1. Customs-Trade Partnership Against TerrorismSeguridad en el ComercioInternacional C-TPAT y el Operador Econmico Autorizado Abril 2012 - PerCarlos E. OchoaProgram Manager, C-TPAT/Industry Partnership ProgramsField Operations

2. U.S. Department of Homeland Security240,000 empleados en EEUU y en 75 pases alrededor del mundo22 Agencias Federales: CBP: 62,000 empleados / TSA: 52,000 empleados Otras agencias: Servicio Secreto, ICE, 43 Billones USD Presupuesto AnualTres misiones primordiales: Prevenir ataques terroristas Reducir la vulnerabilidad de los E.U. a ataques terroristas Minimizar el dao que puedan causar ataques terroristas o desastresnaturales Field Operations 3. Misin de CBP.Prevenir la entrada a Estados Unidos deterroristas y sus armas deterror mientras que almismo tiempo facilitar elflujo del comercio legtimo y de pasajeros Field Operations 4. Es una gran responsibilidad 2,014 kilometros de fronteraterrestre con Mxico 8,046 kilometros de fronteraterrestre con Canad 326 puertos de entradaentradas oficiales o de cruzes. 142 Estaciones de la PatrullaFronterizaField Operations 5. En un da tpico.Oficiales de CBP procesan Mas de 1,130,00 pasajeros y peatones 2,459 aviones 71,000 contenedores de carga Mas de 87 millones de dlares en rentas pblicas, tarifas e impuestosRealiza las siguientes acciones 70 arrestos criminales en puertos de entrada 2,402 arrestos entre puertos de entrada 11 decomizos de dineroY Decomisan las siguientes cantidades 7,388 libras de narcoticos $315,973 dolares en conveyances Over $23,083 en armas y armamentos Field Operations 6. Marco Normativo de la OMACuatro Principios:Informacin Electrnica AnticipadaEstrategia de Inspeccin de Manejo de RiesgosAplicacin de Tecnologa ModernaPrivilegios aduaneros para empresas que cumplan con normas mnimas de seguridad en la cadena de suministros.Dos Pilares:Aduana a Aduana (Acuerdo de Reconocimiento Mutuo)Aduanas y Sector Privado (Programas de OEA / C-TPAT)Field Operations 7. Estrategia de Seguridad de CBP - Carga Recibir informacin de antemano y electrnicamente para evalar yseleccionar cargamentos de alto riesgo Declaracin Anticipada de las 24 Horas Importer Security Filing (10+2) Estrategia de Inspeccin de Manejo de Riesgos Centro Nacional de Anlisis de Riesgos-Cargo (NTC-Cargo) Usar tecnologa no intrusiva de inspeccin Pre-monitoreo de los contenedores de alto riesgo antes de su arribo a lospuertos de EEUU Container Security Initiative (CSI) Secure Freight Initiative / 100% Scanning Trabajar con el sector privado para asegurar la cadena de abastecimiento Customs-Trade Partnership Against Terrorism (C-TPAT)Field Operations 8. Tecnologas de Inspeccin No Intrusiva NII Technology is Mission Critical Current Inventory: Large-Scale NII Technology Radiation Detection Technology Small-Scale NII technology Mandatory minimum security inspectionuses both large-scale imaging and radiationdetection technology Physical inspection required if anomalies orunresolved radiation isotopes are detected Field Operations 9. Tecnologa: Detectores de Radiacin In addition to large-scale x-ray scanning of high risk containers, CBP screens all high risk containers with radiation detection technology. CBPs goal: 100% radiation detection all cargo Principal technology for interdiction of radiological materials are:Personal Radiation Detector Radiation Isotope Identifier DeviceRadiation Portal Monitor(RIID)(PRD)(RPM)Field Operations 10. Tecnologa Field Operations 11. Tecnologa Field Operations 12. Container Security Initiative - CSI Iniciativa Aduana-Aduana Comenz en el 2002 Expande la Frontera Fsica de EEUU 58 Puertos en 32 Pases CSI Cubre 86% de la Carga MartimaField Operations 13. Container Security InitiativePuertos CSI en Las Americasy el Caribe Montreal, Vancouver & Halifax, Canada Santos, Brazil Buenos Aires, Argentina Puerto Cortes, Honduras Caucedo, Dominican Republic Kingston, Jamaica Freeport, The Bahamas Balboa, Coln and Manzanillo, Panama Cartagena, ColombiaField Operations 14. Centro Nacional de Anlisis de Riesgos Reston, Virginia Operativo en 2001 Carga y Pasajeros Opera 24x7 Varias Agencias Representadas Lderado or CBPField Operations 15. Regla de las 24 Horas yImporter Security Filing and AdditionalCarrier Requirements 10 + 2 Regla de las 24 Horas - Requisitos Adicionales - Importadores yNavieras Norma vigente Enero 2009 Aplica Solo a Carga Martima Field Operations 16. Importer Security Filing and AdditionalCarrier Requirements 10 + 21.Fabricante (o proveedor) nombre y direccin2.Vendedor (o dueo) nombre y direccin3.Comprador (o dueo) nombre y direccin4.Barco nombre y datos5.Ubicacin del llenado de contenedores6.Nombre y direccin del encargado de llenar los contenedores7.Nmero de registro de importador / identificacin de la zona decomercio exterior8. Nmero del consignatario9. Pas de origen10. Arancel armonizado del producto Field Operations 17. Customs-Trade Partnership Against Terrorism Programa de Seguridad Nacional, Voluntario Entre CBP y el SectorPrivado Enfocado a las Importaciones Anunciado Noviembre 2001 - 7 Importadores inicialmente; hoy mas de10,275 compaas certificadas 54.1% Importaciones a EEUU Estratega que abarca toda la cadena logstica - Produccin-Transporte-Importacin-Distribucin Fortalece la Cadena de Abastecimiento, el intercambio de ideas, conocimiento y mejores prcticas Fortalece el buen uso de recursos y inteligencia para facilitar elcomercio legtimo Confiar Pero VerificarField Operations 18. Sectores Elegibles Importadores de EEUU Transportistas Terrestres Transportistas Martimos (Navieras) Transportistas de Aire (Aerolneas) Ferrocariles Transportistas de Largo Trayecto en Mxico Consolidadores Autoridades Martimas de Puerto/Operadores de Terminales Fabricantes de Mxico y Canad Agentes de Aduana de EEUU Proveedores Terciarios (3PLs)Cbp.gov/ctpatField Operations 19. Criterios Mnimos De Seguridad Requisitos de los Asociados de Negocios(Tener procesos escritos y verificables para la seleccin deasociados de negocio; responsabilidad de la carga) Securidad del Personal(Verificaciones antes de contratar; chequeo dehistorial/investigacin; procedimientos de terminacin) Seguridad de Procedimientos(proceso de los documentos;investigacin de anomalas) Seguridad Fsica(mallas, puertas de acceso, parqueaderos, iluminacin) Field Operations 20. Criterios Mnimos De Seguridad Seguridad de Tecnologa de Informacin(uso de contraseas) Educacin y Capacitacin Seguridad de Contenedores(Inspeccin de los furgones; sellos; almacenamiento) Field Operations 21. Inspeccin de Contenedores 7 Puntos 3. Lado derecho5. Pared delantera 6. Techo interior/exterior4. Lado izquierdo 7. Piso 2. Puertas interiores/exteriores 1. Exterior/Seccin inferiorField Operations 22. Contenedor Field Operations 23. Inspeccin VisualField Operations 24. Contenedor Vacio? - CocanaField Operations 25. Carga Legitima..contaminada Field Operations 26. Herramientas. Mazo de Goma Linterna Medidor de Distancia con Lser(O una soga o vara) Espejo con mango extensible Buster (Medidor de Densidades) Fibra Optica Field Operations 27. C-TPAT Hoy. Abril 2012 10,276 Miembros Certificados 4,412 Importadores (44%) / 315 Tier III 2,824 Transportistas (27%) 1,098 Manufactureros Extranjeros (10.5%) 864 Agentes de Aduana (8.47%) 7 Oficinas Regionales:Herndon, Virginia 155 Especialistas de Seguridad de la Cadena LogsticaMiami, FloridaBuffalo, New York Conducido;Los Angeles, California17,012 ValidacionesNewark, New Jersey10,371 InicialesNew York, New York6,641Re-ValidacionesHouston, Texas Field Operations 28. C-TPAT Reconocimientos Mutuos FirmadosNueva Zelanda Secure Export Scheme June 2007Canad Partners in Protection June 2008Jordania Golden List June 2008Japn Operador Econmico Autorizado June 2009Korea Operador Econmico Autorizado June 2010Field Operations 29. Modelo de Seguridad Reconocimiento Mutuo BAJORIESGO EXPLANATIONSBusiness security practices are known to C-TPATboth CBP and foreign program. & OEAC-TPAT Business security practices are known toPero No OEA CBP, but unknown to foreign program.Business security practices are unknownNo C-TPAT Pero Si to CBP, but known to foreign program.OEA No C-TPAT & No OEA Business security practices are unknownto both CBP and foreign program. ALTORIESGO Field Operations 30. Validaciones: Regin y El Mundo Argentina 48 Canad 5787 Brazil - 215 Mxico 4,663 Colombia 123 Ecuador 27 Alemania 450 Per 57 Francia 191 El Salvador 21 Japn 417 Guatemala 32 Corea 165 Costa Rica 37 Taiwan - 423 Rep. Dominicana 76Field Operations 31. USA y Per USA es el mayor socio comercial dePer En el 2009, USA import $4.2 billonesdel Per Principales exportaciones: oro, cobre,zinc, esprragos, caf, textiles,fishmeal (polvo de pescado) USA es la mayor fuente de inversinextranjera directa en Per: Mas deUSD 6.2 billones en el 2009 *Fuente: Departamento de Estado de USAhttp://www.state.gov/r/pa/ei/bgn/35762.htm Field Operations 32. USA y Per C-TPAT Oportunidad para los exportadores peruanos de mejorar susrelaciones comerciales con los importadores de USA Fundamental para su posicionamiento y competitividad internacional los bienes llegan a USA en tiempo y sin contaminacin alguna. Muchas compaas en USA estn obligando contractualmente a sussocios comerciales a mejorar la seguridad en sus procesos deacuerdo con los lineamientos del C-TPAT; Empresas en Per no son elegibles para ser miembros de C-TPATpero - juegan un rol clave dentro de la validacin (foreign sitevalidation) Field Operations 33. Exportador PeruanoArequipa a LimaCallao Los AngelesVivell S.A. Leather Inc.Visita ValidacinField Operations 34. Suspensin o Terminacin de una Compaa del Programa Compaas que no han demonstrado que estn comprometidas con el programa No hay seguridad Falta de cooperacin No tienen inters en su cadena logstica En la parte extranjera de la cadena, la seguridad no existe y la compaa no ha hecho ningn tipo de cambioField Operations 35. C-TPAT.Anlisis de IncidentesAnalysis de Incidentes (PIAs)FY 2009 48 PIAs 19 Transportistas de Mxico 6 Manufactureros de Mxico 6 Transportistas de Canad 14 Importadores 1 Agente Aduanal 2 Transportistas Martimos 97% Narcoticos 75% Conspiraciones Internas 4 de cada 5 Compaas Validadas Anteriormente 8 de cada 10 Compaas Fallaron en Seguir CriteriosField Operations 36. Riesgo. Cargamento parado es cargamento que esta en riesgo. Las companias gastan mas del 95% de su presupuesto deseguridad en asegurar la planta manufacturera. Solo el5% para la seguridad de la mercancia en transito. Sin embargo: 85% de los incidentes de seguridad ocurrenuna vez que la mercancia salio de la planta manufacturera. Segregacin de Tareas: Alta probabilidad de incidentescuando empleados tiene funciones multiples:Pick/Pack/SortField Operations 37. Field Operations 38. Acciones Requeridas / Tamao de la Compaa>5000 Employees 1001-5000 Employees101-1000 Employees51-100 Employees6-50 Employees 1-5 Employees 0 1 2 3 4 5 Field Operations 39. C-TPAT Evolucin y Claves Autoevaluacin completa de la cadena Logistica Conducir evaluacin de riesgos de sus socios de negocios Mantener polticas y procedimientos claros sobre lacontratacin y subcontratacin Prctica Vs. Poltica (Teora Vs. Realidad) Capacitacin a los empleados Auditorias, sistemas de chequeo y balance Sistema de reporte para denunciar anomalias Mtodos de monitoreo/inspeccin de cargamento Investigaciones peridicas de los empleados Papel del Representate de la Compaa con C-TPAT Field Operations 40. Mejores PrcticasInspecciones de seguridad de transporte, remolque ycontenedorMantener procedimientos de rastreo y seguimientos deremolqueUso mltiple de sellos de seguridadCapacidad de apagar el motor de un vehculo remotamente Manual de Mejores Practicas CBP.GOV Field Operations 41. Que pueden hacer?Re-Analizar sus Riesgos Mitigar VulnerabilidadesAplicar Mejores PracticasReportar Actividades Sospechosas1-800 BE ALERTwww.cbp.gov/xp/cgov/toolbox/ports/Field Operations 42. Field Operations 43. Trabajo C-TPAT y SUNATs AEO Apoy de CBP: Capacitacin,Conferencias, Proyectos Bilaterales C-TPAT-OEA: Lgros Exigiendo estndares similaresde seguridad Operando bajo procesos devalidacin o auditoria similares Coordinando para tener polticascomnes y serias ante lascompaas y las otras Aduanas Objetivo Reconocimiento Mtuo Field Operations 44. Compromisos..Sector PrivadoApoyar al Programa OEA Aplicando Certificandose Manteniendo la Certificacin Exigiendo a sus socios comerciales a que se hagan OEA una vezsean eligibles No politizar el programa Dejar que el programa evolucione de acuerdo a sus necesidades yrecursosDifundir estndares de seguridad y mejores prcticasDemonstrar y exigr seguridadTrabajar a nivel compaa y a nivel asociacin para mejorar eslabonesDe la cadena que todava necesitan mejorar transporte terrestrs, ciertospuertos martimos. Exigirles seguridad y eficiencia Demostrarlebeneficios Field Operations 45. Compromisos..Sector PrivadoApoyar al Programa OEA Aplicando Certificandose Manteniendo la Certificacin Exigiendo a sus socios comerciales a que se hagan OEA una vezsean eligibles No politizar el programa Dejar que el programa evolucione de acuerdo a sus necesidades yrecursosDifundir estndares de seguridad y mejores prcticasDemonstrar y exigr seguridadTrabajar a nivel compaa y a nivel asociacin para mejorar eslabonesDe la cadena que todava necesitan mejorar transporte terrestrs, ciertospuertos martimos. Exigirles seguridad y eficiencia Demostrarlebeneficios Field Operations 46. Desafos y Amenazas. Amenaza Contina terrorismo / narcotrfico Comercio Internacional Crece: Universidad de la Havre Estudio Comisionado por la OMA en el 2008: Trfico global increment de 137 a 417 millones de contenedores entre 1995 y 2006. Nmero de contenedores en vas martimas mas que se triplic en un poco ms de una dcada. Pronunciaciones Sobre Seguridad de la Cadena Logstica Casa Blanca / Ministerio de Seguridad Nacional de EEUU Singapore, Union European, Japn Field Operations 47. Amenaza Contina..Abril 2, 2012A MYSTERIOUS IMAGETHREATENING THERETURN TO NEW YORKOF AL QAEDA HASAPPEARED ON AHANDFUL OF ARABICWEBSITES, PROMPTINGTHE NEW YORK POLICEDEPARTMENT ANDFEDERAL AUTHORITIESTO INVESTIGATE. Field Operations 48. CBP Continua Evolucionando.. Field Operations 49. Field Operations