procedimiento de auditorÍa interna de la … · norma iso 19011:2003 “directrices para la...
TRANSCRIPT
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA DE LA CALIDAD
SGC.AIC
Nombre Cargo Fecha Firma
Elaborado por Macarena Guzmán Cornejo
Analista de Planificación y Control de Gestión
10.09.2010
Revisado por Paulina Fernández Pérez
Analista de Planificación y Control de Gestión
10.09.2010
Aprobado por Jimena Moreno Hernández
Representante de la Dirección
10.09.2010
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 2 de 23 Fecha: 10.09.10
HISTORIA E IDENTIFICACIÓN DE CAMBIOS
VERSIÓN ÍTEM FECHA CAMBIOS
4.0 -- 13.08.08 Se modifica el nombre del Procedimiento por “Auditoría Interna de la Calidad”
4.0 3 13.08.08 Se establecen las responsabilidades del encargado del Procedimiento de AIC.
4.0 8 13.08.08
Se establecen los lugares de almacenamiento para todos los registros; se modifican los responsables en los registros “Listado de Auditores Internos de la Calidad” y “Evaluación de Auditores Internos”.
4.0 9 13.08.08
Se modifica el flujograma, quedando como responsable de la definición del Plan de AIC el Coordinador(a) de la Calidad. Además se agrega al proceso al encargado/a de procedimiento AC/AP. Se incluye al representante de la Dirección.
4.0 10 13.08.08 En la actividad N° 1 se establece como encargado de desarrollar el Plan de Auditoría al Coordinador(a) de la Calidad.
5.0 3 22.04.2009 Se agregan responsabilidades al encargado/a del procedimiento.
5.0 7 22.04.2009 Se modifica referencia a Norma ISO 9001:2008 y se hace referencia a documento “conceptos y terminología”
5.0 8 22.04.2009 Se modifica almacenamiento de los registros.
5.0 Anexo C 22.04.2009 Se modifica columna “documentos a auditar” por
“procesos a auditar”.
5.0 Anexo F 22.04.2009 Se modifica anexo.
6.0 7 09.10.2009 Se mejora la descripción de lugar y responsable de los registros.
7.0 -- 26.07.2010 Se modifica formato del procedimiento, por cambio de logo.
7.0 1 26.07.2010
Se mejora la definición del objetivo de este procedimiento, a fin de aclarar todos aquellos elementos que en la versión anterior no quedaban claros.
7.0 2 26.07.2010 Se mejora definición del alcance
7.0 3 26.07.2010 Se detallan la totalidad de responsables y actores que forman parte de este procedimiento, especificando claramente las tareas que cada uno de ellos realiza.
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 3 de 23 Fecha: 10.09.10
7.0 5 26.07.2010 Se modifican indicadores de gestión, de acuerdo a las necesidades
7.0 6 26.07.2010 Se actualiza versión de Norma de “Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión y/o ambiental”, de la versión 19011:2002 a versión 19011:2003.
7.0 7 26.07.2010 Se modifican registros, actualizándolos de acuerdo al nuevo flujograma.
7.0 8 26.07.2010
Se modifica completamente flujograma que describe el proceso, dividiéndolo en los procesos de preparación de programa para la auditoría interna de calidad, preparación de la auditoría interna de calidad, y realización de auditoría interna de calidad.
7.0 9 26.07.2010 Se eliminan los anexos A, F,I.
8.0 8 30.07.2010 Se agrega flujograma que describe la elaboración del Plan Anual de Auditorías Internas de la Calidad.
9.0 5 10.09.2010 Corrección de los signos de los indicadores del procedimiento.
9.0 7 10.09.2010 Se eliminan algunos registros derivados del procedimiento.
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 4 de 23 Fecha: 10.09.10
1. OBJETIVO Este procedimiento tiene por objetivo, establecer la metodología que permitirá llevar a cabo las
Auditorías Internas del Sistema de Gestión de la Calidad en la Subsecretaría del Trabajo.
La finalidad de la realización de Auditorías Internas de la Calidad, es obtener evidencias sobre el
funcionamiento de los procesos que forman parte del alcance del Sistema y así evaluar de manera
objetiva que la implementación de éste se efectúa de acuerdo a los requisitos normativos,
reglamentarios y exigencias del cliente.
2. ALCANCE Este procedimiento se aplica a todas las Auditorias Internas de la Calidad que se realicen en la
Subsecretaría del Trabajo dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad.
3. RESPONSABLES - Profesional de la Unidad de Planificación y Control de Gestión, será encargado de elaborar el
Plan Anual de Auditorías Internas y los Programas de Auditorías, los que serán revisados por el
Coordinador de la Calidad, para luego ser validado por el Representante de la Dirección. Además,
será responsable de velar por el cumplimiento de este procedimiento.
- El Equipo de Auditores Internos de la Calidad capacitados con, a lo menos, un curso de 16
horas, de acuerdo a lo exigido en los Requisitos Técnicos y Medios de Verificación de la Etapa Marco
Avanzado de los Programas de Mejoramiento de la Gestión. Son responsables de recopilar
información y verificar la exactitud de la misma, mantener la confidencialidad y seguridad de la
información, confirmar que la evidencia de la Auditoría es suficiente y apropiada, y de comunicar
eficazmente.
- Auditor Líder: Será el Encargado de apoyar en la coordinación y realización de todas las etapas de
la auditoría, hacer uso eficaz de los recursos, representar al equipo auditor ante la Dirección, preparar
y presentar al Coordinador de la Calidad el Informe de de Auditoría, prevenir y resolver conflictos, y
tomar las decisiones finales con relación a la conducción de la Auditoría.
- Coordinador de la Calidad: Es responsable de recibir y analizar Informe de Auditoría, e Informar a
la Dirección resultados de Auditorías Internas de la Calidad.
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 5 de 23 Fecha: 10.09.10
- Auditado: Será el responsable de dar facilidades y proporcionar documentación y evidencias
objetivas conforme lo requiere el Auditor, y de hacer entrega de los partes de no conformidad de
acuerdo a los plazos establecidos en este procedimiento.
4. DISPOSICIONES GENERALES Es responsabilidad del auditado o Jefe de área respectiva enviar el análisis de la no conformidad que
incluya la identificación de la causa y la definición de la acción correctiva / preventiva en un plazo no
mayor a 8 días hábiles desde la fecha en que se formalizó la no conformidad (entrega del parte de no
conformidad).
5. HERRAMIENTA DE CONTROL Y/O INDICADOR DE GESTIÓN CLASIFICACIÓN DEL RESULTADO PERIODICIDAD
DE MEDICIÓN INDICADOR MALO REGULAR BUENO
1.
Porcentaje de hallazgos
detectados en Auditorías
Internas de la Calidad,
cerradas según plazo
acordado
IG < 80% 80% < IG <
100% IG = 100% Semestral
2.
Porcentaje de Auditorías
Internas de la Calidad
realizadas de acuerdo a los
plazos establecidos en el Plan
de Auditorías Internas.
IG < 70% 70%< IG <
90% IG>=90% Anual
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 6 de 23 Fecha: 10.09.10
6. REFERENCIAS Norma ISO 9001:2008 “Sistema de Gestión de la Calidad –Requisitos”
Norma ISO 19011:2003 “Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión de la calidad y/o
ambiental”
Manual de Calidad Subsecretaría del Trabajo
Procedimiento documentado “SGC.CD, Control de Documentos”
Procedimiento documentado “SGC.CR Control de Registros
Procedimiento documentado “SGC.PNC, Producto no Conforme”
Procedimiento documentado “SGC.ACP, Acciones Correctivas y Preventivas”
Procedimiento documentado “SGC.RD. Revisión por la Dirección”
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 7 de 23 Fecha: 10.09.10
7. REGISTROS
Identificación Responsable(s) Almacenamiento
DisposiciónTiempo Medio de Soporte Lugar y Responsable
Correo con envío de propuesta
-Encargado(a) de procedimiento Auditoría Interna de la Calidad/ Coordinador de la Calidad -Coordinador de la Calidad
2 años Digital
Digital: Correo electrónico del Encargado/a de Procedimiento, y correo electrónico del Coordinador de la Calidad.
Eliminación
Plan Anual de Auditorías Internas aprobado
-Encargado(a) de procedimiento Auditoría Interna de la Calidad/ Coordinador de la Calidad
2 años Papel Papel: Archivador Partes de no Conformidad Auditorías Internas de la Calidad.
Eliminación
Propuesta preliminar Programa de Auditoría Interna de la Calidad
Encargado(a) de procedimiento Auditoría Interna de la Calidad/ Coordinador de la Calidad
2 años Digital y/o Papel
Digital: Encargado/a de Procedimiento de Auditorías Internas de la Calidad: PC Carpeta ISO, sub carpeta Auditorías Internas de la Calidad, se encuentran los programas separados en carpetas según fechas de auditorías internas. Coordinador de la Calidad: PC en Carpeta ISO, sub carpeta auditoría internas de la calidad. Papel: Archivador de Partes de no Conformidad Auditorías Internas de la Calidad, separador Programa Auditorías Internas ubicado en Oficina de la Unidad de Planificación y Control de Gestión.
Eliminación
Correo electrónico que envía propuesta de Programa
Encargado(a) de procedimiento Auditoría Interna de la Calidad/ Coordinador de la Calidad
2 años Digital y/o Papel
Digital: Correo electrónico del Coordinador de la Calidad, y en el correo electrónico del Encargado/a del Procedimiento.
Eliminación
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 8 de 23 Fecha: 10.09.10
Programa de Auditoría Interna de la Calidad validado
Encargado (a) de procedimiento de Auditoría Interna de la Calidad
2 años Digital y/o Papel
Digital: PC Encargado/a de Procedimiento Carpeta ISO, sub carpeta Auditorías Internas de la Calidad, se encuentran los programas separados en carpetas según fechas de auditorías internas. Papel: Archivador Partes de No Conformidad Auditorías Internas de la Calidad, en separador llamado Programa de Auditorías, ubicado en Oficina de Unidad de Planificación y Control de Gestión.
Eliminación
Correo electrónico que difunde Programa de Auditoría
Auditor Líder/ Encargado (a) de Procedimiento/ Coordinador de la Calidad.
2 año Digital y/o Papel
Digital: Carpeta ISO, en sub carpeta Auditoría Interna de la Calidad, en archivo Informes de Auditoría. Ubicado en PC de Encargado (a) de Procedimiento. y/o Archivador Partes de No Conformidad Auditorías Internas de la Calidad ubicado en Oficina de Unidad de Planificación y Control de Gestión.
Eliminación
Correo electrónico de coordinación con equipo de auditores
Encargado/a Procedimiento/ Coordinador de la Calidad.
2 años Digital y/o Papel
Papel: Archivador Sistema Gestión de la Calidad, en el separador año xx, Actas reunión ISO, ubicado en Oficina de la Unidad de Planificación y Control de Gestión.
Eliminación
Acta de reunión de apertura
Encargado/a Procedimiento
2 años Digital y/o Papel
Papel: Archivador Sistema Gestión de la Calidad, en el separador año xx, Actas reunión ISO, ubicado en Oficina de la Unidad de Planificación y Control de Gestión.
Eliminación
Acta de reunión de enlace equipo de auditores
Encargado/a de Procedimiento/ Auditor Líder/ Coordinador de la Calidad
2 años Digital y/o Papel
Papel: Archivador Sistema Gestión de la Calidad, en el separador año XX, Actas reunión ISO, ubicado en Oficina de la Unidad de Planificación y Control de Gestión.
Eliminación
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 9 de 23 Fecha: 10.09.10
Acta reunión de cierre auditoría interna de la calidad
Encargado/a de Procedimiento/ Auditor Líder/ Coordinador de la Calidad
2 años Digital y/o Papel
Papel: Archivador Sistema Gestión de la Calidad, en el separador año XX, Actas reunión ISO, ubicado en Oficina de la Unidad de Planificación y Control de Gestión.
Eliminación
Informe Final de Auditoría Interna de la Calidad
Encargado/a de Procedimiento/ Auditor Líder/ Coordinador de la Calidad
2 años Digital y/o Papel
Digital: PC Encargado/a de Procedimiento, en carpeta ISO, y dentro de la sub carpeta Auditoría Interna de la Calidad. Papel: Archivador Partes de No Conformidad Auditorías Internas de la Calidad, en los separadores correspondientes a la fecha de cada auditoría realizada.
Eliminación
Evaluación de Auditores Internos
Encargado de área, sistema o proceso auditado
3 años Digital
Papel: Archivador Sistema Gestión de la Calidad, separador evaluación de Auditores Internos de la Calidad año XX. Ubicado en Oficina de la Unidad de Planificación y Control de Gestión.
Eliminación
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 10 de 23 Fecha: 10.09.10
8. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 11 de 23 Fecha: 10.09.10
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 12 de 23 Fecha: 10.09.10
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 13 de 23 Fecha: 10.09.10
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 14 de 23 Fecha: 10.09.10
Descripción de las actividades: Preparación del Plan Anual de Auditorías Internas de la Calidad: 1. El Encargado/a del Procedimiento, define a través de la elaboración del Plan Anual, las fechas de las
auditorías internas de la calidad, a realizarse durante el año t+1, con los criterios de selección, que
permitan justificar la cantidad de Sistemas seleccionados, y la periodicidad de las auditorías.
2. Una vez finalizada la propuesta, el Encargado/a del Procedimientos hace envío de ésta al
Coordinador de la Calidad, a fin de que este documento sea aprobado.
3. Coordinador de la Calidad recepciona y evalúa propuesta de Plan, a fin de aprobarla o sugerir
modificaciones, de acuerdo a la contingencia del Servicio, para que sean corregidas por el
Encargado/a del Procedimiento.
4. Si el Plan es aprobado por el Coordinador de la Calidad, se presenta al Representante de la
Dirección para someterlo a su aprobación, o para realizar las modificaciones que sugiera, las que al
igual que en el caso del Coordinador de la Calidad serán subsanadas por el Encargado/a del
Procedimiento.
5. Una vez que es validado el Plan, el Coordinador de la Calidad es el encargado de difundir el Plan a
los funcionarios que forman parte del Sistema de Gestión de la Calidad.
Preparación de Programa de Auditorías Internas de la Calidad. 1. El Encargado/a del Procedimiento de Auditoría Interna de la Calidad, define a través de la
elaboración del Programa de Auditorías Internas, el objetivo, alcance, criterios de auditoría, la selección
del equipo auditor, y del auditor líder, el que será seleccionado en base a las notas obtenidas en la
última auditoría interna de la calidad realizada.
2. Una vez elaborada la propuesta preliminar del Programa de Auditoría Interna de la Calidad, se envía
al Coordinador de la Calidad, para que la revise y realice las modificaciones en caso de ser necesario,
y si considera que el Programa es correcto, se lo presenta al Representante de la Dirección, a fin de
esperar su aprobación.
3. Coordinador de la Calidad recepciona y evalúa propuesta de Programa, a fin de aprobarla o sugerir
modificaciones, de acuerdo a la contingencia del Servicio, para que sean corregidas por el
Encargado/a del Procedimiento.
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 15 de 23 Fecha: 10.09.10
4. Si el Programa es aprobado por el Coordinador de la Calidad, se presenta al Representante de la
Dirección para someterlo a su aprobación, o para realizar las modificaciones que sugiera, las que al
igual que en el caso del Coordinador de la Calidad serán subsanadas por el Encargado/a del
Procedimiento.
5. Una vez que es validado el Coordinador de la Calidad, es el encargado de difundir el Programa a los
Encargados de los Sistemas que serán auditados.
6. El equipo de auditados recepcionará el Programa de Auditoría, y será responsable de proporcionar
la información necesaria al equipo auditor para la realización de la auditoría.
Preparación de Auditoría Interna de la Calidad.
1. Coordinador de la Calidad envía correo electrónico a equipo de auditores, a fin de comenzar a
implementar el proceso de auditoría interna de la calidad, y de esta manera coordinar su realización.
2. Equipo de Auditores en la reunión a la que fueron convocados realizan las consultas que pudieren
existir .El Coordinador de la Calidad indica la necesidad de comenzar con el proceso de revisión de la
documentación, para posteriormente elaborar las listas de verificación.
3. Una vez realizada la reunión, el equipo de auditores realiza la solicitud de todos los documentos que
pudiese necesitar para realizar su auditoría, y que forman parte del alcance definida en ésta, realizando
a través de esta etapa el contacto inicial con el auditado.
4. A su vez el auditado, recepciona la solicitud y hace entrega de la documentación requerida.
5. Una vez analizada la información requerida, los auditores elaboran una propuesta preliminar de lista
de verificación que utilizarán en la auditoría interna de la calidad.
6. Esta lista es revisada por el Encargado/a del procedimiento, a través de una reunión, en la que
pudiese a su vez participar el Coordinador de la Calidad, y el Auditor Líder del equipo, a fin de trabajar
en conjunto la lista de verificación definitiva para la auditoría.
7. Si la propuesta requiere modificaciones, serán los auditores los encargados de subsanar las
observaciones y consolidar la lista de verificación final.
8. En caso de no tener observaciones, se consolida la lista de verificación que servirá de insumo para
la auditoría.
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 16 de 23 Fecha: 10.09.10
Realización de Auditoría Interna de la Calidad.
1. El Coordinador de la Calidad, realiza presentación oficial de Auditor Líder en reunión de apertura, el
que a su vez procede a dar inicio oficial al proceso de Auditorías Internas de la Calidad.
2. Una vez realizada la presentación del Auditor Líder, éste presenta el programa de auditoría interna
de la calidad, al que se pueden realizar las últimas modificaciones de acuerdo a lo solicitado por los
auditados o auditores.
3. En caso que no se requieran modificaciones al Programa, se procede a formalizar el proceso de
apertura de las auditorías, dando por terminada la reunión de apertura. En caso que si requiera
modificaciones, estas serán subsanadas por el Encargado/a del Procedimiento de Auditoría Interna de
la Calidad, y posteriormente enviadas nuevamente a auditados auditores.
4. Una vez culminada la reunión de apertura, los auditores realizan las auditorías de la calidad, de
acuerdo al alcance, objetivo y horarios señalados en el Programa.
5. A su vez, es responsabilidad de los auditados proporcionar la información solicitada por el equipo de
auditores.
6. Durante el mismo proceso de Auditoría, los auditores consolidan la versión preliminar de hallazgos,
la que es conversada inmediatamente con los auditados, a fin de conciliar las diferencias que pudiesen
surgir al respecto.
7. Los auditados aprueban la versión preliminar de hallazgos, la que será difundida en la reunión de
cierre, y formalizada con el Informe Final de Auditoría que realice el auditor líder.
8. Una vez finalizada la auditoría, el equipo de auditores consolida la lista de verificación que permitió
detectar los hallazgos, para ser presentada al auditor líder, y a los demás integrantes del equipo de
auditores.
9. Una vez finalizada la jornada de auditorías, el equipo de auditores realiza una reunión de enlace,
que tiene como finalidad proporcionar al auditor líder las listas de verificación terminadas, a fin de
comenzar a consolidar el Informe Final de Auditoría, y presentar en la reunión de cierre los hallazgos
previamente conversados por la totalidad de auditores.
10. Una vez concluida la reunión de enlace, se procede a realizar la reunión de cierre, donde se da por
finalizada la auditoría, y se leen los hallazgos detectados para los distintos Sistemas.
11. Finalmente el auditor líder es el responsable de consolidar el Informe Final de Auditoría, el que será
entregado con un plazo de 3 días hábiles desde la finalización de la reunión de cierre.
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 17 de 23 Fecha: 10.09.10
ANEXOS
Anexo A: Requisitos de Calificación de Auditores Internos Los auditores internos de la Subsecretaría del Trabajo, deben cumplir los siguientes requisitos de
calificación:
Nivel de educación Enseñanza Media Completa
Capacitaciones Curso de formación de Auditores Internos de 16 horas (aprobado)
Habilidades Facilidad de comunicación oral y escrita
Experiencia Al menos un año de experiencia laboral
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 18 de 23 Fecha: 10.09.10
Anexo B: Formato Plan de Auditoria Interna
Plan de Auditorias Internas Año 20__
Área, sistema o procedimiento a auditar
Cláusulas de la norma asociada
Auditor Líder
Seguimiento Auditoría (fechas) P
Programada (fecha)
R Realizada
(fecha)
C Cerrada (fecha)
Programada por Coordinador de Calidad Aprobado por Representante de la
Dirección
Stgo., _____/______ del 20__ __ Stgo., _____/______ del 20__ __
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 19 de 23 Fecha: 10.09.10
Anexo C: Formato Programa de Auditoria Interna
Sistema: Objetivo:
N° de Auditoría:
Equipo Auditor:
Alcance:
Normativa: Preparado por:
Fecha hora Área/ Actividades
Procesos a auditar
Auditados Cláusulas Específicas
Auditores
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 20 de 23 Fecha: 10.09.10
Anexo D: Formato Lista de Verificación
Lista de Verificación
Req. Descripción (Pregunta)
Respuesta Esperada Evidencia Objetiva Estado
Conf/NC Hallazgo
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 21 de 23 Fecha: 10.09.10
Anexo E: Formato Resumen de No Conformidades
Resumen de No Conformidades
Sistema: N° de Auditoria: Objetivo Auditoria: Alcance Auditoria: Fecha: __ de______________20__ Auditor: Auditado:
Descripción No Conformidad Área, sistema o
procedimiento en que se detecta
Requisito vulnerado Tipo de NC
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 22 de 23 Fecha: 10.09.10
Anexo G: Formato Informe de Auditoria Interna Informe de Auditoría Interna Sistema de Gestión de Calidad
N° XX Año 20XX Fecha de Auditoría: ___/___/20___
Sistema: Objetivo :
Alcance: Programa de Trabajo
Día 1: Áreas: Auditado:
Día 2: Áreas: Auditado:
Día3: Áreas: Auditado:
Principales Situaciones Detectadas
No Conformidades Mayor Menor
Conclusiones
Recomendación / Oportunidad de Mejora
Información Adicional Auditor Líder: Equipo Auditor:
Coordinador de Calidad Auditor Líder
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001-2008
PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD
Código: SGC.AIC Versión: 10 Página: 23 de 23 Fecha: 10.09.10
Anexo H: Formato Evaluación de Auditores Internos Evaluación de Auditores Internos
Formulario para evaluar el trabajo de auditoría para comprobar el grado de cumplimiento de las obligaciones del Auditor Interno de Calidad, por parte del Auditado. Escala de evaluación: 1 a 7, siendo 7 el grado óptimo y 4 el grado de aprobación mínimo. NA indica ítem no evaluado o revisado. Marcar con una X sobre la nota que considera refleja el nivel de actuación del Auditor. Calificar solo los puntos que se discutieron o que se lograron evaluar, de lo contrario marcar columna NA. Nombre Auditor Evaluado______________________________Sistema: _________________
Observaciones y Sugerencias: usar el reverso si fuera necesario; necesitamos sus recomendaciones para mejorar el proceso de auditoria interna de calidad y mejoramiento continuo. Firma Responsable de la Evaluación __________________________________________
1. Le explicó el Auditor, al presentarse, el alcance de la auditoria 1 2 3 4 5 6 7 NA
2. Le explico el uso y llenado del formato de evaluación de Auditor Interno 1 2 3 4 5 6 7 NA
3. Contribuyó el Auditor a entender su participación en el sistema 1 2 3 4 5 6 7 NA
4. Las desviaciones (no conformidades) y puntos débiles fueron discutidos en forma clara por el Auditor
1 2 3 4 5 6 7 NA
5. El Auditor me motivó, por medio de aclaraciones, para la mejora continua 1 2 3 4 5 6 7 NA
6. El Auditor realizó su entrevista y proceso de auditoría en forma sistemática y metódica 1 2 3 4 5 6 7 NA
7. Los temas tratados fueron cerrados o quedaron dudas o interrogantes 1 2 3 4 5 6 7 NA
8. El Auditor escuchó activamente durante la entrevista 1 2 3 4 5 6 7 NA
9. Contribuyó el Auditor a generar un clima de confianza y apoyo 1 2 3 4 5 6 7 NA
10. Fue el Auditor objetivo y justo en sus apreciaciones 1 2 3 4 5 6 7 NA
11. Colaboró el Auditor a dar soluciones para corregir las deficiencias encontradas (desde el punto de vista de las necesidades del sistema)
1 2 3 4 5 6 7 NA
12. En general fue el Auditor cortés y educado 1 2 3 4 5 6 7 NA