problemas de tipificación lavado

EXPOSITOR: DR. MARCIAL ELOY PAUCAR CHAPPA

FISCAL ADJUNTO SUPERIOR DE LAVADO DE ACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO

“PROBLEMAS DE TIPIFICACIÓN EN EL DELITO DE LAVADO DE

ACTIVOS”

Ministerio Público Ministerio Público Fiscalía de la NaciónFiscalía de la Nación

PROGRAMA

3. EL DELITO 3. EL DELITO PRECEDENTEPRECEDENTE

DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA

2. TIPOS 2. TIPOS PENALESPENALES

1. 1. PRINCIPALES PRINCIPALES PROBLEMAS PROBLEMAS DE DE TIPIFICACIÓNTIPIFICACIÓN

4. EL AUTO 4. EL AUTO LAVADOLAVADO

PARTE IPRINCIPALES PROBLEMAS DE

TIPIFICACIÓN


PRINCIPALES PROBLEMAS DE TIPIFICACIÓN

1. ADECUADA SUBSUNCIÓN TÍPICA DE LOS DELITOS.

2. GRADOS DE PARTICIPACIÓN (AUTORES, COAUTORES).

3. CONCURSO DE DELITOS.

4. EL DELITO PRECEDENTE.

5. EL AUTOLAVADO.

6. CONDUCTAS NEUTRALES.

7. RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS.


PARTE IILOS TIPOS PENALES DE

LAVADO DE ACTIVOS


ESTRUCTURA DEL D. LEG. № 1106NORMAS PENALES:

1. DELITO DE CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA.

2. DELITO DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA.

3. DELITO DE TRANSPORTE, TRASLADO, INGRESO,

SALIDA DE DINERO O TÍTULOS VALORES.

4. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES.

5. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES.

6. DELITO DE OMISIÓN DE LA COMUNICACIÓN DE

OPERACIONES O TRANSACCIONES SOSPECHOSAS.

7. DELITO OMISIÓN DE REPORTE CULPOSO.

8. DELITO REHUSAMIENTO, RETARDO Y FALSEDAD

DE SUMINISTRO DE INFORMACIÓN.

9. CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A

PERSONAS JURÍDICAS.


NUEVO

NUEVO

NUEVO

NUEVO

NUEVO

ETAPAS

1

23

Dinerosucio

INTERCALACIÓNPago de “Y” a

empresa “X” con falsa factura

Transferencia bancaria a

empresa “X”

COLOCACIÓN

INTEGRACIÓN

El dinero sucio ingresa al sistema

financiero

Compra de bienes de lujo

Inversiones financieras, industriales

Casinos, casas de cambio, sector turismo

Préstamoa empresa “Y”

Transferencia electrónica a

banco off shore

Dinerolimpio


“EL QUE CONVIERTE O TRANSFIERE DINERO, BIENES,EFECTOS O GANANCIAS CUYO ORIGEN ILÍCITOCONOCE O DEBÍA PRESUMIR, CON LA FINALIDADDE EVITAR LA IDENTIFICACIÓN DE SU ORIGEN,SU INCAUTACIÓN O DECOMISO; SERÁ REPRIMIDOCON PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR DE8 NI MAYOR DE 15 AÑOS Y CON 120 A 350 DÍASMULTA”.

ART. 1 .- ACTOS DE CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA


“EL QUE CONVIERTE O TRANSFIERE DINERO, BIENES,EFECTOS O GANANCIAS CUYO ORIGEN ILÍCITOCONOCE O PUEDE PRESUMIR, Y DIFICULTA LAIDENTIFICACIÓN DE SU ORIGEN, SUINCAUTACIÓN O DECOMISO (...)”

NUEVO

NUEVO

LEY 27765

DL 1106

LOS ACTOS DE CONVERSIÓN TIPIFICAN OPERACIONES DE COLOCACIÓNDEL CAPITAL ILÍCITO EN EL SECTOR FINANCIERO INICIANDO EL PROCESODEL LAVADO (HACER DEPÓSITOS EN EL PAÍS O EN EL EXTRANJERO, ODESDE EL EXTRANJERO). (TIPO PENAL ALTERNATIVO)

LOS ACTOS DE TRANSFERENCIA CRIMINALIZAN LAS OPERACIONES DEINTERCALACIÓN DE LOS ACTIVOS PARA CONFUNDIR SU ORIGEN ILEGAL(INVERSIÓN, VENTA, MUTUOS, PIGNORACIÓN, PERMUTAS, ETC.)

SE TRATA DE UN DELITO INSTANTÁNEO Y EN EL QUE PODRÍANMATERIALIZARSE SUCESIVOS ACTOS CON UNA MISMA RESOLUCIÓNCRIMINAL (DELITO CONTINUADO) O VARIOS ACTOS INDEPENDIENTES(CONCURSO REAL HOMOGÉNEO). ASIMISMO EN ELLOS PUEDENINTERVENIR SIMULTANEA O SUCESIVAMENTE VARIAS PERSONAS.

LA TIPICIDAD SUBJETIVA EXIGE EL DOLO DIRECTO O EVENTUAL. REQUIEREUN ELEMENTO SUBJETIVO ESPECIAL (TENDENCIA INTERNATRASCENDENTE) QUE SE REPRESENTA COMO UN OBJETIVO: EVITAR LAIDENTIFICACIÓN DEL ORIGEN, O DE LA UBICACIÓN, O DE SUSTRAERLO AMEDIDAS CAUTELARES REALES. YA NO DEBE SER UN RESULTADO QUEMARCA EL MOMENTO CONSUMATIVO DEL DELITO POR LO QUE AHORA ESUN DELITO DE PELIGRO.


►

►

►

►

TIPICIDAD OBJETIVA

EL QUE

CONVIERTA CUYO

ORIGEN

ILÍCITO

SUJETO ACTIVO


TIPICIDAD SUBJETIVA

DINERO

BIENES

EFECTOS

GANANCIAS

TRANSFIERA

CONOCE

DEBÍA PRESUMIR

CON LA FINALIDAD DE EVITAR

IDENTIFICACIÓNINCAUTACIÓN

DECOMISO

CONDUCTAS TIPICAS

TENDENCIA INTERNA

TRANSCENDENTE

DOLOOBJETO DE ACCIÓN DEL DELITO

“EL QUE ADQUIERE, UTILIZA, GUARDA, CUSTODIA, RECIBE, OCULTA,ADMINISTRA O TRANSPORTA DENTRO DEL TERRITORIO DE LAREPÚBLICA O INTRODUCE O RETIRA DEL MISMO O MANTIENE EN SUPODER DINERO, BIENES, EFECTOS O GANANCIAS, CUYO ORIGEN ILÍCITOCONOCE O PUEDE PRESUMIR, Y DIFICULTA LA IDENTIFICACIÓNDE SU ORIGEN, SU INCAUTACIÓN O DECOMISO (...)”

ART. 2 .- ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA


“EL QUE ADQUIERE, UTILIZA, GUARDA, ADMINISTRA, CUSTODIA, RECIBE,OCULTA, O MANTIENE EN SU PODER DINERO, BIENES, EFECTOS OGANANCIAS, CUYO ORIGEN ILÍCITO CONOCE O DEBÍA PRESUMIR, CONLA FINALIDAD DE EVITAR LA IDENTIFICACIÓN DE SU ORIGEN, SUINCAUTACIÓN O DECOMISO, SERÁ REPRIMIDO CON PENA PRIVATIVADE LA LIBERTAD NO MENOR DE 8 NI MAYOR DE 15 AÑOS Y CON 120 A 350DÍAS MULTA”.

NUEVO

REUBICADO

NUEVO

LOS ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA REPRIMEN OPERACIONES DEINTEGRACIÓN DE LOS ACTIVOS LAVADOS EN LA ECONOMÍA LEGAL(NUEVAS INVERSIONES Y DEPÓSITOS BANCARIOS, POSESIÓN DE BIENES OUSUFRUCTO DE INMUEBLES ADQUIRIDOS CON ACTIVOS LAVADOS, ETC.)

SE TRATA DE UN DELITO PERMANENTE. “NO CONCLUYE CON LAREALIZACIÓN DEL TIPO, SINO QUE SE MANTIENE POR LA VOLUNTAD DELAUTOR A LO LARGO DEL TIEMPO”.

IDENTIFICAR LA NATURALEZA DEL DELITO ES IMPORTANTE POR DOSMOTIVOS: ESTABLECER LOS PLAZOS DE PRESCRIPCIÓN Y DELIMITAR LARESPONSABILIDAD DE AUTORES Y PARTICIPES.

LA TIPICIDAD SUBJETIVA EXIGE EL DOLO DIRECTO O EVENTUAL. REQUIEREUN ELEMENTO SUBJETIVO ESPECIAL (TENDENCIA INTERNATRASCENDENTE) QUE SE REPRESENTA COMO UN OBJETIVO: EVITAR LAIDENTIFICACIÓN DEL ORIGEN, O DE LA UBICACIÓN, O DE LAIDENTIFICACIÓN DEL BIEN, O DE SUSTRAERLO A MEDIDAS CAUTELARESREALES. YA NO DEBE SER UN RESULTADO QUE MARCA EL MOMENTOCONSUMATIVO DEL DELITO POR LO QUE AHORA ES UN DELITO DEPELIGRO.


►

►

►

►

“EL QUE TRANSPORTA O TRASLADA DENTRO DELTERRITORIO NACIONAL DINERO O TÍTULOS VALORESCUYO ORIGEN ILÍCITO CONOCE O DEBÍA PRESUMIR,CON LA FINALIDAD DE EVITAR SU IDENTIFICACIÓNDE SU ORIGEN, SU INCAUTACIÓN O DECOMISO; OHACE INGRESAR O SALIR DEL PAÍS TALES BIENES CONIGUAL FINALIDAD, SERÁ REPRIMIDO CON PENA PRIVATIVADE LA LIBERTAD NO MENOR DE 8 NI MAYOR DE 15 AÑOS YCON 120 A 350 DÍAS MULTA”.

ART. 3 .- TRANSPORTE Y TRASLADO DE DINERO Y TÍTULOS VALORES


NUEVO

NUEVO

NUEVO

REUBICADO AUTÓNOMAMENTE

DL 1106

LA PENA SERÁ PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NOMENOR DE 10 NI MAYOR DE 20 AÑOS Y 365 A 730DÍAS MULTA, CUANDO:

A) EL AGENTE UTILICE O SE SIRVA DE SU CONDICIÓNDE FUNCIONARIO PÚBLICO O DE AGENTE DELSECTOR INMOBILIARIO, FINANCIERO, BANCARIO OBURSÁTIL.

B) EL AGENTE COMETA EL DELITO EN CALIDAD DEINTEGRANTE DE UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL.

C) EL VALOR DEL DINERO, BIENES, EFECTOS OGANANCIAS INVOLUCRADOS SEA SUPERIORAL EQUIVALENTE A 500 UIT.

ART. 4 .- CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES(PRIMER GRADO O NIVEL)


NUEVO

LA PENA SERÁ PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENORDE 25 AÑOS CUANDO:LOS ACTOS DE CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA O DEOCULTAMIENTO Y TENENCIA SE RELACIONEN CONDINERO, BIENES, EFECTOS O GANANCIASPROVENIENTES DEL:TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS, TERRORISMO,SECUESTRO, EXTORSIÓN, TRATA DE PERSONAS ODELITOS CONTRA EL PATRIMONIO CULTURALPREVISTO EN LOS ARTÍCULOS 228 Y 230 DEL CÓDIGOPENAL

MINERÍA ILEGAL, TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS,TERRORISMO, SECUESTRO, EXTORSIÓN, TRATA DEPERSONAS.


NUEVO

ART. 4 .- CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES(SEGUNDO GRADO O NIVEL)

LA PENA SERÁ PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NOMENOR DE 04 NI MAYOR DE 06 AÑOS Y 80 A 110DÍAS MULTA, CUANDO:

• EL VALOR DEL DINERO, BIENES, EFECTOS OGANANCIAS INVOLUCRADOS NO SEA SUPERIORAL EQUIVALENTE A 05 UIT.

• AGENTE PROPORCIONE A LASAUTORIDADES INFORMACIÓN EFICAZ PARAEVITAR LA CONSUMACIÓN DEL DELITO,IDENTIFICAR Y CAPTURAR A SUS AUTORES OPARTICIPES, ASÍ COMO DETECTAR O INCAUTARLOS ACTIVOS OBJETO DE LOS ACTOS DESCRITOSEN LOS ARTS. 1,2 Y 3 DEL PRESENTE D. L.

ART. 4 .- CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES


NUEVO

NUEVO

PARTE IIIEL DELITO PRECEDENTE



DELITO FUENTE, DELITO DETERMINANTE, DELITOSUBYACENTE, DELITO-ORIGEN, “VORTAT”(ALEMÁN), “UNDERLYING OFFENSE” O“PREDICATE OFFENSE” (INGLÉS)

CONCEPTO FUNCIONAL

“EL DELITO PRECEDENTE DE LAVADO DE ACTIVOSES LA CONDUCTA CRIMINAL SUBYACENTE QUEGENERA EL PRODUCTO SUSCEPTIBLE DE SERLAVADO”.

“POR ‘DELITO DETERMINANTE’ SE ENTENDERÁTODO DELITO DEL QUE SE DERIVE UN PRODUCTOQUE PUEDA PASAR A CONSTITUIR MATERIA DE UNDELITO DEFINIDO EN (…) LA PRESENTECONVENCIÓN”

PLAN NACIONAL DE LAVADO DE ACTIVOS

CONVENCIÓN DE PALERMO, ART. 2, INC H

OTRAS DENOMINACIONES

1

2

3


“...EL QUE INTERVIENE EN LA INVERSIÓN,VENTA, PIGNORACIÓN, TRANSFERENCIAO POSESIÓN DE LAS GANANCIAS, COSASO BIENES PROVENIENTES DE AQUELLOSO DEL BENEFICIO ECONÓMICOOBTENIDO DEL TRAFICO ILÍCITO DEDROGAS, SIEMPRE QUE EL AGENTEHUBIESE CONOCIDO ESE ORIGEN O LOHUBIERA SOSPECHADO...”.

ANTECEDENTES

ART. 296-B CÓDIGO PENAL

PERUANO D.LEG. 736

(1991)


MODELOS DE TIPIFICACIÓN

TIPIFICACIÓN INCLUSIVA

TIPIFICACIÓN EXCLUYENTE

TIPIFICACIÓN MIXTA O HÍBRIDA

ALEMANIAITALIA

URUGUAYCOLOMBIA

CHILE

E.E.U.U.MÉXICO

ESPAÑAFRANCIASUECIA

ARGENTINA

CLASIFICACIÓN


“(1) QUIEN OCULTE UNA COSA, ENCUBRASU ORIGEN, O IMPIDA O PONGA ENPELIGRO LA INVESTIGACIÓN DELORIGEN, DEL DESCUBRIMIENTO, DELCOMISO, LA CONFISCACIÓN, O ELASEGURAMIENTO DE UN TAL OBJETO,QUE PROVENGA DE UN HECHOANTIJURÍDICO MENCIONADO EN LAFRASE 2, SERÁ CASTIGADO CON PENAPRIVATIVA DE LA LIBERTAD HASTA CINCOAÑOS O CON MULTA. HECHOSANTIJURÍDICOS EN EL SENTIDO DE LAFRASE 1 SON: (...)”

§§ 261.1 261.1 CÓDIGO CÓDIGO PENAL PENAL

ALEMÁNALEMÁN

TIPIFICACIÓN INCLUSIVA


“SE IMPONDRÁ DE 5 A 15 AÑOS DE PRISIÓN Y DE MILA 5 MIL DÍAS MULTA AL QUE POR SÍ O PORINTERPÓSITA PERSONA REALICE CUALQUIERA DELAS SIGUIENTES CONDUCTAS: ADQUIERA,ENAJENE, ADMINISTRE, CUSTODIE, CAMBIE,DEPOSITE, DÉ EN GARANTÍA, INVIERTA,TRANSPORTE O TRANSFIERA DENTRO DELTERRITORIO NACIONAL, DE ESTE HACIA ELEXTRANJERO O A LA INVERSA, RECURSOS,DERECHOS O BIENES DE CUALQUIER NATURALEZA,CON CONOCIMIENTO DE QUE PROCEDE OREPRESENTA EL PRODUCTO DE UNAACTIVIDAD ILÍCITA, CON ALGUNOS DE LOSSIGUIENTES PROPÓSITOS: OCULTAR O PRETENDEROCULTAR, ENCUBRIR O IMPEDIR CONOCER ELORIGEN, LOCALIZACIÓN, DESTINO O PROPIEDAD DEDICHOS RECURSOS, DERECHOS O BIENES OALENTAR ALGUNA ACTIVIDAD ILÍCITA”

ART. 400 BIS ART. 400 BIS CÓDIGO CÓDIGO PENAL PENAL

MEXICANOMEXICANO

TIPIFICACIÓN EXCLUYENTE


“EL QUE ADQUIERA, POSEA, UTILICE,CONVIERTA O TRASMITA BIENES,SABIENDO QUE ESTOS TIENEN SUORIGEN EN UNA ACTIVIDADDELICTIVA, COMETIDA POR ÉL O PORCUALQUIERA TERCERA PERSONA, OREALICE CUALQUIER OTRO ACTO PARAOCULTAR O ENCUBRIR SU ORIGENILÍCITO, O PARA AYUDAR A LA PERSONAQUE HAYA PARTICIPADO EN LAINFRACCIÓN O INFRACCIONES A ELUDIRLAS CONSECUENCIAS LEGALES DE SUSACTOS, SERÁ CASTIGADO CON LA PENADE PRISIÓN DE SEIS MESES A SEIS AÑOSY MULTA DEL TANTO AL TRIPLO DELVALOR DE LOS BIENES”

ART. 301ART. 301°°.1 .1 CÓDIGO CÓDIGO PENAL PENAL

ESPAÑOLESPAÑOL

TIPIFICACIÓN MIXTA O HÍBRIDA

TIPICIDAD OBJETIVA

EL QUE

CONVIERTA CUYO

ORIGEN

ILÍCITO

SUJETO ACTIVO


TIPICIDAD SUBJETIVA

DINERO

BIENES

EFECTOS

GANANCIAS

TRANSFIERA

CONOCE

DEBÍA PRESUMIR

CON LA FINALIDAD DE EVITAR

IDENTIFICACIÓNINCAUTACIÓN

DECOMISO

CONDUCTAS TIPICAS

TENDENCIA INTERNA

TRANSCENDENTE

DOLOOBJETO DE ACCIÓN DEL DELITO


QUE EL DELITO FUENTE ERA CONDICIÓNOBJETIVA DE PUNIBILIDAD O REQUISITO SINEQUANON PARA LA TIPICIDAD.

INTERPRETACIONESDISTORSIONADAS

QUE LA FALTA DE IDENTIFICACIÓN OINCORRECTA INDIVIDUALIZACIÓN DEL DELITOFUENTE VULNERABA ABIERTAMENTE ELPRINCIPIO DE LEGALIDAD.

REQUISITO

PRINCIPIO

1

2


QUE EL ART. 10 D.L. 1106 (ART. 6, LEY № 27765)“FORMA PARTE DEL TIPO PENAL DE LAVADO DEACTIVOS” PORQUE ALLÍ SE ENUNCIAN LOSÚNICOS DELITOS PRECEDENTES QUE PUEDENDAR EL ORIGEN ILÍCITO AL DINERO.

QUE EL ACUERDO PLENARIO № 03 - 2010/CJ-116ESTABLECIÓ QUE EL DELITO PRECEDENTE ESUN ELEMENTO OBJETIVO DEL TIPO PENAL.

QUE UNA SENTENCIA ABSOLUTORIA POR LOSHECHOS RELACIONADOS CON EL DELITOPRECEDENTE, PRODUCÍA EL ARCHIVAMIENTOOBLIGATORIO DE LA INVESTIGACIÓN, PROCESOO JUZGAMIENTO POR LAVADO DE ACTIVOS.

CATÁLOGO

ACUERDO PLENARIO

SENTENCIA ABSOLUTO

RIA

3

4

5



QUE EL DELITO PRECEDENTE SIEMPRE DEBÍAESTAR LIGADO A ACTIVIDADES REALIZADASPOR ORGANIZACIONES CRIMINALES Y NO APERSONAS QUE ACTÚAN EN FORMAINDIVIDUAL.

QUE SI EL DELITO PRECEDENTE NO ESSANCIONADO CON UNA CONDENA LA PRUEBAINDICIARIA QUE SE CONSTRUYA PARA SUPROBANZA CARECE DE CONTENIDO.

ORGANIZACIÓN CRIMINAL

SENTENCIA CONDENATORIA

6

7


QUE SI EL DELITO PRECEDENTE PRESCRIBE ELDELITO DE LAVADO DE ACTIVOS NO PROCEDE.

PRESCRIBE8


DELITO PRECEDENTE

DELITO FUENTE

DELITO LAVADO

DE ACTIVOS

ORIGEN ILÍCITO

AUTONOMÍA

DESCUBIERTOINVESTIGACIÓN

PROCESO JUDICIALOBJETO DE PRUEBA

CONDENA

NO REQUIERE

CONEXIÓN DEL OBJETO

CON

ACTIVIDAD CRIMINAL CONCRETA

REQUIERE

INCREMENTOTESTAFERROS

INJUSTIFICACIÓN

PRUEBA INDICIARIA

ART. 4°DL 1106

DOLO EVENTUAL

DOLO DIRECTO


OF. CIRCULAR N° 024-2013-MP-FN-SEGFIN

““......que,que, conformeconforme aa loslos establecidoestablecido enen elel artículoartículo1010°° deldel DecretoDecreto LegislativoLegislativo NN°° 11061106 –– ((……),), elellavadolavado dede activosactivos eses unun delitodelito autónomo,autónomo, yy nonotienetiene delitodelito fuentefuente.. ((......)) sese sirvansirvan instruirinstruir aaloslos señoresseñores FiscalesFiscales aa cargocargo dede laslas investigacionesinvestigacionessobresobre lavadolavado dede activosactivos dede cadacada unouno dede sussusDistritosDistritos Fiscales,Fiscales, concon lala finalidadfinalidad queque sese dédéestrictoestricto cumplimientocumplimiento aa lolo dispuestodispuesto porpor dichadichanorma,norma, bajobajo responsabilidadresponsabilidad dede comunicarcomunicar aa laslasFiscalíasFiscalías DesconcentradasDesconcentradas dede ControlControl InternoInterno lala nonoobservanciaobservancia dede lala mismamisma......””

PARTE IVEL AUTOLAVADO COMO

CONDUCTA PUNIBLE


“TAMBIÉN PODRÁ SER SUJETO DE

INVESTIGACIÓN POR EL DELITO DE LAVADO DE

ACTIVOS, QUIEN REALIZÓ LAS ACTIVIDADES

ILÍCITAS GENERADORAS DEL DINERO, BIENES,

EFECTOS O GANANCIAS”.

AUTOLAVADO PUNIBLE NORMATIVAMENTE


“TAMBIÉN PODRÁ SER CONSIDERADO AUTOR DEL

DELITO Y POR TANTO SUJETO DE INVESTIGACIÓN

Y JUZGAMIENTO POR LAVADO DE ACTIVOS, QUIEN EJECUTÓ O PARTICIPÓ EN

LAS ACTIVIDADES CRIMINALES

GENERADORAS DEL DINERO, BIENES, EFECTOS

O GANANCIAS”.

ART. 6 DL. 986

ART. 10 DL. 1106

22.07.07 19.04.12

¿SÓLO ES PUNIBLE A PARTIR DEL 2007?


DL. 986 DL. 11062007 20122002

LEY 27765Art. 296-A y B1991

IMPUNE PUNIBLE

FUNDAMENTOS A FAVOR DEL AUTOLAVADO IMPUNE

DE ACTOS ANTERIORES A 2007



EL DELITO PREVIO ABARCA LOS ACTOS POST-CONSUMATIVOS DEL DELITO DE LAVADO, PORLO TANTO SÓLO SE SANCIONA EL PRIMERO.

AUTOLAVADO IMPUNE?3

ART. 6.2b ESTABLECE LA IMPOSIBILIDAD DEAPLICAR EL DELITO DE BLANQUEO DE DINEROA LA PERSONA QUE COMETE EL DELITO PREVIO

EL § 261.9.2 SEÑALA: “NO SERÁ CASTIGADOQUIEN ES PUNIBLE POR SU INTERVENCIÓN ENEL HECHO PREVIO.

PRINCIPIO DE CONSUNCIÓN

CONVENCIÓN DE

ESTRABURGO

CÓDIGO PENAL

ALEMÁN


SE EVIDENCIA MÁS EN LA CONFRONTACIÓNENTRE EL LAVADO DE ACTIVOS Y LARECEPTACIÓN.

AUTOLAVADO IMPUNE?3

ART. 406: ENCUBRIMIENTO: “ESTÁ EXENTO DEPENA SI SUS RELACIONES CON LA PERSONAFAVORECIDA SON TAN ESTRECHAS COMO PARAEXCUSAR SU CONDUCTA”.

PORQUE SENCILLAMENTE NO SE PUEDE EXIGIRA UNA PERSONA QUE HA COMETIDO UN DELITOA ENTREGARSE A LA JUSTICIA Y A ENTREGARLOS BIENES GENERADOS POR SU DELITO.

PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM

AUTO ENCUBRI-MIENTO

NO EXIGIBILIDAD

DE OTRA CONDUCTA

IRRETRO-ACTIVIDAD

NO SE APLICA LA RETROACTIVIDAD

FUNDAMENTOS A FAVOR DEL AUTOLAVADO PUNIBLE

DE ACTOS ANTERIORES A 2007


DELITORECEPTACIÓNART. 194 C.P.

ENCUBRIMIENTO REAL

ART. 405 C.P.

LAVADO DE ACTIVOSART. 2 D. L. № 1106

CONDUCTA TÍPICA

“EL QUE ESCONDEO AYUDA A NEGOCIAR UN BIEN CUYA PROCEDENCIA DELICTUOSA TENÍA CONOCIMIENTO O DEBÍA PRESUMIR…”

“EL QUE DIFICULTA LA ACCIÓN DE LA JUSTICIA PROCURANDO LA DESAPARICIÓN DE LAS HUELLAS O PRUEBA DEL DELITO U OCULTANDOLOS EFECTOS DEL MISMO…”

“EL QUE (…) OCULTA O MANTIENE EN SU PODER DINERO, BIENES, EFECTOS O GANANCIAS, CUYO ORIGEN ILÍCITO CONOCE O DEBÍA PRESUMIR, CON LA FINALIDAD DE EVITAR LA IDENTIFICACIÓN DE SU ORIGEN…”

BIEN JURÍDICO PATRIMONIO ADMINISTRACIÓN

DE JUSTICIA PLURIOFENSIVO

ELEMENTO SUBJETIVO

REQUIERE ÁNIMO DE LUCRO

NO REQUIERE ÁNIMO DE LUCRO

OBJETIVO: DISTRAER LA ACCIÓN DE LA

JUSTICIA

NO REQUIERE ÁNIMO DE LUCRO

OBJETIVO: REINVERSIÓN DE CAPITAL PROVENIENTE

DE ORGANIZACIONES CRIMINALES

MODALIDAD OBJETO

DEL DELITO

RECEPTACIÓN EN CADENA

BIENES MUEBLES

BIENES MUEBLES E INMUEBLES

RECEPTACIÓN SUSTITUTIVA

BIENES MUEBLES E INMUEBLES

SUJETO ACTIVO

SUJETO ACTIVO NO PUEDE PARTICIPAR

DELITO PREVIO

SE OCULTA RESPECTO AL DELITO COMETIDO POR

TERCEROS

AUTOLAVADO (ART. 10, PÁRRAFO IN FINE)



AUTOLAVADO3

TAMPOCO ES AUTOENCUBRIMIENTO PORQUE ELDELITO DE LAVADO DE ACTIVOS NUNCA SE HAENCONTRADO DENTRO DE LOS DELITOS CONTRA LAADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA.

ANÁLISIS

LOS BIENES JURÍDICOS NO SON LOS MISMOS EN ELCASO DEL DELITO DE RECEPTACIÓN Y DEL DELITODE LAVADO DE ACTIVOS.

LA COMISIÓN DEL DELITO PREVIO NO LEGITIMA ELDINERO, BIENES, EFECTOS O GANANCIAS QUE HAPRODUCIDO, POR TANTO, NO SE HA CREADO NINGÚNDERECHO SOBRE ELLOS.


FJ 14: A PARTIR, PUES, DE ESTE ANTECEDENTE(CONVENCIÓN DE VIENA), TODO AGOTAMIENTO DELDELITO DEVIENE EN LA COMISIÓN DE UN ULTERIORDELITO DE LAVADO DE ACTIVOS… (iii) SEA QUEINTERVENGA EN ELLO EL PROPIO DELINCUENTEGENERADOR DEL INGRESO ILEGAL O QUE ESTECONTRATE A TERCEROS.

AUTOLAVADO3

LA MODALIDAD DEL AUTOLAVADO YA HA SIDOUTILIZADA DESDE 1991 CON LOS ART. 296-A Y 296-B,EN SENDOS CASOS DE LAVADO DE ACTIVOSPROVENIENTES DEL T.I.D.

ACUERDO PLENARIO 7-2011/CJ-116

PRINCIPIO

JURISPRU-DENCIA

PRINCIPIO DE AUTONOMÍA DEL DELITO DE LAVADODE ACTIVOS.


“EL QUE ADQUIERA, POSEA, UTILICE,CONVIERTA O TRASMITA BIENES,SABIENDO QUE ESTOS TIENEN SUORIGEN EN UNA ACTIVIDAD DELICTIVA,COMETIDA POR ÉL O POR CUALQUIERATERCERA PERSONA, O REALICECUALQUIER OTRO ACTO PARA OCULTARO ENCUBRIR SU ORIGEN ILÍCITO, O PARAAYUDAR A LA PERSONA QUE HAYAPARTICIPADO EN LA INFRACCIÓN OINFRACCIONES A ELUDIR LASCONSECUENCIAS LEGALES DE SUSACTOS, SERÁ CASTIGADO CON LA PENADE PRISIÓN DE SEIS MESES A SEIS AÑOSY MULTA DEL TANTO AL TRIPLO DELVALOR DE LOS BIENES”

ART. 301ART. 301°°.1 .1 CÓDIGO CÓDIGO PENAL PENAL

ESPAÑOLESPAÑOL

MODIFICADO LEY ORGÁNICA 5/2010


“EL QUE ADQUIERA, POSEA, UTILICE,CONVIERTA O TRASMITA BIENES,SABIENDO QUE ESTOS TIENEN SUORIGEN EN UNA ACTIVIDAD DELICTIVA,COMETIDA POR ÉL O POR CUALQUIERATERCERA PERSONA, O REALICECUALQUIER OTRO ACTO PARA OCULTARO ENCUBRIR SU ORIGEN ILÍCITO, O PARAAYUDAR A LA PERSONA QUE HAYAPARTICIPADO EN LA INFRACCIÓN OINFRACCIONES A ELUDIR LASCONSECUENCIAS LEGALES DE SUSACTOS, SERÁ CASTIGADO CON LA PENADE PRISIÓN DE SEIS MESES A SEIS AÑOSY MULTA DEL TANTO AL TRIPLO DELVALOR DE LOS BIENES”

ART. 19 ART. 19 CHILECHILE

LEY 19913 DE 2003


“…NO HAY LIMITACIÓN LEGAL PARA QUE AMBOSACTOS CRIMINALIZADOS (ACTOS DE CONVERSIÓN YTRANSFERENCIA) PUEDAN SER REALIZADOS POR ELMISMO AGENTE…” (PRADO SALDARRIAGA; “LAVADODE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO”,LIMA, 2007, P. 141).

AUTOLAVADO3

DOCTRINA CALIFICADA

“...LA POSICIÓN MAYORITARIA ... DESTACA LAPOSIBILIDAD DE ADMITIR QUE EL AUTOR OPARTÍCIPE DE UN DELITO PREVIO LO PUEDA SER ALMISMO TIEMPO DE UN DELITO DE LAVADO DEACTIVOS...” (GÁLVEZ VILLEGAS; “EL DELITO DELAVADO DE ACTIVOS”, LIMA, 2009, P. 71)


¿QUÉ DESEA LA NORMA: QUE TODOS LOSCRIMINALES QUE ROBEN, ASALTEN,EXTORSIONES, TRAFIQUEN DROGA, ETC, SESIENTEN ENCIMA DE SUS GANANCIAS?

CONCLUSIÓN3

“SI, EFECTIVAMENTE, QUEREMOS QUE NOHAGAN NADA, QUEREMOS NEUTRALIZARLOS”

SEUDO DOCTRINA

ADMINISTRA-CIÓN DE JUSTICIA

MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓN

problemas de tipificación lavado

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