presentacion tema ii
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Tema II:Ciclo de Vida de los Proyectos
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CURSO LIBRE:
FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS
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B
Idea de inversin
Es viable o
no el proyecto?
Perfil
del
proyecto
Inicio
Perfil
Prefactibilidad
Es viable o
no el proyecto?
Factibilidad
Anteproyecto
preliminar
Anteproyecto
definitivo
SI
SI
Rechazar
o aplazar
Rechazar
o aplazar
NO
NO
Fin
Fin
A
Eva
luacin
ex-ante
FASE DE PREINVERSION
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Fases del Ciclo de Proyecto
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Acepto los
estudios?
Etapa de Ejecucin
Etapa de Operacin
Rechazar
o aplazar
NO
Fin
A B
Evaluac
in
ex-post
FASES: INVERSION Y OPERACION
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Evaluacin
durante
Diseo
Fases del Ciclo de Proyecto
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Fase de Preinversin: se refiere a la transformacin de ideas deproyectos en estudios tcnicos-econmicos que sirvan para decidiracerca de la ejecucin de un proyecto y/o programa.
Esta fase consiste en la preparacin o formulacin y evaluacin del
proyecto, de los resultados de esta fase que consiste en estudios sedecidir si se ejecuta el proyecto y se pasa a la fase de inversin.
Durante la Fase de Preinversin de un proyecto se identifica unproblema determinado y luego se analizan y evalan - en forma
iterativa - alternativas de solucin que permitan para encontrar la demayor rentabilidad social.
Se inicia en el momento en que surge la idea de hacer el proyecto ytermina con la toma de decisin de iniciar o no el proyecto.
2.2 Descripcin de cada Fase
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El objetivo de este proceso es seleccionar los mejores proyectos parainvertir los fondos de que disponen o acceder a financiamiento. Estaseleccin se realiza a travs de estudios de grados sucesivos deprofundidad. As, se pueden distinguir etapas especficas en elproceso de preinversin, las que se clasifican en un orden crecienteen cuanto a cantidad y a calidad de la informacin recopilada. Lasetapas son: Idea de Inversin, Estudio a nivel de perfil, Estudio anivel de pre factibilidad, Estudio de Factibilidad.
Los estudios efectuados en cada fase de la etapa de pre-inversin seconvertirn en insumos de la misma preparacin o formulacin delproyecto as como de las evaluaciones realizadas en dicha fase.
Diseos Definitivos: Una vez aprobada la realizacin delproyecto, se procede a contratar los diseos definitivos. Tan prontose tengan los diseos definitivos y los presupuestos actualizados, seprocede a preparar el informe de presupuesto. En caso de sernecesario, tambin se elaborar el informe de crdito, con el fin desolicitar a las entidades financiadoras montos acordes con losrequerimientos de recursos.
2.2 Descripcin de cada Fase
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Fase de Inversin: durar lo que tarden las construcciones, laadquisicin e instalacin de equipamiento, la reclutacin, seleccin ycontratacin del personal, es decir, todas las actividades requeridaspara que se est listo para el inicio de las operaciones del proyecto.
En esta fase se pone en marcha la ejecucin del proyecto conforme alos parmetros aprobados en la declaratoria de viabilidad para laalternativa seleccionada.
Fase de Operacin: es en la que el proyecto funciona para lo quefue concebido (la produccin de los bienes y servicios), y se generan
los beneficios perseguidos por el proyecto.
Fase de Liquidacin o Cierre: corresponde al momento en elcual se toma la decisin de culminar la operacin del proyecto.
2.2 Descripcin de cada Fase
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La idea o documento de proyecto al nivel de idea- esapenas la identificacin de una necesidad u oportunidad yel planteamiento de una alternativa de solucin total oparcial.
El nivel de incertidumbre es mximo en comparacin conlas dems etapas. La idea se basa generalmente en laobservacin del estado de suministro de un bien oservicio, estado tpicamente deficiente desde la perspectivade quien o quienes tienen la idea! de invertir en la solucin
o proyecto, para mejorar ese estado de deficiencia. Portanto, las ideas no son tiles para tomar decisiones deinversin. La experiencia del sector pblico indica quemenos del 10% de las ideas son finalmente proyectos que seejecutan.
2.3 Descripcin de cada Etapa: Idea
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De dnde surge la idea?
De un problema Social, Financiero, Econmico,Organizacional, Ambiental, ...
De la necesidad de alcanzar una situacin deseada.
De polticas para orientar el desarrollo.
De otros proyectos en estudio, ejecucin u operacin.
De una oportunidad que conviene aprovechar.
2.3 Descripcin de cada Etapa: Idea
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A dnde nos conduce el documento a nivel deidea?
A identificar de forma muy preliminar el problema ola necesidad:-Sus caractersticas; -Causas; -Efectos; -Magnitud
-Poblacin afectada A entrever las acciones mediante las cuales se podra
atender.
Con ste estudio se pueden tomar algunas acciones
como contratar consultores que formulen losTrminos de Referencia. La idea tiene su importanciaen que permite a los tomadores de decisin, con juicioexperto, decidir si conviene invertir recursos enllevar esa idea al prximo nivel: el perfil.
2.3 Descripcin de cada Etapa: Idea
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El documento del proyecto al nivel de perfil es msestructurado y con un mayor un nivel de anlisis delproyecto. A partir de la situacin de necesidad uoportunidad que motive el proyecto deben identificarse yevaluarse preliminarmente las alternativas de solucin.
El perfil usa principalmente informacin secundaria, seidentifican, miden y valoran los beneficios y costos de lasalternativas de solucin y se determinan cules pueden
ser viables. El perfil estudia aspectos y antecedentes quepermiten formar un juicio respecto a la conveniencia.- Mercado; -Tcnicos;-Econmica; -Social;-Financiera; -Ambiental
2.3 Descripcin de cada Etapa: Perfil
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El propsito del perfil es tener un nmero de reducido dealternativas viables que convenga estudiar con mayorprofundidad en la prefactibilidad.
La decisin en este punto debe basarse en lasevaluaciones de tales alternativas, y no completamente enjuicio experto. Es importante que en el perfil seestablezca la situacin sin proyecto, que corresponde ala situacin actual optimizada y proyectada. Esto es, queocurrir si no se hace el proyecto. Adems, debeestablecerse la situacin con proyecto, esto para cadaalternativa de solucin identificada y evaluada.
2.3 Descripcin de cada Etapa: Perfil
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En definitiva, un documento al nivel de perfilentrega elementos de juicio al tomador dedecisiones sobre si conviene o no invertir recursos.
Finalizado el estudio de perfil, se debe contar conelementos de juicio para:Rechazar definitivamente por inconveniente el proyecto.
Aplazar la decisin.
Pasar al nivel de factibilidad.
Aceptar la ejecucin del proyecto.
2.3 Descripcin de cada Etapa: Perfil
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En los estudios de prefactibilidad se estudian con mayornivel de profundidad las alternativas identificadas como
viables en el perfil, desde una perspectiva tcnica,financiera, econmica y ambiental. Adems de usarinformacin secundaria se crea informacin primaria
a partir de mtodos de investigacin, simulaciones adhoc, del diseo de proceso productivo que permitanprecisar la tecnologa requerida, la cantidad y su costo;adems de los requerimientos de infraestructura ypersonal.
El nivel de certidumbre de la informacin usada esmayor, est validada por el mercado y el entorno delproyecto.
2.3 Descripcin de cada Etapa: Prefactibilidad
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Los responsables del estudio deben destinar igualesfuerzo para el anlisis de cada alternativa y noinclinarse en la que desean, les interesa o lesgustara sea la mejor. Se espera que para cadaalternativa se determinen todos los aspectos inherentes
y se entregue algn indicador de rentabilidad.
De la etapa de prefactibilidad se espera obtener unaalternativa, la mejor, la ms rentable desde una
perspectiva financiera para el dueo del proyecto, elinversionista- y socioeconmicamente -para el pas-. Sino se encuentran alternativas rentables entonces elproyecto se descarta.
2.3 Descripcin de cada Etapa: Prefactibilidad
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En ste se estudia detalladamente la alternativaseleccionada en la etapa anterior. Se destinan recursospara medir y valorar an ms precisamente losbeneficios y costos del proyecto de la alternativa
seleccionada- con el propsito de reducir cualquierelemento de incertidumbre an persistente. Se debeprofundizar el anlisis y el estudio de las variables queinciden en el proyecto, incluyendo los aspectosambientales. La probabilidad de rechazo del proyecto
en esta etapa es mnima, si es que las etapas anterioresse desarrollaron adecuadamente.
2.3 Descripcin de cada Etapa: Factibilidad
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El documento de factibilidad debe entregarinformacin con un nivel de certeza que asegure altomador de decisin la conveniencia de la ejecucindel proyecto.
Formular y evaluar un proyecto es la proyeccin de lasactividades inherentes a l, y de los efectos que stastendrn en su rea de influencia y sobre los agentespor l afectados, positiva o negativamente. De ah, quea la fase de preinversin o a la evaluacin del proyectose le conozca tpicamente como evaluacin ex ante.
2.3 Descripcin de cada Etapa: Factibilidad
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Perfil Factibilidad
Qu se quiere lograr con el
proyecto?Cmo estamos?
Diagnstico
Qu bien producir o qu servicioprestar?
Cunto y cundo producir?
Estudios de mercado del bien oservicio
Como producir el bien o prestarel servicio?
Estudios Tecnolgicos.
Cuadro comparativo entre las fasesextremas de la etapa de preinversin
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Perfil Factibilidad
Qu recursos utilizar para elservicio?
Cunto y cundo convieneutilizar esos recursos?
Estudios de mercadeo ylocalizacin de recursos
Estudio de localizacin delproyecto
Dnde producir o prestar elservicio?
Cmo se ejecutar y operar elproyecto?
Estudios de organizacin,institucional y legales delproyecto.
Como se puede financiar el
proyecto?
Estudio de financiacin delproyecto.
Cuadro comparativo entre las fasesextremas de la etapa de preinversin
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Idea
Perfil
Prefactibilidad
Factibilidad
COSTOS/UNIDAD DE TIEMPO
GRADO DE
INCERTIDUMBRE
0%
50%
100%
Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad
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TIEMPO
Umbral de lo previsible
COSTOS
Costos y Grados de Incertidumbreen la formulacin de Proyectos
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Evaluacin Ex-Ante: es la evaluacin hecha antes de la ejecucin delproyecto. Permite estimar tanto los costos como el impacto (o
beneficios) y en consecuencia, adoptar la desicin (cualitativa) deimplementar o no el proyecto. A partir de ella resulta posible identificarlas alternativas ptimas para alcanzar los objetivos del impactoperseguidos.
Evaluacin Durante: es la evaluacin realizada durante la ejecucindel proyecto, en ella se realiza la identificacin de los recursosnecesarios, la estimacin de los costos, la estimacin de los impactos yun anlisis de las relaciones costo/impacto.
Evaluacin Ex-Post: es el anlisis de los resultados logrados una vezque el proyecto entra en operacin, para medir el grado de
cumplimiento de los objetivos propuestos; permite retroalimentar yactualizar las metodologas, parmetros y supuestos del anlisis tcnico-econmico (evaluacin ex ante), para as entregar insumos quepermitan efectuar las correcciones tendientes a perfeccionar losprocesos y los procedimientos de inversin vigentes.
2.4 Evaluaciones en el Ciclo de Proyecto
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Fases o componentes:
Identificacin
Formulacin
Evaluacin
Financiamiento
Sostenibilidad
2.5 La Etapa de Preinversin desde otra perspectiva
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Fase de Identificacin de los Proyectos de Inversin
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Qu hacer? Alternativas planteadas
Para quin? Poblacin objetivo
Cunto? Tamao
Dnde? Localizacin
Cmo? Estudios de Ingeniera
Cunto Cuesta? Presupuesto
Fase de Formulacin del Proyectose pretende responder:
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Fase de Formulacin del Proyecto
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Fase de Evaluacin del Proyecto
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Fase de Financiamiento para el Proyecto
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Se debe prever cuales son las dificultades o limitacionesque se pueden presentar para el normal desarrollo delproyecto: Tanto para el perodo de inversin como para elde operacin del proyecto.
Se deben contemplar aspectos tales como:
Factores externos que retrasan la inversin.
Disponibilidad de recursos para la inversin y operacindel Proyecto.
Fuentes de financiacin.
Capacidad Institucional.
Fase de Verificacin de la Sostenibilidad del Proyecto