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¿Que esperar de una Auditoría de CNH?
Guillermo NÁJERA MARTELL
Calibraciones Profesionales e ingeniería SA de CV; CalPro
Lo que no se mide no se puede controlar, lo que no se controla no se puede mejorar
Proceso sistemático, independiente y documentado para el monitoreo, evaluación de cumplimiento, prevención de riesgos, fortalecimiento de control interno e identificación de oportunidades para la mejora de cualquiera de los elementos influyentes en los Mecanismos de Medición.
Auditoria
¿En que ayuda una Auditoria?
Mejorar la competencia, Homologar criterios Implementar controles Eficiente gestión de la medición Etc.
Por tanto, Confianza en la medición, • Balances con baja incertidumbre, • Economía del operador petrolero.
Detectar oportunidades de Mejora y Ahorro Asegurar la implementación eficiente y eficaz de la gerencia y gestión
Identificar posibles fortalezas y debilidades del Sistema de Gestión.
Conocer mi talento humano
Cumplir con la regulación emitida por la CNH
¿Para que Auditarme?
LTMMH – CNH ¿Que nos dicen?
• Los presentes Lineamientos son de carácter obligatorio para todos los Operadores Petroleros en relación con los Mecanismos de Medición… (Articulo 2)
• Con el objeto de aprobar el mecanismo de medición con relación a recursos humanos, técnicos y normas.
Conocer con que grado de conformidad funciona el mecanismo de medición (¿el proceso esta como lo pienso?). Verificar y evaluar las actividades relacionadas con la medición de cantidad y calidad de hidrocarburos.
Conocer alertas, porcentaje de indicadores
Percibir la madurez del sistema de gestión
Confirmación de que el SGM funciona eficazmente
Mejora
¿Que resultados espero?
Actividad del Auditor
Verificar y constatar la correcta instalación, funcionamiento, mantenimiento, calibración y competencia técnica, a través de registros, procedimientos y supervisión aplicados a cada sistema de medición de hidrocarburos líquido o gaseoso.
Alcance
• Auditar los mecanismos de medición, a través de una evaluación rigurosa y confiable del desempeño de la Gestión y Gerencia de los sistemas de medición
Objetivo
• Para los Operadores Petroleros al amparo de una Asignación…, …sistema de Transporte y Almacenamiento de Hidrocarburos, así como en el Punto de Medición
Alcance
Método
Objetivo, Alcance y Método
Ampliar
Método Inicio
Aceptación de Contrato
•Confirmación de alcances •Fechas •Tipo de SM (tecnología)
Elección de equipo Auditor
•Listas de verificación a llevar •Plan de verificación •Entrega de Información
Evaluación en oficina Evaluación en
Situ
Revisión de documentación generada (LV)
Evaluación (Hallazgos)
No cumple
Cumple
Emisión de hallazgos
Dictamen
Elaboración de Informe y llenado de
Bitácora en su caso
Fin
Plan de Acción por parte del
permisionario
Entrega de información dada
por el cliente
Implementación de Acciones
La auditoria de los sistemas de medición es revisar y mejorar continuamente el desempeño de los sistemas de medición, por medio de un inspección / verificación periódica por una grupo acreditado y aprobado. Es una colección de impresiones de los procesos de medición.
Auditoria De los sistemas de medición
Los requisitos para las personas que proporcionan auditorías deben: Demostrar garantía de imparcialidad, independencia, objetividad y competencia técnica. Experticia mínima según requisitos de CNH y ema. Acreditado
Grupo Auditor
Existen organismos de acreditación reconocidos internacionalmente; En México, la Entidad Mexicana de Acreditación (ema) es la única con reconocimiento oficial.
La acreditación demuestra que la Unidad de verificación tiene la experiencia, y procedimientos para la inspección a sistemas de medición, y que mantiene la imparcialidad e independencia.
Acreditación
Definición: Ausencia de filiación o sesgo con respecto al operador petrolero o proceso que se audita. Las amenazas a la imparcialidad pueden comprometer la habilidad del auditor para realizar observaciones y conclusiones. El grupo auditor debe tener implantados algunos escenarios para mitigar las amenazas (prohibiciones, políticas, reglas institucionales).
Imparcialidad
Los auditores de sistemas de medición deben demostrar que son competentes en las mediciones de calidad y de cantidad… Para el rol de líder 5 años
Para el rol de Cantidad 3 años
Para el rol de Calidad 3 años
Experiencia
Se deben tener experiencia para juzgar sobre la significancia de los detalles que aparezcan durante las auditorías
Preparar el Plan de Auditoría, en el cual se debe determinar la duración de acuerdo a la complejidad del Mecanismo de Medición Este Plan tendrá los siguientes elementos: Objetivo y alcance Cronograma Grupo auditor Documentación requerida Domicilio Fecha de ejecución y elaboración
Proceso de Auditoría Actividades preliminares (Planeación de la Auditoría)
Manual completo; procedimientos operativos, instructivos de mantenimiento, programas de mantenimiento, programas de calibración, reportes diarios de operación, registros, etc. Y se evalúa en forma general:
• Gestión y Gerencia de las Mediciones (Manual, Organigrama, Responsabilidades, Objetivos, Procedimientos, Instructivos)
• Medidor adecuado para su uso y conformidad con su norma • Requisitos metrológicos; Mantenimiento del Sistema de Medición. • Algoritmos de cálculo de flujo, computadores de flujo. • Estimación de incertidumbre. • Competencia del personal. • Etc.
Verificación Requerimiento de Documentación
Documentos requeridos por el Sistema de Auditorias de medición de hidrocarburos en línea (SAMHEL) para registro de auditoría de medición
Operador Petrolero (OP)
Documentos Requeridos
Organización Auditora (OA)
El OP elige en el SAMHEL , la UVA (OA) para realizar
Auditoría y se firman el contrato respectivo
La UVA Ingresa al SAMHEL y registra
solicitud de Auditoría
• Copia escaneada de contrato OP-OA con OP auditada.
• Plan de Auditoría autorizado por OP. • Carta de veracidad de información de
parte del OP. • Carta de análisis de riesgos a la
imparcialidad. • Cartas de confidencialidad,
responsabilidad y no conflicto de intereses de auditores de la UVA.
Cumple
SAMHEL asigna núm. De Auditoría
SAMHEL no asigna
núm. de Auditoría
Tiene autorización para iniciar
ejecución de Plan de Auditoría (Trabajos de
Campo) y continuar con las siguientes etapas
de Auditoría Si
No
Unidad de Verificación Acreditada (UVA)
Consiste en una serie de eventos como se menciona en la ISO 19011:2011 “Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Ambiental):
•Reunión de apertura •Desarrollo de la auditoria •Reunión de cierre •Entrega de resultados •Apoyo en la elaboración del Plan de acción
Etapas de la Auditoría
En la reunión de inicio el Auditor Líder debe indicar y precisar: La labor que desempeñaran los auditores El alcance y los objetivos La logística a seguir, normatividad y referencias técnicas a ser consideradas con sus listas de verificación. (API, AGA, ISO, OIML, etc.). Los criterios para clasificar los hallazgos
Establecerá la vía de comunicación con directivo o de staff. Escenarios de cancelación de la auditoria, etc
Reunión de inicio
Estrategia de la auditoría
Se hacen entrevistas Se recauda información, actividades de inspección en campo de:
• Incertidumbre de medición fiscal. • Observar a los técnicos y personal operativo en plena
ejecución de sus tareas. • Corroborar operacionalmente el cumplimiento de
especificaciones metrológicas
Gestión y gerencia de
las mediciones
Evaluación del Sistema de gestión de la medición
Procedimientos Técnicos
Procedimientos Administrativos
Instructivos
Registros de su implementación
ISO 19011 NMX-CH-140 LFMN Ley de órganos
reguladores ISO 10012 ISO 17025
Proc. Revisión por la dirección
Manual
Proc. Personal
Proc. Elaboración de documentos
Proc. Compras
Proc. Control de Documentos y registros
Proc. Auditorias internas
Proc. Acciones Correctivas y Preventivas
Proc. Quejas y apelaciones
Proc. Aseguramiento de las mediciones
Proc. Administración de riesgos
Proc. Verificaciones y calibraciones
Programa de Capacitación
Proc. Operación del SM y computador
Programas de calibraciones y mantenimiento
Proc. Elaboración y entrega de información
Proc. incertidumbre del sistema
Proc. de calibración de medidores de flujo
Proc de mantenimiento de e
quipos de temp y presión, densidad,
válvulas, filtros
Proc. Confirmación metrológica
Proc. Elaboración de cartas de control
Proc. Mejora continua
Proc. Seguridad
Formatos
Manual de Gestión
Ley de Hidrocarburos
NMX-Z-055 NOM-008
Recomendaciones API Recomendaciones
AGA Practicas
Internacionales Estándares ISO
Metrología de Flujo, Temperatura, Presión y
densidad LTMMH
Competencia Técnica
Personal
Evaluación del Personal
Conocimiento de los LTMMH
Conocimiento de SM (verificación y
operación)
Conocimiento de SGM
(responsabilidades y funciones)
Computador de flujo
Presupuesto de incertidumbre
API Capitulo 4, 5, 11, 12, 14, 21
Termodinámica
AGA 3, 7,8,9,10, 11
Estándares ISO
Evaluación de competencia técnica
Mecánica de fluidos Graficas de control
Verificaciones, calibraciones,
mantenimientos
ISO 19011 NMX-CH-140 LFMN Ley de órganos
reguladores ISO 10012 ISO 17025
Ley de Hidrocarburos
NMX-Z-055 NOM-008
Recomendaciones API Recomendaciones
AGA Practicas
Internacionales Estándares ISO
Metrología de Flujo, Temperatura, Presión y
densidad
Operación del SM Metrología de Flujo,
Temperatura, Presión y densidad
LTMMH
CV y entrevista para constatar su competencia
Sistema de Medición
Evaluación del Sistema de Medición
Registros de su implementación
Computador de flujo
Instalación y diseño
Correcciones por variables de
influencia
Presupuesto de incertidumbre
Recomendaciones y mejoras
Practicas internacionales
Mecánica de fluidos
ISO 19011 NMX-CH-140 LFMN Ley de órganos
reguladores ISO 10012 ISO 17025
Ley de Hidrocarburos
NMX-Z-055 NOM-008
Recomendación API Recomendación
AGA Practicas
Internacionales Estándares ISO Termodinámica
Metrología de Flujo, temperatura, presión y densidad
API Capitulo 4, 5, 11, 12, 14, 21
Termodinámica
AGA 3, 7,8,9,10, 11
Estándares ISO
Mecánica de fluidos
Metrología de Flujo, Temperatura, Presión
y densidad
Confirmación metrológica
Tipo de medidor, adecuados para el
uso requerido
Instrumentación acorde a su fin y
funcionando
Certificados de calibración
Competencia Técnica Personal
Gerencia y Gestión de
las mediciones
Sistema de Medición
Horizonte de Auditoria bajo la plataforma
ISO 17020
Procedimientos Técnicos
Procedimientos Administrativos
Conocimiento de los LTMMH
Instructivos
Conocimiento de SM (verificación y
operación)
Conocimiento de SGM (responsabilidades y
funciones)
A U D I T O R I A
LTMMH ISO 10012 / ISO 17025 Practica Internacional API, AGA, ASME, GPA
Registros de su implementación
Instrumentación acorde a su fin y funcionando
Instalación y diseño Cavitación / Flasheo
Computador de flujo
Presupuesto de incertidumbre
Recomendaciones y mejoras
Metrología de Flujo, Temperatura, Presión y
densidad
Termodinámica
Mecánica de fluidos
NMX-CH-140 NMX-Z-055 NOM-008
ISO 19011 ISO 10012 ISO 17025
Ley de Hidrocarburos
Ley de órganos reguladores
LFMN
Recomendaciones AGA
Estándares ISO
Recomendaciones API
Practicas Internacionales
Revisión por el auditor
Una vez completada la auditoría, se debe integrar toda la información y revisar los hallazgos para asegurarse que cuenta con su soporte. En casos donde la auditoría lleve varios días, se debe convocar a reunión vespertina para la integración del resumen de actividades
H a l l a z g o s
Los hallazgos se deben calcificar de acuerdo al criterio y colocar su referencia normativa para la correcta implementación de las acciones correctivas. El hallazgo debe tener:
Identificación de la auditoría
Categorización del hallazgo
Descripción de la no-conformidad
Referencia normativa y Fecha
Criterios de la Auditoría
Los criterios de auditoría se usan como una referencia para realizar posteriormente las acciones correctivas y preventivas adecuadas. También para elaborar el informe (dictamen).
Reunión de Cierre
Una vez completado el programa de trabajo, el auditor líder convoca la reunión de cierre, en la cual muestra los hallazgos y los describe. En la reunión deben estar los auditores, responsable oficial, operadores del Sistema de medición, y todas las áreas involucradas. En esta reunión se tiene la oportunidad de que el personal involucrado en la auditoría discuta los puntos de la auditoría
Entregable
El informe de la auditoría, dictamen técnico, es el mecanismo por el cual el auditor registra y comunica al auditado los hallazgos, indicando el grado y efectividad que ha sido vislumbrado. Y este incluye: I. Acta de inicio y cierre con firmas II. Objetivo y alcance III. La identificación del Sistema de Medición IV. Las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades V. Los Criterios de hallazgos VI. Los hallazgos VII. Documentos entregados en la auditoria VIII. Entrevistas del personal IX. Conclusiones y Recomendaciones. X. Anexos y Referencias XI. ETC
Recomendaciones del auditor
Las recomendaciones deben ser cuidadosamente consideradas y perfectamente documentadas.
Plan de acción (Operador petrolero)
Teniendo en cuenta los hallazgos, el Plan deberá contener como mínimo:
1. Cronograma de actividades,
2. Actividades específicas a implementar,
3. Presupuestos de gastos,
4. Fechas de seguimiento,
5. Responsables
Suspensión de una Auditoría
Se podrá abortar una auditoria cuando: Cuando sea claro que el sistema está fuera de control Cuando el personal auditado no colabore u obstruya la ejecución de la misma. Cuando se falte al respeto del grupo auditor Cuando se intuya soborno o conflicto de interés
Conclusiones Beneficios de la Auditoria
Cumplir un requisito legal e incentivar la inversión.
Contar con información real del estado que guarda los mecanismos de medición
Brindar certidumbre a la cantidad transferida.
Tener transparencia en la información.
Proteger la cadena productiva
ISO 19011 Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión.
HM 60 Guidelines for the auditing of measurement systems for the UK upstream oil and gas industry.
LTMMH Lineamiento técnicos en material de medición de hidrocarburos
Guía de Auditorías de Medición para Hidrocarburos de la comisión nacional de hidrocarburos.
Referencias