presentaciÓn - guatemala 2013-2016.pdf · guatemala con fecha 12 diciembre de 2000 y aprobada...
TRANSCRIPT
1
PRESENTACIÓN
El Plan Estratégico es el instrumento que le permite a una
institución disponer de una guía para orientar el desarrollo de sus
funciones, a mediano plazo, dentro de una visión de largo alcance. Las
actuales autoridades y el equipo de administración de la Secretaría
Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio
(SENABED), con una concepción integral de país y continuando con las
prioridades de gobierno como lo son: pacto Hambre Cero, Pacto Fiscal y
de Competitividad; y Pacto Paz, Seguridad y Justicia, que es en esté
último al cual nos orientamos, por lo cual planteamos este mecanismo
programático, con la finalidad que en el futuro, se cuente con un
documento básico que oriente el fortalecimiento y mejoramiento
institucional a quien corresponda dirigirla en su momento.
Con la elaboración del Plan Estratégico 2013-2016, la SENABED da
continuidad a lo que establece la Constitución Política de la República de
Guatemala, que garantiza la vida, la integridad y el desarrollo de la
persona humana; considera la salud de los habitantes como un bien
público y declara de interés social las acciones contra la drogadicción,
en tal sentido el Estado de Guatemala ha aceptado, suscrito y ratificado
diversos tratados internacionales que la comprometen a luchar contra el
narcotráfico y toda actividad relacionada con la producción,
fabricación, uso, tenencia, tráfico y comercialización de los
estupefacientes, psicotrópicos y drogas. Así como también, tiene el
compromiso de prevenir, controlar y sancionar el lavado de dinero u
otros activos, de manera que se proteja la economía nacional y la
estabilidad y solidez del sistema financiero.
Adicionalmente a ello, la Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional, suscrita por
Guatemala con fecha 12 diciembre de 2000 y aprobada mediante el
2
Decreto Número 36-2003, tiene como propósito promover la cooperación
para prevenir y combatir eficazmente la delincuencia organizada
transnacional, comprometiéndose el Estado de Guatemala a adoptar las
medidas legislativas correspondientes, estableciéndose mecanismos
especiales de investigación.
En los últimos años nuestro país ha sido víctima de la acción
delictiva del narcotráfico en general, del lavado de dinero y la
delincuencia organizada, actividades que pretenden enriquecer
ilícitamente a las personas que delinquen en esas esferas, contraviniendo
el artículo 39 de la Constitución Política de la República de Guatemala,
que establece “que se garantiza la propiedad privada como un derecho
inherente a la persona humana. Toda persona puede disponer
libremente de sus bienes de acuerdo con la ley…” lo que significa que el
Estado no reconoce la adquisición de bienes obtenidos de manera ilícita,
los que se consideran nulos desde su inicio (nulidad ab initio).
El Decreto Número 55-2010 Ley de Extinción de Dominio dentro de
sus considerandos reza que mediante actos de corrupción, tráfico de
influencias y otros ilícitos, cada vez más personas individuales y
jurídicas, han acumulado bienes con recursos provenientes de
actividades ilícitas o delictivas y que es imperativo recuperar a favor
del Estado, los bienes, las ganancias, productos y frutos generados por las
actividades ilícitas o delictivas, siempre que estos representen un interés
económico para el Estado.
Se entiende por bienes todos aquellos que sean susceptibles de
valoración económica, sean estos muebles o inmuebles, fungibles o no
fungibles, tangibles o intangibles, acciones, títulos y valores, cualquier
derecho real, principal o accesorio. Igualmente lo serán todos los frutos,
ganancias, productos, rendimientos o permutas de estos bienes.
El Plan Estratégico 2013 – 2016, conlleva cuatro ejes de trabajo los
cuales son: Administrar los Bienes Extinguidos y en Proceso de
3
Extinción de Dominio, Administración y Finanzas, así como Promover
la Gestión y Coordinación Interinstitucional y el Fortalecimiento del
Recurso Humano.
Las políticas estratégicas, los objetivos estratégicos y los ejes de
trabajo aunados con las actividades que se tendrán que realizar,
llevaran como objetivo fundamental cumplir con el mandato que por ley
le corresponde a la SENABED, esto con el fin de prestar un servicio de
transparencia y excelencia en lo relativo a la administración de los
dineros y bienes en proceso y extinción de dominio, con un aporte
asignado de Q.10,000,000.00 anuales para los primeros tres años de
funcionamiento.
Licenciado Miguel Enrique Catalán Orellana
Secretario General
Secretaría Nacional de Administración de Bienes
En Extinción de Dominio
4
1. ANTECEDENTES
La Ley de Extinción de Dominio, Decreto Número 55-2010 del Congreso de la República
de Guatemala, cobró vigencia el 29 de junio de 2,011 y su Reglamento contenido en Acuerdo
Gubernativo Número 255-2011 el 16 de agosto del mismo año; derogado en virtud de la
promulgación del Acuerdo Gubernativo Número 514-2011 que contiene el nuevo Reglamento
de la Ley de Extinción de Dominio, vigente desde el 31 de diciembre de 2,011.
De conformidad con el Artículo 38 de la Ley de Extinción de Dominio, se creó la Secretaría
Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio –SENABED-, como órgano
ejecutor del Consejo Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio
-CONABED-, el cual está adscrito a la Vicepresidencia de la República de Guatemala.
El 16 de agosto de 2,011, el Consejo Nacional de Administración de Bienes en Extinción
de Dominio, en la primera reunión ordinaria realizada el mismo día, fue juramentado
oficialmente el Secretario General y Secretario General Adjunto de la Secretaría Nacional de
Administración de Bienes en Extinción de Dominio, previo concurso por oposición con base en
los principios de la Ley de Comisiones de Postulación, tal y como lo establece la Ley de
Extinción de Dominio, iniciando sus funciones en la fecha ya indicada.
La Secretaría inició sus actividades el 16 de agosto de 2011, en la sede de la
Vicepresidencia de la República de Guatemala, ubicada en la 6ta. Av. 4-19 Primera Puerta
Norte de la zona 1, de la Ciudad de Guatemala, departamento de Guatemala, actualmente se
encuentra ubicada en la 7ma. Av. 11-52 zona 1, Ciudad de Guatemala, departamento de
Guatemala, lugar donde funciona a partir del mes de enero del año 2012.
5
2. NATURALEZA Y FUNCIONES
INSTITUCIONALES
NATURALEZA DE LA INSTITUCIÓN:
Con el Decreto Número 55-2010 del Congreso de la República “Ley de Extinción de
Dominio”, se provee al Estado de Guatemala de una herramienta jurídica que permite a los
operadores de justicia, promover la acción de extinción de dominio, sobre todos aquellos
bienes que regula dicha ley, los cuales han sido adquiridos con fondos de actividades ilícitas,
entre algunos por el crimen organizado y por delitos tales como: lavado de dinero u otros
activos, narcotráfico, trata de personas, financiamiento del terrorismo y trasiego de dinero,
peculado, malversación, defraudación aduanera y otros, con el objeto que se declare en
sentencia la extinción del dominio a favor del Estado, siguiendo el debido proceso y el
derecho de defensa y que estos bienes sean administrados por la Secretaría Nacional de
Administración de Bienes en Extinción de Dominio y posteriormente sean distribuidos entre las
instituciones según los procedimientos que regula la ley y su reglamento.
FUNCIONES Y ALCANCES DE LA INSTITUCIÓN:
La función principal de la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en
Extinción de Dominio –SENABED- consiste en administrar los bienes sujetos a la acción de
extinción de dominio y los declarados en extinción de dominio a favor del Estado, como lo
establece el Decreto número 55-2010 del Congreso de la República “Ley de Extinción de
Dominio”, procurando su conservación, mantenimiento e inversión, de acuerdo a principios de
interés económico, rentabilidad y transparencia, debiendo rendir cuentadancia ante la
Contraloría General de Cuentas de la Nación y al Consejo Nacional de Administración de
Bienes en Extinción de Dominio.
6
3. MISIÓN
Administrar los bienes de interés económico para
el Estado, sujetos a la acción de extinción de
dominio y los declarados en extinción de dominio
por los órganos jurisdiccionales competentes.
4. VISIÓN
Coadyuvar al fortalecimiento y desarrollo del
sistema de justicia del país, administrando de
manera transparente, eficiente, oportuna,
profesional y dinámica, los bienes sujetos a la
acción de extinción de dominio y los declarados en
extinción de dominio a favor del Estado, por los
órganos jurisdiccionales competentes.
7
5. BASE LEGAL
Leyes Ley de
Extinción de
Dominio
Artículos que
se relacionan Aspectos
Constitución Política de la República de Guatemala
1 y 3
1 y 2
Extinción por motivos de Interés Social, mediante sentencia en juicio independiente del proceso penal, es de interés social y de orden público.
5, 2do párrafo,25,7
y 4
12 Es autónoma y distinta de la acción penal, tiene objeto propio, causales, procedimiento propio, es independiente de la responsabilidad penal.
4 literal h 39 y 41 Garantiza los derechos que obtienen viene de buena fe, protege la propiedad legítimamente adquirida.
Ley de lavado de dinero y otros
activos
59
Adiciona 2º Bis
Para el delito de lavado de dinero no se requiere proceso, sentencia ni condena por el delito precedente. Prueba por inferencia (indirecta)
60
Adiciona 17 Bis
Los artículos 6,14,15,16 y 17 se aplicarán únicamente cuando se declare que no procede la extinción de
dominio.
61 2º párrafo Art. 25
Agentes de Aduanas, PNC podrán : Registrar equipaje, contenedores o envíos de los pasajeros o personas jurídicas. En caso de omisión injustificada en la declaración, dinero y objetos serán incautados.
Falsedad ideológica y perjurio o/ lavado de activos, encubrimiento etc.
1.Ley contra la narco- actividad
62 Adiciona 4º párrafo Art. 18
Se aplican los párrafos que anteceden cuando en sentencia se declare que no procede la extinción de
dominio. 63 Párrafo 1º
Art. 46 Presunción. Dinero, producto o bienes provienen de transacciones derivadas de delitos. 7 años anteriores al procesamiento.
Ley contra la delincuencia organizada
64 9.c) Obstrucción a la justicia Proteger, encubrir, ocultar información, falsificar documentos, retardo intencional, prestar falso testimonio.
65 75 Bienes incautados para unos de las autoridades prevenir, controlar, investigar y perseguir delitos.
8
66
Adiciona 83
Bis. Acción de dominio preferente sobre otro proceso. Una vez ordenadas las medias de 73,74,78,79,80, y83 iniciar la acción.
67
Se agrega 2 párrafo al Art. 86
Solo incidentes conforme ley acción de extinción de dominio
3. Código de
Notariado
68
69
89
100
Bienes de ilícito comercio iniciar acción a partir de autor de procesamiento. Bienes de ilícita procedencia pero lícito comercio MP iniciará la acción de extinción.
Multa del 100% del valor del contrato por no enviar testimonios especiales dentro del plazo de Arts. 37 y 38 CN. Reconsideración sin lugar multa de quinientos a tres mil quetzales.
4. Código
Penal
70
Adiciona 3 párr. Art.
60.
Procede el comiso cuando se declare sin lugar la extinción de dominio.
5. Código de Comercio
71
108
Sociedades anónimas las acciones deberán ser nominativas.
72 195 Sociedad comandita por acciones,
73 204 Sociedades accionas. Aumento y emisión de acciones solo nominativas.
9
6. ORGANIZACIÓN
El Consejo Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio está
integrado de la siguiente manera:
1. El Vicepresidente de la República, quien lo preside y representa.
2. Un Magistrado nombrado por la Corte Suprema de Justicia.
3. El Fiscal General de República y Jefe del Ministerio Público.
4. El Procurador General de la Nación.
5. El Ministro de Gobernación.
6. El Ministro de la Defensa Nacional.
7. El Ministro de Finanzas Públicas.
La Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio,
está integrada de la siguiente manera:
1. Dirección Administrativa Financiera.
2. Dirección de Control y Registro de Bienes.
3. Dirección de Administración de Bienes.
4. Dirección de Asuntos Jurídicos.
5. Dirección de Informática y Estadística.
6. Unidad de Auditoria Interna.
7. Unidad de Control Interno.
8. Unidad de Registro de Contratistas.
9. Unidad de Inversiones.
Nota: el organigrama se incluye en anexo No. 1.
10
7. POLITICAS INSTITUCIONALES
2013 – 2016
1. Administrar los bienes en proceso de extinción de dominio y los ya
extinguidos, con el fin fundamental de garantizar un interés económico
para el Estado, su conservación, mantenimiento y la productividad de los
mismos.
2. Elaborar los lineamientos en las inversiones, evaluando en forma
concurrente los riesgos y analizando el sistema financiero nacional a
efecto de definir los límites e instrumentos de inversión que puedan
utilizarse.
3. Efectuar los traslados de bienes y dineros extinguidos a las dependencias
que por ley corresponde, de manera eficaz y eficiente con estándares de
transparencia.
4. Fortalecer la coordinación interinstitucional, con las instituciones del Sector
Justicia y con las que integran el Consejo Nacional de Administración de
Bienes en Extinción de Dominio, para el ejercicio de la acción de extinción
de dominio, a través de un trámite rápido y expedito.
5. Mejora continua de la gestión administrativa y financiera, actuando con
diligencia y pro actividad en obtener inmediatamente los recursos
incautados y administrarlos con honestidad, responsabilidad y
transparencia del Gasto Público.
6. Fortalecimiento del recurso humano y del modelo dirigencial para cumplir
con mayor calidad con su mandato.
11
8. OBJETIVOS GENERALES
1. Organizar y estructurar la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en
Extinción de Dominio, para que la misma cumpla con los fines de su creación.
2. Ser funcional y efectiva en la administración de bienes de interés económico para el
Estado, declarados en Extinción de Dominio y los que están en proceso, por los
órganos jurisdiccionales competentes.
3. Realizar de manera constante y permanente coordinaciones de trabajo con las
Instituciones del sector justicia relacionadas con la Ley de Extinción de Dominio, para
que el apoyo interinstitucional sea eficaz, eficiente y oportuno.
4. Promover mejoras en el traslado de Bienes y Dineros Extinguidos por medio de
atención oportuna y que genere canales de comunicación eficientes.
5. Administrar los bienes según artículo 2 literal b de la LED, con los más altos estándares
de transparencia, eficiencia y eficacia.
6. Analizar el sistema bancario y financiero nacional, para decidir cuál es la mejor
alternativa de inversión en la búsqueda de mejores rendimientos para los bienes y
dineros extinguidos e incautados, para lograr con ello autonomía financiera de la
SENABED.
7. Estar en mejor posición para celebrar eventos de subastas para los bienes en proceso
y en Extinción de Dominio.
8. Promover e impulsar una mejor comunicación y coordinación interinstitucional, a través
de suscripciones de convenios u otros que fueran necesarios.
9. Garantizar el cumplimiento con los procedimientos establecidos tal y como lo enmarca
la Ley y el Reglamento de la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en
Extinción de Dominio, en la entrega de bienes sujetos a Extinción de Dominio y los ya
extinguidos.
10. Fortalecer el área administrativa y financiera, con recurso humano calificado, con
aspectos relacionados con el Control de la Gestión, Sistemas SICOIN-WEB, SIGES,
GUATECOMPRAS, Retenciones ISR, IGSS, y otros.
12
11. Fortalecer el área de recursos humanos, para el mejor desarrollo en el desempeño de
las funciones que a cada puesto le corresponde desempeñar dentro de la Secretaría
Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio.
13
9. EJES ESTRATÉGICOS
A. ADMINISTRACIÓN DE LOS BIENES EXTINGUIDOS Y EN
PROCESO DE EXTINCIÓN DE DOMINIO.
1. Objetivo General:
Administrar los bienes extinguidos y en proceso de extinción, recuperados
a favor del Estado, sin condena penal previa ni contraprestación alguna,
por provenir de actividades ilícitas o delictivas.
2. Objetivo de Desarrollo:
Proceder a constituir fideicomisos de administración en las entidades
bancarias o financieras, en su defecto arrendar o celebrar otros contratos a
precio justo con personas individuales o jurídicas, con el fin de mantener la
productividad y el valor de los bienes.
2.1 Estrategia:
Contar de inmediato con los bienes que representan interés económico
para el Estado, de las que se adoptaron medidas cautelares o
precautorias, con el fin de administrarlos para obtener rendimientos,
constituir fideicomisos así como el uso provisional de los bienes, etc.
3. Resultado:
Mejora en la seguridad y acceso a la justicia ciudadana.
14
Líneas de Acción:
3.1.1 Tener a disposición los bienes ingresados a la Secretaría Nacional de
Administración de Bienes en Extinción de Dominio, para la venta,
usufructo o arrendamiento.
3.1.2 Celebración de contratos de arrendamiento, comodato, administración o
fiduciario, a todos aquellos bienes que estén sujetos a extinción de
dominio, para que continúen siendo productivos y generadores de
empleo.
3.1.3 Seleccionar a los contratistas de los bienes sujetos a contratación, por
medio de acreditación fehaciente de las calidades, cualidades,
antecedentes y honorabilidad de estos a efecto consolidar la base de
datos del registro de pre calificados.
3.1.4 Garantizar el uso provisional de los bienes por las instituciones públicas
que participen o colaboren en la investigación y proceso de extinción de
dominio.
3.1.5 Constituir fideicomisos públicos de administración o darlos en
arrendamiento, uso o depósito o comodato oneroso para evitar la
pérdida del valor del bien.
3.1.6 Apertura de cuentas corrientes en moneda nacional o extranjera en
cualquiera de las instituciones bancarias o financieras supervisadas por
la Superintendencia de Bancos, para que el dinero incautado, los
recursos monetarios o títulos de valores sujetos a medidas cautelares,
así como la venta de bienes perecederos, animales, semovientes y la
enajenación anticipada de bienes, sean transferidos o depositados al
fondo de dineros incautados.
3.1.7 Distribuir los rendimientos en el porcentaje que establece la Ley de
Extinción de Dominio y su reglamento.
15
3.1.8 Implementación de procedimientos a seguir en casos de los bienes
extinguidos que se encuentren en un estado de deterioro y que sea muy
oneroso su reparación o mejora, para ser destruidos o donados, como
lo establece la ley y su reglamento.
3.1.9 Cancelación de deudas por concepto de prendas, garantías mobiliarias
o hipotecas de bienes sujetos a extinción de dominio o extinguidos.
16
B. ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS.
1. Objetivo General:
Dirigir con total transparencia, con probidad y bajo el principio de eficiencia
económica, los recursos financieros y administrativos de la Secretaría
Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio, con base
en los principios generalmente aceptados para la Administración Pública y
con un eficiente control interno.
2. Objetivo de Desarrollo:
Administrar eficientemente los recursos financieros de la Secretaría
Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio, de manera
que se pueda garantizar la continuidad e independencia económica de la
misma, cumpliendo con todos los requerimientos de efectividad,
transparencia y fiscalización por parte de las instituciones
correspondientes.
2.1 Estrategia:
Desarrollar políticas, estrategias, planes, manuales, procesos informáticos,
y todas las acciones necesarias para el buen funcionamiento financiero y
administrativo.
Líneas de Acción:
2.1.1 Controles de ejecución y gastos de los recursos financieros otorgados
por medio del Presupuesto General de Ingresos y Egresos de la Nación,
donaciones y convenios nacionales como internacionales.
17
2.1.2 Elaboración, formulación y ejecución presupuestaria acorde a las
necesidades y los ingresos percibidos por medio del Presupuesto
General de Ingresos y Egresos de la Nación y los bienes en proceso y
extinguidos.
2.1.3 Implementación de controles de sistemas gubernamentales tales como:
SICOIN-WEB, SIGES, GUATECOMPRAS, Retención de ISR, entre
otros.
2.1.4 Controles financieros por medio de observancia interna de ejecución y
normas de cierre por cada ejercicio fiscal; y Módulos de Tesorería y
Contabilidad.
2.1.5 Apoyar la gestión de la Secretaría Nacional de Administración de
Bienes en Extinción de Dominio, ofreciendo apoyo técnico y
administrativo en las labores de planificación, supervisión, evaluación
del gasto, asuntos jurídicos y servicios técnicos informáticos.
2.1.6 Implementar control interno por medio de sistemas de buzón de
documentos, permitiendo de esta forma establecer una ruta crítica de
documentos estableciendo tiempos de aprobación.
2.1.7 Crear los mecanismos, procedimientos, y registros concernientes a la
salvaguarda de los recursos y la verificación de la exactitud, veracidad y
confiabilidad de los registros contables y estados financieros sobre el
activo, pasivo y patrimonio institucional.
18
C. FORTALECER LA COORDINACIÓN INTERINSTITUCIONAL.
1. Objetivo General:
Fomentar la coordinación y cooperación interinstitucional con la
Vicepresidencia de la República de Guatemala, Corte Suprema de Justicia,
Ministerio Público, Procuraduría General de la Nación, Ministerio de
Gobernación, Ministerio de la Defensa Nacional y Ministerio de Finanzas
Públicas y cooperación internacional.
2. Objetivo de Desarrollo:
Dar a conocer con la población guatemalteca el trabajo transparente,
eficiente y eficaz del que hacer de la Secretaría y con organismos
internacionales, en búsqueda de gestionar acuerdos de cooperación.
2.1 Estrategia:
Promover acercamientos interinstitucionales con entidades nacionales y
extranjeras, para orientar las acciones de cooperación hacia el logro de
las políticas y objetivos de la Secretaría.
Líneas de Acción:
2.1.1 Coordinar reuniones mensuales con instituciones del Sector Justicia y
seguridad, para tratar temas relacionados con la Extinción de Dominio.
2.1.2 Coordinar reuniones mensuales con miembros del Consejo Nacional de
Administración de Bienes en Extinción de Dominio para tratar temas de
coordinación interinstitucional.
19
2.1.3 Elaboración de acuerdos con las Instituciones que conforman el
CONABED, para mejorar la entrega de dineros y bienes en proceso de
Extinción de Dominio y Extintos de Dominio.
2.1.4 Elaborar un plan de acción que contenga las necesidades de
cooperación financiera, así como de capacitación al personal de la
Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de
Dominio en temas de Extinción de Dominio.
2.1.5 Crear un grupo de trabajo que se encargue de promover, gestionar y
dar seguimiento a la ayuda de cooperación financiera.
2.1.6 Gestionar por medio de la iniciativa STAR (iniciativa para la
recuperación de activos robados), capacitación para el personal de la
Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de
Dominio -SENABED-, en temas de Recuperación de Activos en el
Extranjero y Plan de Acción de los mismos.
20
D. FORTALECER EL RECURSO HUMANO.
1. Objetivo General:
Promover el desarrollo y fortalecimiento del recurso humano para el óptimo
desempeño de las funciones administrativas asignadas.
2. Objetivo de Desarrollo:
Contar con personas con altos niveles de competencia personal, técnica y
profesional en los diferentes puestos de trabajo.
2.1 Estrategia:
Promover la capacitación y adiestramiento adecuado para impulsar el
desarrollo profesional del recurso humano.
Líneas de Acción:
2.1.1 Diseño y elaboración de instrumentos técnicos de reclutamiento y
selección, nombramientos, ascensos, permutas, traslados,
procedimientos administrativos, régimen laboral y disciplinario y otros
que fueran necesarios.
2.1.2 Capacitación en temas de extinción de dominio y otros que fueran
necesarios.
21
MATRICES DE PLANIFICACIÓN
22
EJE ESTRATÉGICO: ADMINISTRACION DE LOS BIENES EXTINGUIDOS Y EN PROCESO DE
EXTINCION DE DOMINIO.
Objetivo: Administrar los bienes extinguidos y en proceso de extinción, recuperados a favor del
Estado, sin condena penal previa ni contraprestación alguna, por provenir de actividades ilícitas o
delictivas.
Objetivo de Desarrollo
Estrategia
Líneas de Acción
Metas
Resultados Esperados
Responsables
1. Proceder a constituir fideicomisos de administración en las entidades bancarias o financieras, en su defecto arrendar o celebrar otros contratos a precio justo con personas individuales o jurídicas, con el fin de mantener la productividad y el valor de los bienes.
1. Contar de inmediato con los bienes que representan interés económico para el Estado, de las que se adoptaron medidas cautelares o precautorias, con el fin de administrarlos para obtener rendimientos, constituir fideicomisos así como el uso provisional de los bienes, etc.
1.1.1 Tener a disposición los Bienes ingresados a la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio, para la venta, usufructo o arrendamiento.
Crear fideicomisos de administración en las entidades bancarias y financieras. Otorgar en arrendamiento bienes en coordinación con los miembros del consejo a personas individuales y jurídicas. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016.
Rendimientos de bienes puestos a disposición del fondo rotativo de la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio.
Director de Control de Registro de Bienes, Jefe del Departamento de Registro, Jefe de la Unidad de Control Interno, Jefe de la Unidad de Registro de Contratistas, Jefe Departamento de Acreditación de Contratistas, Jefe de Unidad de Inversiones.
1.1.2 Celebración de contratos de arrendamiento, comodato, administración o fiduciario, a todos aquellos bienes que estén sujetos a extinción de dominio, para que continúen siendo productivos y generadores de
Celebrar contratos de Arrendamiento. Celebrar contratos de administración y fiduciarios. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016.
Contratos celebrados.
Director de Control de Registro de Bienes, Jefe de la Unidad de Control Interno, Jefe de la Unidad de Registro de Contratistas, Jefe Departamento de Acreditación
23
empleo. de Contratistas.
1.1.3 Seleccionar a los contratistas de los bienes sujetos a contratación, por medio de acreditación fehaciente de las calidades, cualidades, antecedentes y honorabilidad de estos a efecto consolidar la base de datos del registro de pre calificados.
Seleccionar contratistas que cumplen con el perfil solicitado. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016.
Acreditaciones aprobadas.
Jefe de la Unidad de Registro de Contratistas, Jefe Departamento de Acreditación de Contratistas
1.1.4 Garantizar el uso provisional de los bienes por las instituciones públicas que participen o colaboren en la investigación y proceso de extinción de dominio.
Enviar bienes a las entidades públicas participantes. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016.
Bienes Garantizados para su uso.
Jefe de la Unidad de Registro de Contratistas, Jefe Departamento de Acreditación de Contratistas
1.1.5 Constituir fideicomisos públicos de administración o darlos en arrendamiento, uso o depósito o comodato oneroso para evitar la pérdida
del valor del bien.
Constituir fideicomisos de
administración. Arrendar bienes para evitar pérdida del valor. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016.
Bienes dados en fideicomisos, arrendamientos, uso o comodato oneroso. Resguardo del valor de los bienes.
Director de Asuntos Jurídicos, Jefe Departamento Legal.
1.1.6 Apertura de cuentas corrientes en moneda nacional o extranjera en cualquiera de las instituciones bancarias o financieras supervisadas por la superintendencia de
Aperturar cuentas corrientes en moneda nacional y extranjera. Realizar depósitos de dineros
Dinero depositado en tiempo.
Director de Control de Registro de Bienes y Jefe del Departamento de Registro.
24
bancos, para que el dinero incautado, los recursos monetarios o títulos de valores sujetos a medidas cautelares, así como la venta de bienes perecederos, animales, semovientes y la enajenación anticipada de bienes, sean transferidos o depositados al fondo de dineros incautados.
incautados. Se invirtió en títulos valores. Depositar el dinero procedente de bienes perecederos. Depositar dineros por la venta de animales y semovientes. Realizar depósito en tiempo de los bienes enajenados. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016.
1.1.7Implementación de procedimientos a seguir en casos de los bienes extinguidos que se encuentren en un estado de deterioro y que sea muy oneroso su reparación o mejora, para ser destruidos o donado, como lo establece la ley y su reglamento.
Manuales de procedimientos elaborados. Periodo de Ejecución. Año 2012.
Manuales elaborados.
Direcciones de la SENABED y Dirección de Informática y Estadística. (Sección de Organización y Métodos).
1.1.8 Cancelación de deudas por concepto de prendas, garantías mobiliarias o hipotecas de bienes sujetos a
Deudas canceladas por concepto de prendas o hipotecas.
Bienes sin gravámenes en poder de la SENABED.
Dirección de Administración de Bienes.
25
extinción de dominio o extinguidos.
Periodo de Ejecución. Años 2013-2016.
26
EJE ESTRATÉGICO: ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS.
Objetivo: Dirigir con total transparencia, con probidad y bajo el principio de eficiencia económica, los
recursos financieros y administrativos de la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en
Extinción de Dominio, con base en los principios generalmente aceptados para la Administración
Pública y con un eficiente control interno.
Objetivo de Desarrollo
Estrategia
Líneas de Acción
Metas
Resultados Esperados
Responsables
1. Administrar eficientemente los recursos financieros de la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio, de manera que se pueda garantizar la continuidad e independencia económica de la misma, cumpliendo con todos los requerimientos de efectividad, transparencia y fiscalización por parte de las instituciones correspondientes
1. Desarrollar políticas, estrategias, planes, manuales, procesos informáticos, y todas las acciones necesarias para el buen funcionamiento financiero y administrativo
1.1.1 Controles de ejecución y gastos de los recursos financieros otorgados por medio del Presupuesto General de Ingresos y Egresos de la Nación, donaciones y convenios nacionales como internacionales.
Implementación de controles administrativo-financieros. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016. Procesos de compra ejecutados en tiempo. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016. Proporcionar eficientemente los servicios generales en todas las dependencias de la SENABED. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016.
Controles implementados. Compras realizadas en tiempo. Servicios adecuados en todas las dependencias de la Secretaría. (Limpieza, remodelaciones, reparaciones).
Dirección administrativa y financiera.
Dirección administrativa y financiera, Jefe de la Sección de Compras, Encargado de Almacén, Encargado de Inventarios. Dirección Administrativa y Financiera, Encargado de Mantenimiento.
1.1.2 Elaboración, formulación y ejecución presupuestaria acorde a las
Ejecución presupuestaria formulada. Periodo de
Presupuesto de la SENABED administrado sin hallazgos por parte de la
Dirección Administrativa y Financiera, Departamento Financiero.
27
necesidades y los ingresos percibidos por medio del Presupuesto General de Ingresos y Egresos de la Nación y los bienes en proceso y extinguidos.
Ejecución. Años 2013-2016.
Contraloría General de Cuentas.
1.1.3Implementación de controles de sistemas gubernamentales tales como: SICOIN-WEB, SIGES, GUATECOMPRAS, retención de ISR, entre otros.
Controles sistematizados Periodo de Ejecución. Año 2013.
Controles funcionando.
Dirección Administrativa y Financiera, Departamento Financiero.
1.1.4 Controles financieros por medio de Módulos de Tesorería y Contabilidad.
Módulos implementados. Periodo de Ejecución. Años 2013.
Módulos funcionando.
Dirección Administrativa y Financiera, Departamento Financiero, Sección de Tesorería.
1.1.5 Apoyar la gestión de la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio, ofreciendo apoyo técnico y administrativo en las labores de planificación, supervisión, evaluación del gasto, asuntos jurídicos y servicios técnicos informáticos.
Con la participación de todo el personal de la SENABED, se ha logrado realizar el proceso de planificación estratégica. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016. Elaborar manuales de administración Periodo de
Planes, programas, proyectos elaborados. Manuales elaborados.
Direcciones, departamentos, secciones, unidades y Dirección de Informática y Estadística de la SENABED. Direcciones, departamentos, secciones, unidades y
28
Ejecución. Años 2013-2016.
Brindar ininterrumpidamente apoyo técnico en materia de planificación, seguimiento y evaluación, así como también en sistemas informáticos y estadísticos. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016.
Informes, recomendaciones, información sistematizada y estadísticas elaboradas.
Dirección de Informática y Estadística de la SENABED. Direcciones, departamentos, secciones, unidades y Dirección de Informática y Estadística de la SENABED.
1.1.6 Implementar control interno por medio de sistemas de buzón de documentos, permitiendo de esta forma establecer una ruta crítica de documentos estableciendo tiempos de aprobación.
Implementar controles internos. Periodo de Ejecución. Año 2013.
Controles implementados.
Sección de Contabilidad.
1.1.7 Crear los mecanismos, procedimientos, y registros concernientes a la salvaguarda de los recursos y la verificación de la exactitud, veracidad y confiabilidad de
Implementar registros contables.
Registros Contables Implementados.
Departamento Financiero.
29
los registros contables y estados financieros sobre el activo, pasivo y patrimonio institucional.
30
EJE ESTRATÉGICO: FORTALECER LA COORDINACION INTERINSTITUCIONAL.
Objetivo: Fomentar la coordinación y cooperación interinstitucional con la Vicepresidencia de la
República de Guatemala, Corte Suprema de Justicia, Ministerio Público, Procuraduría General de la
Nación, Ministerio de Gobernación, Ministerio de la Defensa Nacional y Ministerio de Finanzas
Públicas y cooperación internacional.
Objetivo de Desarrollo
Estrategia
Líneas de Acción
Metas
Resultados Esperados
Responsables
1. Dar a conocer con la población guatemalteca el trabajo transparente, eficiente y eficaz del que hacer de la Secretaría y con organismos internacionales, en búsqueda de gestionar acuerdos de cooperación.
1. Promover acercamientos interinstitucionales y de países amigos para orientar las acciones de cooperación hacia el logro de las políticas y objetivos de la Secretaría.
1.1.1 Coordinar reuniones mensuales con instituciones del Sector Justicia, para tratar temas relacionados con la Extinción de Dominio.
Coordinaciones elaboradas. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016.
Reuniones realizadas con éxito.
Secretario General y Secretario General Adjunto de la SENABED.
1.1.2 Coordinar reuniones mensuales con miembros del Consejo Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio y seguridad para tratar temas de coordinación interinstitucional
Coordinaciones elaboradas. Periodo de Ejecución. Años 2013-2016.
Reuniones realizadas con éxito.
Secretario General y Secretario General Adjunto de la SENABED.
1.1.3Elaboración de acuerdos con el Ministerio Público, para mejorar la entrega de Dineros y Bienes en proceso de
Acuerdos elaborados. Periodo de Ejecución. Año 2013.
Entrega eficiente de bienes y dineros.
Secretario General, Secretario General Adjunto de la SENABED y Dirección de Asuntos
31
Extinción de Dominio y Extintos de Dominio.
Jurídicos.
1.1.4 Elaborar un plan de acción que contenga las necesidades de cooperación financiera, así como de capacitación al personal de la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio, en temas de Extinción de Dominio.
Plan elaborado. Periodo de Ejecución. Año 2013.
Cooperaciones financieras funcionando. Personal capacitado.
Secretario General, Dirección Administrativa y Financiera, Departamento de Recursos Humanos, Dirección de Informática y Estadística.
1.1.5 Crear un grupo de trabajo que se encargue de promover, gestionar y dar seguimiento a la ayuda de cooperación financiera.
Grupo de trabajo consolidado. Periodo de Ejecución. Año 2013.
Grupo obteniendo resultados.
Direcciones, Departamentos, Secciones y Unidades.
1.1.6 Gestionar por medio de la iniciativa STAR (iniciativa para la recuperación de activos robados), capacitación para el personal de la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio -SENABED-, en
Gestiones Realizadas. Periodo de Ejecución. Año 2013.
Personal capacitado.
Direcciones, Departamentos, Secciones y Unidades.
32
temas de Recuperación de Activos en el Extranjero y Plan de Acción de los mismos.
33
EJE ESTRATÉGICO: FORTALECER EL RECURSO HUMANO.
Objetivo: Promover el desarrollo y fortalecimiento del recurso humano para el óptimo desempeño de
las funciones administrativas asignadas.
Objetivo de Desarrollo
Estrategia
Líneas de Acción
Metas
Resultados Esperados
Responsables
1. Contar con personas con altos niveles de competencia personal, técnica y profesional en los diferentes puestos de trabajo.
1. Promover la capacitación y adiestramiento adecuado para impulsar el desarrollo profesional del recurso humano.
1.1.1 Diseño y elaboración de instrumentos técnicos de reclutamiento y selección, nombramientos, ascensos, permutas, traslados, procedimientos administrativos, régimen laboral y disciplinario y otros que fueran necesarios.
Manuales elaborados y puestos en práctica. Elaboración de instrumentos técnicos. Periodo de Ejecución. Año 2013.
Personal seleccionado con altos grados de competencia y con el perfil adecuado. Manuales elaborados.
Secretaria General, División Administrativa Financiera, Departamento de Recursos Humanos, Dirección de Informática y Estadística. (Sección de O & M), y Dirección de Asuntos Jurídicos.
1.1.2Capacitación en temas de extinción de dominio y otros que fueran necesarios.
Capacitaciones realizadas, Periodo de Ejecución. Año 2013.
Personal capacitado en un 100%.
Secretaria General, División Administrativa Financiera, Departamento de Recursos Humanos y Dirección de Asuntos Jurídicos.
34
ANEXO No. 1
ORGANIZACIÓN DE LA SENABED
35
Unidad Control Interno
Dirección Asuntos Jurídicos
Dirección Informática
y Estadística
Unidad Registro
Contratistas
Unidad De
Inversiones
Dirección Administración
de Bienes
Dirección Control y
Registro de Bienes
Dirección Administrativa
Financiera
SECRETARIA GENERAL
CONABED
Unidad Auditoría Interna
36
ANEXO No. 2
RESUMEN
ANÁLISIS FODA
37
FORTALEZAS DEBILIDADES
Funciona con total transparencia en la administración de bienes y dineros incautados y extinguidos, de igual manera en la parte financiera.
El personal que labora para la SENABED, cuenta con experiencia en la administración pública, capacidad, honorabilidad, honradez, idoneidad y honestidad, para las funciones que le son encomendadas en cada puesto de trabajo.
Estamos amparados con La Ley de Extinción de Dominio y su reglamento, y tenemos el compromiso de hacer que se cumpla.
Se cuenta con el apoyo del CONABED, para que el trabajo se desarrolle con certeza jurídica, autoridad y apoyo de las instituciones involucradas en el Sector Justicia.
Se cuenta con el apoyo de la embajada de los Estados Unidos de América, para instalar el software de control de los bienes a administrar.
Al distribuir los rendimientos entre las instituciones, nos permite financiar algunos gastos administrativos y financieros, así mismo se fortalecen los programas, sistemas operativos, entrenamiento y adquisición de equipo en apoyo directo a las unidades de investigación.
Existe la figura de Auditor Interno el cual es un profesional con amplia experiencia que depende directamente del CONABED, con el fin que se cumpla con transparencia todo lo actuado por parte de la Secretaría.
La Contraloría General de Cuentas de la Nación, tiene todas las facultades para auditar sin restricciones a la SENABED.
No contar con convenios interinstitucionales, con los miembros del sector justicia, a efecto se traslade de manera rápida y oportuna los dineros y los bienes sujetos a extinción de dominio.
En la medida que nos demos a conocer con otras instituciones y en especial con cooperantes internacionales, tendremos el apoyo financiero para continuar con las actividades propias de la secretaría y evitar con esto un colapso de la misma, en virtud que el presupuesto establecido para ésta secretaria es solo para el funcionamiento de tres años.
El porcentaje que le corresponde a la SENABED es del 15%, esto derivado tanto del dinero extinguido como de los rendimientos, el cual por el momento no es suficiente para lograr una independencia financiera.
La Secretaría, tiene que ser más práctica y propositiva en cuanto a darle seguimiento a las incautaciones que dan origen a la extinción de dominio, ya que el Ministerio Público, mantiene un esquema muy rígido del código penal y el procesal penal, como de la Ley de Lavado de Dinero u Otros Activos y creen que la LED, es secundaria, y por lo tanto no trasladan los bienes en proceso de extinción de dominio oportunamente, al momento de incautar dineros o bienes, además por el momento no se observan acciones de extinción de dominio, en procesos de Corrupción, Narcotráfico y Crimen Organizado, debiendo ser una acción inmediata independiente del proceso penal, tampoco se observa una coordinación entre la Unidad de Extinción de Dominio, con la Fiscalías de Sección Contra la Corrupción, Crimen Organizado, Narcotráfico, Delitos Económicos y Fiscalías Distritales, para el inicio inmediato de la acción de extinción de Dominio, convirtiéndose la Unidad de Extinción de Dominio, en un tema secundario de la Fiscalía de Sección Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos.
No contar con poder coercitivo, para que los bienes y dineros pasen directamente a la SENABED, para su administración.
El aporte asignado en el Presupuesto General de Ingresos y Egresos del Estado es poco y adicionalmente a ello es solo por tres años.
Carencia de programas de capacitación, manuales de procedimientos administrativos y financieros, los cuales en estos momentos se están faccionando, para la respectiva aprobación del CONABED, toda vez que la Secretaría es de reciente creación.
Se necesita contar con programas de capacitación, en los temas de Extinción de Dominio. Se pueden gestionar con diversas instituciones que tengan experiencia, para intercambiar experiencias tanto a nivel nacional como internacional.
Es indispensable contar con planes de acción para enfrentar eventualidades de entregas de bienes extinguidos, como por ejemplo entregas de fincas, es decir tener, lineamientos claros como actuar. Además contar con los contactos necesarios a nivel de involucrados como lo son: Ministerio de Gobernación, Ministerio Público, entre otros.
Se tiene que aprobar aún por parte del CONSEJO, la política de Inversiones. Además se tiene que fortalecer la unidad con recurso humano idóneo y la tecnología adecuada para poder analizar, proponer y asesorar adecuadamente al consejo, en materia de inversiones. Para lograr la autonomía financiera de la SENABED.
No se tiene coercitividad jurídica, para solicitar información a entidades autónomas como por ejemplo el Ministerio Público, ya que la ley (LED) no es clara en ese sentido.
La SENABED, no es parte en el proceso de acción de extinción de dominio, razón por la cual no puede comparecer ante los jueces competentes para esos efectos, por ello no se puede solicitar la entrega en administración de los bienes que están sujetos a la acción de extinción de dominio.
38
OPORTUNIDADES AMENAZAS
Ser una secretaria modelo a nivel latinoamericano, ya que se cuenta con el personal idóneo, comprometido con la institución, se práctica el trabajo en equipo, con principios, valores, honestidad, lealtad, responsabilidad, puntualidad y sobre todo el compromiso con la SENABED.
Se debe dar a conocer con la población del trabajo transparente, eficiente y eficaz del que hacer de la Secretaría y con organismos internacionales, en búsqueda de tener la aprobación y con ello gestionar acuerdos de cooperación para que la secretaria continúe funcionando.
Combatir de manera frontal el narcotráfico y todas aquellas acciones ilícitas del crimen organizado; y con ello poder extinguirles los bienes con los que cuentan como fruto de estas actividades y de esta manera debilitarlos y con ello contribuir al fortalecimiento de las instituciones del Sector Justicia.
Se tiene el apoyo de la Embajada de los Estados Unidos de América, y con ello buscar el apoyo financiero por medio de donaciones o acuerdos bilaterales para reforzar la institución.
Intercambio de experiencias y el establecimiento de compromisos a nivel regional ante una problemática común por medio de la participación e incidencia en espacios de coordinación interinstitucional.
Crecer financieramente como institución, si se trasladan de forma inmediata los bienes y dineros en proceso de extinción. Además se puede capacitar al personal en los temas de Extinción de Dominio.
Con el procedimiento de extinción de los bienes se fortalecer a las instituciones del gobierno, con vehículos tanto terrestres, marítimas y aéreas.
Con la extinción de algunos bienes o productos, se estabiliza la economía toda vez que estos no compiten deslealmente en el mercado.
Si se cumple con la ley de Extinción de Dominio, se desestimula la acción delictiva ya que no habría objeto de continuar con esas prácticas, porque esto no representaría un incremento al patrimonio de la delincuencia.
El presupuesto con que cuenta la Secretaria Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio, escasamente alcanza para el funcionamiento y con ello imposibilita la propuesta de nuevos proyectos, como lo sería la creación de nuevas sedes, donde se sabe que hay alta incidencia del crimen organizado y del narcotráfico.
Dentro del proceso penal, la mayoría de veces los dineros y bienes incautados son prueba, por lo que los mismos no se entregan de manera inmediata, lo que anula la inversión de los mismos, por ende los rendimientos no son los esperados, anulando la posibilidad que con la acumulación de los mismos, se logre consecuentemente la autonomía financiera con la que debe contar la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio.
Actualmente, se han interpuesto una serie de recursos de inconstitucionalidad en contra de la Ley de Extinción de Dominio, de ser favorable se debilitaría el que hacer de la Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio.
No se tiene la infraestructura necesaria, para actuar en la intervención de los bienes incautados. Es decir para tomar posesión del bien, en especial en las fincas provenientes del narcotráfico.
39
CONCLUSIONES FODA:
La Secretaría Nacional de Administración de Bienes en Extinción de Dominio
(SENABED), es una institución que va en crecimiento y que se está
desarrollando, en tal sentido es comprensible que no se cuente con los
suficientes recursos financieros necesarios para iniciar con todo el personal que
debería de tener la misma y con todos los recursos de mobiliario y equipo, sin
embargo el personal con que se cuenta es el idóneo para cada dirección,
departamento, secciones y unidades que conforman la SENABED, la
contratación de personal se tendrá que hacer paulatinamente dependiendo del
volumen de trabajo y el presupuesto.
Proponer reformas a la Ley de Extinción de Dominio, con el objeto que se siga
proporcionando el aporte económico y que se incremente el presupuesto que
actualmente se recibe, para poder funcionar y crear nuevas sedes donde se
requieran. Es decir que no sea solo por los primeros tres años, si no que se
busque los mecanismos necesarios para que sea de una forma permanente.
La SENABED, debe contar con los instrumentos técnicos, administrativos y
financieros para funcionar plenamente.
Se cuenta con un edificio que reúne los requisitos tanto de espacio físico,
como de un ambiente agradable de trabajo. Sin embargo por ser una institución
de reciente creación aún se tiene ciertas limitantes en cuanto al mobiliario y
equipo necesario para desarrollar de una manera óptima las actividades propias
de la SENABED.
Por ser una Secretaría nueva, se pueden crear todos los mecanismos
necesarios para que sea tomada como una institución modelo a nivel nacional e
internacional.
40
ANEXO No. 3
ARBOL DE PROBLEMAS
41