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FORMACION

Auditoría de proceso productivo según VDA 6 parte 3 (ed. Diciembre 2016)

Formador: María Gómez Martínez

Ed.3 Noviembre 2019

Presentación

Formación Auditorías de Proceso VDA 6.3 (v2016)

Índice

0. Sistemas de gestión de calidad en automoción

1. Introducción a la VDA 6.3

2. Tipo de auditorías: Sistema, Producto, Proceso, Potencial

3. Requisitos de los auditores

4. Proceso de Auditoría

5. Preparación de auditorías y Análisis riesgo (modelo de Tortuga)

6. Evaluación de Auditoría de Proceso

7. Catálogo preguntas.

8. Formato e Imputación y evaluación hallazgos de auditoría.

2


2.3 Tipo de auditorías: de Proceso

auditoría de proceso productivo VDA 6.3

Elementos de proceso

A Desarrollo (producto y proceso)

P2 Gestión de proyectos Ep2

P3 Planificación del desarrollo del producto y proceso Ep3

P4 Realización del desarrollo del producto y proceso Ep4

B Producción en Serie

P5 Gestión de proveedores (homologación componentes, eval. proveedores, compras) Ep5

P6 Análisis de proceso de producción Ep6

P6.1 Entrada del proceso: Entradas Eu1

P6.2 Gestión del proceso: Flujo Eu2

P6.3 Apoyo al proceso: Recursos Humanos Eu3

P6.4 Recursos materiales: Materiales Eu4

P6.5 Eficacia del proceso: Eficacia, eficiencia y prevención desperdicios Eu5

P6.6 Resultado del proceso / Salida: Salida Eu6

P6.7 Transporte, manejo de piezas: No existen preguntas específicas Eu7

P7 Atención al cliente, satisfacción cliente, servicio Ep7

3


2.3 Tipo de auditorías: de Proceso (a proveedor Potencial)

P1: Análisis Potencial:

Justificar preguntas no evaluadas (máx.3)

Evaluación de las preguntas individuales

No se cumplió el requisito de la pregunta

El requisito de la pregunta se cumple parcialmente

Se cumplió el requisito de la pregunta

Clasificación Auditor Potencial

Eval. Seg. Catálogo de preguntas

Preguntas Amarillas Preguntas Rojas

Proveedor Bloqueado Más de 14 1 ó más

Proveedor Aprobado condicionalmente

Máximo 14 0

Proveedor completamente Aprobado

Máximo 7 0

4


2.3 Tipo de auditorías: de Proceso

Definición producto /

proceso

Pre-selec. proveedor

Análisis Potencial

Producción en serie

Atención a Clientes

(Post-venta)

Desarrollo producto / proceso C

liente

Emitir contrato SOP

Proceso oferta

(revisión contrato)

Producción en serie

Atención a Clientes

(Post-venta)

Desarrollo producto /

proceso Pro

veedor

Recepción pedido SOP

Defi. producto/proceso

Pre-selec. Proveed. Análisis

Potencial

Emitir contrato

P1

P2 - P3

P2 – P3 - P4

P5 – P6 – P7

P5 – P6 – P7

VD

A 6

,3

VD

A-M

LA

(clie

nte

)

Fin proyecto Transfer a

producción

Liberación innovación producto

Gestión requisitos contrato

Especificar cadena

suministro

Liberación especific. técnicas

Instalac. producción disponibles

Aprobac. producto y

proceso

Fin planificac.

producción

ML0 ML1 ML2 ML3 ML4 ML5 ML6 ML7

5


4.1 Programa de auditoría

4.2 Petición de auditoría

4.3 Preparación

4.4 Realización auditoría

4.5 Evaluación

4.6 Presentación resultados

4,7 Seguimiento

y cierre

4 Proceso de auditoría

ENTRADAS (Input) SALIDAS (Output SALIDAS (Output)

Petición de auditoría

Documentación del proceso

Definir el equipo Equipo auditoría

(Código ético)


Equipo auditoría

Información

Recopilar información Documentos

Recopilación información


Recopilación de información / documentos

Delimitar los procesos y definir

los puntos críticos de la auditoría

Limites de los procesos Fases de los proceso Puntos críticos de los procesos

Petición de auditoría Limites de los procesos Fases de los procesos Puntos críticos de auditoría

Elaborar listas de verificación y

plan de auditoría, consensuarlas

con la organización

Plan de auditoría:

• Auditores y Participantes

• Duración (con informe)

• Organización, Lugar

• Fase proceso / producto

Listas de verificación

• Definir min preguntas

• Se podría complementar (no es

comparable, adaptar matriz)

(Catálogo de preguntas)

6




4.3 Preparación


4.5 Evaluación


4,7 Seguimiento

y cierre


ENTRADAS (Input) FASE DEL PROCESO SALIDAS (Output)

Organización a auditar (in situ)

Plan de auditoría

Equipo de auditoría

Catálogo de preguntas de la

auditoría

Lista de verificación específicas

Reunión de apertura en la que se

comunican los objetivos de la

auditoría y la agenda:

• Objetivos, Alcance y Criterios de

auditoria

• Revisar (y corregir) agenda

• Presentación y Rol auditores

• Personas contacto de organización

• Procedimiento de evaluación

• Recordatorio Confidencialidad

• Disponibilidad recursos. EPIs

Plan de auditoría actual

Personas de contacto

Lista de verificación / Agenda /

Contactos / Documentos /

Catálogo de preguntas

Información de la base de los datos de conocimientos

auditoría de acuerdo al plan,

utilizando la lista de verificaciones:

• Preguntas abiertas

• Verificaciones aleatorias

• Involucrar a colaboradores in-situ

• Notificar en el momento si NC

• (Interrupción auditoría: justificar)

Evidencias de auditoría Registros de auditoría

Evidencias de auditoría

Anotaciones

Informe de No conformidades

Impulsar medidas inmediatas para

corregir no conformidades graves

detectadas en auditoría

Lista de acciones correctoras

implementadas

7




4.3 Preparación


4.5 Evaluación


4,7 Seguimiento

y cierre



Criterios de auditoría


Esquema de evaluación

Preguntas individuales de la lista de verificación

Evaluación de acuerdo al

esquema de evaluación

• Si una pregunta N/A: explicar

Hallazgos

Evaluación cuantitativo

Evaluación de la auditoría

Clasificados Informe de no conformidades

Tomar decisiones sobre una

auditoría de seguimiento

Definir reglas para auditoria Sgto. Ej:

• No llegar a un resultado definido

• Proceso crítico, implica riesgos

• 0 puntos en pregunta asterisco

• Semáforo rojo en P1

Definir plazos

La auditoria de seguimiento debe ser

hecha del mismo modo

Decisión sobre la necesidad de

una auditoría de seguimiento

8




4.3 Preparación


4.5 Evaluación


4,7 Seguimiento

y cierre



Notas referentes a

observaciones positivas /

negativas

Notas sobre documentos

revisados

Personal involucrado en la

auditoría

Elaboración del informe preliminar

de auditoría

Informe preliminar de auditoría:

• Portada:

• Procedimiento / Requisitos

• Datos sobre organización,

procesos, productos y CSR

• Resultado auditoría

• Resumen evidencias

• Plazos para plan medidas

• NCs (referencia a doc revisados)

• Explicar método evaluación

• (Descripción procesos)

Hallazgos


Registros sobre los documentos revisados

Realización la reunión final:

• Resultado auditoria y NCs. Explicación

• (Status de medidas inmediatas)

• Definir siguientes pasos, plazos

• Acuerdo para distribuir datos empresa

• Definir distribución informe • Mensaje de cierre por la dirección

Elaboración del informe enfocado

a la petición de auditoría

Resultado / información sobre la

capacidad de calidad

Decidir sobre la auditoría de

seguimiento en caso de ser necesario

Informe de auditoría Liberación del informe de auditoría :

• Firmas auditor líder y responsables empresa auditada

Informe de la auditoría liberado

9


5 Preparación de auditoría: Completar listas de verificación

10

Ejercicio: Completar cuestionario con características / riesgos del proceso a auditar


6 Evaluación de Auditoría de Proceso

Puntos Evaluación riesgo respecto al PROCESO (específico)

Evaluación riesgo respecto al PRODUCTO (específico)

Visión sistemática (abstracto)

10 Se cumplen los requisitos y especificaciones técnicas para el proceso

No hay defectos en el producto, el producto cumple con las especificaciones técnicas

Se cumplen completamente los requisitos

8 Pequeñas no conformidades en el proceso que no afectan el cumplimiento de las especificaciones del cliente o que “no” tienen un efecto en las siguientes fases del proceso

Algunos defectos en el producto, pero sin influencia en la función, ni en su uso en las siguientes fases del proceso

Los requisitos generalmente se cumplen; no conformidades menores

6 El proceso no siempre cumple con los requisitos definidos. Esto tiene un impacto en el cliente o en las siguientes fases del proceso

Las no conformidades del producto no afectan a la función; sin embargo, el fallo tiene un impacto negativo en el uso de las siguientes fases del proceso

Los requisitos se cumplen parcialmente; no conformidades significativas

4 El proceso no cumple con los requisitos definidos y tiene un impacto significativo en las siguientes fases del proceso

Las no conformidades del producto tienen un impacto en la función, el fallo lleva a restricciones de uso, impacto significativo en las siguientes fases del proceso

Requisitos insuficientemente cumplidos; no conformidades mayores

0 El proceso no es capaz de garantizar el cumplimiento de los requisitos definidos

No conformidades del producto, sin función, el uso del producto se reduce considerablemente, no es posible procesarlo en las siguientes fases del proceso

No se cumplen los requisitos

11


6 Evaluación de Auditoría de Proceso

Evaluación de Auditoría de Proceso de productos materiales.

Evaluación detallada

Si hay varios resultados para la misma pregunta (ej. P3-P4, P1-P6) se debe calcular primero

la media aritmética de cada pregunta (redondeo 2 decimales)

Elemento Proceso Epn / Subelementos de P6 Eu1-Eu7 / Fases individuales del proceso En

= % (Suma todos puntos alcanzados / Suma total puntos posibles)

EG (%): Grado de cumplimiento Total - Puntuación total

Suma puntos alcanzados elementos Ep1-Ep7/ Suma total de puntos posibles de preguntas

(Redondeo al punto porcentual más cercano)

Se puede identificar los elementos evaluados: EG(P4), EG(P5,P6,P7), etc.

Calificación Grado de cumplimiento EG o EG(Pn) Descripción de la calificación

A EG o EG(Pn) >= 90 Con capacidad de calidad

B 80 <= EG o EG(Pn) < 90 Con capacidad de calidad condicional

C EG o EG(Pn) < 80 Sin capacidad de calidad

12


P2 Gestión de proyectos:

2.1 ¿Está establecida una gestión de proyecto con

la organización del proyecto?

7 catálogo de preguntas

Definición del proceso

Interdisciplinar y contactos

Responsabilidades y autoridad

Cualificación miembros del equipo

Cumplimiento requisitos de cliente

Involucrados los proveedores en el proyecto

P1

13


7 catálogo de preguntas

14

EJERCICIO 1: nº pregunta VDA6.3, valorar y porqué, es pregunta asterisco?


8 Formato e Imputación y evaluación de los hallazgos

Introducción de datos para cumplimentación del informeInstrucciones:

1. Activar macros Seleccione el idioma:2. Seleccionar idioma

3. Elegir los pasos de proceso (solo para la evaluación de P6)

4. Elegir los elementos del proceso (Tabla: Questions-Fragen)

Nº de pedido:

Fecha: Capa

Motivo de la auditoría:

Solicitud de auditoría: Departamento:

Auditor: Departamento: Nº de certificado:

Director de la organización auditada: Departamento:

Nº de proveedor: Nombre: Departamento:

Nº DUNS: Gerencia:

Proveedor: Dirección de fábrica:

Calle: Dirección de calidad:

Localidad: Atención al Cliente

País: Investigación y desarrollo

Lugar de producción (Cod. postal):

Teléfono:

Fax:

Firmado por (Organización):

Certificado / Auditoria:

Fecha de emisión:

Realizada por

Resultado /

Nº Certificado

Grupo(s) de producto: Primero: Segundo: Tercero Cuarto:

Descripción

Paso de proceso: Número de pasos en el

proceso 3Descripción E1 - E10 Nº de paso de proceso:

1 CCCC FFFF

2

3

Grupo de producto 1 Grupo de producto 2 Grupo de producto 3 Grupo de producto 4

Paso de proceso:

CCCC

X X

Número de pasos de proceso para

cada grupo de productos

1 1

Distribución en la unidad auditada Nombre: Nombre: Departamento:

Empresa (Abreviada): Departamento:

Distribución 1:

Distribución 2:

Distribución 3:

Distribución 4:

Distribución 5:

Distribución 6:

Distribución interna: Nombre: Departamento: Nombre: Departamento:

1.: Equipo de auditoría:

2.:

3.:

4.:

5.:

6.:

7.:

Introducir información

en el área morada

Resultado de las últimas auditorias / Certificaciones:

Asignación de los pasos de proceso a productos, por favor use "X"

Participantes:

SPANISH

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Importar CSV

Portada

Rellenar datos de la auditoría/s

a realizar y poder llevar a cabo

la auditoría.

15



Cuestionario de pregunta: Puntuación y evidencias

1. Puntuar las preguntas indicando los resultados de la auditoría: Separar

preguntas por producto o proceso y por diferentes fases de proceso

2. Marcar si es una acción inmediata: Son las acciones de contención o correctoras

que se deben aplicar por el alto riesgo que existe. (Marcar con una X)

Nº.

Tip

o Pregunta Resultados de auditoría

P2

100%

Dirección del proyecto

Gen

era

l

Min. Q. 5

Preguntas respondidas: 7 / 7

2.1 ¿Está establecida una gestión de proyecto con la organización del proyecto? 10 No se identifican puntos débiles

2.2 x ¿Se encuentran planificados y disponibles los recursos necesarios para la

realización del proyecto y se informa de los cambios?10

No se identifican puntos débiles

2.3 ¿Cuentan con un plan de proyecto y fue éste acordado con el cliente? 10 No se identifican puntos débiles

2.4 ¿Se implementa la planificación avanzada de la calidad del producto en el

proyecto y se supervisa su cumplimiento?10


2.5 x ¿Se implementan y se hace un seguimiento de las actividades de adquisición de

los proyectos?10


2.6 x ¿Garantiza la organización del proyecto la gestión de las modificaciones a lo largo

del proyecto? 10


2.7 ¿Se encuentra establecido el proceso de escalación y es éste implantado de

forma efectiva?10


Acció

n

inm

edia

ta (

x)

16



Matriz de evaluación de la auditoría de proceso VDA 6.3 incluyendo la

puntuación total para los grupos de productos Nº de pedido:

A Desarrollo

P2 Dirección del proyecto Nivel de cumplimiento [%]

2.1 2.2 2.3 2.4 2.5* 2.6* 2.7 n.a. Act. Objetivo Max. Act.

10 10 10 10 10 10 10 0 7 5 70 70

P3 Planificación del desarrollo del producto y del proceso

Producto Proceso

3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5 n.a. Act. Objetivo Max. Act. 3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5 n.a. Act. Objetivo Max. Act. 3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5 n.a. Act. Objetivo Max. Act.

10 10 10 10 10 0 5 4 50 50 10 10 10 10 10 0 5 4 50 50 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 0 5 4 50 50

EPdP EPzP

P4 Implementación del desarrollo del producto y el proceso

Producto Proceso

4.1* 4.2 4.3 4.4* 4.5 4.6 4.7 4.8* n.a. Act. Objetivo Max. Act. 4.1* 4.2 4.3 4.4* 4.5 4.6 4.7 4.8* n.a. Act. Objetivo Max. Act. 4.1* 4.2 4.3 4.4* 4.5 4.6 4.7 4.8* n.a. Act. Objetivo Max. Act.

10 10 10 10 10 n.a. n.a. 10 2 6 4 60 60 10 10 10 10 10 10 10 10 0 8 6 80 80 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 0 8 4 80 80

EPdR EPzR

B Producción en serie5.1 5.2 5.3 5.4* 5.5* 5.6 5.7 n.a. Act. Objetivo Max. Act.

P5 Gestión de proveedores 10 10 10 10 10 10 10 0 7 5 70 70

P6 Análisis del proceso de producción

1. Entrada del proceso 7. Transporte y manejo de piezas

6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5* 6.2.1 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 6.3.1* 6.3.2 6.3.3 6.4.1* 6.4.2 6.4.3* 6.4.4 6.4.5 6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4 6.6.1 6.6.2 6.6.3 6.6.4* 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2.4 6.2.5 6.6.1 6.6.2 6.6.3

Prozessschritt 1: CCCC n.a. Act. Objetivo Max. Act. E1

X 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 0 26 17 260 260 10 10 10 10 10 10 10 10

Prozessschritt 2: 0 E2

X 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 0 26 17 260 260 10 10 10 10 10 10 10 10

Prozessschritt 3: 0 E3

X 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 0 26 17 260 260 10 10 10 10 10 10 10 10

Resultados de los sub elementos del proceso de análisis (Media de los niveles 1-n) 0

6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5* 6.2.1 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 6.3.1* 6.3.2 6.3.3 6.4.1* 6.4.2 6.4.3* 6.4.4 6.4.5 6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4 6.6.1 6.6.2 6.6.3 6.6.4* n.a. Act. Objetivo Max. Act. 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2.4 6.2.5 6.6.1 6.6.2 6.6.3

10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 0 78 17 260 260 EP6 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0 10,0

Act. Objetivo Max. Act. Act. Objetivo Max. Act. Act. Objetivo Max. Act. Act. Objetivo Max. Act. Act. Objetivo Max. Act. Act. Objetivo Max. Act.

15 10 150 150 15 10 150 150 9 6 90 90 15 10 150 150 12 8 120 120 12 8 120 120 n.a. Act. Objetivo Max. Act.

Eu1 Eu2 Eu3 Eu4Eu5 Eu6

0 24 16 80 80 Eu7

7.1 7.2 7.3* 7.4* 7.5 n.a. Act. Objetivo Max. Act.

P7 Atención al Cliente, satisfacción del cliente, servicio -- -- -- -- -- 5 0 4 -- -- EP7

Responsable de la degradación Cumplimiento general EG (PGN) [%] para cada grupo de producto Cumplimeinto general EG:

A Calculado EG, C<80, B<91

A Preguntas con asterisco para EG, minimo 1 pregunta con calificación de 4 = "B", minimo una pregunta con 0 = "C"

A Sin preguntas calificadas con 0, si no "C"

A Eu1…Eu7, <80% calificado como "B"

A E1…E10, <80% calificado como "B", <70% calificado como "C" EG [%]

A Sub apartados Ep2, Ep3, Ep4, Ep5, Ep6, Ep7 <80% calificados como "B", <70% calificado como "C"

A Cumplimeinto general EG:

Al menos 2/3 de las preguntas deberan ser respondidas para cada elemento o subelemento de proceso evaluado Las reglas de degradación deberán ser aplicadas a los resultados de clasificación (A,B,C). Esto deberá ser comprobado por el auditor.

100%

100%

530

530

100%

100%

Calificación

A

100%100%

Nivel de cumplimiento de

un paso de proceso

100%

100%

100% 100%

0 0 n.a. n.a.

100%

Nº de paso de

proceso:Grupo(s) de producto: EG(PGN)[%] Calificación

3. Apoyo al proceso 4. Recursos materiales

100%

VDA QMC Matriz de evaluación de la auditoría de proceso VDA 6.3 incluyendo la puntuación total para los grupos de productos

100%

6. Resultado del proceso /

Salida2. Gestión del proceso

100%

EP2

100%

EP4

EP3

EP5

100%

100%

5. Eficacia del proceso

100%

n.a.

100%

EG [%]Puntuación total conseguida en las preguntas relevantes

FFFF 0 n.a. n.a.

100%0 0 n.a. n.a.

0 0 n.a. n.a.Puntuación total posible en las preguntas relevantes

Aplicar las reglas de degradación (no incluido en Excel)

17



Informe de auditoría VDA 6.3 Evaluación de la capacidad de calidad

Proveedor:

Nº DUNS: Fecha:

Localidad:

Resultado de auditoría Declarado / Requerido:

Elemento de proceso evaluadoÍndice de

evaluación

EG [%] Calificación

(P 2P 3P 4P 5P 6) 100% AGrupo de producto evaluado Ausente!

EPN -- --

EPN-- --

EPN -- --

EPN -- --

Resultado de las últimas auditorias / Certificaciones:

Fecha de

emisión:Realizada por

Participantes: Dirección

Equipo de auditoría: Organización de auditoría

Gerencia:

Dirección de fábrica: Programa del plan de acción

Dirección de calidad:

Para medidas correctoras ver "Resultados individuales" y en su caso "Medidas inmediatas"

Auditor: Firmado por (Organización):

Resumen de la auditoría llevada a cabo

Durante la auditoría, los siguientes hallazgos significativos fueron identificados:

Conclusión

Nº de proveedor:

Informe de auditoría VDA 6.3 Evaluación de la capacidad de calidad

Departamento: Capa

--

--

--

Certificado / Auditoria:

P2, P3, P4, P5, P6

--

Director de la organización auditada:

Solicitud de

auditoría:

Escala de clasificación: A = 90 - 100% Con Capacidad de Calidad; B = 80 - 89% Capacidad de Calidad

Condicionada;

C = 0 - 79% Sin Capacidad de Calidad.

Motivo de la

auditoría:

Nº de

pedido:

Otras acciones

Confirmación de las medidas ---

Verificación de la eficacia ---

Resultado / Nº Certificado

EG

Resultado global / conclusiones / participantes / fechas y firmas informe.

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Auditoría de proceso productivo según VDA 6 parte 3 (ed. Diciembre 2016)

Gracias por su atención

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