preguntas frecuentes uiaf (20080731) (2)
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Unidad de Información y Análisis Financiero Cra 7 No. 31 – 10 piso 6 * PBX: + 57 (1) 288 52 22 * F: + 57 (1) 320 29 22 www.uiaf.gov.co * [email protected] * Bogotá – Colombia
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PREGUNTAS SOBRE LA UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO
(20080731)
1. ¿Cuál es el marco jurídico de la UIAF y dónde se pueden encontrar las normas?
R/ El marco jurídico que rige los objetivos y fines misionales de la UIAF está determinado por la Ley 526 de 1999 y 1121 de 2006 y por el Decreto 1497 de 2002, los cuales se pueden descargar de la página web de la Unidad www.uiaf.gov.co en el link de normatividad.
2. ¿Qué es la UIAF?
La Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero -UIAF-, de conformidad con la Ley 526 de 1999, la Ley 1121 de 2006 y el Decreto 1497 de 2002, es una Unidad Administrativa Especial con personería jurídica, autonomía administrativa y patrimonio independiente, de carácter técnico, adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, cuyas funciones son de intervención del Estado con el fin de detectar prácticas asociadas con el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
3. ¿Qué característica legal tiene la información r ecaudada y producida por la UIAF?
R/ De conformidad con el inciso 4 del artículo 9° de la Ley 526 de 1999 (modificado por el artículo 8º de la Ley 1121 de 2006), la información que recauda la UIAF en cumplimiento de sus funciones y la que produce como resultado de su análisis, está sujeta a reserva .
4. ¿A quién le puede solicitar información la UIAF?
R/ A cualquier entidad pública o privada, salvo la información reservada en poder de la Fiscalía General de la Nación.
5. ¿A las solicitudes de información de la UIAF le es oponible algún tipo de reserva?
R/ Por expresa disposición legal, la UIAF solamente se encuentra impedida para acceder a la información reservada de la Fiscalía General de la Nación.
En consecuencia, (Art. 9 Ley 526/99 modificado Ley 1121/06) a la UIAF no le es oponible la reserva bancaria, cambiaria, bursátil y tributaria respecto de las bases gravables y la determinación privada de los impuestos que figuren en las declaraciones tributarias, así como aquella que exista sobre:
Datos de suscriptores y equipos que suministran los concesionarios y licenciatarios que prestan los servicios de comunicaciones.
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El registro de extranjeros, los datos sobre información judicial e investigaciones de carácter migratorio, el movimiento migratorio, tanto de nacionales como de extranjeros.
Antecedentes y anotaciones penales, y datos sobre la existencia y estado de investigaciones en los entes de control.
6. ¿Qué información de la UIAF no se encuentra some tida a reserva legal?
� Los documentos atinentes a políticas, proyectos y programas de gestión, considerados de pública divulgación por parte de la Unidad.
� Los recursos presupuestales asignados, las metas físicas y financieras de la Unidad. � Los procedimientos administrativos, contables y disciplinarios establecidos al interior de la
Entidad. � La información que permita conocer los criterios que sustentan la toma de decisiones
relativas a la gestión fiscal y administrativa, que no afecten la reserva legal de la Unidad. � Los documentos que sirven de soporte técnico, económico y jurídico a los procesos de
licitación de la U.I.A.F. � Las pólizas de seguros, los certificados de disponibilidad presupuestal, el registro
presupuestal y los contratos suscritos por la entidad en cumplimiento de sus fines estatales.
� La relación del inventario y avalúo de los bienes adscritos a la Unidad. � Todos los documentos atinentes a los procesos de selección, capacitación, prestaciones
sociales, escala salarial y desvinculación de los servidores públicos de la Entidad. � Los documentos técnicos producidos por la U.I.A.F. que por su contenido o
características de prevención no están sometidos a la reserva prevista en la Ley 526 de 1999. Los cuales, ayudan a la comunidad a evitar o prevenir prácticas o conductas ligadas al lavado de activos o al financiamiento del terrorismo.
7. ¿A quién le debe entregar la UIAF la información reservada?
R/ La Unidad en cumplimiento de su objetivo, comunicará a las autoridades competentes y a las entidades legitimadas para ejercitar la acción de extinción de dominio, cualquier información pertinente relacionada con el LA/FT y con la acción de extinción del dominio. Estas autoridades deberán mantener la reserva legal.
8. ¿Es competente la UIAF para pronunciarse o exped ir algún tipo de certificado relacionado con la denominada “Lista Clinton o List a OFAC”
R/ La denominada Lista Clinton es una decisión unilateral de un gobierno extranjero, razón por la cual la UIAF no es competente ni tiene jurisdicción para pronunciarse sobre los motivos y parámetros que ésta Nación tiene para incluir o no, a una persona natural o jurídica, en el mencionado listado y menos aún, para certificar si estas se encuentra o no relacionadas en la mencionada lista; lo que si le podemos informar es que el listado completo
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de personas relacionadas en este acto del Gobierno Norteamericano lo encuentra en la página web: www.ustreas.gov (En un link denominado SDN LIST).
9. ¿Con qué entidades puede suscribir convenios de cooperación la UIAF?
R/ De conformidad con la Ley 526 de 1999, el Directos General de la UIAF se encuentra facultado para celebrar dentro del ámbito de su competencia, convenios de cooperación con entidades de similar naturaleza de otros Estados e instancias internacionales pertinentes y con las instituciones nacionales públicas o privadas a que hubiere lugar.
10. ¿Cómo obtener el código para los reportes a la UIAF (entidades nuevas)?
R/ Se debe enviar un correo electrónico a [email protected] con los datos de la compañía (nit, razón social, dirección, teléfono, fax, empleado de cumplimiento, correo electrónico y tipo de entidad según las especificaciones de la resolución o la entidad de vigilancia y control)
11. ¿Cómo corregir un reporte por el hallazgo de un a inconsistencia por parte del reportante?
R/ Debe corregir la inconsistencia y enviar nuevamente el reporte completo, solicitando el cambio en la información y explicando el motivo del reenvío o de la inconsistencia.
12. ¿Cómo generar un ROS negativo, cuando nunca han reportado o todos los reportes han sido negativos?
R/ Se debe ingresar al menú ROS, Nuevo Ros - hacer clic en el icono de Descartar y salir y volver a realizar el procedimiento de creación de ROS negativo.