Preparación de Propuestas Preparación de Propuestas para obtener recursos para obtener recursos externos externos

EDUCEDUC 6995, Departamento de Estudios 6995, Departamento de Estudios Graduados, Facultad de Educación, Graduados, Facultad de Educación, UPRRP, Enero 2013UPRRP, Enero 2013

Por Sandra Macksoud López, Ph.D,Catedrática Auxiliar

Facultad de EducaciónUniversidad de Puerto Rico

Recinto de Río Piedras

ADVERTENCIAADVERTENCIA

• La regla general es que no hay realmente reglas generales.

• Siempre analizar cada caso.

¿Qué es una propuesta?¿Qué es una propuesta?

¿Que es una propuesta?¿Que es una propuesta?

• Una presentación clara, concisa y persuasiva de un proyecto dirigido a obtener los recursos para su implantación.

• Es una colaboración entre entidades que promueve beneficios tanto para el proponente como el prospecto.

• Es una invitación a invertir recursos en la implantación de una estrategia prometedora para lograr un cambio significativo en una situación.

Para qué no es la Para qué no es la propuestapropuesta

• No es para subsanar deficiencias institucionales

• No es para hacer una actividad, sino adelantar la misión de la organización o contribuir a la sociedad, a la disciplina, la investigación.

El contexto de los fondos El contexto de los fondos externosexternos

• Visión de inversión versus donativo: Predomina perspectiva empresarial entre auspiciadores- el objetivo es generar las mayor ganancia posible en términos de resultados versus costo. – What’s in this for me?

• Alto grado de competitividad entre solicitantes por obtener recursos limitados

• Ideologías políticas influyen en las prioridades

Estrategias para una Estrategias para una propuesta impactantepropuesta impactante

• Piense en qué puede usted ofrecer que sea diferente, creativo, innovador;

• Entienda la perspectiva de su “cliente”;

• Identifique cuál es la mejor forma de “vender” su proyecto, busque un “enganche”.

Tipos de propuestas- no Tipos de propuestas- no hay un solo formatohay un solo formato

• Largas para agencias públicas (10 páginas o más);

• Cortas, tipo carta, para organizaciones privadas (2-3 páginas).

• Investigación versus servicio

• Otros tipos de propuestas- para equipo, viajes, becas, conferencias

• Prepropuestas versus propuestas completas

Tipos de propuesta por Tipos de propuesta por impactoimpacto

• Internacional

• Nacional

• Regional

• Estatal

• Comunitario

• Institucional, Multi-institucional

• Individual-Grupal

Ingredientes para una Ingredientes para una Propuesta ExitosaPropuesta Exitosa

• Claridad de propósito• Añade valor, hace una diferencia, producirá un cambio

duradero• Pareo de intereses del prospecto y el proponente• Es costo-efectiva• Está anclada en un proceso de planificación estratégica

de la organización• Su implantación es viable• Incorpora recursos del proponente

• Involucra alianzas en la comunidad

• El proponente tiene un historial sólido de credibilidad y logros

• Enfatiza fortalezas, mientras reconoce debilidades y cómo mejorar

• Demuestra conocimiento en el campo

• Tiene potencial de ser modelo

• La propuesta está bien preparada

La disposición del La disposición del proponente es vitalproponente es vital

• Tiene una visión clara, convicción y compromiso genuino

• Toma riesgos calculados• Tiene habilidad para organizar y trabajar con

otros• Es capaz de integrar diversidad de intereses• Conoce bien a su organización y el problema

de interés

Planificación de la propuestaPlanificación de la propuesta

• La propuesta es resultado de 80% de planificación y 20% de redacción

• Es un proceso continuo, no dejar para último momento

• Investigación de problemas y necesidades• Investigación continua de fuentes de fondos• Conceptuación de la propuesta• Diseño e implantación de un plan de trabajo• Considerar procedimientos institucionales

Si estás comenzando...Si estás comenzando...

• Proponte un proyecto pequeño, pilotos con fondos locales, para luego escalonar;

• Busca aliados poderosos y mentores con experiencia;

• Investiga sobre proyectos modelos;

• Forma alianzas con otras organizaciones exitosas y se parte de sus propuestas;

• Construye tu “track record” como profesional.

Y los fondos…¿a dónde Y los fondos…¿a dónde están?están?

• Conoce la diversidad de fuentes de información sobre fondos y de tipos de fuentes de fondos

• Identifica fuentes de fondos afines con tu prioridad, busca todas las posibilidades pero escoge la que quieres trabajar;

• Haz una búsqueda de forma proactiva.

Fundaciones y Fundaciones y CorporacionesCorporaciones

• Establecen prioridades de acuerdo a intereses particulares

• Tienen restricciones geográficas• Las relaciones personales cuentan mucho• Otorgan menor cantidad de $ por proyecto• Son más flexibles• Invitan a someter propuestas luego de

consulta inicial

Fuentes Públicas: Fuentes Públicas: Municipales, Estatales, Municipales, Estatales,

FederalesFederales

• Los programas y fondos son asignados por ley para atender necesidades de política pública

• Otorgan mayor cantidad de fondos• Tienen una participación más limitada en

el desarrollo del proyecto• Requieren un formato de propuesta más

estructurado

¿Qué necesito saber sobre ¿Qué necesito saber sobre la fuentes de fondos?la fuentes de fondos?

• Prioridades- para qué dan fondos• Elegibilidad• Cantidad de fondos por propuesta• Número de propuestas• Guías de propuestas (application package)• Fecha límite (recibida o enviada)• Requisitos de pareo• Duración máxima de proyectos

• Nombre correcto del programa y personas claves, sus teléfonos, correo electrónico

• Cuáles son los requisitos para someter la propuesta

• Cuál es el proceso y los criterios de evaluación de la propuesta

• Qué número de propuestas anticipan recibir• Qué tipo de propuestas han aprobado

anteriormente• Informes y estudios • Cuándo se decide la aprobación de la propuesta

Fuentes de InformaciónFuentes de Información• Internet • Oficinas y Bibliotecas de Recursos Externos• Publicaciones sobre Recursos Externos (CDFA,

boletines)• Medios Noticiosos• Foros y Publicaciones Profesionales • Contactos informales• Servicios y grupos especiales (SRA, OFP, FC,

GC)

Cultiva a los ProspectosCultiva a los Prospectos

• Conoce bien a la fuente de fondos • Establece contacto personal• “Mercadea” tu organización• Se visible y desarrolla credibilidad• Manténlos al día en cuanto a logros• Pide sus recomendaciones• Demuestra tu conocimiento• Participa, contribuye a su misión

Conceptuando la Conceptuando la PropuestaPropuesta

• Empezar con el qué, porqué y cómo• ¿Qué quiero lograr? Visualiza el cambio

concreto que vas a promover• ¿Porqué esto es importante? ¿Cuán

urgente es esta necesidad?• ¿Cómo lo voy a lograr? ¿Cuál es la

estrategia central?• “Brainstorming” entre personas claves• Revisión de la literatura

Las partes de una Las partes de una propuestapropuesta

Estudie con MUCHO cuidado la convocatoria• Titulo- Breve, refleja el proyecto, impactante• Carta de presentación• Formularios• Sumario• Tabla de Contenidos• Narrativo• Presupuesto• Apéndices • Bio sketch

El SumarioEl Sumario

• Es la carta de presentación de la propuesta, la impresión inicial cuenta mucho

• Sólo una página o máximo de cantidad de palabras

• Es una síntesis: descripción de la organización, población y participantes, necesidad, meta, objetivo, actividades y resultados esperados

• Generalmente se prepara al final, luego de completar el resto de la propuesta

El narrativo El narrativo

• El problema/ justificacion de necesidad

• Objetivos• Plan de trabajo• Personal y gerencia • Recursos y Estructura de apoyo• Evaluación

Definición del problema y Definición del problema y la necesidadla necesidad

• Existe un problema cuando hay una discrepancia significativa entre una situación deseada y la situación actual- presenta la brecha- a quiénes afecta, magnitud, naturaleza, causas del problema, qué soluciones existen al momento.

• Conexión de problemas locales con globales

Documentación-Documentación-!!!!!!CITAR FUENTES!!!!!CITAR FUENTES!!!!!

• Hacer análisis de evidencias existentes y estudio de necesidades en la comunidad- experiencia directa, encuestas, foros de la comunidad, grupos focales, entrevistas, informes, estadísticas

• Seleccionar tipos de datos más apropiados- estadísticas (perfiles socio demográficos, participación, acceso), informes reconocidos, incluyendo los de la misma agencia y autoridades en el campo, y revisión de literatura.

• ,

Análisis y Presentación Análisis y Presentación de Datosde Datos

• Buscar múltiples fuentes de datos y hacer triangulación

• Comparar resultados entre poblaciones• Ser selectivo e incluir solamente aquellos datos

que sean más pertinentes y significativos• Presentar datos en formatos visualmente

atractivos (tablas y gráficas) • Formular conclusiones válidas

ObjetivosObjetivos• Deben surgir lógicamente de la necesidad• Diferenciar entre meta general y los objetivos

específicos que indican claramente resultados medibles, operacionales

• Deben reflejar un cambio significativo pero realista• Deben formularse dentro del marco de las

prioridades del prospecto• No confundir objetivos con métodos

Ejemplo Ejemplo

• Meta: Decrease the degree of malnutrition among young children in southeast region of Puerto Rico.

• Objetivo: By the end of year one, 125 mothers in the southeast region of Puerto Rico will have increased their knowledge of health and nutrition by 50%.

EjemploEjemplo

• Goal: Our afterschool program will help children read better.

• Objective: Our afterschool education program will assist 50 children in improving their reading scores by one grade level as demonstrated on standardized reading tests administered after participating in the program for six months.

Algunas palabras recomendadas Algunas palabras recomendadas para objetivospara objetivos

• Decrease or increase• Deliver• Develop• Establish• Improve• Produce• Provide• Cada propuesta podria llevar varios objetivos

(3-5)

Plan de Trabajo o Plan de Trabajo o MetodologíaMetodología

• Presentar una estrategia global, luego componentes, etapas y actividades específicas

• El diseño debe ser efectivo para el logro de los objetivos y basado en prácticas evidenciadas

• Procedimiento para la selección de participantes

Participantes-Participantes-Sujetos HumanosSujetos Humanos

• Certificación de que los participantes estarán protegidos de riesgos de la investigación según la política federal

• Aprobado por el Comité Institucional de Protección de Sujetos

• O exención de tener la certificación

Calendario de TrabajoCalendario de Trabajo

• Organizar de acuerdo a la progresión cronológica de la implantación del proyecto

• Estimar tiempo que tomará en completar la implantación de cada actividad, no fecha exacta

• Conocer fecha de comienzo según la fuente de fondos

• Línea de tiempo con “benchmarks”

Personal Clave del Personal Clave del ProyectoProyecto

• Describa las calificaciones del personal clave

• Incluya las responsabilidades principales de cada uno y los requisitos de cada puesto clave

• Especifique el tiempo que dedicará cada funcionario clave al proyecto, y qué porciento es este tiempo de la jornada total

Presupuesto y Costo Presupuesto y Costo EfectividadEfectividad

• Identifique todos los recursos necesarios para llevar a cabo el proyecto exitosamente con base real y razonable, investigue costos;

• Resuma el presupuesto en el formulario;• Los costos deben estar de acuerdo con la

reglamentación del programa particular• Los salarios son de acuerdo a la institución-

investigue con Recursos Humanos

Presupuesto y Costo Presupuesto y Costo EfectividadEfectividad

• Menos gastos administrativos y más fondos para impacto a participantes

• Costos indirectos• En forma narrativa debe detallar las

categorías y explicar la necesidad de cada gasto principal

• No se debe inflar el presupuesto• Debe ser evidente la relación entre el

presupuesto y el narrativo, no pedir nada que no se menciona en el narrativo

Integración de FondosIntegración de Fondos

• Explique cómo se integrarán los fondos de este proyecto con fondos locales, estatales y federales para aunar esfuerzos y ofrecer mejor servicio a participantes

• Aportación institucional • No duplicar ni suplantar• Leveraging• Mencionar cómo se sostendrá el proyecto

Plan de EvaluaciónPlan de Evaluación

• Diseño basado en objetivos medibles• Establecer indicadores de logros• Formativa y sumativa• Interna o externa• Incluir las actividades e instrumentos a usar para evidenciar

el logro de cada objetivo• Incorporar datos cuantitativos y cualitativos• Especificar cómo se diseminarán logros• Fundamental someter informes de evaluación para

garantizar futuros fondos

Actividades de Actividades de EvaluaciónEvaluación

• Medidas directas

• Encuestas

• Entrevistas individuales y grupales

• Observaciones

• Calidad de Productos

• Paneles de Expertos Externos

Diseminación del Diseminación del ProyectoProyecto

• Reuniones y foros comunales• Conferencias• Publicaciones• Boletines• Asistencia técnica a otros para implantar

proyecto similares• Comunicados de Prensa• Demostraciones

Recursos institucionales Recursos institucionales adecuadosadecuados

• Describir los recursos y facilidades disponibles para llevar a cabo el proyecto: materiales, equipo, instalaciones, suministros, y servicios profesionales

• Mencionar colaboraciones entre organizaciones y recursos que aportan.

RecomendacionesRecomendaciones

• Que alguien lea la propuesta y reaccione como lector independiente (Amigo Crítico)

• Termine la propuesta a tiempo para poder cotejarla bien y asegurar que está completa y tramitarla para los endosos institucionales

• Sea usted mismo crítico de su propuesta, examine la propuesta contra la guía y los criterios de evaluación

Evaluación de las Evaluación de las propuestaspropuestas

• Se invitan a profesionales con conocimiento de la materia, sin conflicto de intereses, confidencialidad

• Se adiestran en los criterios de evaluación• Utilizan instrumento de evaluación con

rúbricas, asignan puntuación a cada criterio• Tienen que leer muchas propuestas en corto

tiempo, hay que facilitarle la lectura

Decisión sobre la Decisión sobre la propuestapropuesta

• Si su propuesta no es aprobada, tiene derecho a solicitar los comentarios de los evaluadores

• Si su propuesta es aprobada, le notificarán por carta indicando la cantidad y la fecha de vigencia

• Puede ser que tenga que negociar algunos puntos de la propuesta, de haber cambios debe documentarlos de forma oficial

La implantaciónLa implantación

• Si la propuesta es aprobada debe comenzar la implantación según la vigencia

• Conocer bien todos los requisitos del auspiciador

• Implantar la propuesta según aprobada