planificación estratégica segunda parte
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Importancia de la Planificacin Estratgica
Comnmente cometemos el error de iniciar una
actividad sin antes planificarla adecuadamente.Cuando a los gerentes se les pide planificar,suelen justificarse as:
Los jefes siempre me piden resultados parahoy.
Qu tiempo puedo tener para hacer planes?Esto suena a pretexto por que es a los jefes a
quienes ms interesa obtener resultados exitososy para eso lo nico que queda es planificarestratgicamente. Los tcnicos estn para
convencerlos que hagan eso.
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La planificacin estratgica es importante por losiguiente:Abre nuevas formas de hacer bien las cosas.Proporciona una gua que seala: las acciones aseguir, la estimacin del tiempo y los mediosnecesarios.
Capacita a gerentes para que eviten latendencia a dejar que las cosas sigan comoestn; a veces, en camino hacia el caos .Da esperanza y estimula buscar mejores metas.Concientiza a directivos y a jefes, para queadopten la innovacin como nuevo estilo de vidaprofesional.
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Naturaleza de la planificacin estratgica
La planificacin estratgica:
Es una parte esencial de la funcinadministrativa de cualquier institucinpblica;
obliga a prever una adecuada organizacininstitucional;
exige la seleccin de alternativas para llevara cabo el mejor plan de accin;
exige eficiencia y economa. Los planes nose pueden ejecutar a cualquier costo;es flexible, es decir, se ajusta a los cambios
del medio externo e interno
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Qu NO es la planificacin?No es una forma de eliminar o evitar riesgos,
sino de conocer y comprender los riesgos quehay que tomar.No es un conjunto de programas rgidos que
ignora el entorno.
No es una proyeccin de cifras; solo intentaaveriguar el curso mas probable de losacontecimientos.
No es la aplicacin de medios cientficos a la
decisin institucionalNo es hacer presupuestos ni mucho menosextrapolaciones de los presupuestos vigentes.
No es un esfuerzo para satisfacer la intuicin
de los dirigentes.
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Principios de la planificacin estratgica
Contribucin a los objetivos. (facilita lograrlos)Primaca. (es la primera funcin en la
administracin)Iniciacin en la alta direccin. (Directivos)Penetracin. (se expande a todos los niveles)Eficiencia de operaciones. (proceso amplio y bien
hecho)Flexibilidad. (adaptable a condiciones cambiantes)Sincronizacin. (planes enlazados en el tiempo y
espacio)Eficacia de las estrategias. (deben ser viables)
Eficacia de programas. (a todo lo largo del plan)
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Aportes de la PE a las instituciones pblicasDetectar problemas futuros. Identificar probables respuestas.
Anticipar los cambios.Dotar a la Alta Direccin de un marco de referencia.Determinar las orientaciones de la institucin.Precisar las prioridades y las acciones.Coordinar las acciones entre las distintas reas odependencias.Promover la concertacin entre la organizacin y los
beneficiarios.
Desarrollar estrategias que establezcan cmoejecutar las acciones y como resolver los problemas.Promover la participacin activa en el desarrollo
local, regional y nacional.
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Comparacin entre planificacin normativa y estratgicaPlanificacin Normativa. Planificacin estratgica
Bsicamente es un problema
tcnico
Bsicamente es un problema
entre personas.Da importancia al papel delos expertos
Da importancia al papel delos expertos, expectativas eintereses de la poblacin
Los planes, programas yproyectos expresan lodeseable
Los planes destacan lasestrategias y la intervencinde factores sociales.
La definicin de objetivos
proviene del diagnostico.
La definicin de objetivos
resulta de concertar entre losdiferentes actores sociales
El punto de llegada es la nor-ma que expresa el debe ser.
El punto de llegada es larealizacin de la visin
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Responsables de la planificacin estratgica
La responsabilidad est en la alta direccin y
desciende por los niveles subalternos hacia todaslas jefaturas y trabajadores en general. Se debenasumir compromisos como:
Creer firmemente en la planificacin. Aceptar realmente el cambio. Dar el tiempo necesario a la formulacin del
plan. Abrir ampliamente el sistema de informacin. Capacidad para establecer objetivos innovadores Sistema de incentivos vinculados al plan Sistema de control
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Etapas del proceso de planificacin estratgica
PRINCIPIOSCORPORATIVOS
PRINCIPIOS CORPORATIVOS
VISIN MISIN
Anlisis Interno Anlisis Externo
DIAGNSTICO ESTRATGICO DAFO Dnde estamos hoy?
OBJETIVOS ESTRATGICOSdnde queremos estar? qu necesitamos hacer?qu podemos hacer?
ESTRATEGIASqu hacer para lograr lo que queremos
Cmo lo hacemos?PROGRAMAS DE ACCINTareas a realizar para alcanzar la Misin
CONTROLIndicadores de gestin
MONITOREO ESTRATGICOSeguimiento del Plan Estratgico
PRINCIPIOS CORPORATIVOS
VISIN MISINEtapa
Filosfica
EtapaAnaltica
Etapa
Operativa
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.-CORPORATIVOSLos principios corporativos son el conjunto de
valores, creencias y normas que regulan la vidade una entidad.
Constituyen autnticas reglas de conducta queconforman la cultura organizacional.
Importancia de los valores institucionalesLos valores integran los principios corporativos;dan
sentido tico al trabajo; muestran convicciones de
que tal o cual forma de conducta es la preferible.Los valores deben ser transmitidos a todo elpersonal y deben ser reforzados, por los SistemasAdministrativos para lograr un compromiso
compartido.
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Pr nc pa es va ores que n uyen en nst tuc onesexitosas
Liderazgo: sentimiento de querer ir adelante.
Calidad: hacer que el usuario se sienta satisfecho conun servicio de calidad. Servicio: atencin esmerada al usuario pues la
institucin se debe a l.
Creatividad : capacidad de tener ideas nuevas. Innovacin: capacidad de ponerlas en prctica Comunicacin: Lneas abiertas para todos.
Respeto: aprecio por el trabajador de la institucincomo hacedor del trabajo fsico e intelectual Crecimiento y Beneficios: Crecer para que los
trabajadores evolucionen con ella.
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Cultura organizacional Es la representacin de los valores
compartidos por los miembros de una institucin: valores internos, creencias,rituales, estilo operativo y la atmsfera
poltica y social de la institucin. El componente bsico de la cultura
institucional son sus valores.
La cultura organizacional esta en clara concordancia con los principioscorporativos, forma parte de ellos.
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Factores determinantes de la creacin yconsolidacin de una cultura organizacional
Razones de creacin (para qu se cre)
El Estilo de direccin. (decisiones, comunicacin) Claridad de los Principios Corporativos. Estructura organizacional. (vertical, horizontal)
Sistema de apoyo. (equipamiento, tecnologa) Sistemas de evaluacin y promocin (recompensas,
reconocimiento y sanciones)
El Estimulo al riesgo. (temor vs riesgo calculado) El talento humano. (educacin, reconocer la
experiencia) La satisfaccin personal. (respeto al ser humano, a la
dignidad, rem. equitativa, oportunidades de desarrollo )
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III.- VISIN CORPORATIVAEs la declaracin clara sobre dnde queremos que la
institucin est dentro de un plazo determinado.La visin debe mostrarnos: Dnde queremos ir Cmo seremos cuando lleguemos ah.
La misin debe tener las siguientes propiedades: Asimilable por los lderes (principales ycolaboradores)
Formulada por directivos (alto niv, asesores y
gerentes) Dimensin en el tiempo (plazos) Integradora (deben conocerla todos) Realista (posible y realizable)
Consistente (con los principios y valores) Difundida al interior exterior en trminos claros
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Preguntas que ayudan a formular la visin. Cmo se encontrara la institucin dentro de 5 10
aos si se contara con los medios necesarios? Cules seran los logros ms importantes dentro de5 o 10 aos?
Qu innovaciones se debern realizar?
Cules sern los avances tecnolgicos a incorporar? Qu necesidades o expectativas se podr satisfacer
dentro de 5 o10 aos? Qu personal se necesitar? Qu se deber innovar en general y en sus
diferentes gerencias? Qu tipo de personal y que especialidades se
requerir en las diferentes reas dentro de 5 o 10aos?
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Especificidades de la visin
La visin institucional se refiere a la explicitacin del futuro deseado basada envalores compartidos con la comunidad.
La visin efectiva s encuentra cuando ofreceuna mirada al futuro comn de lostrabajadores, transformada en un estmulomotivacional. Facilita la coordinacin de lasacciones cotidianas, por que todos cuentancon una sola direccin.
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Visin y planificacin, importanciaLa visin y la planificacin tienen una relacin
recproca. La planificacin sirve para tomardecisiones, pero hace falta tener una ideaclara del destino al cual deseamos llegar, esdecir una visin, para tomar las decisionesadecuadas.
Una institucin no puede elegir su camino si nosabe a dnde va. La visin es importante por
que muestra claramente la meta final), conello se pueden distinguir los caminos que vanhacia dicha meta y diferenciarlos de los quevan en otra direccin.
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IV.- MISIN CORPORATIVA La misin es la proyeccin a largo plazo de
una institucin precisando qu quiere ser ya quin desea servir. Describe su propsito,los usuarios, los servicios, el mbito deaccin y los medios.
Mientras los principios y valores expresan
nuestras convicciones y aquello en lo quecreemos la misin expresa qu es lo quepretendemos lograr con estos principios
establecidos filosficamente.
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La definicin clara de la misin permite: Asegurar consistencia y claridad de
propsitos en toda la institucin. Definir un punto de referencia central paralas decisiones de planificacin y desarrollo dela misma..
Obtener el conocimiento y la lealtad de losusuarios y pblico en general a travs delconocimiento de sus objetivos y metas.
Servir de soporte a la consolidacin de laimagen corporativa de la institucin, tantointerna como externamente.
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Visin y Misin La misin debe estar en estrecha relacin con la visin
para lo cual debe ser dinmica e inductora de
compromisos de todos sus trabajadores para lograr losobjetivos de la institucin. Algunos especialistas la califican como la mano
invisible o el hilo comn que gua a toda la
comunidad institucional en el desarrollo de susactividades. La misin contesta a la pregunta central cul es
nuestra actividad? que es como preguntar cul es
nuestramisin? Ello se debe a que la misin es la base de las
prioridades, estrategias, planes y asignaciones detrabajo. Es el punto de partida para disear los puestos
gerenciales y, sobre todo, para disear las estructuras
C d l
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Caractersticas de la misin. Orientada hacia el exterior: hacia las necesidades de la
sociedad en general y de los individuos en particular Dirigida hacia el largo plazo: buscar el cambio enlugar de esperar reaccionar frente a l. Ser creble: para que los lderes de la institucin la
prediquen con el ejemplo y para que motive a los
trabajadores. Ser clara, directa, corta y precisa: declaraciones largasy muy adornadas son a menudo las ms ineficientes.
Ser original: es decir, nica, ajustada a los criterios y
valores de la institucin a la que pertenece. Sujeta a revisin constante. Atender los requerimientos de todos: los principales
grupos involucrados con la institucin: los directivos,los empleados, los usuarios y la comunidad.
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Cmo formular la misin? Se formula por los directivos, en juntas de trabajo
contestando las siguientes preguntas: Cul es la razn de ser de la institucin? Cules son los elementos que tipifican a la institucin? Quienes son los usuarios? Cules son los servicios presentes y futuros? Cules el mbito presente y futuro? (local, regional,
nacional)
Cmo llegar a los usuarios? Cules son los objetivos de la institucin? Cules son las prioridades?
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V.- ANALISIS INTERNO El anlisis interno o Auditora Organizacional
es el estudio de todos los elementos que seencuentran bajo el control de la gestin gerencialde la institucin que pone en evidencia las
fortalezas o debilidades. Las DEBILIDADES o puntos dbiles: Son
aquellos elementos propios de la institucin que
hacen ms difcil avanzar hacia el cumplimientode su misin o que la ponen en desventaja comparativa con otras similares
t t t
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ementos a ut zar para ent cardebilidades
No hay una direccin estratgica clara.
La poblacin no conoce la misin de lainstitucin. Falta profundizar el talento dirigencial. Falta capacidad de gobierno. Abundan los problemas operativos internos. Roles difusos de las unidades orgnicas y equipos
de trabajo
Descripcin de cargos desactualizada Insuficiencia de mecanismos de capacitacin ymotivacin del personal.
Dbil desarrollo del sistema de planificacin,
seguimiento y evaluacin.
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fuertesSon los atributos internos de una institucin quecontribuyen y la apoyan en el logro de sus metas.
Elementos que pueden utilizarse para identificarfortalezas: Capacidades fundamentales en reas claves. Buen equipamiento
Recursos financieros adecuados. Buena imagen de la institucin. Buenas estrategias de las reas funcionales.
Buena tecnologa bien aplicada. Mstica, motivacin. Habilidades para fa innovacin de procedimientos. Personal idneo. Buen clima organizacional.
Id ifi i i d
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Identificaci n y eva uaci n defortalezas y debilidades
Las fortalezas y debilidades se identifican y evalan
formulando el Perfil de Capacidad Interna PCI.El PCI examina las siguientes cinco capacidades:
Directiva, Competitiva. Financiera. Tecnolgica.Talento Humano.
Estas capacidades se disponen en una matriz deevaluacin en la que se cruzan con las fortalezas ydebilidades calificndolas segn su grado: altomedio o bajo, valorando luego su impacto con losmismos grados de medicin.
Pese a que es altamente subjetivo, el PCI es un mediopara examinar la posicin estratgica de unainstitucin en un momento dado y para establecerlas reas que necesitan atencin.
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TABLA DE CALIFICACIN DE DEBILIDADES Y FORTALEZAS
Calificacin DEBILIDADES FORTALEZAS IMPACTO
Grado Grado Grado
Capacidad Alt Med Bajo Alt Med Bajo Alt Med Bajo
DirectivaCompetitiva
Financiera
Tecnolgica
TalentoHumano
P l F l i d l PCI
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Proceso para la Formulacin del PCI
1. Obtener y procesar informacin directa o
indirec de las cinco capacidades incluidas en elPCI.2. Conformar grupos estratgicos (por estructura
Orgnica)3. Identificar Fortalezas y Debilidades (mediante
lluvia de ideas)
4. Priorizar factores (por cada grupo estratgico)5. Calificar los factores (alto, medio, bajo)6. Calificar el Impacto de c/factor (alto,medio,
bajo)
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VI.- ANLISIS EXTERNOConsiste en analizar para determinar las Amenazas y
Oportunidades por elementos externos, nocontrolablespor la entidad, que pueden condicionar su desempeoapoyando su gestin o frenando la consecucin deResultados (tambin se le llama Auditora del
Entorno)Este anlisis da respuesta a cuatro interrogantes
bsicas: Cules son las oportunidades y amenazas del medio
externo en que opera de la institucin? Cul es la importancia relativa de cada oportunidady amenaza para el desempeo institucional?
Representa cada amenaza u oportunidad un asuntoclave o menor?
Cul es el resultado evaluativo del medio externo?
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El microanlisis Se encarga de estudiaral conjunto de personas y organizacionesque estn en relacin directa con lainstitucin, es decir, los usuariosdirectos e indirectos que como actoresinfluyen en la eficiencia de la prestacinde sus servicios por la institucin.
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Qu son amenazas?Las amenazas son los eventos, hechos o tendencias del
entorno que inhiben, limitan o dificultan el desarrollooperativo o que pueden debilitar, hacer retroceder odestruir a la institucin.
Algunos elementos que pueden representar amenazaspotenciales de una institucin son, por ejemplo:
La vulnerabilidad frente a las tendencias econmicas. Marco legal considerado como ambiguo y restrictivopor las instituciones.
Procedimientos obsoletos o inapropiados. Limitaciones legales para la aceptacin de recursos
externos. Cambios frecuentes en las polticas de gobierno o con
relacin al sector al que pertenece la institucin Cambio incremento en las necesidades de los usuarios.
incremento de los mismos
Q l t id d ?
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Qu son las oportunidades?Son los eventos, hechos o tendencias del entorno de
una institucin que podran facilitar su desarrollo si
los aprovecha en forma oportuna y adecuadaPueden ser oportunidades para la institucin, porejemplo:
Atender a grupos adicionales o especiales deusuarios.
Ampliar la lnea de servicios para satisfacer a unagama diferente de usuarios.
Crecimiento ms rpido de la poblacin. . Entorno socio poltico y econmico favorable. Creciente inters del gobierno y la C T
Internacional.
o ent car as a enazas y
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mo ent car as amenazas yoportunidades?
Los pasos a seguir son: Preparacin de la informacin bsica. Conformacin de Grupos Estratgicos.
Completar informacin sobre el entorno. Consolidar el diagnstico de los Grupos
Estratgicos.
Calificar y priorizar Amenazas yOportunidades (alto medio y bajo)
Jerarquizar segn impacto (alto, medio y
bajo)
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.-ESTRATGICOEl diagnstico estratgico es el anlisis de situacin
de la institucin realizado mediante la correlacinde oportunidades, amenazas, fortalezas debilidadesSirve para estudiar : cmo transformar una amenaza en oportunidad
como aprovechar una fortaleza, como adelantarse al efecto de una amenaza como prevenir el efecto de una debilidad.Permite determinar, a partir de la situacin actual,
el camino a seguir en el corto, mediano y largoplazo para incrementar la eficiencia y efectividadde la institucin.
Se realiza utilizando como herramienta el anlisisFODA o DAFO
El li i FODA DAFO
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El anlisis FODA o DAFOEs un mecanismo que ayuda a encontrar el mejor
enlace entre las tendencias del medio ambiente con
las capacidades internas de la institucin.Para ello usamos la matriz FODA que permite
comparar las fortalezas y debilidades con lasoportunidades y amenazas para luego disear las
estrategias que lograrn la eficiencia institucionalcon el menor esfuerzo.La construccin de la matriz sigue estos pasos:elaboracin de la hoja de trabajo;elaboracin de la matriz de impacto;ponderacin de factores yrealizacin del anlisis.
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a) Elaboracin de la hoja de trabajo
Se construye situando loscomponentes delanlisis interno
(fortalezas ydebilidades) y delanlisis externo(amenazas y
oportunidades) enforma de listados encuatro celdas :
Fortalezas(listado)
Debilidades(listado)
Amenazas(listado)
Oportunida-
des(listado)
Hoja de Trabajo FODA
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Ejemplo de hoja de trabajoFORTALEZAS DEBILIDADES
Creacin de la unidad deInvestigacin y DesarrolloServicios de alta calidadAutonoma presupuestariaLiderazgo regional
Dificultades financierasInsuficiente capacidad degobiernoFalta proyecciones de largoplazoExceso de carga laboral
OPORTUNIDADES AMENAZAS
Buena opinin del pblicoPosibilidad de mejorarequipamientoAcceso al crditointernacional
mbito de operacin
restringidoResistencia interna al cambioPoltica centralista yfrecuente cambio de legislacin
Matriz de i acto
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Matriz de impactoImpacto Impacto
Fortalezas Alt Med Bajo Debilidades Alt Med Baj
(listado) (listado)
Impacto Impacto
Oportunidades
Alt Med Bajo Amenazas Alt Med Baj
(listado) (listado)
b) El b i d l i d i
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b) Elaboracin de la matriz de impacto
En la matriz de impacto deben anotarse solo los
llamados factores claves del xito que sonaquellos que se consideran vitales para el xito ofracaso de la institucin;
c) Ponderacin de factoresLos factores sealados en las listas de fortalezas,oportunidades, debilidades y amenazas de lamatriz se ponderan con el grado (alto, medio obajo) en funcin de la fuerza con que se suponeque cada factor impactar a las actividadesprevistas para conseguir los objetivos de la
institucin.
d R l d l l ODA
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d.- Realizacin del anlisis FODAEl anlisis se efecta tomando los factores
claves de xito en una matriz apropiada,donde se interrelacionan lasoportunidades, amenazas, fortalezas ydebilidades respondiendo a las siguientes
preguntas: Cmo convertir una amenaza en
oportunidad.
Cmo aprovechar una fortaleza. Cmo adelantarse al efecto de una
amenaza?.
Cmo prevenir el efecto de una debilidad?
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Utilizacin de la matriz FODA
La matriz FODA ofrecen una primeraaproximacin para la formulacin deestrategias, interrelacionando los factores
claves del xito por pares o parejas de: fortalezas y oportunidades FO; fortalezas y amenazas FA; debilidades y oportunidades DO; debilidades y amenazas DA.
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MATRIZ DE ANLISIS FODA
OPORTUNIDADES (O) AMENAZAS (A)
1.- Impacto Fac. ClavExito
2.- Anotar oportunidades
1.- Impacto FCE2.- Anotar amenazas
FORTALEZAS (F) ESTRATEGIAS (FO) ESTRATEGIAS (FA)
1.- Impacto FCE2.- Anotar Fortalezas
Usar Fortalezas paraaprovechar las
Oportunidades
Usar Fortalezas paracombatir las Amenazas
DEBILIDADES (D) ESTRATEGIAS (DO) ESTRATEGIAS (DA)
1.- Impacto FCE2.- Anotar Debilidades
Superar Debilidadesaprovechando lasOportunidades
Reducir Debilidades yEvitar Amenazas
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VIII.- OBJETIVOS ESTRATGICOSSe definen como los resultados que la institucin
espera alcanzar a mediano y largo plazo; comotal, permiten plasmar la visin de lainstitucin, organizar los recursos y medir los
resultados.Rol de los objetivos.
Juegan el rol de relacin de los principios
corporativos y valores con las estrategias y dedireccin hacia el cumplimiento de la visin ymisin de la institucin. Adems ayudan a
controlar y evaluar los resultados.
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Objetivos y Metas Existe confusin entre
objetivos y metas. Enrealidad son conceptosdiferentes, pero
complementarios. El objetivo es una normacualitativa. La meta es laversin cuantitativa
expresada en ndices o %. La distincin mas clara
es: la meta es la
cuantificacin del
Objetivo Meta Atender a unmayor
nmero deusuarios
Atender 90%de usuarios el
prximo ao.
Mejorar la
capacidadtcnicainstalada
Instalar 75 %
computadoras el prximoao
Ejemplos:
Obj i l
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Objetivos, metas y plazos El establecimiento de los objetivos y metas
estratgicas debe ser resultado del espritudesafiante del personal de la institucin. Los plazos para alcanzar las metas se fijan en
funcin del perodo marcado por la visin de
futuro o para perodos intermedios. Por ejemplo: si la descripcin del entorno
futuro es para el ao 2025, el plazo de una
determinada meta podra ser el ao 2010. Las definiciones del cundo? y del cunto?sern el resultado de un proceso de ajuste entrelo objetivos y estrategias.
Requisitos de los objetivos
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Requisitos de los objetivos Ser amplios, claros y redactados correctamente, recoger
los principios corporativos, la visin, y la misin de lainstitucin.
Tomar todas las unidades de la institucin. Ser flexibles. Susceptibles de ser modificados durante la
ejecucin. Ser medibles. Permitir cuantificar resultados
Ser coordinados. Horizontal y vertical segn la estructuraorgnica y temporalmente para concertar el corto,mediano y largo plazo.
Establecerse en forma participativa para recoger lasexperiencias y el conocimiento de todo el personal.
Ser comprometedores de los trabajadores. Ser consistentes. Apoyarse unos a otros. Ser coherentes entre unidades orgnicas y niveles. Tener un tiempo lmite para su realizacin; sealar plazos
globales y parciales segn sea el caso.
Obj ti t t i t i l
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Objetivos estratgicos potenciales Para que los objetivos se dirijan a cumplir la
visin y la misin hay que tener cuidado deseleccionar objetivos estratgicospotenciales que son slo aquellos que
propicien cambios radicales en lainstitucin.
En general se extraen del anlisis FODA quemuestra analticamente las fortalezas ydebilidades, pero tambin utilizar el anlisisglobal de la empresa (auditora interna) y el
IX ESTRATEGIAS Y OPCIONES ESTRATEGICAS
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IX.- ESTRATEGIAS Y OPCIONES ESTRATEGICAS Una de las caractersticas bsicas de la planificacin
estratgica conlleva el como hacer para alcanzar
objetivos y metas. Ese como hacer lo sealan las estrategias. Son
instrumentos que guan a la institucin hacia el xito. Para ello la seleccin de estrategias requiere el
compromiso y el esfuerzo de todos los miembros de lainstitucin.
En el contexto actual de la globalizacin solosobreviven aquellas instituciones que sirven a lasnecesidades de la sociedad efectiva y eficientemente,esto es, que le proporcionan los beneficios esperados,a precios que son suficientes para cubrir sus costos deproduccin. Por eso es que hay que tener buenas
estrategias.
Efectividad y eficiencia
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Efectividad y eficiencia Efectividad es hacer las cosas que se necesitan. Eficiencia es hacer bien las cosas. Es mas importante hacer las cosas que se deben
hacer (mejorar la efectividad) que hacer bien lascosas (mejorar la eficiencia).
Si una institucin estahaciendo las cosas que sedeben hacer, aun cuando las haga mal (es decir sies efectiva pero no eficiente), puede aventajar a lasinstituciones que estn haciendo bien las cosasque no se necesitan (es decir, que son eficientespero no efectivas). Efectividad y eficiencia, sonnecesarias; pero cuando entran en conflicto, porlo general hay que priorizar la efectividad.
Estrategias y ambiente externo
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Estrategias y ambiente externo Uno de los aspectos crticos de la labor gerencial es
equilibrar las competencias organizacionales de lainstitucin con las oportunidades y riesgos creadospor los cambios en el ambiente, para que seansimultneamente efectivas y eficientes.
Las estrategias son las principales herramientas conque cuenta la alta direccin para hacer frente a loscambios externos e internos.
Toda estrategia se circunscribe a dos aspectos:a) Prever los recursos necesarios y referirse a laaplicacin de ellosb) describir cuidadosamente las interacciones
ambienles.
E t t i T ti
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Estrategias y Tcticas Las estrategias indican el cmo hacer para
alcanzar los objetivos, las tcticas indicancmo hacerlo poco a poco o paso por paso. Las estrategias se cumplen a travs de las
tcticas. Las tcticas son instrumentos de accin que
sirven para materializar las estrategias.
Las tcticas son mas especificas y detalladas yson de accin inmediata (a veces menor alcorto plazo).
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Las tcticas son instrumentos de accin que sirvenpara materializar las estrategias.
Las tcticas son mas especificas y pormenorizadas yde accin inmediata (a veces menor al corto plazo).
Las estrategias se cumplen a travs de las tcticas.Las estrategias indican el cmo hacer para alcanzarlos objetivos, las tcticas indican cmo hacerlo poco
a poco o paso por paso.
Caractersticas de una buena declaracin de
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estrategias
Describir sus componentes principales. Indicar como(de qu manera) la estrategia
conducir a lograr los objetivos.
Ser especfica y tan precisa como sea posible. Dar lugar a objetivos y polticas consistentes. Ser una respuesta adaptable al entorno de la
institucin y a sus cambios relevantes. Sujetarse a los recursos disponibles y nooriginar problemas insolubles.
Estrategias y proyectos estratgicos
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Estrategias y proyectos estratgicos Las estrategias se concretan a travs de
proyectos estratgicos los cuales permitenmaterializar los objetivos y cumplir con lasmetas de la institucin.
Una primera aproximacin de los proyectos
estratgicos proviene del anlisis FODA.Los proyectos estratgicos cumplen conrequisitos como los siguientes:
Tener en cuenta la visin y misin corporativas Tener en cuenta los objetivos corporativos Ser pocos pero vitales Ser consistentes
X PLANIFICACIN FUNCIONAL Y OPERATIVA
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X.- PLANIFICACIN FUNCIONAL Y OPERATIVAPROGRAMAS DE ACCIN
Los planes funcionales y operativos se ejecutan
siguiendo los mismos pasos y la metodologa para elPlan Estratgico Corporativo.Se formulan en las U. orgnicas funcionales y de
operacin.
A nivel operativo los planes son detallados, explicancada proyecto estratgico y adems lo siguiente: Las tareas y actividades a realizar Sealar en qu tiempo o plazo se realizarn
Qu estrategias se seguirn para realizarlos Quin debe llevarlos a cabo (responsables) Con qu recursos ( presupuesto detallado) Qu resultados se esperan (metas previstas)
Cmo medir los resultados (ndices o indicadores)
Relacin entre la Planificacin Corporativa,
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Relacin entre la Planificacin Corporativa,Funcional y Operativa
PLAN ESTRATGICOCORPORATIVOProyectos
Estratgicos
Unidad
Funcional
Unidad
Funcional
UnidadesOperativas
UnidadesOperativas
UnidadesOperativas
UnidadesOperativas
INDICES DE GESTIN
MONITOREO ESTRATGICO
PlanificacinEstratgicaCorporativa
Planificacin E.Funcional
P.E.Operativa
Contenido de los planes o programas de accin
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Contenido de los planes o programas de accinSe formula una ficha que debe incluir lo siguiente: Tipo de actividad (preferible codificada) Definicin o explicacin que refleje la accin
concreta Especificar el responsable o los responsables de la
accin Indicar la fecha prevista (programada) de
cumplimiento de la meta y la fecha decumplimiento real para notar la magnitud deldesfase en el plazo, en caso de haberlo.
Especificar el costo previsto (programado) el costoreal en el momento de la culminacin.
Indicar el resultado o meta prevista y la meta real
alcanzada al finalizar la accin.
Ficha modelo para un programa de accin
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Ficha modelo para un programa de accin
Unidad Estratgica N
Etapa Programa de accin orientado al ObjetivoNUnidad Orgnica Responsable Fecha
del Programa
Objetivo (descrito)
Etapa Accin Responsable Fecha Costo Resultado(Meta)
prev real prev real prevista real
XI.- NDICES O INDICADORES DE GESTIN
L d d d d h
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Los indicadores o ndices de gestin, son herramientasque posibilitan a la alta direccin contar coninformacin sinttica y pertinente sobre la marcha de
la institucin . Son unidades de medida del avance de las actividades dela institucin hacia el cumplimiento de sus objetivos ymetas y tambin son un elemento de medida de las
responsabilidades de sus directivos y personal engeneral. Para controlar y monitorear la ejecucin presupuestal
cada institucin debe definir una metodologa eimplementarla adecuadamente en cada uno de los
niveles. Hay que precisar:1. Los rubros que deben ser monitoreados.2. El nivel de desagregacin de los montos (asignaciones)
presupuestales por unidad de ejecucin.
3. La metodologa de control y periodicidad del anlisis.
Clases de indicadores
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Clases de indicadores Indicadores de eficacia: miden el rendimiento
obtenido con relacin a los recursos utilizados. Por ej:
S/. Realmente utilizados en relacin a S/. previstos Indicadores de eficiencia: miden el grado en el que se
alcanzaron los objetivos o metas de una institucin, sintener en cuenta los recursos empleados. Por ej: N de
prestaciones sobre unidades de tiempo. Indicadores de equidad: mide la justicia, igualdad o
imparcialidad con que una institucin retribuye a susgrupos de inters: sociedad y Estado. Constituyen
componentes fundamentales del balance social de lasinstituciones. Por ej: Inversin en capacitacin;inversin en programas sociales y comunitarios;cumplimiento de obligaciones sectoriales.
I di d d i t d i d l i
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Indicadores de impacto: son demostrativos del xitode las actividades de la institucin. Son de dos tipos:
Fundamentales o competitivos: por ej: larentabilidad. Causales: factores internos o externos que influyen
sobre los indicadores fundamentales, provocan
insatisfaccin en el usuario; por ejemplo: altas tasasde inters bancario que obligan a subir los preciosde un servicio.
Indicadores de actividad: facilitan la coordinaciny aseguran el seguimiento de las decisiones. Por ej:N de juntas directivas o comits planeados vs.realizados; N de visitas a usuarios planeadas vs.
realizadas
Aspectos bsicos de evaluacin
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Aspectos bsicos de evaluacinLos aspectos que es relevante medir, son los
siguientes: calidad, cobertura, costo y eficiencia.
Calidad: Es el grado de satisfaccin que obtiene elusuario, por los servicios prestados por la entidad. Cobertura: Es la magnitud de atencin de las
necesidades de servicios del mbito de accin, que
deben ser ofertados por la institucin. Ej: Pob.objetivo/total de pob. atendida. Costo: Son los recursos financieros incluidos en la
produccin de los servicios. Ej: Porcentaje deincremento en los costos del proyecto respecto del
presupuesto inicial. Eficiencia: Relacin entre la produccin de los
servicios ofertados y los insumos que se utilizan paraalcanzar ese nivel de produccin. Ej:
Ndeprestaciones/unidad de tiempo.
Requisitos de los indicadores de gestin.
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Requisitos de los indicadores de gestin.Deben satisfacer los siguientes requisitos
bsicos: Pertinencia: adecuados a los servicios que
presta la institucin. Independencia: responder en lo fundamental
a las acciones desarrolladas por la institucin. Medicin: Los datos bsicos deben poder ser
medidos al menos semestralmente.
Control: Los datos bsicos deben sustentarseen sistemas que puedan ser auditados. Costo razonable: La informacin debe ser
recolectada y procesada a un costo razonable Metodologa para la construccin de
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g pindicadores de gestin
Como requisito principal, la institucin tieneque tener un Plan Estratgico.
La formulacin sigue estos pasos:1. Utilizar el plan estratgico de la entidad.
2. Identificar los objetivos correspondientes alao a ser evaluado, en el plan estratgico.
3. Seleccionar los objetivos estratgicos ms
importantes para la entidad y priorizarlos.4. Analizar los objetivos estratgicos priorizadosy los mbitos de calidad, cobertura, costo yeficiencia, est cubriendo cada objetivo.
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5. Seleccionar aproximadamente cinco objetivosestratgicos que cubran los cuatro mbitos degestin sealados y que a su vez seanimportantes para la entidad.
6. Definir indicadores de gestin para cada objetivo estratgico.
7. Definir las metas para el periodo enevaluacin.
8. Definir los indicadores continuos y
especficos.9. Definir la fuente de informacin para cadauno de los indicadores planteados
10. Definir la forma de clculo del indicador y