planificación estratégica gubernamental como herramienta para la implementación de las políticas...

Planificación Estratégica Gubernamental como herramienta para la implementación

de las políticas publicas

Marianela ArmijoÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/[email protected]

Planificación Estratégica y Gestión Basada en ResultadosMinisterio de Hacienda y Obras PúblicasDirección de Fortalecimiento Institucional, COPADE. Ministerio de

Desarrollo Territorial.Gobierno de Neuquén.República Argentina

9 al 12 de Noviembre 2010

Temario

• Planificación Gubernamental • Planificación Estratégica: Conceptos, niveles de

aplicación• Experiencias internacionales de Planificación

Estratégica• Principales dificultades para la Planificacion

Estrategica Gubernamental • Caminos y tendencias

Planificación Estratégica Gubernamental:

Consiste en un ejercicio de formulación y

establecimiento de objetivos de carácter

prioritario, para definir los cursos de acción

(estrategias) que permitan alcanzar dichos

objetivos.

• PARA RESPONDER A LOS CAMBIOS Y A LAS DEMANDAS Y LOGRAR LA MAYOR EFICIENCIA,

EFICACIA, CALIDAD EN LOS BIENES Y SERVICIOS

QUE SE PROVEEN.

Situación Actual Situación deseada

Brechas

5

qué hacemos? para quiénes los hacemos? qué capacidades tenemos? qué resultados tenemos? qué problemas enfrentamos? Cómo lo hacemos? En qué colocamos los recursos?

En la base decualquier planificaciónEstratégica hay unAnálisis Situacional

* Capacidades * recursos

Resultados

Solucionesque hoy

implementamos

* Población objetivo * Análisis de losInvolucrados: las Demandas a las queRespondemos

Prioridades delGobierno y Sectoriales

RestriccionesPresupuestoe Incentivos

6

SituaciónFutura

deseadaSituación

inicial brecha

BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS, LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA COMIENZA DANDO RESPUESTA A ESTAS TRES PREGUNTAS:

ii) ¿Dónde queremos ir?− Objetivos estratégicos y metas.

iii) ¿Cómo podemos llegar a donde queremos ir?− Comprender las prioridades − Qué cursos de acción se requieren (estrategias)− Qué decisiones debemos tomar.

i) ¿Dónde estamos hoy?− Análisis de situacional.− Análisis de la Misión y Visión.

La Planificación no es un FIN en si mismo: Apoya la identificación de las preguntas básicas para la toma de decisiones en el

ámbito público

Quienes somos,que hacemos y para quienes

Quienes somos,que hacemos y para quienes

Que esperamos lograr, donde queremos ir

Que esperamos lograr, donde queremos ir

Cómo podemos llegarCómo podemos llegar

Como sabemos que llegamosComo sabemos que llegamos

Objetivos

Estrategias

Indicadores de Desempeño

Misión Creacion de Valor Público: Justificación Social Productos y Servicios

Análisis de las prioridades nacionales, sectoriales, institucionales, entorno, aspectos internos

Indicadores de Resultado o Impacto Final

Indicadores de Gestión

Cursos de Acción

Alternativos

Sistemas de Monitoreo y Evaluación

Quién planifica y para qué (hipotéticamente)?

• Los gobiernos …(para apoyar el establecimiento de prioridades de política pública)

• Los Ministerios o Secretarías….(para alinearse a los Planes Nacionales de Desarrollo o Lineamientos Estratégicos de Gobierno, y como base para la programación presupuestaria…

• Las Entidades y/o programas..(planifican pero aisladamente…en la mayor parte de los casos planificación..)

En qué ámbitos de decisión gubernamental está aplicándose la Planificación

…..Estratégica?

• Planificación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos

• Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)

• Prioridades Estatales- Planificación Territorial

• Planificación Estratégica Institucional- Ministerial

• Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc)

• Programación Anual Operativa

Instrumentos de Planificación

• Visión País y Plan 25• Plan Nacional de Desarrollo

• Presupuesto plurianual de gasto e inversiones, Planificación Institucional

• Programación, Presupuesto y ejecución

• Sistemas de seguimiento y monitoreo

Prospectiva

Formulación

Coordinación

Tendencias, políticas,

metas

Presupuestación de políticas

y metas,

Objetivos compartidos, entidades y programas

responsables

Evaluación

Indicadores estratégicos

Funciones Productos Tipos deObjetivos

Nacionales

Nacionales/Sectoriales

Sectoriales

Institucionales

Programáticos

Y para planificar los países de apoyan de diferentes Instrumentos ….

Planificación Estratégica, como parte de las innovaciones presupuestarias (ILPES, 2004)

Objetivos Objetivos PresupuestoPresupuesto

PúblicoPúblico

Para quéPara qué InstrumentosInstrumentos

Objetivos Objetivos MacroeconómicosMacroeconómicos

Preservar la solvencia Preservar la solvencia del sector públicodel sector público

Estabilizar la Estabilizar la demanda agregadademanda agregada

Marco de Marco de programación programación plurianualplurianual

Evaluación de Riesgos Evaluación de Riesgos FiscalesFiscales

Objetivos de PolíticasObjetivos de Políticas Eficiencia distributivaEficiencia distributiva

Asignar recursos de Asignar recursos de acuerdo a las acuerdo a las prioridades prioridades gubernamentalesgubernamentales

Planificación Planificación estratégicaestratégicaEvaluación de Evaluación de ProgramaPrograma

Indicadores de Indicadores de DesempeñoDesempeño

DesempeñoDesempeño

OperacionalOperacional

y Accountabilityy Accountability

Maximización relación Maximización relación costo- efectividad costo- efectividad ParticipaciónParticipación

ciudadanaciudadana

Planificación Planificación estratégicaestratégica

Indicadores de Indicadores de DesempeñoDesempeño

Convenios de GestiónConvenios de Gestión

PLANIFICACION ESTRATEGICA

PLANIFICACION ESTRATEGICA Y

PROGRAMACION OPERATIVA!!!!!

Planificación Estratégica Gubernamental define…….

• PRIORIDADES DE POLITICA PUBLICA

• OBJETIVOS ESTRATEGICOS NACIONALES

• METAS

• INDICADORES DE RESULTADOS O IMPACTOS

El Plan Nacional de Desarrollo o los Lineamientos Estratégicos definen:

Estado de Derecho y Seguridad

Economía Competitiva y Generadorade Empleo

Igualdad de oportunidades

Sustentabilidad ambiental

Democracia Efectiva y política exterior responsable

EJES ESTRATEGICOS,

POLITICAa

OBJETIVOS ESTRATEGICOS GUBERNAMENTALES

METAS INDICADORES

NIV

EL

GO

BIE

RN

O

NIV

EL

INS

TIT

UC

ION

ES

NIV

EL

PR

OG

RA

MA

TIC

O

OBJETIVOS ESTRATEGICOSINSTITUCIONALES

OBJETIVOS ESTRATEGICOS PROGRAMATICOS

PRODUCTOS

METAS

NACIONALESSECTORIALES

Plan Estratégico Institucional

México

¿Qué significa “Definir las prioridades de la política pública”?

• Establecer cuales serán las áreas y sectores claves o preferentes a los cuales se asignarán los recursos públicos consistentemente con las definiciones de las visiones país y estrategias nacionales para el desarrollo.

¿Para que sirve definir correctamente las prioridades de política pública?

• A nivel Gubernamental

Fortalecer la relación causal entre las:

• Áreas de política pública preferentes (salud, educación, vivienda, seguridad pública), que permiten avanzar sobre la solución de los problemas públicos.

• La distribución de los recursos públicos y esfuerzos de gestión;

• Los resultados logrados avanzando hacia la resolución de los problemas ciudadanos y obteniendo mayores niveles de bienestar social:

– disminución de la mortalidad infantil, – mejoramiento de la calidad educativa, – Disminución de índice de inseguridad seguridad ciudadana.

El instrumento clave que materializa las Prioridades y Objetivos Estratégicos Nacionales esta en Proceso de

Planificación Estratégica Institucional

– Tiene una metodología mas o menos consensuada”: Visión, Misión, Objetivos Estratégicos, Indicadores, Metas

– Es la base para el sistema de indicadores de desempeño que monitorea y evalúa la institución

– Entrega antecedentes para el presupuesto plurianual y anual

Temario





Ejemplos: México• Toma como referente una Visión México 2030

• Define 5 Ejes: » Estado de Derecho y seguridad.

» Economía competitiva y generadora de empleos. » Igualdad de oportunidades.

» Sustentabilidad ambiental.

» Democracia efectiva y política exterior responsable.

“ Este Plan Nacional de Desarrollo tiene como finalidad establecer los objetivos nacionales, las estrategias y las prioridades que durante la presente Administración deberán regir la acción del

gobierno, de tal forma que ésta tenga un rumbo y una dirección clara”.

“ El Plan establece los objetivos y estrategias nacionales que serán la base para los programas sectoriales, especiales, institucionales y regionales que emanan de éste”

5 Ejes

18 OBJETIVOS

10 OB

JET

IVO

S

NA

CIO

NA

LES

Estado de Derecho ySeguridad

Economía competitiva y generadora de empleos

Democracia efectiva y política exterior responsable.

21 OBJETIVOS

23 OBJETIVOS

14 OBJETIVOS

ESTRATEGIAS (n)

10 OBJETIVOS

Programas sectoriales, institucionales, regionales y

especiales

Igualdad de Oportunidades

Sustentabilidad Ambiental

10 Objetivos Nacionales PND México

1. Garantizar la seguridad nacional, salvaguardar la paz, la integridad, la independencia y la soberanía del país, y asegurar la viabilidad del Estado y de la democracia

2. Garantizar la vigencia plena del Estado de Derecho, fortalecer el marco institucional y afianzar una sólida cultura de legalidad para que los mexicanos vean realmente protegida su integridad física, su familia y su patrimonio en un marco de convivencia social armónica.

3. Alcanzar un crecimiento económico sostenido más acelerado y generar los empleos formales que permitan a todos los mexicanos, especialmente a aquellos que viven en pobreza, tener un ingreso digno y mejorar su calidad de vida.

4. Tener una economía competitiva que ofrezca bienes y servicios de calidad a precios accesibles, mediante el aumento de la productividad, la competencia económica, la inversión en infraestructura, el fortalecimiento del mercado interno y la creación de condiciones favorables para el desarrollo de las empresas, especialmente las micro, pequeñas y medianas.

5. Reducir la pobreza extrema y asegurar la igualdad de oportunidades y la ampliación de capacidades para que todos los mexicanos mejoren significativamente su calidad de vida y tengan garantizados alimentación, salud, educación, vivienda digna y un medio ambiente adecuado para su desarrollo tal y como lo establece la Constitución.

6. Reducir significativamente las brechas sociales, económicas y culturales persistentes en la sociedad, y que esto se traduzca en que los mexicanos sean tratados con equidad y justicia en todas las esferas de su vida, de tal manera que no exista forma alguna de discriminación.

7. Garantizar que los mexicanos cuenten con oportunidades efectivas para ejercer a plenitud sus derechos ciudadanos y para participar activamente en la vida política, cultural, económica y social de sus comunidades y del país.

8. Asegurar la sustentabilidad ambiental mediante la participación responsable de los mexicanos en el cuidado, la protección, la preservación y el aprovechamiento racional de la riqueza natural del país, logrando así afianzar el desarrollo económico y social sin comprometer el patrimonio natural y la calidad de vida de las generaciones futuras.

9. Consolidar un régimen democrático, a través del acuerdo y el diálogo entre los Poderes de la Unión, los órdenes de gobierno, los partidos políticos y los ciudadanos, que se traduzca en condiciones efectivas para que los mexicanos puedan prosperar con su propio esfuerzo y esté fundamentado en valores como la libertad, la legalidad, la pluralidad, la honestidad, la tolerancia y el ejercicio ético del poder.

10. Aprovechar los beneficios de un mundo globalizado para impulsar el desarrollo nacional y proyectar los intereses de México en el exterior, con base en la fuerza de su identidad nacional y su cultura; y asumiendo su responsabilidad como promotor del progreso y de la convivencia pacífica entre las naciones.

MEXICO:Vinculación PND- Programas Sectoriales - Programas Presupuestarios.

Visión estratégica de los Programas

Algunas Preguntas:

Qué problema resuelveEl Programa

Para quiénes

En cuanto tiempo

Como se miden susResultados

Que otros programasContribuyen al

Resultado

Qué accionesde coordinación

Se toman entre los Programas para

Lograr los resultadosEsperados

Cómo utilizo lainformación

De desempeñoPara mejorar gestión

FIN debe estar en sintonía con el Objetivo Estratégico

¿Qué espero lograr con el Programa en términos

concretos para operacionalizar la Misión de la Entidad y sus

OE?

Aumentar los ingresos de las familias

Mejorar los hábitos de aprendizaje

5 EJES DE POLITICA PUBLICA

Estrategia Nacional de DesarrolloRepública Dominicana

4 EJES

• Un Estado con instituciones eficientes y transparentes, al servicio de una ciudadanía responsable y participativa, que garantiza la seguridad y promueve el desarrollo y la convivencia pacífica.

• Una sociedad cohesionada, con igualdad de oportunidades y bajos niveles de pobreza y desigualdad.

• Una economía articulada, innovadora y sostenible, con una estructura productiva que genera crecimiento alto y sostenido con empleo decente, y que se inserta de forma competitiva en la economía global.

• Un manejo sustentable del medio ambiente y una adecuada adaptación al cambio climático

COSTA RICA: PLAN NACIONAL DE DESARROLLO

Metas Globales del PNDMetas Globales del PND

• Reducir la pobreza en al menos un 4%.• Aumentar la inversión en educación del 6%

al 8% anual como porcentaje del PIB.• Crecimiento sostenido de la producción del

6% anual.• Invertir al menos un 2% del PIB en ciencia y

tecnología en un período de 8 años.• Asignar al menos un 1% del presupuesto

del Gobierno Central al sector cultura.

• Tasa de mortalidad infantil por provincia menor a 11 (por mil nacidos vivos).

• Aumentar de 9 a 13 vacunas en Esquema Básico y aumentar cobertura: 87% a 93%.

• Bajar la mortalidad materna por causas prevenibles (3,9 por 10 mil nacidos vivos)

Metas de Salud Metas de Salud

Fuente: Nelson Shack, 2007

PERU

INSTRUMENTOS DE CONTROL DE GESTIÓN EN CHILE

Fuente: www.dipres,cl

EVALUACIÓN INDICADORES DE

DESEMPEÑO

PRESENTACION DE PROGRAMAS

AL PRESUPUESTOBGI

MECANISMOS DE INCENTIVO REMUNERACIONAL INSTITUCIONAL• PROGRAMA DE MEJORAMIEnTO DE LA GESTIÓN

• METAS DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL• LEY MEDICA

DEFINICIONES ESTRATÉGICAS

DiscusiónDiscusión

AprobaciónAprobación

EjecuciónEjecución

EvaluaciónEvaluación

FormulaciónFormulación

EVALUACIÓN DE INVERSIONES

Chile: Definiciones Estratégicas en el Presupuesto

Caso Corea• Fortalecimiento de la Planificación Estratégica

Gubernamental

Metas principales a ser resueltas

• Perspectiva a corto plazo con Enfoque de Abajo Arriba– Ingresos y gastos en base anual – Nexo débil entre prioridades de política nacional y la presupuestación

• Riesgo fiscal futuro

– Demandas de gasto de bienestar social / población que está envejeciendo rápidamente

• Ineficiencia por falta de flexibilidad de gestión

– Autonomía limitada para planificar las políticas e implementar el presupuesto

Qué se hizo

• Se definió un Marco de Gasto de Mediano Plazo

• Iniciativas de Reforma Fiscal (Visión a Largo Plazo)

• Lecciones aprendidas caso coreano

Objetivos PGMP

• Integrar las prioridades de política en el presupuesto anual

• Dar una perspectiva de mediano plazo (3-5 años) al plan de gasto

• Mejorar la eficiencia operativa

• Fortalecimiento del mecanismo de retroalimentación y responsabilización mediante la gestión del desempeño

Brasil

Objetivo de Gobierno: Promover el crecimiento económico ambientalmente sustantable Con generación de empleos y distribución de la renta

Objetivo Sectorial: Aumentar la producción agropecuaria no alimentaria y no energética

Programa: Apoyo al desarrollo del Sector Agropecuario

Objetivo: Apoyar iniciativas y proyectos dirigidos a mejorar la infraestructura y logística agrícola y el fomento de la agroindustria , así como permitir el asentamiento de la demanda de amplio efecto para el desarrollo del sector agropecuario

Indicadores:Costo Medio de Transporte de granosProducción agrícola y derivados transportados por hidrovias en Territorio nacionalVolumen de productos agricolas exportador por puertos brasileños

Planificación y Presupuesto algunos países OCDE

• Se habla de Prioridades vinculadas con Áreas de Gasto (Canadá, Reino Unido, Corea)

• Los objetivos que se desprenden de las Áreas de Gasto son establecidos en términos de OUTCOMES o Resultados Finales que impactan en la población

• “Ingresos seguros y empleo para los Canadienses”• “Una sociedad diversa que promueve la dualidad

linguistica y la inclusión social”

Planificación y Presupuesto algunos países OCDE

• Los Objetivos a Nivel Nacional y Sectorial son ‘Pocos”y realmente “estratégicos”

• Se establece una pirámide de responsabilidades contractuales (hay Gerencia para materializar los Objetivos Estratégicos) con objetivos e indicadores en cascada

• Finalmente los Programas tienen un presupuesto “relacionados”con los Objetivos Estratégicos y los Indicadores de Impacto.

• Se evalúan y se rinde cuenta pública del avance de las prioridades a través de indicadores de impacto o resultados compartidos (share outcomes) …Evaluación de Políticas.

Las experiencias de los países de la OCDE

• La estructura global de prioridades a nivel gubernamental se alinea con los planes de gasto de los Departamentos, las Agencias y los Programas (el resultado se mide en todos los niveles)

• Se fortalece la Eficiencia Operacional del Gasto (Fuerte componente de Plan Estratégico a nivel de Agencia y Programa)

• Los instrumentos de articulación de prioridades Plan-Presupuesto están sustentadas en reportes comprehensivos y simples para los diferentes actores (Canadá: “Reporte sobre Planes y Prioridades”

Acuerdos de Servicios Públicos (Reino Unido) PSA´s

• Conjunto de mejoramientos claves que el público puede esperar desde el gasto realizados por el Gobierno.

• Duran tres años, se negocian entre el Tesoro y los Ministerios en el proceso de “Spending Review process” .

• Cada PSA constituye un conjunto de objetivos de alto impacto, que definen objetivos prioritarios e indicadores de impacto basado en metas claves de desempeño

Ejemplo PSA´s Ministerio de Educación y Capacitación Reino Unido

• Disminuir la diferencia de los logros educacionales entre estudiantes que provienen de bajos ingresos y desventajas con relación a sus pares.

• Continuar mejorando los estándares de todos los individuos que participan en el sistema educacional.

• Incrementar la proporción de jóvenes que permanecen en educación o entrenamiento más allá de los 16 años.

• Disminuir las diferencias de capacidades a todos los niveles desde la educación básica a los investigadores postgraduados, posibilitando enfrentar los desafíos de la globalización.

EJES ESTRUCTURANTES PRIORIDADES

Mega Objetivos

Meta

Medición

Estrategia de provisión del servicio

Meta Meta

Secretaría 1Ministerio 1

Depto 1


Depto 1


Depto 1

Equidad y oportunidad para todos

Mega Objetivos

Maximizar las oportunidades de empleo para todos. (4 indicadores)

1.1 INDICADOR: Incremento en la tasa de empleo

Meta:Incremento de la tasa de empleo de un 75% a un 80% en el 2011

Conjunto de prioridades específicas

Vinculadas al Mega objetivo 1

Programa(s) Instituciones Responsables Roles o funciones específicas Funciones de los socios

Funciones de otras Contrapartes

Los Programas, Agencias, que ejecutan tienen un PLAN DE NEGOCIOS. La provisión de Bs y Ss

tiene responsables y accountability

Respecto de línea de Base, Trimestral,97% intervalo de confidencia

Temario





El gran problema…a pesar de los esfuerzos….

• La causalidad entre :

– las Prioridades Estratégicas Gubernamentales

– la asignación de recursos presupuestarios

– los resultados logrados

En aún débil…….

Principales Problemas a nivel de articulación Plan Presupuesto

1. Dificultad para articular los instrumentos de monitoreo y evaluación en el proceso de formación de políticas, planificación y presupuesto.

2. Las instituciones o entes que tienen un mandato público no siempre saben que hacen y donde van… los instrumentos de monitoreo y evaluación se aplican sobre bases débiles

3. Sistemas de Evaluación débiles en su diseño y uso

4. Institucionalidad de los SEV no generan incentivos adecuados

1. Planificación y Proceso Presupuestario: mecanismos de articulación teoría….y

práctica

• Plan Nacional de Desarrollo: • Indicadores Macro nivel país

– Tasas de disminución de la Pobreza y marginalidad– Creación de empleo formal– Indicadores de seguridad ciudadana– Indicadores de Salud y Educación

• Planes Sectoriales

• Indicadores de Impacto y resultados intermedios de los Programas

– Tasas de Desnutrición– Deserción escolar– Disminución de déficit viviendas, etc

• Planes Institucionales

• Indicadores de Objetivos Estratégicos Institucionalesvinculados a los Programas

• Programas Presupuestarios

PRIORIDADESNACIONALES

PRIORIDADESPROGRASECTORIALES

FINES Y OBJETIVOSESTRATEGICOS

INSTITUCIONALES

Indicadores de Impacto Políticas

Estadísticas Nacionales

Indicadores de Impacto y

Resultado IntermedioProgramas

Evaluaciones de Impacto

Indicadores de Impacto Y resultado intermedioProgramas

PROGRAMACION OPERATIVA

Indicadores de

Gestión

Indicadores Impacto – País articulados con metas a nivel sectorial ?

Indicadores de Impacto a nivel sectorial con atribución directa con los Programas ?

Planificación Estratégica Institucional y Indicadores de Objetivos Estratégicos alineados con los Sectoriales?

Indicadores de Gestión alineados con OE?

Temario




Estrategica Gubernamental • Tendencias

Tres lemas

• Compartir objetivos (un plan, una meta, varias entidades)

• Simplificar (un solo sistema de seguimiento?, pocos indicadores)

• Definir indicadores de impacto, de mediano plazo

planificación estratégica gubernamental como herramienta para la implementación de las políticas...

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