planificación estratégica
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PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
Ximena Fernández Vicente
¿ Qué es Planificar?
Definición RAE ( 2001)
“ Plan general, metódicamente organizado y frecuentemente de gran amplitud, para obtener un objetivo determinado, tal cómo el desarrollo armónico de una ciudad, el desarrollo económico, la investigación científica, el funcionamiento de una industria, etc.”
Organizado… organizar
Organización es el complejo de interacciones complejo de interacciones y propiedades de la estructura y propiedades de la estructura que hace posible la perpetuación de la estructura (Kolasa & Pickett, 1989)
Uno de los conceptos de organización es el de una unidad integralunidad integral capaz de comportarse en forma coherente, definida en términos de la magnitud de los flujos intrasistémicos (Ulanowicz, 1980, 1987)
Entonces Planificar, comprendería
Analizar, entender la realidad Identificar alternativas de solución a ciertos
problemas. Formular objetivos Diseñar proyectos Estimar y calcular costos
Planificación
¿Dónde? ¿Con quienes? ¿Para qué? ¿Por qué? ¿Cómo? Clave : Un buen DIAGNOSTICO
ENFOQUE ZOOP
Método que proporciona una guía para el grupo de planificación.
Se funda en el trabajo en equipo interdisciplinario de los problemas y de la participación de los grupos de interés.
Utiliza el elemento visual como método comunicativo al interior del proceso de planificación.
ENFOQUE ZOOP
1. Procedimiento de planificación por pasos sucesivos.
2. Visualización y documentación permanente de los pasos de planificación.
3. Enfoque de equipo.
Aplicación de ZOOP
Es uno de varios sistemas aplicables ZOOP es un procedimiento flexible. Sólo será eficiente en base al equipo que
conformarán sus participantes. Genera un consenso de opiniones a través
del proceso de planificación. Requiere una aplicación realista.
Pasos principales de ZOOP
I Etapa: Fase de análisis, se concibe y formula la propuesta inicial del proyecto
Análisis de la participación. Análisis de problemas. Análisis de objetivos. Análisis de alternativas.
Pasos principales de ZOOP
I Etapa: Fase de Análisis
II Etapa: Matriz de Planificación del proyecto.
Objetivos/ Actividades Supuestos Significativos Indicadores verificables objetivamente. Fuentes de verificación.
Pasos principales de ZOOP
I Etapa: Fase de Análisis
II Etapa: Matriz de Planificación del proyecto.
III Etapa: Ejecución y Seguimiento
IV Etapa: Evaluación.
CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO
Etapa I: FASE DE ANALISIS: 1° Análisis de la Participación
Ofrecer un panorama de todas las personas, grupos, organizaciones, que de alguna manera están relacionados con el proyecto.
Incorporar los intereses y expectativas de personas y grupos que pueden ser importantes para el proyecto.
¿ Cómo elaborar el análisis de la participación?
Registro de las personas, los grupos, instituciones relacionadas con el proyecto o que se encuentran en su área de influencia.
Agrupan en categorías (ej: beneficiarios, agentes, instituciones).
Caracterización y análisis de dichas categorías. Identificar las consecuencias para el desarrollo del
proyecto( reacciones y posibles impactos del proyecto).
Esquema analítico para el análisis detallado de la participación
1. Características del grupo.
2. Intereses, Motivos, actitudes.
3. Recursos
4. Implicaciones para la planificación del proyecto.
Ejemplo de Análisis Social en base a Influencia e Intereses.
PMDT, área poniente.
Recomendados para el análisis social
Libro guía para el análisis social, Banco Mundial.
http://www.worldbank.org/socialanalysissourcebook/espanol/files/SocialAnalysisSourcebookAugust7.pdf
Etapa I FASE DE ANALISIS: 2° Análisis de Problemas
Conjunto de técnicas para: Analizar la situación en relación al problema. Identificar los problemas principales en este
contexto. Definir el problema central en la situación. Visualizar las relaciones de causa a efecto
en el árbol de problemas.
¿ Qué es un problema?
Un problema representa una restricción u obstáculo que impide lograr un objetivo deseado.
Un problema es una situación negativa existente percibida como tal por alguien, es totalmente personal.
Los problemas son un problema!
Tendemos a plantearlos en sentido negativo como ausencia de algo en lugar de resaltar algo negativo que esta ocurriendo en una comunidad, limitando nuestras posibilidades de solución.
Y quién define realmente el problema?
Lo que quiere el usuario
Lo que entendió el analista de negocios
Lo que proyectó el arquitecto
Lo que realizaron los programadores
Lo que llevó a cabo el ejecutor
Lo que realmente “necesitaba” el usuario.
5 Puntos fundamentales en el ANALISIS DE PROBLEMAS
Formular el problema como un estado negativo. Escribir un solo problema por tarjeta. Identificar problemas existentes( no los posibles,
ficticios o futuros). Un problema no es la ausencia de una solución, sino
un estado existente negativo. La importancia de un problema no está determinado
por su ubicación en el árbol de problemas.
Problemas: Correctos e Incorrectos
Enunciado de problemas incorrecto
No hay pesticidas
Enunciado de problemas correcto
La cosecha es destruida por las plagas
Ejemplos de problemas bien formulados:
Degradación del suelo. Subutilización de recursos naturales. Bajo nivel educacional. Dependencia de créditos y subsidios. Excesiva intermediación en la adquisición de
los insumos.
Ejemplos de problemas mal formulados:
No existe un centro de acopio para los hongos silvestres.
Déficit en vías de acceso a zonas de intervención.
Falta de asistencia técnica. Poca agua de riego en temporada.
¿ Cómo elaborar el árbol del problema? ( Esquema visual)
1° Paso: Identificar los principales problemas en la situación que se está analizando “ situación negativa existente”, con un enunciado claro y conciso.
2° Paso: De entre todos los problemas enunciados se decide , cuál es el central.
3° Paso: Discusión sobre las causas directas que lo provocan, colocar tarjetas hacia abajo.
4° Paso: Hacia arriba se colocan los efectos del problema.5° Paso: Elaborar un esquema que muestre las relaciones de
causa a efecto en forma de un árbol de problemas.6° Paso: Revisar el esquema completo y verificar su validez e
integralidad.
Árbol de problemas
Cadena de lo particular a lo general Lógica de causa- efecto
ARBOL DE PROBLEMAS
PROBLEMACENTRALEFECTOS
CAUSAS/EFECTOS
Etapa I: FASE DE ANALISIS: 3° Análisis de Objetivos
“ Descripción de la situación hipotética que se alcanzaría en el momento en que se solucionasen todas las situaciones negativas planteadas anteriormente”.
Etapa I: FASE DE ANALISIS: 3° Análisis de Objetivos
Conjunto de técnicas para: Describir la situación futura que será
alcanzada mediante la solución de los problemas.
Identificar posibles alternativas para el proyecto.
¿ Cómo elaborar el árbol de objetivo? ( Esquema visual)
1° Paso: Formular todas las condiciones negativas, del árbol de problemas, en forma de condiciones positivas que son: deseables y realizables en la práctica.
2° Paso: Examinar las relaciones “ medios- fines” establecidas para garantizar la validez e integridad del esquema.
3° Paso: Si es necesario: Modificar formulaciones. Añadir nuevos objetivos si estos son relevantes y necesarios
para alcanzar el objetivo propuesto en el nivel inmediato superior.
Eliminar objetivos que no sean efectivos o necesarios.
Traspaso de Tarjeta Problema a Tarjeta objetivo
Copia en positivo del esquema precedente
PROBLEMA: FORMULACIÓN EN NEGATIVO
OBJETIVO:FORMULACIÓN EN POSITIVO
Ejemplos:
Creciente destrucción bosque nativo
Creciente aumento del bosque nativo
Falta de manejo eficiente del recurso animal
Manejo eficiente del recurso animal
Uso tradicional de prácticas de laboreo
Uso de prácticas de laboreo que tienden a la conservación y recuperación de suelos.
Árbol de objetivos
Secuencia lógica en corrección constante. Desde la Lógica de causa- efecto a la Lógica
medios- fines Las causas pasar a ser medios necesarios
para alcanzar las situaciones descritas en las tarjetas superiores.
ARBOL DE OBJETIVOS
PROBLEMACENTRAL
FINES
MEDIOS /FINES
DE ARBOL DE PROBLEMASA ARBOL DE OBJETIVOS
PROBLEMACENTRAL
EFECTOS
CAUSAS/EFECTOS
FINES
CAUSAS
MEDIOS/FINES
MEDIOS
Etapa I: FASE DE ANALISIS: 4° Análisis de las Alternativas
“ Se decidirá la mejor estrategia para solucionar el problema central”
Etapa I: FASE DE ANALISIS: 4° Análisis de las Alternativas
Conjunto de técnicas para: Identificar soluciones alternativas que
pueden llegar a ser estrategias del proyecto. Seleccionar una o más estrategias
potenciales del proyecto. Decidir la estrategia a adoptar en el
proyecto, desechando la que sean imposibles de realizar.
“No existe una única solución”
En el proceso de Toma de Decisiones asegurar transparencia y racionalidad.
Ser conscientes que los criterios no sólo serán técnicos, sino también políticos, sociales, medio ambientales.
Asegurar gran consenso del grupo y los beneficiarios y/o usuarios: “ si los beneficiarios no consideran al proyecto como “algo suyo” sus posibilidades de éxito se verán claramente reducidas”.
¿ Cómo efectuar el Análisis de Alternativas?
1° Paso: Identificar los diferentes escalones medio-finesobjetivos a excluir ( no deseables o imposibles de factibles)
2° Paso: Identificar diferentes etapas de medio- fines como posibles estrategias alternativas para el proyecto o componentes del proyecto.
3° Paso: Se eliminan los objetivos que obviamente persiquen otros proyectos en el área.
4° Paso: Una vez seleccionadas las alternativas más idóneas, se valorizan en función de ciertos criterios.
5° Paso: Se selecciona una de las alternativas como estrategia del proyecto y se elige una tarjeta concreta que se convertirá en el objetivo del proyecto.
Posibles criterios de valorización de las alternativas
Adecuación a prioridades
Impacto duradero
Factibilidad política
Riesgos
Recursos disponibles humanos/ técnicos
Recursos disponibles materiales
Alternativa n
Alternativa 2
Alternativa 1
Alternativas a valorar
FASE II: DISEÑO DE PROYECTOS
Diseño de una matriz que plasmará gráficamente la lógica de intervención del proyecto: Objetivos, Medios, , Indicadores , Fuentes de verificación y los factores externos o condicionantes externas a nuestro control, que se han de cumplir para que el proyecto se cumpla.
MATRIZ DE PLANIFICACION DEL PROYECTO: MARCO LÓGICO
Porqué se lleva a cabo el proyecto
Qué se desea lograr con el proyecto
Cómo se alcanzarán los resultados/productos del proyecto
Qué factores externos son imprescindibles para el éxito del proyecto
Cómo se puede establecer el éxito del proyecto
Dónde se puede obtener los datos necesarios para establecer el éxito del proyecto
Cuánto costará el proyecto
MATRIZ DE PLANIFICACION
Actividades
Resultados /productos
Objetivo de proyecto
Objetivo superior
Supuestos significativos
Fuentes de verificación
Indicadores Resumen de Objetivos/ Actividades
MATRIZ DE PLANIFICACION
Necesarias para alcanzar los resultados previstos
Actividades
Productos y servicios generados de la dirección y gestión del proyecto
Resultados /productos
Cambios en la formas de actuar de los beneficiarios o usuarios
Objetivo de proyecto
Al cual el proyecto contribuyeObjetivo superior
Resumen de Objetivos/ Actividades
MATRIZ DE PLANIFICACION
RECURSOS Actividades
Dimensiones cuantitativas de los productos necesarios y suficientes para alcanzar los objetivos del proyecto
Resultados /productos
Objetivo de proyecto
Condiciones que indican que el propósito fue alcanzado: situación final del proyecto
Objetivo superior
Indicadores Resumen de Objetivos/ Actividades
MATRIZ DE PLANIFICACION
Actividades
Resultados /productos
Objetivo de proyecto
Objetivo superior
Supuestos significativos
Fuentes de verificación
Indicadores Resumen de Objetivos/ Actividades
MATRIZ DE PLANIFICACION
Topología de la documentación existente para corroborar los gastos o inversiones , el uso de materiales, el pago de sueldos, etc. COSTOS
Actividades
Idem para verificar los indicadores de resultados.
Resultados /productos
Objetivo de proyecto
Tipos de datos o documentación disponible para verificar los indicadores del objetivo de desarrollo y especifico del proyecto
Objetivo superior
Fuentes de verificaciónResumen de Objetivos/ Actividades
MATRIZ DE PLANIFICACION
Actividades
Resultados /productos
Objetivo de proyecto
Objetivo superior
Supuestos significativos
Fuentes de verificación
Indicadores Resumen de Objetivos/ Actividades
MATRIZ DE PLANIFICACION
Actividades
Resultados /productos
Objetivo de proyecto Factores externos al control del proyecto, pero que son necesarios para el éxito del mismo. Ej: suficientes subsidios para riego.
Objetivo superior
Supuestos significativosResumen de Objetivos/ Actividades
MATRIZ DE PLANIFICACION
SupuestosActividades
SupuestosResultados /productos
SupuestosObjetivo de proyecto
SupuestosObjetivo superior
LOGICA VERTICAL
MATRIZ DE PLANIFICACION
Indicador
SupuestosActividades
SupuestosResultados /productos
SupuestosObjetivo de proyecto
Supuestos
Fuente verificación
Objetivo superior
LOGICA HORIZONTAL
Fin Presentación