planeacion anual - acueductopopayan.com.co · insumos para el programa del mejoramiento...

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ACUEDUCTOV ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.

NIT 891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPD

PLANEACION ANUAL

AREA DE GERENCIA

PLANEACION ANUALVIGENCIA 2017

POPAYAN ENERO DE 2017

caue 3No' - 29 [gJO '~"Conmutador:(28) 321000FAX:242014 - 240466 - 31 81 02 ..0Il001 _. _t(:it-¡et.·· l' swww.acueductopopayan.com.co e-mail: [email protected] Q ......'

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ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.NIT 891.500.117-1

NUIR 1-19001000-1 SSPD

ACUEDUCTO y ALCANTARILLADO DE POPAYAN S.A. - E.S.P.

AREA DEGERENCIACONTROL DEGESTION

PLANEACION DEACTIVIDADESANUALES 2017

PRESENTADOAL COMITÉ COORDINADOR DECONTROL INTERNO

GESTORINGENIERO LEONARDO IVAN OROZCO VIVAS

GERENTEGENERAL

EJECUTORCONTADOR PUBLICO HENRYDIAZ OLAYA

JEFEDIVISION CONTROL INTERNOGRUPO DEAUDITORES

POPAYAN ENERO2017

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ACUEDUCTO y ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.NIT 891.500.117-1

NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTION

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PROCESO CONTROL DE GESTION

DIVISION CONTROL INTERNO .,PROGRAMA ANUAL DEAUDITORIA y

CRONOGRAMA INTERNOAÑO 2017 1

Elproceso de control de gestión a través de la DivisiónControl Interno,contribuye con susactividades de control y seguimiento al PLANDEGESTIONy RESULTADOS(PGR) institucional, para el presente año,insumos para el programa del mejoramiento institucional, en loreferente a la eficiencia y eficacia de sus servicios públicosdomiciliarios.

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.,Misión 1La División de Control Interno de la Sociedad Acueducto YAlcantarillado de Popayán S.A. "ESP"es un ente asesor permanenteen la implementación, mantenimiento y mejoramiento del SistemadeControl Interno, garantizando que las actividades se realicen deacuerdo a las normas constitucionales Y legales vigentes, bajo losprincipios de outocontrol. autogestión y autorregulación, encumplimiento de losobjetivos y metas institucionales.

1.,1

Visión .,Ser la División con mayor reconocimiento al interior de la SociedadAcueducto YAlcantarillado de Popayán S.A. "ESP",por su excelentecalidad en la prestación del servicio de asesoríay acompañamientoa la gestión institucional, así como en la realización de su control degestión que contribuyan al mejoramiento continuo de la Empresa.

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1.,Calle 3 No 4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 24 20 14 - 24 04 66 - 31 81 02WNW.acueductopopayan.com.co e-mail: [email protected]

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Objetivos

• Planear, dirigir y organizar la verificación y evaluación delSistemade Control Interno.

• Implementar mecanismos modernos de control que impliquenel uso de la mayor tecnología, eficiencia y seguridad, comoson las normas de auditoria generalmente aceptadas,indicadores de gestión y tableros de control.

• Garantizar que la función administrativa y financiera sedesarrolle con fundamento en los criterios de igualdad,celeridad, imparcialidad y publicidad consagrados en laConstitución Política.

• Asegurar el cumplimiento de las disposiciones legales yadministrativasque regulan el funcionamiento de la Sociedad.

• Verificar el uso eficiente de los recursoshumanos, materiales yfinancieros así como los sistemas de información de laempresa.

• Garantizar la protección del patrimonio y los bienes de lasociedad.

• Asegurar la eficiencia en lasoperaciones.

• Velar por el cumplimiento de las normas internasy externas, lasinstruccionesimpartidas, losplanes y programas

• Asegurar el cumplimiento de la misión,visión,políticas, planes yprogramas así como lograr los objetivos de la Empresa deServiciopúblico ESP.

• Fomentar la cultura del control en losprocesosde la empresa

• Asegurar la administración del sistema de riesgos y aplicarcontroles para prevenir o minimizar los riesgos, detectar ycorregir las desviaciones que se presenten en la sociedad yque puedan afectar el logro de objetivos institucionales

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.,.,ACUEDUCTO y ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.

NIT 891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTlON

.,• Verificar la confiabilidad Yoportunidad de la información en la

toma de decisiones.Principios ..,

• Obligatoriedad. ElSistemade Control Interno, cubre todos losprocesos de la empresa Y en ellas se aplique a los recursos,procesos y resultados,de acuerdo a lo dispuesto en el presenteDocumento, obligatorio para AAPSA"ESP".

• Legalidad. Los métodos y procedimientos del Sistema deControl Interno, deberán ser establecidos por AAPSA"ESP".ytiene como fundamento la Ley 142de 1994y la constitución de1991que determina el carácter de legalidad Yobligatoriedad.

• Permanencia. El Sistema de Control Interno funcionarapermanentemente, para asegurar el cumplimiento de losobjetivos.

• Calidad. Losmétodos y procedimientos del Sistemade ControlInterno, deben diseñarsey aplicarse de modo que no dificultenlas gestiones Técnicas operativas, administrativasy financiera, Ycontribuyan a mejorar la capacidad de respuesta de laempresa en la prestación del serviciopúblico ESPdomiciliario.

• Confiabilidad. Los directivos de AAPSA "ESP"., deberáncontinuamente perfeccionar los métodos y procedimientospara hacerlos confiables, seguros Y adaptables a lascircunstancias cambiantes del medio ambiente interno yexterno.

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• Eficiencia. Los métodos y procedimientos de Control Interno,serán los mecanismos idóneos para producir los resultadosesperados en un costo mínimo razonable que genere unainformación oportuna y confiable.

• Oportunidad. Los responsables del Sistema de Control,producirán en forma oportuna las decisiones e informacionesque se requieran para corregir acciones equivocas o modificarprocedimientos inadecuados, prevenir la desviaciones odeformaciones de las acciones técnicas, administrativa Y

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.,Calle 3 No 4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 2420 14 - 24 04 66 - 31 81 02W'N'N.acueductopopayan.com.co e-rnail: [email protected]

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LACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.

NIT 891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTION

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suministrarinformación que sirvade base para que conduzcana las sanciones a que haya lugar, todo de conformidad con lodispuesto en el Capítulo relativos a los aspectos del SistemadeControl Interno.

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lLoscuales servirán a las directivas de AAPSA"ESP"en el proceso detoma de decisiones y mejoramiento continuo.

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POLíTICA DE CONTROL INTERNOLa Sociedad del Acueducto y Alcantarillado de Popayán S.A. "ESP"asume el control interno como un herramienta estratégica esencialpara asegurar el logro de los objetivos institucionales y contribuir a losfines esenciales de las Empresasde Servicios Públicos ESP.El EquipoDirectivo promueve el acatamiento, respeto y ejercicio del controlinterno con el fin de garantizar y propiciar el mejoramiento de laEmpresa,así como la autogestión, la autorregulación y el autocontrol,mediante la adopción, implementación, difusión, mantenimiento ymejora del Modelo Estándarde Control Interno.

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POLíTICA DE GESTiÓN DE RIESGOSLa Sociedad del Acueducto y Alcantarillado de Popayán S.A. "ESP"asume y se compromete a gestionar los riesgos de la empresaincluyendo los riesgosde corrupción, asociados a los 19procesos y adefinir acciones de prevención y/o mitigación de losmismos,asícomoa realizar seguimientos y controles respectivos a través de un sistemaasociado al tablero de mando del proceso control de gestión.

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APORTE:Elaporte a la Administración de la empresa, será con el seguimiento alogros en metas y políticas propuestas para este año, la integralidadde sus Sistemas de Gestión de Calidad y MECI, debidamenteformulados y ejecutoriados por los 19procesos de la Sociedad.

lMETODOLOGIA y TECNICAS DE EVALUACION:Corresponderán a principios y normas generales de auditoría,generalmente aceptados; programas de auditoría interna y plan deacción formulado y publicado.L

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Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 2420 14 - 24 04 66 - 31 81 02

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.,ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.


.,DESARROLLO DE ACTIVIDADES:Elequipo de trabajo asignado a la Divisiónde Control Interno (EQUIPOMECI) y en documentos institucionales, planes de acción dedependencias, cronogramas, seguimiento a riesgosy a compromisosestablecidos, visitasa frentesde trabajo.

..,

.,DOCUMENTOS DE REFERENCIA:

Los Planes Generales de la Sociedad PGR Año 2.016, planes delnverslón. PSMV, resultados de auditorías externas e internas,recomendaciones y seguimiento de compromisos en los Planes deAcción por Procesos, formulación y ajustes periodo anterior, Plan deDesarrollo, Plan de Saneamiento y Manejo de Vertimientos (PSMV),planes de inversión vía tarifas, Planes Financiero y Presupuestales,Planesde acción por dependencias, de Mejoramiento, Manuales deFunciones,Procedimientos, Documentación del Sistemade Gestión deCalidad y MECIy el Sistemade Indicadores de Gestión y Resultado.)

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Basado en lo anterior, a continuación sustento el Cronograma deActividades tentativo, para el año 2017, continuando con lametodología de Planeación EstratégicaSituacional.

.,Elprocedimiento de aprobación del programa de auditoría sehaceen el primer comité coordinador de control interno que sedesarrollaraen la empresa de acuerdo a la programación de la agendainstitucional de la empresa.

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Calle 3 No4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 2420 14 - 24 04 66 - 31 81 02

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ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYAN S.A. - E.S.P.

DIVISION CONTROL INTERNO

SINTESISDE LASACTIVIDADES GENERALESAÑO 2017

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1. EVALUACION AL SISTEMADECONTROL INTERNO (MECI-V 2014)

2. EVALUACION y SEGUMIENTO A RIESGONTC 31.000 - 2015

3. EVALUACION AL SISTEMADECONTROL INTERNOCONTABLE

4. SEGUIMIENTO 2 MODULOS DE CONTROL, EJE TRANSVERSAL Y 6COMPONENTES

5. EVALUACION A COMPONENTES DECONTROL INTERNO

6. PROGRAMAS INTERNOS DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO(AUDITORIAS INTERNAS)

7. EVALUACION AL SISTEMADECALIDAD (NTCGP 1.0002.015)

8. EVALUACION DECOMPETENCIAS LABORALES

9. CONTROLES ASOCIADOS Y EVALUACION EN EFECTIVIDAD DE LOSRIESGOS.

10.AUDITORIA RIESGOSDECORRUPCION y PLAN ANTICORRUPCION.

11. MAPA DE RIESGOSGENERALy ANTICORRUPCION

12. CAPACITACION FUNCIONARIOS DECONTROL INTERNO

13. AGENDA DE REUNIONESY COMPROMISOS

14. RECURSOS


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.,.,ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.

NIT 891.500.117·1NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GEST/ON

.,1. EVALUACION AL SISTEMADECONTROL INTERNOYACTUALlZACION DELMANUAL TECNICO (MECI V 2014)

OBJETIVO: Evaluar el grado de cumplimiento a losdiferentes componentes del MECI y suinteracción con el Sistema de Gestión de laCalidad.

META: 100%cobertura a las áreas de la Sociedad,aplicación de la encuestas referencial enControl Interno a nivel de requerimientoslegales.

INDICADOR: 100%cobertura.TIEMPO: 8 semanas.DEDICACION: 14 tiempo

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RECURSOHUMANO .,RESPONSABLES: Jefe División Control Interno

Contador Público HenryDíazOlayaAuditores de Control InternoAdolfo León Gómez

PRODUCTO RESULTADO: Aplicación, tabulación e informe final.Con el resultado de la Aplicación MECI del

OBSERVACiÓN: DAFP, direccionaremos el Plan deMejoramiento Institucional, comocomplemento al plan general yrecomendaciones de la Auditorio deseguimiento de ICONTEC.

EVALUACION: • Jefe de la DivisiónControl Interno.• Comité Coordinador de Control Interno.• Comité de Calidad.• Representante de la Dirección al SGC.

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L 2. EVALUACION AL SISTEMADECONTROL INTERNOCONTABLE

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OBJETIVO: Evaluar el grado de avance en el ÁreaFinanciera, basados en los componentes deControl Interno contable Resolución 393 y 34del 2008.

META: Cobertura al Área Financiera de laSociedad, aplicando las Resolucionesvigentes e instructivosO1Y04 de la CGN

INDICADOR: 100%cobertura.TIEMPO: 4 semanas.DEDICACION: 114 tiempo.

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lRECURSOHUMANO

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RESPONSABLES: Jefe División control InternoContador Público HenryDíazOlayaAuditores de Control InternoApoyo Contable:Estudiantesde Contaduría y Contratista.

PRODUCTO RESULTADO: Aplicación, tabulación e Informe Final.OBSERVACiÓN: Con los resultados obtenidos de la

evaluación y sus recomendaciones,direccionaremos el Plan de capacitación enControl Interno contable comocomplemento al Plan General deCapacitación.

EVALUACIÓN: • Jefe DivisiónControl Interno.• Comité Coordinador de Control Interno.• Comité de sostenibilidad Contable.• Entesde control y vlcllonclo.

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L Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 24 2014 - 24 04 66 - 31 81 02

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.,ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A E.S.P.


..,PLAN DEGESTION y RESULTADOS(P.G.R. 2017)

OBJETIVO: Evaluar los resultados del PESen el añoconcluido y convertido en PGR,a través delas recomendaciones y seguimiento de lasoperaciones y acciones asignadas,Rendición de Cuentas periódicas.

META: Cumplimiento de objetivos y metas,actualización del PES, para optimizar losserviciosde acueducto y alcantarillado.

INDICADOR: 100%TIEMPO: 6 semanasDEDICACION: 2/8 tiempoRECURSOHUMANO

3. SEGUIMIENTO y MONITOREO

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RESPONSABLE:

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Jefe División Control InternoContador Público HenryDíazOlayaAuditores de Control Interno:FaverG. Muñoz.Adolfo LeónGómezClaudia Johana Muñoz Ardila

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PRODUCTO RESULTADO: • Informe Final del PGR, emitido por laSubgerencia de Planeación y estudios,informes de gestión de procesos; Circular#01 de 2006, Superintendencia deServiciosPúblicos.

• Auditorias a 19 procesos y seguimiento alos planes de acción.

.,.,OBSERVACIONES: A partir de los productos, se retomaran las

conclusiones y recomendaciones, paraformular el Plan de Gestión y Resultadosen elaño 2017 y presentar los Informes EjecutivoAnual y la rendición de cuentas trimestrales.

EVALUACION: -,Gerente General.Comité Coordinador de Control Interno.Plenaria de Comité de Gerencia ampliado.Subqerencia de Planeación y Estudios.

..,-,Calle 3 No 4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 242014 - 24 04 66 - 31 81 02www.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected] ..,

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4. PLAN DEGESTION y RESULTADOPGR 2017

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OBJETIVO: Evaluar, monitorear y realizar seguimiento alPGR, a través de la rendición de cuentas delos planes de acción de los procesos yaplicación de las Auditorías Internas deControl Interno.

META: • Ejecutar y monitorear el PGR, en el año2017.

• Contratación de la Auditoría Externa, encumplimiento de la Circular 01-2000Superintendencia de Servicios Públcos.

INDICADOR: 100%TIEMPO: 4 semanasDEDICACION: 2/8 tiempo

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RECURSOHUMANO

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RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control InternoFaver Guillermo MuñozClaudia Johana Muñoz ArdilaÉrica Muñoz

PRODUCTO RESULTADO: • PGRaño 2017.• Informes Mensual. sobre Rendición de

Cuentas, verificación y seguimiento aoperaciones definidas e informe de laAuditoría externa.

OBSERVACIONES: Continuar las Auditorías Internas, comoevidencia de la armonización de los SistemasMECI, SGC, ya que la Norma se encuentravigente y debe ser en concordancia con lasPolíticas y Objetivos institucionales.

EVALUACION: Gerente General.Comité Coordinador de Control Interno.Plenaria Comité de Gerencia.Subcerenclo de Planeación y Estudios.

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Conmutador: (28) 321000 FAX: 24 2014 - 24 04 66 - 31 81 02www.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

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.,ACUEDUCTO y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A E.S.P.

NIT 891.500.117-1NUIR 1-19001000 -1 SS POCONTROL DE GESTION

..,5. SISTEMA DE INDICADORES DE PRIMERY SEGUNDO NIVEL

,OBJETIVO: Evaluar y monitorear el cumplimiento de las

recomendaciones e interpretaciones en elSistema de Indicadores de gestión yresultado por procesos de I y 11nivel de losentes de regulación y vigilancia.

META: • Cumplimiento de recomendaciones parael logro de las metas y objetivos de laempresa y reunión con responsables de lainformación.

• Seguimiento a la información mensual• Capacitación a nivel Administrativo y

Operativo en Sistema de Indicadores de Iy II nivel

INDICADOR: 100%TIEMPO: A- Evaluación

Rendición de cuenta bimensual 6semanas

B-Cronograma mensual 12semanas.Secundo semana de cada mes

DEDICACION: A- 2/8 tiempoB- 1/8 tiempo

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.,RECURSOHUMANORESPONSABLE: Jefe División Control Interno

Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Faver Guillermo MuñozClaudia Johana Muñoz Ardila

PRODUCTO RESULTADO: • Informe Indicadores Trimestral• Informe Mensual de avance Control

Interno a partir de los Indicadores deGestión.

OBSERVACIONES: A partir del grado de cumplimiento sedefinirán o ajustarán los indicadores.

EVALUACI6N: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadSubQerencia de Planeación y Estudios

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6. PLANESDEACCION POR PROCESOS

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OBJETIVO: Evaluar, Monitorear y controlar lasactividades y programas a desarrollar por lasDependencias.

META: Cumplimiento de compromisos adquiridos,por cada una de las Dependencias, para eltranscurso del año, formulados en sus Planesde Acción.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Mensual 12semanas. (SeQunda semana)DEDICACION: 2/8 tiempo

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l RECURSOHUMANO

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RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Adolfo León GómezÉrica Muñoz.

PRODUCTO RESULTADO: Auditorías de seguimiento a compromisosprogramados, Informe mensual de avancede Control Interno, sobre cumplimiento.

OBSERVACIONES: Grado de cumplimiento, se definirá y ajustaráen los Planes de Mejora propuestos.

EVALUACION: Gerente General.Comités de Gerencia.Comité Coordinador de Control InternoSubgerencia de Planeación y Estudios

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Conmutador: (28) 321000 FAX: 2420 14 - 24 04 66 - 31 81 02WI/'NJ.acueductopopayan.com.co e-mail: [email protected]

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..,ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.


7. INDICADORES FINANCIEROS,NORMAS INTERNACIONALESINFORMACION FINANCIERA (NIIFl

OBJETIVO: Monitorear, controlar las actividadesrealizadas por la Sección Contabilidad, einterpretar los Indicadores Financieros yoperaciones a partir de la implementaciónde las normas internacionales decontabilidad (NIIF) informes FinancierosMensuales presentados y rendición decuentas a entes de vlqllonclo.

META: Toma de decisiones Administrativas YFinancieras, a partir de su interpretación Ycomportamiento.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Trimestral (Cuarta semana).DEDICACiÓN: 1/8 tiempo

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RECURSOHUMANO

EVALUACION: Jefe División Control InternoGerencia GeneralComité Coordinador de Control InternoSubgerencia de Planeación YEstudios

...,;RESPONSABLE: Jefe de División Control Interno

Contador Público Henry Díaz OlayaAuditor de Control Interno:Adolfo León Gomez

.,PRODUCTO RESULTADO: EEFFbajo NIIF

Manual de Indicadores, elaborado por laSubgerencia de Planeación y Estudios yCoordinadora Financiera. InformesFinancieros Mensuales e informes de entesde control y vigilancia.Actas de Reuniones Contables y/o ComitéAdministrativo.

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.,OBSERVACIONES: Implementación de las NIIF se debe llevar a

la par la contratación del Software financierorecomendado por los órganos de control,para mejorar y optimizar la informaciónfinanciera. .,

.,Calle 3 No 4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 242014 - 24 04 66 - 31 81 02www.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

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8. PROGRAMA DECOMUNICACIONES

OBJETIVO: Definir, evaluar y monitorear el desarrollo delprograma de comunicación interna y externade la Sociedad y su legalidad a través deAuditorías de sequimiento.

META: Optimizar y canalizar los Recursos asignados,para obtener eficacia y utilización de mediosde comunicación externos (radio, TV).Licencia de funcionamiento por 10 años deun sistema de comunicaciones internolicenciado, Seguimiento a inventarios demóviles y portátiles.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Trimestral 5 semanas

2/8 tiempoDEDICACION:

RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditor de Control Interno:Claudia Johana Muñoz Ardila.Informe de Evaluación, Auditorias deSeguimiento o Verificación de la DivisiónControl Interno, pago uso de frecuencia ysistema de comunicaciones en dos metros alMinisterio de Comunicaciones.

OBSERVACIONES: Recomendaciones y conclusiones de lasinspecciones de Mincomunicaciones, sedireccionarán las estrategias deMejoramiento de los servicios decomunicaciones, capacitación y sacarlicencias de radio aficionado.

EVALUACION: Gerente GeneralCoordinador Programa de ComunicacionesComité coordinador de control InternoDivisión Control Interno (Verificación yseouírnlento).



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ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.NIT 891.500.117·1


9. PLAN GENERAL DECAPACITACION, INDUCCION, BIENESTARSOCIAL y SALUD OCUPACIONAL

OBJETIVO: Evaluar y monitorear el grado decumplimiento del Plan General deCapacitación, presentado por la DivisiónRelaciones Industriales

META: Mayor eficiencia y compromiso del personal,a través de la capacitación general ypersonalizada.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Trimestral 5 semanasDEDICACION: 2/8 tiempo -RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control Interno.Contador Público Henry Díaz OlayaAuditor de Control Interno:Faver Guillermo Muñoz.Claudia Johana muñoz ArdilaIngeniero Industrial de apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Plan Anual de Capacitación y Planescomplementarios al Proceso, Auditorios deSeguimiento a Planes de Acción, Informe deEvaluación o Planes de Mejoramiento delProceso.

OBSERVACIONES: Con las recomendaciones y conclusiones delos Informes, se direccionara o modificara elPlan.

EVALUACION: Jefe División Control InternoGerente GeneralSubqerencia de Planeación y Estudios

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..,Calle 3 No4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 2420 14·240466 - 31 81 02www.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

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lO.SISTEMA DE RECURSOHUMANO

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OBJETIVO: Evaluar, controlar y monitorear el grado decumplimiento del Sistema de Recursos dePersonal, ejecutado por la División RelacionesIndustriales

META: Nominas de personal activoMayor eficiencia y compromiso del personal,a través de la capacitación general ypersonalizada.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Trimestral 5 semanasDEDICACION: 2/8 tiempo

RECURSOHUMANO

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RESPONSABLE: Jefe División Control Interno.Contador Público Henry Díaz OlayaAuditor de Control Interno:Faver Guillermo Muñoz.Caudia Johana Muñoz Ardilalnceniero Industrial de Apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Cronograma de Reportes de Novedades,Planes de acción, manejo de trabajocomplementario, descuentos por seguridadsocial, verificación y seguimiento a auditoriosde personal y Planes de Mejoramiento delProceso.

OBSERVACIONES: Con las recomendaciones y conclusiones delos informes, se direccionara o modificara elPlan.

EVALUACION: Jefe DivisiónControl InternoGerente GeneralSubqerencia de Planeación y Estudios

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Conmutador: (28) 321000 FAX: 2420 14 - 24 04 66 - 31 81 02www.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

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NIT 891.500.117·1NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTION

11. EVALUACION AL CUMPLIMIENTO DE LA AUDITORIA DESEGUIMIENTO DELSISTEMADEGESTION DE CALIDAD y MECI

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OBJETIVO: Evaluar el cumplimiento a las NoConformidades de las Auditorios deseguimiento, recomendar y dar cumplimientoa la formulación del Plan de Mejorapropuesto en los Procesos Auditados.

META: Mejoramiento del Sistema de Gestión deCalidad y MECI.

INDICADOR: 100%TIEMPO: 16semanasDEDICACiÓN: 2/8 tiempoRECURSOHUMANO

AUDITORIAS DESEGUIMIENTO

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RESPONSABLE:

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Jefe División Control Interno.Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Faver Guillermo Muñoz.Claudia Johana Muñoz ArdilaAdolfo León Gómez

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Érica Muñozlnqenlero de apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Informes de Auditorías Internas,Informe de Auditoría de

OBSERVACIONES:

Verificaciones,Icontec.Se aplica el procedimiento, aprobado porComité Directivo de la Calidad y ComitéCoordinador de Control Interno. Se realizarásu actualización y divulgación a losfuncionarios, a través de la intranet y elPrograma de Gobierno en Línea.

EVALUACION: Jefe DivisiónControl InternoGerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadRepresentante de la Dirección


www.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected] ...,,

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OBJETIVO: Evaluar, recomendar, optimizar y simplificarlos procedimientos y funciones asignados alpersonal en todas las Dependencias de laSociedad, a partir del perfil y porcompetencias

META: Optimización y mejoramiento de losManuales de Procedimientos y funciones porcompetencias de lasÁreas.

INDICADOR: 100%TIEMPO: 16semanasDEDICACION: 2/8 tiempo

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LL RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público HenryDíazOlayaAuditores de Control Interno:Consuelo UrreaAdolfo LeónGomezlnoenlero de Apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Resolucionesde Reconocimiento, Informe deControl Interno, por evaluación yseguimiento a los manuales ver versiones.

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12.EVALUACIONA MANUALES

L OBSERVACIONES: Manuales aprobados e implementados porla Gerencia, teniendo en cuenta la Planta dePersonal y su estructura orgánica. Serealizará su divulgación a los funcionarios através de la intranet.Se definió a la Subgerencia de Planeación yEstudios, para que administre y actualiceeste elemento.

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EVALUACION: Jefe DivisiónControl InternoGerente GeneralComité Coordinador de Control InternoSubgerencia de Planeación y EstudiosComité de Calidad.


W'N'W.acueductopopayan.com.co e-mail: [email protected]

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.,13. EVALUACION SISTEMAFINANCIERO Y NORMASINTERNACIONALES DE INFORMACION FINANCIERA NIIF

OBJETIVO: Evaluar, monitorear el Sistema Financiero dela Empresa, ajustándose a la Normatividadvigente y de Regulación del sector y laContaduría General de la Nación y NIIF.

META Toma de decisiones, proyeccionesfinancieras, acceder a recursos externos,Control de legalidad e Indicadores.


.,

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.,RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control InternoApoyo Financiero

PRODUCTO Indicadores e Informes FinancierosRESULTADO: mensuales, Balance inicial ESFA 2016

información, Auditorios Financieras, informesentes de Control y Regulación, Informes deCGN y Contraloría Municipal en las AuditoriosEspeciales, informes tributarios y servicio de ladeuda.Informes de Asesor Tributario, AuditoríasExternas de Gestión y Resultados

OBSERVACIONES: A partir de las recomendaciones sediseccionan las estrateqias a seout.

EVALUACION: Gerente GeneralShip de la CGNComité Coordinador de Control InternoÓrganos externos de Control y Vigilancia.Comité de sostenibilidad contable

-,..,.,

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..,Calle 3 No 4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 242014 - 24 04 66 - 31 81 02W'N'N.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

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NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTIONL

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14.EVALUACIONSISTEMATRIBUTARIO

l

OBJETIVO: Evaluar, monitorear el Sistema Tributario de laEmpresa, ajustándose a la Normatividadvigente y de Regulación del sector y laContaduría General de la Nación, NIIFy Dian.

META Toma de decisiones, proyeccionesfinancieras, acceder a recursos externos,Control de legalidad e Indicadores.


L

L RECURSOHUMANO

L

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control InternoApoyo Financiero

PRODUCTO Indicadores e Informes FinancierosRESULTADO: mensuales, Balance inicial ESFA 2016

información, Auditorias Financieras, informesentes de Control y Regulación, Informes deCGN y Controloría Municipal en las AuditoriasEspeciales, informes tributarios, declaracionesde renta y complementarios.Informes de Asesor Tributario, AuditoríasExternas de Gestión y Resultados

OBSERVACIONES: A partir de las recomendaciones sediseccionan las estroteolos a seouír.

EVALUACION: Gerente GeneralShip de la CGNComité Coordinador de Control InternoÓrganos externos de Control y Vigilancia.Comité de sostenibilidad contable

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L Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 242014 - 24 04 66 - 31 81 02

WNW.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

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NIT 891.500.117_1NUIR 1-19001000-1 SSPD

CONTROL DE GESTION

1. SISTEMASINFORMACiÓN (SIA)OBJETIVO: Revisar, evaluar, monitorear y realizar

seguimiento al reporte de la información alSIA de la Contraloría Municipal y rendir lacuenta anual de AAPSA ESP.METACumplimiento a compromisos de cargue yaplicación de responsabilidad del cargue(Resolución de delegación), procedimientodocumentado al cargue de la informaciónde la empresa, diligenciamiento de formatos,e información com_Q_lementaria.INDICADOR 100%

TIEMPO Mensual, (12anuales)DEDICACION 2/8 tiem_Qo

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RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Claudia Johana Muñoz ArdilaConsuelo Urrea

PRODUCTO RESULTADO: Informe periódico de avance o verificación aseguimiento de las Auditorías de lacontraloría municipal, formatos mensuales ytrimestrales del servicio de la deuda ycontratación, informes de cargues masivos,Planes de Mejoramiento suscritos, Informes deentes de control y vfg_ilancia.

OBSERVACIONES: Cumplimiento del Cronograma de Reportessopena de asumir las correspondientessanciones _Q_ecuniarias.

EVALUACION Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadComité Administrativo y FinancieroÓrganos externos de Control y Vigilancia.

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WNW,acueductopopayan,com,coe-mail: [email protected]

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NIT 891.500.117·1NUIR 1·19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTION1.

L 2. SISTEMASDE INFORMACiÓN

L

OBJETIVO: Revisar, evaluar, monitorear y realizarseguimiento al SINAPy recomendar Mejorasen las Aplicaciones del Sistema deInformación de la Empresa.

META: Cumplimiento de acciones y operaciones enlos planes de la Sociedad.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Trimestral, (5semanas)DEDICACION: 2/8 tiempo

L

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LL RECURSOHUMANO

L

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público HenryDíazOlayaAuditores de Control Interno:Adolfo LeónGomezClaudia Johana Muñoz ArdilaErikaMuñozIngeniero de Apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Informe periódico de avance o verificación aseguimiento de operaciones, Planes deMejora de Aplicaciones e informes de entesde control.

OBSERVACIONES: A partir del grado de cumplimiento sedefinirá y ajustará el cronograma.

EVALUACION Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadComité Gobierno en LíneaÓrganos externos de Control y Vigilancia.

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Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 242014 - 24 0466 - 31 81 02

www.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]!::!\ ~.,-'aIG;Net - f,',"" ~.,41f

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EVALUACION AL SISTEMADE INFORMACION y PROGRAMA DESISTEMAS

.,OBJETIVO: Revisar, evaluar, monitorear y realizar

seguimiento a La INFORMACIONDESINAP,inventario de software y hardware, políticasde uso, planes de mantenimiento., informede derechos de derechos de autor y usolegal de software y respuestas dadas por ladivisiónde sistemasde la Empresa.

META: Cumplimiento al Plan de Acción y alprograma de manejo de políticas, desistemas, recomendaciones de los entes decontrol, políticas y procedimientos desistemascon el manejo de la información ysus planes de contingencia y copias deseguridad, manejo de la intranet e internet,cámaras de video.


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.,RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público HenryDíazOlayaAuditores de Control Interno:Claudia Johana Muñoz Ardilalnoeniero de Apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Informe de Planesde AcciónVerificaciones y Auditorias de seguimiento,Planes de Mejoramiento del proceso einformes de entes de Control y Vigilancia.

OBSERVACIONES: Formular plan de sistemas, Acciones deMejora por recomendaciones de los Entesde Requlación y Control.

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité Administrativo y Financiero.

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NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTIONl

L 3. SISTEMASUNIFICADO DE INFORMACiÓN (SUI)

l

OBJETIVO: Revisar, evaluar, monitorear y realizarseguimiento al reporte de la información alSUI y recomendar Mejoras en lasAplicaciones del Sistema de Información dela Empresa.

META Cumplimiento a compromisos de cargue yaplicación de responsabilidad del cargue(Resolución de delegación), procedimientodocumentado al cargue de la informaciónlosPlanesde la Sociedad.

INDICADOR 100%TIEMPO Mensual, (12 anuales)DEDICACION 2/8 tiempo

L

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L RECURSOHUMANO

L

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público HenryDíazOlayaAuditores de Control Interno:Claudia Johana Muñoz ArdilaConsuelo Urrea

PRODUCTO RESULTADO: Informe periódico de avance o verificación aseguimiento de las Auditorías Externas deseguimiento de la SSPD e informes decargues masivos, Planes de Mejora, Informesde entes de control y viqllcnclo.

OBSERVACIONES: Cumplimiento del Cronograma de Reportessopena de asumir las correspondientessanciones pecuniarias.

EVALUACION Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadComité Gobierno en LíneaÓrqanos externos de Control y Viqilancia.

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L Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 2420 14 - 240466 - 31 81 02

WNW.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

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-\ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.

NIT 891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTION -

4. SISTEMADE FACTURACION y COBRANZASCOMERCIAL

OBJETIVO: Revisar, evaluar, monitorear y realizarseguimiento al Proceso de Facturación yCobranzas, recomendar y conceptuar sobreel SistemaComercial de la Empresa.

META: Cumplimiento de acciones y operaciones enlos Planesde la Sociedad.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Trimestral (5semanas)DEDICACION: 2/8 tiempo

-\.,-1.

RECURSOHUMANO -RESPONSABLE: Jefe División Control Interno

Contador Público HenryDíazOlayaAuditores de Control Interno:FaverGuillermo Muñoz.ErikaMuñozlnoenlero de Apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Informe periódico de avance o verificación aseguimiento de Operaciones, Planes deMejoramiento del Proceso e informes deentes de Control y Vigilancia.

OBSERVACIONES: A partir del grado de cumplimiento de lasAcciones de Mejora, se definirá y ajustará elCronoqrama.

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadÓrQanosexternos de Control y Viqilancia.

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NIT 891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTIONl

l 5. SISTEMADEFACTURACION y COBRANZASCARTERA

L OBJETIVO: Revisar, evaluar, monitorear y realizarseguimiento a la Cartera y cobranzas,recomendar y conceptuar sobre el SistemaComercial de la Empresa.

META: Cumplimiento al Plan de Acción y alprograma de manejo de la Cartera y a laspolíticas de Financiación.


l

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RECURSOHUMANO

l RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público HenryDíazOlayaAuditores de Control Interno:FaverGuillermo Muñoz.Claudia Johana Muñoz ArdilaIngeniero de Apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Informe de Planesde AcciónVerificaciones y Auditorios de seguimiento,Planes de Mejoramiento del proceso einformes de entes de Control y vloilonclo.

OBSERVACIONES: Plan de Choque y definir Plan deFinanciación, Acciones de Mejora porrecomendaciones de los Entes deRegulación y Control.

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadÓrganos externos de Control y vlcllcnclo.

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Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 242014 - 240466 - 31 81 02

WINW.acueductopopavan.com.coe-mail: [email protected]



-6. SISTEMA DE PETICIONESQUEJAS y RECLAMOS ..,..

OBJETIVO: Revisar, evaluar, monitorear y realizarseguimiento a Las peticiones, quejas yreclamos PQR, recomendar y conceptuarsobre el Sistema de derechos de petición yrespuestas dadas por la división AIS de laEmpresa.

META: Cumplimiento al Plan de Acción y alprograma de manejo de Atención integral alsuscriptor y a las políticas y procedimientosdeAIS.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Trimestral, 15 semanaslDEDICACION: 2/8 tiempo

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RECURSO HUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Faver Guillermo Muñoz.Claudia Johana Muñoz ArdilaIngeniero de AQoyo

PRODUCTO RESULTADO: Informe de Planes de AcciónVerificaciones y Auditorios de seguimiento,Planes de Mejoramiento del proceso einformes de entes de Control_y Vl.g_ilancia.

OBSERVACIONES: Plan de Choque y definir Plan de AIS,Acciones de Mejora por recomendacionesde los Entesde Re_9ulacióny Control.

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité Administrativo y FinancieroÓrganos externos de Control y Vigilancia.

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..,Calle 3 No 4 - 29


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NUIR 1-19001000 -1 SS POCONTROL DE GESTlON

1. SISTEMADECONTROL y MEDICION

OBJETIVO: Revisar, evaluar, monitorear y realizarseguimiento a La INFORMACION DECONTROL y MEDICION, índice de agua nocontabilizada, micro medición y macromedición, recomendar y conceptuar sobre elSistema de derechos de petición y respuestasdadas por la división control y medición dela Empresa.

META: Cumplimiento al Plan de Acción y alprograma de manejo de políticas, cobros,rebajas por aforos correspondientes adefraudación de fluidos, y a las políticas yprocedimientos de control y medición.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Trimestral, (5 semanas)DEDICACION: 2/8 tiempo

RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Faver Guillermo Muñoz.Claudia Johana Muñoz ArdilaInaeniero de Apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Informe de Planes de AcciónVerificaciones y Auditorias de seguimiento,Planes de Mejoramiento del proceso einformes de entes de Control y Vigilancia.

OBSERVACIONES: Plan de Choque y definir Plan de AIS,Acciones de Mejora por recomendacionesde los Entesde Regulación y Control.

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité Administrativo y FinancieroÓrganos externos de Control y Vigilancia.


W'NW.acueductopopayan. com. co e-mail: [email protected]



SISTEMA DE INFORMACION DEAUDITORIA SIA OBSERVA y SECOP 11 .,OBJETIVO Revisar, evaluar y monitorear el Proceso de

Reporte de Contratación Sistematizado de laauditoría general de la nación, ajustándolo ala Normatividad Vigente.

META: Cumplimiento al Acuerdo de contratación N°008/2010.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Trimestral, (4 semanas)DEDICACION: 2/8 tiempo

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...,..RECURSOHUMANO

PRODUCTO RESULTADO: .:. Informe y Verificaciones de ControlInterno Programa de Seguimiento (Prey Pos).

•:. Cargues al Secoop.:. Cargues al Sia Observa.:. Procedimientos en Cargue.:. Reportes al SIA Observa Secoop y

Colombia Compra Eficiente.:. Responsables de la información.:. Cumplimiento a plazos

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité Administrativo y financiero

-,

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Henry DíazOlayaConsuelo Urrea

OBSERVACIONES: A partir de las recomendaciones yconclusiones de los informes, se diseñarán lasestrategias y compromisos a desarrollar.

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NIT 891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTlON

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EVALUACION y SEGUIMIENTO AL SISTEMADECONTRATACiÓN

LL

OBJETIVO Revisar, evaluar y monitorear el Proceso deContratación Sistematizado SINAP en laSociedad, ajustándolo a la NormatividadVigente.

META: Cumplimiento al Acuerdo de contratación N°008/2010.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Trimestral, (4 semanas)DEDICACiÓN: 2/8 tiempoL

lRECURSOHUMANO

l

L

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Faver Guillermo Muñoz.Adolfo León GómezClaudia Johana Muñoz ArdilaErikaMuñozConsuelo Urrea

PRODUCTO RESULTADO: .:. Informe y Verificaciones de ControlInterno Programa de Seguimiento (Prey Pos).

.:. Manual de Contratación ajustado

.:. Procedimientos en Contratación

.:. Reportes al SIAy estandarizaciónOBSERVACIONES: A partir de las recomendaciones y

conclusiones de los informes, se diseñarán lasestrategias y compromisos a desarrollar.

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité Técnico operativo

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W'NIN.acueductopopayan.com.co e-mail: [email protected]



EVALUACION SISTEMAJURIDICO DE LA EMPRESA

OBJETIVO: Evaluar el I grado de cumplimiento y elestado de los procesos a favor y en contrade la empresa

META: • Litigiosen contra de la empresa• Litigiosa favor de la empresa.• Conceptos jurídicos.• Procedimientos y políticas documentos y

formatos minutas.• Manejo de escrituras y servidumbres• Formulación de contingencias

INDICADOR: 100%TIEMPO: Mensualmente (12 semanas)DEDICACION: 2/8 tiempo

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-~RECURSOHUMANO

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RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Faver Guillermo MuñozAdolfo león Gómez.

PRODUCTO RESULTADO: Certificación del Icontec e Informesperiódicos pormenorizados y de Auditorias deSeguimiento Internas y Externas.

OBSERVACIONES: A partir de los resultados de Auditorías, sedefinirán las Acciones de Mejora ycompromiso de los responsables de losdiferentes Procesos.

EVALUACION; Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadComité Administrativo y financieroSubgerencia de Planeación y EstudiosRepresentante de la Dirección

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....,.,Calle 3 No 4 - 29


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l RIESGOSY CONTINGENCIAS INSTITUCIONALES

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OBJETIVO: Evaluar y monitorear los riesgos generales delos 19 Procesos con la Norma NTC-31000,ydefinir el Plan de Acción, para riesgosanticorrupción, revisar el Plan decontingencia de la Sociedad, ajustar e incluirseguimiento a controles definidos por losresponsables de los Procesos.

META: Riesgosen Versión V (Controles)Cumplimiento de Acciones y Operación enla Administración de RiesQos.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Bimensual (6 semanas)DEDICACION: 2/8 tiempo

l

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L RECURSOHUMANO

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadÓrganos Externosde Control

Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Ingeniero de apoyoAdolfo León GómezClaudia Johana Muñoz ArdilaFaver Guillermo Muñoz.ErikaMuñoz

l

PRODUCTO RESULTADO: RiesgosVersión VAuditorias de Seguimiento y revisión deajustes.Riesgos Anticorrupción, Mapa y Accionesimplementadas, Informe de Verificación decumplimiento, acciones correctivas a lasrecomendaciones de los entes de Control.

RESPONSABLE:

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LOBSERVACIONES: A partir del grado de cumplimiento se

definirán los Planes de Mejora por Procesos.

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..,ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.

NIT 891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPD

CONTROL DE GESTION

SISTEMAFINANCIERO Y PRESUPUESTAL

OBJETIVO: Evaluar y monitorear el Plan Financiero yPresupuestal de la Sociedad, sus ajustes ycambio por la actual situación económica.

META: Toma de decisiones, herramienta financierapara acceder a créditos externos.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Semestral, (6 semanas)DEDICACION: 4/8 tiempo

.,.,

.,RECURSOHUMANO

-,RESPONSABLE: Jefe División Control Interno

Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:A_Qo_yofinanciero

PRODUCTO RESULTADO: Acuerdos Presupuestales, InformesFinancieros, Informes Entesde Control.Informe periódicos de ejecución Financiera yPresu_Questal.

OBSERVACIONES: A partir de las recomendaciones yconcl usiones, se definirán los Planes deMejoramiento del_Qroceso.

EVALUACION: Gerente GeneralÓrganos externos

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.,Calle 3 No 4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 242014 - 24 04 66 - 31 81 02wvvw.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

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EVALUACION SISTEMA INDICADORES INSTITUCIONALES

L

OBJETIVO: Evaluar comportamiento de Indicadores eincidencias en los servicios de acueducto yalcantarillado.

META: Toma de decisiones; herramienta de controlgerencial, para optimizar los servicios de laSociedad.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Mensual, (12 semanas)DEDICACION: 2/8 tiempo

L

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lRECURSOHUMANO

L

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditora de Control Interno:Consuelo UrreaClaudia Johana Muñoz ArdilaApoyo Financiero

PRODUCTO RESULTADO: Informes mensuales a través de lasRendiciones de Cuentas, verificaciones ysequimiento periódico de Control Interno.

OBSERVACIONES: A partir de los resultados, se proponenalternativas para sumejoramiento.

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadSubgerencia de Planeación y estudiosórconos Externosde Control

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w#w.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

..,.,ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.


.,EQUIPO Y PARQUE AUTOMOTOR .,OBJETIVO: Evaluar el estado general del equipo y del

parque automotor.META: Optimizar y establecer un programa de

mantenimiento preventivo, para el equipo yparque automotor.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Trimestral (4semanas)DEDICACION: 4/8 tiempo

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RECURSOHUMANO.,

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry DíazOlayaAuditor de Control Interno:Adolfo LeónGómez.FaverGuillermo Muñoz

PRODUCTO RESULTADO: Diagnóstico y programa de mantenimiento apartir de la evaluación. Verificación yAuditorios de equipos y suministros

OBSERVACIONES: De acuerdo a los resultados, se direcciona elPlan de Acción de Mantenimiento, reposicióny reparación para los equipos y parqueautomotor.

EVALUACION: Gerente GeneralComité TécnicoComité Administrativo y Financiero

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.,Calle 3 No 4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 2420 14 - 24 04 66 - 31 81 02W'NW.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

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L SEGUIMIENTO A LA PLANEACION INSTITUCIONAL

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OBJETIVO: Evaluar, monitorear y realizar seguimiento aLa Planeación institucional, Programa deGestión y Resultados PGR, Auditorios Interna,oficina de calidad y desarrollo de nuevosnegocios y aplicación del sistema tarifario.

META: Ejecutar el plan de Gestión y resultadoinstitucional e implementar nuevos negociospara AAPSA ESP y responderadministrativamente como representante dela dirección en los sistema de Gestión decalidad y MECI.


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RECURSOHUMANO

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RESPONSABLE: Jefe División Control Interno:Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Adolfo León GómezIngeniero de Apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Plan de Gestión y Resultados, indicadoresCertificaciones de los sistemas y resultados delas Auditorios de Seguimiento y compromisosde Mejora, rendición de cuentas, informesejecutivitos, revisión por la dirección parameci y calidad, informes institucionales y deindicadores.

OBSERVACIONES: Auditorio de Seguimiento, para conservar lasCertificaciones, revisión del avance delprograma de auditorio y plan de acción delproceso control de gestión.

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadÓrganos de Control, regulación y vigilancia

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Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 242014 - 240466 - 31 81 02


EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadÓrqonos Externosde Control

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ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁNS.A E.S.P.NIT 891.500.117-1


SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DEAUDITORIA INTERNA

OBJETIVO: Evaluar, monitorear y realizar seguimiento alPrograma de Auditorías de la AuditoríaInterna, bajo parámetros del IAI, verificar laimplementación de Acciones de Mejora y noconformidades de las Auditorios deSeguimiento de la auditoría interna

META: Mantener certificación el sistema de Gestiónde calidad y MECI.


RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control Interno:Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Adolfo León GómezFaver Guillermo Muñoz.ErikaMuñozIngeniero de Apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Certificaciones de los sistemas y resultados delas Auditorios de Seguimiento y compromisosde Mejora, adquiridos en los planes deMejoramiento por Procesos, programas deAuditorías y Planes de Auditorías por Procesosde control interno y Calidad.

OBSERVACIONES: Auditorio de Seguimiento, para conservar lasCertificaciones, revisión del avance delprograma de auditorio y plan de acción delproceso control de gestión.



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L SEGUIMIENTO AL SISTEMADEGESTlON DECALIDAD

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OBJETIVO: Evaluar, monitorear y realizar seguimiento alPrograma de Auditorías del Sistema Gestiónde Calidad, verificar la implementación deAcciones de Mejora y no conformidades delas Auditorias de Seouirniento de ICONTEC

META: Mantener la certificación de los sistemas deGestión de calidad y MEC!.


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RECURSOHUMANO

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RESPONSABLE: Jefe División Control Interno:Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Adolfo León GómezFaver Guillermo Muñoz.ErikaMuñozInqeniero de Apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Certificaciones de los sistemas y resultados delas Auditorias de Seguimiento y compromisosde Mejora, adquiridos en los planes deMejoramiento por Procesos, programas deAuditorías y Planes de Auditorías por Procesosde Calidad.

OBSERVACIONES: Auditoria de Seguimiento, para conservar lasCertificaciones, revisión al Plan de Mejora deICONTEC.

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadÓrqanos Externosde Control

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.,SEGUIMIENTO AL SISTEMADEGESTION DECALIDAD ..,

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OBJETIVO: Evaluar, monitorear y realizar seguimiento alPrograma Ambiental de la empresa, verificarla implementación de Acciones de Mejora yno conformidades de las Auditorias deSeguimiento.

META: Manejo Ambiental a través de un sistemapara el acueducto y alcantarillado dePopayán de acuerdo con la normatividadvigente del sector y normas medioambientales colombianas.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Mensual, (30semanas)DEDICACION: 4/8 tiempo

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RECURSOHUMANO

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de Calidad y órganos Externos deregulación, Control y vigilancia,

.,RESPONSABLE: Jefe División Control Interno:Contador Público HenryDíazOlayaAuditores de Control Interno:Adolfo LeónGómezFaverGuillermo Muñoz.

.,PRODUCTO RESULTADO: Informes Ambientales, planes de acción,

programas ambientales específicos,resultados de las Auditorias de Seguimiento ycompromisos de Mejora, adquiridos en losplanes de Mejoramiento por Procesos,programas de Auditorías y Planes deAuditorías por Procesosde Calidad.

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OBSERVACIONES: Se maneja una fundación integrada a ladivisiónAmbiental en la empresa son órganosindependiente y se requiere buscar lacertificación en normas de calidadambiental NTC14000y 14011.

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Conmutador: (28) 321000 FAX: 24 2014 - 24 04 66 - 31 81 02wwwacueductopopayancom.co e-mail: [email protected] ..,

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SEGUIMIENTO RECOMENDACIONES DEORGANOS DECONTROL yVIGILANCIA

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OBJETIVO: Evaluar, monitorear y realizar seguimiento alas recomendaciones de los órganos devigilancia y control externos, verificar laimplementación de Acciones de Mejora y noconformidades de las Auditorias deSeguimiento de las auditorías externas

META: Implementar las acciones de mejora porrecomendaciones y hallazgos de lacontraloría municipal, auditoria externa yrevisoríafiscal.


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RECURSOHUMANO

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RESPONSABLE: Jefe División Control Interno:Contador Público HenryDíazOlayaAuditores de Control Interno:Adolfo LeónGómezFaverGuillermo Muñoz.ErikaMuñozIngeniero de Apoyo

PRODUCTO RESULTADO: Informesde revisoríafiscalResultados de las Auditorias de Seguimientode la contraloría municipal.Ejecución de Planes de Mejoramiento porProcesos, programas de Auditorías y Planesde Auditorías por Procesos.

OBSERVACIONES: Cada Órgano de control presenta susinformes y se maneja comités de auditoríapara minimizar y no duplicar los trabajos. Deevaluación y seguimientos.

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de Calidad

LLLl Calle 3 No 4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 24 2014 - 24 04 66 - 31 81 02www.acueductopopavan.com.coe-mail: [email protected]

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ACUEDUCTO y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A E.S.P.NIT891.500.117.1

NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROLDE GESTlON

• SEGUIMIENTO A PROCESOS DECOSTOS

OBJETIVO: Evaluar los Catálogos de Procesos en laSociedad, como elemento fundamental deControl Interno'y el Sistema de Costos.

METAS: • Retroalimentar el Catálogo de Procesoscon el personal de las Áreas Operativas yAdministrativas

• Culminación del catálogo con énfasis encalidad.

INDICADOR: 100%TIEMPO: 8 semanasDEDICACION: 4/8 tiempo

RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control Interno:Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:ErikaMuñozIngeniero de Apo_yo

PRODUCTO RESULTADO: Auditoria de Costos, Verificaciones e Informesde entes de control, Catálogos de CostosVigentes.

OBSERVACIONES: Acto Administrativo de la Gerencia, para suimplementación y divulgación.

EVALUACION: Jefe División Control InternoGerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité Administrativo y FinancieroÓrganos Externosde Control

Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 2420 14 - 240466 - 31 81 02

WNVV.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

, ...,.,.,.,..,..,..,

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lL


NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTlONL

L

L

VISITAS A DEPENDENCIAS AREA ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA

OBJETIVO: Desarrollar Programa de Auditoría de Control,y Auditorías de seguimiento a actividades,documentos, procedimientos,reglamentaciones vigentes, Planes deAcción; en las Dependencias del Área.

METAS: • Cumplimiento a Planes de Acción.• Seguimiento a No Conformidades• Auditorías de Control a Procesos.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Permanente (48 semanas)DEDICACION: 3/8 tiempo

LL

L

LRECURSOHUMANO

L RESPONSABLE:

L

EVALUACION:

L

L

Jefe División Control Interno:Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Ingeniero de apoyoFaver Guillermo MuñozAdolfo León Gómez.Claudia Johana Muñoz ArdilaÉrica Muñoz.Consuelo Urrea

L

L

PRODUCTO RESULTADO: Verificaciones permanentes, informesespeciales, Actas de Compromiso,Memorados de Auditoria.

OBSERVACIONES:

Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 24 20 14 - 24 04 66 - 31 81 02

www.acueductopopavan.com.coe-mail: [email protected]

l

L

L

L

L

L

Cumplimiento y seguimiento a Planes deAcción a las No Conformidades, seprocederá a ajustar el Plan de Mejoramientode cada Proceso Auditado.Jefe DivisiónControl InternoGerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadComité AdministrativosSubqerentes y/o Jefes de División

.,.ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.


VISITAS A DEPENDENCIAS AREA TECNICO OPERATIVA 1OBJETIVO: Desarrollarprograma de Auditoría de Control.

y Auditorias de Seguimiento a actividades,documentos, procedimientos,reglamentaciones vigentes, Planes deAcción; en las Dependencias del Área.

METAS: • Cumplimiento a Planesde Acción.• Seguimiento a No Conformidades• Auditorias de Control a Procesos

INDICADOR: 100%TIEMPO: Permanente (48semanas)DEDICACION: 3/8 tiempo

.,

.,.,

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RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control Interno:Contador Público Henry DíazOlayaAuditores de Control Interno:Ingeniero de apoyoFaverGuillermo MuñozAdolfo león GÓmez.Claudia Johana MuñozÉricaMuñoz.Consuelo Urrea

..,1

1

1PRODUCTO RESULTADO: Verificaciones permanentes, informes

especiales, Actas de compromiso,Memorados de Auditoria.

.,OBSERVACIONES: Cumplimiento y seguimiento a Planes de

Acción a las No Conformidades, seprocederá a ajustar el Plan de Mejoramientode cada Procesoauditado.

.,1

EVALUACION: Jefe DivisiónControl InternoGerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadComité Técnico OperativoSubgerentes y/o Jefes de División

.,

.,1


www.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected] .,

l



LL VISITAS A DEPENDENCIAS AREA DEGERENCIA

OBJETIVO: Desarrollar programa de Auditoría de Control,y Auditorias de Seguimiento a Actividades,documentos, procedimientos,reglamentaciones vigentes, Planes deAcción, en las Dependencias del Área.

METAS: • Cumplimiento a Planes de Acción.• Seguimiento a No Conformidades• Auditorias de Control a Procesos

INDICADOR: 100%TIEMPO: Permanente (48 semanas)DEDICACION: 3/8 tiempo

L

L

Ll

L RECURSOHUMANO

RESPONSABLE:l

EVALUACION:

LL

LPRODUCTO RESULTADO: Verificaciones permanentes, Informes

Especiales, Actas de Compromiso,Memorados de Auditoria.l

L

Jefe División Control Interno:Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Ingeniero de apoyoFaver Guillermo MuñozAdolfo león GÓmez.Claudia Johana Muñoz ArdilaÉrica Muñoz.Consuelo Urrea

OBSERVACIONES:


W'N'W.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

l

L

L

L

l

l

Cumplimiento y seguimiento a Planes deAcción a las No Conformidades, seprocederá a ajustar el Plan de Mejoramientode cada Proceso Auditado.Jefe DivisiónControl InternoGerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadComité Gerencia Reducido y Ampliado(Plenaria)Subgerentes y/o Jefes de División

.,


NIT 891.500.117-1NUIR 1-19001000 -1 SS POCONTROL DE GESTION

1VISITAS OBRAS y FRENTESDE TRABAJO lOBJETIVO: DesarrollarPrograma de Auditoría de Control,

y Auditorias de Seguimiento a obras yactividades que realiza la empresa, vigentes,Planes de Inversión, en los diferentes frentesde trabajo y a proyectos como movilidad,CRC, Convenios con Municipio,Departamento (Encaservicios), Fonade,Fundación Pro-Cuenca RioPiedras.

METAS: • Cumplimiento a Planes y/o Convenios.• Seguimiento a No Conformidades en los

Programasde Auditoría.• Auditorias de Control a Procesos

INDICADOR: 100%TIEMPO: Permanente (48semanas)DEDICACION: 3/8 tiempo

.,

.,

.,

..,RECURSO HUMANORESPONSABLE: Jefe División Control Interno:

Contador Público Henry DíazOlayaAuditores de Control Interno:Ingeniero de apoyoFaverGuillermo MuñozAdolfo león Gómez,Claudia Johana Muñoz ArdilaÉricaMuñoz.Consuelo Urrea.

.,

OBSERVACIONES: Cumplimiento y seguimiento a Planes deAcción a las No Conformidades seprocederá a ajustar el Plan de Mejoramientode cada ProcesoAuditado.

..,

PRODUCTO RESULTADO: Verificaciones permanentes, InformesEspeciales, Actas de Compromiso,Memorados de Auditoria.

..,

.,EVALUACION: Jefe DivisiónControl Interno

Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité de CalidadComités interinstitucionalesSubgerentes y/o Jefes de División

.,

..,

.,Calle 3 No 4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 24 20 14 - 24 04 66 - 31 81 02WNW.acueductopopayan. com. co e-mail: [email protected]

LtL


NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTlON

L

L

MANUAL TECNICO MECI 2014

L

.OBJETIVO: • Afianzar a los trabajadores de la

Sociedad, en el ajuste técnico meci,convirtiéndola en una disciplina laboral yen Auditores Internos de Calidad.

• Contribuir al Plan General deCapacitación.

METAS: Ejecución del programa de auditoria y de laCalidad, convirtiéndolo en requisito para lapromoción o ascensos a cargosAdministrativos y Operativos.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Bimensual (12 semenes)DEDICACION: 2/8 tiempo

l

LL

l RECURSOHUMANO

LRESPONSABLE: Jefe División Control Interno:

Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Ingeniero de apoyoFaver Guillermo MuñozAdolfo león Gómez,Claudia Johana Muñoz ArdilaErica Muñoz.Consuelo Urrea

PRODUCTO RESULTADO Informes pormenorizados, cronogramasajustesAuditorías Internas y de Calidad

OBSERVACION ES Cumplimiento a partir de los resultados de lasevaluaciones, se ajustará el Plan deCapacitación.

EVALUACION: Jefe DivisiónControl InternoGerente GeneralDivisión Relaciones IndustrialesComité de CalidadAsesoresExternos

LL

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LL

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L

LL Calle 3 No 4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 2420 14 - 24 04 66 - 31 81 02WINW.acueductopopayan.com.co e-mail: [email protected]

L



1

AUDITORIAS DE CALIDAD y MECI ..,OBJETIVO: • Conformar grupo de Auditores de la

Sociedad, para desarrollar las AuditoríasInternas, Calidad y MECI.

• Contribuir al Plan General deCapacitación.

METAS: Contar con Auditores Certificados en Calidady MECI,Ejecución del Programa en formación deAuditores.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Bimensual (12 semanas)DEDICACION: 2/8 tiempo

.,l

l.,1

RECURSOHUMANO .,RESPONSABLE: Jefe División Control Interno:

Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Faver Guillermo MuñozAdolfo león Gómez,Claudia Johana Muñoz ArdilaÉrica Muñoz.Consuelo Urrea

PRODUCTO RESULTADO: Informes periódicos de capacitación.OBSERVACIONES: A partir del grado de cumplimiento se

ajustará el Plan de Capacitación.EVALUACION: Jefe División Control Interno

Gerente GeneralDivisión Relaciones IndustrialesAsesores Externos

1

.,1.,.,.,



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L

l

lACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.


L

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L

AUDITORIA INFORMATICA O DE SISTEMAS, CONTROL INTERNO,AUDITORIAS DE CALIDAD, ESTADISTICA, OFIMATICA, METODOSPROCEDIMIENTOS, NORMATIVIDAD, COMPETENCIAS DE AUDITORIARIESGOSNTC 31.000 y RIESGOSANTICORRUPCION.

L

L

L

OBJETIVO: Capacitar a funcionarios de la División deControl Interno, en temas acordes a lafunción que desempeñen.

METAS: • Ejercer funciones de Control Interno concompetencias, más eficiente, con mejorpreparación, experiencia y parámetrosdefinidos en los programas de ControlInterno.

• Desarrollar el programa de Auditoria y elPlan de Control de Gestión en el periodo.

INDICADOR: 100%TIEMPO: Bimensual (12 semanas)DEDICACION: 2/8 tiempoL

L RECURSOHUMANO

L

RESPONSABLE: Jefe División Control Interno:Contador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Faver Guillermo Muñoz

PRODUCTO RESULTADO: Auditores Certificados, capacitados enCompetenciasCertificaciones en los Procesos.Auditores con competencias

OBSERVACIONES: A partir del grado de cumplimiento sedesarrollara o ajustara la capacitacióninterna.

EVALUACION: Gerente GeneralDivisión Relaciones IndustrialesComité Coordinador de control Interno

l

L

L

Ll

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L Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 24 20 14 - 240466 - 31 81 02


L

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NIT 891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GEST/ON

.,EVALUACION AL PROGRAMA DEGOBIERNO EN LINEA .,OBJETIVO: Evaluar el cumplimiento de requisitos en la

implementación del Sistema de Gobiernoen Línea.

META: Toma de decisiones, herramienta en elcontrol gerencial, para dar cumplimiento arequisitos.Ejecutar el Plan de Acción de Gobierno enLínea

INDICADOR: 100%TIEMPO: Mensual (12semanas)DEDICACION: 2/8 tiempo

.,

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RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry DíazOlayaAuditores de Control InternoConsuelo UrreaClaudia Johana Muñoz Ardila

PRODUCTO RESULTADO: Trámitesy serviciosen Línea.Página Web, intranet.Política de comunicación interna y externaManejo de Imagen Corporativa

OBSERVACIONES: Manual de implementación, se tiene unavance de las dos primeras Fases,estamosen la fase 111 con grandes avances.

EVALUACION: Gerente GeneralSubgerente de Planeación y EstudiosComité Gobierno en LíneaComité Directivo de la CalidadÓrqonosExternosde Control

,1.,.,.,..,

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.,Calle 3 No4 - 29

Conmutador: (28) 321000 FAX: 242014 - 24 0466 - 31 81 02www.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

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EVALUACION SISTEMADEGESTlON DE LA SEGURIDAD y SALUD EN ELTRABAJO S.G.-SST.

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L

OBJETIVO: Evaluar y monitorear el cumplimiento a losrequisitos en la implementación del Sistemade Gestion y Seguridad en el trabajo Ley1562- 2012 S.G.-SST.

META: El Sistema de Gestión, SG-SST debe serevaluado anualmente para determinar elgrado de efectividad o impacto que lasacciones del Programa han tenido sobre lascondiciones de trabajo y salud de lacomunidad laboral.


LL

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RECURSOHUMANO

L

L

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control InternoFaver Guillermo MuñozClaudia Johana Muñoz Ardila

PRODUCTO RESULTADO: Sistemade Gestiónde la Seguridad y Saluden elTrabajo SG-SST( Sub sistemas),Formatos deEvaluación de inspección a sitios detrabajo,Procedimientos revisadosy actualizados.-Evaluación a brigada de emergencia, utilizaciónde equipos de seguridad, botiquines extintoresInformes de Auditoría y Verificaciones y actasComité paritario

OBSERVACIONES: Sistema de Gestión de la Seguridad y Saluden el Trabajo SG-SST evaluación a loscontratos por prestación de servicios queejecutan y apoyan dicho sistema.

EVALUACION Gerente GeneralSubgerente de Planeación y EstudiosComité Coordinador de control interno.Comité Administrativo y Financiero

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..,EVALUACION SISTEMAGENERAL DEARCHIVO. 1OBJETIVO: Evaluar y monitorear el cumplimiento a los

requisitos en la implementación del SistemaGeneral de Archivo Ley 594- 2000.

META: Tablas de Retención Documental,armonizadas con el Sistema deDocumentación del Sistema de Gestión deCalidad actualizado y vigente.


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..,1.,

RECURSOHUMANO.,

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control InternoConsuelo UrreaClaudia Johana Muñoz Ardila

PRODUCTO RESULTADO: Tablas de Retención documentalesActualizadasProcedimientos revisados y actualizadosServicios en Línea, Página Web, intranet.Informes de Auditoría y VerificacionesActas del Comité de Archivo

OBSERVACIONES: Sistema de archivo maduro, se debe buscarla sistematización del Proceso de Archivo yse deben revisar procedimientos internos, yhacer divulgación a este componente.

EVALUACION Gerente GeneralSubgerente de Planeación y EstudiosComité Gobierno en LíneaComité de Archivo.

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WWIN. acueductopopayancom.co e-mail: [email protected]

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SEGUIMIENTO AL SISTEMADE COMPETENCIAS LABORALES PARAPERSONALADMINISTRATIVO y OPERATIVO.

L

OBJETIVO: Evaluar el grado de desarrollo de lasCompetencias Laborales de todo el personalAdministrativo y Operativo, comportamientode los trabajadores e incidencias en laprestación de los servicios de acueducto yalcantarillado.

META: Funcionarios Certificados por Competencias,control del recurso humano y mejoramiento ycapacitación para optimar los servicios delrecurso humano de la Sociedad.


L

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LRECURSOHUMANO

L

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry DíazOlayaAuditores de Control Interno:Faver Guillermo Muñoz.Claudia Johana Muñoz Ardila

PRODUCTO RESULTADO: Certificación en Competencias, Informesmensuales y Verificación de Seguimiento deControl Interno.

OBSERVACIONES: Evaluar el Cronograma de Certificación conel Sena.

EVALUACION Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité directivo de la CalidadCopasoÓrganos Externosde Control

L

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l Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 242014 - 24 04 66 - 31 81 02

WIN'N.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]



SEGUIMIENTO AL SISTEMADE COMPETENCIAS LABORALESCONTRATISTAS DE LA EMPRESA.

OBJETIVO: Evaluar el grado de desarrollo de lasCompetencias Laborales de los Contratistasde los diferentes procesos de la SociedadAAPSA - ESP,que requieren Certificación desus labores, comportamiento de lostrabajadores e incidencias en la prestaciónde los

.. de acueductoservrcios Yalcantarillado.

META: Actualización en Competencias, control delrecurso humano Y mejoramiento ycapacitación, para optimar los servicios delrecurso humano de la Sociedad.


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..,RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Faver Guillermo Muñoz.Claudia Johana Muñoz Ardila

PRODUCTO RESULTADO: Certificados actualizados en Competenciasy Verificación de seguimiento de ControlInterno.

OBSERVACIONES: Evaluar el Cronograma de Certificación conel Sena.

EVALUACION: Gerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité Directivo de la CalidadÓrganos Externosde Control

..,

.,

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Calle 3 No4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 242014 - 24 04 66 - 31 81 02

WWvV.acueductopopayancom.coe-mail: [email protected]

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NIT891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GEST/ON

L

L21. SEGUIMIENTOAGENDA INSTITUCIONAL

LL

OBJETIVO: Controlar la Agenda Institucional y participaren las deliberaciones de los diferentes Comitésproqrornodos en la Sociedad.

METAS: Informes de seguimiento a la Agendainstitucional.Actas de Apoyo de reuniones

INDICADOR: 100%TIEMPO: Cronograma establecido por la Secretaría

General.DEDICACION: 1/8 a 1,4de tiempo promedio por reunión.

L

L

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RECURSOHUMANO

l

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Consuelo Urrea.Claudia Johana Muñoz Ardila

PRODUCTO Actas de Comités, Control de Asistencia.RESULTADO:OBSERVACIONES: Los Auxiliares participaran en los Comités

asignados, al Comité de Gerencia, se asistirárotándose bimensualmente.

EVALUACION: Jefe DivisiónControl InternoGerente GeneralComité Coordinador de Control InternoComité Directivo de la CalidadComité de Gobierno en LíneaSecretaría General

Ll

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L Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 24 2014 - 24 04 66 - 31 81 02


L

,ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.


.,22. SEGUIMIENTO AL GRADO DESATlSFACION DELCLIENTE .,

OBJETIVO: Control y seguimiento al grado de Satisfaccióndel Cliente en las diferentes Dependencias deAtención Integral al Suscriptor (AISI

METAS: Informes de Evaluación de Satisfacción alClienteActas de Apoyo de reuniones del ÁreaComercial y Planes de Mejora por Procesos

INDICADOR: 100%TIEMPO: Cronograma establecido por la Secretaría

General.DEDICACION: 1/8 a lj.¡ de tiempo promedio por reunión.

.,1

1,RECURSOHUMANO

RESPONSABLE: Jefe División Control InternoContador Público Henry Díaz OlayaAuditores de Control Interno:Adolfo león Gómez.Claudia Johana Muñoz Ardila

PRODUCTO Informes Internos de Satisfacción MensualesRESULTADO: Consolidados, trimestrales, semestrales.

VerificacionesAuditorias de SeguimientoPlanes de acciónPlanes de Mejoramiento del Proceso.

OBSERVACIONES: Los auxiliares participaran en los Comitésasignados; al Comité de Gerencia, se asistirárotándose bimensualmente.

EVALUACION: Jefe División Control InternoGerente GeneralComité Administrativo y FinancieroComité Coordinador de Control InternoComité Directivo de la Calidad

,.,.,.,1.,.,1.,.,


WNW.acueductopopayan.com.coe-rnail; [email protected]

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NUIR 1-19001000-1 SSPDCONTROL DE GESTlON

lL

24. RECURSOSPara el desarrollo del Cronograma de Actividades, la División requierede recursos económicos para su ejecución.

Ll

ACTIVIDAD VALOR1. Adquisición de Computador portátil y de

Impresora a color, para la División $ 3.00.000.00Adquisición de Equipo de comunicaciones, y cámarafotográfica con memoria expandible y batería 2.000.000.00recargable para trabajo de auditorias.11. Visitasa Empresas,

6 visitas de 2 funcionarios c/u. 3.000.000.00111. Capacitación funcionarios de Control Interno

10cursos de 5 funcionarios cada uno Costo y/oviáticos

IV. Divulgación funcionarios de la Sociedad5 Control Interno MECI Costo y/o5 Calidad. SGC viáticos

V. Otros gastosElementos para ejecución de Auditoria 1.000.000.00Arreglos físicos de la División 2.000.000.00Papelería complementaria. 2.000.000.00

TOTAL PRESUPUESTO $11.000.000.00

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L Observación: Basados en la formulación del programa anual decompras y Disponibilidad Presupuestal, con los Rubros de la Sociedad.

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Gerente Gestor

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Vo.Bo. LEONARDO IVAN OROZCO VIVAS H

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Calle 3 No 4 - 29Conmutador: (28) 321000 FAX: 24 2014 - 24 0466 - 31 81 02

wvvw.acueductopopayan.com.coe-mail: [email protected]

l

l ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.NIT 891.500.117-1

NUIR 1-19001000-1 SSPD

l F.CGE.A2.006MEMORANDODE ENCARGO

lREGISTRON°. 001-17 R

ll DE: Ingeniero LEONARDOIVAN OROZCOVIVAS, Gerente

l PARA: Contador Público HENRYDIAZ OLAYA. Jefe División Control Interno

ASUNTO: Cronograma de Actividades Año 2017

l \. FECHA: Popayán, 02 de Enero de 2017

L

LENCARGO

LDeterminar las prioridades de la actividad de auditoría interna, siendo consistentes conlos objetivos estratégicos de AAPSA ESP. con el propósito de: Evaluar la gestión de los 19procesos de la Entidad y su conformidad con las disposiciones legales vigentes, así comolos componentes establecidos en el Modelo Estándar de Control Interno "MECI 2014",Marco Internacional para la Práctica Profesional de la Auditoría Interna y la Norma deCalidad NTC GP 1000:2009. Evaluar la eficacia, eficiencia y efectividad de los controlesestablecidos por AAPSA ESP, en relación con su capacidad para garantizar la mitigaciónde los riesgos identificados, el cumplimiento de requisitos, metas y objetivosinstitucionales. Asesorar y establecer recomendaciones en relación al desempeño deplanes, programas y procesos, con el fin de que se obtengan los resultados esperados, y deesta manera contribuir con el Mejoramiento Institucional. Lograr resultados de auditoríaque permitan a la gerencia de la Empresa la toma de decisiones oportunas y Desarrollarlas actividades del Cronograma, el cual está programado y autorizado por el señorGerente Leonardo Iván Orozco Vivas, para realizar, en la presente vigencia encumplimiento del Plan de Acción y el programa de auditoría y elaborar los documentossoportes de trabajo correspondiente al Sistema de Control Interno en el periodo año 2017.

Ll

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L• Plazo para realizar el trabajo Trescientos sesenta (360) días calendario. D

l D• Deberá presentar informe, teniendo en cuenta el Formato F.CGE.A2.002

l

LPágina 1 de 6

ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.NIT891.500.117-1

NUIR 1-19001000-1 SSPD

F.CGE.A2.006MEMORANDODE ENCARGO

• Deberá realizar verificación, teniendo en cuenta el Formato F.CGE.A2.007

• Deberá realizar informe de legalidad, teniendo en cuenta el formato F.CGE.A2.009 D

NOTA:Actividades por ejecutar 39, ver anexo adjunto.

Firma: Notificado:

'" L._",~,Jo Lv",~ él""" V,v,? \LEONARDOIVAN OROZCOVIVAS ?Gerente

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NUIR 1-19001000-1 SSPD

F.CGE.A2.006 V4.0MEMORANDO DE ENCARGO

ACTIVIDADES GENERALES POR DESARROLLARPERIODO: AÑO 2017

1. Evaluar el cumplimiento a los 11módulos y del eje trasversal de MECIy suActualización e interacción con el Sistemade Gestión de la Calidad.

2. Evaluar el avance en el Área Financiera, basados en los componentesde Control Interno contable.

3. Evaluar,monitorear y controlar seguimiento al PGR2017.

4. Evaluar,monitorear y controlar el cumplimiento de las recomendacionese interpretaciones en el Sistemade Indicadores, para el año 2017.

5. Evaluar,Monitorear y controlar las actividades y programas a desarrollarpor los procesos operativos y de apoyo de acuerdo a sus planes deacción formulados.

6. Evaluar,Monitorear y controlar e interpretar los Indicadores Financierosyoperaciones realizadas por el área financiera y Contaduria Gral. de lanacion.

7. Definir,evaluar y monitorear el desarrollo del programa de comunicacióninterna y externa a través de Auditorías de seguimiento.

8. Evaluar y monitorear el Plan General de Capacitación, DivisiónRelaciones Industriales.

9. Evaluar, controlar y monitorear el cumplimiento del Sistemade Recursosde Personal,DivisiónRelaciones Industriales.

10.Evaluar el cumplimiento a las No Conformidades de las Auditorias deseguimiento, recomendar y dar cumplimiento a la formulación del Plande Mejora.

11.Evaluar, recomendar, optimizar y simplificar los procedimientos yfunciones asignados al personal en todos los procesos operativos y deapoyo de la sociedad AAPSAESP.

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NIT 891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPD

.,.,F.CGE.A2.006MEMORANDODE ENCARGO .,

12. Evaluar y monitorear el SistemaFinanciero de la Empresa,ajustándose ala Normatividad vigente y de Regulación del sector y la ContaduríaGeneral de la Nación.

.,

.,13.Revisar,evaluar, monitorear y realizar seguimiento al SINAP. ,14.Revisar, evaluar, monitorear y realizar seguimiento al reporte de la

información al SUIy recomendar Mejoras en lasAplicaciones. l15. Revisar, evaluar, monitorear y realizar seguimiento al Proceso de

Facturación y Cobranzas.,

16.Revisar, evaluar, monitorear y realizar seguimiento a la Cartera ycobranzas.

17. Revisar,evaluar y monitorear el Proceso de Contratación SistematizadoSIA-Observa y Colombia compra eficiencia.

.,

.,18.Evaluar el grado de cumplimiento en la actualización del Modelo

Estándarde Control Interno de acuerdo al decreto 943del 2.014 .,19.Evaluary monitorear el Plan Financiero y Presupuestalde la Sociedad.

20.Evaluar y monitorear los riesgos generales de los 19 Procesos con laNorma NTC-31000, y el Plan de Acción, para riesgos anticorrupción,revisarel Plande contingencia de la Sociedad para el año 2.017. .,

21.Evaluar y monitorear las acciones de mejora y suscontroles a los riesgosoperativos y de apoyo de los 19 Procesos con la Norma NTC-31000versión 2015, y el Plan de Acción, para riesgosanticorrupción, revisar elPlande contingencia de la Sociedad para el año 2.017.

22.Evaluar el comportamiento de Indicadores de primer y segundo nivelformulados por la SSPDe incidencias en los servicios de acueducto yalcantarillado.

.,

.,23.Evaluarel estado general del equipo y del parque automotor.

24.Evaluar, monitorear y realizar seguimiento al Programa de Auditorías delSistemaGestión de Calidad. .,

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NUIR 1-19001000-1 SSPD

F.CGE.A2.006V4.0

MEMORANDO DE ENCARGO

25.Evaluar losCatálogos de Procesosen la Sociedad.

26.Evaluar, monitorear y realizar seguimiento al Programa de Archivo y sustablas de retención documental de acuerdo a la ley de archivo vigente.

VISITAS A LAS DEPENDENCIAS AREAS ADMINISTRATIVA y FINANCIERA,TECNICO OPERATIVA y AREA DEGERENCIA.

27.Desarrollar Programa de Auditoría de Control, y Auditorías deseguimiento a actividades, en lasDependencias del Área.

28. Afianzar a los trabajadores de la Sociedad, en la integración de lossistemasde Calidad y MECI

29. Contribuir al PlanGeneral de Capacitación.

30.Conformar grupo de Auditores de la Sociedad, para desarrollar lasAuditorías Internas,Calidad y MECI.

31. Capacitar a funcionarios de la División de Control Interno, en temasacordes a la función que desempeñen.

32. Evaluar el cumplimiento de requisitosdel Sistema de Gobierno en Líneaincluyendo la página web institucional.

33. Evaluar y monitorear el cumplimiento a los requisitosdel SistemaGeneralde Archivo Ley594- 2000.

34. Evaluación de Competencias Laborales de todo el personalAdministrativo y Operativo, en la prestación de los servicios deacueducto y alcantarillado.

35. Evaluación de las Competencias Laborales de los Contratistas de losdiferentes procesos de la Sociedad A.A.P.S.A.- E.S.P.

36. Controlar la Agenda Institucional y participar en los Comitésprogramados en la Sociedad.

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NUIR 1-19001000-1 SSPD

.,

.,F.CGE.A2.006MEMORANDODE ENCARGO

137.Evaluar, monitorear y realizar seguimiento a los nuevos Proyectos y

programas de apoyo a municipios en suprograma de gestión de nuevos .,negocios.

38. Control y seguimiento en las diferentes Dependencias de Atención -,Integral al Suscriptor (AIS) .,

39. Control y seguimiento al Cronograma de Cumplimiento Institucional.

Las actividades de la División Control Interno, son responsabilidadde todos, ejecutadas en laforma indicada y solicitar la colaboración, para obtener informaciónde los responsablesde los ..,procesos.

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LL ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.

NIT891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPD

l F.CGE.A2.006MEMORANDODE ENCARGO

l REGISTRO N°. 002 R

l DE: Contador Público HENRV DiAl OLAVA, Jefe División Control Interno

L PARA: FAVER GUILLERMO MUÑOZ MUÑOZ, Auditor de Control Interno I


L FECHA: Popayán, 04 de Enero de 2017

L ENCARGO

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Desarrollar las actividades de auditoría interna, siendo consistentes con los objetivosestratégicos de AAPSA ESP. con el propósito de: 1 Evaluar la gestión de los 19 procesosde la Entidad y su conformidad con las disposiciones legales vigentes, así como loscomponentes establecidos en el Modelo Estándar de Control Interno "MECI 2014",Marco Internacional para la Práctica Profesional de la Auditoria Interna y la Norma deCalidad NTC GP 1000:2009. 1 Evaluar la eficacia, eficiencia y efectividad de los controlesestablecidos por AAPSA ESP, en relación con su capacidad para garantizar la mitigaciónde los riesgos identificados, el cumplimiento de requisitos, metas y objetivosinstitucionales. Asesorar y establecer recomendaciones en relación al desempeño deplanes, programas y procesos, con el fin de que se obtengan los resultados esperados, y deesta manera contribuir con el Mejoramiento Institucional. Lograr resultados de auditoríaque permitan a la gerencia de la Empresa la toma de decisiones oportunas y Desarrollarlas actividades del Cronograma, el cual está programado y autorizado por el señorGerente Leonardo Iván Orozco Vivas, para realizar, en la presente vigencia encumplimiento del Plan de Acción y el programa de auditoria y elaborar los documentossoportes de trabajo correspondiente al Sistema de Control Interno en el periodo año 2017.

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L • Deberá realizar verificación, teniendo en cuenta el Formato F.CGE.A2.007

l • Deberá realizar informe de legalidad, teniendo en cuenta formato F.CGE.A2.009

LNOTA:Actividades por ejecutar 23, ver anexo adjunto.

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1ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A E.S.P.

NIT891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPD

,.,F.CGE.A2.006

MEMORANDODE ENCARGO V4.0

ACTIVIDADES GENERALES POR DESARROLLARPERIODO:AÑO 2017

.,

.,1. Evaluar los resultados del PESen el año concluido y convertido en PGR. .,2. Evaluar, monitorear y controlar seguimiento al PGR2016.

13. Evaluar, monitorear y controlar el cumplimiento de las recomendacionese interpretaciones en el Sistema de Indicadores, para el año 2016. .,

4. Evaluar, Monitorear y controlar las actividades y programas a desarrollarpor las Dependencias. .,

5. Evaluar y monitorear Plan General de Capacitación, División RelacionesIndustriales. .,

6. Evaluar, controlar y monitorear el cumplimiento del Sistema de Recursosde Personal, División Relaciones Industriales. ,

7. Evaluar el cumplimiento a las No Conformidades de las Auditorias deseguimiento, recomendar y dar cumplimiento a la formulación del Plande Mejora.

,,8. Evaluar, recomendar, optimizar y simplificar los procedimientos y

funciones asignados al personal en todas las Dependencias -,9. Revisar, evaluar, monitorear y realizar seguimiento al Proceso de

Facturación y Cobranzas. .,10.Revisar, evaluar, monitorear y realizar seguimiento a la Cartera y

cobranzas. .,11.Revisar, evaluar y monitorear el Proceso de Contratación Sistematizado

SINAPen la Sociedad.,

12.Evaluar el I grado de cumplimiento y el Modelo Estándar de ControlInterno.

.,13.Evaluar y monitorear el Plan Financiero y Presupuestal de la Sociedad, sus

ajustes y cambio por la actual situación económica.

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NUIR 1-19001000 -1 SSPD 6•V4.0F.CGE.A2.006

MEMORANDODE ENCARGO

14.Evaluar y monitorear los riesgos generales de los 19 Procesos con laNorma NTC-31000, y definir el Plan de Acción, para riesgosanticorrupción, revisarel Plande contingencia de la Sociedad.

15. Evaluar comportamiento de Indicadores e incidencias en los serviciosdeacueducto y alcantarillado.

16.Evaluarel estado general del equipo y del parque automotor.

17.Evaluar, monitorear y realizar seguimiento al Programa de Auditorías delSistemaGestión de Calidad.

18. Evaluar los Catálogos de Procesos en la Sociedad, como elementofundamental de Control Interno y el Sistemade Costos.

O. VISITAS A LAS DEPENDENCIAS AREAS ADMINISTRATIVA yFINANCIERA, TECNICO OPERATIVA y AREA DEGERENCIA

19. Desarrollar el Programa de Auditoría de Control, y Auditorías deseguimiento a actividades, en lasDependencias del Área.

20. Afianzar a los trabajadores de la Sociedad, en la integravilidad de losSistemasde Calidad y MECI




24.Evaluar el grado de desarrollo de las Competencias Laborales de losContratistas de los diferentes procesos de la Sociedad AAPSA- ESP,querequieren Certificación de sus labores, comportamiento de lostrabajadores e incidencias en la prestación de los servicios deacueducto y alcantarillado.

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30. Evaluar y monitorear el cumplimiento a los requisitos en la 1implementación del Sistema General de Archivo Ley 594- 2000


NUIR 1-19001000-1 SSPD

_ ..1.,.,.,F.CGE.A2.006 V 4.0

,,1.,,.,.,

Lasactividadesde la DivisiónControlInterno,son responsabilidadde todos,ejecutadasen laformaindicada,y solicitarcolaboración,paraobtenerinformaciónde los responsablesde los ..,Procesos. ,

MEMORANDODE ENCARGO

25.Controlar la Agenda Institucional y participar en las deliberaciones de losdiferentes Comités programados en la Sociedad.

26.Control y seguimiento al Cronograma de Cumplimiento Institucional.

27.Control y seguimiento al grado de Satisfacción del Cliente en lasdiferentes Dependencias de Atención Integral al Suscriptor (AIS).

28.Controlar la Agenda Institucional y participar en las deliberaciones de losdiferentes Comités programados en la Sociedad

29.Evaluar el grado de desarrollo de las Competencias Laborales de losContratistas de los diferentes procesos de la Sociedad AAPSA - ESP,querequieren Certificación de sus labores, comportamiento de lostrabajadores e incidencias en la prestación de los servicios deacueducto y alcantarillado.

Firma: Notificado:

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NUIR 1-19001000 -1 SSPD


REGISTRO W. 003 R

DE: Contador Público HENRV DiAl OLAYA, Jefe División Control Interno

PARA: ADOLFO LEON GOMEZ LOPEZ, Auditor de Control Interno I


FNC"'4Rc::n

Desarrollar las actividades de auditoría interna, siendo consistentes con los objetivosestratégicos de AAPSA ESP. con el propósito de: 1 Evaluar la gestión de los 19 procesosde la Entidad y su conformidad con las disposiciones legales vigentes, así como loscomponentes establecidos en el Modelo Estándar de Control Interno "MECI 2014",Marco Internacional para la Práctica Profesional de la Auditoria Interna y la Norma deCalidad NTC GP 1000:2009. 1Evaluar la eficacia, eficiencia y efectividad de los controlesestablecidos por AAPSA ESP, en relación con su capacidad para garantizar la mitigaciónde los riesgos identificados, el cumplimiento de requisitos, metas y objetivosinstitucionales. Asesorar y establecer recomendaciones en relación al desempeño deplanes, programas y procesos, con el fin de que se obtengan los resultados esperados, y deesta manera contribuir con el Mejoramiento Institucional. Lograr resultados de auditoríaque permitan a la gerencia de la Empresa la toma de decisiones oportunas y Desarrollarlas actividades del Cronograma, el cual está programado y autorizado por el señorGerente Leonardo Iván Orozco Vivas, para realizar, en la presente vigencia encumplimiento del Plan de Acción y el programa de auditoria y elaborar los documentossoportes de trabajo correspondiente al Sistema de Control Interno en el periodo año 2017.

• Plazo para realizar el trabajo Trescientos sesenta (360) días calendario.

• Deberá presentar informe, teniendo en cuenta el Formato F.CGE.A2.002 DDD


• Deberá realizar informe de legalidad, teniendo en cuenta formato F.CGE.A2.009


Firma: Notificado:

ADOLFO LEON GOMEZ LOPEZAuditor de Control Interno

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ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE POPAYÁN S.A E.S.P.NIT 891.500.117-1

NUIR 1-19001000-1 SSPD


ACTIVIDADES GENERALES PORDESARROLLARPERIODO:AÑO 2017

.,

1. Evaluar losresultados del PESen el año concluido y convertido en PGR. ,2. Evaluar,monitorear y controlar seguimiento al PGR2017.

3. Evaluar,monitorear y controlar el cumplimiento de las recomendacionese interpretaciones en el Sistemade Indicadores, para el año 2017. .,

4. Evaluar, Monitorear y controlar las actividades y programas a desarrollarpor lasDependencias. .,

5. Evaluar y monitorear Plan General de Capacitación, DivisiónRelacionesIndustriales.

6. Evaluar, controlar y monitorear el cumplimiento del Sistemade Recursosde Personal,DivisiónRelaciones Industriales. 1

7. Evaluar el cumplimiento a las No Conformidades de las Auditorias deseguimiento, recomendar y dar cumplimiento a la formulación del Plande Mejora.

.,.,8. Evaluar, recomendar, optimizar y simplificar los procedimientos y

funciones asignados al personal en todas lasDependencias ..,9. Revisar, evaluar, monitorear y realizar seguimiento al Proceso de

Facturación y Cobranzas. .,10.Revisar, evaluar, monitorear y realizar seguimiento a la Cartera y

cobranzas. .,11.Revisar,evaluar y monitorear el Proceso de Contratación Sistematizado

SINAPen la Sociedad..,

12.Evaluar el I grado de cumplimiento y el Modelo Estándar de ControlInterno.

13.Evaluar y monitorear el Plan Financiero y Presupuestalde la Sociedad, susajustesy cambio por la actual situación económica.

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NUIR 1-19001000 -1 SSPD 8I

V4.0F.CGE.A2.006MEMORANDO DE ENCARGO

14.Evaluar y monitorear los riesgos generales de los 19 Procesos con laNorma NTC-31000, y definir el Plan de Acción, para riesgosanticorrupción, revisarel Plande contingencia de la Sociedad.

15.Evaluar comportamiento de Indicadores e incidencias en los serviciosdeacueducto y alcantarillado.

16.Evaluarel estado general del equipo y del parque automotor.

17.Evaluar, monitorear y realizar seguimiento al Programa de Auditorías delSistemaGestión de Calidad.

18.Evaluar los Catálogos de Procesos en la Sociedad, como elementofundamental de Control Interno y el Sistemade Costos.

c. VISITAS A LAS DEPENDENCIAS AREAS ADMINISTRATIVA yFINANCIERA, TECNICO OPERATIVA y AREA DE GERENCIA

19.Desarrollar el Programa de Auditoría de Control, y Auditorías deseguimiento a actividades, en lasDependencias del Área.

20. Afianzar a los trabajadores de la Sociedad, en la integravilidad de losSistemasde Calidad y MECI





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NUIR 1-19001000-1 SSPD

F.CGE.A2.006 V4.0MEMORANDODE ENCARGO

25.Controlar la Agenda Institucional y participar en las deliberaciones de losdiferentes Comités programados en la Sociedad.


27. Control y seguimiento al grado de Satisfacción del Cliente en lasdiferentes Dependencias de Atención Integral al Suscriptor (AIS).

28. Controlar la Agenda Institucional y participar en las deliberaciones de losdiferentes Comités programados en la Sociedad

29. Evaluar el grado de desarrollo de las Competencias Laborales de losContratistas de los diferentes procesos de la Sociedad AAPSA - ESP,querequieren Certificación de sus labores, comportamiento de lostrabajadores e incidencias en la prestación de los servicios deacueducto y alcantarillado.

30. Evaluar y monitorear el cumplimiento a los requisitos en laimplementación del Sistema General de Archivo Ley 594- 2000

31.Coadyuvaren las verificaciones y auditorias programadas por el jefe decontrol interno o auditor líder

Lasactividadesde la DivisiónControlInterno,son responsabilidadde todos,ejecutadasen laformaindicada,y solicitarcolaboración,paraobtenerinformaciónde los responsablesde losProcesos.

Firma: Notificado:

ADOLFOLEONGOMEZLOPEZAuditor de Control Interno

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ACUEDUCTOV ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.NIT891.500.117-1

NUIR 1-19001000-1 SSPD


REGISTRON°. 004 R

DE: Contador Público HENRYDIAZ OLAYA, Jefe División Control Interno

CLAUDIA JOHANA MUÑOZARDILA, Auditor Control InternoPARA:


FECHA: Popayán, 04 de Enero de 2.017

ENCARGO

Desarrollar las actividades de auditoría interna, siendo consistentes con los objetivosestratégicos de AAPSA ESP. con el propósito de: 1 Evaluar la gestión de los 19 procesosde la Entidad y su conformidad con las disposiciones legales vigentes, así como loscomponentes establecidos en el Modelo Estándar de Control Interno "MECI 2014",Marco Internacional para la Práctica Profesional de la Auditoria Interna y la Norma deCalidad NTC GP 1000:2009.1 Evaluar la eficacia, eficiencia y efectividad de los controlesestablecidos por AAPSA ESP, en relación con su capacidad para garantizar la mitigaciónde los riesgos identificados, el cumplimiento de requisitos, metas y objetivosinstitucionales. Asesorar y establecer recomendaciones en relación al desempeño deplanes, programas y procesos, con el fin de que se obtengan los resultados esperados, y deesta manera contribuir con el Mejoramiento Institucional. Lograr resultados de auditoríaque permitan a la gerencia de la Empresa la toma de decisiones oportunas y Desarrollarlas actividades del Cronograma, el cual está programado y autorizado por el señorGerente Leonardo Iván Orozco Vivas, para realizar, en la presente vigencia encumplimiento del Plan de Acción y el programa de auditoria y elaborar los documentossoportes de trabajo correspondiente al Sistema de Control Interno en el periodo año 2017.

• Plazo para realizar el trabajo Trescientos Sesenta (365) días calendario.

• Deberá presentar informe, teniendo en cuenta el Formato F.CGE.A2.002 DDD


• Deberá realizar informe de legalidad, teniendo en cuenta el formato F.CGE.A2.009


N~a. ÚCLA JOHANA MUÑOZ ARDILAAudito Control Interno

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V 4.0

F.CGE.A2.006


NUIR 1-19001000-1 SSPD

V4.0 .,MEMORANDODE ENCARGO

1ACTIVIDADES GENERALES POR DESARROLLAR

PERIODO: AÑO 2017

,

.,1. Evaluar los resultados del PESen el año concluido y convertido en

PGR.

2. Evaluar, monitorear y controlar el cumplimiento de lasrecomendaciones e interpretaciones en el Sistemade Indicadores,para el año 2016.

1,3. Monitorear, controlar e interpretar los Indicadores Financieros y

operaciones realizadas por la Sección Contabilidad, a partir de losinformes FinancierosMensualespresentados.

.,4. Evaluar y monitorear Plan General de Capacitación, División

Relaciones Industriales.

5. Evaluar, controlar y monitorear el cumplimiento del Sistema deRecursosde Personal,DivisiónRelaciones Industriales.

.,6. Evaluar el cumplimiento a las No Conformidades de las Auditorios

de seguimiento, recomendar y dar cumplimiento a la formulacióndel Plan de Mejora.

,7. Evaluar, recomendar, optimizar y simplificar los procedimientos y

funciones asignados al personal en todas las Dependencias..,

8. Revisar, evaluar, monitorear y realizar seguimiento al SINAP yrecomendar Mejoras en lasAplicaciones.

.,9. Revisar, evaluar, monitorear y realizar seguimiento al Proceso de

Facturación YCobranzas.

110.Revisar, evaluar y monitorear el Proceso de ContrataciónSistematizado SINAPen la Sociedad. .,

11.Evaluar y monitorear los riesgosgenerales de los 19 Procesoscon laNorma NTC-31000, y definir el Plan de Acción, para riesgosanticorrupción, revisarel Plande contingencia de la Sociedad.

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NUIR 1-19001000 -1 SSPD

V4.0MEMORANDODE ENCARGO

12.Evaluar, monitorear y realizar seguimiento al Programa deAuditorías del SistemaGestión de Calidad.

c. VISITASA LASDEPENDENCIASAREAS ADMINISTRATIVA yFINANCIERA, TECNICO OPERATIVA y AREA DEGERENCIA

13.Desarrollar el Programa de Auditoría de Control, y Auditorías deseguimiento a actividades, en lasDependencias del Área.

14. Afianzar a los trabajadores de la Sociedad, en la integravilidad delosSistemasde Calidad y MECI


16.Evaluación de Competencias Laborales de todo el personalAdministrativo y Operativo, en la prestación de los servicios deacueducto y alcantarillado.

17.Evaluar el grado de desarrollo de las Competencias Laborales delosContratistas de los diferentes procesos de la Sociedad AAPSAESP,que requieren Certificación de sus labores, comportamientode los trabajadores e incidencias en la prestación de los serviciosde acueducto y alcantarillado.

18.Control y seguimiento al grado de Satisfacción del Cliente en lasdiferentes Dependencias de Atención Integral al Suscriptor (AIS)

19.Control y seguimiento al Cronograma de CumplimientoInstitucional.

20.Control y seguimiento al grado de Satisfacción del Cliente en lasdiferentes Dependencias de Atención Integral al Suscriptor (AIS).

21.Controlar la Agenda Institucional y participar en las deliberacionesde losdiferentes Comités programados en la Sociedad

L22.Evaluar el grado de desarrollo de las Competencias Laborales de

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NUIR 1-19001000-1 SSPD


24. Coadyuvaren la realizacióndeauditoríasinternasdecontrolinterno

los Contratistas de los diferentes procesos de la Sociedad AAPSAESP,que requieren Certificación de sus labores, comportamientode los trabajadores e incidencias en la prestación de los serviciosde acueducto y alcantarillado.

23.Evaluar y monitorear el cumplimiento a los requisitos en laimplementación del Sistema General de Archivo Ley 594- 2000

Lasactividadesde la DivisiónControlInterno,son responsabilidadde todos,ejecutadasen laformaindicada,solicitarla colaboración,paraobtenerla informacióna los responsablesde losprocesos.

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l ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.NIT891.500.117-1

NUIR 1-19001000-1 SSPD

l F.CGE.A2.006 V4.0MEMORANDODE ENCARGO

l REGISTRO No. 005 DCI

lDE: Contador Público HENRV DiAl OLAVA, Jefe División Control Interno

l PARA: ERIKA MUÑOZ MEJIA, Auditor de Control Interno

L ASUNTO: Cronograma de Actividades Año 2017

FECHA: Popayán, 04 de Enero de 2.017

l ENCARGO

l

Desarrollar las actividades de auditoría interna, siendo consistentes con los objetivosestratégicos de AAPSA ESP. con el propósito de: 1 Evaluar la gestión de los 19 procesosde la Entidad y su conformidad con las disposiciones legales vigentes, así como loscomponentes establecidos en el Modelo Estándar de Control Interno "MECI 2014",Marco Internacional para la Práctica Profesional de la Auditoria Interna y la Norma deCalidad NTC GP 1000:2009.1 Evaluar la eficacia, eficiencia y efectividad de los controlesestablecidos por AAPSA ESP, en relación con su capacidad para garantizar la mitigaciónde los riesgos identificados, el cumplimiento de requisitos, metas y objetivosinstitucionales. Asesorar y establecer recomendaciones en relación al desempeño deplanes, programas y procesos, con el fin de que se obtengan los resultados esperados, y deesta manera contribuir con el Mejoramiento Institucional. Lograr resultados de auditoríaque permitan a la gerencia de la Empresa la toma de decisiones oportunas y Desarrollarlas actividades del Cronograma, el cual está programado y autorizado por el señorGerente Leonardo Iván Orozco Vivas, para realizar, en la presente vigencia encumplimiento del Plan de Acción y el programa de auditoria y elaborar los documentossoportes de trabajo correspondiente al Sistema de Control Interno en el periodo año 2017.

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LNOTA: Actividades por ejecutar 14, ver anexo adjunto.

lFirma: Notificado:

L ERIKA MUÑOZ MEJIAAuditor de Control Interno

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NUIR 1-19001000-1 SSPD

.....,,F.CGE.A2.006

MEMORANDODE ENCARGO

1ACTIVIDADES GENERALES PORDESARROLLARPERIODO:AÑO 2017

.,

.,1. Evaluar el cumplimiento a los diferentes componentes de MECI y su

interacción con el Sistemade Gestión de la Calidad.

2. Evaluar los resultados del PESen el año concluido y convertido en PGR.l

3. Evaluar,monitorear y controlar seguimiento al PGR2016.

4. Evaluar,Monitorear y controlar las actividades y programas a desarrollarpor lasDependencias. ..,

5. Definir,evaluar y monitorear el desarrollo del programa de comunicacióninterna y externa a través de Auditorías de seguimiento. ..,

6. Evaluar el cumplimiento a las No Conformidades de las Auditorios deseguimiento, recomendar y dar cumplimiento a la formulación del Plande Mejora.

.,7. Revisar,evaluar, monitorear y realizar seguimiento al SINAP. ..,8. Revisar,evaluar y monitorear el Proceso de Contratación Sistematizado

SINAPen la Sociedad. ..,9. Evaluar el I grado de cumplimiento y el Modelo Estándar de Control

Interno.,

10.Evaluar el estado general del equipo y del parque automotor. -1a. VISITASA LAS DEPENDENCIASAREAS ADMINISTRATIVA y

FINANCIERA, TECNICO OPERATIVA y AREA DEGERENCIA

..,11.Desarrollar el Programa de Auditoría de Control, y Auditorías de

seguimiento a actividades, en lasDependencias del Área.

..,12. Afianzar a los trabajadores de la Sociedad, en la integravilidad de los

Sistemasde Calidad y MECI


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NUIR 1-19001000-1 SSPD

F.CGE.A2.006 V4.0MEMORANDODE ENCARGO

14.Conformar grupo de Auditores de la Sociedad, para desarrollar lasAuditorías Internas, Calidad y MECI.

15. Control y seguimientoalCronogramade CumplimientoInstitucional.

16. Control y seguimiento al grado de Satisfaccióndel Cliente en las diferentesDependenciasde AtenciónIntegralal Suscriptor(AIS).


18. Evaluar el grado de desarrollo de las Competencias Laborales de losContratistas de los diferentes procesos de la Sociedad AAPSA - ESP,querequieren Certificación de sus labores, comportamiento de lostrabajadores e incidencias en la prestación de los servicios deacueducto y alcantarillado.

19. Evaluar y monitorear el cumplimiento a los requisitos en laimplementación del Sistema General de Archivo Ley 594- 2000

20.Coadyuvar en las verificaciones y auditorias programadas por el jefe decontrol interno o auditor líder

Las actividades de la División Control Interno son responsabilidad de todos, ejecutadas en laforma indicada y solicitar la colaboración, para obtener la información a los responsables de losProcesos.

Firma: Notificado:

ERIKA MUÑOZ MEJIAAuditor de Control Interno

Página3 de 4

l ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.NIT 891.500.117-1

NUIR 1-19001000 -1 SSPD

L F.CGE.A2.006MEMORANDODE ENCARGO

L REGISTROW. 006 R

L DE: Contador Público HENRVDiAl OLAVA,Jefe DivisiónControl Interno

PARA: CONSUELOURREAMERA, Auditora de Control Interno

LCronogramade ActividadesAño 2017ASUNTO:

L FECHA: Popayán,03 de Enerode 2,017

L ENCARGO

LDesarrollar las actividades de auditoría interna, siendo consistentes con los objetivosestratégicos de AAPSA ESP. con el propósito de: 1 Evaluar la gestión de los 19 procesosde la Entidad y su conformidad con las disposiciones legales vigentes, así como loscomponentes establecidos en el Modelo Estándar de Control Interno "MECI 2014",Marco Internacional para la Práctica Profesional de la Auditoria Interna y la Norma deCalidad NTC GP 1000:2009.1 Evaluar la eficacia, eficiencia y efectividad de los controlesestablecidos por AAPSA ESP, en relación con su capacidad para garantizar la mitigaciónde los riesgos identificados, el cumplimiento de requisitos, metas y objetivosinstitucionales. Asesorar y establecer recomendaciones en relación al desempeño deplanes, programas y procesos, con el fin de que se obtengan los resultados esperados, y deesta manera contribuir con el Mejoramiento Institucional. Lograr resultados de auditoríaque permitan a la gerencia de la Empresa la toma de decisiones oportunas y Desarrollarlas actividades del Cronograma, el cual está programado y autorizado por el señorGerente Leonardo Iván Orozco Vivas, para realizar, en la presente vigencia encumplimiento del Plan de Acción y el programa de auditoria y elaborar los documentossoportes de trabajo correspondiente al Sistema de Control Interno en el periodo año 2017.

L

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L • Plazopara realizar el trabajo trescientosSesenta (360) díascalendario.

l DD

• Deberápresentar informe, teniendo en cuenta el FormatoF.CGE.A2.002

l • Deberárealizarverificación, teniendo en cuenta el FormatoF.CGE.A2.007

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NUIR 1-19001000-1 SSPD


• Deberá realizar informe de legalidad, teniendo en cuenta el formato F.CGE.A2.009


Firma Notificado:

CONSUELO URREASecretaria División Control Interno

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F.CGE.A2.006V4.0MEMORANDODE ENCARGO



15. Control y seguimiento al grado de Satisfacción del Cliente en las diferentesDependencias de Atención Integral al Suscriptor (AIS).



18.Evaluar y monitorear el cumplimiento a los requisitos en laimplementación del Sistema General de Archivo Ley594-2000

19. Coayudar en los trabajos de auditoria y en la visitas administrativas que le asinne el auditor lídero jefe de control interno.

Las actividades de la División Control Interno son responsabilidad de todos, ejecutadas en laforma indicada y solicitar la colaboración, para obtener la información a los responsables de losprocesos.

Firma: Notificado:

CONSUELO URREA MERASecretaria Control Interno

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'-'ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A E.S.P.

NIT891.500.117-1NUIR 1-19001000-1 SSPD

.,

..,F.CGE.A2.006 V4.0MEMORANDODE ENCARGO

lACTIVIDADES GENERALES PORDESARROLLARPERIODO:AÑO 2017

1. Evaluar, recomendar, optimizar y simplificar los procedimientos yfunciones asignados al personal en todas lasDependencias. 1

2. Revisar, evaluar, monitorear y realizar seguimiento al reporte de la 1información al SUIy recomendar Mejoras en lasAplicaciones.

3. Evaluar el I grado de cumplimiento y el Modelo Estándar de Control 1Interno

4. Evaluar comportamiento de Indicadores e incidencias en los serviciosde 1acueducto y alcantarillado.

1a. VISITASA LASDEPENDENCIASAREASADMINISTRATIVA y

FINANCIERA, TECNICO OPERATIVA y AREA DEGERENCIA .,5. Desarrollar el Programa de Auditoría de Control, y Auditorías de

seguimiento a actividades, en lasDependencias del Área. 16. Afianzar a los trabajadores de la Sociedad, en la integravilidad de los

Sistemasde Calidad y MECI l7. Contribuir al PlanGeneral de Capacitación. 18. Conformar grupo de Auditores de la Sociedad, para desarrollar las

Auditorías Internas,Calidad y MECI. -,9. Evaluarel cumplimiento de requisitosdel Sistema de Gobierno en Línea. 110. Evaluary monitorear el cumplimiento a losrequisitosdel Sistema General

de Archivo Ley594-2000. l11. Controlar la Agenda Institucional y participar en los Comités

programados en la Sociedad.

12. Control y seguimiento en las diferentes Dependencias de AtenciónIntegral al Suscriptor (AIS)

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Ip~'OG'RAMAAUDlTORlASDE:

• IrQ FORMATO

PROORMIAANU ..... DE AUDITaRlAS INTERNAS

Proceso: CONTROL DE GESTIÓNV6.0F.CGE.OOl

0CONTROL INTERNO DINTERNA8 DECALIDAD I 2017 Iy con"ol... e _alTOllendecon"rmid.dconla. norma.intema.y externa."'gent... panoa.eounorel

RIESGOS DEL PROGRAMA

OBJETIVO:ALCANCE:

,,,o

IVerilcarque,': l.'IApiica..... "",Olorla... tlon

,y meta•.. taenic.y comem:ialdeloo proc.. os Horo, ... O, ......., ,y deapoyoen AAPSA.E.S.P.

!JEFEDlVISIONDECONTROLINTERNO,de .. cltori.P.CGE.OO~;,'::'.P."_de.!...~.~~~ de

I 'v ~r ,.vv.de

3 O.lei.na •• en l. pfllnilc:aci6n de las auditorf.. como tiempos y"ch••.

4 Fa'" d••• guimiento al programa yal. implemanlllci6n de eficaz: d. su.resultados

lde ,deCRITERIOSUEftU~'V~ft.

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'~~~~~34 1 2 34 1 23412341234TALENTOHUMANO(Verilcacionde Oquidecionde pe .. onalnomin.. ;;-- ,-- _ :.........activos,_ . ljo,aprendices,jubiladoe) ""TA.:ooO-' HüMAÑo-----iv;i~_;.;i~_;;-----d~-----,;.~.-.-''"---,~---lo·+-,,--- -- ---'~;---1----10.0001:----;-- ,-- :-- • --+-- .~.~~::~~~~~:'~~':~~)=~~~ErALENTOHUMANO(EwluacionYVerilcóclOñ-.ho¡U-¡¡¡;"da• hi.tori.. ---:---,- -- • ,-- -- -- -- .. - :-- --- • ---,--- -- ---¡-- f-- --+-- r--. --- --- --- :---:-- f--~=:;' en procaooo E

?~~~~_;~;;~~~~~:~~:~:~~~,::~~-~-~.~c~oeiony E :~ :~:I'--I-+-!--I-+-+-;-t::-;~: ..---=~,~:~~--=-~.=-~.-ii:..;--::+---::~f;:=_-¿:~.-~t"-~:~-,--_-_-~-;:'-~--_j~_'::.+f--=-~~--=t·>-'::-=-~f~=·~:-=-~_1r·':._~~r--_-=-t~:··~:=-=-~;-=-_,:=-:-.~tt-:~~-~,:-.::-+:--.::--_::t-_-'::-+:-~:l---~~·~-~-'::·~~::_·~=-~;~_·.-It.:=-_~:_~_'-__--__-_-'_~_~__-_-_-_-_-_-_-__-ITALENTO HUMANO(Verilcacion del plan de bienestar, induccionyL-I-_;_--;-_;.-_I_+-!--,--_l'.-I-+_--;-__I--:--+_+____1r___+---+--t-,. •..,--:--_<__+____1r___+_-+-__+-,--+-_t__l.-~_<___;_____1r___+_-+--:--1__+__t_;-.,,-1IIII!____1-:--'+--1reinduccionewluaciondeldesempeftoy saludeneltrabajo) lE _1__1_IPLANI;ACIONCOOR;~-;.:.;;,~~-;~~;~~C~:~-,:;.~:~~.-~;c~.:.;)----I;::::-t..,--;--!".-¡:.-t-+--+-,--+-+--+-;--i--=-~:----1j,.::;.:~;_:+i ----+-;---+'-_:--+-t_:-+_+-~~~-·~:=-~t=~e------f-._·".~-,---+;-_--tc-__I-r----+--:--+_<___;_____1f----t-},,·.·~·...1I_-_:.r1-:--tt--_:·_(-_-_-;+_--_<_T__;_T=~~~-¡.--------~~-------:~::~--- ----~=~=::;~~~~~-~-,~-t~ri¡;;~-;"'ic-;d~.lp-r----_ ---r-- --- ---: _-- -- ¡-- '_----- --+- :---1--+-.... ;-- -------+++-- --~ -+- r-- ,--- --+------~~-------

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------ --------------------------- lE --+-.-f--_,¡---:----t--t---<,--_,:---1~--_I---;_--I--i---:----I---t---1_----<---t---,:--¡--,,--II---I~·---'---I----<_--+---,-------------------1GanON (Control internocontable, seguimiento rendiciond-e-~~-!---:----,-__I-t__;___;_____1r___~.-r___+-+___!-t-+_+----1!".~-____1+_+-t-<-+___".IIIIII-+__+_;-,_+__t--i.-~-+-_+___1:__+___+__+-,..~-i-+_-~ .~_t-l~;'::O~n,_,_, ----rii~;;i~~;~.;_y-.-;;;,;.¡;¡~;;¡~-;;¡~i.t.m.decootoo'1IE.;::....I'....-......-......::......=<!':·~.-.~!-:-·I:-,......f._'.......;-...+ 1-..-..-....-1'--- ':"-"-"-"1 !".-¡····....f ..·+··.,..·....·¡........¡+ r•...,.·--···--¡.---If---lf-....-....¡I--....+·,-.-lf:-...-.¡.::(:::ji=:t--+,:-"+-:-<¡---1;"-"-·I".':.~·:~·~·-·--I'·"-""·-"~.':.~t.-::r~:::~.·::::--++----+:-t--------------------If-:-~:__:_. ·r·__·-..,_ lE . . , :--- __~~---II--¡--.;_-+--+---- 1 • _1 --~f------ ~:~ _I='=.':t., acue<do_~~:..:.c;~;uc~on.=~_::<iC~on.:i.tem. : -- . -- --. • • • • • T - .. 5

IGESTlONFINANC1_eiii-¡..;,;i;.~¡.;;.--¡;;,;,;;;;;~~-t,;~.;i•• y normnlE.. ¡ I ----,--;--- • ---I--+--+--I--'---'--+-+---+--';._i---+--f--'---:---f- 1-- _~~. ~~~~~~!~~ ~ ~_~_~__" _'::=~=~=~~~.~,-_~~~__-~~~~_t~~_~~.;~;-~--;-__~_-t-~~~~-t-~+~~-t_--I_-:--.~~~_;~!;!_;~_~~!~};~~~~_-~,-~~~~+~_t 1__A__._---1IATENaONALCLIENTE(Verilcaciona pqr yreformados [IP"+"_i:"--'-:'-"''''+........f+·-,--f--I'"""I·;. 1'·++ +·......··f ,·,·--; ..- ....f-·-l.-~..·+· +......·.f+ -, I ¡·:' f+---~-:---+' ........f-··¡··-·......¡!··......¡j.........j--.+ +----:,..-+--..,..~-+ --1 5

I:~:~N LOGisTI¡;o,¡-¡V~rilc~¡o;.-¡;-.-r;;~-.~~.;;~i;;:-c-(-'"-,U-,,-i<:-.-c-,-ion--..-I:~E:-l---ii--):..-..- ·T.=~~·••• =:1=::t.:.~r-·_¡-.-m--¡'"m--m¡;--m-¡f--j.--..-it:=t=l=-¡= -L::=··~~!.~_~::¡::~j:~~l:~~l:_~il .L>.._..".·_j-~·:.•.·..••=..-..:-Lt··:..·ll---.-j- -..-..-..¡--:-...,-.j.:¡.. : ..:- J)I::-..•.•.•.•~ I:•.•.•:·~:••••¡,__..•...L;:~j-:->-_=_-j:·~.~.,· r.I=:..-..T : :..¡~=:..-..-.I~•• ;::-:•.:•.:Ti:':·::··1:1IGESTlON,nrv_': ..':;' --Ñ;¡tc;;c¡~--.;;---;~¡¡;;,;r. licen-:Ci.--do-..I:p,-t--'--¡--+--f---lt •..!---i---t--+--+---;---t---¡---1--+--f-- :-- • . T .. ---~~I~n_~~~.~~_~Y:~.i~~) -------E-+-+-.i:.---.,-- .--j---:---i---_,_.J--+ ..+..-l-.-,-+-+---f--'--{--_,_--t. __ --~----:___ j -~--+--t. __ --+,__-:,--+.-I---<----:----I--+--+---¡---I___ 4,5

~rAKuCTl",uJ-~ft.-avC)nNYCOBRAI~Sr-~cion.~-doy-~ L--~-+--~-~·--l-~~-+--_·i- ..--_l'·.-~-+--~-i---+--~---+-~~-~:-- i_----_+··---- ..,.·..,-·-+--- ..lc-----+--~·-----+--~-+---i-j--+l--t-~,..~._~¡-+----~-f---~-~---+-~--~--~ ..-.".-~'----+:----~..~---.l------~-------~llecAtuCirae,ruu_¡;:,ft._Ciivo,Ñ~;.-i:¡;ii,;iAÑi¡¡;-:S-f(IÍ;,;¡i;;~i;,;,-;~-;g,;;;;,¡;;;¡~-.;¡_¡;;~;;;;-d-E.:-+--;-'-i:---e-- -- -: • :-: .-- ---=---~--'--i--+--I.- ....-i¡-....-,.¡.,.:_.....-..-+...--.....-+':-: -:+-- -,--j---'- H---:--+-+-- .._-:-,_---;..---++-<---:.--I.--- ---r--- --- ------------ --------~~-------

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I~,;~ __ ~n ~_:~~:~::::~~i::~~:::=::.~~--:~U-ori.-::.OI_-_.~~~-~-=¡----=-T~:____,~::-~:t~--t:~---;:~-!-:-+:::--t::-:¡-;-----!!----+t----.;f~.::-r!.::-t=-t=-~=~~=~=t:::~==:::;:~!=~~--:-j~--:--;~-:-;-I-:-;-,--::;--::t.1-_:~:;:~~4t·:~--<:>:=--:<!::-.:-~+-::~-f~:~:-;:¡.-~:~¡.~.~j:I~~-=-'i~-=--t:-¡::---i::I-::-::¡-c-::---:--=--i:~-------·------__-_-1_~,2_-~--_--_-__---__--_-1ISERVIClONLoo.aneos (Veritcacion inwntarioanualy selectiwa) I;:E:-t-,-~-_:__+____1____1+__+__+-1__+_-!-_i-1-+_+____1r___+--+_;-I-+-~...,-t_+_+-____1+_+_;-+_+-,-----1,-+-+-+-____1+-+-I-+_-,-_+___;;_+-~.1IIII 2,3,4~~--y~~~~~~~+~j-~~~~--;-++++~~.~~-~~_:_~..;_-~--~--~~~~~+--~~~~.~~~-~-~~~~~t=t+4~~___I___i------~~~-~4.~4___1___i-~--~iyi)OOS-:-' p¡¡i)ceiioá-¡V;"~~;;-';';-;i-c-;;g';;-~¡-;~te;';;~niftcadod-··IE;;-t_;_--~<----...~.':.~I-=~·+-.::~t-=~~-=~~·~-==t-=~=~t-~;=-~t·-=-1-1o••':.t·~·~~:_:~=-+'---"--t·-_..-·_-..j-::_..-..-;-¡:_..- ..-_·1-~·~t_-~-+!:-~i~=-~••::f_-~~-~_--;;~__j-,_---+r----1--___;+-------1--,-+---....--..·I-H-..·+::---....-...·lI..·.....~.··--..·-..--·l-----l--,----+--~t:--~,~·::,t-~+I-~.~+-------..----------~".~_~~~ ~~ _ _ _ E.. l :.__ , __ '-_-'- __.'- __.L '- __o, •__-' ,.__ -'-__ , __ , -'- '-.__L--'- ...__ _-'- __ l.__l -=-_._l__ , __ -'- ~ ____ ___ ,__ L_-=- , ,_ '- __L__L.._l ..l__-'__-'- 1_,4 ,

"~nano La Informacion verilead. y empleada para 1.. 8ucltori .. ylo venteaclones solo aera utilizada para los tnes de 'a auditon.,al equipo auditor se compromete a nodiwlgar ni utilizar nta infonnaclon para linea dlterant ••.

ENE FEB DICMAR ABR MAY JUN JUL /lGO SEP OCT NOVPROCESO YIO ACTMDAD 7 • •

23412341234• • • • • •¡---r--.---

EQUIPO AUDITOR.. ,.2:34 1 234 1 234• ••••• 1,2,3

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F.PCO.021

PROCESO: CONTROL DE GESTIÓN

ACUEDUCTO V ALCANTARILLADO DE POPAVÁN S.A. E.S.P.NT891.500.117-1

NUR 1-19001000-1 SSPO

PLANDE ACCiÓN POR PROCESOS

RESPONSABLE:

,...

V 7.0

03/01/2017

JEFE DIVISIÓN CONTROL INTERNO

PROYECTOU Ponderado Indicador Ponderado FUENTERECURSOS Ponderado Tiempo CRONOGRAMA II\DCADORACCION

OBJETIVO Objetivo ObjetivoMeta Objetivo Meta ACCIONESPROGRAMADAS Meta Meta Acción Estimado RESPONSABLE

INSTITUCIONAL Obletlvo PROPIOS LEY715 OTROS (Mesesl INICIO ANAL N" Fórmula d. CAlculo Und

1,1 Evalución y seguirriento a"'s dos rrodulos y al eje o.urpiniento en el Productos cur11)lidosJtransversal del rrodelo de 100% de los 50% 12 03/0112017 31/1212017 1 Productos %

Jefe Ovisión

Control Interno rvECI, de Control Interno

acuerdo al decreto 943 deI productos del rvECI estabeckíos

Lograr en el 2014.201tna

1. MEJORAMIENTO Calificación califi ción 1.2 Verificar el currplnientoVerificar el Obligaciones

DEL SISTEMA DE MECI del 100% en $ 20.000.000 de lnstrurrentcs de control currplniento del institucionales Jefe Dvisión

CONTROL 40% Aplicativo el aplicativo 40% 100% de las 25% 2 %efectividad a los planes de currpldas / Total Control Interno

INTERNO MECI. DAFP de accion, el cronoqrarra de oblgaciones oblgacionesevaluación cUl'Tl'lrriento de obigaciones

institucionales

del MECI Seguirriento a la 12 03/0112017 31/1212017institucionales y seguirriento a efectividad del 100% CorrprolTisoslos corrcrcmsos establecidosen las actas de reunión, de

de los Ranes de 25% 3 atendidos / Total % Jefe Dvisión

acuerdo a la AgendaAccion por procesos corrprorrésos Control Interno

Institucional.forrrulados y adquiridosejecutados

2.1 Desarrollar el Cronogram3 Currplrriento del Auditorlas Ejecutadas Jefe Ovión Controlde Control Interno (A"ograrre Rogram;¡ de 20% 12 03/0112017 31/1212017 4 / t-I' Auditorlas % Internode Auditorlas) Auditoras de Gestión Prograrradas

2.2 Realzar seguirriento a laefectividad de los planes de Lograr una N...nrero de haHazgosrrejoramento y acciones de efectividad del 70% 20'1. 12 03/0112017 31/1212017 5 cerrados I N.unerode %

Jefe Dvisión

rrejora de las auditarias de los planes de halazgos reportadosControl Interno

internas y orqanos de control rrejorarrientoy vigilancia.

Hacer seguiniento2.3 Seguirriento y verificación trimestral a los Seguiniento a laa los resultados de los resulados de los Medición de la Jefe Dvisióndiferentes sjsterras de sjsterras de 20% 12 03/0112017 31/1212017 6 satisfacción del % Controleterno

2. EJECUCiÓN DEL Ejecución delevaluación de la satisfacción evaluación de la cliente

PROGRAMA DE programa de lograr eldel cliente apicados satisfacción del

CONTROL DE Control de 1000J0 declente

GESTIÓN y60% Gestión y ejecución del 60% $ 10.000.000 Reducir en un 20% el Acciones Reventivas

AUDITORIA auditoria programa nivel de exposición Efectivas / Total %Jefe Dvisión

15% 7

INTERNA. interna 2.4 Seguiniento Mapas de de los riesgos nivel Acciones Reventivas Conlrollnterno

Riesgos (Controles y Extrerro 12 03/0112017 31/12/2017 Forrruladas

Acconee de Pv1ejoraAC. AP) t-I' ControlesAplicación de 15'1. 8 Aplcados I ,.."Total %

Jefe Dvisión

Controles Controles DefinidosControl Interno

2.5 Realzar seguirriento a laejecución y cu01)iniento a losprograrTB de Auditarlas Hacer seguirriento al Seguiniento

internas y de Calidad 2016 y 100% de las 10% 12 03/0112017 31/1212017 9Auditorias Ejecutadas %

Jefe tlvisión

al cierre de las fIe auditorlas I Total Auditorias de Control Interno

detectadas. con respecto a la prograll'das CalidadPrograrrdas

norma NTC-GP1000-2009MEO.

Il.(;1...,0 ,~

Revisó AprobóElaboróHENRY DIAZ OLAYA

Jefe Div. Control Intemo03/01/2017

Descri ciónNorrbre:CargoFecha:

LEONARDO IVAN OROZCO VIVAS

04~~~~~~17 . I \ .

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planeacion anual - acueductopopayan.com.co · insumos para el programa del mejoramiento...

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