plan estratÉgico empresarial 2017 2021 · única del agua, será el responsable directo de la...
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PLAN ESTRATÉGICO EMPRESARIAL 2017 – 2021
Contenido
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1. PRESENTACIÓN .................................................................................................................................. 1
2. MARCO NORMATIVO ........................................................................................................................ 1
a) Constitución de la República ......................................................................................................... 1
b) Ley Orgánica de Empresas Públicas (Registro Oficial Suplemento 48 de 16-oct-2009). ............... 3
c) Ley Orgánica de Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua (Registro Oficial N° 305, miércoles 06 de agosto 2014). .............................................................................................................. 6
d) Reglamento Ley Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua (Registro Oficial Suplemento 483 de 20 de abril de 2015). ............................................................................................. 7
e) Decreto Ejecutivo No. 1088 ........................................................................................................... 7
f) Decreto Ejecutivo 040 ................................................................................................................... 9
g) Decreto Ejecutivo 57 ..................................................................................................................... 9
h) Decreto Ejecutivo 90 ................................................................................................................... 10
i) Decreto Ejecutivo 005 ................................................................................................................. 11
j) Decreto Ejecutivo 128 ................................................................................................................. 11
k) Decreto Ejecutivo 310 ................................................................................................................. 13
l) Acuerdo Ministerial 2017 – 0010 ................................................................................................ 15
m) Acuerdo Ministerial 2017- 0031 .............................................................................................. 15
n) Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas ................................................................ 15
o) Plan Nacional de Desarrollo Toda una Vida 2017 - 2021 ............................................................ 15
p) Convenio PREDESUR .................................................................................................................... 16
3. REFERENTES DE GOBIERNO ............................................................................................................. 17
4. LA ORGANIZACIÓN .......................................................................................................................... 19
3.1. Descripción general de la organización ................................................................................... 19
3.1.1. Análisis histórico de la Estructura Orgánica de la EPA EP ............................................... 21
3.1.2. Análisis histórico de los Estados Financieros de la EPA EP .............................................. 24
3.1.3. Análisis histórico de la Fuerza Laboral de la EPA EP........................................................ 27
3.2. Cadena de Valor y Mapa de Procesos ..................................................................................... 28
3.3. Estructura Orgánica por Procesos actual ................................................................................ 29
3.4. Líneas de Negocio.................................................................................................................... 34
3.4.1. Gestión de Asistencia Técnica ......................................................................................... 34
3.4.2. Gestión de Proyectos ...................................................................................................... 35
3.4.3. Gestión Comercial ........................................................................................................... 35
3.4.4. Gestión de Operación y Mantenimiento ......................................................................... 38
4. EL ENTORNO .................................................................................................................................... 38
4.1. Análisis PESTEL ........................................................................................................................ 38
4.2. Análisis de Stakeholders .......................................................................................................... 42
5. DIAGNÓSTICO SITUACIONAL ........................................................................................................... 46
5.1. Enfoque en el cliente externo – Conocimiento del cliente externo y el mercado .................. 46
5.1.1. Segmentación de mercado .............................................................................................. 46
5.1.2. Matriz de características del perfil del consumidor ........................................................ 51
5.1.3. Análisis complementario empresarial externo ............................................................... 51
5.2. Enfoque en el cliente externo – Satisfacción del cliente externo ........................................... 55
5.2.1. Gestión de Asistencia Técnica ......................................................................................... 55
5.2.2. Gestión Comercial ........................................................................................................... 56
5.3. Enfoque en el cliente interno – Satisfacción del cliente interno ............................................ 58
5.3.1. Desarrollo de Personas - Participación del Personal ....................................................... 58
5.3.2. Desarrollo de Personas – Educación, capacitación y calidad de vida en el trabajo ........ 59
5.4. Gestión de Procesos – Plan Estratégico .................................................................................. 59
5.4.1. Alineación Empresarial .................................................................................................... 60
5.4.2. Matriz FODA .................................................................................................................... 64
5.4.3. Matriz Boston Consulting Group (BCG) ........................................................................... 69
5.4.4. Misión .............................................................................................................................. 71
5.4.5. Visión ............................................................................................................................... 71
5.4.6. Valores Corporativos ....................................................................................................... 72
5.4.7. Políticas Empresariales .................................................................................................... 72
5.4.8. Perspectivas Empresariales ............................................................................................. 74
5.4.9. Objetivos Estratégicos ..................................................................................................... 74
5.4.10. Estrategias Empresariales ........................................................................................... 77
5.4.11. Indicadores Estratégicos.............................................................................................. 87
5.4.12. Mapa Estratégico ....................................................................................................... 113
5.5. Gestión de Procesos – Plan de Negocios............................................................................... 115
5.5.1. Objetivos comerciales y operativos – Segundo nivel .................................................... 115
5.5.2. Estrategias por línea de negocios .................................................................................. 115
5.5.3. Indicadores Operativos ................................................................................................. 118
5.6. Cuadro resumen del Plan Estratégico Empresarial 2017-2021 ............................................. 122
5. GLOSARIO DE TÉRMINOS .............................................................................................................. 127
6. SIGLAS ............................................................................................................................................ 130
7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ..................................................................................................... 132
8. ANEXOS ......................................................................................................................................... 134
8.1. Anexo 1 .................................................................................................................................. 134
8.2. Anexo 2 .................................................................................................................................. 136
8.3. Anexo 3 .................................................................................................................................. 138
8.4. Anexo 4 .................................................................................................................................. 140
8.5. Anexo 5 .................................................................................................................................. 141
8.6. Anexo 6 .................................................................................................................................. 142
8.7. Anexo 7 .................................................................................................................................. 143
8.8. Anexo 8 .................................................................................................................................. 145
8.9. Anexo 9 .................................................................................................................................. 147
8.10. Anexo 10 ............................................................................................................................ 148
8.11. Anexo 11 ............................................................................................................................ 156
Índice de Tablas Tabla 1 Histórico del Estado de Situación Financiera de la EPA EP ......................................................... 24 Tabla 2 Histórico de los Estados de Resultados de la EPA EP ................................................................. 26 Tabla 3 Líneas de Negocio ....................................................................................................................... 34 Tabla 4 Beneficios mega construcciones................................................................................................. 35 Tabla 5 Histórico de los montos facturados y recaudados de la EPA EP ................................................ 36 Tabla 6 Análisis PESTEL ............................................................................................................................ 42 Tabla 7 Descripción de interesados EPA EP ............................................................................................ 44 Tabla 8 Compañías con autorización....................................................................................................... 47 Tabla 9 Empresas registradas en el BNA ................................................................................................. 47 Tabla 10 Análisis 4P’s Gestión Comercial ................................................................................................ 48 Tabla 11 Análisis 4P’s Gestión de Asistencia Técnica .............................................................................. 49 Tabla 12 Análisis 4P’s Gestión de Proyectos ........................................................................................... 50 Tabla 13 Análisis 4P’s Gestión de Operación y Mantenimiento ............................................................. 50 Tabla 14 Descripción del cliente externo ................................................................................................ 51 Tabla 15 Articulación empresarial con PND 2017-2021 .......................................................................... 60 Tabla 16 Estructura FODA ....................................................................................................................... 64 Tabla 17 Matriz FODA EPA EP ................................................................................................................. 65 Tabla 18 Definición de estrategias EPA EP .............................................................................................. 67 Tabla 19 Estrategias Empresariales EPA EP ............................................................................................. 78 Tabla 20 Metas anuales indicador 1 OEE1 .............................................................................................. 89 Tabla 21 Programación trimestral indicador 1 OEE1 .............................................................................. 89 Tabla 22 Metas anuales indicador 2 OEE1 .............................................................................................. 90 Tabla 23 Programación trimestral indicador 2 OEE1 .............................................................................. 90 Tabla 24 Metas anuales indicador 3 OEE1 .............................................................................................. 90 Tabla 25 Programación trimestral indicador 3 OEE1 .............................................................................. 91 Tabla 26 Metas anuales indicador 4 OEE1 .............................................................................................. 91 Tabla 27 Programación trimestral indicador 4 OEE1 .............................................................................. 91 Tabla 28 Metas anuales indicador 5 OEE1 .............................................................................................. 92 Tabla 29 Programación trimestral indicador 5 OEE1 .............................................................................. 92 Tabla 30 Metas anuales indicador 6 OEE1 .............................................................................................. 93 Tabla 31 Metas anuales indicador 1 OEE2 .............................................................................................. 94 Tabla 32 Programación trimestral indicador 1 OEE2 .............................................................................. 94 Tabla 33 Metas anuales indicador 1 OEE3 .............................................................................................. 96 Tabla 34 Programación trimestral indicador 1 OEE3 .............................................................................. 96 Tabla 35 Metas anuales indicador 2 OEE3 .............................................................................................. 97 Tabla 36 Programación trimestral indicador 2 OEE3 .............................................................................. 97 Tabla 37 Metas anuales indicador 1 OEE4 .............................................................................................. 98 Tabla 38 Programación trimestral indicador 1 OEE4 .............................................................................. 99 Tabla 39 Metas anuales indicador 2 OEE4 .............................................................................................. 99 Tabla 40 Programación trimestral indicador 2 OEE4 ............................................................................ 100 Tabla 41 Metas anuales indicador 3 OEE4 ............................................................................................ 100 Tabla 42 Programación trimestral indicador 3 OEE4 ............................................................................ 100 Tabla 43 Metas anuales indicador 4 OEE4 ............................................................................................ 101 Tabla 44 Programación trimestral indicador 4 OEE4 ............................................................................ 101 Tabla 45 Metas anuales indicador 5 OEE4 ............................................................................................ 102 Tabla 46 Programación trimestral indicador 5 OEE4 ............................................................................ 102
Tabla 47 Metas anuales indicador 6 OEE4 ............................................................................................ 103 Tabla 48 Programación trimestral indicador 6 OEE4 ............................................................................ 103 Tabla 49 Metas anuales indicador 1 OEE5 ............................................................................................ 104 Tabla 50 Programación trimestral indicador 1 OEE5 ............................................................................ 104 Tabla 51 Metas anuales indicador 2 OEE5 ............................................................................................ 105 Tabla 52 Programación trimestral indicador 2 OEE5 ............................................................................ 105 Tabla 53 Metas anuales indicador 3 OEE5 ............................................................................................ 106 Tabla 54 Programación trimestral indicador 3 OEE5 ............................................................................ 106 Tabla 55 Metas anuales indicador 4 OEE5 ............................................................................................ 107 Tabla 56 Programación trimestral indicador 4 OEE5 ............................................................................ 107 Tabla 57 Metas anuales indicador 5 OEE5 ............................................................................................ 108 Tabla 58 Programación trimestral indicador 5 OEE5 ............................................................................ 108 Tabla 59 Metas anuales indicador 1 OEE6 ............................................................................................ 109 Tabla 60 Programación trimestral indicador 1 OEE6 ............................................................................ 109 Tabla 61 Metas anuales indicador 2 OEE6 ............................................................................................ 110 Tabla 62 Programación trimestral indicador 2 OEE6 ............................................................................ 110 Tabla 63 Metas anuales indicador 1 OEE7 ............................................................................................ 111 Tabla 64 Programación trimestral indicador 1 OEE7 ............................................................................ 111 Tabla 65 Metas anuales indicador 2 OEE7 ............................................................................................ 111 Tabla 66 Programación trimestral indicador 2 OEE7 ............................................................................ 112 Tabla 67 Metas anuales indicador 3 OEE7 ............................................................................................ 112 Tabla 68 Programación trimestral indicador 3 OEE7 ............................................................................ 113 Tabla 69 Indicadores Gestión de Proyectos .......................................................................................... 118 Tabla 70 Indicadores Gestión de Operación y Mantenimiento ............................................................ 119 Tabla 71 Indicadores Gestión de Asistencia Técnica ............................................................................. 119 Tabla 72 Indicadores Gestión Comercial ............................................................................................... 120 Tabla 73 Resumen Plan Estratégico Empresarial 2017 – 2021 ............................................................. 122
Índice de Ilustraciones Ilustración 1 Descripción histórica EPA EP .............................................................................................. 19 Ilustración 2 Estructura Orgánica Provisional EPA EP ............................................................................. 22 Ilustración 3 Estructura orgánica aprobada Julio 2015 ........................................................................... 23 Ilustración 4 Evolución histórica del número de funcionarios de la EPA EP ........................................... 27 Ilustración 5 Evolución histórica del Gasto Monetario de la fuerza laboral de la EPA EP ...................... 28 Ilustración 6 Cadena de Valor EPA EP ..................................................................................................... 28 Ilustración 7 Mapa de Procesos EPA EP .................................................................................................. 29 Ilustración 8 Estructura Orgánica por procesos EPA EP aprobada abril 2017 ........................................ 33 Ilustración 9 Histórico de los montos facturados de la EPA EP ............................................................... 37 Ilustración 10 Histórico de los montos recaudados de la EPA EP ........................................................... 37 Ilustración 11 Comparativo de la facturación versus la recaudación de la EPA EP ................................ 38 Ilustración 12 Principales grupos de interés ........................................................................................... 43 Ilustración 13 Mapeo grupos de interés ................................................................................................. 45 Ilustración 14 Matriz Boston Consulting Group ...................................................................................... 69 Ilustración 15 Objetivos Estratégicos Empresariales EPA EP .................................................................. 74 Ilustración 16 Mapa estratégico EPA EP ............................................................................................... 114
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1. PRESENTACIÓN
La Empresa Pública del Agua EPA EP, alineándose con los objetivos planteados por el Gobierno
Central en el Plan Nacional de Desarrollo Toda una Vida 2017 – 2021 y con las políticas
intersectoriales, ha establecido objetivos que representan un reto, considerando el entorno interno y
externo en el que se desempeña, a fin de contribuir al desarrollo sostenible del país.
El presente documento permite la articulación y planificación de las actividades de contratación,
administración y supervisión de los proyectos de infraestructura hídrica, el asesoramiento y
asistencia técnica y comercial a los prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua; así
como, de la gestión comercial de los usos y aprovechamientos del agua. Así también, constituye una
herramienta importante para la toma de decisiones, la cual permitirá lograr los objetivos y metas
establecidos en el marco de la planificación operativa anual.
La presente propuesta se basa en la creación de valor a largo plazo para el público de interés, a través
del desarrollo de un modelo de gestión comprometido y responsable con las generaciones actuales y
futuras. Dentro de este contexto, la planificación estratégica presenta la oportunidad para
determinar la situación actual y establecer las líneas de acción de la Empresa mediante una agenda
coherente de gestión.
2. MARCO NORMATIVO
a) Constitución de la República
Que, el Artículo 12 de la Constitución de la República (2008) dispone que el derecho humano al agua
es fundamental e irrenunciable y, así mismo, que dicho recurso constituye patrimonio nacional
estratégico de uso público, inalienable, imprescriptible, inembargable y esencial para la vida.
Que, el artículo 227 de la Constitución de la República del Ecuador determina que “La administración
pública constituye un servicio a la colectividad que se rige por los principios de eficacia, eficiencia,
calidad, jerarquía, desconcentración, descentralización, coordinación, participación, planificación,
transparencia y evaluación”.
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Que, el Artículo 268 dispone que “La ley determinará los casos excepcionales, el procedimiento y la
forma de control, en los que por omisión o deficiente ejecución de una competencia se podrá
intervenir en la gestión del gobierno autónomo descentralizado en esa competencia, en forma
temporal y subsidiaria, hasta que se supere la causa que motivó la intervención”.
Que, el Artículo 313 de la Constitución de la República establece que el Estado se reserva el derecho
de administrar, regular, controlar y gestionar los sectores estratégicos, de conformidad con los
principios de sostenibilidad ambiental, precaución, prevención y eficiencia.
Que, según este mismo artículo, el agua se considera como parte de los sectores estratégicos que son
de decisión y control exclusivo del Estado.
Que, el Artículo 315 de la Constitución establece que: “El Estado constituirá empresas públicas para
la gestión de sectores estratégicos, la prestación de servicios públicos, el aprovechamiento
sustentable de recursos naturales o de bienes públicos y el desarrollo de otras actividades
económicas”. Del mismo modo se indica que “Las empresas públicas estarán bajo
regulación y el control específico de los organismos pertinentes, de acuerdo con la ley; funcionarán
como sociedades de derecho público, con personalidad jurídica, autonomía financiera, económica,
administrativa y de gestión, con altos parámetros de calidad y criterios empresariales, económicos,
sociales y ambientales.”
Que, el Artículo 318 de la Constitución de la República dispone que el Estado, a través de la autoridad
única del agua, será el responsable directo de la planificación y gestión de los recursos hídricos que se
destinarán a consumo humano, riego que garantice la soberanía alimentaria, caudal ecológico y
actividades productivas, en este orden de prelación.
Que, el Artículo 411 de la Constitución de la República dispone que el Ecuador garantizará la
conservación, recuperación y manejo integral de los recursos hídricos, cuencas hidrográficas y
caudales ecológicos asociados al ciclo hidrológico, por lo que se regulará toda actividad que pueda
afectar la calidad y cantidad de agua, y el equilibrio de los ecosistemas, en especial en las fuentes y
zonas de recarga de agua; que según este mismo Artículo, la sustentabilidad de los ecosistemas y el
consumo humano serán prioritarios en el uso y aprovechamiento del agua.
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Que, el Articulo 412 de la Constitución de la Republica prevé que la autoridad a cargo de la gestión
del agua será responsable por su planificación, regulación y control.
b) Ley Orgánica de Empresas Públicas (Registro Oficial Suplemento 48 de 16-oct-2009).
Que, el Art 3 determina: Principios: “Las empresas públicas se rigen por los siguientes principios:
1. Contribuir en forma sostenida al desarrollo humano y buen vivir de la población ecuatoriana;
2. Promover el desarrollo sustentable, integral, descentralizado y desconcentrado del Estado, y
de las actividades económicas asumidas por éste.
3. Actuar con eficiencia, racionalidad, rentabilidad y control social en la exploración, explotación
e industrialización de los recursos naturales renovables y no renovables y en la
comercialización de sus productos derivados, preservando el ambiente;
4. Propiciar la obligatoriedad, generalidad, uniformidad, eficiencia, universalidad, accesibilidad,
regularidad, calidad, continuidad, seguridad, precios equitativos y responsabilidad en la
prestación de los servicios públicos;
5. Precautelar que los costos socio-ambientales se integren a los costos de producción; y,
6. Preservar y controlar la propiedad estatal y la actividad empresarial pública”.
Que, acorde a lo establecido en el Artículo 4 de la Ley Orgánica de Empresas Públicas, publicada en el
Registro Oficial Suplemento No. 48, de 16 de octubre de 2009, se considera las empresas públicas
como las entidades que pertenecen al Estado en los términos que establece la Constitución de la
República, personas jurídicas de derecho público, con patrimonio propio, dotadas de autonomía
presupuestaria, financiera, económica, administrativa y de gestión. Estarán destinadas a la gestión de
sectores estratégicos, la prestación de servicios públicos, el aprovechamiento sustentable de recursos
naturales o de bienes públicos y en general al desarrollo de actividades económicas que
corresponden al Estado;
Que, en sus Disposiciones Generales se señala:
PRIMERA: NATURALEZA DE LOS ACTOS, HECHOS Y CONTRATOS DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS.
- Los actos, hechos y contratos que expidan, ejecuten o celebren las empresas públicas para
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la construcción de obra pública e infraestructura exclusivamente, son de naturaleza
administrativa.
SEGUNDA: INNOVACIÓN TECNOLÓGICA. - Las empresas públicas en su planificación
considerarán las políticas del Sistema Nacional de Innovación y el desarrollo de tecnologías
óptimas de su ámbito de acción.
TERCERA: PROTECCIÓN AMBIENTAL.-En el ejercicio de sus actividades las empresas públicas
preservarán el equilibrio ecológico, para lo cual observarán las políticas de control ambiental,
con el objeto de ejecutar los planes de manejo ambiental tendientes a prevenir, mitigar,
controlar, rehabilitar y compensar los impactos ambientales ocasionados por las actividades
realizadas por las empresas públicas, de conformidad con las leyes y normas ambientales y
con las políticas que dicte el ministerio del ramo.
CUARTA: JURISDICCIÓN COACTIVA. - Las empresas públicas, para la recaudación de los
valores adeudados por sus clientes, usuarios o consumidores, gozan de jurisdicción coactiva,
que se la ejercerá de conformidad con la reglamentación interna de la empresa pública y
demás normativa conexa.
Todas las empresas públicas suspenderán los pagos a quienes la Contraloría General del
Estado haya establecido glosas de responsabilidad civil culposa que se hayan confirmado en
sede administrativa, por cualquier causa y respecto de cualquier empresa pública o entidad
del Estado, sin perjuicio del posterior ejercicio de la jurisdicción coactiva señalada en esta
Ley.
La suspensión de pagos antes referida se efectuará hasta el monto de la glosa y servirá para
garantizar su pago y no se cancelará por la presentación del juicio de excepción a la coactiva.
QUINTA: SISTEMA CONTABLE Y DE ADMINISTRACIÓN DE CUENTAS DE RECURSOS
FINANCIEROS: Las Empresas públicas, sus subsidiarias y filiales no están obligadas a llevar su
contabilidad aplicando normas de contabilidad gubernamental, tampoco están obligadas a
gestionar sus recursos financieros a través de la Cuenta Única del Tesoro Nacional ni a través
del ESIGEF. La contabilidad que lleven las empresas públicas estará basada en los principios
de contabilidad de general aceptación y normas internacionales de contabilidad, generando
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toda la información financiera necesaria para medir su gestión tanto administrativa y
financiera.
SEXTA: CONSERVACIÓN DE ARCHIVOS. - Para la conservación de archivos las empresas
públicas y demás entidades del sector público podrán usar el procedimiento de grabación en
sistemas de microfilmación, magneto-ópticos u ópticos con los procedimientos propios que
para el efecto se establezca.
Los documentos grabados en sistema de microfilmación, magneto-ópticos u ópticos una vez
que hayan quedado correctamente grabados en los diferentes medios y dependiendo de su
naturaleza, podrán ser incinerados o destruidos, según sea el caso.
La copia auténtica de un documento grabado en medios de microfilmación, magneto-ópticos
u ópticos tendrá el mismo valor probatorio que el original.
Para la aplicación de lo establecido en esta disposición, se requerirá la certificación sobre
autenticidad de una entidad acreditada de conformidad con lo establecido en la Ley de
Comercio Electrónico, Firmas Electrónicas y Mensajes de Datos.
SÉPTIMA: SOFTWARE LIBRE. - Las empresas públicas en función de sus requerimientos y
compatibilidades tecnológicas, para aquellos aspectos que no se relacionen con el núcleo o
giro del negocio fomentarán el desarrollo y uso de sistemas informáticos basados en software
no propietario (software libre), y podrán trabajar con software propietario cuando los
sistemas de software no sean compatibles con los requeridos. La decisión sobre estos
aspectos le corresponde a la empresa.
OCTAVA: USO DE INFRAESTRUCTURA PARA PRESTACIÓN DE SERVICIOS PÚBLICOS. - Las
Empresas Públicas prestadoras de servicios públicos gozarán del derecho de uso gratuito de
vías, postes, ductos, veredas e infraestructura similar de propiedad estatal, regional,
provincial, municipal o de otras empresas públicas, por lo que, estarán exentas del pago de
tributos y otros similares por este concepto.
El uso de dicha infraestructura se hará previa coordinación con el respectivo dueño de los bienes,
quien priorizará las necesidades propias de su servicio o ejecución de sus actividades y que exista la
capacidad técnica de la infraestructura.
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NOVENA: DERECHOS DE USUARIOS Y CONSUMIDORES. - Los usuarios y consumidores de las
empresas prestadoras de servicios públicos tendrán derecho a dirigir solicitudes y
requerimientos.
c) Ley Orgánica de Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua (Registro Oficial N° 305,
miércoles 06 de agosto 2014).
Que, el Artículo 3.- Objeto de la Ley Orgánica de Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua
(2014), establece que “El objeto de la presente Ley es garantizar el derecho humano al agua así como
regular y controlar la autorización, gestión, preservación, conservación, restauración, de los recursos
hídricos, uso y aprovechamiento del agua, la gestión integral y su recuperación, en sus distintas fases,
formas y estados físicos, a fin de garantizar el sumak kawsay o buen vivir y los derechos de la
naturaleza establecidos en la Constitución”.
Que, el Artículo 5.- Sector estratégico, señala que “El agua constituye patrimonio nacional, sector
estratégico de decisión y de control exclusivo del Estado a través de la Autoridad Única del Agua. Su
gestión se orientará al pleno ejercicio de los derechos y al interés público, en atención a su decisiva
influencia social, comunitaria, cultural, política, ambiental y económica”.
Que, el Artículo 7.- Actividades en el sector estratégico del agua. “La prestación del servicio público
del agua es exclusivamente pública o comunitaria. Excepcionalmente podrán participar la iniciativa
privada y la economía popular y solidaria, en los siguientes casos”:
a) Declaratoria de emergencia adoptada por la autoridad competente, de conformidad con el
ordenamiento jurídico; o,
b) Desarrollo de subprocesos de la administración del servicio público cuando la autoridad
competente no tenga las condiciones técnicas o financieras para hacerlo. El plazo máximo
será de diez años, previa auditoría.
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d) Reglamento Ley Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua (Registro Oficial
Suplemento 483 de 20 de abril de 2015).
Que, el Art. 115.- Competencias de la Empresa Pública del Agua indica que “Corresponde a la
Empresa Pública del Agua realizar la gestión comercial de los usos y aprovechamientos del agua, de
acuerdo con lo señalado en el Decreto Ejecutivo 310, de 17 de abril de 2014”.
“La Empresa Pública del Agua goza de jurisdicción coactiva en el ámbito señalado en el párrafo
anterior. Mediante regulación interna se establecerá el modelo de gestión del cobro”.
e) Decreto Ejecutivo No. 1088
Que mediante Decreto Ejecutivo No. 1088, publicado en el Registro Oficial No. 346 del 27 de mayo de
2008 y sus reformas se dispone:
Art. 1.- “…Reorganizarse el Consejo Nacional de Recursos Hídricos (CNRH) mediante la
creación de la Secretaría Nacional del Agua, como una entidad de derecho público adscrita a
la Presidencia de la República, con patrimonio y presupuesto propios, con independencia
técnica, operativa, administrativa y financiera, y domicilio en la ciudad de Quito…”
Art. 3.- “…La Secretaría Nacional del Agua tiene la finalidad de conducir los procesos de
gestión de los recursos hídricos de una manera integrada y sustentable en los ámbitos de
cuencas, subcuencas, microcuencas o demarcaciones hidrográficas e hidrogeológicas de
acuerdo a la Ley de Aguas, su reglamento y demás normas conexas vigentes relacionadas con
los recursos hídricos superficiales y los acuíferos en el Ecuador…”
Art. 5.- “…Competencias de la Secretaría.- Además de las competencias que le otorga la Ley
de Aguas al Instituto Ecuatoriano de Recursos Hidráulicos, la Secretaría Nacional del Agua
tendrá las siguientes funciones y atribuciones:
o Ejercer la rectoría nacional en la gestión y administración del recurso agua.
o Establecer las políticas que deben regir la gestión del agua y determinar las normas y
regulaciones necesarias para su aplicación.
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o Formular el Plan Nacional de Gestión del Agua y asegurar que los proyectos y programas
de aprovechamiento y manejo de los recursos hídricos sean coherentes con el Plan
Nacional de Desarrollo y sus actualizaciones.
o Establecer las políticas de recuperación del uso del agua, mediante tarifas.
o Dictar normas para el manejo de cuencas hidrográficas en lo concerniente a los recursos
hídricos.
o Coordinar y articular con las entidades públicas que prestan servicios con el agua el
desarrollo de acciones enmarcadas en las normas y regulaciones establecidas para la
conservación y protección del agua.
o Participar en el Consejo Nacional de Desarrollo Sustentable y en el ámbito de su
competencia, en los cuerpos colegiados correspondientes creados mediante decretos
ejecutivos.
o Formular estudios y desarrollar acciones encaminadas al fortalecimiento permanente del
sistema institucional encargado de la gestión integrada del agua.
o Formular programas y acciones para asegurar la disponibilidad del agua en sus fuentes a
través de políticas de protección y conservación aplicadas a cuencas hidrográficas y
acuíferos.
o Establecer con universidades, escuelas politécnicas y la Secretaría Nacional de Ciencia y
Tecnología un sistema articulado de apoyo a los programas de formación e investigación
en temas de manejo y gestión de recursos hídricos.
o Ejercerá las competencias que la Ley de Aguas otorgaba al Consejo Consultivo de Aguas.
o En general, asumirá todas las competencias, representaciones y delegaciones atribuidas
al Consejo Nacional de Recursos Hídricos y al Secretario General del Consejo Nacional de
Recursos Hídricos, con excepción a las que por su naturaleza corresponden al Instituto
Nacional…” de Riego. Nota: Numeral 12. Sustituido por Decreto Ejecutivo No. 90,
publicado en Registro Oficial 52 de 22 de Octubre del 2009.
Art. 6.- “…De la organización y funcionamiento.- Para su organización y funcionamiento, la
Secretaría Nacional del Agua contará con las unidades técnicas que consten en su Estatuto
Orgánico por Procesos, el mismo que será expedido por el Secretario Nacional de
Planificación y Desarrollo, con observancia de la normas emitidas por la SENRES….”
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Art. 8.- “…La gestión integrada de los recursos hídricos se ejercerá de manera desconcentrada
por demarcaciones hidrográficas, cuencas o subcuencas, a través de los organismos de
gestión de los recursos hídricos por cuenca hidrográfica y su respectiva autoridad, que serán
establecidos por el Secretario Nacional del Agua. Sus funciones atribuciones y competencias
serán establecidas en el Reglamento Orgánico Funcional de la entidad.
f) Decreto Ejecutivo 040
Que, mediante Decreto Ejecutivo N° 40 publicados en el Suplemento del Registro Oficial No. 25 de 14
de septiembre del 2009, se fusiona el CRM y el CEDEM a la Secretaria Nacional del Agua conforme a
los siguientes artículos:
“Art. 2…La Secretaría Nacional del Agua en un plazo de hasta 30 días elaborará el estatuto de
funcionamiento del Organismo desconcentrado de Gestión de Recursos Hídricos por
Demarcación Hidrográfica de Manabí de conformidad con sus competencias y el Estatuto
Orgánico Funcional aprobado por SENPLADES…”
“Art. 4.…Los derechos y obligaciones, constantes en convenios, contratos u otros
instrumentos jurídicos, nacionales o internacionales, vinculados con el Corporación
Reguladora del Manejo Hídrico de Manabí CRM y el Centro de Desarrollo del Norte de
Manabí, CEDEM, serán asumidos por la Secretaría Nacional del Agua….”
“Art. 6…Se faculta a la Secretaria Nacional del Agua, para que, previo informe técnico de la
Secretaria Nacional del Planificación y Desarrollo, en un plazo de 60 días proceda al traspaso
de las competencias a las Gestión de Recursos Hídricos de las entidades que absorbe a otras
entidades públicas tanto del Estado Central como de Gobiernos autónomos
descentralizados…”
g) Decreto Ejecutivo 57
Que, mediante Decreto Ejecutivo N° 57 publicado en el Suplemento del Registro Oficial N° 40 de 5 de
octubre de 2009 se fusiona CEDEGE a la Secretaria Nacional del Agua, de conformidad a lo siguiente:
Art. 1.- “…Fusionase por absorción la Comisión de Estudios para el Desarrollo de la Cuenca del
Río Guayas, CEDEGE, a la Secretaría Nacional del Agua, para la conformación del Organismo
10
de Gestión de Recursos Hídricos de la Cuenca del Río Guayas, que se transformará en la
Subsecretaría de la Demarcación Hidrográfica del Guayas, la cual será desconcentrada
administrativamente…”
Art. 4.- “...Los derechos y obligaciones, constantes en convenios, contratos u otros
instrumentos jurídicos, nacionales o internacionales, vinculados con la Comisión de Estudios
para el Desarrollo de la Cuenca del Río Guayas, CEDEGE, serán asumidos por la Secretaría
Nacional del Agua…”
Art. 9.- “…De la ejecución del presente decreto, encargase a la Secretaría Nacional del Agua,
Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo, Ministerio de Finanzas, y Ministerio
Coordinador de Sectores Estratégicos. Disposición Transitoria Primera.- El Secretario Nacional
del Agua, durante el período de reorganización institucional, ejercerá las atribuciones y
facultades que anteriormente ejercían el Directorio y las comisiones permanentes y
especiales de la Comisión de Estudios para el Desarrollo de la Cuenca del Río Guayas,
CEDEGE. Los correspondientes niveles Ejecutivo y Operativo de cada entidad seguirán
funcionando según el estatuto anterior hasta que se dé cumplimiento a lo señalado en el
artículo 2 del presente decreto….”
h) Decreto Ejecutivo 90
Que, mediante Decreto Ejecutivo 90 , publicado en Registro Oficial 52 de 22 de Octubre del 2009 se
modifica en algunos artículos al Decreto Ejecutivo 1088 Registro Oficial 346, de 27 de mayo de 2008
Creación de la Secretaria Nacional del Agua.
“…Sustituir el numeral 12 articulo 5 por el siguiente: 12 En general, asumirá todas las
competencias, representaciones, atribuciones y delegaciones atribuidas al Consejo Nacional
de Recursos Hídricos y al Secretario Nacional del Consejo Nacional de Recursos Hídricos con
excepción a las que por su naturaleza correspondan al Instituto Nacional del Riego…”
“…Art. 3.- sustitúyase el artículo 8 por el siguiente: Art. 8.- La gestión integrada de los
recursos hídricos se ejercerá de manera desconcentrada por demarcaciones hidrográficas,
cuencas y subcuencas, a través de los organismos de gestión delos recursos hídricos por
cuenca hidrográfica y su respectiva autoridad, que serán establecidos por el Secretaria
11
Nacional del Agua, Sus funciones, atribuciones y competencias serán establecidas en el
Reglamentos Orgánico Funcional de la Institución…”
i) Decreto Ejecutivo 005
Que, mediante Decreto Ejecutivo N° 005, del 30 de mayo del 2013, se transfieren a la Secretaría del
Agua competencias del MIDUVI y MAGAP, conforme a los siguientes artículos:
“Art.1.- Transfiérase a la Secretaría Nacional del Agua todas las competencias, atribuciones,
responsabilidades, funciones, delegaciones, representaciones, proyectos y programas que en
materia de agua potable y saneamiento ejerce el Ministerio de Desarrollo Urbano y
Vivienda”.
“Art.2.- Transfiéranse a la Secretaria Nacional del Agua todas las competencias, atribuciones,
responsabilidades, funciones, delegaciones, representaciones, proyectos y programas que en
materia de riego y drenaje ejerce el Ministerio de Agricultura, Ganadería, Acuacultura y
Pesca.
Exceptuándose las competencias, atribuciones, programas y proyectos vinculados al uso y
aprovechamiento agrícola y productivo del recurso hídrico y su participación en el
seguimiento del Plan Nacional de Riego, que ejerce y ejecuta en calidad de ente rector de la
política nacional agropecuaria, de fomento productivo, desarrollo rural y soberanía
alimentaria.”
“Art.3.- Para el cumplimiento de lo dispuesto en este Decreto Ejecutivo, traspásese a la
Secretaría Nacional del Agua, la Subsecretaría de Agua Potable, y Saneamiento del Ministerio
de Desarrollo Urbano y Vivienda, con todas las competencias, atribuciones,
responsabilidades, funciones, delegaciones, proyectos y programas que en materia de agua
potable y saneamiento ejerce dicha unidad administrativa.”
j) Decreto Ejecutivo 128
Que, mediante Decreto Ejecutivo 128 del 8 de Octubre del 2013, establece el mecanismo de
financiamiento y recuperación de los recursos invertidos por parte del Estado Central en la gestión de
las competencias de los Gobiernos Autónomos Descentralizados, conforme a los siguientes artículos:
12
“Art 1.- Objeto.- El presente decreto tiene como fin determinar los recursos que aportaran
para el ejercicio de una competencia intervenida conforme a la ley, el o los gobiernos
autónomos descentralizados intervenidos y el Estado Central, y establecer un mecanismo de
recuperación de los recursos invertidos por parte del Estado Central en la gestión de las
competencias de los gobiernos autónomos descentralizados.”
“Art.2.- Equipo Interventor.- Cuando corresponda al Estado Central asumir una competencia
de un gobierno autónomo descentralizado, conforme la ley, el ministerio rector de la
competencia conformará un equipo interventor el mismo que estará encargado de elaborar
una propuesta de intervención que deberá contener:
a) Todos los aspectos de la competencia, especialmente en los ámbitos financieros,
operativo, administrativo, comercial y legal.
b) Los objetivos específicos de la misma, focalizándose en la generación de las condiciones
necesarias institucionales, técnicas, legales y financieras requeridas durante el proceso
de intervención con finalidad de operar con mayor eficiencia la competencia y restituir la
misma al gobierno autónomo descentralizado intervenido.
c) Un plazo determinado para la intervención.
d) Un cronograma de fortalecimiento institucional al gobierno autónomo descentralizado
intervenido.”
“Art.3.- Financiamiento y recuperación de recursos.- Cuando el Estado Central intervenga en
la gestión de una competencia que un gobierno autónomo descentralizado ha destinado para
el ejercicio de la competencia (operación y mantenimiento), en promedio de los últimos 4
años, y ese valor será descontado de manera automática, de las transferencias que recibe el
gobierno autónomo descentralizado por el modelo de equidad territorial, por el tiempo de
intervención de la competencia. Dichos recursos serán administradas por el equipo
interventor de la competencia.
Cuando el Estado Central intervenga en la gestión de una competencia que un gobierno autónomo
descentralizado la ejercía a través de una empresa pública, la totalidad de los ingresos de la empresa
por concepto de tasas, tarifas, contribuciones y cualquier ingreso que se genere por la prestación del
servicio, serán administrados por el equipo interventor de la competencia, durante el tiempo que
13
dure la misma. Adicionalmente, se realizará la cuantificación de lo que el gobierno autónomo
descentralizado ha transferido a la empresa, en promedio de los últimos 4 años, y ese valor será
descontado de manera automática de las transferencias que recibe el gobierno autónomo
descentralizado por el modelo de equidad territorial, por el tiempo que dure la intervención de la
competencia. Dichos recursos serán administrados por el equipo interventor.
En caso de que la competencia se ejerza a través de otros modelos de gestión, tales como,
mancomunidad, gestión compartida, delegación a otro nivel de gobierno, entre otras; se considerará
el mismo criterio para la determinación de los recursos que el gobierno autónomo descentralizado
pondrá a disposición del equipo interventor de la competencia de manera temporal.”
“Art.4.- Recursos del Estado Central.- En caso de requerirse recursos adicionales para el
financiamiento de la intervención de la competencia, el Estado Central podrá destinar
recursos exclusivamente para gastos de inversión.
De estos recursos, al menos el 50%, será recuperado por el Estado Central, para lo cual el Ministerio
de Finanzas descontará el monto referido de los recursos del gobierno autónomo descentralizado
intervenido, en un plazo que garantice la sostenibilidad fiscal de dicho gobierno autónomo
descentralizado.
El Estado Central podrá financiar la competencia intervenida a través del Banco del Estado,
estableciendo los mecanismos de restitución de los valores o en calidad de crédito al gobierno
autónomo descentralizado intervenido.”
k) Decreto Ejecutivo 310
Que, mediante Decreto Ejecutivo 310 de 17 de abril de 2014, el Presidente de la República
reorganizar a la Secretaría del Agua y crea la Empresa Pública del Agua, con el fin de asumir parte de
las competencias asignadas a la Secretaría, conforme a los siguientes artículos:
“Art.1.- Reorganizase la Secretaría del Agua y créanse la Agencia de Regulación y Control del
Agua, ARCA y la Empresa Pública del Agua, EPA, que pasarán asumir parte de las
competencias de la Secretaría antedicha, de conformidad con las disposiciones siguientes.”
14
“Art. 8.- La Empresa Pública del Agua, EPA tendrá su domicilio principal en la ciudad de
Guayaquil, provincia del Guayas.”
“Art.9.- El Objeto de la Empresa Pública del Agua, EPA, comprende:
a) Contratar, administrar y supervisar los proyectos de infraestructura hídrica de
competencia del Gobierno Central en sus fases de diseño, construcción, operación y
mantenimiento.
b) Asesorar y asistir técnica y comercialmente a los prestadores de los servicios públicos y
comunitarios del agua.
c) Realizar la gestión comercial de los usos y aprovechamientos del agua.
“El objeto de la Empresa Pública del Agua se circunscribe exclusivamente a las competencias
constitucionales y legales del Gobierno Central. En el caso de la asesoría y asistencia a los Gobiernos
Autónomos Descentralizados, se deberá contemplar los procedimientos establecidos en Ley, las
resoluciones del Consejo Nacional de Competencias o la petición expresa de los referidos Gobiernos
Autónomos Descentralizados.”
“Art. 10.- El Directorio de la Empresa Pública del Agua, EPA EP, estará conformado de la
siguiente manera:
1. El Secretario del Agua o su delegado permanente, quien lo presidirá;
2. El titular del organismo nacional de planificación o su delegado permanente; y,
3. Un miembro designado por la Presidenta o Presidente de la República”.
“Art.11.- En todo lo no previsto en este Decreto Ejecutivo sobre la administración y gestión
de la Empresa Pública del Agua, EPA, se estará a lo dispuesto en la Ley Orgánica de Empresas
Públicas, su reglamento de aplicación y las demás disposiciones que conforme a estos dicten
el Directorio y el Gerente General”.
“Art.12.- El Patrimonio inicial de la Empresa Pública del Agua, EPA, está constituido por los
embalses, represas, y sistemas de riego Tahuín, Chongón, Azúcar, San Vicente, Sistema de
Riego Ambuquí, Sistema de Riego Santiaguillo – Cuambo, Sistema de Riego Latacunga –
Salcedo – Ambato; Sistema Multipropósito Trasvase Daule – Santa Elena, Sistema
Multipropósito Quimiag en calidad de patrimonio natural, con sus respectivos activos, en
15
especial, los siguientes: presas, canales, sifones, túneles, estaciones de bombeo, sistema de
vertederos, compuertas, infraestructuras y equipamientos para operación y
mantenimiento”.
l) Acuerdo Ministerial 2017 – 0010
Que, mediante Acuerdo Ministerial Nro. 2017 - 0010 del 28 de junio de 2017, el Secretario del
Agua acordó reformar el Acuerdo Ministerial No. 2017-1522 dictado el 23 de mayo de 2017 que
establece la fórmula de cálculo para la obtención de la tarifa referencial de agua cruda, así como
“las tarifas de las autorizaciones de uso y aprovechamiento del agua”.
m) Acuerdo Ministerial 2017- 0031
Que, mediante Acuerdo Ministerial Nro. 2017-0031 del 22 de agosto de 2017, el Secretario del
Agua emite las directrices y regulaciones para garantizar la permanencia y fortalecimiento de la
gestión comunitaria del agua y de la prestación comunitaria de los servicios de agua potable y
saneamiento; y, riego y drenaje.
n) Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
Que, el Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas en su Art. 4 al referirse al ámbito
financiero señala que “se respetará la facultad de gestión autónoma, de orden político,
administrativo, económico, financiero, y presupuestario que la constitución de la república o las
leyes establezcan para las instituciones del sector público”.
o) Plan Nacional de Desarrollo Toda una Vida 2017 - 2021
Que, según el objetivo 1 del Plan Nacional de Desarrollo Toda una Vida 2017-2021 (2017)señala:
“Garantizar una vida digna con iguales oportunidades para todas las personas”, se define la
siguiente política:
Política 1.8.- Garantizar el acceso a una vivienda adecuada y digna, con pertinencia
cultural y a un entorno seguro, que incluya la provisión y calidad de los bienes y servicios
16
públicos vinculados al hábitat: suelo, energía, movilidad, transporte, agua y saneamiento,
calidad ambiental, espacio público seguro y recreación.
Política 1.17.- Garantizar el acceso, uso y aprovechamiento justo, equitativo y sostenible
del agua; la protección de sus fuentes; la universalidad, disponibilidad y calidad para el
consumo humano, saneamiento para todos y el desarrollo de sistemas integrales de riego.
Que, según el Objetivo 5 del Plan Nacional de Desarrollo Toda una Vida 2017-2021 (2017) señala:
“Impulsar la Productividad y Competitividad para el Crecimiento Económico Sustentable de
Manera Redistributiva y Solidaria”, se define la siguiente política:
Política 5.10.- Fortalecer e incrementar la eficiencia de las empresas públicas para la
provisión de bienes y servicios de calidad, el aprovechamiento responsable de los recursos
naturales, la dinamización de la economía, y la intervención estratégica en mercados,
maximizando su rentabilidad económica y social.
p) Convenio PREDESUR
Que, mediante Convenio de transferencias, de competencias, atribuciones, funciones,
responsabilidades, recursos humanos materiales y financieros de la subcomisión ecuatoriana de la
comisión mixta ecuatoriana peruana para el aprovechamiento de las cuencas hidrográficas
binacionales Puyango, Tumbes y Catamayo Chira- PREDESUR a la Secretaría Nacional del Agua-
SENAGUA.
Clausula Segunda: objeto del Convenio “…Transferir en forma perpetua e irrevocable a la
Secretaría Nacional de Agua- SENAGUA- las competencias obligaciones, derechos y
atribuciones, funciones responsabilidades, recursos humanos materiales y financieros de la
subcomisión ecuatoriana de la comisión mixta ecuatoriana peruana para el aprovechamiento
de las cuencas hidrográficas binacionales Puyango, Tumbes y Catamayo Chira, del Programa
para el Desarrollo del Sur del Ecuador de la Subcomisión Ecuatoriana de PREDESUR…”
17
3. REFERENTES DE GOBIERNO
El Plan Estratégico de la EPA EP es un instrumento diseñado para alcanzar objetivos mayores,
considerandos en El Plan Nacional de Desarrollo Toda una Vida, Programa Agua Segura y
Saneamiento para Todos, Plan Nacional de Riego y Drenaje y Minga Agropecuaria.
Plan Nacional de Desarrollo Toda una Vida
El Plan Estratégico de la EPA retoma lo expresado en el Plan Nacional de Desarrollo 2017-2021 que
en su parte introductoria titulada Planificamos para toda una Vida, expresa que “no es posible
consolidar un nuevo régimen de desarrollo mientras gran parte de la población mundial siga
sufriendo condiciones de pobreza: no tener que comer, no contar con un ingreso mínimo, ni
empleo de calidad ni seguridad social, no tener una vivienda digna, no acceder al agua segura,
sufrir malnutrición, no tener tiempo libre ni acceso a servicios de salud y educación de calidad,
sufrir discriminación o violencia” (pág. 13).
Los objetivos Estratégico del Plan de la EPA se articulan con el Eje 1: Derechos para Todos Durante
Toda la Vida (pág. 47). De esta manera los objetivos estratégicos número tres (Incrementar los
beneficios sociales que generan los proyectos de infraestructura hídrica) y cuatro (Garantizar el
abastecimiento permanente de agua para riego y consumo humano, y reducir la vulnerabilidad del
área de influencia directa ante eventos climáticos anómalos) del Plan de la EPA, persiguen
coadyuvar con el objetivo 1 del Plan Nacional de desarrollo que es “Garantizar una vida digna con
iguales oportunidades para todas las personas (pág. 53).
Programa Agua Segura y Saneamiento para Todos
La EPA es uno de los actores asociados del Programa. De esta forma, el Objetivo Estratégico
número dos del Plan de la EPA (Incrementar la Asistencia Técnica a los prestadores de servicios
públicos y comunitarios del agua fortaleciendo sus capacidades técnicas y comerciales) es un
instrumento clave que permitirá alcanzar los objetivos del Programa Agua Segura, particularmente
en su objetivo número uno (lograr el acceso universal y equitativo al agua potable a un precio
asequible para todos), número dos (lograr el acceso a servicios de saneamiento e higiene
adecuados y equitativos para todos y poner fin a la defecación al aire libre), tres (Garantizar en
zonas rurales el acceso a servicios de agua segura y saneamiento básico, pertinentes y de calidad)
18
y cuatro (Mejorar la calidad del agua reduciendo la contaminación, eliminando el vertimiento y
minimizando la emisión de productos químicos y materiales peligrosos).
Plan Nacional de Riego y Drenaje
Mediante el Decreto Ejecutivo No. 206, el Presidente Lenin Moreno orientó trasladar las
competencias de riego del Ministerio de Agricultura y Ganadería a la Secretaria del Agua (Articulo
1). De esta manera, dicha Secretaria así como la Empresa Pública del Agua (EPA) deben apostar a
fortalecer sus acciones en materia de Riego y Drenaje.
De este modo, el Objetivo Estratégico número cuatro de la EPA (Garantizar el abastecimiento
permanente de agua para riego y consumo humano) y número cinco (Incrementar la eficiencia
operacional) persiguen fortalecer las competencias y eficiencias en el manejo del riego.
Minga Agropecuaria
La Minga Nacional Agropecuaria, es una intervención liderada por el Ministerio de Agricultura y
Ganadería pero con una característica interministerial e intersectorial. Por esta razón, requiere del
apoyo de todos los actores involucrados.
Partiendo de que el riego parcelario tiene dos dimensiones: el uso tecnológico - agropecuario
(MAG), el enfoque de calidad y preservación (SENAGUA) y su efectiva distribución y disposición a
partir de los grandes proyectos (EPA), el MAG deberá establecer y aprobar la tecnología,
mecanismos y formas de uso de agua de acuerdo al sistema de producción y cultivo de la parcela.
Este deberá ser presentado a SENAGUA como parte de la aprobación de Plan de Riego Parcelario y
la EPA garantizar que la disposición y caudal sea destinado para ese fin.
De esta manera, los Objetivos Estratégicos número cuatro del Plan de la EPA (Garantizar el
abastecimiento permanente de agua para riego y consumo humano) y número cinco (Incrementar
la eficiencia operacional) persiguen contribuir al objetivo número cinco de la Minga que define
“Incrementar la eficiencia y competitividad agropecuaria mediante la implementación de sistemas
de riego en zonas de baja productividad propiciando un incremento en los índices de producción”.
19
4. LA ORGANIZACIÓN
3.1. Descripción general de la organización
La Empresa Pública del Agua (EPA EP) y la Agencia de Regulación y Control del Agua (ARCA),
fueron creadas mediante Decreto ejecutivo N° 310 del 17 de abril de 2014, mismas que surgen de
la reorganización de la Secretaría Nacional del Agua (SENAGUA), Autoridad Máxima del Agua en el
país. En el Ecuador, la gestión del recurso hídrico es una tarea prioritaria y permanente que debe
realizarse en todo el territorio con miras a racionalizar su conservación y el mejor
aprovechamiento. La Empresa Publica del Agua (EPA EP) se encarga de implementar todos los
mecanismos necesarios para contratar, administrar y supervisar los proyectos de infraestructura
hídrica, que pasarán a asumir parte de las competencias asignadas a la Secretaría antes dicha.
La Constitución del 2008 define los principios y mandatos para la gestión hídrica en el país, entre
los cuales están el reconocimiento de los derechos de la naturaleza, la consideración del agua
como un derecho humano fundamental, de los usuarios y consumidores, de las comunidades,
pueblos y nacionalidades; la propiedad del agua como patrimonio nacional estratégico de uso
público, inalienable, imprescriptible e inembargable; la consideración del agua como parte de
nuestra cultura y como un recurso que requiere un marco legal y una nueva institucionalidad para
su gestión. Se detalla un breve resumen de cómo ha evolucionado la institucionalidad de los
recursos hídricos hasta la actualidad.
Fuente: Propuesta para la creación de la Empresa Pública del Agua, 2014 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Ilustración 1 Descripción histórica EPA EP
20
Una vez reorganizada la Secretaría Nacional del Agua, también se realizó reformas a la normativa
vigente que regula el uso y aprovechamiento de los recursos hídricos, expedida mediante Decreto
Supremo 369 publicado en el Registro Oficial No. 69 de 30 de mayo de 1972, a la cual se han
agregado ocho reformas de menor trascendencia hasta la fecha, las mismas que han sido
introducidas a través de distintos cuerpos legales.
El Ecuador ha incrementado sustancialmente su población y sus necesidades, las cuales hicieron
indispensable la expedición de un nuevo cuerpo legal, orgánico, justo y actualizado, que haga
posible la práctica del derecho humano al agua, que dé respuesta a fundamentales exigencias
sociales a través de la materialización de los postulados normativos de la Constitución de la
República 2008.
Esta última reforma fue publicada en el Segundo Suplemento del Registro Oficial Nº 305 del
miércoles 6 de agosto del 2015, incorpora temas como la garantía de derechos, en especial el
derecho humano al agua y los derechos de la naturaleza. Además, regula la aplicación de las
prioridades de acceso al agua que están establecidas en la Constitución.
Uno de los puntos prioritarios dentro de esta reforma es respaldar que la gestión del agua sea
“pública o comunitaria”, la desprivatización y la redistribución; garantizando así, que ésta sea
destinada para soberanía alimentaria.
Los artículos modificados, en su mayoría, responden a aclaraciones como es el caso de la
participación excepcional del sector privado y la economía popular y solidaria, o especificaciones
de la norma para evitar tergiversación como se da en el ámbito de aprovechamientos de usos.
Como se cita en textos anteriores, esta nueva reforma a la Ley busca establecer un régimen
administrativo y equitativo del agua, despejando todo tipo de apropiación de este recurso. Así
también, se enfatiza que la Autoridad Única del Agua será responsable directa de la planificación y
gestión de los recursos hídricos que se destinarán para consumo humano y riego, que garantice la
soberanía alimentaria, caudal ecológico y actividades productivas (en este orden de prelación), y
que se requerirá autorización estatal para el aprovechamiento del agua con fines productivos por
parte de los sectores público, privado y de la economía popular y solidaria.
21
Por lo expuesto, la Empresa Pública del Agua EPA EP tiene como finalidad implementar todos los
mecanismos necesarios para contratar, administrar y supervisar los proyectos de infraestructura
hídrica, junto a los procesos ejecutados durante la gestión de cobranza y asistencia técnica, con
los más altos estándares de calidad. Dentro de este contexto, a continuación se cita el objeto de
creación de la EPA EP, establecido en el Artículo 9 del Decreto ejecutivo N° 310 del 17 de abril de
2014:
a) Contratar, administrar y supervisar los proyectos de infraestructura hídrica de competencia
del Gobierno Central en sus fases de diseño, construcción, operación y mantenimiento.
b) Asesorar y asistir técnica y comercialmente a los prestadores de los servicios públicos y
comunitarios del agua.
c) Realizar la gestión comercial de los usos y aprovechamientos del agua.
3.1.1. Análisis histórico de la Estructura Orgánica de la EPA EP
Mediante Resolución de Directorio No. DIR-EPA EP-2014-003 emitida el 15 de Julio del 2014, se
aprobó la Estructura Orgánica Provisional de la Empresa Pública del Agua EPA EP, conforme el
siguiente detalle:
22
Ilustración 2 Estructura Orgánica Provisional EPA EP
Fuente: Punto Nro. 7 Aprobación Nueva Estructura Orgánica – Directorio Julio 2015 Elaboración: Dirección de Procesos y Calidad
Posteriormente, se determinó que las responsabilidades, presupuesto y personal requerido para
llevar a cabo las actividades de operación y mantenimiento de la infraestructura hídrica eran
mayores a las planificadas inicialmente; por lo que, fue necesario modificar la Estructura Orgánica
a fin de optimizar recursos. Dentro de este contexto, mediante Resolución DIR-EPA EP-2015-002
del 02 de julio de 2015, el Directorio de la EPA EP resolvió aprobar la nueva estructura orgánica,
en la cual se creó la Gerencia de Operación y Mantenimiento como una gerencia agregadora de
valor adicional, eliminando la Jefatura de Operación y Mantenimiento. Adicionalmente, con el fin
de no incrementar los gastos totales de la empresa para pago de sueldos y salarios, y para sumar
DIRECTORIO
GERENCIA
GERENCIA DE PLANIFICACIÓN E
INVERSIÓN
DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN E
INVERSIÓN
DIRECCIÓN DE SEGUIMIENTO Y
CONTROL
DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN
GERENCIA DE GESTIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN DE CALIDAD Y PROCESOS
DIRECCIÓN DE TIC´S
GERENCIA JURÍDICA
DIRECCIÓN DE CONTRATACIÓN
DIRECCIÓN DE ASESORIA JURÍDICA
PATROCINIO Y EXPROPIACIONES
DIRECCIÓN DE COACTIVAS
GERENCIA ADMINISTRATIVA
FINANCIERA
DIRECCIÓN FINANCIERA DIRECCIÓN
ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN DE
TALENTO HUMANO
GERENCIA COMERCIAL
DIRECCIÓN DE COMERCIALIZACIÓN
DIRECCIÓN DE CATASTRO Y MEDICIÓN
DIRECCIÓN DE FACTURACIÓN Y
COBRANZAS
GERENCIA DE ASISTENCIA TÉCNICA
GERENCIA DE GESTIÓN DE PROCESOS
AUDITORÍA INTERNA
23
responsabilidades a la Gerencia de Planificación e Inversión y a la Gerencia Administrativa
Financiera, se suprimió la Gerencia de Gestión Estratégica, y se incluyó la Dirección de Calidad y
Procesos en la Gerencia de Planificación e Inversión; así también, se suprimió la Dirección de
Tecnologías de la Información y Comunicación, la cual fue incorporada como una Jefatura dentro
de la Dirección Administrativa.
A continuación se muestra la estructura orgánica antes mencionada:
Fuente: Informe Punto Nro. 7 Aprobación Nueva Estructura Orgánica – Directorio Julio 2015 Elaboración: Dirección de Procesos y Calidad
DIRECTORIO
GERENCIA
GERENCIA DE PLANIFICACIÓN E
INVERSIÓN
DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN E
INVERSIÓN
DIRECCIÓN DE SEGUIMIENTO Y
CONTROL
DIRECCIÓN DE PROCESOS
DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN
GERENCIA JURÍDICA
DIRECCIÓN DE CONTRATACIÓN
DIRECCIÓN DE ASESORIA JURÍDICA
PATROCINIO Y EXPROPIACIONES
DIRECCIÓN DE COACTIVAS
GERENCIA ADMINISTRATIVA
FINANCIERA
DIRECCIÓN FINANCIERA
DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA
TIC´S
DIRECCIÓN DE TALENTO HUMANO
GERENCIA COMERCIAL
DIRECCIÓN DE COMERCIALIZACIÓN
DIRECCIÓN DE CATASTRO Y MEDICIÓN
DIRECCIÓN DE FACTURACIÓN Y
COBRANZAS
GERENCIA DE ASISTENCIA TÉCNICA
GERENCIA DE GESTIÓN DE PROYECTOS
GERENCIA DE OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
AUDITORÍA INTERNA
Ilustración 3 Estructura orgánica aprobada Julio 2015
24
Finalmente, mediante Resolución Nro. DIR-EPA EP-2017-001 del 25 de abril de 2017, el Directorio
de la EPA EP aprobó el Rediseño de la Estructura Organizacional de la EPA EP, el cual se encuentra
detallado en el apartado 3.3.
3.1.2. Análisis histórico de los Estados Financieros de la EPA EP
Por otra parte, es necesario efectuar un análisis de las principales cuentas de los Estados
Financieros de la EPA EP; por lo que, a continuación se muestra la variación de las mismas con
respecto a periodos anteriores:
Tabla 1 Histórico del Estado de Situación Financiera de la EPA EP
No. ESTADO DE SITUACIÓN
FINANCIERA 2014
Sept - Diciembre
2015 Enero -
Diciembre
2016 Enero -
Diciembre
2017 Enero -
Noviembre
% Variación
2015-2014
2016-2015
1 Total Activos 627.340.683,51 473.211.064,79 675.055.271,85 763.686.913,70 -24,57% 42,65%
2 Activos Corrientes 214.091.828,36 57.850.937,42 54.621.615,27 65.767.478,62 -72,98% -5,58%
3 Bancos 5.413.693,01 356.522,99 4.286.485,96 1.538.827,63 -93,41% 1102,30%
4 Cuentas por Cobrar 208.663.388,43 56.555.840,18 50.076.451,32 63.908.282,15 -72,90% -11,46%
5 Otros Activos Corrientes 14.746,92 938.574,25 258.677,99 320.368,84 6264,54% -72,44%
6 Activos No Corrientes 413.248.855,15 415.360.127,37 620.433.656,58 697.919.435,08 0,51% 49,37%
7 Planta y Equipo 347.467,67 931.363,22 911.535,93 3.310.315,61 168,04% -2,13%
8 Otros activos no corrientes
412.901.387,48 414.428.764,15 619.522.120,65 694.609.119,47 0,37% 49,49%
9 Total Pasivos 36.417.702,06 39.067.327,75 26.030.205,87 30.096.743,23 7,28% -33,37%
10 Pasivos Corrientes 36.417.702,06 39.067.327,75 26.030.205,87 30.096.743,23 7,28% -33,37%
11 Obligaciones corto plazo 36.417.702,06 39.067.327,75 26.030.205,87 20.091.159,30 7,28% -33,37%
12 Otros pasivos corrientes 0,00 0,00 0,00 10.005.583,93 0,00% 0,00%
13 Pasivos No Corrientes 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00% 0,00%
14 Obligaciones a largo plazo
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00% 0,00%
15 Otros pasivos no corrientes
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00% 0,00%
16 Patrimonio 590.922.981,45 434.143.737,04 649.025.065,98 733.590.170,47 -26,53% 49,50%
17 Total Pasivo + Patrimonio
627.340.683,51 473.211.064,79 675.055.271,85 763.686.913,70 -24,57% 42,65%
Fuente: Sistema Contable Financiero Olympo Elaboración: Unidad de Contabilidad, Dirección Financiera
Los Activos Totales, para el período septiembre a diciembre del 2014 fue de USD
627.340.683,51, para el ejercicio económico 2015 fue de USD 473.211.064,79, que en
comparación al ejercicio económico 2014 equivale al -24,57%; durante el ejercicio
económico 2016 los Activos Totales ascendieron a USD 675.055.271,85 es decir se
incrementaron en un 42,65% en comparación al año 2015, mientras que para el período
enero a noviembre de 2017 los Activos Totales están en USD 763.686.913,70.
25
Los Activos Corrientes, durante el ejercicio económico 2014 fue de USD 214.091.828,36, en
el ejercicio económico 2015 fue de USD 57.850.937,42 que equivale al -72,98%; para el
ejercicio económico 2016 los Activos Corrientes fueron de USD 54.621.615,27 que en
comparación al ejercicio económico 2015 se redujeron en un -5,58%. Durante el período
enero a noviembre de 2017 fueron de USD 65.767.478,62.
En Planta y Equipos, en el ejercicio económico 2014 fue de USD 347.467,67, USD 931.363,22
para el año 2015; USD 911.535,93 para el año 216 y de USD 3.310.315,61 para el período
enero a noviembre de 2017, cabe indicar que este incremento se ha dado debido al registro
de los Activos Fijos Muebles que fueron transferidos por SENAGUA a la EPA EP.
Otros Activos No Corrientes, durante el ejercicio económico 2014 fue de USD
412.901.387,48, para el año 2015 USD 414.428.764,15, es decir se incrementaron en un
0,37%, para el año 2016 USD 619.522.120,65 que comparado con el año 2015 se
incrementaron en un 49,49%, mientras que para el período enero a noviembre del 2017 los
Otros Activos No Corrientes ascienden a USD 694.609.119,47, en estas cuentas contables de
inversiones en Proyectos y Programas se registran los costos que se generan durante el
desarrollo del proyecto o programa, tales como obras de Infraestructura, fiscalizaciones,
consultorías, entre otros. .
Los pasivos corrientes, durante el ejercicio económico 2014 fue de USD 36.417.702,06; en el
año 2015 fue de USD 39.067.327,75 es decir se incrementaron en un 7,28%; para el ejercicio
económico 2016 los Pasivos estaban en USD 26.030.205,87 es decir disminuyeron en
comparación al año 2015 en un 33,37%; mientras que para el período enero a noviembre de
2017 están en USD 30.096.743,23.
El Patrimonio durante el año 2014 fue de USD 590.922.981,45, para el año 2015 fue de USD
434.143.737,04, se redujo en un 26,53% en comparación al año 2014. Durante el ejercicio
económico 2016 fue de USD 649.025.065,98 incrementándose en un 49,50% en
comparación al año 2015; mientras que para el período enero a noviembre de 2017 es de
USD 733.590.170,47.
26
Tabla 2 Histórico de los Estados de Resultados de la EPA EP
No. ESTADO DE RESULTADOS 2014 Sept -
Diciembre
2015 Enero -
Diciembre
2016 Enero -
Diciembre
2017 Enero -
Noviembre
Variación %
2015-2014 2016-2015
1 Ingresos operacionales 0,00 5.393.665,74 5.102.215,23 4.229.875,11 0,00% -5,40%
2 Gastos y Costos operacionales (-)
2.100.979,32 5.782.580,37 6.370.596,32 7.436.775,08 175,23% 10,17%
3 EBITDA (3=1-2) -2.100.979,32 -388.914,63 -1.268.381,09 -3.206.899,97 -81,49% 226,13%
4
Depreciaciones, Amortizaciones Operacionales (-)
4.470,66 114.995,90 155.903,67 627.863,10 2472,24% 35,57%
5 Resultado Operacional (EBIT) (5=3-4)
-2.105.449,98 -503.910,53 -1.424.284,76 -3.834.763,07 -76,07% 182,65%
6 Total Ingresos no operacionales
0,00 0,00 119.292,93 3.190.507,93 0,00% 0,00%
7 Gastos y Costos no operacionales (-)
0,00 1.673.715,64 880.740,64 776.753,55 0,00% -47,38%
8 Otros Egresos (-) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00% 0,00%
9 Resultado No Operacional (6-7-8)
0,00 -1.673.715,64 -761.447,71 2.413.754,38 0,00% -54,51%
10 Resultado Neto (10=5+9) -2.105.449,98 -2.177.626,17 -2.185.732,47 -1.421.008,69 3,43% 0,37%
11 Transferencias recibidas desde el Gobierno Central
145.577.194,69 273.810.027,12 234.145.235,95 96.304.853,42 88,09% -14,49%
12 Transferencias entregadas desde el Gobierno Central
0,00 2.293.110,64 25.200,25 87.150,56 0,00% -98,90%
Fuente: Sistema Contable Financiero Olympo Elaboración: Unidad de Contabilidad, Dirección Financiera
La Empresa Pública del Agua EPA EP, empezó a facturar por el uso y aprovechamiento del
agua el 08 de mayo de 2015, durante el ejercicio económico 2015, sus ventas fueron de USD
5.393.665,74, mientras que en el ejercicio fiscal 2016 fue de USD 5.102.215,23, lo cual
representa una reducción del 5,40%. Durante el año 2017, en el período enero a noviembre
de 2017, la facturación llega a USD 4.229.875,11.
Los Ingresos No Operacionales que se generan por los intereses, gastos por coactiva,
durante el ejercicio económico 2016 fueron de USD 119.292,93, en relación al período
enero a noviembre de 2017 está en USD 139.256,22; cabe indicar que en este rubro está
considerado USD 2.788.437,11 por Actualización de Activos Fijos que no constituyen Ingreso
Monetario y USD 262.814,60 por facturación año 2013 proveniente de SENAGUA.
Las Depreciaciones en el periodo septiembre a diciembre del 2014 fue de USD 4.470,66;
para el ejercicio económico 2015 fue de USD 114.995,90, lo que equivale a un incremento
del 2472,24%; durante el período enero a diciembre de 2016 USD 155.903,67, que en
comparación al ejercicio económico 2015, representa un incremento el 35,57%; mientras
que el período enero a noviembre de 2017, las depreciaciones están por USD 3.190.507,93.
27
0
50
100
150
200
250
2014 2015 2016
220 248
219 196
206 202
Nú
me
ro d
e F
un
cio
nar
ios
Administrativo
Operativo
Ilustración 4 Evolución histórica del número de funcionarios de la EPA EP
Los Gastos y Costos Operacionales, para el ejercicio económico 2015 fue de USD
1.673.715,64 y para el ejercicio fiscal 2016 fue de USD 880740,64 lo que equivale a una
reducción del 47,38%, durante el período enero a noviembre de 2017, los Gastos y Costos
No Operacionales están en USD 776.753,55.
El EBITDA que es el indicador que mide la capacidad de una empresa para generar
beneficios considerando únicamente la actividad productiva, para el año 2014 fue de USD -
2.100.979,32; para el año 2015 USD -388.914,63, durante el ejercicio económico 2016 fue
de USD -1.268.381,09, mientras que para el período enero a noviembre de 2017 está en
USD -3.206.899,97.
3.1.3. Análisis histórico de la Fuerza Laboral de la EPA EP Adicionalmente, se presenta la evolución histórica de la fuerza laboral de la EPA EP, clasificada
por personal administrativo y operativo, identificando el número de funcionarios y el costo
monetario de los mismos, desde la creación de la Empresa:
Fuente: Dirección de Talento Humano Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
28
Fuente: Dirección de Talento Humano Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
3.2. Cadena de Valor y Mapa de Procesos
Según Porter (1990), la cadena de valor es la herramienta de análisis que permite ver hacia
adentro de la empresa, en búsqueda de una fuente de ventaja en cada una de las actividades que
se realizan. Es así que, a continuación, en la Ilustración 6 se presentan los macro procesos que
delimitan el accionar de la EPA EP, los resultados y las relaciones interinstitucionales de la misma:
Ilustración 6 Cadena de Valor EPA EP
Fuente: Estatuto Orgánico por Procesos de la Empresa Pública del Agua EPA EP Elaboración: Dirección de Procesos y Calidad
Gestión de Estudios de Proyectos.
Gestión de Construcción de Proyectos.
Gestión de Operación de Infraestructura Hídrica.
Gestión de Mantenimiento de Infraestructura Hídrica.
Gestión de Asistencia Técnica.
Gestión de Asistencia Comercial.
Gestión de Capacitación.
Gestión de Catastro.
Gestión de Mediciones.
Gestión de Facturación.
Gestión de Cobranzas.
Gestión de Comercialización.
2014 2015 2016
Administrativo 2,094,589.18 5,832,000.74 5,514,799.41
Operativo 719,669.82 1,808,429.75 1,832,370.35
$ 2.09
$ 5.83 $ 5.51
$ 0.72
$ 1.81 $ 1.83
$ 0.00
$ 1.00
$ 2.00
$ 3.00
$ 4.00
$ 5.00
$ 6.00
$ 7.00
Mill
on
es
Ilustración 5 Evolución histórica del Gasto Monetario de la fuerza laboral de la EPA EP
29
A continuación, la Ilustración 7 presenta el mapa de procesos de la EPA EP:
Fuente: Estatuto Orgánico por Procesos de la Empresa Pública del Agua EPA EP Elaboración: Dirección de Procesos y Calidad
3.3. Estructura Orgánica por Procesos actual
Para cumplir con la misión de la Empresa Pública del Agua EPA EP, determinada en su planificación
estratégica y modelo de gestión, se gestionan los siguientes procesos en la estructura
organizacional:
INST
ITU
CIO
NES
DEL
GO
BIE
RN
O C
ENTR
AL Procesos Sustantivos o Agregadores de Valor
Procesos Gobernantes
Direccionamiento Estratégico
Auditoría Interna
Gestión Jurídica Gestión de
Comunicación
De Asesoría De Apoyo
Gestión Administrativa Financiera
Gestión de
Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Procesos Adjetivos o Habilitantes
INSTITU
CIO
NES D
EL GO
BIER
NO
CEN
TRA
L
Gestión de Estudios de Proyectos.
Gestión de Construcción de Proyectos.
Gestión de Operación de Infraestructura Hídrica.
Gestión de Mantenimiento de Infraestructura Hídrica.
Gestión de Asistencia Técnica.
Gestión de Asistencia Comercial.
Gestión de Capacitación.
Gestión de Catastro.
Gestión de Mediciones.
Gestión de Facturación.
Gestión de Cobranzas.
Gestión de Comercialización.
Ilustración 7 Mapa de Procesos EPA EP
30
Gobernantes. - Son aquellos procesos que proporcionan directrices, políticas y planes
estratégicos para la dirección y control de la Empresa Pública del Agua EPA EP.
Sustantivos. - Son aquellos procesos que realizan las actividades esenciales para proveer de
los servicios y productos que se ofrece a sus clientes y/o usuarios, los mismos que se enfocan
a cumplir la misión de la Empresa Pública del Agua EPA EP.
Adjetivos. - Son aquellos procesos que proporcionan productos o servicios a los procesos
gobernantes y sustantivos, se clasifican en procesos adjetivos de asesoría y de apoyo.
En este sentido, en concordancia con el Art. 9, numeral 7 de la Ley Orgánica de Empresas Públicas
(2009), mediante Resolución Nro. DIR-EPA EP-2017-001 del 25 de abril de 2017, el Directorio de la
EPA EP aprobó el Rediseño de la Estructura Organizacional de la EPA EP; y, con el fin de dar
cumplimiento de sus competencias, atribuciones, misión, visión y gestión de sus procesos ha
definido la siguiente estructura:
1. Procesos Gobernantes
1.1. Direccionamiento Estratégico
Responsable: Miembros del Directorio
1.2. Gestión Estratégica
Responsable: Gerente General
2. Procesos Sustantivos
2.1. Gestión de Asistencia Técnica
Responsable: Gerente de Asistencia Técnica
2.2. Gestión de Proyectos
Responsable : Gerente de Proyectos
2.2.1. Gestión de Estudios y Construcción de Proyectos
Responsable: Director de Estudios y Construcción de Proyectos
2.3. Gestión Comercial
Responsable: Gerente Comercial
2.3.1. Gestión de Facturación y Cobranza
Responsable: Director de Facturación y Cobranzas
2.3.2. Gestión de Catastro y Medición
31
Responsable: Director de Catastro y Medición
2.3.3. Gestión de Comercialización
Responsable: Dirección Comercial
2.4. Gestión de Operación y Mantenimiento
Responsable: Gerente de Operación y Mantenimiento
2.4.1. Gestión de Operación
Responsable: Director de Operación
2.4.2. Gestión de Mantenimiento
Responsable: Director de Mantenimiento
3. Procesos Adjetivos
3.1. Procesos de Asesoría
3.1.1. Gestión de Auditoría Interna.
Responsable: Director de Auditoría Interna
3.1.2. Gestión de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Responsable: Gerente de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
3.1.2.1. Gestión de Planificación, Inversión y Seguimiento
Responsable: Director de Planificación, Inversión y Seguimiento
3.1.2.2. Gestión de Procesos y Calidad
Responsable: Director de Procesos y Calidad
3.1.2.3. Gestión de Tecnología de la Información
Responsable: Director de Tecnología de la Información
3.1.3. Gestión de Asesoría Jurídica
Responsable: Gerente de Asesoría Jurídica
3.1.3.1. Gestión de Contrataciones
Responsable: Director de Contrataciones
3.1.3.2. Gestión de Asesoría Jurídica, Patrocinio y Coactiva.
Responsable: Director de Asesoría Jurídica, Patrocinio y Coactiva
3.1.4. Gestión de Comunicación
Responsable: Director de Comunicación
32
3.2. Procesos de Apoyo
3.2.1. Gestión Administrativa Financiera
Responsable: Gerente Administrativo Financiero
3.2.1.1. Gestión Financiera
Responsable: Director Financiero
3.2.1.2. Gestión Administrativa
Responsable : Director Administrativo
3.2.1.3. Gestión de Talento Humano
Responsable: Director de Talento Humano
A continuación, en la Ilustración 8 se presenta gráficamente la estructura orgánica por procesos
de la EPA EP:
33
Ilustración 8 Estructura Orgánica por procesos EPA EP aprobada abril 2017
Fuente: Estatuto Orgánico por Procesos de la Empresa Pública del Agua EPA EP Elaboración: Dirección de Procesos y Calidad
34
3.4. Líneas de Negocio
En la Tabla 3 se resume las cuatro líneas de negocios de la EPA EP:
Tabla 3 Líneas de Negocio
LÍNEA DE NEGOCIO
PRODUCTOS – SERVICIO
Asistencia Técnica
Servicio de administración, fiscalización o Asesoría en contratos de obra civil (Agua potable y saneamiento, planes maestros, etc.) solicitados por los prestadores de servicio de agua para consumo humano.
Servicio de Asistencia Técnica Especializada a los prestadores de servicio de agua para consumo humano.
Servicio de Asesoría técnica para el fortalecimiento de la gestión institucional de los prestadores de servicio de agua para consumo humano.
Gestión de Proyectos
Servicios Profesionales en la administración, supervisión y fiscalización de proyectos de infraestructura hídrica
Gestión Comercial
Logística y distribución del agua cruda (Prestación servicio de riego Proyecto Trasvase)
Recaudación de obligaciones agua cruda (Autorizaciones de Uso y aprovechamiento)
Gestión de
Operación y
Mantenimiento
Operación y mantenimientos preventivos, predictivos y correctivos de los proyectos de infraestructura hídrica, para permitir el abastecimiento de agua cruda para riego y potabilización, así como el control de inundaciones en zonas aledañas a los ríos.
Fuente: Gerencia Comercial, Gerencia de Asistencia Técnica, Gerencia de Operación y Mantenimiento, Gerencia de Gestión de Proyectos. Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
A continuación, se efectúa una breve descripción de cada una de las líneas de negocios de la
EPA EP citadas en la Tabla 3:
3.4.1. Gestión de Asistencia Técnica
La línea de negocio del área de Gestión de Asistencia Técnica consiste en “Asesorar y asistir
técnica y comercialmente a los prestadores de los servicios públicos y comunitarios del
agua”, por medio sus productos de asesoría en obras de agua potable y saneamiento
municipales y provinciales; Asistencia en el Fortalecimiento de la Gestión Institucional en
los planes de mejora y la Asistencia Técnica especializada requerida por los prestadores de
servicios de agua para consumo humano.
35
3.4.2. Gestión de Proyectos
La Gerencia de Gestión de Proyectos se basa en el desarrollo de estudios técnicos e
implementación de proyectos de infraestructura hídrica, a fin de cumplir con los objetivos
definidos, cuenta con el alto compromiso de los Directivos y el personal técnico
especializado para poder atender las necesidades de contratar, administrar y supervisar los
proyectos de infraestructura hídrica de competencia del Gobierno Central en sus fases de
diseño, construcción. Los cuales, de acuerdo a sus características contribuirán en beneficios
a la comunidad en cuanto al control de inundaciones, acceso a agua para consumo humano
y acceso a agua para riego.
Dentro de este contexto, en los tres años de funcionamiento, se han inaugurado seis mega
construcciones hídricas, las cuales han beneficiado a poblaciones del área de influencia de
cada sistema, dotando de agua para consumo humano y riego e infraestructura para
control de inundaciones conforme se muestra en la Tabla 4 (Informe de Gestión II
Trimestre, 2017):
Tabla 4 Beneficios mega construcciones
BENEFICIOS 2014 2015 2016 TOTAL
Habitantes protegidos contra inundaciones
190,000 141,938 331,938
Habitantes con acceso a agua cruda. 86,381 127,000 213,381
Hectáreas con acceso a agua para riego. 179,500 174,250 353,750
Hectáreas protegidas contra inundaciones.
56,780 86,553 143,333
Fuente: Gerencia de Gestión de Proyectos Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
3.4.3. Gestión Comercial
La misión de la Gerencia de Gestión Comercial es la de coordinar, ejecutar y supervisar
los procesos de medición, facturación, recaudación, socialización y comercialización
de los productos\servicios relacionados con el uso y aprovechamiento del agua,
aplicando las tarifas establecidas por la Autoridad Única del Agua.
Dentro del ámbito de sus competencias realiza la facturación y recaudación por servicio de
riego y por Autorizaciones de Uso y Aprovechamiento, definiendo como
productos/servicios: Logística y distribución del agua cruda (Prestación servicio de riego
36
Proyecto Trasvase) y Recaudación de Obligación de agua cruda (Autorizaciones de Uso y
aprovechamiento), los cuales generan ingresos.
Gracias a esta gestión, la EPA EP ha contado con recursos propios, los cuales han cubierto
parte de sus costos operativos, a continuación se resumen el comparativo de la facturación
versus la recaudación de la EPA EP por el cobro de la tarifa por el uso y aprovechamiento
del agua cruda y por Logística y distribución del agua cruda lo largo de sus tres primeros
años:
Tabla 5 Histórico de los montos facturados y recaudados de la EPA EP
Año Facturado Recaudado %
Recaudación
2014 - - 0%
2015 5,393,665.74 3,549,254.75 66%
2016 5,102,215.23 3,489,442.11 68% Fuente: Unidad de Contabilidad, Dirección Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
En este sentido, conforme muestra la Tabla 5 se evidencia que el monto facturado en el
año 2016 cayó en un 5% con respecto al año anterior; por tanto, como la recaudación se
encuentra en función al monto facturado, cayó también en un 2%; sin embargo, es
importante destacar que en el año 2016 se obtuvo una recaudación considerable ya que el
decrecimiento en la recaudación fue inferior al monto facturado.
A continuación, se presenta gráficamente los montos facturados y recaudados históricos de
la EPA EP:
37
Ilustración 9 Histórico de los montos facturados de la EPA EP
Fuente: Unidad de Contabilidad, Dirección Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Ilustración 10 Histórico de los montos recaudados de la EPA EP
Fuente: Unidad de Contabilidad, Dirección Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Dentro de este contexto, a continuación se muestra un gráfico resumen comparativo de lo
antes citado:
$ 0.00
$ 5.39 $ 5.10
-
1.00
2.00
3.00
4.00
5.00
6.00
2014 2015 2016
Mill
on
es
$ 0.00
$ 3.55 $ 3.49
-
0.50
1.00
1.50
2.00
2.50
3.00
3.50
4.00
2014 2015 2016
Mill
on
es
38
Fuente: Unidad de Contabilidad, Dirección Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
3.4.4. Gestión de Operación y Mantenimiento
La Gerencia de Operación y Mantenimiento está encargada de la operación y del
mantenimiento de la infraestructura que forma parte del patrimonio de la Empresa Pública
del Agua EPA EP, teniendo bajo su dirección catorce sistemas que se encuentran
distribuidos en once provincias del país, y ocho de ellos son sistemas bi-provinciales.
4. EL ENTORNO
4.1. Análisis PESTEL
Mediante el análisis PESTEL se determina de manera cualitativa, el impacto que tienen los
factores exógenos y endógenos en lo que respecta al ámbito político, económico, social,
tecnológico, ecológico y legal sobre la gestión de la EPA EP:
Ilustración 11 Comparativo de la facturación versus la recaudación de la EPA EP
2014 2015 2016
Facturado - 5,393,665.74 5,102,215.23
Recaudado - 3,549,254.75 3,489,442.11
Porcentaje de recaudación 0% 66% 68%
0%
66% 68%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
$ 0.00
$ 1.00
$ 2.00
$ 3.00
$ 4.00
$ 5.00
$ 6.00
Mill
on
es
39
Político
Históricamente, el Ecuador ha llevado un proyecto político el cual ha perdurado por más de
una década; así también, se ha obtenido mayorías en la Asamblea Nacional, lo cual
garantiza la estabilidad política en el país, generando un impacto positivo en la gestión de
la EPA EP. De este modo, se ha obtenido buenos resultados en beneficio de la Empresa y
del Ecuador.
Por otra parte, la visión del Gobierno actual, se basa en la transparencia, la participación, la
honestidad y la solidaridad, con un Estado plurinacional e intercultural que reconozca las
diversas identidades que habitan en el territorio nacional, un Estado cercano a la
ciudadanía, y en el que se fortalezca una política exterior soberana y de paz. En este
sentido, se cuenta con instrumentos de planificación y lineamientos estratégicos que rigen
y guían el accionar de los actores del país, contribuyendo a la consecución de los objetivos
planteado en el Plan Nacional de Desarrollo 2017 – 2021, este factor es positivo ya que
orienta el plan de acción de las entidades gubernamentales y de referencia para el sector
privado.
Económico
A partir de la vigencia de la Constitución de la República del Ecuador (2008), la actividad
económica de Ecuador ha registrado un crecimiento de su Producto Interno Bruto (PIB) en
torno al 3,47% anual (Banco Central del Ecuador, 2015), con excepción del año 2016, que
registró una moderada contracción como consecuencia de una serie de factores que
afectaron la situación macroeconómica, como la disminución sustancial del precio del
petróleo (US$ 98,5 en 2012 a US$ 35,3 en 2016), las catástrofes naturales que sufrió el país,
como es el caso del terremoto de abril 2016, cuya reconstrucción presentaba un monto
estimado de USD 3.344 millones y la apreciación del dólar en momentos en que los países
vecinos, como Perú y Colombia, depreciaron sus monedas (Secretaría Nacional de
Planificación y Desarrollo, 2016).
Así también, la inversión pública ha presentado una disminución desde 2014, debido a la
caída del precio del petróleo. De este modo, la situación económica del país ha impactado
de manera negativa dentro de la gestión de la EPA EP, puesto que, que se han realizado
recortes presupuestarios que generan incumplimientos y retrasos de procesos.
40
Actualmente, la EPA EP no cuenta, en su totalidad, con disponibilidad presupuestaria para la
ejecución de nuevos proyectos, pago de obligaciones contractuales y no contractuales a fin
de iniciar el proceso de cierre de los proyectos ya terminados.
Por otra parte, los ingresos que obtiene la empresa por las recaudaciones del uso y
aprovechamiento de agua, permiten cubrir gastos mínimos administrativos, de operación y
mantenimiento de las infraestructuras hídricas. Este factor tiene un impacto positivo en la
EPA EP.
Social
La visión del Gobierno actual presenta un enfoque de equidad y justicia social, un nuevo
modelo que permita el desarrollo sostenible del país a largo plazo, en una relación armónica
entre el ser humano y la naturaleza, una sociedad orientada hacia un nuevo régimen de
desarrollo que sea inclusivo, equitativo y solidario. En este sentido, los instrumentos de
planificación se basan en tres ejes “Derechos para todos durante toda la vida”, “Economía al
servicio de la sociedad” y “Más sociedad, mejor Estado”. En este sentido, la EPA EP
contribuirá a través de la ejecución de nuevos proyectos de infraestructura hídrica, así
como, la eficiente y oportuna operación y mantenimiento realizado a las obras existentes,
protegiendo más números de habitantes y de hectáreas contra posibles inundaciones.
Además, se optimizará la dotación de agua para consumo humano y riego, dando
cumplimiento a lo establecido en la Ley de Recursos Hídricos, la cual incorpora temas como
la garantía de derechos, en especial el derecho humano al agua y a los derechos de la
naturaleza, además esta ley regula la aplicación de las prioridades de acceso al agua que
están establecidas en la Constitución; por lo tanto, este factor es positivo para la EPA EP.
Por otra parte, mediante Acuerdo Ministerial Nro. 2017 - 0010 (2017) del 28 de junio de
2017, el secretario del Agua acordó reformar el Acuerdo Ministerial No. 2017-1522 dictado
el 23 de mayo de 2017 que establece la fórmula de cálculo para la obtención de la tarifa
referencial de agua cruda, así como “las tarifas de las autorizaciones de uso y
aprovechamiento del agua”. En este sentido, probablemente exista una resistencia al
cambio por parte los usuarios, debido a que no existía una cultura de pago por el uso y
aprovechamiento del agua cruda, lo cual dicho factor podría generar un impacto negativo.
41
Tecnológico
Durante los últimos años, ha mejorado notablemente la accesibilidad a la tecnología de
punta, dichos avances e innovaciones aportan al desarrollo de la gestión de las Empresas,
facilitando nuevas herramientas y aplicaciones, lo cual permite a la EPA EP y a sus
funcionarios automatizar procesos, gestionando los recursos de una forma más eficiente;
por lo tanto, este factor tiene impacto positivo.
La implementación de nuevas tecnologías, como vehículos aéreos no tripulados (drones)
permitirá optimizar el catastro de predios beneficiados. Adicionalmente, la EPA EP cuenta
con un sistema de Supervisión, Control y Adquisición de Datos (SCADA), lo cual permite
realizar tareas de control y supervisión de los subsistemas hídricos de manera remota; se
prevé la implementación e integración de todos los subsistemas al centro de control
principal SCADA. Así también, es necesario señalar que se implementará un software
comercial en el cual se integrarán las gestiones de: facturación, cobranzas, comercialización,
catastro y medición.
Ecológico
Contar con una Ley que establece los principios y directrices de política ambiental; esta
determina las obligaciones responsabilidades, niveles de participación de los sectores
público y privado en la gestión ambiental. La EPA EP se encuentra comprometida con la
sociedad y el medio ambiente, razón por la cual siempre actúa con base en la normativa
establecida para tal efecto. Adicionalmente, el establecimiento de nuevas exigencias
ambientales para ejecución de proyectos hídricos, presentará un reto al cambio y genera un
efecto sinérgico para la modernización y sostenibilidad de la empresa a fin de mantener una
relación armónica con las comunidades ubicadas en las áreas de influencia de los proyectos
y con la ciudadanía en general. Consecuentemente, este factor tiene un impacto positivo.
Legal
Con la reforma a la Ley Orgánica de los Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del
Agua (LORHUYA), reglamento de aplicación y aprobación de nuevas tarifas, la EPA EP tiene
el reto de concienciar a los usuarios y crear una cultura de pago por el uso y
aprovechamiento de agua para satisfacer los requerimientos de la población. Por lo tanto,
este factor es positivo.
42
A continuación, en la Tabla 6 se describe brevemente los factores que determinan de manera
cualitativa el impacto que tienen los factores exógenos y endógenos en la gestión de la EPA EP:
Tabla 6 Análisis PESTEL
FACTORES DESCRIPCIÓN
Políticos Cambio de los miembros del Directorio de la EPA EP, autoridades de la SENPLADES y ente rector de la Finanzas Públicas.
Económicos
Disminución y/o no asignación presupuestaria para la ejecución de proyectos nuevos. Disminución y/o no asignación presupuestaria para el cierre de proyectos de arrastre. Disminución y/o no asignación presupuestaria para la operación y mantenimiento de la infraestructura hídrica. Disminución en el porcentaje de recaudación por usos y aprovechamiento de agua, debido a la situación económica. Incremento de la recaudación debido a la mejora de la gestión comercial y aprobación de nuevas tarifas por uso y aprovechamiento de agua.
Sociales
Rechazo/Aceptación de los usuarios a las nuevas tarifas aprobadas. Incremento de habitantes protegidos contra inundaciones, a través de la ejecución de proyectos de infraestructura hídrica. Incremento de hectáreas protegidas contra inundaciones, a través de la ejecución de proyectos de infraestructura hídrica. Incremento de dotación de agua cruda para consumo humano y riego. Incremento de usuarios beneficiados con el suministro de agua cruda. Incremento de asistencia técnicas y comerciales a los prestadores de servicio.
Tecnológicos
Desarrollo de nuevas tecnologías que permiten optimizar el catastro de predios beneficiados del suministro de agua. Aplicación de nuevas técnicas de medición del consumo de recurso hídrico que aporten a la cadena de valor de la empresa. Integración de los sistemas hídricos al sistema SCADA. Generación y aplicación de nuevas tecnologías de la información y comunicación.
Ecológicos Nuevas exigencias ambientales para ejecución de proyectos hídricos.
Legales Cambio en la legislación actual para el uso y aprovechamiento del agua.
Fuente: Comité para la elaboración del PEE EPA EP 2017 - 2021 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
4.2. Análisis de Stakeholders
Para efectos del desarrollo de este documento, identificaremos como actor a cualquier persona,
grupo, entidad, etc. que es significativo para la empresa, ya sea en materia de estrategia
comunicacional, colaboración, recursos, coordinación, regulación, control, entre otros aspectos.
En la Ilustración 12 se han identificado los principales grupos de interés con los que la EPA EP
interactuará en su gestión:
43
Ilustración 12 Principales grupos de interés
POBLACIÓN BENEFICIADA
SERVIDORES EPA EP
DEMANDANTES DEL SERVICIO
CONTRATISTAS/PROVEEDORES
ORGANISMOS DE DESARROLLO Y
FINANCIAMIENTO
ORGANISMOS DE
CONTROL Y REGULACIÓN DEL ESTADO
SENAGUA
ARCA
PRESIDENCIA
VICEPRESIDENCIA
EMCO EP
Contraloría General del Estado
Ministerio de Economía y Finanzas
SENPLADES
SERCOP
Directorio EPA EP
Servidores LOEP
Servidores Código de Trabajo
Habitantes protegidos contra Inundaciones
Habitantes con acceso a agua cruda
Contratistas/ Proveedores de Bienes
Contratistas/ Proveedores de Servicios
GAD’s Municipales
GAD’s Provinciales
Juntas Generales de Riego y AAPP
EPs Municipales de AAPP
EPs Municipales de AAPP
Otros demandantes:
camaroneras, hidroeléctricas, entre otros
Banco Interamericano de Desarrollo
Banco Mundial
Otros: AECID, EXIMBANK, CAF
Fuente: Comité para la elaboración del PEE EPA EP 2017 - 2021 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
44
En la Tabla 7 se describe brevemente a cada uno de los actores citados anteriormente:
Tabla 7 Descripción de interesados EPA EP
ACTORES CLAVES
ROL RELACIÓN DIRECTA / INDIRECTA
INFLUENCIA ALTO/MEDIO/
BAJO
IMPACTO ALTO/MEDIO/BAJO
Funcionarios
Desarrollan las actividades de la empresa pública implementando las directrices emitidas por las entidades de direccionamiento.
Directa Alta Alto
Población Beneficiada
Reciben los beneficios sociales que generan los proyectos de infraestructura hídrica.
Directa Alta Medio
Presidencia y Vicepresidencia de la República
Emite directrices específicas para el desarrollo de las actividades políticas, económicas y sociales de las empresas públicas.
Directa Alta Alto
Directorio
Garantiza que los instrumentos de planificación de la empresa se encuentren correctamente articulados al Plan Nacional de Desarrollo. Está conformado por la Autoridad Máxima del Agua, EMCO EP y el o la delegado/a del presidente de la República.
Directa Alta Alto
EMCO EP Ente encargado de coordinar a las empresas públicas a fin de fortalecer la gestión de las mismas.
Directa Alta Alto
Contraloría General del
Estado
Controla los recursos públicos para precautelar su uso efectivo.
Directa Alta Alto
Ministerio de Economía y
Finanzas
Entidad que rige las finanzas públicas en el país.
Directa Alta Alto
SENAGUA
Ente responsable de otorgar autorizaciones para el uso y aprovechamiento del agua, a nivel nacional, así como de la planificación y gestión de los recursos hídricos.
Directa Alta Alto
SENPLADES Ente rector de la planificación e inversión nacional.
Directa Alta Alto
ARCA
Norma, controla y regula la gestión de los recursos hídricos, en términos de calidad, cantidad, usos y aprovechamientos del agua.
Directa Alta Alto
SERCOP
Rector del Sistema Nacional de Contratación Pública, establece los lineamientos generales que sirvan de base para la formulación de los planes de contrataciones de las entidades públicas.
Directa Alta Alto
Contratistas/proveedores
Personas naturales o jurídicas que brindan un bien o servicio a la EPA EP.
Directa Baja Medio
GAD's Municipales
Beneficiarios de agua cruda. Directa Baja Alto
GAD´s Provinciales
Beneficiarios de agua cruda. Directa Baja Alto
45
ACTORES CLAVES
ROL RELACIÓN DIRECTA / INDIRECTA
INFLUENCIA ALTO/MEDIO/
BAJO
IMPACTO ALTO/MEDIO/BAJO
Juntas Generales de riego y agua
potable.
Beneficiarios de agua cruda. Directa Baja Alto
Empresas Publicas
Municipales de Agua
Beneficiarios de agua cruda. Directa Baja Alto
Otros Demandantes
del Servicio que presta la empresa
Empresas que solicitan autorizaciones para uso y aprovechamiento de agua (Balneología, Camaroneras, Embotelladoras, Hidroeléctricas, Industria, Piscícola, Termales).
Indirecta Baja Alto
Organismos de Desarrollo y
Financiamiento
Asistencia, financiamiento y ejecución de obras de infraestructura hídrica.
Directa Baja Medio
Fuente: Comité para la elaboración del PEE EPA EP 2017 – 2021 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
La Ilustración 13 muestra el mapeo de los grupos de interés en cuanto al grado de influencia e
impacto en la gestión de la EPA EP:
Ilustración 13 Mapeo grupos de interés
Fuente: Comité para la elaboración del PEE EPA EP 2017 – 2021 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Alto
Bajo Alto
Influencia
Impacto
Organismos de Control y Regulación del Estado
ServidoresEPA EP
Beneficiarios
Contratistas/proveedores Demandantes
del servicio
Organismos de Desarrollo y Financiamiento
46
5. DIAGNÓSTICO SITUACIONAL
5.1. Enfoque en el cliente externo – Conocimiento del cliente externo y el mercado
5.1.1. Segmentación de mercado
Gestión Comercial
Se está realizando una revisión de la estrategia comercial de la EPA EP basado en el nuevo
enfoque que tiene la Gerencia General con un esquema de trabajo fortaleciendo varias
aristas, que busca mecanismos para el fomento de la actividad agrícola de base,
planteando encadenamientos productivos con industrias básicas en sectores determinados
(clúster agrícolas), con el objetivo de darle un valor añadido a la producción ante el
mercado nacional con la perspectiva al mercado mundial, promoviendo el trato directo
entre la industria transformadora y los proveedores de la base de la pirámide, e identificar
a los agricultores que se benefician del apoyo del Estado a través del encadenamiento
productivo, es decir, cerrar el ciclo desde la cosecha hasta la venta externa con valor
agregado.
Como metodología de trabajo, se realizó una primera estratificación de las 700 empresas
con mayores ingresos a nivel nacional presentado por la Revista Vistazo Ranking 2017 del
mes de septiembre, de las cuales se seleccionó aquellas empresas que utilizan el recurso
hídrico en su producción y tienen una materia prima agrícola como parte de su
industrialización, por lo que quedaron 172 empresas que generaron 506,57 millones de
dólares en ingresos y empleo directo a 113.059 personas en el año 2016. De este grupo de
empresas seleccionadas; 62 de ellas (36%) están identificadas por su misma razón social en
el Banco Nacional de Autorizaciones, de ese grupo 18 fueron revisadas en el Proyecto
BIGGER.
Del 64% no registradas por su razón social en el BNA, se pueden identificar que 4 (2%)
están en el Sector Trasvase Chongón Santa Elena, pero no cuentan con una autorización, y
106 compañías se debe verificar si están con alguna otra empresa relacionada en el BNA.
47
Tabla 8 Compañías con autorización
COMPAÑÌAS CON AUTORIZACION RAZON SOCIAL
Base SENAGUA 44
Revisadas en Proyecto BIGGER 18
Base Trasvase Chongón- Santa Elena 4
No incluidas 106
Total, General 172
Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
De las 62 empresas identificadas en el BNA, se segmentó por los siguientes sectores:
Tabla 9 Empresas registradas en el BNA
EMPRESAS REGISTRADAS EN EL BNA
Sector Cantidad
Aceite y grasas 8
Agroindustria 25
Alimenticio 11
Balanceados 2
Industria Intermedia (alcohol) 2
Industria madera 4
Pesquera y Acuicultura 10
Total, general 62
Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Por otra parte, se ha identificado brevemente el análisis de las 4P’s de la Gestión Comercial
de la EPA EP:
48
Tabla 10 Análisis 4P’s Gestión Comercial
LÍNEA DE NEGOCIO
PRODUCTOS - SERVICIO
PRECIO PLAZA PROMOCIÓN
Gestión Comercial
Prestación servicio de
riego Proyecto Trasvase
Determinación de política de precios para los diferentes sectores
Región Costa y Sierra.
Difusión comercial y técnica. Socialización y Gestión Comunitaria.
Gestión Comercial
Autorizaciones de Uso y
aprovechamiento
Tarifas emitidas por Autoridad de Agua
Dominio hídrico público del
Ecuador
Socialización Gestión Comunitaria Difusión página web, redes sociales
Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
Gestión de Asistencia Técnica
Dentro de esta Gerencia, se identificó tanto la demanda potencial como la demanda
efectiva, como nicho de mercado al cual se estima llegar se identificó a todos los
municipios y juntas administradoras de agua potable, que podrían acceder a la asistencia
integral y fortalecimiento de capacidades tanto técnicas como administrativas que brinda la
EPA EP, es decir:
• Gobiernos Autónomos Descentralizados Municipales y Provinciales.
• Juntas Generales.
• Directorios del agua (comunidades).
• Empresas Municipales de Agua Potable y Saneamiento.
Los demandantes efectivos de este servicio son todas aquellas entidades que no cumplen
con los parámetros de eficiencia dentro de su gestión en los servicios relacionados con el
agua.
Por otra parte, se ha realizado brevemente el análisis de las 4P’s de la Gestión de Asistencia
Técnica de la EPA EP:
49
Tabla 11 Análisis 4P’s Gestión de Asistencia Técnica
LÍNEA DE NEGOCIO PRODUCTOS - SERVICIO PRECIO PLAZA PROMOCIÓN
Asistencia Técnica
Servicio de administración, fiscalización o Asesoría en contratos de obra civil (Agua potable y saneamiento, planes maestros, etc.) solicitados por los prestadores de servicio de agua para consumo humano.
N/A
Página Web Institucional
Visitas a GAD´s
Publicidad institucional,
Relaciones públicas y
Promoción de servicios
Asistencia Técnica
Servicio de Asistencia Técnica Especializada a los prestadores de servicio de agua para consumo humano.
N/A Página Web Institucional
Visitas a GAD´s
Publicidad institucional,
Relaciones públicas y
Promoción de servicios
Asistencia Técnica
Servicio de Asesoría técnica para el fortalecimiento de la gestión institucional de los prestadores de servicio de agua para consumo humano.
N/A
Página Web Institucional
Visitas a GAD´s
Publicidad institucional,
Relaciones públicas y Promoción de
servicios
Fuente: Gerencia de Asistencia Técnica Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
Gestión de Proyectos
En cumplimiento al Decreto 310 en su Artículo 9, literal a) el objeto de la Empresa Pública
del Agua es “Contratar, Administrar y supervisar los proyectos de infraestructura hídrica de
competencia del Gobierno Central en sus fases de diseño, construcción, operación y
mantenimiento.
Considerando lo expuesto, el producto o servicio ofrecido por la Gerencia de Gestión de
Proyectos está enfocado a atender las necesidades de las instituciones que conforman el
sector público (GAD’s provinciales, municipales, parroquiales, entre otros) en cuanto a
obras de infraestructura hídrica como trasvases, sistemas multipropósito, presas, sistemas
de control de inundaciones, así como estudios definitivos de nuevos proyectos, entre otras
obras de protección de ríos.
Por otra parte, se ha realizado brevemente el análisis de las 4P’s de la Gestión de Proyectos
de la EPA EP:
50
Tabla 12 Análisis 4P’s Gestión de Proyectos
LÍNEA DE NEGOCIO PRODUCTOS – SERVICIO PRECIO PLAZA PROMOCIÓN
Gestión de Proyectos
Servicios de Especialistas con vasta experiencia en los campos Geología y Geotecnia, Hidrología, Estructura, Mecánica, Eléctrica, Agronomía, Ambiental, Costos; así como personal técnico y administrativo de apoyo a la gestión de contratación, administración y supervisión de todos los proyectos de infraestructura en desarrollo y en proceso de diseño.
El precio estará sujeto al tipo y objeto del proyecto. Costos operativos del personal de la Gerencia de Gestión de Proyectos
Sistemas, trasvases, o cualquier proyecto de infraestructura hídrica a nivel nacional de acuerdo a sus competencias.
Página Web Institucional, Visitas in situ.
Fuente: Gerencia de Gestión de Proyectos. Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
Gestión de Operación y Mantenimiento
No se ha efectuado la segmentación de mercado para esta Agregadora de Valor, puesto
que los beneficios que se obtienen al operar y mantener los sistemas hídricos existentes a
nivel nacional, generan impacto social y económico en la ciudadanía en general, a través de
la protección a la población contra inundaciones y la provisión de agua cruda para riego y
consumo humano. En este sentido, no se enfoca a un nicho de mercado específico.
Adicionalmente, se ha realizado brevemente el análisis de las 4P’s de la Gestión de
Operación y Mantenimiento de la EPA EP:
Tabla 13 Análisis 4P’s Gestión de Operación y Mantenimiento
LÍNEA DE NEGOCIO
PRODUCTOS - SERVICIO
PRECIO PLAZA PROMOCIÓN
Operación y Mantenimiento.
Operación y mantenimientos preventivos, predictivos y correctivos de los proyectos de infraestructura hídrica, para permitir el abastecimiento de agua .cruda para riego y potabilización, así como el control de inundaciones en zonas aledañas a los ríos.
Costos de Operación y mantenimiento de los sistemas, trasvases, proyectos de infraestructura hídrica.
Infraestructura de los sistemas administrados por la EPA EP a nivel nacional.
Página Web Institucional, Visitas in situ.
Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
51
5.1.2. Matriz de características del perfil del consumidor
La Empresa Pública del agua siendo una entidad facultada para asistir técnica y
comercialmente a los prestadores de servicios de agua, ejecutar y supervisar los proyectos
de inversión de recursos hídricos; así como, la comercialización y recaudación por el uso y
aprovechamiento del agua. Entre los beneficios de la gestión empresarial son los
siguientes:
Personas que habitan las zonas de cobertura de los proyectos (Control de
Inundaciones).
378 usuarios (Recaudación) que están distribuidos a nivel nacional, concentrados
entre las demarcaciones hidrográficas de Guayas y Esmeraldas.
Gobiernos Autónomos Descentralizados Municipales y Provinciales.
Abastecimiento de agua para consumo humano y riego, además de proteger contra
inundaciones, tanto a población como a hectáreas.
Tabla 14 Descripción del cliente externo
CARACTERÍSTICAS VARIABLES SEGMENTO
Demográficas Ubicación Nacional
Socio demográficas Edad Toda la Población
Género Masculino y Femenino
Conductuales Estilo de vida Todo Estilo de vida
Actitudes Neutral
Motivacionales
Búsqueda de
beneficios
Mejorar calidad de vida de la
población
Comportamientos de
uso Genérico
Fuente: Comité para la elaboración del PEE EPA EP 2017 – 2021 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
5.1.3. Análisis complementario empresarial externo
Gestión Comercial Relación con los clientes
Actualmente la EPA EP ha firmado un Acuerdo Asociativo con una empresa internacional
de amplia experiencia, el cual tiene la finalidad de crear canales de contacto comercial con
los Grandes Usuarios y continuar la gestión comercial del agua haciendo énfasis al
52
trabajo en los aprovechamientos hídricos otorgados en los sectores agroexportador, agro
productivo, hidroeléctrico, industrial, de aguas de mesa y turismo.
Recursos clave:
La Gerencia Comercial cuenta con un sistema de facturación que ha facilitado la gestión de
recaudación por el uso y aprovechamiento de agua cruda.
Se estableció un convenio con el Banco del Pacífico para brindar una nueva alternativa de
pago a los usuarios y controlar en línea los pagos realizados por estos.
Se ha firmado un MOU (Memorándum of Understanding), con un aliado estratégico que en
su gestión se encargará de los procesos de medición, lectura y/o toma de datos
telemétricos, facturación y gestión de cobranza, haciendo énfasis en la atención al usuario,
y en un plan de cobertura sectorial y territorial que permita crecer en la cobrabilidad en el
primer año al 55 %, creciente anualmente en no menos de cinco puntos porcentuales.
Procesos clave:
Las actividades indispensables para la generación de valor agregado en la Gestión
Comercial de los recursos hídricos, son las siguientes:
o Identificación y catastro del Aprovechamiento Productivo.
o Levantamiento y documentación de procesos sobre el inventario de
procesos que se han identificado;
o Seguimiento y mejora de procesos levantados;
o Firma de alianzas estratégicas;
o Creación de cuentas claves;
o Adquisición de equipos y herramientas tecnológicas
Gestión Asistencia Técnica Relación con los clientes:
Los servicios que se están implementando están en una fase de introducción por lo que se
requiere captar el segmento del mercado, por tal motivo el personal de la dirección de
asistencia técnica dará una apertura hacia los GAD’s para dar a conocer su cartera de
servicios que ofrece y en esas reuniones conocer los requerimientos de los clientes
potenciales para hacer una retro alimentación a los servicios ofrecidos.
53
Recursos clave:
El personal que labora en la Empresa Pública del Agua EPA EP, está capacitado para
gestionar, supervisar y ejecutar las gestiones requeridas referentes a los recursos hídricos y
brindar apoyo y seguimiento a su cumplimiento, de igual manera de acuerdo a la
complejidad de los contratos, convenios y compromiso adquiridos el personal especializado
se integrará al equipo de trabajo.
Procesos clave:
Los servicios brindados por la Gerencia de Asistencia Técnica a los prestadores de servicios
públicos y comunitarios del agua, estarán enfocados al resultado; es decir, de acuerdo a la
necesidad específica del cliente se le asesorará por medio de un plan específico que será
elaborado en base a sus requerimientos, el cual servirá para ser implementado y ejecutado,
los procesos claves con los que cuenta el área de Gestión de Asistencia Técnica son los
siguientes:
o Servicio de administración y fiscalización de contratos de obra civil (agua potable y
saneamiento, planes maestros, etc.) solicitados por los GAD.
o Servicio de Asistencia Técnica Especializada en los GAD.
o Servicio de Asesoría técnica para el fortalecimiento de la gestión institucional de
los GAD.
Gestión Proyectos Relación con los clientes:
Creación de canales de comunicación a través de charlas, talleres, reuniones, etc. con el fin
de interactuar con los beneficiarios de nuestros servicios. Con el compromiso de directivos
y personal técnico especializado, a fin de cumplir los objetivos institucionales.
Recursos clave:
En esta línea de negocio se cuenta con un grupo de especialistas con vasta experiencia en
los campos geología y geotecnia, hidrología, estructura, mecánica, eléctrica, agronomía,
ambiental, costos; así como personal técnico y administrativo de apoyo a la gestión de
contratación, administración y supervisión de todos los proyectos de infraestructura en
desarrollo y los que están en proceso de diseño.
54
Procesos clave:
Los servicios brindados por la Gerencia de Gestión de Proyectos están respaldados por un
constante intercambio de conocimiento del personal técnico, enfocados en la experiencia
como resultado de la implementación de varios proyectos de infraestructura Hídrica, lo
cual nos permite asumir nuevos retos en cuanto al tema.
Gestión de Operación y Mantenimiento Relación con los clientes:
Comunicación permanente con equipo de trabajo encargado de los diferentes proyectos
que se realizan. Para poder realizar los procesos propuestos, y así mantener las obras de
infraestructura y garantizar niveles operacionales óptimos en los embalses.
Recursos clave:
El personal que labora en la Empresa Pública del Agua EPA EP, está capacitado para
gestionar, supervisar y ejecutar las gestiones requeridas referentes a los recursos hídricos y
brindar apoyo y seguimiento a su cumplimiento, de igual manera de acuerdo a la
complejidad de los contratos, convenios y compromisos adquiridos el personal
especializado se integrará al equipo de trabajo. Los recursos con los que cuenta la Gerencia
son los siguientes:
o Maquinaria Pesada (7 excavadoras sobre orugas, 4 retroexcavadoras, 1 tractor, 1
grúa, 1 volqueta y 2 camiones grúa)
o Maquinaria Pesada en proceso de adquisición (1 cabezal, 1 cama baja, 1 volqueta
y accesorios para excavadoras)
o Equipos manuales (2 taladros de percusión, 1 amoladora, 1 generador, 1
generador-soldadora, 2 soldadoras eléctricas, 2 soldadoras autógenas y 6 monta
guadañas.)
o 1 furgoneta para transporte de maquinaria.
Procesos clave:
Ejecutar procesos preventivos, predictivos y correctivos para mantener las obras de
infraestructura. Los procesos claves con los que cuenta la Gerencia de Gestión de
Operación y Mantenimiento son los siguientes:
o Identificación de las necesidades de mantenimiento preventivo.
55
o Elaboración y ejecución del plan de mantenimiento preventivo.
o Seguimiento y monitoreo del plan de mantenimiento preventivo.
o Análisis y ejecución del mantenimiento correctivo.
5.2. Enfoque en el cliente externo – Satisfacción del cliente externo
5.2.1. Gestión de Asistencia Técnica
La metodología a emplearse para poder medir el grado de satisfacción de los prestadores de
servicios públicos y comunitarios del agua asistidos técnica y comercialmente, será a través de
encuestas (Anexo 1), las cuales serán efectuadas vía correo electrónico institucional. A
continuación, se detalla la metodología a aplicarse:
Objetivo de la encuesta.- El objetivo de realizar la encuesta será para medir la satisfacción del
prestador de servicio público/comunitario del agua, sobre el grado en que se han cumplido lo
requerido, conocer la satisfacción del mismo y tomar acciones de acuerdo con los resultados
obtenidos.
Población.- La encuesta se realizará al número total de prestadores a los cuales se brindó el
servicio requerido.
Preguntas.- Se presentará un cuestionario con 4 preguntas cerradas, en relación al servicio
brindado por la EPA y sobre el cumplimiento de lo previsto en su solicitud. Las respuestas de los
prestadores serán evaluadas y consideradas de acuerdo a la siguiente escala:
1: muy insatisfecho
2: insatisfecho
3: aceptable
4: satisfecho
5: muy satisfecho
Recolección de Información.- La EPA EP, se contactará con todos los prestadores a los cuales se
brindó el servicio, por medio de correo electrónico, vía por la cual se remitirá el cuestionario,
estableciendo el día en que empezará y el tiempo que durará la encuesta. Se relazará el
seguimiento hasta la obtención de la respuesta.
56
Consolidación y procesamiento de resultados.- Luego de recolectada la información, se
procederá a su contabilización y cálculo del indicador conforme a los resultados obtenidos. Se
tabulará los resultados de satisfacción de acuerdo a la escala de medición descrita en el punto 3,
para elaborar un análisis general de la satisfacción del prestador sobre el grado en que se ha
cumplido lo requerido y así tomar acciones de acuerdo con los resultados y la percepción del
prestador en procura de mejorar el servicio brindado e incrementar de forma eficaz y eficiente
estrategias que permitan cumplir los objetivos planteados.
Para representar el resultado de las encuestas en base al indicador de satisfacción, se tomará el
número total de resultados con las puntuaciones obtenidas en las escalas:
5: Muy satisfecho 4: Satisfecho
Y se dividirá para el número total de encuestas que se realizó en dicho periodo de medición. De
este modo, dentro del Plan de Negocios se incluirá el siguiente indicador a fin de medir la
satisfacción del cliente externo:
“Porcentaje de satisfacción de prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua
asistidos técnica y comercialmente”.
Fórmula: Total prestadores de servicios públicos y comunitarios con puntaje satisfecho y muy
satisfecho/Número total de encuestas
5.2.2. Gestión Comercial
Como una medida de gestión de desempeño en la atención a usuarios está el seguimiento a las
solicitudes y requerimientos que presentan a la empresa, de ahí la importancia de contar con
métodos de satisfacción a usuarios que nos permitan medir que tan eficientes somos al
momento de atender a usuarios con los productos y servicios que presta la EPA.
Hoja de Ruta para medición y evaluación de satisfacción:
Detallar ciclo de medición.
Identificar grupo objetivo, productos y servicios a medir. - Cadena de Valor.
Estructurar y organizar los factores claves que inciden en la satisfacción.
Cronograma de actividades. - Encuestas: calidad en la atención, calidad en el producto y en
el servicio.
57
Análisis de resultados. - Implementar plan de acción para las mejoras conforme los
resultados obtenidos.
Metodología de medición de la satisfacción de los usuarios externos
La metodología a emplearse para poder medir el grado de satisfacción del servicio a los
diferentes usuarios, será a través de encuestas (Anexo 2) aplicadas en cada uno de los Centros
de Atención Ciudadano (CAC), tanto de manera presencial, por vía correo electrónico
institucional o por vía telefónica; así como, en las oficinas de planta central.
Las encuestas se enviarán por vía correo electrónico los primeros días de cada mes, a los
usuarios que tengan actualizado los correos y en cada oficina de atención al usuario, los
funcionarios entregarán la encuesta a cada usuario una vez culminada la atención. Estas
respuestas de los usuarios serán evaluadas y consideradas de acuerdo a una escala, que será
desde calificar el servicio como regular, bueno, satisfactorio y muy satisfactorio.
Posterior a la encuesta se procederá a tabular los grados de satisfacción en un cuadro de
control, donde se medirán esos indicadores para poder obtener los resultados de las encuestas.
Por medio de este análisis, con lo cual se podrán observar tanto los factores internos como
externos, para poder comprender más a fondo, y realizar un análisis de esas variables que
intervienen en el servicio y que puedan afectar la satisfacción al usuario, para así encontrar las
fortalezas como debilidades y en base a estos resultados crear las estrategias para mejorar el
grado de satisfacción, eficacia y eficiencia dentro de los tiempos programados de respuestas, en
base a nuestros procesos.
El marco de modernización, con su calidad en los servicios de la Empresa Pública del Agua EPA
EP., será evaluado tomando en consideración con base a la información de la recepción de la
satisfacción de que brinde la ciudadanía referida a de los diferentes servicios que prestan los
Centros de Atención al Ciudadano. Nuestro sistema de gestión de calidad se basa en garantizar
un servicio de calidad, alcanzando que alcance un grado de gestión excelente. Medir, medir lo
que hacemos para mejorar continuamente, hacer y cumplir los compromisos trabajando en
vocación del servicio público.
Nuestro compromiso irá de acuerdo a los resultados del grado de satisfacción que reflejen las
encuestas, tener la obligación de satisfacer las expectativas de los usuarios, desarrollando este
servicio a través de la gestión por procesos, medir y analizar para tomar decisiones, todo ello
58
con el impulso de la Dirección de Comercialización y la implicación del personal necesario para
realizarlo. Los niveles para medir las encuestas serán de 1 como regular; de 2 como bueno; de 3
como satisfactorio; y de 4 como muy satisfactorio. De este modo, dentro del Plan de Negocios
se incluirá el siguiente indicador a fin de medir la satisfacción del cliente externo:
“Satisfacción de usuarios”
Fórmula: Total de usuarios con un puntaje de satisfactorio y muy satisfactorio/ total de
encuestas
5.3. Enfoque en el cliente interno – Satisfacción del cliente interno
5.3.1. Desarrollo de Personas - Participación del Personal
Establecer objetivos comunes y compartidos en un equipo, con el fin de tener una visión
más clara de cuál es la dirección en la que avanza un equipo y la empresa de modo que
todos los funcionarios de la EPA-EP puedan ayudar y aportar sus habilidades en el caso.
Promover la colaboración interdepartamental, identificar cuáles son las habilidades y
conocimientos que posee cada uno de los funcionarios y saber conjugarlos de manera
efectiva para resolver los diferentes retos que se vayan encontrando.
Realizar actividades de ocio en conjunto para lograr que las personas sientan la
suficiente confianza como para solicitar ayuda cuando la necesitan, felicitar los logros de
sus compañeros.
Hablar con el personal del futuro de la empresa y sus objetivos generales, con el fin de
crear una visión grupal, lo que a su vez hace sentir a las personas más partícipes de los
objetivos globales de la Empresa, y dando a entender que toda opinión e idea es bien
recibida, lo cual no sólo fomenta el trabajo en equipo, sino que también ayuda a
mejorar la motivación y la felicidad de sus componentes.
Comunicar avances, objetivos y pormenores del desarrollo de las actividades de la
empresa, negociar los objetivos con cada uno de los funcionaros que están bajo
supervisión directa, trabajar por resultados de acuerdo a los objetivos negociados. Con
esto los funcionarios tendrán el compromiso moral de alcanzar los objetivos
establecidos, porque ellos mismos han establecido tiempo y forma en los que darán
resultados para el beneficio de la organización y de ellos mismos.
59
Aplicar el empowerment y darles la capacidad a los funcionarios para que ellos mismos
realicen sus actividades, esto como resultado nos da funcionarios creativos en sus
métodos de trabajo; esto con el fin de que sus habilidades laborales tiendan a
desarrollarse y su compromiso por hacer efectivamente su trabajo crezca.
5.3.2. Desarrollo de Personas – Educación, capacitación y calidad de vida en el trabajo
La Empresa Pública del Agua deberá buscar un equilibrio entre el cumplimiento de los
objetivos institucionales y el desarrollo profesional de sus funcionarios junto con el
mejoramiento de las condiciones de trabajo, con herramientas de apoyo fundamentales
como la capacitación interna y la evaluación del desempeño.
Capacitar en temas y procedimientos internos y perfeccionar a los servidores,
desarrollando las competencias, capacidades personales y profesionales requeridas para el
cumplimiento de los objetivos institucionales, facilitando a su vez su adaptación a la
organización, a los cambios culturales y tecnológicos, contribuyendo también a su
desarrollo personal.
Mejorar los espacios físicos de trabajo para mejorar el desempeño para garantizar el
confort y la seguridad de los servidores de la Empresa Pública del Agua EPA-EP, así mismo
garantizar la entrega de herramientas para llevar a cabo sus actividades de forma rápida y
sin interrupciones.
5.4. Gestión de Procesos – Plan Estratégico
La planificación estratégica se constituye en la herramienta técnica fundamental que permite
direccionar la gestión de la empresa en cumplimiento de su misión por la que fue creada y la
visión que desea alcanzar mediante un esquema estructurado de elementos que permita la
implementación en sus diferentes niveles para el cumplimento y reporte de sus resultados.
60
5.4.1. Alineación Empresarial
A continuación, se muestra la articulación entre los objetivos estratégicos institucionales de la EPA EP, con la Visión a Largo Plazo, el Plan Nacional de Desarrollo Toda una Vida 2017 – 2021, los lineamientos de la
estrategia nacional y las políticas sectoriales e intersectoriales del Agua:
Tabla 15 Articulación empresarial con PND 2017-2021
VISIÓN A LARGO PLAZO PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2017 - 2021 ESTRATEGIA TERRITORIAL
NACIONAL PLAN ESTRATÉGICO
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVO ESPECIFIC
O
META A LARGO PLAZO
EJE OBJETIVOS
NACIONALES POLÍTICA PÚBLICA
META NACIONAL
LINEAMIENTOS Objetivo
Estratégico Empresarial
Estrategia Empresarial
Indicador Fórmula del Indicador Línea Base
2016 Meta 2017 Meta 2018 Meta 2019 Meta 2020 Meta 2021
7. Crecer de manera sostenible e inclusiva.
7.2.5. Optimizar la gestión y eficiencia de las empresas públicas para que sean autosustentables.
2. Economía al Servicio de la Sociedad.
5. Impulsar la productividad y competitividad para el crecimiento económico sostenible de manera redistributiva y solidaria.
5.10 Fortalecer e incrementar la eficiencia de las empresas públicas para la provisión de bienes y servicios de calidad, el aprovechamiento responsable de los recursos naturales, la dinamización de la economía, y la intervención estratégica en mercados, maximizando su rentabilidad económica y social.
Incrementar el nivel de recaudación, garantizando el desarrollo sustentable del sector hídrico.
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse.
Porcentaje de Recaudación
(Total monto recaudado/Total monto real facturado)*100
68.00% 75.00% 80.00% 85.00% 87.00% 89.00%
Recuperación de Cartera Vencida
(Recaudación cartera vencida periodo anterior /Total de facturación vencida periodo anterior)*100
74.00% 80.00% 85.00% 90.00% 92.00% 95.00%
Monto de Facturación
Sumatoria de la facturación correspondiente a los usuarios de Trasvase y a nivel nacional.
5,102,215.2
3
7,000,000.0
0
23,500,000.0
0
27,250,000.0
0
27,563,000.0
0
28,942,000.0
0
Monto de Recaudación
Sumatoria de la recaudación correspondiente a los usuarios de Trasvase y a nivel nacional.
3,489,442.1
1
5,250,000.0
0
18,800,000.0
0
23,162,500.0
0
23,979,810.0
0
25,758,380.0
0
Número de nuevos productos o servicios creados
Sumatoria de productos o servicios creados
-
-
1.00
-
1.00
-
Incrementar los ingresos por autogestión de las empresas públicas de la función ejecutiva de 75,8% a 77,6% a 2021.
Porcentaje de costos de operación y mantenimiento de infraestructura hídrica apalancados con ingresos de autogestión1
(Total recaudado a usuarios de Trasvase y a nivel nacional/Total costos de operación y mantenimiento)*100
-
6.58% 8.40% 8.89% 8.93% 9.32%
2. Gestionar con responsabilidad intergeneracional los recursos
2.1.2. Monitorea
r y preservar el acceso al recurso hídrico en cantidad y
calidad.
1. Derechos para todos durante toda la vida.
1. Garantizar una vida digna con iguales oportunidades para todas las personas.
1.8 Garantizar el acceso a una vivienda adecuada y digna, con pertinencia cultural y a un entorno seguro, que incluya la provisión y calidad de los bienes y servicios públicos vinculados al hábitat: suelo, energía,
Incrementar el porcentaje de la población con acceso a agua segura a 2021.
Incrementar la Asistencia Técnica a los prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua fortaleciendo sus capacidades técnicas y comerciales.
Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los servicios de Asistencia Técnica. Ejecutar proyectos de obra civil y fortalecimiento institucional, que
Número de prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua, asistidos técnica y comercialmente
Sumatoria de prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua asistidos técnica y comercialmente
5.00
35.00
40.00
42.00
44.00
45.00
1 Las metas de este indicador serán actualizadas una vez que se apruebe el "Modelo de gestión para la utilización de los recursos recaudados por el cobro de las tarifas de uso y aprovechamiento del agua cruda", por parte del Comité Económico del Agua.
61
VISIÓN A LARGO PLAZO PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2017 - 2021 ESTRATEGIA TERRITORIAL
NACIONAL PLAN ESTRATÉGICO
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVO ESPECIFIC
O
META A LARGO PLAZO
EJE OBJETIVOS
NACIONALES POLÍTICA PÚBLICA
META NACIONAL
LINEAMIENTOS Objetivo
Estratégico Empresarial
Estrategia Empresarial
Indicador Fórmula del Indicador Línea Base
2016 Meta 2017 Meta 2018 Meta 2019 Meta 2020 Meta 2021
movilidad, transporte, agua y saneamiento, calidad ambiental, espacio público seguro y recreación.
contribuyan a mejorar la infraestructura de los sistemas de agua potable y saneamiento que proveen servicio para consumo humano, tratamiento y disposición final de los vertidos residuales, así como la protección de los efluentes naturales.
1. Derechos para todos durante toda la vida.
1. Garantizar una vida digna con iguales oportunidades para todas las personas.
1.17 Garantizar el acceso, uso y aprovechamiento justo, equitativo y sostenible del agua; la protección de sus fuentes; la universalidad, disponibilidad y calidad para el consumo humano, saneamiento para todos y el desarrollo de sistemas integrales de riego.
Incrementar el acceso a riego de 760.473 Ha. a 826.695 Ha. al 2021.
b3. Promover una gestión integral y corresponsable del patrimonio hídrico para precautelar su calidad, disponibilidad y uso adecuado, con acciones de recuperación, conservación y protección de las fuentes de agua, zonas de recarga, acuíferos y agua subterránea; considerando el acceso equitativo de agua para consumo, riego y producción.
Incrementar los beneficios sociales que generan los proyectos de infraestructura hídrica.
Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la calidad de vida de los beneficiarios de los proyectos.
Número de hectáreas beneficiadas al finalizar el proyecto
Sumatoria de hectáreas beneficiadas del proyecto de infraestructura hídrica ejecutado
Hectáreas con acceso a
agua para riego
353,750 Hectáreas protegidas
contra inundacione
s 143,333
-
28,322
-
-
-
Número de habitantes beneficiados al finalizar el proyecto
Sumatoria de habitantes beneficiados del proyecto de infraestructura hídrica ejecutado
Habitantes protegidos
contra inundacione
s 331,938 Habitantes
con acceso a agua cruda
213,381
-
565,662
-
-
-
Al 2030, el porcentaje de déficit hídrico nacional no superará el 10% con la implementación de la infraestructura hídrica, prevista y priorizada en el Plan Nacional del Agua.
1. Derechos para todos durante toda la vida.
1. Garantizar una vida digna con iguales oportunidades para todas las personas.
1.17 Garantizar el acceso, uso y aprovechamiento justo, equitativo y sostenible del agua; la protección de sus fuentes; la universalidad, disponibilidad y calidad para el consumo humano, saneamiento para todos y el desarrollo de sistemas integrales de riego.
Incrementar el porcentaje de la población con acceso a agua segura a 2021.
b15. Incorporar medidas para desarrollar la resiliencia en las poblaciones ante los efectos negativos del cambio climático y de las amenazas de origen natural, según el tipo y nivel de riesgo, principalmente en los espacios marítimos jurisdiccionales, la zona costera y en las comunidades más vulnerables
Garantizar el abastecimiento permanente de agua para riego y consumo humano, y reducir la vulnerabilidad del área de influencia directa ante eventos climáticos anómalos, a través de los sistemas hídricos que están bajo la responsabilidad de la Empresa Pública del Agua EP, con la
Operar y realizar mantenimientos predictivos, preventivos y correctivos en los sistemas hídricos administrados por la EPA EP.
Porcentaje de abastecimiento de agua a las 25 potabilizadoras, que se encuentran dentro del Programa
(Número de horas de abastecimiento a las 25 potabilizadoras)/(Total de horas transcurridas en el año x número de potabilizadoras) *100
96.00% 99.72% 99.75% 99.78% 99.81% 99.84%
Al 2030, proteger el 62% de la población vulnerable ante eventos adversos de origen hídrico.
Número de habitantes protegidos contra inundaciones
Sumatoria de habitantes protegidos contra inundaciones
331,938 331,938 340,000 350,000 360,000 370,000
Al 2030, el porcentaje de déficit hídrico nacional no
Número de habitantes con acceso a agua cruda
Sumatoria de habitantes con acceso al agua cruda
213,381 213,381 220,000 225,000 230,000 235,000
62
VISIÓN A LARGO PLAZO PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2017 - 2021 ESTRATEGIA TERRITORIAL
NACIONAL PLAN ESTRATÉGICO
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVO ESPECIFIC
O
META A LARGO PLAZO
EJE OBJETIVOS
NACIONALES POLÍTICA PÚBLICA
META NACIONAL
LINEAMIENTOS Objetivo
Estratégico Empresarial
Estrategia Empresarial
Indicador Fórmula del Indicador Línea Base
2016 Meta 2017 Meta 2018 Meta 2019 Meta 2020 Meta 2021
superará el 10% con la implementación de la infraestructura hídrica, prevista y priorizada en el Plan Nacional del Agua.
ejecución de las actividades de repotenciación, mantenimiento y operación.
Al 2030, proteger el 62% de la población vulnerable ante eventos adversos de origen hídrico.
Número de hectáreas protegidas contra inundaciones
Sumatoria de hectáreas protegidas contra inundaciones
143,333 143,333 143,333 143,333 143,333 143,333
Al 2030, el porcentaje de déficit hídrico nacional no superará el 10% con la implementación de la infraestructura hídrica, prevista y priorizada en el Plan Nacional del Agua.
Número de hectáreas con acceso a agua cruda
Sumatoria de hectáreas con acceso al agua cruda
353,750 353,750 353,750 353,750 353,750 353,750
Al 2030, el porcentaje de déficit hídrico nacional no superará el 10% con la implementación de la infraestructura hídrica, prevista y priorizada en el Plan Nacional del Agua.
Repotenciar la capacidad instalada para optimizar el abastecimiento de agua para consumo humano y riego; y control de inundaciones.
Porcentaje de abastecimiento de agua para riego, que se encuentran dentro del Programa
(Número de horas de abastecimiento a canales primarios y secundarios)/(Total de horas transcurridas en el año)*100
83.75% 92.50% 94.00% 95.50% 96.00% 97.00%
7. Crecer de manera sostenible e inclusiva.
7.2.5. Optimizar la gestión y eficiencia de las empresas públicas para que sean autosustentables.
2. Economía al Servicio de la Sociedad.
5. Impulsar la productividad y competitividad para el crecimiento económico sostenible de manera redistributiva y solidaria.
5.10 Fortalecer e incrementar la eficiencia de las empresas públicas para la provisión de bienes y servicios de calidad, el aprovechamiento responsable de los recursos naturales, la dinamización de la economía, y la intervención estratégica en mercados, maximizando su rentabilidad económica y social.
No se ha identificado meta al cual se alinee.
Incrementar la eficiencia operacional.
Desarrollar mecanismos a fin de contar con información empresarial integrada y oportuna, cumpliendo los estándares de seguridad informática.
Número de servicios TI implementados
Sumatoria de servicios TI implementados
10.00
3.00
4.00
6.00
1.00
1.00
Número de sistemas implementados
Sumatoria de sistemas implementados
2.00
3.00
4.00
2.00
2.00
1.00
Porcentaje de satisfacción al cliente interno
(Número de usuarios atendidos satisfactoriamente en el trimestre/Número total de usuarios que utilizaron los servicios de TIC's y/o realizaron requerimientos)*100
0.00% 0.00% 90.00% 95.00% 98.00% 99.00%
Establecer un plan comunicacional a fin de posicionar la imagen institucional y
Porcentaje de cumplimiento de plan de comunicación interna
(Número de eventos y actividades realizadas en la institución/Número de eventos y actividades planificados en la institución)*100
0.00% 0.00% 98.00% 99.00% 100.00% 100.00%
Porcentaje de (Número de actividades 0.00% 0.00% 98.00% 99.00% 100.00% 100.00%
63
VISIÓN A LARGO PLAZO PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2017 - 2021 ESTRATEGIA TERRITORIAL
NACIONAL PLAN ESTRATÉGICO
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVO ESPECIFIC
O
META A LARGO PLAZO
EJE OBJETIVOS
NACIONALES POLÍTICA PÚBLICA
META NACIONAL
LINEAMIENTOS Objetivo
Estratégico Empresarial
Estrategia Empresarial
Indicador Fórmula del Indicador Línea Base
2016 Meta 2017 Meta 2018 Meta 2019 Meta 2020 Meta 2021
fortalecer vínculos con los actores sociales relacionados con los sistemas hídricos a nivel nacional.
cumplimiento de plan de comunicación externo
externas realizadas/Número de actividades externas planificadas)*100
Incrementar el uso eficiente del presupuesto.
Establecer procesos para agilizar, monitorear y controlar el avance presupuestario en la ejecución de proyectos de inversión y de gastos recurrentes.
Porcentaje de Ejecución Presupuestaria Gasto Permanente
(Monto devengado de gasto permanente/Codificado de gasto permanente a la fecha)*100
74.58% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
Porcentaje de Ejecución Presupuestaria Gasto No Permanente
(Total de Gastos No Permanente Devengado/Codificado de Gasto No Permanente a la fecha)*100
93.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
Incrementar el desarrollo del talento humano.
Mejorar el modelo de gestión del Talento Humano.
Índice de Rotación De Personal
(((#p.contratadas + #p. desvinculadas)/2)x100)/((#p. inicio del periodo+#p. final del periodo)/2)
Nivel Directivo:
12% Nivel
Operativo: 20%
20.00% 19.00% 18.00% 17.00% 16.00%
Evaluación de desempeño del personal
(Número de personas evaluadas/Total de personas en nómina en el periodo)*100
0.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
Porcentaje de personal capacitado
(Número total de personal con discapacidad/ Número total de personal permanente) * 100
30.00% 30.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
Fuente: Plan Nacional de Desarrollo Toda una Vida 2017 – 2021 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
64
5.4.2. Matriz FODA
Posterior al análisis ambiental, se ha empleado la herramienta FODA, en la cual se ha
identificado los factores externos e internos que atañen en el accionar de la EPA EP. Dicha
herramienta permitirá establecer de una manera más clara estrategias a mediano y a largo
plazo a partir de su situación actual y contexto (Thompson, 1998).
El nombre es un acrónimo de las iniciales de los factores analizados: Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades y Amenazas, el análisis FODA pretende responder a las
siguientes preguntas:
Tabla 16 Estructura FODA
Fuente: Dirección y Administración Estratégica, conceptos, casos y lectura, 1998 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
En primera instancia, se identificaron los cuatro componentes de la matriz, divididos en los
aspectos internos que corresponden a las fortalezas y las debilidades, y los aspectos
externos o del contexto en el que se desenvuelve la EPA EP que corresponden a las
oportunidades y las amenazas.
Como resultado de las reuniones y debates necesarios, entre los clientes internos de la EPA
EP, se ha realizado el siguiente análisis, donde se identificaron las condiciones y
circunstancias del entorno que diferencia a la Empresa de la competencia y aquellos futuros
problemas limitantes a los que se podría enfrentar, conforme se muestra en la siguiente
tabla:
PREGUNTAS A LA QUE RESPONDE EL ANÁLISIS FODA
F ¿Cuáles son las fortalezas y ventajas de su dependencia?
O ¿Cuáles son las oportunidades de que su dependencia puede explotar?
D ¿Cuáles son las debilidades y desventajas en su dependencia?
A ¿Cuáles son las amenazas y los obstáculos que pueden afectar negativamente la evolución de su dependencia?
65
Tabla 17 Matriz FODA EPA EP
FACTORES INTERNOS
FORTALEZAS DEBILIDADES
F1 Talento humano técnico y administrativo con experiencia en el giro del negocio empresarial.
D1 Dependencia de las asignaciones del Presupuesto General del Estado.
F2 Empresa única a nivel nacional que posee competencias de la gestión comercial por el uso y aprovechamiento del agua cruda.
D2
No contar con la suficiente maquinaria y personal necesario para brindar la operación y mantenimiento de los sistemas hídricos a nivel nacional.
F3 Posee jurisdicción coactiva. D3
Falta de recursos provenientes del PGE para la ejecución de nuevos proyectos de infraestructura hídrica y/o mantenimiento y repotenciación de los sistemas hídricos transferidos.
F4 Reconocimiento internacional en la gestión de los sistemas de control de inundaciones.
D4 Falta de estabilidad laboral para los funcionarios de la empresa.
F5 Empresa cuenta con varios estudios terminados de proyectos viables, listo para su ejecución.
D5 Algunos procesos y procedimientos requieren ser revisados y estandarizados a fin de dar mayor fluidez a la gestión.
F6
Posee SCADA que permitirá integrar la operación de los sistemas hídricos, facilitando detectar errores de manera más ágil y la toma de decisiones oportuna.
D6 Falta de ejecución de un plan de capacitación interno para el personal de la empresa.
F7
Capacidad para implementar nuevos proyectos articulando la metodología del marco lógico y basados en las buenas prácticas del PMI®.
D7 Falta de recursos para incorporar los demás sistemas hídricos al sistema SCADA.
F8 Recursos de autogestión que permite cubrir parte de los costos operativos de la empresa.
D8 Al pertenecer al PGE, se presentan procesos largos y complejos para la contratación de un servicio o compra de un bien.
F9 Administración especializada en la ejecución de proyectos de infraestructura hídrica.
D9 Poca socialización interna y externa de la gestión empresarial.
F10 Implementación de nuevas tecnologías para el catastro de predios.
D10 Bajo reconocimiento de la imagen institucional a nivel nacional.
F11 Operación y mantenimiento de infraestructura hídrica con personal y maquinaria propia.
D11 Falta de implementación de los manuales de seguridad ocupacional
F12
Capacidad de respuesta inmediata en la operación y mantenimiento de los sistemas hídricos, ante eventos imprevistos.
D12 Limitación en el software para la gestión comercial de la EPA EP.
D13 Falta de gestión social a nivel nacional.
66
FACTORES EXTERNOS
OPORTUNIDADES AMENAZAS
O1 Disponibilidad de recursos financieros a través de la gestión con organismos de desarrollo y financiamiento.
A1 Ocurrencia de eventos naturales tales como sismos, deslaves, fenómeno de "El Niño", entre otros.
O2 Recibir recursos a través de cooperación técnica no reembolsable.
A2 Generación de conflictos sociales y entre privados por la expropiación de predios para la ejecución de algún proyecto.
O3 Crecimiento económico del país, que permita incrementar las asignaciones presupuestarias.
A3
Disminución o falta de la asignación presupuestarias provenientes del PGE, ocasionando un incumplimiento en las metas planteadas.
O4 Reforzar e incrementar alianzas estratégicas público – privada que poseen alta capacidad de gestión.
A4 Cambio de autoridades vinculadas a la gestión de la empresa.
O5 Incrementar la oferta de productos/ servicios dentro del ámbito de sus competencias.
A5 Altas barreras para acceder a fuentes de financiamiento externas.
O6 Alta demanda de asesorías técnicas que permitan brindar los servicios de la empresa.
A6 Resistencia al pago de nuevas tarifas aprobadas.
O7 Obtener certificaciones internacionales, que avalen la gestión empresarial.
A7 Falta de cultura de pago por el agua cruda.
O8 Fortalecer vínculos de cooperación técnica, fomentando la transferencia de conocimiento.
A8 Emisión de una resolución por parte del Ente rector, resolviendo la prescripción de la deuda.
O9 Existencia de zonas vulnerables a inundaciones y/o limitadas de acceso al recurso hídrico.
A9 Retraso en la ejecución de obras por falta de asignaciones presupuestarias.
O10 Incremento de ingresos económicos por la implementación de nuevos productos o servicios.
A10 Cambios en la normativa legal vigente.
O11 Baja capacidad de gestión técnica y comercial de GAD’s provinciales y municipales.
A11 Banco Nacional de Autorizaciones (BNA) desactualizado.
O12 Alto interés de Gobernaciones Nacionales para promover gestión empresarial e institucional.
A12 Conflictos de titularidad de dominio de terrenos.
A13 Falta de socialización de los nuevos pliegos tarifarios a todos los usuarios
A14
Falta de cumplimiento a la LORHUyAA por parte de los usuarios informales en la obtención de la Autorización de uso y aprovechamiento de agua.
Fuente: Comité para la elaboración del PEE EPA EP 2017 – 2021 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
67
5.4.2.1. Definición de Estrategias
La matriz FODA es un instrumento que permite a los gerentes desarrollar cuatro tipos de
estrategias:
FO: Estrategias para maximizar las fortalezas y oportunidades, se usan las fuerzas
internas de la empresa para aprovechar la ventaja de las oportunidades externas.
DO: Estrategias para minimizar debilidades y maximizar oportunidades, se pretenden
superar las debilidades internas aprovechando las oportunidades externas.
FA: Estrategias para maximizar las fortalezas y minimizar amenazas, se aprovechan las
fuerzas de la empresa para evitar o disminuir las repercusiones de las amenazas
externas.
DA: Estrategias para minimizar debilidades y amenazas, son tácticas defensivas que
pretenden disminuir las debilidades internas y evitar las amenazas del entorno.
En la Tabla 18, se han establecido las estrategias planteadas para la consecución de los objetivos
estratégicos planteados por la EPA EP:
Tabla 18 Definición de estrategias EPA EP
FORTALEZAS DEBILIDADES
ESTRATEGIAS FO ESTRATEGIAS DO
OP
OR
TU
NID
AD
ES
F1O6 Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los servicios de Asistencia Técnica
D3O1
Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la calidad de vida de los beneficiarios de los proyectos.
F2O4
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse.
D1O2 Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los servicios de Asistencia Técnica
F5O1 Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la calidad de vida de los beneficiarios de los proyectos.
D8O5 Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los servicios de Asistencia Técnica
F2O10
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse.
D12O4
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse.
F9O9 Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la calidad de vida de los beneficiarios de los proyectos.
D5O7 Levantar y mejorar los procesos empresariales.
68
F1O11 Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los servicios de Asistencia Técnica
D7O3
Repotenciar la capacidad instalada para optimizar el abastecimiento de agua para consumo humano y riego; y control de inundaciones.
F10O4
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse.
D2O1
Repotenciar la capacidad instalada para optimizar el abastecimiento de agua para consumo humano y riego; y control de inundaciones.
F1O7
Establecer procesos para agilizar, monitorear y controlar el avance presupuestario en la ejecución de proyectos de inversión y de gastos recurrentes.
D9O12
Establecer un plan comunicacional a fin de posicionar la imagen institucional y fortalecer vínculos con los actores sociales relacionados con los sistemas hídricos a nivel nacional
F5O6
Ejecutar proyectos de obra civil y fortalecimiento institucional, que contribuyan a mejorar la infraestructura de los sistemas de agua potable y saneamiento que proveen servicio para consumo humano, tratamiento y disposición final de los vertidos residuales, así como la protección de los efluentes naturales.
D10O12
Establecer un plan comunicacional a fin de posicionar la imagen institucional y fortalecer vínculos con los actores sociales relacionados con los sistemas hídricos a nivel nacional
ESTRATEGIAS FA ESTRATEGIAS DA
AM
ENA
ZAS
F2A7
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse
D4A4 Mejorar el modelo de gestión del Talento Humano
F8A6
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse
D2A1
Operar y realizar mantenimientos predictivos, preventivos y correctivos en los sistemas hídricos administrados por la EPA EP
F6A1
Desarrollar mecanismos a fin de contar con información empresarial integrada y oportuna, cumpliendo los estándares de seguridad informática.
D13A13
Establecer un plan comunicacional a fin de posicionar la imagen institucional y fortalecer vínculos con los actores sociales relacionados con los sistemas hídricos a nivel nacional
F11A1
Repotenciar la capacidad instalada para optimizar el abastecimiento de agua para consumo humano y riego; y control de inundaciones
F12A1
Repotenciar la capacidad instalada para optimizar el abastecimiento de agua para consumo humano y riego; y control de inundaciones
F5A5 Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la calidad de vida de los beneficiarios de los proyectos
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F3A8
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse.
F7A2 Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la calidad de vida de los beneficiarios de los proyectos.
Fuente: Comité para la elaboración del PEE EPA EP 2017 – 2021 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
5.4.3. Matriz Boston Consulting Group (BCG)
Basado en la herramienta BCG, a continuación, se presenta el análisis estratégico en función
a las cuatro líneas de negocios de la EPA EP:
Ilustración 14 Matriz Boston Consulting Group Estrella Interrogación
o Logística y distribución del agua cruda
o Asesorías a personas naturales, empresas, así como entidades Públicas en el país o a nivel internacional.
o Instalación de medidores. o Servicio de administración y fiscalización de contratos
de infraestructura hídrica. o Servicio de Asistencia Técnica especializada para la
Evaluación y Diagnóstico de la prestación de servicios públicos de agua.
o Servicio de Asistencia Técnica especializada para la Gestión de Indicadores de usos y aprovechamientos de agua.
o Servicio de Capacitaciones técnicas. o Gestión de asesoría técnica en procesos comerciales o Gestión de asesoría técnica en procesos
administrativos.
o Recaudación de prestación de servicio de agua cruda. (Autorizaciones de uso y aprovechamiento)
o Operación y Mantenimiento
Vaca Perro Fuente: Comité para la elaboración del PEE EPA EP 2017 – 2021 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
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Estrella:
Gestión Comercial
Logística y distribución del agua cruda (Prestación de servicio de riego Trasvase).
Este producto es considerado estrella debido a que cuenta con alta participación del
mercado y tiende a crecer. Este servicio generara más rentabilidad debido al aumento de la
tarifa y gracias a la depuración que se hará en la base de datos de los usuarios que se
realizará en conjunto con el aliado estratégico.
Interrogante:
Gestión de Proyectos
Asesorías a personas naturales, empresas, así como entidades públicas en el país o a
nivel internacional.
Gestión de Asistencia Técnica
Servicio de administración y fiscalización de contratos de infraestructura hídrica.
Servicio de Asistencia Técnica especializada para la Evaluación y Diagnóstico de la
prestación de servicios públicos de agua.
Servicio de Asistencia Técnica especializada para la Gestión de Indicadores de usos y
aprovechamientos de agua.
Servicio de Capacitaciones técnicas.
Gestión de asesoría técnica en procesos comerciales.
Gestión de asesoría técnica en procesos administrativos.
Gestión Comercial
Instalación de medidores a los consumidores.
Estos servicios son considerados como interrogantes debido a que todavía no son ofertados
en el mercado y hasta la actualidad no se cuenta con los recursos necesarios para proceder
a implementarlos.
71
Vaca:
Gestión Comercial
Recaudación de prestación de servicio de agua cruda. (Autorizaciones de uso y
aprovechamiento)
Este servicio es considerado como vaca debido a que es el que ha generado un flujo de
ingresos constantes para la empresa.
Perro:
Gestión de Operación y Mantenimiento
Operación y Mantenimiento
Este servicio es considerado como el producto perro debido a que cuenta con baja
participación en el mercado y no genera ingresos para la empresa; sin embargo, es
importante destacar el gran impacto social generado, ya que gracias a la operación y
mantenimiento de los sistemas hídricos existentes a nivel nacional, se han protegido
habitantes y hectáreas contra inundaciones; así como, se ha dotado de agua cruda a ser
potabilizada para el consumo humano.
5.4.4. Misión
Contribuir al fortalecimiento de la gestión de los recursos hídricos como ente ejecutor del
país, mediante la contratación, administración y supervisión de proyectos de infraestructura
hídrica en todas sus fases, actuando con responsabilidad social y ambiental, realizando una
eficiente gestión comercial; y, brindando la asistencia técnica adecuada a los prestadores de
los servicios públicos y comunitarios del agua.
5.4.5. Visión
Al 2021 ser un referente a nivel nacional e internacional por su gestión en el manejo
eficiente del recurso hídrico, con transparencia, ética y responsabilidad social y ambiental.
72
5.4.6. Valores Corporativos
Honestidad: Actuación pública sustentada en la honradez, entereza, rectitud,
moralidad y entrega desinteresada de la capacidad, conocimiento y experiencia laboral.
Transparencia: Difusión de la información sobre las acciones empresariales y rendición
de cuentas ante el pueblo ecuatoriano.
Compromiso: Desempeño del personal orientado al cabal cumplimiento de los
objetivos empresariales en el marco de constante superación personal y profesional.
Responsabilidad: Administrar, orientar y valorar las consecuencias de sus
competencias, siempre en el plano de lo moral.
Eficiencia: Brindar calidad en cada una de las funciones a su cargo, procurando obtener
una capacitación sólida y permanente, que permita actuación oportuna, efectiva,
precisa y confiable.
Ética: El comportamiento del talento humano de la EPA EP debe responder a los
objetivos empresariales del Plan Nacional de Desarrollo.
5.4.7. Políticas Empresariales
Las políticas con las cuales se guiará el accionar de la EPA EP son:
Políticas de Seguridad, Salud y Ambiente
Cumplir con las leyes y regulaciones aplicables en materia de seguridad, salud y
ambiente.
Asegurar que nuestros colaboradores cuenten con capacidades, conocimientos y
recursos necesarios para generar empoderamiento y motivación para alcanzar un
entorno laboral ambientalmente amigable, seguro y saludable.
Promover un ambiente de trabajo seguro y atractivo, caracterizado por el respeto, la
confianza y el trabajo en equipo.
Políticas de Calidad
Mantener el mejoramiento continuo de los procesos para adaptarse a los nuevos
desarrollos tecnológicos.
73
Definir estrategias sostenibles en el tiempo que permitan incrementar los ingresos de la
empresa.
Garantizar la operatividad al 100% de los Sistemas hídricos, es decir cero paralizaciones
de la operación a efectos de cubrir al menos la demanda.
Garantizar la operatividad al 100% de los equipos y maquinarias asignado en cada uno
de los sistemas hídricos a nivel nacional.
Intervenciones oportunas en los problemas que se presenten en los Sistemas: Un buen
plan para hoy es mejor que un plan perfecto para mañana.
Atender los reclamos de los usuarios en no más de quince (15) días laborables contados
a partir de la recepción del mismo, informando la solución o el rechazo en cada caso.
Políticas de Responsabilidad Social Empresarial y Relaciones Comunitarias
En el marco de los Objetivos de Desarrollo Sostenible de la ONU (2016), la Empresa Pública
del Agua desarrolla su Política de Responsabilidad Social Empresarial como parte integral de
nuestra estrategia de negocio. Por lo tanto, nos comprometemos a:
Brindar beneficios a la sociedad como ayudar a comunidades a acceder al agua.
Identificar y trabajar con todos los grupos de interés construyendo y manteniendo
relaciones de mutuo respeto y confianza.
Participar y contribuir de manera eficaz en el mejoramiento de la calidad de vida de
nuestros empleados, sus familias y las comunidades vecinas, vinculando en procesos de
desarrollo a clientes, proveedores, contratistas, autoridades y comunidad en general.
Promover y animar la participación de los empleados en prácticas de voluntariado con
comunidades vecinas que fomenten la solidaridad y el valor por la cultura local.
Reportar ante los diferentes grupos de interés los resultados de la gestión y considerar
sus sugerencias para futuras acciones.
Esta política es un elemento importante para promover la sostenibilidad del recurso
hídrico, a su vez, orienta nuestras decisiones y acciones.
¡La EPA te cuida!
74
5.4.8. Perspectivas Empresariales
Las perspectivas planteadas se encuentran basadas en el concepto de Robert Kaplan y David
P. Norton, el cual nos muestra una visión macro de la estrategia de la organización
enmarcando sus objetivos estratégicos desde cuatro perspectivas principales (Norton &
Kaplan, 2000):
• Perspectiva financiera o de resultado
• Perspectiva de usuario
• Perspectiva del proceso (de negocio) interno
• Perspectiva del aprendizaje y crecimiento
5.4.9. Objetivos Estratégicos
La determinación de objetivos convierte a la visión estratégica en tareas específicas de
desempeño, por lo que es de suma importancia la definición de objetivos de corto y largo
alcance. Del trabajo realizado conjuntamente entre las Gerencias y Direcciones de la EPA EP,
se fijan como objetivos estratégicos institucionales los siguientes:
Ilustración 15 Objetivos Estratégicos Empresariales EPA EP
OEE1.- Incrementar el nivel de recaudación, garantizando el desarrollo sustentable del sector hídrico.
OEE2.- Incrementar la Asistencia Técnica a los prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua fortaleciendo sus capacidades técnicas y comerciales.
OEE3.- Incrementar los beneficios sociales que generan los proyectos de infraestructura hídrica.
OEE4.- Garantizar el abastecimiento permanente de agua para riego y consumo humano, y reducir la vulnerabilidad del área de influencia directa ante eventos climáticos anómalos, a través de los sistemas hídricos que están bajo la responsabilidad de la Empresa Pública del Agua EP, con la ejecución de las actividades de repotenciación, mantenimiento y operación.
OEE5.- Incrementar la eficiencia operacional.
OEE6.- Incrementar el uso eficiente del presupuesto.
OEE7.- Incrementar el desarrollo del talento humano.
75
A continuación, se fundamenta cada uno de los objetivos estratégicos planteados por la EPA
EP para el periodo 2017 – 2021:
OEE1.- “Incrementar el nivel de recaudación, garantizando el desarrollo sustentable del
sector hídrico”.
Conforme lo establece el literal c) del Art. 9 del Decreto Ejecutivo Nro. 310 del 17 de abril de
2014, el cual establece que uno de los objetos de creación de la EPA EP es “realizar la
gestión comercial de los usos y aprovechamientos del agua”, en tal sentido uno de los
grandes objetivos planteados para el periodo 2017- 2021 es incrementar la recaudación; es
decir, un sistema eficiente de recaudación, facilitará el buen uso y estado de protección y
conservación de manejo de cuencas, de la infraestructura hidráulica, así como su reposición
en los períodos de tiempo adecuados para ello (Reglamento a la Ley Orgánica de Recursos
Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua, 2015).
OEE2.- “Incrementar la Asistencia Técnica a los prestadores de servicios públicos y
comunitarios del agua fortaleciendo sus capacidades técnicas y comerciales”.
Dentro de los objetivos de la Empresa Pública del Agua contemplados en el Decreto
Ejecutivo 310 de 17 de abril de 2014, en su literal b) establece: “Asesorar y asistir técnica y
comercialmente a los prestadores de los servicios públicos y comunitarios del agua”; razón
por la cual, la EPA EP se ha planteado este objetivo estratégico en procura de fortalecer su
gestión, capacidades técnicas y financieras e impulsar el desarrollo y mejoramiento del
bienestar de la población, creando un impacto dentro de su desarrollo territorial.
La EPA EP, a través de la Gerencia de Asistencia Técnica continuará trabajando con los
Gobiernos Autónomos Descentralizados (GAD’s) Municipales responsables de la prestación
de los servicios de agua y saneamiento a fin de contribuir a la erradicación de la pobreza
extrema por necesidades básicas insatisfechas, aportando indirectamente en el
cumplimiento de las metas establecidas en el Plan Nacional de Desarrollo, como es
“Incrementar el porcentaje de la población con acceso a agua segura a 2021”. De este
modo, gracias a los recursos de cooperación técnica no reembolsables otorgados por el BID,
se brindará la asistencia técnica, comercial e institucional a los prestadores públicos del
76
servicio de agua para consumo humano, enfocada en el incremento de la cobertura de estos
servicios a nivel nacional, con calidad y en cantidad suficiente para la satisfacción efectiva de
las necesidades de la población, aplicando criterios de responsabilidad social y
sostenibilidad. Adicionalmente, se desarrollarán mecanismos y técnicas para el diseño y
aplicación de elementos que introduzcan incentivos a la eficiencia de los prestadores
públicos del servicio de agua potable, incrementando la información útil para la toma de
decisiones por parte del regulador y de las entidades que procuran asistencia técnica a los
prestadores de servicios.
OEE3.- “Incrementar los beneficios sociales que generan los proyectos de infraestructura
hídrica”.
En concordancia a lo establecido en el literal a) del Art. 9 del Decreto Ejecutivo Nro. 310 del
17 de abril de 2014, el cual establece: “Contratar, administrar, y supervisar los proyectos de
infraestructura hídrica de competencia del Gobierno Central en sus fases de diseño,
construcción, operación y mantenimiento”, la EPA EP se plantea crear valor en la ciudadanía
en general, a través de la ejecución de proyectos de infraestructura hídrica.
Adicionalmente, es importante indicar que las metas de los indicadores que medirán el
cumplimiento de este objetivo estratégico se encuentran con base al proyecto
“Intervención, Ampliación y Construcción del Plan Hidráulico Acueducto Santa Elena (Etapa
I”, puesto que el mismo se encuentra en ejecución. La EPA EP a través de la Gerencia de
Gestión de Proyectos pone a consideración un portafolio de doce (12) proyectos de estudios
concluidos con diseños definitivos (Anexo 3); sin embargo, no han sido considerados dentro
de las metas, ya que la priorización de la ejecución de nuevos proyectos dependerá de las
entidades rectoras (SENPLADES, MEF, SENAGUA, Consejo Sectorial Hábitat y Ambiente).
OEE4.- “Garantizar el abastecimiento permanente de agua para riego y consumo humano,
y reducir la vulnerabilidad del área de influencia directa ante eventos climáticos
anómalos, a través de los sistemas hídricos que están bajo la responsabilidad de la
Empresa Pública del Agua EP, con la ejecución de las actividades de repotenciación,
mantenimiento y operación”
77
Conforme a lo establecido en los Art. 12 y 411 de la Constitución de la República (2008),
considerando que el agua es un derecho fundamental e irrenunciable y que la
sustentabilidad de los ecosistemas y el consumo humano serán prioritarios en el uso
y aprovechamiento del agua, la EPA EP plantea garantizar el abastecimiento permanente de
agua para riego y consumo humano; así como, reducir la vulnerabilidad del área de
influencia directa ante eventos climáticos anómalos, mediante la repotenciación,
mantenimiento y operación de las infraestructuras hídricas a nivel nacional.
Finalmente, los OEE5, OEE6 y OO7 corresponden a los objetivos establecidos por la
Secretaría Nacional de la Administración Pública (SNAP), los mismos que son homologados
para todas las instituciones de la Administración Pública Central, ya que una de las
estrategias institucionales es incrementar la eficiencia operacional con el desarrollo del
talento humano y el uso eficiente del presupuesto o recurso financiero.
En este sentido, dichos objetivos estratégicos pretenden abarcar tres ejes: incrementar la
eficiencia operacional, el desarrollo del talento humano y el uso eficiente del presupuesto o
recurso financiero. El incremento de la eficiencia empresarial se apalancará en el
establecimiento de indicadores estratégicos, que permitirán medir el cumplimiento de los
objetivos estratégicos planteados, como herramienta gerencial para la toma de decisiones.
Para tal efecto, enfoca sus esfuerzos al desarrollo e implementación de tecnología, para
crear valor a la gestión de la empresa. En este sentido, considerando la importancia de los
colaboradores de la institución, se plantea fortalecer y mejorar el modelo de gestión del
talento humano.
Así también, considerando la situación económica actual del país, la EPA EP velará por el uso
eficiente de los recursos provenientes del Presupuesto General del Estado; así como, los
generados por autogestión.
5.4.10. Estrategias Empresariales
Las estrategias empresariales son lineamientos generales de acción que establecen el
direccionamiento estratégico de la EPA EP e indica cómo lograr un objetivo estratégico.
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La metodología utilizada para la formulación de estrategias, se la efectuó a partir de análisis
FODA, a través de la combinación de factores externos e internos FO, DO, FA y DA. En
síntesis, el planteamiento de estrategias consiste principalmente en reducir los impactos de
las amenazas y atenuar las debilidades que contribuyan a mejorar la gestión institucional.
La
Tabla 19, muestra las estrategias empresariales según su perspectiva y objetivo.
Tabla 19 Estrategias Empresariales EPA EP
Perspectiva Empresarial
Objetivo Estratégico Estrategia Empresarial
Financiero Incrementar el nivel de recaudación, garantizando el desarrollo sustentable del sector hídrico.
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse.
Cliente
Incrementar la Asistencia Técnica a los prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua fortaleciendo sus capacidades técnicas y comerciales
Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los servicios de Asistencia Técnica
Cliente
Ejecutar proyectos de obra civil y fortalecimiento institucional, que contribuyan a mejorar la infraestructura de los sistemas de agua potable y saneamiento que proveen servicio para consumo humano, tratamiento y disposición final de los vertidos residuales, así como la protección de los efluentes naturales.
Cliente Incrementar los beneficios sociales que generan los proyectos de infraestructura hídrica
Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la calidad de vida de los beneficiarios de los proyectos.
Cliente
Garantizar el abastecimiento permanente de agua para riego y consumo humano y reducir la vulnerabilidad del área de influencia directa ante eventos climáticos anómalos, a través de los sistemas hídricos que están bajo la responsabilidad de la Empresa Pública del Agua EP, con la ejecución de las actividades de repotenciación, mantenimiento y operación
Operar y realizar mantenimientos predictivos, preventivos y correctivos en los sistemas hídricos administrados por la EPA EP
Repotenciar la capacidad instalada para optimizar el abastecimiento de agua para consumo humano y riego; y control de inundaciones.
Procesos internos
Incrementar la eficiencia operacional
Desarrollar mecanismos a fin de contar con información empresarial integrada y oportuna, cumpliendo los estándares de seguridad informática.
Establecer un plan comunicacional a fin de posicionar la imagen institucional y fortalecer vínculos con los actores sociales relacionados con los sistemas hídricos a nivel nacional
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Perspectiva Empresarial
Objetivo Estratégico Estrategia Empresarial
Incrementar el uso eficiente del presupuesto
Establecer procesos para agilizar, monitorear y controlar el avance presupuestario en la ejecución de proyectos de inversión y de gastos recurrentes.
Aprendizaje y
crecimiento Incrementar el desarrollo del talento humano
Mejorar el modelo de gestión del Talento Humano
Fuente: Comité para la elaboración del PEE EPA EP 2017 – 2021 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
En este sentido, a continuación, se resume en qué consiste cada una de las estrategias
planteadas por la Empresa:
1. Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del
recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la
recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse.
Con la finalidad de optimizar la gestión comercial de la EPA EP, el 19 de mayo de 2017
se suscribió el “ACUERDO ASOCIATIVO DE COOPERACIÓN CON EMPRESAS
ESPECIALIZADAS DE EXPERIENCIA, PARA OPTIMIZAR LA GESTIÓN DE COMERCIAL DE LA
EPA, EP” con la empresa Aguas de Valencia S.A., cuyo objetivo general es el
mejoramiento integral del proceso de gestión comercial de la tarifa de uso y
aprovechamiento del agua cruda en EPA EP., en el ámbito técnico, comercial,
administrativo y financiero a través de la asesoría permanente y presencial, durante el
período de asociatividad, de Aguas de Valencia, S.A, (AVSA), que tiene el “Know-
How”/”Saber-Hacer” y capacidad de inversión, además del fortalecimiento tecnológico
de los procesos esenciales y estratégicos de la Empresa Pública del Agua; y, finalmente el
compromiso de efectiva transferencia tecnológica y del conocimiento.
Así también, se continuarán efectuando inspecciones a fin de actualizar el catastro de
usuarios reales y potenciales, y determinar los usuarios informales, para tal efecto, se
emplearán herramientas adicionales tales como los drones.
80
Adicionalmente, se irán incorporando nuevos canales de recaudación, de manera
paralela se realizarán campañas de comunicación para potenciar los canales que se van
implementando.
La gestión comercial de la EPA se centra principalmente en la recaudación de los valores
por prestación de servicios, y a la par el crecimiento de la recaudación por
aprovechamiento hídrico a nivel nacional.
Por otra parte, es necesario señalar que los costos energéticos en trasvase; así como, los
de operación y mantenimiento son altos con relación a la tarifa vigente de O&M, no
permitiendo en el corto ni mediano plazo admitir desarrollo sostenible de los sistemas, y
en este caso específico, tampoco conformación de estructuras participativas para la
gestión (Juntas de Riego y/o Juntas de Agua). En este sentido, el rol del Estado a través
de la EPA EP y el alto subsidio a la prestación de servicio estarán siempre presente,
marcando un modelo de aseguramiento de ingresos funcional y replicable a nivel
nacional; por lo que, se propondrá como una línea de negocios la prestación de servicio
de riego en los proyectos a cargo de la EPA.
2. Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los servicios de
Asistencia Técnica
Actualmente, la Gerencia de Asistencia Técnica está desarrollando nuevos
servicios/productos para brindar asistencia técnica y comercial a los prestadores de
servicios públicos y comunitarios, lo que permitirá incrementar los ingresos de la
Empresa; para esto se definirá un tarifario para los servicios/productos, se ofrecerán
productos diferenciados, atención eficaz y se creará un plan comercial para la venta y
difusión de los servicios/productos.
Para ello, se coordinará con el área de comunicación social, a fin de promover de manera
eficiente la difusión de los servicios/productos, a través de las redes sociales, material
POP, y eventos.
81
3. Ejecutar proyectos de obra civil y fortalecimiento institucional, que contribuyan a
mejorar la infraestructura de los sistemas de agua potable y saneamiento que proveen
servicio para consumo humano, tratamiento y disposición final de los vertidos
residuales, así como la protección de los efluentes naturales.
La Gerencia de Asistencia Técnica cuenta con personal especializado y con amplia
experiencia en el diseño, construcción, fiscalización, administración y cierre de proyectos
de infraestructura hídrica de abastecimiento, tratamiento y disposición final de efluentes
residuales urbanos. De esta manera las necesidades de los prestadores del servicio de
agua podrán fortalecer su gestión técnica con asesoría especializada de la Empresa
Pública del Agua cubriendo la necesidad del recurso humano a estos niveles por medio
de la capacitación al personal de los prestadores.
Dentro de este contexto, se aplicarán encuestas de satisfacción a los prestadores de
servicios públicos y comunitarios del agua, a fin de recibir retroalimentación.
La Empresa Pública del Agua como miembro del "Comité Interinstitucional de Agua
Segura y Saneamiento para Todos", a través de la Gerencia de Asistencia Técnica,
coordinará junto a todos los miembros de dicho comité, la implementación del programa
"Misión Agua y Saneamiento para Todos 2017-2021", con el fin de cumplir con los
objetivos descritos a continuación:
Lograr el acceso universal y equitativo al agua potable a un precio asequible para
todos.
Lograr el acceso a servicios de saneamiento e higiene adecuados y equitativos para
todos y poner fin a la defecación al aire libre.
Garantizar en zonas rurales el acceso a servicios de agua segura y saneamiento
básico, pertinentes y de calidad.
Mejorar la calidad del agua reduciendo la contaminación, eliminando el vertimiento
y minimizando la emisión de productos químicos y materiales peligrosos,
reduciendo el porcentaje de aguas residuales sin tratar.
82
4. Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la calidad de
vida de los beneficiarios de los proyectos.
Actualmente, la Gerencia de Gestión de Proyectos presenta a consideración un
portafolio de doce (12) proyectos de estudios concluidos con diseños definitivos (Anexo
3), los cuales de acuerdo a sus características contribuirán con beneficios a la comunidad
en cuanto a: control de inundaciones, acceso a agua para consumo humano y acceso a
agua para riego. Por lo que, las gestiones de la EPA deberán estar encaminadas a la
priorización de estas propuestas ante las entidades pertinentes, así como, la búsqueda
de financiamiento para su ejecución.
Es decir, se prevé que dichos proyectos sean financiados con recursos provenientes del
Presupuesto General del Estado y de organismos externos, tal como se ha realizado el
financiamiento de los proyectos inaugurados anteriormente; esta forma de
financiamiento se considera dado que la economía del país registró un crecimiento de
3.3% en el segundo trimestre del 2017, en comparación con el mismo período del
ejercicio económico anterior. Además, se evidenció un crecimiento interanual del PIB
que está vinculado a un mejor desempeño del sector no petrolero que se incrementó en
3.4% y la balanza de pagos registró un superávit de USD 59.2 millones, por lo que se
puede destacar que la economía ecuatoriana de manera interanual presenta un mayor
crecimiento que los países vecinos (Cuenta oficial del Banco Central del Ecuador – BCE),
lo cual permitirá al estado, destinar recursos para la ejecución de nuevos proyectos de
infraestructura hídrica.
Por otra parte, la Dirección de Comunicación Social, realizará trabajos de vinculación con
la comunidad y fortalecerá las relaciones con actores sociales. A su vez, difundirá la
operación y funcionamiento de los sistemas hídricos, promoviendo sus beneficios. De tal
manera, fortalecer la imagen empresarial (Ver documento “Plan Comunicacional 2018).
Mediante el Decreto Ejecutivo No. 206, el Presidente Lenin Moreno orientó trasladar las
competencias de riego del Ministerio de Agricultura y Ganadería a la Secretaria del Agua
(Articulo 1). En ese sentido, la Empresa Pública del Agua, a través de la Gerencia de
83
Gestión de Proyectos, coordinará con la Secretaria del Agua acciones a fin de
incrementar las hectáreas con acceso a agua para riego, y de esta manera contribuir al
cumplimiento de los objetivos establecidos en el "Plan Nacional de Riego y Drenaje 2012-
2027"; y adicionalmente, de la "Gran Minga Agropecuaria" , la cual tiene como objetivo
fomentar el riego parcelario.
5. Operar y realizar mantenimientos predictivos, preventivos y correctivos en los sistemas
hídricos administrados por la EPA EP
La Gerencia de Operación y Mantenimiento posee planes de mantenimiento preventivo
y predictivo, para lo cual se ha elaborado un cronograma a nivel nacional con
periodicidad semanal, mensual, bimensual, trimestral, semestral y anual, de las
intervenciones que hay que realizar, la gran mayoría se las realizará con personal y
equipos propios, mientras que los restantes mediante contratación externa. La
periodicidad de los mantenimientos se fundamenta en los Manuales de Operación y
Mantenimiento de los sistemas y en la expertise del personal técnico (Programa Nacional
de Mantenimiento y Operación de Infraestructura, Actualización 2017).
Los mantenimientos preventivos, predictivos y correctivos al sistema hidráulico,
mecánico, electromecánico, eléctrico de potencia y sistema eléctrico de control de los
catorce sistemas (Anexo 4), por su naturaleza no generan mayor impacto ambiental
dado que son puntuales y específicos, estos se realizan con el objeto mantener las
infraestructuras hídricas a nivel nacional en óptimas condiciones (Programa Nacional de
Mantenimiento y Operación de Infraestructura, Actualización 2017).
De este modo, se velará por la optimización del recurso hídrico de tal forma que se
garantice el abastecimiento de agua para uso agrícola y consumo humano; así como,
reducir la vulnerabilidad del área de influencia directa ante eventos climáticos anómalos.
Es necesario señalar que actualmente, la Gerencia de Operación y Mantenimiento es
responsable del manejo de los 08 sistemas que fueron transferidos mediante Decreto
310 del 17 de abril de 2014 y Acuerdo 991 del 19 de septiembre de 2014. Dichos
sistemas, anteriormente, se encontraban administrados por 5 Demarcaciones
84
Hidrográficas de la SENAGUA. Durante el año pasado y el presente, seis (6)
megaproyectos están en proceso de transferencia, teniendo así un total de 14 sistemas
que estarán bajo la administración de dicha Gerencia, distribuidos en 11 provincias,
(Anexo 5) siendo 8 sistemas biprovinciales (Informe de Gestión II Trimestre, 2017).
A nivel comunicacional, se difundirá el trabajo permanente que se realiza en operación &
mantenimiento resaltando que la Empresa Pública del Agua EPA EP vela por la
optimización del recurso hídrico, garantiza el abastecimiento de agua para uso agrícola y
consumo humano, y reduce la vulnerabilidad del área de influencia directa ante eventos
climáticos anómalos. La Dirección de Comunicación impulsará campañas de
empoderamiento con las comunidades que son beneficiarias con los sistemas hídricos.
De tal manera, con la finalidad de fortalecer el vínculo y las relaciones con los actores
sociales, se ha implementado el lema: ¡La EPA te cuida! (Ver documento “Plan
Comunicacional 2018).
6. Repotenciar la capacidad instalada para optimizar el abastecimiento de agua para
consumo humano y riego; y control de inundaciones.
La Gerencia de Operación y Mantenimiento planifica reemplazar equipos defectuosos
por equipos nuevos, y mejorar la infraestructura en cuanto su operatividad, tales como
aumento de altura de diques, automatización de sistemas electromecánicos, incremento
de conducción; con el fin de mejorar la operación para entregar el agua para el consumo
humano y riego.
7. Desarrollar mecanismos a fin de contar con información empresarial integrada y
oportuna, cumpliendo los estándares de seguridad informática.
La tecnología tiene una relación directa con la evolución de la productividad, razón por la
cual, el desarrollo del presente plan se enfoca hacia la implementación de sistemas de
información para mejorar la gestión y apoyo de los procesos de la EPA E.P., asegurando
la disponibilidad e integración de la información.
85
Asimismo, se prevé mejorar las funcionalidades en la herramienta informática de la PMO
y desarrollar reportería que permita explotar la información registrada en el mismo.
Adicionalmente, se programa la implementación e Integración de subsistemas al centro
de control principal SCADA, permitiendo así disponer de un sistema de reportes
orientado a integrar la información recopilada en los sistemas transaccionales y
operativos generando informes gerenciales para la toma de decisiones.
Además, se planea adecuar el centro cómputo SCADA para que preste adicionalmente el
servicio de centro de cómputo alterno para la información de los sistemas
transaccionales que residen en las instalaciones del ECU 911.
A fin de medir el cumplimiento del objetivo estratégico articulado a esta estrategia, se
desarrollarán e implementarán encuestas para medir el nivel de satisfacción de los
servicios de tecnología brindados por la Dirección de Tecnología de la Información y
Comunicación.
8. Establecer un plan comunicacional a fin de posicionar la imagen institucional y
fortalecer vínculos con los actores sociales relacionados con los sistemas hídricos a
nivel nacional
La Empresa Pública del Agua realizará un plan de comunicación de manera anual, en el
cual se pretende fortalecer la comunicación interna y externa de la misma. Así también,
una de los objetivos es posicionar la imagen institucional a fin de ser reconocidos como
un referente en la gestión integral del recurso hídrico, a nivel nacional e internacional.
Considerando que el talento humano es el activo más importante de la organización, se
desarrollará un enlace de comunicación integral y activa, el cual fomentará una cultura
organizacional flexible al cambio.
Por otra parte, se establecerá un plan de comunicación externa en el cual se promueva
de manera eficiente la difusión de los servicios/productos que ofrece la empresa, a
través de las redes sociales, material POP, eventos, ruedas de prensa, entre otros.
Adicionalmente, se realizará trabajos de vinculación con la comunidad que fortalecerá las
86
relaciones con actores sociales, en los cuales se dé a conocer el trabajo permanente que
la Empresa Pública del Agua EPA EP velando por la optimización del recurso hídrico,
garantizando el abastecimiento de agua para uso agrícola y consumo humano,
reduciendo la vulnerabilidad del área de influencia directa ante eventos climáticos
anómalos. La Dirección de Comunicación impulsará campañas de empoderamiento con
las comunidades que son beneficiarias con los sistemas hídricos. Dentro de este
contexto, con la finalidad de fortalecer el vínculo y las relaciones con los actores sociales,
se ha implementado el lema: ¡La EPA te cuida!
9. Establecer procesos para agilizar, monitorear y controlar el avance presupuestario en
la ejecución de proyectos de inversión y de gastos recurrentes.
Se realizará seguimiento y control a la ejecución del presupuesto institucional, velando
por el uso eficiente de los recursos, para lo cual se establecerán los Planes Operativos
Anuales y se efectuarán informes mensuales de dicho cumplimiento.
10. Mejorar el modelo de gestión del Talento Humano.
El 25 de abril de 2017 el Directorio de la Empresa Pública del Agua EPA-EP, aprobó el
rediseño de la Estructura y Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por procesos a
través de la resolución Nro. DIR-EPA-EP-2017-001, basado en ello se plantea mejorar el
modelo de gestión del talento humano, a través de la ejecución de los planes de
fortalecimiento, y optimización del talento en función de las necesidades de la Empresa
Pública del Agua EPA-EP. En este sentido, la Dirección de Talento Humano prevé dar
inicio al proceso de elaboración del manual de puestos de acuerdo a la Nueva Estructura
Orgánica y proceder con el inicio de los nuevos concursos de méritos y oposición y la
entrega de nombramientos definitivos.
Así también, se socializará permanentemente los manuales, procedimientos,
reglamentos e instructivos y demás normas en materia de administración del recurso
humano; además de ello, con el fin de alcanzar los objetivos de capacitación anual se
programarán entrenamientos internos en los cuales los temas primordiales serán
87
procesos internos, los cuales pueden ser ejecutados por funcionarios de la institución sin
la necesidad de erogar gastos adicionales.
Asimismo, se busca la reducción de la rotación de personal a fin de evitar la interrupción
de procesos que son realizados por la experiencia que adquiere el personal de cada una
de las gerencias, por lo cual se propone trabajar en un plan de selección y diseñar un
programa de inducción que permita fortalecer los procesos con el fin de reducir el índice
de rotación.
5.4.11. Indicadores Estratégicos
Indicador: Los indicadores planteados permiten medir y controlar el cumplimiento de los
objetivos en el tiempo planificado, lo cual permitirá identificar las oportunidades de mejora
para tomar las medidas correctivas (López, s/f).
Tipo de Indicador: Los tipos de indicadores según su nivel de intervención en el plan
estratégico son de:
Impacto.- Miden la efectividad del resultado, en términos de logro de objetivos
económicos, sociales, políticos, culturales y ambientales en beneficio de la sociedad. Se
caracterizan por tener un aporte directo a los objetivos y metas del Plan Nacional de
Desarrollo.
Resultados.- Miden efectos inmediatos, directos o de corto plazo, generados por una
intervención, en las condiciones y características del grupo objetivo sobre los que la
acción pública ha incidido. Se caracterizan por medir proyectos que agregan valor en
referencia al giro del negocio.
Gestión.- Mide la gestión de la empresa pública en cuanto a los procesos, actividades y
operaciones en el corto plazo. Estos indicadores son el medio para conseguir los
resultados planteados en los objetivos estratégicos. Se caracterizan por medir procesos
de la empresa que aportan al giro del negocio de la empresa pública.
Unidad de Medida: Las unidades para medir indicadores pueden ser: Unidad, porcentaje,
entre otros.
88
Frecuencia: Para medir el avance del cumplimiento de los indicadores planteados de
acuerdo a la periodicidad definida.
Comportamiento: Un indicador discreto se determina única y exclusivamente por el valor
del indicador en ese periodo, a diferencia de un indicador continuo el cumplimiento con
respecto a la meta en un período dado se ven influidos por el comportamiento de los
períodos anteriores, es decir, acumulado (Guía de indicadores GPR, 2013).
Responsable: El responsable del cumplimiento de las metas de los objetivos empresariales
es la máxima autoridad de la Empresa a través de sus gerentes funcionales.
Línea base: El punto de referencia que permite verificar los avances o retrocesos en la
planificación del año anterior.
Meta: las metas planteadas para el periodo 2017-2021 se encuentran en concordancia con
la frecuencia establecida para el indicador.
A continuación, se presenta el detalle de cada uno de los objetivos, con su estrategia,
indicador, línea base y meta respectiva:
OEE1: Incrementar el nivel de recaudación, garantizando el desarrollo sustentable del
sector hídrico.
Estrategia: Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial
del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la
recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse.
Indicador 1: Porcentaje de Recaudación
Descripción: Mide la recaudación realizada anualmente en función a la facturación
realizada, es preciso indicar que este indicador incluye los usuarios de Trasvase y a nivel
nacional. En este sentido, al término de noviembre 2017 se ha alcanzado una recaudación
de 69.95%.
Tipo de indicador: Resultado
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: (Total monto recaudado/Total monto real facturado) *100
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
89
Responsable: Dirección de Facturación y Cobranzas
Línea base: 68%
Metas:
Tabla 20 Metas anuales indicador 1 OEE1
2017 2018 2019 2020 2021
75% 80% 85% 87% 89% Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 21 Programación trimestral indicador 1 OEE1
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 65% 75%
2018 50% 65% 70% 80%
2019 50% 65% 80% 85%
2020 50% 65% 80% 87%
2021 50% 65% 83% 89% Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Indicador 2: Recuperación de Cartera Vencida
Descripción: Mide el nivel de recuperación de la cartera vencida con respecto a la
facturación vencida del periodo anterior. Al cierre del año 2016, se presentó una cartera
vencida de $2,288.449, 94. Al término del segundo trimestre del 2017 se ha logrado
recuperar el 57% de la cartera vencida correspondiente al cierre del período del año 2016.
Es preciso indicar, que este indicador incluye los usuarios de trasvase y a nivel nacional.
Tipo de indicador: Resultado
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: (Recaudación cartera vencida periodo anterior /Total de facturación
vencida periodo anterior) *100
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Facturación y Cobranzas
Línea base: 74%
Metas:
90
Tabla 22 Metas anuales indicador 2 OEE1
2017 2018 2019 2020 2021
80% 85% 90% 92% 95% Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 23 Programación trimestral indicador 2 OEE1
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 70% 80%
2018 40% 50% 70% 85%
2019 45% 60% 80% 90%
2020 45% 60% 80% 92%
2021 55% 75% 85% 95% Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Indicador 3: Monto de facturación
Descripción: Valor total de la facturación realizada anualmente a los usuarios de trasvase y
a nivel nacional. Al término del año 2017, la EPA EP ha facturado USD 4.592.165,16.
Tipo de indicador: Impacto
Unidad de medida: Dólares
Fórmula de cálculo: Sumatoria de la facturación correspondiente a los usuarios de Trasvase
y a nivel nacional.
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Facturación y Cobranzas
Línea base: USD 5, 102,215.23
Metas:
Tabla 24 Metas anuales indicador 3 OEE1
2017 2018 2019 2020 2021
$7000.000,00 $ 23.500.000,00 27.250.000 27.563.000 28.942.000 Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia Comercial
91
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre será de manera
discreta:
Tabla 25 Programación trimestral indicador 3 OEE1
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 $7000.000,00
2018 $ 2.350.000,00 $ 2.227.800,00 $ 6.638.750,00 $ 12.283.450,00
2019 $ 2.725.000,00 $ 2.583.300,00 $ 7.698.125,00 $ 14.243.575,00
2020 $ 2.756.300,00 $ 2.612.972,40 $ 7.786.547,50 $ 14.407.180,10
2021 $ 2.894.200,00 $ 2.743.701,60 $ 8.176.115,00 $ 15.127.983,40 Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia Comercial
Indicador 4: Monto de Recaudación
Descripción: Valor total de la recaudación realizada anualmente los usuarios de Trasvase y
a nivel nacional. A noviembre del año 2017, la EPA EP ha recaudado USD 3.212.397,25.
Tipo de indicador: Impacto
Unidad de medida: Dólares
Fórmula de cálculo: Sumatoria de la recaudación correspondiente a los usuarios de
Trasvase y a nivel nacional.
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Facturación y Cobranzas
Línea base: USD3, 489,442.11
Metas:
Tabla 26 Metas anuales indicador 4 OEE1
2017 2018 2019 2020 2021
$ 5.250.000,00 $ 18.800.000,00 $ 23.162.500,00 $ 23.979.810,00 $ 25.758.380,00 Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia Comercial
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 27 Programación trimestral indicador 4 OEE1
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 $ 5.250.000,00
92
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2018 $ 1.175.000,00 $ 2.975.570,00 $ 7.851.585,00 $ 18.800.000,00
2019 $ 1.362.500,00 $ 3.450.395,00 $ 10.405.140,00 $ 23.162.500,00
2020 $ 1.378.150,00 $ 3.490.027,06 $ 10.524.655,92 $ 23.979.810,00
2021 $ 1.447.100,00 $ 3.664.636,04 $ 11.465.633,78 $ 25.758.380,00 Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia Comercial
Indicador 5: Número de nuevos productos o servicios creadas.
Descripción: Mide la cantidad de nuevos productos o servicios creados, con la finalidad de
generar mayores ingresos a la EPA EP.
Tipo de indicador: Resultado
Unidad de medida: Unidad
Fórmula de cálculo: Sumatoria de producto o servicios creados
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Comercialización
Línea base: 0
Metas:
Tabla 28 Metas anuales indicador 5 OEE1
2017 2018 2019 2020 2021
0 1 0 1 0 Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre será de manera
discreta:
Tabla 29 Programación trimestral indicador 5 OEE1
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 0 0 0 0
2018 0 0 0 1
2019 0 0 0 0
2020 0 0 1 0
2021 0 0 0 0
Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
93
Actualmente, se está analizando la posibilidad de ofertar los aparatos de medición del flujo
de agua; así como, el servicio de instalación de los mismos.
Indicador 6: Porcentaje de costos de operación y mantenimiento de infraestructura hídrica
apalancados con ingresos de autogestión
Descripción: Mide el porcentaje de costos de operación y mantenimiento de infraestructura
hídrica apalancados con ingresos de autogestión, de acuerdo a la distribución de la tarifa
que apruebe el Comité Económico del Agua señalado en el "Modelo de gestión para la
utilización de los recursos recaudados por el cobro de las tarifas de uso y aprovechamiento
del agua cruda".
Tipo de indicador: Impacto
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: (Total recaudado a usuarios de Trasvase y a nivel nacional/Total costos
de operación y mantenimiento)*100
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Facturación y Cobranzas/Gerencia de Operación y
Mantenimiento.
Línea base: 0
Metas: Tabla 30 Metas anuales indicador 6 OEE1
2
2017 2018 2019 2020 2021
6.58% 8.40% 8.89% 8.93% 9.32% Fuente: Gerencia Comercial y Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
OEE2.- “Incrementar la Asistencia Técnica a los prestadores de servicios públicos y
comunitarios del agua fortaleciendo sus capacidades técnicas y comerciales”.
Estrategia 1: Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los
servicios de Asistencia Técnica.
2 Las metas de este indicador serán actualizadas una vez que se apruebe el "Modelo de gestión para la utilización de los
recursos recaudados por el cobro de las tarifas de uso y aprovechamiento del agua cruda", por parte del Comité Económico del Agua.
94
Estrategia 2: Ejecutar proyectos de obra civil y fortalecimiento institucional, que
contribuyan a mejorar la infraestructura de los sistemas de agua potable y saneamiento
que proveen servicio para consumo humano, tratamiento y disposición final de los vertidos
residuales, así como la protección de los efluentes naturales.
Indicador 1: Número de prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua,
asistidos técnica y comercialmente.
Descripción: Mide el número de prestadores por el tipo de servicio de brindado
anualmente, sin ejercer ninguna influencia que en años anteriores se haya brindado
asistencia o asesoría al mismo GAD, ya que siempre será un tipo de servicio diferente.
Tipo de indicador: Resultado
Unidad de medida: Unidad
Fórmula de cálculo: Sumatoria de prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua
asistidos técnica y comercialmente
Frecuencia de medición: Anual
Comportamiento: Discreto
Responsable: Gerencia de Asistencia Técnica
Línea base: 5
Metas:
Tabla 31 Metas anuales indicador 1 OEE2
2017 2018 2019 2020 2021
35 40 42 44 45 Fuente: Gerencia Comercial y Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta. Dentro de los históricos de la gestión, la asistencia y
asesoría brindada abarca periodos grandes de intervención, por lo que se plantea que su
medición sea de forma anual, es por ello que se ha planteado dicho cumplimiento en el
último trimestre de cada año.
Tabla 32 Programación trimestral indicador 1 OEE2
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 0 0 0 35
2018 0 0 0 40
95
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2019 0 0 0 42
2020 0 0 0 44
2021 0 0 0 45 Fuente: Gerencia de Asistencia Técnica Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
OEE3.- “Incrementar los beneficios sociales que generan los proyectos de infraestructura
hídrica”.
Estrategia: Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la
calidad de vida de los beneficiarios de los proyectos.
Indicador 1: Número de hectáreas beneficiadas al finalizar el proyecto.
Descripción: Mide el número de hectáreas beneficiadas con acceso a riego. Es necesario
señalar que las metas del presente indicador se han planteado en relación al proyecto
“Intervención, Ampliación y Construcción del Plan Hidráulico Acueducto Santa Elena- PHASE
(Etapa I), el cual se compone de una serie de sistemas de conducciones abiertas y cerradas,
canales, sistemas de impulsión de gran tamaño y equipamiento electromecánico de gran
complejidad técnica y operacional; lo cual permitirá la dotación de agua, garantizando el
servicio a los habitantes asentados en el área de influencia del proyecto (Cantones: Santa
Elena, La Libertad, Salinas, Playas y las parroquias Morro y Juan Gómez Rendón del cantón
Guayaquil), esto se debe a que la ejecución de nuevos proyectos se encuentra supeditado a
la obtención de priorización y financiamiento.
Tipo de indicador: Impacto
Unidad de medida: Hectárea
Fórmula de cálculo: Sumatoria de hectáreas beneficiadas del proyecto de infraestructura
hídrica ejecutado.
Frecuencia de medición: Anual
Comportamiento: Discreto
Responsable: Gerencia de Gestión de Proyectos
Línea base: Hectáreas con acceso a agua para riego 353,750
Hectáreas protegidas contra inundaciones 143,333
Metas:
96
Tabla 33 Metas anuales indicador 1 OEE3
2017 2018 2019 2020 2021
0 28.3223 0 0 0
Fuente: Gerencia de Gestión de Proyectos Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 34 Programación trimestral indicador 1 OEE3
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 0 0 0 0
2018 0 0 0 28.322
2019 0 0 0 0
2020 0 0 0 0
2021 0 0 0 0 Fuente: Gerencia de Gestión de Proyectos Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Actualmente contamos con 12 proyectos con estudios finalizados (Anexo 3).
Probablemente, para actualizar estos estudios al 2018 se requiera de un monto
presupuestario que en esta versión del Plan Estratégico, no ha sido estimado. Se debe
calcular en detalle, aquellos estudios que requieran actualización previa autorización del
Comité del Agua, el Consejo Sectorial y SENPLADES para su priorización.
Indicador 2: Número de habitantes beneficiados al finalizar el proyecto.
Descripción: Mide el número de habitantes beneficiados al finalizar la ejecución de los
proyectos. Es necesario señalar que las metas del presente indicador se han planteado en
relación al proyecto “Intervención, Ampliación y Construcción del Plan Hidráulico Acueducto
Santa Elena- PHASE (Etapa I), el cual se compone de una serie de sistemas de conducciones
abiertas y cerradas, canales, sistemas de impulsión de gran tamaño y equipamiento
electromecánico de gran complejidad técnica y operacional; lo cual permitirá la dotación de
agua, garantizando el servicio a los habitantes asentados en el área de influencia del
proyecto (Cantones: Santa Elena, La Libertad, Salinas, Playas y las parroquias Morro y Juan
3 . El número de hectáreas beneficiadas se incluye las consideradas originalmente en el proyecto Trasvase Daule Santa
Elena, ejecutado entre los años 1987 y 1998 (14.198 has); sin embargo, con el proyecto PHASE (Etapa I) se incorporarán 14.124 Has nuevas.
97
Gómez Rendón del cantón Guayaquil), esto se debe a que la ejecución de nuevos proyectos
se encuentra supeditado a la obtención de priorización y financiamiento.
Tipo de indicador: Impacto
Unidad de medida: Unidad
Fórmula de cálculo: Sumatoria de habitantes beneficiados del proyecto infraestructura
hídrica ejecutado
Frecuencia de medición: Anual
Comportamiento: Discreto
Responsable: Gerencia de Gestión de Proyectos
Línea base: Habitantes protegidos contra inundaciones 331,938
Habitantes con acceso a agua cruda 213,381
Metas:
Tabla 35 Metas anuales indicador 2 OEE3
2017 2018 2019 2020 2021
0 565.6624 0 0 0
Fuente: Gerencia de Gestión de Proyectos Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 36 Programación trimestral indicador 2 OEE3
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 0 0 0 0
2018 0 0 0 565.662
2019 0 0 0 0
2020 0 0 0 0
2021 0 0 0 0 Fuente: Gerencia de Gestión de Proyectos Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Cabe indicar que los resultados de las metas en cuanto a la población y hectáreas
beneficiarias del proyecto PHASE (ETAPA 1), dependerán también del éxito de los programas
4 La población beneficiada establecida en las metas, se encuentra en función de los desarrollos demográficos de los
últimos 30 años, considerando los beneficios del proyecto Trasvase Daule Santa Elena y de ejecución del proyecto PHASE (Etapa I).
98
de desarrollo socio-productivo que puedan llegar a implementarse de forma
complementaria a las obras de infraestructura ejecutadas.
OEE4.- “Garantizar el abastecimiento permanente de agua para riego y consumo humano
y reducir la vulnerabilidad del área de influencia directa ante eventos climáticos
anómalos, a través de los sistemas hídricos que están bajo la responsabilidad de la
Empresa Pública del Agua EP, con la ejecución de las actividades de repotenciación,
mantenimiento y operación”.
Estrategia 1: Operar y realizar mantenimientos predictivos, preventivos y correctivos en
los sistemas hídricos administrados por la EPA EP
Indicador 1: Porcentaje de abastecimiento de agua a las 25 potabilizadoras, que se
encuentran dentro del Programa
Descripción: Mide el porcentaje de abastecimiento de agua a las 25 potabilizadoras (Anexo
6); es decir, la relación entre las horas de abastecimiento real a las 25 potabilizadoras y las
horas totales transcurridas en el periodo. Considerando que el suministro de agua puede ser
suspendido para el mantenimiento del sistema, este indicador permitirá mostrar la
eficiencia de los sistemas con respecto al abastecimiento de agua a las potabilizadoras. En
este sentido, es importante indicar que a noviembre 2017, se ha logrado un resultado del
99.65%.
Tipo de indicador: Resultado
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: ((Número de horas de abastecimiento a las 25 potabilizadoras /
(25*total de horas transcurridas en el año)) *100
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Continuo
Responsable: Gerencia de Operación y Mantenimiento
Línea base: 96%
Metas:
Tabla 37 Metas anuales indicador 1 OEE4
2017 2018 2019 2020 2021
99.72% 99.75% 99.78% 99.81% 99.84% Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
99
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta obtener la meta anual propuesta.
Tabla 38 Programación trimestral indicador 1 OEE4
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 99.55% 99.60% 99.67% 99.72%
2018 99.73% 99.74% 99.75% 99.75%
2019 99.76% 99.76% 99.77% 99.78%
2020 99.78% 99.79% 99.80% 99.81%
2021 98.82% 98.83% 98.83% 99.84% Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Indicador 2: Número de habitantes protegidos contra inundaciones
Descripción: Mide la cantidad de habitantes protegidos contra inundaciones anualmente
por los sistemas de control de inundaciones; es decir, la sumatoria de los habitantes
protegidos por los 5 sistemas de control de inundaciones dentro del Programa Nacional de
Mantenimiento y Operación de Infraestructura.
Tipo de indicador: Impacto
Unidad de medida: Unidad
Fórmula de cálculo: Sumatoria de habitantes protegidos contra inundaciones
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Gerencia de Operación y Mantenimiento
Línea base: 331,938
Metas:
Tabla 39 Metas anuales indicador 2 OEE4
2017 2018 2019 2020 2021
331,938 340,000 350,000 360,000 370,000 Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta obtener la meta anual propuesta.
100
Tabla 40 Programación trimestral indicador 2 OEE4
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 331,938
2018 332,500 335,000 337,500 340,000
2019 342,500 345,000 347,500 350,000
2020 352,500 355,000 357,500 360,000
2021 362,500 365,000 367,500 370,000
Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Indicador 3: Número de habitantes con acceso a agua cruda
Descripción: Mide la cantidad de habitantes que tiene accesos al agua cruda anualmente
desde los sistemas perteneciente al Programa Nacional de Mantenimiento y Operación de
Infraestructura; es decir, la sumatoria de los habitantes abastecidos por los sistemas dentro
del Programa.
Tipo de indicador: Impacto
Unidad de medida: Habitantes
Fórmula de cálculo: Sumatoria de habitantes con acceso al agua cruda
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Gerencia de Operación y Mantenimiento
Línea base: 213,381
Metas:
Tabla 41 Metas anuales indicador 3 OEE4
2017 2018 2019 2020 2021
213,381 220,000 225,000 230,000 235,000 Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta obtener la meta anual propuesta.
Tabla 42 Programación trimestral indicador 3 OEE4
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 213,381
2018 216,250 217,500 218,750 220,000
2019 221,250 222,500 223,750 225,000
2020 226,250 227,500 228,750 230,000
101
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2021 231,250 232,500 233,750 235,000 Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Indicador 4: Número de hectáreas protegidas contra inundaciones
Descripción: Mide la cantidad de hectáreas protegidas contra inundaciones anualmente por
los sistemas de control de inundaciones; es decir, la sumatoria de hectáreas protegidas por
los 5 sistemas de control de inundaciones dentro del Programa Nacional de Mantenimiento
y Operación de Infraestructura.
Tipo de indicador: Impacto
Unidad de medida: Hectáreas
Fórmula de cálculo: Sumatoria de hectáreas protegidas contra inundaciones
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Gerencia de Operación y Mantenimiento
Línea base: 143,333
Metas:
Tabla 43 Metas anuales indicador 4 OEE4
2017 2018 2019 2020 2021
143,333 143,333 143,333 143,333 143,333 Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se considera de
manera discreta; por lo que, dichas metas se mantienen lineales, ya que los sistemas de
infraestructura hídrica fueron construidos para proteger determinado número de hectáreas
contra inundaciones, las cuales se mantienen en el tiempo.
Tabla 44 Programación trimestral indicador 4 OEE4
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 143,333
2018 143,333 143,333 143,333 143,333
2019 143,333 143,333 143,333 143,333
2020 143,333 143,333 143,333 143,333
2021 143,333 143,333 143,333 143,333
Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
102
Indicador 5: Número de hectáreas con acceso a agua cruda
Descripción: Mide la cantidad de hectáreas que tiene accesos al agua cruda anualmente
desde los sistemas perteneciente al Programa Nacional de Mantenimiento y Operación de
Infraestructura; es decir, la sumatoria de hectáreas abastecidas por los sistemas de dentro
del Programa.
Tipo de indicador: Impacto
Unidad de medida: Hectáreas
Fórmula de cálculo: Sumatoria de hectáreas con acceso al agua cruda
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Gerencia de Operación y Mantenimiento
Línea base: 353,750
Metas:
Tabla 45 Metas anuales indicador 5 OEE4
2017 2018 2019 2020 2021
353,750 353,750 353,750 353,750 353,750 Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se considera de
manera discreta; por lo que, dichas metas se mantienen lineales, ya que los sistemas de
infraestructura hídrica fueron construidos para dotar de agua cruda a un determinado
número de hectáreas, las cuales se mantienen en el tiempo.
Tabla 46 Programación trimestral indicador 5 OEE4
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 353,750
2018 353,750 353,750 353,750 353,750
2019 353,750 353,750 353,750 353,750
2020 353,750 353,750 353,750 353,750
2021 353,750 353,750 353,750 353,750
Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Estrategia 2: Repotenciar la capacidad instalada para optimizar el abastecimiento de agua
para consumo humano y riego; y control de inundaciones.
103
Indicador 6: Porcentaje de abastecimiento de agua para riego, que se encuentran dentro
del programa
Descripción: Mide el porcentaje de las horas de abastecimiento de agua a usuarios que
captan agua para riego, es decir la relación entre los números de horas de abastecimiento a
canales primarios y secundarios y el total de horas transcurridas en el año. Dado que el
abastecimiento puede ser interrumpido por varios factores, entre ellos el mantenimiento de
canales, este indicador permitirá mostrar la eficiencia de los sistemas con respecto al
abastecimiento de agua a los agricultores. En este sentido, a noviembre de 2017, se ha
obtenido un resultado de 92.44%.
Tipo de indicador: Resultado
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: (Número de horas de abastecimiento a canales primarios y
secundarios/total de horas transcurridas en el año) *100
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Continuo
Responsable: Gerencia de Operación y Mantenimiento
Línea base: 83.75%
Metas:
Tabla 47 Metas anuales indicador 6 OEE4
2017 2018 2019 2020 2021
92.50% 94.00% 95.50% 96.00% 97.00% Fuente: Gerencia de Gestión de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta obtener la meta anual propuesta.
Tabla 48 Programación trimestral indicador 6 OEE4
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 83.75% 86.63% 89.56% 92.50%
2018 92.88% 93.25% 93.63% 94.00%
2019 94.38% 94.75% 95.13% 95.50%
2020 95.63% 95.75% 95.88% 96.00%
2021 96.25% 96.50% 96.75% 97.00% Fuente: Gerencia de Gestión de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
104
OEE5.- Incrementar la eficiencia operacional.
Estrategia 1: Desarrollar mecanismos a fin de contar con información empresarial
integrada y oportuna, cumpliendo los estándares de seguridad informática.
Indicador 1: Número de servicios TI implementados
Descripción: Mide el número de servicios implementados en la EPA EP, en cuanto a la
conectividad integral, administración de servicios web, servicios internos, servicio de
seguridad y telecomunicaciones, mesa de ayuda, entre otros. En este sentido, en el Anexo 7
se muestra los servicios que la EPA EP prevé implementar, detallando los plazos y costos
estimados.
Tipo de indicador: Gestión
Unidad de medida: Unidad
Fórmula de cálculo: Sumatoria de servicios TI implementados
Frecuencia de medición: Anual
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación
Línea base: 10
Metas:
Tabla 49 Metas anuales indicador 1 OEE5
2017 2018 2019 2020 2021
3 4 6 1 1 Fuente: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 50 Programación trimestral indicador 1 OEE5
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 0 0 0 3
2018 0 0 2 2
2019 1 2 2 1
2020 0 0 0 1
2021 0 0 0 1 Fuente: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
105
Indicador 2: Número de sistemas implementados
Descripción: Mide el número de sistemas de información implementados para mejorar la
gestión y apoyo de los procesos de la EPA EP, asegurando la disponibilidad e integración de
la información. Al respecto, el Anexo 8 presenta los sistemas que la EPA EP prevé
implementar, detallando los plazos y costos estimados de los mismos.
Tipo de indicador: Gestión
Unidad de medida: Unidad
Fórmula de cálculo: Sumatoria de sistemas implementados
Frecuencia de medición: Anual
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación
Línea base: 2
Metas:
Tabla 51 Metas anuales indicador 2 OEE5
2017 2018 2019 2020 2021
3 4 2 2 1 Fuente: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 52 Programación trimestral indicador 2 OEE5
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 0 0 0 3
2018 0 1 1 2
2019 0 1 0 1
2020 1 0 0 1
2021 0 1 0 0 Fuente: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Indicador 3: Porcentaje de satisfacción del cliente interno.
Descripción: Mide el nivel de satisfacción de los usuarios internos, de los servicios de
tecnología brindados por la Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación.
106
La metodología a aplicar será a través de encuestas trimestrales dirigidas a todos los
funcionarios de la EPA EP mediante una herramienta de encuesta online, la cual será
difundida en forma masiva a través del correo electrónico con un link de acceso.
Tipo de indicador: Gestión
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: (No. Usuarios atendidos satisfactoriamente en el trimestre/No. Total
Usuarios que utilizaron los servicios Tics y/o realizaron requerimientos.)*100
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación
Línea base: 0%
Metas:
Tabla 53 Metas anuales indicador 3 OEE5
2017 2018 2019 2020 2021
0% 90% 95% 98% 99% Fuente: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: Se realizarán las encuestas de manera trimestral, por lo cual cada
programación es excluyente.
Tabla 54 Programación trimestral indicador 3 OEE5
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 0% 0% 0% 0%
2018 80% 85% 88% 90%
2019 92% 94% 95% 95%
2020 96% 97% 98% 98%
2021 98.5% 99% 99% 99% Fuente: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Estrategia 2: Establecer un plan comunicacional a fin de posicionar la imagen institucional
y fortalecer vínculos con los actores sociales relacionados con los sistemas hídricos a nivel
nacional.
Indicador 4: Porcentaje de cumplimiento de plan de comunicación interna
107
Descripción: Mide el cumplimiento del plan de comunicación interna programado en la
empresa, para lo cual se prevé efectuar eventos de difusión de información interna.
Tipo de indicador: Gestión
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: (Número de eventos y actividades realizadas en la institución/Número
de eventos y actividades planificados en la institución)*100
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Comunicación
Línea base: 0%
Metas:
Tabla 55 Metas anuales indicador 4 OEE5
2017 2018 2019 2020 2021
0% 98% 99% 100% 100% Fuente: Dirección de Comunicación Social Elaboración: Dirección de Comunicación Social
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 56 Programación trimestral indicador 4 OEE5
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 0% 0% 0% 0%
2018 25% 50% 75% 98%
2019 25% 50% 75% 99%
2020 25% 50% 75% 100%
2021 25% 50% 75% 100% Fuente: Dirección de Comunicación Social Elaboración: Dirección de Comunicación Social
Indicador 5: Porcentaje de cumplimiento de plan de comunicación externo
Descripción: Mide el cumplimiento del plan de comunicación externo programado en la
empresa, a fin de fortalecer las relaciones con los medios de comunicación y actores de
interés, con el objeto de mitigar el impacto negativo hacia la EPA EP.
Tipo de indicador: Gestión
108
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: (Número de actividades externas realizadas/Número de actividades
externas planificadas)*100
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Comunicación
Línea base: 0%
Metas:
Tabla 57 Metas anuales indicador 5 OEE5
2017 2018 2019 2020 2021
0% 98% 99% 100% 100% Fuente: Dirección de Comunicación Social Elaboración: Dirección de Comunicación Social
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 58 Programación trimestral indicador 5 OEE5
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 0% 0% 0% 0%
2018 25% 50% 75% 98%
2019 25% 50% 75% 99%
2020 25% 50% 75% 100%
2021 25% 50% 75% 100% Fuente: Dirección de Comunicación Social Elaboración: Dirección de Comunicación Social
OEE6.- Incrementar el uso eficiente del presupuesto
Estrategia: Establecer procesos para agilizar, monitorear y controlar el avance
presupuestario en la ejecución de proyectos de inversión y de gastos recurrentes.
Indicador 1: Porcentaje de ejecución gasto permanente
Descripción: Mide la ejecución presupuestaria de gasto permanente, considerando los
recursos provenientes del Presupuesto General del Estado (PGE); así como, los recursos de
autogestión.
Tipo de indicador: Gestión
Unidad de medida: Porcentaje
109
Fórmula de cálculo: (Monto devengado de gasto permanente/Codificado de gasto
permanente a la fecha) *100
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección Financiera
Línea base: 74.58%
Metas:
Tabla 59 Metas anuales indicador 1 OEE6
2017 2018 2019 2020 2021
100% 100% 100% 100% 100% Fuente: Gerencia Administrativa Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 60 Programación trimestral indicador 1 OEE6
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 25% 50% 75% 100%
2018 25% 50% 75% 100%
2019 25% 50% 75% 100%
2020 25% 50% 75% 100%
2021 25% 50% 75% 100% Fuente: Gerencia Administrativa Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Indicador 2: Porcentaje de Ejecución Presupuestaria Gasto No Permanente
Descripción: Mide la ejecución presupuestaria de gasto no permanente.
Tipo de indicador: Resultado
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: (Total de Gastos No Permanente Devengado/Codificado de Gasto No
Permanente a la fecha) *100
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreta
Responsable: Dirección de Planificación, Inversión y Seguimiento
Línea base: 93%
Metas:
110
Tabla 61 Metas anuales indicador 2 OEE6
2017 2018 2019 2020 2021
100% 100% 100% 100% 100% Fuente: Dirección de Planificación, Inversión y Seguimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 62 Programación trimestral indicador 2 OEE6
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 20% 50% 75% 100%
2018 20% 50% 75% 100%
2019 20% 50% 75% 100%
2020 20% 50% 75% 100%
2021 20% 50% 75% 100% Fuente: Dirección de Planificación, Inversión y Seguimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
OEE7.- Incrementar el desarrollo del talento humano.
Estrategia: Mejorar el modelo de gestión del Talento Humano
Indicador 1: Índice de Rotación de Personal
Descripción: El índice de rotación es un indicador decreciente, se ha establecido un único
indicador global incluyendo al personal administrativo y directivo, para definir la fluctuación
de personal entre la empresa y su ambiente. La rotación de personal se expresa a través de
una relación porcentual entre las vinculaciones y las desvinculaciones con relación al
número medio de participantes de la organización, en el transcurso de cierto periodo de
tiempo. En este sentido, es importante indicar que a noviembre de 2017, se ha presentado
una rotación de personal del 18%.
Tipo de indicador: Resultado
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: (((#p. contratadas + #p. desvinculadas) /2) *100 / (#p. inicio del
periodo+#p. final del periodo) /2))
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreta
Responsable: Dirección de Talento Humano
Línea base: Nivel Directivo 12%
111
Nivel Operativo 20%
Metas:
Tabla 63 Metas anuales indicador 1 OEE7
2017 2018 2019 2020 2021
18% 9% 8% 7% 6% Fuente: Gerencia Administrativa Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se medirá de manera
discreta.
Tabla 64 Programación trimestral indicador 1 OEE7
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 4.5% 4.5% 4.5% 4.5%
2018 2.25% 2.25% 2.25% 2.25%
2019 2% 2% 2% 2%
2020 1.75% 1.75% 1.75% 1.75%
2021 1.5% 1.5% 1.5% 1.5% Fuente: Gerencia Administrativa Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Indicador 2: Evaluación de desempeño del personal
Descripción: Mide el porcentaje de servidores de la organización evaluado.
Tipo de indicador: Resultado
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: (Número de personas evaluadas/Total de personas en nómina en el
periodo) *100
Frecuencia de medición: Anual
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Talento Humano
Línea base: 0%
Metas:
Tabla 65 Metas anuales indicador 2 OEE7
2017 2018 2019 2020 2021
100% 100% 100% 100% 100% Fuente: Gerencia Administrativa Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
112
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se irá acumulando
hasta sumar la meta anual propuesta.
Tabla 66 Programación trimestral indicador 2 OEE7
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 0% 0% 0% 100%
2018 0% 0% 0% 100%
2019 0% 0% 0% 100%
2020 0% 0% 0% 100%
2021 0% 0% 0% 100% Fuente: Gerencia Administrativa Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Indicador 3: Porcentaje de Personal Capacitado
Descripción: Mide el porcentaje de funcionarios de la EPA EP que han recibido
capacitaciones, para lo cual se ha identificado los principales temas a abarcar dentro del año
2018 (Anexo 9), el cual está orientado básicamente a adquirir, desarrollar y potencializar al
talento humano de la Empresa.
Tipo de indicador: Resultado
Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo: (Número de personas que efectivamente asistieron al curso / Número
de personas activas en la empresa5) * 100
Frecuencia de medición: Trimestral
Comportamiento: Discreto
Responsable: Dirección de Talento Humano
Línea base: 30%
Metas:
Tabla 67 Metas anuales indicador 3 OEE7
2017 2018 2019 2020 2021
30% 100% 100% 100% 100% Fuente: Gerencia Administrativa Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
Programación trimestral: La programación establecida por trimestre se medirá de manera
discreta.
5 Número total de funcionarios en la empresa dentro del periodo de evaluación.
113
Tabla 68 Programación trimestral indicador 3 OEE7
AÑO Meta 1rt. Trimestre
Meta 2do. Trimestre
Meta 3rt. Trimestre
Meta 4rt. Trimestre
2017 0% 0% 0% 30%
2018 25% 25% 25% 25%
2019 25% 25% 25% 25%
2020 25% 25% 25% 25%
2021 25% 25% 25% 25% Fuente: Gerencia Administrativa Financiera Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
En el Anexo 10 se presenta el resumen de los indicadores planteados para la medición del
cumplimiento del presente plan con su respectiva programación.
Por otra parte, considerando que existen indicadores iguales o similares a los planteados en el
PEE 2015 – 2017, se ha elaborado un cuadro resumen de los resultados obtenidos en ejercicios
fiscales anteriores; por tanto, aquellos que no muestran resultados o líneas bases
corresponderán a nuevos indicadores propuestos para el presente plan (Anexo 11).
5.4.12. Mapa Estratégico
La Ilustración 16 muestra de forma resumida y esquematizada los elementos orientadores y
estratégicos de la EPA EP para el periodo 2017 – 2021:
114
Incrementar la eficiencia operacional
Incrementar el desarrollo del talento humano
Incrementar los beneficios sociales que generan los proyectos de infraestructura
Garantizar el abastecimiento permanente de agua para riego y consumo humano y reducir la vulnerabilidad del área de influencia directa ante eventos climáticos anómalos, a través de los sistemas hídricos que están bajo la responsabilidad de la Empresa Pública del Agua EP, con la ejecución de las actividades de repotenciación, mantenimiento y operación
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse.
-Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los servicios de Asistencia Técnica. -Ejecutar proyectos de obra civil y fortalecimiento institucional, que contribuyan a mejorar la infraestructura de los sistemas de agua potable y saneamiento que proveen servicio para consumo humano, tratamiento y disposición final de los vertidos residuales, así como la protección de los efluentes naturales.
-Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la calidad de vida de los beneficiarios de los proyectos. -Repotenciar la capacidad instalada para optimizar el abastecimiento de agua para consumo humano y riego; y control de inundaciones.
Operar y realizar mantenimientos predictivos, preventivos y correctivos en los sistemas hídricos administrados por la EPA EP.
-Desarrollar mecanismos a fin de contar con información empresarial integrada y oportuna, cumpliendo los estándares de seguridad informática. -Establecer un plan comunicacional a fin de posicionar la imagen institucional y fortalecer vínculos con los actores sociales relacionados con los sistemas hídricos a nivel nacional.
Mejorar el modelo de gestión del Talento Humano mediante la ejecución de los planes de fortalecimiento, y optimización del talento en función de las necesidades de la Empresa Pública del Agua EPA-EP.
MISIÓN
VISIÓN
“Contribuir al fortalecimiento de la gestión de los recursos hídricos como ente ejecutor del país, mediante la contratación, administración y supervisión de proyectos de infraestructura hídrica en todas sus fases, actuando con responsabilidad social y ambiental, realizando una eficiente gestión comercial; y, brindando la asistencia técnica adecuada a los prestadores de los servicios públicos y comunitarios del agua".
“Al 2021 ser un referente a nivel nacional e internacional por su gestión en el manejo eficiente del recurso hídrico, con transparencia, ética y responsabilidad social y ambiental".
Establecer procesos para agilizar, monitorear y controlar el avance presupuestario en la ejecución de proyectos de inversión y de gastos recurrentes.
OB
JETI
VO
S
ESTR
ATÉ
GIC
OS
Incrementar el nivel de recaudación, garantizando el desarrollo sustentable del sector hídrico.
Incrementar la Asistencia Técnica a los prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua fortaleciendo sus capacidades técnicas y comerciales.
ESTRATEGIAS
USUARIO APRENDIZAJE Y CRECIMIENTO
PROCESOS INTERNOS
Incrementar el uso eficiente del presupuesto
PERSPECTIVAS FINANCIERA
Ilustración 16 Mapa estratégico EPA EP
Fuente: Comité para la elaboración del PEE EPA EP 2017 – 2021 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
115
5.5. Gestión de Procesos – Plan de Negocios
5.5.1. Objetivos comerciales y operativos – Segundo nivel
Gerencia de Gestión de Proyectos
Contratar, administrar, supervisar y/o fiscalizar eficientemente los proyectos de
infraestructura hídrica.
Contratar, administrar, supervisar y/o fiscalizar estudios de infraestructura hídrica
conforme a las regulaciones vigentes y a las necesidades del Estado.
Gerencia Comercial
Brindar el servicio adecuado de medición del uso y aprovechamiento del recurso
hídrico.
Realizar la facturación y recaudación de uso y aprovechamiento de agua cruda
adecuada a nivel nacional.
Gerencia de Asistencia Técnica
Proveer asistencia técnica y comercial oportuna a los prestadores de servicios
públicos y comunitarios del agua.
Gerencia de Operación y Mantenimiento
Mejorar un 2% el rango óptimo operacional de cotas de los embalses en un plazo de
12 meses, considerando que la línea base 2017 es del 94%.
5.5.2. Estrategias por línea de negocios
Gestión de Asistencia Técnica
Brindar asesoría técnica especializada a los GAD en la implementación de procesos
eficientes que permitan alcanzar una expansión progresiva de sus operaciones.
Brindar asistencia técnica a los prestadores de servicios públicos de agua potable y/o
saneamiento en la elaboración de Planes de Mejoras.
Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los servicios de
Asistencia Técnica.
116
Gestión de Proyectos
Plan de capacitación al personal destinado a la actualización de conocimientos
técnicos y administrativos, que permitan obtener soluciones más adecuadas en la
ejecución de proyectos de inversión.
Mantener política que priorice el recurso hídrico como un sector estratégico, a
través de la EPA EP, como ente ejecutor de proyectos de infraestructura hídrica.
Fortalecer las líneas de negocio de la unidad.
Gestión Comercial
La determinación de los valores de facturación y cobrabilidad se establecieron con base
en el corte al BNA (Banco Nacional de Autorizaciones) emitido por SENAGUA al 24 de
agosto de 2017 para el año 2018.
Autorización para Riego productivo > 50 l/s
Total, de proceso/autorizaciones identificados: 1533
Valor a ser facturado: USD 1.302.467,54
Cobrabilidad: 65%
Gestión a realizar: Estrategia cero. - instalación de medición, determinación Hídrica
de valores a cobrarse, negociación y aceptación de la deuda, Facturación y cobro.
Recaudo estimado por este aprovechamiento: USD 846.603,90
Autorización para Turismo
Total, de proceso/autorizaciones identificados: 416
Valor a ser facturado: USD 434.669,15
Cobrabilidad: 75%
Gestión a realizar: Estrategia cero. - instalación de medición, determinación Hídrica
de valores a cobrarse, negociación y aceptación de la deuda, Facturación y cobro.
Recaudo estimado por este aprovechamiento: USD 326.001,86
Autorización para Hidroelectricidad
Total, de proceso/autorizaciones identificados: 235
Valor a ser facturado: USD 29.125.798,23
Cobrabilidad: 40%
Gestión a realizar: Estrategia cero. - instalación de medición, determinación hídrica
de valores a cobrarse, negociación y aceptación de la deuda, facturación y cobro.
Recaudo estimado por este aprovechamiento: USD 11.650.319
117
Nota: el BNA contiene procesos por hidroeléctricas en proyectos que no se han
ejecutado, el sector generador está solicitando revisión del pliego tarifario vigente.
Autorización para Uso Industrial
Total, de proceso/autorizaciones identificados: 3898
Valor a ser facturado: USD 2.860.213
Cobrabilidad: 55%
Gestión a realizar: Estrategia cero. - instalación de medición, determinación hídrica
de valores a cobrarse, negociación y aceptación de la deuda, facturación y cobro.
Recaudo estimado por este aprovechamiento: USD 1.573.117
Autorización para Envasado de Agua
Total, de proceso/autorizaciones identificados: 117
Valor a ser facturado: USD 2.905.291,98
Cobrabilidad: 90%
Gestión a realizar: Estrategia cero. - instalación de medición, determinación hídrica
de valores a cobrarse, negociación y aceptación de la deuda, facturación y cobro.
Recaudo estimado por este aprovechamiento: USD 2.614.762,78
Además, con la promulgación del Normativa técnica de medidores 008, las autorizaciones de
uso o aprovechamiento que se emitieron antes de la vigencia de mencionada normativa
deberán instalar y oficializar el sistema de medición ante la AUA, bajo condiciones de
gradualidad.
En el plan de gradualidad de implementación de sistema de medición en Autorizaciones
Existentes, consta que el mes/año de inicio de reporte de los consumos a la AUA por parte
de Extras Grandes Usuarios (con caudal autorizado de Mayor a 1.000 l/s) es Octubre 2018 y
para Grandes Usuarios (con caudal autorizado de Mayor a 50l/s y menor o igual a 1.000 l/s)
es Octubre 2019. Cabe mencionar que la gestión comercial se enfoca en estos grupos de
usuarios.
En la misma línea y como indica el Art. 93 de la LORHUyA, es el usuario que debe comprar el
aparato de medición y la autoridad validar que se haya realizado de acuerdo a la normativa.
Con estos antecedentes, la estrategia será:
118
Comunicacional, durante el primer trimestre de 2018, para que exista una
socialización direccionada a los grandes usuarios.
Comercial, aprovechando el acuerdo asociativo con Aguas de Valencia S.A., la EPA EP
se convierte en uno de los participantes en el mercado de aparatos de medición con
el valor agregado de que nosotros garantizamos el proceso de instalación de acuerdo
a la normativa. Aprovechar la estrategia anterior para hacer presencia en el mercado
durante el primer semestre de 2018
Financiera, de acuerdo a condiciones particulares y con el objeto de aumentar la
cobertura de aparatos de medición.
Como no se puede hacer una presión formal hasta los plazos antes indicados, no se puede
proyectar una cantidad de medidores. Recién luego de vencido ese plazo se puede hacer una
planificación de instalación de equipos.”
Gestión de Operación y Mantenimiento
Incrementar la agilidad del seguimiento de trámites con otras gerencias y/o
instituciones.
Dar herramientas de comunicación al personal operativo, para trabajar con rapidez
donde se requieran mantenimiento correctivos y repotenciación.
Mejorar la revisión de los procesos de trámites previos a la contratación con el
objeto de minimizar los tiempos de despacho.
Elaborar procesos para proveer oficinas con herramientas de alta capacidad.
5.5.3. Indicadores Operativos
A continuación, se presentan los indicadores operativos de cada línea de negocio de la
Empresa Pública del Agua EPA EP:
Tabla 69 Indicadores Gestión de Proyectos
TIPO EMPRESA PÚBLICA
INDICADOR FÓRMULA FRECUENCIA
DE MEDICIÓN
GESTIÓN
EMPRESA PÚBLICA
DEL AGUA EPA EP
Porcentaje de ejecución
presupuestaria de Mega
proyectos
(Presupuesto
Ejecutados
megaproyectos/
Presupuesto
codificado
Megaproyectos)
*100
Trimestral
119
TIPO EMPRESA PÚBLICA
INDICADOR FÓRMULA FRECUENCIA
DE MEDICIÓN
RESULTADO
EMPRESA PÚBLICA
DEL AGUA EPA EP
Porcentaje avance físico
proyecto PHASE
(Número de
Actividades
Realizadas/Número
de Actividades
Programadas) *100
Trimestral
GESTIÓN
EMPRESA PÚBLICA
DEL AGUA EPA EP
Porcentaje de ejecución
presupuestaria de
Estudios
(Presupuesto
Ejecutado de
estudios/
Presupuesto
codificado estudios)
*100
Trimestral
Fuente: Gerencia de Gestión de Proyectos Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
Tabla 70 Indicadores Gestión de Operación y Mantenimiento
TIPO EMPRESA PÚBLICA
INDICADOR FORMULA FRECUENCIA
DE MEDICIÓN
RESULTADO
EMPRESA PÚBLICA DEL AGUA EPA EP
Porcentaje de días de los niveles de los embalses dentro del rango seguro definido por la Gerencia de Operación y Mantenimiento
(Número de días con niveles dentro del rango /total de días transcurridos en el año x número de embalses) *100
Trimestral
Fuente: Gerencia de Operación y Mantenimiento Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
Tabla 71 Indicadores Gestión de Asistencia Técnica
TIPO EMPRESA
PÚBLICA INDICADOR FÓRMULA
FRECUENCIA
DE MEDICIÓN
RESULTADO
EMPRESA
PÚBLICA DEL
AGUA EPA EP
Porcentaje de avance de
los "Estudios para la
optimización y
fortalecimiento técnico e
institucional de
prestadores de servicios
públicos de agua potable"
(Número de
Actividades
Realizadas/Número
de Actividades
Programadas) *100
Anual
GESTIÓN
EMPRESA
PÚBLICA DEL
AGUA EPA EP
Número de Contratos,
convenios y compromisos
ejecutados en el plazo
establecido.
Sumatoria de
Contratos,
convenios y
compromisos
ejecutados en el
plazo establecido
en los documentos
contractuales.
Anual
120
TIPO EMPRESA
PÚBLICA INDICADOR FÓRMULA
FRECUENCIA
DE MEDICIÓN
GESTIÓN
EMPRESA
PÚBLICA DEL
AGUA EPA EP
Porcentaje de Satisfacción
de prestadores de
servicios públicos y
comunitarios del agua
asistidos técnica y
comercialmente
(Total prestadores
de servicios
públicos y
comunitarios con
puntaje satisfecho
y muy satisfecho/
Número total de
encuestas)*100
Trimestral
Fuente: Gerencia de Asistencia Técnica Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
Tabla 72 Indicadores Gestión Comercial
TIPO EMPRESA PÚBLICA
INDICADOR FORMULA FRECUENCIA
DE MEDICIÓN
RESULTADO
EMPRESA
PÚBLICA DEL
AGUA EPA EP
Porcentaje de usuarios catastrados con caudales mayores a 50 l/s en el sistema de facturación.
(Usuarios
catastrados / total
grandes usuarios)
*100
Trimestral
RESULTADO
EMPRESA
PÚBLICA DEL
AGUA EPA EP
Porcentaje de inspecciones catastrales realizadas en un plazo no mayor a 6 días.
(Inspecciones realizadas/ Inspecciones totales) *100
Trimestral
RESULTADO
EMPRESA
PÚBLICA DEL
AGUA EPA EP
Porcentaje de usuarios con
caudales mayores a 50 l/s
con medidores instalados.
(Medidores
instalados / total de
tomas grandes
usuarios) *100
Trimestral
RESULTADO
EMPRESA PÚBLICA DEL AGUA EPA EP
Porcentaje de Recaudación Prestación Servicio de Riego (Trasvase)
(Total monto recaudado/Total monto real facturado) *100
Trimestral
RESULTADO EMPRESA PÚBLICA DEL AGUA
Porcentaje de recaudación autorizaciones de uso a nivel nacional
(Total monto recaudado/Total monto real facturado)*100
Trimestral
RESULTADO
EMPRESA
PÚBLICA DEL
AGUA EPA EP
Recuperación de Cartera Vencida Prestación Servicio de Riego (Trasvase)
(Recaudación cartera vencida periodo anterior /Total de facturación vencida periodo)*100 anterior
Trimestral
121
TIPO EMPRESA PÚBLICA
INDICADOR FORMULA FRECUENCIA
DE MEDICIÓN
RESULTADO
EMPRESA
PÚBLICA DEL
AGUA EPA EP
Recuperación de Cartera Vencida de los usuarios nivel nacional
Recaudación
cartera vencida
periodo anterior
/Total de
facturación vencida
periodo anterior
Trimestral
GESTIÓN
EMPRESA
PÚBLICA DEL
AGUA
Satisfacción de usuarios.
(Total de usuarios con un puntaje de satisfactorio y muy satisfactorio/ total de encuestas)*100
Trimestral
RESULTADO
EMPRESA
PÚBLICA DEL
AGUA
Monto de Facturación
Sumatoria de la facturación correspondiente a los usuarios de Trasvase y a nivel nacional.
Trimestral
RESULTADO
EMPRESA
PÚBLICA DEL
AGUA
Monto de Recaudación
Sumatoria de la recaudación correspondiente a los usuarios de Trasvase y a nivel nacional
Trimestral
Fuente: Gerencia Comercial Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica.
1 2 2
5.6. Cuadro resumen del Plan Estratégico Empresarial 2017-2021
En la Tabla 73, se presenta un resumen del Plan Estratégico Empresarial 2017 - 2021, el cual contiene los OEE planteados, con sus respectivas estrategias, indicadores y metas anuales,
enmarcados en los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo 2017 – 2021.
T a b l a 7 3 R e s u m e n P l a n E s t r a t é g i c o E m p r e s a r i a l 2 0 1 7 – 2 0 2 1
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO PLAN ESTRATÉGICO
Eje
Objetivos
Nacionales
Política Metas
Perspectiva
Empresarial
Objetivo Estratégico Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad responsab
le
INDICADORES Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia de
Medición
Unidad de
medida
METAS
Nombre del Indicador
Fórmula Meta 2017
Meta 2018
Meta 2019
Meta 2020
Meta 2021
2. Economía al Servicio de la Sociedad.
5. Impulsar la productividad y competitividad para el crecimiento económico sostenible de manera redistributiva y solidaria.
5.10 Fortalecer e incrementar la eficiencia de las empresas públicas para la provisión de bienes y servicios de calidad, el aprovechamiento responsable de los recursos naturales, la dinamización de la economía, y la intervención estratégica en mercados, maximizando su rentabilidad económica y social.
Incrementar los ingresos por autogestión de las empresas públicas de la función ejecutiva de 75,8% a 77,6% a 2021.
Financiera
Incrementar el nivel de recaudación, garantizando el desarrollo sustentable del sector hídrico
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse
Dirección de Facturación y Cobranzas
Porcentaje de Recaudación
(Total monto recaudado/Total monto real facturado)*100
68% Discreta Trimestral Porcent
aje 75% 80% 85% 87% 89%
Dirección de Facturación y Cobranzas
Recuperación de Cartera Vencida
(Recaudación cartera vencida periodo anterior /Total de facturación vencida periodo anterior)*100
74% Discreta Trimestral Porcent
aje 80% 85% 90% 92% 95%
Dirección de Facturación y Cobranzas
Monto de Facturación
Sumatoria de la facturación correspondiente a los usuarios de Trasvase y a nivel nacional.
5,102,215.23
Discreta Trimestral Dólares
7,000,000
23,500,000
27,250,000
27,563,000
28,942,000
Dirección de Facturación y Cobranzas
Monto de Recaudación
Sumatoria de la recaudación correspondiente a los usuarios de Trasvase y a nivel nacional.
3,489,442.11
Discreta Trimestral Dólares
5,250,000
18,800,000
23,162,500
23,979,810
25,758,380
Dirección de Comercialización
Número de nuevos productos o servicios creados
Sumatoria de productos o servicios creados
0 Discreta Trimestral Unidad 0 1 0 1 0
Dirección de Facturación y Cobranzas/Gerencia de Operación
Porcentaje de costos de operación y mantenimiento de infraestructura hídrica apalancados con
(Total recaudado a usuarios de Trasvase y a nivel nacional/Total costos de operación y mantenimiento)*100
0 Discreta Trimestral Porcent
aje 6.58% 8.40% 8.89% 8.93% 9.32%
1 2 3
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO PLAN ESTRATÉGICO
Eje
Objetivos
Nacionales
Política Metas
Perspectiva
Empresarial
Objetivo Estratégico Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad responsab
le
INDICADORES Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia de
Medición
Unidad de
medida
METAS
Nombre del Indicador
Fórmula Meta 2017
Meta 2018
Meta 2019
Meta 2020
Meta 2021
y Mantenimiento
ingresos de autogestión
1. Derechos para todos durante toda la vida.
1. Garantizar una vida digna con iguales oportunidades para todas las personas.
1.8 Garantizar el acceso a una vivienda adecuada y digna, con pertinencia cultural y a un entorno seguro, que incluya la provisión y calidad de los bienes y servicios públicos vinculados al hábitat: suelo, energía, movilidad, transporte, agua y saneamiento, calidad ambiental, espacio público seguro y recreación.
Incrementar el porcentaje de la población con acceso a agua segura a 2021.
Cliente
Incrementar la Asistencia Técnica a los prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua fortaleciendo sus capacidades técnicas y comerciales
Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los servicios de Asistencia Técnica
Gerencia de Asistencia Técnica
Número de prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua, asistidos técnica y comercialmente
Sumatoria de prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua asistidos técnica y comercialmente
5 Discreta Anual Unidad 35 40 42 44 45
Ejecutar proyectos de obra civil y fortalecimiento institucional, que contribuyan a mejorar la infraestructura de los sistemas de agua potable y saneamiento que proveen servicio para consumo humano, tratamiento y disposición final de los vertidos residuales, así como la protección de los efluentes naturales.
Gerencia de Asistencia Técnica
1. Derechos para todos durante toda la vida.
1. Garantizar una vida digna con iguales oportunidades para todas las
1.17 Garantizar el acceso, uso y aprovechamiento justo, equitativo y sostenible del agua; la protección de sus fuentes; la universalidad, disponibilidad y calidad para el
Incrementar el porcentaje de la población con acceso a agua segura a 2021.
Cliente
Incrementar los beneficios sociales que generan los proyectos de infraestructura hídrica
Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la calidad de vida de los beneficiarios de los proyectos
Gerencia de Gestión de Proyectos
Número de hectáreas beneficiadas al finalizar el proyecto
Sumatoria de hectáreas beneficiadas del proyecto de infraestructura hídrica ejecutado
Hectáreas con
acceso a agua para riego
353,750 Hectáre
as protegid
as contra
Discreta Anual Hectáre
a 0
28,322
0 0 0
1 2 4
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO PLAN ESTRATÉGICO
Eje
Objetivos
Nacionales
Política Metas
Perspectiva
Empresarial
Objetivo Estratégico Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad responsab
le
INDICADORES Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia de
Medición
Unidad de
medida
METAS
Nombre del Indicador
Fórmula Meta 2017
Meta 2018
Meta 2019
Meta 2020
Meta 2021
personas.
consumo humano, saneamiento para todos y el desarrollo de sistemas integrales de riego.
inundaciones
143,333
Gerencia de Gestión de Proyectos
Número de habitantes beneficiados al finalizar el proyecto
Sumatoria de habitantes beneficiados del proyecto de infraestructura hídrica ejecutado
Habitantes
protegidos
contra inundaci
ones 331,938 Habitant
es con acceso a
agua cruda
213,381
Discreta Anual Unidad 0
565,662 0 0 0
1. Derechos para todos durante toda la vida.
1. Garantizar una vida digna con iguales oportunidades para todas las personas.
1.17 Garantizar el acceso, uso y aprovechamiento justo, equitativo y sostenible del agua; la protección de sus fuentes; la universalidad, disponibilidad y calidad para el consumo humano, saneamiento para todos y el desarrollo de sistemas integrales de riego.
Incrementar el porcentaje de la población con acceso a agua segura a 2021
Cliente
Garantizar el abastecimiento permanente de agua para riego y consumo humano, y reducir la vulnerabilidad del área de influencia directa ante eventos climáticos anómalos, a través de los sistemas hídricos que están bajo la responsabilidad de la Empresa Pública del Agua EP, con la ejecución de las actividades de
Operar y realizar mantenimientos predictivos, preventivos y correctivos en los sistemas hídricos administrados por la EPA EP
Gerencia de Operación y Mantenimiento
Porcentaje de abastecimiento de agua a las 25 potabilizadoras, que se encuentran dentro del Programa
(Número de horas de abastecimiento a las 25 potabilizadoras)/(Total de horas transcurridas en el año x número de potabilizadoras) *100
96.00% Continu
o Trimestral
Porcentaje
99.72% 99.75% 99.78% 99.81% 99.84%
Gerencia de Operación y Mantenimiento
Número de habitantes protegidos contra inundaciones
Sumatoria de habitantes protegidos contra inundaciones
331,938
Discreta Trimestral Unidad 331,938 340,000 350,000 360,000 370,000
Gerencia de Operación y Mantenimiento
Número de habitantes con acceso a agua cruda
Sumatoria de habitantes con acceso al agua cruda
213,381
Discreta Trimestral Unidad
213,381
220,000
225,000
230,000
235,000
Gerencia de Operación y
Número de hectáreas protegidas contra
Sumatoria de hectáreas protegidas contra inundaciones
143,333
Discreta Trimestral Hectáre
a
143,333
143,333
143,333
143,333
143,333
1 2 5
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO PLAN ESTRATÉGICO
Eje
Objetivos
Nacionales
Política Metas
Perspectiva
Empresarial
Objetivo Estratégico Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad responsab
le
INDICADORES Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia de
Medición
Unidad de
medida
METAS
Nombre del Indicador
Fórmula Meta 2017
Meta 2018
Meta 2019
Meta 2020
Meta 2021
repotenciación, mantenimiento y operación
Mantenimiento
inundaciones
Gerencia de Operación y Mantenimiento
Número de hectáreas con acceso a agua cruda
Sumatoria de hectáreas con acceso al agua cruda
353,750
Discreta Trimestral Hectáre
a
353,750
353,750
353,750
353,750
353,750
Repotenciar la capacidad instalada para optimizar el abastecimiento de agua para consumo humano y riego; y control de inundaciones.
Gerencia de Operación y Mantenimiento
Porcentaje de abastecimiento de agua para riego, que se encuentran dentro del Programa
(Número de horas de abastecimiento a canales primarios y secundarios)/(Total de horas transcurridas en el año)*100
83.75% Continu
o Trimestral
Porcentaje
92.50% 94.00% 95.50% 96.00% 97.00%
2. Economía al Servicio de la Sociedad.
5. Impulsar la productividad y competitividad para el crecimiento económico sostenible de manera redistributiva y solidaria.
5.10 Fortalecer e incrementar la eficiencia de las empresas públicas para la provisión de bienes y servicios de calidad, el aprovechamiento responsable de los recursos naturales, la dinamización de la economía, y la intervención estratégica en mercados, maximizando su rentabilidad económica y social.
No se ha identificado meta al cual se alinee.
Procesos Internos
Incrementar la eficiencia operacional
Desarrollar mecanismos a fin de contar con información empresarial integrada y oportuna, cumpliendo los estándares de seguridad informática.
Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación
Número de servicios TI implementados
Sumatoria de servicios TI implementados
10 Discreta Anual Unidad 3 4 6 1 1
Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación
Número de sistemas implementados
Sumatoria de sistemas implementados
2 Discreta Anual Unidad 3 4 2 2 1
Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación
Porcentaje de satisfacción al cliente interno
(Número de usuarios atendidos satisfactoriamente en el trimestre/Número total de usuarios que utilizaron los servicios de TICs y/o realizaron requerimientos)*100
0% Discreta Trimestral Porcent
aje 0% 90% 95% 98% 99.0%
1 2 6
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO PLAN ESTRATÉGICO
Eje
Objetivos
Nacionales
Política Metas
Perspectiva
Empresarial
Objetivo Estratégico Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad responsab
le
INDICADORES Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia de
Medición
Unidad de
medida
METAS
Nombre del Indicador
Fórmula Meta 2017
Meta 2018
Meta 2019
Meta 2020
Meta 2021
Procesos Internos
Establecer un plan comunicacional a fin de posicionar la imagen institucional y fortalecer vínculos con los actores sociales relacionados con los sistemas hídricos a nivel nacional
Dirección de Comunicación Social
Porcentaje de cumplimiento de plan de comunicación interna
(Número de eventos y actividades realizadas en la institución/Número de eventos y actividades planificados en la institución)*100
0% Discreta Trimestral Porcent
aje 0% 98% 99% 100% 100%
Dirección de Comunicación Social
Porcentaje de cumplimiento de plan de comunicación externo
(Número de actividades externas realizadas/Número de actividades externas planificadas)*100
0% Discreta Trimestral Porcent
aje 0% 98% 99% 100% 100%
Procesos Internos
Incrementar el uso eficiente del presupuesto
Establecer procesos para agilizar, monitorear y controlar el avance presupuestario en la ejecución de proyectos de inversión y de gastos recurrentes.
Dirección Financiera
Porcentaje de Ejecución Presupuestaria Gasto Permanente
(Monto devengado de gasto permanente/Codificado de gasto permanente a la fecha)*100
74.58% Discreta Trimestral Porcent
aje 100% 100% 100% 100% 100%
Dirección de Planificación, Inversión y Seguimiento
Porcentaje de Ejecución Presupuestaria Gasto No Permanente
(Total de Gastos No Permanente Devengado/Codificado de Gasto No Permanente a la fecha)*100
93% Discreta Trimestral Porcent
aje 100% 100% 100% 100% 100%
Aprendizaje y crecimiento
Incrementar el desarrollo del talento humano
Mejorar el modelo de gestión del Talento Humano
Dirección de Talento Humano
Índice de Rotación De Personal
(((#p.contratadas + #p. desvinculadas)/2)x100)/((#p. inicio del periodo+#p. final del periodo)/2)
Nivel Directivo: 12% Nivel
Operativo: 20%
Discreta Trimestral Porcent
aje 18% 9.00% 8.00% 7.00% 6.00%
Dirección de Talento Humano
Evaluación de desempeño del personal
(Número de personas evaluadas/Total de personas en nómina en el periodo)*100
0% Discreta Anual Porcent
aje 100% 100% 100% 100% 100%
Dirección de Talento Humano
Porcentaje de personal capacitado
(Número total de personal con discapacidad/ Número total de personal permanente) * 100
30% Discreta Trimestral Porcent
aje 30% 100% 100% 100% 100%
F u e n t e : C o m i t é p a r a l a e l a b o r a c i ó n d e l P E E E P A E P 2 0 1 7 – 2 0 2 1
E l a b o r a c i ó n : G e r e n c i a d e P l a n i f i c a c i ó n , I n v e r s i ó n y G e s t i ó n E s t r a t é g i c a .
127
5. GLOSARIO DE TÉRMINOS
AGUA POTABLE: Se denomina agua potable o agua para el consumo humano, al agua que puede
ser consumida sin restricción debido a que, gracias a un proceso de purificación, no representa un
riesgo para la salud. El término se aplica al agua que cumple con las normas de calidad
promulgadas por las autoridades locales e internacionales.
AGUA CRUDA: Agua que ha de ser tratada antes de convertirse en agua potable. También llamada
agua bruta.
AGUA PARA CONSUMO HUMANO: Es aquella agua utilizada para la ingesta, preparación de
alimentos, higiene personal, lavado de utensilios, servicios sanitarios y otros menesteres
domésticos; esta puede ser potable o no potable.
CATASTRO: el catastro inmobiliario es un registro administrativo dependiente del estado en el que
se describen los bienes inmuebles rústicos, urbanos y de características especiales. Entre las
características del catastro podemos encontrar que es un registro estadístico para determinar la
extensión geográfica y riqueza de alguna demarcación y que en materia hacendaria es un apoyo
para determinar el cobro de las imposiciones del estado, según lo manifestado en los registros.
COACTIVA: Tiene por objeto hacer efectivo el pago de lo que, por cualquier concepto, se deba al
Estado y a sus instituciones que por ley tienen este procedimiento.
CODIFICADO: Monto de la asignación presupuestaria modificada por efecto de la aprobación de
resoluciones presupuestarias (incrementos o disminuciones con respecto a los ingresos y
asignaciones del presupuesto aprobado inicialmente) a una fecha determinada.
COMPETENCIAS: Son esquemas establecidos en la cual dichas empresas o instituciones tienen
injerencias, las cuales pueden regular o poner políticas sobre un servicio.
CONECTIVIDAD INTEGRAL: Actualmente no se cuenta con una interconexión o conectividad de red
con todos los proyectos de infraestructura hídricos finalizados y en ejecución para una mejor y
eficiente administración. Así mismo se debe gestionar el compartimiento de la información entre
los departamentos.
CONSUMO MÍNIMO VITAL (CMV): Cifra mínima aceptable que permita satisfacer las necesidades
de consumo (para bebida y preparación de alimentos) e higiene básica. La definición de este cmv
es basada en estándares de la OMS.
128
DEVENGADO: Registro de los hechos económicos en el momento que ocurre, haya o no
movimiento de dinero, como consecuencia del reconocimiento de los derechos y obligaciones
ciertas, vencimiento de plazos, condiciones contractuales, cumplimiento de disposiciones
legales o prácticas comerciales de general aceptación.
EMBALSE: Gran depósito que se forma artificialmente, por lo común cerrando la boca de un valle
mediante un dique o presa, y en el que se almacenan las aguas de un río o arroyo, a fin de
utilizarlas en el riego de terrenos, en el abastecimiento de poblaciones, en la producción de
energía eléctrica, etc.
EXPROPIACIÓN: La Expropiación es una institución de Derecho Público, constitucional y
administrativo, que consiste en la transferencia coactiva de la propiedad privada desde su titular
al Estado, mediante indemnización: concretamente, a un ente de la Administración Pública dotado
de patrimonio propio. Puede expropiarse un bien para que este sea explotado por el Estado o por
un tercero
HIDROGEOLOGÍA: Parte de la geología que se ocupa del estudio de las aguas dulces, y en particular
de las subterráneas, y de su aprovechamiento.
LÍNEA BASE: Conjunto de mediciones del desempeño de un proceso tomadas en un momento
determinado. Una línea base se compone del registro de los resultados de indicadores del proceso
en una fecha específica. Es usada usualmente para comparar estados de un proceso y determinar
el impacto de los proyectos de mejora.
MESA DE AYUDA Tics: Es un conjunto de recursos tecnológicos y humanos, para prestar servicios
con la posibilidad de gestionar y solucionar todas las posibles incidencias de manera integral, junto
con la atención de requerimientos relacionados a las Tecnologías de la Información y la
Comunicación (TIC).
POTABILIZADORA: Estructuras en las que se trata el agua de manera que se vuelva apta para el
consumo humano.
PRESUPUESTO: Retrasos en las asignaciones de recursos según lo presupuestado retrasan las
tareas y servicios de TI debe proveer a la institución.
PROCESO: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales
transforman elementos de entrada en resultados.
RECURSOS EXTERNOS: Son aquellas percepciones que reciben las entidades o dependencias del
Estado a través de apoyos o transferencias de entidades privadas o públicas del exterior.
129
RECURSOS FISCALES: Son aquellas percepciones que reciben las entidades o dependencias del
Estado a través de apoyos o transferencias que les otorga el Gobierno Central.
SANEAMIENTO: Es la recogida y transporte del agua residual y el tratamiento tanto de ésta como
de los subproductos generados en el curso de esta actividad, de forma que su evacuación produzca
el mínimo impacto en el medio ambiente. Cuando hablamos de agua residual nos referimos tanto
al agua de lluvia (aguas pluviales) como a las aguas residuales que generamos en nuestros hogares,
comercio, industria, etc.
TARIFA: Se entiende por tarifa la retribución que un usuario debe pagar por la prestación de
servicios y autorización para usos y aprovechamiento del agua.
USUARIOS O CONCESIONARIOS: Son personas que reciben un servicio los cuales están obligados a
cancelar por el mismo.
USUARIOS NIVEL NACIONAL: Se compone de las nueve Demarcaciones Hidrográficas que cubre
todo el territorio nacional para el cobro de uso y aprovechamiento de agua.
USUARIOS TRASVASE: Trasvase Daule Santa Elena sector en el cual la EPA EP brinda el servicio de
logística y distribución de agua cruda.
130
6. SIGLAS
AAPP Agua Potable
ARCA Agencia de Regulación y Control del Agua
AECID Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo
AUA Autoridad Única del Agua
BCG Boston Consulting Group
BEDE Banco del Estado
BNA Banco Nacional de Actualizaciones
CAC Centro de Atención al Ciudadano
CAF Corporación Andina de Fomento
CEDEGE Comisión de Estudios para el Desarrollo de la Cuenca del Río Guayas
CEDEM Centro de Desarrollo del Norte de Manabí
CEPAL Comisión Económica para América Latina y el Caribe
CNRH Consejo Nacional de Recursos Hídricos
COOTAD Código Orgánico de Organización Territorial, Autonomía y Descentralización
COPFP Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
CRM Corporación Reguladora del Manejo Hídrico de Manabí
EMCO Empresa Coordinadora de Empresas Públicas
EPA Empresa Pública del Agua
EP Empresa Pública
EXIMBANK Export-Import Bank
FODA Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas
GAD Gobiernos Autónomos Descentralizados
INEC Instituto Nacional de Estadística y Censos
LOEP Ley Orgánica de Empresas Públicas
LOSNCP Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública
MAE Ministerio de Ambiente
MAG Ministerio de Agricultura y Ganadería
MAGAP Ministerio de Agricultura, Ganadería, Acuacultura y Pesca
MDT Ministerio de Trabajo
131
MICSE Ministerio Coordinador de Sectores Estratégicos
MIDUVI Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda
MRL Ministerio de Relaciones Laborales
OEE Objetivo Estratégico Empresarial
ONU Organización de las Naciones Unidas
PESTEL Político, Económico, Social, Tecnológico, Ecológico, Legal
PGE Presupuesto General del Estado
PND Plan Nacional de Desarrollo Toda una Vida
PNRD Plan Nacional de Riego y Drenaje
RLOSNCP Reglamento General de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública
SENAGUA Secretaría del Agua
SENPLADES Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo
SERCOP Servicio Nacional de Contratación Pública
SNGR Secretaría Nacional de Gestión de Riesgos
TI Tecnología de Información
TICs Tecnologías de Información y Comunicación
132
7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Asamblea Nacional del Ecuador. (2008). Constitución de la República del Ecuador.
Banco Central del Ecuador. (2015). Boletín Estadístico Mensual. Obtenido de https://www.bce.fin.ec/
Constitución de la República del Ecuador. (2008). Registro Oficial 449 de 20-oct-2008.
Ecuador, A. N. (06 de Agosto de 2014). Ley Orgánica de Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento
del Agua .
EPA EP. (2017). Informe de Gestión II Trimestre.
Gerencia de Operación y Mantenimiento. (Actualización 2017). Programa Nacional de Mantenimiento
y Operación de Infraestructura.
Group, e.-S. C. (2013). Guía de indicadores GPR.
Ley Orgánica de Empresas Públicas, LOEP. (2009). Registro Oficial Suplemento 48 de 16-oct.-2009:
Ultima modificación: 18-dic.-2015.
López, J. A. (s/f). Guía para Diseño, Construcción e Interpretación de Indicadores.
Norton, D., & Kaplan, R. (2000). Cuadro de Mando Integral.
ONU. (Mayo de 2016). Agenda 2030 y los Objetivos de Desarrollo Sostenible. Obtenido de
http://www.sela.org/media/2262361/agenda-2030-y-los-objetivos-de-desarrollo-
sostenible.pdf
Porter, M. (1990). La Ventaja Competitiva de las Naciones.
Reglamento a la Ley Orgánica de Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua. (20 de Abril de
2015). Reglamento a la Ley Orgánica de Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua,
Registro Oficial Suplemento 483 de 20-abr.-2015.
Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo. (Abril de 2016). Evaluación de los costos de
reconstrucción. Obtenido de Sismo en Ecuador abril 2016:
http://www.planificacion.gob.ec/wp-content/uploads/downloads/2017/04/Evaluacion-de-
los-Costos-de-Reconstruccion-Libro-Completo.pdf
Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo. (2017). Plan Nacional de Desarrollo Toda Una Vida
2017-2021.
SENAGUA. (28 de Junio de 2017). Acuerdo Ministerial 2017-0010. Reforma Acuerdo Ministerial No.
2017-1522. Quito.
133
Thompson. (1998). Dirección y Administración Estratégica, conceptos, casos y lectura. Mc Graw Hill
Inter Americana y editores.
Decretos Ejecutivos http://decretos.cege.gob.ec/decretos/
134
8. ANEXOS
8.1. Anexo 1
Formato encuesta a clientes externos (Gestión de Asistencia Técnica)
o ¿Se encuentra el Prestador del Servicio de Agua satisfecho con la Asistencia Técnica brindada por la EPA? 1: muy insatisfecho 2: insatisfecho 3: aceptable 4: satisfecho 5: muy satisfecho
o Luego de recibida la Asistencia Técnica, ¿el prestador de servicio ha visto fortalecida su capacidad técnica, comercial, y/o de gestión? 1: muy insatisfecho 2: insatisfecho 3: aceptable 4: satisfecho 5: muy satisfecho
o ¿Los productos de la Asistencia Técnica proporcionada por la EPA son repetibles y reproducibles por las áreas competentes del prestador del servicio que requirió la asistencia? 1: muy insatisfecho 2: insatisfecho 3: aceptable 4: satisfecho 5: muy satisfecho
o ¿El personal del prestador del servicio tuvo participación directa en conjunto con el equipo de la Gerencia de Asistencia Técnica de la Empresa Pública de Agua? 1: muy insatisfecho 2: insatisfecho 3: aceptable 4: satisfecho 5: muy satisfecho
ENCUESTAS DE SATISFACCIÓN DE ATENCIÓN A USUARIOS
135
o ¿El personal del prestador del servicio recibió capacitación técnica por parte del equipo de la Gerencia de Asistencia Técnica de la Empresa Pública de Agua? 1: muy insatisfecho 2: insatisfecho 3: aceptable 4: satisfecho 5: muy satisfecho
136
8.2. Anexo 2
Formato encuesta a clientes externos (Gestión Comercial)
Su atención fue vía: ( ) Presencial ( ) Telefónica ( ) Correo electrónico Su atención fue vía:
( ) Presencial ( ) Telefónica ( ) Correo electrónico
Este cuestionario tiene el único fin de analizar el nivel de satisfacción de la atención brindada por parte de la
empresa con la finalidad de mejorar nuestros servicios.
INSTRUCCIONES
Las series de preguntas que se realizan a continuación presentan una escala del 1 al 4 de acuerdo al grado de aprobación o desaprobación de cada afirmación. Marque con una X
1) Regular 2) Bueno 3) Satisfactorio 4) Muy satisfactorio
1) ¿Cómo fue el trato del personal de servicio al usuario durante su permanencia en nuestras oficinas?
o Regular o Bueno o Satisfactorio o Muy satisfactorio
2) El tiempo que Ud. esperó para recibir contestación a su solicitud fue:
o Regular o Bueno o Satisfactorio o Muy satisfactorio
3) Califique la información brindada a través de nuestros canales de atención disponibles
o Regular o Bueno o Satisfactorio o Muy satisfactorio
ENCUESTAS DE SATISFACCIÓN DE ATENCIÓN A USUARIOS
137
4) ¿Cómo considera Ud. que ha sido el tiempo de recepción de las facturas? o Regular o Bueno o Satisfactorio o Muy satisfactorio
Observaciones y sugerencias:
1 3 8
8.3. Anexo 3
Proyectos de estudios terminados
PROYECTO DESCRIPCIÓN UBICACIÓN
(PROVINCIAS)
CANTONES BENEFICIADOS O
COBERTURA
POBLACIÓN BENEFICIADA/hab.
NÚMERO DE HECTÁREAS A BENEFICIAR
COSTO REFERENCIAL6
PROYECTO MULTIPROPÓSITO
TUMBABIRO
Tumbabiro se encuentra localizada a unos 20 km al noroeste de la ciudad de Ibarra, capital de la provincia de Imbabura, al norte del país y a una distancia aproximada de 140 km de quito, capital del ecuador. La zona de riego se encuentra ubicada entre la latitud norte 10`037,000 a la 10`055,000 y las longitudes 803,000 y 819,000. Dentro del área de riego se encuentran las cabeceras parroquiales de San Miguel de Urcuquí, San Blas y Tumbabiro del cantón Cotacachi.
IMBABURA URCUQUÍ Y COTACACHI
100 7,2 201,1 MM
FISCALIZACIÓN ESTUDIOS PROYECTO MULTIFINALITARIO
PUMA
Fiscalización de los estudios de factibilidad y diseños definitivos para la construcción de obras de infraestructura que servirán para la dotación de agua para consumo humano, riego y generación de energía hidroeléctrica.
AZUAY PAUTE Y AZOGUES 90 792 176,06 MM
FISCALIZACIÓN ESTUDIOS PROYECTO
MULTIPROPÓSITO TAHUÍN
Los principales componentes del proyecto son: el mejoramiento de infraestructura de represa, la construcción de central hidroeléctrica, la construcción de la conducción de agua cruda, la construcción de la red primaria y secundaria del sistema de riego presurizado de Tahuín
EL ORO ARENILLAS Y HUAQUILLAS
75 3 81,9 MM
PROYECTO EMBALSE PARA USO
MULTIPROPÓSITO PAMPAS DE SALASACA
El proyecto consiste en el embalsamiento de los caudales líquidos disponibles en el curso natural de la quebrada Olalla para su regulación mediante una presa, de pequeña altura, con lo que se ampliará la oferta del recurso para riego para los cantones mocha, Tisaleo y Cevallos. Además, agua cruda para potabilizar a los cantones Cevallos y Tisaleo
TUNGURAHUA CEVALLOS, MOCHA,
QUERO, TISALEO 27,077 2,803 59,23 MM
PROYECTO "MULTIPROPÓSITO RÍO
VERDE"
El proyecto consiste en la construcción de una presa en el río Chumunde de la cuenca del río verde que permitirá abastecer agua para riego y consumo humano mediante una tubería de construcción principal 26km y 20km de tubería de conducción secundaria para regar 7,302ha. Con un caudal de 30 l/s de agua para las poblaciones de Chumunde, Chontaduro, Olivo y Río Verde.
ESMERALDAS
RÍO VERDE, CHUMINDÉ,
CHONTADURO, ROCAFUERTE, MONTALVO,
LAGARTO
11 7,302 130,23 MM
PROYECTO MULTIPROPÓSITO JAMA
El proyecto multipropósito jama tiene como objetivo cubrir el déficit hídrico en los cantones CHONE, Jama, San Vicente, Sucre, Canda Y Eloy Alfaro. El proyecto permitirá el recurso hídrico para consumo humano y riego
MANABÍ CHONE, JAMA, SAN VICENTE Y SUCRE
130 3,005 62,41 MM
PROYECTO MULTIPROPÓSITO
COAQUE
El Proyecto Multipropósito Coaque tiene como objetivo cubrir el déficit hídrico en el cantón de pedernales y sus parroquias de Cojimíes, Coaque Y Atahualpa. El proyecto permitirá garantizar el recurso hídrico para consumo humano, riego y generación hidroeléctrica
MANABÍ PEDERNALES,
COJIMÍES, COAQUE Y ATAHUALPA
200 3,56 99,68 MM
Trasvase Río Daule - Pedro Carbo
EL PROYECTO CONSISTE EN UNA ESTACIÓN DE BOMBEO UBICADA EN LA MARGEN DERECHA DEL RIO DAULE EN EL SITIO PLAYONES AGUA ARRIBA DE SANTA LUCIA, QUE PERMITE TRASVASAR AGUA
Guayas-Manabí Cantón Colimes:
Parroquias Colimes, San Jacinto.
76956 36000 307,25
6 C o r r e s p o n d e a l m o n t o r e f e r e n c i a l d e l c o m p o n e n t e o b r a c i v i l d e l o s e s t u d i o s t e r m i n a d o s .
1 3 9
PROYECTO DESCRIPCIÓN UBICACIÓN
(PROVINCIAS)
CANTONES BENEFICIADOS O
COBERTURA
POBLACIÓN BENEFICIADA/hab.
NÚMERO DE HECTÁREAS A BENEFICIAR
COSTO REFERENCIAL6
CRUDA DESDE DEL RÍO DAULE POR MEDIO DE UNA TUBERÍA DE IMPULSIÓN HASTA LA PRESA BUFAY, 11,67 KM DE DIQUES Y 125 HM. DE ALMACENAMIENTO DE AGUA CON SISTEMA DE RIEGO PARA EL DESARROLLO AGRÍCOLA DE MÁS DE 36.000 HA.
Cantón Isidro Ayora: Parroquia Isidro
Ayora. Cantón Lomas de
Sargentillo: Parroquia Loma de
Sargentillo Cantón Santa Lucía:
Parroquia Santa Lucía
Cantón Pedro Carbo: Parroquias Pedro Carbo Sabanilla,
Valle de la Virgen Cantón Paján:
Parroquias Guale, Lascano, Paján
ACTUALIZACIÓN DE LOS ESTUDIOS DE RIEGO Y
DRENAJE DEL PROYECTO MÚLTIPLE CHONE II
ESTUDIOS DE RIEGO Y DRENAJE DEL PROYECTO MÚLTIPLE CHONE CON UN NIVEL DE DETALLE QUE PERMITA LA CONSTRUCCIÓN DE LAS OBRAS BAJO LOS MEJORES CRITERIOS TÉCNICOS ECONÓMICOS, FINANCIEROS, SOCIALES Y AMBIENTALES PARA RIEGO
MANABÍ CHONE (PARROQUIA
SANTA RITA Y RICAUTE)
125000 2250 34,76 MM
PLAN DE APROVECHAMIENTO Y
CONTROL DEL AGUA EN LA PROVINCIA DE LOS
RÍOS (PACALORI)
EL PROYECTO ESTA COMPUESTO POR LA CONSTRUCCIÓN DE 2 TRASVASES CON 13 PRESAS MEDIANAS Y PEQUEÑAS QUE SERÁN ABASTECIDAS AL COMIENZO DE CADA CICLO SECO PARA RIEGO A PRESIÓN.
LOS RÍOS
PALENQUE, BABA, MOCACHE,
PUEBLOVIEJO, VINCES, CATARAMA,
QUEVEDO, BABAHOYO, BALZAR, VELASCO IBARRA (EL
EMPALME).
183835 105866 146,16 MM
MULTIPROPÓSITO OLMEDO
TIENE COMO COMPONENTES PRINCIPALES EL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO, EL SISTEMA DE RIEGO Y EL CONTROL DE INUNDACIONES. LAS OBRAS PRINCIPALES SON: PRESA EN EL RÍO PESCADO, ESTACIÓN DE BOMBEO EN EL RÍO GUINEAL, CONDUCCIONES PRINCIPALES Y DE DISTRIBUCIÓN, PLANTAS DE TRATAMIENTO DE AGUA POTABLE, RESERVORIOS DE RIEGO.
MANABÍ OLMEDO 15121 3004 68,14 MM
MULTIPROPÓSITO CHALUPAS DEL SISTEMA CORDILLERA CENTRAL
SU OBJETIVO PRINCIPAL ES PALIAR EL DÉFICIT HÍDRICO DE LA CUENCA DEL RÍO CUTUCHI , MEDIANTE LA TRANSFERENCIA DE LOS RECURSOS HÍDRICOS NECESARIOS DESDE LA CUENCA DEL RÍO CHALUPAS. CON ELLO SE PERMITIRÁ EL RIEGO EN EL SECTOR RURAL, EL ABASTECIMIENTO DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO PARA LAS COMUNIDADES RURALES ALEDAÑAS AL PROYECTO, ASÍ COMO LA GENERACIÓN DE ENERGÍA HIDROELÉCTRICA APROVECHANDO LA DIFERENCIA DE COTAS EXISTENTES ENTRE LA CAPTACIÓN DE RECURSOS EN LA CUENCA DEL RÍO CHALUPAS Y EL ÁREA BENEFICIADA EN LA CUENCA DEL RÍO CUTUCH
COTOPAXI LATACUNGA,
SAQUISILÍ Y PUGILÍ 65600 19000 441,67 MM
F u e n t e : G e r e n c i a d e G e s t i ó n d e P r o y e c t o s
E l a b o r a c i ó n : G e r e n c i a d e P l a n i f i c a c i ó n , I n v e r s i ó n y G e s t i ó n E s t r a t é g i c a
140
8.4. Anexo 4
Sistemas Administrados por la EPA EP
No. SISTEMA PROVINCIA
1 Sistema Trasvase Daule - Santa Elena Guayas – Santa Elena
2 Sistema Trasvase Chongón - San Vicente Santa Elena
3 Sistemas Trasvases Manabí Manabí
4 Sistema Proyecto Propósito Múltiple Chone Manabí
5 Sistema de Riego Latacunga-Salcedo-Ambato Cotopaxi - Tungurahua
6 Sistema Multipropósito Río Blanco Químiag Chimborazo
7 Sistema de Riego Ambuquí Carchi - Imbabura
8 Sistema de Riego Santiaguillo - Cuambo Carchi - Imbabura
9 Sistema de Riego Multipropósito Tahuín El Oro
10 Control de Inundaciones Cuenca Baja del Guayas Cañar - Guayas
11 Control de Inundaciones Bulubulu Cañar - Guayas
12 Control de Inundaciones Cañar Cañar - Guayas
13 Control de Inundaciones Naranjal Guayas
14 Sistema Trasvase Daule - Vinces Guayas – Los Ríos
Fuente: Perfil proyecto Programa Nacional de Mantenimiento y Operación de Infraestructura, actualización agosto 2017 Elaboración: Gerencia de Planificación, Inversión y Gestión Estratégica
141
8.5. Anexo 5
Ubicación geográfica de los sistemas administrados por la EPA.
Fuente: Perfil proyecto Programa Nacional de Mantenimiento y Operación de Infraestructura, actualización agosto 2017 Elaboración: Gerencia de Operación y Mantenimiento
142
8.6. Anexo 6
Potabilizadoras beneficiadas
Nro. SISTEMA NOMBRE DE LAS POTABILIZADORAS Nro.
POTABILIZADORAS
1 Sistema Trasvase Daule
– Santa Elena
HIDROPLAYAS: San Antonio
INTERAGUA: San Lorenzo Del Mate.
AGUAPEN: El Azúcar
AGUAPEN: Julio Moreno
AGUAPEN: Atahualpa.
La Junta
Sube y Baja
7
2 Sistemas Trasvases
Manabí (La Esperanza y Poza Honda)
EPMAPAP: Guarumo
EPMAPAS-J: Cazalagarto
EPMAPAP: 4 Esquinas
EPAM: Ceibal
EPAM: Colorado
EMAARS-EP: La Estancilla
JAAPP: Sosote
Tres Charcos
Danzarín
9
3 Sistema de Riego
Ambuquí
EMAPA: Juncal
EMAPA: Carpuela
EMAPA: Playa de Ambuquí
EMAPA: San Alfonso Chota
4
4 Sistema de Riego
Santiaguillo – Cuambo EMAPA: Cuambo 1
5 Sistemas
Multipropósito Tahuín
EMRAPAH: Las Peñitas
EMRAPAH: Loma Quito
Junta Administradora de Agua Potable de Colemba
Junta Administradora de Agua Potable de Puerto Pitaya
4
TOTAL 25
Fuente: Perfil proyecto Programa Nacional de Mantenimiento y Operación de Infraestructura, actualización agosto 2017 Elaboración: Gerencia de Operación y Mantenimiento
143
8.7. Anexo 7
Servicios a implementar
SISTEMA DESCRIPCIÓN FECHA COSTO
Software Comercial Glacier Fase I
Como parte del "ACUERDO ASOCIATIVO DE COOPERACIÓN CON EMPRESAS ESPECIALIZADAS DE EXPERIENCIA, PARA OPTIMIZAR LA GESTIÓN COMERCIAL DE LA EPA EP" se implementará el Software Comercial Glacier, el cual que permitirá una gestión integral de todos los módulos y funcionalidades del “Core” requeridas para los procesos de gestión comercial de EPA E.P. En la fase I se incluye: Migración de Datos, Módulos: Parametrizaciones, Clientes, Catastro Comercial, Planificación, Lecturas y Contadores, Facturación, Cobros, Interfaz Contable de ventas y reportes.
nov-17 796,800.00
Intranet EPA EP
Implementación de aplicativo para uso de las áreas de la EPA EP, desarrollado con recurso interno, y donde tendrán acceso a información general, noticias, eventos, documentos, entre otros; la cual tiene el fin de conseguir los siguientes objetivos: • Constituirse en un medio de comunicación. • Facilitar el acceso a la información a los directivos y servidores. • Transformarse en un medio de capacitación • Permitir el trabajo colaborativo
dic-17 N/A (Con recurso Interno)
Aplicativo Talento Humano
Herramienta que permitirá manejar la información de los colaboradores como ficha personal, gestión de acciones de personal, vacaciones, permisos y control de marcaciones.
dic-17 N/A (Con recurso Interno)
Mesa de Ayuda
Aplicación para mantener una administración centralizada de los requerimientos e incidencias asociados a la plataforma informática; para así poder realizar un mejor seguimiento a la atención de los mismo y obtener estadísticas que permitan tomar correctivos a los procesos de soporte de los sistemas e infraestructura tecnológica.
jun-18 5,548.90
Glacier Fase II- Módulos: Gestión de Cobros, Atención de Reclamos y Coactiva
Fase II de Software Comercial Glacier, donde se contemplan los módulos de Movilidad (toma de lecturas con equipos móviles y telemetría), atención al cliente, morosidad (gestión de cobranza y coactiva) y oficina virtual.
ago-18 223,200.00
Sistema de Información Geográfico
Herramienta que permitirá la organización, almacenamiento, manipulación, análisis y modelización de datos que están vinculados a la geografía, entre los objetivos que se busca conseguir con implementación de las mismas está: -Almacenar, Recuperar, Mantener, Analizar, Integrar y gestionar información espacial. -Proporcionan productos cartográficos de gran variedad y calidad. -Normalizar la recolección de datos de las áreas de la EPA EP, tales como Proyectos, Operación y Mantenimiento, Catastro Comercial y Facturación y Cobranzas. -Integrar la información de los sistemas transaccionales con los
oct-18 N/A (Con recurso Interno)
144
Fuente: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación Elaboración: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación
sistemas de Monitoreo y control como el SCADA. -Presentar los resultados de una manera rápida y comprensible para el usuario. -Simular las consecuencias de determinada decisión.
Implementación ERP (Sistema Contable/Financiero)
Implementar nuevo Sistema de Gestión Empresarial que cubre las necesidades de las áreas de contabilidad, ventas, compras, almacén, activos fijos, talento humano, viáticos, garantías, control de asistencia, vacaciones, entre otros. En la actualidad la EPA EP cuenta con un sistema Contable Financiero, pero no se dispone del código fuente que permita realizar cambios a ajustar el software a las necesidades de la empresa; entre los requerimientos que la EPA en la actualidad requiere adicionar al sistema están normas NIF, ampliación de reportes, entre otros; pero estos desarrollos incurren en costos adicionales que deben ser contratados al proveedor del software, así como valores por mantenimiento anual.
dic-18 155,000.00
Sistema de Gestión de ordenes
Sistema para la gestión de órdenes de trabajo de Infraestructura donde se permita: manejo de inventario de materiales, planificación de mantenimientos preventivos, costeo órdenes y manejo de tiempos de atención, etc.
may-19
Aplicación para manejo de Indicadores de Gestión
Aplicación para registrar, gestionar y controlar indicadores que miden el nivel del desempeño de los procesos y Áreas.
oct-19 N/A (Con recurso Interno)
Sistema de Gestión Documental(Repositorio Digital documentación EPA EP)
Implementar herramienta que permita controlar de manera eficiente y sistemático el registro, la recepción, el mantenimiento, la utilización y la disposición de los documentos de la empresa; sean estos reglamentos, resoluciones, decretos, procesos, procedimientos y demás documentación relevante para la gestión de la empresa.
mar-20 OPEN SOURCE
Desarrollo de Sistema para Medir Nivel de Satisfacción de Servicios en la EPA EP.
Aplicación que permita evaluar el nivel de satisfacción del servicio de usuarios externos e internos; sea está a nivel buzón de sugerencias, panel, encuestas entre otros que me permitan evaluar el servicio que se está brindando; sea este a los usuarios externos o las áreas de la EPA EP que requieran medir la efectividad de sus procesos.
oct-20 N/A (Con recurso Interno)
Sistema de Automatización de Procesos
Implementar Software para gestión de procesos de negocio y realización de Flujos de trabajo, la cual va a permitir mantener modelado e integrados los procesos de la EPA EP.; considerando todos los componentes tales como sistemas, recurso humano y herramientas que sean utilizadas para llevar acabo la realización de los mismos.
abr-21 65,000.00
145
8.8. Anexo 8
Sistemas a implementar
SERVICIOS DESCRIPCIÓN FECHA INICIAL
FECHA FINAL COSTO
Monitoreo Centralizado
Monitoreo centralizado de los distintos componentes de la Infraestructura tales como servidores, servicios, Access Point, base de datos, storage, equipos virtualizados que componen la estructura funcional de la empresa.
feb-2019 oct-2019 Por cotizar
Directorio Activo
Herramienta con la cual podemos armar una estructura jerárquica basada en roles y perfiles dependiendo en qué departamento o área administrativa este un usuario, así como también aplicar políticas sobre estas unidades organizativas o sobre usuarios específicos dando acceso a recursos de la red.
Ejecutándose dic-2017 N/A (Con recurso Interno)
DNS
Sistema de Nombres de Dominio, que permite resolver nombres tanto de equipos como de direcciones de internet, haciendo la conversión de nombre a direcciones IPS para su correcto direccionamiento de esta forma dando rapidez he identificación única dentro la red.
Ejecutándose dic-2017 N/A (Con recurso Interno)
Seguridad Perimetral
Controles de entradas y salidas de enlaces de varios tipos de conectividad, permitiendo restringir el acceso sea desde afuera hacia dentro de nuestra red, así como lo contrario, armando una pared para detener instrucciones o ataques externos e internos.
ago-18 may-19 67,500.47
Antivirus Centralizado
Herramienta que permite evitar virus, troyanos y demás amenazas que pueden infectar los distintos sistemas, así como afectar a su correcto funcionamiento y desempeño, al tener un Antivirus centralizado se tiene el control y se puede tomar las medidas necesarias para evitar que un equipo deje de funcionar o que la misma red sea afectada por alguna de estas amenazas.
jul-18 sep-18 13,166,00
Actualizaciones de S.O.
Cumpliendo con lo exigido en el decreto ejecutivo 1425 del 22 de mayo del 2017, en el que exigen el uso de software libre, se migrara el S.O.
abr-18 jun-18 OPEN
SOURCE
Servidores (Aplicaciones, BD, etc.)
Mediante Veeam es una herramienta que permite el respaldo de servidores virtualizados así como la data que contiene, con un sistema de captura de estado en una línea de tiempo (Renovación de licencia
Ejecutándose abr-18 70,000,00
146
SERVICIOS DESCRIPCIÓN FECHA INICIAL
FECHA FINAL COSTO
VMWare y Veeam).
Respaldo de Información de Usuarios
Mediante DLO que es una utilidad de copia de archivos inteligentes y una aplicación complementaria de Backup Exec que permite realizar copias de seguridad de archivos de datos de estaciones de trabajo en una carpeta compartida
Ejecutándose abr-18 70,000,00
Storage Físico Implementación
Mediante la compra de un NAS o un equipo de almacenamiento certificado para almacenamiento con opción de crecimiento de capacidad de 100 veces la base del equipo de 20 teras.
abr-19 jun-19 100,000.00
Nube Respaldos
Mediante un software de gestión de la virtualización, hace copia de seguridad (backup), y plan de recuperación ante desastres (Disaster Recovery) para entornos virtuales de VMWare que es donde se corren la mayoría de los servicios que presta el área de tecnología. Así como para físicos y cloud.
abr-19 jun-19
Servicio de Back up
Backup virtual, replica alterna en la nube de los distintos servicios tecnológicos que se posee en la actualidad, contando con disponibilidad, integridad y seguridad sobre los datos de la empresa.
feb-19 oct-19 Por cotizar
Telefonía IP Integrada
Comunicación integrada que abarca la posibilidad de estar conectados con todos los puntos de la empresa, trasvase, presas y cada una de las dependencias de la empresa pública del Agua.
feb-19 sep-19 Por cotizar
Video Conferencia
Disponer de un enlace robusto, eficiente, acompañado de los componentes de la solución de video conferencia y con ellos tener acceso de este medio en todos los puntos de la empresa.
mar-20 nov-20 65,000.00
Streaming Incremento de capacidad de ancho de banda para hacer posible la transmisión de archivos de video.
oct-21 dic-21 Por cotizar
Fuente: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación Elaboración: Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación
1 4 7
8.9. Anexo 9
Plan de capacitación 2018
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
MESES
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Planificación Estratégica X
Cultura Organizacional X
Administración y Procesos Internos
X
Estatuto y normas de Talento Humano
X X X
Seguridad y Salud Ocupacional
X
X X X
Contratación Pública
X
Redacción en el sector Público
X
X
Manejo de herramientas electrónicas Zimbra y Quipux
X
Estrategias De Un Buen Servicio En El Sector Público
X
Capacitación Alianza Publico Privadas
X
Administración Y Control De Bienes En El Sector Público
X
F u e n t e : D i r e c c i ó n d e T a l e n t o H u m a n o
E l a b o r a c i ó n : D i r e c c i ó n d e T a l e n t o H u m a n o
1 4 8
8.10. Anexo 10
Programación de metas de los indicadores 2017 – 2021 PLAN ESTRATÉGICO
Perspectiv
a Empresarial
Objetivo
Estratégico
Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad respons
able
INDICADORES
Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia
de Medic
ión
Unidad de
medida
METAS
Nombre del
Indicador
Fórmula I T II T III T IV T Meta 2017
I T II T III T IV T Meta 2018
I T II T III T IV T Meta 2019
I T II T III T IV T Meta 2020
I T II T III T IV T Meta 2021
Financiera
Incrementar el nivel de recaudación, garantizando el desarrollo sustentable del sector hídrico
Establecer los medios necesarios para la optimización de la gestión comercial del recurso hídrico, a través de los canales adecuados que permitan incrementar la recaudación, disminuyendo la cartera vencida que pueda generarse
Dirección de Facturación y Cobranzas
Porcentaje de Recaudación
(Total monto recaudado/Total monto real facturado)*100
68% Discreta Trimestral
Porcentaje
- - 65% 75% 75% 50% 65% 70% 80% 80% 50% 65% 80% 85% 85% 50% 65% 80% 87% 87% 50% 65% 83% 89% 89%
Dirección de Facturación y Cobranzas
Recuperación de Cartera Vencida
(Recaudación cartera vencida periodo anterior /Total de facturación vencida periodo anterior)*100
74% Discreta Trimestral
Porcentaje
- - 70% 80% 80% 40% 50% 70% 85% 85% 45% 60% 80% 90% 90% 45% 60% 80% 92% 92% 55% 75% 85% 95% 95%
Dirección de Facturación y Cobranzas
Monto de Facturación
Sumatoria de la facturación correspondiente a los usuarios de Trasvase y a nivel nacional.
5,102,215.23
Discreta Trimestral
Dólares -
-
-
7,000,00
0
7,000,
000
2,350,
000
2,227,
800
6,638,75
0
12,283,450
23,500,000
2,725,00
0
2,583,30
0
7,698,12
5
14,243,575
27,250,000
2,756,30
0
2,612,97
2
7,786,
548
14,407,180
27,563,000
2,894,20
0
2,743,70
2
8,176,
115
15,127,983
28,942,000
Dirección de Facturación y Cobranzas
Monto de Recaudación
Sumatoria de la recaudación correspondiente a los usuarios de Trasvase y a nivel
3,489,442.11
Discreta Trimestral
Dólares -
-
-
5,250,00
0
5,250,
000
1,175,
000
2,975,
570
7,851,58
5
18,800,000
18,800,000
1,362,50
0
3,450,39
5
10,405,140
23,162,500
23,162,500
1,378,15
0
3,490,02
7
10,524,656
23,979,810
23,979,810
1,447,10
0
3,664,63
6
11,465,634
25,758,380
25,758,380
1 4 9
PLAN ESTRATÉGICO
Perspectiv
a Empresarial
Objetivo
Estratégico
Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad respons
able
INDICADORES
Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia
de Medic
ión
Unidad de
medida
METAS
Nombre del
Indicador
Fórmula I T II T III T IV T Meta 2017
I T II T III T IV T Meta 2018
I T II T III T IV T Meta 2019
I T II T III T IV T Meta 2020
I T II T III T IV T Meta 2021
nacional.
Dirección de Comercialización
Número de nuevos productos o servicios creados
Sumatoria de productos o servicios creados
0 Discreta Trimestral
Unidad - - - - 0 - - - 1 1 - - - - 0 - - 1 - 1 - - - - 0
Dirección de Facturación y Cobranzas/Gerencia de Operación y Mantenimiento
Porcentaje de costos de operación y mantenimiento de infraestructura hídrica apalancados con ingresos de autogestión
(Total recaudado a usuarios de Trasvase y a nivel nacional/Total costos de operación y mantenimiento)*100
0 Discreta Trimestral
Porcentaje
0% 0% 0% 6.58
% 6.58% 8.40% 8.89% 8.93% 9.32%
Cliente
Incrementar la Asistencia Técnica a los prestadores de
Establecer un plan comunicacional para la promoción y difusión de los servicios de Asistencia Técnica
Gerencia de Asistencia Técnica
Número de prestadores de servicios públicos y comunitarios del
Sumatoria de prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua asistidos técnica y comercialme
5 Discreta Anual Unidad 0 0 0 35 35 0 0 0 40 40 0 0 0 42 42 0 0 0 44 44 0 0 0 45 45
1 5 0
PLAN ESTRATÉGICO
Perspectiv
a Empresarial
Objetivo
Estratégico
Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad respons
able
INDICADORES
Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia
de Medic
ión
Unidad de
medida
METAS
Nombre del
Indicador
Fórmula I T II T III T IV T Meta 2017
I T II T III T IV T Meta 2018
I T II T III T IV T Meta 2019
I T II T III T IV T Meta 2020
I T II T III T IV T Meta 2021
servicios públicos y comunitarios del agua fortaleciendo sus capacidades técnicas y comerciales
Ejecutar proyectos de obra civil y fortalecimiento institucional, que contribuyan a mejorar la infraestructura de los sistemas de agua potable y saneamiento que proveen servicio para consumo humano, tratamiento y disposición final de los vertidos residuales, así como la protección de los efluentes naturales.
Gerencia de Asistencia Técnica
agua, asistidos técnica y comercialmente
nte
Cliente
Incrementar los beneficios sociales que generan los proyec
Ejecutar proyectos de infraestructura hídrica que contribuyan a mejorar la calidad de vida de los beneficiarios
Gerencia de Gestión de Proyectos
Número de hectáreas beneficiadas al finalizar el proyecto
Sumatoria de hectáreas beneficiadas del proyecto de infraestructura hídrica ejecutado
Hectáreas con
acceso a agua para riego
353,750 Hectáre
as protegid
Discreta Anual Hectáre
a 0 0 0 0 0 0 0 0
28,322
28,32
2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1 5 1
PLAN ESTRATÉGICO
Perspectiv
a Empresarial
Objetivo
Estratégico
Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad respons
able
INDICADORES
Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia
de Medic
ión
Unidad de
medida
METAS
Nombre del
Indicador
Fórmula I T II T III T IV T Meta 2017
I T II T III T IV T Meta 2018
I T II T III T IV T Meta 2019
I T II T III T IV T Meta 2020
I T II T III T IV T Meta 2021
tos de infraestructura hídrica
de los proyectos
as contra
inundaciones
143,333
Gerencia de Gestión de Proyectos
Número de habitantes beneficiados al finalizar el proyecto
Sumatoria de habitantes beneficiados del proyecto de infraestructura hídrica ejecutado
Habitantes
protegidos
contra inundaci
ones 331,938 Habitant
es con acceso a
agua cruda
213,381
Discreta Anual Unidad 0 0 0 0 0 0 0 0
565,662
565,6
62 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Cliente
Garantizar el abastecimiento permanente de agua para riego y consumo humano, y reducir la vulnerabilida
Operar y realizar mantenimientos predictivos, preventivos y correctivos en los sistemas hídricos administrados por la EPA EP
Gerencia de Operación y Mantenimiento
Porcentaje de abastecimiento de agua a las 25 potabilizadoras, que se encuentran dentro del Programa
(Número de horas de abastecimiento a las 25 potabilizadoras)/(Total de horas transcurridas en el año x número de potabilizadoras) *100
96.00% Continu
o Trimestral
Porcentaje
99.55%
99.60%
99.67%
99.72%
99.72%
99.73%
99.74%
99.75%
99.75%
99.75%
99.76%
99.76%
99.77%
99.78%
99.78%
99.78%
99.79%
99.80%
99.81%
99.81%
98.82%
98.83%
98.83%
99.84%
99.84%
Gerencia de Operación y
Número de habitantes
Sumatoria de habitantes protegidos
331,938
Discreta Trimestral
Unidad -
-
-
331,938.00
331,9
38
332,500.00
335,000.00
337,500.00
340,000.00
340,0
00
342,500.00
345,000.00
347,500.00
350,000.00
350,0
00
352,500
355,000
357,5
00
360,000
360,0
00
362,500
365,000
367,5
00
370,000
370,0
00
1 5 2
PLAN ESTRATÉGICO
Perspectiv
a Empresarial
Objetivo
Estratégico
Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad respons
able
INDICADORES
Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia
de Medic
ión
Unidad de
medida
METAS
Nombre del
Indicador
Fórmula I T II T III T IV T Meta 2017
I T II T III T IV T Meta 2018
I T II T III T IV T Meta 2019
I T II T III T IV T Meta 2020
I T II T III T IV T Meta 2021
d del área de influencia directa ante eventos climáticos anómalos, a través de los sistemas hídricos que están bajo la responsabilidad de la Empresa Pública del Agua EP, con la ejecución de las actividades de repote
Mantenimiento
protegidos contra inundaciones
contra inundaciones
Gerencia de Operación y Mantenimiento
Número de habitantes con acceso a agua cruda
Sumatoria de habitantes con acceso al agua cruda
213,381
Discreta Trimestral
Unidad -
-
-
213,381
213,3
81
216,2
50
217,5
00
218,750
220,000
220,0
00
221,250
222,500
223,750
225,000
225,0
00
226,250
227,500
228,7
50
230,000
230,0
00
231,250
232,500
233,7
50
235,000
235,0
00
Gerencia de Operación y Mantenimiento
Número de hectáreas protegidas contra inundaciones
Sumatoria de hectáreas protegidas contra inundaciones
143,333
Discreta Trimestral
Hectárea
-
-
-
143,333
143,3
33
143,3
33
143,3
33
143,333
143,333
143,3
33
143,333
143,333
143,333
143,333
143,3
33
143,333
143,333
143,3
33
143,333
143,3
33
143,333
143,333
143,3
33
143,333
143,3
33
Gerencia de Operación y Mantenimiento
Número de hectáreas con acceso a agua cruda
Sumatoria de hectáreas con acceso al agua cruda
353,750
Discreta Trimestral
Hectárea
-
-
-
353,750
353,7
50
353,7
50
353,7
50
353,750
353,750
353,7
50
353,750
353,750
353,750
353,750
353,7
50
353,750
353,750
353,7
50
353,750
353,7
50
353,750
353,750
353,7
50
353,750
353,7
50
Repotenciar la capacidad instalada para optimizar el abastecimiento de agua para consumo humano y
Gerencia de Operación y Mantenimiento
Porcentaje de abastecimiento de agua para riego, que se encuentran
(Número de horas de abastecimiento a canales primarios y secundarios)/(Total de horas transcurrida
83.75% Continu
o Trimestral
Porcentaje
83.75%
86.63%
89.56%
92.50%
92.50%
92.88%
93.25%
93.63%
94.00%
94.00%
94.38%
94.75%
95.13%
95.50%
95.50%
95.63%
95.75%
95.88%
96.00%
96.00%
96.25%
96.50%
96.75%
97.00%
97.00%
1 5 3
PLAN ESTRATÉGICO
Perspectiv
a Empresarial
Objetivo
Estratégico
Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad respons
able
INDICADORES
Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia
de Medic
ión
Unidad de
medida
METAS
Nombre del
Indicador
Fórmula I T II T III T IV T Meta 2017
I T II T III T IV T Meta 2018
I T II T III T IV T Meta 2019
I T II T III T IV T Meta 2020
I T II T III T IV T Meta 2021
nciación, mantenimiento y operación
riego; y control de inundaciones.
dentro del Programa
s en el año)*100
Procesos Internos
Incrementar la eficiencia operacional
Desarrollar mecanismos a fin de contar con información empresarial integrada y oportuna, cumpliendo los estándares de seguridad informática.
Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación
Número de servicios TI implementados
Sumatoria de servicios TI implementados
10 Discreta Anual Unidad 0 0 0 3 3 0 0 2 2 4 1 2 2 1 6 0 0 0 1 1 0 0 0 1 1
Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación
Número de sistemas implementados
Sumatoria de sistemas implementados
2 Discreta Anual Unidad 0 0 0 3 3 0 1 1 2 4 0 1 0 1 2 1 0 0 1 2 0 1 0 0 1
Dirección de Tecnología de la Información y Comunicación
Porcentaje de satisfacción al cliente interno
(Número de usuarios atendidos satisfactoriamente en el trimestre/Número total de usuarios que utilizaron los servicios de TICs y/o realizaron requerimientos)*100
0% Discreta Trimestral
Porcentaje
0% 0% 0% 0% 0% 80% 85% 88% 90% 90% 92% 94% 95% 95% 95% 96% 97% 98% 98% 98% 98.5
% 99.0
% 99.0%
99.0%
99.0%
1 5 4
PLAN ESTRATÉGICO
Perspectiv
a Empresarial
Objetivo
Estratégico
Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad respons
able
INDICADORES
Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia
de Medic
ión
Unidad de
medida
METAS
Nombre del
Indicador
Fórmula I T II T III T IV T Meta 2017
I T II T III T IV T Meta 2018
I T II T III T IV T Meta 2019
I T II T III T IV T Meta 2020
I T II T III T IV T Meta 2021
Procesos Internos
Establecer un plan comunicacional a fin de posicionar la imagen institucional y fortalecer vínculos con los actores sociales relacionados con los sistemas hídricos a nivel nacional
Dirección de Comunicación Social
Porcentaje de cumplimiento de plan de comunicación interna
(Número de eventos y actividades realizadas en la institución/Número de eventos y actividades planificados en la institución)*100
0% Discreta Trimestral
Porcentaje
0% 0% 0% 0% 0% 25% 50% 75% 98% 98% 25% 50% 75% 99% 99% 25% 50% 75% 100%
100% 25% 50% 75% 100%
100%
Dirección de Comunicación Social
Porcentaje de cumplimiento de plan de comunicación externo
(Número de actividades externas realizadas/Número de actividades externas planificadas)*100
0% Discreta Trimestral
Porcentaje
0% 0% 0% 0% 0% 25% 50% 75% 98% 98% 25% 50% 75% 99% 99% 25% 50% 75% 100%
100% 25% 50% 75% 100%
100%
Procesos Internos
Incrementar el uso eficiente del presupuesto
Establecer procesos para agilizar, monitorear y controlar el avance presupuestario en la ejecución de proyectos de inversión y de gastos recurrentes.
Dirección Financiera
Porcentaje de Ejecución Presupuestaria Gasto Permanente
(Monto devengado de gasto permanente/Codificado de gasto permanente a la fecha)*100
74.58% Discreta Trimestral
Porcentaje
25% 50% 75% 100%
100% 25% 50% 75% 100%
100% 25% 50% 75% 100%
100% 25% 50% 75% 100%
100% 25% 50% 75% 100%
100%
Dirección de Planificación, Inversión y Seguimi
Porcentaje de Ejecución Presupuestaria Gasto
(Total de Gastos No Permanente Devengado/Codificado de Gasto No Permanente
93% Discreta Trimestral
Porcentaje
20% 50% 75% 100%
100% 20% 50% 75% 100%
100% 20% 50% 75% 100%
100% 20% 50% 75% 100%
100% 20% 50% 75% 100%
100%
1 5 5
PLAN ESTRATÉGICO
Perspectiv
a Empresarial
Objetivo
Estratégico
Empresarial
Estrategia Empresarial
Unidad respons
able
INDICADORES
Línea base
Tipo de Meta
Frecuencia
de Medic
ión
Unidad de
medida
METAS
Nombre del
Indicador
Fórmula I T II T III T IV T Meta 2017
I T II T III T IV T Meta 2018
I T II T III T IV T Meta 2019
I T II T III T IV T Meta 2020
I T II T III T IV T Meta 2021
ento No Permanente
a la fecha)*100
Aprendizaje y crecimiento
Incrementar el desarrollo del talento humano
Mejorar el modelo de gestión del Talento Humano
Dirección de Talento Humano
Índice de Rotación De Personal
(((#p.contratadas + #p. desvinculadas)/2)x100)/((#p. inicio del periodo+#p. final del periodo)/2)
Nivel Directivo: 12% Nivel
Operativo: 20%
Discreta Trimestral
Porcentaje
4.50%
4.50%
4.50%
4.50%
18% 2.25% 2.25% 2.25
% 2.25
% 9.00%
2.00%
2.00%
2.00%
2.00%
8.00% 1.75
% 1.75
% 1.75%
1.75%
7.00% 1.50
% 1.50
% 1.50%
1.50%
6.00%
Dirección de Talento Humano
Evaluación de desempeño del personal
(Número de personas evaluadas/Total de personas en nómina en el periodo)*100
0% Discreta Anual Porcent
aje 0% 0% 0%
100%
100% 0% 0% 0% 100%
100% 0% 0% 0% 100%
100% 0% 0% 0% 100%
100% 0% 0% 0% 100%
100%
Dirección de Talento Humano
Porcentaje de personal capacitado
(Número total de personal con discapacidad/ Número total de personal permanente) * 100
30% Discreta Trimestral
Porcentaje
0% 0% 0% 30% 30% 25% 25% 25% 25% 100% 25% 25% 25% 25% 100% 25% 25% 25% 25% 100% 25% 25% 25% 25% 100%
F u e n t e : C o m i t é p a r a l a e l a b o r a c i ó n d e l P E E E P A E P 2 0 1 7 – 2 0 2 1
E l a b o r a c i ó n : G e r e n c i a d e P l a n i f i c a c i ó n , I n v e r s i ó n y G e s t i ó n E s t r a t é g i c a
1 5 6
8.11. Anexo 11
Resumen de resultados obtenidos en ejercicios anteriores PLAN ESTRATÉGICO
INDICADORES Resultado 2015
Resultado 2016
Línea base Tipo de Meta Frecuencia
de Medición Unidad de
medida
METAS
Nombre del Indicador Fórmula Meta 2017
Meta 2018
Meta 2019
Meta 2020
Meta 2021
Porcentaje de Recaudación (Total monto recaudado/Total monto real facturado)*100
Recaudación Trasvase: 77%
Recaudación Trasvase: 68%
68% Discreta Trimestral Porcentaje 75% 80% 85% 87% 89%
Recuperación de Cartera Vencida
(Recaudación cartera vencida periodo anterior /Total de facturación vencida periodo anterior)*100
N/A N/A 74% Discreta Trimestral Porcentaje 80% 85% 90% 92% 95%
Monto de Facturación Sumatoria de la facturación correspondiente a los usuarios de Trasvase y a nivel nacional.
5,393,665.74 5,102,215.23 5,102,215.23 Discreta Trimestral Dólares 7,000,000 23,500,000 27,250,000 27,563,000 28,942,000
Monto de Recaudación Sumatoria de la recaudación correspondiente a los usuarios de Trasvase y a nivel nacional.
3,549,254.75 3,489,442.11 3,489,442.11 Discreta Trimestral Dólares 5,250,000 18,800,000 23,162,500 23,979,810 25,758,380
Número de nuevos productos o servicios creados
Sumatoria de productos o servicios creados N/A N/A 0 Discreta Trimestral Unidad 0 1 0 1 0
Porcentaje de costos de operación y mantenimiento de infraestructura hídrica apalancados con ingresos de autogestión
(Total recaudado a usuarios de Trasvase y a nivel nacional/Total costos de operación y mantenimiento)*100
N/A N/A 0 Discreta Trimestral Porcentaje 6.58% 8.40% 8.89% 8.93% 9.32%
Número de prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua, asistidos técnica y comercialmente
Sumatoria de prestadores de servicios públicos y comunitarios del agua asistidos técnica y comercialmente
3 5 5 Discreta Anual Unidad 35 40 42 44 45
Número de hectáreas beneficiadas al finalizar el proyecto
Sumatoria de hectáreas beneficiadas del proyecto de infraestructura hídrica ejecutado
Hectáreas con acceso a agua
para riego 353,750
Hectáreas protegidas
contra inundaciones
143,333
Hectáreas con acceso a agua
para riego 353,750
Hectáreas protegidas
contra inundaciones
143,333
Hectáreas con acceso a agua
para riego 353,750
Hectáreas protegidas
contra inundaciones
143,333
Discreta Anual Hectárea 0 28,322 0 0 0
Número de habitantes beneficiados al finalizar el proyecto
Sumatoria de habitantes beneficiados del proyecto de infraestructura hídrica ejecutado
Habitantes protegidos
contra inundaciones
331,938 Habitantes con acceso a agua cruda 213,381
Habitantes protegidos
contra inundaciones
331,938 Habitantes con acceso a agua cruda 213,381
Habitantes protegidos
contra inundaciones
331,938 Habitantes con acceso a agua cruda 213,381
Discreta Anual Unidad 0 565,662 0 0 0
Porcentaje de abastecimiento de agua a las 25 potabilizadoras, que se encuentran dentro del
(Número de horas de abastecimiento a las 25 potabilizadoras)/(Total de horas transcurridas en el año x número de potabilizadoras) *100
N/A N/A 96.00% Continuo Trimestral Porcentaje 99.72% 99.75% 99.78% 99.81% 99.84%
1 5 7
PLAN ESTRATÉGICO
INDICADORES
Resultado 2015 Resultado
2016 Línea base Tipo de Meta
Frecuencia de Medición
Unidad de medida
METAS
Nombre del Indicador Fórmula Meta 2017
Meta 2018
Meta 2019
Meta 2020
Meta 2021
Programa
Número de habitantes protegidos contra inundaciones
Sumatoria de habitantes protegidos contra inundaciones
331,938
331,938
331,938 Discreta Trimestral Unidad 331,938 340,000 350,000 360,000 370,000
Número de habitantes con acceso a agua cruda
Sumatoria de habitantes con acceso al agua cruda
213,381
213,381
213,381 Discreta Trimestral Unidad 213,381 220,000 225,000 230,000 235,000
Número de hectáreas protegidas contra inundaciones
Sumatoria de hectáreas protegidas contra inundaciones
143,333
143,333
143,333 Discreta Trimestral Hectárea 143,333 143,333 143,333 143,333 143,333
Número de hectáreas con acceso a agua cruda
Sumatoria de hectáreas con acceso al agua cruda
353,750
353,750
353,750 Discreta Trimestral Hectárea 353,750 353,750 353,750 353,750 353,750
Porcentaje de abastecimiento de agua para riego, que se encuentran dentro del Programa
(Número de horas de abastecimiento a canales primarios y secundarios)/(Total de horas transcurridas en el año)*100
N/A N/A 83.75% Continuo Trimestral Porcentaje 92.50% 94.00% 95.50% 96.00% 97.00%
Número de servicios TI implementados
Sumatoria de servicios TI implementados N/A N/A 10 Discreta Anual Unidad 3 4 6 1 1
Número de sistemas implementados
Sumatoria de sistemas implementados N/A N/A 2 Discreta Anual Unidad 3 4 2 2 1
Porcentaje de satisfacción al cliente interno
(Número de usuarios atendidos satisfactoriamente en el trimestre/Número total de usuarios que utilizaron los servicios de TICs y/o realizaron requerimientos)*100
N/A N/A 0% Discreta Trimestral Porcentaje 0% 90% 95% 98% 99.0%
Porcentaje de cumplimiento de plan de comunicación interna
(Número de eventos y actividades realizadas en la institución/Número de eventos y actividades planificados en la institución)*100
N/A N/A 0% Discreta Trimestral Porcentaje 0% 98% 99% 100% 100%
Porcentaje de cumplimiento de plan de comunicación externo
(Número de actividades externas realizadas/Número de actividades externas planificadas)*100
N/A N/A 0% Discreta Trimestral Porcentaje 0% 98% 99% 100% 100%
Porcentaje de Ejecución Presupuestaria Gasto Permanente
(Monto devengado de gasto permanente/Codificado de gasto permanente a la fecha)*100
94.31% 74.58% 74.58% Discreta Trimestral Porcentaje 100% 100% 100% 100% 100%
Porcentaje de Ejecución Presupuestaria Gasto No Permanente
(Total de Gastos No Permanente Devengado/Codificado de Gasto No Permanente a la fecha)*100
89.55% 93% 93% Discreta Trimestral Porcentaje 100% 100% 100% 100% 100%
Índice de Rotación De Personal (((#p.contratadas + #p. desvinculadas)/2)x100)/((#p. inicio del periodo+#p. final del periodo)/2)
Nivel Directivo: 22.73%
Nivel Operativo: 20%
Nivel Directivo: 12% Nivel
Operativo: 20%
Nivel Directivo: 12%
Nivel Operativo: 20%
Discreta Trimestral Porcentaje 18% 9.00% 8.00% 7.00% 6.00%
Evaluación de desempeño del personal
(Número de personas evaluadas/Total de personas en nómina en el periodo)*100
N/A N/A 0% Discreta Anual Porcentaje 100% 100% 100% 100% 100%
Porcentaje de personal capacitado
(Número total de personal con discapacidad/ Número total de personal permanente) * 100
N/A N/A 30% Discreta Trimestral Porcentaje 30% 100% 100% 100% 100%
F u e n t e : C o m i t é p a r a l a e l a b o r a c i ó n d e l P E E E P A E P 2 0 1 7 – 2 0 2 1
E l a b o r a c i ó n : G e r e n c i a d e P l a n i f i c a c i ó n , I n v e r s i ó n y G e s t i ó n E s t r a t é g i c a