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Plan de Trabajo 2016

PLAN DE TRABAJO 2016 COMISIÓN CHILENA DEL COBRE

(extracto)

Versión 2

Agosto 2016


Comisión Chilena del Cobre

i

I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS 1

1. ESTUDIOS NUEVOS .............................................................................................. 1

1.1. Estructura del mercado del cobre, análisis de TC/RC ............................................ 1

1.2. Análisis comparativo de la actividad minera en Chile y Perú .................................. 1

1.3. Análisis del mercado insumos mineros: floculante relaves, palas y neumáticos ....... 2

1.4. Encuesta de Innovación en Empresas Proveedoras de la Gran Minería ................... 3

1.5. Propiedad minera en Chile: estado actual y medidas de perfeccionamiento ............. 3

1.6. Estado actual e historia del impuesto específico a la minería ................................. 4

1.7. Estado de la actividad minera al sur del país ....................................................... 4

1.8. Mercado del internacional del Renio y producción en Chile .................................... 5

1.9. Minuta: Productividad en la minería chilena ........................................................ 6

1.10.Índice de Precios de Insumos Importados en la Gran Minería ................................ 6

1.11.Impacto de la actividad minera a nivel regional ................................................... 7

1.12.Metodología para determinar la Ocupación directa en la minería del cobre .............. 7

1.13.Análisis de las técnicas utilizadas en cierre de faena e instalaciones mineras .......... 8

1.14.Análisis de disposición de relaves en el mar ........................................................ 9

1.15.Estado actual de reciclaje de cobre en China ....................................................... 9

1.16.Situación actual del mercado de Tierras raras y su potencial en Chile .................. 10

1.17.Franjas metalogénicas de Los Andes Centrales: blancos clave para la exploración

minera ......................................................................................................... 11

1.18.Revisión de conflictos que caracterizan las relaciones con las comunidades locales en

zonas mineras .............................................................................................. 11

1.19.Aprovechamiento del agua de mar; revisión de la política de plantas desaladoras . 12

1.20.Licitación de Estudio de la Mediana Minería chilena del cobre, oro, plata y hierro ... 12

1.21.Eficiencia energética en la minería ................................................................... 13

1.22.Proyectos de inversión de las Empresas Mineras del Estado ................................ 14

2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD ............................................................................. 15

2.1. Encuesta de Producción, energía y agua ........................................................... 15

2.2. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2015 ....................................... 16

2.3. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2016-2027 ................... 16

2.4. Seguimiento de costos en la minería del cobre en Chile ...................................... 17

2.5. Catastro de proyectos de inversión minera de cobre y oro en los principales países

productores mineros – Actualización 2016 ........................................................ 17



ii

2.6. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros estratégicos .......... 18

2.7. Reporte macroeconómico mensual .................................................................. 18

2.8. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones y proyectos

mineros – Actualización 2016 ......................................................................... 19

2.9. Informe semanal de análisis de mercado de metales ......................................... 20

2.10.Informe de tendencias del mercado del cobre ................................................... 20

2.11.Mercado nacional e internacional del molibdeno (VG) ......................................... 21

2.12.Mercado del hierro y acero ............................................................................. 22

2.13.Encuesta periódica del mercado del cobre ........................................................ 22

2.14.Mercado del oro y la plata .............................................................................. 23

2.15.Monitoreo de variables e indicadores relevantes de la mediana y pequeña minería

chilena ......................................................................................................... 23

2.16.Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2015 .......... 24

2.17.Informe anual sobre las emisiones indirectas de gases de efecto invernadero

asociadas de la minería del cobre al año 2015 .................................................. 25

2.18.Informe anual de emisiones de gases de efecto invernadero directas en la minería

del cobre al año 2015 .................................................................................... 25

2.19.Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y otros

productos en Chile 2015-2026 ........................................................................ 26

2.20.Reportes trimestrales del observatorio de costos. .............................................. 27

2.21.Actualización de la inversión en la minería chilena - Cartera de proyectos 2016 -

2025 ........................................................................................................... 27

2.22.Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2025 - Actualización 2016 .. 28

2.23.Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2016 - 2027 .................. 29

2.24.Catastro de empresas exploradoras en Chile - Actualización 2016 ....................... 29

2.25.La Rueda y su mejoramiento continuo ............................................................. 30

2.26.Informes sobre precios de referencia ............................................................... 31

2.27.Actualización de la información estadística de la minería chilena de los minerales

industriales (Minería No Metálica) .................................................................... 31

2.28.Sistema de Exportaciones Mineras (SEM) ......................................................... 32

2.29.Thomson Reuters .......................................................................................... 32

2.30.Mantenedor de precios ................................................................................... 33

2.31.Boletín Mensual Electrónico ............................................................................ 33

2.32.Anuario “Estadísticas del Cobre y Otros Minerales 1996-2015” ............................ 34

2.33.Mantenedor de estadísticas históricas .............................................................. 35

2.34.Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos relevantes ..... 35



iii

2.35.Informe de la producción trimestral de cobre en Chile. ....................................... 36

3. OTRAS ACTIVIDADES ......................................................................................... 36

Control de Gestión ............................................................................................. 36

3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ........................... 36

3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento .................................. 37

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ....................................... 38

3.3. Auditorías Internas de Calidad de conformidad a lo establecido en la norma

internacional ISO 9001:2008 .......................................................................... 38

3.4. Medición de la satisfacción al Cliente ............................................................... 39

II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN

ESTRATÉGICA (DEIGE) 40

1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL

ESTADO ................................................................................................................. 40

1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de

proyectos de inversión de CODELCO. ............................................................... 40

1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de

proyectos de inversión de ENAMI. ................................................................... 40

1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDS. .. 41

1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDS. ....... 41

1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan a

Recomendación Automática. ........................................................................... 42

1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a

Recomendación Automática. ........................................................................... 42

1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI

recomendados. ............................................................................................. 43

1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales 2015 de CODELCO-CHILE. ..................... 44

1.9. Levantamiento y Análisis de información relevante de los Proyectos de Inversión

Recomendados de las Empresas Mineras del Estado. ......................................... 44

1.10.Talleres de Análisis sobre Esquemas de Trabajo utilizados en la Evaluación de

Proyectos de Inversión. .................................................................................. 45

2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN ................................................... 46

2.1. Reportes de Avance de Proyectos Estructurales de CODELCO. ............................. 46

2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales de CODELCO. .......................... 47



iv

2.3. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores de CODELCO. ............................. 47

2.4. Informe de Seguimiento y Control de otros Proyectos de Inversión y Estudios de

CODELCO. .................................................................................................... 48

2.5. Informe de Seguimiento de proyectos Principales y de la Cartera de Inversiones de

ENAMI. ........................................................................................................ 49

2.6. Diagnóstico para la Automatización del Proceso de Seguimiento de Proyectos de

Inversión de las Empresas Mineras del Estado (EME). ........................................ 49

3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS

EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ........................................................................ 51

3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión de CODELCO

y ENAMI. ...................................................................................................... 51

4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ................ 52

4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO. ...................................................... 52

4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO. ................................................... 52

4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO. ............................................................... 53

4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. .......... 53

4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. ........... 54

4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2017 CODELCO. .............................................. 54

4.7. Desafíos División Salvador de CODELCO........................................................... 54

4.8. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO. ............................ 55

4.9. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras. ............ 55

4.10.Informe de Gestión Semestral ENAMI. ............................................................. 56

4.11.Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. .............. 57

4.12.Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. ................ 57

4.13.Informe Análisis de Presupuesto 2017 ENAMI. .................................................. 58

4.14.Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI. ................... 58

4.15.Propuestas Para un Nuevo Gobierno Corporativo de ENAMI. ............................... 59

4.16.Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente Ejecutivo de

COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda. ............................................ 59

5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS MINERAS DE

CODELCO. .............................................................................................................. 60

5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137. .................................................... 60

6. OTRAS ACTIVIDADES ......................................................................................... 61



v

6.1. Estudio Industria de Fundiciones; Modelo simplificado para una fundición y Análisis

de la estructura del parque de fundiciones nacionales. ....................................... 61

6.2. Benchmarking Fundiciones. ............................................................................ 62

7. ACTIVIDADES DE CONTROL DE GESTIÓN INTERNA ............................................ 62

7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME. ................. 62


7.2. Reporte mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. ......................... 63

7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento. ................................ 63

Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO (SGC) ....................................... 64

7.4. Medición de la satisfacción al Cliente. .............................................................. 64

7.5. Otras Actividades de Apoyo. ........................................................................... 65

III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN 66

1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO ................................ 66

Auditorías a Empresas Mineras del Estado......................................................... 66

Auditorías a Codelco-Chile ................................................................................. 66

Auditorías a la Empresa Nacional de Minería (Enami)........................................ 66

Seguimientos a Auditorías Anteriores................................................................ 66

Otras Actividades a desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del

Estado. .............................................................................................................. 66

2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS ............ 67

Fiscalización de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos. ........................... 67

Certificación de Origen. ..................................................................................... 67

2.1.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras asignadas a Cochilco. 67

2.1.2. Emisión de estadísticas semestrales de certificados de origen emitidos por

Cochilco, para las exportaciones mineras asignadas. ......................................... 67

2.1.3. Digitalización de la certificación de origen para las exportaciones mineras

asignadas a Cochilco...................................................................................... 68

Otras actividades asociadas a la fiscalización de exportaciones de Cobre y sus

Subproductos. ................................................................................................... 70

Proyectos de fortalecimiento tecnológico para la ejecución y/o apoyo a la

fiscalización de las exportaciones de cobre y sus subproductos. ....................... 70



vi

3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA. ......................... 71

Fiscalización de inversiones extranjeras en minería. ......................................... 71

4. OTRAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR LA DIRECCIÓN DE

FISCALIZACIÓN. .................................................................................................... 71

Compromisos de Gobierno ................................................................................. 71

4.1.1. Proyecto “Desarrollo de una Red de Fiscalización Minera”. ........................... 71

4.1.2. Proyecto “Fortalecimiento Dotacional de la Dirección de Fiscalización”. ......... 72

4.1.3. Proyecto “Revisión y actualización las metodologías de valorización de los

concentrados de cobre”. ................................................................................. 72

Compromisos Alta Dirección Pública .................................................................. 74

4.1.4. Fortalecer (formalizar y documentar) la metodología de evaluación de riesgos e

instrumentos de apoyo al proceso de planificación anual de las fiscalizaciones a las

Empresas Mineras del Estado. ......................................................................... 74

4.1.5. Elaborar propuestas de mejora a los procesos de fiscalización de las

exportaciones de cobre y sus subproductos. ..................................................... 75

Sistema de Control de Gestión de la Dirección de Fiscalización ......................... 76

4.1.6. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de Mejoramiento de

la Gestión (PMG) y Convenio de Desempeño Colectivo (CDC). ............................ 76

4.1.7. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de

Fiscalización y Programa de Tratamiento de las mismas. .................................... 77

Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco (SGC) .............................................. 78

4.1.8. Mantención de la Certificación ISO 9001:2008, de los Procesos de la Dirección

de Fiscalización. ............................................................................................ 78

4.1.9. Auditorías Internas de Calidad, de Conformidad a lo Establecido en la Norma

Internacional ISO 9001:2008 .......................................................................... 78

4.1.10. Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes. ..................................... 79

IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA 80

1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN ....................................... 80

Planificación y Control de gestión Institucional ................................................. 80

1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional ............................................................... 80

1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional ........................................................... 80

1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales .............................................. 81

1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales ........................................... 82



vii

Gestión de Riesgo Institucional ......................................................................... 82

1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ................................ 82

1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta ........................................................ 83

1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema....................................... 84

Sistema de Gestión de la Calidad ....................................................................... 85

1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad .................................... 85

1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad ................................... 85

1.10.Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO Funcionarios

de Cochilco. .................................................................................................. 86

1.11.Revisión por la Dirección. ............................................................................... 87

1.12.Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC. .......................................... 87

2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA ...................................................................... 89

Objetivos Gubernamentales............................................................................... 89

Objetivos Ministeriales. ..................................................................................... 89

Objetivos Institucionales ................................................................................... 89


2.1. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. ......................... 89

2.2. Actualización de las Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ............................... 90

3. UNIDAD DE COMUNICACIONES .......................................................................... 91

3.1. Informe de Gestión ....................................................................................... 91

3.2. Difusión externa ............................................................................................ 91

3.3. Presentaciones Pública de Informes ................................................................. 92

3.4. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana ...................................... 92

3.5. Consulta Ciudadana ....................................................................................... 93

3.6. Consejo de la Sociedad Civil ........................................................................... 93

Breve descripción: ................................................................................................ 93

3.7. Lobby. ......................................................................................................... 94

3.8. Difusión interna ............................................................................................ 94

3.9. Género ........................................................................................................ 95

Otras Actividades .............................................................................................. 95

3.10.Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ........................... 95

3.11.Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ................................. 96

V. DIRECCIÓN JURÍDICA 97



viii

1. PROYECTOS ....................................................................................................... 97

1.1. Charlas de Capacitación a Funcionarios de la Institución. ................................... 97

1.2. Implementación de la Metodología de Control al Cumplimiento Legal de las

Funciones Desarrolladas por las Distintas Áreas de la Institución, en su primera

fase. ............................................................................................................ 97

2. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD ....................................................................... 98

2.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Dirección de

Fiscalización. ................................................................................................ 98

2.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad de

Auditoría Interna ........................................................................................... 98

2.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley

N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas) ................................................ 99

2.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes

Resoluciones Aprobatorias Exentas .................................................................. 99

2.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios ..................................... 100

2.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137 ........................................................... 101

2.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las Personas ........ 101

2.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas ....................... 102

2.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública.................... 102

2.10.Participación en Comités y Grupos Específicos .................................................. 103

2.11.Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre ........ 104

3. OTRAS ACTIVIDADES ....................................................................................... 105

Control de gestión ........................................................................................... 105

3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control .......................... 105

3.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ................................ 105

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ..................................... 106

3.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ................................................. 106

VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS 108

1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS ............................................. 108

1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño ............................................................ 108

1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC) .............................................. 109

1.3. Proceso de Pago de Remuneraciones .............................................................. 109

1.4. Informe mensual de Control Horario ............................................................... 110



ix

1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación .......................................... 111

1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación .............................................................. 111

1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo .................... 112

1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones ....................................... 113

1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas: ....................................................... 113

1.10.Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas) ................ 114

1.11.Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar ................................... 115

1.12.Actividades de Administración del Servicio de Bienestar .................................... 116

1.13.Otros Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar .......................................... 117

1.14.Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión de Las

Personas ..................................................................................................... 117

2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS ........................................................................ 118

2.1. Formulación Presupuestaria ........................................................................... 118

2.2. Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias. .......................... 119

2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria Y Programa de Caja ............................... 120

2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de

Resultados) ................................................................................................. 120

2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias .......................................................... 121

2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas ................ 121

2.7. Control de inventario de activo fijo (CA) .......................................................... 122

2.8. Control de Pagos .......................................................................................... 123

2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen ............... 123

2.10.Control y Entrega de Materiales ..................................................................... 124

2.11.Control de Correspondencia ........................................................................... 124

3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES .............................................................. 125

3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguiminto a la Ejecución Presupuestaria ................ 125

3.2. Procesos Asociados al Sistema de Chile Compra ............................................... 125

3.3. Mantener y Gestionar Contratos y suscripciones ............................................... 126

4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA .................................................................. 126

Actividades Nuevas ......................................................................................... 126

4.1. Desarrollo nuevo sistema de fiscalización de exportaciones mineras ................... 126

4.2. Desarrollar nuevo Sistema de Reservas de Cobre ............................................. 127

4.3. Mejoras de Sistema de Gestión de Iniciativas de Inversión – SGII con Entidades

Externas. .................................................................................................... 128

4.4. Automatización del Boletín Electrónico Mensual y Trimestral. ............................. 128



x

4.5. Sistema Gestión Documental Cochilco (etapa 1) ............................................... 129

4.6. Implementación Nueva Planta Telefonica......................................................... 130

4.7. Control y Gestión Departamento de Informática ............................................... 130

4.8. Administración de Servicios y Soporte. ........................................................... 131

4.9. Mantención de Sistemas ................................................................................ 132

4.10.Readecuación de Infraestructura de Servicios TI .............................................. 133

4.11.Sistema de Seguridad de la Información (SSI). ................................................ 134

4.12.Capacitación de usuarios COCHILCO. .............................................................. 135

4.13.Transparencia Activa .................................................................................... 135

5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES ................................. 136

5.1. Administración y Gestión del Catastro de Documentación Administrativa y de Archivo

Institucional. ............................................................................................... 136

5.2. Administración y Gestión de Bodega Institucional ............................................. 137

5.3. Atención de Solicitudes de usuarios Biblioteca .................................................. 137

5.4. Coordinación y Control del Desarrollo de Trabajos que afecten la Infraestructura

Institucional ................................................................................................ 138

5.5. Gestión Documental – Recepción – Administración Vehículos Institucionales –

Servicio a Reuniones .................................................................................... 139

5.6. Administrar el Contrato de Aseo ..................................................................... 140

6. OTRAS ACTIVIDADES. ...................................................................................... 140

Control de Gestión ........................................................................................... 140

6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control .......................... 140

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y Plan de Tratamiento ........................... 141

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ..................................... 142

6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ................................................. 142

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE

Plan de Trabajo 2016 Dirección de Estudios y Políticas

Públicas

1

I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS

1. ESTUDIOS NUEVOS

1.1. Estructura del mercado del cobre, análisis de TC/RC

Breve descripción:

Desarrollo de una metodología que permita proyectar los cargos de tratamiento (TC,

treatment charge) y refinación (RC, refining charge) de largo plazo, mediante la

modelación del mercado de concentrados y su equilibrio de largo plazo.

Justificación:

La producción de concentrados crece en cantidad y proporción respecto a la producción

total de cobre, por lo que los cargos de refinación y tratamiento se hacen más

importantes acompañando esta tendencia. Además, la concentración empresas

compradoras en Asia, principalmente China, hace suponer que pueden gozar de cierto

poder monopsónico que afectaría los cargos de largo plazo

Objetivos:

Aportar información estratégica relevante a la autoridad sobre el mercado de

concentrados y fundición para monitorear viabilidad económica y valor agregado para el

país.

Aportar información al observatorio de costos.

Difusión:

Documento final es de carácter reservado.

1.2. Análisis comparativo de la actividad minera en Chile y Perú

Breve descripción:

El estudio identifica y compara las características relevantes de la minería chilena y

peruana, en lo que respecta a tipos de minería, producción, tributación, marcos jurídicos

y regulatorios minero, abastecimiento de insumos críticos como agua y energía e

infraestructura para transporte local y portuario. Asimismo, identifica y compara las

carteras de inversiones mineras actuales en Perú y Chile, llevando la cartera peruana a

los términos metodológicos definidos en la determinación de la cartera de proyectos

chilena.

Justificación:

Tanto Chile como Perú tienen un alto potencial de crecimiento en su producción de cobre

lo que se refleja en las respectivas carteras de proyectos mineros durante los próximos

10 años. Debido a lo anterior es imprescindible conocer los fundamentos del desarrollo

minero en Perú y analizar la competitividad de la industria minera en ambos países, todo



Públicas

2

esto con el fin de identificar las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas que

resultan para Chile.

Objetivos:

Monitorear principales países productores identificando aspectos de competencia y de

potenciales sinergias.

Difusión:

Ministerio de Minería; con posibilidades de ser publicado en la página web institucional

de Cochilco

1.3. Análisis del mercado insumos mineros: floculante relaves, palas y

neumáticos

Breve descripción:

Este estudio es una continuación de la aplicación de la metodología para identificar

insumos críticos en la minería del año 2014. En el año 2015 se analizaron 3 insumos

críticos (cal, bolas de molienda y camiones de extracción).

Durante el año 2016 se continuará con la línea de trabajo y se analizará el mercado de

floculante para relaves, palas y neumáticos.

De igual forma en base a la nueva información disponible, se actualizarán los resultados

encontrados para los insumos analizados en el año 2015.

Justificación:

El estudio apoya la función de monitoreo de aquellos aspectos relevantes que podrían

colocar en una situación de vulnerabilidad ciertas operaciones y proyectos mineros, en

términos de los insumos que demandan y los costos asociados.

Objetivos:

Apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro país mediante la

identificación y conocimiento del mercado de aquellos insumos considerados como

críticos.

Contribuir al monitoreo de políticas públicas orientadas al desarrollo sustentable de la

minería en Chile y a consolidar su aporte al país, mediante la elaboración de estudios

que le hagan seguimiento a los insumos críticos.

Aportar antecedentes al Observatorio de costos.

Difusión:

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras

instituciones del Estado que solicitan la opinión de Cochilco.



Públicas

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1.4. Encuesta de Innovación en Empresas Proveedoras de la Gran Minería

Breve descripción:

Trabajo que se desarrollará en conjunto con la Fundación Chile y que busca levantar,

entre otros, información relativa a innovación, capacidad exportadora y presencia de los

proveedores en las regiones mineras. Los datos de la encuesta se procesan para entregar

la información en forma agregada.

Justificación:

En Chile la presencia de empresas proveedoras ha crecido sustancialmente en los últimos

años. Sin embargo, no hay claridad ni datos estadísticos que las permitan caracterizar

en temas tales como innovación y presencia regional. Así como también se busca

dimensionar la capacidad que tienen dichas empresas para exportar sus

servicios/productos.

Objetivos:

Aplicar encuesta a principales empresas proveedoras de la gran minería con el fin de

recopilar información relevante en temas de innovación, presencia regional y capacidad

exportadora.

Difusión:


instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO

1.5. Propiedad minera en Chile: estado actual y medidas de

perfeccionamiento

Breve descripción:

El estudio analizará la evolución de distintas variables asociadas a la exploración en

Chile, como lo son las reservas de sus principales minerales, la inversión histórica, las

distintas actividades de exploración catastradas y la disponibilidad de información

geológica a lo largo del país.

Justificación:

La exploración es la base de la actividad minera, sin ella no existe sustento para

promover el desarrollo de la riqueza de un país. En ese sentido, se requiere realzar la

posición de tal actividad, velando por su posicionamiento estratégico en el discurso

minero nacional, para levantar las trabas que debe enfrentar y visibilizar la mejor

información para la toma de decisiones políticas en torno a su crecimiento.

Objetivos:

Desarrollar una base de información acabada y argumental en torno a la actividad

exploratoria, que permita realzar su posición en el país.



Públicas

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Difusión:

Documento con posibilidades de ser publicado en la web o a otras instituciones del

Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.

1.6. Estado actual e historia del impuesto específico a la minería

Breve descripción:

El trabajo realizará una recopilación histórica sobre la aplicación del impuesto específico

a la minería, su capacidad de recaudación y complejidad de implementación por los

actores involucrados. También se explicará el escenario que se debe seguir según las

ley del 2005 y su modificación el 2010 en términos de invariabilidad para las empresas.

Justificación:

La discusión por la tributación minera corresponde a una línea permanente de los

diálogos públicos. Considerando además el cumplimiento de una década desde la

implementación de esta política fiscal se pretende aportar en la evaluación de cómo ha

operado según sus objetivos y en la aplicación práctica.

Objetivos:

Evaluar las políticas de gobierno en lo referente a tributación minera según su

recaudación y su aplicación por entes administrativos. Del mismo modo destacar

elementos que pueden estar debilitados según el lineamiento inicial.

Difusión:

Documento de apoyo a Ministerio de Minería; instituciones del Estado que solicitan la

opinión de COCHILCO.

1.7. Estado de la actividad minera al sur del país

Breve descripción:

El desarrollo e implementación de políticas de desarrollo minero requiere de

antecedentes claros para la toma de decisiones. Para favorecer la actividad territorial de

la minería el estudio caracterizará a las regiones entre Maule y Magallanes en términos

de los servicios públicos mineros presentes, la actividad de operación, la producción de

sustancias minerales, la actividad exploratoria, la información geocientífica, las

tendencias de propiedad minera y el empleo, llegando de preferencia a nivel comunal.

Justificación:

Casi la totalidad de la información de la actividad minera y sus beneficios sociales y

económicos se centra en las regiones ubicadas en la zona norte de Chile. Tal sesgo

genera un desconocimiento en la toma de decisión de los gobiernos regionales y le quita

peso a las autoridades mineras regionales que no cuentan necesariamente con los



Públicas

5

mejores antecedentes para impulsar el desarrollo de políticas propicias para el desarrollo

minero.

Objetivos:

Ampliar el conocimiento de la actividad minera a nivel nacional, enfocándose en las

regiones con mayor potencial de crecimiento en términos de políticas públicas en

minería.

Difusión:



1.8. Mercado del internacional del Renio y producción en Chile

Breve descripción:

Entre los productos principales de la producción minera de cobre se encuentran

principalmente el molibdeno, el oro y la plata. Sin embargo, el renio corresponde a un

subproducto valioso presente en las menas de molibdeno que hace ser al país el primer

productor mundial de tal commodity. En el estudio se analizarán en base a información

pública y datos internacionales, el comercio, uso, oferta y precios del metal, que permite

tener una mirada general sobre el interés en incluir el metal en los análisis corrientes de

COCHILCO.

Justificación:

El renio ha sido clasificado como uno de los minerales estratégicos a nivel mundial,

siendo Chile el mayor productor mundial con cerca del 50% de participación. Dado el

carácter del mismo y la necesidad de COCHILCO por estar presente en los mercados del

cobre y sus subproductos, se pretende realizar un análisis del mercado del renio, que

permite tener una visión amplia sobre el funcionamiento de la comercialización de este

metal.

Objetivos:

Recopilar antecedentes públicos sobre oferta demanda y precios de renio. Investigar

sobre los principales mercados de destino. Analizar la posición estratégica de Chile en

los mercados internacionales. Definir la prioridad para mantener una línea de trabajo

permanente en la comisión.

Difusión:

Documento de apoyo a Ministerio de Minería; instituciones del Estado que solicitan la

opinión de COCHILCO.



Públicas

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1.9. Minuta: Productividad en la minería chilena

Breve descripción:

Este trabajo busca perfeccionar la metodología iniciada por COCHILCO el 2014 sobre

medición de productividad total de factores y analizar la posibilidad de incorporar

correcciones temporales o de capacidad al capital y al recurso natural. Para ello, se

profundizaría en el uso de la función de producción y el cálculo econométrico de la PTF.

Justificación:

La productividad es una de las medidas más requeridas en toda actividad dado que da

muestra de su eficiencia. Llevando esto al caso particular de la minería, tenemos que en

el corto y mediano plazo el sector puede seguir expandiéndose gracias a mayor capital

y mejor capital humano, pero para lograr el desarrollo sustentable de largo plazo son las

mejoras en productividad las que determinan la competitividad del sector.

Dado esto se hace menester un cálculo consistente de la productividad y competitividad,

y un posterior análisis sobre los factores que están impulsando estas variables.

Objetivos:

Definir el marco conceptual y teoría de la medición de productividad en la minería,

siendo consistente con las comparaciones a través del tiempo considerando la

información disponible.

Estimar y analizar el comportamiento de la productividad del sector minero,

realizando el peso que puede tener cada factor productivo en su variación.

Difusión:


instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.

1.10. Índice de Precios de Insumos Importados en la Gran Minería

Breve descripción:

Estudio que identifica las principales partidas arancelarias en cuanto a volúmenes

importados (cantidad y US$), que realizan las principales compañías de la Gran Minería

del Cobre.

En base a lo anterior se construye un índice de precios que busca medir la evolución de

los precios de los principales productos importados basándose en la definición de una

canasta de consumo, pudiendo distinguir divisiones de insumos.

Justificación:

Trabajo que se enmarca dentro de la línea de trabajo iniciada por el Observatorio de

Costos de la Minería Chilena.



Públicas

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Objetivo:

Construir indicador que mida la evolución de los precios de insumos importados en la

Gran Minería.

Difusión:



1.11. Impacto de la actividad minera a nivel regional

Breve descripción:

Este estudio analizará diferentes indicadores sociales en diversas regiones con el fin de

medir cual es el efecto de la minería del cobre en estas. Se propone analizar indicadores

de crecimiento poblacional, pobreza, educación, victimización, percepción de la

infraestructura, calidad de vida, entre otros. También se analizará cómo ha evolucionado

el efecto que tienen las comunidades en la actividad minera, como éstas se oponen o

apoyan las iniciativas mineras y como pueden influir en la realización de un proyecto,

considerando también el efecto de la entrada en vigencia del convenio 169.

Justificación:

Dadas las constantes aseveraciones respecto a las regiones mineras, consideramos

relevante analizar la información oficial social existente con el objetivo de exponer un

panorama objetivo del impacto de la actividad minera en la calidad de vida de las

personas. Además es importante analizar el rol de las comunidades en los proyectos

mineros y cómo influyen en la realización y el éxito de éstos.

Objetivos:

Aportar información relevante respecto al impacto social de la minería y el impacto que

producen las comunidades en la minería a nivel regional.

Difusión:

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web y/o difusión a otras


1.12. Metodología para determinar la Ocupación directa en la minería del

cobre

Breve descripción:

El estudio pretende visualizar la factibilidad de establecer una metodología que rescate

de las empresas productoras de cobre los datos referidos a sus dotaciones de personal,

ocupados directamente en sus faenas. Lo anterior supone conocer con real certeza lo

realizado por el Sernageomín respecto de los antecedentes que dispone, más la actividad



Públicas

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del INE en esta materia, para generar sus estadísticas de ocupación/desocupación del

área de la minería, clasificada como “explotación de minas y canteras”.

Justificación:

La reciente actividad de explicar las variaciones del empleo en el área minera, basadas

en la data del INE, introduce incertidumbre respecto del alcance de sus resultados. En

efecto, nuestras primeras comparaciones de datos proporcionados por Sernageomín,

más los obtenidos directamente de Codelco y Enami, genera una gran brecha a nivel de

personal ocupado en minería. La primera conclusión es que el universo considerado por

el INE incorpora a los ocupados indirectamente en minería, y este es el tema a evaluar

y resolver.

Objetivos:

Hacer claridad respecto de la ocupación directa generada por la minería del cobre, por

cuanto la variable “dotaciones” está disponible en todos los agentes productivos y es

evaluable en términos de su composición.

Difusión:

Ministerio de Minería; con posibilidades de ser publicado en la página web institucional

de Cochilco.

1.13. Análisis de las técnicas utilizadas en cierre de faena e instalaciones

mineras

Breve descripción:

Descripción de las actividades de cierre de faena minera, la necesidad de hacerlos, sus

implicancias, el contexto normativo chileno, y experiencias nacionales e internacionales.

Descripción de la técnica de fito-remediación como parte de las obras de cierre de faena

minera. Esta consiste en la remediación de sitios contaminados por metales pesados

bajo la acción de especies vegetales, las que remueven los metales del medio

incorporándolos a sus propias estructuras

Justificación:

Dada la creación de la ley de cierre de faena minera en Chile y su exigencia de dar

estabilidad física y química al sitio minero en desuso, es necesario contar con la

experiencia de distintas mineras en este proceso, de manera de conocer las técnicas

utilizadas y la manera más óptima y económica de dar la estabilidad requerida.

Objetivos:

Generar un documento donde se explique en qué consiste un plan de cierre de faena

minera, su contexto en Chile, en qué consiste la nueva ley de cierre de faena minera, e

implicancias económicas y ambientales. Se explicarán también las distintas actividades

del plan de cierre, instancias donde se puede obtener valor económico y usos que se le

pueden dar al terreno luego del cierre. Como parte de las actividades de cierre, se



Públicas

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explicará en que consiste la fito-remediación, sus aplicaciones y resultados a nivel global

en el contexto de estabilidad química de los metales.

Difusión:

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web y/o difusión a otras

instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO

1.14. Análisis de disposición de relaves en el mar

Breve descripción:

Descripción de la técnica y sus distintas variantes dependiendo de la ubicación del ducto

de descarga, potenciales impactos al medio ambiente, y casos estudio

Justificación:

Ante la discusión que se sostiene acerca del vertimiento de los relaves mineros en el

océano como solución a la falta de espacio físico para su disposición, se hace necesario

conocer los potenciales impactos que tiene esta práctica, y los impactos reales que ha

tenido en Chile y otros países, de manera de poder tomar una decisión informada al

respecto.

Objetivos:

Generar un documento que explique en qué consiste el vertimiento de relaves al mar,

cuáles son sus posibles impactos al medio ambiente, a los ecosistemas marinos y a las

actividades económicas relacionadas con el ambiente marino. También se busca recoger

distintas experiencias nacionales e internacionales donde se analizará el impacto que

tuvo dicha práctica y sus efectos permanentes y reversibles. Se analizarán casos estudio

y de investigación.

Difusión:

Documento para uso interno

1.15. Estado actual de reciclaje de cobre en China

Breve descripción:

China corresponde al país que, por lejos, concentra el mayor mercado de reciclaje de

metales en el mundo. Este estudio busca mostrar el estado actual del reciclaje de cobre

en este país, señalando cuánto se recicla, quienes lo hacen, los procesos, los costos

asociados y, finalmente, una comparación entre este proceso de reciclaje y los procesos

extractivos y de procesamiento del metal.

Justificación:

El negocio de reciclaje de chatarra de cobre ha ido creciendo los últimos años en China,

abasteciendo parte importante de su demanda por el metal y disminuyendo el impacto



Públicas

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ambiental. La idea de este estudio es conocer en detalle este mercado y evaluar ventajas

y desventajas del reciclaje del cobre como alternativa a la extracción en el caso de China.

Objetivos:

Conocer la situación actual del mercado del reciclaje de chatarra de metales,

específicamente el cobre, en China.

Difusión:



1.16. Situación actual del mercado de Tierras raras y su potencial en Chile

Breve descripción:

El estudio muestra el contexto actual del mercado internacional de las tierras raras, los

principales productores, la ocurrencia de yacimientos, los usos de estos elementos y la

demanda esperada en los próximos años. En este contexto se revisan antecedentes en

Chile como lo son yacimientos ya encontrados y sectores con anomalías positivas de

tierras raras que permiten dar indicios del potencial que hay en el país para entrar a este

mercado.

Justificación:

Las Tierras raras corresponden a 17 elementos químicos de la tabla periódica, 15 de

ellos son los lantánidos, más el Itrio y el Escandio. A pesar de su nombre, realmente no

son menos abundantes que el plomo o el oro, solo que es inusual encontrarlos en

cantidades suficientes como para que la extracción sea económicamente viable. Sus

principales usos se relacionan a tecnologías modernas como baterías de celulares y

laptops, discos duros, turbinas eólicas. También se usa como catalizador en refinamiento

de petróleo, para encendedores e incluso como fertilizante.

El principal productor de tierras raras en la actualidad es China, con cerca del 95% de la

producción mundial, pero ya que estos elementos se ocupan en aparatos tecnológicos,

se espera que su demanda aumente y que los países industrializados busquen nuevas

fuentes.

No existen estudios que estimen el potencial en Chile para explotar estos elementos, sin

embargo se tienen antecedentes de la presencia de estos en concentraciones anómalas

que podrían permitir su explotación.

Objetivos:

Se propone revisar el estado actual del mercado de tierras raras y compilar antecedentes

que den una idea del potencial que tiene Chile para entrar a este mercado.



Públicas

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Difusión:



1.17. Franjas metalogénicas de Los Andes Centrales: blancos clave para la

exploración minera

Breve descripción:

En Los Andes centrales se han identificado una serie de franjas metalogénicas donde se

concentran los yacimientos más importantes del país. El estudio busca mostrar las

características de los yacimientos en cada una de ellas y destacar los yacimientos

importantes encontrados en la última década asociados a cada franja.

Justificación:

En el contexto de permanente exploración minera en el territorio chileno, se hace

necesaria una actualización de la información respecto a la los últimos hallazgos

importantes para la minería, su disposición geográfica y su provincia geológica.

Objetivos:

Compilar información respecto a las ya conocidas franjas metalogénicas de Los Andes

Centrales y aportar información de los últimos yacimientos encontrados.

Difusión:



1.18. Revisión de conflictos que caracterizan las relaciones con las

comunidades locales en zonas mineras

Breve descripción:

La sustentabilidad social involucra más que la compensación por el uso de la tierra. Debe

prestarse atención al desarrollo de la sociedad que existió previamente o que creció en

torno a un sitio minero durante su evolución y particularmente después del cierre de la

mina. Una forma de minimizar los impactos negativos de los proyectos mineros es a

través de la negociación de acuerdos legales entre empresas mineras y comunidades.

Justificación:

Existen pocos análisis de los factores que determinan el éxito o fracaso de los acuerdos

entre comunidades y empresas mineras.



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Objetivos:

Visión general de los acuerdos de impacto y beneficio, firmados por empresas mineras

y comunidades con el fin de establecer relaciones formales, de manera de reducir el

impacto y obtener beneficios.

Identificar los riesgos y las oportunidades que caracterizan las prácticas actuales de

relación con las comunidades

Difusión:

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web.

1.19. Aprovechamiento del agua de mar; revisión de la política de plantas

desaladoras

Breve descripción:

Debido a la escasez de agua en las cuencas hay cada vez menos disposición del recurso

hídrico para el consumo humano y las diversas actividades productivas, lo que ha

generado fuertes conflictos. La extracción de agua de mar no tiene actualmente ninguna

regulación.

Justificación:

Los océanos y los mares contienen el 97% del agua del planeta. Las ventajas del proceso

de desalación son enormes; sin embargo, entre los obstáculos más importantes, figuran

el posible daño ambiental y el costo de producción.

Es necesario definir una política nacional de plantas desalinizadoras que considere el

modelo de construcción y de administración de estas plantas

Objetivos:

Contribuir al desarrollo sustentable de la actividad minera mediante un análisis de la

idea de la desalación en un contexto tanto internacional como nacional, examinando los

principales aspectos de regulación de la desalación.

Difusión:

Documento para uso interno

1.20. Licitación de Estudio de la Mediana Minería chilena del cobre, oro, plata

y hierro

Breve descripción:

coordinación con consultor externo sobre trabajo de la mediana minería en materias

tales como: situación geográfica y geológica, estructura productiva, fuerza laboral, uso



Públicas

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de insumos, encadenamiento productivo, instrumentos o sistemas de gestión, situación

financiera, costos, comercialización e inversión.

Justificación:

la mediana minería constituye un segmento de gran relevancia en la economía nacional

y de la minería que, tradicionalmente, en las políticas públicas no ha sido adecuadamente

representado, debido, principalmente, a la carencia de una categorización consensuada

del segmento y a la ausencia de datos para la focalización de los programas orientados

a este sector. Dado lo anterior, se requiere su caracterización en forma detallada.

Objetivo:

Conocer indicadores de la mediana en diversos tópicos, los cuales mayoritariamente

no son información pública.

Establecer una base de información sobre el impacto en la economía nacional en

términos de empleo y encadenamiento productivo de la Mediana Minería

Generar información para la toma de decisiones en políticas públicas.

Difusión:

Documentos para el análisis del Ministerio de Minería, Cochilco y otros organismos

estatales relacionados a la minería.

1.21. Eficiencia energética en la minería

Breve descripción:

Cochilco cuenta con una importante base de datos respecto de consumos energéticos

(energía eléctrica y combustible), que le han permitido determinar los coeficientes

unitarios de consumo para las distintas etapas del proceso de producción de cobre. En

este estudio se analizará la posibilidad de usar esa misma data y sistematizarla de

manera de indagar la necesidad y/o factibilidad de que las empresas mineras mejoren

sus índices de consumo energético. También se tratará de desarrollar una serie de

recomendaciones de mejores prácticas en eficiencia energética para procesos mineros

clave. Estas recomendaciones de mejoras operacionales y tecnológicas pueden ir desde

cambio cultural que incorpore la eficiencia energética en la toma de decisiones,

implementar sistema de gestión de la energía hasta ya recambios tecnológicos. En caso

de existir brechas con la información se evaluará que puntos son necesarios incluir en

futuras encuestas.

Para ello en una primera etapa se hará el trabajo de ordenar y sistematizar base de

datos interna de Cochilco con cifras de producción, energía y energía eléctrica,

unificándola de manera que pueda servir para el análisis fácil y rápido de los datos allí

contenidos.



Públicas

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Justificación:

Uno de los temas relevantes en la actual agenda energética pública de Chile es el uso

eficiente de la energía. En el año 2014 el Ministerio de Energía publicó una Política

Nacional de Energía, que cuenta con una Agenda de Energía para enfrentar los próximos

desafíos en la materia en los próximos 10 años. Uno de los temas destacados por dicha

Agenda es el de eficiencia energética.

Dado que la energía es un insumo estratégico y de intensivo uso en el sector minero,

las medidas de eficiencia energética son una forma de enfrentar la creciente demanda

de energía del sector, asimismo ayuda a la reducción de la dependencia de energía

importada, y como consecuencia directa se disminuirían las emisiones de gases efecto

invernadero.

Por ello es importante que COCHILCO pueda aportar con información clara que ayude a

la toma de decisiones tanto en materia pública como a las empresas mineras.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y al diseño de políticas públicas en

relación al consumo racional de energía, los logros alcanzados en eficiencia energética

en la minería del cobre e identificar brechas en la materia.

Difusión:

Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, y entidades

relacionadas al consumo energético en la minería y a la eficiencia energética.

1.22. Proyectos de inversión de las Empresas Mineras del Estado

Breve descripción:

La Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE) de COCHILCO

recomienda, junto al Ministerio de Desarrollo Social, los proyectos de inversión de

CODELCO y ENAMI. El estudio buscará realizar un levantamiento de la información

histórica disponible de los distintos proyectos en base a sus informes API y caracterizar

los cambios que ocurren a lo largo de la vida del proyecto, tanto en términos de los

plazos, montos, cambios de alcance y otros atributos relevantes que sean útiles para la

gestión de la DEIGE.

Justificación:

COCHILCO tiene la función legal de revisar todo proyecto de inversión sobre 5 millones

de US$ para CODELCO y 50 mil US$ para ENAMI. En consideración a esta responsabilidad

y en la búsqueda del compromiso de calidad adquirido por la Comisión sobre el

mejoramiento continuo de las tareas, el estudio ayudará a tener un diagnóstico claro

sobre los proyectos ingresados y así tomar decisión que promuevan mejoras en la

gestión.



Públicas

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Las iniciativas pueden presentar variaciones por distintas razones, que pueden

estudiarse para mejorar el trato que se le da a las mismas. De manera general, el estudio

servirá de apoyo a las decisiones estratégicas de la DEIGE.

Objetivos:

Levantar la información desde los sistemas informáticos de la DEIGE.

Sistematizar y clasificar los proyectos en virtud de parámetros acordados entre ambas

direcciones.

Promover el flujo de información reservada entre ambas direcciones.

Difusión:

Documento de interno de apoyo a la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión

Estratégica, de carácter reservado.

2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD

2.1. Encuesta de Producción, energía y agua

Breve descripción:

Encuesta realizada año a año directamente a las principales empresas de la minería del

cobre de Chile, se les consulta sobre su producción, consumo de energía y consumos de

agua.

Los datos de la encuesta se procesan para entregar la información en forma agregada,

tanto a nivel regional como nacional.

Justificación:

Esta información constituye una fuente de información para la realización de las

estadísticas de consumo de agua, energía y GEI publicadas en la página web y para el

desarrollo de diversos estudios de la dirección, contribuyendo a la transparencia del

mercado y a la mejor toma de decisiones por parte de los agentes.

Objetivos:

Generar información estratégica de variables claves, aportando información realista y

transparente sobre la producción y consumos de energía y agua por parte de las

empresas de cobre.

Difusión:

Información entregada con acuerdo de confidencialidad. Fuente de información para el

desarrollo de estudios.



Públicas

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2.2. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2015

Breve descripción:

Este estudio sistematiza y analiza la información del consumo de agua en las faenas

mineras, la que se basa en la recopilación de información recogida directamente de las

empresas productoras y refinadoras de cobre. En base a la información suministrada se

determinará el consumo total y unitario de agua por procesos de la industria minera del

cobre, tanto a nivel nacional como regional. Por último, este estudio seguirá actualizando

la evolución del consumo de agua y la demanda de agua del sector. Para desarrollar este

trabajo, se utiliza la misma metodología que para versiones anteriores.

Justificación:

Los procesos de la industria minera son altamente dependientes de un continuo acceso

al agua para su desarrollo. Sin embargo, la minería en Chile se desarrolla esencialmente

en la zona norte del país, que se caracteriza por extrema aridez y donde el agua tanto

superficial como subterránea un bien escaso. Por ende, el agua se constituye en un

insumo crítico, y su disponibilidad y gestión resultan clave en este sector.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable de la minería en relación al consumo

de agua y su reutilización.

Difusión:

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web.

2.3. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2016-2027

Breve descripción:

La proyección del consumo de agua en la minería se basa en aplicar a la proyección de

producción de cobre que realiza COCHILCO para el período, los respectivos coeficientes

unitarios de consumo de agua para obtener el consumo de agua de un determinado

periodo. Con ello se determina la proyección por proceso de obtención y consumo de

agua de mar, de acuerdo a los proyectos de desalinización e impulsión que existen en

cartera.

Justificación:

Esta información constituye una señal para el mercado hídrico sobre el potencial de

consumo que tiene uno de los sectores de más alto crecimiento e importancia económica

para el país, como es la minería.

Objetivos:

Aportar, desde una óptica técnica e independiente, con un antecedente útil para las

decisiones de las empresas generadoras y consumidoras de agua, y de las autoridades

públicas sectoriales.



Públicas

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Difusión:

Según lo que se estime conveniente, en coordinación con el Ministerio de Minería.

2.4. Seguimiento de costos en la minería del cobre en Chile

Breve descripción:

Dando seguimiento al estudio de Caracterización de Costos en la Gran Minería del Cobre,

el estudio actualizará las cifras recopiladas de manera anual para el 2014 considerando

la información existente del año 2015. Con ello se pretende analizar el comportamiento

que tuvo la gran minería del cobre en términos de costos considerando la brusca

disminución de márgenes y aumento de costos ocurridos durante el 2015.

Justificación:

Dado el escenario actual de aumento de costos y menor margen de utilidades en la

minería, el aporte de esta industria decae, lo que impacta en su capacidad de inversión

y aporte al fisco. Dado lo anterior se reconoce la importancia estratégica del país en

reconocer las variables que afectan los costos de la industria minera y permitir un

entorno más atractivo para la inversión.

Objetivos:

Ampliar el conocimiento de la estructura de costos en la minería chilena, para así

mantener información sobre los elementos claves para explicar la variación de

competitividad.

Difusión:



2.5. Catastro de proyectos de inversión minera de cobre y oro en los

principales países productores mineros – Actualización 2016

Breve descripción:

El estudio identificará los países que presenten mayor crecimiento en la producción de

cobre en la última década. Para cada uno de estos países, se catastrarán sus carteras

de inversión en minería del cobre, recopilando información referente al nombre del

proyecto, inversión, propietarios y países de procedencia, recursos y reservas,

producción estimada, etapa en que se encuentran y puesta en marcha presupuestada.

Con estos antecedentes se hará un análisis comparativo con la situación chilena

equivalente.

Justificación:

En un ambiente global sumamente competitivo es fundamental disponer de

antecedentes objetivos sobre el desarrollo de la inversión minera en otros países de



Públicas

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similares características productivas que Chile, los cuales servirán como base para una

evaluación comparativa de la inversión minera.

Objetivos:

Conocer la dimensión de la competencia mundial de desarrollo de inversión

minera que enfrenta Chile.

Identificar y comparar con la inversión actual de la inversión minera en Chile.

Proponer los lineamientos de mejoras en las políticas públicas que se estimen

pertinentes.

Difusión:


direcciones de COCHILCO que pueden requerir las estimaciones como insumo para su

trabajo, u otras instituciones del estado que solicitan la opinión de COCHILCO

2.6. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros

estratégicos

Breve descripción:

Utilizando herramientas analíticas y econométricas, se estima el precio de largo plazo

del cobre, molibdeno, oro, plata y ácido sulfúrico.

Justificación:

Esta información es requerida por la DEIGE como antecedente necesario para estimar

los ingresos de los proyectos de inversión de CODELCO y Enami.

Objetivos:

Generar información estratégica y análisis que contribuya a monitorear la sustentabilidad

financiera de de largo de la industria y proporcionar información estratégica a distintos

agentes públicos.

Difusión:

Documento de uso interno.

2.7. Reporte macroeconómico mensual

Breve descripción:

Se elaborará mensualmente un documento en el cual se expondrá el análisis económico

del desempeño reciente de los principales países o economías relevantes para el

mercado del cobre, esto es, que tengan incidencia en los determinantes de este

mercado, tales como producción, consumo y precio.



Públicas

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Justificación:

Para poder actualizar facilmente los movimientos económicos mundiales, tanto a los

clientes internos como externos, es fundamental contar con un documento de análisis

que proporciona información actualizada y oportuna de las economías ligadas al mercado

del cobre. Ello además facilita generar una visión respecto a la evolución próxima del

mercado.

Objetivos:

Generar información y análisis económico que contribuya a monitorear la sustentabilidad

financiera de la industria minera, apoyando la toma de decisiones de actores públicos y

privados relevantes.

Difusión:



2.8. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones

y proyectos mineros – Actualización 2016

Breve descripción:

Mediante encuesta realizada a las principales empresas de la minería del cobre y del oro,

se les consulta sobre sus gastos operacionales en bienes, servicios y energía los montos

gastados en cada uno de esos ítems e identificación de sus principales proveedores.

Justificación:

En Chile la presencia de empresas proveedoras ha crecido sustancialmente en los últimos

años. Sin embargo, no hay claridad ni datos estadísticos de la real magnitud de la

importancia del gasto anual realizado por las empresas mineras en la obtención de

bienes y servicios, los cuales podrían mostrar la participación del mercado de

proveedores mineros en nuestro país.

Objetivos:

Identificar aportes directos e indirectos de la minería mediante la obtención de

información oportuna para el diseño de políticas de encadenamiento y clúster.

Difusión:

Ministerio de Minería y empresas mineras participantes de la encuestas; con

posibilidades de ser publicado en la web institucional de Cochilco.



Públicas

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2.9. Informe semanal de análisis de mercado de metales

Breve descripción:

El Informe Semanal presenta un análisis de los eventos económicos mundiales,

principalmente en China, Estados Unidos y Eurozona que han influenciado el precio del

cobre durante la semana en curso. Este análisis se complementa con los cambios en las

perspectivas de oferta y demanda del metal, medidos a través de variaciones de

inventarios en las Bolsas de Metales, evolución de los warrants cancelados, así como la

tendencia exhiba por los inversionistas en mercados a futuros. Adicionalmente, el

informe incluye índices económicos de los principales países demandantes de cobre y

anexos estadísticos con indicadores anuales y mensuales de precios, inventarios,

producción, principales países importadores de cobre, entre otros.

Fecha de entrega: Viernes (o día hábil anterior) de cada semana entre enero y

diciembre.

Justificación:

Este reporte permite informar a los agentes del mercado minero, financiero, académico

y autoridades del sector, sobre los principales factores y hechos relevantes que han

influenciado el comportamiento del mercado durante la semana en curso.

Objetivos:

Entregar una visión a los principales clientes de Cochilco sobre el desarrollo del

mercado del cobre durante la semana.

Difusión:

Correo electrónico a usuarios registrados y página web de COCHILCO.

2.10. Informe de tendencias del mercado del cobre

Breve descripción:

El informe de periodicidad trimestral centra su análisis en la evolución reciente y

perspectivas de corto plazo del mercado internacional del cobre. No obstante, cuando

las circunstancias lo ameritan incorpora un breve análisis de otros metales relevantes

para Chile tales como oro, plata y molibdeno.

El análisis se aborda desde la perspectiva de los fundamentos del mercado, considerando

la evolución reciente de los principales países consumidores y productores de cobre,

revelando los riesgos implícitos tanto a nivel macroeconómico como de las condiciones

particulares que enfrentan productores y demandantes del metal, y que son relevantes

para la determinación del balance mundial del cobre refinado, siendo un insumo para la

proyección del precio del cobre.



Públicas

21

Justificación:

El informe de tendencias responde a la necesidad de contar con información en

permanente actualización para comprender los fundamentos así como el

comportamiento actual y proyectado de los principales mercados de cobre y sus

perspectivas de precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad y el resto

de los agentes relacionados a la minería.

Objetivos:

Entregar una proyección del precio del como con un horizonte de dos años.

Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la

transparencia de los mercados.

Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores

relevantes de la minería cuprífera.

Difusión:

Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO

2.11. Mercado nacional e internacional del molibdeno (VG)

Breve descripción:

Este informe de periodicidad anual analiza la situación actual del mercado del molibdeno

y sus perspectivas mundiales, tanto de la producción primaria como secundaria de

molibdeno, por países e identificando las unidades productivas. Igualmente, se entrega

una visión del consumo mundial por tipo de producto y destino final así como sobre su

comercialización.

Justificación:

Este informe responde a la necesidad de contar con información en permanente

actualización para comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado

de los principales mercados de productos mineros relevantes para Chile y sus

perspectivas de precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad y el resto

de los agentes relacionados a la minería.

Objetivos:

Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la

transparencia de los mercados.

Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y otros actores

relevantes de la minería cuprífera.

Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el

académico.

Difusión:

Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.



Públicas

22

2.12. Mercado del hierro y acero

Breve descripción:

Actualización del informe del hierro y acero, que cuenta con información sobre la

situación presente y perspectivas de estos mercados. Además, se identifican las

principales unidades productivas y los actores relevantes de la industria siderúrgica,

mundial y local. Se da especial énfasis en el monitoreo sistemático de los precios de

aquellos productos de hierro y acero que son comercializados por las compañías

siderúrgicas nacionales e internacionales con instalaciones productivas en nuestro país.

Justificación:

Los productos de aceros especiales son altamente relevantes para el consumo de

molibdeno que, a su vez, es uno de los subproductos más importantes de la minería del

cobre. Por esto, el informe busca responder a la necesidad de contar con información en

permanente actualización para comprender los fundamentos así como el

comportamiento actual y proyectado de los principales mercados de estos productos y

sus perspectivas de precios, contribuyendo así a la toma de decisiones de la autoridad y

los agentes relacionados a la minería.

Objetivos:

Contribuir a optimizar la difusión de la información existente sobre el hierro y acero

para mejorar la transparencia de sus mercados.

Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores

relevantes del sector.

Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el

académico.

Difusión:


2.13. Encuesta periódica del mercado del cobre

Breve descripción:

Encuesta que consiste en recopilar semestralmente proyecciones de precio del cobre de

corto y mediano plazo de parte de actores relevantes del sector minero.

Justificación:

El precio del cobre es una variable relevante para determinar la evolución de indicadores

claves de la economía nacional, y es un dato utilizado por instituciones públicas y

privadas para la elaboración de informes y estudios. Es por ello que es relevante conocer

la percepción que el mercado asigna al precio futuro del metal.



Públicas

23

Objetivos perseguidos:

Aportar información de variables claves del mercado a nuestros clientes, contribuyendo

a la transparencia del mercado y a la mejor toma de decisiones por parte de los agentes.

Difusión:

Los resultados se dan a conocer en forma agregada mediante un comunicado de prensa

y en la web de Cochilco.

2.14. Mercado del oro y la plata

Breve descripción:

Actualización de información de oferta, demanda y perspectivas del mercado

internacional del oro y la plata. Se presenta además un análisis de la minería de ambos

metales preciosos en Chile y el movimiento de los principales instrumentos financieros

transados a nivel mundial relacionados a estos metales.

Justificación:

Dada la relevancia del oro y la plata en la minería nacional y a que se proyectan fuertes

inversiones en proyectos mineros enfocados en la producción de estos metales, es

importante proveer de información a las autoridades, empresas y otras entidades del

sector minero respecto del mercado y evolución de precios de ambos metales.

Objetivos:

Actualizar los antecedentes del mercado del oro y la plata, sus principales

variables y proyecciones futuras sobre su desarrollo internacional.

Contribuir a la transparencia de los mercados mineros.

Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable sobre

estos metales.

Difusión:


2.15. Monitoreo de variables e indicadores relevantes de la mediana y

pequeña minería chilena

Breve descripción:

Monitoreo periódico de la mediana y pequeña minería sobre diversos tópicos, tales como:

a) Antecedentes técnicos y legales que caracterizan a la minería por su tipo de sustancia

que beneficia, por su escala de operación, por su estructura de sociedad y otros atributos

que sean pertinentes.

b) Los sistemas de fomento minero aplicables a cada uno de estos segmentos.



Públicas

24

c) Las modalidades de inversión, tanto para la sustentabilidad de las operaciones como

en nuevos desarrollos.

d) Antecedentes sobre la contribución de este sector en términos de producción minera,

empleo, y otros aportes que sean pertinentes.

Justificación:

Estos dos segmentos de la industria minera son relevantes para el desarrollo armónico

del sector minero, por lo que requieren antecedentes para eventuales propuestas de

políticas públicas.

Objetivo:

Actualizar periódicamente la visión y principales indicadores de la mediana y pequeña

minería.

Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable, que

contribuya a la toma de decisiones.

Difusión:

Documentos para el análisis del Ministerio de Minería, con posibilidades de publicación

en la web de las partes que se estimen pertinentes.

2.16. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año

2015

Breve descripción:

Este informe se viene realizando desde hace varios años e incluye la actualización periódica

anual del consumo total de energía y los coeficientes unitarios de intensidad de uso de energía

por procesos en la producción de cobre en Chile. Sigue la metodología aplicada en los estudios

anteriores realizados por Cochilco que se basan en la recopilación de información directamente

de las empresas productoras y refinadoras de cobre.

Justificación:

Cochilco cuenta con una importante base de datos respecto de consumos energéticos

(energía eléctrica y combustible), que le han permitido determinar coeficientes unitarios

de consumo para las distintas etapas del proceso de producción de cobre. Estos

coeficientes unitarios, a su vez, han permitido realizar estudios y análisis respecto de la

forma en que han evolucionado los consumos de energía, producto de cambios

tecnológicos, cambios en la cartera de productos u otros factores diversos. Asimismo,

han servido de base para generar estimaciones respecto de la demanda futura de

abastecimiento energético para el sector.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y al diseño de políticas públicas en

relación al consumo racional de energía y los logros alcanzados en eficiencia energética

en la minería del cobre.



Públicas

25

Difusión:

Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía y entidades

relacionadas al consumo energético en la minería y a la eficiencia energética.

Se informará a las empresas mineras participantes respecto de sus consumos unitarios

individuales en comparación con el promedio sectorial, en las distintas áreas de

producción, para incentivarlas a adoptar iniciativas tendientes a un uso más eficiente de

la energía.

2.17. Informe anual sobre las emisiones indirectas de gases de efecto

invernadero asociadas de la minería del cobre al año 2015

Breve descripción:

En base a la información sobre consumos de energía eléctrica en las distintas áreas y

productos de la minería, se estimarán las emisiones de gases de efecto invernadero

(GEI) indirectas, utilizando la metodología desarrollada por el Intergovernmental Panel

on Climate Change (IPCC).

Justificación:

El cálculo de estas emisiones las realiza oficialmente el Ministerio de Energía desde el

año 2010, debido a que la generación eléctrica no es responsabilidad de las compañías

mineras. Anteriormente las calculaba Cochilco. Sin embargo, dada la diferencia de

metodología entre ambos cálculos, Cochilco mantiene la línea de trabajo para el cálculo

anual de la emisión de GEI indirectos a fin de mantener una continuidad en la serie

histórica de los datos a partir del año 2001. Esta información es utilizada de manera

interna.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y diseño de políticas públicas en

relación a los GEI indirectos emitidos por la industria minera del cobre.

Difusión:

Uso interno.

2.18. Informe anual de emisiones de gases de efecto invernadero directas en

la minería del cobre al año 2015

Breve descripción:

En base a la información sobre consumos de combustibles en las distintas áreas de la

producción de cobre, que se obtiene de la línea de trabajo “Actualización de información

sobre consumo de energía asociadas a la minería” se estiman las emisiones de gases de

efecto invernadero (GEI) directas que generan los combustibles consumidos al producir

los distintos productos comerciales de la minería del cobre (concentrados, cátodos

electro-obtenidos, cátodos electrorefinados), utilizando la metodología desarrollada por

el Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC).



Públicas

26

Justificación:

En el contexto de los compromisos adquiridos por el país en materia de cambio climático,

se requiere generar información actualizada respecto de las emisiones de GEI de los

distintos sectores productivos. Para estos efectos Cochilco es la entidad competente para

recolectar los datos necesarios para el cálculo de las emisiones señaladas.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y diseño de políticas públicas respecto

de uso eficiente de combustibles y reducción de emisiones directas de GEI.

Difusión:

Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de las

compañías mineras que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser

publicado en la web.

2.19. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y

otros productos en Chile 2015-2026

Breve descripción:

Sobre la base de los consumos unitarios por procesos de energía eléctrica al año 2015

y el pronóstico de producción de cobre al año 2026, se determinará el consumo esperado

de energía eléctrica de la industria minera del cobre, tanto a nivel nacional como para

los sistemas interconectados SING y SIC.

En el desarrollo de este informe se aplicará un modelo probabilístico Montecarlo para la

obtención de un consumo proyectado esperado de electricidad para los próximos 10 años

de la industria minera, en donde además se indicará una banda probable de consumos

mínimo y máximo.

Justificación:

Este informe pretende entregar información relevante sobre el consumo probable de energía

demandado por la industria minera en los próximos diez años, tanto para los oferentes como

para los demandantes de electricidad en los sistemas interconectados SIC y SING.

Adicionalmente, la proyección de consumo energético de la minería es relevante para el diseño

e implementación de políticas públicas que permitan el desarrollo de una matriz energética

limpia y a precios competitivos.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable al diseño de en relación al consumo

esperado de energía eléctrica en los próximos 10 años.

Difusión:

Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de las

compañías mineras que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser

publicado en la web.



Públicas

27

2.20. Reportes trimestrales del observatorio de costos.

Breve descripción:

Esta actividad de continuidad forma parte de los compromisos de Cochilco acorde al Plan

Estratégico del Ministerio de Minería.

Durante el presente año se calculan los avances trimestrales de los costos de una

muestra de empresas de la gran minería del cobre.

Cabe señalar que los reportes se la elaboran, entre otros, sobre la base de los informes

financieros trimestrales de las empresas mineras publicados por la SVS.

Justificación:

Los márgenes de las empresas están determinados, entre otros, por su estructura de

costos. Dado lo anterior, se hace necesario contar con información de costos de la

industria, como una forma de transparentar el mercado. Adicionalmente, la información

de costos constituye una herramienta importante para la determinación del margen que

constituye la base para pago de impuestos.

Objetivo:

Actividad que contribuye a generar información estratégica confiable que contribuya a

monitorear la sustentabilidad financiera de la industria minera y valor agregado.

Difusión:

Ministerio de Minería y con posibilidades de ser publicado en la web institucional de

Cochilco.

2.21. Actualización de la inversión en la minería chilena - Cartera de proyectos

2016 - 2025

Breve descripción:

Recopilación de antecedentes públicos relacionados a la cartera de proyectos de

inversión con objetivos de producción en la minería de cobre, del oro y plata, del hierro

y de los minerales industriales, con sus respectivas fichas descriptivas del estado actual

de estas iniciativas. Como consecuencia de la cartera de proyectos, se pronostica la

capacidad nacional de producción cuprífera de mina (concentrados y cátodos SX-EW) al

año 2026, más una estimación global de la futura producción de oro, molibdeno e hierro.

Justificación:

El informe procura aportar una visión prospectiva del desarrollo posible de la minería en

los próximos 10 años, en lo que respecta a la inversión involucrada. Así, se aporta a las

autoridades y a la opinión pública de antecedentes fundados sobre el desarrollo

previsible de la minería chilena, lo que ayuda a la toma de decisiones tanto públicas

como privadas.



Públicas

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Objetivos:

Contribuir con antecedentes actualizados sobre el potencial desarrollo inversional minero

de Chile, con el fin de apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro

país.

Difusión:

Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a

los medios de comunicación u otros.

2.22. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2025 -

Actualización 2016

Breve descripción:

Corresponde a la actualización del informe anual que caracteriza el mercado chileno del

ácido sulfúrico al año 2015 y proyecta el balance entre oferta y demanda tanto a nivel

nacional como regional hasta el año 2025. Para efectos de la proyección se recopila, a

través de una encuesta, información de las proyecciones de producción y consumo de

ácido sulfúrico en las principales compañías de cobre de Chile.

Justificación:

Este informe responde a la necesidad de contar con información en permanente

actualización para comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado

del mercado chileno del ácido sulfúrico por su condición de insumo estratégico para las

operaciones mineras productoras de cátodos SX-EW, y como subproducto de las

fundiciones que lo producen a través del abastimiento de gases sulfurados.

Objetivos:

- Mantener actualizada la información sobre las perspectivas del mercado del ácido

sulfúrico en Chile y el análisis sobre el desarrollo de la hidrometalurgia del cobre

hasta el año 2025.

- Contribuir a la transparencia de los mercados mineros.

- Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable sobre

este insumo.

Difusión:

Ministerio de Minería y compañías mineras que participan en la encuesta; publicación en

la página web de COCHILCO y presentaciones en seminarios.



Públicas

29

2.23. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2016 - 2027

Breve descripción:

A través de los proyectos considerados en el informe “Actualización de la inversión en la

minería chilena - Cartera de proyectos 2016 – 2025”, como también en la información

referente a las operaciones actuales de cobre del país obtenido de la Encuesta Anual de

Producción de cobre en la minería, es posible determinar los perfiles de producción

máxima provenientes de la minería en Chile. Con ello es posible determinar las

proyecciones de producción esperada de cobre hacia el 2027, mediante una simulación

de Montecarlo.

Justificación:

La producción de cobre futuro está sujeta a incertidumbre. Son muchas las variables las

que inciden y determinan la producción de cobre mina a nivel nacional, entre ellas está

el identificar la cartera inversional futura y sus probabilidades de concreción es una de

estas variables. La necesidad de obtener una metodología que permita identificar el

aporte productivo futuro que incluya estas variables es importante para que las

autoridades y a la opinión pública tengan antecedentes concretos sobre el desarrollo

previsible de la minería chilena, ayudando a la toma de decisiones tanto públicas como

privadas.

Objetivos:

Proyectar la producción de cobre mina de Chile en el periodo 2015 – 2026, proveniente

de la cartera de inversiones mineras.

Difusión:

Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a

los medios de comunicación u otros.

2.24. Catastro de empresas exploradoras en Chile - Actualización 2016

Breve descripción:

Corresponde a la línea de trabajo orientada a identificar la actividad exploratoria en Chile

mediante la elaboración de un catastro de compañías exploradoras de pequeña y

mediana escala, enfocándose en las empresas junior. En este marco, se actualizará la

información sobre el origen de las compañías exploradoras en Chile y sus presupuestos

de exploración, así como la distribución geográfica de sus prospectos y proyectos, entre

otras variables. Además se presentarán los proyectos de exploración avanzados con

estudios de impacto ambiental presentado y sus perspectivas de desarrollo.

Justificación:

La exploración es un elemento clave en el ciclo de vida de un proyecto minero, dado que

da sustento al desarrollo de la actividad extractiva en el tiempo. Por ello, es necesario

disponer de información actualizada sobre los actores involucrados y sus condiciones en



Públicas

30

que se desenvuelven, para así contribuir con propuestas de políticas públicas que

apuntan a su fortalecimiento.

Objetivos:

Contribuir a la implementación de propuestas de políticas públicas que fortalezcan la

actividad minera y su potencial desarrollo a mediana y gran escala, a través del

monitoreo de los proyectos mineros en etapas tempranas.

Difusión:

Ministerio de Minería; publicación del documento final en la página web de COCHILCO.

2.25. La Rueda y su mejoramiento continuo

Breve descripción:

Esta publicación diaria contiene información de precio spot, precio de futuros e

inventarios de cobre en las Bolsas de Metales, además del precio del oro, plata y

molibdeno, entre otros. Esta publicación se realiza tanto en inglés como en español.

Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las Bolsas

registre cotizaciones. Durante el período “invierno”, se deberá retrasar en una hora

mientras que en período “verano” se recupera esa hora, por motivos de diferencia

horaria con Londres. La Rueda tiene su lista de distribución vía mail.

Justificación:

Las estadísticas generadas por la DEyPP se enmarcan dentro de los objetivos

estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas, información

y análisis, de carácter público, oportuno y confiable.

Mejora continua de los productos de Cochilco.

Difusión:

Envío por mail a los usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.



Públicas

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2.26. Informes sobre precios de referencia

Breve descripción:

Anualmente se deben emitir los siguientes informes:

Informe del valor de la tonelada de cobre fino, promedio en el año anterior y

expresado en moneda nacional; se publica dentro de la primera quincena de enero

de cada año.

Informe trimestral de precios de referencias de sustancias metálicas y no metálicas;

se elabora durante el mes siguiente al fin de cada trimestre (enero, abril, julio y

octubre) para ser publicado en la primera quincena del mes subsiguiente.

Adicionalmente, se contempla apoyar a la Dirección de Fiscalización en la oportunidad

que el Servicio de Impuestos Internos (SII) consulte a COCHILCO sobre precios de

referencia de sustancias no incluidas en el informe trimestral.

Justificación:

Los informes corresponden a la información que COCHILCO debe publicar en cumplimiento a

lo establecido en las Leyes N°s 20.469 y 20.026 y en el D.S. N° 1.465, (Hacienda) de 5 de

junio de 2006.

Objetivo:

Proveer de la información de precios internacionales de sustancias metálicas y no metálicas

que sirven de referencia para la aplicación del impuesto especial a la minería

Difusión:

Se informa directamente al Ministerio de Minería, al Servicio de Impuestos Internos, y

al Servicio de Aduanas a través de la Dirección Jurídica. Públicamente se difunde a través

de la web institucional.

2.27. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los

minerales industriales (Minería No Metálica)

Breve descripción:

Esta actualización comprende la información estadística de producción de minerales

industriales en Chile y de las exportaciones de los principales productos.

Justificación:

El monitoreo de los minerales industriales ha sido tradicionalmente un trabajo de

continuidad de COCHILCO el cual entregado información estadística respecto a este tipo

de productos.

Objetivos:

Proveer de información analítica sobre el comportamiento global de la minería no

metálica y específica para algunos recursos mineros con perspectivas de desarrollo en

Chile.



Públicas

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Difusión:

Publicación en la página web de COCHILCO.

2.28. Sistema de Exportaciones Mineras (SEM)

Breve descripción:

Este proyecto contempla la actualización mensual de la recopilación e ingreso de las

cotizaciones diarias de los metales cobre, oro, plata, Platino y Paladio entre otros, para el

Sistema de Exportaciones Mineras (SEM). Este sistema permite la revisión y minimizar las

posibilidades de rechazo de ingreso del IVV al sistema oficial del Servicio Nacional de

Aduanas-COCHILCO. De esta manera se intenta agilizar y reducir el plazo de cierre del

proceso exportador.

Fecha entrega: mensualmente.

Justificación:

Mediante esta actividad se presta apoyo a la Dirección de Fiscalización de COCHILCO en

el análisis y la validación de antecedentes comerciales de los contratos de venta de cobre

por parte de las empresas mineras que operan en el país.

Objetivos:

Poblar la base de datos mensualmente con las cotizaciones diarias del cobre, oro, plata

molibdeno, selenio, para la revisión y valorización de los IVV (Informe de variación de

Valor) en relación con las exportaciones de cobre y subproductos.

Difusión:

Uso interno.

2.29. Thomson Reuters

Breve descripción:

Se contribuye semanalmente subiendo a la red de Thomson Reuters con el "Informe

Semanal del Mercado Internacional del Cobre". Además el “Informe de Tendencias del

Mercado del Cobreo” o cualquier otro informe que se evalué, para enviarla a los

servidores de Thomson Reuters.

Fechas de entrega: Una vez por semana, trimestre u otra frecuencia, durante el año de

enero a diciembre.

Justificación:

COCHILCO mantiene convenios con diversos organismos para tener acceso a la

información que ellos difunden con mejores condiciones económicas.



Públicas

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Objetivos:

Cumplir con los convenios que COCHILCO tiene establecidos con Thompson Reuters

enviando la información contenida en sus informes.

Cumplir con los objetivos estratégicos de Cochilco, de generar información.

Difusión:

Plataforma de suscriptores de Thompson Reuters.

2.30. Mantenedor de precios

Breve descripción:

Diariamente deben actualizarse en la página web de la institución, la cotización diaria

del cobre (BML y Comex) y los inventarios de las bolsas de metales (BML, Comex,

Shanghái). Asimismo, se actualizan los precios de los metales relevantes como oro,

plata, estaño, plomo, zinc, aluminio y níquel. También este mantenedor administra la

base de datos que genera el Boletín Mensual Electrónico con datos de los Contratos de

Cobre transados diariamente por cada sesión en la Bolsa de Metales de Londres y Comex,

además de los volúmenes transados en la Bolsa de metales de Londres de Futuros y

Opciones.

Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las bolsas

registre cotizaciones

Justificación:

Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando

información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y

privados del sector minero.

Objetivos:

Mantener herramienta valiosa para clientes y usuarios de la página web institucional de

COCHILCO.

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de

carácter público, oportunas y confiables.

Difusión:

Página web de COCHILCO.

2.31. Boletín Mensual Electrónico

Breve descripción:

El Boletín Mensual Electrónico se estructura en seis capítulos que contienen tablas

estadísticas de precios de metales, producción chilena de oro y plata, producción chilena

de cobre y molibdeno por empresas, PIB y exportaciones mineras de Chile, y producción



Públicas

34

mundial de cobre, molibdeno, oro y plata. Además, se desagrega la información de los

valores de exportación de cobre según productos refinados, blíster y graneles por país

de destino, mientras que las exportaciones de molibdeno también se desagregan por

productos y país de destino.

Fechas de publicación: día 7 de cada mes (o día hábil inmediatamente posterior) de

enero a diciembre de 2016.

Justificación:

Facilitar el acceso oportuno a la información estadística mensual de COCHILCO para los

diversos actores públicos y privados del sector minero, en el marco de los objetivos

estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Generar estadísticas mineras de carácter público, oportunas y confiables, en el marco

de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Difusión:

Publicación en la página web de COCHILCO.

2.32. Anuario “Estadísticas del Cobre y Otros Minerales 1996-2015”

Breve descripción:

Este documento actualiza al año 2015, las distintas estadísticas referentes a la minería

nacional y del mercado internacional del cobre, y otros minerales metálicos y no

metálicos.

Adicional al contenido actual se incluirá información sobre el Personal de empresas

mandantes y contratistas ocupado en el sector minero.

Fecha entrega: mayo de 2016 por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas

a la Encargada de Comunicaciones para gestionar diseño e impresión. El lanzamiento de

la publicación está programado para junio de 2016.

Justificación:

Proveer al sector con la información oportuna y necesaria para apoyar la toma de

decisiones. Además, las estadísticas generadas por la DE se enmarcan dentro de los

objetivos estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Generar estadísticas anuales públicas, oportunas y confiables de los diversos ámbitos

del sector minero, y en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.



Públicas

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Difusión:

Libro impreso y publicación digital en la página web.

2.33. Mantenedor de estadísticas históricas

Breve descripción:

Actualización de la base de datos histórica de Cochilco, que registra estadísticas de

precios, producción, exportaciones de metales y no metales, con frecuencias mensuales

y anuales.

Justificación:

Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando

información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y

privados del sector minero.

Objetivos:

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de

carácter público, oportunas y confiables.

Actualizar la estadística histórica de precios, producción, exportaciones, PIB e inventario,

con frecuencias mensuales y anuales.

Difusión:

Página web de COCHILCO.

2.34. Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos

relevantes

Breve descripción:

Distintos organismos relevantes son informados acerca de la producción de mina según

concentrados y SX-EW, de fundición y refinado, consumo nacional de refinado y

exportaciones de refinado, blíster y concentrados.

Fechas de entrega: mensual de enero a diciembre

Justificación:

Mantener informados oportunamente a distintos organismos relevantes para el sector,

con información de carácter oficial, la cual ellos transcriben en sus publicaciones

internacionales.

Objetivos:

Entregar mensualmente a estos organismos internacionales la información señalada

para Chile en forma oportuna.



Públicas

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Difusión:

Correo electrónico a los organismos señalados.

2.35. Informe de la producción trimestral de cobre en Chile.

Breve descripción:

Realizar un análisis de la producción trimestral de cobre por cada empresa productora,

y en lo posible para las grandes empresas, detallado a nivel de sus faenas productivas.

La fuente de antecedentes será la provista por el Sernageomín, basada en los datos

recogidos en su encuesta a los productores, según el Formulario E-300 Estadísticas de

Producción Minera y Metalúrgica

El análisis se centra en determinar las variaciones productivas del trimestre informado,

respecto de similares períodos anteriores.

Justificación:

La contingencia actual de un mercado deprimido y con una aparente oferta supervitaria

de cobre, requiere conocer regularmente la actividad trimestral del comportamiento de

la oferta nacional de cobre.

Objetivo:

Disponer de un análisis comentado que explique las diferencias de producción entre la

situación actual y la de períodos anteriores. Es deseable establecer adicionalmente, el

comportamiento presupuestario de la producción correspondiente al año bajo estudio.

Difusión:

Será parte del Informe trimestral del mercado del cobre.

3. OTRAS ACTIVIDADES

Control de Gestión

3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control

Breve descripción:

Este reporte considera cargar y aprobar los resultados del estado de avance y

cumplimiento mensual del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión

comprometidos por la Dirección de Estudios y Políticas Públicas en el panel de control.

Además, esta actividad incluye la elaboración de informes de gestión que se puedan

requerir, tales como la cuenta mensual al Consejo de Cochilco, la información de entrada

para la revisión por la dirección, entre otros.



Públicas

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Justificación:

Es fundamental contar con información oportuna y confiable para la gestión de los

directores y el Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, y la toma de decisiones,

planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.

Objetivos:

Actualizar el estado de avance y cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los

indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo mediante una

herramienta de monitoreo mensual.

Permitir la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal

cumplimiento de las metas y compromisos del año.

Difusión:

La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel

de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la

intranet institucional.

3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento

Breve descripción:

En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la

DEPP, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y

definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se identificarán y

clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad)

y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control

- oportunidad, periodicidad, tipo.).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,

se actualiza y mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de

la DEPP cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean

relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la matriz, se debe definir un plan

de tratamiento.

Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar

durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.

Justificación:

A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con

el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso

de gestión de riesgos en las entidades de la administración del Estado.

Objetivos:

Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la



Públicas

38

institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,

incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.

Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,

contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión:

Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de

Riesgos relativa a los procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo

institucional previa aprobación del director del área.

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)

3.3. Auditorías Internas de Calidad de conformidad a lo establecido en la

norma internacional ISO 9001:2008

Breve descripción:

Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema

de Gestión de Calidad de Cochilco, en que profesionales de la Dirección de Fiscalización,

que cuentan con la certificación de auditores de calidad ISO 9001:2008, efectúan

auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la calendarización efectuada por el

Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco.

Objetivos:

Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución

prepare la certificación y manteneción los distintos procesos que efectúa, de conformidad

a Norma Internacional ISO 9001:2008 y sus Programas de Mejoramiento de Gestión.

Justificación:

El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de control de gestión

y mejora continua, implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO

9001:2008.

Destinatarios:

Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas, son

enviadas por los auditores de calidad de la Dirección de Fiscalización al Representante

de la Dirección, quien es responsable de la planificación y ejecución del Plan de Auditorías

Anual de la Comisión Chilena del Cobre.



Públicas

39

3.4. Medición de la satisfacción al Cliente

Breve descripción:

El mecanismo instaurado por Cochilco para conocer la percepción de los clientes y

usuarios respecto a sus productos y servicios, son las encuestas que se aplican durante

el año. Se utilizan para medir desempeño de las distintas direcciones, en el marco del

sistema de gestión de la calidad de Cochilco.

Justificación:

Para asegurar que los requisitos de los clientes de Cochilco se estén cumpliendo, es de

suma importancia que se cumpla con las exigencias del sistema de gestión de la calidad

de la institución.

Objetivos:

Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta

dirección conocer su percepción.

Tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua del sistema de

gestión de la calidad de Cochilco.

Difusión:

Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción del

cliente se revisan con el Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de Cochilco.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE

Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA

40

II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA

(DEIGE)

1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS

DEL ESTADO

1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de

antecedentes de proyectos de inversión de CODELCO.

Breve descripción:

Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por

CODELCO en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la

recomendación de COCHILCO-MDS.

Justificación:

El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y

los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS por

parte de CODELCO, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a ésta a

someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a la

respectiva asignación de fondos.

Objetivos:

Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos

de inversión que CODELCO somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia de Evaluación de

Inversiones y Control de Proyectos (GEI) de CODELCO.

1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de

antecedentes de proyectos de inversión de ENAMI.

Breve descripción:

Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por

ENAMI en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la

recomendación de COCHILCO-MDS.

Justificación:

El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y

los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS por

parte de ENAMI, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a ésta a

someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a la

respectiva asignación de fondos.



41

Objetivos:

Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos

de inversión que ENAMI somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.

1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con

MDS.

Breve descripción:

Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de

respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadas por CODELCO, conjuntamente

con MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.

Justificación:

Cumplimiento de lo dispuesto en el DL N°1.350, Ley de CODELCO, que obliga a dicha

empresa a someter sus proyectos de inversión a la recomendación conjunta de

COCHILCO-MDS.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y

económicas) presentados por CODELCO para el período 2016-2017, recomendando

aquellas iniciativas que permitan cumplir con disposiciones legales y reglamentarias y/o

incrementar el valor de la empresa.

Difusión:



1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con

MDS.

Breve descripción:

Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de

respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadas por ENAMI, conjuntamente con

MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.

Justificación:

Cumplimiento del DFL N°153/60, que obliga a ENAMI a someter sus proyectos de

inversión a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.



42

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y

económicas) presentados por ENAMI para el período 2016-2017, recomendando aquellas

iniciativas que permitan incrementar el valor de la empresa.

Difusión:


1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan a

Recomendación Automática.

Breve descripción:

Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los

Proyectos Antiguos 2017 presentados por CODELCO a COCHILCO-MDS hasta el 31 de

octubre de 2016, los cuales postulan a una Recomendación Automática.

Justificación:

Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de CODELCO

que permite la continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre

MDS, COCHILCO y CODELCO en una Mesa de Trabajo realizada durante 2006, y

establecido en el “Informe N°1, Mesa de Trabajo 2006 MIDEPLAN-COCHILCO-CODELCO,

Proceso Inversional de CODELCO Chile”, de 09 de agosto de 2006.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2017 de CODELCO

presentados hasta el 31 de octubre de 2016, y Recomendar Automáticamente aquellos

que cumplen con las condiciones para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de

inversión, alcance, u otras razones.

Difusión:



1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a

Recomendación Automática.

Breve descripción:

Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los

Proyectos Antiguos 2017 presentados por ENAMI a COCHILCO-MDS hasta el 31 de

octubre de 2016, los cuales postulan a una Recomendación Automática.

Justificación:

Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de ENAMI

que permite la continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre



43

MDS, COCHILCO y ENAMI en una Mesa de Trabajo realizada durante 2011, y establecido

en el “Informe N°1, Mesa de Trabajo MIDEPLAN-COCHILCO-ENAMI, Proceso Inversional

de ENAMI”, de 24 de junio de 2011.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2017 de ENAMI presentados

hasta el 31 de octubre de 2016, y Recomendar Automáticamente aquellos que cumplen

con las condiciones para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de inversión, alcance,

u otras razones.

Difusión:


1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI

recomendados.

Breve descripción:

Reporte trimestral sobre los proyectos relevantes de CODELCO y ENAMI recomendados

en el trimestre anterior, informando sobre sus indicadores: cambios en la capacidad de

producción, en la cartera de productos o en la calidad de los mismos; mejoras en

costos/productividad/sustentabilidad/información; plazo de ejecución, inversión,

resultados económicos esperados, etc. Cuando corresponda, contendrá observaciones

especiales e hitos de control especificados en los respectivos Oficios de Recomendación.

Justificación:

Necesidad expresada por DIPRES a COCHILCO, requiriendo un mayor detalle de los

principales proyectos de inversión de las EME, en el marco de la evaluación del cliente

realizada durante 2010 como parte del Sistema de Gestión de la Calidad.

Objetivos:

Proporcionar a DIPRES detalles relevantes de los principales proyectos de inversión de

CODELCO y ENAMI recomendados conjuntamente por COCHILCO-MDS en el trimestre

anterior.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



44

1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales1 2015 de CODELCO-CHILE.

Breve descripción:

Trabajo de continuidad que consiste en el análisis de una muestra de Proyectos

Divisionales de cada una de las Divisiones de CODELCO, en ejecución durante el proceso

inversional 2015, verificando su formulación, presentación, evaluación económica,

justificación y ejecución. Este análisis implica la opinión de panel de expertos de la

Dirección e incluye visitas a terreno para verificar el avance y gestión de esta cartera de

proyectos.

A partir del año 2013, este trabajo tomó mayor relevancia debido al cambio de definición

en los montos inversionales materializado a partir del proceso inversional 2012, ya que

históricamente más del 50% de los proyectos de CODELCO se incluyen en esta categoría.

Justificación:

En el marco del proceso anual de inversiones de la Corporación, COCHILCO y MDS deben

evaluar la gestión corporativa y divisional del sistema de Proyectos Divisionales (sistema

delegado a la gestión interna de CODELCO), de manera de establecer la conveniencia

de continuar o mejorar dicho sistema que exime a la Corporación de la necesidad de

recomendación por parte de COCHILCO y MDS, caso a caso.

Objetivos:

Emitir una opinión respecto del funcionamiento del Sistema de Proyectos Divisionales de

CODELCO para definir acciones de mejoramiento y la continuidad del Sistema.

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, y Presidente Ejecutivo y Gerencia de Evaluación

de Inversiones y Control de Proyectos (GEI) de CODELCO.

1.9. Levantamiento y Análisis de información relevante de los Proyectos de

Inversión Recomendados de las Empresas Mineras del Estado.

Breve descripción:

La Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE), en

cumplimiento de su labor de revisión y recomendación de los proyectos de inversión de

las Empresas Mineras del Estado, recibe, analiza y almacena los antecedentes de dichos

proyectos a lo largo de su ciclo de vida, desde los estudios pre inversionales hasta la

ejecución. Esta información, además de los antecedentes técnicos y económicos, incluye

el historial completo de los proyectos de inversión: cambios de alcance, monto y/o plazo

sufridos a lo largo de la vida de los proyectos (reformulaciones), entre otros datos,

aportados tanto por las empresas como por COCHILCO. Sin embargo, en la actualidad

1 Proyectos Divisionales (desde proceso inversional 2012) son aquellos Proyectos Inversionales con monto total ≤ a US$ 5 millones y Estudios Preinversionales (perfil, prefactibilidad y factibilidad) y de Exploración e Investigación y Desarrollo con monto total ≤ a US$ 500 mil.



45

gran parte de esta información no se encuentra estructurada como datos procesables,

dificultando su accesibilidad y análisis.

En consideración de lo anterior, resulta relevante para la gestión del área de Evaluación

de Inversiones de la Dirección levantar la información histórica de los proyectos de

inversión, de manera de contar con una base de datos procesable que permita conocer

en detalle los principales factores que influyen en la revisión y recomendación de los

proyectos, así como en sus eventuales reformulaciones. Lo anterior, constituye la base

para posteriores estudios orientados a mejorar la labor de la Dirección y a la potencial

generación de conocimiento práctico en la evaluación de proyectos mineros.

Justificación:

El compromiso de calidad adquirido por la Comisión Chilena del Cobre, promueve el

mejoramiento continuo de las tareas que realiza cada una de sus unidades funcionales.

En el caso del área de Evaluación de Inversiones de la DEIGE, el análisis de lo ocurrido

a lo largo de la vida de los proyectos ya revisados resulta vital para contar con un

diagnóstico sólido de la labor que el área realiza. En este sentido, la base de datos que

se busca levantar a través de este trabajo constituye un pilar fundamental para el

desarrollo de posibles mejoras en la gestión de la Dirección.

Objetivos:

Desarrollar una base de datos a partir de la información almacenada por la DEIGE

relativa a los proyectos de inversión de las Empresas Mineras del Estado. Además, la

actividad incluye el análisis estadístico de la información levantada, generando

indicadores relativos a la vida media de los proyectos, según su naturaleza,

cumplimiento de plazos y montos inversionales, principales factores que influyen en las

reformulaciones de los proyectos, entre otros parámetros relevantes.

Para la realización del trabajo, se contará con el apoyo de un profesional de la Dirección

de Estudios y Políticas Públicas de COCHILCO y de un estudiante en práctica.

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo y Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica

de COCHILCO.

1.10. Talleres de Análisis sobre Esquemas de Trabajo utilizados en la

Evaluación de Proyectos de Inversión.

Breve descripción:

Análisis y discusión de los diferentes esquemas y formas de trabajo que aplica la

Dirección para la evaluación de los proyectos de inversión. Se realizará en modalidad de

talleres en que participen los integrantes de la Dirección, y se analizará los resultados

de los trabajos “Revisión de Esquemas de Trabajo y compatibilización con Procedimiento

de Evaluación de Proyectos de Inversión” (realizado durante 2015) y “Levantamiento y

análisis de información relevante de los proyectos de inversión de las Empresas Mineras

del Estado” (programado para el primer semestre de 2016), entre otros.



46

Justificación:

Desarrollar una discusión interna permanente, destinada a detectar mejoras para

aumentar la calidad del análisis, revisión y recomendación de los APIs, de forma de

asegurar que en el proceso se consideren todas las etapas necesarias para una buena

recomendación, y que incluya los factores técnicos más relevantes que pueden afectar

la ejecución del proyecto, para proponer acciones de mitigación destinadas a reducir los

riesgos y contribuir al éxito de la iniciativa de inversión.

Objetivos:

Discutir sobre los diferentes esquemas y formas de trabajo que se aplican actualmente

para la evaluación de los proyectos de inversión de las Empresas Mineras del Estado

identificando espacios de mejoras en el proceso.

Difusión:


de COCHILCO.

2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

2.1. Reportes de Avance de Proyectos Estructurales de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del avance físico y financiero de los proyectos de inversión y/o estudios que

conforman la cartera de “Proyectos Estructurales” de CODELCO. Incluye una recolección

y sistematización de la información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos

principales y de los parámetros clave comprometidos inicialmente.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los Proyectos Estructurales de

CODELCO, a fin de informar en forma oportuna a las autoridades correspondientes.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Estructurales de CODELCO se efectúe en

forma eficiente y eficaz, y cumplan con los parámetros comprometidos.

Difusión:

Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



47

2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales2 de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del avance físico y financiero de los Proyectos Principales de CODELCO,

incluyendo una recolección y sistematización de la información enfocada en la

verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave

comprometidos inicialmente.

El producto de este trabajo es un Informe de seguimiento del avance, con fecha de

control a septiembre de 2016, de una muestra de Proyectos Principales de la Cartera de

de proyectos de CODELCO en ejecución durante 2016.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos principales, a fin de

informar a las autoridades correspondientes el estado de ejecución de los mismos,

apoyar la labor de evaluación de proyectos por parte de la Dirección y prever eventuales

incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que ameriten

acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías

por parte de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO se efectúe en forma

eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción

en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los

objetivos del proyecto.

Difusión:


2.3. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores3 de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del avance físico y financiero de los Proyectos Mayores de CODELCO,

incluyendo una recolección y sistematización de la información enfocada en la

verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave

comprometidos inicialmente.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos Mayores, a fin de informar

a las autoridades correspondientes el estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor

de evaluación de proyectos por parte de la Dirección y prever eventuales

incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que ameriten

2 Proyecto Principal es aquel cuya inversión total es ≥ a US$ 50 Millones. 3 Proyecto Mayor es aquel cuya inversión total es ≥ a US$ 50 millones y no está contenido o relacionado con la cartera de proyectos estructurales de la Corporación.



48

acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías

por parte de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Mayores de CODELCO se efectúe en forma

eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción

en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los

objetivos del proyecto.

Difusión:


2.4. Informe de Seguimiento y Control de otros Proyectos de Inversión y

Estudios de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del avance físico y financiero de los Proyectos de CODELCO no considerados

en los otros seguimientos realizados por la Dirección, incluyendo una recolección y

sistematización de la información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos

principales y de los parámetros clave comprometidos inicialmente.

Los proyectos de inversión objeto de este seguimiento, son aquellos que hayan sido

recomendados por COCHILCO-MDS, que estén en ejecución durante el año 2016, y cuya

inversión total sea menor a US$ 50 millones (excluye a Proyectos Principales y

Divisionales). Los seguimientos se realizarán para una muestra de la cartera señalada

seleccionada en base a opinión de experto, y las fechas de control y elaboración de los

respectivos informes serán los señalados en el panel de control de la Dirección.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos de inversión y estudios

definidos en el alcance del trabajo, a fin de informar el estado de ejecución de los mismos

a la autoridades correspondientes, apoyar la labor de evaluación de proyectos de la

Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros

comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de

revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de CODELCO se efectúe en forma

eficiente y eficaz, resguardando los intereses del Estado. Asimismo, evaluar la existencia

e implementación de planes de acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen

afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.

Difusión:




49

2.5. Informe de Seguimiento de proyectos Principales y de la Cartera de

Inversiones de ENAMI.

Breve descripción:

Continuos trabajos efectuados por esta Comisión, en temas de control de gestión y

evaluación y seguimiento de las inversiones en ENAMI han detectado debilidades

significativas en términos de generación de información y del control de sus proyectos

de inversión, asociadas principalmente a la falta de recursos para su realización.

El trabajo persigue, además de efectuar el seguimiento y control del estado de ejecución

de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI 2016, generar los mecanismos de

comunicación y redes que permitan por parte ENAMI y COCHILCO realizar un adecuado

seguimiento a las inversiones de la Empresa, abordando en forma integral las

necesidades de sus planteles y en específico aquellos proyectos relevantes para la

continuidad del cumplimiento de su rol.

El producto de este trabajo es un Informe de seguimiento de avance de los Principales

Proyectos de ENAMI y de la Cartera de Inversiones en ejecución durante el año 2016.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos de inversión y estudios

de ENAMI, a fin de informar el estado de ejecución de los mismos a las autoridades

correspondientes y apoyar la gestión de la empresa en materia de control de sus

proyectos de inversión y en la generación de información de calidad.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los principales proyectos de Inversión de ENAMI se efectúe

en forma eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes

de acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de

los objetivos del proyecto.

Difusión:


2.6. Diagnóstico para la Automatización del Proceso de Seguimiento de

Proyectos de Inversión de las Empresas Mineras del Estado (EME).

Breve descripción:

El seguimiento de los Proyectos de Inversión de CODELCO-CHILE y ENAMI tiene como

finalidad apoyar el proceso de recomendación de los proyectos en ejecución (inversión

y estudios) que debe efectuar la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión

Estratégica, informar a nuestros clientes respecto del estado de avance de los proyectos

de inversión, y facilitar el proceso de toma de decisión respecto de la post-evaluación de

los proyectos, una vez que éstos se encuentren en etapa de operación.

Con el fin de dar cumplimiento a lo anterior, durante el año 2014 y 2015 se implementó

y/o reforzó el Proceso de Seguimiento de Proyectos de Inversión de las Empresas



50

Mineras del Estado que ejecuta la Dirección, definiéndose su ejecución en cuatro etapas:

i) Análisis Cuantitativo; ii) Comité Técnico; iii) Visitas a Terreno/ Reunión Técnica; y iv)

Reportes /Informes.

En lo que respecta a la etapa i) Análisis Cuantitativo, cuyo objetivo es efectuar el análisis

respecto del avance total de la cartera de proyectos de CODELCO-CHILE y ENAMI,

durante el año 2015 se implementó planillas excel para sistematizar la información de

avance de los proyectos proporcionada por las empresas y de esta forma generar los

reportes necesarios para dar cumplimiento a los objetivos institucionales.

Considerando que el proceso se encuentra implementado y que esta actividad implica

destinar altos recursos para la sistematización de la información, para el año 2016 se ha

propuesto revisar lo implementado a fin de detectar espacios de mejora de nuestros

análisis y evaluar herramienta(s) que facilite(n) el trabajo de Análisis Cuantitativo, para

lo cual se propone la realización del presente Estudio de Diagnóstico. La ejecución de

este trabajo comprende el desarrollo de las siguientes etapas:

Etapa I:

Análisis de la información existente y levantamiento y revisión de los análisis

existentes a fin de evaluar su suficiencia. respecto de los proyectos de inversión y de

su ejecución; en cuanto a su contenido, formatos, determinando espacios de mejora

en los medios de entrega y/o captura de esta información.

Reuniones con profesionales de las áreas de control de proyectos en CODELCO y

ENAMI para conocer los medios de información utilizados por ellos en el control de los

avances de sus proyectos y analizar la factibilidad de mejorar los formatos de entrega

y/o captura de información de avance que ellos proporcionan de los proyectos.

Documentación de los resultados del análisis.

Etapa II:

Catastro de las Herramientas de Control de Proyectos disponibles en el Mercado

herramientas, levantamiento de sus potencialidades y requerimientos de información.

Análisis de sus costos de adquisición. Solicitar presentaciones a sus proveedores.

Evaluar alternativas de desarrollos internos conforme a las plataformas disponibles

en la institución, levantamiento de sus potencialidades y requerimientos de

información. Análisis y/o estimación de costos de desarrollo e implementación.

Desarrollar diseño lógico general y su presentación.

Evaluar alternativas de mejoramiento de las herramientas utilizadas en la actualidad

cubriendo las debilidades presentes de ellas. Estimar los costos de su desarrollo.

Desarrollar diseño lógico general y su presentación.

Etapa III:

Preparación de informe de cierre del Estudio con sus resultados.

Revisión y aprobación del Director DEIGE.

Presentación al VPE de COCHILCO.

Justificación:

El seguimiento eficiente y oportuno de la ejecución y avance de los proyectos que

componen las carteras de Codelco y Enami implica destinar los recursos existentes a

tareas orientadas a la calidad del proceso más que a actividades operativas. El



51

mejoramiento y/o automatización de la etapa de Análisis Cuantitativo nos permitiría

aumentar la calidad del trabajo realizado a la fecha, enfocando nuestros recursos en

actividades de seguimiento mismo y de reforzamiento del trabajo que realizan las EME.

Objetivo:

Efectuar el Estudio de Diagnóstico que permita la evaluar la factibilidad técnica de

automatizar la etapa de Análisis Cuantitativo del Proceso de Seguimiento y proponer a

la autoridad las alternativas para su eventual implementación.

Difusión:


de COCHILCO.

3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS

EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.

3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión de

CODELCO y ENAMI.

Breve descripción:

Reportes de análisis de las evaluaciones ex-post de proyectos específicos de CODELCO

y ENAMI enviadas a COCHILCO a solicitud de esta última. La revisión se aplicará a la

etapa de proyecto (evaluación ex-post simplificada incluyendo diseño, ejecución y

puesta en marcha terminada) y a la inversión (evaluación ex-post con operación a

régimen).

Justificación:

La post-evaluación de proyectos es una pieza fundamental del ciclo de aprendizaje de

CODELCO, de acuerdo al SIC, y de ENAMI. Permite a quien recomendó la inversión

conocer:

Los resultados reales.

Las causas de las diferencias entre los resultados reales y los prometidos.

Las recomendaciones para mejorar las futuras decisiones de inversión (lecciones

aprendidas).

Objetivos:

Revisar los Informes de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión, confeccionados

por CODELCO y ENAMI, en cuanto a la calidad de la información contenida en ellos, a

los resultados expuestos y al cumplimiento de los indicadores y parámetros cuantitativos

y cualitativos comprometidos en los proyectos bajo dichas evaluaciones.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



52

4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.

4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO.

Breve descripción:

Informe anual de asesoría a los Ministros de Minería y de Hacienda para la Sesión

Ordinaria de la Junta de Accionistas de CODELCO. Comprende el análisis acerca de las

materias de la Tabla para la Sesión, correspondiente a los proyectos de acuerdo para la

Junta, e incorpora un reporte acerca de resultados de gestión de la Corporación en el

último ejercicio anual (resultados financieros, costos, etc.).

Justificación:

Requerimientos de información de los Ministros de Minería y de Hacienda, en su calidad

de delegados conjuntos del Presidente de la República en la Junta de Accionistas, para

la Sesión Ordinaria anual de dicha Junta; y disposiciones de los artículos 2° letra ñ) y

11° del D.L. N° 1.349/76, La Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre, y los artículos

6°, 11° A y 11° B del D.L. N° 1.350/76, Ley de CODELCO.

Objetivos:

Entregar oportunamente a los Ministros de Minería y de Hacienda los antecedentes que

le pudieran ser útiles para el ejercicio de su rol de delegados del Presidente de la

República en la Junta de Accionistas de la empresa, e información acerca de resultados

de gestión de la empresa.

Difusión:

Ministros de Minería y de Hacienda.

4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO.

Breve descripción:

Reportes y/o presentaciones sobre situación financiera de CODELCO, principales

indicadores de gestión y evaluación de cumplimiento de compromisos de la empresa

asociados a la Ley de Capitalización.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministra de Minería, sobre

el desempeño y situación financiera de CODELCO.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades sobre el desempeño y la situación financiera

de la Corporación.

Difusión: Ministerio de Minería, Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



53

4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO.

Breve descripción:

Informe que analiza los aspectos más relevantes de la gestión estratégica y los

resultados de CODELCO, de los últimos años y del ejercicio 2016. Comprende

principalmente el análisis de la gestión operacional, financiera e inversional, incluyendo

indicadores relevantes y cumplimiento de metas (considera resultados de gestión al

tercer trimestre del año). Asimismo, analiza las proyecciones a corto y mediano plazo

de los planes corporativos con base en antecedentes de mercado.

Justificación:

Requerimientos de las autoridades sobre información y análisis de los principales

aspectos que sintetizan la gestión de CODELCO durante el año.

Objetivos:

Asesorar a las autoridades en el proceso de toma de decisiones, mediante el análisis de

la gestión de CODELCO, sus resultados y proyecciones.

Difusión:

Ministra de Minería, Ministerio de Hacienda (Ministro-DIPRES), Consejo de COCHILCO,

Administración de CODELCO.

4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.

Breve descripción:

Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de

gestión de CODELCO durante 2016, considerando sus principales indicadores

financieros, operacionales y de inversión. Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF.

publicados por la SVS, se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo

(VPE) de COCHILCO en un plazo de 24 horas desde la publicación.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministra de Minería, sobre

el desempeño de la empresa.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo

de la empresa y sus principales indicadores.

Difusión:

Ministra de Minería, Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



54

4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.

Breve descripción:

Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de

CODELCO durante 2016, considerando sus principales indicadores operacionales y

financieros. Éstos serán emitidos los meses en que no se elabore el reporte trimestral.

Justificación:

Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el

desempeño de la empresa.

Objetivos:

Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo


Difusión: Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2017 CODELCO.

Breve descripción:

Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de CODELCO, formulado

para el ejercicio 2017 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES),

abordando materias de operación, inversión, financiamiento y resultados.

Justificación:

Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda sobre el

presupuesto de CODELCO.

Objetivos:

Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda en el proceso de análisis y discusión

del Presupuesto de la Empresa, para el año 2017.

Difusión:

Ministra de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).

4.7. Desafíos División Salvador de CODELCO.

Breve descripción:

Análisis de las vulnerabilidades y desafíos que enfrenta la División para continuidad

operacional, abordando aspectos como: proyectos Rajo Inca, Captación y captura de

gases de la fundición de Potrerillos, temas de sustentabilidad ambiental y agua de

cordillera, inversiones potenciales, aporte de producción, costos unitarios, generación de

excedentes, y situación económica.



55

Justificación:

Informar al Consejo de COCHILCO, respecto del estado actual y desafíos futuros de la

División Salvador, especialmente en aspectos relativos a la decisión de su continuidad

operacional.

Objetivos:

Disponer de un diagnóstico e identificar los principales desafíos de mediano y largo plazo

de la División Salvador.

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.8. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO.

Breve descripción:

Reporte o Presentación sobre la evolución de la posición competitiva de CODELCO en

comparación con las principales empresas de la Industria Minera Global (BHP, Rio Tinto,

Freeport-McMoRan, Antofagasta plc, etc.) destacando indicadores globales, financieros

y operacionales, e incorporando los principales hechos relevantes destacados por las

empresas que digan relación con la implementación de sus estrategias.

Justificación:

Requerimientos de autoridades de COCHILCO, sobre información de la ubicación y

competitividad de CODELCO en el contexto de la industria del cobre, a niveles global y

nacional.

Objetivos:

Evaluar e informar a las autoridades de la posición de competitividad de la Corporación

en relación a las principales empresas privadas de la Industria Minera Global.

Difusión:


4.9. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras.

Breve descripción:

Reportes semestrales que resumen los resultados financieros y tributarios de CODELCO

y las principales empresas mineras del país.

Justificación:

Funciones de análisis de la Comisión y de asesoría al Ministerio de Minería sobre

evaluación del sector minero nacional; requerimientos de información de las autoridades

de Cochilco y del Ministerio de Minería.



56

Objetivos:

Mantener información relevante y actualizada sobre el desempeño financiero y tributario

de las principales empresas mineras en Chile, informando y asesorando a las

autoridades.

Difusión:


4.10. Informe de Gestión Semestral ENAMI.

Breve descripción:

Informe que contiene información estructurada acerca de la gestión de ENAMI, cuyo

contenido cubre los siguientes aspectos, de acuerdo a un requerimiento específico del

Ministerio de Hacienda:

a. Planificación Estratégica

b. Análisis de Riesgos

c. Indicadores económicos (financieros y operacionales)

d. Reporte de Inversiones (avance físico y financiero)

e. Reporte de Fomento, con indicadores de recuperación de créditos y gasto

f. Reporte sobre sistema de coberturas

g. Reporte sobre manejo de stocks de minerales y productos en proceso

h. Reporte sobre manejo de deuda y financiamiento

i. Iniciativas de gestión

j. Conclusiones y recomendaciones a la luz de la información aportada y los

objetivos estratégicos de la empresa.

Justificación:

Dar cumplimiento al requerimiento de Oficio Ord. 991/11 del Ministerio de Hacienda.

Objetivos:

Evaluar la gestión de ENAMI y formular recomendaciones tendientes a mejorar el

desempeño de la empresa, para la consideración de los Ministros de Minería y de

Hacienda.

Difusión:

Ministros de Minería y de Hacienda.



57

4.11. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.

Breve descripción:

Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de

gestión de ENAMI durante 2016, considerando sus principales indicadores financieros,

operacionales y de inversión. Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por

la SVS (o incorporados en Antecedentes para Directorio proporcionados a Cochilco), y

en caso que este tema no haya sido incluido en la Minuta de Asesoría para Directorio

(actividad 4.1.4), se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo (VPE)

de COCHILCO en un plazo de 1 día hábil desde la publicación.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la

empresa.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades de COCHILCO sobre los resultados de gestión

de corto plazo de la empresa y sus principales indicadores.

Difusión:

Ministra de Minería, Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.12. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.

Breve descripción:

Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de ENAMI

durante 2016, considerando sus principales indicadores operacionales y financieros.

Éstos serán emitidos los meses en que no se elabore el reporte trimestral.

Justificación:

Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el

desempeño de la empresa.

Objetivos:

Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo


Difusión:

Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



58

4.13. Informe Análisis de Presupuesto 2017 ENAMI.

Breve descripción:

Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de ENAMI, formulado

para el ejercicio 2016 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES),

abordando materias de operación, inversión, financiamiento y resultados; considera

reuniones con la Empresa y DIPRES.

Justificación:

Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda, sobre el

presupuesto de ENAMI.

Objetivos:

Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda, en el proceso de análisis y discusión

del Presupuesto de la Empresa, para el año 2017.

Difusión:

Ministra de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).

4.14. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI.

Breve descripción:

Minutas ejecutivas de análisis de antecedentes económicos, de gestión y otros,

presentados para las sesiones de Directorio de ENAMI, a requerimiento de la Ministra de

Minería. Estas minutas son elaboradas y remitidas antes de la realización de la sesión

correspondiente.

Justificación:

Requerimientos de información de la Ministra de Minería en su rol de Presidenta del

Directorio de ENAMI, sobre temas relevantes a tratar en las sesiones de Directorio.

Objetivos:

Asesorar a la Ministra de Minería, en su rol de Presidenta del Directorio de ENAMI, y al

Subsecretario de esta cartera, como miembro del Directorio de ENAMI en representación

de COCHILCO, proporcionándoles información pertinente sobre las materias a tratar en

las sesiones de Directorio.

Difusión:




59

4.15. Propuestas Para un Nuevo Gobierno Corporativo de ENAMI.

Breve descripción:

Reportes, presentaciones y/o minutas, a requerimientos del Vicepresidente Ejecutivo y/o

Ministerio de Minería, sobre análisis y discusión de propuestas para un nuevo gobierno

corporativo de ENAMI.

En particular, esta actividad incluye la revisión del Decreto con Fuerza de Ley N°153

(crea la Empresa Nacional de Minería), el marco teórico y las mejores prácticas con

relación a los gobiernos corporativos de empresas públicas (principios y directrices de la

OECD, entre otros), considerando la interacción con profesionales de las distintas

Direcciones de la Comisión.

Justificación:

El Programa de Gobierno de la Presidenta Michelle Bachelet 2014-2018 plantea, en

relación a ENAMI, la necesidad de establecer un gobierno corporativo moderno, ya que

“su actual estructura corporativa le dificulta mostrar eficiencia en su función”. En

consecuencia, uno de los objetivos estratégicos del Ministerio de Minería se refiere a

“lograr el fortalecimiento institucional de la Empresa Nacional de Minería”.

Objetivos:

Asesorar a la Ministra de Minería en el análisis y discusión de una propuesta de gobierno

corporativo de ENAMI.

Difusión:


4.16. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente

Ejecutivo de COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda.

Breve descripción:

Reportes, presentaciones o Minutas sobre CODELCO y ENAMI, a requerimientos del

Vicepresidente Ejecutivo y/o Consejo de COCHILCO, Ministerios de Minería o de Hacienda

u otras autoridades, referidos al análisis de gestión económico-financiera, operacional e

inversional, entre otras materias.

Justificación:

Requerimientos de información y análisis, sobre gestión, eventos coyunturales u otras

materias de CODELCO y ENAMI, por parte de las autoridades de COCHILCO, Ministerios

de Minería y de Hacienda u otros organismos.

Objetivos:

Informar periódicamente y dar respuestas a requerimientos de las autoridades, sobre

materias de gestión, eventos coyunturales u otras materias de las Empresas Mineras del

Estado.



60

Difusión:

Ministerios de Minería y de Hacienda, Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS

MINERAS DE CODELCO.

5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137.

Breve descripción:

Actividad de continuidad consistente en la revisión de los antecedentes técnicos de las

solicitudes de CODELCO–Chile para disponer la asociación con terceros en las

pertenencias mineras de su propiedad, o bien, para transferirlas a ENAMI, de acuerdo a

lo estipulado en la Ley Nº19.137.

Según dicha Ley, COCHILCO, previo a autorizar la solicitud de CODELCO, deberá emitir

un informe favorable que determine que las pertenencias, a que se refiere, no forman

parte de yacimientos en explotación, ni estén comprendidos dentro de los planes de

expansión ni reposición de éstos. En el caso de las transferencias a ENAMI, este informe

deberá consignar, además, que las pertenencias objeto de la transferencia, en razón de

sus recursos mineros potenciales y la eventual escala de producción de los mismos, no

están dentro de los rangos de explotación con que la Corporación Nacional del Cobre de

Chile opera normalmente.

Para la elaboración de informe, se requiere la asesoría técnica del Servicio Nacional de

Geología y Minería (SERNAGEOMIN) y la asesoría legal de la Dirección Jurídica de

COCHILCO.

Justificación:

Conforme lo señalado en la Ley Nº19.137, se requiere que el Consejo de la Comisión

acuerde que se cumplen los requisitos de dicha ley para la transferencia o asociación

con terceros de las pertenencias mineras, solicitadas en ambos casos por CODELCO.

Objetivos:

Informar al Consejo de COCHILCO los antecedentes técnicos y legales para que este

resuelva, mediante acuerdo, la solicitud de CODELCO, ya sea para transferir las

pertenencias mineras de su propiedad a ENAMI o para asociarse en ellas con terceros.

Difusión:

Ministro de Minería, Consejo de COCHILCO y Presidente Ejecutivo de CODELCO.



61


6.1. Estudio Industria de Fundiciones; Modelo simplificado para una fundición

y Análisis de la estructura del parque de fundiciones nacionales.

Breve descripción:

El estudio se divide en las siguientes tres etapas:

1. Establecer la situación actual de las fundiciones nacionales, considerando

capacidad de procesamiento, desempeño ambiental, inversiones realizadas y

proyectadas para dar cumplimiento al D.S. 28.

2. Construcción de un modelo simplificado para una fundición de concentrados de

cobre en Chile, que procese parte de los cuantiosos excedentes de concentrados

que se proyecta se producirán en los próximos años.

3. A partir de los resultados obtenidos en etapas anteriores, se analizará los

diferentes escenarios o configuraciones del parque de fundiciones chilenas,

considerando las actuales instalaciones y otras nuevas que complementen o

sustituyan a las anteriores.

Eventualmente, el desarrollo de este estudio podría incluir la participación de la DEIGE

como contraparte para consultorías externas.

El estudio utilizará información emanada del trabajo que desarrollará la Dirección de

Estudios y Políticas Publicas de COCHILCO, el cual analizará la industria de fundiciones

de concentrados de cobre a nivel nacional y mundial (proyecciones de oferta de

concentrados, precios, tarifas y otros). Adicionalmente, el trabajo que desarrollará la

Dirección de Evaluación de Gestión Estratégica se referirá a las tendencias tecnológicas,

capacidad de tratamiento, estándares ambientales, productividad, costos e indicadores

económicos.

La construcción del modelo incorporará, a partir de antecedentes de benchmarking, los

mejores estándares de costos, productividad y sustentabilidad, según las

configuraciones tecnológicas de las fundiciones eficientes que operan en el mundo. Los

resultados del modelo se utilizarán para el posterior análisis de escenarios alternativos

al parque de fundiciones nacionales.

Justificación:

La instalación de capacidad adicional de fusión en el país estaría orientada a mitigar

riesgos relevantes para la sustentabilidad de la minería chilena, asociados

principalmente al potencial poder de mercado de la industria de fundiciones de China, y

a eventuales restricciones al transporte y manejo de los concentrados, producto de

futuros estándares ambientales más estrictos.

Objetivo:

Aportar información relevante a la autoridad sobre las fundiciones de concentrados de

cobre, en la perspectiva de una posible formulación de política pública para esta industria

en Chile.



62

Difusión:


6.2. Benchmarking Fundiciones.

Breve descripción:

Análisis comparativo de la evolución del comportamiento de las Fundiciones Nacionales

(CODELCO, ENAMI y Privadas) con el de la industria y el de las principales Fundiciones

Primarias. Tendrá por foco los aspectos de operacionales (producción, costos y otros

indicadores relevantes, tecnologías). Comprenderá un período de tiempo suficiente que

permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de las Fundiciones

Nacionales, y de la industria y el de las principales Fundiciones Primarias.

Justificación:

Requerimientos de información sobre la gestión de las Fundiciones de CODELCO y

ENAMI, de autoridades de COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda.

Objetivos:

Evaluar el desempeño y la competitividad (desafíos y oportunidades) de las Fundiciones

de CODELCO y ENAMI vs. la Industria y las principales Fundiciones Primarias.

Difusión:


7. ACTIVIDADES DE CONTROL DE GESTIÓN INTERNA

7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME.

Breve descripción:

Reportes mensuales sobre el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI,

la situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), los tiempos de análisis

y revisión de los APIs por parte COCHILCO- MDS y los tiempos de respuesta por parte

de las empresas a eventuales solicitudes de antecedentes adicionales. Cada reporte es

elaborado con la información disponible en el Sistema de Gestión de Iniciativas de

Inversión (SGII) de la DEIGE.

Justificación:

Revisar el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI y la situación de Los

proyectos pendientes, e informarlo al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO



63

Objetivos:

Realizar un seguimiento periódico del estado de la cartera de proyectos de CODELCO y

ENAMI y situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), con el fin

detectar oportunidades de mejora al proceso e implementar las medidas necesarias.

Difusión:


Control de Gestión

7.2. Reporte mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.

Breve descripción:

Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan

de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de

Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, en el panel de control.

Justificación:

Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y

Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,


Objetivos:

Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y

cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión

comprometidos por su equipo de trabajo, permitiendo la planificación y programación

oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y

compromisos del año.

Difusión:


de Control Institucional. Además, los resultados son publicados mensualmente en la


7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento.

Breve descripción:


DEPP, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y

definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se identificarán y

clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad)

y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control

- oportunidad, periodicidad, tipo.).



64



la DEIGE cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos

sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la matriz, se debe definir un

plan de tratamiento.



Justificación:




Objetivos:






Difusión:


Riesgos relativa a los procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo

institucional previa aprobación del director del área.

Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO (SGC)

7.4. Medición de la satisfacción al Cliente.

Breve descripción:

La Medición de la Satisfacción del Cliente es uno de los mecanismos que utiliza el Sistema

de Gestión de la Calidad de COCHILCO para medir su desempeño. Anualmente la

Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, se comunica con sus

clientes y usuarios para conocer el grado de satisfacción de éstos, respecto de los

productos y servicios recibidos.

El mecanismo instaurado por la Comisión Chilena del Cobre para conocer la percepción

de sus clientes respecto a los productos y servicios que genera, son las encuestas. Estas

se aplican a en el transcurso del año. El proceso es programado de manera conjunta con

el Representante de la Dirección.



65

Justificación:

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO,

asegurándose que los requisitos de nuestros clientes se están cumpliendo.

Objetivos:

Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta

Dirección conocer su percepción y tomar acciones en caso que sea pertinente para la

mejora continua del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.

Difusión:

Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción del

cliente se revisan con Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de COCHILCO.

7.5. Otras Actividades de Apoyo.

Breve descripción:

Conjunto de actividades de continuidad anexas a la tarea principal de la Dirección,

destinadas a la participación en Comités de la Comisión.

Justificación:

Representar a la Dirección en Comités y actividades de la Institución.

Objetivos:

Apoyar y participar activamente en actividades y tareas de la Comisión.

Difusión:

Según requerimiento específico.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN


66

III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN

1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO

Auditorías a Empresas Mineras del Estado.

Auditorías a Codelco-Chile

[Información Reservada]

Auditorías a la Empresa Nacional de Minería (Enami).


Seguimientos a Auditorías Anteriores.


Otras Actividades a desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del

Estado.




67

2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS

Fiscalización de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos.


Certificación de Origen.

2.1.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras asignadas a

Cochilco.

Breve descripción:

De conformidad a lo establecido en la Resolución N° 827/93 del Ministerio de Relaciones

Exteriores, a contar del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos (entre ellos la

Comisión Chilena del Cobre) continuarán emitiendo certificados de origen de mercancías

elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a esta Comisión la emisión de

aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.

Objetivo:

Emitir los Certificados de Origen para las exportaciones de aquellos productos mineros

especificados en Documento ALADI/CR/di 4002 Rev/1, de abril del año 2015, solicitados

por los exportadores.

Justificación:

Dar cumplimiento a la función delegada por DIRECON, en cuanto a certificar el origen

de las exportaciones mineras asignadas a Cochilco.

Destinatarios:

Los exportadores solicitantes de los certificados.

2.1.2. Emisión de estadísticas semestrales de certificados de origen emitidos

por Cochilco, para las exportaciones mineras asignadas.

Breve descripción:





68



aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia e informando

semestralmente de ello a la DIRECON.

Objetivo:

Informar a la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales (DIRECON),

las estadísticas semestrales de certificados de origen emitidos por Cochilco en relación

a las exportaciones mineras asignadas.

Justificación:

Dar cumplimiento a la función delegada por DIRECON, en cuanto a generar e informarle

las estadísticas semestrales de certificados de origen emitidos por Cochilco en relación

a las exportaciones mineras asignadas.

Destinatarios:

DIRECON.

2.1.3. Digitalización de la certificación de origen para las exportaciones

mineras asignadas a Cochilco.

Breve descripción:





aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.

La Alianza del Pacífico, con el aporte de su Consejo Empresarial, ha tenido logros

importantes y se ha consolidado como un mecanismo de integración regional, cuyo

objetivo es lograr un área de integración profunda basada en la libre circulación de

bienes, servicios, capitales y personas, una plataforma de articulación, integración

económica, comercial y de proyección al mundo, con especial énfasis al Asia Pacífico.

En la Cumbre Presidencial de Paracas (Perú), celebrada desde el 1° al 3 de julio de 2015,

los cuatro países fundadores reafirmaron su compromiso con los principios consagrados

en el Acuerdo Marco y reiteraron que el establecimiento de reglas claras y un marco

jurídico previsible propician las condiciones necesarias para un mayor crecimiento, así

como para el desarrollo y la competitividad de sus economías y la diversificación de las

corrientes de comercio. La entrada en vigencia del Acuerdo Marco de la Alianza del

Pacífico representa un hito en su desarrollo, al consolidar su institucionalidad por sus

países fundadores: Chile, Colombia, México y Perú.



69

De acuerdo a lo anterior, se ha establecido que se deberá desarrollar e implementar una

plataforma de interoperabilidad, comenzando con la integración del Certificado

Fitosanitario en el primer semestre del año 2016, continuando con el Certificado de

Origen, el segundo semestre de igual año, razón por la cual nuestra Institución deberá

participar del Proyecto de Digitalización de la Certificación de Origen para las

Exportaciones, en cuanto al ámbito de su competencia y con el objetivo a continuación

señalado.

Objetivo:

Emitir en forma digital los Certificados de Origen para las exportaciones mineras

asignadas a Cochilco, solicitados por los exportadores, en línea con lo establecido en el

Acuerdo Alianza del Pacífico, que corresponde a la integración entre los países miembros

Chile, Colombia, México y Perú. El cumplimiento de lo anterior, tanto en términos de

alcance como de oportunidad, se encuentra condicionado a los avances que al respecto

determine el organismo responsable del proyecto a nivel nacional.

Justificación:

El Proyecto SICEX (Sistema Integrado de Comercio Exterior) es una iniciativa

gubernamental liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un portal

único para el comercio internacional. En dicho Proyecto se incorporará la Certificación

de Origen, por lo que se desarrollará un levantamiento del proceso con el propósito de

incorporarlo en SICEX y, se espera mediante el mismo dar cumplimiento al acuerdo de

digitalización establecido en el marco de la Alianza del Pacífico.

Destinatarios:

Exportadores solicitantes de los certificados de origen de aquellos productos mineros

especificados en Documento ALADI/CR/di 4002 Rev/1, de abril del año 2015.



70

Otras actividades asociadas a la fiscalización de exportaciones de Cobre y sus

Subproductos.


Proyectos de fortalecimiento tecnológico para la ejecución y/o apoyo a la

fiscalización de las exportaciones de cobre y sus subproductos.




71

3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA.

Fiscalización de inversiones extranjeras en minería.


4. OTRAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR LA DIRECCIÓN DE

FISCALIZACIÓN.

Compromisos de Gobierno

4.1.1. Proyecto “Desarrollo de una Red de Fiscalización Minera”.

Objetivo:

Continuar con el desarrollo, fortalecimiento y operación de la Red de Fiscalización Minera,

liderada por el Ministerio de Minería e iniciada durante el año 2015, que contribuye a la

integración de las instituciones que poseen información y juegan roles en los ámbitos de

fiscalización de la industria.

Justificación:

La existencia de una baja integración de las instituciones que poseen información y

juegan roles en los ámbitos de fiscalización de las actividades mineras, tanto

dependientes del Ministerio de Minería como de otros sectores del Estado, genera

pérdidas de información y, potencialmente, de eficacia en el desarrollo de acciones que

cautelen el interés público en la actividad minera. En ésta línea, el Programa de Gobierno

demandó el fortalecimiento tanto del Ministerio de Minería, como de Cochilco y

Sernageomín, en materia de fiscalización del sector, fortalecimiento que ha sido

potenciado significativamente mediante alianzas con los otros actores del Estado que

efectúan algún tipo de actividad fiscalizadora sobre la industria minera, con miras a

elevar la potencia de las acciones de fiscalización efectuadas y redundar en un

incremento del aporte fiscal.

Destinatarios:

Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco



72

4.1.2. Proyecto “Fortalecimiento Dotacional de la Dirección de Fiscalización”.

Objetivo:

Continuar fortaleciendo la Dirección de Fiscalización de Cochilco, en términos de

especialistas y número de fiscalizadores, para potenciar el control de las Empresas

Mineras del Estado y de los aspectos contributivos de la minería para éstas y el resto del

sector minero, dentro de ámbito de acción de esta Comisión.

Justificación:

La sub-dotación en los equipos de fiscalización de Cochilco, observada durante el año

2014 tanto en términos cuantitativos como de niveles de especialización acorde a las

actuales exigencias para, por una parte, abordar aspectos de determinación de precios

y costos asociados a los impuestos sobre margen que determina la magnitud de la base

para el cálculo de los impuestos directos y, por otra, para el fortalecimiento de la

fiscalización de las Empresas Mineras del Estado, dada su actual envergadura, creciente

complejidad y desafíos inversionales históricos, resultó en el requerimiento a DIPRES de

un aumento dotacional de esta Comisión, el que fue aprobado por el citado Organismo

tanto para el fortalecimiento de su función fiscalizadora del sector minero, según su

competencia como de aquélla evaluadora de inversiones y gestión estratégica de

Codelco-Chile y Enami.

El citado incremento que se ha venido materializando desde el año 2015 requiere, por

una parte, concluir con las contrataciones autorizadas junto a otras de reposición de

profesionales que en el citado año han dejado la Institución o han migrado a otras áreas

de ésta y, por otra, continuar con los planes de conversión y capacitación iniciados con

igual fin durante el citado año.

Destinatarios:

Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco.

4.1.3. Proyecto “Revisión y actualización las metodologías de valorización de

los concentrados de cobre”.

Objetivo:

Continuar con la revisión y actualización de las metodologías de valorización de los

concentrados de cobre que se exportan, con el objeto de fortalecer la fiscalización del

valor de las exportaciones de cobre y sus subproductos.

Para el año 2016, el objetivo es, de acuerdo a lo programado, continuar con el

levantamiento desarrollado el año 2015. Lo anterior, en términos de profundidad y

nuevas metodologías de valorización de concentrados de cobre que puedan ir surgiendo

en la industria, para concluir con la determinación de mejores estándares de

comparación para, por una parte, dar sustento a la fiscalización efectuada por esta



73

Comisión tanto de los valores comerciales como de mercado de dichos productos y, por

otra, para facilitar la evaluación de nuevas metodologías o prácticas de valorización que

puedan ir surgiendo o sean observadas durante el desarrollo de nuestras funciones.

Justificación:

El desarrollo de un proceso de revisión, actualización y análisis de las metodologías de

valorización de concentrados de cobre, permitirá a esta Comisión el fortalecimiento de

la fiscalización del valor (comercial y de mercado) de las exportaciones de cobre y sus

subproductos y, a su vez, custodiar que todos aquellos minerales que, dadas las nuevas

tecnologías, son susceptibles de ser recuperados económicamente, se incorporen como

parte de los pagables y, por ende, elevar la contribución al Fisco de dichas exportaciones

mineras.

Destinatarios:

Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco.



74

Compromisos Alta Dirección Pública

4.1.4. Fortalecer (formalizar y documentar) la metodología de evaluación de

riesgos e instrumentos de apoyo al proceso de planificación anual de

las fiscalizaciones a las Empresas Mineras del Estado.

Breve descripción:

Este compromiso consta de 3 etapas con vencimiento al 31 de diciembre de cada año,

siendo dichas etapas las siguientes:

Etapa 1: Elaboración de un documento que contenga propuesta metodológica de

evaluación de riesgos e instrumentos de apoyo a la planificación anual del proceso de

fiscalización, documento debidamente recepcionado al 31 de enero de 2016 y aprobado

por el Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco al 15 de febrero de 2016.

Etapa 2: Implementación, en calidad de plan piloto, de la propuesta metodológica e

instrumentos de apoyo aprobados por el VPE. Producto de la implementación la

propuesta original puede sufrir modificaciones, la que deberá ser corregida,

complementada, justificada, según corresponda, y presentadas al VPE al 31 de enero de

2017, para su aprobación al 15 de febrero de 2017, dando así el carácter de definitivos

de los mismos.

Etapa 3: Implementación durante 2017, en calidad de definitivos, de la metodología e

instrumentos de apoyo aprobados por el VPE, generando informe de implementación al

31 de diciembre de 2017, el que deberá ser entregado al VPE al 31 de enero de 2018,

para su aprobación al 15 de febrero de 2018.

En tal entendido es que, para el período 2016, se deberá cumplir con el envío de la

propuesta y recepción de la misma por parte del VPE al 31 de enero de 2016, documento

que deberá estar aprobado por el Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco al 15 de febrero

de 2016.

Objetivo:

Potenciar el uso de la metodología de evaluación de riesgos en los procesos de

planificación anual de las fiscalizaciones a ser realizadas a las Empresas Mineras del

Estado. Lo anterior, con el objeto de fortalecer la focalización y eficiencia de la función

fiscalizadora encomendada.

Justificación:

Necesidad de fortalecer el rol fiscalizador de nuestra Institución respecto a las Empresas

Mineras del Estado, en el marco de los Compromisos asumidos por el Gobierno.



75

Destinatarios:

Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, acusando recibo y conformidad al Documento de

propuesta metodológica e instrumentos de apoyo mediante Nota Interna (NI).

4.1.5. Elaborar propuestas de mejora a los procesos de fiscalización de las

exportaciones de cobre y sus subproductos.

Breve descripción:

Este compromiso consta de 3 etapas con vencimiento al 31 de diciembre de cada año,

siendo dichas etapas las siguientes:

Etapa 1: Elaboración de un documento que contenga propuestas de mejora a los

procesos de fiscalización de las exportaciones de cobre y sus subproductos, documento

debidamente recepcionado al 31 de enero de 2016 y aprobado por el Vicepresidente

Ejecutivo de Cochilco al 15 de febrero de 2016.

Etapa 2: Implementación de las propuestas de mejora a los procesos aprobadas por el

VPE en Etapa 1, generando informe de implementación con eventuales correcciones a

las propuestas efectuadas y nuevas propuesta con igual dirección, el que deberá ser

presentado al VPE al 31 de enero de 2017, para su aprobación al 15 de febrero de 2017.

Etapa 3: Implementación de las propuestas de mejora a los procesos aprobadas por el

VPE en Etapa2, generando informe de implementación con eventuales correcciones a las

propuestas efectuadas y nuevas propuesta con igual dirección, el que deberá ser

presentado al VPE al 31 de enero de 2018, para su aprobación al 15 de febrero de 2018.

En tal entendido es que, para el período 2016, se deberá cumplir con el envío de la

propuesta y recepción de la misma por parte del VPE al 31 de enero de 2016, documento

que deberá estar aprobado por el Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO al 15 de febrero

de 2016.

Objetivo:

Mejorar la focalización y gestión de los procesos de fiscalización de las exportaciones de

cobre y sus subproductos con el objeto de fortalecer y optimizar la función fiscalizadora

encomendada.

Justificación:

Necesidad de fortalecer el rol fiscalizador de nuestra Institución respecto a las

Exportaciones de Cobre y sus Subproductos, en el marco de los Compromisos asumidos

por el Gobierno.

Destinatarios:



76

Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, acusando recibo y conformidad al Documento de

propuesta metodológica e instrumentos de apoyo mediante Nota Interna (NI).

Sistema de Control de Gestión de la Dirección de Fiscalización

4.1.6. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de

Mejoramiento de la Gestión (PMG) y Convenio de Desempeño Colectivo

(CDC).

Breve descripción:

Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la

formulación de actividades y metas del período siguiente (2017), la emisión de reportes

periódicos (mensuales y anuales) de gestión y desempeño de las actividades del período

(2016) de la Dirección. Entre las principales actividades abordadas se encuentran las

siguientes:

Elaboración del Plan de Trabajo y formulación de Metas PMG y Convenios de

Desempeño 2017.

Informes de Control de Avance Programa de Trabajo 2016 y coordinación de

eventuales modificaciones en el transcurso del período.

Colaboración en la emisión de Proyectos de Acuerdo del Consejo de la Institución,

en caso de modificación del Plan de Trabajo 2016.

Informes mensuales al Consejo de la Institución con avances de las actividades

desarrolladas por la Dirección durante el período 2016.

Gestión de consultas internas y externas (Ministerio de Minería, Secretaría General

de Gobierno y Auditoría Interna, entre otros).

Informe de seguimiento, reportes y cierre de metas establecidas para la Dirección

(PMG y Convenios de Desempeño 2016).

Objetivos:

Elaborar el Plan de Trabajo, formulación de Metas PMG y Convenios de Desempeño del

año 2017 y controlar de manera oportuna la gestión y desempeño de las actividades

comprometidas por la Dirección para el período (2016).

Asimismo, dar cumplimiento a los requerimientos de información del Consejo de la

Institución, Vicepresidente Ejecutivo y organismos externos controladores de PMG’s y

Convenios de Desempeño, entre otros.

Justificación:

Dadas las funciones que le compete a esta Dirección de Fiscalización, es necesario

efectuar una adecuada planificación de sus actividades en pro de optimizar los recursos

disponibles; como así también, ejercer un control periódico de las mismas, dando

cumplimiento a los compromisos adquiridos.



77

Destinatarios:

El tipo de reporte y usuarios dependerán del tema a programar o reportar. Dentro de

los usuarios se encuentran el Ministerio de Minería, Dipres, Alta Dirección Pública,

Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, entre otros.

4.1.7. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de

Fiscalización y Programa de Tratamiento de las mismas.

Breve descripción:

Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la

mantención y actualización periódica de las Matrices de Riesgo y de Activos Institucional,

en lo que respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización.

En cuanto a la Matriz de Riesgo, esta actividad considera el levantamiento de procesos,

identificación y descripción de objetivos, riesgos y controles, en especial, la formulación

de las medidas de tratamiento de los riesgos. Este enfoque metodológico está basado

principalmente en la Norma ISO 31.000 de diciembre 2009.

En lo que respecta a la Matriz de Activos, ésta actividad considera dar cumplimiento a lo

estipulado en la Norma ISO 27.000.

Objetivo:

Mantener y actualizar, en forma periódica, las Matrices de Riesgo y de Activos

Institucional en lo que respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización, en pro

de mantener un adecuado control de los riesgos asociados a los procesos y activos de

esta Dirección.

Justificación:

Estas actividades se enmarcan en los requerimientos del Consejo de Auditoría Interna

de Gobierno, respecto de la implementación del Proceso de Gestión de Riesgos y

Resguardo de Activos.

Destinatarios:

Consejo de Auditoría Interna de Gobierno y Encargado de Riesgo Institucional, conforme

a los plazos y requerimientos establecidos.



78

Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco (SGC)

4.1.8. Mantención de la Certificación ISO 9001:2008, de los Procesos de la

Dirección de Fiscalización.

Breve descripción:

Desarrollar las actividades requeridas por la norma ISO 9001:2008 para la mantención

de la certificación de los procedimientos de la Dirección de Fiscalización re-certificados

para el período 2013 – 2016: i) Tres procedimientos de Fiscalización de Empresas

Mineras del Estado; ii) Dos procedimientos de Inversiones Extranjeras bajo D.L. N° 600

(solicitudes de inversión extranjera y auditorías al cumplimiento de los contratos de

inversión extranjera); y, iii) Tres procedimientos de Fiscalización de Exportaciones

(proceso de revisión de contratos de exportación, revisión de IVVs y Certificación de

Origen de productos de la minería del cobre y subproductos) y cinco instructivos por

grupos de productos (cátodo; concentrados de cobre; molibdeno; blíster y ánodo; y,

subproductos).

Objetivo:

Mantener la Certificación bajo la norma ISO 9001-2008, de los procedimientos e

instructivos de la Dirección de Fiscalización.

Justificación:

Mejorar la gestión interna de la Dirección de Fiscalización, manteniendo la Certificación

ISO 9001:2008 de los procedimientos e instructivos antes señalados.

4.1.9. Auditorías Internas de Calidad, de Conformidad a lo Establecido en la

Norma Internacional ISO 9001:2008

Breve descripción:

Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema

de Gestión de Calidad de Cochilco, en que profesionales de la Dirección de Fiscalización,

que cuentan con la certificación de auditores de calidad ISO 9001:2008, efectúan

auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la calendarización efectuada por el

Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco.

Objetivos:

Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución

prepare la certificación y manteneción los distintos procesos que efectúa, de conformidad

a Norma Internacional ISO 9001:2008 y sus Programas de Mejoramiento de Gestión.



79

Justificación:

El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de control de gestión

y mejora continua, implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO

9001:2008.

Destinatarios:

Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas, son

enviadas por los auditores de calidad de la Dirección de Fiscalización al Representante

de la Dirección, quien es responsable de la planificación y ejecución del Plan de Auditorías

Anual de la Comisión Chilena del Cobre

4.1.10. Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes.

Breve descripción:

La medición del grado de satisfacción de los clientes, por medio de la aplicación de

encuestas, es uno de los mecanismos que utiliza el Sistema de Gestión de Calidad de

Cochilco para medir el desempeño de las actividades desarrolladas por la Institución.

La Dirección de Fiscalización contempla efectuar encuestas de satisfacción a sus clientes

durante el período, siendo los responsables de aplicarlas los encargados de cada proceso.

Objetivo:

Evaluar el nivel de cumplimiento de los requisitos establecidos para los productos y

servicios generados por la Dirección.

Justificación:

Cumplir con lo establecido en el Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco, respecto a

la medición del desempeño de las actividades que desarrolla la Institución.

Destinatarios:

Las encuestas son enviadas a los clientes y/o usuarios que corresponda a cada actividad

de la Dirección de Fiscalización

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA


80

IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA

1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN

Planificación y Control de gestión Institucional

1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional

Breve descripción:

El Plan de Trabajo institucional es una herramienta de control de gestión que incorpora

todas las actividades programadas a desarrollar por las distintas áreas de la organización

en el próximo periodo, considerando los requisitos definidos, tanto por los usuarios o

clientes internos como externos.

El Plan de Trabajo es aprobado por el Consejo de COCHILCO quien deja precedente de

la aprobación en la respectiva Acta de Sesión de Consejo.

Justificación:

Contar con un documento que incorpore la planificación de todas las actividades

comprometidas por COCHILCO durante el año, que nos sirva como base para llevar a

cabo el debido control de los compromisos que apuntan a cumplir con los objetivos

estratégicos definidos por la Institución.

Objetivos:

Formular compromisos y metas adecuados a la Comisión, y que permitan estimular el

cumplimiento eficiente y efectivo del desarrollo de sus productos estratégicos.

Difusión:

Se publica en la intranet para disposición de todos sus funcionarios y en la web

institucional para el público externo que desee acceder a este documento. Se entrega

una copia física al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y sus Directores.

1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional

Breve descripción:

Mantener un adecuado funcionamiento del Panel de Control de la Comisión Chilena del

Cobre y difundir sus resultados mensuales a los funcionarios de la Institución. Esta

herramienta es desarrollada internamente por la Unidad de Planificación y Control de

Gestión y registra los estados de avance y cumplimiento mensual de las actividades

declaradas en el Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión de las distintas

Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.



81

Justificación:



planificación y programación de los recursos disponibles de las Direcciones.

Objetivos:

Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y


comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación



Difusión:




1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales

Breve descripción:

Anualmente, el encargado de Planificación y Control de Gestión, junto con el Comité

Directivo Institucional (Vicepresidente Ejecutivo y Directores de la Comisión Chilena del

Cobre), revisan y evalúan la necesidad de modificar las definiciones estratégicas

institucionales vigentes para el próximo período.

Se programan reuniones de revisión de definiciones estratégicas donde se revisan, entre

otras cosas, la misión institucional, prioridades gubernamentales, objetivos estratégicos,

productos y subproductos estratégicos, Etc.

El proceso se desarrolla en coordinación con el cronograma establecido por la DIPRES

para la revisión y aprobación de las propuestas presentadas por COCHILCO.

Justificación:

Las definiciones estratégicas son un marco para la planificación, ejecución y desarrollo

de productos y servicios, alineados al propósito de la Institución y su ley orgánica.

Objetivos:

El principal objetivo de esta revisión es velar por que las definiciones estratégicas

institucionales estén alineadas con la ley orgánica institucional, los procesos y productos

desarrollados en cada una de las áreas estratégicas de la Comisión.

Difusión:

Las definiciones estratégicas son ingresadas en el portal web de la DIPRES.

Adicionalmente, se publican en la Web de Cochilco e intranet institucional.



82

1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales

Breve descripción:

El área de Planificación y Control de Gestión coordina el proceso de revisión y definición

de indicadores y metas de gestión interna, asociados a los requerimientos del Programa

de Mejoramiento de la Gestión del Gobierno (PMG), Convenios de Desempeño Colectivos

y de Alta Dirección.

En este proceso, se formulan los indicadores asociados a los objetivos estratégicos de la

institución (PMG), los cuales son revisados con los Directores y el Vicepresidente

Ejecutivo. Adicionalmente, el Encargado de Planificación y Control de Gestión elabora los

equipos de trabajo y coordina con los Directores, las actividades necesarias para la

definición de los compromisos asociados a los Convenios de Desempeño Colectivo. De la

misma manera, coordina con los directores y el Vicepresidente Ejecutivo, los

compromisos asociados a los Convenios de Desempeño de la Alta Dirección.

Justificación:

Contar con indicadores que entreguen información cuantitativa respecto del logro o

resultado de los productos (o servicios) generados por la Institución, logrando establecer

relaciones entre dos o más variables, que comparadas en el tiempo, nos permita evaluar

el desempeño de la Institución, equipos o Directores.

Objetivos:

Cuantificar el cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales.

Difusión:

Organismos técnicos validadores del Programa de Mejoramiento de la Gestión, Dirección

Nacional del Servicio Civil, Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Directores.

Gestión de Riesgo Institucional

1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la unidad de Planificación y Control

de Gestión, identificando los procesos y subprocesos desarrollados por esta unidad y

definiendo para estos, las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los

riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar

y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño

del control - oportunidad, periodicidad, tipo).


actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la

unidad de Planificación y Control de Gestión, cuyos niveles de exposición al riesgo sean



83

mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos

en la matriz de riesgo institucional, se debe definir un plan de tratamiento.

El Encargado de Riesgos actualiza la matriz de riesgo de COCHILCO y los planes de

tratamiento a los principales riesgos.

Justificación:

Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 2, referido a

mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la

Administración del Estado.

Objetivos:

Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de

alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos

claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en

asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las

sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión:

Semestralmente se emitirán una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de

Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la unidad de Planificación y Control de

Gestión, la cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del

Vicepresidente Ejecutivo.

1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta

Breve descripción:

El encargado de riesgo desarrolla un reporte que sintetiza los mecanismos utilizados en

el año para comunicar, informar y consultar con los interesados internos y externos,

según sea pertinente, las etapas del Proceso de Gestión de Riesgos, de manera de

interpretar el proceso como un todo. La información es identificada, capturada y

comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.

La idea es que los interesados internos (el Servicio) y los externos que corresponda,

estén informados de la marcha del Proceso de Gestión de Riesgos y de qué manera se

van implementando las medidas para el tratamiento de riesgos. Para esto es importante

que los informes y sistemas de información ofrezcan suficientes datos relevantes para

posibilitar una comunicación y control eficaz, de modo de con como por ejemplo,

disponer de información relativa al contenido, oportunidad, información actualizada,

información exacta y accesibilidad.



84

Justificación:

Contar con un mecanismo de análisis de información del proceso de Gestión de Riesgos,

mediante el uso de información derivada de la matriz de riesgos del Servicio e

indicadores que permitan a través de consultas realizar análisis cuantitativos y

cualitativos de la información.La información es identificada, capturada y comunicada de

manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.

Objetivos:

Cumplir con el Objetivo Gubernamental Nº 2, donde el Servicio deberá realizar una

propuesta sobre la información del Proceso de Gestión de Riesgos orientándose a que

ésta refleje un uso adecuado de la información que emana de dicho proceso.

Difusión: Consejo de Auditoría General de Gobierno

1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema

Breve descripción:

Periodicamente, el comité de riesgo de Cochilco debe reunirse a revisar y monitorear al

proceso de Gestión de Riesgo. Esta actividad se consolida en una reunión anual,

coordinada por el Encargado de Riesgo Institucional.

Justificación:

Contar con un espacio de análisis y monitoreo por parte de la alta dirección de Cochilco

para la información y resultados arrojados por el proceso de Gestión de Riesgos.

Objetivos:

Mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el

entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización. Además de

fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,


Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo y Directores.



85

Sistema de Gestión de la Calidad

1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad

Breve descripción:

Elaborar el Plan Anual de Auditorías de Calidad, asignación de los auditores de calidad a

las actividades programadas y control de la ejecución de las Auditorías de Calidad del

Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.

La asignación de los auditores de calidad para la ejecución de las auditorías programadas

en el Plan Anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del

proceso, por lo que los auditores de la calidad de Cochilco no auditan sus propios

procesos.

Justificación:

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO,

asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos

planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y

se mantiene de manera eficaz

Objetivos:

Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la

Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea

pertinente para la mejora continua de su gestión.

Difusión:

El Plan de auditorías es presentado al Vicepresidente Ejecutivo para su aprobación y se

publica en la Intranet institucional. La programación mensual es informada por correo

electrónico a los auditores asignados y a sus Directores. Los informes de auditoría y los

hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para la implementación de

las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el

seguimiento y medición de eficacia de las acciones. Los resultados consolidados del

proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión de

Revisión por la Dirección.

1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad

Breve descripción:

El Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, requiere de un mecanismo de control

de documentación y registros asociados a procedimientos e instructivos, auditorías de la

calidad, implementación de acciones, revisión por la dirección, etc. Los documentos

requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad se emiten y controlan de acuerdo al

procedimiento PR-SGC-4.2.3-01 “Emisión y Control de Documentos”, cuyo objetivo es



86

establecer la secuencia de actividades para la emisión y control de los documentos de

este Sistema.

Justificación:

El cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, como es el control de la

documentación, permite la mantención del certificado ISO obtenido por la Institución.

Este requisito asegura a las organizaciones controlar adecuadamente la evidencia que

demuestra la conformidad con los requisitos exigidos por la norma.

Objetivos:

Cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, en cuanto al control de los

documentos y registros requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad de

COCHILCO, asegurándose que la organización controle adecuadamente la evidencia que

demuestra la conformidad de los requisitos exigidos por la norma.

Difusión:

La documentación del Sistema de Gestión de la Calidad es difundida a través de la

Intranet institucional a todos sus funcionarios.

1.10.Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO

Funcionarios de Cochilco.

Breve descripción:

Dentro de la planificación de las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión de

la Calidad, se encuentran las capacitaciones a los funcionarios que desempeñan

funciones que afectan la conformidad con los requisitos del producto.

Las capacitaciones se planifican considerando las brechas detectadas durante el período

y considera, tanto el conocimiento de la norma, como su aplicación a través de la

documentación y registros emanados del Sistema de Gestión de la Calidad implementado

por la Institución.

Justificación:

Para la Comisión Chilena del Cobre, los funcionarios son esenciales en el cumplimiento

de los objetivos estratégicos institucionales. Por lo mismo, el Servicio debe asignar

personal competente sobre la base de la educación y/o formación, especialización,

habilidades y experiencia necesaria, para cada uno de los cargos que inciden en la

calidad de los productos del SGC. Con esto, además, se da cumplimiento a lo requerido

en el punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2008.

Objetivos:

Realizar las actividades necesarias para que el personal que desempeñe funciones que

afecten a la conformidad con los requisitos del producto, sea competente y con esto,

cumplir con los requisitos del punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2008.



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Difusión:

Las actividades de capacitación para el fortalecimiento de los conocimientos de los

funcionarios en la norma ISO 9001:2008, son coordinadas y reportadas por la encargada

de capacitación.

1.11.Revisión por la Dirección.

Breve descripción:

La Institución debe llevar a cabo revisiones planificadas del Sistema de Gestión de la

Calidad. Es realizada por el Vicepresidente Ejecutivo junto con el Comité Directivo,

actuando el Representante de la Dirección como coordinador y secretario de dicha

revisión. Es una actividad que se desarrolla a lo menos una vez en el año de acuerdo a

la planificación anual del Sistema.

En esta actividad se revisa las oportunidades de mejora y necesidades de efectuar

cambios en el SGC, incluyendo la revisión de la Política de la Calidad y los Objetivos de

la Calidad.

Justificación:

Además de cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 para mantener a la

Institución certificada bajo esta norma, esta actividad evidencia el compromiso de la alta

dirección con el Sistema, proporcionando revisiones y decisiones que se orienten a

mejorar la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad, mejorar los productos o

servicios en relación con los requisitos del cliente, y evaluar las necesidades de recursos

para su optima implementación.

Objetivos:

Dar cumplimiento al punto 5.6 de la Norma ISO 9001:2008 en cuanto a las revisiones

del Sistema de Gestión de la Calidad que debe realizar la alta dirección.

Difusión:

La información de entrada y el acta de Revisión por la Dirección con los compromisos

acordados por el Comité Directivo, son publicadas en la Intranet Institucional.

1.12.Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC.

Breve descripción:

El Sistema de Gestión de la calidad de COCHILCO ha definido una metodología para

llevar a cabo el seguimiento y medición de eficacia de las acciones comprometidas por

hallazgos detectados en las auditorías de la calidad, reclamos de los clientes,

compromisos en la Revisión por la Dirección o hallazgos detectados por cualquier

funcionario de la Institución.



88

El tratamiento de estas acciones y su correcto registro, seguimiento y medición de la

eficacia, están dados por los procedimientos transversales definidos por el Sistema de

Gestión de la Calidad de COCHILCO y es coordinado por el Soporte Control de Gestión.

Justificación:

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de Cochilco. La

metodología que aplica la institución para asegurándose que los requisitos de nuestros

clientes se están cumpliendo.

Objetivos:


Calidad, verificando que las acciones eliminen las causas de los hallazgos detectados con

el objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir, realizar seguimiento de la correcta

implementación de las acciones y programar la medición de la eficacia de dichas

acciones.

Difusión:

El estado de las acciones emanadas en el Sistema de Gestión de la Calidad, son

reportadas en el Panel de Control de cada Dirección. El análisis de los resultados de

dichas acciones es presentado al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión

de Revisión por la Dirección.



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2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA

Objetivos Gubernamentales


Objetivos Ministeriales.


Objetivos Institucionales


Control de Gestión

2.1. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.

Breve descripción:


de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de

Auditoría Interna, en el panel de control.

Justificación:










Difusión:






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2.2. Actualización de las Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Unidad de Auditoria Interna, identificando

los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo para estos las

etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos

procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles

existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad,

periodicidad, tipo.).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo, actualizar

y mantener una matriz de riesgo que incorpore los procesos de la Unidad de Auditoría

Interna, cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean

relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir un

programa de tratamiento.

Las matrices de riesgo, completas y simplificada, así como el programa de tratamiento

se debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada

de riesgo institucional.

Justificación:











Difusión:

Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo y Plan de

Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Unidad de Auditoría Interna, la cual

será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del VPE



91

3. UNIDAD DE COMUNICACIONES

3.1. Informe de Gestión

Breve descripción:

Recopilar, redactar, editar y difundir un Informe que contenga los principales logros que

en materia de gestión alcanzó la institución en el año 2015, e informar sobre sus desafíos

para el año 2016.

Justificación:

La elaboración y difusión pública de un Informe de Gestión institucional contribuye a

promover la transparencia así como a informar el quehacer de Cochilco. Además es una

de las exigencias de la Ley de Participación Ciudadana relativa a las Cuentas Públicas

Participativas.


Hacer más transparente la gestión de Cochilco e involucrar a la ciudadanía en el quehacer

de ésta.

Difusión:

Se subirá a la página web, se distribuirá un newsletter con el Informe y se enviará

comunicado de prensa a los medios de comunicación. Además, se realizará un evento

público en el cual se entregará un folleto con un extracto del Informe, el Vicepresidente

Ejecutivo lo presentará y recibirá consultas de los asistentes.

3.2. Difusión externa

Breve descripción:

Dar a conocer el quehacer de la Institución a los públicos de interés de ésta, a través de

los medios de comunicación. Ello, mediante la difusión de sus informes y estudios, y la

realización de entrevistas de las máximas autoridades del Servicio sobre algún tópico de

interés de Cochilco y/o del mercado. Se coordinará además con el Ministerio de Minería

la difusión de estos estudios e informes.

Justificación:

Es importante dar a conocer las funciones y productos que realiza Cochilco a través de

los medios de comunicación ya que es la principal plataforma para alcanzar legitimidad

en la sociedad, posicionarse en los públicos de interés, y avanzar en términos de

transparencia pública.


Aumentar la valoración que los públicos de interés de Cochilco tienen sobre la Institución

y sobre la Agenda del Gobierno en los temas relacionados con el sector y Cochilco.



92

Difusión:

Se difundirá el quehacer de Cochilco y se informará sobre temas mineros de competencia

de la Institución, a través de comunicados de prensa, entrevistas, y conferencias de

prensa.

3.3. Presentaciones Pública de Informes

Breve descripción:

Presentar los informes y estudios que realiza Cochilco en eventos masivos, ante un

amplio y variado público, para difundir más que el quehacer de la Institución.

Justificación:

Es importante informar sobre el aporte de Cochilco al país en la generación de políticas

públicas en minería a través de los estudios e informes que realiza. En la medida que

más personas conozcan su quehacer más se fortalece la Institución, y a través de ello la

importancia que el Estado le da al desarrollo de la minería.


Aumentar la valoración que los públicos de interés de Cochilco tienen sobre la Institución

y sobre la Agenda del Gobierno en los temas relacionados con el sector y Cochilco.

Difusión:

Realizar al menos cinco eventos públicos, en Santiago y regiones, en alianza con

universidades, centros de estudios u organizaciones de prestigio que busquen aportar al

desarrollo de la minería.

3.4. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana

Breve descripción:

El Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana es el canal a través del cual la

opinión pública se relaciona con la Institución para acceder a información acerca de sus

productos, servicios, funciones; y de toda aquella información que no constituya por ley

materia de reserva y/o que afecte a terceros, de acuerdo con la Ley de Transparencia.

El SIAC de Cochilco posee cinco espacios de atención: teléfono, correo electrónico,

presencial, web y oficina de partes.

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, y en ese

contexto también lo es para la Comisión.


Mejorar la atención que la Comisión Chilena del Cobre brinda a los ciudadanos,

entregando información en forma ágil, oportuna y de calidad.



93

Difusión:

Se enviará dos veces en el año un newsletter informando de la existencia del SIAC, se

difundirá en las publicaciones de Cochilco y en las presentaciones que realizan sus

profesionales.

3.5. Consulta Ciudadana

Breve descripción:

La Consulta Ciudadana es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500 sobre

Participación Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a los usuarios de

Cochilco a que participen entregando sus comentarios sobre un tema que proponga la

Institución o que formulen ellos mismos, todo esto de manera virtual.

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda

de manifiesto en la Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos

que en dicha norma se señalan cumpliendo así con uno de los objetivos principales del

Gobierno.


Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.

Difusión:

Se subirá un banner a la web con la consulta, se enviará un newsletter a la base de

datos de Cochilco invitando a participar, y luego se publicarán las respuestas en la web

así como la posición del Vicepresidente Ejecutivo al respecto.

3.6. Consejo de la Sociedad Civil

Breve descripción:

El Consejo de la Sociedad Civil es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500

sobre Participación Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la

ciudadanía para que forme parte de esta instancia, considerando para ello criterios de

diversidad y pluralidad. El objetivo es que los consejeros puedan participar dando su

opinión sobre la gestión de Cochilco.

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda

de manifiesto en la Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos

que en dicha norma se señalan cumpliendo así con uno de los objetivos principales del

Gobierno.


Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.



94

Difusión:

Se realizarán al menos cinco reuniones al año.

3.7. Lobby.

Breve descripción:

Informar la actividad que el Jefe de Servicio tenga con personas calificadas como lobistas

y gestiones de intereses que representen a particulares, con el objeto de fortalecer la

transparencia y probidad de la Institución. Así también informar los viajes y donaciones

que reciba la máxima autoridad de Cochilco en su calidad de sujeto pasivo

Justificación:

Cumplir con la Ley N° 20.730, que regula el lobby y las gestiones que representen

intereses particulares ante las autoridades y funcionarios.


Fortalecer la transparencia y probidad de la Institución.

Difusión:

Informar en la plataforma del lobby todas las reuniones que el VPE tenga con lobistas,

gestores de intereses, y sus viajes y donaciones.

3.8. Difusión interna

Breve descripción:

Mantener informados a los funcionarios sobre las principales actividades que realiza la

Institución, ello mediante la elaboración de las Minutas del Comité Directivo semanales.

Justificación:

Es importante que los funcionarios estén informados acerca de las principales actividades

que realiza Cochilco para que estén integrados y alineados con las metas de la

Institución.


Lograr que los funcionarios se sientan integrados en la Institución y comprometidos con

ésta.

Difusión:

Elaboración de Minutas del Comité Directivo semanales y publicación en Intranet.



95

3.9. Género

Breve descripción:

Dada la relevancia que el Gobierno y el Ministerio de Minería le han otorgado a la

participación de la mujer en el país y en minería, respectivamente, se solicitó a Cochilco

nombrar un Encargado de Género en la Institución para aportar a la mayor integración

de la mujer en minería.

Justificación:

Aportar a una prioridad gubernamental.


Sensibilizar a los directivos y funcionarios de Cochilco sobre la importancia de relevar la

variable género en el quehacer de la Institución.

Difusión:

Implementar actividades en Cochilco, en conjunto con el Ministerio de Minería, que

contribuyan a fortalecer el rol de la mujer en la Institución y en el sector.

Otras Actividades


Breve descripción:


de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de

Comunicaciones, en el panel de control.

Justificación:




Objetivos:






Difusión:






96


Breve descripción:


Unidad de Comunicaciones, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en

su dirección, y definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se

identificarán y clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto

y probabilidad) y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz

(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).



la unidad de Comunicaciones cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y

medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la

matriz, se debe definir un plan de tratamiento.



Justificación:




Objetivos:






Difusión:


Riesgos relativa a los procesos de la unidad de Comunicaciones, la cual será enviada al

encargado de riesgo institucional previa aprobación del director del área.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA


97

V. DIRECCIÓN JURÍDICA

1. PROYECTOS

1.1. Charlas de Capacitación a Funcionarios de la Institución.

Breve descripción:

Realizar un mínimo de 3 charlas de capacitación a los funcionarios de la Institución sobre

temas normativos de interés.

Justificación:

Se considera de la mayor importancia que los funcionarios de la Institución conozcan la

normativa que los rige en el ejercicio de su función pública, como, también, entregarles

una visión general de la misión y características de la organización en que trabajan.


Facilitar el conocimiento por parte de todos los funcionarios de la Comisión de la

normativa vigente que es de interés para el desarrollo de sus funciones al interior de la

organización.

Difusión:

Funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre.

1.2. Implementación de la Metodología de Control al Cumplimiento Legal de

las Funciones Desarrolladas por las Distintas Áreas de la Institución, en

su primera fase.

Breve descripción:

Implementar la metodología de control al cumplimiento legal de las funciones

desarrolladas por las distintas áreas de la Institución, en una primera fase.

Justificación:

Considerando que como función estratégica de la Dirección Jurídica se encuentra el velar

por la legalidad de todos los actos administrativos y demás actuaciones que se ejecuten

en la Institución, y teniendo presente que el marco jurídico es esencialmente dinámico,

resulta fundamental contar con una metodología que facilite el conocimiento por parte

de todos los funcionarios de las normas que rigen su actuar dentro de la organización,

contribuyendo de esta forma al fortalecimiento del rol institucional.


Contribuir al fortalecimiento del rol de la Institución, a través de una propuesta de control

a la adecuada aplicación de la normativa y legalidad vigentes.



98

Difusión:


2. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD

2.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la

Dirección de Fiscalización.

Breve descripción:

Brindar apoyo a la Dirección Fiscalización, efectuando una revisión, desde un punto de

vista formal y jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría generados

por esa Dirección, antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.

Justificación:

Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar

y sugerir correcciones de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de

auditorías realizadas por la Dirección de Fiscalización.


Prestar apoyo a la Dirección de Fiscalización, conforme lo solicitado por la

Vicepresidencia Ejecutiva.

Difusión:

Dirección de Fiscalización y Vicepresidencia Ejecutiva.

2.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad

de Auditoría Interna

Breve descripción:

Brindar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, efectuando una revisión, desde un punto

de vista formal y jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría

generados por esa unidad, antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.

Justificación:

Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar

y sugerir correcciones de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de

auditorías realizadas por la Unidad de Auditoría Interna.


Prestar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, conforme lo solicitado por la

Vicepresidencia Ejecutiva.



99

Difusión:

Unidad de Auditoría Interna y Vicepresidencia Ejecutiva.

2.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados

por la Ley N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas)

Breve descripción:

• Informar jurídicamente diversas consultas específicas acerca de la correcta

aplicación de la Ley N° 19.886 y su Reglamento.

• Revisión y corrección de Bases de Licitación y Términos de Referencia.

• Confección de Resoluciones Aprobatorias Exentas (Llamados a Licitación;

Autorización procedencia Licitación Privada y Trato Directo; Adjudicación;

Declaración de Proceso Desierto, y Aprobación de Contratos).

• Elaboración de Contratos (cuando corresponda).

• Participación en reuniones de coordinación con encargados de adquisiciones.

• Asistencia a Cursos de Capacitación de Chilecompra.

Justificación:

Velar por la legalidad, regularidad y transparencia de los procesos de compras

institucionales, cautelando el cumplimiento de la normativa vigente y la debida igualdad

de competencia y garantía de derechos de los participantes.


Permitir que los procesos de adquisición institucionales llevados a cabo por el área

responsable, se realicen con estricta sujeción a la normativa vigente.

Difusión:

Direcciones de COCHILCO.

2.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus

correspondientes Resoluciones Aprobatorias Exentas

Breve descripción:

Atender las peticiones de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a elaborar todos los

Contratos y Convenios que deba suscribir la Institución en el cumplimiento de sus

funciones, al igual que sus correspondientes Resoluciones Aprobatorias, para lo cual se

deben revisar y analizar todos los antecedentes soportantes, para calificar su suficiencia

legal.

Justificación:

En cumplimiento de su rol de asesor jurídico integral de todas las áreas y quehaceres de

la Comisión, la Dirección Jurídica debe velar por la correcta observancia de la normativa



100

vigente en los contratos y convenios que celebra, de manera que exista la debida

correspondencia entre las decisiones institucionales y aquella.


Garantizar que los contratos y convenios que celebra la Institución, al igual que los actos

administrativos que se dicten a su respecto, cumplan las exigencias legales y

reglamentarias.

Difusión:

Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.

2.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios

Breve descripción:

Estudiar y analizar, desde una perspectiva jurídica, diversas materias sometidas al

pronunciamiento de la Dirección, lo cual implica, entre otras actividades, las siguientes:

• Análisis de regulaciones jurídicas nacionales vigentes y, cuando procede, de

Tratados, Acuerdos y otras Normas Internacionales;

• Revisión histórica de la normativa nacional e internacional;

• Estudio de la evolución normativa nacional e internacional;

• Análisis de la Jurisprudencia Judicial;

• Estudio de las sentencias del Tribunal Constitucional;

• Estudio de la Jurisprudencia Administrativa a través de la recopilación y análisis

de pronunciamientos de la Contraloría, de la Dirección del Trabajo, del Servicio

de Impuestos Internos, del Tribunal de la Libre Competencia y de otras

autoridades competentes del sector público, y

• Revisión y estudio de la Doctrina Jurídica, de las Actas del Congreso y de otras

fuentes del derecho.

Justificación:

El quehacer institucional requiere contar con permanente apoyo jurídico en materias

correspondientes al derecho constitucional, administrativo, civil, ambiental, minero, de

aguas, laboral, tributario, internacional y procesal, entre otros.


Asesorar, tanto a las autoridades institucionales como a las del Ministerio de Minería, de

manera de proporcionarles un soporte jurídico que les permita cumplir con sus funciones

sobre la base de fundamentos legales sólidos y debidamente documentados.

Difusión:

Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Direcciones de la Institución.



101

2.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137

Breve descripción:

Continuar con la asesoría jurídica que permita a la Institución -a través del H. Consejo-

informar favorablemente, de acuerdo a esta Ley, las eventuales asociaciones de

CODELCO-CHILE con terceros, o transferencia de pertenencias mineras a ENAMI.

Justificación:

Actividad que corresponde efectuar a la Comisión por mandato expreso de la ley, cuyos

aspectos jurídicos deben ser informados por la Fiscalía durante el proceso de tramitación

de las correspondientes solicitudes presentadas por la Corporación, y previo a la

adopción de los acuerdos del Consejo.


Facilitar y garantizar la certeza jurídica de las actuaciones aprobatorias del Consejo, en

conformidad a las exigencias de la Ley.

Difusión:

Consejo de la Comisión Chilena del Cobre y Dirección de Evaluación de Inversiones y

Gestión Estratégica.

2.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las

Personas

Breve descripción:

Actuar coordinadamente con el Departamento de Gestión de las Personas, colaborando,

en forma permanente, de oficio o a petición del mismo, con las tareas que realiza la

citada dependencia institucional de manera de otorgarle el adecuado apoyo jurídico en

las distintas materias que debe abordar (vgr. en materias de nombramientos,

procedimientos de concursos, obligaciones y derechos funcionarios, etc.).

Justificación:

Resulta necesario que, permanentemente, se entregue asesoría jurídica específica al

Departamento de Gestión de las Personas, a fin de que sus actuaciones se ajusten a

derecho.


Se pretende que las labores que debe desarrollar el Departamento de Gestión de las

Personas se ajusten a la normativa vigente y no sean objeto de reparos por la Contraloría

General de la República ni de reclamaciones por cualquier otra persona.

Difusión:

Departamento de Gestión de las Personas.



102

2.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas

Breve descripción:

Revisar, permanentemente, todas las Resoluciones Exentas internas preparadas por el

Departamento de Gestión de las Personas, adecuándolas a las normas vigentes, y

visarlas en forma previa a su firma por la autoridad competente.

Justificación:

Resulta necesario que las Resoluciones Exentas internas sean elaboradas conforme a la

legislación vigente, de manera que no sean reparadas por la Contraloría General de la

República cuando corresponda registrarlas o cuando dicho órgano de control efectúe los

controles posteriores que realiza en nuestras dependencias.


Las Resoluciones Exentas internas materializan las actuaciones de las autoridades

administrativas competentes, las que deben ajustar su actuar a la competencia que le

otorguen las leyes, conforme al principio de juridicidad que establece el artículo 7° de la

Constitución Política. Por consiguiente, en la medida que tales Resoluciones Exentas sean

elaboradas conforme a derecho, las autoridades estarán cumpliendo con el referido

principio de juridicidad.

Difusión:

Departamento de Gestión de las Personas.

2.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública

Breve descripción:

Gestionar la entrega de información por parte de la Comisión, a las personas que la

soliciten, a través de los mecanismos especialmente dispuestos para ello. Lo cual implica,

entre otras actividades, las siguientes:

• Analizar la admisibilidad jurídica de la solicitud de acceso a la información;

• Evaluar si corresponde ingresar la solicitud para su tramitación. En caso de no

corresponder redactar respuesta respectiva;

• Estudiar la solicitud en cuanto a: Competencia, disponibilidad, si posee el carácter

de secreto o reservado, y si puede afectar derechos de terceros;

• Recopilar la información solicitada y enviarla para su despacho, según

corresponda;

• Actualizar el estado de tramitación de la solicitud, en el “Sistema de Gestión de

Solicitudes. Ley N° 20.285”;

• Solicitar a los organismos competentes pronunciamientos acerca del alcance de

esta ley, y



103

• Asumir la defensa jurídica de la postura de la Institución respecto a la entrega o

denegación de información, ante Consejo para la Transparencia.

Justificación:

El día 20 de agosto de 2008, fue publicada en el Diario Oficial la Ley N° 20.285 que viene

a regular el principio constitucional de transparencia y publicidad, que establece que

“son públicos los actos y resoluciones de los órganos del Estado, así como sus

fundamentos y los procedimientos que utilicen”. La entrada en vigencia de la Ley N°

20.285, se produjo el 20 de abril de 2009, siendo obligatoria para la Institución.


Dar cabal y oportuno cumplimiento a las disposiciones de la Ley N° 20.285, precaviendo

la aplicación de las sanciones que dicha norma contempla.

Difusión:

Todas las personas que requieren información a través de la Ley N° 20.285.

2.10. Participación en Comités y Grupos Específicos

Breve descripción:

Al interior de la Institución funcionan, periódicamente y de manera estable, una serie de

Comités y Grupos de Trabajo específicos, en los que deben participar profesionales de

la Dirección, a saber:

Comité Paritario de Higiene y Seguridad: Organismo técnico de participación entre

la administración y los funcionarios, para detectar, evaluar y prevenir riesgos de

accidentes y enfermedades profesionales. Lo integra un profesional de la Dirección en

representación de la Jefatura del Servicio.

Comité Transparencia Activa: Mantener mensualmente actualizado, el banner de

Gobierno Transparente de la Institución.

Comité de Seguridad de la Información: Elaborar las políticas y procedimientos de

resguardo de la información que mantiene la Institución.

Comité de Bienestar: Administrar el Servicio de Bienestar de la Comisión.

Grupo Tributario: Apoyar al Ministerio de Minería, VPE y autoridades del Estado

(Ejecutivo y Legislativo), generando evaluaciones sobre el desempeño financiero y

tributario de las principales empresas de la minería metálica, y análisis de propuestas

sobre el sector minero nacional.



104

Grupo de Energía: Elaborar documentos e informes relativos al sector energético

nacional o extranjero, y proponer políticas y criterios para el desarrollo del sector

energético nacional, en cuanto interesa a la minería.

Justificación:

Apoyar el quehacer de estos Grupos específicos de trabajo, atendida su relevancia

institucional.


Apoyar a las autoridades y jefaturas de la Institución, a objeto que estos Grupos puedan

cumplir sus funciones sobre la base de fundamentos normativos sólidos.

Difusión:


2.11.Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del

Cobre

Breve descripción:

El presente proyecto consiste en la revisión, corrección y redacción final de las

Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión

Chilena del Cobre.

Justificación:

Brindar apoyo a la labor del Secretario del Consejo, conforme a lo solicitado por la

Vicepresidencia Ejecutiva, confeccionando Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y

Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.


Apoyar jurídicamente al Secretario del Consejo en la confección oportuna de los referidos

documentos.

Difusión:

Secretario del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.



105


Control de gestión


Breve descripción:


de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección

Jurídica, en el panel de control.

Justificación:





Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y





Difusión:





Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Dirección Jurídica identificando los

procesos, subprocesos, desarrollados y definiendo para estos las etapas y objetivos

pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos

(impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los

procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad y tipo).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo, actualizar

y mantener una matriz que incorpore los procesos de la Dirección Jurídica cuyos niveles

de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los

riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir un plan de tratamiento.



106

La matriz de riesgo, así como el plan de tratamiento se debe mantener y actualizar


Justificación:











Difusión:

Semestralmente se emitirán una versión actualizada de la Matriz de Riesgo Completa,

Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección

Jurídica, la cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del

fiscal.


3.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad

Breve descripción:

La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con

independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan

auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la

Institución.

La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de

auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del

proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios

procesos.

Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la

auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución

y Seguimiento de Auditorías de Calidad.



107

Justificación:

Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,



se mantiene de manera eficaz.





Difusión:

Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los

procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo

de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales

del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión


COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN

Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS

108

VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS

1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño

Breve descripción:

Velar por el cumplimiento del proceso de Evaluación del Desempeño regido por

Reglamento Especial de Calificaciones (D.S N° 19, de 25 de abril de 2013), que

comprende:

Precalificación: Este informe comprende el período desde el 1 marzo de 2015 al

29 de febrero de 2016 y debe ser notificado a los funcionarios dentro de los 10

días a contar de la entrega de antecedentes.

Gestión y Seguimiento: Entregar a los evaluadores todos los antecedentes

necesarios para poder efectuar las evaluaciones del período, así como también

llevar el control de los plazos, seguimientos de los compromisos y metas y,

retroalimentación.

Informe Desempeño N° 1: Este informe comprende el período desde el 1 de

marzo al 31 de agosto de 2016, el cual debe ser notificado personalmente al

interesado dentro de los cinco días hábiles siguientes (7 de septiembre de 2016).

Elección Representantes Junta: Dentro de los diez primeros días del mes de

diciembre, se recibe la inscripción de todos aquellos funcionarios que sean

propuestos para desempeñar la representación del personal ante la Junta

Calificadora. Luego, se convocará a elecciones dentro de los 3 días hábiles

siguientes (14 de diciembre de 2016).

Generación de Informes: Confeccionar las estadísticas solicitadas por la Dirección

Nacional del Servicio Civil (DNSC) u otros usuarios, al finalizar cada evaluación.

Justificación:

Es necesario velar por la correcta y oportuna ejecución del Proceso Calificatorio y dar

cumplimiento a la normativa vigente.

Objetivos Perseguidos:

Gestionar y controlar el proceso de evaluación del personal para que se ejecute en forma

oportuna y eficiente, contribuyendo a la identificación de brechas para la capacitación y

desempeño del funcionario.

Difusión:

Cochilco

Producto:

Funcionarios calificados y generación de informes relativos al proceso.



109

1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC)

Breve descripción:

El SEC corresponde a un sistema informático desarrollado para Cochilco para la ejecución

del proceso de Evaluación del Desempeño. El Administrador funcional es la Jefa del

Departamento de Personas y entre sus funciones está:

Validación de la operatibilidad del sistema previo uso del mismo.

Verificación de la nómina de funcionarios a evaluar y evaluadores

Actualización de la información necesaria para la evaluación (Perfiles de Cargo,

Actividades de Capacitación, Anotaciones de mérito/demerito, entre otros).

Como secretaria de la Junta Calificadora operar el sistema

Carga de Evaluaciones firmadas.

Justificación:

La existencia de este sistema permite centralizar la información del proceso de

evaluación del desempeño mejorando los tiempos del proceso y gestión de su

información.


Optimizar el proceso de Evaluación del Desempeño.

Difusión:

Cochilco

Producto:

Base de datos SEC.

1.3. Proceso de Pago de Remuneraciones

Breve descripción:

Realizar todas aquellas actividades relacionadas con el pago de las Remuneraciones

mensuales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este proceso se realiza

en el sistema de pago SIGPER que es adminitrada y operada por el Encargado de

Remuneraciones. Entre las principales funciones a desarrollar están:

Carga de parámetros claves del proceso UF y UTM.

Revizar y actualizar la nómina mensual de funcionarios a pago.

Revizar y actualizar los datos de cotizaciones previsionales, ante cambios.

Coordinar con Encargada de Bienestar los descuentos asociados a porestamos y

casas comerciales e ingresarlos al sistema.

Coordinar con Analista Financiero los descuentos por radiotaxi e ingresarlos al

sistema.

Verificar descuentos por concepto de atrasos e inasistencias.



110

Además este proceso conlleva la generación de la centralización general de

remuneraciones, pagos previsionales y fondo de retiro.

Justificación:

Es necesario velar por el correcto y oportuno pago de remuneraciones de los funcionarios

de la Institución, así como las obligaciones legales asociadas al pago de éstas.


Pagar las remuneraciones y las obligaciones previsionales cumpliendo con las normas y

plazos establecidos.

Generar la información necesaria del proceso de remuneraciones para su contabilización.

Difusión:

Funcionarios Cochilco

Producto:

Pago mensual de Remuneraciones, pagos previsionales y centralización

1.4. Informe mensual de Control Horario

Breve descripción:

El Encargado de Remuneraciones es el responsable de verificar el cumplimiento de la

jornada laboral de los funcionarios. Para esto hace un reporte semanal del movimiento

del reloj control, considerando los siguiente aspectos:

Solicitudes de permisos especiales y compensación del mismo.

Registro de incidencias de inasistencias.

Uso de tiempos compensatorios

Respaldo de las cámaras ante no registro de ingreso o salida de funcionarios.

Cabe destacar que mensualmente, el Departamento de Gestión de la personas remite a

cada Jefatura el reporte de asistencia de su equipo, quedando en este de manifiesto

tiempos extras y atrasos con/sin descuento en remuneraciones, para su gestión y/o

sanción en caso se der pertinente.

Justificación:

El cumpliento de la jornada laboral un requisito del estatuto administrativo, por lo que

se considera fundamental su control.


Cumpliemto de la jornada laboral.

Difusión:

Interno Departamento Gestión de Personas y Directores



111

Producto:

Informes semanales y Reporte mensual de la asistencia por área.

1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación

Breve descripción:

El Plan Anual de Capacitación corresponde a la consolidación de la detección de

necesidades de capacitación de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este

es elaborado por el Encargado de Capacitación, quien recoje los requerimientos de cada

una de las Direcciones de la Institución. El seguimiento de la ejecución del Plan, es

responsabilidad del Encargado de Capacitación, quien informa periódicamente al Comité

Bipartito.

Justificación:

Gestionar y controlar el proceso de capacitación enfocado en las necesidades de

capacitación del personal de la Institución.


Con el fin de cubrir las brechas de competencias y potenciar el conocimiento.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Plan de Capacitación aprobado por Resolución Exenta.

Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.

Indicadores mensuales proceso capacitación.

1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación

Breve descripción:

Corresponde al proceso compra y contratación de servicios de Capacitación, este es

ejecutado por el Encargado de Capacitación en conjunto al Encargado de Compras.

La ejecución del Plan de capacitación es informada trimestralmente al Comité Bipartito

de Capacitación.

El encargado de Capacitación debe llevar un control de cada uno de los costos, pagos y

montos pendientes por ejecutar en el período reportado. De esta forma, el Comité puede

tomar decisiones respecto al presupuesto de una manera oportuna.

Además, llamar a concurso cuando corresponda, coordinando la ejecución de las

capacitaciones, tanto con los organismos capacitadores y áreas internas (Dirección

Jurídica y Departamento de Adquisiciones).



112

Justificación:

Gestionar y controlar el proceso de capacitación cumpliendo con los estándares

requeridos por las jefaturas y la normativa existente.


Controlar el oportuno desarrollo y ejecución presupuestaria del proceso de capacitación

de la Institución.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.

Actas Comité Bipartito.

Registro en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación del Sector Público,

administrado por la Dirección Nacional del Servicio Civil).

1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo

Breve descripción:

Medición de la Evaluación de Transferencia en el puesto de trabajo. Aquellas

capacitaciones seleccionadas, con más de 12 horas (con o sin costo) que incluyan

evaluación, serán evaluadas respecto a medir su transferencia en el puesto de trabajo.

Esta evaluación se realizará aplicando la metodología impulsada por la Dirección Nacional

del Servicio Civil, incluye evaluación en reacción, aprendizaje y transferencia. A su vez,

esto será parte de los compromisos PMG 2016.

Justificación:

Verificar que las actividades de capacitación desarrolladas cumplan con el objetivo

perseguido.


Evaluar la transferencia del conocimiento adquiridos en el curso a las tareas

desarrolladas por los funcionarios cuando corresponda.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Instrumentos que evidencian el uso de la Metodología de Evaluación de la transferencia

al puesto de trabajo (Ficha Resumen de Detección de Necesidades, Guión Metodológico,

Informe de Resultados de Evaluación de Transferencia, Datos tabulados que acrediten

la realización de las evaluaciones de reacción, aprendizaje y transferencia).



113

1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones

Breve descripción:

Corresponde a la gestión realizada por el Departamento de Gestión de las Personas para

la contratación de nuevos funcionarios a Cochilco. Este de desarrolla de acuerdo a lo

establecido en el procedimiento de Reclutamiento y Selección Institucional, desarrollado

conforme a los lineamientos del Instructivo Presidencial de Buenas Prácticas en el

Estado.

Justificación:

Velar por el desarrollo de un proceso de contratación transparente y ajustado a las

necesidades institucionales.


Contratar personal idóneo de acuerdo a las necesidades institucionales.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Funcionarios contratados de acuerdo a proceso.

1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas:

Breve descripción:

Se requiere contar con información mensual de aquellos indicadores relevantes de los

funcionarios, tales como:

Control de Viáticos Nacionales e Internacionales: Se reportan el número de días

por cada funcionario que ha solicitado viáticos en el mes informado.

Rotación (Recambio): Se refiere a la cantidad de personas que ingresaron a la

Institución menos la cantidad de desvinculaciones, respecto a la dotación total de

funcionarios del mes reportado.

Ausentismo Anual: Representa a los días de ausentismo por funcionario al año

Horas Extraordinarias Anuales: Representa a las horas extraordinarias por

funcionario al año.

Horas Extraordinarias Mensuales: Total HH Diurnas y Nocturnas Ejecutadas en el

mes.

Informes Trimestrales de dotación de personal: Da cuenta del porcentaje de

informes trimestrales de dotación de personal enviados a DIPRES

oportunamente.

Calificaciones con retroalimentaciones y compromisos de desempeño: Del total

de funcionarios calificados, indica el porcentaje que recibieron retroalimentación

y compromisos de desempeño.



114

Funcionarios Capacitados: Porcentaje de funcionarios capacitados con y sin costo,

versus la dotación efectiva

Capacitación promedio por empleado: Horas totales de Capacitación versus el

total personas capacitadas.

Inversión por Capacitación: Monto anual del presupuesto de capacitación

ejecutado respecto al Monto anual asignado por glosa a capacitación.

Ejecución presupuestaria por concepto de capacitaciones: Monto anual del

presupuesto de capacitación ejecutado.

Recuperación de Licencias Médicas: Porcentaje de Recuperación Licencias

Médicas (6 y 24 meses de antigüedad, excluye licencias de 3 o menos días)

Promedio de recuperación de licencias médicas: Días promedio de recuperación

de licencias médicas.

Dotación: Dotación Mensual por cada una de las Direcciones.

Gastos en Sala Cuna y Jardín Infantil: Total gastos mensuales en Sala Cuna y

Jardín Infantil

Justificación:

Disponer de información actualizada, centralizada y en forma oportuna de los indicadores

de recursos humanos de la Institución.


Mantener y proveer de información actualizada del personal de la Institución al

Vicepresidente Ejecutivo, así como también al Secretario General para la toma de

decisiones.

Difusión:

Uso Interno Reportado a través de Panel de Control.

Producto:

Informe mensual enviado al Vicepresidente Ejecutivo y al Secretario General.

1.10.Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas)

Breve descripción:

Seguimiento y control de la recuperación de los subsidios por Licencias Médicas. Esto

incluye lo siguiente:

Tramitación: Una vez que el funcionario hace uso de una licencia médica debe

enviarse al Servicio de Salud correspondiente (Isapre, Fonasa o Mutual)

completando los datos solicitados en los plazos legales establecidos (3 días

hábiles contados desde la fecha de recepción de la licencia médica)

Seguimiento y Control de Pagos Licencias Médicas: Se registran todos los datos

de las licencias en una planilla de control para su seguimiento.

Entrega de antecedentes para confección de Resolución una vez autorizada por

el Servicio de Salud correspondiente y, o en caso de ser necesario informar al



115

funcionario por reducción o rechazo de la misma para que efectúe los reclamos

correspondientes al COMPIN o Superintendencia de Salud.

Envío Digital de Resolución Licencias Médicas a plataforma de Contraloría.

Justificación:

La recuperación de los subsidios, asociados a las licencias médicas de los funcionarios

de Cochilco, requiere gestionar periódicamente solicitudes de recuperación para tener

un adecuado control de lo pagado por las instituciones de salud.


Gestionar oportunamente la tramitación de licencias médicas y la recuperación de

fondos.

Difusión:

Uso Interno del Departamento de Gestión de las Personas.

Producto:

Planilla de Control de Licencias Médicas

1.11.Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar

Breve descripción:

Consiste en realizar todas aquellas actividades relativas a la administración de los

beneficios de salud y dental del Servicio de Bienestar de la Institución.

Asesorar a los funcionarios en materia de maximizar los beneficios disponibles;

Revisión de la Documentación entregada por los afiliados;

Realizar las denuncias en la compañía de seguro;

Envío de documentación entregada por los funcionarios;

Liquidación de beneficios internos;

Seguimiento a rechazos por el seguro e informe al funcionario.

Justificación:

El Servicio de Bienestar contribuye a entregar al afiliado y sus cargas familiares asesoría

en el uso de las prestaciones y toda la gestión asociada a la entrega de los beneficios de

salud y dental.


Maximizar los beneficios de los funcionarios mediante la correcta gestión de las

solicitudes de reembolso presentadas.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Reembolsos dentales y de salud.



116

1.12.Actividades de Administración del Servicio de Bienestar

Breve descripción:

Consiste en realizar todas aquellas actividades relativas a la administración del Servicio

de Bienestar de la Institución.

Realizar la presentación del Servicio de Bienestar a los funcionarios nuevos.

Controlar mensualmente y en conjunto al Encargado de Remuneraciones la

ejecución de los aportes y descuentos.

Gestionar y controlar de cobro de los Afiliados Pasivos y mantener al día sus

pagos.

Coordinar y Ejecutar las Reuniones Consejo Administrativo del Servicio Bienestar

en las que se da cuenta mensualmente de los Estados Financieros de Bienestar,

así como también ingresos, desvinculaciones, estadísticas de uso del Seguro,

Aprobación de Presupuesto, entre otros.

Realizar cuadratura mensual con el contador del Bienestar

Formular y enviar anteproyecto de Presupuesto a la Superintendencia de

Seguridad Social: Se elabora y envía en octubre de cada año, según instrucciones

impartidas por la SUSESO.

Estados Financieros al 31 de diciembre de cada año al Superintendencia de

Seguridad Social: Se da cuenta de los Estados Financieros del año en curso, con

fecha de cierre al 31 de diciembre y se envía a la SUSESO a fines de Febrero.

Ser contraparte de la revisión anual por parte del Auditor Interno de la

Institución.

Justificación:

La administración del Servicio de Bienestar, requiere de una correcta determinación de

ingresos, beneficios, registrar y reportar a las instancias pertinentes, todo ello conforme

a las normas y reglamento vigente.


Administrar las cotizaciones de los afiliados y el aporte que otorga la institución, para

entregar los distintos beneficios conforme a las normas y reglamento vigente.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Actas del Consejo Administrativo del Servicio Bienestar

Estados Financieros

Presupuesto Servicio Bienestar



117

1.13.Otros Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar

Breve descripción:

Consiste en gestionar todas aquellos beneficios adicionales que el Servicio de Bienestar

de la Institución dispone.

Revisar los convenios disponibles a través de la plataforma de compras públicas.

Gestionar los convenios de casas comerciales.

o Fundación Arturo López Pérez

o Centro Odontológico Padre Mariano

o Ópticas GMO – Schilling

o Etc.

Gestionar los diferentes prestamos disponibles en el bienestar (Auxilio, médico,

dental, escolar, habitacional).

Pago de subsidios por matrimonio, nacimiento de un hijo, escolaridad, mortinato,

fallecimiento.

En la medida que los recursos lo permitan, gestionar un regalo de final de año.

Elaborar y hacer seguimiento a la ejecución del programa de “Calidad de Vida”

Justificación:

El Servicio de Bienestar contribuye a entregar al afiliado y sus cargas familiares ayuda

médica, social, económica, recreativa, cultural y deportiva, en la medida en que sus

recursos lo permitan.


Administrar aquellos beneficios adicionales conforme a las normas y reglamento vigente.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Beneficios asignados

1.14.Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión de

Las Personas

Breve descripción:

El Departamento de Gestión de las Personas tiene como finalidad administrar los

procesos de Remuneraciones, Tramitación de Licencias Médicas, Reclutamiento y

Selección de nuevos funcionarios, Administración de la Carrera Funcionaria, Evaluación

del Desempeño, Capacitación, Desvinculación del personal, Control de Asistencia y

Bienestar. Además de todas aquellas actividades relacionadas con el registro y control

de las actividades que ellas generan (Resoluciones). Atender consultas de ex-

funcionarios acogidos a la Ley de Exonerados Políticos.



118

Las actividades que comprende este proceso son las siguientes:

Numerar, elaborar, revisar y firmar Resoluciones Exentas.

Cálculos de Viáticos Nacionales e Internacionales.

Estadísticas Dipres (Trimestral).

Cargas Familiares (Mensual).

INE (Mensual).

Transparencia (Mensual).

Cálculo Horas Extra (Mensual).

Control Horario (Diario/Mensual).

Planilla Funcionarios (Mensual).

Escalafón (Mensual).

Mantención de Registros en Carpetas Funcionarios, Envío Resoluciones

Contraloría y Envío Documentación Ministerio de Minería.

Coordinación Aniversario Institucional y otras actividades Institucionales.

Justificación:

La administración y gestión del personal requiere contar con el registro y trazabilidad de

las acciones e información de los funcionarios cumpliendo con la normativa vigente.


Administrar el proceso de gestión de las personas, manteniendo la trazabilidad de

los mismos.

Difusión:

Uso interno y entidades demandantes.

2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS

2.1. Formulación Presupuestaria

Breve descripción:

Anualmente el Departamento de Finanzas, en conjunto con el Secretario General y en

coordinación con las otras Direcciones de la Institución, recopila los antecedentes y

preparan la solicitud presupuestaria para el año siguiente.

Justificación:

Anualmente se debe presentar a la Dipres la formulación presupuestaria para el año

siguiente, lo que considera definir en forma adecuada los recursos humanos y financieros

que se requieren para ejecutar los planes de acción de cada dirección y cumplir con el

mandato legal establecido en nuestra ley orgánica 1.349.



119


Formular y definir en forma adecuada los recursos que se requieren para cumplir con

nuestra Ley Orgánica.

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo.

Uso Interno DAF.

Producto:

Propuesta Presupuesto año t+1 (Marco + expansiones + libro presupuestos)

Presupuesto aprobado año t+1

2.2. Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias.

Breve descripción:

Registro en la página Web SIGFE II (de la DIPRES), de las operaciones financieras-

presupuestarias realizadas por nuestra institución, de acuerdo a las normas entregadas

por Contraloría General de la República y la DIPRES.

Justificación:

El Estado ha dispuesto que todas las transacciones que realicen sus organismos

dependientes se registren en un sistema de información único, integral y uniforme. Esto

para mejorar y dar mayor transparencia a la gestión financiera en el sector público, por

lo tanto todas las transacciones que realiza la Comisión deben ser reflejadas en él.


Mantener todas las transacciones financieras de Cochilco en SIGFE II, entregando

información íntegra, oportuna y regular conforme a las normas e instrucciones

impartidas por DIPRES y Contraloría.

Difusión:

Uso Interno y Envío de informes requeridos tanto por la Dipres y la Contraloría General

de la República.

Producto:

Operaciones registradas en SIGFE

Estados Financieros generados a través de SIGFE



120

2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria Y Programa de Caja

Breve descripción:

Realizar un seguimiento mensual del gasto presupuestario y hacer un análisis de las

desviaciones con respecto al gasto real. Llevar un control del cumplimiento de los

programas de caja.

En ese sentido mensualmente se controla la ejecución presupuestaria, se realiza el

analisis de las desviaciones de gasto y la reprogramación del presupuesto cuando

corresponda. También se emite mensualmente la estimación de las necesidades de caja.

Justificación:

Para lograr una buena planificación y ejecución presupuestaria, es necesario llevar un

control permanente del avance de éste.


Hacer un seguimiento del gasto presupuestario proyectado, con el objetivo de planificar

las compras y los ajustes pertinentes.

Difusión:

Uso Interno y Envío de informes requeridos por DIPRES.

Producto:

Programa Caja

Partida 17

2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de

Resultados)

Breve descripción:

A fin de disponer de información oportuna de resultados, se realizará mensualmente un

informe financiero que incluye el estado presupuestario, balance y resultados del periodo

y acumulado.

Justificación:

Es necesario realizar una gestión mensual de los resultados financieros de Cochilco, a

fin de entregar información oportuna y suficiente para el apoyo a la toma de decisiones

y optimizar la utilización de recursos.

Objetivo perseguido:

Disponer de información oportunamente para la toma de decisiones. Esta información

incluye un breve analisi de la desviación del gasto.



121

Difusión:

Informe Financiero Contable mensual disponible para el Vicepresidente Ejecutivo en

carpeta compartida.

Producto:

Informe Financiero Contable mensual.

2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias

Breve descripción:

Agrupa las actividades de control ejecutadas por el jefe de finanzas que implican la

validación y/o autorización de gestiones presupuestrias:

Aprobación de solicitudes de compras

Validación de viáticos (anticipos y resoluciones)

Certificados de disponibilidad presupuestaria

Justificación:

Para el correcto registro y trazabilidad de las operaciones que se generan en el marco

del funcionamiento de la Comisión es necesario realizar las actividades descritas en el

punto anterior.


Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones

vigentes.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Resoluciones visadas

Anticipos de viáticos

Autorizaciones en el sistema de compras

2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas

Breve descripción:

Agrupa los reportes ejecución presupuestaria emitidos por el jefe de finanzas que

informan de la Gestión Presupuestaria Institucional.

Glosas presupuestarias a Dipres (trimestral)

Balance de comprobación y saldos que envía el Secretario General a CGR.

(Mensual)



122

Cierre anual a Contraloría General de la República (Anual)

Estados Financieros a CGR. (Anual)

Justificación:

La emisión de esta información contribuye con la control realizado por entidades

externas.


Informar, de manera oportuna, la gestión financiera de la Comisión Chilena del Cobre.

Difusión:

CGR.

DIPRES.

Producto:

Informes y/o Correos de envio.

2.7. Control de inventario de activo fijo (CA)

Breve descripción:

Mantener actualizado el Activo Fijo de la Institución, a través del uso de un auxiliar o

detalle de Activo Fijo.

Justificación:

Se requiere llevar un control de los bienes muebles de la Institución, a través de un

registro ordenado y haciendo uso de un auxiliar o detalle de Activo Fijo.


Como resultado se pretende llevar un adecuado control del activo fijo con el objetivo de

disponer de información actualizada que represente adecuadamente los activos de la

Institución.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Auxiliar de Bienes de Uso (Activo Fijo)



123

2.8. Control de Pagos

Breve descripción:

Realizar todas las gestiones necesarias para realizar los pagos de la Comisión, y llevar

un control y registro de todos los egresos y pagos pendientes.

Justificación:

Se deben ejecutar los pagos tanto por concepto de bienes y servicios utilizados, como

los pagos de sueldos, viáticos y fondos a rendir y otros beneficios.


Pagar oportunamente (dentro de los 30 días de recepcionada la factura) los bienes y

servicios utilizados, y los reembolsos y pagos de sueldos para los funcionarios.

Difusión:

Uso Interno, a través de Indicadores de Gestión.

Producto:

Planilla Excel de control de pagos

2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen

Breve descripción:

La Institución emite facturas por la venta de certificados de origen, requeridos para la

materialización de algunas exportaciones de cobre.

Justificación:

La venta de los certificados de origen es una exigencia de la exportadores de Cobre y

subproductos impuesta por la DIRECON (Dirección General de Relaciones Económicas

Internacionales), para acceder a los beneficios de los tratados de libre comercio firmados

por el país.


Mantener el registro y control de lo facturado y realizar la cobranza asociada a los

certificados de origen.

Difusión:

Uso Interno. Reportado a través de Panel de Control.

Producto:

Facturación y cobranza realizada



124

2.10.Control y Entrega de Materiales

Breve descripción:

Mantener el inventario de materiales de oficina para dar un adecuado servicio a los

usuarios internos.

Justificación:

El mantener un adecuado stock de materiales y una oportuna entrega de los mismos,

nos permite dar un buen soporte a las unidades de la Comisión.


Entrega oportuna de materiales a las otras unidades de la Comisión y mantener un stock

óptimo.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

No aplica

2.11.Control de Correspondencia

Breve descripción:

Corresponde al registo y control del correlativo de ingresos y salidas de documentación

de la Dirección del Adminitración y Finanzas.

Justificación:

Mantener el registro y trazabilidad de la correspondencia que entra y sale de la Dirección.


Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones

vigentes.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Planilla de control de Correlativo DAF



125

3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES

3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguiminto a la Ejecución Presupuestaria

Breve descripción:

Para efectos de programar las compras del año 2016, se requiere recopilar y consolidar

todas las necesidades de adquisición de bienes y servicios ajustándolo al presupuesto

disponible de la Institución.

Justificación:

Planificar las compras del período 2016 para la provisión oportuna de los bienes y

servicios.


Alinear el plan de compras con la gestión presupuestaria institucional.

Planificar de forma eficiente las compras del periodo enero – diciembre 2016.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Plan de Compras 2016

Planillas de Control presupuestario Mensual.

3.2. Procesos Asociados al Sistema de Chile Compra

Breve descripción:

Preparación, edición y publicación de las bases técnicas y administrativas para la

contratación y compra de los bienes y servicios, necesarios para el funcionamiento de la

Comisión en conjunto con el área solicitante. A su vez, la emisión de órdenes de compra

a través del portal de Chile Compras, con excepción de aquellas con proveedor

extranjero.

Justificación:

De acuerdo a la normativa legal vigente todas las transacciones de compras de bienes y

servicios del Estado se deben realizar a través del Portal www.mercadopublico.cl,

cumpliendo a cabalidad los requerimientos establecidos por el reglamento de Chile

Compra.


Realizar todas las adquisiciones de la Institución de manera eficaz y transparente dentro

del marco legal vigente.

http://www.mercadopublico.cl/



126

Difusión:

www.mercadopublico.cl

Producto:

Compras realizadas a través del Portal www.mercadopublico.cl.

3.3. Mantener y Gestionar Contratos y suscripciones

Breve descripción:

Gestionar los contratos y suscripciones para la provisión de bienes y servicios de la

Institución, de acuerdo a las necesidades presupuestarias y a lo establecido en la Ley de

Compras Públicas.

Justificación:

Se deben gestionar los contratos y/o suscripciones para asegurar la continuidad

operacional de la provisión de bienes y servicios y velar por el fiel cumplimiento de éstos.


Mantener la continuidad operacional de los servicios.

Controlar la vigencia y el cumplimiento de las condiciones contractuales de los

contratos.

Difusión:

Uso Interno

Producto:

Contratos y suscripciones realizadas.

4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA

Actividades Nuevas

4.1. Desarrollo nuevo sistema de fiscalización de exportaciones mineras

Breve Descripción del Proyecto:

Implementar una solución que apoye la fiscalización de exportaciones mineras,

incoporando la seguridad a la plataforma, nuevas funcionalidades, reglas de validación

y nuevos ingresos al sistema, además de considerar la interoperabilidad con Aduana,

SICEX, a través de PISEE.

Migración de la información histórica proveniente de sistemas anteriores y que es

requerida para la correcta explotación del sistema por parte del área de fiscalización.





127

Justificación:

Existen dos factores que inciden en la necesidad de rediseñar y reconstruir el sistema

que apoya la fiscalización de las exportaciones mineras:

Incidente de Hackeo Institucional: Este ocurrió en el mes de marzo 2015 sobre la

plataforma JBOSS, como parte de la investigación del mismo se detecto que el sistema

actual contaba con la misma plataforma, por lo tanto es vulnerable a potenciales

ataques, es por esto que se ahce necesario desarrollar el nuevo sistema en otra

plataforma y migrar sus datos históricos.

Adempas por nuevas definiciones del sector, se requiere realizar cambios en la

funcionalidad del sistema y en la integración con SICEX.


Contar con un sistema que apoye la fiscalización de exportaciones mineras, que sea

seguro, escalable, auditable, trazable, de fácil y rápida mantención.

Difusión:

Dirección de Fiscalización y Dirección de Estudios y Políticas Públicas.

Producto:

Sistema de fiscalización de exportaciones mineras.

4.2. Desarrollar nuevo Sistema de Reservas de Cobre


Generar una nueva aplicación que permita mantener el control de cada una de las

actividades que se realiza en ella. El nuevo sistema debe ser flexible y amigable,

incorporando funcionalidades de Workflow y envío de mensajes o alertas a través de

correos electrónicos. La generación de documentos debe realizarse de forma automática

en formato PDF.

Justificación:

El Sistema de Determinación de Reserva de Cobre para la Industria Manufacturera

Nacional se desarrolló en la plataforma “SIMPLE” administrada y ubicada en servidores

de SEGPRES. Esta plataforma no cubre el proceso de forma completa, y está dentro de

los tramites definidos en el PMG de Gobierno Electronico, para automatizar todo su

proceso y cumplir así también con nivel de digitalziación solicitado por el PMG.


Automatizar completamente el proceso de Reserva de Cobre para la Industria

Manufacturera Nacional.

Mantener el control y trazabilidad de todas las actividades que se realizan.



128

Difusión:

Dirección de Fiscalización, Manufactureros y Productores de Cobre.

Producto:

Sistema de Determinación de Reserva de Cobre para la Industria Manufacturera

Nacional.

4.3. Mejoras de Sistema de Gestión de Iniciativas de Inversión – SGII con

Entidades Externas.


El Sistema de Gestión de Iniciativas de Inversión (SGII), requiere la implementación de

una integración que permita a las entidades externas registrar automáticamente la

totalidad de información desde sus sistemas. Esto permitirá reducir los tiempos de

registro de iniciativas, aumentar la calidad de la información y mejorar la experiencia de

los usuarios de las entidades externas.

Justificación:

Actualmente, los usuarios de las EME’s (Codelco y Enami) ingresan la información de sus

iniciativas en sus sistemas y posteriormente, lo vuelven a hacer en el SGII para iniciar

el proceso de Recomendación de Iniciativas de Inversión. Esto aumenta el porcentaje de

error y tiempo de ingreso de información, lo que afecta la evaluación que se realiza para

la Recomendación. Además, contribuye a la interacción entre Cochilco y Ministerio de

Desarrollo Social (MDS).


Disminuir el riesgo de errores en la información entregada por las EME’s para el

proceso de Recomendación de iniciativas de Inversión.

Disminuir el tiempo de ingreso de información por parte de los usuarios de las

EME’s.

Difusión:

Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE) de COCHILCO,

Misterio de Desarrollo Social, CODELCO, ENAMI y DIPRES.

Producto:

Sistema operando con integración implementada.

4.4. Automatización del Boletín Electrónico Mensual y Trimestral.


El Boletín Electrónico Mensual y Trimestral entrega información minera a los usuarios

internos y externos de COCHILCO. Este proceso utiliza información de sistemas externos

(Aduana, Reuters) e internos (SEM y SOC), pero una parte de su generación es realizada



129

de forma manual. Es por esto, que se requiere implementar una solución que disminuya

el tratamiento manual de datos y asegure su confiabilidad.

Justificación:

Actualmente, la Dirección de Estudios y Políticas Públicas recoge información de fuentes

externas e internas mensualmente para generar las planillas que cargará el

Departamento de Informática a la base de datos del Boletín Electrónico. Este proceso

puede derivar en pérdida o errores de los datos ingresados.


Automatizar el proceso de generar el Boletín Electrónico de forma segura y

eficiente.

Minimizar los riesgos de errores en la entrega de información por medio del

boletín electrónico.

Eliminar los tiempos de carga y depuración de información por parte del

Departamento de Informática.

Disminuir los tiempos de revisión de información cargada en el Boletín Electrónico

por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas.

Difusión:

Dirección de Estudios y Políticas Públicas.

Producto:

Boletín Electrónico Automatizado.

4.5. Sistema Gestión Documental Cochilco (etapa 1)


Implementar una solución que permita recibir, clasificar e ingresar la correspondencia o

documentación que llega y que sale de la Institución, manteniendo exhaustivamente los

respectivos correlativos, la cual será la primera etapa para coemnzar a desarrollar el

Sistema de Gestión Documental de Cochilco

Justificación:

Se requiere reemplazar el sistema actual, tanto en la complejidad de ingreso para el

usuario, como en la problemática para poder darle el soporte informático y poder

integrarlo con la nueva plataforma de gestión de documentos. También se detectan

problemas con los correlativos para efectos de seguimiento y búsquedas.


Proveer una mejor herramienta para el usuario de Oficina de Partes de manera

que los ingresos de la documentación, que llega o que sale, sea más simple y

expedita de lo que hoy es.



130

Facilitar las búsquedas, mediante adecuado filtrado y ordenamiento de las

selecciones realizadas.

Difusión:

Dirección de Administración y Finanzas.

Producto:

Sistema de Gestión de Correspondencia.

4.6. Implementación Nueva Planta Telefonica


Comprende la implementación de una nueva planta telefónica con nuevo software, que

soporta soportar otros modelos de teléfonos y también escalable para cargar licencias

de teléfonos IP.

Justificación:

El sistema actual de la planta esta descontinuado por el fabricante, por ende ya no se

encuentran repuestos nuevos, por lo que se hace necesario actualizar la planta telefonica

a las actuales tecnologías disponibles considerando que es complejo encontrar en el

mercado equipamiento de reemplazo ante falla de los actuales dispositivos de

comunicación.


Actualizar Planta para dar continuidad al servicio de telefonía.

Disminuir costos provocados por la operación de la Planta Actual.

Difusión:

Funcionarios Cochilco.

Producto:

Planta Telefonica actualizada.

Actividades de Continuidad

4.7. Control y Gestión Departamento de Informática

Descripción del proyecto:

Proyecto que agrupa las actividades propias del Departamento de Informática en lo que

se refiere a Control de gestión.

Actividades de Control

Control de Proyectos.

Control de inversiones 2016.



131

Coordinar Comité de Seguridad de la información.

Tomar conocimiento de los requerimientos de las distintas Direcciones en temas de

tecnologías de la información y telecomunicaciones y potenciales proyectos, para

evaluar su factibilidad y potenciar su desarrollo en el caso que corresponda.

Control y asignación de recursos en la Mantención y Soporte de Sistemas de

Información.

Control y gestión renovación de licencias y contratos con proveedores.

Control y actualización de Matriz de riesgo del Departamento de Informática y

Seguridad de la Información.

Control de auditorías del Departamento (cuando es auditado)

Registro y control de inventario equipos y software.

Cumplir con los ítems correspondientes al Departamento de Informática, Gobierno

Electronico y Seguridad de la Información del PMG 2016.

Justificación:

En este proyecto se concentran las labores propias del Departamento de Informática.

Objetivo perseguido:

Control y gestión del Departamento de Informática.

Difusión: No aplica.

Producto: No aplica.

4.8. Administración de Servicios y Soporte.

Descripción del proyecto:

Proyecto que agrupa las actividades propias del departamento de Informática en lo

referente a Soporte Computacional y tareas administrativas. Entre las tareas destacan:

Adquisición, configuración, asignación y reasignación de computadores.

Soporte frente a problemas en los equipos (Impresoras, PC, notebook, teléfonos,

proyectores, Reuters, etc.)

Soporte Planta telefónica.

Respaldo diario de información.

Monitoreo de los servidores y de los servicios de Red.

Administración de cuentas de usuarios, perfiles y accesos a recursos.

Control de proveedores (impresoras, soporte plataforma de red, proveedor de

garantía de equipos y otros)

Control de Tóner y donación.

Préstamos de notebook, préstamos de Pendrive y otros equipos (Comisiones de

Servicio).

Justificación:

Continuidad operacional y calidad del servicio.



132


Disponer de una Continuidad Operacional de los Servicios Informáticos.

Proveer a COCHILCO una plataforma de Red que disponga los servicios de Acceso a

datos, correo electrónico e Internet.

Manejar una Administración centralizada de la información asignando los derechos

de usuarios necesarios para realizar el trabajo en forma óptima.

Realizar un servicio de soporte computacional acorde a las necesidades de Cochilco.

Mantener en orden el proceso de control de Tonner.

Mantener un registro de los equipos computacionales que son utilizados en

comisiones de servicios.

Disponer de información actualizada e histórica, mediante respaldos que se realizan

diariamente en cintas.

Difusión: No aplica.

Producto: No aplica.

4.9. Mantención de Sistemas


Comprende la mantención correctiva de los sistemas en operación y pequeñas mejoras

que deban realizarse por cambio en los procesos que apoyan o cambios en la plataforma

que lo soportan, los sistemas que están dentro de esta categoría son los siguientes:

Sistema de Información

SEM

Reportabilidad SEM

SGII

SIM

SIGPER

SEC

Intranet

Sitio Web Cochilco.cl

PAWS

Reuter

BD Electronica

Newsletter

Sistema Permisos y Feriados

Sistema de Compras de Bienes y

Servicios

PGOT (Transparencia Activa)



133

Sistema de Información

Control Horario

Sistema de Bienestar

Boletín Electronico Mensual

Sistema de Gestión Biblioteca (SGBI)

Sw Aranda

Encuestas

Sistema de Reservas de Cobre

Salas

Sistema de Correspondencia

Justificación:

Debido a que las tecnologías de la información van cambiando día a día, ya sea porque

se deben actualizar estas, frente a diferentes amenazas que van surgiendo, o por que el

Hardware y Software que soportan estas tecnologías, van cambiando, se hace necesario

siempre considerar la mantención de los sistemas para que sigan operando de acuerdo

a estos cambios.


Dar continuidad operacional a los sistemas que apoyan los diferentes procesos

de la Comisión.

Difusión:


Producto:

Sistemas actualizados.

4.10.Readecuación de Infraestructura de Servicios TI


Constantemente se va adecuando la infraestructura y su arquitectura a las necesidades

de la Intitución, comprende el análisis de la situación actual de la plataforma, el diseño

e implementación de la solución.

Justificación:

Debido a que las tecnologías de la información se van actualizando cosntantemente y

los euipos deben mantenerse con las garantías establecidas, se requiere siempre

actualziar la plataforma de los sistemas de información asociado a los procesos de

continuidad operacional.



134


Optimizar los recursos de hardware y software, disminuyendo los costos de

operación, permitiendo la escalabilidad de la plataforma.

Mejorar la disponibilidad de la plataforma.

Actualizar los ambientes de pruebas para todos los sistemas de información.

Intensificar la seguridad y la administración de la plataforma.

Difusión:


Producto:

Plataforma actualizada.

4.11.Sistema de Seguridad de la Información (SSI).

Breve descripción:

El objetivo del SSI es “mantener el sistema de gestión de seguridad de la información

que permita lograr niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad

para todos los activos de información institucional considerados relevantes, de manera

tal que se asegure la continuidad operacional de los procesos institucionales y la entrega

de productos y servicios a los usuarios / clientes / beneficiarios resguardando la

seguridad”

El énfasis está en mantener un plan para el tratamiento de riesgos, cautelando

debidamente los siguientes activos de información: Equipos, infraestructura física y

tecnológica, software, bases datos, personas e información propiamente tal en sus

múltiples formatos (papel, digital, audio, video).

Aplicar los controles de seguridad para mitigar los riesgos establecidos.

Justificación:

De acuerdo a los lineamientos del PMG – SSI, entregados por DIPRES, y a la NCh-ISO

27001 y 27002, es necesario mantener el Sistema de Seguridad de la Información en

forma permanente, y conforme a lo establecido en el PMG 2015.


Disponer de protección adecuada de los activos de información institucionales, y de un

sistema operando institucionalmente y aprobado por la contraparte de PMG.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Sistema de Seguridad de la Información operando.



135

4.12.Capacitación de usuarios COCHILCO.


Los usuarios COCHILCO continuamente interactúan con información reservada y

herramientas como MS Outlook o MS SharePoint. Es por esto que se desea reforzar las

buenas prácticas en algunas herramientas de uso diario y en Seguridad de la

Información.

Justificación:

Existe un alto riesgo de pérdida de información debido al acceso de equipos

institucionales y personales en Internet.

Se utiliza sólo una parte de la potencialidad de las herramientas MS Outlook y MS

SharePoint, lo que impide que los usuarios optimicen más su tiempo y trabajo.


Disminuir el riesgo de publicación de información confidencial.

Aumentar la eficiencia de los usuarios por medio del mejor uso de las

herramientas disponibles.

Fomentar y mejorar el uso de tecnologías de la información.

Difusión:

COCHILCO

Producto

Capacitación realizada

4.13.Transparencia Activa

Breve descripción de la actividad:

La Transparencia activa implica el deber de los órganos de la Administración del Estado

de mantener a disposición permanente del público, a través de los sitios electrónicos,

determinados antecedentes actualizados, al menos, una vez al mes. Entre ellos la

estructura orgánica; facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades

u órganos internos; marco normativo aplicable; personal de planta, a contrata y a

honorarios, con las correspondientes remuneraciones; contrataciones para el suministro

de bienes muebles; trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener

acceso a los servicios que preste el respectivo órgano; mecanismos de participación

ciudadana, en su caso; información presupuestaria asignada y ejecutada. En la

Comisión, es responsabilidad del Secretario General la generación de la información

periódica a publicar, para lo cual cuenta con profesionales de sus áreas de Informática,

Gestión de Personas y Administración que participan en el sistema, siendo



136

responsabilidad del Jefe del Departamento de Informática la publicación de la

información en la web institucional.

Justificación:

Cumplimiento normativo institucional de la Ley nº 20.285 sobre acceso a la información

pública.


Cumplir con los requerimientos de la ley, publicando la información solicitada por las

áreas dueñas de la información.

Difusión: Web Institucional, Gobierno Transparente.

Producto: Información actualizada en web Cochilco..

5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES

5.1. Administración y Gestión del Catastro de Documentación Administrativa y

de Archivo Institucional.


Es necesario resguardar la información generada en el cumplimiento de las funciones de

la Comisión Chilena del Cobre, administrando y gestionando el Catastro digital de

documentación administrativa y del Archivo institucional almacenado en la Bodega

Sotomayor y bodegas de las distintas direcciones de la Institución.

Justificación:

La Ley N° 20.285 sobre Acceso a la Información Pública que regula el principio

constitucional de transparencia y publicidad, requiere que la Comisión Chilena del Cobre

implemente mecanismos para el resguardo, valoración y eliminación de información

institucional.


Promover, resguardar, supervisar y mantener el Catastro de Documentos de la

Institución

Difusión

Uso Interno

Producto

Catastro actualizado



137

5.2. Administración y Gestión de Bodega Institucional


Administración y Gestión del Catastro digital de documentación y del Archivo

institucional almacenado en la Bodega con el propósito de resguardar la información

emanada en el cumplimiento de las funciones que la Ley le ha asignado a la Comisión

Chilena del Cobre.

Justificación:

La LEY N° 20285 sobre Acceso a la Información Pública regula el principio constitucional

de transparencia y publicidad, para ello es imprescindible que la Comisión Chilena del

Cobre implemente mecanismos para el resguardo, valoración y eliminación de

información institucional.


Resguardar, promover, supervisar y mantener el Catastro de Documentos de la

Institución.

Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a la

Bodega Institucional.

Coordinar el Retiro de la Documentación custodiada en la Bodega Institucional.

Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega

institucional la Comisión Chilena del Cobre.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

No Aplica.

5.3. Atención de Solicitudes de usuarios Biblioteca

Breve descripción:

Gestionar las solicitudes de los usuarios relacionadas a:

Atención de solicitudes de usuarios de Registro Propiedad Intelectual e Inscripción

ISBN.

Atención de solicitudes de usuarios de búsqueda y recuperación de información.

Atención de solicitudes de usuarios de Cotización y compra de material bibliográfico.

Atención de solicitudes de usuarios resueltas a través de Préstamo Interbibliotecario.

Atención de solicitudes de Usuarios (gestión de Retiro e ingresos de documentos a

bodegas).

Justificación:

La Comisión Chilena del Cobre debe cumplir objetivos ligados a la investigación y análisis

de la industria minera nacional e internacional y, para tal efecto, requiere del apoyo de



138

una Unidad de Información que coordine, administre y gestione los recursos

bibliográficos y de información institucionales.


Pesquisar, seleccionar, acopiar, clasificar, catalogar, administrar y difundir información

relevante del ámbito minero nacional e internacional que vaya en directo apoyo a las

labores profesionales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre, procurando

utilizar todas las herramientas tecnológicas que posibiliten la eficiencia y la eficacia en

el recurso de información entregado.

Difusión:

Cochilco

Producto:

Información y documentos

5.4. Coordinación y Control del Desarrollo de Trabajos que afecten la

Infraestructura Institucional


Gestionar los recursos institucionales con el propósito de coordinar y controlar el

desarrollo de trabajos en la inmediaciones institucionales, tales como:

Elaborar y mantener actualizado un Plan Maestro de desarrollo de infraestructura

de Cochilco con una priorización de los trabajos que hay que desarrollar en la

medida que el presupuesto institucional lo permita.

Mantener y actualizar un Archivo Técnico de Cochilco, con planos, documentos

técnicos y legales relativos a la infraestructura.

Coordinar la contraparte técnica de la comisión para la evaluación y toma de

decisiones relacionadas con la infraestructura.

Gestionar la Inspección Técnica de Obras en obras licitadas e internas.

Coordinar al conjunto de especialidades que intervienen en el espacio físico.

(eléctrico, Sanitario etc.)

Justificación:

Para el correcto y opotuno desarrollo de trabajos que afecten la infraestructura

institucional es pertinente contar con un equipo de trabajo que controle la

implementación de los proyectos contratados, velando por el cumplimiento en forma y

fondo de los requerimientos establecidos.

Objetivo Perseguidos:

Mantener condiciones adecuadas de infraestructura para el trabajo diario.

Garantizar la conservación de los bienes muebles e inmuebles.



139

Difusión:

Cochilco

Producto:

Servicios generales operando.

5.5. Gestión Documental – Recepción – Administración Vehículos

Institucionales – Servicio a Reuniones


Gestionar los recursos institucionales con el propósito de coordinar los turnos y equipos

necesarios para la correcta ejecución de las siguientes actividades asociadas a los

servicios generales:

Recibir, clasificar e ingresar la correspondencia o documentación que llega a la

institución.

Recibir, evaluar e ingresar la correspondencia o documentación que sale de la

institución, manteniendo exhaustivamente el correlativo.

Distribuir correspondencia Institucional.

Generar y distribuir vales de almuerzo.

Prestar servicio de traslado al Vicepresidente.

Mantener al día la documentación de los vehículos institucionales.

Gestionar las mantenciones de los Vehículos Institucionales.

Carga de combustible y aseo de los Vehículos Institucionales.

Montar y prestar servicio de cafetería a las reuniones institucionales.

Dar atención personalizada a los directivos de la institución.

Control y abastecimiento de insumos de cafetería.

Justificación:

Para el correcto y opotuno desarrollo de trabajos que afecten la recepción y emisión de

documentación, apertura y cierre de las dependencias, administración vehículos

institucionales, atención a reuniones, etc. es pertinente contar con equipos de trabajo

flexibles que permitan cubrir las diversas tareas de soporte que el área de Servicios

Generales.


Mantener condiciones adecuadas de operacion para el desarrollo del trabajo diario.

Difusión:

Cochilco

Producto:




140

5.6. Administrar el Contrato de Aseo


Controlar el cumplimiento de los compromisos adquiridos por la empresa de aseo

vigente.

Ser contraparte técnica en la licitación de los servicios de aseo

Verificar la asistencia diaria del equipo comprometido por la empresa.

Gestionar los reclamos recibidos por parte de los funcionarios respecto del

servicio recibido.

Controlar el cumplimiento de los hitos de sanitización – desinsectación – limpieza

de vidrios.

Gestionar las multas en caso de ser pertinene.

Verificar el pago de cotizaciones previsionales por parte de la empresa al equipo

que presta servicios en las dependencias institucionales.

Justificación:

La Comisión Chilena del Cobre terceriza los servicios de aseo institucional. Anualmente

estos son licitados y contratados de acuerdo a la normatica de compras públicas vigente.

De manera análoga a cualquier contrato administrado por la institución el servicio de

aseo debe contrar con una contraparte técnica que verifique el cumplimiento de los

servicios y autorice el pago mensual de los mismos.


Satisfacer los diversos requerimientos del personal de la institución.

Mantener condiciones adecuadas de las dependencias para el trabajo diario.

Difusión:

Cochilco

Producto:


6. OTRAS ACTIVIDADES.

Control de Gestión


Breve descripción:


de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de

Administración y Finanzas, en el panel de control.



141

Justificación:










Difusión:




Producto

Panel de Control actualizado

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y Plan de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Dirección de Administración y

Finanzas identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y

definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los

riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar

y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño

del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).


actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la

Dirección de Administración y Finanzas cuyos niveles de exposición al riesgo sean

mayores y medios. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir

un programa de tratamiento.

La matriz de riesgo, así como el plan de tratamiento se debe mantener y actualizar


Justificación:

Para efectos de mantener controlados los riesgos, es necesario contar con un Proceso

de Gestión de Riesgo en las entidades de la Administración del Estado.



142


Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgos y Plan de Tratamiento






Difusión:

Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo y Plan de

Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección de Administración y

Finanzas, la cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación

del director del área.

Producto

Matriz de riesgo actualizada


6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad

Breve descripción:

La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con

independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan

auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la

Institución.

La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de

auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del

proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios

procesos.

Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la

auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución

y Seguimiento de Auditorías de Calidad.

Justificación:

Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,



se mantiene de manera eficaz.



143





Difusión:

Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los

procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo

de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales

del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión


COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Plan de Trabajo 2016

Control de cambios al Plan de Trabajo

144

Versión

Nº

Pág.

Modificada Motivo del cambio

Fecha

Aprobación

1 3

Se modifica el estudio “Estado de la actividad

exploratoria en Chile” por el estudio “Propiedad minera

en Chile: estado actual y medidas de perfeccionamiento”

29-07-2016

1 3

Se Modifica el estudio de “Encuesta de Innovación y

Capital Humano a Empresas Proveedoras de la Gran

Minería y Universidades” por “Encuesta de Innovación en

Empresas Proveedoras de la Gran Minería”

29-07-2016

1 6

Cambio de alcance del estudio "productividad en la

minería chilena" por "Minuta: Productividad en la minería

chilena"

29-07-2016

1 7

Se modifica el nombre del estudio "impacto del cobre a

nivel regional y comunal" por "Impacto de la actividad

minera a nivel regional"

29-07-2016

1 8

Se modifica el nombre del estudio “Análisis de cierre de

faena minera y fito-remediación” por “Análisis de las

técnicas utilizadas en cierre de faena e instalaciones

mineras”

29-07-2016

1 120

Se elimina la auditoría de Seguimiento a la Auditoria de

Aseguramiento a los Procesos de Soporte para la Gestión

2015.

29-07-2016

1 124

Se agrega Auditoria de Aseguramiento del Sistema de

Control Interno de la Comisión, basado en el Marco

Integrado de Control Interno COSO I, Versión 2013

29-07-2016

1 127 Se agrega Auditoría al Proceso de Control de Activo Fijo

Institucional 29-07-2016

1 128

Se elimina la Auditoría Institucional al Proceso de

Revisión de Contratos de Exportación de Cobre y sus

Subproductos.

29-07-2016

1 128 Se agrega la Auditoría Autoevaluación Vinculante al

Proceso de Transparencia Activa 2016 29-07-2016

plan de trabajo 2016 - cochilco de trabajo/plandetrabajo.pdf · plan de trabajo 2016 comisión...

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