plan anticorrupción, atención y participación ciudadana 2016
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2016
Versión N° 1
Bogotá D.C. Marzo 2016
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2016
Versión N° 1
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TABLA DE CONTENIDO
1. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................... 2
2. OBJETIVO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA
2016 .............................................................................................................................. 2
3. OBJETIVO DEL DOCUMENTO ................................................................................... 3
4. ALCANCE ................................................................................................................ 3
5. POLÍTICA INSTITUCIONAL DE TRANSPARENCIA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA DAPRE .. 3
6. CONTEXTO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA4
6.1 DESARROLLO DE LOS COMPONENTES DEL PLAN ANTICORRUPCION, ATENCIÓN y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA ......................................................................................... 7
6.1.1 Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos de Corrupción y medidas para
mitigar los riesgos ................................................................................................................... 7
6.1.2 Racionalización de Trámites ................................................................................... 10
6.1.3 Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas ..................................................... 12
1.1.4 Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano ............................................... 14
1.1.5 Mecanismos de Transparencia y Acceso a la Información Pública ............................ 17
7 .PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2016 ................ 19
8 RECURSOS POR COMPONENTE ................................................................................. 20
9 MARCO LEGAL .......................................................................................................... 20
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V 1. INTRODUCCIÓN
En el marco de la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión y de las políticas de
desarrollo administrativo adoptados mediante el Decreto 2482 de 2012, las dependencias que
conforman el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República - DAPRE incluyeron en
los planes de acción 2016 y en los planes de mejoramiento, estrategias y acciones encaminadas a
una gestión más transparente y participativa. En particular, el plan de acción 2016 de la Oficina de
Planeación incluye la estrategia “Impulsar mecanismos para la rendición de cuentas que aporten a
los ejercicios de transparencia de la entidad”, que se encuentra alineada a la política de
“Transparencia, participación y servicio al ciudadano”. Dichas estrategias incluyen actividades
enfocadas al desarrollo de los componentes del Plan Anticorrupción, Atención y Participación
Ciudadana en armonía con el Conpes 3654 de 2010, la Ley 1474 de 2011 artículo 73, el Decreto 2641
de 2012, el Manual Único de Rendición de Cuentas y el Decreto 124 de 2016 y sus documentos
anexos “Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
versión 2” y “Guía para la gestión del riesgo”, a saber:
Primer componente: Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos de Corrupción.
Segundo componente: Racionalización de trámites
Tercer componente: Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas1
Cuarto componente: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
Quinto componente: Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información
2. OBJETIVO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2016
Integrar estrategias que permitan al Departamento Administrativo de la Presidencia DAPRE la
identificación y monitoreo oportuno de los riesgos; la racionalización y optimización de los trámites
y servicios a su cargo ; hacer una rendición de cuentas efectiva y permanente; fortalecer la
participación ciudadana en el proceso de toma de decisiones de la entidad; establecer estrategias
para el mejoramiento de la atención que se brinda al ciudadano y fortalecer el derecho de la
ciudadanía al acceso a la información pública, en aplicación de los principios de transparencia,
1 El Plan de Participación Ciudadana es parte integral de este Plan. De acuerdo con lo anterior, se el componente de rendición de cuentas pasa a denominarse “Participación ciudadana y rendición de cuentas”
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V eficiencia administrativa y cero tolerancia con la corrupción, en el marco de la política del buen
gobierno.
3. OBJETIVO DEL DOCUMENTO
Contextualizar la formulación y desarrollo del Plan Anticorrupción, Atención y Participación
Ciudadana 2016 del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República, en el marco del
Conpes 3654 de 2010, la Ley 1474 de 2011 artículo 73, el Decreto 2641 de 2012, el Manual Único de
Rendición de Cuentas y el Decreto 124 de 2016.
4. ALCANCE
El “Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana 2016” aplica para todos los
funcionarios en la ejecución de sus procesos y en el desarrollo de sus funciones y y contratistas del
Departamento Administrativo de la Presidencia de la Republica DAPRE en la ejecución de sus
obligaciones contractuales, y en su relación con la ciudadanía.
5. POLÍTICA INSTITUCIONAL DE TRANSPARENCIA Y LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIÓN DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA
PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA DAPRE
En el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República DAPRE nos comprometemos a
cumplir con los principios consignados en la Constitución Política y la Ley, a cumplir con las funciones
asignadas a la entidad bajo la filosofía del Buen Gobierno, la cual se desarrolla a través de los
siguientes principios; establecidos en el Manual de Excelencia Ética y Buen Gobierno (M-DE-03):
Compromiso con la Prosperidad Social, Transparencia y Rendición de Cuentas, cero tolerancia con la
corrupción, equidad, pluralismo, eficiencia, eficacia y austeridad.
En el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República expresamos nuestro renovado
compromiso de rechazar, impedir, prevenir y combatir toda práctica corrupta para lo cual se
establecen las siguientes medidas:
- Identificación de riesgos de corrupción y establecimiento de políticas para su mitigación.
- Conformación del Grupo de Atención a la Ciudadanía como área encargada de recibir,
tramitar y resolver las peticiones, sugerencias, quejas y reclamos.
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V - Cumplimiento de los valores consignados en el Manual de Excelencia Ética y Buen Gobierno
de la entidad, cuya finalidad es incentivar la sana convivencia y generar una transformación
cultural en la entidad promoviendo un comportamiento ético.
- Promoción de la realización de acuerdos de integridad y transparencia al interior de la
entidad así como con entes externos.
- Implementación de una rendición de cuentas permanente, fortaleciendo la imagen
institucional a través de acciones comunicativas, promoviendo espacios de diálogo por
diferentes canales
- Establecimiento de lineamientos para el manejo de documentos de carácter confidencial y
de reserva.
- Implementación de acciones necesarias para mantener actualizado el sitio web de la
Presidencia, en cumplimiento de la Ley 1712 de 20142 y sus decretos reglamentarios “.
- Difusión de mensajes de sensibilización y concientización dirigidos a funcionarios y
contratistas de la entidad, con el objetivo de que conozcan los derechos, deberes,
prohibiciones, incompatibilidades, impedimentos, inhabilidades y conflicto de intereses del
Código Disciplinario Único.
- Establecimiento de disposiciones de autorregulación de funcionarios, buscando garantizar
una gestión eficiente, eficaz, íntegra y transparente en la administración pública, consignadas
en el Manual de Excelencia Ética y Buen Gobierno
6. CONTEXTO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA
Para 2016 la construcción del Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana se da
continuidad a la metodología que se adoptó en 2015, la cual consolida en un mismo documento el
Plan de Participación Ciudadana y el Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano. Lo anterior
teniendo en cuenta que la participación ciudadana es un componente transversal a las acciones de
rendición de cuentas, de atención al ciudadano y derecho de acceso a la información pública.
2 Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información Pública Nacional y se dictan otras disposiciones”
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V De acuerdo con lo anterior, se planteó el siguiente esquema, tomando como base el Sistema
Integrado de Planeación y Gestión del Departamento Administrativo de la Presidencia de la
República, el cual está integrado por tres sistemas: Sistema de Gestión de Calidad, Sistema de Control
Interno y el Sistema de Desarrollo Administrativo.
El Plan Anticorrupción, atención y participación ciudadana se enfoca en la Política de Transparencia,
Participación y Servicio al Ciudadano, del Sistema de Desarrollo Administrativo
Gráfico 1: Esquema Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
La metodología desarrollada por el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
DAPRE para la formulación del Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana 2016
contempló las siguientes etapas:
Definición de los lineamientos para la formulación de la planeación del DAPRE 2016.
Elaboración de los planes de acción de las dependencias teniendo como base las políticas de
desarrollo administrativo definidas en el Modelo Integrado de Planeación y Gestión.
Consolidación del mapa de riesgos del DAPRE (Ver Anexo 1)
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V Consolidación del mapa de riesgos de corrupción (Ver Anexo 2)
Consolidación de las actividades contenidas en los planes de acción de las dependencias del
DAPRE del componente de Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos de
Corrupción y medidas para mitigar los riesgos (Ver anexo 3).
Elaboración de la Estrategia de Racionalización de Trámites (Ver anexo 4)
Consolidación de las actividades contenidas en los planes de acción de las dependencias del
DAPRE del componente Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas (Ver anexo 5)
Consolidación de las actividades contenidas en los planes de acción de las dependencias del
DAPRE del componente Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano (Ver anexo 6)
Consolidación de las actividades contenidas en los planes de acción de las dependencias del
DAPRE del componente Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información (ver
anexo 7)
El seguimiento de las acciones definidas por las dependencias del DAPRE para cada componente del
plan debe ser realizado con oportunidad, teniendo en cuenta la fecha inicial y la fecha final
programadas para las mismas. Adicionalmente, las dependencias deben incluir la gestión
desarrollada para el cumplimiento de cada acción e incluir los soportes que lo evidencien para el
logro y cierre de la actividad. Teniendo en cuenta lo anterior, el jefe de la dependencia deberá
aprobar la información consignada en cada una de estas acciones3.
3 Ver: Guía para formulación y seguimiento a la Planeación Institucional (G-DE-02)
http://wp.presidencia.gov.co/sitios/dapre/sigepre/guias/G-DE-02%20Formulación%20y%20seguimiento%20planeación%20estrategica%20y%20operativa%20institucional.pdf Lineamientos para la ejecución de acciones de participación ciudadana y rendición de cuentas (L-DE-03) http://wp.presidencia.gov.co/sitios/dapre/sigepre/lineamientos/L-DE-03%20Lineamientos%20para%20la%20ejecución%20de%20acciones%20de%20participación%20ciudadana%20y%20rendición%20de%20cuentas.pdf
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V Gráfico N° 2: Componentes del Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
6.1 DESARROLLO DE LOS COMPONENTES DEL PLAN
ANTICORRUPCION, ATENCIÓN y PARTICIPACIÓN CIUDADANA
6.1.1 Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos de Corrupción
y medidas para mitigar los riesgos
El Departamento Administrativo de la Presidencia de la Republica - DAPRE, en el marco del
Sistema Integrado de Gestión SIGEPRE; desde su implementación en el año 2008, ha venido
trabajando en la identificación, análisis y valoración de los riesgos asociados a los procesos,
dando cumplimiento a la Norma Técnica de Calidad para la Gestión Pública NTCGP 1000:2009,
la Guía de Administración de riesgos del DAFP y la norma Técnica NTC-ISO 31000.
Desde la Alta Dirección de la Entidad, se ha venido impulsando la política de administración de
riesgos, la cual ha contado con la participación y compromiso de todos los servidores públicos
del DAPRE, para de esta manera convertirse en una parte natural del proceso de planificación,
planeación y cumplimiento de las funciones asignadas para cada una de las dependencias que
hacen parte del Departamento.
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V Desde 2011 a partir de la aprobación de la “Guía para la administración del riesgo del
Departamento Administrativo de la Función Pública” y la entrada en vigencia Decreto 2641 de
2012 4 que determina la Estrategia para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención
al Ciudadano, al interior del DAPRE se han realizado diferentes actualizaciones al documento
Lineamiento para la Administración de riesgos (L-DE-01)5 en el marco del Sistema Integrado
de Gestión de la Presidencia de la República – SIGEPRE, en pro de fortalecer la administración
del riesgo y el mejoramiento continuo de la entidad.,
Para la aplicación del lineamiento la Oficina de Planeación del DAPRE brinda acompañamiento
permanente a las dependencias mediante capacitación y jornadas de formulación, monitoreo
y actualización de los riesgos.
De acuerdo con lo anterior, a la fecha se han identificado un total de 72 riesgos asociados a los
procesos estratégicos, misionales, de apoyo y de evaluación, que hacen parte del Sistema
Integrado de Gestión SIGEPRE.
Gráfico N° 3: Total de riesgos identificados por procesos
4 Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011 5 Ver: Lineamiento para la Administración de riesgos (L-DE-01) http://wp.presidencia.gov.co/sitios/dapre/sigepre/lineamientos/L-DE-01%20Lineamientos%20para%20la%20Administración%20del%20Riesgo.pdf
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Una vez identificado el total de riesgos del DAPRE, se procedió a revisar los riesgos de corrupción
que en las dependencias y en los procesos se identificaron. De acuerdo con lo anterior, para la
vigencia en curso de la totalidad de riesgos identificados se han catalogado 8 como riesgos de
corrupción, que representa el 11,26% del total de riesgos.
Gráfico N° 4: Riesgos de corrupción por proceso
Tabla N° 1: Descripción de los riesgos de corrupción
Proceso Riesgo Total
Gestión Administrativa
Demoras en la elaboración del documento de análisis del sector y de oferentes.
1
Gestión Financiera
Expedir certificados de disponibilidad y registros presupuestales por un rubro presupuestal que no
corresponda en la ejecución de la cadena presupuestal 2
Efectuar un pago a una persona natural o jurídica que no corresponda por vacíos de información en la ejecución de
la cadena presupuestal y otros pagos
Talento Humano
Decisiones erróneas en los pronunciamientos ejecutoriados de los procesos disciplinarios
2 Tráfico de influencias durante la selección de personal
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V Proceso Riesgo Total
Gestión Jurídica Deficiencia en el momento de revisar y aprobar proyectos
de actos normativos 1
Tecnologías de Información y
comunicaciones
Hurto, pérdida o fuga de Información pública reservada o clasificada en la gestión de la plataforma
1
Adquisición de Bienes y Servicios
Beneficiar a un oferente por incumplimientos legales en la elaboración de estudios previos, pliegos de condiciones
o invitaciones a ofertar de un proceso de selección 1
TOTAL 8
Con el objetivo de fortalecer la gestión del riesgo en la entidad, a partir de 2014 se definió una
estrategia transversal para ser incluida en los planes de acción de todas las dependencias,
denominada “Fortalecer el Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República”,
que incluye la actividad “Administrar los riesgos a cargo de la dependencia”, con el objetivo de
generar alertas tempranas para la identificación, análisis, valoración, manejo y monitoreo de
los riesgos asociados al proceso en el cual participa cada una de las dependencias.
A partir de los riesgos identificados, la Entidad cuenta con el Mapa de Riesgos de Corrupción
el cual hace parte integral de este plan y puede ser consultado a través del aplicativo SIGEPRE
y en el Anexo 2 de este documento.
Adicionalmente, desde la Oficina de Planeación de la entidad se realiza seguimiento al mapa
de riesgos institucional y al mapa de riesgos de corrupción de manera trimestral, la Oficina de
Control Interno se encarga de evaluar la aplicación de la política para la administración del
riesgo de la entidad.
Para este componente las acciones a desarrollar en la vigencia 2016 se encuentran en el
anexo 3.
6.1.2 Racionalización de Trámites
En el marco de la Estrategia de Racionalización de Trámites, en el Departamento
Administrativo de la Presidencia de la República de manera permanente se revisa el inventario
de los trámites y otros procedimientos administrativos, con el objetivo de facilitar el acceso de
los clientes o usuarios de servicios a los mismos, así como procurar su mejoramiento
disminuyendo los tiempos y automatizándolos.
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V Los trámites y otros procedimientos administrativos vigentes que se encuentran publicados en
el portal “Si Virtual” son:
Trámites:
1. Autorización de comisiones al exterior: Consiste en la aprobación de las comisiones al
exterior de funcionarios y servidores públicos por invitaciones de gobiernos extranjeros
u organismos internacionales, remitidas por los Ministerios, Departamentos
Administrativos, Unidades Administrativas Especiales, Superintendencias,
Establecimientos Públicos, Empresas Industriales y Comerciales del Estado y Sociedades
de Economía Mixta asimiladas al régimen legal aplicable a las Empresas Industriales y
Comerciales del Estado del Orden Nacional, así como de los miembros de las juntas o
consejos directivos o superiores de Entidades Descentralizadas del Orden Nacional que
tengan la calidad de servidores públicos.
Normatividad aplicable: Decreto 2400/68 (Artículo 22); Decreto 1050/97; Decreto
2004/97; Decreto 2140/08; Directiva 11/2002.
Dirección de Consulta: https://www.sivirtual.gov.co/memoficha-tramite/-/tramite/T484
2. Autorización de campañas publicitarias: Consiste en la autorización de campañas
publicitarias que estén coordinadas con los lineamientos de publicidad del Gobierno
Nacional y garanticen la optimización en la utilización de los recursos públicos y la
uniformidad de los criterios frente al manejo de la imagen de las instituciones que
integran la administración pública.
Normatividad aplicable: Directiva 05/14
Dirección de Consulta: https://www.sivirtual.gov.co/memoficha-tramite/-
/tramite/T670
3. Publicación de hojas de vida: Consiste en la publicación de hojas de vida en la página
web de la Presidencia de la República de las personas que aspiren a ocupar cargos de
libre nombramiento y remoción enviados por la autoridad nominadora, de los niveles
asesor y directivo
Normatividad aplicable: Decreto 4567/11
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V Dirección de Consulta: https://www.sivirtual.gov.co/memoficha-tramite/-
/tramite/T486
Otros procedimientos administrativos:
1. Visitas guiadas al Palacio de Nariño: Consiste en brindar a la ciudadanía la posibilidad de
conocer la historia y las instalaciones del Palacio de Nariño a través de visitas guiadas.
Dirección de consulta: https://www.sivirtual.gov.co/memoficha-tramite/-/tramite/T1751
Con el objetivo de mejorar la relación con los usuarios de los servicios que brinda el DAPRE,
durante 2013 y 2014 se planteó la necesidad de automatizar los trámites “Comisiones al
Exterior” y “Publicación de hojas de vida”. De acuerdo con lo anterior, desde el Área de
Tecnologías y Sistemas de Información se trabajó en el desarrollo de un aplicativo al que
tuvieran acceso las entidades, con el objetivo de que se efectuara la totalidad del trámite de
manera virtual. Hoy, a través de estos aplicativos, las entidades tienen la posibilidad de
solicitar el trámite y de realizar el cargue de los documentos requeridos para su ejecución.
Para las acciones a desarrollar en la vigencia 2016 Ver anexo 4.
6.1.3 Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas
Con el objetivo de promover la participación ciudadana y la rendición de cuentas desde la
entidad y fortalecer y visibilizar la relación con los clientes y ciudadanía en general, se han
venido implementando acciones de participación ciudadana y rendición de cuentas desde las
dependencias del Departamento aumentando las acciones de participación ciudadana y
rendición de cuentas a través de actividades tales como talleres, capacitaciones, encuentros,
reuniones de carácter informativo, audiencias, publicación de información en diferentes
medios, entre otros.
Un ejemplo de ello, es la Audiencia Pública de Rendición de Cuentas que se realiza de manera
anual en la cual se presenta información referente a la gestión; principales logros y avances
relacionados con las funciones de cada una de las dependencias misionales y de apoyo a la
gestión, ejecución presupuestal, talento humano, contratación y cumplimiento de metas entre
otros; y los principales retos para la vigencia siguiente. Es importante resaltar que para las
audiencias de los años 2014 y 2015 se contó con el apoyo del Instituto Nacional para Sordos -
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V INSOR, con el objetivo de incorporar a la población discapacitada en eventos como este,
promoviendo su participación6.
Adicionalmente, se impulsan acciones para mantener una rendición de cuentas permanente
con las partes interesadas de los servicios que ofrece cada una de las dependencias del DAPRE
y su gestión, contribuyendo así a acercar al ciudadano a la entidad; a promover la participación
ciudadana en el diseño, formulación, desarrollo y seguimiento de las políticas, planes y
programas del DAPRE fortaleciendo el control social y los ejercicios de innovación abierta en
la entidad.
Para este propósito se emplean diferentes canales de comunicación, tal y como lo establece la
estrategia de Gobierno en Línea, los cuales son de fácil acceso y comprensión para todo
público. Entre estos están: página web, redes sociales, YouTube, comunicaciones escritas,
radio, televisión teléfono y actividades presenciales.
Para 2015 se tenía programado realizar 41 acciones de Rendición de Cuentas y Participación
Ciudadana, las cuales fueron incluidas en cada uno de los planes de acción de las dependencias
del DAPRE y ejecutadas en su totalidad. Para la ejecución de las mismas se tuvieron en cuenta
tres escenarios: antes (etapa de alistamiento), durante (etapa de ejecución) y después (etapa
de evaluación y seguimiento).
Desde la Oficina de Planeación se coordina la formulación del Plan Anticorrupción, Atención y
Participación Ciudadana, que incluye las acciones tendientes al fortalecimiento de la
participación ciudadana y rendición de cuentas que desarrolla el DAPRE durante cada vigencia.
Es así, que desde esta dependencia se elaboraron los Lineamientos para la ejecución de
acciones de participación ciudadana y rendición de cuentas (L-DE-03)7, cuya finalidad es
establecer disposiciones y criterios institucionales que orienten al Departamento
Administrativo de la Presidencia de la República en la correcta ejecución de las diferentes
acciones de participación ciudadana y rendición de cuentas, conforme con lo establecido en el
Modelo Integrado de Planeación y Gestión.
La siguiente gráfica presenta el esquema de participación ciudadana y rendición de cuentas
del DAPRE:
6 Ver Audiencia Pública: http://wp.presidencia.gov.co/sitios/dapre/Paginas/rendicion-de-cuentas-2015.aspx 7 Ver: Lineamientos para la ejecución de acciones de participación ciudadana y rendición de cuentas (L-DE-03)
http://wp.presidencia.gov.co/sitios/dapre/sigepre/lineamientos/L-DE-03%20Lineamientos%20para%20la%20ejecución%20de%20acciones%20de%20participación%20ciudadana%20y%20rendición%20de%20cuentas.pdf
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V Gráfico N° 5: Esquema de Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas DAPRE
Adicionalmente, para 2016 se continuará vinculando a los ciudadanos en el ejercicio público,
garantizando así una gestión pública efectiva y participativa promoviendo el control social por
parte de las veedurías ciudadanas, organizaciones civiles organizadas, órganos de control,
otras entidades de las ramas del poder, y ciudadanía en general, buscando que participen no
solo en el momento de ejecución de cada una de las acciones, sino que también sean incluidos
en el momento en que se prioricen los temas a tratar en cada una de estas.
En este sentido se trabaja en dar información de calidad y en lenguaje comprensible, que el diálogo con la ciudadanía y sus organizaciones sea de doble vía, que haya incentivo para motivar la cultura de la rendición y petición de cuentas y que siempre se realice evaluación y retroalimentación a la gestión institucional.
Para las acciones a desarrollar en la vigencia 2016 Ver anexo 5.
1.1.4 Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano
El Departamento Administrativo de la Presidencia de la República (DAPRE, en el marco del
Programa Nacional de Servicio al Ciudadano, ha fortalecido las acciones para dar cumplimiento
a los lineamientos de política, y ha generado herramientas para mejorar la calidad, accesibilidad
y oportunidad de los servicios que presta la Entidad.
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V Dentro de estas actividades se puede resaltar que por medio del Decreto 2145 de 2015, “Por el
cual se modifica la estructura del Departamento Administrativo de la Presidencia de la
República”, se centralizó el trámite de peticiones con la creación del Grupo de Atención a la
Ciudadanía, con el fin de mejorar en lo siguiente:
Disminución de los tiempos de respuestas a las solicitudes;
Fortalecer la satisfacción de los clientes de la Entidad;
Estandarización de conceptos y lineamientos;
Mayor soporte y apoyo a las dependencias para dar las respuestas a las solicitudes
Unificación de los grupos o dependencias que tienen mayor participación y experiencia
en la gestión de peticiones al interior de la Entidad.
Se cuenta con un espacio en la página web de la Entidad,
http://wp.presidencia.gov.co/sitios/dapre/atencion/Paginas/PSQR.aspx; por medio del cual,
cualquier solicitante puede enviar su petición, sugerencia, queja o reclamo. Adicionalmente, se
pueden consultar los informes trimestrales de PSQR´s.
Las partes interesadas y clientes del DAPRE, definidos en el M-AU-01 Manual de Servicios
Misionales, son los siguientes:
Gráfico N° 6: Partes interesadas y Clientes DAPRE
Los servicios que ofrece el Departamento Administrativo de la Presidencia DAPRE son:
Asistencia en el desarrollo de políticas de gobierno. Asistencia en el desarrollo de proyectos. Emisión de conceptos legales. Apoyo logístico presidencial. Seguridad presidencial.
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V Por otro lado, para facilitar la atención al ciudadano en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República se habilitaron los siguientes horarios y puntos de atención:
PUNTOS Y HORARIOS DE ATENCIÓN
a. Canal Telefónico:
Denuncias de actos de corrupción: 018000-913040.
Línea de orientación a mujeres víctimas de violencia: Línea 155 y 018000-919970.
Línea de peticiones, sugerencias, quejas y reclamos DAPRE: 018000-913666.
Conmutador (57 1) 562 9300 - 382 2800 - 407 1212, Bogotá D.C. comunica con todas las
dependencias.
Fax (57 1) 596 0631 Recepción de correspondencia.
*Lunes a Viernes 8:00 a.m. a 4:00 p.m.
Página web: www.presidencia.gov.co. (Links: PSQR y Escríbale al Presidente)
Grupo de Atención a la ciudadanía: Recibe y registra las peticiones verbales presenciales o por
vía telefónica en el horario de lunes a viernes de 8 a.m. a 4 p.m. en jornada continua, en la Calle
7 No. 6-54 – Edificio Administrativo, primer piso, Bogotá D.C.
Redes sociales: De manera permanente.
Por otro lado, para remitir una queja contra un funcionario del Departamento Administrativo de
la Presidencia de la República, se puede dirigir a la Oficina de Control Interno Disciplinario
indicando la dependencia, el nombre y cargo del servidor.
Para cualquier sugerencia, reclamo y/o petición en general, se puede dirigir al Grupo de
Atención a la Ciudadanía.
Adicionalmente, con el objetivo de incorporar y mejorar la atención que se brinda a la población
en situación de discapacidad, con el apoyo del INSOR se logró tener en lenguaje comprensible
para la población con discapacidad auditiva la misión, la visión y los objetivos institucionales.8
Para las acciones a desarrollar en la vigencia 2016 Ver anexo 6.
8 Ver: http://wp.presidencia.gov.co/sitios/dapre/Paginas/nuestra-entidad.aspx
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2016
Versión N° 1
V 1.1.5 Mecanismos de Transparencia y Acceso a la Información Pública
El compromiso del DAPRE en torno a la aplicación efectiva de la Ley 1712 de 20149 “se evidencia
en el seguimiento trimestral encabezado por la Oficina de Planeación que diseñó una matriz con
cada uno de los requisitos establecidos en la ley y en su decreto reglamentario. En 2015 este
seguimiento se realizó de manera trimestral, identificando los cuellos de botella y posibles
incumplimientos de la ley que se presentan ante el Comité Institucional de Desarrollo
Administrativo, con el fin de diseñar e implementar soluciones que promuevan el acceso a una
información clara y actualizada por parte de la ciudadanía.
Durante 2015 se identificaron los siguientes cuellos de botella de acuerdo con los resultados
obtenidos en los diferentes seguimientos y los resultados de la Auditoría Interna:
Tabla N° 2 Observaciones Ley 1712
CRITERIO DE LEY OBSERVACIÓN
Informes de Supervisión En la Auditoría Interna se evidenció que no estaban
publicados la totalidad de los informes.
Informe PSQR (Solicitudes y denuncias) No hay un criterio en la matriz para dividir las
solicitudes y denuncias que llegan a la Presidencia.
Informes de Gestión, evaluación y
Auditoría
Es necesario reorganizar la información de los
informes y no están incluidos en el acceso directo los
informes de Auditoría Interna y Externa.
Cuadros de clasificación documental
Registro de Activos de Información
Esquema de publicación índice de
información clasificada y reservada con
el respectivo acto administrativo
La información deberá estar publicada en formatos
reutilizables (hoja de cálculo)
Existen unos criterios obligatorios definidos por Ley y
Decreto, en los que falta trabajar
La información debe ser actualizada de manera
semanal
9 Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información Pública y se dictan otras disposiciones”,
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2016
Versión N° 1
V
De acuerdo con lo anterior, se programaron diferentes mesas de trabajo, con el objetivo de subsanar
dichas observaciones, las cuales generaron los siguientes resultados:
Informes de Supervisión: Se incluyó en el aplicativo de contratos una alarma que recordara
a los supervisores de contratos la publicación de los informes de los contratistas.
Adicionalmente, se incluyó el punto 2.6 PUBLICACIÓN DE INFORMES DE SUPERVISIÓN O
INTERVENTORÍA – Ley de Transparencia en el Manual de Contratación (M-BS-01)10.
Informe PSQR (Solicitudes y denuncias): Se cuenta con un micro-sitio en la página web de
La Entidad, donde se establecen los canales y horarios de atención y se vienen publicando
los informes trimestrales pormenorizado del trámite de las PSQR’s y estadísticas. Uno de los
compromisos de las mesas de trabajo es desagregar los tipos de peticiones y las fuentes de
las solicitudes, esto se evidencia en el informe de cierre de 2015.
Informes de Gestión, evaluación y Auditoría: La Página Web de la Entidad cuenta con un
micrositio de “Transparencia y acceso a información pública”, en la cual se reportan los
diferentes informes que refleja la gestión realizada y las diferentes evaluaciones que se han
llevado a cabo, logrando que las partes interesadas tengan acceso a esta información.
Los informes que se reportan, de acuerdo con las periodicidades de cada uno, son:
Seguimiento a la Planeación, Resultado de indicadores, Informes al Congreso, Informes de
Gestión, Informe Resultados de la Gestión y Programa Anual de Auditorias (Memorando de
Planeación), Informes de ley, Informes de Auditorías Internas, Acuerdos Conciliatorios,
Informes de Auditorías Externas, Actas del Comité de Coordinación del Sistema de Control
Interno.
Cuadros de clasificación documental, Registro de Activos de Información, Esquema de
publicación, índice de información clasificada y reservada con el respectivo acto
administrativo: Con el propósito de continuar cumpliendo con lo establecido en la Ley, en la
mesa de trabajo efectuada con el Grupo de Gestión Documental del Área Administrativa se
llegó a los siguientes compromisos: actualización de las tablas de retención documental de
acuerdo con lo establecido en el Decreto 2145 de 2015, actualización del cuadro de gestión
documental y actualización del Programa de Gestión Documental de acuerdo con las
responsabilidades asignadas al Grupo de Gestión Documental y el Grupo de Atención a la
Ciudadanía. Estos compromisos se ejecutarán en la vigencia 2016.
Para las acciones a desarrollar en la vigencia 2016 Ver anexo 7.
10 Ver: Manual de Contratación: http://wp.presidencia.gov.co/sitios/dapre/sigepre/manuales/M-BS-01%20Manual%20de%20Contratación.pdf
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2016
Versión N° 1
V
7 .PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN
CIUDADANA 2016
Todas las actividades que constituyen el Plan Anticorrupción, Atención y Participación
Ciudadana de la vigencia 2016 se encuentran incluidos en los Planes de Acción y Planes de
Mejoramiento de la Entidad, para ver el detalle de las actividades por cada uno de los
componentes se deberá consultar:
Anexo 1 Mapa de Riesgos DAPRE (para fines de aprobación y publicación este se encuentra
en medio magnético)
Anexo 2: Mapa de Riesgos de Corrupción (para fines de aprobación y publicación este se
encuentra en medio magnético)
Anexo 3: Actividades componente Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos
Corrupción (para fines de aprobación y publicación este se encuentra en medio magnético)
Anexo 4:Actividades componente Racionalización de Trámites(Para fines de aprobación y
publicación este se encuentra en medio físico y magnético)
Anexo 5: Actividades componente Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas (Para
fines de aprobación y publicación este se encuentra en medio físico y magnético)
Anexo 6: Actividades componente Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano (Para
fines de aprobación y publicación este se encuentra en medio físico y magnético)
Anexo 7: Actividades componente Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la
Información (Para fines de aprobación y publicación este se encuentra en medio físico y
magnético)
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2016
Versión N° 1
V
8 RECURSOS POR COMPONENTE
A continuación se encontrarán los recursos programados para la vigencia 2016 por cada
uno de los componentes:
Tabla N° 3: Recursos asignados por componente
COMPONENTE RECURSOS PROGRAMADOS SOPORTE
Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de
Riesgos de Corrupción y medidas para mitigar los
riesgos
$ 0 Ver anexo 4
Racionalización de Trámites $0 Ver anexo 5
Participación Ciudadana y
Rendición de Cuentas $ 7.607.070.582 Ver anexo 6
Mecanismos para mejorar la Atención a la Ciudadanía
$ 0 Ver anexo 7
Mecanismos para la
Transparencia y Acceso a la
Información
$ 35.640.884 Ver anexo 8
TOTAL $ 7.642.711.466
9 MARCO LEGAL
Constitución Política de Colombia – 1991
Ley 134 de 1994 Por la cual se dictan normas sobre mecanismos de participación ciudadana.
Ley 472 de 1998 Por la cual se desarrolla el artículo 88 de la Constitución Política de Colombia
en relación con el ejercicio de las acciones populares y de grupo y se dictan otras
disposiciones.
Ley 489 de 1998 Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento de las
entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para
el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del artículo 189 de la
Constitución Política y se dictan otras disposiciones.
Ley 720 de 2001 Por medio de la cual se reconoce, promueve y regula la acción voluntaria de
los ciudadanos colombianos.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
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Versión N° 1
V Ley 962 de 2005 Por la cual se dictan disposiciones sobre racionalización de trámites y
procedimientos administrativos de los organismos y entidades del Estado y de los
particulares que ejercen funciones públicas o prestan servicios públicos.
Ley 1437 de 2011 Por la cual se expide el Código de Procedimiento Administrativo y de lo
Contencioso Administrativo.
Ley 1450 de 2011 Por la cual se expide el Plan Nacional de Desarrollo 2010 – 2014.
Ley 1474 de 2011 - Estatuto Anticorrupción por la cual se dictan normas orientadas a
fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la
efectividad del control de la gestión pública.
Ley 1712 de 2014: Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del derecho de
Acceso a la Información pública Nacional y se dictan otras disposiciones”
Decreto 3622 de 2005 Por el cual se adoptan las políticas de desarrollo administrativo y se
reglamenta el Capítulo Cuarto de la Ley 489 de 1998 en lo referente al Sistema de Desarrollo
Administrativo.
Decreto 019 de 2012 Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones,
procedimientos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública.
Decreto 2482 de 2012: Por el cual se establecen los lineamientos generales para la
integración de la planeación y gestión.
Decreto 2641 del 2012: Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de
2011.
Decreto 2693 de 2012 Por el cual se establecen los lineamientos generales de la Estrategia
de Gobierno en línea de la República de Colombia, se reglamentan parcialmente las Leyes
1341 de 2009 y 1450 de 2011, y se dictan otras disposiciones.
Decreto 124 de 2016 Por el cual se sustituye el Título 4 de la Parte 1 del Libro 2 del Decreto
1081 de 2015, relativo al "Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano".
Conpes 3649 de 2010 Política Nacional de Servicio al Ciudadano.
Conpes 3650 de 2010 Importancia Estratégica de la Estrategia de Gobierno en Línea.
Conpes 3654 de 2010 Política de rendición de cuentas de la rama ejecutiva a los
ciudadanos.
Conpes 3785 de 2013 Política Nacional De Eficiencia Administrativa Al Servicio Del
Ciudadano y concepto favorable a la Nación para contratar un empréstito externo con la
Banca Multilateral hasta por la suma de usd 20 millones destinado a financiar el proyecto de
Eficiencia al Servicio del Ciudadano.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2016
Versión N° 1
V REVISÓ
NOMBRE: NUBIA PATRICIA LÓPEZ MÉNDEZ
CARGO: JEFE OFICINA DE PLANEACIÓN
FIRMA
APROBÓ
NOMBRE: ADRIANA HERRERA BELTRÁN
CARGO: DIRECTORA DE GESTIÓN GENERAL
FIRMA
FECHA:
Marzo 2016
Mes Año
04
Día
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Mantenimiento Correctivos de los bienes muebles e
inmueblesAdquisición de Polizas de seguros para los bienes e
instalaciones
Hojas de Vida de los bienes muebles e inmuebles
Adquisición del Servicio de Vigilancia
TI Evitar el riesgo
Políticas de Seguridad aprobada
Cifrado de Información
TI Implementación de controles adecuados Evitar el riesgo
Alertas de herramientas y contratos de
mantenimientoreferenciación tecnológica
Supervisión de proveedores
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
No
El presente riesgo Violación en la integridad de la
información por falta de controles, no se materializó
durante el periodo, en el Departamento
Administrativo de la Presidencia de la Republica
cuenta con los procedimientos y normas que definen
la forma de operar el proceso y se aplican los
controles establecidos para evitar la
materialización de este riesgo, Siempre contando
con los principios de autocontrol y autogestión.
Se adjunta evidencia de algunos controles
15/jul/2015 11:19
No
Acorde con los nuevos Lineamientos para la
Administración del Riesgo see realiza el monitoreo a
el riesgo violación en la integridad de la información
por falta de controles. Se validan los controles: 1.
Implementación de controles adecuados. 2.
Armonización normativa 3. Manual de política de
seguridad de la información 4. Alertas de
herramientas y contratos de mantenimiento 5.
referenciación tecnológica 6. Proyecto de Inversión 7.
31/mar/2015 19:18
No
Se realiza el monitoreo a el riesgo violación en la
integridad de la información por falta de controles. Se
validan los controles: 1. Implementación de controles
adecuados. 2. Armonización normativa 3. Manual de
política de seguridad de la información 4. Alertas de
herramientas y contratos de mantenimiento 5.
referenciación tecnológica 6. Proyecto de Inversión 7.
Supervisión de proveedores En el periodo se publico
la nueva versión del Manual de política de seguridad
de la información, el cual se puede consultar en el
SIGEPRE M-TI-01Manual de la Política para la
Tecnología de Información y Comunicaciones - Tics, se
creó un nuevo proyecto de inversión, el cual se
adjunta a la presente. Dentro del control de fuga de
información se actualizó la plataforma para DLP, se
contrató un nuevo control ATP que permite mitigar
bootnets y malwares, se contrato la solución NA que
30/dic/2014 08:21
No
Se realiza el monitoreo a el riesgo violación en la
integridad de la información por falta de controles.
Se validan los controles:
1. Implementación de controles adecuados.
2. Armonización normativa
3. Manual de política de seguridad de la información
4. Alertas de herramientas y contratos de
mantenimiento
5. referenciación tecnológica
6. Proyecto de Inversión
7. Supervisión de proveedores
En el periodo se realizó revisión del Manual de política
de seguridad de la información, se implementaron las
actividades establecidas en el proyecto de inversión,
dentro de los cuales se destacan la implementación
de firewall para CCTV y la casa de Huéspedes
31/ago/2014 17:33
Daños en la infraestructura tecnológica
No
Durante el periodo comprendido entre Enero y Abril
de 2014 no se reporta Incumplimiento de
compromisos por falta de Sistemas de información
(desarrollo o adquisición de software)
En el periodo transcurrido se encuentran en
desarrollo aplicaciones para diferentes áreas del
DAPRE. Entre las cuales se encuentran:
-Nombre de tarea Duración Comienzo Fin
PRJ_Proyectos_DAPRE_2014 117,88 días lun
17/03/14 jue 28/08/14
PRJ_ComisionesDAPRE_Mejoras 9,75 días lun
17/03/14 lun 31/03/14
PRJ_PSQR_Escribale_Al_Presidente 5,63 días mar
01/04/14 mar 08/04/14
PRJ_GF_LIQUIDACION_CONTRATISTA 3,88 días mar
18/03/14 vie 21/03/14
PRJ_ComisionesExterior 1,63 días lun 17/03/14 mar
18/03/14
PRJ_Aspirantes 8,88 días mar 25/03/14 vie 04/04/14
PRJ_SC_Telecomunicaciones 14 días lun 17/03/14 vie
04/04/14
PRJ_ColombiaJoven 2,88 días mié 19/03/14 vie
21/03/14
PRJ_Contratos_2ETAPA 11,75 días lun 14/04/14 mar
30/abr/2014 17:10
No
A la fecha no se reporta Incumplimiento de
compromisos por falta de Sistemas de información
(desarrollo o adquisición de software)
En el periodo transcurrido se desarrollaron 16
aplicaciones para diferentes áreas del DAPRE. Entre
las cuales se encuentran:
- Sistema de Gestión Decretos - Mejoras 2 etapa
- Sistema de Parqueaderos - Administrativa
- Sistema de reportes de sr. Presidente
- Migración de sistema de almacén Aladino -
Administrativa
- Virtualización de Hominis
- Planilla de Seguimiento - Financiera
- SIDOACP / OACP
- Sistema de Gestión financiera Modulo Radicación de
Cuentas - Financiera
- Sistema de Gestión financiera - Modulo Central
Cuentas
- Sistema de Gestión financiera - Modulo Contabilidad
- Sistema de Gestión financiera - Modulo Cajas
Menores
- Sistema de Gestión financiera - Modulo Contratos
- Sistema de Gestión financiera - Modulo
Administración
- Módulo Seguridad
- Implementar Firma digital
- Implementar Tipos Operación
15/ene/2014 17:48
Cambios en la legislación
Factores climáticos
Cambios en las políticas de seguridad
Ataques cibernéticos y delitos informáticos
Incumplimiento por parte de proveedores
Proyecto de Inversión
Falta de compromiso en la planeación y ejecución de
los proyectos por parte de los Líderes o Jefes de
Falta de competencias y conocimientos para la
planeación y ejecución de proyectos
Manual de política de seguridad de la informaciónRotación de personal
Desaparición de proveedores de tecnología
27/may/2013 11:39
Armonización normativa
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
A la fecha no se reporta Incumplimiento de
compromisos por falta de Sistemas de información
(desarrollo o adquisición de software)
En el periodo transcurrido del año se solicitaron 17
aplicaciones para diferentes áreas del DAPRE.
Estas aplicaciones se encuentran en proceso de
desarrollo de acuerdo a un cronograma expuesto por
cada uno de los responsables de su implementación.
El grupo de desarrollo lleva actas de seguimiento a
cada uno de los proyectos a entregar adicional se
realizan reuniones con las áreas que solicitaron la
06/sep/2013 20:17
Moderada
Compartir o transferir
NoSe realiza revisión de los contratos de mantenimiento 19/mar/2013 16:0430/Dec/2016 18:0802/Jan/2015 09:43
Tecnologías de Información
y Comunicaciones
No
Una vez monitoreado el riesgo con corte al 30 de
abril, no se ha materializado el riesgo, dado que se
han aplicado los controles, lo cuales pueden ser
consultados en los archivos de gestión del
responsable. (John Espitia).
Zona de riesgo extremaMayorProbableWilliam Alejandro Onofre Diaz
1. Perdida de reputación del proceso de TIC'S.
2. Perdida de imagen de la entidad
3. Impacto en el normal desarrollo de otros
proyectos.
4. Perdidad de recursos
PA-2015-2018 Área de
Tecnologías y Sistemas de
Información - Estrategia 6
Es necesario evitar la materialización del
riesgo a través del desarrollo o adquisición de
software.
En el evento de la evaluación de la iniciativa
esta se podrá tercerizar y de esta forma
transferir en parte el riesgo.
9Zona de riesgo altaModerado
Falta de recurso humano para la alta demanda en el
desarrollo de sistemas de información
ACC. Desarrollar e implementar sistemas de
Información.
ACC. Desarrollo, administración e implementación de
la plataforma tecnológica de los portáles
institucionales e intranet.
AC Mantenimiento infraestructura alineada a
objetivos de TICS
Violación en la integridad de la información por falta
de controles
Violación en la integridad de la
información por falta de controles
Tecnologías de Información y
No
El presente riesgo Hurto, Perdida o fuga de
Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma, no se materializó durante el
periodo, en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la Republica se cuenta con
los procedimientos y normas que definen la forma de
operar el proceso y se aplican los controles
establecidos para evitar la materialización de este
riesgo, Siempre contando con los principios de
autocontrol y autogestión. No obstante se cuenta con
el Plan de Contingencia Riesgo Hurto, Perdida o fuga
de Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma en caso de materializarse.
Los controles con que se cuenta son:
Ejecución de los procedimientos de backup, de
configuración de SAN y Servidor de Archivos. Se
realizaron las copias de seguridad, se adjuntan
soportes.
Divulgación de Políticas de Seguridad de la
Información, Se realizó divulgación de las políticas de
seguridad, en la semana de la seguridad - La
Seguridad Soy Yo..
Capacitación al personal en temas de TICs, (se
realizó capacitación en formación de temas como
ciberacoso, grooming, sexting, phubbing, nomofobia,
phishing )
31/dic/2015 09:04
16
No
El presente riesgo Hurto, Perdida o fuga de
Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma, no se materializó durante el
periodo, en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la Republica se cuenta con
los procedimientos y normas que definen la forma de
operar el proceso y se aplican los controles
establecidos para evitar la materialización de este
riesgo, Siempre contando con los principios de
autocontrol y autogestión. No obstante se cuenta con
el Plan de Contingencia Riesgo Hurto, Perdida o fuga
de Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma en caso de materializarse.
Los controles con que se cuenta son:
Ejecución de los procedimientos de backup, de
configuración de SAN y Servidor de Archivos. Se
realizaron las copias de seguridad, se adjuntan
soportes.
Divulgación de Políticas de Seguridad de la
Información, Se realizó divulgación de las políticas de
seguridad, en la inducción a funcionarios.
Capacitación al personal en temas de TICs, (se
realizó capacitación en formación como Auditores
Internos en la norma ISO 27001:2013, Capacitación
en Lync)
Seguimiento a Incidentes, (se realizó seguimiento a
14/oct/2015 13:40
No
El presente riesgo Hurto, Perdida o fuga de
Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma, no se materializó durante el
periodo, en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la Republica cuenta con
los procedimientos y normas que definen la forma de
operar el proceso y se aplican los controles
establecidos para evitar la materialización de este
riesgo, Siempre contando con los principios de
autocontrol y autogestión. No obstante se cuenta con
el Plan de Contingencia Riesgo Hurto, Perdida o fuga
de Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma en caso de materializarse.
30/jun/2015 09:33
No
Acorde con los nuevos Lineamientos para la
Administración del Riesgo, se realiza el Monitoreo del
Riesgo Hurto, Perdida o fuga de Información pública
reservada o clasificada en la gestión de la plataforma
se realizó con el proveedor Microsoft pruebas de
vulnerabilidad a través de la herramienta PADs la cual
reposa en el área de sistemas para consulta.
No se presentó materialización del riesgo. Se
continua con los controles establecidos
31/mar/2015 19:10
No
Se realiza el Monitoreo del Riesgo Hurto, Perdida o
fuga de Información pública reservada o clasificada
en la gestión de la plataforma se adjunta correo por
parte del Asesor para la seguridad informática de la
Secretaría para la Seguridad presidencial en el cual
se evidencia que no se han presentado casos.
De igual forma se contrato con el proveedor Microsoft
la realización de el servicio de PADs el cual realiza la
revisión de la plataforma, se adjunta contrato.
Se realiza semana de la seguridad, se adjuntan
soportes y contrato.
Se actualiza el Manual de Política de Seguridad
informatica, el cual se encuentra disponible en el
30/dic/2014 21:01
No
Se realiza el Monitoreo del Riesgo Hurto, Perdida o
fuga de Información pública reservada o clasificada
en la gestión de la plataforma se adjunta correo por
parte del Asesor para la seguridad informática de la
Secretaría para la Seguridad presidencial en el cual
se evidencia que no se han presentado casos.
De igual forma se evalúa con el proveedor Microsoft la
realización de unas pruebas de vulnerabilidad es a la
plataforma a través de la herramienta PADs la cual se
proyecta realizar en el ultimo cuatrimestre
Se realiza capacitación en temas de Microsoft al
personal del área de sistemas
31/ago/2014 14:50
No
Durante el cuatrimestre de Enero a Abril de 2014 se
presentó un evento el día 9 de marzo en el cual se
observó un ataque de la red Anonymous, el cual fue
solventado satisfactoriamente gracias a los controles
existentes como el AntiDDos, y el grupo CSIRT. No se
evidenció durante el periodo Hurto, Perdida, robo o
fuga de Información privada o reservada en las
actividades de gestión, soporte, mantenimiento y
aseguramiento de la plataforma.
Las evidencias se pueden consultar en el área de
información y sistemas . plataforma radware
30/abr/2014 16:59
Incumplimiento de las políticas de seguridadEntrega de roles
Errores humanosVerificación de vulnerabilidades de la plataforma TICs
Desconocimiento del manual de políticas de seguridad
No15/ene/2014 17:04
Estudios de Seguridad
Falta de conocimiento técnico en el personal que
administra la plataforma informática
Obsolescencia de la plataforma
No
Durante el periódo no se presentaron eventos con
Hurto, Perdida, robo o fuga de Información privada o
reservada en las actividades de gestión, soporte,
mantenimiento y aseguramiento de la plataforma.
06/sep/2013 18:20
Dualidad de tareas en los funcionarios
Vandalismo Informático.
Conflicto armadoDivulgación de Políticas de Seguridad de la
Fallas Técnicas de Hardware.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
SiSi
Durante el cuatrimestre de Septiembre a diciembre de
2013 se presentó un evento el día 5 de noviembre en
el cual se observó un ataque de la red Anonymous, el
cual fue solventado satisfactoriamente gracias a los
controles existentes como el AntiDDos, y el grupo
CSIRT. No se evidenció durante el periodo Hurto,
Perdida, robo o fuga de Información privada o
reservada en las actividades de gestión, soporte,
No
Se realiza la validación de los controles evidenciando
la realización de eventos como la seguridad
informática la cual contribuye a la disminución de
usuarios sin cultura Informática y el desconocimiento
del manual de políticas de seguridad. De igual forma
se evidencia la realización de contratos de
mantenimiento que permiten a la entidad contar con
el soporte frente a Fallas Técnicas de Hardware.
19/mar/2013 15:41
30/Dec/2016 13:0601/Sep/2015 07:57Tecnologías de Información
y Comunicaciones
CatastróficoModeradaWilliam Alejandro Onofre Diaz
PA-2015-2018 Área de
Tecnologías y Sistemas de
Información - Estrategia 2
Con el fin de evitar el Hurto, Perdida, robo o
fuga de Información Publica, Confidencial o
reservada en las actividades de gestión,
soporte, mantenimiento, aseguramiento de la
plataforma. El área de información y Sistemas
tiene incluido dentro de la Estrategia No 2
5Zona de riesgo altaCatastróficoRaro
Capacitación al personal en temas de TICs
ACC. Soporte, mantenimiento y apoyo logístico de la
Plataforma informática de TIC y ACC. Asegurar la
plataforma informática de TICs.
Hurto, Perdida, alteración o fuga de Información
AC Implementar ciclo PHVA del SGSI.
ARC: Implementar ciclo PHVA del SGSI.
En caso de que exista hurto, fuga o perdida de
información se genera perdida de imagen de la
Entidad, es por lo cual que la entidad a través del
área de TIC´s genera controles que blinden y eviten
la materialización del riesgo
Hurto, Perdida o fuga de
Información pública reservada o
clasificada en la gestión de la
plataforma
Tecnologías de Información y
Autenticación de dos factores
Herramienta prevención de perdida de información
Análisis de Logs de Actividades de los Archivos
Seguimiento a Incidentes
Ejecución de los procedimientos de backup, de
configuración de SAN y Servidor de Archivos
15Zona de riesgo extrema
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
Ataques cibernéticos y delitos informáticos
Usuarios inconformes
Falta de Verificación de vulnerabilidades de la
1. Retrasos en los procesos de los funcionarios.
2. Problemas de Seguridad Nacional (perdida de
Información privada y reservada)
3. Perdida de credibilidad de las herramientas
informaticas.
4. Sanciones legales y disciplinarias.
Usuarios sin cultura Informática.
9Zona de riesgo altaModeradoModeradaMal manejo, custodia o administración de los bienes
muebles e inmuebles
Protestas violentas o manifestaciones que afecte los
bienes muebles e inmuebles
Atentado terrorista que afecte los bienes muebles e
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
Control de Flota
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
Incendio generado por fallas mecánicas, técnicas,
eléctricas, tecnológicas y humanas
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Manipulación inapropiada de los bienes muebles o
deficiencias en la prestación de los servicios de
Ubicación de Extintores y Gabinetes de Extinción de
Incendios en los bienes muebles e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
TI Aplicación del procedimiento de control de cambios Evitar el riesgo
Realizar Capacitación en temas de TIC´s
TI Capacitación Evitar el riesgo
No
El presente riesgo Falta de trazabilidad en las
actuaciones de usuarios finales, no se materializó
durante el periódo, en el Departamento
Administrativo de la Presidencia de la Republica
cuenta con los procedimientos y normas que definen
la forma de operar el proceso y se aplican los
controles establecidos para evitar la
30/jun/2015 08:03
No
Dentro de la revisión del cuatrimestre no se
presentaron eventos que generaran la activación del
plan de contingencia en la plataforma Tecnológica,
con lo cual no se presentarón Incumplimientos de
compromisos durante la activación.
31/dic/2014 08:18
No
Durante el periodo comprendido entre Enero a Abril
de 2014 se presento un evento adverso, durante el
cual se activo el plan de contingencia en el centro
alterno.
Periódicamente se está ejecutando pruebas en el
centro alterno de datos, el centro alterno de datos
está operando en modo activo - activo para correo
electrónico y página web
30/abr/2014 17:15
No
Acorde con los nuevos Lineamientos para la
Administración del Riesgo, se realiza monitoreo,
dentro de la revisión del trimetre no se presentaron
eventos que generaran la activación del plan de
contingencia en la plataforma Tecnológica, con lo cual
no se presentarón Incumplimientos de compromisos
durante la activación.
31/mar/2015 18:45
No
Dentro de la revisión del cuatrimestre comprendido
de Septiembre a Diciembre de 2014 no se
presentaron eventos que generaran la activación del
plan de contingencia en la plataforma Tecnológica,
con lo cual no se presentaron Incumplimientos de
compromisos durante la activación.
En el mes de Noviembre se realizaron pruebas al plan
de Contingencia, la cuales se encuentran
15/ene/2014 12:52
Entrega de roles
No
Para el riesgo Falta de trazabilidad en las actuaciones
de usuarios finales, se evalúan los controles:
1. Capacitación.
-Se realizó capacitación en temas de Clasificación de
la información por parte del Ing. Alfonso Rojas, la cual
permite identificar la información de cada una de las
áreas en una base de datos. Se realizó un acceso
directo desde la intranet a el registro de la
información, la cual puede ser consultada en el link
http://taurus1.presidencia.gov.co/Lists/ClasificacionIn
formacion o a través de la intranet.
- Se realizó capacitación en aspirantes y comisiones.
- Asistencia de 7 funcionarios en plataformas
Windows.
2. Controles tecnológicos
Se implantó la solución GTM, la cual permite gestionar
el DNS geográficamente disperso.
Se gestiona la contratación para actualizar la
plataforma de DLP y control de navegación a usuarios
finales.
Se implementa Firewall de acceso para el CCTV y
Casa de Huéspedes Ilustres
31/ago/2014 14:13
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
NoSe realiza la validación de las pruebas en el centro
alterno.19/mar/2013 16:09
30/Dec/2016 23:3402/Jan/2015 08:13
No
Dentro de la revisión del cuatrimestre no se
presentaron eventos que generaran la activación del
plan de contingencia en la plataforma Tecnológica,
con lo cual no se presentarón Incumplimientos de
06/sep/2013 18:22
Tecnologías de Información
y Comunicaciones
PA-2015-2018 Área de
Tecnologías y Sistemas de
Información - Estrategia 3
Realizar las actividades de seguimiento
respectivas para evitar la presentación de
Incumplimientos de compromisos durante la
activación del plan de contingencia en la
plataforma Tecnológica
8Zona de riesgo altaMayor
ACC. Activar el Plan de Contingencia ante la
materialización de un riesgo
ACC. Ejecutar el Plan de pruebas del Plan de
Contingencia
AC Implementar un Centro de cómputo alterno
geográficamente disperso
Indisponibilidad de servicios TICs
Falta de trazabilidad en las
actuaciones de usuarios finales
Tecnologías de Información y
ProbableWilliam Alejandro Onofre Diaz
No activación de registros de logs
Falta de capacitación
Dualidad de tareas en los funcionarios
No cumplimiento de los procedimientos establecidos
1. Indisponibilidad de los servicios de TIC's.
2. Perdida de imagen.
3. Vulnerabilidad en la seguridad.
4. Quejas, reclamos frente a la prestación de servicios
5. Violación a las políticas de seguridad
6. Sanciones por incumplimiento de la Ley
Error en las configuraciones de los controles
Improbable16Zona de riesgo extremaMayor
Controles tecnológicos
No
El presente riesgo No disponibilidad de los servicios
de TICs por cambios en la plataforma, no se
materializó durante el periodo, en el Departamento
Administrativo de la Presidencia de la Republica
cuenta con los procedimientos y normas que definen
la forma de operar el proceso y se aplican los
controles establecidos para evitar la
materialización de este riesgo, Siempre contando
con los principios de autocontrol y autogestión. Los
controles aplicados en el periodo son
Aplicación del procedimiento de control de cambios.
Realizar Capacitación en temas de TIC´s, ( se realizó
capacitación en formación de temas como ciberacoso,
grooming, sexting, phubbing, nomofobia, phishing)
Plan Anual de Adquisiciones, Se gestionó y realizó
31/dic/2015 09:22
No
El presente riesgo No disponibilidad de los servicios
de TICs por cambios en la plataforma, no se
materializó durante el periodo, en el Departamento
Administrativo de la Presidencia de la Republica
cuenta con los procedimientos y normas que definen
la forma de operar el proceso y se aplican los
controles establecidos para evitar la
materialización de este riesgo, Siempre contando
con los principios de autocontrol y autogestión. Los
controles aplicados en el periodo son
Aplicación del procedimiento de control de cambios:
se realizaron los siguientes cambios:
13_2015_Control de cambios de Elances L2 - L3 Dat
IFX, 12_2015_Control de Cambios - Servidor Virtual
de Tarificación., 11_2015_Control_Cambios -3 nodo
BOG SQL
Realizar Capacitación en temas de TIC´s, (se realizó
capacitación en formación como Auditores Internos en
la norma ISO 27001:2013, Capacitación en Lync)
Plan Anual de Adquisiciones, Se gestionó y realizó
seguimiento al plan, se adjuntan soporte
30/sep/2015 14:04
No
El presente riesgo No disponibilidad de los servicios
de TICs por cambios en la plataforma, no se
materializó durante el periodo, en el Departamento
Administrativo de la Presidencia de la Republica
cuenta con los procedimientos y normas que definen
la forma de operar el proceso y se aplican los
controles establecidos para evitar la
materialización de este riesgo, Siempre contando
con los principios de autocontrol y autogestión.
Durante el periodo se realizaron los siguientes
cambios:
Realizar la distribución y migración de los datos
Almacenamiento Netapp según diseño
Cambio caducidad entidad certificadora Root y
subordinada
Implementación BlackBerry Server BES 12.1
Realizar movimiento de equipos linx y hydra
Control de Cambios SQL
Implementación de dos Controladores de Dominio
en IFX. Windows Server 2012 –R2
30/jun/2015 10:02
No
Acorde con los nuevos Lineamientos para la
Administración del Riesgo, se realiza monitoreo a No
disponibilidad de los servicios de TICs por cambios en
la plataforma se verifican los controles así: 1.
Aplicación del procedimiento de control de cambios 2.
Realizar Capacitación en temas de TIC´s 3. Plan
Anual de Adquisiciones 4. WSUS 5. Referenciación de
31/mar/2015 19:11
No
Se realiza monitoreo a No disponibilidad de los
servicios de TICs por cambios en la plataforma se
verifican los controles así: 1. Aplicación del
procedimiento de control de cambios 2. Realizar
Capacitación en temas de TIC´s 3. Plan Anual de
Adquisiciones 4. WSUS 5. Referenciación de
tecnologías
Se verifican los siguientes cambios realizados:
ControlCambios_SIGEPRE, Control de cambios
Instalación equipo Aruba ClearPass - NAC, Control de
cambios Instalación equipo APT FireEye, Control de
Cambios CHECKPOINT- CCTV PALACIO, Se realiza
capacitación en clasificación de la información la cual
permite que las áreas realicen una clasificación de la
30/dic/2014 08:59
No
Se realiza monitoreo a No disponibilidad de los
servicios de TICs por cambios en la plataforma se
verifican los controles así:
1. Aplicación del procedimiento de control de cambios
2. Realizar Capacitación en temas de TIC´s
3. Plan Anual de Adquisiciones
4. WSUS
5. Referenciación de tecnologías
Se verifican los siguientes cambios realizados
07_2014_7_15_2013_Control de Cambios Proyecto
F5 - Balanceo DNS
08_2014_29_05_2014_Control de Cambios NETAPP
09_2014_Plan de Traslado UNE- DAPRE 1.1
Se realiza capacitación en clasificación de la
información la cual permite que las áreas realicen una
clasificación de la información que se tiene en cada
una de las áreas
Se valida el cumplimiento del Plan Anual de
Adquisiciones
31/ago/2014 16:40
Nose realiza revisión del Riesgo con análisis,
Identificación, Valoración y Manejo14/ago/2014 18:06
No
Durante el cuatrimestre de Enero a Abril no se
presentaron eventos adversos por actualización de la
plataforma tecnológica .
Únicamente se presentó un evento adverso por otra
causa diferente, la cual obedece a falla en un switch
de almacenamiento.
Una vez analizados los logs del evento se encontró la
falla originada en uno de los switches de
almacenamiento, no se adjuntan los logs por ser
sensibles y contener información reservada, esta
puede ser consultada en el área.
30/abr/2014 16:26
Errores humanos
Obsolescencia de la tecnología
Falla en la aplicación del procedimiento de cambios
Falta de herramientas tecnológicas para realizar la
administración
Insuficiente cantidad en el recurso humano
No
En el cuatrimestre correspondiente a los meses
Septiembre- Diciembre no se presentaron eventos
adversos que conlleven a decisiones erróneas
durante la actualización de la plataforma tecnológica,
los cambios realizados fueron:
Integración Comunicaciones unificadas
Adicionar un nuevo nodo a la granja de SharePoint
Implementación e instalación de switch CORE
15/ene/2014 12:06
No
En el cuatrimestre correspondiente a los meses Mayo -
Agosto no se presentaron eventos adversos que
conlleven a decisiones erroneas durante la
actualización de la plataforma tecnológica, los
cambios realizados fueron:
Control de Cambios servidores Blade
Firma Digital Cumplido de Comisión
Control de Cambios Balanceadores
Control de Cambios Radware
Mejora Sistema de Gestión de Decretos
Control de Cambios VMware 5-1_Nuevos Servidores
07/oct/2013 15:39
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
Se evidencia la Aplicación del procedimiento de
control de cambios y capacitación a los funcionarios,
entre las cuales se evidencia capacitación en ITIL,
PMP, Buenas prácticas de desarrollo
19/mar/2013 15:3130/Dec/2016 23:4020/Feb/2015 07:40
Tecnologías de Información
y Comunicaciones
PA-2015-2018 Área de
Tecnologías y Sistemas de
Información - Estrategia 1
Teniendo en cuenta la aplicación de los
controles es necesario evitar la
materialización del riesgo Decisiones erroneas
durante la actualización de la plataforma
tecnológica, es probable que
exporádicamente se pueden presentar
cambios de urgencias que ameritan acción
inmediata, la cual se reflejará en el comite de
cambios.
8Zona de riesgo altaMayorImprobable16Zona de riesgo extremaMayorProbableWilliam Alejandro Onofre Diaz
Plan Anual de Adquisiciones
Referenciación de tecnologías
WSUS
1. Interrupción de los servicios de Tecnología.
2. Retraso en los procesos.
3. Perdida del Conocimiento sobre las modificaciones
realizadas en la plataforma.
4. Interrupción en los servicios de la plataforma
tecnológica
5. Perdida de imagen de la dependencia y de la
entidad.
6. Quejas, reclamos frente a la prestación de servicios
7. Perdida de imagen de la dependencia y de la
entidad.
8. Retraso en los procesos de la entidad
dependientes de la plataforma tecnológica
Mala identificación de los requisitos técnicos y
ACC: Actualizar la plataforma informática de acuerdo
a las necesidades de los clientes y a los avances
tecnológicos.
AC Renovación y adquisición de Licenciamiento
ARC Renovación y adquisición de Licenciamiento
Se pueden tomar decisiones erróneas relacionadas
con la implementación de los cambios en la
plataforma tecnológica
No disponibilidad de los servicios
de TICs por cambios en la
plataforma
Tecnologías de Información y
Acción mal intencionada de un Tercero
Falta de capacitación y experticia para ejecutar las
actualizaciones.
No cumplimiento del procedimiento establecido
Desconocimiento de configuraciones adecuadas en
los servicios
El plan de cambios no fue efectivo
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la Republica cuenta con los procedimientos y normas
que definen la forma de operar el proceso y se
aplican los controles establecidos para evitar la
materialización de este riesgo, Siempre contando
con los principios de autocontrol y autogestión. El
presente riesgo Violación en la integridad de la
información por falta de controles no se materializó
durante el periodo, este riesgo cuenta con los
siguientes controles
Implementación de controles adecuados. (Se realizó
la implementación de control de gestión de
identidades.)
Armonización normativa
Manual de política de seguridad de la información ( Se
encuentra en proceso de inclusión de nuevas
políticas, se realizó capacitación en inducción a
funcionarios, se adjunta presentación)
Alertas de herramientas y contratos de
mantenimiento. ( se continua con el seguimiento a
contratos de mantenimiento, se adjuntan soportes)
Referenciación tecnológica
Proyecto de Inversión ( se gestiona y controla, se
realiza actualización al proyecto, se adjunta soporte)
31/dic/2015 10:59
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la Republica cuenta con los procedimientos y normas
que definen la forma de operar el proceso y se
aplican los controles establecidos para evitar la
materialización de este riesgo, Siempre contando
con los principios de autocontrol y autogestión. El
presente riesgo Violación en la integridad de la
información por falta de controles no se materializó
durante el periodo, este riesgo cuenta con los
siguientes controles
Implementación de controles adecuados. (Se realizó
la implementación de control de acceso para el Area
de Talento Humano - Hojas de Vida.)
Armonización normativa (Se solicitó la actualización
de normas, se adjunta soporte)
Manual de política de seguridad de la información ( Se
encuentra en proceso de inclusión de nuevas
políticas, se realizó capacitación en inducción a
funcionarios, se adjunta presentación)
Alertas de herramientas y contratos de
mantenimiento. ( se continua con el seguimiento a
contratos de mantenimiento, se adjuntan soportes)
Referenciación tecnológica
Proyecto de Inversión ( se gestiona y controla, se
realiza actualización al proyecto, se adjunta soporte)
30/sep/2015 23:13
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNoModeradaZona de riesgo extremaMayorProbableWilliam Alejandro Onofre Diaz
1. Perdida de reputación del proceso de TIC'S.
2. Perdida de imagen de la entidad
3. Impacto en el normal desarrollo de otros
proyectos.
4. Perdidad de recursos
Es necesario evitar la materialización del
riesgo a través del desarrollo o adquisición de
software.
En el evento de la evaluación de la iniciativa
esta se podrá tercerizar y de esta forma
transferir en parte el riesgo.
9Zona de riesgo altaModerado
ACC. Desarrollar e implementar sistemas de
Información.
ACC. Desarrollo, administración e implementación de
la plataforma tecnológica de los portáles
institucionales e intranet.
AC Mantenimiento infraestructura alineada a
objetivos de TICS
Violación en la integridad de la información por falta
de controles
Violación en la integridad de la
información por falta de controles16
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
TH Evitar el riesgo
Revisión previa por el comité de capacitación
TH Evitar el riesgo
Mantener actualizada la normatividad disciplinaria y
procesalRealizar seguimiento permanente a los expedientes
TH Evitar el riesgo
Aplicar el procedimiento para selección y vinculación
de personal
TH Utilización del aplicativo de nómina Evitar el riesgo
Aplicación del procedimiento y lineamientos
establecidos
04/abr/2013 15:38
Desconocimiento de la normatividad vigente.
Falta de parametrización del aplicativo con base en
las necesidades de la Entidad.
No
No se presentó ninguna inconsistencia, por lo tanto
no se materializó el riesgo, se continua con el
monitoreo y los controles
30/ago/2013 12:28
Revisión técnica y normativa en la prenómina
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
NoSe continua con la aplicación de los controles en el
proceso y se analiza la posibilidad de incluir nuevos
Raro
No
Se han venido implementando mejoras en el
aplicativo Hominis, para evitar que se materialice el
riesgo, y se continua en al analisis de nuevos
controles a realizar por los funcionarios involucrados
15/ene/2013 16:03
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Talento Humano
No
De acuerdo al seguimiento realizado al 30 de abril de
2013 para el riesgo Incumplimientos legales en la
liquidación de las novedades laborales y
prestacionales (RC), se evidencia que este no se ha
materializado, por cuanto los controles se han
15/may/2013 10:23
Zona de riesgo extremaMayorModeradaMario Ricardo Mendez Corredor
1. Sanciones legales.
2. Multas y sanciones a la entidad.
3. Perdida de credibilidad y confianza en la liquidación
de nómina.
PA-2015-2018 Área de
Talento Humano -
Con el fin de depurar los errores que se
puedan presentar en la ejecución del
procedimiento, se realiza una revisión de la
prenómina que permita evitar las
inconsistencias e incumplimientos legales que
se puedan generar liquidando las novedades
laborales y prestacionales en el aplicativo.
4Zona de riesgo altaMayor
Desconocimiento de novedades reportadas para la
liquidación de prestaciones sociales
ACC: Elaborar y liquidar la Nómina, de acuerdo a las
novedades y obligaciones de ley.
AC: Gestionar y atender los trámites de las
situaciones administrativas de los funcionarios de
manera oportuna, de conformidad con los
procedimientos establecidos.
Se pueden presentar incumplimientos legales por
fallas en liquidación de las mismas de acuerdo con las
herramientas utilizadas.
Incumplimientos legales en la
liquidación de las novedades
laborales y prestacionales
Talento Humano
No
Para el cuarto trimestre de 2015, no se materializó el
riesgo "Trafico de influencias durante la selección de
personal". Se continúa aplicando los controles
establecidos los cuales son: 1. Solicitar a la Secretaría
de Seguridad realizar el respectivo estudio de
seguridad del aspirante a ocupar el cargo. 2.
Aplicación formato Control de documentos para la
posesión legal del cargo. 3. Verificar la idoneidad del
personal, revisando el cumplimiento de los requisitos
para ocupar el cargo. 4. Solicitud de aplicación de
pruebas de meritocracia, para los niveles directivo,
asesor y profesional. 5. Revisión jurídica a las
14/ene/2016 09:13
12
No
Para el tercer trimestre de 2015, no se materializó el
riesgo "Trafico de influencias durante la selección de
personal". Se continúa aplicando los controles
establecidos los cuales son: 1. Solicitar a la Secretaría
de Seguridad realizar el respectivo estudio de
seguridad del aspirante a ocupar el cargo. 2.
Aplicación formato Control de documentos para la
posesión legal del cargo. 3. Verificar la idoneidad del
personal, revisando el cumplimiento de los requisitos
para ocupar el cargo. 4. Solicitud de aplicación de
pruebas de meritocracia, para los niveles directivo,
asesor y profesional. 5. Revisión jurídica a las
07/oct/2015 09:27
No
Se viene dando estricto cumplimiento a los controles
establecidos, adicionalmente se hizo una
actualización del Procedimiento P-TH-04 Selección y
Vinculación de personal, los funcionarios que han
ingresaron durante la vigencia 2015, cumplieron con
15/jul/2015 11:14
No
Durante el último trimestre no se han presentado
Tráfico de influencias durante la selección de
personal, lo cual evidencia que no se ha
16/abr/2015 08:57
No
Durante el último trimestre no se han presentado
Tráfico de influencias durante la selección de
personal, lo cual evidencia que no se ha
15/abr/2015 16:35
No
Durante el proceso de selección y vinculación de los
funcionarios, el Área de Talento Humano aplica los
controles establecidos de tal forma que el personal
que ingresa a la Entidad cumple con los requisitos
exigidos para el cargo que va a ocupar. Se realizan
los estudios de seguridad, pruebas de meritocracia
para los niveles Profesional, Asesor y Directivo,
revisión de experiencia y eduación academica de
acuerdo a lo establecido en el procedimiento P-TH-04
07/ene/2015 10:43
No
Se continua con la verificación de requisitos y
controles para evitar decisiones erróneas para el
ingreso de funcionarios a la Entidad, teniendo en
cuenta que cumpla con cada uno de los requisitos
exigidos de acuerdo con el cargo, con corte a 31 de
agosto se pudo evidenciar que los funcionarios
activos han cumplido con cada unp de los requisitos
03/sep/2014 11:56
No
Se ha dado cumplimiento a cada uno de los controles,
evidenciando la efectividad de los mismos, sin
embargo en el monitoreo se realizaron ajustes en
cuanto al estudio de seguridad y uso del formato
control de documentos para el retiro del cargo.
Después de la revisión y análisis se pudo establecer
02/may/2014 23:59
No
Para proveer los cargos requeridos se han venido
cumpliendo con los controles y revisión de requisitos,
para la posesión legal del cargo, como: publicación
hoja de vida y pruebas de meritocracia si aplica,
realización del estudio de seguridad para cada uno
de los aspirantes, revisión minuciosa del control de
documentos para la posesión. Esto nos ha dado un
resultado del 100% de funcionarios que cumple con
los requisitos de acuerdo con el manual de funciones
15/ene/2014 15:51
15/may/2013 09:49
No
En el monitoreo realizado el 06 de septiembre se
evidencio que no se habia materializado el riesgo,
teniendo en cuenta que se identifico como un riesgo
de corrupción se documentaron y adicionaron otros
controles y se fija proxima fecha de revisión para el
03/dic/2013 08:49
Revisión jurídica a las resoluciones de nombramientoPresiones por terceros para la vinculación del
No
Falsedad en documentos que soportan la decisión.
01/Jan/2016 08:00Talento Humano
TH-PLAN DE
CONTINGENCIA 2016
RIESGO TRAFICO DE
INFLUENCIAS DURANTE LA
Aplicación formato Control de documentos para la
posesión legal del cargo
Aplicación errónea de los criterios definidos en el
Manual de Funciones, competencias y requisitos y la
normatividad aplicable.
Solicitud de aplicación de pruebas de meritocracia
Verificar la idoneidad del personal No
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
SiSiImprobable
Solicitar a la Secretaría de Seguridad realizar el
respectivo estudio de seguridad del aspirante a
Mediante los controles y requisitos exigidos no se
evidencio materialización del riesgo, se continua la
revisión y cumplimiento de lo establecido.
15/ene/2013 15:4331/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Talento Humano
PA-2015-2018 Área de
Talento Humano -
30/Dec/2016 23:59De acuerdo al seguimiento realizado al riesgo con
corte 30 abril Decisiones erróneas en la selección de
personal - por trafico de influencias RC, se evidencia
que este no se ha materializado, por cuanto los
controles se han aplicado con resultados
No
Se realizó monitoreo al riesgo y obtenido en el
indicador cero decisiones erróneas en adelantar los
procesos disciplinarios y de acuerdo a los controles
aplicados para evitar el riesgo como son: realizar
reuniones con el fin de revisar los procesos que se
llevan en la dependencia, capacitar a los funcionarios
públicos de la entidad, mantener actualizada la
normatividad disciplinaria y procesal, Informes sobre
los procesos, pudimos determinar que los controles
ProbableMario Ricardo Mendez Corredor
Se adjunta Plan de Contingencia para reducir
el impacto de la materialización del riesgo,
actividades del plan operativo que permiten
su control; así como el indicador.
10Zona de riesgo extremaCatastrófico
02/jul/2015 08:50
Errores en la información que soportan las hojas de
vida de los aspirantes.
ACC: Proveer los servidores públicos de la entidad de
acuerdo con las necesidades y requisitos exigidos
AC: Mantener actualizada la información de los
funcionarios de la entidad en el aplicativo SIGEP y
Proyectar los actos administrativos relacionados con
los asuntos propios de la dependencia, de acuerdo a
los procedimientos establecidos.
Se pueden tomar decisiones erroneas en la selección
de personal por el no cumplimiento de los requisitos
exigidos.
Trafico de influencias durante la
selección de personal
Talento Humano
31/dic/2015 15:00
20Zona de riesgo extremaCatastrófico
1. Perdida de credibilidad y confianza por no cumplir
con los requisitos del Manual.
2. Sanciones legales.
3. Personal no idoneo
3. Perdidas económicas por reprocesos
administrativos al interior de la Entidad.
05/ene/2015 08:55
No
Se realizó monitoreo al riesgo, y obtenido en el
indicador cero decisiones erróneas en adelantar los
procesos disciplinarios y de acuerdo a los controles
aplicados para evitar el riesgo como son:
Se llevó a cabo una reunión el 10 de agosto de 2015
en la Oficina de Control Interno Disciplinario para
revisar los expedientes.
Se efectuó una capacitación en junio de 2015 sobre a
Derechos, Deberes y Prohibiciones a los funcionarios
de la entidad.
Se encuentra actualizada la normatividad disciplinaria
y procesal, pudimos determinar que los controles han
sido efectivos para evitar que el riesgo se materialice.
13/oct/2015 10:00
No
Una vez se ha reportado en el indicador cero
decisiones erróneas en adelantar los procesos
disciplinarios y de acuerdo a los controles aplicados
para evitar el riesgo: Realizar reunión cuatrimestral
de retroalimentación de los expedientes recibidos en
la dependencia, Capacitar a los funcionarios públicos
de la entidad, Mantener actualizada la normatividad
disciplinaria y procesal y Mantener actualizada la
normatividad disciplinaria y procesal, pudimos
30/abr/2014 08:19
No
Una vez se ha registrado el dato en el indicador y
teniendo en cuenta la reunión realizada por los
funcionarios de la Oficina de Control Interno
Disciplinario, se discutieron las decisiones tomadas y
las proyecciones de corto plazo, en las que se
evidencia que las actuaciones emitidas por los
operadores se adecuan a los mandatos legales. A la
fecha el riesgo no ha sido materializado.
14/abr/2015 10:15
No
En reunión realizada por los funcionarios de la Oficina
de Control Interno Disciplinario, se discutieron las
decisiones tomadas y las proyecciones de corto
plazo, en las que se evidencia que las actuaciones
emitidas por los operadores se adecuan a los
No
Analizadas las decisiones emitidas por los
Operadores Disciplinarios de este Despacho, se
determina que son conforme a los mandatos de la
Ley disciplinaria y demás normas.
01/sep/2014 09:20
No
En el periodo comprendido, entre 03 de Enero a 30
de Abril de 2014, las sustanciaciones expedidas por
este Despacho, no contienen decisiones erróneas,
dado que, se proyectaron garantizando lo
Negligencia del funcionario público en el recaudo de
material probatorio que sustente la decisión
Tráfico de influencias
No
Las decisiones proyectadas en el año 2013, fuero
argumentadas según lo estipulado en el CUD, normas
concordantes, jurisprudencia vigente y respetando
los derechos procesales, con base en esto, no se
evidencia materialización del riesgo.
02/ene/2014 16:57
No
Dentro de los procesos adelantados por este
Despacho, no sé evidencia la materialización del
riesgo, toda vez que las decisiones de fondo emitidas
por la Oficina, se ajustan a lo que en Derecho
02/sep/2013 08:15
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
SiSi
No
No
Realizar reunión cuatrimestral de retroalimentación de
los expedientes recibidos en la dependencia.
Capacitar a los funcionarios públicos de la entidad
No se ha materilaizado el riesgo16/ene/2013 17:2431/Dec/2016 23:4802/Jan/2015 11:47Talento Humano
PA-2015-2018 Oficina de
Control Interno
Disciplinario - Estrategia 1Con corte al 30 de abril de 2013 no se ha
materializado el riesgo "Decisiones erróneas en
adelantar los procesos disciplinarios", sin embargo la
Oficina viene adelantando actividades preventivas
17/may/2013 17:19
Zona de riesgo extremaCatastróficoModeradaMiryam Quintero Bocanegra
1. Apertura de Investigacion Disciplinaria para el
funcionario instructor (funcionarios de la oficina)
2. Investigacion Penal por encontrase en curso en un
delito.
3. Violación de derechos fundamentales.
4. Investigación de l Consejo Superior de la
judicatura.
5. Violación del manual de ética de la entidad.
No se han tomado decisiones erroneas frente
a las actuaciones disciplinarias adelantadas
por la Oficina de Control Disciplinario Interno
Disciplinario, por tal motivo la Oficina pretende
evitar que se materialice el riesgo a traves de
los respectivos controles y actividades
definidas en el plan operativo 2015.
5Zona de riesgo altaCatastróficoRaro
Desconocimiento de la norma
AC: Realizar las investigaciones disciplinarias
ACC:Realizar sensibilización didáctica sobre Derechos,
Deberes y Prohibiciones con el fin de promover
acciones que aporten al acatamiento de los deberes
de la Ley Disciplinaria.
Decidir bajo interés o sin soporte normativo.
Decisiones erróneas en los
pronunciamientos ejecutoriados
de los procesos disciplinarios
Talento Humano
No
Durante el Cuarto Trimestre de la vigencia 2015, no
se materializó el riesgo "Inadecuada identificación de
las actividades en el Plan Institucional de
Capacitación, Bienestar y Salud Ocupacional". Se
bienen aplicando los controles establecidos, los
cuales han sido efectivos, dado que no se realizaron
13/ene/2016 09:46
15
No
Durante el tercer trimestre de la vigencia 2015, no se
materializó el riesgo "Inadecuada identificación de las
actividades en el Plan Institucional de Capacitación,
Bienestar y Salud Ocupacional". Se aplicaron los
controles establecidos, los cuales biene siendo
efectivos, dado que no se realizaron ajustes o
07/oct/2015 09:03
No
Durante el trimestre Abril, Mayo y Junio de 2015, no
se presentaron ajustes al Plan Institucional de
capacitación por inadecuada identificación de las
actividades de capacitación. Los controles
establecidos han venido funcionando
15/jul/2015 11:02
No
A la fecha no se han presentado modificaciones
generadas por definición de tematicas no adecuadas
en el Plan Institucional de Capacitación, Bienestar y
Salud Ocupacional, por lo tanto el riesgo no ha sido
15/abr/2015 15:26
No
El Área de Talento Humano, aplico los controles
establecidos como son: Encuesta de Necesidades de
Capacitación, Priorización de las necesidades de
acuerdo a los resultados de la encuesta, se revisó y
aprobó por parte del Comité de Capacitación el PIC,
adicionalmente se realizaron visitas a las
dependencias en donde se asesoró el
diligenciamiento de la encuesta. El Plan Anual de
Capacitación y Bienestar se aprobó mediante
resolución No. 0586 del 5 de febrero de 2014. A 31
07/ene/2015 10:14
No
Se realiza el monitoreo del riesgo, verificando que ha
la fecha no se ha recibido ningún requerimiento por
omisión de actividades normativas que se deban
incluir, ya se había efectuado un análisis del riesgo
donde se verificaron los agentes generadores, se
01/sep/2014 15:04
No
Se realizó el monitoreo del riesgo y se verifico la
eficacia del os controles, lo cual nos permite
evidenciar que en el primer cuatrimestre no se
materializó el riesgo, Adjunto soportes de
02/may/2014 16:41
NoEsta revisión es para ajustar los archivos adjuntos
del acta del comité de capacitación16/ene/2014 11:56
No
En el desarrollo del Plan Institucional de Capacitación
se desarrollaron las actividades de acuerdo con los
requerimientos, es de anotar que no se cumplio con
el 100% de las mismas, porque el número de
funcionarios inscritos no superó el requerido y el
presupuesto disponible no era suficiente, el comité
teniendo en cuenta que el convenio tiene aprobadas
vigencias futuras se dejan pendientes algunas
capacitaciones para ser reprogramadas en enero de
2014.
Sin embargo se dio cumplimiento con las
15/ene/2014 16:53
NoA la fecha de revisión 13 de noviembre, se pudo
evidenciar que no se había materializado el riesgo.06/dic/2013 16:55
NoSe programa próxima revisión para el 13 de enero 13/nov/2013 15:38
10/abr/2013 15:21
NoProgramar nueva revisión03/sep/2013 12:34
No
En auditoría integral interna realizada al Área de
Talento Humano en el mes de abril de 2013, se
evidencio que en el Plan Institucional de
Capacitación, no se incluyó como tema de
capacitación para los funcionarios los lineamientos en
materia de Derechos Humanos, por lo anterior se
levantó un mejora NCR-0253 del 16 de junio de 2013,
la cual se ha venido realizando y ya se realizó la
30/ago/2013 12:37
Priorizacion de las necesidades decuerdo con los
resultados de la aplicacion del formato de diagnostico
de necesidades de capacitación
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
Para el Plan Institucional de Capacitación 2013, se
realizo la encuesta por medio masivo y por encuesta
personalizada a las depenencias que no enviaron el
formato, de la misma manera se hizo revisión de la
evaluación del desempeño segundo semestre de
2012, para tener en cuenta las sugerencias
No
En cumplimiento del Plan Institucional de Capacitación
se ha venido realizando las actividades programadas,
para evitar decisiones erroneas, se tiene previsto en
el POP-2013, realizar encuesta personalizada por
áreas, para hacerla mas efectiva y obtener insumos
28/dic/2012 10:28
31/Dec/2016 23:59
31/Dec/2016 23:59
16/Jan/2015 00:00Talento HumanoPA-2015-2018 Área de
Talento Humano -
Consolidar las necesidades establecidas
previa revisión del Comité de Capacitación
para establecer las temáticas adecuadas.
3Zona de riesgo moderada
05/Jan/2015 00:00Talento HumanoPA-2015-2018 Área de
Talento Humano -
Inadecuada identificación de las
actividades en el Plan
Institucional de Capacitación,
Bienestar y Salud Ocupacional
Talento Humano
ModeradoRaro
Aplicar encuesta de necesidades de capacitación,
bienestar social y salud ocupacional
9Zona de riesgo altaModeradoModeradaMario Ricardo Mendez Corredor
1. No cumplir con la metas en materia de personal
competente (Competencias, Habilidades y Destrezas).
2. Personal insatisfecho.
3. Ausencia de motivación por falta de programas
bienestar y salud ocupacional.
4. Incremento de riesgos laborales por falta de
actividades de salud ocupacional.
5. Exclucion de temas relevantes para los funcionarios
de la entidad
Inadecuada identificación de las necesidades de
capacitación, bienestar social y salud ocupacional por
parte de las dependencias
ACC: Elaborar y aprobar el Plan Institucional de
Capacitación - PIC, programa de Bienestar Social e
incentivos y Programa de Salud Ocupacional
AC: Elaborar el Plan Institucional de Capacitación
2015, de acuerdo con las necesidades informadas por
los Jefes de cada dependencia y Elaborar Plan
Anual de Bienestar Social, Salud Ocupacional e
Incentivos con base en los resultados de la encuesta
de necesidades de Bienestar.
Durante la formulación del Plan Institucional de
Capacitación y de los Programas de Bienestar Social y
Salud Ocupacional se pueden omitir actividades
normativas y que contribuyan a satisfacer las
necesidades de los funcionarios.
Desconocimiento de la normatividad aplicable
Incorrecta aplicación de procedimiento y herramientas
(formatos) usadas para identificar las necesidades
No
El presente riesgo Falta de trazabilidad en las
actuaciones de usuarios finales, no se materializó
durante el periodo, en el Departamento
Administrativo de la Presidencia de la Republica
cuenta con los procedimientos y normas que definen
la forma de operar el proceso y se aplican los
controles establecidos para evitar la
materialización de este riesgo, Siempre contanto
con los principios de autocontrol y autogestión. Los
controles establecidos son los siguientes:
Capacitación: (se realizó capacitación en
sensibilización de Seguridad Informática . La semana
de la Seguridad - La Seguridad Soy Yo)
Controles tecnológicos: Se realizó instalación de
control de gestión de Identidades.
Entrega de roles: Se realizó entregas de rol durante
el periódo de vacaciones del DBA
31/dic/2015 08:51
No
El presente riesgo Falta de trazabilidad en las
actuaciones de usuarios finales, no se materializó
durante el periodo, en el Departamento
Administrativo de la Presidencia de la Republica
cuenta con los procedimientos y normas que definen
la forma de operar el proceso y se aplican los
controles establecidos para evitar la
materialización de este riesgo, Siempre contanto
con los principios de autocontrol y autogestión. Los
controles establecidos son los siguientes:
Capacitación: (se realizó capacitación en formación
como Auditores Internos en la norma ISO
27001:2013, Capacitación en Lync)
Controles tecnológicos: Se realizó instalación de
control de acceso biométrico para el área de talento
humano – Hojas de Vida
Entrega de roles: Se realizó entrega de Rol como
administrador de dominio, se adjunta soporte.
30/sep/2015 18:18
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
Realizar las actividades de seguimiento
respectivas para evitar la presentación de
Incumplimientos de compromisos durante la
activación del plan de contingencia en la
plataforma Tecnológica
8Zona de riesgo altaMayor
ACC. Activar el Plan de Contingencia ante la
materialización de un riesgo
ACC. Ejecutar el Plan de pruebas del Plan de
Contingencia
AC Implementar un Centro de cómputo alterno
geográficamente disperso
Indisponibilidad de servicios TICs
Falta de trazabilidad en las
actuaciones de usuarios finalesProbableWilliam Alejandro Onofre Diaz
1. Indisponibilidad de los servicios de TIC's.
2. Perdida de imagen.
3. Vulnerabilidad en la seguridad.
4. Quejas, reclamos frente a la prestación de servicios
5. Violación a las políticas de seguridad
6. Sanciones por incumplimiento de la Ley
Improbable16Zona de riesgo extremaMayor
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
SA Evitar el riesgo
SA Evitar el riesgo
SA Reconocimiento aéreo del campo principal y alterno Reducir el riesgo
Supervisión de desplazamiento de aeronaves
solicitadas el día de la Operación Aérea
SA Reconocimiento aéreo del campo principal y alterno Reducir el riesgo
Supervisión de desplazamiento de aeronaves
solicitadas el día de la Operación Aérea
No
Una de las actividades principales de la Casa Militar
es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. En lo corrido del año dicha coordinación
ha resultado efectiva dado los controles
implementados al interior de la dependencia. Por lo
03/jun/2015 11:12
NoSe realiza actualizacion y monitoreo de los riesgos08/abr/2015 11:47
NoSe realizo la actualizo en la valoracion del riesgo
moviendo dos cuadrantes segun la calificacion dada a 09/jun/2015 16:09
No
Se llevo a cabo la revision acerca de la inadecuada
coordinación con las FFMM y/o Policia para el
desplazamiento nacional e internacional del señor
presidente, vicepresidente, sus familias y comitivas,
conlcuyendo que no se materializo dicho riesgo
13/ene/2015 11:35
Elaboración requerimientos aéreos
Último registro
de monitoreo
a tiempo
NoNoZona de riesgo altaMayor
Planeamiento de la Operación Aérea No
Se identificó este nuevo riesgo teniendo en cuenta
que una de las actividades principales de la Casa
Militar es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. En lo corrido del año dicha coordinación
ha resultado efectiva dado los controles
18/sep/2014 17:26
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00
Inadecuada coordinación con las
FFMM y/o Policia para el
desplazamiento nacional e
internacional del señor
presidente, vicepresidente, sus
familias y comitivas.
Gestión de Seguridad, Apoyo
Improbable16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Margoth Melo Portilla
No
Una de las actividades principales de la Casa Militar
es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. Durante el cuarto Trimestre del 2015
dicha coordinación ha resultado efectiva dado los
controles implementados al interior de la
dependencia, como son:
• Reconocimiento aéreo del campo principal y
alterno
• Elaboración requerimientos aéreos
• Planeamiento de la Operación Aérea
05/ene/2016 12:06
1. Entorpecer el normal desarrollo de la agenda
presidencial o vicepresidencial
2. No satisfacer las expectativas del señor
presidente, vicepresidente y sus familias
Comunicación no asertiva en la coordinación de los
medios terrestres, fluviales y/o aéreos
Una de las funciones de la Casa Militar consiste en
coordinar con el comando general de las fuerzas
militares y la dirección general de la policía nacional,
la disposición de los medios terrestres, navales,
fluviales y aéreos, necesarios para el correcto
desarrollo de la agenda del señor presidente de la
república, señor vicepresidente de la república, sus
familias y comitivas tanto en el territorio nacional
como los así requeridos para el cumplimiento de la
agenda internacional, por lo cual se constituye en un
riesgo la inadecuada coordinación, puesto que
afectaría el correcto desarrollo de la agenda.
AC OPTIMIZAR EL DESEMPEÑO DE CASA MILITAR EN
EL DESARROLLO DE LOS EVENTOS PROTOCOLARIOS A
TRAVES DE LA INFORMACION OBTENIDA POR PARTE
DE LAS SECRETARÍAS.
Gestión de Seguridad,
Apoyo Logístico
Presidencial y
PA-2015-2018 CASA
MILITAR-ESTRATEGIA 2
La opción de manejo es Reducir el riesgo y se
asocia Plan Operativo de la Casa Militar en
donde se establecen las actividades de
coordinación en los desplazamientos del Sr.
Presidente, Vicepresidente y sus comitivas.
8
No
Una de las actividades principales de la Casa Militar
es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. Durante el Segundo Trimestre del 2015
dicha coordinación ha resultado efectiva dado los
controles implementados al interior de la
dependencia, como son:
• Reconocimiento aéreo del campo principal y
alterno
• Elaboración requerimientos aéreos
• Planeamiento de la Operación Aérea
10/jul/2015 08:12
No
Una de las actividades principales de la Casa Militar
es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. Durante el cuarto Trimestre del 2015
dicha coordinación ha resultado efectiva dado los
controles implementados al interior de la
dependencia, como son:
• Reconocimiento aéreo del campo principal y
alterno
• Elaboración requerimientos aéreos
• Planeamiento de la Operación Aérea
• Supervisión de desplazamiento de aeronaves
02/feb/2016 09:52
Una de las actividades principales de la Casa Militar
es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. En lo corrido del año dicha coordinación
ha resultado efectiva dado los controles
implementados al interior de la dependencia. Por lo
03/jun/2015 11:12
No
Una de las actividades principales de la Casa Militar
es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. Durante el tercer Trimestre del 2015
dicha coordinación ha resultado efectiva dado los
controles implementados al interior de la
dependencia, como son:
• Reconocimiento aéreo del campo principal y
alterno
• Elaboración requerimientos aéreos
• Planeamiento de la Operación Aérea
• Supervisión de desplazamiento de aeronaves
09/oct/2015 07:22
NoSe realiza actualizacion y monitoreo de los riesgos08/abr/2015 11:47
NoSe realizo la actualizo en la valoracion del riesgo
moviendo dos cuadrantes segun la calificacion dada a 09/jun/2015 16:09
No
13/ene/2015 11:35
Planeamiento de la Operación Aérea
Elaboración requerimientos aéreos
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNoMayor
No
Se identificó este nuevo riesgo teniendo en cuenta
que una de las actividades principales de la Casa
Militar es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. En lo corrido del año dicha coordinación
ha resultado efectiva dado los controles
18/sep/2014 17:26
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00
No
Se llevo a cabo la revision acerca de la inadecuada
coordinación con las FFMM y/o Policia para el
desplazamiento nacional e internacional del señor
presidente, vicepresidente, sus familias y comitivas,
conlcuyendo que no se materializo dicho riesgo
Una de las funciones de la Casa Militar consiste en
coordinar con el comando general de las fuerzas
militares y la dirección general de la policía nacional,
la disposición de los medios terrestres, navales,
fluviales y aéreos, necesarios para el correcto
desarrollo de la agenda del señor presidente de la
república, señor vicepresidente de la república, sus
familias y comitivas tanto en el territorio nacional
como los así requeridos para el cumplimiento de la
agenda internacional, por lo cual se constituye en un
riesgo la inadecuada coordinación, puesto que
afectaría el correcto desarrollo de la agenda.
AC OPTIMIZAR EL DESEMPEÑO DE CASA MILITAR EN
EL DESARROLLO DE LOS EVENTOS PROTOCOLARIOS A
TRAVES DE LA INFORMACION OBTENIDA POR PARTE
DE LAS SECRETARÍAS.
Inadecuada coordinación con las
FFMM y/o Policia para el
desplazamiento nacional e
internacional del señor
presidente, vicepresidente, sus
familias y comitivas.
Gestión de Seguridad, Apoyo
ProbableAdriana Margoth Melo Portilla
Gestión de Seguridad,
Apoyo Logístico
Presidencial y
PA-2015-2018 CASA
MILITAR-ESTRATEGIA 2
La opción de manejo es Reducir el riesgo y se
asocia Plan Operativo de la Casa Militar en
donde se establecen las actividades de
coordinación en los desplazamientos del Sr.
Presidente, Vicepresidente y sus comitivas.
8Zona de riesgo alta
1. Entorpecer el normal desarrollo de la agenda
presidencial o vicepresidencial
2. No satisfacer las expectativas del señor
presidente, vicepresidente y sus familias
Improbable16Zona de riesgo extremaMayor
Comunicación no asertiva en la coordinación de los
medios terrestres, fluviales y/o aéreos
No
Los funcionarios de la Dirección de Discursos se
reunieron para realizar la identificación, análisis,
manejo y valoración del riesgo asociado a la
Estrategia 1 de la Dirección de Discursos “Inexactitud
en la información enviada por parte de las entidades
para la elaboración de fichas, discursos y artículos del
señor Presidente”, y evidenciaron que con corte al 31
de diciembre del 2015 NO se materializó el
riesgo porque de acuerdo a las medidas de
autocontrol, la dependencia envió un correo
electrónico a los Secretarios Privados de los
Ministerios y de otras entidades del Gobierno
nacional, para optimizar su papel de enlace entre su
entidad y la Presidencia, logrando que estos enviaran
en lo sucesivo la información con la oportunidad y
04/ene/2016 16:00
No
Se realizó la identificación, análisis, manejo y
valoración del riesgo asociado a la Estrategia 1 de la
Dirección de Discursos “Inexactitud en la información
enviada por parte de las entidades para la
elaboración de fichas, discursos y artículos del señor
Presidente”. Se evidenció que NO se materializó el
riesgo porque de acuerdo a las medidas de
autocontrol, la Dirección de Discursos envió un correo
electrónico a los Secretarios Privados de los
Ministerios y de otras entidades del Gobierno
nacional, para optimizar su papel de enlace entre su
entidad y la Presidencia, logrando que estos enviaran
la información base con la oportunidad y calidad
09/oct/2015 11:08
No
No
En las entidades externas que proveen insumos no
coordinan el envío de una información unificada
El día 30 de junio de 2015, el equipo de la
dependencia realizó una reunión para revisar el
riesgo “Inexactitud en la información enviada por
parte de las entidades para la elaboración de fichas,
discursos y artículos del señor Presidente”, y
se concluyó que NO se materializó dicho riesgo. Esto,
porque de acuerdo a las medidas de autocontrol, la
Dirección de Discursos envió un correo electrónico a
los Secretarios Privados de los Ministerios y de otras
entidades del Gobierno nacional, para optimizar su
papel de enlace entre su entidad y la Presidencia,
logrando que estos enviaran la información base con
07/jul/2015 12:02
Revisión exhaustiva de la información contenida en el
producto por parte del Director de Discursos
No existe un solo funcionario asignado por las
respectivas entidades fuente de insumos para
responsabilizarse por la veracidad de la información
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNoModeradoProbable
Revisión exhaustiva de la información fuente por
parte del responsable de la elaboración del producto
Durante el trimestre no se materializó el riesgo, dado
que una vez revisada la información, cumplió con los
requerimientos esperados.
01/abr/2015 11:5031/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00
Gestión de Seguridad,
Apoyo Logístico
Presidencial y
PA-2015-2018 DIRECCIÓN
DE DISCURSOS-
ESTRATEGIA 1
Gestión de Seguridad, Apoyo
Zona de riesgo altaModeradoProbableDiana Marcela Jiménez Moncada
Demoras en la producción del material final.
Errores en las intervenciones del Presidente.
Pérdida de credibilidad del Presidente en la Dirección
de Discursos.
Pérdida de credibilidad de la opinión pública en lo que
dice el Presidente.
Con la aplicación de los controles, se evitará
que se materialice el riesgo12
El riesgo de Divulgación no autorizada de información
de carácter noticiosos no se materializó en el
segundo trimestre de 2015, dado que se aplicaron
como controles las políticas internas establecidas
frente a la publicación
30/jun/2015 20:43
Que la información no se revisa o comprueba en la
fuente o entidad que la provee
Algunas veces las entidades entregan información
incompleta, confusa o equivocada que puede generar
errores en las intervenciones que se preparan para el
Presidente
Inexactitud de la información
enviada por parte de las
entidades para la elaboración de
fichas, discursos y artículos del
señor Presidente
No
De acuerdo con el análisis efectuado, el riesgo de
Divulgación no autorizada de información de carácter
noticioso no se materializó en el cuarto trimestre de
2015, ya que se aplicaron controles como las políticas
internas establecidas frente a la publicación de la
información y el personal capacitado en redacción y
edición de noticias y las políticas internas.
05/ene/2016 10:36
12 Zona de riesgo alta
31/mar/2015 11:53
No
De acuerdo con el análisuis efectuado, el riesgo de
Divulgación no autorizada de información de carácter
noticioso no se materializó en el tercer trimestre de
2015, ya que se aplicaron como controles las políticas
internas establecidas frente a la publicación de la
información y el personal capacitado en redacción y
30/sep/2015 08:34
No
No
Durante el cuatrimestre formado por septiembre,
octubre, noviembre y diciembre de 2014 se
presentaron en las laboreas de la Dirección para la
Relación con los Medios cero (0) casos de divulgación
no autorizada de informaciones de tipo noticioso.
13/ene/2015 14:55
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
De acuerdo con a revisión realizada al riesgo
Divulgación no autorizada de información de carácter
noticios, se evidencia que no se han presentado
materializaciones de riesgo, por cuanto los controles
12Zona de riesgo extrema
Personal capacitado en redacción y edición de noticiasNo
Durante el ultimo cuatrimestre de 2014, el riesgo
"Divulgación no autorizada de información de carácter
noticioso", No se materializó, evidenciando que los
controles en cuanto a los niveles de autorización han
15/sep/2014 10:1531/Dec/2016 23:59
Divulgación no autorizada de
información de carácter noticioso
Gestión de Seguridad, Apoyo
MayorModerada
Politicas internas establecidas frente a la publicación
de la información
20Zona de riesgo extremaMayorGuillermo Alfredo Tovar Añez
1. Se puede generar desinformación que afecta la
credibilidad del Sr. Presidente y/o del Gobierno
Nacional
2. Se genera insatisfacción y quejas del Presidente de
la República y/o de otros altos funcionarios del
Gobierno
3. Pérdida de credibilidad y afectación de la imagen
Secretaria de Prensa y la Entidad
Comunicación imprecisa entre quien autoriza y quien
ACC:Divulgar y monitorear la Gestión Presidencial.
Corresponde a la información que se publica por error
o en momentos inoportunos que pueden afectar la
imagen y credibilidad de la Dirección paran la Relación
Con los Medios y la Entidad
AC Divulgación de los contenidos informativos
Errores de comprensión acerca de las instrucciones
dadas sobre la publicación de la información
Premura en publicar la información de manera rápida
No
Para el cuarto trimestre de la vigencia 2015 no se
materializó el riesgo "Incumplimientos legales en la
liquidación de las novedades laborales y
prestacionales", la aplicación de los controles
establecidos ha permitido que la gestión del Grupo de
13/ene/2016 09:54
Casi certeza
02/Jan/2015 00:00
Gestión de Seguridad,
Apoyo Logístico
Presidencial y
PA-2015-2018 DIRECCION
PARA LA RELACION CON
LOS MEDIOS - ESTRATEGIA
De acuerdo a los controles establecidos y a
las acciones del Plan Operativo de la Dirección
para la Relación con los Medios, la política de
manejo es "Evitar el Riesgo". se establece
monitoreo para el 30 de junio de 2015.
No
Para el tercer trimestre de la vigencia 2015 no se
materializó el riesgo "Incumplimientos legales en la
liquidación de las novedades laborales y
prestacionales", la aplicación de los controles
establecidos ha permitido que la gestión del Grupo de
07/oct/2015 09:23
No
Para el trimestre Abril, Mayo y Junio, no hubo
incumplimientos legales en la liquidación de las
novedades de laborales y prestacionales, se realizó
la actualización de los procedimientos P-TH-14
Liquidación de horas extras y P-TH-04 Selección y
15/jul/2015 11:08
No
A la fecha no se han presentado incumplimientos en
la liquidación de novedades laborales y
prestacionales, lo cual evidencia que el riesgo no ha
sido materializado.
15/abr/2015 15:55
No
A partir del 27 de agosto de 2014, el Área de Talento
Humano dio estricto cumplimiento a los controles
establecidos, los cuales fueron eficaces teniendo en
cuenta que durante la vigencia 2014, no se
presentaron incumplimientos legales en la liquidación
07/ene/2015 10:37
No
Se realiza el monitoreo del riesgo, después de
verificar el resultado del indicador, donde no se
presentó ningún incumplimiento legal por fallas en las
liquidaciones de las novedades laborales y
prestacionales y que con el apoyo del Área de
Sistemas se viene verificando el aplicativo, de tal
manera que la parametrización este acorde con los
01/sep/2014 15:12
No
Se realizó el monitoreo del riesgo y se verificó que los
controles establecidos como son: la utilización del
aplicativo, revisión técnica y normas en la pre nomina,
seguimiento en planilla de control de registro de
novedades y el cumplimiento del procedimiento y
lineamientos establecidos.
02/may/2014 16:31
No
Se tiene previsto realizar monitoreo a 30 de abril
para unificar las fechas, teniendo en cuenta que el
último se realizó el 13 de marzo con el ajuste del
riesgo y seguimiento de tareas.
28/abr/2014 13:57
No
Se realizó el ajuste del riesgo y se actualizan las
acciones a seguir:
:
1. Revisión de la normatividad vigente
2. Circular donde se establezca el trámite y fechas
para entrega de reporte de horas extras mensual.
3. Requerir a sistemas el ajuste del aplicativo con la
parametrización de los nuevos turnos.
4. Solicitar al Área administrativa y a sistemas el
reporte de ingreso y salida de los conductores
5. Asignación de un funcionario para apoyo jurídico y
técnico en la revisión de horas extras.
6. Con el apoyo de sistemas dictar capacitación en el
uso del aplicativo.
7. Gestionar compromisos con los conductores
implicados para el reintegro de los dineros.
8. Realizar la liquidación manual de las novedades de
horas extras con turnos especiales, hasta tanto se
actualice el aplicativo.
9. Actualizar el riesgo.
10 Documentar trámite de horas extras, recargo
diurno, nocturno y festivos
13/mar/2014 13:21
No
Dando alcance a la revisión realizada el 15 de enero
del presente teniendo en cuenta que en reunión del
Área de Talento Humano para seguimiento de tareas
y autocontrol se realizó la revisión y análisis de los
trámites realizados en la liquidación de las
novedades legales y prestacionales, se encontró que
a los conductores: Benjamín Maldonado, Rubén
Grajales, Bladimir Oviedo, Orlando Marín, José Manuel
Alvarado, Rubén Darío Arias, Víctor Velásquez, Jairo
Linares, Gustavo Adolfo Rodríguez, Oscar Bolívar
Cañón que tienen horarios especiales en razón a la
necesidad del servicio, se les realizaron pagos por
mayor valor, debido a la falta de claridad en la
información reportada para el cambio de turnos. Con
base en lo anterior se puede evidenciar que se
incumplió con la liquidación de las novedades legales
y prestacionales de los conductores, evidenciando
que se materializó el riesgo. Por lo anterior se
solicitará la respectiva mejora, y desarrollar las
siguientes actividades:
1. Revisión de la normatividad vigente
2. Circular donde se establezca el trámite y fechas
para entrega de reporte de horas extras mensual.
3. Requerir a sistemas el ajuste del aplicativo con la
parametrización de los nuevos turnos.
4. Solicitar a transportes el reporte de los turnos de
22/ene/2014 16:49
No
Se realiza monitoreo y revisión en la liquidación de
novedades laborales y prestacionales con corte a 31
de diciembre de 2013, se pudo evidencia el
cumplimiento en cada uno de los requerimientos de
los funcionarios y liquidación de la nómina sin
presentarse ninguna novedad e inconsistencia, se
15/ene/2014 15:42
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSiRaroZona de riesgo extremaMayorModeradaMario Ricardo Mendez Corredor
1. Sanciones legales.
2. Multas y sanciones a la entidad.
3. Perdida de credibilidad y confianza en la liquidación
de nómina.
Con el fin de depurar los errores que se
puedan presentar en la ejecución del
procedimiento, se realiza una revisión de la
prenómina que permita evitar las
inconsistencias e incumplimientos legales que
se puedan generar liquidando las novedades
laborales y prestacionales en el aplicativo.
4Zona de riesgo altaMayor
ACC: Elaborar y liquidar la Nómina, de acuerdo a las
novedades y obligaciones de ley.
AC: Gestionar y atender los trámites de las
situaciones administrativas de los funcionarios de
manera oportuna, de conformidad con los
procedimientos establecidos.
Se pueden presentar incumplimientos legales por
fallas en liquidación de las mismas de acuerdo con las
herramientas utilizadas.
Incumplimientos legales en la
liquidación de las novedades
laborales y prestacionales
12
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
SA Lista de chequeo protocolo de avanzadas Evitar el riesgo
Aplicación de Procedimientos de Seguridad Protectiva
y Seguridad Instalaciones
SA Reducir el riesgo
Aplicación de pruebas de sonido y audio antes del
evento
SA Reunión del Comité de Agenda Evitar el riesgo
Realización de encuestas para conocer la percepción
del Sr. Presidente
Seguimiento a las novedades presentadas en los
eventos realizados.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Con corte al 30 de septiembre de 2015, el Equipo de
la Dirección de Eventos realizó el acta NO. 21 en la
cual se monitorearon cada una de las fuentes de
riesgos de la dependencia así:
Evaluación del Riesgo
El Riesgo actualmente a cargo de la Dirección de
Eventos corresponde a: "Incumplimiento sobre los
estándares de calidad definidos por el Director de
Eventos, para la realización de los eventos en los
cuales intervenga el Señor Presidente de la
República.". El presente riesgo, tiene en
consideración, que La Dirección de Eventos, realiza
actividades de apoyo y coordinación con otras
dependencias del Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República, a fin de determinar las
actividades técnicas, logísticas y protocolarias
necesarias para el adecuado desarrollo de los
eventos que cuenten con la participación del Señor
Presidente de la República.
La mencionada coordinación, se presenta antes,
durante y después de cada evento, de acuerdo a la
agenda programática definido por el Comité de
Agenda. A continuación, se entrarán a analizar cada
uno de los controles establecidos para el riesgo de la
Dirección
con corte 30 de septiembre de 2015, así:
1. Reuniones del Comité de Agenda: Se vienen
realizando semanalmente con la Alta Dirección y el
Director de Eventos, estableciendose los eventos a
realizarse conforme a las prioridades
gubernamentales, definiendo parámetros al Director
para su adecuada ejecución, no obstante es
claro que muchos de los mismos han sido cancelados
por la situación actual del proceso de paz y los
problemas fronterizos con Venezuela.
07/oct/2015 16:53
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00
ModeradaPaula Marcela Barrera
Coordinar con las diferentes dependencias del DAPRE
y demás Entidades involucradas en la realización de
los eventos en los cuales intervendrá el Sr.
Reuniones semanales de programación logística y
operativa de los eventos a realizarse durante la
semana con los funcionarios de la Dirección de
Gestión de Seguridad,
Apoyo Logístico
Presidencial y
PA-2015-2018 DIRECCIÓN
DE EVENTOS-ESTRATEGIA 1
El riesgo fue creado el 3 de agosto de 2015 y
a la fecha no se ha materializado el riesgo por
la aplicación de los controles, su primer
monitoreo será reportado a partir del 30 de
septiembre de 2015.
4Zona de riesgo altaMayor
Fallas en la operación logística y técnica suministrada
por el Operador Logísticos o incumplimiento en el
suministro de los bienes/ servicios solicitado por la
Dirección para los eventos programados por el Señor
La Dirección de Eventos, realiza actividades de apoyo
y coordinación con otras dependencias del
Departamento Administrativo de la Presidencia de la
República, a fin de determinar las actividades
técnicas, logísticas y protocolarias necesarias para el
adecuado desarrollo de los eventos que cuenten con
la participación del Señor Presidente de la República.
La mencionada coordinación, se presenta antes,
durante y después de cada evento, de acuerdo a la
agenda programática definido por el Comité de
Agenda.
ACC:Gestionar las actividades protocolarias y
logísticas de los eventos Presidenciales
Incumplimiento sobre los
estándares de calidad definidos
por el Director de Eventos, para
la realización de los eventos en
los cuales intervenga el Señor
Presidente de la República.
Gestión de Seguridad, Apoyo
Presentación de situaciones sociales que no puedan
ser controladas previamente a la realización del
evento, imposibilitando su realización.
Fallas durante el proceso de coordinación con las
demás dependencias del DAPRE y Entidades que
participen en la organización de los eventos del Señor
Presidente y que repercutan en los resultados
exitosos del evento o su realización con calidad.
No
De acuerdo con el monitoreo realizado, se evidenció
que en el tercer trimestre de 2015 no
se materializó el riesgo de interrupción de la
transmisión de video y/o audio de los eventos del
Señor Presidente, por cuanto los controles han sido
30/sep/2015 09:35
1.Aumento en los costos de la gestión pública.
2.Generación de no conformidades por parte del Sr.
Presidente al no satisfacer sus necesidades por la
inadecuada articulación entre las dependencias de la
Secretaria Privada.
3.Afectación de la imagen del Señor Presidente de la
República.
Raro12Zona de riesgo extremaMayor
30/jun/2015 20:50
No
De acuerdo con el monitoreo realizado, se evidencia
que no se han presentado materializaciones del
risgo, por cuanto los controles han sido efectivos.
31/mar/2015 12:06
No
De acuerdo con el monitoreo realizado, en el cuarto
trimestre de 2015 no se materializó el riesgo de
interrupción de la transmisión de video y/o audio de
05/ene/2016 10:39
No
Falla técnicas de los equipos de video y/o audio
No
Durante el tercer cuatrimestre de 2014 se
realizaron las transmisiones de video y audio de los
eventos del Señor Presidente sin que se presentaran
interrupciones en la prestación del servicio.
13/ene/2015 17:08
Fallos en señales de audio, video, internet o fluido
No
De acuerdo con el monitoreo realizado, se evidenció
que en el segundo trimestre de 2015 no
se materializó el riesgo de interrupción de la
transmisión de video y/o audio de los eventos del
Señor Presidente, por cuanto los controles han sido
Gestión de Seguridad,
Apoyo Logístico
Presidencial y
PA-2015-2018 DIRECCION
PARA LA RELACION CON
LOS MEDIOS - ESTRATEGIA
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
1. Pérdida de confianza en gestión de la Secretaria de
Prensa
2. Falta de oportunidad y puntualidad en la entrega
de información sobre eventos y programas del Señor
Presidente
3. Incumplimiento del servicio informativo a los medios
y/o entidades y ausencia de material informativo para
procesar y divulgar
De acuerdo a los controles establecidos la
política de manejo es reducir el riesgo. Se
programa monitoreo a 30 de junio de 2015
12Zona de riesgo extremaMayorModerada
Personal competente para el manejo de los equipos
de video y/o audio
Mantenimiento permanente de los equipos de video y
No
Durante la prestación de servicios al señor Presidente
de la República durante el año 2015, se aplicaron los
controles establecidos para evitar su materialización,
así:
Nombre: Lista de chequeo protocolo de avanzadas
Clase: Preventivo Escala Afectada: Probabilidad
Nombre: Reunión de coordinación donde se solicita
con anticipación los recursos Clase: Preventivo
Escala Afectada: Probabilidad
Nombre: Solicitud de información de inteligencia a
diferentes Organismos con el fin de ser validada
Clase: Preventivo Escala Afectada: Probabilidad
Nombre: Aplicación de pruebas de confiabilidad del
personal de la Secretaría para la Seguridad
Presidencial Clase: Preventivo Escala Afectada:
Probabilidad
Nombre: Aplicación de Procedimientos de Seguridad
Protectiva y Seguridad Instalaciones Clase:
Preventivo Escala Afectada: Probabilidad
Nombre: Coordinación y desempeño en la ejecución
de avanzadas en los eventos del Sr. Presidente
31/dic/2015 23:59
20
Teniendo en cuenta que el riesgo se estableció
terminando el segundo cuatrimestre, su monitoreo se
realizará para el tercer cuatrimestre de la vigencia
15/sep/2014 10:2331/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00
Adjunto al presente, me permito realizar el monitoreo
de riesgos trimestral del año de la vigencia.10/jul/2015 16:20
Incomunicación entre el sitio del evento y las
instalaciones de la Secretaría de Prensa
ACC: Divulgar y monitorear la Gestión Presidencial.
La interrupción de la transmisión de video y/o audio
de los eventos del Señor presidente ocasionadas por
fallas técnicas
AC Divulgación de los contenidos informativos
Interrupción de la Transmisión de
video y/o audio de los eventos
del Señor Presidente
Gestión de Seguridad, Apoyo
Zona de riesgo extremaMayorCasi certezaGuillermo Alfredo Tovar Añez
Se realiza el monitoreo de los riesgos respecto al
primer trimestre año 2015
En cumplimiento de la agenda del señor Presidente
de la República, se han asegurado el siguiente
número de eventos durante el primer trimestre del
año 2015, así:
EVENTOS DEL SEÑOR PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
Eventos en la ciudad de Bogotá 36
Eventos a nivel nacional 82
Eventos a nivel internacional 15
Aseguramiento CATAM 33
Total 166
EVENTOS DEL SEÑOR VICEPRESIDENTE DE LA
REPÚBLICA
Eventos en la ciudad de Bogotá 13
Eventos a nivel nacional 56
Total 69
Durante la prestación del servicio se han
implementado los controles establecidos con el fin de
01/abr/2015 00:00
No
Durante la prestación de los servicios en el tercer
trimestre del 2015, se han implementado los
controles establecidos con el fin de evitar
incumplimiento de compromisos durante la prestación
del servicio de seguridad presidencial, mediante el
uso de listas de chequeo, reuniones de coordinación,
solicitudes de información de inteligencia con el fin de
ser validad a través de los integrantes de seguridad
protectiva, aplicación de procedimientos de seguridad
protectiva y seguridad a instalaciones y en general
actividades de avanzadas de seguridad presidencial
que han evitado se materialice el riesgo.
SERVICIOS FIJOS EN INSTALACIONES
PRESIDENCIALES
Casa de Nariño (Bogotá)
Casa Norte (Bogotá)
Finca Gualanday (Anapoima)
Casa de huéspedes (Cartagena)
Hato grande
EVENTOS DEL SEÑOR PRESIDENTE DEL 01 DE JULIO
AL 30 DE SEPTIEMBRE 2015
TIPO DE
EVENTO
CANTIDAD
30/sep/2015 00:00
No
Se utilizan listas de chequeo para eventos dentro y
fuera de instalaciones presidenciales como
documento de control para verificar los estándares
básicos de cumplimiento en los servicios de seguridad
presidencial. Además durante el segundo
cuatrimestre, se reentrenaron 410 funcionarios
adscritos a la Secretaría para la Seguridad en
entrenamiento de polígono, mejorando sus
competencias y profesionalismo en el servicio
prestado al señor Presidente de la República,
03/sep/2014 10:17
NoSe realizó la actualización de la valoración del riesgo,
el monitoreo se realizará el 30 de junio.05/jun/2015 12:08
No
En la fecha no se han generado incumplimientos de
seguridad durante los eventos que ha tenido
asistencia del señor Presidente de la República de
31/dic/2013 12:00
No
En cumplimiento de la agenda del señor Presidente
de la República, se han asegurado el siguiente
número de eventos durante el último cuatrimestre,
así:
Eventos en la ciudad de Bogotá 36
Eventos a nivel nacional 82
Eventos a nivel internacional 15
Aseguramiento CATAM 33
Total 166
Durante la prestación del servicio se han
implementado los controles establecidos en las listas
de chequeo y se han llevado a cabo las reuniones de
15/dic/2014 10:00
No
A la fecha no se han presentado incidentes que
afecten la seguirdad integral del señor Presidente y
Vicepresidente de la República.
15/nov/2013 11:01
Falta de difusión de los servicios de seguridad a los
No
Se prestaron 180 servicios al señor Presidente de la
República Doctor JUAN MANUEL SANTOS CALDERÓN
EVENTO LOCAL 54
EVENTO NACIONAL 56
EVENTOS INTERNACIONALES 06
SERVICIOS EN AEROPUERTO 64
Es de anotar que no se han materializado riesgos
16/may/2014 16:40
Durante el segundo trimestre de 2013 se prestaron
141 servicios de avanzadas (servicios avanzada plan
CATAM nacional- internacional, servicio Bogotá,
servicio a nivel nacional e internacional), con la
aplicación de protocolos de seguridad establecidos
por la Secretaría de Seguridad, a fin de garantizar la
seguridad integral del señor Presidente de la
República a nivel Bogotá, Nacional e Internacional, sin
01/jul/2013 10:56
Coordinación y desempeño en la ejecución de
avanzadas en los eventos del Sr. Presidente
Aplicación de pruebas de confiabilidad del personal de
la Secretaría para la Seguridad Presidencial
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
No
No
01/Jan/2015 00:00
No
Durante el primer trimestre de 2013 se prestaron 116
servicios de avanzadas con los protocolos de
seguridad establecidos por la Secretaría de
Seguridad, a fin de garantizar la seguridad integral
del señor Presidente de la República a nivel Bogotá,
Nacional e Internacional, sin que a la fecha se hayan
27/mar/2013 11:41
Solicitud de información de inteligencia a diferentes
Organismos con el fin de ser validada
Reunión de coordinación donde se solicita con
anticipación los recursos
PA-2015-2018 Secretaría
para la Seguridad-
ESTRATEGIA 1
De acuerdo con los controles establecidos la
politica de administración de riesgo asumida
es evitar su materialización, a la fecha no se
han presentado incidentes que vulneren la
seguridad del Señor Presidente y
Vicepresidente.
8Zona de riesgo altaMayor
No
Durante el tercer trimestre de 2012 se prestaron 89
servicios de avanzadas con los protocolos de
seguridad establecidos a fin de garantizar la
seguridad integral del señor Presidente de la
República a nivel Bogotá, Nacional e Internacional, sin
15/dic/2012 11:4931/Dec/2016 23:59
Aplicación errónea de los Procedimientos de prestar
seguridad de instalaciones y seguridad protectiva.
ACC: Garantizar la Seguridad Integral Presidencial. Se
daria porque las entidades involucradas en el servicio
de seguridad incumplen compromisos logisticos y de
medios necesarios para atender los Eventos
Presidenciales.
AC: Realizar el primer (1) ciclo de capacitación
mediante prácticas de poligono
Incumplimiento de compromisos
durante la prestación del servicio
de seguridad presidencial
Gestión de Seguridad, Apoyo
ProbableJhon Wilmans Gongora Plazas
Insuficiencia de recursos (Humanos, logísticos, medios
técnicos, documentos, otros) necesarios para la
atención del evento presidencial.
Actos mal intencionados originados por todos los
fenómenos generadores de violencia (Narcotráfico,
Grupos Armados Ilegales, Grupos Terroristas,
Delincuencia Común y Delincuencia Organizada) y por
Inexactitud de información suministrada por
Organismos de seguridad.
No
Una de las actividades principales de la Casa Militar
es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. Durante el cuarto Trimestre del 2015
dicha coordinación ha resultado efectiva dado los
controles implementados al interior de la
dependencia, como son:
• Reconocimiento aéreo del campo principal y
alterno
• Elaboración requerimientos aéreos
• Planeamiento de la Operación Aérea
05/ene/2016 12:06
Vulnerabilidad de la seguridad del Señor Presidente y
Vicepresidente de la República.
Desfavorabilidad de la percepción del servicio de
seguridad.
Improbable16Zona de riesgo extremaMayor
Gestión de Seguridad,
Apoyo Logístico
Presidencial y
No
Una de las actividades principales de la Casa Militar
es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. Durante el Segundo Trimestre del 2015
dicha coordinación ha resultado efectiva dado los
controles implementados al interior de la
dependencia, como son:
• Reconocimiento aéreo del campo principal y
alterno
• Elaboración requerimientos aéreos
• Planeamiento de la Operación Aérea
10/jul/2015 08:12
No
Una de las actividades principales de la Casa Militar
es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. Durante el cuarto Trimestre del 2015
dicha coordinación ha resultado efectiva dado los
controles implementados al interior de la
dependencia, como son:
• Reconocimiento aéreo del campo principal y
alterno
• Elaboración requerimientos aéreos
• Planeamiento de la Operación Aérea
• Supervisión de desplazamiento de aeronaves
02/feb/2016 09:52
No
Una de las actividades principales de la Casa Militar
es coordinar con las FFMM y la Policía los
desplazamientos del Sr. Presidente, Vicepresidente y
sus comitivas. Durante el tercer Trimestre del 2015
dicha coordinación ha resultado efectiva dado los
controles implementados al interior de la
dependencia, como son:
• Reconocimiento aéreo del campo principal y
alterno
• Elaboración requerimientos aéreos
• Planeamiento de la Operación Aérea
• Supervisión de desplazamiento de aeronaves
09/oct/2015 07:22
Último registro
de monitoreo
a tiempo
NoNoZona de riesgo altaMayor
Inadecuada coordinación con las
FFMM y/o Policia para el
desplazamiento nacional e
internacional del señor
presidente, vicepresidente, sus
familias y comitivas.
Improbable16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Margoth Melo Portilla
1. Entorpecer el normal desarrollo de la agenda
presidencial o vicepresidencial
2. No satisfacer las expectativas del señor
presidente, vicepresidente y sus familias
Una de las funciones de la Casa Militar consiste en
coordinar con el comando general de las fuerzas
militares y la dirección general de la policía nacional,
la disposición de los medios terrestres, navales,
fluviales y aéreos, necesarios para el correcto
desarrollo de la agenda del señor presidente de la
república, señor vicepresidente de la república, sus
familias y comitivas tanto en el territorio nacional
como los así requeridos para el cumplimiento de la
agenda internacional, por lo cual se constituye en un
riesgo la inadecuada coordinación, puesto que
afectaría el correcto desarrollo de la agenda.
AC OPTIMIZAR EL DESEMPEÑO DE CASA MILITAR EN
EL DESARROLLO DE LOS EVENTOS PROTOCOLARIOS A
TRAVES DE LA INFORMACION OBTENIDA POR PARTE
DE LAS SECRETARÍAS.
La opción de manejo es Reducir el riesgo y se
asocia Plan Operativo de la Casa Militar en
donde se establecen las actividades de
coordinación en los desplazamientos del Sr.
Presidente, Vicepresidente y sus comitivas.
8
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
SA Evitar el riesgo
SA Evitar el riesgo
SA Registro de modificaciones de agenda Evitar el riesgo
AP Pólizas de calidad de los bienes Reducir el riesgo
04/sep/2014 15:53
Fecha de
próxima
revisión
vencida
No
Pólizas de cumplimiento
No
No
Con el fin de reducir este riesgo, se aplicaron los
siguientes controles:
1.Pólizas de cumplimiento- De acuerdo a los
requerimientos legales, tanto los contratistas
proveedores de los bienes de las dotaciones como el
contratista encargado del transporte presentaron
pólizas de cumplimiento.
2.Pólizas de calidad de los bienes- Los contratistas
proveedores de los bienes presentaron pólizas de
calidad de los mismos.
3.Solicitudes de confirmación de listados de
elementos- Previo a la etapa de alistamiento y envío
de las dotaciones, se le solicitó al ICBF la confirmación
de todos los elementos a enviar para cada uno de los
municipios beneficiarios.
En el caso de las dotaciones despachadas a los
municipios de Villagómez, Villarrica, Ayapel, El Colegio,
Buenavista y Funes se aplicaron los controles
descritos posteriormente y se seguirán aplicando
para las dotaciones que entregarán hasta el 31 de
diciembre. Estos controles son los siguientes:
4.Procedimiento etapa de alistamiento- Este
procedimiento consta de los siguientes pasos:
a.Realizar un doble conteo en el lugar de
almacenamiento. El primer conteo lo realiza la
empresa contratada para el alistamiento de los
bienes. El segundo conteo se realiza con personal de
la Alta Consejería Presidencial para Programas
Especiales y Recursos Físicos del DAPRE, así como con
el ICBF.
b.Elaborar un listado del número de elementos
contenidos en cada caja a despachar y meterlo en la
28/Feb/2015 23:0020/Mar/2014 08:00Gestión de Asuntos
Políticos
AP - Plan de Mejoramiento -
Entrega de Elementos
Este riesgo se va a reducir mediante los
controles establecidos, que son los
siguientes:
1. Pólizas de cumplimiento
2. Pólizas de calidad de los bienes
3. Solicitudes de confirmación de listados de
elementos
4. Procedimiento etapa alistamiento
5. Procedimiento etapa entrega
6. Procedimiento corrección errores en sitio
Así mismo, se formuló el Plan de Mejoramiento
"AP-Plan de Mejoramiento- Entrega de
Elementos" en el cual se establecen
procedimientos para entregar los elementos
de dotación completos y de acuerdo a las
especificaciones requeridas por el ICBF en los
Hogares Infantiles o Centros de Desarrollo
Infantil.
9
Elementos de la dotación no
lleguen en la cantidad y/o calidad
que corresponda a los Hogares
Infantiles y/o Centros de
Desarrollo Infantil
Gestión de Asuntos Políticos
Zona de riesgo altaModeradoModerada9Zona de riesgo altaModeradoModeradaInés Elvira Montealegre Martinez
Generar procesos administrativos adicionales
Utilización de mayores recursos físicos y monetarios
Afectar las metas del proyecto de inversión No.
2012011000122
Afectar las metas del cuatrienio del gobierno
Identificación incorrecta por parte del ICBF de las
necesidades de las infraestructuras a dotar
Los elementos de la dotación enviada a los hogares
llegue incorrecta en cuanto a cantidad (mayores o
menores cantidades de ítems a los requeridos) y/o en
cuanto a calidad (ítems dañados o con
especificaciones no aprobadas)
No
Durante el primer semestre de 2015 no se materializó
el riesgo “Incumplimiento de compromisos durante la
prestación del servicio de coordinación de la agenda y
su ejecución”, principalmente por la aplicación de los
controles:
• Registro de modificaciones de agenda
• Reunión de coordinación donde se solicita con
anticipación los recursos
• Protocolo anexo para el ingreso de personas
que no están incluidas en los listados de los
asistentes
• Protocolo anexo para el ingreso de invitados
especiales
• Revisión de la información y requerimientos de
soportes
• Requerir conceptos sobre temas específicos de
30/jun/2015 11:17
No
Durante el cuarto trimestre de 2015 no se materializó
el riesgo “Incumplimiento de compromisos durante la
prestación del servicio de coordinación de la agenda y
su ejecución”, principalmente por la aplicación de los
controles:
• Registro de modificaciones de agenda
• Reunión de coordinación donde se solicita con
anticipación los recursos
• Protocolo anexo para el ingreso de personas
que no están incluidas en los listados de los
asistentes
• Protocolo anexo para el ingreso de invitados
especiales
• Revisión de la información y requerimientos de
soportes
• Requerir conceptos sobre temas específicos de
eventos del señor Presidente
30/dic/2015 10:28
Se realizo monitoreo en el cual no se presento
materialización del riesgo. Se programa monitoreo 06/abr/2015 14:30
Durante el último cuatrimestre de 2014 no se
materializaron los riesgos asociados con la prestación
de los servicios de seguridad y apoyo logístico al
31/dic/2014 16:13
No
Durante el tercer trimestre de 2015 no se materializó
el riesgo “Incumplimiento de compromisos durante la
prestación del servicio de coordinación de la agenda y
su ejecución”, principalmente por la aplicación de los
controles:
• Registro de modificaciones de agenda
• Reunión de coordinación donde se solicita con
anticipación los recursos
• Protocolo anexo para el ingreso de personas
que no están incluidas en los listados de los
asistentes
• Protocolo anexo para el ingreso de invitados
especiales
• Revisión de la información y requerimientos de
soportes
30/sep/2015 23:59
No
No
No
Durante el cuatrimestre mayo - agosto no se
materializaron los riesgos asociados con la prestación
de los servicios de seguridad y apoyo logístico al
03/sep/2014 15:33
Revisión de la información y requerimientos de Suministro de información insuficiente
No
Durante el cuatrimestre mayo - agosto no se
materializaron los riesgos asociados con la prestación
de los servicios de seguridad y apoyo logístico al
12/sep/2014 15:33
Durante el cuatrimestre enero - abril no se
materializaron los riesgos asociados con la prestación
de los servicios de seguridad y apoyo logístico al
15/may/2014 18:00
Protocolo anexo para el ingreso de invitados
Inexactitud de información suministrada por
organizadores del evento (listas de asistentes).
Protocolo anexo para el ingreso de personas que no
están incluidas en los listados de asistentes
Requerir conceptos sobre temas especificos de
eventos del Sr. Presidente
No contestar dentro de los términos legales las
solicitudes de clientes
Reunión de coordinación donde se solicita con
anticipación los recursos
Insuficiencia de recursos (Humanos, logísticos, medios
técnicos, documentos, otros) necesarios para la
atención del evento presidencial.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Improbable
No
Durante el cuatrimestre no se materializaron los
riesgos asociados con la prestación de los servicios
de seguridad y apoyo logístico al Señor Presidente.
15/nov/2013 18:1431/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00
Gestión de Seguridad,
Apoyo Logístico
Presidencial y
No
Durante el cuatrimestre septiembre - diciembre no se
materializaron los riesgos asociados con la prestación
de los servicios de seguridad y apoyo logístico al
14/ene/2014 11:42
No
La Política asumida por la Casa Militar es la de reducir
el riesgo, de acuerdo con los siguientes controles
establecidos:
• Tener personal disponible y debidamente
capacitado para cubrir los eventos Presidenciales y
Vicepresidenciales
• Asistir a las reuniones de coordinación previa de
agenda del Sr. Presidente y vicepresidente
• Cuando se trate de eventos fuera de la ciudad
de Bogotá, coordinar con las partes interesadas la
organización de los eventos
• Validar listados de asistencia en los eventos
• Según el lugar de ejecución del evento,
seguimiento puntual de los formatos o listas de
chequeo establecidas por Casa Militar.
Por lo anterior durante el cuarto trimestre el riesgo
ProbableIván Patricio Garzón Reyes
PA-2015-2018 Secretaría
Privada-Estrategia 1
De acuerdo con los controles definidos para el
riesgo "Incumplimiento de compromisos
durante la prestación del servicio de
coordinación de la agenda y su ejecución" la
politica de administración del riesgo es evitar
su materialización.
8Zona de riesgo alta
Modificación en la Agenda Presidencial de último
ACC: Definir la Agenda Presidencial y Planear las
actividades de seguridad y apoyo logístico
presidencial. Incumplimiento de compromisos durante
la prestación del servicio de ae coordinación de la
agenda y su ejecución, establecidos en el
Procedimiento de Atención de Eventos Presidenciales.
AC: Definir y priorizar la agenda del señor Presidente
con el Director del DAPRE y los Ministros Consejeros
Incumplimiento de las actividades de formulación y
ejecución de la Agenda del señor Presidente
Incumplimiento de compromisos
durante la prestación del servicio
de coordinación de la agenda y
su ejecución.
Gestión de Seguridad, Apoyo
02/feb/2016 09:42
16Zona de riesgo extremaMayor
Pérdida de imagen del Señor Presidente de la
República.
Pérdida de imagen institucional del Gobierno
Acciones legales contra la entidad por incumplimiento
de normatividad externa
Mayor
No
La Política asumida por la Casa Militar es la de reducir
el riesgo, de acuerdo con los siguientes controles
establecidos:
• Tener personal disponible y debidamente
capacitado para cubrir los eventos Presidenciales y
Vicepresidenciales
• Asistir a las reuniones de coordinación previa de
agenda del Sr. Presidente y vicepresidente
• Cuando se trate de eventos fuera de la ciudad
de Bogotá, coordinar con las partes interesadas la
organización de los eventos
• Validar listados de asistencia en los eventos
• Según el lugar de ejecución del evento,
seguimiento puntual de los formatos o listas de
05/ene/2016 12:04
No
La Política asumida por la Casa Militar es la de reducir
el riesgo, de acuerdo con los siguientes controles
establecidos:
• Tener personal disponible y debidamente
capacitado para cubrir los eventos Presidenciales y
Vicepresidenciales
• Asistir a las reuniones de coordinación previa de
agenda del Sr. Presidente y vicepresidente
• Cuando se trate de eventos fuera de la ciudad
de Bogotá, coordinar con las partes interesadas la
organización de los eventos
• Validar listados de asistencia en los eventos
• Según el lugar de ejecución del evento,
seguimiento puntual de los formatos o listas de
09/oct/2015 07:19
No
Para el segundo trimestre del 2015 se cumplieron con
todos los compromisos y lineamientos protocolarios
establecidos en la preparación y ejecución de los
eventos del señor Presidente y Vicepresidente, así
mismo el personal sigue con la correcta aplicación y
verificación de las listas de control y chequeo con el
fin de omitir pasos durante el desarrollo de los
10/jul/2015 07:54
NoSe realizo la actualizo en la valoracion del riesgo
moviendo dos cuadrantes segun la calificacion dada a 09/jun/2015 16:05
No
Durante el segundo trimestre del 2015 se
cumplieron con todos los compromisos y lineamientos
protocolarios establecidos en la preparación y
03/jun/2015 11:04
NoSe realiza la actulizacion y monitoreo del riesgo08/abr/2015 11:30
No
Se efectua el monitoreo acerca de la inadecuada
aplicacion de los lineamientos protocolarios
establecidos para la preparacion y ejecucion de los
eventos del señor Presidente y Vicepresidente y se
concluyo que no se materiallizo dicho riesgo
13/ene/2015 11:30
No
Se realizo la actualización del riesgo de acuerdo a los
nuevos lineamientos establecidos.
Para el segundo cuatrimestre del 2014 se cumplieron
con todos los compromisos y lineamientos
protocolarios establecidos en la preparación y
ejecución de los eventos del señor Presidente y
Vicepresidente. Por lo anterior el riesgo no se
materializo.
16/sep/2014 17:25
No
Los controles que tiene la Casa Militar ha permitido
que el riesgo no se materialice por lo tanto se
mantiene en una zona de riesgo moderada
30/abr/2014 15:11
Coordinación con organizadores del evento para
establecer los pormenores de ejecución del mismo
Validar listados de asistencia a los eventos. No
La casa Militar no presento ningún riesgo, debido a
que las listas de verificación se cumplieron a
cabalidad paso a paso de manera previa por parte de
los diferentes equipos de avanzada
22/ene/2014 17:18
Cuando se trate de eventos fuera de la ciudad de
Bogotá, coordinar con las partes interesadas la
organización de los eventos.
Asistir a las reuniones de coordinación previa de
agenda del Sr. Presidente y vicepresidente
Último registro
de monitoreo
a tiempo
NoNo
No
Durante el ultimo cuatrimestre no se incumplieron
compromisos en el servicio de apoyo logístico y
protocolo en los eventos del Sr. Presidente.
Para el tercer cuatrimestre el seguimiento a dichos
compromisos se realizará a través del formato F-SA-
19/sep/2013 10:50
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00
Gestión de Seguridad,
Apoyo Logístico
Presidencial y
PA-2015-2018 CASA
MILITAR-ESTRATEGIA 2
De acuerdo con los controles establecidos la
politica asumida por la Casa Militar es la de
reducir el riesgo.
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Tener personal disponible y debidamente capacitado
para cubrir los eventos Presidenciales y
12Zona de riesgo alta
ACC: Gestionar las actividades protocolarias y
logísticas de los eventos Presidenciales. El
incumplimiento de los lineamientos protocolarios
puede generar la materialización de este riesgo.
AC Aplicar encuesta de medición y generar el informe
de resultados.
Inadecuada aplicacion de los
lineamientos protocolarios
establecidos para la preparacion
y ejecucion de los eventos del
señor Presidente y
Vicepresidente
Gestión de Seguridad, Apoyo
ModeradoProbableAdriana Margoth Melo Portilla
Inexactitud de información suministrada por
organizadores del evento (listas de asistentes).
No
La Política asumida por la Casa Militar es la de reducir
el riesgo, de acuerdo con los siguientes controles
establecidos:
• Tener personal disponible y debidamente
capacitado para cubrir los eventos Presidenciales y
Vicepresidenciales
• Asistir a las reuniones de coordinación previa de
agenda del Sr. Presidente y vicepresidente
• Cuando se trate de eventos fuera de la ciudad
de Bogotá, coordinar con las partes interesadas la
organización de los eventos
• Validar listados de asistencia en los eventos
• Según el lugar de ejecución del evento,
seguimiento puntual de los formatos o listas de
05/ene/2016 12:04
Impuntualidad de los invitados especiales a los
Insuficiencia de recursos (Humanos, logísticos, medios
técnicos, documentos, otros) necesarios para la
atención del evento presidencial.
Modificación en la Agenda Presidencial de último
Pérdida de imagen del Señor Presidente de la
República.
Falta de coordianción de vanzadas con las diferentes
Secretarías Presidenciales, organizadores de
eventos, entes de control (Fiscalía, Procuraduría,
Contraloría), comandantes de policia y fuerzas
Según el lugar de ejecución del evento, seguimiento
puntual de los formatos F-SA-40/41/50.
No
Para el segundo trimestre del 2015 se cumplieron con
todos los compromisos y lineamientos protocolarios
establecidos en la preparación y ejecución de los
eventos del señor Presidente y Vicepresidente, así
mismo el personal sigue con la correcta aplicación y
verificación de las listas de control y chequeo con el
fin de omitir pasos durante el desarrollo de los
10/jul/2015 07:54
No
La Política asumida por la Casa Militar es la de reducir
el riesgo, de acuerdo con los siguientes controles
establecidos:
• Tener personal disponible y debidamente
capacitado para cubrir los eventos Presidenciales y
Vicepresidenciales
• Asistir a las reuniones de coordinación previa de
agenda del Sr. Presidente y vicepresidente
• Cuando se trate de eventos fuera de la ciudad
de Bogotá, coordinar con las partes interesadas la
organización de los eventos
• Validar listados de asistencia en los eventos
• Según el lugar de ejecución del evento,
seguimiento puntual de los formatos o listas de
chequeo establecidas por Casa Militar.
Por lo anterior durante el cuarto trimestre el riesgo
02/feb/2016 09:42
No
Durante el segundo trimestre del 2015 se
cumplieron con todos los compromisos y lineamientos
protocolarios establecidos en la preparación y
03/jun/2015 11:04
No
La Política asumida por la Casa Militar es la de reducir
el riesgo, de acuerdo con los siguientes controles
establecidos:
• Tener personal disponible y debidamente
capacitado para cubrir los eventos Presidenciales y
Vicepresidenciales
• Asistir a las reuniones de coordinación previa de
agenda del Sr. Presidente y vicepresidente
• Cuando se trate de eventos fuera de la ciudad
de Bogotá, coordinar con las partes interesadas la
organización de los eventos
• Validar listados de asistencia en los eventos
• Según el lugar de ejecución del evento,
seguimiento puntual de los formatos o listas de
09/oct/2015 07:19
No
Se efectua el monitoreo acerca de la inadecuada
aplicacion de los lineamientos protocolarios
establecidos para la preparacion y ejecucion de los
eventos del señor Presidente y Vicepresidente y se
concluyo que no se materiallizo dicho riesgo
13/ene/2015 11:30
NoSe realizo la actualizo en la valoracion del riesgo
moviendo dos cuadrantes segun la calificacion dada a 09/jun/2015 16:05
Se realizo la actualización del riesgo de acuerdo a los
nuevos lineamientos establecidos.
Para el segundo cuatrimestre del 2014 se cumplieron
con todos los compromisos y lineamientos
protocolarios establecidos en la preparación y
ejecución de los eventos del señor Presidente y
Vicepresidente. Por lo anterior el riesgo no se
materializo.
16/sep/2014 17:25
Según el lugar de ejecución del evento, seguimiento
puntual de los formatos F-SA-40/41/50.
NoSe realiza la actulizacion y monitoreo del riesgo08/abr/2015 11:30
No
No
La casa Militar no presento ningún riesgo, debido a
que las listas de verificación se cumplieron a
cabalidad paso a paso de manera previa por parte de
los diferentes equipos de avanzada
22/ene/2014 17:18
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Los controles que tiene la Casa Militar ha permitido
que el riesgo no se materialice por lo tanto se
mantiene en una zona de riesgo moderada
30/abr/2014 15:11
No
Durante el ultimo cuatrimestre no se incumplieron
compromisos en el servicio de apoyo logístico y
protocolo en los eventos del Sr. Presidente.
Para el tercer cuatrimestre el seguimiento a dichos
compromisos se realizará a través del formato F-SA-
19/sep/2013 10:50
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00
Gestión de Seguridad,
Apoyo Logístico
Presidencial y
PA-2015-2018 CASA
MILITAR-ESTRATEGIA 2
De acuerdo con los controles establecidos la
politica asumida por la Casa Militar es la de
reducir el riesgo.
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Tener personal disponible y debidamente capacitado
para cubrir los eventos Presidenciales y
12Zona de riesgo altaModeradoProbable
Cuando se trate de eventos fuera de la ciudad de
Bogotá, coordinar con las partes interesadas la
organización de los eventos.
Asistir a las reuniones de coordinación previa de
agenda del Sr. Presidente y vicepresidente
Coordinación con organizadores del evento para
establecer los pormenores de ejecución del mismo
Validar listados de asistencia a los eventos.
Adriana Margoth Melo PortillaPérdida de imagen del Señor Presidente de la
República.
Falta de coordianción de vanzadas con las diferentes
Secretarías Presidenciales, organizadores de
eventos, entes de control (Fiscalía, Procuraduría,
Contraloría), comandantes de policia y fuerzas
ACC: Gestionar las actividades protocolarias y
logísticas de los eventos Presidenciales. El
incumplimiento de los lineamientos protocolarios
puede generar la materialización de este riesgo.
AC Aplicar encuesta de medición y generar el informe
de resultados.
Inadecuada aplicacion de los
lineamientos protocolarios
establecidos para la preparacion
y ejecucion de los eventos del
señor Presidente y
Vicepresidente
Gestión de Seguridad, Apoyo
Insuficiencia de recursos (Humanos, logísticos, medios
técnicos, documentos, otros) necesarios para la
atención del evento presidencial.
Modificación en la Agenda Presidencial de último
Inexactitud de información suministrada por
organizadores del evento (listas de asistentes).
Impuntualidad de los invitados especiales a los
Con corte a 31 de diciembre de 2015, se concluye
que no se presentó el riesgo estipulado por la
dependencia: Incumplimiento sobre los estándares
de calidad definidos por el Director de Eventos, para
la realización de los eventos en los cuales intervenga
el Señor Presidente de la República. Lo anterior,
debido a los controles estipulados por la Dirección, en
los que se encuentran:
1. Reuniones del Comité de
Agenda: Semanalmente se realizaron con la Alta
Dirección y el Director de Eventos, sonde se
establecieron los eventos a realizarse conforme a las
prioridades gubernamentales, al definir parámetros al
Director para su adecuada ejecución, no obstante es
claro que muchos de los mismos fueron cancelados
por diversas coyunturas del país.
2. Reuniones semanales de programación logística
y operativa de los eventos a realizarse durante la
semana, efectuada por los funcionarios de la
Dirección de Eventos. El Director de Eventos en las
reuniones semanales que se realizaron con el equipo
de trabajo, informó los parámetros a ser tenidos en
cuenta por cada uno de los funcionarios en los
eventos asignados, durante la producción y
consolidación definitiva del programa del evento. Así
06/ene/2016 17:45
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
ModeradaPaula Marcela Barrera
El riesgo fue creado el 3 de agosto de 2015 y
a la fecha no se ha materializado el riesgo por
la aplicación de los controles, su primer
monitoreo será reportado a partir del 30 de
septiembre de 2015.
4Zona de riesgo altaMayor
La Dirección de Eventos, realiza actividades de apoyo
y coordinación con otras dependencias del
Departamento Administrativo de la Presidencia de la
República, a fin de determinar las actividades
técnicas, logísticas y protocolarias necesarias para el
adecuado desarrollo de los eventos que cuenten con
la participación del Señor Presidente de la República.
La mencionada coordinación, se presenta antes,
durante y después de cada evento, de acuerdo a la
agenda programática definido por el Comité de
Agenda.
ACC:Gestionar las actividades protocolarias y
logísticas de los eventos Presidenciales
Incumplimiento sobre los
estándares de calidad definidos
por el Director de Eventos, para
la realización de los eventos en
los cuales intervenga el Señor
Presidente de la República.
1.Aumento en los costos de la gestión pública.
2.Generación de no conformidades por parte del Sr.
Presidente al no satisfacer sus necesidades por la
inadecuada articulación entre las dependencias de la
Secretaria Privada.
3.Afectación de la imagen del Señor Presidente de la
República.
Raro12Zona de riesgo extremaMayor
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
Procedimiento etapa alistamiento
Procedimiento etapa entrega
AP Evitar el riesgo
AP Decreto 4748/2010 Consejo de Seguridad Nacional Evitar el riesgo
AP Evitar el riesgo No
Desconocimiento de los procesos al interior de las
diferentes dependencias del gobierno para atender la
solicitud del privado
No
Desconocimiento de los procesos relacionados con la
solicitud presentada por parte del sector privado
NoSe adjunta el acta donde se evidencia el monitoreo
de los riesgos con corte a 30 de Septiembre.29/oct/2015 11:30
No
La dirección para el sector privado durante el tercer
trimestre de 2015 realizó la implementación de los
controles establecidos para mitigar el riesgo la
cual se presenta en detalle a continuación:
1. Revisión por parte de la dirección para el sector
privado de los requerimientos de las solicitudes
provenientes del sector privado. Consiste en la
revisión de los requerimientos del privado por parte
del funcionario responsable de la Dirección del Sector
Privado con el propósito de contar con toda la
información para poder darle apropiada gestión a la
solicitud. Durante la gestión realizada en el tercer
trimestre del 2015 las solicitudes del sector privado al
ser dirigidas a la dirección, fueron revisadas cada una
por separado por la directora de esta dependencia y
un asesor con el fin de darle el debido trámite. Esta
revisión individualizada ha permitido que la gestión y
en consecuencia la comunicación con el sector privado
por parte del gobierno sea la adecuada. Dentro de
esta revisión inicial, una importante herramienta de
control ha sido la correspondencia que se maneja a
través del sistema Sigob que permite acceso y control
de las solicitudes que llegan a la dirección.
2. Revisión de las comunicaciones que se le van a
transmitir al sector privado por parte de la
30/sep/2015 09:30
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
Reducir el riesgo
durante el primer trimestre no se materializó el riesgo31/mar/2015 15:0030/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 08:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Direccion
para el Sector Privado. La dirección para el sector privado durante el
segundo trimestre realizó la implementación de los
controles establecidos para mitigar el riesgo la
cual se presenta en detalle a continuación:
1. Revisión por parte de la dirección para el sector
privado de los requerimientos de las solicitudes
provenientes del sector privado. Consiste en la
revisión de los requerimientos del privado por parte
del funcionario responsable de la Dirección del Sector
Privado con el propósito de contar con toda la
información para poder darle apropiada gestión a la
solicitud. Durante la gestión realizada en el segundo
trimestre del 2015 las solicitudes del sector privado al
ser dirigidas a la dirección del sector privado, fueron
revisadas cada una por separado por la directora de
esta dependencia y un asesor con el fin de darle el
debido trámite. Esta revisión individualizada ha
permitido que la gestión y en consecuencia la
comunicación con el sector privado por parte del
gobierno sea la adecuada. Dentro de esta revisión
inicial, una importante herramienta de control ha sido
la correspondencia que se maneja a través del
sistema Sigob que permite acceso y control de las
solicitudes que llegan a la dirección.
2. Revisión de las comunicaciones que se le van a
transmitir al sector privado por parte de la
Dirección. En la gestión de las solicitudes realizadas
a la dirección para el sector privado, las
comunicaciones que se le transmiten al sector privado
son revisadas inicialmente por un asesor,
10/jul/2015 09:39
Zona de riesgo altaMayorRaro
Revisión de los requerimientos de la solicitud del
sector privado por parte de la Dirección para el Sector
Seguimiento a la interacción entre el sector privado y
las entidades con las que la dirección ha establecido
relación para la resolución de las inquietudes del
Revisión de las comunicaciones que se le van a
transmitir al sector privado por parte de la Dirección
Gestión de Asuntos Políticos
No
Se adjunta el reporte de la tarea relacionada con la
“Administrar los riesgos a cargo de la dependencia
PEA-2015 / R-PAAPC 2015 (Cuarto trimestre)” en la
estrategia “Fortalecer el Sistema Integrado de
Gestión de la Presidencia de la Republica 2015” del
“PA-2015-2018 Dirección de Seguridad-Estrategia 3”.
Asimismo el acta de monitoreo de este riesgo, así
como la tabla de archivo de las actas del Consejo de
20/ene/2016 12:19
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
NoSe realizó el montioreo correspondiente y no se
presentaron fugas o perdidas de información,
La información suministrada por el privado no es
Hace referencia a ineficiencias que se puedan
presentar en la coordinación entre el gobierno y el
sector privado para atender las inquietudes del
sector privado.
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de gobierno.
Inadecuada identificación de los
canales de comunicación entre el
gobierno y el sector privado
Aura Maria Londoño Sanchez
Demoras en la gestión requerida por el sector
privado.
Desconfianza en la gestión de la Presidencia.
Baja credibilidad en la gestión.
Ineficiencia en la resolución de las solicitudes.
Con el fin de reducir el riesgo, la dependencia
continuará implementando la revisión de
requerimientos. Adicionalmente las
actividades de la estrategia 1 del plan
operativo permiten realizar seguimiento.
4
Clausulas de los contratos del equipo de la Dirección
de Seguridad
Desconocimiento de los procedimientos y la
normatividad con respecto a la Gestión Documental.
Entrega de actas para firma de los miembros del
Consejo de Seguridad Nacional a la mano.
Incumplimiento del Decreto 4748/2010 Consejo de
Seguridad Nacional y de la Ley 57/1985 con respecto
a la información que haga referencia a la defensa o
seguridad nacional.
No
En seguimiento a los parámetros definidos para el
control de la fuga o pérdida de actas del Consejo de
Seguridad Nacional, que son:
Decreto 4748/2010 Consejo de Seguridad Nacional:
Con la aplicación del Decreto 4748/2010 se evita la
filtración de las Actas del Consejo de Seguridad
Nacional, debido a que su contenido es de carácter
confidencial.
Oficio de Solicitud de copias de las Actas del Consejo
de Seguridad Nacional remitido únicamente por los
miembros del Consejo: Los miembros del Consejo de
Seguridad Nacional para poder obtener una copia de
alguna acta deben remitir un oficio, y solo se entrega
copia a los miembros del consejo.
Entrega de actas para firma de los miembros del
Consejo de Seguridad Nacional a la mano: Las actas
del Consejo de Seguridad Nacional solo se entregan
para firma a la mano a los miembros del Consejo.
Cláusulas de los contratos del equipo de la Dirección
de Seguridad: Los miembros contratistas del equipo
de la Dirección de Seguridad firman con sus contratos
una cláusula de confidencialidad.
Control de Actas del Consejo de Seguridad Nacional:
Asimismo, la Dirección de Seguridad elaboró un
formato de control, el cual contiene el inventario de
las actas firmadas y custodiadas por esta Dirección.
28/oct/2015 15:10
No
Oficio de Solicitud de copias de las Actas del Consejo
de Seguridad Nacional remitido únicamente por los
miembros del Consejo.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
El día 30 de junio se realizó el monitoreo del riesgo y
se pudo comprobar que no se presentó fuga ni
perdida de información con respecto a las Actas del
Consejo de Seguridad Nacional
Improbable
No
En el periodo correspondiente a este monitoreo se
realizó el 23 de febrero un Consejo de Seguridad
Nacional, el acta se encuentra elaborada y en
proceso de revisión. Adicionalmente se cuentan con
los siguientes controles:
Decreto 4748/2010 Consejo de Seguridad Nacional:
información reservada.
Oficio de Solicitud de copias de las Actas del Consejo
de Seguridad Nacional remitido únicamente por los
miembros del Consejo: debido al estado del acta no
aplica la solicitud de copia del acta en curso. Las
copias que pidan los miembros son solicitadas por
oficio y solo se entregan en persona.
Entrega de actas para firma de los miembros del
Consejo de Seguridad Nacional a la mano: se aplica
el control.
30/mar/2015 14:57
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
01/jul/2015 17:37
30/jun/2015 18:29
Zona de riesgo extremaMayorProbableNicolás Campo Patiño
1.Filtración de información reservada del Consejo de
Seguridad Nacional
2. Incumplimiento a la ley y normatividad relacionada.
3. Posibles hallazgos por auditorias internas o
externas.
PA-2015-2018 Dirección de
Seguridad-Estrategia 1
Para evitar la materialización del riesgo, se
deben aplicar los contrales establecidos por la
Dirección de Seguridad
8Zona de riesgo altaMayor
Falta de lineamientos para entregar copias de las
Actas de Consejo de Seguridad Nacional.
Fuga y/o pérdida de información con respecto a las
Actas del Consejo de Seguridad Nacional (CSN) de las
cuales se encarga la Dirección de Seguridad, que
apoya la Secretaría Técnica de este Consejo.
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: Apoyar el ejercicio de la Secretaría Técnica del
Consejo de Seguridad Nacional
Fuga y/o pérdida las Actas del
Consejo de Seguridad Nacional
(CSN)
Gestión de Asuntos Políticos
No
La Secretaría de Transparencia ha publicado los
indicadores oportunamente. El último en actualizarse
fue el de la Comisiones Regionales de moralización el
cual cuentacon un mapeo preciso que se decidió
incorporar en la forma de semáforo para hacer la
lectura mas sencilla y motivar a las comisiones a
reportar su información a tiempo, como se puede ver
en:
http://www.anticorrupcion.gov.co/Paginas/indicador-
comisiones-regionales-moralizacion.aspx
realizada estas acciones el riesgo no se materializó.
31/dic/2015 19:13
16
NoSe ajuso la descripcion del control Mesas Tecnicas
del observatorio, con el fin de mejorar su 19/oct/2015 17:37
No
LAS CIFRAS DEL OBSERVATORIO HAN TENIDO
MANTENIMIENTOS CONCERTADOS CON LA OFICINA DE
SISTEMAS DEL DAPRE. Adicionalmente, el Secretario
de Transparencia ha solicitado un equipo mas
potente para el procesamiento a tiempo de la
información para el cálculo de indicadores y la
08/oct/2015 16:32
No
Con el propósito de mejorar la calidad de la
información a partir de la cual se calculan los
indicadores de sanciones fiscales y contractuales del
Observatorio, se desarrolló un ejercicio de
coordinación interinstitucional, con el fin de explorar
los sistemas de información de la Auditoría General
de la República y del Registro Único Empresarial y
Social –RUES- de la Confederación de Cámaras de
Comercio –CONFECÁMARAS. Se encontró que la
información de la Auditoría General complementaría
de forma adecuada los datos entregados por el
Sistema de Información de Registro de Sanciones y
Causas de Inhabilidad –SIRI– de la Procuraduría
General de la Nación para el cálculo de las sanciones
fiscales en el país. En el mismo sentido, se encontró
que la información recopilada por el RUES sobre las
sanciones y multas impuestas a contratistas, serviría
también para complementar los datos entregados por
el SIRI sobre sanciones contractuales. Finalmente, la
Fiscalía General de la Nación también suministra, a
30/jun/2015 17:06
No
Se realizo actualizacion del control "Reuniones del
equipo de la Secretaría de Transparencia y el equipo
del área de sistemas el DAPRE"
09/jun/2015 15:45
No
Se realzo el monitoreo del riesgo teniedno en cuenta
la informacion de los indicadorees del observatorio y
este presento la no materializzcion del mismo
09/jun/2015 15:34
NoSe revisa el riesgo y de acuerdo con los controles
establecidos, se evidencia que el riesgo no se 31/mar/2015 17:52
Reuniones del equipo de la Secretaría de
Transparencia y el equipo del área de sistemas el
Mesas técnicas del observatorio, con los funcionarios
encargados del envío de la información.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
Protocolos para el intercambio de información con las
entidades fuente.
Descripción: A través de los protocolos se
establecieron compromisos para el intercambio de la
información con las diferentes entidades fuente, en
aras de asegurar la óptima calidad de los datos para
la alimentación de las baterías de indicadores del
Observatorio.
Los protocolos, cuya estructura es la misma para
todas las Entidades con las que el Observatorio
intercambia información, especifican las fechas de
entrega, las características específicas de los archivos
y los responsables en cada entidad de remitir dicha
información.
Soportes:
• Protocolo de Intercambio de Información de
Indicadores de Transparencia.
• Protocolo de Intercambio de Información con la
Auditoría General de la República.
• Protocolo de Intercambio de Información con la
Confederación Colombiana de Cámaras de Comercio.
• Protocolo de Intercambio de Información
Procuraduría General de la Nación
Mesas técnicas del observatorio, con los funcionarios
encargados del envío de la información.
30/dic/2014 12:52
31/Dec/2015 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Secretaría
de Transparencia -
Con el diseño de los nuievos indicadores de
transparencia en el observatorio y la
informacion obtenida de parte de las demas
entidades se pretende evitar la
materializacion del riesgo
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
El Observatorio permite a la Secretaría el
cumplimiento de la función Elaborar estudios,
investigaciones, indicadores. Diseñar instrumentos
que permitan conocer y analizar el fenómeno de la
corrupción, establecida en el Decreto 4637 de 2011,
por lo anterior la falta de oportunidad en la
generación de información se constituye en un riesgo
para la toma de decisiones.
AC Poner en funcionamiento y sostener la operación
del Observatorio de Transparencia y anticorrupción de
la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la
República - PC-PAAPC 2015
Falta de oportunidad en la
publicación de información que
produzca el observatorio de
transparencia y anticorrupción
Gestión de Asuntos Políticos
Zona de riesgo extremaMayorProbableOscar Rene Arias Diaz
04/sep/2014 15:53
29/dic/2014 15:02
Fecha de
próxima
revisión
vencida
No
Las entidades temen un uso inapropiado de la
No existe un compromiso por parte de las entidades
en el envío oportuno de la información.
1. Deficiencias en los insumos disponibles para la
toma de decisiones en organismos y entidades con
competencia en materia de lucha contra la corrupción.
2. La Secretaria no cuenta con información suficiente
para hacer seguimiento a los compromisos
establecidos por la Política Publica Integral
Anticorrupción.
3. Posibles incumplimientos de los compromisos
establecidos en el documento CONPES 167 de 2013
4. La Secretaría de Transparencia no podría cumplir
con su función de Elaborar estudios, investigaciones,
indicadores y demás instrumentos que permitan
conocer y analizar el fenómeno de la corrupción,
incluyendo un sistema de información sobre la
corrupción, de acuerdo a lo establecido en el artículo
3 numeral 8 del decreto 4637 de 2011.
Las entidades fuentes de información del
observatorio no entregan la información
oportunamente para el procesamiento de la misma.
Protocolos para el intercambio de información con las
entidades fuentes.
16
Pólizas de cumplimiento
No
Con el fin de reducir este riesgo, se aplicaron los
siguientes controles:
1. Pólizas de cumplimiento- De acuerdo a los
requerimientos legales, tanto los contratistas
proveedores de los bienes de las dotaciones como el
contratista encargado del transporte presentaron
pólizas de cumplimiento.
2. Pólizas de calidad de los bienes- Los contratistas
proveedores de los bienes presentaron pólizas de
calidad de los mismos.
3. Solicitudes de confirmación de listados de
elementos- Previo a la etapa de alistamiento y envío
de las dotaciones, se le solicitó al ICBF la confirmación
de todos los elementos a enviar para cada uno de los
municipios beneficiarios. En el caso de las veintidós
dotaciones despachadas a la fecha se aplicaron los
controles descritos posteriormente y se seguirán
aplicando para las dotaciones que entregarán hasta
el 30 de enero del año 2015. Estos controles son los
siguientes:
4. Procedimiento etapa de alistamiento- Este
procedimiento consta de los siguientes pasos:
a. Realizar un doble conteo en el lugar de
almacenamiento. El primer conteo lo realiza la
empresa contratada para el alistamiento de los
bienes. El segundo conteo se realiza con personal de
la Alta Consejería Presidencial para Programas
No
No
Con el fin de reducir este riesgo, se aplicaron los
siguientes controles:
1.Pólizas de cumplimiento- De acuerdo a los
requerimientos legales, tanto los contratistas
proveedores de los bienes de las dotaciones como el
contratista encargado del transporte presentaron
pólizas de cumplimiento.
2.Pólizas de calidad de los bienes- Los contratistas
proveedores de los bienes presentaron pólizas de
calidad de los mismos.
3.Solicitudes de confirmación de listados de
elementos- Previo a la etapa de alistamiento y envío
de las dotaciones, se le solicitó al ICBF la confirmación
de todos los elementos a enviar para cada uno de los
municipios beneficiarios.
En el caso de las dotaciones despachadas a los
municipios de Villagómez, Villarrica, Ayapel, El Colegio,
Buenavista y Funes se aplicaron los controles
descritos posteriormente y se seguirán aplicando
para las dotaciones que entregarán hasta el 31 de
diciembre. Estos controles son los siguientes:
4.Procedimiento etapa de alistamiento- Este
procedimiento consta de los siguientes pasos:
a.Realizar un doble conteo en el lugar de
almacenamiento. El primer conteo lo realiza la
empresa contratada para el alistamiento de los
bienes. El segundo conteo se realiza con personal de
la Alta Consejería Presidencial para Programas
Especiales y Recursos Físicos del DAPRE, así como con
el ICBF.
b.Elaborar un listado del número de elementos
contenidos en cada caja a despachar y meterlo en la
Este riesgo se va a reducir mediante los
controles establecidos, que son los
siguientes:
1. Pólizas de cumplimiento
2. Pólizas de calidad de los bienes
3. Solicitudes de confirmación de listados de
elementos
4. Procedimiento etapa alistamiento
5. Procedimiento etapa entrega
6. Procedimiento corrección errores en sitio
Así mismo, se formuló el Plan de Mejoramiento
"AP-Plan de Mejoramiento- Entrega de
Elementos" en el cual se establecen
procedimientos para entregar los elementos
de dotación completos y de acuerdo a las
especificaciones requeridas por el ICBF en los
Hogares Infantiles o Centros de Desarrollo
Infantil.
9
Elementos de la dotación no
lleguen en la cantidad y/o calidad
que corresponda a los Hogares
Infantiles y/o Centros de
Desarrollo Infantil
Zona de riesgo altaModeradoModerada9Zona de riesgo altaModerado
Procedimiento corrección errores en sitio
Solicitudes de confirmación de listados de elementos
ModeradaInés Elvira Montealegre Martinez
Generar procesos administrativos adicionales
Utilización de mayores recursos físicos y monetarios
Afectar las metas del proyecto de inversión No.
2012011000122
Afectar las metas del cuatrienio del gobierno
Los elementos de la dotación enviada a los hogares
llegue incorrecta en cuanto a cantidad (mayores o
menores cantidades de ítems a los requeridos) y/o en
cuanto a calidad (ítems dañados o con
especificaciones no aprobadas)
Pérdida o daño de los elementos durante el
Errores en el alistamiento y despacho de los
elementos de cada una de las dotaciones a entregar
Errores por calidad/cantidad en la entrega de los
elementos en la bodega
Errores en el proceso de contratación de los
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
AP Evitar el riesgo
AP Programación Presupuestal Evitar el riesgo
PA-2015-2018 Fondo de
Programas Especiales para
la Paz-Estrategia 3
Gestión de Asuntos
Políticos01/Jan/2015 08:29 31/Dec/2015 23:29
PA-2015-2018 Fondo de
Programas Especiales para
la Paz-Estrategia 5
FONDO DE PROGRAMAS
ESPECIALES PARA LA PAZ02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2016 23:59
AP Evitar el riesgo
AP Asistencia de la persona con facultad de decisión Evitar el riesgo
Revisión en Comité Técnico Ampliado
Asignación adecuada de responsable
Seguimiento al Plan de Acción Nacional
Aseguramiento y calidad
Mecanismo de seguimiento desde la coordinación de Falta de recursos para el seguimiento
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Riesgo
Incumplimiento de compromisos generados en las
reuniones de la Comisión Intersectorial.
La CIPI sesiono el 26 de junio y el 23 de julio del año
en curso. En agosto no se realizó sesión de CIPI. Se
anexan listados de asistencia. El acta
correspondiente al mes de junio está pendiente de la
firma del representante del DNP y la de la sesión de
julio se encuentra en estado de retroalimentación y
aprobación por parte de las entidades miembros de
la CIPI. (se anexa acta aprobada de junio y borrador
de acta de julio)
Con el fin de evitar que se materializará el riesgo se
aplicaron los siguientes controles.
1. Asistencia de la persona con facultad de decisión
en las sesiones de la Comisión Intersectorial.
Se anexa listado de asistencia y al inicio de cada
sesión se verificó la conformación del quorum por
parte de la presidenta de la CIPI – Dra. Maria Cristina
Trujillo.
2. Se aplicó el Mecanismo de seguimiento (Matriz)
desde la coordinación de la CIPI con el fin de
dinamizar el seguimiento a los compromisos,
observando: el responsable, las acciones que se
esperan realizar y los tiempos previstos. Se anexa
Matriz de seguimiento.
3. Revisión en Comité Técnico Ampliado (sesiones
preparatorias previas a la Comisión Intersectorial
para revisar los compromisos que no se lograron
cumplir en la manera establecida y los mecanismos
para en el menor tiempo posible cumplir lo
establecido, así como los temas abordar en CIPI). Se
02/sep/2014 10:16
31/Dec/2015 23:5915/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
ModeradoModeradaJose Ignacio Casallas Acosta
1. Desarticulación y pérdida del trabajo avanzado en
materia de política pública
2. Pérdida de credibilidad de la CIPI
3. Desgaste administrativo por reproceso en la
revisión de temas tratados en la CIPI
PA-2015-2018 CP Primera
Infancia -ESTRATEGIA 1
Para evitar el incumplimiento de compromisos
generados en las reuniones de la Comisión
Intersectorial, de manera preventiva se
realizara un seguimiento a las entidades
miembros de la CIPI de manera mensual por
parte del equipo de la coordinación.
Igualmente en cada sesión de comité técnico
ampliado se verificara el estado de avance de
cada uno para su logro o para reforzar el
cumplimiento del mismo, es decir, generar las
alertas correspondientes o activar los
mecanismos correctivos del caso.
3Zona de riesgo moderadaModeradoRaro
Falta de seguimiento a los compromisos adquiridos
ARC
Obedece a causas externas, a saber: Demoras o
imprevistos presentados durante los procedimientos
internos de cada entidad, voluntad política, dificultad
en la articulación e implementación, diferentes
concepciones. Así mismo, a las alteraciones en la
planeación de los sectores, validación de decisiones y
acuerdos tomados por los funcionarios que
representan a las entidades en las diferentes
sesiones.
Incumplimiento de compromisos
generados en las reuniones de la
Comisión Intersectorial
Gestión de Asuntos Políticos
No
Con corte a diciembre de 2015 se desarrollaron las
siguientes acciones de monitoreo del riesgo:
• Suscripción del convenio de cooperación con
UNODC que tiene vigencia 2016 (pero los recursos
asignados para la Dirección se ejecutaron en la
vigencia 2015). Con este se logró realzair la revisión
y análisis de la información disponible en IMSMA,
evaluación de los mecanismos de interconexión al
IMSMA y realización de una estructuración conceptual
y metodológica de la priorización de la AICMA..
• Actualización del servidor que permite el
fortalecimiento de herramientas tecnológicas que
15/ene/2016 09:37
9Zona de riesgo alta
No
- Débil capacidad para sistematizar la información
- Débil capacidad para verificar la información
Baja calidad en la información reportada por las
diferentes fuentes de información.
Con corte a septiembre de 2015 se han desarrollado
las siguientes acciones de monitoreo del riesgo:
• Lanzamiento del proceso para la actualización
del servidor (el cual tiene audiencia de subasta el 08
de octubre).
• Ajuste de estudios previos para el desarrollo de
un convenio de cooperación técnica y tecnológica en
el fortalecimiento de la gestión de información de la
Dirección para la Acción Integral contra Minas
Antipersonal para orientar la focalización de la
atención de los territorios y población afectada por
las Minas Antipersonal (con UNODC).
• Apropiación de la herramienta de evaluación,
monitoreo y gestión de calidad para AICMA
desarrollada en marco del proyecto UE.
13/oct/2015 11:45
- Débil capacidad para analizar la información
Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 DIRECCIÓN
PARA LA AICMA -
ESTRATEGIA 4
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
- Definición de herramientas y protocolos para el
aseguramiento de la calidad en tareas de recolección,
procesamiento, verificación y validación de
- Mejoramiento de los recursos para la
sistematización de información.
Con corte a junio 30 de 2015 se han desarrollado las
siguiente acciones de monitoreo del riesgo:
• Ajuste de la GUÍA 1 SEGUIMIENTO A LA
DOCUMENTACIÓN DE OPERACIONES DE DESMINADO
HUMANITARIO (versión el mes de abril). Se adjunta la
Guía
• Realización de una capacitación de la
“GUIA 1 SEGUIMIENTO A LA DOCUMENTACION DE
OPERACIONES DE DESMINADO HUMANITARIO” a un
funcionario de The HALO Trust quien será el
encargado de realizar las actividades establecidas en
la guía.
- Definición de estudios previos para “prestar
apoyo y acompañamiento técnico, analítico y
tecnológico a la Dirección para la Acción Integral
contra Minas Antipersonal - DAICMA para el
fortalecimiento e integración de su sistema de
información con otras fuentes de información
13/jul/2015 16:07
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 DIRECCIÓN
PARA LA AICMA -
ESTRATEGIA 5
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00
Zona de riesgo extremaMayorModeradaOlga Alejandra Pantoja Romero
- Falta de capacidad para tener información veraz y
oportuna.
- Falta de insumos para generar reportes claros
veraces y oportunos.
- Falta de recursos para el análisis que sustente la
toma de decisiones oportunas que respondan a las
necesidades reales de las comunidades.
Con el fin de evitar la Inadecuada información
en el sistema de gestión de información
debido a que la información no es oportuna ni
veraz., la Dirección para la Acción Integral
contra Minas Antipersonal desarrolla acciones
para el seguimiento y monitoreo a lo
establecido en éste.
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
Débil capacidad para recolectar la información de
afectación y gestión de AICMA en territorio y con los
Hace referencia a la dificultad de contar con reportes
de información veraces y oportunos, que den cuenta
de la realidad de la problemática por la presencia de
minas antipersonal y municiones sin explotar en el
territorio nacional; y la imposibilidad de contar con
insumos necesarios para la toma de decisiones.
Inadecuada información en el
sistema de gestión de
información debido a que la
información no es oportuna ni
veraz.
Gestión de Asuntos Políticos
No
Se efectuó monitoreo al riesgo y se identificó que al
corte del Cuarto Trimestre de 2015, se presentaron
algunas de las causas, sin embargo No se materializo
el riesgo con la realización de diferentes gestiones:
Se realizó el seguimiento a los requerimientos para la
financiación de Actividades para el logro y
mantenimiento de la paz, aplicando los controles a
través de la Dirección del Fondo al tramitar solicitud
de recursos adicionales en Funcionamiento, así como
tramitar las modificaciones necesarias en inversión,
cumpliendo con la atención de la totalidad de los
requerimientos recibidos, evitando la materialización
del riesgo. Como aplicación de las medidas de control
establecidas, se solicitaron recursos adicionales:
Recursos de Funcionamiento: Para la vigencia fiscal
de 2015, existió una apropiación inicial de
$22.227.100.000 reducida mediante Resolución No.
0010 del 2 de enero de 2015 en $4.211.190.000,
para una efectiva Apropiación Inicial de
$18.015.910.000 para el Fondo de programas para la
Paz.
Esta asignación de recursos representó una
disminución del 38,14% respecto de la Apropiación de
la Vigencia 2014.En el mes de mayo de 2015 se
solicita al Min Hacienda mediante OFI15-00036155 y
OFI15-00041203 adición de recursos, como resultado
07/ene/2016 17:50
12
Con el fin de evitar la materialización del riesgo el
Fondo de Programas Especiales para la Paz definió
dentro de su plan operativo estrategias orientadas al
mejoramiento de vías la cual está alineada con el
proyecto de inversión, adicionalmente la aplicación de
controles permite controlar su posible materialización
Se efectuó monitoreo a los riesgos y se identificó que
durante el Tercer Trimestre de 2015, se presentaron
algunas de las causas, sin embargo la aplicación de
los controles hizo que no se materializaron los
riesgos. El detalle de las situaciones presentadas se
encuentra en el documento anexo.
NOTA: Información con corte a 28 de septiembre de
2015.
19/oct/2015 16:24
No
Se efectuó monitoreo al riesgo y se identificó que
durante el Segundo Trimestre de 2015, se
presentaron algunas de las causas, para lo cual se
están aplicando los controles para que no se
materialice el riesgo.
Para el 2015 el Fondo de Programas Especiales para
la Paz contó con una apropiación inicial en el
Presupuesto de Funcionamiento de $18.015 millones,
un 38% inferior a la del año anterior.
Como aplicación de las medidas de control
establecidas, se efectuaron compromisos hasta el
mes de junio y se proyectaron los requerimientos de
julio a diciembre, solicitando recursos adicionales a
Min Hacienda mediante OFI15-00036155 y OFI15-
00041203 de 5 y 22 de mayo, respectivamente.
Como resultado de estas gestiones se obtuvo una
adición en el presupuesto de funcionamiento,
mediante Resolución No. 0508 del 9 de junio de 2015
por valor de $5.443 millones.
En el Presupuesto de Inversión, se contó con una
apropiación inicial de $56.293 millones, de los cuales
$20.000 millones en el proyecto de ejecución,
recursos que en un 90% estaban comprometidos
como vigencias futuras, y $36.293 en el proyecto de
distribución. Posteriormente el Decreto de
22/jun/2015 14:59
No asignación de recursos suficientes para la
atencion de requerimientos para actividades de paz.
No
Primer Trimestre
Se efectuó monitoreo al riesgo y se identificó que
durante el Primer Trimestre de 2015, se presentaron
algunas de las causas, para lo cual se están
aplicando los controles para que no se materialice el
riesgo.
Las medidas de austeridad del Gobierno Nacional
hicieron que para el 2015 el Fondo de Programas
Especiales para la Paz contara con una apropiación
inicial inferior a la del año anterior, tanto en
Funcionamiento como en Inversión.
Para el Presupuesto de Funcionamiento se presenta
una reducción del 38%, al pasar de una apropiación
definitiva $29.122 millones en 2014 a $18.015
millones en 2015. Como aplicación de las medidas de
control establecidas, se han efectuado compromisos
hasta el mes de junio y se proyectaron los
requerimientos de julio a diciembre, para solicitar a
Min Hacienda recursos adicionales.
Para el Presupuesto de Inversión, se contó con una
apropiación inicial de $56.293 millones, con el decreto
0377 se aplazaron $11.154 de los cuales $20.000
millones están en el proyecto de ejecución, recursos
que en un 90% estaban comprometidos como
24/mar/2015 14:59
Seguimiento y Control a la Ejecucion Presupuestal.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
Adiciones y/o Modificaciones Presupuestales
No
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 08:16Gestión de Asuntos
Políticos
No
Se realizó el seguimiento a los requerimientos para la
financiación de Actividades para el logro y
mantenimiento de la paz, aplicando los controles a
través de la Dirección del Fondo al tramitar solicitud
de recursos adicionales en Funcionamiento, así como
tramitar las modificaciones necesarias en inversión,
cumpliendo con la atención de la totalidad de los
requerimientos recibidos, evitando la materialización
31/dic/2014 18:59
Zona de riesgo altaMayorImprobable
PA-2015-2018 Fondo de
Programas Especiales para
la Paz-Estrategia 2
No
Durante el último cuatrimestre del año la entidad ha
venido aplicando los controles establecidos,
realizando seguimiento a la ejecución presupuestal
para la atención de los requerimientos presentados.
No se ha materializado el riesgo.
15/sep/2014 15:52
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 08:02Gestión de Asuntos
Políticos
Incumplimiento en la generación
de condiciones para el logro y
mantenimiento de la Paz en todo
el territorio nacional.
Gestión de Asuntos Políticos
16Zona de riesgo extremaMayorProbableCatalina Sotelo Gaviria1. Pérdida de Imagen Institucional o de Pais
2. No generación de condiciones de paz
PA-2015-2018 Fondo de
Programas Especiales para
la Paz-Estrategia 1
Se efectuó monitoreo al riesgo y se identificó que al
corte del Segundo Trimestre de 2015, se presentaron
algunas de las causas, sin embargo la aplicación de
los controles hizo que no se materializara el riesgo.
En desarrollo del Convenio 050 de 2014 y Contrato
de Interventoría 057 de 2014, se está construyendo
un muro en el K 4 de la vía Chaparral – Ríoblanco y
pavimentación de tres sectores aledaños. El plazo de
ejecución inicial era 30 de abril y en esa fecha se
prorrogó por 45 días para el convenio y 60 días para
el contrato de interventoría.
Lo anterior como medida de control del frente al
riesgo que podría presentarse por las causas
22/jun/2015 14:49
Demoras en la ejecución de trámites presupuestales
de Distribución y traslado para financiar
AC: Financiar y cofinanciar los planes, programas y
estrategias dirigidos a la generación de condiciones y
al logro y mantenimiento de la paz.
ARC: Financiar el desarrollo de eventos y su logistica
para adelantar las acciones y actividades de paz
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
El Fondo de Programas Especiales para la Paz, creado
mediante Ley 367 de 1997 tiene dentro de sus
funciones financiar y cofinanciar los planes programas
y proyectos, de acuerdo con las Directrices del Señor
Presidente, y se materializa en la atención a los
requerimientos de la Oficina del Alto Comisionado
para la Paz.
No
Se efectuó monitoreo al riesgo y se identificó que al
corte del Cuarto Trimestre de 2015, se presentaron
algunas de las causas, sin embargo No se materializo
el riesgo, a partir de un adecuado ejercicio de
supervisión de convenios y contratos y la aplicación
de los siguientes controles,
En desarrollo del Convenio 216 de 2015 el plazo de
ejecución inicial era 31 de diciembre de 2015, el cual
fue prorrogado hasta el mes de marzo de 2016. Lo
anterior como medida de control del frente al riesgo
que podría presentarse por las causas manifestadas
por el ejecutor y avaladas por la interventoría,
relacionadas con cambios en el cronograma de obra
inicial.
Verificación de Metas del Indicador Kilómetros de Red
Vial, se realizó un ejercicio de revisión de la meta
proyectada, con los avances de las obras, por lo
tanto, se ajustó la meta en el Proyecto de inversión y
posteriormente en el Plan de Acción de la
07/ene/2016 16:53
Con el fin de evitar la materialización del
riesgo el Fondo de Programas Especiales para
la Paz definio estrategias dentro de su plan
operativo que permiten hacerle seguimiento a
las actividades de manera alineada con el
proyecto de inversión
8
FONDO DE PROGRAMAS
ESPECIALES PARA LA PAZ
PA-2015-2018 Fondo de
Programas Especiales para
la Paz-Estrategia 5
No
Con el fin de evitar la materialización del riesgo el
Fondo de Programas Especiales para la Paz definió
dentro de su plan operativo estrategias orientadas al
mejoramiento de vías la cual está alineada con el
proyecto de inversión, adicionalmente la aplicación de
controles permite controlar su posible materialización
Se efectuó monitoreo a los riesgos y se identificó que
durante el Tercer Trimestre de 2015, se presentaron
algunas de las causas, sin embargo la aplicación de
los controles de manejo hizó que no se
materializaron los riesgos a partir del adecuado
ejercicio de supervisión de convenios y contratos
para evitar la materialziación de los riesgos. El detalle
de las situaciones presentadas se encuentra en el
documento anexo. NOTA: Información con corte a 28
19/oct/2015 16:15
No
No
Se realizó el seguimiento a los proyectos de
inversión, aplicando los controles a través de la
interventoría y la supervisión de los convenios, con el
cumplimiento de metas para el convenio 096 de 2013,
y suscripción de modificaciones a los convenios de
2014, para prevenir la materialización del riesgo.
31/dic/2014 16:41
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00
Primer Trimestre
Se efectuó monitoreo al riesgo y se identificó que
durante el Primer Trimestre de 2015, aunque se
presentaron algunas de las causas, la aplicación de
los controles hizo que no se materializara el riesgo.
En desarrollo del Convenio 050 de 2014 se está
construyendo un muro en el K 4 de la vía Chaparral –
Ríoblanco. Allí existe una falla geológica activa que se
intensifica con la presencia de lluvias, ocasionando un
deslizamiento de tipo traslacional presentando
desprendimiento de talud.
También se afectaron por alteraciones de orden
público del paro camionero que retrasaron el
suministro de materiales como el cemento.
Situaciones que han sido reportadas en los informes
24/mar/2015 14:53
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 08:16Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Fondo de
Programas Especiales para
la Paz-Estrategia 2
Alteraciones de Orden Público ocasionadas por
Grupos al margen de la Ley, en las zonas donde se Fallas geológicas por inestabilidad del terreno, que
generan derrumbes, deslizamientos, perdida de
banca, taponamientos, etc. 31/Dec/2015 23:2901/Jan/2015 08:29Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Fondo de
Programas Especiales para
la Paz-Estrategia 3
No
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
MayorImprobable
Interventorias Administrativas, Técnicas, Financieras y
Ambientales a los proyectos de Mejoramiento de Vías.
Durante el último cuatrimestre del año la entidad
realizó el seguimiento a los proyectos de inversión, a
través de la interventoría y la supervisión de los
convenios. No se ha materializado el riesgo.
Se programa próxima revisión para el 31 de
15/sep/2014 15:3231/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 08:02
Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Fondo de
Programas Especiales para
la Paz-Estrategia 1
Modificaciones a los convenios
16Zona de riesgo extremaMayorProbableCatalina Sotelo Gaviria
Solicitud de Planes de Contingencia a los Ejecutores
de los Proyectos de Mejoramiento de Vías.
Con el fin de evitar la materialización del
riesgo el Fondo de Programas Especiales para
la Paz definio dentro de su plan
operativo estrategias orientadas al
mejoramiento de vias la cual esta alineada
con el proyecto de inversión, adicionalmente
la aplicación de controles permite controlar su
posible materialización.
8Zona de riesgo alta
Olas Invernales, por efectos climáticos adversos que
modifiquen las condiciones geográficas de los diseños
iniciales.
AC: Mejorar vías en zonas afectadas por el conflicto
ARC: Mejorar y construir vías en zonas afectadas por
el conflicto
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
Las actividades desarrolladas para generar
condiciones de paz a través del mejoramiento de vías
se pueden ver afectadas por factores externos que
impidan o dificulten el logro de las metas propuestas.
En este sentido el Fondo de Programas Especiales
para la paz coordina con las entidades involucradas
para superar las dificultades que puedan presentarse
durante su desarrollo.
Incumplimiento en la generación
de condiciones para el logro y
mantenimiento de la Paz a través
del mejoramiento de Vías en
Zonas Afectadas por el conflicto.
Gestión de Asuntos Políticos
No
La dirección para el sector privado durante el cuarto
trimestre realizó la implementación de los controles
establecidos para mitigar el riesgo la cual se presenta
en detalle a continuación:
1. Revisión por parte de la Dirección para el Sector
Privado de los requerimientos de las solicitudes
provenientes del sector privado. Consiste en la
revisión de los requerimientos del privado por parte
del funcionario responsable de la Dirección del Sector
Privado con el propósito de contar con toda la
información para poder darle apropiada gestión a la
solicitud. Durante la gestión realizada en el cuarto
trimestre del 2015 las solicitudes del sector privado al
ser dirigidas a la dirección del sector privado, fueron
revisadas cada una por separado por la directora de
esta dependencia y un asesor con el fin de darle el
debido trámite. Esta revisión individualizada permitió
que la gestión y en consecuencia la comunicación con
el sector privado por parte del gobierno sea la
adecuada. Dentro de esta revisión inicial, una
importante herramienta de control ha sido la
correspondencia que se maneja a través del sistema
Sigob que permite acceso y control de las solicitudes
que llegan a la dirección.
02/feb/2016 10:27
1. Incremento de costos
2. Reprogramación de cronogramas
3. Pérdida, daño o deterioro de la inversión
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNoZona de riesgo altaMayorRaro8Zona de riesgo altaMayorImprobable
Hace referencia a ineficiencias que se puedan
presentar en la coordinación entre el gobierno y el
sector privado para atender las inquietudes del
sector privado.
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de gobierno.
Inadecuada identificación de los
canales de comunicación entre el
gobierno y el sector privado
Aura Maria Londoño Sanchez
Demoras en la gestión requerida por el sector
privado.
Desconfianza en la gestión de la Presidencia.
Baja credibilidad en la gestión.
Ineficiencia en la resolución de las solicitudes.
Con el fin de reducir el riesgo, la dependencia
continuará implementando la revisión de
requerimientos. Adicionalmente las
actividades de la estrategia 1 del plan
operativo permiten realizar seguimiento.
4
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
APDesignación por parte de las entidades de enlace
primarioEvitar el riesgo
AP Reducir el riesgo
Según el monitoreo realizado por el responsable del
funcionamiento de los componentes y módulos del
Sistema Nacional de Información y Gestión del
Conocimiento a través de la página web de JUACO
(obs.colombiajoven.gov.co), se informa que durante
el periodo comprendido entre el diciembre 8 de 2014
y hasta el 9 de enero de 2015 , no se materializó el
riesgo, es decir; no se presentó funcionamiento
inadecuado de los componentes y módulos del
Sistema Nacional de Información y Gestión del
Conocimiento; en cuanto no se presentaron fallas
permanentes, o fallas técnicas sin corrección. Se
adjunta correo y soporte del monitoreo.
08/ene/2015 09:14
Frente al riesgo descrito como "Inadecuado
funcionamiento de los componentes y módulos del
Sistema Nacional de Informacion y Gestión del
Conocimiento en adolescencia y juventud", el
responsable del Sistema de Información, reporta que
no se materializó el riesgo, según el monitoreo
realizado al funcionamiento de los componentes y
módulos del Sistema Nacional de Información y
Gestión del Conocimiento a través de la página web
de JUACO (obs.colombiajoven.gov.co). Ver correo
adjunto. El sistema y la página han tenido un
adecuado funcionamiento, no presentaron fallas
permanentes ni fallas técnicas sin corrección; como lo
demuestra la gráfica (adjunta) no se interrumpió el
servicio al público.
15/dic/2014 16:32
Carencia de información actualizada sobre los temas
de interés para los y las jóvenes
Fallas técnicas que interrumpen la operatividad de los
módulos.
No
No
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Promover el uso del sistema de informacion por parte
de los funcionarios de la Dirección
Reporte de seguimiento sobre el uso del sistema por
parte del publico
Guia de operacion del sistema y ruta de uso
A la fecha no se ha presentado materialización del
riesgo asociado al Sistema Nacional de Información y
Gestión del Conocimiento en Adolescencia y Juventud,
toda vez que producto del monitoreo efectuado y el
reporte suministrado por parte del responsable del
Sistema de Información, los módulos están
22/ago/2014 10:55
31/Dec/2016 23:0901/Jan/2015 15:44Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Dirección
del Sistema Nacional de
Juventud Colombia Joven.
Zona de riesgo altaModeradoProbableMauricio Antonio Lemos Cuestas
Subutilización de las herramientas tecnológicas.
Los jóvenes y comunidad interesada no tienen acceso
a la información.
Ausencia de interacción respecto a uno o mas
módulos entre el público y el gobierno.
Las respuestas desde el gobierno no responden a las
necesidades reales de los jóvenes.
Con la aplicación de los controles se minimiza
el riesgo.6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Insuficiencia de personal para actualizar el sistema de
información
Si se presenta un inadecuado funcionamiento en
alguno de los componentes del Sistema, el
observatorio, la Ciberteca, las normas, la
administración, o la encuesta); se afectan los canales
de interacción con la comunidad y la respuesta a sus
necesidades de comunicación e información.
Inadecuado funcionamiento de
los componentes y módulos del
Sistema Nacional de Informacion
y Gestión del Conocimiento en
adolescencia y juventud.
Gestión de Asuntos Políticos
No
Durante el Cuarto Trimestre del 2015, no se
materializó el Riesgo "Falta de oportunidad en la
atención de solicitudes de Gobernadores y Alcaldes",
teniendo en cuenta que no se recibió ninguna queja
o reclamo por parte de algún gobernante local y
porque se alcanzaron las metas planteadas en el
indicador de la Estrategia 1 del Plan Operativo de la
Dirección, que es donde están contempladas las
actividades que tienen relación con las atenciones a
los Gobernadores y Alcaldes del País, el número de
atenciones realizadas durante este trimestre son
126, las cuales se discriminan a continuación:
Atención Regional Departamental: 20
Atención Regional Ciudades Capitales: 17
Atención Regional Municipios: 85
Atención a Federaciones: 4
Cabe anotar que dentro de los mecanismos que tiene
la Dirección para las Regiones para monitorear la
05/ene/2016 11:03
12
No
Durante el Tercer Trimestre del 2015, no se
materializó el Riesgo "Falta de oportunidad en la
atención de solicitudes de Gobernadores y Alcaldes",
teniendo en cuenta que no se recibió ninguna queja
o reclamo por parte de algún gobernante local y
porque se alcanzaron las metas planteadas en el
indicador de la Estrategia 1 del Plan Operativo de la
Dirección, que es donde están contempladas las
actividades que tienen relación con las atenciones a
los Gobernadores y Alcaldes del País, el número de
atenciones realizadas durante este trimestre son:
Atención Regional Departamental: 10
Atención Regional Ciudades Capitales: 10
Atención Regional Municipios: 31
Atenciones a Federaciones: 3
Cabe anotar que dentro de los mecanismos que tiene
la Dirección para las Regiones para monitorear la
materialización del riesgo se encuentra el SIGOB, la
05/oct/2015 18:16
No
De acuerdo a los controles aplicados para evitar la
materialización del riesgo "Falta de oportunidad en la
atención de solicitudes de Gobernadores y Alcaldes"
como son: Designación por parte de las entidades de
enlace primario, Planificación de personal necesario
para brindar atención a las diferentes regiones del
país, Apoyo en la gestión de la Dirección de asuntos
político; así como tomando como referente el
indicador "Atenciones Regionales Realizadas" que
permite medir el riesgo y las actividades del Plan
operativo, se puede concluir que al cierre del
03/jul/2015 16:22
Apoyo en la gestión de la Dirección de Asuntos
Planificación de personal necesario para brindar
atención a las diferentes regiones del país
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Durante el Primer trimestre de la presente vigencia,
aplicando los controles correspondientes, haciendole
seguimiento a través de las actividades de la
estrategia del Plan Operativo de la Dirección y con
20/may/2015 16:45
31/Dec/2016 23:5905/Jan/2015 08:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Dirección
para las Regiones-
El manejo del riesgo es evitarlo teniendo en
cuenta los efectos que presentaría su
materialización. Se han definidos los controles
para evitar la materialización del mismo.
6Zona de riesgo moderadaModerado
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: Articular la oferta institucional del gobierno
Nacional a través de las solicitudes e inquietudes de
los departamentos; Articular la oferta institucional del
gobierno Nacional a través de las solicitudes e
inquietudes de los alcaldes de los municipios.
Falta de atención a los requerimientos, inquietudes y
solicitudes de los mandatarios de los entes
territoriales
Falta de oportunidad en la
atención de solicitudes de
Gobernadores y Alcaldes
Gestión de Asuntos Políticos
ModeradaZuleima Esperanza Caviedes
Meléndez
Por razones ideológicas los mandatarios locales, no
permiten la interacción con los funcionarios de la
Dirección para las Regiones.
No contar con el número de personas suficientes para
cubrir la demanda de atenciones por parte de las
1. Un Gobernador o Alcalde insatisfecho con la
atención que le brindó la Dirección para las Regiones.
2. Se Puede generar desinformación sobre la gestión
del Gobierno Nacional.
3. No detectar a tiempo requerimientos prioritarios
y/o urgentes de los entes territoriales
No suministro de información por parte de las
entidades del Gobierno Nacional
Improbable9Zona de riesgo altaModerado
No
Durante el cuarto trimestre del año 2015, se han
realizado tres sesiones de Comisión Intersectorial
para la Atención Integral de la Primera Infancia, 28 de
octubre, 25 de noviembre y el 16 de diciembre, se
anexan las actas correspondientes del 28 de octubre
y 25 de noviembre sin firma “las originales se
encuentran en el archivo físico de la Consejería”, acta
correspondiente al 16 de diciembre se encuentra en
proceso de elaboración.
Descripción:
Obedece a causas externas, a saber: Demoras o
imprevistos presentados durante los procedimientos
internos de cada entidad, voluntad política, dificultad
en la articulación e implementación, diferentes
concepciones. Así mismo, a las alteraciones en la
planeación de los sectores, validación de decisiones y
acuerdos tomados por los funcionarios que
representan a las entidades en las diferentes
sesiones.
Causas:
• Falta de recursos para el seguimiento. No aplica
• Falta de seguimiento a los compromisos
adquiridos. Matriz de seguimiento.
06/ene/2016 15:01
No
Durante el tercer trimestre del año 2015, se han
realizado tres sesiones de Comisión Intersectorial
para la Atención Integral de la Primera Infancia, una
el 29 de julio, 26 de agosto y el 30 de septiembre.
Se anexan los listados de asistencia de las
mencionadas sesiones. El acta correspondiente al
mes de septiembre se encuentra en proceso de
retroalimentación y validación por parte de las
entidades miembros de la CIPI.
Controles aplicados:
1. Asistencia de la persona con facultad de
decisión. Se anexan los listados de asistencia de las
tres sesiones mencionadas anteriormente y al inicio
de cada sesión se verifica la conformación del quorum
por parte de la Presidenta de la CIPI – Dra. Maria
Cristina Trujillo. En las sesiones de la Comisión
Intersectorial se requiere la asistencia de la persona
delegada para tal fin puesto que cuando se
representa por persona diferente se deben validar
las decisiones al interior de las entidades.
2. Mecanismo de seguimiento desde la
coordinación de la CIPI. Matriz de seguimiento.
Estrategia para dinamizar el seguimiento a los
compromisos, observando: el responsable, las
acciones que se esperan realizar y los tiempos
14/oct/2015 14:43
No
Durante el segundo trimestre del 2015, se han
realizado dos sesiones de Comisión Intersectorial,
una el 27 de mayo y otra el 24 de junio. Se anexan
listados de asistencia. La sesión del mes de abril se
canceló en razón a las agendas de los miembros. El
acta correspondiente al mes de junio se encuentra en
proceso de retroalimentación y validación con las
entidades.
Controles aplicados:
1. Asistencia de la persona con facultad de
decisión. Se anexan los listados de asistencia de las
dos sesiones mencionadas anteriormente y al inicio
de cada sesión se verifica la conformación del quorum
por parte de la presidenta de la CIPI – Dra. Maria
Cristina Trujillo.
2. Mecanismo de seguimiento desde la
coordinación de la CIPI. Matriz de seguimiento.
3. Revisión en Comité Técnico Ampliado. Se
realizaron tres sesiones de comité técnico ampliado,
a saber: 24 de abril, 19 de mayo y 19 de junio. Se
adjuntan las actas de abril y mayo y la del mes de
junio se encuentra en proceso de retroalimentación y
validación con las entidades.
4. Asignación adecuada de responsable. Se
09/jul/2015 16:27
No
Monitoreo del Riesgo “Incumplimiento de
compromisos generados en las reuniones de la
Comisión Intersectorial.”
Con el fin de evitar que se materialice el riesgo se
aplicaron los siguientes controles:
A la fecha se han realizado tres sesiones de
la Comisión Intersectorial, 28 de enero, 25 de febrero
y 26 de marzo. Se anexan listados de asistencia y el
acta de la sesión de enero y febrero. El acta
correspondiente al mes de marzo se encuentra en
proceso de elaboración.
Control 1: Asistencia de la persona con facultad de
decisión en las sesiones de la Comisión Intersectorial.
Al inicio de cada sesión se verifica la conformación del
quorum por parte de la presidenta de la Comisión
Intersectorial para la Primera Infancia.
Control 2: Mecanismo de seguimiento
Se aplicó desde la coordinación de la Comisión
Intersectorial para la Primera Infancia con el fin de
dinamizar el seguimiento a los compromisos,
observando: el responsable, las acciones que se
esperan realizar y los tiempos previstos. (Se anexa
matriz de seguimiento).
Control 3: Revisión en Comité Técnico Ampliado.
(sesiones preparatorias previas a la Comisión
Intersectorial para revisar los compromisos que no se
17/abr/2015 11:00
No
Tercer Cuatrimestre – monitoreo
Con el fin de evitar que se materialice el
riesgo “Incumplimiento de compromisos generados
en las reuniones de la Comisión Intersectorial.” se
aplicaron los siguientes controles:
Durante este periodo la Comisión Intersectorial para
la Primera Infancia sesiono el 17 de septiembre, 19
de noviembre y el 11 de diciembre del año en curso.
(Ver soportes - actas 35,36 y 37)
Control 1: Asistencia de la persona con facultad de
decisión en las sesiones de la Comisión Intersectorial.
Al inicio de cada sesión se verifica la conformación del
quorum por parte de la presidenta de la Comisión
Intersectorial para la Primera Infancia.
Control 2: Mecanismo de seguimiento
Se aplicó desde la coordinación de la Comisión
Intersectorial para la Primera Infancia con el fin de
dinamizar el seguimiento a los compromisos,
observando: el responsable, las acciones que se
esperan realizar y los tiempos previstos. (Se anexa
matriz de seguimiento)
Control 3: Revisión en Comité Técnico Ampliado.
(sesiones preparatorias previas a la Comisión
Intersectorial para revisar los compromisos que no se
lograron cumplir en la manera establecida y los
23/dic/2014 17:45
No
Riesgo
Incumplimiento de compromisos generados en las
reuniones de la Comisión Intersectorial. (corte 1 de
junio a 31 de agosto de 2014)
La CIPI sesiono el 26 de junio y el 23 de julio del año
en curso. En agosto no se realizó sesión de CIPI. Se
anexan listados de asistencia. El acta
correspondiente al mes de junio está pendiente de la
firma del representante del DNP y la de la sesión de
julio se encuentra en estado de retroalimentación y
aprobación por parte de las entidades miembros de
la CIPI. (se anexa acta aprobada de junio y borrador
de acta de julio)
Con el fin de evitar que se materializará el riesgo se
aplicaron los siguientes controles.
1. Asistencia de la persona con facultad de decisión
en las sesiones de la Comisión Intersectorial.
Se anexa listado de asistencia y al inicio de cada
sesión se verificó la conformación del quorum por
parte de la presidenta de la CIPI – Dra. Maria Cristina
Trujillo.
2. Se aplicó el Mecanismo de seguimiento (Matriz)
desde la coordinación de la CIPI con el fin de
dinamizar el seguimiento a los compromisos,
02/sep/2014 10:37
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Riesgo
Incumplimiento de compromisos generados en las
reuniones de la Comisión Intersectorial.
La CIPI sesiono el 26 de junio y el 23 de julio del año
en curso. En agosto no se realizó sesión de CIPI. Se
anexan listados de asistencia. El acta
correspondiente al mes de junio está pendiente de la
firma del representante del DNP y la de la sesión de
julio se encuentra en estado de retroalimentación y
aprobación por parte de las entidades miembros de
la CIPI. (se anexa acta aprobada de junio y borrador
de acta de julio)
Con el fin de evitar que se materializará el riesgo se
aplicaron los siguientes controles.
1. Asistencia de la persona con facultad de decisión
en las sesiones de la Comisión Intersectorial.
Se anexa listado de asistencia y al inicio de cada
sesión se verificó la conformación del quorum por
parte de la presidenta de la CIPI – Dra. Maria Cristina
Trujillo.
2. Se aplicó el Mecanismo de seguimiento (Matriz)
desde la coordinación de la CIPI con el fin de
dinamizar el seguimiento a los compromisos,
observando: el responsable, las acciones que se
esperan realizar y los tiempos previstos. Se anexa
Matriz de seguimiento.
3. Revisión en Comité Técnico Ampliado (sesiones
preparatorias previas a la Comisión Intersectorial
para revisar los compromisos que no se lograron
cumplir en la manera establecida y los mecanismos
para en el menor tiempo posible cumplir lo
establecido, así como los temas abordar en CIPI). Se
02/sep/2014 10:16
ModeradoModeradaJose Ignacio Casallas Acosta
1. Desarticulación y pérdida del trabajo avanzado en
materia de política pública
2. Pérdida de credibilidad de la CIPI
3. Desgaste administrativo por reproceso en la
revisión de temas tratados en la CIPI
Para evitar el incumplimiento de compromisos
generados en las reuniones de la Comisión
Intersectorial, de manera preventiva se
realizara un seguimiento a las entidades
miembros de la CIPI de manera mensual por
parte del equipo de la coordinación.
Igualmente en cada sesión de comité técnico
ampliado se verificara el estado de avance de
cada uno para su logro o para reforzar el
cumplimiento del mismo, es decir, generar las
alertas correspondientes o activar los
mecanismos correctivos del caso.
3Zona de riesgo moderadaModeradoRaro
ARC
Obedece a causas externas, a saber: Demoras o
imprevistos presentados durante los procedimientos
internos de cada entidad, voluntad política, dificultad
en la articulación e implementación, diferentes
concepciones. Así mismo, a las alteraciones en la
planeación de los sectores, validación de decisiones y
acuerdos tomados por los funcionarios que
representan a las entidades en las diferentes
sesiones.
Incumplimiento de compromisos
generados en las reuniones de la
Comisión Intersectorial
9Zona de riesgo alta
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
AP Evitar el riesgo
AP Evitar el riesgo
No
Luego de hacer un balance del trabajo a partir del
último seguimiento realizado para este riesgo con las
entidades pertenecientes a la Comisión Intersectorial
para la Prevención del Reclutamiento de NNA, no se
evidencia "debilidad de los procesos de articulación
interinstitucional en los ámbitos nacional y territorial
que obstaculice la elaboración de la evaluación de la
asistencia técnica prevista para la vigencia".
En el ejercicio realizado y teniendo encuentra los
controles, a continuación se analiza cada uno de
ellos:
1. Funcionarios identificados y encargados de los
temas y realizar la confirmación de la convocatoria
con tiempo: Se han llevado a cabo espacios de
asistencia técnica tanto con entidades como con
espacios de articulación en los que se ha logrado
cumplir con los propósitos establecidos para cada
ejercicio realizado en terreno. Es así que se
materializan mapas, diagnósticos, priorizaciones,
focalizaciones y reformas como respuesta del trabajo
articulado con las entidades vinculadas a los
procesos.
2. Reuniones de seguimiento permanente a los
cronogramas establecidos con las instituciones
07/oct/2015 08:57
No
Para el presente mes y luego de hacer un balance del
trabajo con las entidades pertenecientes a la
Comisión Intersectorial para la Prevención del
Reclutamiento de NNA, no se evidencia "debilidad de
los procesos de articulación interinstitucional en los
ámbitos nacional y territorial que obstaculice la
elaboración de la evaluación de la asistencia técnica
prevista para la vigencia.
En el ejercicio realizado y teniendo encuentra los
controles, a continuación se analiza cada uno de
ellos:
1. Funcionarios identificados y encargados de los
temas y realizar la confirmación de la convocatoria
con tiempo: Se han llevado a cabo espacios de
asistencia técnica tanto con entidades como con
espacios de articulación en los que se ha logrado
cumplir con los propósitos establecidos para cada
ejercicio realizado en terreno. Es así que se
materializan mapas, diagnósticos, priorizaciones,
focalizaciones y reformas como respuesta del trabajo
articulado con las entidades vinculadas a los
procesos.
2. Reuniones de seguimiento permanente a los
cronogramas establecidos con las instituciones
15/jul/2015 16:35
Una vez aplicados los controles se concluye que para
el primer trimestre del año no se materializa el riesgo
toda vez que la Secretaría Técnica dio continuidad a
su trabajo de articulación municipal.
14/abr/2015 16:14
No
Una vez revisada la información y analizada se puede
evidenciar que el riesgo se encuentra controlado por
lo que no hay materialización del mismo.
En todo caso se espera continuar haciendo la revisión
16/ene/2015 14:50
No
Una vez revisada la información y analizada se puede
evidenciar que el riesgo se encuentra controlado por
lo que no hay materialización del mismo.
En todo caso se espera continuar haciendo la revisión
16/ene/2015 14:48
Interlocución permanente con las autoridadses
locales y departamentales
Desconocimiento de las iniciativas en política pública
desarrolladas en los territorios
Reuniones de seguimiento permanente a los
cronogramas establecidos con las instituciones Débil ausencia de planificación semestral
No
Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 CP
DERECHOS HUMANOS -
No
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
1. Pérdida de credibilidad y confianza por parte de las
entidades nacionales, territoriales y organizaciones
sociales. 2. Pérdida de credibilidad y confianza por
parte de las entidades por incumplimiento de
responsabilidades. 3. Duplicidad de funciones
Con la identificación, análisis y valoración del
riesgo se busca reducir la probalidad de
ocurrencia del mismo.
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Funcionarios identificados y encargados de los temas
y realizar la confirmación de la convocatoria con
No
ModeradoModeradaJuan Manuel Mejia Salazar
Una vez verificada la información y analizados los
controles se determina que el riesgo no se ha
materializado por cuanto las situaciones no se han
presentado para que haya una debilidad de los
03/oct/2014 17:00
30/Dec/2016 23:5901/Apr/2015 00:00
La Consejería Presidencial del Sistema de
Competitividad e Innovación aplicó los controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
de la siguiente forma:
1. Reuniones de Comités y Comisiones establecidas
formalmente para el seguimiento.Se han planeado y
realizado las reuniones de seguimiento de la
estrategia a cargo de la Consejería, específicamente
a través de los Comités Ejecutivos del Sistema. En el
avance del Plan se encuentra la evidencia de las
reuniones realizadas con la respectiva lista de
asistencia.
2. Agenda de las reuniones de comités y comisiones
establecidas formalmente para el seguimiento. Cada
Comité Ejecutivo tiene una agenda establecida que
permite darle seguimiento a las políticas, programas y
proyectos para la implementación y gestión de la
Agenda Nacional de Competitividad. El avance del
Plan (específicamente en las Ayudas de
Memoria y Presentaciones Power Point) se evidencia
esto.
3. Herramientas de seguimiento de los proyectos
revisados en los comités establecidas formalmente
para el seguimiento. En cada Comité Ejecutivo se
realiza el seguimiento a los compromisos acordados
en el Comité anterior y se establecen los pasos a
15/oct/2015 14:27
Ausencia de una adecuada convocatoria a las
entidades nacionales y territoriales
El logro de los objetivos misionales de la Consejería
Presidencial para los Derechos Humanos dependen
en gran medida de un marco interinstitucional común -
estrategia nacional de DDHH y mecanismos afines o
complementarios -; la efectiva pariticipación de
entidades, organismos, instituciones y autoridades
nacionales y territoriales que determinan el
cumplimiento de las metas establecidas puesto que
implican procesos de intercambio de información,
desarrollo de planes de trabajo y actividades,
contrapartidas presupuestales y espacios de decisión
política, planeación estratégica y operativa, monitoreo
y seguimiento.
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: Analizar el fortalecimiento de las instancias de
articulación territorial (mesas, comités, subcomités,
COMPOS) que incorporan el enfoque de niñez y
protección integral en los instrumentos de prevención
del reclutamiento, la utilización y la violencia sexual
contra niños, niñas y adolescentes.
ARC: Analizar el fortalecimiento de las instancias de
articulación territorial (mesas, comités, subcomités,
COMPOS) que incorporan el enfoque de niñez y
protección integral en los instrumentos de prevención
del reclutamiento, la utilización y la violencia sexual
contra niños, niñas y adolescentes.
Debilidad de los procesos de
articulación interinstitucional en
los ámbitos nacional y territorial
que obstaculice la elaboración de
la evaluación de la asistencia
técnica prevista para la vigencia
Gestión de Asuntos Políticos
La Consejería Presidencial del Sistema de
Competitividad e Innovación aplicó los controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
de la siguiente forma:
1. Reuniones de Comités y Comisiones establecidas
formalmente para el seguimiento.Se han planeado y
realizado las reuniones de seguimiento de la
estrategia a cargo de la Consejería, específicamente
a través de los Comités Ejecutivos del Sistema. En el
avance del Plan se encuentra la evidencia de las
reuniones realizadas con la respectiva lista de
asistencia.
2. Agenda de las reuniones de comités y comisiones
establecidas formalmente para el seguimiento. Cada
Comité Ejecutivo tiene una agenda establecida que
permite darle seguimiento a las políticas, programas y
proyectos para la implementación y gestión de la
Agenda Nacional de Competitividad. El avance del
Plan (específicamente en las Ayudas de
Memoria y Presentaciones Power Point) se evidencia
esto.
3. Herramientas de seguimiento de los proyectos
revisados en los comités establecidas formalmente
para el seguimiento. En cada Comité Ejecutivo se
realiza el seguimiento a los compromisos acordados
en el Comité anterior y se establecen los pasos a
06/ene/2016 09:50
9Zona de riesgo alta
Los riesgos se han mitigado efectivamente a través
de la planeación y realización de las reuniones de
seguimiento de las diferentes estrategias a cargo de
la Consejería. En el avance el Plan se encuentra la
evidencia de las reuniones realizadas.
16/abr/2015 12:08
No
La Consejería Presidencial del Sistema de
Competitividad e Innovación aplicó los controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
de la siguiente forma:
1. Reuniones de Comités y Comisiones establecidas
formalmente para el seguimiento.Se han planeado y
realizado las reuniones de seguimiento de la
estrategia a cargo de la Consejería, específicamente
a través de los Comités Ejecutivos del Sistema. En el
avance del Plan se encuentra la evidencia de las
reuniones realizadas con la respectiva lista de
asistencia.
2. Agenda de las reuniones de comités y comisiones
establecidas formalmente para el seguimiento. Cada
Comité Ejecutivo tiene una agenda establecida que
permite darle seguimiento a las políticas, programas y
proyectos para la implementación y gestión de la
Agenda Nacional de Competitividad. El avance del
Plan (específicamente en las Ayudas de
Memoria y Presentaciones Power Point) se evidencia
esto.
3. Herramientas de seguimiento de los proyectos
revisados en los comités establecidas formalmente
para el seguimiento. En cada Comité Ejecutivo se
realiza el seguimiento a los compromisos acordados
en el Comité anterior y se establecen los pasos a
15/oct/2015 14:30
No
22/dic/2014 16:23
No
Los riesgos se han mitigado efectivamente a través
de la planeación y realización de las reuniones de
seguimiento de la estrategia a cargo de la
Consejería. En el avance el Plan se encuentra la
evidencia de las reuniones realizadas.
30/jun/2015 14:58
No
No
No
Los riesgos se han mitigado efectivamente a través
de la planeación y realización de las reuniones de
seguimiento de las diferentes estrategias a cargo de
la Consejería.
31/ago/2014 10:14
No envío oportuno de la información de insumos para
la elaboración de documentos técnicos puede llevar a
una falta de información necesaria para la
recomendación de mecanismos de coordinación entre
entidades públicas y toma de decisiones.
No
Los riesgos se han mitigado efectivamente a través
de la planeación y realización de las reuniones de
seguimiento de las estrategias a cargo de la
31/dic/2014 15:01
No
Los riesgos se han mitigado efectivamente a través
de la planeación y realización de las reuniones de
seguimiento de las diferentes estrategias a cargo de
la Consejería. En el avance de cada Plan se
encuentra la evidencia de las reuniones realizadas.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
Los riesgos se han mitigado efectivamente a través
de la planeación y realización de las reuniones de
seguimiento de las diferentes estrategias a cargo de
la Consejería.
29/abr/2014 11:02
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 16:20Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 C.
Presidencial del Sistema de
Competitividad e
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Reuniones de comités y comisiones establecidas
formalmente para el seguimiento
Desarrollar mecanismos de documentación del avance
de los proyectos revisados en los comités
establecidas formalmente para el seguimiento
Gestión de Asuntos Políticos
Zona de riesgo altaModeradoProbableEliana Fernanda Rodríguez
Madero
1. No se cumplen las prioridades del Gobierno.
2. Desgaste administrativo
3. No existe información suficiente para la toma de
decisiones por parte del Gobierno Nacional
Agenda de las reuniones de comités y comisiones
establecidas formalmente para el seguimiento
Se reduce el riesgo a través del plan
operativo de la Consejería y la aplicación de
controles
No
Según el monitoreo realizado por el responsable del
funcionamiento de los componentes y módulos del
Sistema Nacional de Información y Gestión del
Conocimiento a través de la página web de JUACO
(obs.colombiajoven.gov.co), se informa que durante
el periodo comprendido entre el 10 de enero hasta el
12 de julio de 2015, no se materializó el riesgo, es
decir; no se presentó funcionamiento inadecuado de
los componentes y módulos del Sistema Nacional de
Información y Gestión del Conocimiento; en cuanto no
se presentaron fallas permanentes, o fallas técnicas
sin corrección.
Según el monitoreo realizado al funcionamiento de
los componentes y módulos del Sistema Nacional de
Información y Gestión del Conocimiento a través de la
página web de JUACO (obs.colombiajoven.gov.co), se
reporta la siguiente información*:
Fechas: 10 Enero al 12 Julio de 2015
Sesiones: 6.060 -JUACO tuvo un promedio
de 29,85 visitas por día en este lapso de tiempo-
Usuarios: 4.439
Duración de la visita: 00:03:59
Páginas Vistas: 19.414
Usuarios
Hombres: 53,97%
Mujeres: 46,03%
13/jul/2015 12:07
No contar con el compromiso y disponibilidad de los
Ministros, Viceministros, Directores de las entidades
que hacen parte del SNCeI
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: Realizar seguimiento a través de reuniones a la
definición de estrategias, políticas, programas y
proyectos para la implementación y gestión de la
Agenda Nacional de Competitividad
Es por esto que en la labor de la Consejería existe el
riesgo de incumplimiento de compromisos por parte
de dichas entidades.
Incumplimiento de Compromisos
al hacer seguimiento a la gestión
de la Agenda Nacional de
Competitividad
No
Según el monitoreo realizado por el responsable del
funcionamiento de los componentes y módulos del
Sistema Nacional de Información y Gestión del
Conocimiento a través de la página web de JUACO
(obs.colombiajoven.gov.co), se informa que durante
el periodo comprendido entre el 30 de septiembre
hasta el 17 de diciembre de 2015, no se materializó
el riesgo, es decir; no se presentó funcionamiento
inadecuado de los componentes y módulos del
Sistema Nacional de Información y Gestión del
Conocimiento; en cuanto no se presentaron fallas
permanentes, o fallas técnicas sin corrección.
El día viernes 20 de noviembre de 2011, se envió un
correo a los funcionarios de la Dirección sobre el ruta
de uso y operación interna de JUACO, con las guías
de cada uno de sus módulos (se adjunta correo con
la información).
Según el monitoreo realizado al funcionamiento de
los componentes y módulos del Sistema Nacional de
Información y Gestión del Conocimiento a través de la
página web de JUACO (obs.colombiajoven.gov.co), se
reporta la siguiente información*:
Fechas: 30 de septiembre hasta el 17 de diciembre
de 2015
Sesiones: 2.598 -JUACO tuvo un promedio
de 53 visitas por día en este lapso de tiempo-
Usuarios: 1.958
17/dic/2015 10:04
12
No
Según el monitoreo realizado por el responsable del
funcionamiento de los componentes y módulos del
Sistema Nacional de Información y Gestión del
Conocimiento a través de la página web de JUACO
(obs.colombiajoven.gov.co), se informa que durante
el periodo comprendido entre el 13 de julio hasta el
29 de septiembre de 2015, no se materializó el
riesgo, es decir; no se presentó funcionamiento
inadecuado de los componentes y módulos del
Sistema Nacional de Información y Gestión del
Conocimiento; en cuanto no se presentaron fallas
permanentes, o fallas técnicas sin corrección.
Según el monitoreo realizado al funcionamiento de
los componentes y módulos del Sistema Nacional de
Información y Gestión del Conocimiento a través de la
página web de JUACO (obs.colombiajoven.gov.co), se
reporta la siguiente información*:
Fechas: 13 de julio hasta el 29 de septiembre de
2015
Sesiones: 3.925 -JUACO tuvo un promedio
de 49,68 visitas por día en este lapso de tiempo-
Usuarios: 2.895
Duración de la visita: 00:05:09
Páginas Vistas: 23.007
Usuarios
Hombres: 54,7%
Mujeres: 45,3%
29/sep/2015 09:58
No
Durante el primer trimestre de 2015 el riesgo no se
materializó. Se adjunta soporte del monitoreo
realizado que lo evidencia.
24/abr/2015 09:40
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNoZona de riesgo altaModeradoProbableMauricio Antonio Lemos Cuestas
Subutilización de las herramientas tecnológicas.
Los jóvenes y comunidad interesada no tienen acceso
a la información.
Ausencia de interacción respecto a uno o mas
módulos entre el público y el gobierno.
Las respuestas desde el gobierno no responden a las
necesidades reales de los jóvenes.
Con la aplicación de los controles se minimiza
el riesgo.6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Si se presenta un inadecuado funcionamiento en
alguno de los componentes del Sistema, el
observatorio, la Ciberteca, las normas, la
administración, o la encuesta); se afectan los canales
de interacción con la comunidad y la respuesta a sus
necesidades de comunicación e información.
Inadecuado funcionamiento de
los componentes y módulos del
Sistema Nacional de Informacion
y Gestión del Conocimiento en
adolescencia y juventud.
12
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
AP Evitar el riesgo
AP Evitar el riesgo
Gestión de recursos y apoyo con la Cooperación
Internacional
AP Evitar el riesgo
AP Evitar el riesgo
Falta de canales de comunicación oportuna con los
enlaces de otras entidades para obtener información
relacionada con la agenda legislativa
No
De acuerdo al riesgo “Entregar información errada o
extemporánea al Presidente de la República sobre el
trámite de la agenda legislativa del Congreso de la
República” con corte a 30 de Junio, se han aplicado
los respectivos controles como: (1) Reuniones y
mesas de trabajo con Ministerios y congresistas de la
Unidad Nacional, (2) Monitoreo de la agenda en el
Congreso de la República, (3) Comunicación efectiva
con los enlaces de los Ministerios y (4) Consolidación
de información y bases de datos del trámite
legislativo.
Respecto a las actividades e indicadores (Debates de
control político coordinados y Ejecución de la agenda
27/jul/2015 09:53
No contar con la agenda semanal del Congreso de la
República y hacerle el seguimiento oportuno
No
No
A la fecha no se ha materializado el riesgo teniendo
en ceunta que los controles aplicados han sido
efectivos minimizando la probabilidad de su
materialización.
14/abr/2015 17:03
NoEl riesgo no se materializo. Se aplicaron los controles.13/ene/2015 15:47
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
En el segundo cuatrimestre del año no se ha
materializado el riesgo, ya que los controles
formulados para el manejo de este se aplicaron de
15/sep/2014 15:4531/Dec/2016 23:5916/Mar/2015 00:00
Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Dirección
para Asuntos Políticos-
Con la aplicación de controles definidos a este
riesgos se pretende evitar la materialización
de este riesgo.
4Zona de riesgo altaMayorRaro
Reuniones y mesas de trabajo con Ministerios y
congresistas de la Unidad Nacional
Comunicación efectiva con los enlaces de los
Zona de riesgo extremaMayorModeradaPaola Jimena Hernández
1. Aprobación de iniciativas legislativas con impacto
negativo para los intereses del Gobierno Nacional
2. Que el Presidente no cuente con información verás
y oportuna sobre el trámite de iniciativas legislativas
en el Congreso de la República
3. Entrega de información errada en los balances de
gestión de la Dirección.
Consolidación de información y bases de datos del
trámite legislativo
Monitoreo de la agenda en el Congreso de la
No contar con un equipo suficiente y/o personal
idóneo para hacer el seguimiento del trámite de
iniciativas legislativas en el Congreso de la República
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno
AC: Realizar el seguimiento a los proyectos de ley o
actos legislativo de iniciativa del gobierno o del
Congreso que son considerados de interés para el
gobierno nacional
Se genera un riesgo cuando no se entrega la
información adecuada y en el tiempo correspondiente
al Presidente de la República sobre el trámite de la
agenda legislativa.
Entregar información errada o
extemporánea al Presidente de la
República sobre el trámite de la
agenda legislativa del Congreso
de la República
Gestión de Asuntos Políticos
No
Durante la vigencia 2015 se brindó asistencia y apoyo
técnico a las entidades del nivel territorial. En el
desarrollo de este trabajo se propendió por
armonizar las políticas, los planes y los programas de
estas entidades con las acciones indicativas del
Conpes 161 y el plan para garantizar a las mujeres
una vida libre de violencias. En este sentido, la
expedición del mencionado plan propició una
oportunidad para que las entidades territoriales
incluyeran en sus planes, proyectos y programas
objetivos y acciones a favor de la garantía de los
derechos de las mujeres víctimas de los diferentes
tipos de violencia.
Bajo este marco, la socialización del plan ofreció a las
entidades del ente territorial y a los operadores de
justicia procedimientos a través de los cuales se
puede dar cumplimiento tanto a los derechos
establecidos por las leyes nacionales e
internacionales a las víctimas de violencias de
género, como a los aspectos normativos definidos por
la Ley y el lineamiento técnico establecido en el plan
integral para garantizar a las mujeres una vida libre
de violencia.
En general, la meta trazada se cumplió, pues se llegó
a 15 entidades territoriales. La temática desarrollada
08/ene/2016 16:34
12
No
La Consejeria Presidencial para la Equidad de la
Mujer de acuerdo al riesgo identificado con el equipo
se realiza un seguimiento a través de los controles
establecidos, semanalmente la página de la CPEM se
actualiza con noticias y con los servicios que se
brindan, esta información puede ser verificada en la
página www.equidadmujer.gov.co . (Ver Soporte
adjunto)
En la asistencia técnica se desarrollan dos acciones
que dan cuenta de los avances y el cumplimiento de
la cobertura con las entidades tanto del orden
nacional como del orden territorial:
1. Transversalización de género en entidades
nacionales Se ha brindado asistencia técnica a tres
entidades del orden nacional, esta asistencia se ha
realizado mediante: talleres y/o charlas de
sensibilización, reuniones técnicas y asesoría para la
incorporación del enfoque de género al interior de
cada entidad, el trabajo ha sido constante y con
calidad.
2. Transversalización de género en entidades
territoriales Se ha brindado asistencia técnica a un
total de 12 entidades territoriales. Esta asistencia se
ha dado mediante: talleres y/o charlas de
sensibilización, reuniones técnicas y asesorías para el
29/sep/2015 15:04
No
La Consejeria Presidencial para la Equidad de la
Mujer de acuerdo al riesgo identificado en el equipo
se realiza un seguimiento a través de los controles
establecidos, semanalmente la página de la CPEM se
actuliza con noticias y con los servicios que se
brindan. (Ver Soporte adjunto)
En la asistencia técnica se desarrollan dos acciones
que dan cuenta de los avances y el cumplimiento de
la cobertura con las entidades tanto del orden
nacional como del orden territorial:
1. Transversalización de género en entidades
nacionales Se ha brindado asistencia técnica a tres
entidades del orden nacional, esta asistencia se ha
realizado mediante: talleres y/o charlas de
sensibilización, reuniones técnicas y asesoría para la
incorporación del enfoque de género al interior de
cada entidad, el trabajo ha sido constante y con
calidad:
1. Policía Nacional en el cual se desarrolla un
seguimiento permanente para operación de la Línea
155 de orientación a mujeres víctimas de violencia;
coordinando de manera permanente el
funcionamiento de la y brindado asesoría a los
operadores de la línea para fortalecer sus
07/jul/2015 10:02
No
De acuerdo a reunión del 26 de marzo de 2015 se
realizo análisis de las asistencias técnicas que se
habian programado versus las que se habían
realizado y se determinó que se cumplió. De igual
manera se ha informado a través de la página
nuestros servicios para los territorios y asi evitar que
el riesgo se materialice.
Se adjunta copia de asistencias de reuniónes
15/abr/2015 22:33
No
En la Consejeria Presidencial para la Equidad de la
Mujer el riesgo no se ha materializado dado que
continuamente a través de las asistencias técnicas
que se prestan a las distintas entidades ya sea
nacionales o territoriales se socializa nuestras
funciones y de igual manera se presta la asistencia
técnica que brindamos. Por lo tanto, se adjunta oficio
donde se habla de los servicios que prestamos como
Consejeria, así mismo las personas o los usuarios
pueden encontrar a través de la página
www.equidadmujer.gov.co la información de nuestras
funciones de acuerdo al decreto 1649 de septiembre
de 2014.
Por otra parte, en la vigencia 2014 se pudo llegar a
13/ene/2015 15:58
Priorizar la demanda de acuerdo a la capacidad con la
que se cuenta en la CPEM y a las necesidades de los
entes territoriales.
Generar canales de comunicación con los territorios
para fortalecer llos servicios de la CPEM
Realizar seguimiento al numero de asitencias técnicas
proyectadas vs la demanda solicitada
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
El riesgo no se ha materializado debido a que en la
Consejería Para la Equidad de la Mujer la
transversalizaciones se logró en entidades del nivel
nacional y sectorial sin ningún inconveniente y tal
como se evidencia en el adjunto se ha realizado la
socialización de los servicios misionales a través de la
04/sep/2014 17:10
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 11:43Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Consejeria
Presidencial para la
Equidad de la Mujer -
De acuerdo con los controles definidos por la
Consejería para la Equidad de la Mujer, la
política de administración de riesgos que se
aplica a la gestión es evitar el riesgo
3Zona de riesgo moderadaModeradoRaro
ACC:Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: Apoyar a la transversalización de género en
entidades Territoriales - Apoyar la transversalización
de género en entidades nacionales.
A.R.C. Apoyar a la transversalización de género en
entidades Territoriales - Apoyar la transversalización
de género en entidades nacionales
Las Asistencias Técnicas en la Consejería Presidencial
para la Equidad de la Mujer, es la razón de ser de
nuestro servicio y la no realización o la baja cobertura
implica que no podemos cumplir con nuestros
indicadores de SPI y POA. Es de vital importancia
evitar que esta situación se materialice.
Baja cobertura en la
incorporación de la
transversalización de género en
las entidades nacionales y
territoriales
Gestión de Asuntos Políticos
Zona de riesgo altaModeradoModeradaOscar Julián Guevara Bedoya
Desconocimiento de la asesoría brindada por parte de
la consejería
Insuficiente personal vinculado de planta en la Alta
Consejería para poder realizar el acompañamiento
durante la incorporación.
Una vez realizado el monitoreo del riesgo y aplicados
los correspondientes controles, se efectuó el análisis
que se describe a continuación, a partir del cual se
pudo determinar que el riesgo no se ha
materializado.
(1) Solicitud de apoyo de otras dependencias y
entidades para la formulación de la estrategia de
Postconflicto.
- Descripción: La Dirección para el Post-conflicto ha
acudido a otras dependencias y entidades del Estado
para avanzar en la formulación de la estrategia de
Post-conflicto. Entre aquéllas se destacan, a manera
de ejemplo, la Dirección de Proyectos Especiales del
Departamento Nacional de Planeación; la Secretaría
de Transparencia de la Presidencia de la República; la
Consejería para los Derechos Humanos y el Derecho
Internacional Humanitario en el Despacho del Ministro
Consejero para el Post-conflicto; la Consejería
Presidencial para la Competitividad y el
Departamento para la Prosperidad Social. Hasta
mediados de noviembre de 2015 la Dirección contó
con dos funcionarias del DPS en comisión apoyando
las tareas que deben realizarse, como también con
dos funcionarios de Colombia Responde.
08/ene/2016 15:38
No
Desarticulación entre las partes interesadas
Incumplimiento a las actividades proyectadas por la
CPEM en su PI y en POA.
Perdida de la Credibilidad de la ACPEM en los
territorios.
Desinterés de las entidades territoriales Dar a conocer mediante la página web los servicios
ofrecidos desde la CPEM
9
Una vez realizado el monitoreo del riesgo y aplicados
los correspondientes controles, se efectuó el análisis
que se describe a continuación, a partir del cual se
pudo determinar que el riesgo no se ha
materializado.
(1) Solicitud de apoyo de otras dependencias y
entidades para la formulación de la estrategia de
Postconflicto.
- Descripción: La Dirección para el Post-conflicto ha
acudido a otras dependencias y entidades del Estado
para avanzar en la formulación de la estrategia de
Post-conflicto. Entre aquéllas se destacan, a manera
de ejemplo, la Dirección de Proyectos Especiales del
Departamento Nacional de Planeación; la Secretaría
de Transparencia de la Presidencia de la República; la
Consejería para los Derechos Humanos y el Derecho
Internacional Humanitario en el Despacho del Ministro
Consejero para el Post-conflicto; y el Departamento
para la Prosperidad Social. Sobre éste último, asignó
en comisión de servicios a dos funcionarias de su
entidad para apoyar las tareas de alistamiento para
el post-conflicto, según consta en la resolución No.
02001 del 26 de mayo de 2015.
Igualmente, cabe mencionar que el comité inter-
07/oct/2015 11:53 Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
No
El riesgo identificado para la Dirección de Seguridad
es: Atrasos en formulación de la estrategia para el
postconflicto. Para este riesgo se encuentran en
aplicación los controles formulados, los cuales son:
Solicitud de apoyo de otras dependencias y
entidades para la formulación de la estrategia de
Postconflicto: a la fecha de este reporte se ha
solicitado apoyo a la Dirección de Seguridad, Minas y
Derechos Humanos, con las cuales se está
trabajando la estrategia para el postconflicto. (Los
temas tratados son información reservada por
tratarse de seguridad y defensa nacional)
Gestión de recursos y apoyo con la Cooperación
Internacional: a la fecha de esta actualización se está
gestionando el apoyo de la Cooperación
Internacional, para lo cual se han adelantado
diferentes reuniones con la Subdirección de
Operaciones, se anexa invitación a las reuniones.
Reuniones de Trabajo para la formulación de la
Estrategia de Postconflicto: se han realizado
diferentes reuniones para avanzar en la estrategia.
(Los temas tratados son información reservada por
tratarse de seguridad y defensa nacional)
30/jun/2015 10:16
31/Dec/2016 23:5901/Jun/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Direccion
para el Posconflicto-
Con la implementación de controles se evitará
la materialización del riesgo.3Zona de riesgo moderadaModeradoRaro
Solicitud de apoyo de otras dependencias y
entidades para la formulación de la estrategia de
9Zona de riesgo altaModeradoModeradaLuz Amparo Guzman Arias
Reuniones de Trabajo pa la formulación de la
Estrategia de Postconflcito
1.No cumplir con lo Planeado en cuanto a la
Estrategia de Postconflicto.
2.Se afecta negativamente la imagen del Gobierno
Nacional y la del Señor Presidente de la República.
3.Se crean expectativas que no se pueden cumplir
con respecto al Proceso de Implementación de la
Estrategia de Postconflicto.
No tener el personal suficiente en la Dirección de
Postconflicto para atender las actividades que se
En caso de presentar atrasos en la formulación de la
estrategia para postconflicto con respecto a los
avances del acuerdo paz se identifica este riesgo y
se formula los controles respectivos para prevenir su
materialización
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: Coordinar la articulación de la visión de conjunto
de gobierno sobre post-conflicto y construcción de
paz.
Atrasos formulación de la
estrategia para el postconflicto
Gestión de Asuntos Políticos
No prestar la asesoría a otras entidades para el
proceso de implementación de la estrategia de post-
No contar con recursos para realizar las actividades
que se requieren realizar para la formulación e
implementación de la Estretegia de Postconflicto,
No
El día 15 de enero de 2016 de se realizó el monitoreo
de riesgos con corte a 31 de diciembre de 2015, en el
cual se puede confirmar que el riesgo no se ha
materializado en la Dirección para la Coordinación de
Infraestructura, lo cual se puede observar en el
cumplimiento del indicador al 100%, y para el cual
adjuntamos las fichas de seguimiento de los 38
proyectos priorizados durante el tercer trimestre.
15/ene/2016 17:15
No
El día 6 de octubre de se realizó el monitoreo de
riesgos con corte a 30 de septiembre de 2015, en el
cual se puede confirmar que el riesgo no se ha
materializado en la Dirección para la Coordinación de
Infraestructura, lo cual se puede observar en el
cumplimiento del indicador al 100%, y para el cual
adjuntamos las fichas de seguimiento de los 38
proyectos priorizados durante el tercer trimestre.
06/oct/2015 16:18
Disponibilidad de personal para el desarrollo de las
actividades de seguimiento
No existen herramientas tecnológicas para un
adecuado seguimiento a los compromisos
Para la Dirección de Infraestructura se llevaron las
siguientes actividades, con las cuales se confirma que
no se produjo la materialización del riesgo durante el
segundo trimestre de 2015:
1. Memorias de seguimiento: Durante el segundo
trimestre de 2015 se llevaron a cabo reuniones con
semanales presididas por el Señor Vicepresidente y
asistencia del Ministerio de Transporte con sus
entidades vinculadas.
2. Fichas de seguimiento: Durante el segundo
trimestre de 2015 la Dirección para la Coordinación
de Infraestructura produjo fichas de proyectos
15/jul/2015 09:06
No existen procedimientos definidos para realizar la
labor de seguimiento
Alto volumen de compromisos para el desarrollo de
infraestructura del país
No
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Se realizó 10 reuniones de seguimiento donde se
realizó seguimiento a todos los compromisos de los
proyectos de infraestructura. Como resultados de
dicho seguimiento se evidecion que no se materalizó
el riesgo asociado a la Dirección para la Coordinación
21/abr/2015 10:03
31/Dec/2016 23:5905/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Dirección
para la Coordinación de
Infraestructura -
Para evitar el riesgo la Dirección para la
Coordinación de Infraestructura aplicara los
controles establecidos acorde con su plan
operativo para la vigencia 2015
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
Reuniones de segumiento con los responsables de
los compromisos
Seguimiento a los compromisos establecidos con las
entidades competentes
Reuniones de seguimiento con las entidades
Zona de riesgo extremaMayorModeradaLuis Fernando Rodríguez Yepes
1. Retrasos en la ejecución de los proyectos de
infraestructura estratégica para el desarrollo del país
2. No se desarrollan oportunamente los proyectos de
infraestructura estratégica para el desarrollo del país
3. Perdida de imagen de la entidad
Coordinación interinstitucional e intersectorial para
desarrollo de compromisos
La información suministrada para el seguimiento por
parte de las entidades puede no corresponder a la
ultima versión o estar desactualizada
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: - Coordinar con las Entidades del Gobierno
Nacional que tienen competencia sobre la
Infraestructura de Transporte del País, la evaluación y
seguimiento al desarrollo y cumplimiento de los
Programas y Metas de la Política de Infraestructura
de Transporte del País
- Seguimiento al cumplimiento de los compromisos
establecidos por las Entidades del Gobierno Nacional
en las reuniones de Coordinación y Seguimiento que
se promoverán en la Vicepresidencia de la República
con una periodicidad máxima quincenal
De acuerdo con los compromisos establecidos la
Dirección para la Coordinación de Infraestructura
realiza seguimiento a través de reuniones, correos o
llamadas telefónicas a los responsables de ejecutar
las acciones encaminadas al desarrollo de la
infraestructura del país.
Incumplimiento en el seguimiento
a los compromisos para el
desarrollo de la infraestructura
estrategica del pais
Gestión de Asuntos Políticos
No
Luego de hacer un análisis del riesgo asociado al
trabajo realizado con las entidades pertenecientes a
la Comisión Intersectorial para la Prevención del
Reclutamiento de NNA, no se evidencia "debilidad de
los procesos de articulación interinstitucional en los
ámbitos nacional y territorial que obstaculice la
elaboración de la evaluación de la asistencia técnica
prevista para la vigencia".
En el ejercicio realizado y teniendo encuentra los
controles, a continuación se analiza cada uno de
ellos:
1. Funcionarios identificados y encargados de los
temas y realizar la confirmación de la convocatoria
con tiempo: Se han llevado a cabo espacios de
asistencia técnica tanto con entidades como con
espacios de articulación en los que se ha logrado
cumplir con los propósitos establecidos para cada
ejercicio realizado en terreno. Es así que se
materializan mapas, diagnósticos, priorizaciones,
focalizaciones y ejercicios de acuerdos técnicos con
las entidades que hacen parte de esta Comisión.
15/ene/2016 10:42
12
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
1. Pérdida de credibilidad y confianza por parte de las
entidades nacionales, territoriales y organizaciones
sociales. 2. Pérdida de credibilidad y confianza por
parte de las entidades por incumplimiento de
responsabilidades. 3. Duplicidad de funciones
Con la identificación, análisis y valoración del
riesgo se busca reducir la probalidad de
ocurrencia del mismo.
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobableModeradoModeradaJuan Manuel Mejia Salazar
El logro de los objetivos misionales de la Consejería
Presidencial para los Derechos Humanos dependen
en gran medida de un marco interinstitucional común -
estrategia nacional de DDHH y mecanismos afines o
complementarios -; la efectiva pariticipación de
entidades, organismos, instituciones y autoridades
nacionales y territoriales que determinan el
cumplimiento de las metas establecidas puesto que
implican procesos de intercambio de información,
desarrollo de planes de trabajo y actividades,
contrapartidas presupuestales y espacios de decisión
política, planeación estratégica y operativa, monitoreo
y seguimiento.
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: Analizar el fortalecimiento de las instancias de
articulación territorial (mesas, comités, subcomités,
COMPOS) que incorporan el enfoque de niñez y
protección integral en los instrumentos de prevención
del reclutamiento, la utilización y la violencia sexual
contra niños, niñas y adolescentes.
ARC: Analizar el fortalecimiento de las instancias de
articulación territorial (mesas, comités, subcomités,
COMPOS) que incorporan el enfoque de niñez y
protección integral en los instrumentos de prevención
del reclutamiento, la utilización y la violencia sexual
contra niños, niñas y adolescentes.
Debilidad de los procesos de
articulación interinstitucional en
los ámbitos nacional y territorial
que obstaculice la elaboración de
la evaluación de la asistencia
técnica prevista para la vigencia
9Zona de riesgo alta
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
AP Evitar el riesgo
Incorporación de un tablero de control de
seguimiento a la política pública dentro del
observatorio de transparencia para hacer públicos los
retrasos en reporte, actividades y metas de los
AP Cronograma de trabajo Evitar el riesgo
AP Evitar el riesgo
Cronograma de trabajo
No
Para el primer trimestre 2015, realizado el monitoreo
y aplicados los controles y el seguimiento al indicador
asociado, el riesgo no se materializo y la Estrategia 1
a la cual esta ligado se cumplio satisfactoriamente.
Se adjunta informe
21/abr/2015 10:58
Una vez realizado el monitoreo correspondiente al
2do cuatrimestre del 2014 (may-agosto), se pudo
determinar que aplicando los controles establecidos
para el riesgo como los son:1-cronograma de trabajo;
2- Comunicación permanente con los enlaces
designados por las entidades relacionadas con los
puntos de la agenda; 3-Designación por parte de las
entidades involucradas de un enlace para tema de la
agenda;4-metodología para la elaboración de fichas
de los documentos técnicos; 5-Aplicar las funciones
de la Oficina del Alto Comisionado para la Paz; este
no se materializó gracias a la aplicación de sus
controles, los cuales mostraron su efectividad.
Con el cumplimiento de los controles, se obtuvo de
manera eficaz y oportuna la información proveniente
de otras entidades, que sirven como insumo para la
elaboración de los documentos técnicos para la
Delegación del Gobierno Nacional, los cuales les
sirven como documentos de referencia y consulta.
Para este período los documentos se centraron
básicamente en la temática del punto 3 de la Agenda,
el cual se logró cerrar y acordar el 16 de mayo de
2014; para posteriormente pasa abordar el punto 5
de la Agenda- Victimas- el cual continua siendo
debatido por la mesa de conversaciones.
01/sep/2014 07:55
No
Para el segundo trimestre de 2015, una vez realizado
el monitoreo al presente riesgo y aplicados los
controles estabelcidos:
1- Cronograma de trabajo
2- Comunicación permanente con los enlaces
designados por la entidades relacionadas con los
puntos de la agenda
3- Designación por parte de las entidades
involucradas de un enlace para los temas de la
agenda
4- Metodología para la elaboración de las fichas de
los documentos técnicos
5- Aplicación de las funciones de la Oficina del alto
comisionado de paz y su Dirección Temática
Se pudo establecer que el riesgo no se materializó y
los controles definidos fueron efectivos.
Este riesgo esta directamente asociado a la
Estrategia 1 del Plan Operativo de la
Dirección Temática de la Oficina del Alto Comisionado
para la Paz; estrategia la cual desarrolla las
actividades de documentos técnicos para la
30/jun/2015 23:59
Hecho el monitoreo para este riesgo referente al
primer cuatrimestre del 2014, se establece que éste
no se materializó. Se cumplió con la obtención eficaz y
oportuna de la información proveniente de otras
entidades, que sirven como insumo para la
elaboración de los documentos técnicos para la
Delegación del Gobierno Nacional, los cuales les
sirven como documentos de referencia y consulta.
Para este período los documentos se centraron
básicamente en la temática del punto 4 de la Agenda
del Acuerdo, el cual esta siendo abordado por la
mesa de conversaciones.
Así mismo, se debe tener en cuenta que se cumplió
satisfactoriamente para el primer trimestre con la
Estrategia 1 del Plan Operativo de la Oficina,
30/abr/2014 10:52
No envío oportuno de la información de insumos para
la elaboración de documentos técnicos por parte de
las entidades responsables entorno a los temas
tratados en la agenda
La urgencia y celeridad con la que se requiere la
información solicitada por la delegación del Gobierno
Nacional para la mesa de conversaciones
No
Para el ultimo cuatrimestre de 2014, el riesgo
relacionado con el incumplimiento de compromisos
ante la imposibilidad de obtener la información
proveniente de otras entidades requeridas para la
elaboración de documentos tecnicos para la
delegación del Gobierno Nacional en la mesa de
conversaciones, no se materializó gracias a la
aplicación de los controles establecidos para tal fin.
El grupo temático de la Oficina del Alto Comisionado
para la Paz, proporicionó de manera oportuna los
insumos técnicos de análisis para la Delegación del
Gobierno Nacional para la Mesa de Conversaciones,
especialmente lo relacionado con el punto 5 de la
Agenda del Acuerdo General para la Termianción del
Conflicto, -Victimas-. En tal sentido se cumplio
satisfactioriamente con la Estrategia 1 del Plan
Operativo de la Oficina adel Alto Comisionado para la
Paz, relacionado con "Elaborar insumos temáticos
02/ene/2015 15:03
No
No
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Una vez monitoreado el riesgo en el correspondiente
período, se pudo establecer que éste no se
materializó , se cumplió con la obtención oportuna de
la información proveniente de otras entidades
requeridascomo insumo para la elaboración de los
documentos técnicos para la delegación del Gobierno
31/dic/2013 12:33
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Oficina del
Alto Comisionado para la
Paz - Dirección Temática-
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Comunicación permanete con los enlaces designados
por la entidades relacionadas con los puntos de la
Aplicación de las funciones de la Oficina del alto
comisionado de paz
Metodologia para la elaboración de las fichas de los
documentos técnicos
Incumplimiento de compromisos
ante la imposibilidad de obtener
la información proveniente de
otras entidades requeridas para
la elaboración de documentos
tecnicos para la delegación del
Gobierno Nacional en la mesa de
conversaciones
Gestión de Asuntos Políticos
No
Para el referido y último 4to trimestre de 2015 y una
vez realizado el monitoreo al presente riesgo y
aplicados los controles establecidos,tales como:
1- Cronograma de trabajo
2- Comunicación permanente con los enlaces
designados por las entidades relacionadas con los
puntos del acuerdo
3- Metodología para la elaboración de documentos de
política para la implementación
4- Seguimiento de alto nivel desde el Consejo
Interinstitucional del Postconflicto
Se pudo comprobar que el riesgo no se materializó y
los controles definidos fueron efectivos.
Este riesgo está directamente asociado a la
Estrategia 2 del Plan Operativo de la
Dirección Temática de la Oficina del Alto Comisionado
para la Paz; estrategia la cual desarrolla las
actividades de alistamiento de la implementación de
los acuerdos de la agenda del Acuerdo General para
ModeradaDiana Andrea Camacho Correa
1. No contar con información sufiente, oportuna y
precisa para la elaboración de los documentos
técnicos
2. Desgaste administrativo por reprocesos en la
solicitud de información
3. No existe información suficiente para la toma de
desiciones de la delegación del Gobierno Nacional
Designación por parte de las entidades involucradas
de un enlace para los temas de la agenda
El manejo del riesgo es evitarlo teniendo
como presente las posibles consecuencias
que tendría que éste se materializará. De ahi
la importancia de tener identificados los
controles y el monitoreo constante del mismo
a través de su indicador.
30/sep/2015 18:00
Los productos elaborados por las entidades no
satisfacen el alcance de los compromisos del Gobierno
No se hace el seguimiento a los compromisos de las
No se discuten con las diferentes entidades las
tareas identificadas por la OACP para el alistamiento.
No contar con un enlace delegado por parte de los
despachos de las entidades que estan relacionados
con los distintos puntos de la agenda
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: Documentar las temáticas del Acuerdo General
Para la Terminación del Conflicto y la Construcción de
una Paz Duradera
La OFicina del Alto Comisionado de Paz prepara los
insumos tecnicos para la delegación del Gobierno
Nacional que participa en la mesa de conversaciones
con los grupos al margen de la ley.
28/dic/2015 11:11
9Zona de riesgo altaModerado
No
En referencia al 3ER trimestre de 2015, una vez
realizado el monitoreo al presente riesgo y aplicados
los controles establecidos, como:
1- Cronograma de trabajo
2- Comunicación permanente con los enlaces
designados por las entidades relacionadas con los
puntos del acuerdo
3- Metodología para la elaboración de documentos de
política para la implementación
4- Seguimiento de alto nivel desde el Consejo
Interinstitucional del Postconflicto
Se pudo comprobar que el riesgo no se materializó y
los controles definidos fueron efectivos.
Este riesgo está directamente asociado a la
Estrategia 2 del Plan Operativo de la
Dirección Temática de la Oficina del Alto Comisionado
para la Paz; estrategia la cual desarrolla las
actividades de alistamiento de la implementación de
los acuerdos de la agenda del Acuerdo General para
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
Comunicación permanente con los enlaces
designados por las entidades relacionadas con los
Seguimiento de alto nivel desde el Consejo
Interinstitucional del Postconflicto
Metodología para la elaboración de documentos de
política para la implementación
No
Para el segundo trimestre de 2015, una vez realizado
el monitoreo al presente riesgo y aplicados los
controles establecidos:
1- Cronograma de trabajo
2- Comunicación permanente con los enlaces
designados por las entidades relacionadas con los
puntos del acuerdo
3- Metodología para la elaboración de documentos de
política para la implementación
4- Seguimiento de alto nivel desde el Consejo
Interinstitucional del Postconflicto
Se pudo establecer que el riesgo no se materializó y
los controles definidos fueron efectivos.
Este riesgo está directamente asociado a la
Estrategia 2 del Plan Operativo de la
Dirección Temática de la Oficina del Alto Comisionado
para la Paz; estrategia la cual desarrolla las
actividades de alistamiento de la implementación de
los acuerdos de la agenda del Acuerdo General para
la Terminación del Conflicto y la Construcción de una
30/jun/2015 23:59
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Oficina del
Alto Comisionado para la
Paz - Dirección Temática-
El manejo del riesgo es evitarlo teniendo
como presente las posibles consecuencias
que tendría que éste se materializará. Por
eso la importancia de aplicar los controles
establecidos para su seguimiento y
monitoreo.
3Zona de riesgo moderadaModeradoRaro
A.C.C: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
A.C: Articular con las diferentes entidades el
alistamiento para la implementación de los acuerdos
Realizar informe de seguimiento a la matriz de
alistamiento
Este riesgo esta asociado al incumplimiento de los
compromisos del alistamiento por partes de las
entidades de los puntos que se han ido acordando en
el Acuerdo Final y esta vinculado a la Estrategia 2 del
Plan Operativo que esta a cargo de la Dirección
Temática de la OACP:
Incumplimiento de compromisos
en materia de alistamiento por
parte de las entidades
responsables de iniciar acciones
previas a la firma del Acuerdo
Final
Gestión de Asuntos Políticos
31/dic/2015 19:17
9Zona de riesgo altaModeradoModeradaDiana Andrea Camacho Correa
1. Demoras injustificadas en la ejecución de las
tareas asignadas y en la implementación de los
Acuerdos.
2. Desconocimiento por parte de las entidades en
relación a las actividades de las que son
responsables.
No
La PPIA tiene 110 acciones a cargo de más de 20
entidades del Gobierno Nacional; la Secretaría de
Transparencia y el DNP se coordinan regularmente
para hacer seguimiento al desarrollo de la PPIA, el
cual se registra periódicamente en un tablero de
control y sirve para apoyar a las diferentes entidades
en donde sea necesario para poder implementar
exitosamente las acciones de política.
La última actualización a 31 de diciembre de 2014 nos
dice que la política pública a sólo un año de ser
sancionada (de 4 que tiene su horizonte de tiempo)
va bastante bien, puesto que su avance es en
promedio de un 46%. Los avances en la
implementación de la PPIA, como resultado de la
gestión directa de la Secretaría de Transparencia
son:
• Sanción de la Ley de Transparencia de del
Derecho a la Información Pública y su Decreto
Reglamentario;
• Operación y puesta en marcha del Observatorio
de Transparencia y Anticorrupción;
30/jun/2015 17:10
No contar con un enlace delegado por parte de los
despachos de las entidades que están relacionados
con los distintos puntos de la agenda en el proceso
No
Se desarrolló un informe con corte a 30 de junio de
2015 elaborado a partir de información reportada por
las entidades responsables de la PPIA de acuerdo
con los formatos exigidos por el DNP (Ver informe
anexo). El próximo reporte corte se solicitará en el
primer trimestre de 2016 con corte a 31 de diciembre
NoSe actualiza la nueva fecha de monitoreo20/may/2015 14:54
No
DNP y Secretaría de Transparencia hicieron
seguimiento a las actividades del CONPES 167 de
2013 con corte a 30 de junio de 2015 oficiando a
todas las entidades responsables de las diferentes
actividades. Con la información recibida se diligenció
la matriz adjunta y se hizo un diagnóstico de las
actividades más rezagadas dentro de la Política
Pública, que se socializará con la Subdirección de DNP
08/oct/2015 16:41
09/abr/2015 11:12
NoSe revisa el riesgo y de acuerdo con los controles
establecidos, se evidencia que el riesgo no se
No
Se actualizo el controlcon el respectivo soprte
":Incorporación de un tablero de control de
seguimiento a la política pública dentro del
observatorio de transparencia para hacer públicos los
retrasos en reporte, actividades y metas de los
09/jun/2015 15:55
09/abr/2015 11:11
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
NoSe revisa el riesgo y de acuerdo con los controles
establecidos, se evidencia que el riesgo no se
No
La Secretaria de trannsparencia monitoreo para el
preente corte el riesgo correspondiente de acuerdo a
lo siguiente:
Controles:
“Liderar procesos de socialización a las entidades de
la importancia de la política pública integral
anticorrupción”.
Este control se realiza liderando procesos de
socialización a las entidades sobre la importancia de
la Política Pública Integral Anticorrupción -PPIA-, y de
sus diferentes componentes.
Los eventos de socialización se realizan de manera
presencial como virtual.
• Los Eventos presenciales:
• Se realizan en varias ciudades del país.
• Se convocan servidores públicos, sociedad
civil, sector privado y ciudadanía en general.
• Eventos virtuales:
• Se realizan a través de Hangout del
Observatorio de Transparencia y Anticorrupción.
• Se establece un diálogo con expertos y
ciudadanía.
Material de apoyo para los eventos:
• Documentos impresos de normas y políticas
abanderadas por el DAPRE- Secretaría de
Transparencia, o sobre los cuales tiene una relación
29/dic/2014 11:36
31/Dec/2015 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Secretaría
de Transparencia -
Se asocia el indicador del cumplimiento de la
PPIA incluidas en el tablero de control, para el
monitoreo del riesgo.
4Zona de riesgo altaMayorRaro
Liderar procesos de socialización a las entidades de
la importancia de la política pública integral
12Zona de riesgo extremaMayorModeradaOscar Rene Arias Diaz
Actividades de seguimiento y coordinación con
entidades públicas pertinentes para la política pública
integral anticorrupción, en alianza con el DNP.
Recurso humano de la Secretaría de Transparencia
capacitado.
1.Retraso en el cumplimiento de actividades
establecidas en el plan de acción de CONPES.
2.La información reportada por las diferentes
entidades no sirve para orientar las acciones ni
evaluar los resultados de la política de Transparencia
y Lucha contra la Corrupción establecida en el
CONPES.
3.Retraso en el cumplimiento y registro de las metas
de la política pública integral anticorrupción
establecidas en el CONPES.
4.Rezago del país en materia de transparencia y
lucha contra la corrupción.
No contar con equipo humano suficiente.
El objetivo central de la PPIA es fortalecer las
herramientas y mecanismos para la prevención,
investigación y sanción de la corrupción. Así las cosas,
el incumplimiento en las labores de monitoreo y
seguimiento de las actividades que quedaron
incluidas en el plan de acción del CONPES 167,
impedirá mejorar los índices de acceso y la calidad de
la información pública así como también será un
obstáculo para mejorar las herramientas de gestión
construidas en pro de la lucha contra la corrupción.
AC. Ejecutar un Plan comunicacional para la
promoción y difusión de la política integral. PC. -
PAAPC 2015
Incumplimiento en las actividades
de coordinación, monitoreo y
seguimiento de la Política Pública
Integral Anticorrupción.
Gestión de Asuntos Políticos
Bajo interés de las entidades en el cumplimiento de
las actividades del CONPES.
No contar con equipo humano con conocimientos
técnicos específicos.
No
El riesgo no se materializo. La Dirección de Asuntos
Políticos adelanto durante este periodo más de 5
reuniones con los Asesores Legislativos de los
Ministerios y DNP, 4 reuniones con los partidos de
Unidad Nacional y el seguimiento semanal de la
31/dic/2015 15:02
No
De acuerdo al riesgo “Entregar información errada o
extemporánea al Presidente de la República sobre el
trámite de la agenda legislativa del Congreso de la
República” con corte a 30 de septiembre, se han
aplicado los respectivos controles como: (1)
Reuniones y mesas de trabajo con Ministerios y
congresistas de la Unidad Nacional, (2) Monitoreo de
la agenda en el Congreso de la República, (3)
Comunicación efectiva con los enlaces de los
Ministerios y (4) Consolidación de información y bases
de datos del trámite legislativo.
Respecto a las actividades e indicadores (Debates de
control político coordinados y Ejecución de la agenda
legislativa priorizada), que hacen parte del Plan
Operativo, han permitido medir la materialización del
19/oct/2015 17:03
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
Con la aplicación de controles definidos a este
riesgos se pretende evitar la materialización
de este riesgo.
4Zona de riesgo altaMayorRaroZona de riesgo extremaMayorModeradaPaola Jimena Hernández
1. Aprobación de iniciativas legislativas con impacto
negativo para los intereses del Gobierno Nacional
2. Que el Presidente no cuente con información verás
y oportuna sobre el trámite de iniciativas legislativas
en el Congreso de la República
3. Entrega de información errada en los balances de
gestión de la Dirección.
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno
AC: Realizar el seguimiento a los proyectos de ley o
actos legislativo de iniciativa del gobierno o del
Congreso que son considerados de interés para el
gobierno nacional
Se genera un riesgo cuando no se entrega la
información adecuada y en el tiempo correspondiente
al Presidente de la República sobre el trámite de la
agenda legislativa.
Entregar información errada o
extemporánea al Presidente de la
República sobre el trámite de la
agenda legislativa del Congreso
de la República
12
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
AP Contar con personal calificado Evitar el riesgo
AP Evitar el riesgo
Directiva 05 de 2014
AP Evitar el riesgo
AP Evitar el riesgo
AP Evitar el riesgo
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Con corte a junio 30 de 2015 se han desarrollado las
siguiente acciones de monitoreo del riesgo:
• Definición de estudios previos para
fortalecer la coordinación interinstitucional, para la
regulación de los actores del AICMA en Colombia en
temas de Diseño e implementación de planes de
comunicación (Imprenta), desarrollo de campañas de
sensibilización (a través de cuñas radiales), formación
de comunidades a través de aulas y esquemas
móviles (SENA) y realización de intervenciones a
pueblos indígenas (a través de un proyecto con una
asociación de cabildos de Cauca y operador logístico).
En la actualidad se cuenta con contrataciones de
Imprenta, cuñas radiales y la Asociación de Cabildos
y Autoridades Tradicionales Indígenas del
Departamento de Arauca (ASCATIDAR) de las cuales
los supervisores están realizando del seguimiento de
ejecución.
• De la misma manera se vienen
adelantando trabajos articulados organizaciones de
presencia nacional para desarrollar acciones de
AICMA (como Ecopetrol, Parques Nacionales
Naturales, entre otros).
• Realización de dos eventos nacionales de
articulación con entidades del sector entre los cuales
13/jul/2015 15:58
31/Dec/2016 23:5919/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 DIRECCIÓN
PARA LA AICMA -
ESTRATEGIA 2
Con el fin de evitar la Inadecuada articulación
interinstitucional para el desarrollo de AICMA,
la Dirección para la Acción Integral contra
Minas Antipersonal desarrolla acciones para el
seguimiento y monitoreo a lo establecido en
éste.
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
PA-2015-2018 DIRECCIÓN
PARA LA AICMA -
ESTRATEGIA 5
Monitoreo y seguimiento a la formulación,
formalización e implementación de acciones de AICMA
12Zona de riesgo altaModeradoProbableOlga Alejandra Pantoja Romero
Débil flujo de información al interior de la dependencia
en relación con las gestiones adelantadas.
Desarticulación interinstitucional en temas de AICMA
Falta de articulación de capacidades técnicas en
materia de AICMA.
Hace referencia a las deficiencias tanto en la
formulación y ejecución de gestiones adelantadas
con entidades y socios aliados que tienen incidencia
en la acción contra minas.
Inadecuada articulación
interinstitucional para el
desarrollo de de AICMA
Gestión de Asuntos Políticos
Falta de mecanismos para hacer seguimiento a los
procesos que se adelantan en temas de AICMA
Con corte a diciembre de 2015 se desarrollaron las
siguientes acciones de monitoreo del riesgo:
• Acreditación de la organización civil Handicap
International.
• Seguimiento a operaciones de desminado (lo
cual se evidencia en las estrategias 1 y 5 del plan
operativo)
Las evidencias de monitoreo se reflejan en el
15/ene/2016 16:36
No
Con corte a septiembre de 2015 se han desarrollado
las siguientes acciones de monitoreo del riesgo:
• Instancia virtual el 14 de agosto para tratar el
aumento de la capacidad operacional de la
Organización Civil de Desminado Humanitario Halo
Trust).
• Desarrollo de una mesa técnica con el DNP
(donde participa el Ministerio de Defensa y
organizaciones civiles que desarrollan temas de
Desminado) para la construcción del costeo de
Desminado
• Seguimiento a operaciones de desminado (lo
cual se evidencia en las estrategias 1 y 5 del plan
13/oct/2015 11:46
Gestión de Asuntos
Políticos
Gestión de Asuntos
Políticos
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00
No
Con corte a junio 30 de 2015 se han desarrollado las
siguiente acciones de monitoreo del riesgo:
• Remisión del estándar de acreditación
para revisión y comentarios.
• Gestión de recursos para el desarrollo de
la prueba piloto definida en marco de los Acuerdo de
la Habana
• Gestión de recursos para el tema de
desminado en marco de la visita del Director de la
oficina asuntos políticos y militares departamento de
estado EE.UU. Para esto se planteó el desarrollo de
un proyecto de equipos de multitarea (donde se
proyecta una cooperación de USD$5.000,000).
• Desarrollo de la Instancia
Interinstitucional en el mes de junio donde se aprobó
13/jul/2015 16:19
31/Dec/2016 23:5919/Jan/2015 00:00
ModeradaOlga Alejandra Pantoja Romero
-Desarrollo de gestiones para consecución de
recursos para fortalecer el tema de desminado
PA-2015-2018 DIRECCIÓN
PARA LA AICMA -
ESTRATEGIA 1
Con el fin de evitar el Incumplimiento en el
desarrollo de operaciones de desminado
encaminadas a la liberación de sospecha de
minas de terrenos afectados por éstos, la
Dirección para la Acción Integral contra Minas
Antipersonal desarrolla acciones para el
seguimiento y monitoreo a lo establecido en
éste.
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
PA-2015-2018 DIRECCIÓN
PARA LA AICMA -
ESTRATEGIA 6
Reportes de seguimiento a operaciones de
Asignación de municipios para el desarrollo de
operaciones de desminado
-Revisión y ajustes de documentos para la
acreditación de organizaciones.
9Zona de riesgo altaModerado
Baja asignación de municipios para el desarrollo de
operaciones de desminado
Municipios afectados por Minas Antipersonal que no
han tenido intervenciones de desminadohumanitario
Falta de interés de organizaciones civiles para
Hace referencia a incumplimiento de las acciones
relacionadas con desminado que están encaminadas
a la coordinación, acompañamiento, seguimiento y
monitoreo de las operaciones adelantadas por las
diferentes organizaciones (hace referencia a BIDES y
organizaciones civiles de desminado).
Incumplimiento en el desarrollo
de operaciones de desminado
encaminadas a la liberación de
sospecha de minas de terrenos
afectados por éstos
Gestión de Asuntos Políticos
Falta de recursos para el desarrollo de operaciones
de desminado
Bajo seguimiento a las operaciones de desminado
No
Desconocimiento del impacto de intervenciones
realizadas en territorios afectados pro MAP, MUSE y
Falta de compromiso por parte de las entidades y
organizaciones para el desarrollo e inclusión de
actividades en temas de AICMA.
Con corte a diciembre de 2015 se desarrollaron las
siguientes acciones de monitoreo de riesgo:
• Dar continuidad a la estrategia territorial a
través de los funcionarios de la Dirección.
• Suscripción del contrato 147-15 con la finalidad
de Apoyar a la Dirección para la Acción Integral contra
Minas Antipersonal en la recolección y validación de
información en terreno, implementación y seguimiento
de acciones de AICMA en municipios priorizados de
los Departamentos de Meta, Guaviare, Casanare y
Arauca.
Es así que la Dirección logró en la vigencia 2015:
- Construir 20 rutas departamentales para la
atención, asistencia y reparación a las víctimas de
MAP, MUSE y/o AEI en el marco de la Ley 1448 de
2011, que permiten definir roles y responsables en la
atención a víctimas y mejorar así el accesos de éstas
a las medidas de Ley (cumpliendo lo establecido en el
PND 2014-2018).
- Diseñar y actualizar de 18 planes de Acción AICMA
a partir de la gestión de los funcionarios de la
Dirección (cumpliendo lo establecido en el PND 2014-
2018).
- Contar con los Planes locales de AICMA construidos
a través de la estrategia de gestores territoriales
15/ene/2016 09:34
No
Con corte a septiembre de 2015 se han desarrollado
las siguientes acciones de monitoreo de riesgo:
• Implementación de la estrategia de coordinación
territorial, la cual está alienada a dos líneas
estratégicas de la Dirección (Fortalecer la
coordinación interinstitucional, para la regulación de
los actores del AICMA y Fortalecer la presencia
territorial, para la construcción de planes AICMA, con
la participación de comunidades y autoridades
locales) y las metas definidas en el PND 2014-2018.
• Construcción de 14 rutas departamentales para
la atención, asistencia y reparación a las víctimas de
MAP, MUSE y/o AEI en el marco de la Ley 1448 de
2011, que permiten definir roles y responsables en la
atención a víctimas y mejorar así el accesos de éstas
a las medidas de Ley.
• Diseño y actualización de 8 planes de Acción
AICMA a partir de la gestión de los funcionarios de la
Dirección.
• Revisión y ajustes de 84 Planes locales de
AICMA construidos a través de la estrategia de
13/oct/2015 11:40
Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 DIRECCIÓN
PARA LA AICMA -
ESTRATEGIA 5
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Seguimiento periódico de intervenciones realizadas
en cada regional definida.
Seguimiento periódico de articulación de
intervenciones interinstitucionales
Con corte a junio 30 de 2015 se han desarrollado las
siguiente acciones de monitoreo del riesgo:
• Definición de regionales a intervenir, de
acuerdo con los lineamientos y proyección de la
Dirección (se adjunta perfil del proyecto de inversión
donde se informa las regionales).
• Definición de estrategia de coordinación
territorial, la cual en la actualidad está en proceso de
revisión interna.
• Levantamiento de información de
departamentos que tienen cobertura por los
funcionarios de la Dirección de planes de acción
AICMA en los cuales se consigna información de
planes, acciones a adelantar y metas a cumplir en los
departamentos relacionados con temas de AICMA (las
evidencias se encuentran en la estrategia 3 del plan
operativo). El seguimiento de esta se presentara a
partir del segundo semestre).
• Definición de contrataciones que
permitirán apoyar en el análisis, formulación e
integración de la Política de AICMA con otras políticas
y estrategias que contribuyan a la construcción de
Paz y Desarrollo Territorial; en la recolección y
validación de información en terreno, implementación
y seguimiento de acciones de AICMA en municipios
designados y en la implementación de actividades de
ERM y AV en territorio. Esta contrataciones están en
proceso de revisión del DAPRE.
• Desarrollo de intervenciones por parte de
funcionarios de la Dirección en departamentos
designados (las evidencias se encuentran en la
13/jul/2015 15:47
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 DIRECCIÓN
PARA LA AICMA -
ESTRATEGIA 3
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00
Zona de riesgo extremaMayorModeradaOlga Alejandra Pantoja Romero
- Aumento de accidentes por MAP, MUSE y AEI.
- Desconocimiento de la necesidad de hacer
intervenciones en Acción Integral contra Minas
Antipersonal
- Los individuos, comunidades y entidades
territoriales afectadas carecen de capacidades de
respuesta para desarrollar procesos preventivos, de
emergencias y de contribución a la estabilización
socioeconómica.
Los instrumentos de planeación territorial no
incorporan la política pública en materia de AICMA.
Las intervenciones territoriales realizadas no
responden a las necesidades reales del territorio.
La Dirección pierde legitimidad como autoridad en el
desarrollo de la política pública en materia de AICMA
Con el fin de evitar las decisiones erróneas
para la planificación y seguimiento de
acciones regionales de AICMA, la Dirección
para la Acción Integral contra Minas
Antipersonal desarrolla acciones para el
seguimiento y monitoreo a lo establecido en
éste.
12Zona de riesgo extremaMayorModerada
Insuficientes recursos para garantizar la necesaria
cobertura territorial
Hace referencia a la falta de acompañamiento de
procesos de política pública en materia de AICMA por
parte de la Dirección en escenarios institucionales y
comunitarios claves a nivel local, y a la dificultad de
que estos respondan a las necesidades reales de los
territorios afectados con oportunidad y pertinencia.
Baja cobertura en intervenciones
regionales de AICMA
Gestión de Asuntos Políticos
No
Dando alcance al comentario anterior, la Dirección
para la Estrategia de Comunicación aplicó los
controles establecidos para evitar la materialización
del riesgo, de la siguiente forma:
1. Matriz de control de las solicitudes de los
Ministerios y entidades adscritas para brindar
asesoría: Durante e último trimestre del 2015 se
recibieron 43 solicitudes de Ministerios y Entidades,
las cuales fueron atendidas a través de la asistencia
prestada por la Dirección
2. Directiva 05 de 2014: Desde la Dirección se realizó
seguimiento a la aplicación de la Directiva 05 a través
de revisiones, observaciones y ajustes a las
diferentes solicitudes realizadas por entidades y
Ministerios.
3. Manuales y guias de imagen del Gobierno: Se
realizó seguimiento a la aplicación de los lineamientos
del manual y guías de imagen para que todas las
campañas que salieron al aire cumplieran con los
criterios establecidos en dichos documentos.
15/ene/2016 17:14
12
No
DURANTE EL TRIMESTRE EN CURSO, REVISAMOS LOS
PUNTOS DE CONTROL, HICIMOS UNA REUNIÓN PARA
REVISAR ESTE TEMA Y EVITAR A TODA COSTA QUE EL
RIESGO SE MATERIALICE.
GRACIAS A ESTOS CONTROLES EL RIESGO NO SE
30/dic/2015 15:38
No
DURANTE EL TRIMESTRE EN CURSO, REVISAMOS LOS
PUNTOS DE CONTROL, HICIMOS UNA REUNIÓN PARA
REVISAR ESTE TEMA Y EVITAR A TODA COSTA QUE EL
RIESGO SE MATERIALICE.
GRACIAS A ESTOS CONTROLES EL RIESGO NO SE
01/oct/2015 08:49
No
El riesgo no se materializó y se compartió con todo el
equipo.
Durante el trimestre se brindó la asesoría necesaria a
cada Ministerio y Entidades del Gobierno en la
revisión de campañas publicitarias, piezas de
17/jul/2015 10:22
NoSe hizo actualización de la matriz de la valoración del
riesgo con base en el formato FDE39.05/jun/2015 16:05
NoComo evidencia de la NO materialización del riesgo,
se adjunta acta de reunión de análisis.23/abr/2015 11:28
NoUna vez analizado el tema, se determina que el
riesgo no se materializó y adjuntamos el acta de 21/abr/2015 17:06
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
NoEl riesgo no se materializo ya que se aplicaron todos
los controles formulados de manera efectiva.03/sep/2014 16:20
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
No
Se analizaron y verificaron los controles establecidos
para este riesgo, por lo cual el riesgo no se
materializó. 13/ene/2015 15:31
PA-2015-2018 DIRECCIÓN
PARA LA ESTRATEGIA DE
COMUNICACIÓN -
ESTRATEGIA 4
Con la aplicación de controles definidos a este
riesgos se pretende evitar la materialización
de este riesgo.
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Inadecuada asesoria a las
entidades de la rama ejecutiva
del orden nacional para transmitir
el mensaje de gobierno por parte
de la Dirección para la estrategia
de Comunicación
Gestión de Asuntos Políticos Matriz de control de las solicitudes de los Ministerios y
entidades adscritas para brindar asesoría
12Zona de riesgo altaModeradoProbableJuanita Mejia Boada
Incumplimiento para dar respuesta a las solicitudes
realizadas por las entidades
Desconocimiento por parte del asesor de los
lineamientos establecidos en la Directiva 05 de 2014,
el Manual de Imagen, el Sistema Gráfico Gobierno de
la República de Colombia, el Sistema de Identidad
Visual Gobierno de Colombia y el Comité de
1. Mala imagen del Gobierno Nacional
2. Sanciones disciplinarias por acciones y omisiones
en el ejercicio de los tiempos de respuestas a las
solicitudes realizadas por las entidades.
3. Aprobación de campañas que no cumplan con la
totalidad de requisitos definidos en los lineamientos.
Falta de personal que brinde la asesoría para dar a
conocer los lineamientos establecidos dentro de la
Directiva 05 de 2014, el Manual de Imagen, el
Sistema Gráfico Gobierno de la República de
Colombia, el Sistema de Identidad Visual Gobierno de Manuales y guias de imagen del Gobierno
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
No se brinda la asesoría adecuada para que los
ministerios y entidades sigan los lineamientos
establecidos dentro de la Directiva 05 de 2014, el
Manual de Imagen, el Sistema Gráfico Gobierno de la
República de Colombia, el Sistema de Identidad Visual
Gobierno de Colombia y el Comité de Comunicaciones.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
No
Para el referido período - tercer trimestre de 2015,
una vez realizado el monitoreo al riesgo y aplicados
los controles existentes, los cuales son:
1-Contar con personal calificado
2-Revisión por otros organos dentro de la entidad
(Secretaría Jurídica)
3-Estándares institucionales establecidos (Decreto
1345 de 2010)
Se pudo establecer que el riesgo no se materializó y
los controles definidos fueron efectivos.Este riesgo
esta asociado a la Estrategia 4 del Plan Operativo de
la Oficina del Alto Comisionado para la
Paz; estrategia la cual desarrolla las actividades de
tema jurídico de la Oficina del Alto Comsionado para
la Paz a la luz de las funciones de la Oficina. Para
30/sep/2015 18:59
Falta de competencia legal o constitucional Estándares institucionales establecidos (Decreto
1345 de 2010)
Equivocada estrategia de defensa o debilidad en los
argumentos jurídicos de defensa.
Revisión por otros organos dentro de la entidad
(Secretaría Jurídica)
Para el referido período - cuarto trimestre de 2015,
una vez realizado el monitoreo al riesgo y aplicados
los controles existentes,como los son:
1-Contar con personal calificado
2-Revisión por otros organos dentro de la entidad
(Secretaría Jurídica)
3-Estándares institucionales establecidos (Decreto
1345 de 2010)
Se pudo establecer que el riesgo no se materializó y
los controles definidos fueron efectivos.Este riesgo
esta asociado a la Estrategia 4 del Plan Operativo de
la Oficina del Alto Comisionado para la
Paz; estrategia la cual desarrolla las actividades de
28/dic/2015 10:57
No
Para el referido período - segundo trimestre de 2015,
una vez realizado el monitoreo al riesgo y aplicados
los siguientes controles:
1-Contar con personal calificado
2-Revisión por otros organos dentro de la entidad
(Secretaría Jurídica)
3-Estándares institucionales establecidos (Decreto
1345 de 2010)
Se pudo establecer que el riesgo no se materializó y
los controles definidos fueron efectivos.
Este riesgo esta netamente asociado a la Estrategia
4 del Plan Operativo de la Oficina del Alto
Comisionado para la Paz; estrategia la cual desarrolla
las actividades de tema jurídico de la Oficina del Alto
Comsionado para la Paz a la luz de las funciones de
02/jul/2015 16:06
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00
Fallos a favor de los
demandantes de las acciones
públicas frente a los instrumentos
legales que operativizan el
proceso de paz y su
implementación
Gestión de Asuntos Políticos
ModeradaDiana Andrea Camacho Correa
Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Oficina del
Alto Comisionado para la
Paz-Estrategia 4
El manejo del riesgo es evitarlo teniendo
como presente las posibles consecuencias
que tendría que éste se materializará. Por
eso la importancia de aplicar los controles
establecidos para su seguimiento y
monitoreo.
3Zona de riesgo moderadaModerado
No
Para el referido 3er trimestre de 2015, una vez
realizado el monitoreo al presente riesgo y aplicados
los controles establecidos:
1- Cronograma de trabajo
2- Comunicación permanente con los enlaces
designados por la entidades relacionadas con los
puntos de la agenda
3- Designación por parte de las entidades
involucradas de un enlace para los temas de la
agenda
4- Metodología para la elaboración de las fichas de
los documentos técnicos
5- Aplicación de las funciones de la Oficina del alto
comisionado de paz y su Dirección Temática
Se pudo establecer que el riesgo no se materializó y
los controles definidos fueron efectivos.
Este riesgo esta directamente asociado a la
Estrategia 1 del Plan Operativo de la
Dirección Temática de la Oficina del Alto Comisionado
para la Paz.
30/sep/2015 18:30
1. Suspensión del Acto Administrativo
2. Nulidad del Acto Administrativo
3.AFECTACION DE LA IMAGEN DE LA ENTIDAD
4.PERDIDA DE CREDIBILIDAD DEL PROCESO DE PAZ
5.NORMAS RETIRADAS DEL ORDENAMIENTO LEGAL
Debilidad en la argumentación y la fundamentación
constitucional y legal de los instrumentos jurídicos.
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
A.C: Apoyar los aspectos jurídicos de la
implementación de los acuerdos derivados de la Mesa
de Conversaciones
Este riesgo esta relacionado con todas aquellas
demandas adelantadas contra los instrumentos
jurídicos (decretos, leyes, resoluciones entre otros)
que operativizan la paz y su implementación
Raro9Zona de riesgo altaModerado
No
En relación al 4to y último trimestre de 2015, una vez
realizado el monitoreo al presente riesgo y aplicados
los controles establecidos, los cuales son:
1- Cronograma de trabajo
2- Comunicación permanente con los enlaces
designados por la entidades relacionadas con los
puntos de la agenda
3- Designación por parte de las entidades
involucradas de un enlace para los temas de la
agenda
4- Metodología para la elaboración de las fichas de
los documentos técnicos
5- Aplicación de las funciones de la Oficina del alto
comisionado de paz y su Dirección Temática
Se pudo establecer que el riesgo no se materializó y
los controles definidos fueron efectivos.
Este riesgo esta directamente asociado a la
Estrategia 1 del Plan Operativo de la
Dirección Temática de la Oficina del Alto Comisionado
28/dic/2015 11:08
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Incumplimiento de compromisos
ante la imposibilidad de obtener
la información proveniente de
otras entidades requeridas para
la elaboración de documentos
tecnicos para la delegación del
Gobierno Nacional en la mesa de
conversaciones
ModeradaDiana Andrea Camacho Correa
1. No contar con información sufiente, oportuna y
precisa para la elaboración de los documentos
técnicos
2. Desgaste administrativo por reprocesos en la
solicitud de información
3. No existe información suficiente para la toma de
desiciones de la delegación del Gobierno Nacional
El manejo del riesgo es evitarlo teniendo
como presente las posibles consecuencias
que tendría que éste se materializará. De ahi
la importancia de tener identificados los
controles y el monitoreo constante del mismo
a través de su indicador.
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: Documentar las temáticas del Acuerdo General
Para la Terminación del Conflicto y la Construcción de
una Paz Duradera
La OFicina del Alto Comisionado de Paz prepara los
insumos tecnicos para la delegación del Gobierno
Nacional que participa en la mesa de conversaciones
con los grupos al margen de la ley.
9Zona de riesgo altaModerado
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
AP Evitar el riesgo
Sistema de seguimiento a compromisos del Señor
Presidente
APElaboración de escenarios de planeación y
articulaciónEvitar el riesgo
AP Evitar el riesgo
Aplicación de sistemas informáticos de protección de
datos y control de accesos al sistema de base de
datos delm Observatorio. Trazabilidad de los
Debilidad en los mecanismos de diseño, de la
seguridad de los datos y demás elementos de la
arquitectura tecnológica que soporta la protección del
sistema de de información frente a extracción ilegal
de datos o ataques a la integridad de las bases de
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
Los controles no fueron eficaces ya que lo
ocurrido obedece a una situación ajena a la
orbita de competencia del Observatorio para
lo anterior es necesario recomponer el equipo
de trabajo del Observatorio y crear los
controles que asociados a los riesgos
identificados para que permitan la no
materialización de dichos riesgos.
19/sep/2014 15:51Si
La gestión de información y conocimiento requiere del
talento humano responsable de los procesos de
procesamiento de datos, información, análisis de
fuentes y elaboración de informes y reportes. Debido
al proceso de restructuración de la Planta de
Personal de la Consejería Presidencial para los
Derechos Humanos en el Observatorio fueron
aceptadas las renuncias solicitadas en su momento
dando como resultado que de un equipo conformado
por diez personal, en la actualidad se cuenta con un
asesor y el coordinador.
Esta dificultad estructural ha generado problemas de
funcionamiento misional del Observatorio.
Los controles no fueron eficaces ya que lo ocurrido
obedece a una situación ajena a la orbita de
16/ene/2015 15:45
30/Dec/2016 23:5920/Mar/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
Aplicación de mecanismos de verificación de calidad
de datos, y actualización de técnicas de
procesamiento de datos. Seguimiento al
procedimiento de recolección y sistematización de
Rino Agusto Acero Camacho
PA-2015-2018 CP
DERECHOS HUMANOS -
Las acciones de control del Observatorio
buscan reducir el riesgo registrado por medio
de la implementación de los procedimientos y
parámetros incluidos en el respectivo manual
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
1. Publicación de información con reserva legal que no
tiene que ser publicada y que pone en riesgo la
seguridad de una persona o institución. Productos
incompletos o inconsistentes que generan perdida de
credibilidad para la entidad.
2. Fugas de información y pérdida de credibilidad en
la confiabilidad de la plataforma.
3. Productos del Observatorio con información
inconsistente que induce a una lectura errónea del
contexto de análisis.
4. Dificultades o imposibilidad para el acceso,
administración y gestión de información clave para el
desarrollo de metas y procesos estratégicos
Dificultad para establecer protocolos de información
con los demás actores del Gobierno Nacional o del
Estado en general que contemplen el tipo y forma de
La gestión de información y conocimiento que es la
base del funcionamiento del Observatorio tiene como
fundamento datos, información y análisis de fuentes
comprobadas, con enfoques conceptuales y
metodológicos fiables y reportes consistentes.
Cualquier anomalía en este flujo de información
relacionada con la desprotección, imposibilidades o
pérdida de acceso, administración, consistencia e
integridad de los datos, altera el funcionamiento y
por ende retrasa o impide la entrega oportuna y
completa de productos y procesos del Observatorio
afectando así su legitimidad y credibilidad.
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: Aportes de información y análisis a instancias
gubernamentales, estatales, sociales, cooperación
internacional y medios de comunicación para la
formulación de lineamientos y directrices de política
pública integral de derechos humanos
Desprotección y pérdida de
acceso, administración,
consistencia e integridad de la
información contenida en las
bases de datos del Observatorio
Gestión de Asuntos Políticos Verificar el cumplimiento de los compromisos con las
demás entidades, en terminos de calidad,
oportunidad y pertinencia de la información recibida.
Trazabilidad de los procedimientos y procesos
16Zona de riesgo extremaMayorProbable
No
El riesgo "Débil articulación de la Política de
Prevención del Reclutamiento que obstaculice la
priorización de los municipios " no se materializa de
acuerdo con el seguimiento realizado para este
semestre final, pues una vez valorados los controles
se evidencia que la articulación adelantada por la
Consejería Presidencial para los Derechos Humanos
ha permitido el buen ejercicio de la identificación y
priorización municipal.
Adicional a lo anterior, se hace un repaso de los
controles que se analizaron para soportar y
evidenciar la no materialización del riesgo:
1. Elaboración de escenarios de planeación y
articulación: En el trimestre se realizó una constante
participación en escenarios municipales y con
entidades del orden nacional y departamental,
asistencias técnicas a Mesas Departamentales de
Infancia, Adolescencia y Juventud y articulación con
entidades del orden nacional.
2. Reuniones de seguimiento y espacios:
Territorialización:
• Cartografía en Valle del Cauca con NNA y
15/ene/2016 10:51
No
El riesgo "Débil articulación de la Política de
Prevención del Reclutamiento que obstaculice la
priorización de los municipios " no se materializa en el
seguimiento realizado en este trimestre, pues una
vez valorados los controles se evidencia que la
articulación adelantada por la Consejería Presidencial
para los Derechos Humanos ha permitido el buen
ejercicio de la identificación y priorización municipal.
Adicional a lo anterior, se hace un repaso de los
controles que se analizaron para soportar y
evidenciar la no materialización del riesgo:
1. Elaboración de escenarios de planeación y
articulación: En el trimestre se realizó una constante
participación en escenarios municipales y con
entidades del orden nacional y departamental,
asistencias técnicas a Mesas Departamental esde
Infancia, Adolescencia y Juventud y articulación con
entidades del orden nacional.
2. Reuniones de seguimiento: El 26 de agosto se
llevó a cabo la XVIII sesión de Comisión Intersectorial
en la sala 4 de la Casa de Nariño. Esta reunión a la
cual asistieron 45 personas, contempló dos puntos
generales en la agenda correspondientes a:
07/oct/2015 09:08
No
El riesgo "Débil articulación de la Política de
Prevención del Reclutamiento que obstaculice la
priorización de los municipios " no se materializa en el
seguimiento realizado en el trimestre, pues una vez
valorados los controles se evidencia que la
articulación adelantada por la Consejería Presidencial
para los Derechos Humanos ha permitido el buen
ejercicio de la priorización municipal.
Adicional a lo anterior, se hace un repaso de los
controles que se analizaron para soportar y
evidenciar la no materialización del riesgo:
1. Elaboración de escenarios de planeación y
articulación: En el trimestre se realizó una constante
participación en escenarios municipales y con
entidades del orden nacional y departamental.
2. Reuniones de seguimiento: Se hizo visita mas de
dos veces a los municipios priorizados.
3. Revisión de las prioridades misionales y temáticas:
Antes de cada ejercicio se repasan las acciones
misionales ya realizadas para dar continuidad al
proceso de articulación y asistencia técnica.
15/jul/2015 16:53
No
Una vez revisada la información y analizada se puede
evidenciar que el riesgo se encuentra controlado por
lo que no hay materialización del mismo.
En todo caso se espera continuar haciendo la revisión
Falta de herramientas para el análisis y seguimiento
16/ene/2015 14:52
Revisión de las prioridades misionales y temáticasInadecuada respuesta a las solicitudes
No
Con la aplicación de los controles asociados al riesgo,
se considera que no se ha materializado el mismo
pues en estos momentos se están realizando los
debidos espacios para la socialización de la
priorización municipal de 2015. Esta labor se
concretará con la reunión de los técnicos de la
15/abr/2015 11:24
Reuniones de seguimiento.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Una vez verificada la información y analizados los
controles se determina que el riesgo no se ha
materializado por cuanto las situaciones no se han
presentado para que haya débil articulación de la
03/sep/2014 16:2830/Dec/2016 23:5901/Apr/2015 00:00
Gestión de Asuntos
Políticos
ModeradoModeradaJuan Manuel Mejia Salazar
1. Falta de implementación de la política.
2. Pérdida de credibilidad y confianza por no cumplir
con tareas y responsabilidades.
3. No ejecución de recursos apropiados en el
proyecto.
4. Pérdida de credibilidad y confianza por parte de las
entidades por no cumplir con las responsabilidades.
5. Escaso monitoreo de la dinámica de reclutamiento.
6. Desinformación en la toma de decisiones.
PA-2015-2018 CP
DERECHOS HUMANOS -
Con la política de manejo del riesgo se
pretende evitar incurrir en el incumplimiento a
los compromisos adquiridos con los miembros
de la Comisión Intersectorial, entidades
departamentales y municipales.
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Falta de coordinación con las entidades
Débil puesta en marcha de los compromisos de
priorización y asistencia técnica adquiridos por el
equipo de Territorialización, Observatorio y
Componente de Seguimiento a Casos de la Secretaría
Técnica de la Comisión Intersectorial
ACC:Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC:
Actualizar y ponderar los factores de riesgo y hacer
seguimiento a los casos de amenaza o de ocurrencia
efectiva de reclutamiento y utilización contra niños,
niñas y adolescentes con miras a actualizar la
priorización de los municipios para la actuación de las
entidades integrantes de la Comisión Intersectorial
Débil articulación de la Política de
Prevención del Reclutamiento que
obstaculice la priorización de los
municipios
Gestión de Asuntos Políticos
No
La Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas solicita
información periódica para el seguimiento al
cumplimiento de los compromisos asumidos por el
señor Presidente, para lo cual aplica los siguientes
controles que evitan el riesgo de desactualización:
-La elaboración del cronograma de reporte periódico
permitió que las entidades reportaran el seguimiento
en los plazos establecidos.
- Adicional al cronograma, se enviaron
comunicaciones recordando a las entidades la
importancia del envío oportuno de los reportes de
seguimiento.
-A partir de la información remitida por las entidades,
se registró el avance en el sistema de seguimiento,
previa verificación, a tendiendo a que cumpliera con
condiciones de calidad.
-Durante el último trimestre no fue necesario realizar
reuniones de seguimiento con las entidades ya que
todas reportaron oportunamente.
Con la implementación de los controles se logró que
no se materializara el riesgo. Se realiza el monitoreo
definitivo con el estado de los compromisos con corte
03/feb/2016 17:38
9Zona de riesgo alta
No
La Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas solicita
información periódica para el seguimiento al
cumplimiento de los compromisos asumidos por el
señor Presidente, para lo cual aplica los siguientes
controles que evitan el riesgo de desactualización:
-La elaboración del cronograma de reporte periódico
permitió que las entidades reportaran el seguimiento
en los plazos establecidos.
- Adicional al cronograma, se enviaron
comunicaciones recordando a las entidades la
importancia del envío oportuno de los reportes de
seguimiento.
-A partir de la información remitida por las entidades,
se registró el avance en el sistema de seguimiento,
previa verificación, a tendiendo a que cumpliera con
condiciones de calidad.
-Durante el último trimestre no fue necesario realizar
reuniones de seguimiento con las entidades ya que
todas reportaron oportunamente.
Con la implementación de los controles se logró que
no se materializara el riesgo. Se realiza un monitoreo
04/ene/2016 17:35
No
La dirección para la Ejecución de Gobierno y Áreas
Estratégicas solicitó información durante el trimestre
de julio a septiembre para el seguimiento al
cumplimiento de los compromisos asumidos por el
señor Presidente, para lo cual aplicó los siguientes
controles que evitan el riesgo de desactualización:
-La elaboración del cronograma de reporte periódico
permitió que las entidades que tiene a cargo la
ejecución de compromisos asumidos por el señor
Presidente de la República reportaran el seguimiento
en los plazos establecidos para este trimestre.
- Se enviaron comunicaciones durante el trimestre de
julio a septiembre recordando a las entidades el
envío de los reportes de seguimiento, logrando que
enviaran oportunamente los reportes. Es de resaltar
que dependiendo de las entidades tienen diferentes
fechas de corte para reportar.
-A partir de la información remitida por las entidades,
se registró el avance de los compromisos en el
sistema de seguimiento, revisando que cumplieran
con condiciones de calidad.
-Durante el trimestre julio a septiembre no fue
necesario realizar reuniones de seguimiento con las
entidades, todas reportaron a tiempo.
07/oct/2015 11:11
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
La dirección para la Ejecución de Gobierno y Áreas
Estratégicas solicita información periódica para el
seguimiento al cumplimiento de los compromisos
asumidos por el señor Presidente, para lo cual aplica
los siguientes controles que evitan el riesgo de
desactualización:
-La elaboración del cronograma de reporte periódico
permitió que las entidades que tiene a cargo la
ejecución de compromisos asumidos por el señor
Presidente de la República reportaran el seguimiento
en los plazos establecidos.
- Adicional al cronograma, se enviaron
comunicaciones durante el mes recordando a las
entidades el envío de los reportes de seguimiento,
logrando que las enviaran oportunamente la
información. Es de resaltar que dependiendo de la
entidad tienen fechas diferentes durante el mes para
reportar.
-A partir de la información remitida por las entidades,
se registró el avance en el sistema de seguimiento, a
tendiendo a que cumpliera con condiciones de
calidad.
-Durante el periodo no fue necesario realizar
reuniones de seguimiento con las entidades ya que
todas reportaron oportunamente.
10/jul/2015 16:13
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Dirección de
Gobierno y Áreas
Estratégicas. Estrategia 1
Con la implementación de los controles
definidos por la Dirección se mitigará la
materialización del riesgo
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Gestión de Asuntos Políticos Cronograma de reporte periódico con todas las
entidades del Sistema de Seguimiento a
Compromisos del Presidente de la República
12Zona de riesgo altaModeradoProbableJulia Monica Peña Camacho
Reuniones de seguimiento con las entidades.
Comunicaciones para solicitar el envío de la
La información no se carga en el sistema en forma
Las entidades no envían las aclaraciones a los
reportes solicitados por la Dirección
La toma de decisiones se ve afectada.
Pérdida de imagen del señor Presidente.
Incumplimiento de las funciones establecidas por
parte de la Dirección para la Ejecución de Gobierno.
No se solicita la información a los sectores sobre el
estado de avance de los compromisos de manera
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de gobierno.
AC: Solicitar la información a las entidades en los
tiempos establecidos, verificar la calidad y pertinencia
de la misma y realizar el cargue de la información en
el sistema
La desactualización puede generar el incumplimiento
de los compromisos asumidos por el señor Presidente
de la República al no alertar oportunamente
retrasos.
Desactualización del sistema de
seguimiento a compromisos
asumidos por el señor Presidente
de la República
La información recibida por parte de las entidades no
se verifica previo al cargue en el sistema
La información remitida por las entidades está
incompleta, desactualizada o no cumple con los
requerimientos de la Dirección
Las entidades no envían el reporte de avance
No
Con corte a diciembre se han desarrollado las
siguientes acciones de monitoreo del riesgo:
• Participación activa en los subcomités del SNARIV
del que hace parte la Dirección.
• Desarrollo de una reunión de CINAMAP para 1.
Dar aval a la nueva Organización Civil de Desminado
Humanitario - OCDH Handicap International, la cual
fue acreditada por la Instancia Interinstitucional de
Desminado Humanitario); 2. Presentar avances del
Proyecto Piloto de Desminado Humanitario en el
Departamento de Antioquia, Municipio El Orejón, en el
marco de los Diálogos de Paz en la Habana - Cuba.
• Difusión de las cuñas radiales de AICMA en 25
municipios de los departamentos de Arauca, Tolima,
Putumayo, Córdoba, Huila, Guaviare, Chocó.
• Desarrollo de sensibilizaciones a través de la
estrategia móvil del SENA que permitió sensibilizar
7.185 personas en prevención y promoción e
comportamientos seguros..
• Desarrollo de intervenciones con pueblos
indígenas a través de Asociación de Cabildos y
Autoridades Tradicionales Indígenas del
Departamento de Arauca (ASCATIDAR), donde se
sensibilizaron 2.445 personas.
• Desarrollo de talleres con poblaciones indígenas
15/ene/2016 09:36
No
Con corte a septiembre de 2015 se han desarrollado
las siguientes acciones de monitoreo del riesgo:
• Desarrollo de la tercera (agosto) y cuarta
(septiembre) Mesa Nacional de ERM para hacer
seguimiento a los avances del Plan Nacional de ERM.
• Revisión y ajuste interno del listado de personal
designado para la participación en los subcomités de
SNARIV (lo cual fue informado en la Unidad de
Víctimas).
• Desarrollo de mesas de seguimiento y monitoreo
de víctimas de MAP en los departamentos de Meta y
Córdoba (julio); Chocó y Antioquia(Agosto).
• Capacitación a personal de la Unidad
Administrativa de Consolidación Territorial
(septiembre) para replicar el conocimiento ,
específicamente en temas de ERM en el territorio
donde ellos desarrollan acciones.
• Seguimiento a intervenciones realizadas en
temas de AICMA (con corte al primer semestre de
13/oct/2015 11:43
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Con corte a junio 30 de 2015 se han desarrollado las
siguiente acciones de monitoreo del riesgo:
• Definición de estudios previos para
fortalecer la coordinación interinstitucional, para la
regulación de los actores del AICMA en Colombia en
temas de Diseño e implementación de planes de
comunicación (Imprenta), desarrollo de campañas de
sensibilización (a través de cuñas radiales), formación
de comunidades a través de aulas y esquemas
móviles (SENA) y realización de intervenciones a
pueblos indígenas (a través de un proyecto con una
asociación de cabildos de Cauca y operador logístico).
En la actualidad se cuenta con contrataciones de
Imprenta, cuñas radiales y la Asociación de Cabildos
y Autoridades Tradicionales Indígenas del
Departamento de Arauca (ASCATIDAR) de las cuales
los supervisores están realizando del seguimiento de
ejecución.
• De la misma manera se vienen
adelantando trabajos articulados organizaciones de
presencia nacional para desarrollar acciones de
AICMA (como Ecopetrol, Parques Nacionales
Naturales, entre otros).
• Realización de dos eventos nacionales de
articulación con entidades del sector entre los cuales
13/jul/2015 15:58
Con el fin de evitar la Inadecuada articulación
interinstitucional para el desarrollo de AICMA,
la Dirección para la Acción Integral contra
Minas Antipersonal desarrolla acciones para el
seguimiento y monitoreo a lo establecido en
éste.
9Zona de riesgo altaModeradoModerada12Zona de riesgo altaModeradoProbableOlga Alejandra Pantoja RomeroDesarticulación interinstitucional en temas de AICMA
Hace referencia a las deficiencias tanto en la
formulación y ejecución de gestiones adelantadas
con entidades y socios aliados que tienen incidencia
en la acción contra minas.
Inadecuada articulación
interinstitucional para el
desarrollo de de AICMA
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
AP Seguimiento a cronograma de obras. Evitar el riesgo
No
Teniendo en cuenta que el riesgo de "Incumplimiento
de compromisos en la generación de infraestructura
para fortalecer la atención integral a la primera
infancia acorde con las metas del PND" se materializó
se definió y actualizado el Plan de Mejoramiento bajo
el código NCR-0435: "DE-Incumplimiento metas de los
proyectos 2012011000122 y 2011011000187 " cuyas
acciones estan encaminadas a lograr:
1.- Seguimiento a la ejecución de los proyectos con el
objetivo de terminar la construcción de los CDI o
infraestructuras pendientes, y
2.- Continuar con la entrega de los bienes para la
dotación de infraestructuras.
Sobre los proyectos de infraestructura, con corte a
Junio 30 de 2015 se recibieron las infraestructuras de
los municipios de Buenaventura (Valle) y Mompox
(Bolívar), San Andrés (San Andrés Isla) y Tumaco
(Nariño). Las actas de San Andrés y Tumaco serán
cargadas tan pronto se reciban.
Con relación a las 13 dotaciones que se encontraban
pendientes de la vigencia 2014 fueron entregadas
durante el primer trimestre de 2015 (soportes
incorporados en el Plan de Mejoramiento NCR-0435.
09/jul/2015 15:53
El riesgo "Incumplimiento de compromisos en
la generación de infraestructura para
fortalecer la atención integral a la primera
infancia acorde con las metas del PND" se
materializó, se elaboró el Plan de
31/dic/2014 00:00Si
El riesgo "Incumplimiento de compromisos en la
generación de infraestructura para fortalecer la
atención integral a la primera infancia acorde con las
metas del PND" se materializó, se elaboró el Plan de
Mejoramiento (ver concepto asociado)
17/abr/2015 10:46
A pesar de que se aplicaron los controles, por
causas ajenas a la Consejería, no se
alcanzan a entregar las obras de
infraestructura a 31 de diciembre de 2014 en
los municipios de San Andres, Zona Bananera,
Tumaco, Leticia y Puerto Gaitan, Chinu,
Pivijay, Agua de Dios, Bahía Solano, Los
patios, Astrea, Mompox, Santa rosa de
Viterbo, Buenaventura, Ibagué (ver
justificaciones anexas) y ((conceptos
asociados.) ( Etrategia 4:F.- Hacer entrega de
los Centros de desarrollo infantil temprano
construidos para atención integral a la
primera infancia (PPC) y Estrategia 2: G.-
Hacer entrega de los proyectos de
23/dic/2014 00:00Si
Se ajusta la fecha de la proxima revisión
07/ene/2015 15:59
A pesar de que se aplicaron los controles, por
causas ajenas a la Consejería, no se
alcanzan a entregar las obras de
infraestructura a 31 de diciembre de 2014 en
los municipios de San Andres, Zona Bananera,
Tumaco, Leticia y Puerto Gaitan, Chinu,
Pivijay, Agua de Dios, Bahía Solano, Los
patios, Astrea, Mompox, Santa rosa de
Viterbo, Buenaventura, Ibagué (ver
justificaciones anexas) y ((conceptos
asociados.) ( Etrategia 4:F.- Hacer entrega de
los Centros de desarrollo infantil temprano
construidos para atención integral a la
primera infancia (PPC) y Estrategia 2: G.-
Hacer entrega de los proyectos de
23/dic/2014 00:00Si
Se anexan los soportes pendientes mencionados en
el comentario del 23 de diciembre de 2014.
Control 1: Seguimiento a cronograma de obras:
6. Proyecto para la construcción de una ampliación de
un CDI para 170 niños y niñas en el municipio de
Tumaco, Departamento de Nariño
d. 23 de diciembre de 2014
8. Proyecto para la construcción de una ampliación de
un CDI en el municipio de Valparaíso, departamento
de Antioquia.
b. 26 de diciembre de 2014
Estaban pendientes debido que en el momento del
cargue de la informacion (antes del 31 de diciembre)
no se habian legalizado las comisiones.
07/ene/2015 15:44
A pesar de que se aplicaron los controles, por
causas ajenas a la Consejería, no se
alcanzan a entregar las obras de
infraestructura a 31 de diciembre de 2014 en
los municipios de San Andres, Zona Bananera,
Tumaco, Leticia y Puerto Gaitan, Chinu,
Pivijay, Agua de Dios, Bahía Solano, Los
patios, Astrea, Mompox, Santa rosa de
Viterbo, Buenaventura, Ibagué (ver
justificaciones anexas) y ((conceptos
asociados.) ( Etrategia 4:F.- Hacer entrega de
los Centros de desarrollo infantil temprano
construidos para atención integral a la
primera infancia (PPC) y Estrategia 2: G.-
Hacer entrega de los proyectos de
infraestructura PPC))
Así las cosas se formulará un plan de
mejoramiento.
23/dic/2014 18:24Si
Tercer Cuatrimestre – monitoreo
Con el fin de evitar que se materialice el Riesgo
“Incumplimiento de compromisos en la generación de
infraestructura para fortalecer la atención integral a
la primera infancia acorde con las metas del PND.” se
aplicaron los siguientes controles:
Control 1: Seguimiento a cronograma de obras: Los
arquitectos del programa Plan Padrino realizan visitas
de seguimiento y asistencia con el fin de hacer
seguimiento a las siguientes obras en proceso de
ejecución. (se anexan soportes de informes de viaje)
1. Proyecto para la construcción de un CDI para 65
niños y niñas en la inspección de El Tigre, municipio
del Valle del Guamuez, Putumayo
a. 9 de septiembre de 2014
b. 6 de octubre de 2014
c. 8 de noviembre de 2014
2. Proyecto para la construcción de un CDI para 160
niños y niñas en el municipio de Galeras,
departamento de Sucre.
a. 12 de septiembre de 2014
b. 2 de octubre de 2014
c. 10-14 de noviembre de 2014
d. 4-6 de diciembre de 2014
23/dic/2014 18:24
Problemas técnicos y financieros de los proyectos
Cambio en las prioridades del Gobierno nacional.Seguimiento acuerdos de Cooperación.
Revisión de informes de seguimiento.No generación de alianzas público privadas para
fortalecer la infraestructura para atender a la P.I.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNoImprobable
No
Riesgo
Incumplimiento de compromisos en la generación de
infraestructura para fortalecer la atención integral a
la primera infancia acorde con las metas del PND.
(fecha de corte del 1 de junio al 31 de agosto)
Con el objetivo de la no materialización del riesgo se
aplicaron los siguientes controles:
• Seguimiento a cronograma de obras: Se realizaron
visitas de seguimiento y asistencia con el fin de hacer
seguimiento a las siguientes obras en proceso de
ejecución.
1. Proyecto para la construcción de un CDI para 260
niños y niñas en Buenaventura
12 de junio de 2014
29 de julio de 2014
14 de agosto de 2014
2. Proyecto para la construcción de un CDI para 65
niños y niñas en la inspección de El Tigre, municipio
del Valle del Guamuez, Putumayo
9 de junio de 2014
1 de julio de 2014
22 de julio de 2014
3. Proyecto para la construcción de un CDI para 160
niños y niñas en el municipio de Galeras,
departamento de Sucre.
9 de junio de 2014
2 de julio de 2014
24 de julio de 2014
11 de agosto de 2014
24 de agosto de 2014
02/sep/2014 16:35
31/Dec/2014 23:5902/Jan/2013 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
Zona de riesgo altaModeradoModeradaJose Ignacio Casallas Acosta
1. Inestabilidad a los proyectos que se encuentren en
desarrollo
2. Pérdida de oportunidad para continuar generando
infraestructura en favor de la Primera Infancia
3. Desconfianza en los donantes que respaldan los
proyectos.
4. Demoras en la ejecución y terminación de las
obras.
POP-2014 AC Programas
Especiales - Estrategia 2
Este riesgo se podrá evitar con las siguientes
acciones:
1. Visitas de seguimiento a obra.
2. Revisión de informes semanales y
mensuales enviados por los ejecutores de las
obras.
3. Solicitudes a los ejecutores de aplicar
correctivos a problemas evidenciados en los
informes o visitas de obra.
4. Asistencia a comités de seguimiento a los
acuerdos de cooperación bajos los cuales se
ejecutan las obras.
6Zona de riesgo moderadaModerado
Cambios en la metodología del Programa Plan
ACR.
El incumplimiento puede darse por diferentes
factores:
factores externos: Ninguna de las entidades
involucradas en la construcción pueden controlarlos
como el clima, desastres naturales o delincuencia
contra las obras. También puede presentarse
retrasos en la formulación y posterior construcción a
causa de la lenta gestión de los entes territoriales en
la consecución de terrenos disponibles para la
construcción, o su total desinterés por la gestionarlos
Factores internos: Mal manejo de los recursos por
parte de la entidad ejecutora, incumplimiento por
parte de los constructores contratados por la entidad
ejecutora, errores en estudios de soporte durante la
pre formulación del proyecto.
Incumplimiento de compromisos
en la generación de
infraestructura para fortalecer la
atención integral a la primera
infancia acorde con las metas del
PND
Gestión de Asuntos Políticos
No
En desarrollo de los procedimientos de control
relacionados con los procesos de transferencia de
información, el Observatorio de la Consejería
Presidencial para los Derechos Humanos, adelanta
las siguientes actividades que evidencian la NO
materialización de este riesgo. A continuación se
analizan los controles:
1. Verificar el cumplimiento de los compromisos con
las demás entidades, en términos de calidad,
oportunidad y pertinencia de la información recibida.
Trazabilidad de los procedimientos y procesos:
Se brindó respuesta, retroalimentando su
oportunidad y pertinencia, a las solicitudes
presentadas por las siguientes entidades. Cuenta de
ello, el Observatorio no reporta ninguna respuesta
extemporánea.
Adicionalmente se brindó información procesada
mediante documentos técnicos a las siguientes
entidades:
• Presidencia de la República: Informe de
homicidio en persona protegida 2002-2015
• Presidencia la República: Informe anual de
derechos humanos 2015
30/dic/2015 10:46
9
No
En desarrollo de los procedimientos de control
relacionados con los procesos de transferencia de
información, el Observatorio de la Consejería
Presidencial para los Derechos Humanos, adelanta
las siguientes actividades que evidencian la NO
materialización de este riesgo. A continuación se
analizan los controles:
1. Verificar el cumplimiento de los compromisos con
las demás entidades, en términos de calidad,
oportunidad y pertinencia de la información recibida.
Trazabilidad de los procedimientos y procesos:
1. Se brindó respuesta , retroalimentando su
oportunidad y pertinencia, a las solicitudes
presentadas por las siguientes entidades:
Número de derechos de petición respondidos entre el
mes de julio - septiembre 2015
EntidadTotal
Centro Nacional de Memoria Histórica1
Corte Constitucional1
Defensoría Delegada para los Derechos de las
08/oct/2015 15:08
No
En desarrollo de los procedimientos de control
relacionados con los procesos de transferencia de
información, el Observatorio de la Consejería
Presidencial para los Derechos Humanos, adelanta
las siguientes actividades que evidencia la NO
materialización del riesgo:
1. Ajuste y actualización del Sistema de Bases de
Datos (IDH) Con apoyo del contrato de
mantenimiento realizado con GTS.
2. Capacitación a los nuevos funcionarios sobre
contenido y funcionamiento del sistema IDH, Con
apoyo del contrato de mantenimiento realizado con
GTS.
3. Actualización del archivo físico del observatorio
4. Documentación y actualización de las bases de
datos del Observatorio
5. Cronograma de empalme en casos de cambio
de funcionarios o asignación de nuevas funciones en
10/jul/2015 17:10
21/may/2015 11:27
No
En el trimestre comprendido entre enero y marzo de
2015, el riesgo descrito no se materializó toda vez
que la oficina de planeación, el área de control
interno, el área de sistemas y la Consejería
Presidencial para los Derechos Humanos identificaron
pasos conducentes y sugerencias dirigidas a evitar
que este tipo de situaciones generen dificultades de
carácter operativo en el funcionamiento de
dependencias del DAPRE. Para tal efecto se sugirió la
posibilidad de establecer un mecanismos de
documentación y trasferencia de documentación
estratégica frente a la eventualidad de salida o
traslado de funcionarios responsables del manejo de
bases de datos, sistemas de información o
documentos sensibles. Además de lo anterior el área
de sistemas, de común acuerdo con las demás
instancias precitadas, acordó disponer de dos
personas que realizarán el proceso de gestión de
información del Observatorio una vez se nombrara a
la persona encargada de la administración del
Sistema IDH de dicho Observatorio. Así mismo se
definió que la empresa GTS encargada del
mantenimiento del Sistema IDH hiciera puente con los
21/may/2015 10:17
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
Los controles no fueron eficaces ya que lo
ocurrido obedece a una situación ajena a la
orbita de competencia del Observatorio para
lo anterior es necesario recomponer el equipo
de trabajo del Observatorio y crear los
controles que asociados a los riesgos
identificados para que permitan la no
materialización de dichos riesgos.
19/sep/2014 15:51
No
De acuerdo con los controles:
1. Verificar el cumplimiento de los compromisos con
las demás entidades, en terminos de calidad,
oportunidad y pertinencia de la información recibida.
Trazabilidad de los procedimientos y procesos: El
Observatorio ha dado respuesta integral y oportuna
a todos los requerimientos de información y acopia
oportunamente la información de sus fuentes por
mecanismo alternativos al manejo directo del IDH.
2. Aplicación de sistemas informáticos de protección
de datos y control de accesos al sistema de base de
datos del Observatorio. Trazabilidad de los
procedimientos y procesos: Este control está a cargo
y lo aplica diariamente el área de Sistemas del DAPRE
que además por instrucción específica, luego de los
espacios de trabajo con las instancias competentes
(Control Interno, Planeación, Sistemas y Observatorio
DDHH), destinó dos (2) personas para el apoyo y
soporte al Observatorio.
3. Aplicación de mecanismos de verificación de calidad
de datos, y actualización de técnicas de
procesamiento de datos. Seguimiento al
procedimiento de recolección y sistematización de
datos. Trazabilidad de los procedimientos y procesos:
Decisiones de carácter político administrativo que
afecten funcionalmente el desempeño del área de tal
manera que retrase o impida el logro de metas y/u
Si
La gestión de información y conocimiento requiere del
talento humano responsable de los procesos de
procesamiento de datos, información, análisis de
fuentes y elaboración de informes y reportes. Debido
al proceso de restructuración de la Planta de
Personal de la Consejería Presidencial para los
Derechos Humanos en el Observatorio fueron
aceptadas las renuncias solicitadas en su momento
dando como resultado que de un equipo conformado
por diez personal, en la actualidad se cuenta con un
asesor y el coordinador.
Esta dificultad estructural ha generado problemas de
funcionamiento misional del Observatorio.
Los controles no fueron eficaces ya que lo ocurrido
obedece a una situación ajena a la orbita de
16/ene/2015 15:45
Ausencia de un procedimiento específico de entrega
completa y documentada de bases de datos y
sistemas de información o procesos estratégicos a
cargo de funcionarios que pasan a otras
dependencias o terminan su vinculo laboral con la
Deficiencia en los mecanismos de estandarización,
validación y actualización de datos.
Aplicación de mecanismos de verificación de calidad
de datos, y actualización de técnicas de
procesamiento de datos. Seguimiento al
procedimiento de recolección y sistematización de
Rino Agusto Acero Camacho
Las acciones de control del Observatorio
buscan reducir el riesgo registrado por medio
de la implementación de los procedimientos y
parámetros incluidos en el respectivo manual
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
1. Publicación de información con reserva legal que no
tiene que ser publicada y que pone en riesgo la
seguridad de una persona o institución. Productos
incompletos o inconsistentes que generan perdida de
credibilidad para la entidad.
2. Fugas de información y pérdida de credibilidad en
la confiabilidad de la plataforma.
3. Productos del Observatorio con información
inconsistente que induce a una lectura errónea del
contexto de análisis.
4. Dificultades o imposibilidad para el acceso,
administración y gestión de información clave para el
desarrollo de metas y procesos estratégicos
La gestión de información y conocimiento que es la
base del funcionamiento del Observatorio tiene como
fundamento datos, información y análisis de fuentes
comprobadas, con enfoques conceptuales y
metodológicos fiables y reportes consistentes.
Cualquier anomalía en este flujo de información
relacionada con la desprotección, imposibilidades o
pérdida de acceso, administración, consistencia e
integridad de los datos, altera el funcionamiento y
por ende retrasa o impide la entrega oportuna y
completa de productos y procesos del Observatorio
afectando así su legitimidad y credibilidad.
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de Gobierno.
AC: Aportes de información y análisis a instancias
gubernamentales, estatales, sociales, cooperación
internacional y medios de comunicación para la
formulación de lineamientos y directrices de política
pública integral de derechos humanos
Desprotección y pérdida de
acceso, administración,
consistencia e integridad de la
información contenida en las
bases de datos del Observatorio
16Zona de riesgo extremaMayorProbable
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
AP Evitar el riesgo
Formato de seguimiento a comunicados y peticiones
AP Evitar el riesgo
GJEstudio de la normatividad de acuerdo al tema
asignadoEvitar el riesgo
GJ Reducir el riesgo
No
La Secretaría Jurídica dispone de tres controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
los cuales son: 1.Revisión con la entidad competente
y al interior de la Secretaría Jurídica - 2.Contratación
de personal calificado con conocimientos en derecho
constitucional y legislación vigente - 3. Expedición de
actos normativos para corrección de yerros.
Así entonces, una vez aplicados estos controles y
efectuado el respectivo análisis de legalidad y
constitucionalidad, ésta Secretaría expidió durante el
periodo de enero a junio de 2015, un total de 1544
actos normativos.
02/jul/2015 17:14
No
La Secretaría Jurídica dispone de tres controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
los cuales son: 1.Revisión con la entidad competente
y al interior de la Secretaría Jurídica - 2.Contratación
de personal calificado con conocimientos en derecho
constitucional y legislación vigente - 3. Expedición de
actos normativos para corrección de yerros.
Así entonces, una vez aplicados estos controles y
efectuado el respectivo análisis de legalidad y
constitucionalidad, ésta Secretaría expidió durante el
periodo de enero a diciembre de 2015, un total de
2907 actos normativos.
13/ene/2016 16:53
No
Una vez monitoreado el riesgo y aplicados los
controles necesarios, se determina que el riesgo no
se logró materializar.
21/abr/2015 16:04
No
La Secretaría Jurídica dispone de tres controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
los cuales son: 1.Revisión con la entidad competente
y al interior de la Secretaría Jurídica - 2.Contratación
de personal calificado con conocimientos en derecho
constitucional y legislación vigente - 3. Expedición de
actos normativos para corrección de yerros.
Así entonces, una vez aplicados estos controles y
efectuado el respectivo análisis de legalidad y
constitucionalidad, ésta Secretaría expidió durante el
periodo de enero a septiembre de 2015, un total de
2155 actos normativos.
13/oct/2015 09:58
No se materializó el riesgo ya que se aplicaron los
controles de manera efectiva durante el segundo
cuatrimestre del año 2014
02/sep/2014 15:28
No
Una vez implementados los controles estipulados
para el riesgo, se determinar que no hubo
materialización del riesgo. De igual forma, se efectuó
actualización en la etapa de valoración, con el fin de
05/jun/2015 15:23
Expedición de actos normativos para corrección de NoNo se materializó el riesgo ya que se aplicaron los
controles de manera efectiva.08/may/2014 10:55
No
Realizando el estudio de los riesgos se evidencia que
no hubo materialización del mismo, pues se efectuó
análisis de legalidad y de constitucionalidad para
cada uno de los actos normativos objetos de revisión
07/ene/2015 15:51
No
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
SiNo
NoNo se materializó el riesgo con corte a 31 de agosto 30/sep/2013 17:2231/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión Jurídica
NoNo se materializó el riesgo con corte a 31 de
diciembre de 2013.22/ene/2014 16:26
PA-2015-2018 SECRETARÍA
JURÍDICA ESTRATEGIA 1
Con miras a blindar al Señor Presidente de la
Republica frente a la aprobación de actos
normativos es necesario reducir el margen de
error que se pueda presentar en la revisión
de los mismos.
15Zona de riesgo extremaCatastróficoModerada25
ACC: Estudiar, anlizar, conceptuar y/o preparar los
Proyectos de Actos Normativos (Leyes, decretos,
resoluciones, directivas presidenciales).
AC: Efectuar análisis de legalidad y constitucionalidad
de todos los decretos objeto de trámite
de acuerdo con las prioridades de Gobierno y del
Departamento Administrativo de Presidencia de la
República. Se pueden tomar decisiones erróneas al
aprobar actos normativos con vicios de
inconstitucionalidad y/o ilegalidad.
Deficiencia en el momento de
revisar y aprobar proyectos de
actos normativos
Gestión Jurídica
Zona de riesgo extremaCatastróficoCasi certezaAdriana Paola Rodriguez Sandoval
No
La Secretaría Jurídica dispone de tres controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
los cuales son: 1. Estudio de la normatividad de
acuerdo al tema asignado - 2. Vigilancia continua de
las actuaciones dentro de los procesos y acciones
judiciales - 3. SIGOB como mecanismo de control de
fechas de radicación - 4. Verificación de los reportes
emitidos por el organismo vigilante de los procesos
judiciales.
Así entonces, una vez aplicados estos controles y
cumpliendo con lo dispuesto en el Manual de trámite
administrativo para las conciliaciones prejudiciales y
los procesos judiciales, ésta Secretaría
Jurídica reportó durante el periodo de enero a
septiembre de 2015, un total de 176 procesos
nuevos, dos (02) de ellos iniciados a favor de la
13/oct/2015 16:38
Tiempo insuficiente para realizar la revisión previa.
Desconocimiento de la normatividad aplicable.
1. Nomatividad aprobada con vicios de
inconstitucionalidad y/o ilegalidad
2. Sanciones legales (penal, fiscal, disciplinaria)
Errores en la información remitida por Ministerios y
otras entidades como soporte con el proyecto de acto
Contratación de personal calificado con conocimientos
en derecho constitucional y legislación vigente
Revisión con la entidad competente y al interior de la
Secretaría Jurídica
No
Se aplicaron los controles generados para el riesgo y
se estableció que no hubo materialización del mismo.
De igual forma, se actualizó la valoración del riesgo.
05/jun/2015 15:29
No
La Secretaría Jurídica dispone de tres controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
los cuales son: 1. Estudio de la normatividad de
acuerdo al tema asignado - 2. Vigilancia continua de
las actuaciones dentro de los procesos y acciones
judiciales - 3. SIGOB como mecanismo de control de
fechas de radicación - 4. Verificación de los reportes
emitidos por el organismo vigilante de los procesos
judiciales.
Así entonces, una vez aplicados estos controles y
cumpliendo con lo dispuesto en el Manual de trámite
administrativo para las conciliaciones prejudiciales y
los procesos judiciales, ésta Secretaría
Jurídica reportó durante el periodo de enero a
diciembre de 2015, un total de 238 procesos nuevos,
dos (02) de ellos iniciados a favor de la Entidad.
Estos procesos fueron atendidos judicial y
administrativamente por cada uno de los asesores a
cargo, tal y como consta en los informes de
13/ene/2016 17:01
Los riesgos fueron monitoreados y no hubo
materializacipon del mismo.08/abr/2015 15:45
No
La Secretaría Jurídica dispone de tres controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
los cuales son: 1. Estudio de la normatividad de
acuerdo al tema asignado - 2. Vigilancia continua de
las actuaciones dentro de los procesos y acciones
judiciales - 3. SIGOB como mecanismo de control de
fechas de radicación - 4. Verificación de los reportes
emitidos por el organismo vigilante de los procesos
judiciales.
Así entonces, una vez aplicados estos controles y
cumpliendo con lo dispuesto en el Manual de trámite
administrativo para las conciliaciones prejudiciales y
los procesos judiciales, ésta Secretaría
Jurídica reportó durante el periodo de enero a mayo
de 2015, un total de 105 procesos nuevos, dos (02)
02/jul/2015 17:24
No
22/ene/2014 16:29
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
No
02/sep/2014 15:32
No se materializó el riesgo, ya que se aplicaron los
controles pertinentes08/may/2014 10:58
No
30/sep/2013 17:24
NoNo se materializó el riesgo con corte a 31 de
diciembre de 2013.
No
No se materializó el riesgo ya que se aplicaron los
controles de manera efectiva durante el segundo
cuatrimestre del año 2014.
SIGOB como mecanismo de control de fechas de
No
Efecuando el análisis del riesgo, se evidencia que no
hubo materialización del mismo, pues se cumplieron
los términos legales de cada proceso judicial a cargo
de la Secretaría Jurídica.
07/ene/2015 15:55
No
NoNo se materializó el riesgo con corte a 31 de agosto 31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión JurídicaPA-2015-2018 SECRETARÍA
JURÍDICA ESTRATEGIA 1
Es necesario evitar al maximo las situciones
que se puedan presentar en la defensa y
atención de los procesos y acciones judiciales
en que haga parte la entidad.
8
Incumplimientos legales en la
atención de los procesos
judiciales y acciones judiciales
Gestión Jurídica
Zona de riesgo altaMayorImprobable16Zona de riesgo extremaMayor
Vigilancia continua de las actuaciones dentro de los
procesos y acciones judiciales
Verificación de los reportes emitidos por el organismo
vigilante de los procesos judiciales
ProbableAdriana Paola Rodriguez Sandoval
1. Sanciones contra la Entidad y el señor Presidente
de la República.
2. Indemnizaciones a cargo de la Entidad
3. Investigaciones penales, fiscales y disciplinarias en
contra de la Entidad y/o sus funcionarios.
Revisión y análisis previos insuficientes respecto del
procedimiento llevado a cabo en los procesos y
acciones judiciales.
ACC: Adelantar la defensa en los procesos y acciones
judiciales en que haga parte la entidad (ordinarios y
contenciosos y acciones constitucionales).
AC: Realizar la defensa jurídica del DAPRE
Omisión en la atención oportuna de los terminos
No
Dando alcance al monitoreo preliminar realizado el 14
de octubre de 2015, la Dirección de Proyectos
Especiales durante el tercer trimestre de 2015, aplicó
los siguientes controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo:
1. FICHAS PROYECTOS: Se elaboraron fichas
ejecutivas con información de cada uno de los
proyectos a los que se les realiza seguimiento.
Estas fichas han permitido, tener la información
oportunamente cuando la requiere el señor
Vicepresidente de la República.
2. MATRIZ DE SEGUIMIENTO: Se elaboraron matrices
de seguimiento de los proyectos, lo cual ha permitido
15/ene/2016 17:27
01/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
Elaboración de matrices con seguimeinto de
compromisos de cada proyecto
No
Dando alcance al monitoreo preliminar realizado el 6
de octubre de 2015, la Dirección de Proyectos
Especiales durante el tercer trimestre de 2015, aplicó
los siguientes controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo:
1. FICHAS PROYECTOS: Se elaboraron fichas
ejecutivas con información de cada uno de los
proyectos a los que se les realiza seguimiento.
Estas fichas han permitido, tener la información
oportunamente cuando la requiere el señor
Vicepresidente de la República.
2. MATRIZ DE SEGUIMIENTO: Se elaboraron matrices
de seguimiento de los proyectos, lo cual ha permitido
alertar oportunamente los atrasos e inconvenientes
14/oct/2015 16:58
No
La Dirección de Proyectos Especiales durante el tercer
trimestre de 2015, no materializó el riesgo. A pesar
de lo anterior, se continurá trabajando a través de
las estrategias e indicadores planteados en el plan
operativo y los controles establecidos que permitirán
mitigar la ocurrencia del riesgo.
Lo anterior se puede confirmar con el cumplimiento al
100% de los indicadores de la getsión realizada por
la Dirección
Lo respectivos soportes de seguimeitno a
compromisos de las diferentes actividades
06/oct/2015 16:26
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
NoDurante el primer trimestre, no se materializó el 31/mar/2015 12:5531/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00
Gestión de Asuntos
Políticos
No
La Dirección de Proyectos Especiales durante el
segundo trimestre de 2015, aplicó los siguientes
controles establecidos para evitar la materialización
del riesgo:
1. FICHAS PROYECTOS: Se elaboraron fichas
ejecutivas con información de cada uno de los
proyectos a los que se les realiza seguimiento.
Estas fichas han permitido, tener la información
oportunamente cuando la requiere el señor
Vicepresidente de la República.
2. MATRIZ DE SEGUIMIENTO: Se llevan a cabo
matrices de seguimiento de los proyectos, lo cual ha
permitido alertar oportunamente los atrasos e
inconvenientes que presentan algunos proyectos.
13/jul/2015 11:57
31/Dec/2015 23:59
PA-2015-2018 Dirección
para Proyectos Especiales.
Estrategia 1
A través de las estrategias e indicadores
planteados en el plan operativo y los
controles establecidos permitirán mitigar la
ocurrencia del riesgo.
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Reducir el riesgo
PA-2015-2018 Dirección
para Proyectos Especiales.
Estrategia 2
Demoras en la recepción de información por parte de
las entidades ejecutoras generadoras de la
Al no recibir por parte de las entidades ejecutoras la
información oportuna para validar los compromisos de
cada uno de los diferentes proyectos, se puede
generar una imposibilidad en la verificación del estado
de cada uno de los proyectos
ACC asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades del gobierno
Demoras en el seguimiento a los
compromisos derivados de los
proyectos a cargo de la Dirección
para Proyectos Especiales
Gestión de Asuntos Políticos
ModeradaLilian Carol Bohórquez Olarte
No se ha visto por parte de la entidad generadora
contar con dicha información
No se cuenta con la información fuente requerida
para realizar el seguimiento
No
Gracias a que se han realizado la reuniones
periodicamente y a que se ha implementeando las
herramientas creadas por esta dependencia (matriz
de seguimiento a compromisos generadas en las
reuniones), el riego no se materializó con corte a 30
15/oct/2015 14:50
Inexactitud en la información de seguimiento
presentada por la Dirección.
Retardo en la entrega de la información de
seguimiento suministrada por la Dirección
Baja credibilidad en la información suministrada por la
Dirección
Elaboración de las fichas ejecutivas con informcaión
de cada uno de los proyectos a los que se hace
9Zona de riesgo altaModerado
15/jul/2015 15:28
No
Gracias a que se han realizado la resuniones
periodicamente y a que se ha implementeando las
herramientas creadas por esta dependencia para
hacer seguimiento de los compromisos que se
generan en las reuniones, el riego no se materializó
NoGracias a que se realizó seguimeinto a la herramienta
de seguimeinto a los compromisos, no se materializó 15/ene/2016 17:49
23/jun/2015 10:42
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Gracias a que se han realizado la resuniones
periodicamente y a que se ha implementeando las
herramientas creadas por esta dependencia para
hacer seguimiento de los compromisos que se
generan en las reuniones, el riego no se materializó
con corte a 30 de junio de 2015.
De conformidad a lo anterior, durante el primer
trimestre de 2015 se trabajó en una matriz que
permitiera hacer el registro de los diferentes
compomisos y otra de seguimiento a comunicados y
peticiones junto con las entidades competentes y los
tiempos limite establecidos para su cumpli.miento. De
igual manera, esta herramienta se ajustó con el fin
No
Durante el primer trimestre de 2015, no se
materializó el riesgo formulado debido a que la
Dirección realizó la coordinación con las entidades y el
seguimiento a la politica nacional de vivienda a través
de reuniones y de consolidaciónd e información.
Se asocia estrategia 1 del plan como soporte al
08/abr/2015 15:46
31/Dec/2016 23:5915/Jan/2015 00:00Gestión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Dirección
para la Coordinación de
Vivienda - Estrategia 1
Con la aplicación de controles se evitará que
el riesgo se materialice.6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
Reuniones periodicas con las entidades relacionadas
al sector vivienda
9Zona de riesgo altaModeradoModeradaCarlos Raul Castro Pedraza
Formato de seguimiento a compromisos
Incumplimiento de las funciones asignadas;
demoras en la ejecución de planes y proyectos
interinstitucionales
Deficiencia en la implementación de ajustes de la
política
Pérdida de imagen de la Vicepresidencia
No suministro oportuno de información por las
entidades ejecutoras de la política, lo que impide el
No poder hacer una labor de coordinación eficiente
con las entidades públicas y/o privadas con las que
interactuamos, por falta de suministro de la
información o por la no atención al llamado de la
Dirección para la Coordinación de Vivienda
ACC: Asesorar el diseño y la ejecución de políticas,
planes y proyectos necesarios para el cumplimiento
de las prioridades de gobierno.
AC: Coordinar con las entidades interinstitucionales e
intersectoriales la evaluación y el seguimiento al
desarrollo de la política de vivienda del Gobierno
Nacional.
Incumplimiento en la coordinación
interinstitucional e intersectorial y
en el seguimiento y evaluación de
la política nacional de vivienda.
Gestión de Asuntos Políticos
No existe una estructura administrativa para el
desarrollo de las funcione establecidas
Falta de recurso humano, administrativo y tecnológico
Resistencia al cambio por parte de las entidades
ejecutoras de la política, por la Coordinación que se
debe desarrollar desde las nuevas Direcciones
No
Al cierre diciembre de 2015 se hace seguimiento a los
compromisos pendientes:
• Los Patios: Las actividades en obra financiadas
con cargo al contrato interadministrativo DAPRE-ICBF
No. 155-13 finalizaron el 30 de septiembre de 2015,
se adjunta acta de recibo del proyecto
• Zona Bananera: Se adjunta informe de
seguimiento del proyecto, detallando las acciones
que se han tomado desde el mes de septiembre
hasta el mes de diciembre de 2015
• Leticia: Con respecto al proyecto de Leticia se
ejecutara con recursos de la Consejería Presidencial
para la Primera Infancia, ya que si bien se
adelantaron las gestiones para la consecución de
recursos, no se recibió el apoyo para la construcción.
• Puerto Gaitán: En el caso del proyecto de Puerto
Gaitán las obras finalizaron en diciembre de 2015, así
que en el mes de enero o febrero de 2016 se
adelantará la visita de verificación.
• El acta de San Andrés Isla se encuentra en firma
del ICBF.
08/ene/2016 12:32
No
Se da alcance al monitoreo realizado con el fin de
asociar el Plan de Mejoramiento definido para este
riesgo y presentar sus avances. Adicionalmente se
anexa la justificación sobre el proyecto de Zona
22/oct/2015 15:19
No
Teniendo en cuenta que el riesgo de "Incumplimiento
de compromisos en la generación de infraestructura
para fortalecer la atención integral a la primera
infancia acorde con las metas del PND" se materializó
y se definió el Plan de Mejoramiento bajo el código
NCR-0435: "DE-Incumplimiento metas de los
proyectos 2012011000122 y 2011011000187 " por
las infraestructuras pendientes de terminar y
entregar; a continuación presentamos un resumen
actualizado y los avances en el último trimestre.
RESUMEN
CONSTRUCCIÓN DE CENTROS DE DESARROLLO
INFANTIL
Al cierre del año 2014 se encontraban construidos 6
Centros de Desarrollo Infantil en los siguientes
municipios: 1.- Pivijay – Magdalena; 2.- Chinú,
Córdoba, 3.- Agua de Dios, Cundinamarca; 4.- Bahía
Solano, Chocó; 5.- Astrea, Cesar; 6.- Ibagué, Tolima.
Con excepción de Ibagué que fue recibido a
satisfacción por el ICBF, los demás proyectos se
encontraban terminados y debían ser atendidas
algunas observaciones para adelantar el recibo a
satisfacción, durante el primer trimestre del año, se
16/oct/2015 14:22
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNoImprobableZona de riesgo altaModeradoModeradaJose Ignacio Casallas Acosta
1. Inestabilidad a los proyectos que se encuentren en
desarrollo
2. Pérdida de oportunidad para continuar generando
infraestructura en favor de la Primera Infancia
3. Desconfianza en los donantes que respaldan los
proyectos.
4. Demoras en la ejecución y terminación de las
obras.
Este riesgo se podrá evitar con las siguientes
acciones:
1. Visitas de seguimiento a obra.
2. Revisión de informes semanales y
mensuales enviados por los ejecutores de las
obras.
3. Solicitudes a los ejecutores de aplicar
correctivos a problemas evidenciados en los
informes o visitas de obra.
4. Asistencia a comités de seguimiento a los
acuerdos de cooperación bajos los cuales se
ejecutan las obras.
6Zona de riesgo moderadaModerado
ACR.
El incumplimiento puede darse por diferentes
factores:
factores externos: Ninguna de las entidades
involucradas en la construcción pueden controlarlos
como el clima, desastres naturales o delincuencia
contra las obras. También puede presentarse
retrasos en la formulación y posterior construcción a
causa de la lenta gestión de los entes territoriales en
la consecución de terrenos disponibles para la
construcción, o su total desinterés por la gestionarlos
Factores internos: Mal manejo de los recursos por
parte de la entidad ejecutora, incumplimiento por
parte de los constructores contratados por la entidad
ejecutora, errores en estudios de soporte durante la
pre formulación del proyecto.
Incumplimiento de compromisos
en la generación de
infraestructura para fortalecer la
atención integral a la primera
infancia acorde con las metas del
PND
9
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
GF Definición del responsable de la caja menor Evitar el riesgo
Arqueo de cajas menores
Registro de operaciones de la caja menor
GF Aplicativo SIIF Nación Evitar el riesgo
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República dispone de procedimientos y normas que
definen la forma de operar de las dependencias y
aplica los controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, adicionalmente se
emplea los principios de autocontrol y autogestión.
Los controles establecidos son los siguientes:
1. Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones: Una vez allegadas las
solicitudes de cdps se revisa que el gasto esté
amparado en el Plan Anual de Adquisiciones y que
exista disponibilidad de recursos, así durante el
primer trimestre de la vigencia 2015 se expidieron
517 certificados de disponibilidad.
2. Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidos: una vez expedidos tanto
los cdp como registros presupuestales son revisados
tanto por la persona que los elabora como de la
persona que firma.
3. Aplicativo SIIF Nación: Todos los CDP y los registro
presupuestales son elaborados en el Sistema
Interado de Información Financiera S.I.I.F, aplicativo
oficial para las Entidades que ejecutan recursos del
Presupuesto de la Nación.
4. Conciliación entre los reportes de ejecución
presupuestal del SIIF con los cuadros consolidados
01/abr/2015 12:07
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República dispone de procedimientos y normas que
definen la forma de operar de las dependencias y
aplica los controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los principios de
autocontrol y autogestión. Los controles establecidos
por el Grupo de Presupuesto son los siguientes:
1. Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones: Una vez allegada la solicitud
de certificados de disponibilidad revisamos contra el
Plan Anual de Adquisiciones que el gasto se
encuentre amparado en dicho Plan y con recursos
suficientes, de tal manera que durante el primer
trimestre de la vigencia 2015, se expidieron 517
certificados de disponibilidad, acorde con este
control.
2. Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidos: una vez expedido el
certificado de disponibilidad y registros
presupuestales tanto de la persona que los elabora
como de una segunda revisión de la persona que los
firma, con corte a marzo 31 de 2015, se revisaron los
517 cdp expedidos y 861 registros presupuestales
realizados.
3. Aplicativo SIIF Nación: todos los CDP y los registros
presupuestales son elabortados a través del Sistema
31/mar/2015 17:18
No
Teniendo en cuenta que en la expedición de
certificados de disponibilidad y registros
presupuestales se realiza el autocontrol y doble
verificación tanto de la persona que elabora el C.D.P.
o Registro Presupuestal como de la persona que
firma estos documentos y que otro punto de control
para la expedición de los certificados de
disponibilidad es revisar previamente antes de
expedirlo en el Plan Anual de Adquisiciones que el
gasto esté amparando; durante el periodo de 1 de
septiembre al 31 de diciembre de 2014, no se ha
materializado este riesgo por lo tanto es resultado es
Cero (0), en este lapso de tiempo se han
expedido 788 certificados de disponibilidad
incluyendo las adiciones y reducciones a los mismos
y 2003 registros presupuestales igualmente
31/dic/2014 23:59
No
Teniendo en cuenta que durante el segundo
cuatrimestre de la vigencia 2014 es decir del 1 de
mayo al 31 de agosto del presente año, se puede
evidenciar que este riesgo no se materializó por lo
15/sep/2014 13:46
No
Teniendo en cuenta que en la expedición de
certificados de disponibilidad y registros
presupuestales se realiza el autocontrol y doble
verificación tanto de la persona que elabora el C.D.P.
o Registro Presupuestal como de la persona que
firma estos documentos y que otro punto de control
para la expedición de los certificados de
disponibilidad es revisar previamente antes de
expedirlo en el Plan Anual de Adquisiciones que el
gasto esté amparando; durante el periodo de enero
1o. a abril 30 de 2014, no se ha materializado este
riesgo por lo tanto es resultado es Cero (0), en este
lapso de tiempo se han expedido 709 certificados de
disponibilidad incluyendo las adiciones y reducciones
a los mismos y 1352 registros presupuestales
igualmente contando las adiciones y reducciones a
los mismos e incluyendo los expedidos por el Fondo
02/may/2014 06:43
No
Durante el periodo comprendido entre el 1o. de
septiembre al 31 de diciembre de 2013, se efectuaron
424 certificados de disponibilidad presupuestal y
1408 registros presupuestales incluyendo los
efectuados por el Fondo de Programas Especiales
para la Paz, con el autocontrol tanto de la persona
que elabora el C.D.P. y registro presupuestal y con la
revisión en el momento de la firma el indicador del
22/ene/2014 16:23
09/sep/2013 14:46
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
SiSi
No
Teniendo en cuenta que en la expedición de
certificados de disponibilidad y registros
presupuestales se realiza el autocontrol y doble
verificación tanto de la persona que elabora el C.D.P.
o Registro Presupuestal como de la persona que
firma estos documentos, durante el periodo de mayo
a agosto de 2013, no se ha materializado este riesgo
por lo tanto es resultado es Cero (0), en este lapso
de tiempo se han expedido 356 certificados de
disponibilidad y 566 registros presupuestales
No
Con el fin de evitar la materialización del riesgo
"Decisiones erroneas en el momento de efectuar los
registros presupuestales (RC)" se formuló plan de
contingencia con el fin de dar a conocer la
normatividad presupuestal vigente relacionada con
las imputaciones presupuestales, la cual se llevó a
05/sep/2013 11:43
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00Gestión FinancieraPA-2015-2018 Área
Financiera - Estrategia 1
El Departamento Administrativo de la
Presidencia de la Republica dispone de
procedimientos y normas que definen la forma
de operar de las dependencias y aplica los
controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los
principios de autocontrol y autogestión.
Adicionalmente cuenta con un plan de
contingencia el cual deberá ser aplicado en
caso de materialización.
10Zona de riesgo extremaCatastróficoImprobable20Zona de riesgo extremaCatastróficoProbableNelly Soler
Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones
Revisión del perfil de los funcionarios que ingresen al
Area Financiera
Conciliación entre los reportes de ejecución
presupuestal del SIIF con los cuadros consolidados
del Área Financiera y FONDO PAZ
Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidos
23/oct/2015 18:18
1. Sanciones legales y/o disciplinarias
2. Perdida de credibilidad
3. Desgaste administrativo por reprocesos
4. Hallazgos de Auditoria Interna o Externas
Desconocimiento o incumplimiento de los
procedimientos internos, relacionados con la
expedición de los certificados de disponibilidad y
ACC: Elaborar y expedir Certificados de Disponibilidad
Presupuestal, registros presupuestales y generar
informes de ejecución presupuestal;
AC:Expedir oportunamente los certificados de
disponibilidad presupuestal y los registros
presupuestales.
En el momento de expedir el CDP y el registro
presupuestal se pueden cometer errores de
asociación en el momento de manipular el sistema de
información
Efectuar certificados de
disponibilidad y registros
presupuestales por un rubro
presupuestal que no corresponda
en la ejecución de la cadena
presupuestal
Gestión Financiera
Falta de revisión de los registros presupuestales
Desconocimiento de la Ley General de Presupuesto y
la reglamentación establecida por el Ministerio de
Hacienda - Dirección General del Presupuesto Público
Vinculación de personal que no cuente con criterios
Solicitud Disponibilidad Presupuestal F-GF-23 que no
estén bien diligenciadas o con errores de digitación
10/jul/2015 11:05
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en la
administración de las cajas menores, adicionalmente
este riesgo se comparte con la aseguradora,
constituyendo anualmente las pólizas que amparan
estos recursos.
Los responsables del manejo de las cajas menores
efectúan el monitoreo de este riesgo, de acuerdo con
30/dic/2015 09:26
No
Teniendo en cuenta la solicitud efectuada por el
Fondo de Programas Especiales para la Paz, en el
cual solicita se dé un alcance al monitoreo del riesgo,
efectuado por Fondo Paz, para el trimestre (1 de julio
a 30 de septiembre). Se adjunta el nuevo análisis
recibido del responsable de la caja menor de Fondo
Paz.
08/ene/2015 23:59
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en la
administración de las cajas menores, adicionalmente
este riesgo se comparte con la aseguradora,
constituyendo anualmente las pólizas que amparan
estos recursos.
Los responsables del manejo de las cajas menores
efectúan el monitoreo de este riesgo, de acuerdo con
01/oct/2015 16:15
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en la
administración de las cajas menores, adicionalmente
este riesgo se comparte con la aseguradora,
constituyendo anualmente las pólizas que amparan
estos recursos.
Los responsables del manejo de las cajas menores
efectúan el monitoreo de este riesgo, de acuerdo con
su información este no se ha materializado.
02/may/2014 00:00
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en la
administración de las cajas menores, adicionalmente
este riesgo se comparte con la aseguradora,
constituyendo anualmente las pólizas que amparan
estos recursos.
Los responsables del manejo de las cajas menores
efectúan el monitoreo de este riesgo. Se anexa el
31/mar/2015 15:38
No
Durante el periodo del 1 de septiembre al 31 de
diciembre de 2015, los responsables del manejo de
las cajas menores continuaron aplicando los controles
existentes con el fin de evitar que este riesgo se
materialice. Esta cuenta con procedimientos,
lineamientos y actos administrativos, debidamente
documentadas que definen los controles a aplicar en
la administración de las cajas menores,
adicionalmente este riesgo se comparte con la
aseguradora, constituyendo anualmente las pólizas
que amparan estos recursos.
Se anexa los informes del análisis de riesgo enviado
18/dic/2013 09:40
No
De acuerdo con la información anexa recibida de los
responsables del manejo de las cajas menores,
durante el periodo (1 de mayo al 30 de agosto de
2014) ninguno de los riesgos asociados al manejo de
las Cajas Menores se materializo, por tanto estos se
15/sep/2014 16:21
No
De acuerdo con la información anexa recibida de los
responsables del manejo de las cajas menores,
durante el periodo (1 de enero al 30 de abril de
2014) ninguno de los riesgos asociados al manejo de
las Cajas Menores se materializo, por tanto estos se
14/nov/2013 11:21
No
De acuerdo con la información reportada por los
responsables del manejo de las cajas menores, la
cual se adjunta, los riesgos asociados no se
materializaron, por lo tanto los controles se
08/ene/2014 18:13
No
Se programa la próxima revisión para el 3 de enero
una vez los responsables de las cajas menores,
efectúen la legalización definitiva
05/sep/2013 00:59
No
De acuerdo con la información reportada por los
responsables del manejo de las cajas menores,
durante la presente vigencia este riesgo no se ha
materizalizado, por tanto se mantienen los controles
existentes
09/dic/2013 00:00
Nose programa la nueva revisión para enero 10 de 2014
01/mar/2013 19:15
No
De acuerdo con la información reportada por los
responsables del manejo de las cajas menores,
durante la presente vigencia este riesgo no se ha
materizalizado, por tanto se mantienen los controles
05/sep/2013 11:26
No
De acuerdo con la información reportada por los
responsables del manejo de las cajas menores,
durante la presente vigencia este riesgo no se ha
materizalizado, por tanto se mantienen los controles
No
En este momento la Entidad está desarrollando un
aplicativo denominado "Sistema de Gestión de
Comisiones", el cual actualmente se maneja en
paralelo, con el fin de que los responsables de las
cajas menores, puedan evidenciar si los controles
05/sep/2013 00:00
No
Teniendo en cuenta que durante los meses de enero
y febrero no se materializaron los riesgos
identificados se mantienen los controles existentes
21/dic/2012 07:52
Compartir o transferirAplicación de las normas y lineamientos establecidos
para el manejo de cajas menores
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
No
No
Se presentan un sobrante en la siguiente caja menor
los cuales obedecen al fraccionamiento de la moneda.
Caja Menor del Área Administrativa del Departamento
Administrativo de la Presidencia de la República $-28
Teniendo en cuenta que durante el presente mes se
cumplió con la meta establecida para este indicador,
este se mantienen los controles establecidos
01/mar/2013 19:09
Aplicación de los controles de seguridad informática
establecidos por las Entidades financieras
No
Se presentan sobrantes en las siguientes cajas
menores los cuales obedecen al fraccionamiento de la
moneda:
Caja Menor del Área Administrativa del Departamento
Administrativo de la Presidencia de la República $-
6.66
Caja Menor del Despacho del Señor Presidente de la
República $-1
Este riesgo no se materializó por tanto se continuara
28/dic/2012 15:51
No
No
este riesgo na se ha materializado se encuentra en
rojo porque el indicador que se establecido para la
medición de este riesgo denominado “eficacia en el
control de recursos asociados a las cajas menores”,
no se cumplio porque de acuerdo con la información
suministrada por la responsable de la Caja Menor de
Viáticos y Gastos de Viaje al Interior presenta
“diferencias bancarias” correspondiente a “devolución
pendiente del banco Popular por doble cargue de un
archivo” por valor de $3.599.120,oo
Sin embargo el día 28 de noviembre de 2012, el Área
Financiera efectúo arqueo a la caja menor y se
encontró una diferencia por valor de $25.195.047.
Por el mismo concepto.
Teniendo en cuenta que durante el mes de
noviembre no se cumplió con la meta establecida
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00Gestión FinancieraPA-2015-2018 Área
Financiera - Estrategia 1
El Departamento Administrativo de la
presidencia de la República, con el fin de
evitar que este riesgo se materialice, cuenta
con procedimientos, lineamientos y actos
administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en la
administración de las cajas menores,
adicionalmente este riesgo se comparte con
la aseguradora, constituyendo anualmente la
pólizas que amparan estos recursos.
8
Fraude en la documentación
soporte de gastos por Caja
Menor
Gestión Financiera
Zona de riesgo altaMayorImprobable16Zona de riesgo extremaMayor
Constitución de pólizas de seguros
Revisión de la documentación para la legalización de
los gastos efectuados por caja menor
ProbableLilian Patricia Morales Rojas
1. Pérdida económica
2. Sanciones legales y disciplinarias
3. Perdida de credibilidad frente a la administración
de la caja menor
4. Hallazgos de auditorias internas y externas
Debilidad en la revisión de la documentación soporte
de gastos
ACC: Manejar los recursos asignados a las Cajas
Menores
La Entidad anualmente constituye cajas menores a
través de las cuales se realizan pagos en efectivo y
cheques, por tanto se deben cumplir con los
lineamientos establecidos para el manejo de estas y
con las medidas de seguridad existentes para evitar
el fraude.
Efectuar pagos sin la autorización del ordenador del
Manipulación o adulteración de los soportes de la caja
No cumplimiento de las medidas de seguridad
establecidas por las entidades financieras, el
Ministerio de Hacienda y Crédito Público y la Entidad.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
GF Evitar el riesgo
PA-2015-2018 Área
Financiera - Estrategia 4Gestión Financiera 01/Jan/2015 00:00 31/Dec/2016 23:59
3. Programación de fechas para entregar la
información por parte de los responsables para su 4. Revisión de la información entre lo causado y lo
pagado5. Revisión de la Información contable
No
El Área Financiera del Departamento Administrativo
de la Presidencia de la República, ha establecido
procedimientos y aplica los principios de autocontrol y
autogestión y los controles establecidos para evitar
que los informes no se presenten oportunamente a
los entes que lo requieran, en cumplimiento de la
normatividad vigente, el seguimiento puntual
realizado a los controles existentes durante el tercer
trimestre del año fue el siguiente:
1. Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro.2707 de 2011, se
adoptó el manual especifico de funciones y
competencias laborales de la Entidad, en este se
describen cada una de las actividades y los
responsables que deben realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera
2. Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: A través de correo
electrónico se envió a todos los funcionarios del
Grupo de Contabilidad, Fondo Paz y al responsable
de la información contable del Proyecto de
Fortalecimiento de Minas Antipersonal en Colombia, la
programación de las fechas de cierre contable del
aplicativo SIIF Nación, establecidas por la Contaduría
01/oct/2015 16:05
No
El Área Financiera del Departamento Administrativo
de la Presidencia de la República, ha establecido
procedimientos y aplica los principios de autocontrol y
autogestión y los controles establecidos para evitar
que los informes no se presenten oportunamente a
los entes que lo requieran, en cumplimiento de la
normatividad vigente, el seguimiento puntual
realizado a los controles existentes durante
el segundo trimestre del año fue el siguiente:
1. Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro.2707 de 2011, se
adoptó el manual especifico de funciones y
competencias laborales de la Entidad, en este se
describen cada una de las actividades y los
responsables que deben realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera.
2.Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: A través de correo
electrónico se envió a todos los funcionarios del
Grupo de Contabilidad, Fondo Paz y al servidor
público responsable de la información contable del
Proyecto de Fortalecimiento de Minas Antipersonal en
Colombia, la programación de las fechas de cierre
contable del aplicativo SIIF Nación, establecidas por
la Contaduría General Nación. La Resolución 375 de
07/jul/2015 11:46
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, ha establecido procedimientos y aplica
los principios de autocontrol y autogestión y los
controles establecidos para evitar que los informes
no se presenten oportunamente a los entes que lo
requieran, en cumplimiento de la normatividad
vigente, el seguimiento puntual realizado a los
controles existentes durante el primer trimestre del
año fue el siguiente:
1. Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro.2707 de 2011, se
adoptó el manual especifico de funciones,
competencias laborales de la Entidad, en este se
describen cada una de las actividades y los
responsables que debe realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera
2. Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: La Contaduría
General de la Nación con Resolución 035 del 5 de
febrero de 2015, prorrogo el plazo hasta el 17 de
febrero de 2015 para la presentación de la
información Contable Pública con corte a diciembre 31
de 2014, dicha resolución fue comunicada a través de
correo electrónico, la información contable fue
transmitida a través del aplicativo CHIP el 17 de
01/abr/2015 09:39
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, ha establecido procedimientos y aplica
los principios de autocontrol y autogestión y los
controles establecidos para evitar que los informes
no se presenten oportunamente a los entes que lo
requieran, en cumplimiento de la normatividad
vigente, el seguimiento puntual realizado a los
controles existentes durante el primer trimestre del
año fue el siguiente:
1. Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro. Se implementó el
manual de funciones de la Entidad, en este se
establecen cada una de las actividades y los
responsables que debe realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera
1. Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: La Contaduría
General de la Nación con Resolución 035 del 5 de
febrero de 2015, prorrogo el plazo hasta el 17 de
febrero de 2015 para la presentación de la
31/mar/2015 18:18
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, establecio procedimientos y aplica los
principios de autocontrol y autogestión y los controles
establecidos para evitar que los informes no se
presenten oportunamente a los entes que lo
requieran, en cumplimiento de la normatividad
vigente. Estos controles han sido efectivos, por tanto
31/mar/2015 10:06
No
Durante el periodo del 1 de septiembre al 31 de
diciembre de 2014, El Departamento Administrativo
de la Presidencia de la República, continuo aplicando
los principios de autocontrol y autogestión y los
controles establecidos para evitar que los informes
no se presenten oportunamente a los entes que lo
requieran, en cumplimiento de la normatividad
vigente. así las cosas se puede evidenciar que este
riesgo esta controlado y no se materilizado, por tanto
09/ene/2015 08:35
No
El Área Financiera cumple con los controles
establecidos para la presentación de informes en
forma oportuna, gracias a esto durante el segundo
cuatrimestre (del 1 de mayo al 30 de agosto de 2014)
no se presentó la materialización del riesgo. Como se
indica en el cuadro adjunto
09/sep/2014 23:59
No
Durante el periodo del 1 de enero al 30 de abril de
2014, se presentaron todos los informes
oportunamente por tanto no se materializó el riesgo,
como se observa en el cuadro adjunto.
02/may/2014 00:00
No
Gracias a que el Área Financiera cumple con los
controles establecidos, durante el cuatrimestre
(septiembre/ diciembre) no se presentó la
materialización del riesgo. Como se indica en el
17/ene/2014 15:51
No
Durante el presente año los informes se han
presentado oportunamente, de acuerdo con el
cuadro anexo. Por tanto este riesgo no se
materializó, así las cosas se continúa con los
09/sep/2013 16:07
Que el servicio de internet del DAPRE no este
disponible para realizar la transferencia de
Que las diferentes dependencias de la Entidad no
envíen oportunamente la información a la
coordinación de contabilidad y de pagaduría para la
preparación y consolidación de los informes
Que el aplicativo SIIF Nación, chip, muisca y paginas
web para reportes presenten fallas constantes y/o
que no se encuentren disponibles
Que no se apliquen los controles existentes en el
momento de preparar,revisar y presentar los informes
Se adjunta cuadro con las fechas programadas para
envío de la información y las fechas de presentación21/dic/2012 08:01
Inadecuada planeación para la presentación de
informes por parte de los responsables de remitir la
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
No
1. Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
6. Generar Diariamente el reporte de consulta saldos
contables y auxiliares
2. Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital
Durante el presente año se remitieron los informes
en los plazos establecidos por los órganos de control,
como se muestra en los cuadros relacionados a
continuación:
Estados Financieros:
Período Fecha Programada por la CGN Fecha de envío
Primer trimestre 18 de mayo de 2012 18 de mayo de
2012
Segundo trimestre 31 de julio de 2012 31 de julio de
2012
Tercer trimestre 31 de octubre de 2012 30 de octubre
de 2012
Con respecto al primer trimestre la Contaduría
General de la Nación con Resolución Nro. 215 del 30
de abril de 2012, amplio el plazo para la presentación
de los Estados Financieros del primer trimestre hasta
el día 18 de mayo de 2012.
La entrega del cuarto trimestre está programada
para el día 15 de febrero de 2013 de acuerdo con los
plazos establecidos por la Contaduría General de la
Nación, con Resolución Nro. 375 de 2007.
Información exógena:
ENTIDAD Fecha Programada Fecha de envío
DIAN 25 de abril de 2012 25 de abril de 2012
Secretaría de Hacienda Distrital 25 de octubre de
2012 19 de octubre de 2012
Declaraciones de Retención en la Fuente e IVA:
Periodo Fecha Programada Fecha de envío
Enero 10 de febrero 2012 10 de febrero 2012
Febrero 12 marzo de 2012 12 marzo de 2012
Marzo 13 abril de 2012 13 abril de 2012
Abril 11 de mayo de 2012 11 de mayo de 2012
Mayo 13 de junio 2012 13 de junio 2012
Junio 12 de julio de 2012 12 de julio de 2012
Julio 13 de agosto de 2012 13 de agosto de 2012
Agosto 12 de septiembre de 2012 12 de septiembre
de 2012
Septiembre 10 de octubre de 2012 10 de octubre de
2012
20/dic/2012 11:10
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00Gestión FinancieraPA-2015-2018 Área
Financiera - Estrategia 3
Zona de riesgo extremaMayorProbableLilian Patricia Morales Rojas1. Sanciones legales y disciplinarias
2. Pérdidas económicas por multas a la entidad
El Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República, establecido
procedimientos y aplica los principios de
autocontrol y autogestión y los controles
establecidos para evitar que los informes no
se presenten oportunamente a los entes que
lo requieran, en cumplimiento de la
normatividad vigente.
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
No contar con los actos administrativos que
establecen los plazos para la entrega de informes
ACC: Realizar pagos
ACC: Elaborar y Presentar los Estados Financieros.
ACC: Elaborar y presentar la información exogena
Nacional y Distrital
AC: Elaborar mensualmente los Estados Financieros
El Area Financiera debe presentar periodicamente
informes a los organos de control y fiscalización y por
tanto se debe contar con los plazos establecidos por
estas entidades, con el fin de cumplir oportunamente.
Incumplimiento legal en la
presentación de la Información
Exógena, las declaraciones de
retenciones y los Estados
Financieros.
Gestión Financiera
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República dispone de procedimientos y normas que
definen la forma de operar de las dependencias y
aplica los controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los principios de
autocontrol y autogestión. Los controles establecidos
por el Grupo de Presupuesto son los siguientes:
1. Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones: Una vez allegada la solicitud
de certificados de disponibilidad revisamos contra el
Plan Anual de Adquisiciones que el gasto se
encuentre amparado en dicho Plan, rubro de
afectación correcta y con recursos suficientes, de tal
manera que durante el cuarto trimestre de la
vigencia 2015, se expidieron 481 certificados de
disponibilidad, acorde con este control.
2. Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidos: una vez expedido el
certificado de disponibilidad y registros
presupuestales tanto de la persona que los elabora
como de una segunda revisión de la persona que los
firma, con corte a diciembre 30 de 2015, se revisaron
los 481 cdp expedidos y 1361 registros
presupuestales realizados.
3. Aplicativo SIIF Nación: todos los CDP y los registros
presupuestales son elaborados a través del Sistema
30/dic/2015 16:26
16
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República dispone de procedimientos y normas que
definen la forma de operar de las dependencias y
aplica los controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los principios de
autocontrol y autogestión. Los controles establecidos
por el Grupo de Presupuesto son los siguientes:
1. Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones: Una vez allegada la solicitud
de certificados de disponibilidad revisamos contra el
Plan Anual de Adquisiciones que el gasto se
encuentre amparado en dicho Plan, rubro de
afectación correcta y con recursos suficientes, de tal
manera que durante el tercer trimestre de la vigencia
2015, se expidieron 262 certificados de
disponibilidad, acorde con este control.
2. Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidos: una vez expedido el
certificado de disponibilidad y registros
presupuestales tanto de la persona que los elabora
como de una segunda revisión de la persona que los
firma, con corte a septiembre 30 de 2015, se
revisaron los 262 cdp expedidos y 616 registros
presupuestales realizados.
3. Aplicativo SIIF Nación: todos los CDP y los registros
presupuestales son elaborados a través del Sistema
30/sep/2015 23:59
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República dispone de procedimientos y normas que
definen la forma de operar de las dependencias y
aplica los controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los principios de
autocontrol y autogestión. Los controles establecidos
por el Grupo de Presupuesto son los siguientes:
1. Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones: Una vez allegada la solicitud
de certificados de disponibilidad revisamos contra el
Plan Anual de Adquisiciones que el gasto se
encuentre amparado en dicho Plan, rubro de
afectación correcta y con recursos suficientes, de tal
manera que durante el segundo trimestre de la
vigencia 2015, se expidieron 230 certificados de
disponibilidad, acorde con este control.
2. Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidos: una vez expedido el
certificado de disponibilidad y registros
presupuestales tanto de la persona que los elabora
como de una segunda revisión de la persona que los
firma, con corte a junio 30 de 2015, se revisaron los
230 cdp expedidos y 539 registros presupuestales
realizados.
3. Aplicativo SIIF Nación: todos los CDP y los registros
presupuestales son elaborados a través del Sistema
06/jul/2015 11:41
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
SiSi
El Departamento Administrativo de la
Presidencia de la Republica dispone de
procedimientos y normas que definen la forma
de operar de las dependencias y aplica los
controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los
principios de autocontrol y autogestión.
Adicionalmente cuenta con un plan de
contingencia el cual deberá ser aplicado en
caso de materialización.
10Zona de riesgo extremaCatastróficoImprobable20Zona de riesgo extremaCatastróficoProbableNelly Soler
1. Sanciones legales y/o disciplinarias
2. Perdida de credibilidad
3. Desgaste administrativo por reprocesos
4. Hallazgos de Auditoria Interna o Externas
ACC: Elaborar y expedir Certificados de Disponibilidad
Presupuestal, registros presupuestales y generar
informes de ejecución presupuestal;
AC:Expedir oportunamente los certificados de
disponibilidad presupuestal y los registros
presupuestales.
En el momento de expedir el CDP y el registro
presupuestal se pueden cometer errores de
asociación en el momento de manipular el sistema de
información
Efectuar certificados de
disponibilidad y registros
presupuestales por un rubro
presupuestal que no corresponda
en la ejecución de la cadena
presupuestal
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
GF Evitar el riesgo
PA-2015-2018 Área
Financiera - Estrategia 4Gestión Financiera 01/Jan/2015 00:00 31/Dec/2016 23:59
3. Programación de fechas para entregar la
información por parte de los responsables para su 4. Revisión de la información entre lo causado y lo
pagado5. Revisión de la Información contable
No
Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro.2707 de 2011, se
adoptó el manual específico de funciones y
competencias laborales de la Entidad, en este se
describen cada una de las actividades y los
responsables que deben realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera
Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: A través de correo
electrónico se envió a todos los funcionarios del
Grupo de Contabilidad, Fondo Paz y al responsable
de la información contable del Proyecto de
Fortalecimiento de Minas Antipersonal en Colombia, la
programación de las fechas de cierre contable del
aplicativo SIIF Nación, establecidas por la Contaduría
General Nación. La Resolución 375 de 2007,
establece los plazos para la presentación de la
información Contable Pública, la correspondiente al
mes de septiembre debía ser transmitida el 30 de
octubre de 2015 y la Entidad la presentó a través del
aplicativo CHIP el 31 de octubre de 2015, cumpliendo
así con lo establecido en la mencionada resolución.
Con respecto a la entrega de información exógena, la
fecha para remitir esta información a la DIAN, fue
establecida mediante Resolución 000220 del 31 de
30/dic/2015 14:14
No
El Área Financiera del Departamento Administrativo
de la Presidencia de la República, ha establecido
procedimientos y aplica los principios de autocontrol y
autogestión y los controles establecidos para evitar
que los informes no se presenten oportunamente a
los entes que lo requieran, en cumplimiento de la
normatividad vigente, el seguimiento puntual
realizado a los controles existentes durante el tercer
trimestre del año fue el siguiente:
1. Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro.2707 de 2011, se
adoptó el manual especifico de funciones y
competencias laborales de la Entidad, en este se
describen cada una de las actividades y los
responsables que deben realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera
2. Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: A través de correo
electrónico se envió a todos los funcionarios del
Grupo de Contabilidad, Fondo Paz y al responsable
de la información contable del Proyecto de
Fortalecimiento de Minas Antipersonal en Colombia, la
programación de las fechas de cierre contable del
aplicativo SIIF Nación, establecidas por la Contaduría
01/oct/2015 16:05
No
El Área Financiera del Departamento Administrativo
de la Presidencia de la República, ha establecido
procedimientos y aplica los principios de autocontrol y
autogestión y los controles establecidos para evitar
que los informes no se presenten oportunamente a
los entes que lo requieran, en cumplimiento de la
normatividad vigente, el seguimiento puntual
realizado a los controles existentes durante
el segundo trimestre del año fue el siguiente:
1. Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro.2707 de 2011, se
adoptó el manual especifico de funciones y
competencias laborales de la Entidad, en este se
describen cada una de las actividades y los
responsables que deben realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera.
2.Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: A través de correo
electrónico se envió a todos los funcionarios del
Grupo de Contabilidad, Fondo Paz y al servidor
público responsable de la información contable del
Proyecto de Fortalecimiento de Minas Antipersonal en
Colombia, la programación de las fechas de cierre
contable del aplicativo SIIF Nación, establecidas por
la Contaduría General Nación. La Resolución 375 de
07/jul/2015 11:46
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, ha establecido procedimientos y aplica
los principios de autocontrol y autogestión y los
controles establecidos para evitar que los informes
no se presenten oportunamente a los entes que lo
requieran, en cumplimiento de la normatividad
vigente, el seguimiento puntual realizado a los
controles existentes durante el primer trimestre del
año fue el siguiente:
1. Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro.2707 de 2011, se
adoptó el manual especifico de funciones,
competencias laborales de la Entidad, en este se
describen cada una de las actividades y los
responsables que debe realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera
2. Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: La Contaduría
General de la Nación con Resolución 035 del 5 de
febrero de 2015, prorrogo el plazo hasta el 17 de
febrero de 2015 para la presentación de la
información Contable Pública con corte a diciembre 31
de 2014, dicha resolución fue comunicada a través de
correo electrónico, la información contable fue
transmitida a través del aplicativo CHIP el 17 de
01/abr/2015 09:39
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, ha establecido procedimientos y aplica
los principios de autocontrol y autogestión y los
controles establecidos para evitar que los informes
no se presenten oportunamente a los entes que lo
requieran, en cumplimiento de la normatividad
vigente, el seguimiento puntual realizado a los
controles existentes durante el primer trimestre del
año fue el siguiente:
1. Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro. Se implementó el
manual de funciones de la Entidad, en este se
establecen cada una de las actividades y los
responsables que debe realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera
1. Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: La Contaduría
General de la Nación con Resolución 035 del 5 de
febrero de 2015, prorrogo el plazo hasta el 17 de
febrero de 2015 para la presentación de la
31/mar/2015 18:18
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, establecio procedimientos y aplica los
principios de autocontrol y autogestión y los controles
establecidos para evitar que los informes no se
presenten oportunamente a los entes que lo
requieran, en cumplimiento de la normatividad
vigente. Estos controles han sido efectivos, por tanto
31/mar/2015 10:06
No
Durante el periodo del 1 de septiembre al 31 de
diciembre de 2014, El Departamento Administrativo
de la Presidencia de la República, continuo aplicando
los principios de autocontrol y autogestión y los
controles establecidos para evitar que los informes
no se presenten oportunamente a los entes que lo
requieran, en cumplimiento de la normatividad
vigente. así las cosas se puede evidenciar que este
riesgo esta controlado y no se materilizado, por tanto
09/ene/2015 08:35
No
El Área Financiera cumple con los controles
establecidos para la presentación de informes en
forma oportuna, gracias a esto durante el segundo
cuatrimestre (del 1 de mayo al 30 de agosto de 2014)
no se presentó la materialización del riesgo. Como se
indica en el cuadro adjunto
09/sep/2014 23:59
No
Durante el periodo del 1 de enero al 30 de abril de
2014, se presentaron todos los informes
oportunamente por tanto no se materializó el riesgo,
como se observa en el cuadro adjunto.
02/may/2014 00:00
No
Gracias a que el Área Financiera cumple con los
controles establecidos, durante el cuatrimestre
(septiembre/ diciembre) no se presentó la
materialización del riesgo. Como se indica en el
17/ene/2014 15:51
No
Durante el presente año los informes se han
presentado oportunamente, de acuerdo con el
cuadro anexo. Por tanto este riesgo no se
materializó, así las cosas se continúa con los
09/sep/2013 16:07
NoSe adjunta cuadro con las fechas programadas para
envío de la información y las fechas de presentación21/dic/2012 08:01
Último registro
de monitoreo
a tiempo
NoSi
No
Durante el presente año se remitieron los informes
en los plazos establecidos por los órganos de control,
como se muestra en los cuadros relacionados a
continuación:
Estados Financieros:
Período Fecha Programada por la CGN Fecha de envío
Primer trimestre 18 de mayo de 2012 18 de mayo de
2012
Segundo trimestre 31 de julio de 2012 31 de julio de
2012
Tercer trimestre 31 de octubre de 2012 30 de octubre
de 2012
Con respecto al primer trimestre la Contaduría
General de la Nación con Resolución Nro. 215 del 30
de abril de 2012, amplio el plazo para la presentación
de los Estados Financieros del primer trimestre hasta
el día 18 de mayo de 2012.
La entrega del cuarto trimestre está programada
para el día 15 de febrero de 2013 de acuerdo con los
plazos establecidos por la Contaduría General de la
Nación, con Resolución Nro. 375 de 2007.
Información exógena:
ENTIDAD Fecha Programada Fecha de envío
DIAN 25 de abril de 2012 25 de abril de 2012
Secretaría de Hacienda Distrital 25 de octubre de
2012 19 de octubre de 2012
Declaraciones de Retención en la Fuente e IVA:
Periodo Fecha Programada Fecha de envío
Enero 10 de febrero 2012 10 de febrero 2012
Febrero 12 marzo de 2012 12 marzo de 2012
Marzo 13 abril de 2012 13 abril de 2012
Abril 11 de mayo de 2012 11 de mayo de 2012
Mayo 13 de junio 2012 13 de junio 2012
Junio 12 de julio de 2012 12 de julio de 2012
Julio 13 de agosto de 2012 13 de agosto de 2012
Agosto 12 de septiembre de 2012 12 de septiembre
de 2012
Septiembre 10 de octubre de 2012 10 de octubre de
2012
20/dic/2012 11:10
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00Gestión FinancieraPA-2015-2018 Área
Financiera - Estrategia 3
El Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República, establecido
procedimientos y aplica los principios de
autocontrol y autogestión y los controles
establecidos para evitar que los informes no
se presenten oportunamente a los entes que
lo requieran, en cumplimiento de la
normatividad vigente.
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
Gestión Financiera 1. Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
16Zona de riesgo extremaMayorProbableLilian Patricia Morales Rojas
6. Generar Diariamente el reporte de consulta saldos
contables y auxiliares
2. Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital
Inadecuada planeación para la presentación de
informes por parte de los responsables de remitir la
Que el servicio de internet del DAPRE no este
disponible para realizar la transferencia de
1. Sanciones legales y disciplinarias
2. Pérdidas económicas por multas a la entidad
No contar con los actos administrativos que
establecen los plazos para la entrega de informes
ACC: Realizar pagos
ACC: Elaborar y Presentar los Estados Financieros.
ACC: Elaborar y presentar la información exogena
Nacional y Distrital
AC: Elaborar mensualmente los Estados Financieros
El Area Financiera debe presentar periodicamente
informes a los organos de control y fiscalización y por
tanto se debe contar con los plazos establecidos por
estas entidades, con el fin de cumplir oportunamente.
Incumplimiento legal en la
presentación de la Información
Exógena, las declaraciones de
retenciones y los Estados
Financieros.
Que las diferentes dependencias de la Entidad no
envíen oportunamente la información a la
coordinación de contabilidad y de pagaduría para la
preparación y consolidación de los informes
Que el aplicativo SIIF Nación, chip, muisca y paginas
web para reportes presenten fallas constantes y/o
que no se encuentren disponibles
Que no se apliquen los controles existentes en el
momento de preparar,revisar y presentar los informes
No
Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro.2707 de 2011, se
adoptó el manual específico de funciones y
competencias laborales de la Entidad, en este se
describen cada una de las actividades y los
responsables que deben realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera
Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: A través de correo
electrónico se envió a todos los funcionarios del
Grupo de Contabilidad, Fondo Paz y al responsable
de la información contable del Proyecto de
Fortalecimiento de Minas Antipersonal en Colombia, la
programación de las fechas de cierre contable del
aplicativo SIIF Nación, establecidas por la Contaduría
General Nación. La Resolución 375 de 2007,
establece los plazos para la presentación de la
información Contable Pública, la correspondiente al
mes de septiembre debía ser transmitida el 30 de
octubre de 2015 y la Entidad la presentó a través del
aplicativo CHIP el 31 de octubre de 2015, cumpliendo
así con lo establecido en la mencionada resolución.
Con respecto a la entrega de información exógena, la
fecha para remitir esta información a la DIAN, fue
establecida mediante Resolución 000220 del 31 de
30/dic/2015 14:15
No
Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro.2707 de 2011, se
adoptó el manual específico de funciones y
competencias laborales de la Entidad, en este se
describen cada una de las actividades y los
responsables que deben realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera
Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: A través de correo
electrónico se envió a todos los funcionarios del
Grupo de Contabilidad, Fondo Paz y al responsable
de la información contable del Proyecto de
Fortalecimiento de Minas Antipersonal en Colombia, la
programación de las fechas de cierre contable del
aplicativo SIIF Nación, establecidas por la Contaduría
General Nación. La Resolución 375 de 2007,
establece los plazos para la presentación de la
información Contable Pública, la correspondiente al
mes de septiembre debía ser transmitida el 30 de
octubre de 2015 y la Entidad la presentó a través del
aplicativo CHIP el 31 de octubre de 2015, cumpliendo
así con lo establecido en la mencionada resolución.
Con respecto a la entrega de información exógena, la
fecha para remitir esta información a la DIAN, fue
establecida mediante Resolución 000220 del 31 de
30/dic/2015 14:14
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSiZona de riesgo extremaMayorProbableLilian Patricia Morales Rojas1. Sanciones legales y disciplinarias
2. Pérdidas económicas por multas a la entidad
El Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República, establecido
procedimientos y aplica los principios de
autocontrol y autogestión y los controles
establecidos para evitar que los informes no
se presenten oportunamente a los entes que
lo requieran, en cumplimiento de la
normatividad vigente.
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
ACC: Realizar pagos
ACC: Elaborar y Presentar los Estados Financieros.
ACC: Elaborar y presentar la información exogena
Nacional y Distrital
AC: Elaborar mensualmente los Estados Financieros
El Area Financiera debe presentar periodicamente
informes a los organos de control y fiscalización y por
tanto se debe contar con los plazos establecidos por
estas entidades, con el fin de cumplir oportunamente.
Incumplimiento legal en la
presentación de la Información
Exógena, las declaraciones de
retenciones y los Estados
Financieros.
16
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
GF Definición del responsable de la caja menor Evitar el riesgo
Amparar los recursos con polizas de seguros
Transporte de valores con las medidas de seguridad
exigidas por las compañias de seguros
Control y verificación del archivo ordenando la
transferencia de recursos a las entidades financieras
GF Revisión de los documentos soportes de pago Evitar el riesgo
Amparar los recursos con polizas de seguros
GD Reducir el riesgo
Medición de condiciones ambientales
No
Realizando seguimiento al riesgo, se realizaron las
siguientes actividades en el cuatrimestre
comprendido entre Mayo a Agosto de 2013, para la
mitigación del riesgo:
1. El 26 de agosto de 2013, se publicó la Guía G-GD-
01 de Conservación de Documentos, el cual establece
directrices que orientan la conservación de los
documentos desde su producción hasta su
disposición final, garantizando su integridad física y
funcional, sin alterar su contenido.
20/nov/2013 15:00
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
De acuerdo a los controles que se establecieron para
mitigar este riesgo se realizaron las siguientes
acciones a la fecha:
1. Se realizara capacitaciones a cada una de las
dependiencias según cronograma 2013 (Anexo).
2. Se esta llevando a cabo la actualización de las TRD
por parte de la firma SYSFOTEC LTDA (Contrato 417-
12) que finalizara el 28 de febrero de 2013.
30/ene/2013 11:32
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión AdministrativaPA-2015-2018 Area
Administrativa Estrategia 6
La política de manejo adoptada es la de
reducir el riesgo, ya que éste riesgo es
permanente pero se pude mitigar atravez de
la implementación de los nuevos controles
preventivos y correctivos.
8Zona de riesgo alta
Daño de Activos durante la
Administración Documental en el
Archivo Central
Gestión Documental
MenorProbable
Informe de inspección del estado de la
documentación en el Archivo Central
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
1. Perdida de información
2. Documentación con biodeterioro
3. Perdida de la Memoria Institucional
4. Sanciones disciplinarias
Condiciones inadecuadas de la infraestructura
utilizada para la conservación de la documentación.
ACC: Administrar Archivo Central - Este riesgo se
presenta durante la Administración Documental en el
Archivo Central, ocasionando daños en los
documentos y carpetas con valor histórico para la
Entidad.
Uso inadecuado e inapropiado que generan daños
irreparables en la documentación.
Accidentes y desastres naturales que pueden
ocasionar daños irreparables en la documentación.
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en el momento de
efectuar pagos, adicionalmente este riesgo se
comparte con la aseguradora, constituyendo
anualmente las pólizas que amparan estos recursos.
Para el segundo trimestre del año 2015, la
Coordinación del Grupo de Pagaduría ha efectuado
pagos de 2104 cuentas de Pago (abril: 456, mayo:
442, junio: 362) realizando la efectiva revisión de los
documentos soporte y confrontación de los mismos
contra la información registrada en el SIIF, así como
03/jul/2015 18:22
No
COMENTARIO RIESGOS PERIODO OCTUBRE –
DICIEMBRE 2015
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en el momento de
efectuar pagos, adicionalmente este riesgo se
comparte con la aseguradora, constituyendo
anualmente las pólizas que amparan estos recursos.
Para el cuarto trimestre del año 2015, la Coordinación
del Grupo de Pagaduría ha efectuado pagos de 1658
cuentas de Pago (octubre: 459, noviembre: 466,
diciembre: 733) realizando la efectiva revisión de los
documentos soporte y confrontación de los mismos
contra la información registrada en el SIIF, así como
ejerciendo control y verificación de la información de
las transferencias de recursos a las entidades
financieras, cumpliendo con las medidas de seguridad
establecidas por el SIIF, estando amparados estos
30/dic/2015 14:39
No
Corte 31 de diciembre de 2014: De acuerdo con los
lineamientos para la administración de riesgos
actualizados se efectúa monitoreo. Durante el tercer
cuatrimestre del año se revisaron las cuentas antes
de efectuar el pago las cuales contaban con toda la
documentación soporte exigida en los contratos y
normatividad aplicable, adicionalmente todas las
cuentas se verificaron en el sistema SIIF revisando
05/ene/2015 12:54
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en el momento de
efectuar pagos, adicionalmente este riesgo se
comparte con la aseguradora, constituyendo
anualmente las pólizas que amparan estos recursos.
Para el segundo trimestre del año 2015, la
Coordinación del Grupo de Pagaduría ha efectuado
pagos de 1465 cuentas de Pago (julio: 502, agosto:
424, septiembre: 539) realizando la efectiva revisión
de los documentos soporte y confrontación de los
mismos contra la información registrada en el SIIF, así
02/oct/2015 09:43
No
El resultado de este indicador en un analisis de 2.446
cuentas pagadas en el primer cuatrimestre del año
2014 donde todas las cuentas cumplieron con los
requisitos y demas documentos necesarios para su
pago, en este sentido no se evidencia la
30/abr/2014 15:43
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en el momento de
efectuar pagos, adicionalmente este riesgo se
comparte con la aseguradora, constituyendo
anualmente las pólizas que amparan estos recursos.
Para el primer trimestre del año 2015, la Coordinación
del Grupo de Pagaduría ha efectuado pagos de 2104
cuentas de Pago (enero: 1.344, febrero: 388,
marzo:372) realizando la efectiva revisión de los
documentos soporte y confrontación de los mismos
contra la información registrada en el SIIF, así como
31/mar/2015 19:53
No
El resultado de este indicador en un analisis de 2.555
cuentas pagadas en el tercer cuatrimestre del año
2013 donde todas las cuentas cumplieron con los
requisitos y demas documentos necesarios para su
pago, en este sentido no se evidencia la
09/ene/2014 15:50
No
No se ha materializado el indicador en el segundo
cuatrimestre de 2014, teniendo en cuenta los
controles que se tienen establecidos en ejecución
presupuestal y la verificación de los soportes de cada
15/sep/2014 14:44
Error en la información que soporta el pago.
NoSe programa el monitoreo del riesgo para el 8 de
enero de 2014, teniendo en cuenta que no se ha 09/sep/2013 08:44
No
Durante el primer cuatrimestre del año se revisaron
las cuentas antes de efectuar el pago las cuales
contaban con toda la documentación soporte exigida
en los contratos y normatividad aplicable,
adicionalmente todas las cuentas se verificaron en el
sistema SIIF revisando que la cuenta bancaria
30/abr/2014 11:11
14/may/2013 09:25
No
No se materializó el riesgo, por tanto las medidas de
control existentes se mantienen, el monitoreo de
este riesgo se efectuara semestralmente
30/ene/2013 12:30
Cumplir con las medidas de seguridad establecidas en
el sistema SIIF
Desconocimiento o mala interpretación de la
normatividad aplicable
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
SiSi
Confrontación de la información del sistema SIIF
contra documentos físicos
Control y verificación de la información ordenando la
transferencia de recursos a las entidades financieras
No
Se actualizo el riesgo en todas sus etapas de
acuerdo con los lineamientos actualizados para la
administración de los riesgos. Se programa una
nueva revisión para el 17 de enero de 2013
09/oct/2012 18:0231/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00Gestión Financiera
No
Corte 30 de abril: De acuerdo con los lineamientos
para la administración de riesgos actualizados se
efectúa monitoreo.
Durante el primer cuatrimestre del año se revisaron
las cuentas antes de efectuar el pago las cuales
contaban con toda la documentación soporte exigida
en los contratos y normatividad aplicable,
adicionalmente todas las cuentas se verificaron en el
sistema SIIF revisando que la cuenta bancaria
El Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República, con el fin de
evitar que este riesgo se materialice, cuenta
con procedimientos, lineamientos y actos
administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en el
momento de efectuar pagos, adicionalmente
este riesgo se comparte con la aseguradora,
constituyendo anualmente las pólizas que
amparan estos recursos.
10Zona de riesgo extremaCatastróficoImprobable
Compartir o transferir
ACC: Realizar pagos.
La Entidad efectua los pagos a través del aplicativo
SIIF, con abono en cuenta a los proveedores, por
tanto se debe verificar que la cuenta bancaria
corresponda al tarcero beneficiario del pago,
certificada por cada una de las entidades bancarias,
asi mismo se debe verificar que cumpla con todos los
soportes necesarios para efectuar el pago
establecidos en el contrato y la normativa vigente.
AC.: Registrar las cuentas pagadas en el mes para
comparar lo ejecutado contra lo solicitado.
Efectuar un pago a una persona
natural o juridica que no
corresponda por vacios de
información en la ejecución de la
cadena presupuestal y otros
pagos
Gestión Financiera
30/dic/2015 10:40
20Zona de riesgo extremaCatastróficoProbableAlvaro Ramírez Rodriguez
1. Pérdida económica
2. Pérdida de credibilidad en el procedimiento de
pago.
3. Sanciones legales y disciplinarias
No
El Departamento Administrativo de la presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en la
administración de las cajas menores, adicionalmente
este riesgo se comparte con la aseguradora,
constituyendo anualmente la pólizas que amparan
estos recursos.
Los encargados de monitorear estos riesgos con los
responsables del manejo de las cajas menores, por
15/oct/2015 18:41
Que no se apliquen los controles existentes en el
momento de efectuar los pagos.
No
La Entidad, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en la
administración de las cajas menores, adicionalmente
este riesgo se comparte con la aseguradora,
constituyendo anualmente la pólizas que amparan
estos recursos.
Los encargados de monitorear estos riesgos con los
PA-2015-2018 Área
Financiera - Estrategia 4
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en la
administración de las cajas menores, adicionalmente
este riesgo se comparte con la aseguradora,
constituyendo anualmente las pólizas que amparan
estos recursos.
Los responsables del manejo de las cajas menores
efectúan el monitoreo de este riesgo. Se anexa el
31/mar/2015 16:08
No
Teniendo en cuenta la solicitud efectuada por el
Fondo de Programas Especiales para la Paz, en el
cual solicita se dé un alcance al monitoreo del riesgo
para el trimestre (1 de julio a 30 de septiembre). Se
adjunta el nuevo análisis recibido del responsable de
23/oct/2015 18:42
No
De acuerdo con la información anexa recibida de los
responsables del manejo de las cajas menores,
durante el periodo (1 de mayo al 30 de agosto de
2014) ninguno de los riesgos asociados al manejo de
las Cajas Menores se materializo, por tanto estos se
09/sep/2014 00:00
No
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en la
administración de las cajas menores, adicionalmente
este riesgo se comparte con la aseguradora,
constituyendo anualmente las pólizas que amparan
estos recursos.
Los responsables del manejo de las cajas menores
efectúan el monitoreo de este riesgo, de acuerdo con
su información este no se ha materializado.
10/jul/2015 08:44
No
De acuerdo con la información reportada por los
responsables del manejo de las cajas menores, la
cual se adjunta, los riesgos asociados no se
materializaron, por lo tanto los controles se
09/ene/2014 08:31
No
Durante el periodo del 1 de septiembre al 31 de
diciembre de 2015, los responsables del manejo de
las cajas menores continuaron aplicando los controles
existentes con el fin de evitar que este riesgo se
materialice. Esta cuenta con procedimientos,
lineamientos y actos administrativos, debidamente
documentadas que definen los controles a aplicar en
la administración de las cajas menores,
adicionalmente este riesgo se comparte con la
aseguradora, constituyendo anualmente las pólizas
que amparan estos recursos.
Se anexa los informes del análisis de riesgo enviado
09/ene/2015 15:38
No
Se presentan un sobrante en la siguiente caja menor
los cuales obedecen al fraccionamiento de la moneda.
Caja Menor del Área Administrativa del Departamento
Administrativo de la Presidencia de la República $-28
Teniendo en cuenta que durante los meses de enero
y febrero no se materializaron los riesgos
identificados los controles se mantienen
01/mar/2013 19:11
No
de acuerdo con la información anexa recibida de los
responsables del manejo de las cajas menores,
durante el periodo (1 de enero al 30 de abril de
2014) ninguno de los riesgos asociados al manejo de
las Cajas Menores se materializo, por tanto estos se
02/may/2014 00:00
No seguir los lineamientos establecidos por la Entidad
para el manejo de los recursos asignados a las cajas
Falta de revisión de las cuentas bancarios de los
beneficiarios.
Asignación de Cajas Fuertes con claves No cumplir con la medidas de seguridad existentes
No
De acuerdo con la información reportada por los
responsables del manejo de las cajas menores,
durante la presente vigencia este riesgo no se ha
materializado, por tanto se mantienen los controles
existentes
En este momento se está desarrollando el aplicativo
denominado "sistema de gestión de comisiones", el
cual está en paralelo, con el fin de que los
05/sep/2013 11:29
No
Arqueos periódicos a las cajas menores
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
Con cortea la fecha no se ha materializado el riesgo
de hurto de dinero y cheques . Por lo anterior se
mantienen los controles existentes
Improbable
Compartir o transferir
No
Dentro de los controles que se tienen previstos se
establecio "Para el caso de la caja menor de viáticos
al interior que efectúa pagos a través de abono en
cuenta, el responsable del manejo de la caja menor
debe verificar la información registrada en el archivo
ordenando la transferencia de recursos", sin embargo
este control no se cumplió por lo cual se solicitó a
25/oct/2012 23:59
31/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 00:00Gestión Financiera
28/dic/2012 21:03
Zona de riesgo extremaMayorProbableLilian Patricia Morales Rojas1. Pérdida de recursos de caja menor
2. Sanciones legales y disciplinarias
PA-2015-2018 Área
Financiera - Estrategia 1
El Departamento Administrativo de la
presidencia de la República, con el fin de
evitar que este riesgo se materialice, cuenta
con procedimientos, lineamientos y actos
administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en la
administración de las cajas menores,
adicionalmente este riesgo se comparte con
la aseguradora, constituyendo anualmente la
pólizas que amparan estos recursos.
8Zona de riesgo altaMayor
No disponer de cajas fuertes para el control del
dinero en efectivo y documentos de valor
ACC: Manejar los recursos asignados a las Cajas
Menores
La Entidad anualmente constituye cajas menores a
través de las cuales se realizan pagos en efectivo y
cheques, por tanto se deben cumplir con los
lineamientos establecidos para el manejo de estas y
con las medidas de seguridad existentes para evitar
el hurto de dinero.
Hurto de dinero en efectivo o
cheques de los recursos
asignados a las cajas menores
Gestión Financiera
No
Definición de funciones para cada uno de los
funcionarios responsables en las actividades criticas
de control: Con la Resolución Nro.2707 de 2011, se
adoptó el manual específico de funciones y
competencias laborales de la Entidad, en este se
describen cada una de las actividades y los
responsables que deben realizar las funcionarios
asignadas al Área Financiera
Socialización de las fechas establecidas por la
Contaduría General de la Nación, la DIAN y la
Secretaría de Hacienda Distrital: A través de correo
electrónico se envió a todos los funcionarios del
Grupo de Contabilidad, Fondo Paz y al responsable
de la información contable del Proyecto de
Fortalecimiento de Minas Antipersonal en Colombia, la
programación de las fechas de cierre contable del
aplicativo SIIF Nación, establecidas por la Contaduría
General Nación. La Resolución 375 de 2007,
establece los plazos para la presentación de la
información Contable Pública, la correspondiente al
mes de septiembre debía ser transmitida el 30 de
octubre de 2015 y la Entidad la presentó a través del
aplicativo CHIP el 31 de octubre de 2015, cumpliendo
así con lo establecido en la mencionada resolución.
Con respecto a la entrega de información exógena, la
fecha para remitir esta información a la DIAN, fue
establecida mediante Resolución 000220 del 31 de
30/dic/2015 14:15
16
Último registro
de monitoreo
a tiempo
NoSi
El Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República, establecido
procedimientos y aplica los principios de
autocontrol y autogestión y los controles
establecidos para evitar que los informes no
se presenten oportunamente a los entes que
lo requieran, en cumplimiento de la
normatividad vigente.
8Zona de riesgo altaMayorImprobable16Zona de riesgo extremaMayorProbableLilian Patricia Morales Rojas1. Sanciones legales y disciplinarias
2. Pérdidas económicas por multas a la entidad
ACC: Realizar pagos
ACC: Elaborar y Presentar los Estados Financieros.
ACC: Elaborar y presentar la información exogena
Nacional y Distrital
AC: Elaborar mensualmente los Estados Financieros
El Area Financiera debe presentar periodicamente
informes a los organos de control y fiscalización y por
tanto se debe contar con los plazos establecidos por
estas entidades, con el fin de cumplir oportunamente.
Incumplimiento legal en la
presentación de la Información
Exógena, las declaraciones de
retenciones y los Estados
Financieros.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
GDAplicación de la Tabla de Responsables por
Dependencias.Reducir el riesgo
En el tercer cuatrimestre del año 2014, en el Grupo
de Gestión Documental se recibieron y radicaron
40.070 comunicaciones oficiales de origen externo, de
las cuales 62 presentaron errores en el registro,
tales como: selección errónea del
codificador, selección errónea del tipo de documento
y del medio de recepción.
Durante el cuatrimestre, se aplicaron los siguientes
controles:
1. Actualización y aplicación del Manual del Sistema
de Gestión de Correspondencia y Archivos Oficiales-M-
GD-01.
2. Aplicación de la Tabla de Responsables por
06/ene/2015 16:53
No
En el Primer Cuatrimestre del año 2014, se reportó
un total de 33.539 comunicaciones oficiales radicadas
a la Entidad, el cual se presentaron 42 radicaciones
erróneas por mal registro, selección errónea del
codificador y selección errónea del tipo de
documento.
Realizando un análisis a los controles definidos para
reducir el riesgo, se propone solicitar ante el Comité
Institucional de Desarrollo Administrativo, que el
aplicativo SIGOB utilice un único codificador para la
radicación de las Comunicaciones Oficiales de origen
externo (EXT), el cual reduce considerablemente el
riesgo. Aunque en el primer cuatrimestre del año
2014 se materializó el riesgo, se aplicaron los
siguientes controles:
1. Aplicación del Manual del Sistema de Gestión de
Correspondencia y Archivos Oficiales-M-GD-01.
Ante la materialización del riesgo "Registro
erróneo en el Proceso de Radicación de las
Comunicaciones Oficiales" para prevenir y
controlar que la situación se vuelva a
presentar y minimizar los impactos, se
verificará la pertinencia de plantear un Plan
Operativo.
29/abr/2015 13:35Si
Para el primer cuatrimestre del año 2015, se
ejecutaron los controles del riesgo, el coordinador del
grupo implementó las tablas de funcionarios
responsables procurando una correcta radicación de
correspondencia que permitiera aplicar los criterios
establecidos en el Manual y lineamientos.
Como resultado de lo anterior, se realiza un reporte
de las Comunicaciones Oficiales registradas
erróneamente de los primeros cuatro meses del año,
este reporte contiene los errores al momento de la
clasificación de las PQRS, o al momento de radicar en
lo referente al “asunto” de la comunicación y el
contenido de la misma, otro error es que se envía a
otras oficinas es mal direccionada al momento de
radicar. Como primera medida se actualizará el
listado responsables y capacitación para clasificación
de PQRS. De lo anterior se encontraron 53
No
Errores en la información suministrada por los
remitentes de las comunicaciones.
Fallas técnicas en el aplicativo SIGOB utilizado para el
registro y entrega de las Comunicaciones Oficiales
recibidas y enviadas.
Reporte mensual de las Comunicaciones Oficiales
registradas erroneamente
Debilidad en las competencias requeridas para el
registro y entrega de las Comunicaciones Oficiales
recibidas y enviadas.
No
En el Segundo Cuatrimestre del año 2014, se reportó
un total de 39.657 comunicaciones oficiales radicadas
a la Entidad, el cual se presentaron 48 radicaciones
erróneas por mal registro, selección errónea del
codificador y selección errónea del tipo de
documento.
Aunque en el primer cuatrimestre del año 2014 se
materializó el riesgo, se aplicaron los siguientes
controles:
1. Aplicación del Manual del Sistema de Gestión de
Correspondencia y Archivos Oficiales-M-GD-01.
02/sep/2014 11:31
No
Aplicación de los criterios establecidos en los
manuales y linemiento para la Gestión de
Correspondencia y Archivos Oficiales
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
Realizando seguimiento al riesgo, se realizaron las
siguientes actividades en el cuatrimestre
comprendido entre Mayo a Agosto de 2013, para la
mitigación del riesgo:
1. En el reporte de indicadores de gestión mensual
que reporta el Grupo de Gestión Documental, se
incluyó la medición de las Comunicaciones Oficiales
registradas erróneamente en el Aplicativo SIGOB. Se
anexa los reportes de Mayo a Agosto de 2013.
2. Se registraron 42857 radicaciones en el periodo de
Mayo a Agosto de 2013, donde 146 fueron devueltas
por errores de radicación en la clasificación del
documento. Se presenta un promedio mensual de 37
radicaciones por errores de registro en el Aplicativo
SIGOB, representando un porcentaje de 0.3% que se
mantiene con respecto a los meses anteriores.
Aunque el riesgo se ha materializado por debilidad en
las competencias requeridas para el registro y
entrega de la Correspondencia Oficial recibida y
Casi certeza
No
Dentro de los controles que se establecieron para la
mitigación de este riesgo, se realizaron las siguientes
actividades:
1. Se creo la Tabla de Responsables por
dependiencias con el fin de que los funcionarios
radicadores envien la correspondencia a sus
respectivos destinatarios (Anexo Tabla).
2. Se realizo una charla a los funcionarios radicadores
sobre la revisión y clasificación previa a la radicación
de la correspondencia ya que es vital para que no se
cometan errores al momento de registrar los datos
de radicación de los documentos. Se programo para
la segunda semana de febrero de 2013 una
capacitación sobre SIGOB y la debida clasificación de
los documentos en el aplicativo.
3. El 28 de Octubre de 2012 se realizó la
actualización del Manual del Sistema de Gestión de
Correspondencia y Archivos Oficiales (M-GD-01
Versión 11) en el aplicativo SIGEPRE con el fin de
indicar el procedimiento de la radicación de
correspondencia y otras mejoras con el fin de aplicar
dichos criterios (Anexo Manual).
4. Durante el mes de noviembre y diciembre de 2012
no se realizaron devoluciones de correspondencia
que no pertenecen a la entidad.
5. Mediante el Indicador: Oportunidad en el registro
de la correspondencia recibida y enviada, se está
realizando la medición de errores en el registro de las
comunicaciones enviadas y recibidas al destinatario
interno. Este indicador nos muestra a lo largo del mes
de noviembre y diciembre que se ha cumplido el 90%
de efectividad mostrando que se han hecho efectivos
los controles respectivos a este riesgo (Verificado en
30/ene/2013 10:29
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión Administrativa
02/may/2014 11:12
20/nov/2013 07:42
05/jun/2015 13:33
Zona de riesgo extremaMayorCasi certezaAdriana Paola Andrade Jaimes
1. Pérdida de credibilidad de la Entidad.
2. Sanciones legales por vencimiento de términos en
emitir las respuestas.
3. Desgaste administrativo.
4. Sanciones disciplinarias.
PA-2015-2018 Area
Administrativa Estrategia 6
Se adopta como política de manejo del riesgo
la de reducir el riesgo.
10Zona de riesgo altaMenor
Errores en la aplicación de los criterios establecidos
para el registro y entrega de las Comunicaciones
Oficiales recibidas y enviadas.
ACC:Administrar Gestión de Correspondencia Oficial -
Éste riesgo muestra los errores que se derivan del
mal diligenciamiento de los datos durante el registro
de las comunicaciones oficiales, ocasionando demoras
en la gestión y tramite oportuno de las mismas.
Registro erróneo en el Proceso de
Radicación de las Comunicaciones
Oficiales
Gestión Documental
No
Dentro del cuarto trimestre de la vigencia 2015, se
reporta que a la fecha no se ha materializado el
riesgo de conformidad con el siguiente análisis a los
controles proyectados para la mitigación del riesgo,
así:
De acuerdo con la visita de inspección, realizada el 30
de diciembre de 2015 a las instalaciones del Archivo
Central, ubicado en los depósitos 31, 36, 41, 52 Y 53
del Archivo General dela Nación, no se encontró
documentación con daños o algún tipo de deterioro o
biodeterioro, así como también se verificó que las
instalaciones estuvieran en óptimas condiciones
ambientales para la conservación adecuada de los
documentos. De igual forma durante el cuarto
trimestre no se reportaron carpetas con daños ni
08/ene/2016 23:59
20
No
El 30 de septiembre del 2015, se realizó visita de
inspección a los depósitos 31, 36, 41, 52 y 53
ubicados en el Archivo General de la Nación, en los
cuales actualmente se custodia la documentación del
Archivo Central, con el fin de identificar y registrar la
documentación que presente daños causados por los
diferentes factores de deterioro.
Con base en la inspección realizada, se evidenció lo
siguiente:
• Los depósitos donde se encuentra almacenado
el acervo documental del Archivo Central, cumplen
con los requisitos mínimos y las condiciones técnico-
ambientales óptimas para la conservación de los
documentos.
• En el tercer trimestre del año 2015, no se
detectaron conductas mal intencionadas e
inapropiadas, en el uso de la documentación del
Archivo Central, no ocurrieron accidentes y/o
desastres naturales, que ocasionaran daños
irreparables en la documentación del Archivo Central,
y tampoco se no se identificó documentación
(carpetas o libros) con daños o algún tipo de
deterioro.
• Adicionalmente el 1 de octubre de se realizaron
30/sep/2015 16:16
Tras la realización de visitas de inspección se
detectaron daños de activos durante la
administración de documentos en el Archivo
Central, para prevenir y controlar la situación
una vez se presente el riesgo y minimizar los
impactos, se verificará la pertinencia de
plantear un Plan Operativo.
29/abr/2015 12:38Si
Para el primer cuatrimestre del año 2015 se
ejecutaron los controles del riesgo, el grupo de
trabajo llevó a cabo vistitas de inspección para
verificar el estado de la documentación en el Archivo
Central y realizó Mediciones de Condiciones
Ambientales, de la cual se informa que:
• Los depósitos donde se encuentra almacenado
el acervo documental del Archivo Central, cumple con
los requisitos mínimos y las condiciones técnico-
ambientales óptimas para la conservación de los
documentos.
• No ocurrieron accidentes y/o desastres
naturales, que ocasionaran daños irreparables en la
documentación del Archivo Central
• Se detectaron documentos que fueron
maltratados o tuvieron un uso inapropiado.
Se identificaron 80 libros con biodeterioro por
05/jun/2015 12:38
Tras la realización de visitas de inspección se
detectaron daños de activos durante la
administración de documentos en el Archivo
Central, para prevenir y controlar la situación
una vez se presente el riesgo y minimizar los
impactos, se verificará la pertinencia de
plantear un Plan Operativo.
29/abr/2015 11:58Si
Para el primer cuatrimestre del año 2015 se
ejecutaron los controles del riesgo, el grupo de
trabajo llevó a cabo vistitas de inspección para
verificar el estado de la documentación en el Archivo
Central y realizó Mediciones de Condiciones
Ambientales, de la cual se informa que:
Los depósitos donde se encuentra almacenado el
acervo documental del Archivo Central, cumple con los
requisitos mínimos y las condiciones técnico-
ambientales óptimas para la conservación de los
documentos.
• No ocurrieron accidentes y/o desastres
naturales, que ocasionaran daños irreparables en la
documentación del Archivo Central
• Se detectaron documentos que fueron
maltratados o tuvieron un uso inapropiado.
Se identificaron 80 libros con biodeterioro por
humedad a los cuales se les debe realizar proceso de
Restauración de acuerdo a los lineamientos del
05/jun/2015 11:32
No
En el Tercer Cuatrimestre del año 2014, no se
reportaron carpetas con daños de rasgaduras por
manipulación o biodeterioro por causas ambientales
en el Archivo Central, ubicado en los depósitos del
Archivo General de la Nación. El 26 de diciembre de
2014, se realizó la visita de inspección a los
depósitos ubicados en el Archivo General de la
Nación, con el fin de identificar y registrar la
documentación que presente daños causados por los
diferentes factores de deterioro y manipulación.
Realizando un análisis a los controles definidos para
reducir el riesgo en el primer cuatrimestre, se
presentó lo siguiente:
1. No se detectaron conductas mal intencionado e
inapropiado, en el uso de la documentación en el
Archivo Central.
2. No ocurrieron accidentes y/o desastres naturales,
que ocasionaran daños irreparables en la
documentación del Archivo Central.
3. No se recibieron reportes por parte de los
funcionarios del Grupo de Gestión Documental, que
realizan la atención de solicitudes de consulta, de
documentación que presentara algún tipo de daño o
deterioro.
4. Los depósitos del Archivo General de la Nación,
06/ene/2015 16:50
No
En el Segundo Cuatrimestre del año 2014, no se
reportaron carpetas con daños de rasgaduras por
manipulación o biodeterioro por causas ambientales
en el Archivo Central, ubicado en los depósitos del
Archivo General de la Nación.
El 26 de agosto de 2014, se realizó visita de
inspección a los depósitos ubicados en el Archivo
General de la Nación, con el fin de identificar y
registrar la documentación que presente daños
causados por los diferentes factores de deterioro y
manipulación.
Realizando un análisis a los controles definidos para
reducir el riesgo en el primer cuatrimestre, se
presentó lo siguiente:
1. No se detectaron conductas mal intencionado e
inapropiado, en el uso de la documentación en el
Archivo Central.
2. No ocurrieron accidentes y/o desastres naturales,
que ocasionaran daños irreparables en la
documentación del Archivo Central.
3. No se recibieron reportes por parte de los
funcionarios del Grupo de Gestión Documental, que
realizan la atención de solicitudes de consulta, de
documentación que presentara algún tipo de daño o
02/sep/2014 17:07
No
En el Primer Cuatrimestre del año 2014, no se
reportaron carpetas con daños de rasgaduras por
manipulación o biodeterioro por causas ambientales
en el Archivo Central, ubicado en los depósitos del
Archivo General de la Nación.
El 28 de abril de 2014, se realizó visita de inspección
a los depósitos ubicados en el Archivo General de la
Nación, con el fin de identificar y registrar la
documentación que presente daños causados por los
diferentes factores de deterioro y manipulación. Se
realizó inspección a los Archivos de algunas Áreas
Misionales como el Programa de Derechos Humanos y
la Oficina del Alto Comisionado para la Paz.
Realizando un análisis a los controles definidos para
reducir el riesgo en el primer cuatrimestre, se
presentó lo siguiente:
1. No se detectaron conductas mal intencionadas e
inapropiadas, en el uso de la documentación en el
Archivo Central.
2. No ocurrieron accidentes y/o desastres naturales,
que ocasionaran daños irreparables en la
documentación del Archivo Central.
3. No se recibieron reportes por parte de los
funcionarios del Grupo de Gestión Documental, que
08/may/2014 16:16
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
La política de manejo adoptada es la de
reducir el riesgo, ya que éste riesgo es
permanente pero se pude mitigar atravez de
la implementación de los nuevos controles
preventivos y correctivos.
8Zona de riesgo alta
Daño de Activos durante la
Administración Documental en el
Archivo Central
MenorProbable16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
1. Perdida de información
2. Documentación con biodeterioro
3. Perdida de la Memoria Institucional
4. Sanciones disciplinarias
ACC: Administrar Archivo Central - Este riesgo se
presenta durante la Administración Documental en el
Archivo Central, ocasionando daños en los
documentos y carpetas con valor histórico para la
Entidad.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
GA Evitar el riesgo
Invitación para el levantamiento de Especificaciones
TécnicasVisitas Técnicas
GA
GA Evitar el riesgo
Reposición de equipos para garantizar la prestación
del servicio
No
Para el segundo trimestre del presente, no se
materializó el riesgo, se ejecutaron los siguientes
controles delo cueles se adjuntan los controles
correspondientes:
• Implementación de Soporte Técnico con el
Operador Comercial:
Adjunto Brochure en el cual detalla los servicios que
nos presta el Operador Comercial CODENSA y el
nombre del contacto con el que la Presidencia tiene
primer contacto en el evento de una “Emergencia”.
Asesor Comercial: Olga Ortiz
• Mantenimiento Correctivo y Preventivo de los
equipos eléctricos:
Se cuenta con el contrato Nro. 220-14 del cual
adjunto soportes. Sobre el cual se hacen el
mantenimiento que se requieran sobre los equipos.
Para su evidencia se adjuntan los informes de
mantenimiento de lo smese de Abril, Mayo y Junio.
• Seguimiento a las Rutinas de inspección
permanente:
16/jul/2015 15:46
No
Para el segundo trimestre del año no se materializó
el riesgo, se llevaron a cabo los controles para la
administración del riesgo por el grupo de
Telecomunicaciones de la siguinete manera:
Se realizó el Mantenimiento Correctivo y Preventivo
de los equipos de telecomunicaciones: Mediante el
Contrato de Prestación de Servicios Nro. 214-
14 suscrito con la empresa NEC de Colombia. (Se
adjunta informe.)
• Implementación de Soporte Técnico con los
Operadores Comerciales: En la programación de la
Central Telefónica NEC SV-8500 instalada en la Casa
de Nariño se tienen configuradas rutas alternas con
otros operadores para que, en caso de que se
presenten fallas técnicas del enlace principal,
conmuten automáticamente a los mencionados
enlaces telefónicos sin alterar ni suspender el
servicio.
• Pluralidad de Operadores del Servicios de
Telecomunicaciones: En la actualidad se tiene servicio
con Telefónica, ETB, UNE-EPM Y TIGO, de tal manera
que si alguno de estos operadores tiene problemas
técnicos, el servicio de telefonía se realiza
automáticamente a través de los otros operadores.
• Consecución de Equipos para reposición del
15/jul/2015 12:43
No
Para el segundo trimestre del año no se materializó
el riesgo, se llevaron a cabo los controles para la
administración del riesgo:
• Mantenimiento Correctivo y Preventivo de los
equipos de telecomunicaciones: Mediante el
Contrato de Prestación de Servicios Nro. 214-
14 suscrito con la empresa NEC de Colombia. (Se
adjunta informe.)
• Implementación de Soporte Técnico con los
Operadores Comerciales: En la programación de la
Central Telefónica NEC SV-8500 instalada en la Casa
de Nariño se tienen configuradas rutas alternas con
otros operadores para que, en caso de que se
presenten fallas técnicas del enlace principal,
conmuten automáticamente a los mencionados
enlaces telefónicos sin alterar ni suspender el
servicio.
• Pluralidad de Operadores del Servicios de
Telecomunicaciones: En la actualidad se tiene servicio
con Telefónica, ETB, UNE-EPM Y TIGO, de tal manera
que si alguno de estos operadores tiene problemas
técnicos, el servicio de telefonía se realiza
automáticamente a través de los otros operadores.
• Consecución de Equipos para reposición del
servicio: El contrato de mantenimiento
15/jul/2015 12:21
No
Para el primer trimestre de año 2015, una vez
actualizado el riesgo conforme a lineamiento para la
administración del riesgo, en la etapa de monitoreo
se evidencia la ejecución de controles, no se reportan
eventos con suspensión masiva, se adjuntan los
16/jun/2015 14:14
NoSe actualizó el riesgo y sus controles, se program
fecha de proximo monitoreo Trimestral.27/abr/2015 16:32
No
Para el primer trimestre del año 2015, se realizaron
los controles prevetivos y
correctivoscorrespondientes, por lo antrior no se
materializó el riesgo. De lo anterior se anexan los
sopotes correspondientes.
10/abr/2015 12:47
No
No se ha materializado el riesgo y una vez revisado y
consultado con el grupo, se informa que se vienen
realizando los controles preventivos y correctivos.
15/ene/2015 10:44
No
Una vez revisados los controles del riesgo, como son:
Seguimiento mensual al plan de compras, Informes
de Ejecución de los Contratos y Seguimiento a las
solicitudes de bienes, se encuentran que los mismos
han resultado efectivos y han garantizado la no
materialización del riesgo. Se adjunta los soportes de
seguimiento al plan de compras del Área
Administrativa. Adicionalmente, en lo que respecta al
indicador, se evidencia que a la fecha, en lo que
respecta al suministro de bienes al cliente, a través
de la intranet, no se han suscrito compromisos con el
cliente, por cuanto se cumplieron a satisfacción
dentro de los meses de enero, febrero y marzo. Para
el seguimiento y cierre del cuatrimestre, el reporte de
abril, quedará para verificación en una revisión a
30/abr/2014 18:41
Conmutación automatica de Operador Telefónico
Implementación de Soporte Técnico con los
Operadores Comerciales
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
Al 31 de Diciembre se atendieron todos los
compromisos acorados con los funcionarios. No se
reportan incumplimientos, los suscritos se atendieron
de acuerdo a la necesidad real de la solicitud
30/ene/2014 18:5716/Jan/2015 23:3125/Apr/2013 14:53Gestión Administrativa
GA - MANEJO Y CONTROL
DE LOS BIENES MUEBLES E
INMUEBLES
Con base en la politica de administración de
riesgos y teniendo en cuenta que en el ultimo
año no se ha presentado materialización la
polica seleccionada es evitar el riesgo, así
mismo se asocia el indicador “Eventos con
suspensión masiva en la prestación del
servicio de Telecomunicaciones”
3Zona de riesgo moderadaModeradoRaro
ACC: Programar y prestar o suministrar los bienes y
servicios solicitados. Suspensión Masiva en la
prestacion del servicio de telecomunicaciones
Suspensión Masiva en la
prestacion del servicio de
telecomunicaciones
Gestión Administrativa
RaroAdriana Paola Andrade Jaimes
Corte o suspensión temporal e intempestiva de la luz
Daños en la CPU de la Central Telefonica
N.ANoSi
1. Afectación de los servicios internos prestados por
la dependencia
2. Insatisfacción del cliente interno y externo
3. Interrupción de la comunicación entre la Entidad y
el exterior
4. Perdida de la confianza o credibilidad del cliente
interno
Fallas en la prestación del servicio por los operadores
comerciales de telecomunicaciones
Mantenimiento Correctivo y Preventivo de los equipos
de telecomunicaciones
4Zona de riesgo altaMayor
Casi certezaAdriana Paola Andrade Jaimes Seguimiento a la programacion de los bienes y
Definición de Procedimientos y Acuerdos de Niveles de
Servicios
15Zona de riesgo extremaModeradoCasi certeza
Situaciones Administrativas presentadas con el
personal de planta (permisos, licencias por
enfermedad, no remuneradas, etc..)
ACC: Prestar o suministrar los bienes y servicios
solicitados
Incumplimiento en la prestación
de los Servicios Compartidos a
cargo de Gestión Administrativa
Gestión Administrativa
Insuficiencia del personal para la prestación del
Suspensión del suministro de los servicios públicos
Fallas en el sistema de servicios compartidos
Incumplimiento parcial en las obligaciones prestadas
por los Contratistas proveedores de bienes y
No
De conformidad con el reporte del tercer trimestre de
la vigencia 2015, se evidencia que dentro de los
meses de julio, agosto y septiembre, se atendieron
oportunamente las solicitudes de analisis de sector y
de los oferentes. Lo anterior, de conformidad con la
aplicación de los controles definidos para evitar la
materialización del riesgos, así:
Base de datos de bienes y servicios
Durante el trimestre se realizaron ingresos de
información de nuevos proveedores a la base de
datos aumentando numerosamente en proveedores
de servicios en número de 319 y en productos en un
numero de 65 para un total de 384 proveedores en la
base de datos del grupo de Mercadeo y Análisis del
Sector de los cuales se han obtenido por medio de
búsquedas en la red, proveedores que se presentan
a los procesos de contratación publicados por la
entidad y de búsqueda en el SECOP de proveedores
que prestan servicios o productos a otras entidades
del Estado Colombiano.
En la presente Base de Datos se puede encontrar de
qué forma se hace contacto con los posibles
proveedores ya sea por medio electrónico o
telefónico.
Nota: Se anexa Archivó en Excel de la base de Datos
del Grupo de Mercadeo y Análisis del Sector.
Invitacion para el levantamiento de especificaciones
30/sep/2015 10:30
Insatisfacción del Cliente Interno.
Incumplimiento de las funciones a cargo del Área
Administrativa
Adquisición de los Bienes y Servicios requeridos para
la prestacion de los servicios compartidos
15Zona de riesgo extremaModerado
No
Para el primer trimestre de año 2015, una vez
actualizado el riesgo conforme a lineamiento para la
administración del riesgo, en la etapa de monitoreo
se evidencia la ejecución de controles: 1.Seguimiento
al cronograma establecido en el Plan Anual de
Adquisiciones. 2. Invitación para el levantamiento de
Especificaciones Técnicas. 3. Visitas Técnicas. 4. Base
de Datos de oferentes de bienes y servicios. Lo que
16/jun/2015 15:11
No
De conformidad con el reporte del cuarto trimestre de
la vigencia 2016, se evidencia que dentro de los
meses de julio, agosto y septiembre, se atendieron
oportunamente las solicitudes de analisis de sector y
de los oferentes. Lo anterior, de conformidad con la
aplicación de los controles definidos para evitar la
materialización del riesgos, asi: a. Seguimiento al
cronograma. b. Invitación para el levantamiento de
especificaciones técnicas. c. Visitas Técnicas. d. Base
de datos de oferentes de bienes y servicios. Se
adjuntan los documentos con el analisis
correspondientes, el cual deja como evidencia que
08/ene/2016 00:00
No
Se realizan los controles para el manejo del riesgo, lo
que a permitido la no materializacion del riesgo. Se
adjuntan los soportes correspondientes.
14/ene/2015 11:11
No
Se revisó la información reportada por el Grupo de
Mercadeo, no se reporta ni se evidencia la
materialización del riesgo, la ejecución de los
controles se llevó a cabo al inetrior del grupo, De lo
anterior, se adjunta el informe correspondiente al
segundo trimestre del año con fecha de corte 30 de
16/jul/2015 13:29
No
Al día 30 de Abril de 2014 todos los contratos se
vienen cumpliendo a satisfacción, a la fecha no se ha
efectuado audiencia de descargos para verificar el
cumplimiento parcial o el incumplimiento de algunos
de los contratos a cargo del Área Administrativa.
Dentro del cuatrimestre, se efectúo la audiencia de
declaratoria de incumplimiento, para el contrato que
se había reportado a 30 de enero, sin embargo, como
a la fecha el acto administrativo no ha sido suscrito
por el ordenador del gasto competente, no se
reportara dentro del indicador del riesgo, con corte a
esta fecha. Una vez en firme la declaratoria de
30/abr/2014 17:57
No
De acuerdo al seguimiento realizado en el primer
trimestre al indicador del riesgo “Demoras en la
elaboración del documento de análisis del sector y de
oferentes”, se evidencia que no se ha materializado
el riesgo ya que la información de análisis del sector
se realiza a tiempo y es entregada al técnico
encargado de cada proceso. Se realizaron actividades
de control como fueron el seguimiento al cronograma
establecido en el Plan Anual de Adquisiciones, las
visitas técnicas realizadas por parte de los oferentes
y la actualización continua de la base de datos de
oferentes de bienes y servicios.
Se anexan las evidencias respectivas a las
10/abr/2015 15:33
Base de Datos de oferentes de bienes y servicios.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
SiNo
No
Se identifico el presente riesgo, catalogado de
corrupción, elaborándose el respectivo plan de
contingencia, en caso de materialización,
Adicionalmente, se adjunto el plan de mejora que
busca reducir la probabilidad del ocurrencia del
Zona de riesgo altaModeradoProbable
No
Al día 31 de diciembre de 2013 la todos los contratos
se vienen cumpliendo a satisfacción, sin que sean
reportado algún requerimiento de audiencia, que
implicara la declaratoria de incumplimiento del
contrato.
Sin embargo en el mes de diciembre, el Grupo de
Infraestructura reportó un presunto incumplimiento
que fue debidamente reportado a el Área de
Contratos realizándose la correspondiente audiencia
de descargos el día 9 de Enero, donde se impusieron
las sanciones y la declaratoria de incumplimiento,
cabe anotar que a la fecha no existe acto
30/ene/2014 18:41
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión Administrativa
17/sep/2014 17:38
Gestión Administrativa Seguimiento al cronograma establecido en el Plan
Anual de Adquisciones.
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
Desconocimiento en la programación del Plan Anual
de Adquisiciones.
Por considerar que la acción, omisión del documento
de análisis del sector y de oferentes podría afecta la
selección objetiva al momento de la contratación
Desconocimiento de las modalidades de contratación
establecidas en el Decreto 1510 de 2013
En el tercer trimestre del año 2015, el Grupo de
Gestión Documental radicó 24.999 comunicaciones
oficiales de origen externo en en el aplicativo SIGOB,
de las cuales 201 comunicaciones fueron devueltas
por errores en el procedimiento de radicación,
específicamente en el direccionamiento de las PSQR.
Es de resaltar que durante el trimestre se aplicaron
los controles definidos para reducir el número de
errores en el registro de las comunicaciones oficiales
radicadas tales como:
• Aplicación de la Tabla de Responsables por
Dependencias.
• Aplicación de los criterios establecidos en los
manuales y lineamiento para la Gestión de
Correspondencia y Archivos Oficiales
• Reporte mensual de las Comunicaciones Oficiales
registradas erróneamente
30/sep/2015 23:59
1. Incumplimiento de los plazos establecidos en el
Plan Anual de Contratación.
2. Incumplimiento las metas de ejecución
presupuestal.
3. No contratación de un bien o servicio.
4. Sanciones disciplinarias.
5. Denuncias Penales
6. Detrimento Patrimonial
Desconocimiento de las especificaciones técnicas del
bien, obra o servicio
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios: (Ver.
Proceso Adquisición de Bienes y Servicios y Manual de
Contratación): La no elaboración del documento de
análisis del sector y de oferentes afectará la
adquisición de bienes y servicios.
Demoras en la elaboración del
documento de análisis del sector
y de oferentes.
Ofertas Técnica y Económicas mal formuladas.
PA-2015-2018 Area
Administrativa Estrategia 7
La opción de manejo es reducir el riesgo, para
lo cual se formula el indicador para su
seguimiento.
12
No
Dentro del cuarto trimestre de la vigencia 2015 se
procedio hacer seguimiento a los controles
establecidos para el presente riesgo, evidenciándose
lo siguiente:
El Grupo de Gestión Documental radicó 28.164
comunicaciones oficiales de origen externo en el
aplicativo SIGOB, de las cuales 108 comunicaciones
fueron devueltas por errores en el procedimiento de
radicación, específicamente en el direccionamiento de
las PSQR.
Es de resaltar que durante el trimestre se aplicaron
los controles definidos para reducir el número de
errores en el registro de las comunicaciones oficiales
radicadas tales como:
• Aplicación de la Tabla de Responsables por
Dependencias.
• Aplicación de los criterios establecidos en los
manuales y lineamiento para la Gestión de
Correspondencia y Archivos Oficiales
• Seguimiento al reporte mensual de las
Comunicaciones Oficiales registradas erróneamente
• Capacitaciones sobre el direccionamiento de las
PSQR según la normatividad vigente al interior de la
entidad.
08/ene/2016 23:59
No
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSiCasi certezaZona de riesgo extremaMayorCasi certezaAdriana Paola Andrade Jaimes
1. Pérdida de credibilidad de la Entidad.
2. Sanciones legales por vencimiento de términos en
emitir las respuestas.
3. Desgaste administrativo.
4. Sanciones disciplinarias.
Se adopta como política de manejo del riesgo
la de reducir el riesgo.
10Zona de riesgo altaMenor
ACC:Administrar Gestión de Correspondencia Oficial -
Éste riesgo muestra los errores que se derivan del
mal diligenciamiento de los datos durante el registro
de las comunicaciones oficiales, ocasionando demoras
en la gestión y tramite oportuno de las mismas.
Registro erróneo en el Proceso de
Radicación de las Comunicaciones
Oficiales
20
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
GA Inspección Física y revisión de Inventarios Asumir el riesgo
GA Evitar el riesgo
Personal Tècnico dispuesto las 24 horas para la
detecciòn y correcciòn de servicio
No
Dando cumplimiento al seguimiento del segundo
trimestre de la vigencia 2015, se verificaron y
analizaron los controles establecidos para evitar el
riesgo de suspensión masia del fluido electrico, así:
Implementación de soporte con el operador
comercial.
Mantenimiento correctivo y preventivo de los equipos
eléctricos.
Seguimiento a rutinas de inspección permanente.
Personal técnico dispuesto las 24 horas para la
dirección y corrección de servicio.
30/sep/2015 23:59
No
Para el segundo trimestre del presente, no se
materializó el riesgo, se ejecutaron los siguientes
controles delo cueles se adjuntan los controles
correspondientes:
• Implementación de Soporte Técnico con el
Operador Comercial:
Se cuentan con los del Operador Comercial CODENSA
y el nombre del contacto con el que la Presidencia
tiene primer contacto en el evento de una
“Emergencia”. Asesor Comercial: Olga Ortiz, (se
adjunta el Brochure de la empresa.)
• Mantenimiento Correctivo y Preventivo de los
equipos eléctricos:
Se cuenta con el contrato Nro. 220-14 del cual
adjunto soportes. Sobre el cual se hacen el
mantenimiento que se requieran sobre los equipos.
Para su evidencia se adjuntan los informes de
mantenimiento de los meses de Abril, Mayo y Junio.
• Seguimiento a las Rutinas de inspección
permanente:
Se evidencia la realización de rutinas de inspección,
se adjuntan par su soporte de las la programación de
nuestro personal Técnico encargado del Grupo de
16/jul/2015 16:20
No
Dando cumplimiento al seguimiento del segundo
trimestre de la vigencia 2015, se procede a verificar y
analizar los controles establecidos para evitar el
riesgo de las demoras en la prestación del servicio de
aseo y cafetería, así:
Implementación de soporte con el operador
comercial: El control se mantuvo activo durante el
segundo trimestre del año, el operador comercial
estuvo atento a las visitas de inspección
programadas, para el seguimiento de los sistemas.
Mantenimiento correctivo y preventivo de los equipos
eléctricos.
Mediante el contrato 220-14 suscrito con la firma
“Controles y Automatizaciones SAS la Entidad
adelanta las rutinas de mantenimiento preventivo y
acciones correctivas necesarias y requeridas para
asegurar la operación estable y segura de las
subestaciones y plantas eléctricas de la Entidad a
nivel Bogotá y Sopó. Para lo anterior, se adjuntan las
planillas de control de los mantenimientos efectuados
durante el segundo semestre del año.
Seguimiento a rutinas de inspección permanente:
Durante el periodo el supervisor del contrato de
mantenimiento de plantas y subestaciones elevó los
respectivos informes de seguimiento a dicho contrato.
Se adjunta los informes correspondientes.
Personal técnico dispuesto las 24 horas para la
30/jun/2015 23:59
Para el primer trimestre del año en la fecha
señalada se materializó el riesgo, que fue
atendido oportunamente, se hizo la
valoración por parte del personal técnico
encargado de las plantas eléctricas de la
entidad, quienes procedieron a realizar las
pruebas necesarias para su normal
funcionamiento, se determinó que se tenía un
inconveniente mucho mayor; por esta razón
nos pusimos en contacto con el Gestor de
CODENSA quien envío una Cuadrilla de su
Personal, quienes diagnosticaron lo siguiente:
“ Daño de la terminal de un cable conectado
al transformador del Edificio” el cual se
atendió de forma inmediata y Urgente,
finalizando la ejecución del daño en el
transcurso de 8 horas posteriores al reporte
del suceso.
Por lo anterior atendiendo los lineamientos
16/feb/2015 12:08Si
Se adjuntan los soportes correspondientes sobre
ejecución de controles del riesgo: Implementación de
Soporte Técnico con el Operador Comercial,
Mantenimiento Correctivo y Preventivo de los equipos
eléctricos, Seguimiento a las Rutinas de inspección
permanente, Personal Técnico dispuesto las 24 horas
para la detección y corrección de servicio, que se
realizaron durante el primer trimestre del año. Pese a
que el riesgo se materializó, éste no obedeció a la
falta de controles sino una situación imprevista y que
se saklae de la esfecra de contro de la entidad.
22/may/2015 11:49
Si
El Grupo de Infraestructura y Mantenimiento allega
soportes de la ejecución de controles de
mantenimiento de las Plantas Eléctricas del mes de
29/abr/2015 10:08
16/abr/2015 15:22Si
Durante el primer trimestre del año 2015 con relación
al riesgo “SUSPENSIÓN MASIVA DEL FLUIDO
ELÉCTRICO EN LAS SEDES DE LA PRESIDENCIA DE LA
REPÚBLICA” se informa que se realizó la actualización
del riesgo y en la etapa de monitoreo se evidencian
la ejecución de controles correctivos y preventivos.
Conforme a lo reportado el Grupo de Infraestructura
y Mantenimiento que el riesgo se materializó el día 16
de Febrero de 2015 en el Edificio de la propiedad
horizontal “DAPRE- FONDO DE PROMOCIÓN DE LA
CULTURA”, la falla se detectó requiriendo al operador
comercial, el servicio fue restablecido oportunamente.
Por lo anterior frente a la administración del riesgo es
necesario documentar y formular un Plan de
Contingencia.
23/abr/2015 15:21
No
Daños en los equipos eléctricos(generadores) de la
Si
Durante el primer trimestre del año 2015 con relación
al riesgo “SUSPENSIÓN MASIVA DEL FLUIDO
ELÉCTRICO EN LAS SEDES DE LA PRESIDENCIA DE LA
REPÚBLICA” se informa que se realizó la actualización
del riesgo y en la etapa de monitoreo se evidencian
la ejecución de controles correctivos y preventivos.
Conforme a lo reportado el Grupo de Infraestructura
y Mantenimiento que el riesgo se materializó el día 16
de Febrero de 2015 en el Edificio de la propiedad
horizontal “DAPRE- FONDO DE PROMOCIÓN DE LA
CULTURA”, la falla se detectó requiriendo al operador
comercial, el servicio fue restablecido oportunamente.
Por lo anterior frente a la administración del riesgo es
necesario documentar y formular un Plan de
23/abr/2015 14:56
Daños en la central eléctrica del operador comercial. Este riesgo fue atendido oportunamente por
el Grupo de Infraestructura, Mantenimiento y
Conservación de Bienes Muebles e
Inmuebles, en donde se hizo la respectiva
validación por parte del Técnico que está a
cargo de las Plantas Eléctricas y
posteriormente al realizar las pruebas
necesarias para su normal funcionamiento se
determinó que se tenía un inconveniente
mucho mayor; por esta razón nos pusimos en
contacto con el Gestor de Codensa quien
envío una Cuadrilla de su Personal, quienes
diagnosticaron lo siguiente: “ Daño de la
terminal de un cable conectado al
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
16/feb/2015 15:00
Ante la materialización del riesgo y la se
proyectan los isguientes documentos para su
revison y formulación de un plan de
16/feb/2015 10:15
Este riesgo fue atendido por el Grupo de
Infraestructura, Mantenimiento y
Conservación de Bienes Muebles e
Inmuebles, en donde se hizo la respectiva
validación por parte del Técnico que está a
cargo de las Plantas Eléctricas y
posteriormente al realizar las pruebas
necesarias para su normal funcionamiento se
determinó que se tenía un inconveniente
mucho mayor; por esta razón nos pusimos en
contacto con el Gestor de Codensa quien
envío una Cuadrilla de su Personal, quienes
diagnosticaron lo siguiente : “ Daño de la
terminal de un cable conectado al
transformador del Edificio” el cual se atendió
de forma inmediata y Urgente, finalizando la
No se ha materializado el riesgo y una vez revisado y
consultado con el grupo, se informa que se vienen
realizando los controles preventivos y correctivos.
20/ene/2015 17:5331/Dec/2016 23:5901/Jan/2015 08:00Gestión Administrativa
PA-2015-2018 Area
Administrativa Estrategia 5
10Zona de riesgo altaMenorCasi certeza
Implementación de Soporte Técnico con el Operador
Comercial
Seguimiento a las Rutinas de inspeccion permanente.
Mantenimiento Correctivo y Preventivo de los equipos
electricos
SUSPENSION MASIVA DEL FLUIDO
ELECTRICO EN LAS SEDES DE LA
PRESIDENCIA DE LA REPÙBLICA
Gestión Administrativa
20Zona de riesgo extremaMayorCasi certezaAdriana Paola Andrade Jaimes
1. Afectación de los servicios internos y misionales
que se prestan.
2. Insatisfacción del cliente interno y externo
3. Situaciones de Emergencias
4. Vulnerabilidad del Sistema de Seguridad.
Se realizó la actualización y revisión
del riesgo, efectuado el cuadro de controles el
riesgo éste se ubica en una zona de riesgo
alta, la política de manejo adoptada será la
de reducir el riesgo mediante el
fortalecimiento de los equipos eléctricos y
elaboración de planes de contingencia.
Adicionalmente, se asociará el indicador
correspondiente para la medición del riesgo.
30/abr/2015 17:30Si
Dando cumplimiento al monitoreo trimestral de los
riesgos del proceso de gestion administrativa, se
procede hacer la verificación de lo correspondiente al
segundo trimestre (abril-mayo-junio), así:
De acuerdo con los controles establecidos se
evidencia que dentro del trimestre que se reporta,
se realizo la verificación fisica de los bienes, de
acuerdo con el cronograma establecido. Como
resultado de la inspección, se evidencio la ubicación
fisica de unos bienes (equipo y mobiliario) que fue
entregado a Derechos Humanos, en virtud de la
cooperación internacional que reciben; sin embargo,
los mismo no cumplimieron los requisitos legales para
su ingreso a la Entidad.
Frente al control de verificación del bien y registro de
ingreso al almacén, se evidencio que durante el
trimestre todos los bienes que fueron adquiridos por
30/jun/2015 07:17
Fallas en la prestación del servicio del operador
comercial de servicio eléctrico
ACC: Programar y prestar o suministrar los bienes y
servicios solicitados
No
Dando cumplimiento al monitoreo trimestral de los
riesgos del proceso de gestion administrativa, se
procede hacer la verificación de lo correspondiente
al cuarto trimestre (octubre-noviembre-diciembre),
así:
De acuerdo con los controles establecidos dentro del
trimestre que se reporta, se realizo la verificación
fisica de los bienes, de acuerdo con el cronograma
establecido; asi mismo se efectuaron todos los
registros de ingreso al almacén, de acuerdo con las
aquisiciones efectuadas por las
diferentes dependencias. Al corte del 31 de
diciembre, despues de aplicar los controles, se
evidencia que todos los bienes que fueron adquiridos
08/ene/2016 23:59
No
Para el primer trimestre del año 2015 no se
detectaron bienes sin la legalización correspondiente,
por lo tanto los bienes ingresados son los bienes
recibidos por las diferentes modalidades.
Los porcentajes presentados para el primer trimestre
del 2015 conforme al cronograma de inventarios,
presentan una cifra inferior al 100%, teniendo en
cuenta que en algunos casos funcionarios,
contratistas y personal de comisión no firmaron el
inventario por no encontrase en la entidad. Sin
16/jun/2015 13:21
No
Dando cumplimiento al monitoreo trimestral de los
riesgos del proceso de gestión administrativa, se
procede hacer la verificación de lo correspondiente al
tercer trimestre (julio-agosto-septiembre), así:
De acuerdo con los controles establecidos se
evidencia que dentro del trimestre que se reporta,
se realizo la verificación fisica de los bienes, de
acuerdo con el cronograma establecido. Como
resultado de la inspección, se evidenció que a la
fecha todos bienes ubicados y en uso por parte de
las Dependencias, se encuentran ingresados en los
inventarios de la Entidad.
Frente al control de verificación del bien y registro de
ingreso al almacén, se evidencio que durante el
trimestre todos los bienes que fueron adquiridos por
30/sep/2015 08:06
Como resultado de la inspección fisica a los
bienes que se ubican en la Entidad, se
evidencia la existencia de 18 elementos que
no estaban dentro de los inventarios de la
Entidad y que fueron entregados a Derechos
Humanos, por parte de cooperación
internaciónal para el cumplimento de sus
funciones. En virtud de los anterior, se
procede hacer plan de mejoramiento para
sanear los bienes ubicados y para minimizar
que el riesgo se vuelva a materializar.
No
Se reporta el avance de los inventarios de Recurso
Físicos, no se evidencia la materialización del riesgo.
Se adjuntan los soprtes correspondientes.
10/abr/2015 18:41
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
Conforme a lo revisado y reportado por el grupo de
Recusros fisicos no se ha materializado el riesgo, se
siguen aplicando los controlesde forma preventiva.
14/ene/2015 15:5931/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión Administrativa
PA-2015-2018 Area
Administrativa Estrategia 6
La política de manejo adoptada es la de
manejar el riesgo, conforme al Lineamiento de
Administración del Riesgo.se continuarán
realizando los controles que se reportan
efectivos y que han logrado disminuir la
probabilidad de que se materialice el riesgo.
Adicionalmente se asocia el indicador del
riesgo para el correspondiente su
seguimiento.
2Zona de riesgo bajaInsignificanteImprobable6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobableAdriana Paola Andrade Jaimes
Verificación del Bien y Registro de Ingreso al Almacén
1.Perdidas del Bien
2. Sanciones Disciplinarias
3. Investigaciones Fiscales
4. Demandas para la Entidad
Desconocimiento del Lineamiento para el manejo y
control de bienes de la Entidad y de los
procedimientos de ingreso y salida de elementos.
ACC:Administrar y Controlar los bienes y servicios de
la Entidad - Demoras en la legalización de bienes
adquiridos o entregados a la Entidad por cualquier
modalidad.
Incumplimiento de los requisitos
técnicos y legales en el trámite de
legalizaciòn de bienes
entregados a la Entidad, por
cualquier modalidad.
Gestión Administrativa
Desconocimientos de los requisitos establecidos en el
Contrato y Anexos técnicos, Acta de Transferencias o
Documentos de Donación.
Desconocimiento de Actos Administrativos proferidos
por otras Entidades y/o Órganos de Control
No
Dando cumplimiento al monitoreo del riesgo se
procede a verificar el analisis presentado dentro
del cuarto trimestre de la vigencia 2015 (octubre-
noviembre-diciembre), en este sentido se adjunta
documento que resumen el comportamiento de los
controles del riesgos, como son: Mantenimiento
Correctivo y Preventivo de los equipos de
telecomunicaciones, Conmutación automatica de
Operador Telefónico, Implementación de Soporte
Técnico con los Operadores Comerciales y Reposición
de equipos para garantizar la prestación del servicio.
De acuerdo con el analisis presentado se evidencia
que durante el periodo monitoreado no se materializo
08/ene/2016 23:59
No
Dando cumplimiento al monitoreo del riesgo se
procede a verificar el analisis presentado dentro
del tercer trimestre de la vigencia 2015 (julio-agosto-
septiembre), en este sentido se adjunta documento
que resumen el comportamiento de los controles del
riesgos, como son: Mantenimiento Correctivo y
Preventivo de los equipos de telecomunicaciones,
Conmutación automatica de Operador Telefónico,
Implementación de Soporte Técnico con los
Operadores Comerciales y Reposición de equipos
para garantizar la prestación del servicio. De acuerdo
con el analisis presentado se evidencia que durante
29/oct/2015 08:00
No
Dando cumplimiento al monitoreo del riesgo se
procede a verificar el analisis presentado dentro
del segundo trimestre de la vigencia 2015 (abril-mayo-
junio), en este sentido se adjunta documento que
resumen el comportamiento de los controles del
riesgos, como son: Mantenimiento Correctivo y
Preventivo de los equipos de telecomunicaciones,
Conmutación automatica de Operador Telefónico,
Implementación de Soporte Técnico con los
Operadores Comerciales y Reposición de equipos
para garantizar la prestación del servicio. De acuerdo
con el analisis presentado se evidencia que durante
29/oct/2015 07:55
No
Dando cumplimiento al monitoreo del riesgo se
procede a verificar el analisis presentado dentro del
primer trimestre de la vigencia 2015 (enero-febrero-
marzo), en este sentido se adjunta documento que
resumen el comportamiento de los controles del
riesgos, como son: Mantenimiento Correctivo y
Preventivo de los equipos de telecomunicaciones,
Conmutación automatica de Operador Telefónico,
Implementación de Soporte Técnico con los
Operadores Comerciales y Reposición de equipos
para garantizar la prestación del servicio. De acuerdo
con el analisis presentado se evidencia que durante
29/oct/2015 07:42
No
Dando cumplimiento al moniterior trimestral de los
riesgos, se procede analizar el comportamiento del
presente riesgo, dentro del tercer trimestre de la
vigencia 2015 (Julio, Agosto y Septiembre). Es
importante mencionar que los controles actuales han
permitido reducir el riesgo, garantizandose que el
mismo no se materialice a la fecha. Se adjunta como
soporte del presenta analisis, la revisión y manejo de
los controles así: - Mantenimiento Correctivo y
Preventivo de los equipos de telecomunicaciones. -
Implementación de Soporte Técnico con los
Operadores Comerciales. - Conmutación automatica
de Operador Telefónico. - Reposición de equipos para
garantizar la prestación del servicio. Finalmente, de
30/sep/2015 07:10
No
Por error se cargó el monitoreo inmediatamente
anterior, el regitro que corresponde es el siguiente :
"Para el segundo trimestre del año no se materializó
el riesgo, se llevaron a cabo los controles para la
administración del riesgo por el grupo de
Telecomunicaciones de la siguinete manera:
Se realizó el Mantenimiento Correctivo y Preventivo
de los equipos de telecomunicaciones: Mediante el
Contrato de Prestación de Servicios Nro. 214-
14 suscrito con la empresa NEC de Colombia.
Implementación de Soporte Técnico con los
Operadores Comerciales: En la programación de la
Central Telefónica NEC SV-8500 instalada en la Casa
de Nariño se tienen configuradas rutas alternas con
otros operadores para que, en caso de que se
presenten fallas técnicas del enlace principal,
conmuten automáticamente a los mencionados
enlaces telefónicos sin alterar ni suspender el
servicio.
• Pluralidad de Operadores del Servicios de
Telecomunicaciones: En la actualidad se tiene servicio
con Telefónica, ETB, UNE-EPM Y TIGO, de tal manera
que si alguno de estos operadores tiene problemas
técnicos, el servicio de telefonía se realiza
automáticamente a través de los otros operadores.
• Consecución de Equipos para reposición del
16/jul/2015 16:08
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
Con base en la politica de administración de
riesgos y teniendo en cuenta que en el ultimo
año no se ha presentado materialización la
polica seleccionada es evitar el riesgo, así
mismo se asocia el indicador “Eventos con
suspensión masiva en la prestación del
servicio de Telecomunicaciones”
3Zona de riesgo moderadaModeradoRaro
ACC: Programar y prestar o suministrar los bienes y
servicios solicitados. Suspensión Masiva en la
prestacion del servicio de telecomunicaciones
Suspensión Masiva en la
prestacion del servicio de
telecomunicaciones
RaroAdriana Paola Andrade Jaimes
1. Afectación de los servicios internos prestados por
la dependencia
2. Insatisfacción del cliente interno y externo
3. Interrupción de la comunicación entre la Entidad y
el exterior
4. Perdida de la confianza o credibilidad del cliente
interno
4Zona de riesgo altaMayor
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
GA Evitar el riesgo
EM Reducir el riesgo
Evaluación de la eficacia de los Planes de
MejoramientoAnalisis trimestral acerca del estado de los Planes de
Mejoramiento
Si
Frente a los resultados obtenidos con corte a junio
30 de 2015, se presenta un acumulado de los planes
de mejoramiento, arrojando los siguientes datos:
mejoras finalizadas 460 mejoras eficaces 324,
mejoras no eficaces 54, para un porcentaje del
11.74% de no eficacia y de acuerdo con la meta
propuesta para el primer semestre 9%, se obtuvo el
69.57%, quedando por debajo del rengo de
aceptación.
Una vez se obtuvo el resultado del indicador donde
no se cumplió la meta, se convocó a una reunión para
analizar dicho resultado y volver a monitorear el
riesgo y declar que se había materializado y tomar
acciones correctivas las cuales se plasman en la NCR-
0470. Se anexa listado de asistencia de las reuniones
realizadas para tal fin y se asocia el plan de
mejoramiento antes mencionado.
31/jul/2015 10:30
No
Este Riesgo se Analizó y se verificaron los controles
en reunión realizada el 7 de abril donde
participó todo el equipo de trabajo de la Oficina de
Control Interno, se actualizo el objetivo estratégico y
el objetivo del proceso, se actualizaron las
dependencias y se evaluaron nuevamente los
controles donde se decidió que los que no estan
22/abr/2015 23:59
Al corte de septiembre 30 de 2015, se
presenta el siguiente reporte del estado de
los planes de mejoramiento no eficaces:
FINALIZADOS: 94
EFICACES: 74
NO EFICACES 20
Frente al acumulado tenemos:
FINALIZADOS: 538
EFICACES: 387
NO EFICACES 68
META PROPUESTA 8,77%
RESULTADO 12,64%
Esto significa que no se obtuvo las metas
propuestas porque se ha incrementado el
número de mejoras no eficaces, que están
representadas en: Gestión Documental,
PSQR, Análisis de Datos y Satisfacción de
cliente.
01/jun/2015 10:50Si
Los funcionarios de la OCI se reunieron el día 6 de
octubre con el fin de monitorear los riesgos
identificados en el proceso de Evaluación Control y
Mejoramiento y realizar seguimiento y verificación a
los controles establecidos para minimizar la
probabilidad de que se materialice el riesgo.
Controles:
1. Revisión de la Mejora por parte del responsable del
proceso y/o dependencia. Una vez se haya declarado
una NCR o NCP la OCI envia la solicitud de
formulación de la mejora, para que el responsable del
proceso o dependencia sea quien verifique si las
actividades planteadas en la mejora realmente
eliminen la causa raiz de la Noconformidad. se puede
evidenciar en el SIGEPRE modulo mejoras en el flujo a
seguir, se esta realizando y las OM por autocontrol.
2. Revisión y aprobación de la mejora por parte de la
jefe de la OCI. si las actividades propuestas eliminan
la causa raiz de la No Conformidad de lo contrario se
devuelve.
3. Evaluación de la eficacia de los planes de
mejoramiento. La Eficacia de los planes de
mejoramiento se evalua en el ejercicio auditor, tanto
en el ciclo de auditorias de calidad, como en las de
gestión.
4.Analisis trimestral acerca del estado de los planes
de mejoramiento. éste control se monitorea cada
08/oct/2015 10:06
Teniendo en cuenta los resultados del
indicador asociado a éste riesgo el cual fue de
11.74%, se evidenció que no se cumplió con
la meta establecida la cual era de 9% para
éste periodo y teniendo en cuenta que en el
monitoreo realizado a los riesgos en el mes
de julio donde se verificó que se estaban
aplicando todos los controles correctamente y
se materializo el riesgo, se requiere
nuevamente hacer monitoreo y analizar y
tomar medidas correctivas al respecto.
Los resultados obtenidos fueron los
siguientes:
Frente a los resultados obtenidos con corte a
junio 30 de 2015, se presenta un acumulado
de los planes de mejoramiento, arrojando los
siguientes datos: mejoras finalizadas 460
mejoras eficaces 324, mejoras no eficaces 54,
para un porcentaje del 11.74% de no eficacia
y de acuerdo con la meta propuesta para el
primer semestre 9%, se obtuvo el 69.57%,
quedando por debajo del rengo de
aceptación.
Para el primer semestre de 2015 se
09/jul/2015 07:55
NoSe asocia a éste Riesgo la OM-009507/oct/2014 12:01
No
El Monitoreo de éste riesgo para el presente
trimestre se llevó a cabo mediante reunión del grupo
de funcionarios de la OCI, donde se verificó, que las
acciones diseñadas y adoptadas, estén siendo
implementadas y efectivas, con el ánimo de evitar la
materialización del riesgo y poder cumplir con los
objetivos y las metas programadas por la oficina en
la presente vigencia.
En la etapa de valoración se verificó el cumplimiento
de los controles así:
1. Revisión de la mejora por parte del responsable
del proceso y/o dependencia, se está cumpliendo con
el flujo del módulo de mejoras y la guía para la
formulación, seguimiento y evaluación de planes de
mejoramiento. G-EM-01
2.Revisión y aprobación de la mejora por parte del
jefe de la oficina de control interno, se está
cumpliendo con esta actividad, la jefe de la oficina de
control interno está revisando, verificando y
aprobando o devolviendo los planes de mejoramiento
si la actividad planteada no elimina la causa de la No
Conformidad, de acuerdo al flujo del módulo de
mejoras y la guía para la formulación, seguimiento y
evaluación de planes de mejoramiento.G-EM-01
3.Evaluación de la eficacia de los planes de
mejoramiento. La eficacia se está evaluando en las
auditorias de gestión y de calidad al SIGEPRE, de las
23/jun/2015 09:43
No
Éste Riesgo en el primer cuatrimestre se ha
monitoreado dos veces, en los Subcomités que la
Oficina de Control Interno a realizado, donde se hace
seguimiento y verificación a los controles establecidos
y se Analiza, se valora y se monitorea, para evitar la
materialización del mismo y el incumplimiento de las
metas y objetivos establecidos, para lo cual se
anexan las actas de los subcomités realizados y un
avance del reporte de evaluación de eficacia de los
planes de mejoramiento, sin embargo el indicador se
30/abr/2014 16:25
No
Se reunieron los funcionarios de la OCI para analizar
y Monitorear éste Riesgo, los controles establecidos
se estan cumpliendo, el indicador de la eficacia de los
PM se esta evaluando una ves se presente el informe
final se realizara el análisis final de la vigencia 2014.
07/ene/2015 09:48
No
El reporte de este indicador se presenta a 30 de
agosto, con corte a 31 de julio donde se presenta el
siguiente análisis:
Mejoras Eficaces 46
Mejoras No eficaces 11
Mejoras por evaluar su eficacia 36
Total mejoras Finalizas 93
El porcentaje de no eficaces es el siguiente:
Total mejoras no eficaces11
Total mejoras finalizadas93
Porcentaje 11,83
Comparado con la meta de 11.50 no se logró 0.33%,
15/oct/2013 09:52
No
NCR: finalizadas 183, en ejecución 75, vencidas 4
NCP: finalizadas 96, en ejecución29 , vencidas
OM: finalizadas, 55, en ejecución 65, vencidas 3
Se evaluado la eficacia a 54 planes en el 2014:
Eficaces 87,04% (47)
No eficaces 12,96 % (7)
Los controles establecidos para éste riesgo se están
19/ago/2014 11:07
18/abr/2013 16:32
Frente al control del Procedimiento con metodologías
claras incluyendo análisis de causa se elaboró un
plan de mejoramiento el cual se encuentra en
ejecución y termina el 30 de abril de 2013, razón por
la cual se evaluará su efectividad en la auditoria de
31/ene/2013 16:29
No
Los controles han sido efectivos para prevenir su
materialización, la medición y análisis de los datos
(indicador), se presenta con corte a 31 de diciembre
de 2013 así: Mejoras eficaces 46, mejoras No eficaces
11, mejoras por evaluar su eficacia 43, para un total
de 100 mejoras finalizadas. Las mejoras No eficaces
representan el 11% del total de las mejoras, la meta
03/ene/2014 15:08
NoSe reprograma por error en la fecha digitada de la
nueva revisíón.
No
Una vez realizados los ajustes a éste riesgo se
evidencio que este sigue controlado y durante el
primer trimestre del 2013, no se ha materializado.
No
Se reprograma el monitoreo para el día lunes 17 de
diciembre.14/dic/2012 12:32
No
La revisión general del riesgo se realizará el día 31
de enero de 2013, cuando se pueda reunir todo el
equipo de trabajo de la OCI
21/dic/2012 16:29
Revisión y aprobación de la mejora por parte del jefe
de la Oficina de Control Interno
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
14/dic/2012 12:37
No
NoEla riesgo se actualizo en todas las etapas, la
proxima actualización se realizará el día 14 de 09/oct/2012 16:03
28/Jun/2013 23:5924/Oct/2012 15:07Evaluación, Control y
Mejoramiento
No
Se asocia el Plan de Mejoramiento por Autocontrol,
con ocasión de la valoración de los controles de los
riesgos y de la revisión al Procedimiento de Planes de
Mejoramiento, con el fin de garantizar la efectividad
del control "Procedimiento con metodologías claras
incluyendo análisis de causa".
24/oct/2012 17:36
Martha Ines Chaparro Vega
Falta de capacitación para los formuladores de los
planes de mejoramiento.
El dueño de la dependencia/ proceso no se reúne con
su equipo de trabajo para analizar los resultados de
las desviaciones encontradas.
No se identifican de manera clara las acciones
correctivas y preventivas que permitan establecer
mecanismos que conlleven a hacer mas eficaces los
procedimientos y a mejorar el cumplimiento de los
EM - Guia para la
formulación, seguimiento y
evaluación de planes de
De acuerdo con los controles definidos por la
Oficina de Control interno la politica de
riesgos a aplicar es la de reducir el riesgo "
No formular y Ejecutar correctamente los
Planes de Mejoramiento"
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
1.Incumplimiento de los objetivos y metas de los
procesos/ dependencias
2. Recurrencia en las desviaciones encontradas
3. Inadecuada toma de decisiones para mejora
continua del SIGEPRE
4. Reproceso de los planes de mejoramiento.
Desconocimiento del procedimiento Formulación,
seguimiento y evaluación de los planes de
ACC Solicitar, formular y ejecutar los planes de
mejoramiento. Una inadecuada definición de causa,
de metas y actividades que no permiten eliminar o
reducir la causa raiz de la no conformidad real,
potencial o de mejora.
No Formular y Ejecutar
correctamente los Planes de
Mejoramiento
Evaluación, Control y Revisión de la mejora por parte del responsable del
proceso y/o dependencia
12Zona de riesgo extremaMayorModerada
No
Dando cumplimiento al seguimiento del cuarto
trimestre de la vigencia 2015, se procede a verificar y
analizar los controles establecidos para evitar el
riesgo de las demoras en la prestación del servicio de
aseo y cafetería, así:
Sistema de Servicios Compartidos para las solicitudes
de servicios:
Dentro del seguimiento y control de los servicios
solicitados por el aplicativo de servicios compartidos,
se evidencia que durante el cuarto trimestre se
garantizó la prestación de los servicio de aseo y
cafetería requeridos por las diferentes dependencias.
Para soporte del mismo, se adjunta el
registro diario de la bitácora del Grupo de Servicios
Generales, a la cual tenemos acceso cinco
funcionarios del grupo, en donde se puede visualizar
toda la información de dichos servicios.
Prestación de Servicio de Cafetería alterno con
personal contratista de Aseo:
En virtud de la orden de compra 4977 para la
prestación del servicio de aseo y cafetería, la cual
tiene vigencia hasta el 31 de octubre de 2016, se
logró hacer la programación de los servicios, con el fin
de cubrir el personal de planta que presento
ausencias por diferentes situaciones administrativas
08/ene/2016 23:59
No
Dando cumplimiento al seguimiento del tercer
trimestre de la vigencia 2015, se procede a verficar y
analizar los controles establecidos para evitar el
riesgo de las demoras en la prestación del servicio de
aseo y cafeteria, así:
Sistema de Servicios Compartidos para las solicitudes
de servicios:
Dentro del seguimiento y control de los servicios
solicitados por el aplicativo de servicios compartidos,
se evidencia que durante el segundo trimestre se
garantizo la prestación de los servicio de aseo y
cafetería requeridos por las diferentes dependencias.
Para soporte del mismo, se adjunta el
registro diario de la bitácora del Grupo de Servicios
Generales, a la cual tenemos acceso cinco
funcionarios del grupo , en donde se puede visualizar
toda la información de dichos servicios.
Prestación de Servicio de Cafetería alterno con
personal contratista de Aseo:
En virtud de la orden de compra 1601 para la
prestación del servicio de aseo y cafeteria, se logro
hacer la programación de los servicios, con el fin de
cubrir el personal de planta que presento ausencias
por diferentes situaciones administrativas
presentadas como vacaciones, licencias, permisos.
Suscripción de Insumos Técnicos para la contratación
de aseo y cafetería:
07/oct/2015 07:50
No
Dando cumplimiento al seguimiento del segundo
trimestre de la vigencia 2015, se procede a verficar y
analizar los controles establecidos para evitar el
riesgo de las demoras en la prestación del servicio de
aseo y cafeteria, así:
Sistema de Servicios Compartidos para las solicitudes
de servicios:
Dentro del seguimiento y control de los servicios
solicitados por el aplicativo de servicios compartidos,
se evidencia que durante el segundo trimestre se
garantizo la prestación de los servicio de aseo y
cafetería requeridos por las diferentes dependencias.
Para soporte del mismo, se adjunta el
registro diario de la bitácora del Grupo de Servicios
Generales, a la cual tenemos acceso cinco
funcionarios del grupo , en donde se puede visualizar
toda la información de dichos servicios.
Prestación de Servicio de Cafetería alterno con
personal contratista de Aseo:
En virtud de la orden de compra 1601 para la
prestación del servicio de aseo y cafeteria, se logro
hacer la programación de los servicios, con el fin de
cubrir el personal de planta que presento ausencias
por diferentes situaciones administrativas
presentadas como vacaciones, licencias, permisos.
Suscripción de Insumos Técnicos para la contratación
de aseo y cafetería:
30/sep/2015 23:59
No
Para el primer trimestre del año 2015, en la etapa de
Monitoreo del riesgo y ejecución controles se
identificaron servicios Cerrado Satisfactoriamente,
Cerrados por Imprevistos, Servicios Rechazados e
Insatisfactorios. De los servicios insatisfactorios se
logró identificar que:
• Que hubieron errores en el registró del
aplicativo.
• El servicio no se prestó debido, no se tenía
16/jun/2015 11:50
Se revisan las etapas de Gestion del riesgo, para el
primer trimestre del año no se materialzó, se
presentaron 3 servicios rechazados los cuales
obedecen a la causales anexas en el informe, que
obedecen mas las forma en la que se hizo la solicitud
23/abr/2015 16:51
Incremento intempestivo del número de reuniones y
actividades en las diferentes sedes.
No
Para el primer trimestre del año 2015 no se
materializo el riesgo, existen tres solicitudes cerradas
insatisfactoriamente pero estas responden a errores
en la solicitud en el registro como se envidencia en el
informe correpondiente.
10/abr/2015 14:09
Incumplimiento parcial en las obligaciones prestadas
por el Contratista de Aseo, en lo correspondiente al
servicio de cafetería.
No
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
No se materializo el riesgo durante el trismetre, se
aplicaron los controles del riesgo. Se adjuntan lo
soportes correspondientes.
14/ene/2015 09:4531/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Gestión Administrativa
PA-2015-2018 Area
Administrativa Estrategia 6
Se asocia el indicador del riesgo "Eventos con
demoras en la prestación del servicio de aseo
y cafetería" y a la accion administración del
riesgo "POP-2015 Area Administrativa
Estrategia 6"
4Zona de riesgo moderadaInsignificanteProbable
Sistema de Servicios Compartidos para las solicitudes
de servicios
Suscripción de Insumos Técnicos para la contratacion
de aseo y cafeteria.
Zona de riesgo altaModeradoProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
1.Insatisfacción del Cliente Interno.
2.Incumplimiento en la programación de los servicios.
Prestacion de Servicio de Cafeteria alterno con
personal contratista de Aseo
Situaciones Administrativas presentadas con el
personal de planta (permisos, licencias por
enfermedad, no remuneradas, etc..)
ACC: Programar y prestar o suministrar los bienes y
servicios solicitados. Insuficiencia en el personal para
la prestación de los servicios de aseo y cafetería, que
se programan de acuerdo con las necesidades de los
demás procesos y clientes.
Demoras en la prestación de
servicio de aseo y cafetería para
la atención de las sedes de la
Entidad.
Gestión Administrativa
No
Dando cumplimiento al seguimiento del cuarto
trimestre de la vigencia 2015, se verificaron y
analizaron los controles establecidos para evitar el
riesgo de suspensión masia del fluido electrico, así:
Implementación de soporte con el operador
comercial.
Mantenimiento correctivo y preventivo de los equipos
eléctricos.
Seguimiento a rutinas de inspección permanente.
Personal técnico dispuesto las 24 horas para la
dirección y corrección de servicio.
De acuerdo con el analisis de los controles y los
resultados del seguimiento, no se reportaron eventos
08/ene/2016 23:59
12
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi10Zona de riesgo altaMenorCasi certeza
SUSPENSION MASIVA DEL FLUIDO
ELECTRICO EN LAS SEDES DE LA
PRESIDENCIA DE LA REPÙBLICA
20Zona de riesgo extremaMayorCasi certezaAdriana Paola Andrade Jaimes
1. Afectación de los servicios internos y misionales
que se prestan.
2. Insatisfacción del cliente interno y externo
3. Situaciones de Emergencias
4. Vulnerabilidad del Sistema de Seguridad.
Se realizó la actualización y revisión
del riesgo, efectuado el cuadro de controles el
riesgo éste se ubica en una zona de riesgo
alta, la política de manejo adoptada será la
de reducir el riesgo mediante el
fortalecimiento de los equipos eléctricos y
elaboración de planes de contingencia.
Adicionalmente, se asociará el indicador
correspondiente para la medición del riesgo.
ACC: Programar y prestar o suministrar los bienes y
servicios solicitados
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
EM Evitar el riesgo
DE Reducir el riesgo
AP- Convenio 330-12CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA 26/Jun/2014 15:22 13/May/2016 23:43
No
Durante este cuatrimestre (Agosto - Diciembre) se
presentaron 8 modificaciones a los proyectos de
inversión, en los cuales se realizó la verificación por
parte de los roles (Control de Formulación, Jefe
Planeación Entidad, Control de Viabilidad y Jefe
Cabeza de Sector), las modificaciones se realizaron
generalmente en los costos de actividades, ajustes
en metas de indicadores y inclusión de nuevos
indicadores. En este sentido no se presentaron
decisiones erróneas en las modificaciones a los
proyectos ya que no afectaron la alineación de las
actividades, indicadores del proyecto con el PND, la
política que está formulando, implementando y/o
16/ene/2014 17:15
DE-Incumplimiento metas
de los proyectos
2012011000122 y
Seguimiento trimestral a los proyectos de inversión
en el Comite institucional de Desarrollo Administrativo
No
Durante este cuatrimestre (Enero - Abril) se
presentaron 16 modificaciones a los proyectos de
inversión, en los cuales se realizó la verificación por
parte de los roles (Control de Formulación, Jefe
Planeación Entidad, Control de Viabilidad y Jefe
Cabeza de Sector), las modificaciones se realizaron
generalmente en los costos de actividades, ajustes
en metas de indicadores e inclusión de nuevos
indicadores. En este sentido no se presentaron
decisiones erróneas en las modificaciones a los
proyectos ya que no afectaron la alineación de las
02/may/2014 16:00
1.2 No se atienden los lineamientos de la Oficina de
Planeación y el DNP
1.1 Se formularon mal los indicadores y metas del
proyecto de inversión
No
Durante este cuatrimestre (Mayo - Agosto) se
presentaron 17 modificaciones a los proyectos de
inversión, en los cuales se realizó la verificación por
parte de los roles (Control de Formulación, Jefe
Planeación Entidad, Control de Viabilidad y Jefe
Cabeza de Sector), las modificaciones se realizaron
generalmente en los costos de actividades, ajustes
en metas de indicadores y inclusión de nuevos
indicadores. En este sentido no se presentaron
decisiones erróneas en las modificaciones a los
proyectos ya que no afectaron la alineación de las
13/nov/2013 15:23
3.2 No hay divulgación de las metas del proyecto por
parte del gerente y enlace al equipo de trabajo
19/Feb/2016 23:17
30/Dec/2016 23:5919/Feb/2015 12:14
Reuinión de seguimiento de la Subdirección de
Operaciones con las Consejerias y Direcciones
22/Jan/2016 23:5219/Feb/2015 11:31FONDO DE PROGRAMAS
ESPECIALES PARA LA PAZ
DE-Incumplimiento metas
del proyecto
Retroalimentación del SPI frente cumplimiento de las
metas de los proyectos de inversión
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
20/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Direccionamiento
Estratégico
Durante la actualización de los proyectos de inversión
para la programación de los recursos 2014 realizada
el 30 de abril no se materializó el riesgo de
"Decisiones erroneas en la formulación o
actualización de los proyectos de inversión" en tanto
que se aplicaron los controles establecidos para
17/may/2013 12:28
CONSEJERIA P. PARA LOS
DERECHOS HUMANOS
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
24/Jan/2015 17:20
No
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
CGR-Hallazgo No. 12:
Cumplimiento de metas del
Proyecto vigencia 2013PA-2015-2018 Oficina de
Planeación - Estrategia 1
DE- Incumplimiento metas
del proyecto
Con el fin de evitar el incumplimiento de las
metas de los proyectos de inversión, la
Oficina de Planeación contempló dentro su
planeación operativa una estrategia para
Impulsar el cumplimiento de metas de los de
proyectos de inversión. Adicionalmente
para cuatro proyectos formulo tres planes de
mejoramiento con el fin de reducir el riesgo y
dar cumplimiento con las metas de rezago
asociadas a los proyectos de inversión.
8Zona de riesgo alta
06/Aug/2014 15:27
No
En el 2012 no se presentaron decisiones erroneas en
la formulación o actualización de los proyectos de
inversión, sin embargo dentro del procedimiento está
contemplado las modificaciones de los proyectos.
Estas modificaciones son avaladas por la Oficina de
Planeación del DAPRE y el Departamento Nacional de
18/abr/2013 12:12
12/Mar/2015 20:26
Incumplimiento de las Metas de
los proyectos de inversión del
DAPRE
Direccionamiento Estratégico
Socializar los procedimientos y responsabilidades que
tiene el Gerente del proyecto en la formulación y
actualización del proyecto de inversión
MayorImprobable
Realizar capacitación al enlace técnico sobre la
formulación de proyectos cuando aplique
16Zona de riesgo extremaMayor
Realizar socialización de los lineamientos, guías,
manuales y/o observaciones del DNP en la
formulación y actualización de los proyectos de
inversión al Gerente del Proyecto y enlace tecnico
Javier Andres Patarroyo Villalba
1. El proyecto no va dar solución a las necesidades
planteadas
2. Los beneficiarios se ven afectados por los
resultados esperados
3. Pérdida de credibilidad de la dependencia frente a
la capacidad de ejecución del proyecto
4. Pérdida de Credibilidad de la Institución frente a
las necesidades de recursos de inversión solicitados
para la ejecución del proyecto
5. Posibles hallazgos de auditorías internas y
externas
6. Saldos en la ejecución presupuestal del proyecto
1.6 El gerente desconoce los alcances técnicos y
juridicos de la ejecución del proyecto
ACC: Ejecutar y realizar seguimiento a los proyectos
de inversión.
AC: - Coordinar capacitación de formulación de
proyectos de inversión 2016 con el DNP
- Realizar reunión presencial con los gerentes de los
proyectos sobre los resultados de los proyectos de
inversión
El incumplimiento de las metas se debe a la falta de
compromiso del Gerente del proyecto y su Equipo de
trabajo para realizar una correcta formulación y
actualización de proyecto debido a que no tienen en
cuenta los lineamientos, guías, manuales, etc., por
parte del DNP y la Oficina de Planeación del DAPRE,
generando inconsistencias en la programación del
proyecto en su cadena de valor y particularmente en
sus metas, estos aspectos generan una pérdida de
credibilidad frente a la capacidad de ejecución del
proyecto y posibles hallazgos de auditorías internas
y externas.
1.4 El enlace no tiene las competencias para la
formulación de indicadores y metas
2.1 La ejecución del proyecto se hace por fuera de los
tiempos planificados
1.5 El gerente no ha empoderado al enlace del
proyecto frente a la definición de metas e indicadores
3.1 Los ejecutores no conocen las metas del proyecto
y como contribuyen con estas
2.2 No hay control por parte de los responsables para
realizar seguimiento a su ejecución del proyecto
1.3 El enlace no difundio los lineamientos para la
formulación de indicadores y metas
No
De acuerdo con los controles definidos por la Oficina
de Control Interno la política de administración de
riesgos aplicada es evitar la materialización del riesgo
"Incumplimientos legales en la presentación de
informes dentro de la fechas establecidas por la
norma”.
Controles:
1.Elaboración del cronograma anual de los informes
legales que debe presentar el DAPRE, el cronograma
se elabora al comienzo de la viegencia y se actualiza
de acuerdo a las normas que van llegando donde se
da la obligatoriedad de presentar un informe, se
encuentra actualizado. se anexa archivo.
2.Seguimiento trimestal al cronograma, según fecha
establecida para la presentación de los informes,
éste seguimiento se esta reportando en el SIGEPRE
en la Estrategia 3 del Plan de Acción de la OCI.
3.Actualización del marco normativo del proceso que
obligue a presentar informes. éste control se esta
monitoreando permanentemente y se actualiza con
el normograma y se esta reportando en el SIGEPRE
en la Estrategia 4 actividad 4 del Plan de Acción de la
OCI en tiempo real cada vez que se tenga que
actualizar el normograma.
15/ene/2016 16:51
Probable
19/Feb/2015 12:12
10/Feb/2014 09:11CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA AP - Entrega de Elementos
No
Los funcionarios de la OCI, se reunieron el día 6 de
octubre con el fin de Monitorear los Riesgos
identificados al Proceso de Evaluación Control y
Mejoramiento y poder verificar cada uno de los
controles si estan siendo efectivos para minimizar la
probabilidad de materialización de éste riesgo:
controles:
1.Elaboración del cronograma anual de los informes
legales que debe presentar el DAPRE, el cronograma
se elabora al comienzo de la viegencia y se actualiza
de acuerdo a las normas que van llegando donde se
da la obligatoriedad de presentar un informe, se
encuentra actualizado. se anexa archivo.
2. Seguimiento trimestal al cronograma, según fecha
establecida para la presentación de los informes,
éste seguimiento se esta reportando en el SIGEPRE
en la Estrategia 3 del POA de la OCI.
3.Actualización del marco normativo del proceso que
obligue a presentar informes. éste control se esta
monitoreando permanentemente y se actualiza con
el normograma y se esta reportando en el SIGEPRE
en la Estrategia 4 actividad 4 del POA de la OCI en
tiempo real cada vez que se tenga que actualizar el
normograma.
4. Enviar mensualmente correo electrónico a los jefes
de dependencia, recordandoles nos informen si
08/oct/2015 10:01
No
La Oficina de Control Interno, una vez
verificados los controles establecidos para éste
riesgo y evaluado, determinó que de un total de 48
informes de ley establecidos a cumplir en la vigencia,
con corte a junio 30 de 2015, se han presentado
26, para el segundo semestre de 2015 se presentara
un total de 22 informes, es de anotar que todos los
informes se han presentado dentro de los términos
29/jul/2015 09:25
No
El Monitoreo a éste riesgo para el presente trimestre
se llevó a cabo mediante reunión del grupo de
funcionarios de la OCI, donde se verificó, que las
acciones diseñadas y adoptadas, estén siendo
implementadas y efectivas, con el ánimo de evitar la
materialización del riesgo y poder cumplir con los
objetivos y las metas programadas por la oficina en
la presente vigencia.
En la etapa de valoración se verificó el cumplimiento
de los controles así:
1.
Elaboración del cronograma anual de los informes
legales que debe presentar el DAPRE, el cronograma
se elaboró al inició de la presente vigencia y se está
actualizando cada vez que salga una norma donde
se tenga que presentar un informe, se encuentra
actualizado y está en proceso de documentar éste
cronograma.
2.Seguimiento trimestral al cronograma, según fecha
establecida para la presentación delos informes. A los
responsables de cada dependencia se está enviando
vía correo electrónico, recordándoles el cumplimiento
los informes del trimestre.
22/jun/2015 15:16
No
Este Riesgo se Analizó y se verificaron los controles
en reunión realizada el 7 de abril donde participo
todo el equipo el equipo de trabajo de la Oficina de
Control Interno , se actualizo el objetivo estratégico y
el objetivo del proceso, se actualizaron las
dependencias y se evaluaron nuevamente los
controles como también se decidió que los que no
estaban documentados se podían documentar y se
identificó un nuevo control para así tener mayor
22/abr/2015 23:29
No
El equipo de la Oficina de Control Interno se reunió
con el fin de monitorear éste Riesgo, donde se
verificó el cumplimiento de los controles
establecidos, Se anexa archivo para aprobación con
corte a Diciembre 31 de 2014, donde se relacionan
los informes de ley que presenta la Oficina de Control
Interno de la Presidencia de la República, en
cumplimiento del rol de evaluador independiente. Se
presentaron 52 informes de los 53 programados,
debido a que el Departamento Adminstrativo de la
Fución Pública cerro el aplicativo SUIP y lo cambió por
el SIGEP en el mes de septiembre de 2014.
19/ene/2015 15:23
NoLos funcionarios de la OCI se reunieron para hacer el
analisis y monitoreo de éste riesgo, se subio al pop 07/ene/2015 09:35
NoSe asocia a éste Riesgo la Estrategia No 3 del POA de 28/ago/2014 23:59
No
Informes Cantidad
Informe Cuenta Fiscal a la Contraloría General de la
República. CGR SIRECI 1
Informe Gestión Contractual. CGR SIRECI 2
Informes Seguimiento a los planes de mejoramiento.
CGR SIRECI 2
Encuesta SCI DAPRE 1
Evaluación CI Contable CHIP 1
Informe Ejecutivo Anual 1
Informe Pormenorizado Ley 1474 de 2011 1
Informe de Control Interno Contable 1
Informe de Legalidad del Software 1
Acta Comité de Coordinación de Control Interno. 2
Informe a la Dirección de Defensa Judicial LITIGOB 1
Informe para el Congreso de la República 1
Informe Soporte Certificación al SUIP 2
Certificaciones Suip 2
Informe a la Cámara de Representantes 1
Informe mensual de Austeridad del Gasto 2
Informe de Celulares Resolución 1623 de julio de
2011. 2
Informes Examen a los planes de mejoramiento. CGR
1
Informes seguimiento a los planes de mejoramiento.
CGR 2
15/ago/2014 11:00
No
En el primer trimestre de 2014 se realizaron y
presentaron 16 informes que equivalen al 31% del
total, los informes de Ley presentados fueron:
1. Informe cuenta fiscal a la CGRC SIRECI
2. Informe gestión contractual CGRC- SIRECI
3. Informe de seguimiento a los planes de
mejoramiento CGRC-SIRECI
4. Encuesta SCI DAPRE
5. Evaluación CI contable CHIP
6. Informe Ejecutivo Anual
7. Informe Pormenorizado Ley 1474 de 2011
8. Informe de Control Interno Contable
9. Informe de Legalidad del Software
10. Acta Comité de Coordinación del Sistema de
Control Interno
11. Informe a la Dirección de Defensa Judicial LITIGOB
12. Informe soporte certificación al SUIP
13. Certificación SUIP
14. Informe a la Cámara de Representantes
15. Informe de celulares resolución 1623 de julio de
2011
16. Informes examen a los planes de mejoramiento
CGRC.
19/jun/2014 09:20
NoSe realizó el monitoreo respectivo a los controles 30/abr/2014 17:19
No
En el primer cuatrimestre éste Riesgo se ha
monitoreado cuatro veces, en los Subcomités que la
Oficina de Control Interno a realizado y en las
reuniones de Seguimiento que la oficina realiza,
donde se hace seguimiento y verificación a los
controles establecidos y se Analiza, se valora y se
monitorea, para evitar la materialización del mismo y
el incumplimiento de las metas y objetivos
establecidos, para lo cual se anexan las actas de los
subcomités realizados y el reporte de los informes de
Ley con corte a 31 de marzo.
1. El día 9 de enero de 2014 se realizó el primer
comité de seguimiento donde se informó la
actualización del nomograma y los demás controles
2. El día 27 de enero de 2014 se realizó el segundo
comité de seguimiento donde se reitera la revisión y
actualización del nomograma de la oficina y los demás
controles
3. El día 12 de febrero de 2014 se realizó el primer
30/abr/2014 16:54
No
Los controles han sido efectivos para prevenir su
materialización, la medición y análisis de los datos
(indicador), se presenta con corte a 31 de diciembre
de 2013 , donde se presentaron 53
informes,cumpliendo con el 100% de la meta
09/ene/2014 17:28
No
El indicador nos muestra a 31 de agosto de 2013 un
resultado de cero (0) informes presentados fuera de
las fechas establecidas, por lo tanto los controles
establecidos para este Riesgo se están aplicando
correctamente, el Riesgo se encuentra controlado.
17/oct/2013 10:08
No
Se seguiran aplicando los controles existentes y se
realizara monitoreo al normograma mensualmente
con el fin de mantener el mismo actualizado.
31/ene/2013 16:58
No
NoLa revisión general del riesgo se realizará el dia 31
de enero 2013, cuando este completo el equipo de 21/dic/2012 16:56
NoSe reprograma el monitoreo para el día 21 de 14/dic/2012 12:35
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
El riesgo se actualozó en todas sus etapas y se
programo para el 14 de diciembre de 2012 una nueva 09/oct/2012 15:4331/Dec/2016 23:2902/Jan/2015 08:00
Evaluación, Control y
Mejoramiento
PA-2015-2018 Oficina de
Control Interno -
De acuerdo con los controles definidos por la
Oficina de Control Interno la politica de
administración de riesgos aplicada es evitar la
materialización del riesgo "Incumplimientos
legales en la presentación de informes dentro
de la fechas establecidas por la norma", se
incluye estrategia del Plan Operativo que
incluye actividades trimestrales de control
frente a los informes de ley.
4Zona de riesgo altaMayorRaro
Elaboración del cronograma anual de los informes
legales que debe presentar el DAPRE.
Enviar mensualmente correo electronico a los jefes de
dependencia, recordandoles nos informen si tienen
nuevos informes de ley.
Evaluación, Control y
Actualmente, se encuentra en ejecución el
Plan de Mejoramiento - NCR-0470, donde se
encuentran definidas acciones correctivas
para evitar que se materialice nuevamente el
riesgo así:
Plan: Materialización Riesgos No Formular y
Ejecutar correctamente los Planes de
Mejoramiento.
Categoria:Las acciones Implementadas por
los Proceso y/o Dependencias que responden
derechos de peticiones no han sido eficaces
Descripción:
1. Fortalecer los conocimientos a los
funcionarios de la Oficina de Control Interno
en la formulación, ejecución y seguimiento de
los planes de mejoramiento en el aplicativo
SIGEPRE.
2. Ejecutar las actividades de Fomentar la
formulación de Planes de Mejoramiento por
Autocontrol - Estrategia 1 y b. Monitorear
permanente las acciones definidas en los
planes de mejoramiento - Estrategia 2 del
Plan Operativo de la Oficina de Control
Interno.
3. Presentar la evaluación anual de indicador
10/jul/2015 17:02
Zona de riesgo altaMayorImprobableMartha Ines Chaparro Vega
1. Sanciones al representante legal de la entidad.
2. Perdida de credibilidad de la entidad.
3. Investigaciones disciplinarias.
Actualización del marco normativo del proceso que
obligue a presentar informes
Seguimiento trimestral al cronograma, según fecha
establecida para la presentación de los informes
Desconocimientos del marco legal por parte de los
responsables para presentar los informes del proceso
y o dependencia.
ACC- Elaborar y presentar los informes establecidos
por las normas vigentes. El DAPRE presenta los
informes establecidos por las normas vigentes.
Incumplimiento legales en la
presentación de informes dentro
de la fechas establecidas por la
norma
Si
Controles:
1. Revisión de la Mejora por parte del responsable del
proceso y/o dependencia. Una vez se haya declarado
una NCR o NCP la OCI envia la solicitud de
formulación de la mejora, para que el responsable del
proceso o dependencia sea quien verifique si las
actividades planteadas en la mejora realmente
eliminen la causa raiz de la No Conformidad. se
puede evidenciar en el SIGEPRE modulo mejoras en el
flujo a seguir, se esta realizando y las OM por
autocontrol.
2. Revisión y aprobación de la mejora por parte de la
jefe de la OCI. si las actividades propuestas eliminan
la causa raiz de la No Conformidad de lo contrario se
devuelve.
3. Evaluación de la eficacia de los planes de
mejoramiento. La Eficacia de los planes de
mejoramiento se evalua en el ejercicio auditor, tanto
en el ciclo de auditorias de calidad, como en las de
gestión.
4. Analisis trimestral acerca del estado de los planes
de mejoramiento. éste control se monitorea cada
semana en el comite de seguimiento que lo realiza la
15/ene/2016 17:01
8
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSiMartha Ines Chaparro Vega
De acuerdo con los controles definidos por la
Oficina de Control interno la politica de
riesgos a aplicar es la de reducir el riesgo "
No formular y Ejecutar correctamente los
Planes de Mejoramiento"
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
1.Incumplimiento de los objetivos y metas de los
procesos/ dependencias
2. Recurrencia en las desviaciones encontradas
3. Inadecuada toma de decisiones para mejora
continua del SIGEPRE
4. Reproceso de los planes de mejoramiento.
ACC Solicitar, formular y ejecutar los planes de
mejoramiento. Una inadecuada definición de causa,
de metas y actividades que no permiten eliminar o
reducir la causa raiz de la no conformidad real,
potencial o de mejora.
No Formular y Ejecutar
correctamente los Planes de
Mejoramiento
12Zona de riesgo extremaMayorModerada
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
DE Evitar el riesgo
DE Evitar el riesgo
Revisión y aprobación tecnica de los documentos en
las dependencias
Procedimiento y guia para la elaboración y control de
documentos del SIGEPRE
Programa de auditorias internas del DAPRE
Administración de riesgos
Tablas de retención documental para el control de
registros
1.3 Poca disponibilidad de tiempo para la revisión de
los documentos
No
En octubre de 2014 se realizó la Auditoria Externa de
Certificación del Sistema Integrado de Gestión
SIGEPRE para renovar el certificado de calidad bajo
las normas ISO 9001:2008 y NTCGP 1000:2009
obteniendo un resultado satisfactorio con “Cero”
hallazgos
Entre las principales fortalezas se destacan:
• El Sistema de Gestión de Calidad como
herramienta del día a día (Aplicativo SIGEPRE)
• Los arreglos realizados a la infraestructura de la
Casa de Nariño
• La seguridad informática
• El análisis y comportamiento de los indicadores a
través del SIGEPRE
• La actualización de los mapas de riesgos
• El desarrollo de aplicativos informáticos (Hojas
de vida, contratos, control de flota, entre otros)
• El proyecto de implementación de la norma ISO
27001
• Guía para la transversalización de género en el
sector público
• El control de las adquisiciones a través del Plan
Anual de Adquisiciones
• Capacitaciones a los supervisores de los
contratos
• El enfoque y apoyo de Control Interno hacia la
09/ene/2015 10:18
3.2 Los enlaces de las dependencias no replican la
información suministrada por la Oficina de Planeación
frente al cumplimiento de los requisitos de la NTCGP
Capacitación sobre las nuevas funcionalidades del
3.1 Desconocimiento de los requisitos del Sistema de
Gestión de Calidad por parte de las dependencias
Revisión metodologica y tecnica de los documentos
previo a su aprobación y liberación
1.2 No se revisa detalladamente el cumplimiento de
los requisitos del cliente, legales, de la organización y
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
La auditoría externa por parte del Icontec está
planteada para los días 7 al 10 de Octubre de 2014
en la cual se evaluara el cumplimiento de los
requisitos del SIGEPRE
Con el fin de dar cumplimiento a los requisitos de la
NTC GP 1000 la presidencia de la república ha
documentado planes de mejoramiento durante la
vigencia 2014 discriminados así:
Oportunidades de Mejora: 50
Acciones Preventivas: 24
Acciones Correctivas: 80
Durante el segundo cuatrimestre no se presentó
perdida del certificado de calidad por incumplimiento
de los requisitos de la NTC GP 1000
15/sep/2014 17:25
31/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Direccionamiento
Estratégico
PA-2015-2018 Oficina de
Planeación - Estrategia 5
Con el fin de evitar el riesgo la Oficina de
Planeación cuenta con una estrategia en su
plan operativo orientada a Fortalecer el
SIGEPRE desde su administración la cual
contempla acciones como el seguimiento a la
calidad y oportunidad de los indicadores, la
formulación de planes de mejoramiento, la
agenda de socialización y comunicación del
SIGEPRE, la ejecución de la semana del
SIGEPRE, el monitoreo de riesgos, entre
otros.
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
Normograma institucional y por proceso documentado
en el aplicativo SIGEPRE
ACC: Administrar y controlar los documentos del
SIGEPRE.
Este riesgo se presenta en la revisión de los
requisitos técnicos de la NTC GP 1000 presentados en
los ejes transversales del Sistema de Gestión de la
Calidad como son documentos, registros, productos
yo servicios no conformes, auditorias internas,
acciones preventivas, correctivas y manejo de
riesgos, ya que este incumplimiento y hallazgos de
auditorías externas pueden ocasionar la pérdida del
certificado de calidad de la entidad.
Perdida del certificado de calidad
por incumplir requisitos de la
NTCGP 1000
Direccionamiento Estratégico Aplicativo SIGEPRE para gestionar y controlar los
documentos, riesgos, mejoras, planes de auditoria y
reportes de productos y/o servicios no conformes
16Zona de riesgo extremaMayorProbableEdgar Urrego Martinez
Direccionamiento
Estratégico
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
3.3 Poco interes de los funcionarios por aprender
sobre el Sistema Integrado de gestión de la
Presidencia de la Republica
2.2 Desconocimiento de los funcionarios de la Oficina
de Planeación frente a las funcionalidades del
aplicativo SIGEPRE modulo de documentos
2.3 Falta de entrenamiento para el manejo de las
funcionalidades del aplicativo SIGEPRE
2.1 Fallas en la utilización del aplicativo SIGEPRE
1. Incumplimiento de la ley 872 de 2003
2. Sanciones legales y/o disciplinarias
3. Perdida de imagen y/o credibilidad de la entidad
frente a los servicios prestados
1.1 No Conformidades mayores de la auditoria
externa efectuada por el ente certificador por control
Reporte de productos y/o servicios No conformes
Formulación y seguimiento a planes correctivos,
preventivos y/o mejora
4Zona de riesgo bajaMenorImprobable
Reducir el riesgo
NoNo
30/Nov/2016 23:5921/Jan/2016 08:31
Inoportunidad en la gestión de
recursos de cooperación
internacional
Direccionamiento Estratégico
Desarticulación de los recursos de cooperación frente
a actividades de planes de acción
Desconocimiento de los lineamientos en materia de
cooperación internacional
Establecimiento de lineamientos para la gestión de
recursos de cooperación internacional al interior de la
6Zona de riesgo moderadaMenorModeradaMyriam Ernestina Cespedes
Castillo
No
Para la vigencia 2015 se tiene 12 proyectos de
inversión, la Oficina de Planeación viene realizando
los controles registrados en el riesgo, igualmente
realiza mensualmente una retroalimentación de la
calidad, oportunidad y resultado de cada proyecto
con los siguientes resultados:
• Fondo Paz – Distribución: 5,00
• Fondo Paz – Actividades: 4,92
• Minas PGN: 4,67
• Juventud: 4,46
• Minas UE: 4,33
• Equidad Genero: 4,29
• Sistemas: 4,20
• Progra. Especiales: 4,17
• Transparencia: 4.17
• Sedes: 4
• DDHH: 3,63
• Reclutamiento: 3,54
El promedio de septiembre es de 4,30, frente a estos
12 proyectos.
La materialización del riesgo se determinará al cierre
del seguimiento a los proyectos de inversión en el
aplicativo SPI que será el día 4 de febrero de 2016.
Sin embargo se puede precisar que los posibles
proyectos que podrían quedar con metas rezagadas
15/ene/2016 19:05
- Pérdida de credibilidad de la entidad ante los
cooperantes
- Pérdida de recursos de cooperación internacional
Desconocimiento de la normatividad que regula la
cooperación internacional.
AC: Realizar la gestión de las iniciativas de
cooperación internacional del DAPRE aprobadas con la
Agencia Presdencial para la Cooperación APC
ACC: Gestionar y aprobar recursos de cooperación
internacional no reembolsable
Se podría presentar falta de oportunidad en la
gestión y aprobación de recursos de cooperación
internacional no reembolsable al no observarse los
lineamientos y directrices establecidos generando
Acompañamiento a las dependencias en la desarrollo
de las iniciativas de cooperación
Socialización de los lineamientos de cooperación
PA-2015-2018 Dirección de
Gestión General -
Las políticas de manejo asumidas son para
evitar y/o reducir el riesgo.
No
Se realiza alcance al monitoreo ya que la tabla
dinámica estaba calculando diferente los promedios.
Para la vigencia 2015 se tiene 12 proyectos de
inversión, la Oficina de Planeación viene realizando
los controles registrados en el riesgo, igualmente
realiza mensualmente una retroalimentación de la
calidad, oportunidad y resultado de cada proyecto
con los siguientes resultados:
ProyectosPromedio de Calidad, Oportunidad y
Resultado
DDHH4,48
Equidad Genero3,84
Fondo Paz - Actividades4,62
Fondo Paz - Distribución5,00
Minas UE4,41
Progra. Especiales4,40
Reclutamiento4,72
Sedes4,70
Sistemas4,89
Transparencia3,89
Minas PGN3,97
Juventud4,76
Total general4,47
No todos los proyectos llevan un avance coherente
en el cumplimiento de las metas. Por lo que se va a
solicitar a los gerentes de proyectos que tiene un
21/jul/2015 18:43
Se solicitara a las dependencias responsables
de los indicadores de proyecto de inversión
que no pudieron cumplir sus metas, el plan de
mejoramiento para evitar la materialización y
poder asociar estos planes al riesgo.
16/feb/2016 09:36Si
Para la vigencia 2015 se tiene 12 proyectos de
inversión, la Oficina de Planeación viene realizando
los controles registrados en el riesgo, igualmente
realiza mensualmente una retroalimentación de la
calidad, oportunidad y resultado de cada proyecto
con los siguientes resultados:
• Fondo Paz – Distribución: 5,00
• Fondo Paz – Actividades: 4,94
• Minas PGN: 4,67
• Juventud: 4,64
• Sistemas: 4,50
• Minas UE: 4,44
• Equidad Genero: 4,42
• Transparencia: 4,39
• Sedes: 4,22
• Progra. Especiales: 4,03
• Reclutamiento: 3,94
• DDHH: 3,92
El promedio del trimestre es de 4,43.
Se presentó materialización del riesgo en 2 proyectos
de inversión:
• Adecuación y mantenimiento de las Sedes de la
Presidencia de la República
16/feb/2016 09:36
No
Para la vigencia 2015 se tiene 12 proyectos de
inversión, la Oficina de Planeación viene realizando
los controles registrados en el riesgo, igualmente
realiza mensualmente una retroalimentación de la
calidad, oportunidad y resultado de cada proyecto
con los siguientes resultados:
ProyectosResultado
DDHH4,9
Equidad Genero4,7
Fondo Paz - Actividades3,3
Fondo Paz - Distribución5,0
Minas UE5,0
Progra. Especiales5,0
Reclutamiento5,0
Sedes5,0
Sistemas4,6
Transparencia5,0
Minas PGN5,0
Juventud5,0
Total general4,8
Todos los proyectos llevan un avance coherente en el
cumplimiento de las metas, sin embargo la calificación
que se le dio al proyecto de Fondo Paz – Actividades,
es baja debido a que llevan un avance en los
indicador “Proyectos de Infraestructura Vial y Social
Atendidos” el cual cumplió su meta programada, pero
15/abr/2015 09:45
No
Para la vigencia 2015 se tienen 12 proyectos de
inversión. La Oficina de Planeación viene realizando
los controles registrados en el riesgo, igualmente
realiza mensualmente una retroalimentación con
unos resultados totales de calidad, oportunidad y
resultado en septiembre de 2015 frente a los 12
proyectos es:
• Fondo Paz – Distribución: 5,00
• Minas UE: 3,56
• Progra. Especiales: 4,44
• Reclutamiento: 3,61
• Sedes: 4,89
• Fondo Paz – Actividades: 4,67
• Transparencia: 3,67
• DDHH: 3,83
• Equidad Genero: 3,67
• Minas PGN: 4,22
• Juventud: 4,56
• Sistemas: 4,44
El promedio de septiembre es de 4,21, frente a estos
12 proyectos.
15/oct/2015 19:25
No
Se realiza monitoreo preliminar del incumplimiento a
las metas de los proyectos, ya que el sistema de
seguimiento a proyectos de inversión SPI, cierra el
mes de diciembre del 2014 el día 5 de febrero de
2015, por lo que hasta esa fecha se sabe qué
proyectos incumplieron con la ejecución de sus metas
14/ene/2015 16:42
No
Para la vigencia 2015 se tiene 12 proyectos de
inversión, la Oficina de Planeación viene realizando
los controles registrados en el riesgo, igualmente
realiza mensualmente una retroalimentación de la
calidad, oportunidad y resultado de cada proyecto
con los siguientes resultados:
ProyectosResultado
DDHH4,3
Equidad Genero3,3
Fondo Paz - Actividades4,0
Fondo Paz - Distribución5,0
Minas UE3,8
Progra. Especiales3,8
Reclutamiento5,0
Sedes4,7
Sistemas4,7
Transparencia2,7
Minas PGN2,2
Juventud4,3
Total general3,9
No todos los proyectos llevan un avance coherente
en el cumplimiento de las metas. Por lo que se va a
solicitar a los gerentes de proyectos que tiene un
avance bajo, la formulación de planes de
mejoramiento para mejorar la calidad, la oportunidad
15/jul/2015 19:41
No
Con corte al primer semestre de 2014 de las 32
dependencias del DAPRE 5 dependencias tienen
indicadores de cumplimiento de metas por debajo del
80% de cumplimiento, estas dependencias son:
Alta Consejería Presidencial: El indicador del índice de
proactividad quedó en un 50% lo que repercutió en la
medición del cumplimiento de metas de la
dependencia el cual quedo en 75%
Secretaria Jurídica: El indicador del índice de
proactividad quedó en un 50% lo que repercutió en la
medición del cumplimiento de metas de la
dependencia el cual quedo en 75%
Secretaria de Transparencia: No se establecieron
Oportunidades de mejora y Acciones preventivas
para el primer semestre, adicionalmente presentan
atrasos en los indicadores Avance en la ejecución del
plan de comunicación para la divulgación e
implementación de la Política Integral y Eficiencia en
la utilización de los recursos asignados ST,
obteniendo un porcentaje de cumplimiento de metas
de 63.36%
Programa Presidencial para el Desarrollo Espacial: No
realizó el registro del índice de proactividad de la
10/sep/2014 10:38
Se realiza monitoreo del incumplimiento a las
metas de los proyectos, se detalla a
continuación el análisis.
De los 18 proyectos que se realiza
seguimiento en el SPI 4 de estos proyectos
quedaron con metas rezagadas, los cuales
están en el adjunto "monitoreo riesgo". Con
base en lo anterior se solicitó a cada
responsable de proyecto, la formulación de un
plan de mejoramiento para cumplir con las
05/feb/2015 00:00Si
Se realiza monitoreo del incumplimiento a las metas
de los proyectos, se detalla a continuación el análisis.
De los 18 proyectos que se realiza seguimiento en el
SPI 4 de estos proyectos quedaron con metas
rezagadas, los cuales están en el adjunto "monitoreo
riesgo". Con base en lo anterior se solicitó a cada
responsable de proyecto, la formulación de un plan
de mejoramiento para cumplir con las metas previstas
del 2014, y realizar acciones para que esto no vuelva
a ocurrir. Se adjunta como soporte las
retroalimentaciones realizadas a cada proyecto.
10/feb/2015 09:41
No
Con corte al 31 de Agosto de 2014 de los 18
proyectos de inversión registrados en el SPI, 14
proyectos tienen indicadores de cumplimiento de
metas por debajo del 50% de avance, los proyectos e
indicadores se encuentran en el cuadro que se
adjunta.
Teniendo en cuenta lo anterior la Oficina de
Planeación remitió comunicación a los Enlaces
Técnicos de los proyectos el día 12 de septiembre con
el fin de priorizar el cumplimiento de estas metas y
15/sep/2014 11:39
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
Con el fin de evitar el incumplimiento de las
metas de los proyectos de inversión, la
Oficina de Planeación contempló dentro su
planeación operativa una estrategia para
Impulsar el cumplimiento de metas de los de
proyectos de inversión. Adicionalmente
para cuatro proyectos formulo tres planes de
mejoramiento con el fin de reducir el riesgo y
dar cumplimiento con las metas de rezago
asociadas a los proyectos de inversión.
8Zona de riesgo alta
Incumplimiento de las Metas de
los proyectos de inversión del
DAPRE
MayorImprobable16Zona de riesgo extremaMayorJavier Andres Patarroyo Villalba
1. El proyecto no va dar solución a las necesidades
planteadas
2. Los beneficiarios se ven afectados por los
resultados esperados
3. Pérdida de credibilidad de la dependencia frente a
la capacidad de ejecución del proyecto
4. Pérdida de Credibilidad de la Institución frente a
las necesidades de recursos de inversión solicitados
para la ejecución del proyecto
5. Posibles hallazgos de auditorías internas y
externas
6. Saldos en la ejecución presupuestal del proyecto
ACC: Ejecutar y realizar seguimiento a los proyectos
de inversión.
AC: - Coordinar capacitación de formulación de
proyectos de inversión 2016 con el DNP
- Realizar reunión presencial con los gerentes de los
proyectos sobre los resultados de los proyectos de
inversión
El incumplimiento de las metas se debe a la falta de
compromiso del Gerente del proyecto y su Equipo de
trabajo para realizar una correcta formulación y
actualización de proyecto debido a que no tienen en
cuenta los lineamientos, guías, manuales, etc., por
parte del DNP y la Oficina de Planeación del DAPRE,
generando inconsistencias en la programación del
proyecto en su cadena de valor y particularmente en
sus metas, estos aspectos generan una pérdida de
credibilidad frente a la capacidad de ejecución del
proyecto y posibles hallazgos de auditorías internas
y externas.
Probable
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
DE Evitar el riesgo
Revisión de las necesidades y montos solicitados por
parte de las dependecias
Identificación las necesidades teniendo en cuenta los
gastos de funcionamiento y de inversión
Revisión y retroalimentación de la programación y
ejecución del Plan Anual de Adquisiciones
Comité de ordenación del gasto
Correos de seguimiento a la ejecución del Plan Anual
de Adquisiciones
DE Evitar el riesgo
Ejecución de los Subcomites de Control Interno
No
Durante el último cuatrimestre de 2013, se
presentaron 2 modificaciones a los planes operativos,
1 de las cuales corresponde al Programa Presidencial
para el Desarrollo de la Población Afrocolombiana,
referente al a cambio en el nombre del responsable y
a la fecha de terminación de una actividad.
La otra modificación corresponde al Área
Administrativa y se refiere a la eliminación de la
Estrategia 3 y traslado de las 2 actividades a la
Estrategia 1. En este caso, se debió considerar la
normatividad vigente (Decreto 2609 del 14 de
diciembre de 2013) para la formulación de las
actividades relacionadas con Gestión Documental en
el Plan Operativo 2013.
16/ene/2014 16:38
Presentación en los Comités Sectorial e institucional
de Desarrollo Administrativo
1.4 Existe desinteres para formular la planeación
estrategica y operativa
Actualizar y socializar los procedimientos y
herramientas internas aplicables
1. 2 No hay lineamientos claros por parte de los jefes
de las dependencias hacia su equipo de trabajo
No
Durante el segundo cuatrimestre, se presentaron 14
modificaciones a los planes operativos, 3 de las
cuales corresponden a ajustes en los indicadores y
las demás corresponden a: descripción de
actividades, fechas de inicio y finalización, cambio de
responsables. Las modificaciones que se presentaron
no afectaron el cumplimiento del Plan Nacional de
Desarrollo ni de los proyectos de inversión, por lo
tanto NO se materializó el riesgo.
13/nov/2013 18:30
4.1 Desconocimiento de la normatividad aplicable al
proceso de planeación
3.3 El responsable de reportar la información de
seguimiento de los resultados esperados tiene
asignadas multiples actividades
3.1 No se realiza seguimiento al cumplimiento de los
resultados esperados por parte de las dependencias
1.1 No se identifican claramente los resultados y
metas esperadas por parte de los funcionarios de la
1.3 No se generan espacios de retroalimentación
entre el jefe de la dependencia y el equipo de trabajo
para verificar que lo planeado permita cumplir con los
3.2 Descordinación del equipo de trabajo para
reportar la información de seguimiento de los
2.3 Se asigno la responsabilidad al enlace de la
2.2 No se realizó la planeación de manera
2.1 Desconocimiento de los resultados esperados por
parte del equipo de trabajo
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
CGR-Hallazgo No. 01:
Proceso Planificador
Planes: Estratégico y
20/Dec/2016 23:5902/Jan/2015 00:00Direccionamiento
Estratégico
PA-2015-2018 Oficina de
Planeación - Estrategia 4
No
Asesoria en la formulación metodológica de los planes
en cada una de las dependencias
Elaborar y comunicar los lineamientos para la
formulacion de la planeacion estratëgica y operativa
Correos preventivos frente a la oportunidad y calidad
del registro de la información de la planeación
estrategica y operativa
Revisión y aprobación de la formulación de la
Realizar ajustes a la Planeación Institucional y
Sectorial de acuerdo con los cambios en los
lineamientos de la entidad y del Gobierno
Durante el año 2012 no se presentaron decisiones
erróneas al formular la planeación institucional. Sin
embargo, se presentaron 92 modificaciones a los
planes operativos como se muestra a continuación:
Entre el 1 de enero y 31 de marzo de 2012 se
recibieron 31 solicitudes de modificación a Planes
Operativos:
- Catorce (14) solicitudes finalizadas (aprobadas)
- Dieciséis (16) solicitudes canceladas
Entre el 1 de abril y el 29 de junio de 2012 se
recibieron 24 solicitudes de modificación al Plan
Operativo:
- Nueve (9) solicitudes finalizadas (aprobadas)
- Tres (3) solicitudes aprobadas por registrar en el
aplicativo
- Nueve (9) solicitudes que están en las
dependencias para realizar ajustes.
- Tres (3) solicitudes canceladas
Entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2012 se
recibieron 26 solicitudes de modificación al Plan
Operativo:
- Nueve (9) solicitudes finalizadas (aprobadas)
- Tres (3) solicitudes que están en los jefes de
18/abr/2013 10:22
31/Jan/2016 09:5506/Aug/2014 14:33OFICINA DE PLANEACIÓN
Zona de riesgo altaModeradoProbableMaria del Rocio Lesmes Rubio
1. No se contribuye con el cumplimiento de los
objetivos y metas institucionales
2. Se incumplen las prioridades y metas de gobierno
3. Perdida de oportunidad en la utilización de
recursos.
4. Perdida de credibilidad e imagen de la entidad
5. Hallazgos de auditoria por parte de los organos de
control
Con el fin de evitar el incumplimiento en los
resultados de la planeación estrategica y
operativa, la Oficina de Planeación continuará
implementando los controles que quedaron
documentados en la etapa de valoración y
adicionalmente contempla en su plan
operativo 2015 una estrategia que permite
Afianzar el seguimiento a la planeación
estratégica y operativa, asi como una mejora
para fortalecer los controles establecidos en
cuanto al seguimiento trimestral por parte de
los jefes de las dependencias.
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
2.4 La planeación no se considera un tema prioritario
AC: Fortalecer la retroalimentación de los correos
preventivos de la Planeación Operativa con enfoque a
resultados.
ACC: Ejecutar y realizar seguimiento al Plan Sectorial
de Desarrollo Administrativo, Plan Estratégico
Institucional y Plan Operativo.En caso de ser
requerido se realizan modificaciones a los Planes.
Se podría presentar incumplimientos a la planeación
estrategica y operativa si no se tienen en cuenta en
la formulación de los resultados los elementos de
direccionamiento estratégico: DOFA, Valores,
Principios, estructura, misión, visión, políticas,
objetivos, metas e indicadores alineados con las
bases del Plan Nacional de Desarrollo y las directrices
de la Presidencia de la República. lo que puede
ocasionar una desarticulación de los resultados de la
entidad frente a los objetivos y metas del gobierno.
Incumplimiento de los resultados
previstos en la planeación
estratégica y operativa
Direccionamiento Estratégico
No
Con corte a 31 de Diciembre del 2015 se tienen
programados en el PAA 873 ítems y se efectuaron 55
modificaciones al Plan Anual de Adquisiciones PAA
aprobadas por el Subdirector de Operaciones las
cuales han permitido incluir, eliminar o modificar los
ítems del PAA de acuerdo con las necesidades de las
dependencias del DAPRE.
Para el cuarto trimestre se presentaron 58 solicitudes
de modificación del PAA las cuales se agruparon en
18 modificaciones aprobadas por el Subdirector de
Operaciones las cuales fueron atendidas
oportunamente así: 4 en Octubre, 6 en Noviembre y
8 en Diciembre.
Durante el último trimestre se aplicaron los controles
asociados al riesgo así:
• Revisión y retroalimentación de la programación
y ejecución del Plan Anual de Adquisiciones: los
integrantes de la oficina de planeación registraron
semanalmente el cargue de la ejecución del PAA
acorde con los reportes generados en el SIIF
• Comité de ordenación del gasto: se verifica que
los bienes y/o servicios estén programados y cuenten
con los recursos para su adquisición y que en caso de
no ser así, se solicitaran las modificaciones
respectivas.
15/ene/2016 17:36
12
No
Con corte a 30 de Septiembre de 2015 se tienen
programados en el PAA 568 ítems y se efectuaron 38
modificaciones al Plan Anual de Adquisiciones PAA
aprobadas por el Subdirector de Operaciones las
cuales han permitido incluir, eliminar o modificar los
ítems del PAA de acuerdo con las necesidades de las
dependencias del DAPRE.
Para el tercer trimestre se presentaron 44 solicitudes
de modificación del PAA las cuales se agruparon en
13 modificaciones aprobadas por el Subdirector de
Operaciones las cuales fueron atendidas
oportunamente así: 4 en julio, 5 en Agosto y 4 en
Septiembre.44
15/oct/2015 18:29
No
Con corte a 30 de Junio de 2015 se tienen
programados en el PAA 608 ítems y se efectuaron 25
modificaciones al Plan Anual de Adquisiciones PAA
aprobadas por el Subdirector de Operaciones las
cuales han permitido incluir, eliminar o modificar los
ítems del PAA de acuerdo con las necesidades de las
dependencias del DAPRE.
Para el Segundo trimestre se presentaron 34
solicitudes de modificación del PAA las cuales se
agruparon en 11 modificaciones aprobadas por el
Subdirector de Operaciones las cuales fueron
atendidas oportunamente así: 4 en Abril: 3 en Mayo
y 4 en Junio
Es importante precisar que en los Comités de
Ordenación del Gasto se verifica que los bienes y/o
servicios estén programados y cuenten con los
recursos para su adquisición y que en caso de no ser
así, se solicitaran las modificaciones respectivas.
15/jul/2015 19:10
No
Con corte a 31 de Marzo de 2015 se tienen
programados en el PAA 513 ítems y se efectuaron 14
modificaciones al Plan Anual de Adquisiciones PAA
aprobadas por el Subdirector de Operaciones las
cuales han permitido incluir, eliminar o modificar los
ítems del PAA de acuerdo con las necesidades de las
dependencias del DAPRE.
Para el Primer trimestre se presentaron 14
modificaciones las cuales fueron atendidas
oportunamente así: 4 en Enero: 6 en Febrero y 4 en
Marzo
Es importante precisar que en los Comités de
Ordenación del Gasto se verifica que los bienes y/o
servicios estén programados y cuenten con los
recursos para su adquisición y que en caso de no ser
así, se solicitaran las modificaciones respectivas.
15/abr/2015 15:04
No
Con corte a 31 de diciembre de 2014 se tienen
programados en el PAA 914 ítems y se efectuaron 70
modificaciones al Plan Anual de Adquisiciones PAA
aprobadas por el Subdirector de Operaciones las
cuales han permitido incluir, eliminar o modificar los
ítems del PAA de acuerdo con las necesidades de las
dependencias del DAPRE.
Para el cuarto trimestre se presentaron 17
modificaciones las cuales fueron atendidas
oportunamente así: 5 en Octubre: 4 en noviembre y
8 en diciembre. Se redujo el número de solicitudes
por parte de las dependencias acorde con el cierre de
la vigencia fiscal y los tiempos de contratación. Se
adjunta archivo en el cual se lleva el consecutivo.
Es importante precisar que en los Comités de
Ordenación del Gasto se verifica que los bienes y/o
servicios estén programados y cuenten con los
09/ene/2015 18:01
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
Con corte a 31 de Agosto de 2014 se tienen
programados en el PAA 922 ítems. A la fecha se han
efectuado 043 modificaciones al Plan Anual de
Adquisiciones PAA aprobadas por el Subdirector de
Operaciones las cuales han permitido incluir, eliminar
o modificar los ítems del PAA de acuerdo con las
necesidades de las dependencias del DAPRE.
Es importante precisar que en los Comités de
Ordenación del Gasto se verifica que los bienes y/o
servicios estén programados y cuenten con los
recursos para su adquisición y que en caso de no ser
así, se solicitaran las modificaciones respectivas.
Teniendo en cuenta lo anterior a la fecha no se han
adquirido bienes y/o servicios para el DAPRE que no
estén incluidos en el Plan Anual de Adquisiciones. Se
15/sep/2014 21:22
31/Oct/2015 23:5902/Jan/2015 00:00Direccionamiento
Estratégico
PA-2015-2018 Oficina de
Planeación - Estrategia 3
Con el fin de evitar que se adquieran bienes
y/o servicios que no se encuentren incluidos
en el Plan Anual de Adquisiciones del DAPRE,
la Oficina de Planeación continuará
implementando los controles que se
documentaron en la etapa de valoración. Asi
mismo en su plan Operativo 2015 incluyo la
estrategia Fortalecer la Administración del
Plan Anual de Adquisiciones. Lo anterior con
el objetivo de que el riesgo no se materialice.
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
Comunicación informando los lineamientos para la
elaboración del Plan Anual de Adquisiciones
16Zona de riesgo extremaMayorProbablePedro Pablo Ariza Castillo
Comités de seguimiento a la Gestión de la
Subdirección de Operaciones
1. La programación del Plan Anual de Adquisiciones
No corresponde con la ejecución del SIIF
2. Se presentan hallazgos por auditoria externa e
interna
3. Se pueden presentar acciones administrativas y
disciplinarias
Autorización y ejecución del proceso contractual sin
estar contemplado en el Plan Anual de Adquisiciones
ACC: Ejecutar, realizar seguimiento y tramitar
modificaciones al Plan Anual de Adquisiciones. En
caso de ser necesario se realizan modificaciones al
PAA de acuerdo con las prioridades.
AC: Realizar capacitaciones sobre la programación y
modificaciones al Plan Anual de Adquisiciones
El Plan Anual de Adquisiciones es la herramienta
mediante la cual el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la Republica formula, ejecuta y hace
seguimiento a la adquisición de bienes y/o servicios y
a la ejecución presupuestal de manera coordinada
con las dependencias involucradas, en procura de
ejercer control a los items programados y con el fin de
evitar situaciones administrativas y disciplinarias en la
entidad derivadas de su manejo.
Adquisición de bienes y/o
servicios No Incluidos en el Plan
Anual de Adquisiciones del DAPRE
Direccionamiento Estratégico
Desconocimiento de la normatividad vigente para la
adquisición de bienes y/o servicios
La dependencia No acato los lineamientos para la
programación del Plan Anual de Adquisiciones
Inadecuada programación del Plan Anual de
Adquisiciones por parte de las dependencias
Solicitudes de contratación de bienes y servicios No
incluidos en el Plan Anual de Adquisiciones
No
Con el fin de dar cumplimiento a los requisitos de la
NTC GP 1000 la presidencia de la república ha
documentado planes de mejoramiento durante la
vigencia 2015 discriminados así:
Oportunidades de Mejora: 71
Acciones Preventivas: 13
Acciones Correctivas: 61
Se adjuntan los reportes de planes de mejoramiento
del aplicativo SIGEPRE - módulo de mejoras.
Durante el cuarto trimestre se aplicaron los
siguientes controles:
• Aplicativo SIGEPRE para gestionar y controlar los
documentos, riesgos, mejoras, planes de auditoria y
reportes de productos y/o servicios no conformes:
para todos los elementos anteriormente
mencionados se utiliza el aplicativo, lo que no está
registrado en SIGEPRE no existe.
• Revisión metodológica y técnica de los
documentos previo a su aprobación y liberación: todo
nuevo documento o actualización pasa por esta
revisión por parte de los asesores de la Oficina de
Planeación.
15/ene/2016 16:53
No
Con el fin de dar cumplimiento a los requisitos de la
NTC GP 1000 la presidencia de la república ha
documentado planes de mejoramiento durante la
vigencia 2015 discriminados así:
Oportunidades de Mejora: 52
Acciones Preventivas: 8
Acciones Correctivas: 58
Se adjuntan los reportes de planes de mejoramiento
del aplicativo SIGEPRE - módulo de mejoras.
Durante el tercer trimestre se aplicaron los siguientes
controles:
• Aplicativo SIGEPRE para gestionar y controlar los
documentos, riesgos, mejoras, planes de auditoria y
reportes de productos y/o servicios no conformes:
para todos los elementos anteriormente
mencionados se utiliza el aplicativo, lo que no está
registrado en SIGEPRE no existe.
• Revisión metodológica y técnica de los
documentos previo a su aprobación y liberación: todo
nuevo documento o actualización pasa por esta
revisión por parte de los asesores de la Oficina de
Planeación.
• Revisión y aprobación técnica de los documentos
15/oct/2015 20:35
No
La auditoría externa de seguimiento por parte del
Icontec está planteada el mes de Octubre de 2015
(primer seguimiento) en la cual se evaluara el
cumplimiento de los requisitos del SIGEPRE
Con el fin de dar cumplimiento a los requisitos de la
NTC GP 1000 la presidencia de la república ha
documentado planes de mejoramiento durante la
vigencia 2015 discriminados así:
Oportunidades de Mejora: 34
Acciones Preventivas: 6
Acciones Correctivas: 42
Durante el primer semestre de 2015 no se presentó
perdida del certificado de calidad por incumplimiento
15/jul/2015 18:57
No
La auditoría externa de seguimiento por parte del
Icontec está planteada el mes de Octubre de 2015
(primer seguimiento) en la cual se evaluara el
cumplimiento de los requisitos del SIGEPRE
Con el fin de dar cumplimiento a los requisitos de la
NTC GP 1000 la presidencia de la república ha
documentado planes de mejoramiento durante la
vigencia 2015 discriminados así:
Oportunidades de Mejora: 8
Acciones Preventivas: 4
Acciones Correctivas: 20
Durante el primer trimestre de 2015 no se presentó
perdida del certificado de calidad por incumplimiento
de los requisitos de la NTC GP 1000
Se adjuntan los reportes de planes de mejoramiento
del aplicativo SIGEPRE - módulo de mejoras.
16/abr/2015 12:21
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
Con el fin de evitar el riesgo la Oficina de
Planeación cuenta con una estrategia en su
plan operativo orientada a Fortalecer el
SIGEPRE desde su administración la cual
contempla acciones como el seguimiento a la
calidad y oportunidad de los indicadores, la
formulación de planes de mejoramiento, la
agenda de socialización y comunicación del
SIGEPRE, la ejecución de la semana del
SIGEPRE, el monitoreo de riesgos, entre
otros.
8Zona de riesgo altaMayorImprobable
ACC: Administrar y controlar los documentos del
SIGEPRE.
Este riesgo se presenta en la revisión de los
requisitos técnicos de la NTC GP 1000 presentados en
los ejes transversales del Sistema de Gestión de la
Calidad como son documentos, registros, productos
yo servicios no conformes, auditorias internas,
acciones preventivas, correctivas y manejo de
riesgos, ya que este incumplimiento y hallazgos de
auditorías externas pueden ocasionar la pérdida del
certificado de calidad de la entidad.
Perdida del certificado de calidad
por incumplir requisitos de la
NTCGP 1000
16Zona de riesgo extremaMayorProbableEdgar Urrego Martinez
1. Incumplimiento de la ley 872 de 2003
2. Sanciones legales y/o disciplinarias
3. Perdida de imagen y/o credibilidad de la entidad
frente a los servicios prestados
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
AUCapacitaciones frente a productos y/o servicios no
conformesEvitar el riesgo
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
No
De acuerdo con el resultado obtenido, se observa
que el 95% de las 20 dependencias que debían
reportar productos y/o servicios no conformes
presentados o no, durante el tercer trimestre del año
2013, enviaron la información correspondiente así:
a) 17 dependencias informaron a través de correo
electrónico, que no se presentaron en sus oficinas,
productos y/o servicios no conformes durante el
tercer trimestre del año 2013.
b) 2 dependencias, registraron en el aplicativo
SIGEPRE el reporte de los productos y/o servicios no
conformes presentados en el periodo reportado.
El 5% restante corresponde a una (1) dependencia
(Secretaría de Prensa) que no envió o reportó,
información correspondiente al tercer trimestre del
año 2013.
Comparado con el periodo anterior, se observa que
se pasó del 67% de las dependencias que no
cumplían con el reporte de productos y/o servicios no
conformes, a solo el 5% en el presente periodo,
cumpliendo así la meta establecida para el tercer
trimestre (29%).
El Grupo de Atención al Usuario y Servicios
Compartidos, realiza el seguimiento correspondiente
al cumplimiento de lo establecido en el procedimiento
para la planificación, identificación y control de
productos y/o servicios no conformes, así mismo,
brinda el acompañamiento permanente a las
dependencias para la identificación y reporte de
productos y/o servicios no conformes, lo que ha
permitido cumplir con las metas establecidas.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
31/Dec/2015 00:0002/Jan/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00No
Se ajusta la fecha de Monitoreo, teniendo en cuenta
que por las disposiciones internas de la Entidad para
los turnos de descanso de fin de año, no se contará
con todos los funcionarios del Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos, que permitan
realizar esta actividad.
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
Zona de riesgo moderadaModerado
15/nov/2013 14:33
31/Dec/2015 00:0002/Jan/2015 00:00
31/Dec/2015 00:0013/dic/2012 12:41
Javier Sanabria Salazar
Seguimiento trimestral a las disposiciones
establecidas en el Manual de Servicios Misionales
Desconocimiento de la normatividad aplicable y de los
lineamientos internos
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
Se realiza actualización del riesgo de acuerdo
con los nuevos lineamientos para la
administración del riesgo, la política de
administración del riesgo es evitar, por lo
tanto se aplicarán los controles establecidos
para evitar su materialización y la acción
transversal establecida para el reporte de los
productos y/o servicios no conformes.
6
Aplicativo SIGEPRE para la identificación y reporte del
producto y/o servicio no conforme
Improbable12Zona de riesgo altaModeradoProbable
Procedimiento PS No Conforme
Designación de servidores públicos, sin las
competencias para la aplicación de los lineamientos
internos para la identificación de los sub-servicios
1. No se controla los productos y/o servicios no
conformes al interior de los procesos misionales.
2. No se cuenta con información para la mejora
continua de los productos y/o servicios que brindan
los procesos misionales.
3. Hallazgos de Auditorías.
4. Pérdida de imagen
Falta de compromiso de los servidores públicos en la
aplicación de los procedimientos
ACC: Coordinar y hacer seguimiento al Tratamiento
de los Servicios No Conforme. Incumplimiento de
compromisos en el reporte de productos y/o servicios
no conformes por parte de las oficinas que integran
los Procesos Misionales
Incumplimiento de compromisos
en el reporte de productos y/o
servicios no conformes por parte
de las oficinas que integran los
Procesos Misionales
Atencion al Usuario
Es necesario que las siguientes dependencias
formulen planes de mejoramiento: Consejería
Presidencial para la Equidad de la Mujer,
Dirección para el Posconflicto y Área
Administrativa, por lo que se les hará la
solicitud formal desde la Oficina de
Planeación.
04/feb/2016 08:21Si
Se realiza monitoreo definitivo correspondiente a
diciembre de 2015.
Con corte a 31 de diciembre y durante el último
trimestre se aplicaron los siguientes controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo
durante la etapa de ejecución de los planes:
1. Presentación en el Comité institucional de
Desarrollo Administrativo. El último comité
institucional de Desarrollo Administrativo se realizó el
29 de octubre de 2015. Se presentó el estado de los
planes de acción con corte a 30 de septiembre en los
cuales se evidenció el incumplimiento de metas en
las siguientes dependencias: Consejería Presidencial
para la Primera Infancia, Dirección para la Acción
Integral contra Minas Antipersonales y Área
Administrativa.
2. Realizar ajustes a la Planeación Institucional y
Sectorial de acuerdo con los cambios en los
lineamientos de la entidad y del Gobierno. Durante el
cuarto trimestre se hicieron 7 solicitudes de
modificaciones a los planes de las dependencias
acorde con sus necesidades.
3. Ejecución de los Subcomités de Control Interno.
La Oficina de Control Interno programa 2 subcomités
al año para hacer seguimiento y dar
04/feb/2016 08:22
No
Con corte a 31 de diciembre y de acuerdo con el
reporte de Sigepre generado el día de hoy, las
siguientes dependencias presentan resultados en
sus indicadores por debajo del 80%:
Dirección para el Sector Privado: 90% en indicadores
y 20% en Planes; Consejería Presidencial para los
DDHH: 0% en indicadores y 0% en planes; Dirección
de seguridad: 0% en indicadores y 0% en planes;
Área Administrativa: 44,63% en Indicadores y
89.81%; Atención al Usuario: 0% en indicadores y
46.27% en Planes
Teniendo en cuenta que las dependencias están en
proceso de registro de la información, ésta es
preliminar.
15/ene/2016 19:08
No
Con corte a 31 de diciembre y de acuerdo con el
reporte de Sigepre generado el día de hoy, las
siguientes dependencias presentan resultados en
sus indicadores por debajo del 80%:
Dirección para el Sector Privado: 90% en indicadores
y 20% en Planes; Consejería Presidencial para los
DDHH: 0% en indicadores y 0% en planes; Dirección
de seguridad: 0% en indicadores y 0% en planes;
Área Administrativa: 44,63% en Indicadores y
89.81%; Atención al Usuario: 0% en indicadores y
46.27% en Planes
Teniendo en cuenta que las dependencias están en
proceso de registro de la información, ésta es
preliminar.
15/ene/2016 18:58
Se solicitará la formulación de planes de
mejoramiento a las siguientes dependencias
en las que se materializó el riesgo:
Consejería Presidencial para la Primera
Infancia, Dirección para la Acción Integral
contra minas antipersonales y Área
Administrativa.
15/oct/2015 20:59Si
Con corte a 30 de septiembre y durante el trimestre
se aplicaron los siguientes controles establecidos
para evitar la materialización del riesgo durante la
etapa de ejecución de los planes:
1. Presentación en los Comités Sectorial e
institucional de Desarrollo Administrativo. El último
comité institucional de Desarrollo Administrativo se
realizó el 17 de septiembre. Se presentaron entre
otros temas, el seguimiento a los riesgos
materializados en las siguientes dependencias:
Dirección para la Estrategia de Comunicaciones, Área
Administrativa, Dirección para Asuntos Políticos y
Dirección para la Acción Integral contra Minas
Antipersonales, las cuales formularon planes de
mejoramiento. El seguimiento con corte a 30 de
septiembre se presentará en el comité a realizarse el
29 de septiembre.
2. Realizar ajustes a la Planeación Institucional y
Sectorial de acuerdo con los cambios en los
lineamientos de la entidad y del Gobierno. Durante el
trimestre se hicieron 26 solicitudes de modificaciones
a los planes de las dependencias acorde con sus
necesidades.
3. Ejecución de los Subcomités de Control Interno.
La Oficina de Control Interno programa 2 subcomités
26/oct/2015 16:34
No
Con corte a 30 de septiembre y de acuerdo con el
reporte de Sigepre generado el día de hoy, las
siguientes dependencias presentan resultados en
sus indicadores por debajo del 80%:
Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer:
72,50% en indicadores y 0% en Planes; Consejería
Presidencial para la Primera Infancia: 72,05% en
indicadores; Dirección para la Acción Integral contra
minas antipersonales: 59,91% en indicadores y
77,27% en planes; Área Administrativa: 44,63 en
Indicadores; Dirección para el Sector Privado 10% en
indicadores.
Teniendo en cuenta que las dependencias están en
proceso de registro de la información, ésta es
preliminar.
Se realizará nuevamente el monitoreo a 30
de septiembre previo a la realización del Comité
Institucional de Desarrollo Administrativo.
14/oct/2015 19:57
Se solicitará a las dependencias en las que se
materializó el riesgo, la formulación de planes
de mejoramiento.
23/jul/2015 17:48Si
Con corte a 30 de junio y de acuerdo con el reporte
de Sigepre generado el día de hoy, las siguientes
dependencias presentan resultados en sus
indicadores por debajo del 80%:
Dirección de Asuntos Políticos: 0% en planes;
Dirección para la Acción Integral contra Minas
Antipersona: 42,43% en indicadores y 64,29% en
planes; Área Administrativa: 68,75% en planes y no
se evidencia registro de la información de
indicadores. La Dirección para la Estrategia de
Comunicación no ha reportado la información de
indicadores correspondiente al segundo trimestre.
Estos resultados indican que el riesgo se materializó
en las dependencias mencionadas.
23/jul/2015 17:40
No
Con corte a 30 de junio y de acuerdo con el reporte
de Sigepre generado el día de hoy, las siguientes
dependencias presentan resultados en sus
indicadores por debajo del 80%: Dirección de Asuntos
Políticos, Dirección de Políticas Públicas, Dirección
para la Acción Integral contra Minas Antipersonal,
Área Administrativa y Grupo de Atención al Usuario.
De otro lado, las siguientes dependencias no han
registrado información de los indicadores: Área
Administrativa, Grupo de Atención al Usuario,
Dirección de Asuntos Políticos, Consejería Presidencial
para los Derechos Humanos, Dirección para la
Estrategia de Comunicaciones.
Teniendo en cuenta que las dependencias están en
proceso de registro de la información, ésta es
preliminar.
Se realizará nuevamente el monitoreo a 30 de junio
previo a la realización del Comité Institucional de
Desarrollo Administrativo.
15/jul/2015 18:11
El riesgo se materializó en la Secretaría de
Transparencia y en la Dirección para la
Ejecución de Gobierno y Áreas Estratégicas
debido entre otras causas a que
el responsable de reportar la información de
seguimiento de los resultados esperados
tiene asignadas multiples actividades; no se
generan espacios de retroalimentación entre
el jefe de la dependencia y el equipo de
trabajo para verificar que lo planeado permita
cumplir con los resultados esperados; no se
realiza seguimiento al cumplimiento de los
resultados esperados por parte de las
dependencias y se presenta desconocimiento
de la normatividad aplicable al proceso de
31/mar/2015 23:59Si
Con corte a 31 de marzo y de acuerdo con el reporte
de Sigepre generado el día de hoy el Dapre
presenta 94,07% de avance en indicadores y 92,31%
en planes. Sin embargo, a nivel de dependencias, 2
presentan resultados por debajo del 80%: la
Secretaría de Transparencia cuyo porcentaje de
avance es del 28,38% correspondiente al indicador
de ejecucióni de recursos, y la Dirección para la
Ejecución de Gobierno cuyo porcentaje de avance es
del 50% en indicadores y 0% en actividades, debido
a que en la estrategia 2 algunas actividades
vencieron y no se han cerrado.
Se adjuntan las presentaciones de Sigepre con los
avances por Despacho y dependencia.
23/abr/2015 09:29
No
Con corte a 31 de marzo y de acuerdo con el reporte
de Sigepre generado el día de hoy, las siguientes
dependencias presentan resultados en sus
indicadores por debajo del 80%: Secretaría de
Transparencia, cuyo porcentaje de avance es del
28,38% correspondiente al indicador de ejecucióni de
recursos, el cual es el único indicador con periodicidad
trimestral.
De otro lado, las siguientes dependencias no han
registrado información de los indicadores con corte
trimestral: Secretaría Privada, Dirección de Eventos,
Secretaría para la Seguridad Presidencial, Casa
Militar, Secretaría Jurídica, Dirección para la ejecución
de Gobierno, Dirección de Políticas Públicas, Dirección
para el Sector Privado, Dirección para la Estrategia de
Comunicaciones, Grupo de Atención al Usuario.
Teniendo en cuenta que las dependencias están en
proceso de registro de la información, ésta es
preliminar.
15/abr/2015 15:16
No
De acuerdo con la información registrada en el
aplicativo Sigepre con corte a 31 de diciembre, el
riesgo "Incumplimiento de los resultados previstos en
la planeación estratégica y operativa", no se
materializó. Las dependencias presentaron
resultados por encima del 80% en su gestión de
indicadores y planes.
23/ene/2015 17:32
No
De acuerdo con la información registrada por las
dependencias en el aplicativo Sigepre con corte a 8
de enero, las siguientes dependencias presentan
resultados por debajo del 80% teniendo en cuenta
que no han registrado información de avance en sus
planes y/o indicadores: Dirección de Asuntos Políticos
50% en planes y 60%(D)* en indicadores, Fondo de
Programas Especiales para la Paz 46,42% en planes
y 92,11%(D)* en indicadores, Consejería Presidencial
para la Primera Infancia 73,55%(D)* en indicadores,
Consejería Presidencial del Sistema de
Competitividad e Innovación 100%(D)* en
indicadores, Consejería Presidencial de Derechos
Humanos 72,08%(D)* en indicadores, Dirección para
la Acción contra Minas Antipersonales 31,81% en
planes y 50% en indicadores, Dirección de Seguridad
74,21% (D)* en indicadores y Dirección para la
Relación con los Medios 57,93% en planes y
49,72%(D)* en indicadores.
*No se han registrado datos de indicadores, por lo
tanto el sistema no puede calcular el resultado
09/ene/2015 08:11
No
Con corte al primer semestre de 2014 de las 32
dependencias del DAPRE 5 dependencias tienen
indicadores de cumplimiento de metas por debajo del
80% de cumplimiento, estas dependencias son:
Alta Consejería Presidencial: El indicador del índice de
proactividad quedó en un 50% lo que repercutió en la
medición del cumplimiento de metas de la
dependencia el cual quedo en 75%
Secretaria Jurídica: El indicador del índice de
proactividad quedó en un 50% lo que repercutió en la
medición del cumplimiento de metas de la
dependencia el cual quedo en 75%
Secretaria de Transparencia: No se establecieron
Oportunidades de mejora y Acciones preventivas
para el primer semestre, adicionalmente presentan
atrasos en los indicadores Avance en la ejecución del
plan de comunicación para la divulgación e
implementación de la Política Integral y Eficiencia en
la utilización de los recursos asignados ST,
obteniendo un porcentaje de cumplimiento de metas
de 63.36%
Programa Presidencial para el Desarrollo Espacial: No
realizó el registro del índice de proactividad de la
15/sep/2014 11:38
No
Durante el primer cuatrimestre de 2014, se
presentaron 2 modificaciones a los planes operativos,
la primera corresponde a la modificación del Plan
Operativo de la Oficina de Control Interno Estrategia
2, referente a la ampliación de la fecha de la actividad
Socializar la guía para el fortalecimiento del Control
Interno Institucional PEA-SGC para el 30 de junio de
2014, la segunda corresponde a la modificación del
Plan Operativo del Grupo de Atención al Usuario y
Servicios Compartidos Estrategias 1 y 3, referente a
la modificación de las fechas de las actividades
Elaborar el portafolio de servicios misionales, trámites
y otros procedimientos administrativos del DAPRE,
Socializar a través de la página web de la Entidad, el
portafolio de servicios misionales, trámites y otros
procedimientos administrativos del DAPRE, a los
ciudadanos, Aplicar la(s) encuesta(s) diseñada(s)
para medir la satisfacción de los clientes en relación
con los trámites y otros procedimientos
administrativos que presta el DAPRE, Consolidar y
analizar trimestralmente los resultados de la
encuesta aplicada, Socializar trimestralmente a los
responsables de los trámites y otros procedimientos
administrativos que presta el DAPRE, los resultados
de la encuesta aplicad, Actualizar el procedimiento
para la atención de peticiones, sugerencias, quejas y
reclamos y Socializar el procedimiento para la
02/may/2014 17:00
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSiZona de riesgo altaModeradoProbableMaria del Rocio Lesmes Rubio
1. No se contribuye con el cumplimiento de los
objetivos y metas institucionales
2. Se incumplen las prioridades y metas de gobierno
3. Perdida de oportunidad en la utilización de
recursos.
4. Perdida de credibilidad e imagen de la entidad
5. Hallazgos de auditoria por parte de los organos de
control
Con el fin de evitar el incumplimiento en los
resultados de la planeación estrategica y
operativa, la Oficina de Planeación continuará
implementando los controles que quedaron
documentados en la etapa de valoración y
adicionalmente contempla en su plan
operativo 2015 una estrategia que permite
Afianzar el seguimiento a la planeación
estratégica y operativa, asi como una mejora
para fortalecer los controles establecidos en
cuanto al seguimiento trimestral por parte de
los jefes de las dependencias.
6Zona de riesgo moderadaModeradoImprobable
AC: Fortalecer la retroalimentación de los correos
preventivos de la Planeación Operativa con enfoque a
resultados.
ACC: Ejecutar y realizar seguimiento al Plan Sectorial
de Desarrollo Administrativo, Plan Estratégico
Institucional y Plan Operativo.En caso de ser
requerido se realizan modificaciones a los Planes.
Se podría presentar incumplimientos a la planeación
estrategica y operativa si no se tienen en cuenta en
la formulación de los resultados los elementos de
direccionamiento estratégico: DOFA, Valores,
Principios, estructura, misión, visión, políticas,
objetivos, metas e indicadores alineados con las
bases del Plan Nacional de Desarrollo y las directrices
de la Presidencia de la República. lo que puede
ocasionar una desarticulación de los resultados de la
entidad frente a los objetivos y metas del gobierno.
Incumplimiento de los resultados
previstos en la planeación
estratégica y operativa
12
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia 2015
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la
02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2015 00:00
AU Utilización del aplicativo de servicios compartidos Evitar el riesgo
AU Aplicativo SIGOB para la atención de las PSQR's Reducir el riesgo
Interrupción de terminos para la respuesta de las
PSQRInformación sobre el estado del tramite de PSQR
Aplicación del procedimiento de PSQR
02/sep/2013 11:30
No
De un total de 18.429 peticiones recibidas durante el
primer trimestre del año 2013, se atendieron
oportunamente un total de 18.263, presentandose
un incumplimiento del 0,9%, esto se debe a que se
respondieron extemporaneamente un total de 29
peticiones, adicionalmente se han identificado errores
en la clasificación de las PSQR’s al momento de su
radicación por parte del Grupo de Gestión Documental
- Correspondencia y/o en el manejo del SIGOB por
parte de los funcionarios de las dependencias, al no
relacionar la respuesta con la petición recibida.
En este sentido se materializó el riesgo, a pesar de
los esfuerzos realizados por el Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos en el marco del Plan
de Mejoramiento "AU -Atención Oportuna a las PQR".
17/may/2013 15:20
Último registro
de monitoreo
a tiempo
NoSi
No
Frente al trámite en la atención de las PSQR's, se
observa que en el segundo trimestre del 2013, se
atendio el 98,04% de las peticiones, con un 89,57%
de peticiones atendidas dentro de los términos
establecidos y el 8,46% a peticiones atendidas fuera
de términos. El 1.96% de peticiones que aparecen sin
responder, corresponden a peticiones recibidas a
través del Link de Escríbale al Presidente y
reportadas sin respuesta a la fecha de corte, por
parte de la Secretaría Privada.
A la fecha se encuentra en ejecución la mejora AU -
No
Se ajusta la fecha de Monitoreo, teniendo en cuenta
que por las disposiciones internas de la Entidad para
los turnos de descanso de fin de año, no se contará
con todos los funcionarios del Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos, que permitan
realizar esta actividad.
13/dic/2012 12:47
31/Dec/2016 23:1201/Jan/2015 08:00Atencion al Usuario
PA-2015-2018 Grupo de
Atención al Usuario -
Estrategia 3
Se realiza actualización del riesgo de acuerdo
con los nuevos lineamientos para la
administración del riesgo, la política de
administración del riesgo es reducir, por lo
tanto se aplicarán los controles establecidos
para evitar su materialización y las
acciones establecidas en la estrategia
"Mejorar la eficacia en la respuesta a las
peticiones recibidas en la Presidencia de la
República".
10Zona de riesgo extremaCatastróficoImprobable20Zona de riesgo extremaCatastróficoProbableJavier Sanabria Salazar
Generación de reportes preventivos semanales por
parte del Grupo de Atención al Usuario y Servicios
Acompañamiento y/o capacitación para el trámite de
1. Sanciones legales
2. Demandas en contra de la Entidad
3. Pérdida de credibilidad e imagen
4. Investigación disciplinaria
Falta de compromiso de los servidores publicos para
responder oportunamente las PSQR
ACC: Coordinar y Atender las peticiones, sugerencias,
quejas y reclamos que se reciban en la Entidad a
través de los canales de atención establecidos.
Vencimiento de los términos legales en la atención
(Respuesta, Información del Trámite y Notificación por
Aviso) de peticiones, sugerencias, quejas o reclamos.
Vencimiento de los términos
legales en la atención
(Respuesta, Información del
Trámite y Notificación por Aviso)
de peticiones, sugerencias,
quejas o reclamos
Atencion al Usuario
Desconocimiento de la normatividad externa e interna
aplicable al trámite del Derecho de Petición, asi como
del procedimiento para la atención de peticiones,
sugerencias, quejas y reclamos y el manual del
Sistema de Gestión de correspondencia
Asignación de PSQR a personal que se encuentra de
comisión de servicios
Falta de capacitación al interior de las dependencias
de la normatividad aplicable a la atención de PSQR's
Desconocimiento del uso del aplicativo SIGOB frente
al tramite y documentación de la PSQR
No
El monitoreo del riesgo se realizará con base en la
verificación de la eficacia de los controles y los
resultados obtenidos en el indicador "Satisfacción
Cliente Interno" con corte al 31 de diciembre de
2015, toda vez que el indicador se mide de manera
trimestral.
Este riesgo no se materializó en el periodo reportado,
teniendo en cuenta que el nivel de satisfacción de los
usuarios internos para el cuarto trimestre de 2015,
fue del 99.06%, cumpliéndose la meta establecida
15/ene/2016 09:30
No
El monitoreo del riesgo se realizará con base en la
verificación de la eficacia de los controles y los
resultados obtenidos en el indicador "Satisfacción
Cliente Interno" con corte al 30 de Septiembre de
2015, toda vez que el indicador se mide de manera
trimestral.
Este riesgo no se materializó en el periodo reportado,
teniendo en cuenta que el nivel de satisfacción de los
usuarios internos para el tercer trimestre de 2015,
fue del 98.72%, cumpliéndose la meta establecida
13/oct/2015 11:06
No
El monitoreo del riesgo se realizará con base en la
verificación de la eficacia de los controles y los
resultados obtenidos en el indicador "Satisfacción
Cliente Intero" con corte al 31 de diciembre de 2014,
toda vez que el indicador se mide de manera
trimestral.
Este riesgo no se materializó en el periodo reportado,
teniendo en cuenta que el nivel de satisfacción de los
usuarios internos para el periodo fue del 97,21%,
cumpliendose la meta establecida (90%) para el
periodo reportado. Es decir, los Acuerdos de Nivel de
Servicio durante la prestación de los servicios
compartidos del DAPRE, se cumplieron
satisfactoriamente.
23/ene/2015 21:30
No
El monitoreo del riesgo se realizará con base en la
verificación de la eficacia de los controles y los
resultados obtenidos en el indicador "Satisfacción
Cliente Interno" con corte al 30 de junio de 2015,
toda vez que el indicador se mide de manera
trimestral.
Este riesgo no se materializó en el periodo reportado,
teniendo en cuenta que el nivel de satisfacción de los
usuarios internos para el segundo trimestre de 2015,
fue del 97,96%, cumpliendose la meta establecida
(90%) para el periodo reportado. Es decir, los
Acuerdos de Nivel de Servicio durante la prestación
de los servicios compartidos del DAPRE, se cumplieron
21/jul/2015 22:23
No
Con corte a 31 de marzo de 2015, se observa que no
se materializó el riesgo del incumplimiento de los
Acuerdos de Nivel de Servicio, durante la prestación
de los servicios internos o compartidos del DAPRE, ya
que el 1.5% (clientes insatisfaccion) no es
representativo de la prestación del
17/abr/2015 17:11
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
El monitoreo del riesgo se realiza con base en la
verificación de la eficacia de los controles y los
resultados obtenidos en la encuesta de Satisfacción
del cliente interno con corte al 30 de junio de 2014,
toda vez que el indicador se mide de manera
trimestral.
04/sep/2014 12:09
31/Dec/2016 23:3602/Jan/2015 08:00Atencion al Usuario
PA-2015-2018 Grupo de
Atención al Usuario -
Estrategia 1
La política de administración del riesgo es
evitar, por lo que se dará aplicación a los
controles y capacitaciones a los usuarios
internos, sobre Servicio y Atención al Cliente.
8Zona de riesgo altaMayorImprobable16Zona de riesgo extremaMayorProbableJavier Sanabria Salazar
Asignación de recurso humano para la prestación de
los servicios compartidos
Encuesta de satisfacción
Reuniones con los clientes beneficiados de la
prestación de los servicios
1. Se puede presentar la interrupción de otros
procesos al interior de la entidad
2. Se pueden presentar quejas y/o reclamos por
parte de los usuarios internos y/o externos
3. Se puede perder credibilidad o imagen de los
prestadores de los servicios internos
4. Se pueden generar sanciones de tipo disciplinario
Baja disponibilidad de recurso humano para atender
los servicios solicitados
ACC Coordinar la prestación de los servicios internos
establecidos bajo el esquema de Servicios
Compartidos. Incumplimiento de compromisos
durante la prestación de los servicios compartidos,
por parte de las dependencias responsables de
brindar dichos servicios.
Incumplimiento de los Acuerdos
de Nivel de Servicio durante la
prestación de los servicios
compartidos del DAPRE
Atencion al Usuario
Baja disponibilidad de stock de inventarios para
atender los servicios solicitados
Prioridad a usuarios de alto nivel, en la prestación de
los servicios internos
Alto nivel de solicitudes de servicios por parte de las
dependencias
Fallas o interrupciones del aplicativo Altiris para
registrar las solicitudes de servicios compartidos.
No
El monitoreo del riesgo se realizará con base en la
verificación de la eficacia de los controles y los
resultados obtenidos en el indicador "Porcentaje de
dependencias que incumplen el compromiso de
reportar los productos y/o servicios no conformes"
con corte al 30 de Diciembre de 2015, toda vez que el
indicador se mide de manera trimestral.
Este riesgo no se materializó en el periodo reportado,
teniendo en cuenta que el 100% de las 25
dependencias misionales que debían reportar los
productos y/o servicios no conformes, lo realizaron de
acuerdo con los lineamientos establecidos en el
Manual de Servicios Misionales vigente, cumpliéndose
15/ene/2016 10:00
No
El monitoreo del riesgo se realizará con base en la
verificación de la eficacia de los controles y los
resultados obtenidos en el indicador "Porcentaje de
dependencias que incumplen el compromiso de
reportar los productos y/o servicios no conformes"
con corte al 30 de Septiembre de 2015, toda vez que
el indicador se mide de manera trimestral.
Este riesgo no se materializó en el periodo reportado,
teniendo en cuenta que el 100% de las 27
dependencias misionales que deben reportar los
productos y/o servicios no conformes, lo realizaron
oportunamente y de acuerdo con los lineamientos
establecidos en el Manual de Servicios Misionales
13/oct/2015 09:20
No
El monitoreo del riesgo se realizará con base en la
verificación de la eficacia de los controles y los
resultados obtenidos en el indicador "Porcentaje de
dependencias que incumplen el compromiso de
reportar los productos y/o servicios no conformes"
con corte al 30 de junio de 2015, toda vez que el
indicador se mide de manera trimestral.
Este riesgo no se materializó en el periodo reportado,
teniendo en cuenta que el 100% de las 27
dependencias misionales que deben reportar los
productos y/o servicios no conformes, lo realizaron
oportunamente y de acuerdo con los lineamientos
establecidos en el Manual de Servicios Misionales
vigente, cumpliendose así la meta establecida (90%)
para el segundo trimestre del año 2015.
31/jul/2015 10:30
No
Se realiza monitoreo teniendo en cuenta el indicador
"porcentaje de dependencias que incumplen el
compromiso de reportar los productos y/o servicios
no conformes", con corte al 31 de marzo de 2015.
Este riesgo no se materializó en el periodo reportado,
teniendo en cuenta que el 100% de las dependencias
que debían reportar la información correspondiente al
primer trimestre del año 2015, lo hicieron dentro de la
fecha establecida para presentar el reporte,
cumpliendose la meta establecida para el periodo
reportado.
Se anexa el archivo de seguimiento realizado por el
11/may/2015 08:50
No
Se realiza monitoreo teniendo en cuenta el indicador
"porcentaje de dependencias que incumplen el
compromiso de reportar los productos y/o servicios
no conformes", con corte al 31 de diciembre de 2014.
Este riesgo no se materializó en el periodo reportado,
teniendo en cuenta que el 94% de las dependencias
reportaron oportunamente la información
correspondiente al cuarto trimestre del año 2014,
cumpliendose la meta establecida (90%) para el
periodo reportado.
No obstante, a la fecha se encuentra en ejecución
el plan de mejoramiento: Reporte de Producto y/o
21/ene/2015 19:28
No
se realiza monitoreo teniendo en cuenta el indicador
"porcentaje de dependencias que incumplen el
compromiso de reportar los productos y/o servicios
no conformes", con corte al 30 de junio de 2014. Este
riesgo se materializó en el periodo reportado, se
formuló plan de mejoramiento: Reporte de Producto
y/o Servicio No Conforme.
29/ago/2014 10:44
02/Jan/2015 00:00
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
NoSe actualiza este riesgo, acorde a los nuevos
lineamientos para la Administración del Riesgo.25/ago/2014 17:01
31/Dec/2015 00:0002/Jan/2015 00:00
No
De acuerdo con el resultado obtenido, se observa
que el 95% de las 20 dependencias que debían
reportar productos y/o servicios no conformes
presentados o no, durante el tercer trimestre del año
2013, enviaron la información correspondiente así:
a) 17 dependencias informaron a través de correo
electrónico, que no se presentaron en sus oficinas,
productos y/o servicios no conformes durante el
tercer trimestre del año 2013.
b) 2 dependencias, registraron en el aplicativo
SIGEPRE el reporte de los productos y/o servicios no
conformes presentados en el periodo reportado.
El 5% restante corresponde a una (1) dependencia
(Secretaría de Prensa) que no envió o reportó,
información correspondiente al tercer trimestre del
año 2013.
Comparado con el periodo anterior, se observa que
se pasó del 67% de las dependencias que no
cumplían con el reporte de productos y/o servicios no
conformes, a solo el 5% en el presente periodo,
cumpliendo así la meta establecida para el tercer
trimestre (29%).
El Grupo de Atención al Usuario y Servicios
Compartidos, realiza el seguimiento correspondiente
al cumplimiento de lo establecido en el procedimiento
para la planificación, identificación y control de
productos y/o servicios no conformes, así mismo,
brinda el acompañamiento permanente a las
dependencias para la identificación y reporte de
productos y/o servicios no conformes, lo que ha
permitido cumplir con las metas establecidas.
No
31/Dec/2015 00:00
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
De acuerdo con el resultado obtenido, se observa
que el 86% de las 22 dependencias que debían
reportar productos y/o servicios no conformes
presentados o no, durante el último trimestre del año
2013, enviaron la información correspondiente así:
a) 19 dependencias informaron a través de correo
electrónico, que no se presentaron en sus oficinas,
productos y/o servicios no conformes durante el
último trimestre del año 2013.
b) 3 dependencias, que son la Alta Consejería
Presidencial, la Alta Consejería para la Competitividad
y el Programa Presidencial para el Desarrollo Espacial
creadas en ´mediante los Decretos 2069 del 24 de
septiembre, decreto 2612 del 20 de noviembre y
2516 del 15 de noviembre todos del año 2013 no
reportaron producto o servicio no conforme, toda vez
que son nuevas en la estructura de la entidad y a 31
de diciembre de 2013 no tenían identificado el
subservicio misional al cual se asocia el tratamiento
del producto o servicio no conforme, el cual se
realizará durante el primer trimestre de 2014.
El Grupo de Atención al Usuario y Servicios
Compartidos, realiza el seguimiento correspondiente
30/ene/2014 09:49
No
De acuerdo con el resultado obtenido en el indicador
asociado, se observa que únicamente el 68% (15) de
las 22 dependencias que debían reportar productos
y/o servicios no conformes presentados o no, durante
el primer trimestre del año 2014, enviaron la
información correspondiente así:
a) 14 dependencias informaron a través de correo
electrónico, que no se presentaron en sus oficinas,
productos y/o servicios no conformes durante el
primer trimestre del año 2014.
b) 1 dependencia, que fue el Programa para la Acción
Integral contra Minas Antipersonal reportó a través
del SIGEPRE, el producto o servicio no conforme
presentado durante el primer trimestre del año 2014,
el cual quedó registrado en el sistema con el código
RPS-16.
El 32% (7) de las 22 dependencias que no reportaron
ninguna información correspondiente a productos y/o
servicios no conformes o no, fueron: Alta Consejería
para Asuntos Políticos, Alta Consejería para la
Equidad de la Mujer, Casa Militar, Programa de
Derechos Humanos, Secretaría de Transparencia,
Secretaría Jurídica y la Secretaría para la Seguridad
del Presidente.
Teniendo en cuenta los resultados anteriores y que al
30/may/2014 16:12
Fortalecer el Sistema
Integrado de Gestión de la
Presidencia de la Republica
Zona de riesgo moderadaModerado
15/nov/2013 14:33
Javier Sanabria Salazar
Se realiza actualización del riesgo de acuerdo
con los nuevos lineamientos para la
administración del riesgo, la política de
administración del riesgo es evitar, por lo
tanto se aplicarán los controles establecidos
para evitar su materialización y la acción
transversal establecida para el reporte de los
productos y/o servicios no conformes.
6Improbable12Zona de riesgo altaModeradoProbable
1. No se controla los productos y/o servicios no
conformes al interior de los procesos misionales.
2. No se cuenta con información para la mejora
continua de los productos y/o servicios que brindan
los procesos misionales.
3. Hallazgos de Auditorías.
4. Pérdida de imagen
ACC: Coordinar y hacer seguimiento al Tratamiento
de los Servicios No Conforme. Incumplimiento de
compromisos en el reporte de productos y/o servicios
no conformes por parte de las oficinas que integran
los Procesos Misionales
Incumplimiento de compromisos
en el reporte de productos y/o
servicios no conformes por parte
de las oficinas que integran los
Procesos Misionales
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
AU Aplicativo SIGOB para la atención de las PSQR's Reducir el riesgo
Interrupción de terminos para la respuesta de las
PSQRInformación sobre el estado del tramite de PSQR
Aplicación del procedimiento de PSQR
No
se realiza monitoreo correspondiente al segundo
cuatrimestre, basado en la medición del indicador
"Atención oportuna a las peticiones, sugerencias,
quejas y reclamos, con corte a 30 de junio de 2014.
Este riesgo se materializó en el periodo reportado. Se
generaron los planes de mejoramiento:
1. Manejo aplicativo SIGOB
2. Respuesta y traslado oportuno de PSQRs
3. Tiempo límite das respuestas en el aplicativo
29/ago/2014 09:59
No
De acuerdo con la gestión realizada por las diferentes
dependencias de la Entidad, durante el primer
trimestre del año 2014 para la atención de las
peticiones, sugerencias, quejas y/o reclamos
recibidos, se observa lo siguiente:
1. Frente al mismo periodo del año 2013, se presentó
una disminución del 3,04% en la recepción de
peticiones presentadas ante la Presidencia de la
República durante el primer trimestre del año 2014,
pero con una tendencia hacia arriba en el periodo
reportado.
2. Con respecto al trámite oportuno a las PSQR's por
parte de la Entidad, se observa que frente al último
trimestre del año 2013 (98,73%) de peticiones
atendidas dentro de los términos establecidos, hubo
una mejora en el periodo reportado, presentándose
el 99,43% de peticiones atendidas dentro de los
términos de respuesta.
3. Igualmente, se bajó del 0,28% de peticiones
atendidas fuera de los términos en el último trimestre
del año 2013, al 0,23% de peticiones atendidas fuera
de los términos en el primer trimestre del año 2014.
4. De acuerdo con estos resultados, se puede
17/jun/2014 17:44
Desconocimiento de la normatividad externa e interna
aplicable al trámite del Derecho de Petición, asi como
del procedimiento para la atención de peticiones,
sugerencias, quejas y reclamos y el manual del
Sistema de Gestión de correspondencia
Generación de reportes preventivos semanales por
parte del Grupo de Atención al Usuario y Servicios
Asignación de PSQR a personal que se encuentra de
comisión de servicios
No
Se observa que frente al tercer trimestre del año
2013, la recepción de peticiones disminuyó en un
12,07%.
Frente al trámite en la atención de las PSQR's, se
observa que en el cuarto trimestre del 2013, se
atendió el 99,01% de las peticiones, con un 98,73%
de peticiones atendidas dentro de los términos
establecidos y el 0,28% a peticiones atendidas fuera
de términos, el 0,99% (183) de peticiones pendientes
por atender, se encuentran dentro de los términos
establecidos para responder.
De acuerdo con estos resultados, se puede
evidenciar que las acciones establecidas en el Plan de
Mejoramiento han permitido reducir el porcentaje de
peticiones con respuesta extemporánea, no obstante
y teniendo en cuenta que el 100% de las PSQR's
debe estar respondidas dentro de los términos
establecidos, se ha formulado el Plan de
Mejoramiento "ATENCIÓN OPORTUNA A PSQR's 2014"
el cual se asocia como evidencia a éste reporte.
Igualmente y de acuerdo con el seguimiento que
viene realizando el Grupo de Atención al Usuario y
Servicios Compartidos, donde se evidencia que
algunas dependencias continúan gestinando las
30/ene/2014 10:05
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
Falta de capacitación al interior de las dependencias
de la normatividad aplicable a la atención de PSQR's
Desconocimiento del uso del aplicativo SIGOB frente
al tramite y documentación de la PSQR
No
De un total de 18.429 peticiones recibidas durante el
primer trimestre del año 2013, se atendieron
oportunamente un total de 18.263, presentandose
un incumplimiento del 0,9%, esto se debe a que se
respondieron extemporaneamente un total de 29
peticiones, adicionalmente se han identificado errores
en la clasificación de las PSQR’s al momento de su
radicación por parte del Grupo de Gestión Documental
- Correspondencia y/o en el manejo del SIGOB por
parte de los funcionarios de las dependencias, al no
relacionar la respuesta con la petición recibida.
En este sentido se materializó el riesgo, a pesar de
los esfuerzos realizados por el Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos en el marco del Plan
de Mejoramiento "AU -Atención Oportuna a las PQR".
17/may/2013 15:20
Atencion al Usuario
Frente al trámite en la atención de las PSQR's, se
observa que en el segundo trimestre del 2013, se
atendio el 98,04% de las peticiones, con un 89,57%
de peticiones atendidas dentro de los términos
establecidos y el 8,46% a peticiones atendidas fuera
de términos. El 1.96% de peticiones que aparecen sin
responder, corresponden a peticiones recibidas a
través del Link de Escríbale al Presidente y
reportadas sin respuesta a la fecha de corte, por
parte de la Secretaría Privada.
A la fecha se encuentra en ejecución la mejora AU -
02/sep/2013 11:30
Acompañamiento y/o capacitación para el trámite de
No
Se realiza actualización del riesgo de acuerdo
con los nuevos lineamientos para la
administración del riesgo, la política de
administración del riesgo es reducir, por lo
tanto se aplicarán los controles establecidos
para evitar su materialización y las
acciones establecidas en la estrategia
"Mejorar la eficacia en la respuesta a las
peticiones recibidas en la Presidencia de la
República".
10Zona de riesgo extremaCatastróficoImprobable
No
Se ajusta la fecha de Monitoreo, teniendo en cuenta
que por las disposiciones internas de la Entidad para
los turnos de descanso de fin de año, no se contará
con todos los funcionarios del Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos, que permitan
realizar esta actividad.
13/dic/2012 12:47
31/Dec/2016 23:1201/Jan/2015 08:00
Vencimiento de los términos
legales en la atención
(Respuesta, Información del
Trámite y Notificación por Aviso)
de peticiones, sugerencias,
quejas o reclamos
Atencion al Usuario
Este riesgo se materializó en el cuarto
trimestre del año 2015, teniendo en cuenta
que el 0,16% de las peticiones recibidas se
respondieron extemporáneamente por parte
de las dependencias en dicho periodo, es
decir, solo el 99,84% de las peticiones se
respondieron oportunamente, incumpliéndose
así, la meta establecida (100%) para el
periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos formuló el
plan de mejoramiento "AU Plan de
Mejoramiento Integral PSQR's 2015", a través
del cual se establecieron actividades que
buscan garantizar la respuesta oportuna por
parte de las dependencias, a las peticiones
recibidas en la Entidad y así controlar la
20Zona de riesgo extremaCatastróficoProbableJavier Sanabria Salazar
1. Sanciones legales
2. Demandas en contra de la Entidad
3. Pérdida de credibilidad e imagen
4. Investigación disciplinaria
PA-2015-2018 Grupo de
Atención al Usuario -
Estrategia 3
No
Una vez obtenidos los resultados del indicador para
el tercer trimestre del año 2015, el siguiente es el
análisis de dicho resultado:
1. Se observa que frente al mismo periodo del año
2014, se presentó una disminución del 52.537% de
peticiones presentadas ante la Presidencia de la
República durante el tercer trimestre del año 2015.
2. Con respecto al trámite oportuno a las PSQR's por
parte de la Entidad, se observa que frente al mismo
periodo del año 2014 (99.81%) de peticiones
atendidas dentro de los términos establecidos, se
presentó una disminución de peticiones lo que
género que se respondieran un porcentaje de
99.29% en el tercer trimestre del año 2015.
3. En relación con el trámite extemporáneo de
peticiones y comparado con el primer trimestre del
año 2014 (0.19%), se presentó una disminución de
peticiones atendidas fuera de los términos en el
tercer trimestre del año 2015 (25.26%).
De acuerdo con estos resultados, se puede concluir
que a pesar de las acciones establecidas en los
Planes de Mejoramientos formulados por el Proceso
de Atención al Usuario, no se ha podido reducir el
13/oct/2015 10:26
Falta de compromiso de los servidores publicos para
responder oportunamente las PSQR
ACC: Coordinar y Atender las peticiones, sugerencias,
quejas y reclamos que se reciban en la Entidad a
través de los canales de atención establecidos.
Vencimiento de los términos legales en la atención
(Respuesta, Información del Trámite y Notificación por
Aviso) de peticiones, sugerencias, quejas o reclamos.
30/dic/2015 17:45Si
Se realiza monitoreo teniendo en cuenta el resultado
del indicador "Atención oportuna a las Peticiones,
Sugerencias, Quejas y Reclamos", con corte al 31 de
diciembre de 2015.
Este riesgo se materializó en el cuarto trimestre del
año 2015, teniendo en cuenta que el 0,16% de las
peticiones recibidas se respondieron
extemporáneamente por parte de las dependencias
en dicho periodo, es decir, solo el 99,84% de las
peticiones se respondieron
oportunamente, incumpliéndose así, la meta
establecida (100%) para el periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al Usuario y
Servicios Compartidos formuló el plan de
mejoramiento "AU Plan de Mejoramiento Integral
PSQR's 2015", a través del cual se establecieron
20/ene/2016 18:42
31/mar/2015 18:19SiSe programa próxima revisión.29/may/2015 18:26
Este riesgo se materializó en el cuarto
trimestre del año 2015, teniendo en cuenta
que el 0,16% de las peticiones recibidas se
respondieron extemporáneamente por parte
de las dependencias en dicho periodo, es
decir, solo el 99,84% de las peticiones se
respondieron oportunamente, incumpliéndose
así, la meta establecida (100%) para el
periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos formuló el
plan de mejoramiento "AU Plan de
Mejoramiento Integral PSQR's 2015", a través
del cual se establecieron actividades que
buscan garantizar la respuesta oportuna por
parte de las dependencias, a las peticiones
recibidas en la Entidad y así controlar la
31/dic/2015 18:20Si
Se realiza monitoreo teniendo en cuenta el resultado
del indicador "Atención oportuna a las Peticiones,
Sugerencias, Quejas y Reclamos", con corte al 31 de
diciembre de 2015.
Este riesgo se materializó en el cuarto trimestre del
año 2015, teniendo en cuenta que el 0,16% de las
peticiones recibidas se respondieron
extemporáneamente por parte de las dependencias
en dicho periodo, es decir, solo el 99,84% de las
peticiones se respondieron
oportunamente, incumpliéndose así, la meta
establecida (100%) para el periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al Usuario y
Servicios Compartidos formuló el plan de
mejoramiento "AU Plan de Mejoramiento Integral
PSQR's 2015", a través del cual se establecieron
20/ene/2016 17:00
No
se realiza monitoreo correspondiente al segundo
cuatrimestre, basado en la medición del indicador
"Atención oportuna a las peticiones, sugerencias,
quejas y reclamos, con corte a 30 de junio de 2014.
Este riesgo se materializó en el periodo reportado. Se
generaron los planes de mejoramiento:
1. Manejo aplicativo SIGOB
2. Respuesta y traslado oportuno de PSQRs
3. Tiempo límite das respuestas en el aplicativo
29/ago/2014 09:59
Este riesgo se materializó en el segundo
trimestre del año 2015, teniendo en cuenta
que el 0,17% de las peticiones recibidas se
respondieron extemporáneamente por parte
de las dependencias en dicho periodo, es
decir, solo el 99,84% de las peticiones se
respondieron oportunamente, incumpliéndose
así, la meta establecida (100%) para el
periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos formuló el
plan de mejoramiento "AU Plan de
Mejoramiento Integral PSQR's 2015", a través
del cual se establecieron actividades que
buscan garantizar la respuesta oportuna por
parte de las dependencias, a las peticiones
30/jun/2015 17:00Si
Se realiza monitoreo teniendo en cuenta el resultado
del indicador "Atención oportuna a las Peticiones,
Sugerencias, Quejas y Reclamos", con corte al 30 de
junio de 2015.
Este riesgo se materializó en el segundo trimestre del
año 2015, teniendo en cuenta que el 0,17% de las
peticiones recibidas se respondieron
extemporáneamente por parte de las dependencias
en dicho periodo, es decir, solo el 99,84% de las
peticiones se respondieron
oportunamente, incumpliéndose así, la meta
establecida (100%) para el periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al Usuario y
Servicios Compartidos formuló el plan de
mejoramiento "AU Plan de Mejoramiento Integral
31/jul/2015 18:00
El riesgo se materializó en el primer trimestre
del año 2015, teniendo en cuenta que
algunas dependencias respondieron
extemporáneamente peticiones. El mayor
número de peticiones que se respondieron
fuera de los términos durante dicho periodo,
No
Se observa que frente al tercer trimestre del año
2013, la recepción de peticiones disminuyó en un
12,07%.
Frente al trámite en la atención de las PSQR's, se
observa que en el cuarto trimestre del 2013, se
atendió el 99,01% de las peticiones, con un 98,73%
de peticiones atendidas dentro de los términos
establecidos y el 0,28% a peticiones atendidas fuera
de términos, el 0,99% (183) de peticiones pendientes
por atender, se encuentran dentro de los términos
establecidos para responder.
De acuerdo con estos resultados, se puede
evidenciar que las acciones establecidas en el Plan de
Mejoramiento han permitido reducir el porcentaje de
peticiones con respuesta extemporánea, no obstante
y teniendo en cuenta que el 100% de las PSQR's
debe estar respondidas dentro de los términos
establecidos, se ha formulado el Plan de
Mejoramiento "ATENCIÓN OPORTUNA A PSQR's 2014"
el cual se asocia como evidencia a éste reporte.
Igualmente y de acuerdo con el seguimiento que
viene realizando el Grupo de Atención al Usuario y
Servicios Compartidos, donde se evidencia que
algunas dependencias continúan gestinando las
30/ene/2014 10:05
Este riesgo se materializó durante el cuato
trimestre del año 2014, teniendo en cuenta
que las dependencias respondieron
extemporáneamente peticiones durante los
meses de octubre, noviembre y diciembre de
2014.
El 0,29% de las peticiones recibidas se
respondieron extemporáneamente por parte
de las dependencias, durante el cuarto
trimestre del año 2014, es decir, solo el
99,71% de las peticiones se respondieron
oportunamente, incumpliéndose así, la meta
establecida (100%) para el periodo
reportado.
31/dic/2014 08:00Si
Se realiza monitoreo teniendo en cuenta el indicador
"Atención oportuna a las Peticiones, Sugerencias,
Quejas y Reclamos", con corte al 31 de diciembre de
2014. Este riesgo se materializó en el periodo
reportado, teniendo en cuenta que el 0,29% de las
peticiones recibidas se respondieron
extemporáneamente por parte de las dependencias,
durante el cuarto trimestre del año 2014, es decir,
solo el 99,71% de las peticiones se respondieron
oportunamente, incumpliéndose así, la meta
establecida (100%) para el periodo reportado.
No obstante, a la fecha se encuentra en ejecución
varias mejoras, las cuales se asocian al presente
monitoreo. Igualmente, se anexa el archivo donde se
detalla el análisis de los datos correspondientes a las
PSQR's recibidas en el cuarto trimestre del año 2014
a través de los diferentes canales habilitados por
parte de la Entidad.
22/ene/2015 22:34
No
De acuerdo con la gestión realizada por las diferentes
dependencias de la Entidad, durante el primer
trimestre del año 2014 para la atención de las
peticiones, sugerencias, quejas y/o reclamos
recibidos, se observa lo siguiente:
1. Frente al mismo periodo del año 2013, se presentó
una disminución del 3,04% en la recepción de
peticiones presentadas ante la Presidencia de la
República durante el primer trimestre del año 2014,
pero con una tendencia hacia arriba en el periodo
reportado.
2. Con respecto al trámite oportuno a las PSQR's por
parte de la Entidad, se observa que frente al último
trimestre del año 2013 (98,73%) de peticiones
atendidas dentro de los términos establecidos, hubo
una mejora en el periodo reportado, presentándose
el 99,43% de peticiones atendidas dentro de los
términos de respuesta.
3. Igualmente, se bajó del 0,28% de peticiones
atendidas fuera de los términos en el último trimestre
del año 2013, al 0,23% de peticiones atendidas fuera
de los términos en el primer trimestre del año 2014.
4. De acuerdo con estos resultados, se puede
17/jun/2014 17:44
Último registro
de monitoreo
a tiempo
NoSi
Se realiza actualización del riesgo de acuerdo
con los nuevos lineamientos para la
administración del riesgo, la política de
administración del riesgo es reducir, por lo
tanto se aplicarán los controles establecidos
para evitar su materialización y las
acciones establecidas en la estrategia
"Mejorar la eficacia en la respuesta a las
peticiones recibidas en la Presidencia de la
República".
10Zona de riesgo extremaCatastróficoImprobable20Zona de riesgo extremaCatastróficoProbableJavier Sanabria Salazar
1. Sanciones legales
2. Demandas en contra de la Entidad
3. Pérdida de credibilidad e imagen
4. Investigación disciplinaria
ACC: Coordinar y Atender las peticiones, sugerencias,
quejas y reclamos que se reciban en la Entidad a
través de los canales de atención establecidos.
Vencimiento de los términos legales en la atención
(Respuesta, Información del Trámite y Notificación por
Aviso) de peticiones, sugerencias, quejas o reclamos.
Vencimiento de los términos
legales en la atención
(Respuesta, Información del
Trámite y Notificación por Aviso)
de peticiones, sugerencias,
quejas o reclamos
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
BSLlevar control de las carpetas prestadas a los
funcionarios Evitar el riesgo
Elaborar Inventario documental
Solicitar original y copia de las Ofertas presentadas
en los procesos de selección.
No
La "Perdida de los expedientes de los procesos
contractuales, es un riesgo en el Área de Contratos,
razon por la cual y con el fin de evitar que se
materialice el riesgo, se han establecido controles al
interior de la Dependencia para evitar el extravio de
algún expediente.
Los controles establecidos y aplicados son: Listados
de control de prestamo de carpetas, Escanear todos
los documentos de las carpetas de los contratos,
Elaborar Inventario documental y Solicitar original y
copia de las Ofertas presentadas en los procesos de
selección.
La aplicacion de estos controles ha sido efectivo y
consecuencia de esto, no se materializo el riesgo en
el segundo trimestre del año.
Adicional a esto, se cuenta con un indicador para
medir el porcentaje de carpetas extraviadas de una
muestra del total de carpetas en el inventario
documental.
Las variables del indicador son:
03/jul/2015 17:14
No
Las variables del indicador son:
• Número de carpetas de contratos perdidas de
una muestra
• Número total de carpetas en Inventario
documental
-El Número de carpetas de contratos perdidas de una
muestra: Hace referencia a una verificación aleatoria
de las carpetas de los contratos relacionadas en el
Inventario documental que realizará la jefe del área
de contratos.
-El Número total de carpetas en el invetario
documental: Hace referencia al total de carpetas de
los contratos relacionadas en el formato F-GD-07 del
Área de Contratos
La causas identificadas que podrían generar la
perdida de una carpeta son:
• falta de control en el prestamo de las carpetas
del Archivo
• Falta de actualización del Inventario Documental
del Área
09/ene/2015 16:03
No
La "Perdida de los expedientes de los procesos
contractuales, es un riesgo en el Área de Contratos,
razon por la cual y con el fin de evitar que se
materialice el riesgo, se han establecido controles al
interior de la Dependencia para evitar el extravio de
algún expediente.
Los controles establecidos y aplicados son:
Listados de control de prestamo de carpetas,
Escanear todos los documentos de las carpetas de
los contratos,
Elaborar Inventario documental y
Solicitar original y copia de las Ofertas presentadas
en los procesos de selección.
La aplicacion de estos controles ha sido efectivo y
consecuencia de esto, no se materializo el riesgo en
el tercer trimestre del año.
Se adjunta una muestra de la aplicación de los
controles: copia del listado de prestamo de carpetas,
05/oct/2015 09:33
No
Monitoreo: 30 abril de 2014
Se realiza revisión al riesgo identificado y se
encuentra que este debe continuar tal cual fue
identificado, valorado, así mismo las opciones de
manejo han sido efectivas por lo cual se deben
continuar aplicando.
Durante el primer cuatrimestre del año no se
materializó el riesgo. En el inventario documental
reposan 1294 carpetas de contratos de la vigencia
2011 a 2014.
06/may/2014 11:20
No
Durante el primer trimestre del año 2015 se han
venido apicando los controles establecidos para
evitar la materialización del riesgo, los controles son:
- Llevar control de las carpetas prestadas a los
funcionarios
- Escanear todos los documentos de las carpetas de
los contratos
- Elaborar Inventario documental
- Solicitar original y copia de las Ofertas presentadas
en los procesos de selección.
La aplicación de los mismos se puede verificar en el
Area de Contratos.
Con corte a 30 de Junio de 2015 se efectuara
14/abr/2015 11:51
No
Monitoreo: 31 Diciembre de 2013.
Se realiza revisión al riesgo identificado y se
encuentra que este debe continuar tal cual fue
identificado, valorado, así mismo las opciones de
manejo han sido efectivas por lo cual se deben
continuar aplicando.
Durante el ultimo cuatrimestre del año no se
22/ene/2014 11:07
No
Teniendo en cuenta que el Proceso de Adquisición de
bienes y servicios, estableció como uno de los riesgos
del proceso el “Incumplimientos de compromisos en la
custodia del archivo del área de contratos que
genere la perdida de carpetas de los contratos”, se
formuló el indicador: “Porcentaje de perdida de
carpetas de los contratos” con el fin de poder realizar
el análisis de datos.
Con este indicador se mide el porcentaje de carpetas
extraviadas con relación al total de carpetas en el
inventario documental, así las cosas, se materializaría
el riesgo cuando si se incumple alguno de los
compromisos en la custodia del archivo y se tendría
como consecuencia la perdida de alguna carpeta.
Las variables del indicador son:
•Número de carpetas de contratos perdidas de una
muestra
•Número total de carpetas en Inventario documental
-El Número de carpetas de contratos perdidas de una
muestra: Hace referencia a una verificación aleatoria
de las carpetas de los contratos relacionadas en el
Inventario documental que realizará la jefe del área
de contratos.
31/ago/2014 11:11
No
Monitoreo de fecha 30 de agosto de 2013.
Teniendo en cuenta que el Proceso de Adquisición de
bienes y servicios, estableció como uno de los riesgos
del proceso el “Incumplimientos de compromisos en la
custodia del archivo del área de contratos que
genere la perdida de carpetas de los contratos”, se
formuló el indicador: “Porcentaje de perdida de
carpetas de los contratos” con el fin de poder realizar
el analisis de datos.
Con este indicador se mide el porcentaje de carpetas
extraviadas con relación al total de carpetas en el
inventario documental, así las cosas, se materializaría
el riesgo cuando si se incumple alguno de los
compromisos en la custodia del archivo y se tendría
como consecuencia la perdida de alguna carpeta.
Las variables del indicador son:
• Número de carpetas de contratos perdidas de una
muestra
• Número total de carpetas en Inventario documental
-El Número de carpetas de contratos perdidas de una
muestra: Hace referencia a una verificación aleatoria
de las carpetas de los contratos relacionadas en el
Inventario documental que realizará la jefe del área
24/sep/2013 09:45
Escanear todos los documentos de las carpetas de
los contratos
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNo
No
Durante los meses de enero a abril de 2013 se
realizo una efectiva custodia de las carpetas del
archivo del Área de Contratos. El inventario
Documental se encuentra actualizado.
Se remitieron al Archivo Central del DAPRE 48
contratos de la vigencia 2009.
Lo que demuestra que el riesgo no se materializó, sin
29/abr/2013 09:27
10/May/2015 13:5506/Apr/2015 10:49
Nathaly Delgado Ballesteros
Falta de Organización por parte de los funcionarios
responsables
Falta de actualización del Inventario Documental del
Adquisición de Bienes y
Servicios
Actualización Formatos
Proceso de Adquisicion
Bienes y Servicios
Para evitar la materialización del riesgo, se
deben aplicar los controles establecidos por el
Área de Contratos.
4Zona de riesgo altaMayor
1. Perdida de informacion
2. Posibles sanaciones disciplinarias.
3. Posibles hallazgos por auditorias internas o
externas.
4. Posibles demandas.
Falta de control en el prestamo de las carpetas del
ACC: Revisar los soportes del contrato y efectuar
digitalización: Los funcionarios encargados revisan
que los soportes esten completos, adicionalmente el
funcionario encargado de la digitalización verifica
nuevamente. El funcionario encargado del archivo
efectua el control sobre el prestamo.
Perdida de los expedientes de los
procesos contractuales
Adquisición de Bienes y Servicios
Raro12Zona de riesgo extremaMayorModerada
Este riesgo se materializó en el cuarto
trimestre del año 2015, teniendo en cuenta
que el 0,16% de las peticiones recibidas se
respondieron extemporáneamente por parte
de las dependencias en dicho periodo, es
decir, solo el 99,84% de las peticiones se
respondieron oportunamente, incumpliéndose
así, la meta establecida (100%) para el
periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos formuló el
plan de mejoramiento "AU Plan de
Mejoramiento Integral PSQR's 2015", a través
del cual se establecieron actividades que
buscan garantizar la respuesta oportuna por
parte de las dependencias, a las peticiones
recibidas en la Entidad y así controlar la
30/dic/2015 17:45Si
Se realiza monitoreo teniendo en cuenta el resultado
del indicador "Atención oportuna a las Peticiones,
Sugerencias, Quejas y Reclamos", con corte al 31 de
diciembre de 2015.
Este riesgo se materializó en el cuarto trimestre del
año 2015, teniendo en cuenta que el 0,16% de las
peticiones recibidas se respondieron
extemporáneamente por parte de las dependencias
en dicho periodo, es decir, solo el 99,84% de las
peticiones se respondieron
oportunamente, incumpliéndose así, la meta
establecida (100%) para el periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al Usuario y
Servicios Compartidos formuló el plan de
mejoramiento "AU Plan de Mejoramiento Integral
PSQR's 2015", a través del cual se establecieron
20/ene/2016 18:42
Este riesgo se materializó en el cuarto
trimestre del año 2015, teniendo en cuenta
que el 0,16% de las peticiones recibidas se
respondieron extemporáneamente por parte
de las dependencias en dicho periodo, es
decir, solo el 99,84% de las peticiones se
respondieron oportunamente, incumpliéndose
así, la meta establecida (100%) para el
periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos formuló el
plan de mejoramiento "AU Plan de
Mejoramiento Integral PSQR's 2015", a través
del cual se establecieron actividades que
buscan garantizar la respuesta oportuna por
parte de las dependencias, a las peticiones
recibidas en la Entidad y así controlar la
31/dic/2015 18:20Si
Se realiza monitoreo teniendo en cuenta el resultado
del indicador "Atención oportuna a las Peticiones,
Sugerencias, Quejas y Reclamos", con corte al 31 de
diciembre de 2015.
Este riesgo se materializó en el cuarto trimestre del
año 2015, teniendo en cuenta que el 0,16% de las
peticiones recibidas se respondieron
extemporáneamente por parte de las dependencias
en dicho periodo, es decir, solo el 99,84% de las
peticiones se respondieron
oportunamente, incumpliéndose así, la meta
establecida (100%) para el periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al Usuario y
Servicios Compartidos formuló el plan de
mejoramiento "AU Plan de Mejoramiento Integral
PSQR's 2015", a través del cual se establecieron
20/ene/2016 17:00
No
Una vez obtenidos los resultados del indicador para
el tercer trimestre del año 2015, el siguiente es el
análisis de dicho resultado:
1. Se observa que frente al mismo periodo del año
2014, se presentó una disminución del 52.537% de
peticiones presentadas ante la Presidencia de la
República durante el tercer trimestre del año 2015.
2. Con respecto al trámite oportuno a las PSQR's por
parte de la Entidad, se observa que frente al mismo
periodo del año 2014 (99.81%) de peticiones
atendidas dentro de los términos establecidos, se
presentó una disminución de peticiones lo que
género que se respondieran un porcentaje de
99.29% en el tercer trimestre del año 2015.
3. En relación con el trámite extemporáneo de
peticiones y comparado con el primer trimestre del
año 2014 (0.19%), se presentó una disminución de
peticiones atendidas fuera de los términos en el
tercer trimestre del año 2015 (25.26%).
De acuerdo con estos resultados, se puede concluir
que a pesar de las acciones establecidas en los
Planes de Mejoramientos formulados por el Proceso
de Atención al Usuario, no se ha podido reducir el
13/oct/2015 10:26
Este riesgo se materializó en el segundo
trimestre del año 2015, teniendo en cuenta
que el 0,17% de las peticiones recibidas se
respondieron extemporáneamente por parte
de las dependencias en dicho periodo, es
decir, solo el 99,84% de las peticiones se
respondieron oportunamente, incumpliéndose
así, la meta establecida (100%) para el
periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos formuló el
plan de mejoramiento "AU Plan de
Mejoramiento Integral PSQR's 2015", a través
del cual se establecieron actividades que
buscan garantizar la respuesta oportuna por
parte de las dependencias, a las peticiones
30/jun/2015 17:00Si
Se realiza monitoreo teniendo en cuenta el resultado
del indicador "Atención oportuna a las Peticiones,
Sugerencias, Quejas y Reclamos", con corte al 30 de
junio de 2015.
Este riesgo se materializó en el segundo trimestre del
año 2015, teniendo en cuenta que el 0,17% de las
peticiones recibidas se respondieron
extemporáneamente por parte de las dependencias
en dicho periodo, es decir, solo el 99,84% de las
peticiones se respondieron
oportunamente, incumpliéndose así, la meta
establecida (100%) para el periodo reportado.
Por lo anterior, el Grupo de Atención al Usuario y
Servicios Compartidos formuló el plan de
mejoramiento "AU Plan de Mejoramiento Integral
31/jul/2015 18:00
El riesgo se materializó en el primer trimestre
del año 2015, teniendo en cuenta que
algunas dependencias respondieron
extemporáneamente peticiones. El mayor
número de peticiones que se respondieron
fuera de los términos durante dicho periodo,
31/mar/2015 18:19SiSe programa próxima revisión.29/may/2015 18:26
Este riesgo se materializó durante el cuato
trimestre del año 2014, teniendo en cuenta
que las dependencias respondieron
extemporáneamente peticiones durante los
meses de octubre, noviembre y diciembre de
2014.
El 0,29% de las peticiones recibidas se
respondieron extemporáneamente por parte
de las dependencias, durante el cuarto
trimestre del año 2014, es decir, solo el
99,71% de las peticiones se respondieron
oportunamente, incumpliéndose así, la meta
establecida (100%) para el periodo
reportado.
31/dic/2014 08:00Si
Se realiza monitoreo teniendo en cuenta el indicador
"Atención oportuna a las Peticiones, Sugerencias,
Quejas y Reclamos", con corte al 31 de diciembre de
2014. Este riesgo se materializó en el periodo
reportado, teniendo en cuenta que el 0,29% de las
peticiones recibidas se respondieron
extemporáneamente por parte de las dependencias,
durante el cuarto trimestre del año 2014, es decir,
solo el 99,71% de las peticiones se respondieron
oportunamente, incumpliéndose así, la meta
establecida (100%) para el periodo reportado.
No obstante, a la fecha se encuentra en ejecución
varias mejoras, las cuales se asocian al presente
monitoreo. Igualmente, se anexa el archivo donde se
detalla el análisis de los datos correspondientes a las
PSQR's recibidas en el cuarto trimestre del año 2014
a través de los diferentes canales habilitados por
parte de la Entidad.
22/ene/2015 22:34
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
Se realiza actualización del riesgo de acuerdo
con los nuevos lineamientos para la
administración del riesgo, la política de
administración del riesgo es reducir, por lo
tanto se aplicarán los controles establecidos
para evitar su materialización y las
acciones establecidas en la estrategia
"Mejorar la eficacia en la respuesta a las
peticiones recibidas en la Presidencia de la
República".
10Zona de riesgo extremaCatastróficoImprobable
Vencimiento de los términos
legales en la atención
(Respuesta, Información del
Trámite y Notificación por Aviso)
de peticiones, sugerencias,
quejas o reclamos
20Zona de riesgo extremaCatastróficoProbableJavier Sanabria Salazar
1. Sanciones legales
2. Demandas en contra de la Entidad
3. Pérdida de credibilidad e imagen
4. Investigación disciplinaria
ACC: Coordinar y Atender las peticiones, sugerencias,
quejas y reclamos que se reciban en la Entidad a
través de los canales de atención establecidos.
Vencimiento de los términos legales en la atención
(Respuesta, Información del Trámite y Notificación por
Aviso) de peticiones, sugerencias, quejas o reclamos.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
BS Evitar el riesgo
Definición de los criterios de evaluación previamente
establecidos
No
MONITOREO PROCESOS DECLARADOS DESIERTOS
JULIO A SEPTIEMBRE 2015.
Durante el trimestre de Julio a Septiembre de 2015
no se materializó el riesgo "Declaratoria de desierta
de un proceso de selección por decisiones erróneas
en la evaluación. ".
Se han ejecutado correctamente los controles
establecidos.
Se han declarado algunos procesos deciertos, pero
ninguno de ellos atribuible a decisiones erroneas en
la evaluación por parte de funcionarios del DAPRE., a
continuación se detallan los procesos declarados
desiertos, señalando su correspondiente causal de
declaratoria.
LICITACIÓN PÚBLICA
LIC 2/15 - SE DECLARA DESIERTO PORQUE
NINGUNO DE LOS PROPONENTES CUMPLIÓ LOS
REQUISITOS HABILITANTES ESTABLECIDOS EN EL
PLIEGO DE CONDICIONES
LIC 3/15 - DECLARADO DESIERTO POR FALTA DE
OFERENTES
SELECCIÓN ABREVIADA DE MENOR CUANTÍA (LEY
05/oct/2015 17:06
No
Se realizó actualización del Riesgo. Se continuan
aplicando los controles, los cuales han sido efectivos.
Durante el primer trimestre del año 2015, se
declararon desiertos los siguientes (7) procesos, sin
embargo ninguno de ellos, por evaluaciones
erroneas, Po lo cual no se materiualizó el riesgo
Selección Abreviada de Menor Cuantía 33-14
“Contratar el servicio de mantenimiento preventivo y
correctivo con suministro de repuestos, con destino a
los vehículos marca Ford que se encuentran al
servicio del Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República, acorde con las
especificaciones técnicas requeridas por la entidad¿”
ÚNICO OFERENTE NO CUMPLIÓ LAS CONDICIONES
FINANCIERA
Mínima cuantía 01-15 “Contratar la adquisición de
una suscripción al Diario El Informador y una
suscripción al Diario del Huila para las diferentes
dependencias del Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República”
NO SE PRESENTAN OFERENTES
Mínima cuantía 04-15 “Contratar la prestación del
servicio de mantenimiento preventivo y correctivo con
suministro de repuestos para las plantas eléctricas y
subestaciones ubicadas en la Casa de Huéspedes
15/abr/2015 15:02
No
Durante el segundo cuatrimestre de 2014, fueron
declarados desiertos (12) procesos de selección, pero
ninguno de ellos como consecuencia de decisiones
erróneas en la evaluación jurídica de los oferentes, a
continuación se relacionan todos los procesos de
selección declarados desiertos con sus respectiva
justificación.
Esta información puede ser corroborada en la pagina
del SECOP www.contratos.gov.co
Contratación Mínima Cuantía 51-14 - No se recibieron
propuestas.
Contratación Mínima Cuantía 48-14 –N o se recibieron
propuestas.
Contratación Mínima Cuantía 43-14 - No se recibieron
propuestas.
Selección Abreviada de Menor Cuantía 11-14 -
Oferentes rechazados técnicamente
Selección Abreviada de Menor Cuantía 09-14 -
Oferentes rechazados técnicamente
Selección Abreviada de Menor Cuantía 10-14
Oferente rechazado financieramente
Selección Abreviada de Menor Cuantía 04-14 -
Oferentes rechazados técnicamente
Selección Abreviada de Menor Cuantía 08-14 - No se
31/ago/2014 11:03
No
Uno de los riesgos del proceso de Adquisicio de
bienes y servicios, es la Declaratoria de desierta de
un proceso de selección por decisiones erróneas en
la evaluación.
Con el fin de verificar la materializacion del riesgo, se
consulta en la página web del SECOP, se evidencia
que fueron declarados desiertos los siguientes
procesos:
Menor cuantía 06-15 Único Oferente incurre en
causal de rechazo.
Menor cuantía 03-15 Único Oferente incurre en
causal de rechazo.
Mínima Cuantía 38 -15 Oferentes incurren en causal
de rechazo
Mínima Cuantía 18-15 ninguna oferta cumple
técnicamente
Mínima Cuantía 26-15 Proponentes rechazados
técnica y económicamente.
Mínima Cuantía 27-15 No se recibieron ofertas
Mínima Cuantía 27 -15 No se recibieron ofertas
03/jul/2015 16:27
No
Se vuelven a manejar el riesgo, con la finalidad de
excluir como opcion de manejo "Reducir el riesgo".
Durante el ultimo cuatrimestre de 2013, fueron
declarados desiertos (18) procesos de selección, pero
ninguno de ellos como consecuencia de decisiones
erróneas en la evaluación jurídica de los oferentes, a
continuación se relacíonan todos los procesos de
selección declarados desiertos con sus respectiva
justificación..
Esta información puede ser corroborada en la pagina
del SECOP www.contratos.gov.co
1.INVITACION PÚBLICA Nº 78-13 - la propuesta
presentada no se encuentra habilitada de
conformidad con el informe de verificación jurídico”.
2.INVITACION PÚBLICA Nº 73-13 - Ausencia de
proponentes.
3.INVITACION PÚBLICA Nº 72-13 - Único proponente
no cumplió con los requisitos habilitantes
establecidos en el proceso.
4.INVITACIÓN PÚBLICA Nº 84-13 La propuesta
presentada no se encuentra habilitada de
10/ene/2014 15:56
No
En el último cuatrimestre del año 2014, se declarados
de desierta (12 ) procesos de selección, los cuales se
relacionan a continuación, Sin embargo NINGUNA DE
ELLAS FUE DECLARADA DESIERTA POR DECISIONES
ERRONES EN LA EVALUACION JURIDICA. Esta
información puede corroborarse en el portal SECOP.
Licitaciones – ninguna
Subasta - Ninguna
1. Selección Abreviada de Menor Cuantía 24-14 -
La única propuesta recibida incurrió en causal de
rechazo.
2. Selección Abreviada de Menor Cuantía 20-14 -
NO SE PRESENTARON PROPONENTES
3. Selección Abreviada de Menor Cuantía 19-14 -
único proponente que se presentó resulto rechazado
técnicamente
4. Selección Abreviada de Menor Cuantía 18-14 -
ningún proponente resulto habilitado técnicamente
5. Contratación Mínima Cuantía 71 -14 - Único
proponente incumplió requisitos habilitantes técnicos
6. Contratación Mínima Cuantía 77-14 - no se
presentaron ofertas
7. Contratación Mínima Cuantía 72-14- no se
08/ene/2015 17:33
Durante el primer cuatrimestre fueron declaradas
desiertas 7 procesos de Minima cuantia y 1 de
subasta, así
No. 21 de 2013 oferta no cumple con los requisitos
habilitantes
No. 22 de 2013 Rechazado tecnicamente
No. 07 de 2013 "incurrió en la causal de rechazo, ya
que la oferta superó
el presupuesto oficial"
N° 16-13 incurre en causal de rechazo por cuanto la
actividad económica en la cual se encuentra
clasificado en el CI/U
N° 05-13 causal de rechazo por presentar
información que no comlsponde a la realidad y
N° 01-13 ausencia de oferentes.
N° 06-13 ausencia de oferentes.
Subasta 13-13 ausencia de oferentes.
Sin embargo NINGUNA DE ELLAS FUE DECLARADA
29/abr/2013 09:58
No
Se realiza Monitoreo a los riesgos,
Durante el primer cuatrimestre del año, no fue
declarado de desierta ningún proceso de selección
como consecuencia de una evaluación jurídica
errónea. La información puede ser validada en el
portal de Colombia compra
https://www.contratos.gov.co/
FUERON DECLARADOS DESIERTO LOS SIGUIENTES
PROCESOS.
Mínima 05-14 No se presentaron oferentes
Mínima 14-14 Oferentes incurren en causal de
rechazo
Mínima 21-14 No se presentaron oferentes
Menor 05-14 Oferente no habilitado
Menor 20-13 Oferente rechazo técnicamente
Subasta 07-14 Oferentes incurren en causal de
rechazo
Subasta 10-14 No se presentaron oferentes
y durante el primer cuatrimestre se dio apertura a los
siguientes procesos
LICITACIÓN.
0114 CCTV - El proceso fue descartado.
0214 Servicio de vigilancia - El proceso se encuentra
06/may/2014 10:52
Una vez modificado la denominacion del riesgo:
"Desiciones erroneas en la evaluación juridica que
genera la declaratoria de desierta de un proceso de
selección ", con el fin delimitar las causas (acciones y
omisiones por parte de la Entidad) excluyendo causas
atribuibles a terceros. Se evidencia que las causas y
los efectos continuan siendo los mismos, y los
controles aplicados son coherentes y adecuados.
Durante este periodo de tiempo no se han
materializado el presente riesgo, por todo lo anterior
este continua sion modificaciones.
21/ene/2013 10:12
Interpretación errónea o aplicación inadecuada de la
normatividad de contratación estatal
Desconocimiento de la normatividad de contratación
No
Durante los meses de Mayo a Agosto 2013 se han
declarado de desierta los siguientes procesos de
selección, sin embargo ninguna fue declara desierta
por causas atribuibles a los funcionarios del Área -
Aplicación inadecuada de la normatividad sobre
contratación estatal -Interpretación errónea de la
normatividad sobre contratación estatal -
Desconocimiento de la normatividad sobre
contratación estatal - Aplicación errónea de criterios
de evaluación al momento de revisar las ofertas.
RELACION DE PROCESOS DE SELECCIÓN CON
DECLARATORIA DE DESIERTA
1. SUBASTA N° 12-13 - Único oferente rechazado por
no cumplir requisitos técnicos mínimos.
2. MINIMA CUANTIA 40-13 -Ausencia de proponentes.
3. SUBASTA 07-13 el único proponente habilitado, no
se presentó para realizar la audiencia de negociación
4. SUBASTA 15-13 – Oferente incurre en causal de
rechazo
5. CONCURSO DE MERITOS 05-13 - Ausencia de
proponentes.
6. SUBASTA 19-13 - Ningún proponente resultó
habilitado para participar en la subasta.
7. MINIMA 51-13 - Oferente incurre en causal de
rechazo
8. SUBASTA 22-13- Oferente incurre en causal de
03/sep/2013 17:16
No
No
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
No
Se realizaron ajustes al riesgo de conformidad con el
Lineamiento de administración del riesgo y la nueva
version del Manual de Contratación.05/oct/2012 10:48
15/Dec/2016 23:1820/Jan/2015 00:00Adquisición de Bienes y
Servicios
PA-2015-2018 Área de
Contratos - Estrategia 1
Con el fin de evitar la ocurrencia del riesgo, el
Área de Contratos aplica los controles
establecidos, adicionalmente a ello, realiza
periódicamente capacitaciones a los
responsables que intervienen en el proceso
de adquisición de bienes y servicios.
16Zona de riesgo extremaMayorProbable
Revisión de todo proceso de contratación por parte
del Comité de Ordenación del Gasto
Revisión previa por parte del abogado a los estudios
previos, y elaboración de pliegos de condiciones o
Revisión del pliego de condiciones o invitación a
ofertar por parte del Jefe Área de Contratos
ACC: Llevar a cabo los procesos de selección de
acuerdo a la modalidad y las orientaciones definidas
en el Manual de Contratación M-BS-01
AC: - Realizar un Taller práctico sobre la elaboración
del documento de insumos técnicos para la
elaboración de estudios previos para las modalidades
de selección: Licitación Pública y la Menor Cuantía -
Realizar un Taller práctico sobre elaboración de
estudios y documentos previos para las modalidades
de contratación Directa y Mínima cuantía.
La ocurrencia de esta situación se debe a
desconocimiento en los funcionarios encargados de
realizar la evaluación de las ofertas en los procesos
de selección que generan una incorrecta evaluación,
lo cual puede generar una declaratoria de desierta y
con ellos el reproceso en la contratación.
Declaratoria de desierta de un
proceso de selección por
decisiones erróneas en la
evaluación.
Adquisición de Bienes y Servicios
13/ene/2016 16:35
16Zona de riesgo extremaMayorProbableNathaly Delgado Ballesteros
1. Desgaste administrativo por reprocesos
2. Perdida de recursos por no ejecución del
presupuesto
3. Demora o interrupción en la prestación de servicios
de la dependencia solicitante
4. Posibles sanciones disciplinarias, penales o
fiscales.
Aplicación eronea de criterios de evaluación al
momento de revisar las ofertas.
No
La "Pérdida de los expedientes de los procesos
contractuales, es un riesgo en el Área de Contratos,
razón por la cual y con el fin de evitar que se
materialice el riesgo, se han establecido controles al
interior de la Dependencia para evitar el extravío de
algún expediente.
• Los controles establecidos y aplicados son:
• Listados de control de préstamo de carpetas,
• Escanear todos los documentos de las carpetas
de los contratos,
• Elaborar Inventario documental y
• Solicitar original y copia de las Ofertas
presentadas en los procesos de selección.
La aplicación de estos controles ha sido efectivo y
consecuencia de esto, no se materializo el riesgo en
el cuarto trimestre de 2015.
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoNoNathaly Delgado Ballesteros
Para evitar la materialización del riesgo, se
deben aplicar los controles establecidos por el
Área de Contratos.
4Zona de riesgo altaMayor
1. Perdida de informacion
2. Posibles sanaciones disciplinarias.
3. Posibles hallazgos por auditorias internas o
externas.
4. Posibles demandas.
ACC: Revisar los soportes del contrato y efectuar
digitalización: Los funcionarios encargados revisan
que los soportes esten completos, adicionalmente el
funcionario encargado de la digitalización verifica
nuevamente. El funcionario encargado del archivo
efectua el control sobre el prestamo.
Perdida de los expedientes de los
procesos contractualesRaro12Zona de riesgo extremaMayorModerada
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
N.ASiSi
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
9Zona de riesgo altaModeradoModerada
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
16Zona de riesgo extremaMayorProbableAdriana Paola Andrade Jaimes
AvancePlan de manejo de riesgosDespués de los controles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
Riesgo
Proceso
Fecha de próximo monitoreoComentario de monitoreoFecha de materialización
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreoFecha de monitoreoNombreControles
Antes de los controles
ResponsableEfectosCausasDescripción
BS Evitar el riesgo
Revisión previa por parte del Jefe del Área de
Contratos.
No
El proceso de Adquisición de Bienes y Servicios,
contemplo como riesgo de corrupción "Beneficiar a un
oferente por incumplimientos legales en la
elaboración estudios previos, pliegos de condiciones
o invitaciones a ofertar de un proceso de selección".
Para lo cual se aplican los controles establecidos,
esto es la revision por parte del abogado, del Jefe del
Área de Contratos, el Comité de Ordenación de gasto
y se reciben las observaciones de los proponentes e
interesados en los procesos de selección.
Durante el cuarto trimeste del año, no se materializó
el riesgo, para realizar la medición se cuenta con un
indicador que mide la cantidad de fallos
condenatorios, a la fecha la entidad no ha sido
08/ene/2016 07:17
No
El proceso de bienes y servicios, contemplo como
riesgo de corrupción "Beneficiar a un oferente por
incumplimientos legales en la elaboración estudios
previos, pliegos de condiciones o invitaciones a
ofertar de un proceso de selección".
Para lo cual se aplican los controles establecidos,
esto es la revision por parte del abogado, del Jefe
del Área de Contratos, el Comite de Ordenación de
gasto y se reciben las observaciones de los
proponentes e interesados en los proceso de
selección.
Durante el tercer trimeste del año, no se materializó
el riesgo, para realizar la medicion se cuenta con un
indicador que mide la cantidad de fallos
05/oct/2015 17:55
No
El proceso de bienes y servicios, contemplo como
riesgo de corrupción "Beneficiar a un oferente por
incumplimientos legales en la elaboración estudios
previos, pliegos de condiciones o invitaciones a
ofertar de un proceso de selección".
Para lo cual se aplican los controles establecidos,
esto es la revision por parte del abogado, del Jefe
del Área de Contratos, el Comite de Ordenación de
gasto y se reciben las observaciones de los
proponentes e interesados en los proceso de
selección.
Durante el segundo trimeste del año, no se
materializó el riesgo, para realizar la medicion se
cuenta con un indicador que mide la cantidad de
fallos condenatorios, a la fecha la entidad no ha sido
03/jul/2015 16:43
No
Durante el primer trimestre del año 2015, el Área de
Contratos no ha sido notificada de la existencia de
alguna investigación o proceso en curso de las
Jurisdicciones Penal o Disciplinaria, por lo cual no
existen Fallos condenatorios sobre algún hecho de
Corrupción en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República. Se deja constancia que
no se han materializado las posibles causas que
podrían beneficiar a un oferente en particular, las
cuales son:
1. Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular
2. Desconocimiento de la normatividad sobre
contratación estatal
3. Exigencia de requisitos adicionales para beneficiar
a un oferente en particular
4. Desconocimiento de los términos legales en un
proceso de selección.
14/abr/2015 11:30
No
Durante el ultimo cuatrimestre del año 2014,
(Septiembre a Diciembre) el Área de Contratos no ha
sido notificado de la existencia de alguna
investigación o proceso en curso de las Jurisdicciones
Penal o Disciplinaria, por lo cual no existen Fallos
condenatorios sobre algún hecho de Corrupción en el
Departamento Administrativo de la Presidencia de la
República. Se deja constancia que no se han
materializado las posibles causas que podrían
beneficiar a un oferente en particular, las cuales son:
1. Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular
2. Desconocimiento de la normatividad sobre
contratación estatal
3. Exigencia de requisitos adicionales para beneficiar
a un oferente en particular
4. Desconocimiento de los términos legales en un
proceso de selección.
08/ene/2015 16:59
No
Durante el segundo cuatrimestre del año 2014, (Mayo
a Agosto) el Área de Contratos no ha sido notificado
de la existencia de alguna investigación o proceso en
curso de las Jurisdicciones Penal o Disciplinaria, por lo
cual no existen Fallos condenatorios sobre algún
hecho de Corrupción en el Departamento
Administrativo de la Presidencia de la República.
Se deja constancia que no se han materializado las
posibles causas que podrían beneficiar a un oferente
en particular, las cuales son:
1. Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular
2. Desconocimiento de la normatividad sobre
contratación estatal
3. Exigencia de requisitos adicionales para beneficiar
a un oferente en particular
4. Desconocimiento de los términos legales en un
proceso de selección.
No existen cambios en la identificación, análisis,
valoración, ni manejo del riesgo. Se programa
29/ago/2014 10:56
No
Durante el primer cuatrimestre del año 2014, el Área
de Contratos no ha sido notificado de la existencia de
alguna investigación o proceso en curso de las
Jurisdicciones Penal o Disciplinaria, por lo cual no
existen Fallos condenatorios sobre algún hecho de
Corrupción en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República.
Se deja constancia que no se han materializado las
posibles causas que podrían beneficiar a un oferente
en particular, las cuales son:
1. Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular
2. Desconocimiento de la normatividad sobre
contratación estatal
3. Exigencia de requisitos adicionales para beneficiar
a un oferente en particular
4. Desconocimiento de los términos legales en un
proceso de selección.
No existen cambios en la identificación, análisis,
05/may/2014 11:11
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
SiSi
Durante este periodo, Ningun funcionario del Área de
Contratos ha sido notificado de la existencia de
alguna investigación o proceso en curso de las
Jurisidcciones Penal o Disciplinaria, por lo cual no
existen Fallos condenatorios sobre algun hecho de
Corrupcion en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República.
Así mismo, se deja constancia que no se han
materializado las posibles causas que podrian
beneficiar a un oferente en particular, las cuales son:
Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular, Desconocimiento de la
03/sep/2013 17:18
No
Insumos técnicos con requisitos que restrinja la
pluralidad de oferentes, direccionado a beneficiar a
un oferente en particular.
Revisión previa de los estudios previos y pliego de
condiciones por el comité de ordenación del gasto
Exigencia de requisitos adicionales en los estudios
previos para beneficiar a un oferente en particular
Durante el utlimo cuatrimestre del año, el Área de
Contratos no ha sido notificado de la existencia de
alguna investigación o proceso en curso de las
Jurisidcciones Penal o Disciplinaria, por lo cual no
existen Fallos condenatorios sobre algun hecho de
Corrupcion en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República.
Así mismo, se deja constancia que no se han
materializado las posibles causas que podrian
beneficiar a un oferente en particular, las cuales son:
Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular, Desconocimiento de la
normatividad sobre contratación estatal, Exigencia de
requisitos adicionales para beneficiar a un oferente
en particular, Desconocimiento de los términos
10/ene/2014 16:03
Observaciones por parte de los oferentes al proyecto
de pliegos de condiciones, Pliego Definitivo o
Invitación Pública y a los informes de evaluación y
No
No
Desde el mes de enero a la fecha se han suscrito 150
contratos y se han aceptado 14 ofertas (Minima
cuantía), en ninguno de estos se ha materializado el
riesgo.
29/abr/2013 09:18
15/Dec/2016 23:1820/Jan/2015 00:00Adquisición de Bienes y
Servicios
Beneficiar a un oferente por
incumplimientos legales en la
elaboración estudios previos,
pliegos de condiciones o
invitaciones a ofertar de un
proceso de selección
Adquisición de Bienes y Servicios
ModeradaNathaly Delgado Ballesteros
PA-2015-2018 Área de
Contratos - Estrategia 1
Para evitar el riesgo el Área de contratos se
aplican los controles establecidos,
adicionalmente a ello el área de contratos
realiza capacitaciones periódicas.
5Zona de riesgo altaCatastróficoRaro
1. Desgaste Administrativo (duplicidad y aumento en
las tareas u objetos a desarrollar)
2. Pérdida de credibilidad detrimento de la imagen
institucional
3. Perdida de Recursos
4. Sanciones Disciplinarias, penales y fiscales
Desconocimiento u Omisión de requisitos legales para
beneficiar a un oferente en particular
ACC: Elaborar estudios previos de acuerdo con la
modalidad de selección y las orientaciones definidas
en el Manual de Contratación M-BS-01
AC: - Realizar un Taller práctico sobre elaboración de
estudios y documentos previos para las modalidades
de contratación Directa y Mínima cuantía. - Realizar un
Taller práctico sobre la elaboración del documento de
insumos técnicos para la elaboración de estudios
previos para las modalidades de selección: Licitación
Pública y la Menor Cuantía
La elaboración estudios previos, pliegos de
condiciones o invitaciones a ofertar se efectua con
base en las necesidades reales identificadas por las
dependencias en el Plan Anual de Adquisiciones
Revisión previa por parte del Abogado responsable
de elaborar el contrato.
15Zona de riesgo extremaCatastrófico
No
Uno de los riesgos del proceso de Adquisicio de
bienes y servicios, es la Declaratoria de desierta de
un proceso de selección por decisiones erróneas en
la evaluación.
Se han definido 4 causas por las cuales pueda
declararse desierto un proceso de seleccion,
consecuencia de decisiones errones en la evalucion
de las ofertas, estas son:
1.Desconocimiento de la normatividad de contratación
estatal
2.Interpretación errónea de la normatividad de
contratación estatal
3. Aplicación inadecuada de la normatividad de
contratación estatal
4.Aplicación errónea de criterios de evaluación al
momento de revisar las ofertas.
Con el fin de verificar la materializacion del riesgo por
alguna de las causas descritas anteriormente, se
consulta en la página web del SECOP los procesos
que fueron declarados desiertos en el cuarto
trimestre del año, lo cual arrojó los siguientes
resultados: 5 procesos declarados desiertos, por las
siguientes causas
08/ene/2016 07:21
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
NoSi
Con el fin de evitar la ocurrencia del riesgo, el
Área de Contratos aplica los controles
establecidos, adicionalmente a ello, realiza
periódicamente capacitaciones a los
responsables que intervienen en el proceso
de adquisición de bienes y servicios.
16Zona de riesgo extremaMayorProbable
ACC: Llevar a cabo los procesos de selección de
acuerdo a la modalidad y las orientaciones definidas
en el Manual de Contratación M-BS-01
AC: - Realizar un Taller práctico sobre la elaboración
del documento de insumos técnicos para la
elaboración de estudios previos para las modalidades
de selección: Licitación Pública y la Menor Cuantía -
Realizar un Taller práctico sobre elaboración de
estudios y documentos previos para las modalidades
de contratación Directa y Mínima cuantía.
La ocurrencia de esta situación se debe a
desconocimiento en los funcionarios encargados de
realizar la evaluación de las ofertas en los procesos
de selección que generan una incorrecta evaluación,
lo cual puede generar una declaratoria de desierta y
con ellos el reproceso en la contratación.
Declaratoria de desierta de un
proceso de selección por
decisiones erróneas en la
evaluación.
16Zona de riesgo extremaMayorProbableNathaly Delgado Ballesteros
1. Desgaste administrativo por reprocesos
2. Perdida de recursos por no ejecución del
presupuesto
3. Demora o interrupción en la prestación de servicios
de la dependencia solicitante
4. Posibles sanciones disciplinarias, penales o
fiscales.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Mantenimiento Correctivos de los bienes muebles e
inmueblesAdquisición de Polizas de seguros para los bienes e
instalaciones
Hojas de Vida de los bienes muebles e inmuebles
Adquisición del Servicio de Vigilancia
TI Evitar el riesgo
Políticas de Seguridad aprobada
Cifrado de Información
TH Evitar el riesgo
Aplicar el procedimiento para selección y vinculación
de personal
TH Evitar el riesgo
Mantener actualizada la normatividad disciplinaria y
procesalRealizar seguimiento permanente a los expedientes
Anexo 3 MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNDepartamento Administrativo de la Presidencia de la República
Sin proceso
E
Proceso
Riesgo Descripción Causas Efectos Responsable
Antes de los controles
Controles
Después de los controles Plan de manejo de riesgos Avance
Nombre Fecha de monitoreo Comentario de monitoreo
¿Se
materializó
el riesgo?
Fecha de materialización Comentario de monitoreo Fecha de próximo monitoreo
Activo
DAÑO TOTAL EN BIENES MUEBLES
E INMUEBLES A CARGO DEL ÁREA
ADMINISTRATIVA
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios de la
Entidad.
ACC: Administrar y controlar los bienes de la Entidad.
Fenómenos naturales que afecte los bienes muebles
e inmuebles
1. Perdida total de los bienes muebles e inmuebles.
2. Suspensión Masiva del Servicio
Adriana Paola Andrade Jaimes Probable Mayor Zona de riesgo extrema 16
Mantenimientos Preventivos de los bienes muebles e
inmuebles
Moderada Moderado Zona de riesgo alta 9 Si
Ataques cibernéticos y delitos informáticos
Si N.A
Atentado terrorista que afecte los bienes muebles e
Protestas violentas o manifestaciones que afecte los
bienes muebles e inmuebles
Mal manejo, custodia o administración de los bienes
muebles e inmuebles Ubicación de Extintores y Gabinetes de Extinción de
Incendios en los bienes muebles e inmueblesManipulación inapropiada de los bienes muebles o
deficiencias en la prestación de los servicios de Control de Flota
Incendio generado por fallas mecánicas, técnicas,
eléctricas, tecnológicas y humanas
Herramienta prevención de perdida de información
Autenticación de dos factores
Activo
Tecnologías de Información y
Hurto, Perdida o fuga de
Información pública reservada o
clasificada en la gestión de la
plataforma
ACC. Soporte, mantenimiento y apoyo logístico de la
Plataforma informática de TIC y ACC. Asegurar la
plataforma informática de TICs.
Hurto, Perdida, alteración o fuga de Información
AC Implementar ciclo PHVA del SGSI.
ARC: Implementar ciclo PHVA del SGSI.
En caso de que exista hurto, fuga o perdida de
información se genera perdida de imagen de la
Entidad, es por lo cual que la entidad a través del
área de TIC´s genera controles que blinden y eviten
la materialización del riesgo
Usuarios sin cultura Informática.
1. Retrasos en los procesos de los funcionarios.
2. Problemas de Seguridad Nacional (perdida de
Información privada y reservada)
3. Perdida de credibilidad de las herramientas
informaticas.
4. Sanciones legales y disciplinarias.
Falta de Verificación de vulnerabilidades de la
Usuarios inconformes
Con el fin de evitar el Hurto, Perdida, robo o
fuga de Información Publica, Confidencial o
reservada en las actividades de gestión,
soporte, mantenimiento, aseguramiento de la
plataforma. El área de información y Sistemas
tiene incluido dentro de la Estrategia No 2
PA-2015-2018 Área de
Tecnologías y Sistemas de
Información - Estrategia 2
William Alejandro Onofre Diaz Moderada Catastrófico Zona de riesgo extrema 15
Ejecución de los procedimientos de backup, de
configuración de SAN y Servidor de Archivos
Seguimiento a Incidentes
Análisis de Logs de Actividades de los Archivos
Tecnologías de Información
y Comunicaciones01/Sep/2015 07:57 30/Dec/2016 13:06
19/mar/2013 15:41
Se realiza la validación de los controles evidenciando
la realización de eventos como la seguridad
informática la cual contribuye a la disminución de
usuarios sin cultura Informática y el desconocimiento
del manual de políticas de seguridad. De igual forma
se evidencia la realización de contratos de
mantenimiento que permiten a la entidad contar con
el soporte frente a Fallas Técnicas de Hardware.
No
Si Si
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
Fallas Técnicas de Hardware.Divulgación de Políticas de Seguridad de la
Conflicto armadoCapacitación al personal en temas de TICs
Vandalismo Informático.
06/sep/2013 18:20
Durante el periódo no se presentaron eventos con
Hurto, Perdida, robo o fuga de Información privada o
reservada en las actividades de gestión, soporte,
mantenimiento y aseguramiento de la plataforma.
No
Obsolescencia de la plataforma
Falta de conocimiento técnico en el personal que
administra la plataforma informáticaEstudios de Seguridad
15/ene/2014 17:04
Durante el cuatrimestre de Septiembre a diciembre de
2013 se presentó un evento el día 5 de noviembre en
el cual se observó un ataque de la red Anonymous, el
cual fue solventado satisfactoriamente gracias a los
controles existentes como el AntiDDos, y el grupo
CSIRT. No se evidenció durante el periodo Hurto,
Perdida, robo o fuga de Información privada o
reservada en las actividades de gestión, soporte,
No
Desconocimiento del manual de políticas de seguridadVerificación de vulnerabilidades de la plataforma TICs
Errores humanosEntrega de roles
Incumplimiento de las políticas de seguridad
Dualidad de tareas en los funcionarios
30/abr/2014 16:59
Durante el cuatrimestre de Enero a Abril de 2014 se
presentó un evento el día 9 de marzo en el cual se
observó un ataque de la red Anonymous, el cual fue
solventado satisfactoriamente gracias a los controles
existentes como el AntiDDos, y el grupo CSIRT. No se
evidenció durante el periodo Hurto, Perdida, robo o
fuga de Información privada o reservada en las
actividades de gestión, soporte, mantenimiento y
aseguramiento de la plataforma.
Las evidencias se pueden consultar en el área de
información y sistemas . plataforma radware
No
31/ago/2014 14:50
Se realiza el Monitoreo del Riesgo Hurto, Perdida o
fuga de Información pública reservada o clasificada
en la gestión de la plataforma se adjunta correo por
parte del Asesor para la seguridad informática de la
Secretaría para la Seguridad presidencial en el cual
se evidencia que no se han presentado casos.
De igual forma se evalúa con el proveedor Microsoft la
realización de unas pruebas de vulnerabilidad es a la
plataforma a través de la herramienta PADs la cual se
proyecta realizar en el ultimo cuatrimestre
Se realiza capacitación en temas de Microsoft al
personal del área de sistemas
No
30/dic/2014 21:01
Se realiza el Monitoreo del Riesgo Hurto, Perdida o
fuga de Información pública reservada o clasificada
en la gestión de la plataforma se adjunta correo por
parte del Asesor para la seguridad informática de la
Secretaría para la Seguridad presidencial en el cual
se evidencia que no se han presentado casos.
De igual forma se contrato con el proveedor Microsoft
la realización de el servicio de PADs el cual realiza la
revisión de la plataforma, se adjunta contrato.
Se realiza semana de la seguridad, se adjuntan
soportes y contrato.
Se actualiza el Manual de Política de Seguridad
informatica, el cual se encuentra disponible en el
No
31/mar/2015 19:10
Acorde con los nuevos Lineamientos para la
Administración del Riesgo, se realiza el Monitoreo del
Riesgo Hurto, Perdida o fuga de Información pública
reservada o clasificada en la gestión de la plataforma
se realizó con el proveedor Microsoft pruebas de
vulnerabilidad a través de la herramienta PADs la cual
reposa en el área de sistemas para consulta.
No se presentó materialización del riesgo. Se
continua con los controles establecidos
No
30/jun/2015 09:33
El presente riesgo Hurto, Perdida o fuga de
Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma, no se materializó durante el
periodo, en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la Republica cuenta con
los procedimientos y normas que definen la forma de
operar el proceso y se aplican los controles
establecidos para evitar la materialización de este
riesgo, Siempre contando con los principios de
autocontrol y autogestión. No obstante se cuenta con
el Plan de Contingencia Riesgo Hurto, Perdida o fuga
de Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma en caso de materializarse.
No
14/oct/2015 13:40
El presente riesgo Hurto, Perdida o fuga de
Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma, no se materializó durante el
periodo, en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la Republica se cuenta con
los procedimientos y normas que definen la forma de
operar el proceso y se aplican los controles
establecidos para evitar la materialización de este
riesgo, Siempre contando con los principios de
autocontrol y autogestión. No obstante se cuenta con
el Plan de Contingencia Riesgo Hurto, Perdida o fuga
de Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma en caso de materializarse.
Los controles con que se cuenta son:
Ejecución de los procedimientos de backup, de
configuración de SAN y Servidor de Archivos. Se
realizaron las copias de seguridad, se adjuntan
soportes.
Divulgación de Políticas de Seguridad de la
Información, Se realizó divulgación de las políticas de
seguridad, en la inducción a funcionarios.
Capacitación al personal en temas de TICs, (se
realizó capacitación en formación como Auditores
Internos en la norma ISO 27001:2013, Capacitación
en Lync)
Seguimiento a Incidentes, (se realizó seguimiento a
No
Mario Ricardo Mendez Corredor Probable
31/dic/2015 09:04
El presente riesgo Hurto, Perdida o fuga de
Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma, no se materializó durante el
periodo, en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la Republica se cuenta con
los procedimientos y normas que definen la forma de
operar el proceso y se aplican los controles
establecidos para evitar la materialización de este
riesgo, Siempre contando con los principios de
autocontrol y autogestión. No obstante se cuenta con
el Plan de Contingencia Riesgo Hurto, Perdida o fuga
de Información pública reservada o clasificada en la
gestión de la plataforma en caso de materializarse.
Los controles con que se cuenta son:
Ejecución de los procedimientos de backup, de
configuración de SAN y Servidor de Archivos. Se
realizaron las copias de seguridad, se adjuntan
soportes.
Divulgación de Políticas de Seguridad de la
Información, Se realizó divulgación de las políticas de
seguridad, en la semana de la seguridad - La
Seguridad Soy Yo..
Capacitación al personal en temas de TICs, (se
realizó capacitación en formación de temas como
ciberacoso, grooming, sexting, phubbing, nomofobia,
phishing )
No
Raro Catastrófico Zona de riesgo alta 5
Activo
Talento Humano
Trafico de influencias durante la
selección de personal
ACC: Proveer los servidores públicos de la entidad de
acuerdo con las necesidades y requisitos exigidos
AC: Mantener actualizada la información de los
funcionarios de la entidad en el aplicativo SIGEP y
Proyectar los actos administrativos relacionados con
los asuntos propios de la dependencia, de acuerdo a
los procedimientos establecidos.
Se pueden tomar decisiones erroneas en la selección
de personal por el no cumplimiento de los requisitos
exigidos.
Errores en la información que soportan las hojas de
vida de los aspirantes.
1. Perdida de credibilidad y confianza por no cumplir
con los requisitos del Manual.
2. Sanciones legales.
3. Personal no idoneo
3. Perdidas económicas por reprocesos
administrativos al interior de la Entidad.
Catastrófico Zona de riesgo extrema 20
Solicitar a la Secretaría de Seguridad realizar el
respectivo estudio de seguridad del aspirante a
Improbable Catastrófico Zona de riesgo extrema 10
Se adjunta Plan de Contingencia para reducir
el impacto de la materialización del riesgo,
actividades del plan operativo que permiten
su control; así como el indicador.
PA-2015-2018 Área de
Talento Humano - Talento Humano 02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2016 23:59
15/ene/2013 15:43
Mediante los controles y requisitos exigidos no se
evidencio materialización del riesgo, se continua la
revisión y cumplimiento de lo establecido.
No
Si Si
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
Aplicación errónea de los criterios definidos en el
Manual de Funciones, competencias y requisitos y la
normatividad aplicable.
Aplicación formato Control de documentos para la
posesión legal del cargo
TH-PLAN DE
CONTINGENCIA 2016
RIESGO TRAFICO DE
INFLUENCIAS DURANTE LA
Talento Humano 01/Jan/2016 08:00 30/Dec/2016 23:59
15/may/2013 09:49
De acuerdo al seguimiento realizado al riesgo con
corte 30 abril Decisiones erróneas en la selección de
personal - por trafico de influencias RC, se evidencia
que este no se ha materializado, por cuanto los
controles se han aplicado con resultados
NoVerificar la idoneidad del personal
Falsedad en documentos que soportan la decisión.Solicitud de aplicación de pruebas de meritocracia
Presiones por terceros para la vinculación del Revisión jurídica a las resoluciones de nombramiento
03/dic/2013 08:49
En el monitoreo realizado el 06 de septiembre se
evidencio que no se habia materializado el riesgo,
teniendo en cuenta que se identifico como un riesgo
de corrupción se documentaron y adicionaron otros
controles y se fija proxima fecha de revisión para el
No
15/ene/2014 15:51
Para proveer los cargos requeridos se han venido
cumpliendo con los controles y revisión de requisitos,
para la posesión legal del cargo, como: publicación
hoja de vida y pruebas de meritocracia si aplica,
realización del estudio de seguridad para cada uno
de los aspirantes, revisión minuciosa del control de
documentos para la posesión. Esto nos ha dado un
resultado del 100% de funcionarios que cumple con
los requisitos de acuerdo con el manual de funciones
No
02/may/2014 23:59
Se ha dado cumplimiento a cada uno de los controles,
evidenciando la efectividad de los mismos, sin
embargo en el monitoreo se realizaron ajustes en
cuanto al estudio de seguridad y uso del formato
control de documentos para el retiro del cargo.
Después de la revisión y análisis se pudo establecer
No
03/sep/2014 11:56
Se continua con la verificación de requisitos y
controles para evitar decisiones erróneas para el
ingreso de funcionarios a la Entidad, teniendo en
cuenta que cumpla con cada uno de los requisitos
exigidos de acuerdo con el cargo, con corte a 31 de
agosto se pudo evidenciar que los funcionarios
activos han cumplido con cada unp de los requisitos
No
07/ene/2015 10:43
Durante el proceso de selección y vinculación de los
funcionarios, el Área de Talento Humano aplica los
controles establecidos de tal forma que el personal
que ingresa a la Entidad cumple con los requisitos
exigidos para el cargo que va a ocupar. Se realizan
los estudios de seguridad, pruebas de meritocracia
para los niveles Profesional, Asesor y Directivo,
revisión de experiencia y eduación academica de
acuerdo a lo establecido en el procedimiento P-TH-04
No
15/abr/2015 16:35
Durante el último trimestre no se han presentado
Tráfico de influencias durante la selección de
personal, lo cual evidencia que no se ha
No
16/abr/2015 08:57
Durante el último trimestre no se han presentado
Tráfico de influencias durante la selección de
personal, lo cual evidencia que no se ha
No
15/jul/2015 11:14
Se viene dando estricto cumplimiento a los controles
establecidos, adicionalmente se hizo una
actualización del Procedimiento P-TH-04 Selección y
Vinculación de personal, los funcionarios que han
ingresaron durante la vigencia 2015, cumplieron con
No
07/oct/2015 09:27
Para el tercer trimestre de 2015, no se materializó el
riesgo "Trafico de influencias durante la selección de
personal". Se continúa aplicando los controles
establecidos los cuales son: 1. Solicitar a la Secretaría
de Seguridad realizar el respectivo estudio de
seguridad del aspirante a ocupar el cargo. 2.
Aplicación formato Control de documentos para la
posesión legal del cargo. 3. Verificar la idoneidad del
personal, revisando el cumplimiento de los requisitos
para ocupar el cargo. 4. Solicitud de aplicación de
pruebas de meritocracia, para los niveles directivo,
asesor y profesional. 5. Revisión jurídica a las
No
14/ene/2016 09:13
Para el cuarto trimestre de 2015, no se materializó el
riesgo "Trafico de influencias durante la selección de
personal". Se continúa aplicando los controles
establecidos los cuales son: 1. Solicitar a la Secretaría
de Seguridad realizar el respectivo estudio de
seguridad del aspirante a ocupar el cargo. 2.
Aplicación formato Control de documentos para la
posesión legal del cargo. 3. Verificar la idoneidad del
personal, revisando el cumplimiento de los requisitos
para ocupar el cargo. 4. Solicitud de aplicación de
pruebas de meritocracia, para los niveles directivo,
asesor y profesional. 5. Revisión jurídica a las
No
Activo
Talento Humano
Decisiones erróneas en los
pronunciamientos ejecutoriados
de los procesos disciplinarios
AC: Realizar las investigaciones disciplinarias
ACC:Realizar sensibilización didáctica sobre Derechos,
Deberes y Prohibiciones con el fin de promover
acciones que aporten al acatamiento de los deberes
de la Ley Disciplinaria.
Decidir bajo interés o sin soporte normativo.
Desconocimiento de la norma
1. Apertura de Investigacion Disciplinaria para el
funcionario instructor (funcionarios de la oficina)
2. Investigacion Penal por encontrase en curso en un
delito.
3. Violación de derechos fundamentales.
4. Investigación de l Consejo Superior de la
judicatura.
5. Violación del manual de ética de la entidad.
Miryam Quintero Bocanegra Moderada Catastrófico Zona de riesgo extrema 15
Realizar reunión cuatrimestral de retroalimentación de
los expedientes recibidos en la dependencia. 31/Dec/2016 23:4816/ene/2013 17:24 No se ha materilaizado el riesgo No
Raro Catastrófico Zona de riesgo alta 5
No se han tomado decisiones erroneas frente
a las actuaciones disciplinarias adelantadas
por la Oficina de Control Disciplinario Interno
Disciplinario, por tal motivo la Oficina pretende
evitar que se materialice el riesgo a traves de
los respectivos controles y actividades
definidas en el plan operativo 2015.
PA-2015-2018 Oficina de
Control Interno
Disciplinario - Estrategia 1
Si Si
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
Tráfico de influencias
17/may/2013 17:19
Con corte al 30 de abril de 2013 no se ha
materializado el riesgo "Decisiones erróneas en
adelantar los procesos disciplinarios", sin embargo la
Oficina viene adelantando actividades preventivas
No
Capacitar a los funcionarios públicos de la entidadNegligencia del funcionario público en el recaudo de
material probatorio que sustente la decisión
02/sep/2013 08:15
Dentro de los procesos adelantados por este
Despacho, no sé evidencia la materialización del
riesgo, toda vez que las decisiones de fondo emitidas
por la Oficina, se ajustan a lo que en Derecho
No
Talento Humano 02/Jan/2015 11:47
02/ene/2014 16:57
Las decisiones proyectadas en el año 2013, fuero
argumentadas según lo estipulado en el CUD, normas
concordantes, jurisprudencia vigente y respetando
los derechos procesales, con base en esto, no se
evidencia materialización del riesgo.
No
30/abr/2014 08:19
En el periodo comprendido, entre 03 de Enero a 30
de Abril de 2014, las sustanciaciones expedidas por
este Despacho, no contienen decisiones erróneas,
dado que, se proyectaron garantizando lo
No
01/sep/2014 09:20
Analizadas las decisiones emitidas por los
Operadores Disciplinarios de este Despacho, se
determina que son conforme a los mandatos de la
Ley disciplinaria y demás normas.
No
05/ene/2015 08:55
En reunión realizada por los funcionarios de la Oficina
de Control Interno Disciplinario, se discutieron las
decisiones tomadas y las proyecciones de corto
plazo, en las que se evidencia que las actuaciones
emitidas por los operadores se adecuan a los
No
14/abr/2015 10:15
Una vez se ha registrado el dato en el indicador y
teniendo en cuenta la reunión realizada por los
funcionarios de la Oficina de Control Interno
Disciplinario, se discutieron las decisiones tomadas y
las proyecciones de corto plazo, en las que se
evidencia que las actuaciones emitidas por los
operadores se adecuan a los mandatos legales. A la
fecha el riesgo no ha sido materializado.
No
02/jul/2015 08:50
Una vez se ha reportado en el indicador cero
decisiones erróneas en adelantar los procesos
disciplinarios y de acuerdo a los controles aplicados
para evitar el riesgo: Realizar reunión cuatrimestral
de retroalimentación de los expedientes recibidos en
la dependencia, Capacitar a los funcionarios públicos
de la entidad, Mantener actualizada la normatividad
disciplinaria y procesal y Mantener actualizada la
normatividad disciplinaria y procesal, pudimos
No
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Anexo 3 MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNDepartamento Administrativo de la Presidencia de la República
Sin proceso
E
Proceso
Riesgo Descripción Causas Efectos Responsable
Antes de los controles
Controles
Después de los controles Plan de manejo de riesgos Avance
Nombre Fecha de monitoreo Comentario de monitoreo
¿Se
materializó
el riesgo?
Fecha de materialización Comentario de monitoreo Fecha de próximo monitoreo
GJ Reducir el riesgo
GF Revisión de los documentos soportes de pago Evitar el riesgo
Amparar los recursos con polizas de seguros
GF Aplicativo SIIF Nación Evitar el riesgo
Activo
Decisiones erróneas en los
pronunciamientos ejecutoriados
de los procesos disciplinarios
AC: Realizar las investigaciones disciplinarias
ACC:Realizar sensibilización didáctica sobre Derechos,
Deberes y Prohibiciones con el fin de promover
acciones que aporten al acatamiento de los deberes
de la Ley Disciplinaria.
Decidir bajo interés o sin soporte normativo.
1. Apertura de Investigacion Disciplinaria para el
funcionario instructor (funcionarios de la oficina)
2. Investigacion Penal por encontrase en curso en un
delito.
3. Violación de derechos fundamentales.
4. Investigación de l Consejo Superior de la
judicatura.
5. Violación del manual de ética de la entidad.
Miryam Quintero Bocanegra Moderada Catastrófico Zona de riesgo extrema 15 Raro Catastrófico Zona de riesgo alta 5
No se han tomado decisiones erroneas frente
a las actuaciones disciplinarias adelantadas
por la Oficina de Control Disciplinario Interno
Disciplinario, por tal motivo la Oficina pretende
evitar que se materialice el riesgo a traves de
los respectivos controles y actividades
definidas en el plan operativo 2015.
Si Si
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
13/oct/2015 10:00
Se realizó monitoreo al riesgo, y obtenido en el
indicador cero decisiones erróneas en adelantar los
procesos disciplinarios y de acuerdo a los controles
aplicados para evitar el riesgo como son:
Se llevó a cabo una reunión el 10 de agosto de 2015
en la Oficina de Control Interno Disciplinario para
revisar los expedientes.
Se efectuó una capacitación en junio de 2015 sobre a
Derechos, Deberes y Prohibiciones a los funcionarios
de la entidad.
Se encuentra actualizada la normatividad disciplinaria
y procesal, pudimos determinar que los controles han
sido efectivos para evitar que el riesgo se materialice.
No
31/dic/2015 15:00
Se realizó monitoreo al riesgo y obtenido en el
indicador cero decisiones erróneas en adelantar los
procesos disciplinarios y de acuerdo a los controles
aplicados para evitar el riesgo como son: realizar
reuniones con el fin de revisar los procesos que se
llevan en la dependencia, capacitar a los funcionarios
públicos de la entidad, mantener actualizada la
normatividad disciplinaria y procesal, Informes sobre
los procesos, pudimos determinar que los controles
No
Activo
Gestión Jurídica
Deficiencia en el momento de
revisar y aprobar proyectos de
actos normativos
ACC: Estudiar, anlizar, conceptuar y/o preparar los
Proyectos de Actos Normativos (Leyes, decretos,
resoluciones, directivas presidenciales).
AC: Efectuar análisis de legalidad y constitucionalidad
de todos los decretos objeto de trámite
de acuerdo con las prioridades de Gobierno y del
Departamento Administrativo de Presidencia de la
República. Se pueden tomar decisiones erróneas al
aprobar actos normativos con vicios de
inconstitucionalidad y/o ilegalidad.
Errores en la información remitida por Ministerios y
otras entidades como soporte con el proyecto de acto
1. Nomatividad aprobada con vicios de
inconstitucionalidad y/o ilegalidad
2. Sanciones legales (penal, fiscal, disciplinaria)
Desconocimiento de la normatividad aplicable.
Tiempo insuficiente para realizar la revisión previa.
Con miras a blindar al Señor Presidente de la
Republica frente a la aprobación de actos
normativos es necesario reducir el margen de
error que se pueda presentar en la revisión
de los mismos.
PA-2015-2018 SECRETARÍA
JURÍDICA ESTRATEGIA 1
Adriana Paola Rodriguez Sandoval Casi certeza Catastrófico Zona de riesgo extrema 25
Revisión con la entidad competente y al interior de la
Secretaría Jurídica
Contratación de personal calificado con conocimientos
en derecho constitucional y legislación vigente
Gestión Jurídica 02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2016 23:59 30/sep/2013 17:22 No se materializó el riesgo con corte a 31 de agosto No
Expedición de actos normativos para corrección de
No Si
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
22/ene/2014 16:26No se materializó el riesgo con corte a 31 de
diciembre de 2013.No
08/may/2014 10:55No se materializó el riesgo ya que se aplicaron los
controles de manera efectiva.No
02/sep/2014 15:28
No se materializó el riesgo ya que se aplicaron los
controles de manera efectiva durante el segundo
cuatrimestre del año 2014
No
07/ene/2015 15:51
Realizando el estudio de los riesgos se evidencia que
no hubo materialización del mismo, pues se efectuó
análisis de legalidad y de constitucionalidad para
cada uno de los actos normativos objetos de revisión
No
21/abr/2015 16:04
Una vez monitoreado el riesgo y aplicados los
controles necesarios, se determina que el riesgo no
se logró materializar.
No
05/jun/2015 15:23
Una vez implementados los controles estipulados
para el riesgo, se determinar que no hubo
materialización del riesgo. De igual forma, se efectuó
actualización en la etapa de valoración, con el fin de
No
02/jul/2015 17:14
La Secretaría Jurídica dispone de tres controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
los cuales son: 1.Revisión con la entidad competente
y al interior de la Secretaría Jurídica - 2.Contratación
de personal calificado con conocimientos en derecho
constitucional y legislación vigente - 3. Expedición de
actos normativos para corrección de yerros.
Así entonces, una vez aplicados estos controles y
efectuado el respectivo análisis de legalidad y
constitucionalidad, ésta Secretaría expidió durante el
periodo de enero a junio de 2015, un total de 1544
actos normativos.
No
13/oct/2015 09:58
La Secretaría Jurídica dispone de tres controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
los cuales son: 1.Revisión con la entidad competente
y al interior de la Secretaría Jurídica - 2.Contratación
de personal calificado con conocimientos en derecho
constitucional y legislación vigente - 3. Expedición de
actos normativos para corrección de yerros.
Así entonces, una vez aplicados estos controles y
efectuado el respectivo análisis de legalidad y
constitucionalidad, ésta Secretaría expidió durante el
periodo de enero a septiembre de 2015, un total de
2155 actos normativos.
No
Alvaro Ramírez Rodriguez Probable
13/ene/2016 16:53
La Secretaría Jurídica dispone de tres controles
establecidos para evitar la materialización del riesgo,
los cuales son: 1.Revisión con la entidad competente
y al interior de la Secretaría Jurídica - 2.Contratación
de personal calificado con conocimientos en derecho
constitucional y legislación vigente - 3. Expedición de
actos normativos para corrección de yerros.
Así entonces, una vez aplicados estos controles y
efectuado el respectivo análisis de legalidad y
constitucionalidad, ésta Secretaría expidió durante el
periodo de enero a diciembre de 2015, un total de
2907 actos normativos.
No
Moderada Catastrófico Zona de riesgo extrema 15
Activo
Gestión Financiera
Efectuar un pago a una persona
natural o juridica que no
corresponda por vacios de
información en la ejecución de la
cadena presupuestal y otros
pagos
ACC: Realizar pagos.
La Entidad efectua los pagos a través del aplicativo
SIIF, con abono en cuenta a los proveedores, por
tanto se debe verificar que la cuenta bancaria
corresponda al tarcero beneficiario del pago,
certificada por cada una de las entidades bancarias,
asi mismo se debe verificar que cumpla con todos los
soportes necesarios para efectuar el pago
establecidos en el contrato y la normativa vigente.
AC.: Registrar las cuentas pagadas en el mes para
comparar lo ejecutado contra lo solicitado.
Que no se apliquen los controles existentes en el
momento de efectuar los pagos.
1. Pérdida económica
2. Pérdida de credibilidad en el procedimiento de
pago.
3. Sanciones legales y disciplinarias
Catastrófico Zona de riesgo extrema 20 Improbable Catastrófico Zona de riesgo extrema
Control y verificación de la información ordenando la
transferencia de recursos a las entidades financieras
10
El Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República, con el fin de
evitar que este riesgo se materialice, cuenta
con procedimientos, lineamientos y actos
administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en el
momento de efectuar pagos, adicionalmente
este riesgo se comparte con la aseguradora,
constituyendo anualmente las pólizas que
amparan estos recursos.
PA-2015-2018 Área
Financiera - Estrategia 4Gestión Financiera 01/Jan/2015 00:00 31/Dec/2016 23:59
09/oct/2012 18:02
Se actualizo el riesgo en todas sus etapas de
acuerdo con los lineamientos actualizados para la
administración de los riesgos. Se programa una
nueva revisión para el 17 de enero de 2013
No
Si
14/may/2013 09:25
Corte 30 de abril: De acuerdo con los lineamientos
para la administración de riesgos actualizados se
efectúa monitoreo.
Durante el primer cuatrimestre del año se revisaron
las cuentas antes de efectuar el pago las cuales
contaban con toda la documentación soporte exigida
en los contratos y normatividad aplicable,
adicionalmente todas las cuentas se verificaron en el
sistema SIIF revisando que la cuenta bancaria
Si
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
Confrontación de la información del sistema SIIF
contra documentos físicosCompartir o transferir
Error en la información que soporta el pago.
Desconocimiento o mala interpretación de la
normatividad aplicable
Cumplir con las medidas de seguridad establecidas en
el sistema SIIF 30/ene/2013 12:30
No se materializó el riesgo, por tanto las medidas de
control existentes se mantienen, el monitoreo de
este riesgo se efectuara semestralmente
No
No
09/sep/2013 08:44Se programa el monitoreo del riesgo para el 8 de
enero de 2014, teniendo en cuenta que no se ha No
09/ene/2014 15:50
El resultado de este indicador en un analisis de 2.555
cuentas pagadas en el tercer cuatrimestre del año
2013 donde todas las cuentas cumplieron con los
requisitos y demas documentos necesarios para su
pago, en este sentido no se evidencia la
No
30/abr/2014 11:11
Durante el primer cuatrimestre del año se revisaron
las cuentas antes de efectuar el pago las cuales
contaban con toda la documentación soporte exigida
en los contratos y normatividad aplicable,
adicionalmente todas las cuentas se verificaron en el
sistema SIIF revisando que la cuenta bancaria
No
30/abr/2014 15:43
El resultado de este indicador en un analisis de 2.446
cuentas pagadas en el primer cuatrimestre del año
2014 donde todas las cuentas cumplieron con los
requisitos y demas documentos necesarios para su
pago, en este sentido no se evidencia la
No
15/sep/2014 14:44
No se ha materializado el indicador en el segundo
cuatrimestre de 2014, teniendo en cuenta los
controles que se tienen establecidos en ejecución
presupuestal y la verificación de los soportes de cada
No
05/ene/2015 12:54
Corte 31 de diciembre de 2014: De acuerdo con los
lineamientos para la administración de riesgos
actualizados se efectúa monitoreo. Durante el tercer
cuatrimestre del año se revisaron las cuentas antes
de efectuar el pago las cuales contaban con toda la
documentación soporte exigida en los contratos y
normatividad aplicable, adicionalmente todas las
cuentas se verificaron en el sistema SIIF revisando
No
31/mar/2015 19:53
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en el momento de
efectuar pagos, adicionalmente este riesgo se
comparte con la aseguradora, constituyendo
anualmente las pólizas que amparan estos recursos.
Para el primer trimestre del año 2015, la Coordinación
del Grupo de Pagaduría ha efectuado pagos de 2104
cuentas de Pago (enero: 1.344, febrero: 388,
marzo:372) realizando la efectiva revisión de los
documentos soporte y confrontación de los mismos
contra la información registrada en el SIIF, así como
No
03/jul/2015 18:22
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en el momento de
efectuar pagos, adicionalmente este riesgo se
comparte con la aseguradora, constituyendo
anualmente las pólizas que amparan estos recursos.
Para el segundo trimestre del año 2015, la
Coordinación del Grupo de Pagaduría ha efectuado
pagos de 2104 cuentas de Pago (abril: 456, mayo:
442, junio: 362) realizando la efectiva revisión de los
documentos soporte y confrontación de los mismos
contra la información registrada en el SIIF, así como
No
02/oct/2015 09:43
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en el momento de
efectuar pagos, adicionalmente este riesgo se
comparte con la aseguradora, constituyendo
anualmente las pólizas que amparan estos recursos.
Para el segundo trimestre del año 2015, la
Coordinación del Grupo de Pagaduría ha efectuado
pagos de 1465 cuentas de Pago (julio: 502, agosto:
424, septiembre: 539) realizando la efectiva revisión
de los documentos soporte y confrontación de los
mismos contra la información registrada en el SIIF, así
No
30/dic/2015 14:39
COMENTARIO RIESGOS PERIODO OCTUBRE –
DICIEMBRE 2015
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República, con el fin de evitar que este riesgo se
materialice, cuenta con procedimientos, lineamientos
y actos administrativos, debidamente documentadas
que definen los controles a aplicar en el momento de
efectuar pagos, adicionalmente este riesgo se
comparte con la aseguradora, constituyendo
anualmente las pólizas que amparan estos recursos.
Para el cuarto trimestre del año 2015, la Coordinación
del Grupo de Pagaduría ha efectuado pagos de 1658
cuentas de Pago (octubre: 459, noviembre: 466,
diciembre: 733) realizando la efectiva revisión de los
documentos soporte y confrontación de los mismos
contra la información registrada en el SIIF, así como
ejerciendo control y verificación de la información de
las transferencias de recursos a las entidades
financieras, cumpliendo con las medidas de seguridad
establecidas por el SIIF, estando amparados estos
No
Activo
Gestión Financiera
Efectuar certificados de
disponibilidad y registros
presupuestales por un rubro
presupuestal que no corresponda
en la ejecución de la cadena
presupuestal
ACC: Elaborar y expedir Certificados de Disponibilidad
Presupuestal, registros presupuestales y generar
informes de ejecución presupuestal;
AC:Expedir oportunamente los certificados de
disponibilidad presupuestal y los registros
presupuestales.
En el momento de expedir el CDP y el registro
presupuestal se pueden cometer errores de
asociación en el momento de manipular el sistema de
información
Desconocimiento o incumplimiento de los
procedimientos internos, relacionados con la
expedición de los certificados de disponibilidad y
PA-2015-2018 Área
Financiera - Estrategia 1
1. Sanciones legales y/o disciplinarias
2. Perdida de credibilidad
3. Desgaste administrativo por reprocesos
4. Hallazgos de Auditoria Interna o ExternasNelly Soler Probable Catastrófico Zona de riesgo extrema 20
Gestión Financiera 01/Jan/2015 00:00 31/Dec/2016 23:59
05/sep/2013 11:43
Con el fin de evitar la materialización del riesgo
"Decisiones erroneas en el momento de efectuar los
registros presupuestales (RC)" se formuló plan de
contingencia con el fin de dar a conocer la
normatividad presupuestal vigente relacionada con
las imputaciones presupuestales, la cual se llevó a
No
Si Si
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
Conciliación entre los reportes de ejecución
presupuestal del SIIF con los cuadros consolidados
del Área Financiera y FONDO PAZ
No
22/ene/2014 16:23
Desconocimiento de la Ley General de Presupuesto y
la reglamentación establecida por el Ministerio de
Hacienda - Dirección General del Presupuesto Público Revisión del perfil de los funcionarios que ingresen al
Area FinancieraFalta de revisión de los registros presupuestales Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones
09/sep/2013 14:46
Teniendo en cuenta que en la expedición de
certificados de disponibilidad y registros
presupuestales se realiza el autocontrol y doble
verificación tanto de la persona que elabora el C.D.P.
o Registro Presupuestal como de la persona que
firma estos documentos, durante el periodo de mayo
a agosto de 2013, no se ha materializado este riesgo
por lo tanto es resultado es Cero (0), en este lapso
de tiempo se han expedido 356 certificados de
disponibilidad y 566 registros presupuestales
Solicitud Disponibilidad Presupuestal F-GF-23 que no
estén bien diligenciadas o con errores de digitación Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidosVinculación de personal que no cuente con criterios
Improbable
Durante el periodo comprendido entre el 1o. de
septiembre al 31 de diciembre de 2013, se efectuaron
424 certificados de disponibilidad presupuestal y
1408 registros presupuestales incluyendo los
efectuados por el Fondo de Programas Especiales
para la Paz, con el autocontrol tanto de la persona
que elabora el C.D.P. y registro presupuestal y con la
revisión en el momento de la firma el indicador del
No
02/may/2014 06:43
Teniendo en cuenta que en la expedición de
certificados de disponibilidad y registros
presupuestales se realiza el autocontrol y doble
verificación tanto de la persona que elabora el C.D.P.
o Registro Presupuestal como de la persona que
firma estos documentos y que otro punto de control
para la expedición de los certificados de
disponibilidad es revisar previamente antes de
expedirlo en el Plan Anual de Adquisiciones que el
gasto esté amparando; durante el periodo de enero
1o. a abril 30 de 2014, no se ha materializado este
riesgo por lo tanto es resultado es Cero (0), en este
lapso de tiempo se han expedido 709 certificados de
disponibilidad incluyendo las adiciones y reducciones
a los mismos y 1352 registros presupuestales
igualmente contando las adiciones y reducciones a
los mismos e incluyendo los expedidos por el Fondo
No
15/sep/2014 13:46
Teniendo en cuenta que durante el segundo
cuatrimestre de la vigencia 2014 es decir del 1 de
mayo al 31 de agosto del presente año, se puede
evidenciar que este riesgo no se materializó por lo
No
31/dic/2014 23:59
Teniendo en cuenta que en la expedición de
certificados de disponibilidad y registros
presupuestales se realiza el autocontrol y doble
verificación tanto de la persona que elabora el C.D.P.
o Registro Presupuestal como de la persona que
firma estos documentos y que otro punto de control
para la expedición de los certificados de
disponibilidad es revisar previamente antes de
expedirlo en el Plan Anual de Adquisiciones que el
gasto esté amparando; durante el periodo de 1 de
septiembre al 31 de diciembre de 2014, no se ha
materializado este riesgo por lo tanto es resultado es
Cero (0), en este lapso de tiempo se han
expedido 788 certificados de disponibilidad
incluyendo las adiciones y reducciones a los mismos
y 2003 registros presupuestales igualmente
No
31/mar/2015 17:18
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República dispone de procedimientos y normas que
definen la forma de operar de las dependencias y
aplica los controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los principios de
autocontrol y autogestión. Los controles establecidos
por el Grupo de Presupuesto son los siguientes:
1. Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones: Una vez allegada la solicitud
de certificados de disponibilidad revisamos contra el
Plan Anual de Adquisiciones que el gasto se
encuentre amparado en dicho Plan y con recursos
suficientes, de tal manera que durante el primer
trimestre de la vigencia 2015, se expidieron 517
certificados de disponibilidad, acorde con este
control.
2. Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidos: una vez expedido el
certificado de disponibilidad y registros
presupuestales tanto de la persona que los elabora
como de una segunda revisión de la persona que los
firma, con corte a marzo 31 de 2015, se revisaron los
517 cdp expedidos y 861 registros presupuestales
realizados.
3. Aplicativo SIIF Nación: todos los CDP y los registros
presupuestales son elabortados a través del Sistema
No
Catastrófico Zona de riesgo extrema 10
El Departamento Administrativo de la
Presidencia de la Republica dispone de
procedimientos y normas que definen la forma
de operar de las dependencias y aplica los
controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los
principios de autocontrol y autogestión.
Adicionalmente cuenta con un plan de
contingencia el cual deberá ser aplicado en
caso de materialización.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Anexo 3 MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNDepartamento Administrativo de la Presidencia de la República
Sin proceso
E
Proceso
Riesgo Descripción Causas Efectos Responsable
Antes de los controles
Controles
Después de los controles Plan de manejo de riesgos Avance
Nombre Fecha de monitoreo Comentario de monitoreo
¿Se
materializó
el riesgo?
Fecha de materialización Comentario de monitoreo Fecha de próximo monitoreo
GA Evitar el riesgo
Invitación para el levantamiento de Especificaciones
TécnicasVisitas Técnicas
BS Evitar el riesgo
Revisión previa por parte del Jefe del Área de
Contratos.
Activo
Efectuar certificados de
disponibilidad y registros
presupuestales por un rubro
presupuestal que no corresponda
en la ejecución de la cadena
presupuestal
ACC: Elaborar y expedir Certificados de Disponibilidad
Presupuestal, registros presupuestales y generar
informes de ejecución presupuestal;
AC:Expedir oportunamente los certificados de
disponibilidad presupuestal y los registros
presupuestales.
En el momento de expedir el CDP y el registro
presupuestal se pueden cometer errores de
asociación en el momento de manipular el sistema de
información
1. Sanciones legales y/o disciplinarias
2. Perdida de credibilidad
3. Desgaste administrativo por reprocesos
4. Hallazgos de Auditoria Interna o ExternasNelly Soler Probable Catastrófico Zona de riesgo extrema 20 Si Si
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
Improbable
01/abr/2015 12:07
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República dispone de procedimientos y normas que
definen la forma de operar de las dependencias y
aplica los controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, adicionalmente se
emplea los principios de autocontrol y autogestión.
Los controles establecidos son los siguientes:
1. Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones: Una vez allegadas las
solicitudes de cdps se revisa que el gasto esté
amparado en el Plan Anual de Adquisiciones y que
exista disponibilidad de recursos, así durante el
primer trimestre de la vigencia 2015 se expidieron
517 certificados de disponibilidad.
2. Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidos: una vez expedidos tanto
los cdp como registros presupuestales son revisados
tanto por la persona que los elabora como de la
persona que firma.
3. Aplicativo SIIF Nación: Todos los CDP y los registro
presupuestales son elaborados en el Sistema
Interado de Información Financiera S.I.I.F, aplicativo
oficial para las Entidades que ejecutan recursos del
Presupuesto de la Nación.
4. Conciliación entre los reportes de ejecución
presupuestal del SIIF con los cuadros consolidados
No
06/jul/2015 11:41
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República dispone de procedimientos y normas que
definen la forma de operar de las dependencias y
aplica los controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los principios de
autocontrol y autogestión. Los controles establecidos
por el Grupo de Presupuesto son los siguientes:
1. Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones: Una vez allegada la solicitud
de certificados de disponibilidad revisamos contra el
Plan Anual de Adquisiciones que el gasto se
encuentre amparado en dicho Plan, rubro de
afectación correcta y con recursos suficientes, de tal
manera que durante el segundo trimestre de la
vigencia 2015, se expidieron 230 certificados de
disponibilidad, acorde con este control.
2. Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidos: una vez expedido el
certificado de disponibilidad y registros
presupuestales tanto de la persona que los elabora
como de una segunda revisión de la persona que los
firma, con corte a junio 30 de 2015, se revisaron los
230 cdp expedidos y 539 registros presupuestales
realizados.
3. Aplicativo SIIF Nación: todos los CDP y los registros
presupuestales son elaborados a través del Sistema
No
30/sep/2015 23:59
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República dispone de procedimientos y normas que
definen la forma de operar de las dependencias y
aplica los controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los principios de
autocontrol y autogestión. Los controles establecidos
por el Grupo de Presupuesto son los siguientes:
1. Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones: Una vez allegada la solicitud
de certificados de disponibilidad revisamos contra el
Plan Anual de Adquisiciones que el gasto se
encuentre amparado en dicho Plan, rubro de
afectación correcta y con recursos suficientes, de tal
manera que durante el tercer trimestre de la vigencia
2015, se expidieron 262 certificados de
disponibilidad, acorde con este control.
2. Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidos: una vez expedido el
certificado de disponibilidad y registros
presupuestales tanto de la persona que los elabora
como de una segunda revisión de la persona que los
firma, con corte a septiembre 30 de 2015, se
revisaron los 262 cdp expedidos y 616 registros
presupuestales realizados.
3. Aplicativo SIIF Nación: todos los CDP y los registros
presupuestales son elaborados a través del Sistema
No
Adriana Paola Andrade Jaimes Probable
30/dic/2015 16:26
El Departamento Administrativo de la Presidencia de
la República dispone de procedimientos y normas que
definen la forma de operar de las dependencias y
aplica los controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los principios de
autocontrol y autogestión. Los controles establecidos
por el Grupo de Presupuesto son los siguientes:
1. Revisión de la solicitud de CDP acorde con el Plan
Anual de Adquisiciones: Una vez allegada la solicitud
de certificados de disponibilidad revisamos contra el
Plan Anual de Adquisiciones que el gasto se
encuentre amparado en dicho Plan, rubro de
afectación correcta y con recursos suficientes, de tal
manera que durante el cuarto trimestre de la
vigencia 2015, se expidieron 481 certificados de
disponibilidad, acorde con este control.
2. Revisión de todos los CDPs y Registros
Presupuestales expedidos: una vez expedido el
certificado de disponibilidad y registros
presupuestales tanto de la persona que los elabora
como de una segunda revisión de la persona que los
firma, con corte a diciembre 30 de 2015, se revisaron
los 481 cdp expedidos y 1361 registros
presupuestales realizados.
3. Aplicativo SIIF Nación: todos los CDP y los registros
presupuestales son elaborados a través del Sistema
No
Catastrófico Zona de riesgo extrema 10
El Departamento Administrativo de la
Presidencia de la Republica dispone de
procedimientos y normas que definen la forma
de operar de las dependencias y aplica los
controles establecidos para evitar la
materialización del riesgo, aplicando los
principios de autocontrol y autogestión.
Adicionalmente cuenta con un plan de
contingencia el cual deberá ser aplicado en
caso de materialización.
Activo
Gestión Administrativa
Demoras en la elaboración del
documento de análisis del sector
y de oferentes.
ACC: Recibir y administrar los bienes y servicios: (Ver.
Proceso Adquisición de Bienes y Servicios y Manual de
Contratación): La no elaboración del documento de
análisis del sector y de oferentes afectará la
adquisición de bienes y servicios.
Desconocimiento de las especificaciones técnicas del
bien, obra o servicio
1. Incumplimiento de los plazos establecidos en el
Plan Anual de Contratación.
2. Incumplimiento las metas de ejecución
presupuestal.
3. No contratación de un bien o servicio.
4. Sanciones disciplinarias.
5. Denuncias Penales
6. Detrimento Patrimonial
Mayor Zona de riesgo extrema 16
Seguimiento al cronograma establecido en el Plan
Anual de Adquisciones.
Probable Moderado Zona de riesgo alta 12
La opción de manejo es reducir el riesgo, para
lo cual se formula el indicador para su
seguimiento.
PA-2015-2018 Area
Administrativa Estrategia 7Gestión Administrativa 02/Jan/2015 00:00 31/Dec/2016 23:59
30/ene/2014 18:41
Al día 31 de diciembre de 2013 la todos los contratos
se vienen cumpliendo a satisfacción, sin que sean
reportado algún requerimiento de audiencia, que
implicara la declaratoria de incumplimiento del
contrato.
Sin embargo en el mes de diciembre, el Grupo de
Infraestructura reportó un presunto incumplimiento
que fue debidamente reportado a el Área de
Contratos realizándose la correspondiente audiencia
de descargos el día 9 de Enero, donde se impusieron
las sanciones y la declaratoria de incumplimiento,
cabe anotar que a la fecha no existe acto
No
No Si
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
Ofertas Técnica y Económicas mal formuladas.
Desconocimiento de las modalidades de contratación
establecidas en el Decreto 1510 de 2013Base de Datos de oferentes de bienes y servicios.
Por considerar que la acción, omisión del documento
de análisis del sector y de oferentes podría afecta la
selección objetiva al momento de la contratación
Desconocimiento en la programación del Plan Anual
de Adquisiciones.
30/abr/2014 17:57
Al día 30 de Abril de 2014 todos los contratos se
vienen cumpliendo a satisfacción, a la fecha no se ha
efectuado audiencia de descargos para verificar el
cumplimiento parcial o el incumplimiento de algunos
de los contratos a cargo del Área Administrativa.
Dentro del cuatrimestre, se efectúo la audiencia de
declaratoria de incumplimiento, para el contrato que
se había reportado a 30 de enero, sin embargo, como
a la fecha el acto administrativo no ha sido suscrito
por el ordenador del gasto competente, no se
reportara dentro del indicador del riesgo, con corte a
esta fecha. Una vez en firme la declaratoria de
No
17/sep/2014 17:38
Se identifico el presente riesgo, catalogado de
corrupción, elaborándose el respectivo plan de
contingencia, en caso de materialización,
Adicionalmente, se adjunto el plan de mejora que
busca reducir la probabilidad del ocurrencia del
No
14/ene/2015 11:11
Se realizan los controles para el manejo del riesgo, lo
que a permitido la no materializacion del riesgo. Se
adjuntan los soportes correspondientes.
No
10/abr/2015 15:33
De acuerdo al seguimiento realizado en el primer
trimestre al indicador del riesgo “Demoras en la
elaboración del documento de análisis del sector y de
oferentes”, se evidencia que no se ha materializado
el riesgo ya que la información de análisis del sector
se realiza a tiempo y es entregada al técnico
encargado de cada proceso. Se realizaron actividades
de control como fueron el seguimiento al cronograma
establecido en el Plan Anual de Adquisiciones, las
visitas técnicas realizadas por parte de los oferentes
y la actualización continua de la base de datos de
oferentes de bienes y servicios.
Se anexan las evidencias respectivas a las
No
16/jun/2015 15:11
Para el primer trimestre de año 2015, una vez
actualizado el riesgo conforme a lineamiento para la
administración del riesgo, en la etapa de monitoreo
se evidencia la ejecución de controles: 1.Seguimiento
al cronograma establecido en el Plan Anual de
Adquisiciones. 2. Invitación para el levantamiento de
Especificaciones Técnicas. 3. Visitas Técnicas. 4. Base
de Datos de oferentes de bienes y servicios. Lo que
No
16/jul/2015 13:29
Se revisó la información reportada por el Grupo de
Mercadeo, no se reporta ni se evidencia la
materialización del riesgo, la ejecución de los
controles se llevó a cabo al inetrior del grupo, De lo
anterior, se adjunta el informe correspondiente al
segundo trimestre del año con fecha de corte 30 de
No
30/sep/2015 10:30
De conformidad con el reporte del tercer trimestre de
la vigencia 2015, se evidencia que dentro de los
meses de julio, agosto y septiembre, se atendieron
oportunamente las solicitudes de analisis de sector y
de los oferentes. Lo anterior, de conformidad con la
aplicación de los controles definidos para evitar la
materialización del riesgos, así:
Base de datos de bienes y servicios
Durante el trimestre se realizaron ingresos de
información de nuevos proveedores a la base de
datos aumentando numerosamente en proveedores
de servicios en número de 319 y en productos en un
numero de 65 para un total de 384 proveedores en la
base de datos del grupo de Mercadeo y Análisis del
Sector de los cuales se han obtenido por medio de
búsquedas en la red, proveedores que se presentan
a los procesos de contratación publicados por la
entidad y de búsqueda en el SECOP de proveedores
que prestan servicios o productos a otras entidades
del Estado Colombiano.
En la presente Base de Datos se puede encontrar de
qué forma se hace contacto con los posibles
proveedores ya sea por medio electrónico o
telefónico.
Nota: Se anexa Archivó en Excel de la base de Datos
del Grupo de Mercadeo y Análisis del Sector.
Invitacion para el levantamiento de especificaciones
No
08/ene/2016 00:00
De conformidad con el reporte del cuarto trimestre de
la vigencia 2016, se evidencia que dentro de los
meses de julio, agosto y septiembre, se atendieron
oportunamente las solicitudes de analisis de sector y
de los oferentes. Lo anterior, de conformidad con la
aplicación de los controles definidos para evitar la
materialización del riesgos, asi: a. Seguimiento al
cronograma. b. Invitación para el levantamiento de
especificaciones técnicas. c. Visitas Técnicas. d. Base
de datos de oferentes de bienes y servicios. Se
adjuntan los documentos con el analisis
correspondientes, el cual deja como evidencia que
No
Activo
Adquisición de Bienes y Servicios
Beneficiar a un oferente por
incumplimientos legales en la
elaboración estudios previos,
pliegos de condiciones o
invitaciones a ofertar de un
proceso de selección
ACC: Elaborar estudios previos de acuerdo con la
modalidad de selección y las orientaciones definidas
en el Manual de Contratación M-BS-01
AC: - Realizar un Taller práctico sobre elaboración de
estudios y documentos previos para las modalidades
de contratación Directa y Mínima cuantía. - Realizar un
Taller práctico sobre la elaboración del documento de
insumos técnicos para la elaboración de estudios
previos para las modalidades de selección: Licitación
Pública y la Menor Cuantía
La elaboración estudios previos, pliegos de
condiciones o invitaciones a ofertar se efectua con
base en las necesidades reales identificadas por las
dependencias en el Plan Anual de Adquisiciones
Desconocimiento u Omisión de requisitos legales para
beneficiar a un oferente en particular
1. Desgaste Administrativo (duplicidad y aumento en
las tareas u objetos a desarrollar)
2. Pérdida de credibilidad detrimento de la imagen
institucional
3. Perdida de Recursos
4. Sanciones Disciplinarias, penales y fiscales
Para evitar el riesgo el Área de contratos se
aplican los controles establecidos,
adicionalmente a ello el área de contratos
realiza capacitaciones periódicas.
PA-2015-2018 Área de
Contratos - Estrategia 1
Nathaly Delgado Ballesteros Moderada Catastrófico Zona de riesgo extrema 15
Revisión previa por parte del Abogado responsable
de elaborar el contrato.
Adquisición de Bienes y
Servicios20/Jan/2015 00:00 15/Dec/2016 23:18
29/abr/2013 09:18
Desde el mes de enero a la fecha se han suscrito 150
contratos y se han aceptado 14 ofertas (Minima
cuantía), en ninguno de estos se ha materializado el
riesgo.
No
Si Si
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
Exigencia de requisitos adicionales en los estudios
previos para beneficiar a un oferente en particular Revisión previa de los estudios previos y pliego de
condiciones por el comité de ordenación del gastoInsumos técnicos con requisitos que restrinja la
pluralidad de oferentes, direccionado a beneficiar a
un oferente en particular.
03/sep/2013 17:18
Durante este periodo, Ningun funcionario del Área de
Contratos ha sido notificado de la existencia de
alguna investigación o proceso en curso de las
Jurisidcciones Penal o Disciplinaria, por lo cual no
existen Fallos condenatorios sobre algun hecho de
Corrupcion en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República.
Así mismo, se deja constancia que no se han
materializado las posibles causas que podrian
beneficiar a un oferente en particular, las cuales son:
Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular, Desconocimiento de la
Observaciones por parte de los oferentes al proyecto
de pliegos de condiciones, Pliego Definitivo o
Invitación Pública y a los informes de evaluación y
10/ene/2014 16:03
Durante el utlimo cuatrimestre del año, el Área de
Contratos no ha sido notificado de la existencia de
alguna investigación o proceso en curso de las
Jurisidcciones Penal o Disciplinaria, por lo cual no
existen Fallos condenatorios sobre algun hecho de
Corrupcion en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República.
Así mismo, se deja constancia que no se han
materializado las posibles causas que podrian
beneficiar a un oferente en particular, las cuales son:
Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular, Desconocimiento de la
normatividad sobre contratación estatal, Exigencia de
requisitos adicionales para beneficiar a un oferente
en particular, Desconocimiento de los términos
No
Raro Catastrófico Zona de riesgo alta 5
No
05/may/2014 11:11
Durante el primer cuatrimestre del año 2014, el Área
de Contratos no ha sido notificado de la existencia de
alguna investigación o proceso en curso de las
Jurisdicciones Penal o Disciplinaria, por lo cual no
existen Fallos condenatorios sobre algún hecho de
Corrupción en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República.
Se deja constancia que no se han materializado las
posibles causas que podrían beneficiar a un oferente
en particular, las cuales son:
1. Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular
2. Desconocimiento de la normatividad sobre
contratación estatal
3. Exigencia de requisitos adicionales para beneficiar
a un oferente en particular
4. Desconocimiento de los términos legales en un
proceso de selección.
No existen cambios en la identificación, análisis,
No
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Sigla Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Probabilidad Impacto Zona Grado de exposición Opción de manejo Objetivo de la acción (Causa - Efecto) Acciones a adelantar ResponsablePeriodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL
MONITOREO
Anexo 3 MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNDepartamento Administrativo de la Presidencia de la República
Sin proceso
E
Proceso
Riesgo Descripción Causas Efectos Responsable
Antes de los controles
Controles
Después de los controles Plan de manejo de riesgos Avance
Nombre Fecha de monitoreo Comentario de monitoreo
¿Se
materializó
el riesgo?
Fecha de materialización Comentario de monitoreo Fecha de próximo monitoreo
Activo
Beneficiar a un oferente por
incumplimientos legales en la
elaboración estudios previos,
pliegos de condiciones o
invitaciones a ofertar de un
proceso de selección
ACC: Elaborar estudios previos de acuerdo con la
modalidad de selección y las orientaciones definidas
en el Manual de Contratación M-BS-01
AC: - Realizar un Taller práctico sobre elaboración de
estudios y documentos previos para las modalidades
de contratación Directa y Mínima cuantía. - Realizar un
Taller práctico sobre la elaboración del documento de
insumos técnicos para la elaboración de estudios
previos para las modalidades de selección: Licitación
Pública y la Menor Cuantía
La elaboración estudios previos, pliegos de
condiciones o invitaciones a ofertar se efectua con
base en las necesidades reales identificadas por las
dependencias en el Plan Anual de Adquisiciones
1. Desgaste Administrativo (duplicidad y aumento en
las tareas u objetos a desarrollar)
2. Pérdida de credibilidad detrimento de la imagen
institucional
3. Perdida de Recursos
4. Sanciones Disciplinarias, penales y fiscales
Para evitar el riesgo el Área de contratos se
aplican los controles establecidos,
adicionalmente a ello el área de contratos
realiza capacitaciones periódicas.
Nathaly Delgado Ballesteros Moderada Catastrófico Zona de riesgo extrema 15 Si Si
Fecha de
próxima
revisión no
vencida
Raro Catastrófico Zona de riesgo alta 5
29/ago/2014 10:56
Durante el segundo cuatrimestre del año 2014, (Mayo
a Agosto) el Área de Contratos no ha sido notificado
de la existencia de alguna investigación o proceso en
curso de las Jurisdicciones Penal o Disciplinaria, por lo
cual no existen Fallos condenatorios sobre algún
hecho de Corrupción en el Departamento
Administrativo de la Presidencia de la República.
Se deja constancia que no se han materializado las
posibles causas que podrían beneficiar a un oferente
en particular, las cuales son:
1. Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular
2. Desconocimiento de la normatividad sobre
contratación estatal
3. Exigencia de requisitos adicionales para beneficiar
a un oferente en particular
4. Desconocimiento de los términos legales en un
proceso de selección.
No existen cambios en la identificación, análisis,
valoración, ni manejo del riesgo. Se programa
No
14/abr/2015 11:30
Durante el primer trimestre del año 2015, el Área de
Contratos no ha sido notificada de la existencia de
alguna investigación o proceso en curso de las
Jurisdicciones Penal o Disciplinaria, por lo cual no
existen Fallos condenatorios sobre algún hecho de
Corrupción en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República. Se deja constancia que
no se han materializado las posibles causas que
podrían beneficiar a un oferente en particular, las
cuales son:
1. Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular
2. Desconocimiento de la normatividad sobre
contratación estatal
3. Exigencia de requisitos adicionales para beneficiar
a un oferente en particular
4. Desconocimiento de los términos legales en un
proceso de selección.
No
05/oct/2015 17:55
El proceso de bienes y servicios, contemplo como
riesgo de corrupción "Beneficiar a un oferente por
incumplimientos legales en la elaboración estudios
previos, pliegos de condiciones o invitaciones a
ofertar de un proceso de selección".
Para lo cual se aplican los controles establecidos,
esto es la revision por parte del abogado, del Jefe
del Área de Contratos, el Comite de Ordenación de
gasto y se reciben las observaciones de los
proponentes e interesados en los proceso de
selección.
Durante el tercer trimeste del año, no se materializó
el riesgo, para realizar la medicion se cuenta con un
indicador que mide la cantidad de fallos
No
08/ene/2015 16:59
Durante el ultimo cuatrimestre del año 2014,
(Septiembre a Diciembre) el Área de Contratos no ha
sido notificado de la existencia de alguna
investigación o proceso en curso de las Jurisdicciones
Penal o Disciplinaria, por lo cual no existen Fallos
condenatorios sobre algún hecho de Corrupción en el
Departamento Administrativo de la Presidencia de la
República. Se deja constancia que no se han
materializado las posibles causas que podrían
beneficiar a un oferente en particular, las cuales son:
1. Omisión de requisitos legales para beneficiar a un
oferente en particular
2. Desconocimiento de la normatividad sobre
contratación estatal
3. Exigencia de requisitos adicionales para beneficiar
a un oferente en particular
4. Desconocimiento de los términos legales en un
proceso de selección.
No
08/ene/2016 07:17
El proceso de Adquisición de Bienes y Servicios,
contemplo como riesgo de corrupción "Beneficiar a un
oferente por incumplimientos legales en la
elaboración estudios previos, pliegos de condiciones
o invitaciones a ofertar de un proceso de selección".
Para lo cual se aplican los controles establecidos,
esto es la revision por parte del abogado, del Jefe del
Área de Contratos, el Comité de Ordenación de gasto
y se reciben las observaciones de los proponentes e
interesados en los procesos de selección.
Durante el cuarto trimeste del año, no se materializó
el riesgo, para realizar la medición se cuenta con un
indicador que mide la cantidad de fallos
condenatorios, a la fecha la entidad no ha sido
No
03/jul/2015 16:43
El proceso de bienes y servicios, contemplo como
riesgo de corrupción "Beneficiar a un oferente por
incumplimientos legales en la elaboración estudios
previos, pliegos de condiciones o invitaciones a
ofertar de un proceso de selección".
Para lo cual se aplican los controles establecidos,
esto es la revision por parte del abogado, del Jefe
del Área de Contratos, el Comite de Ordenación de
gasto y se reciben las observaciones de los
proponentes e interesados en los proceso de
selección.
Durante el segundo trimeste del año, no se
materializó el riesgo, para realizar la medicion se
cuenta con un indicador que mide la cantidad de
fallos condenatorios, a la fecha la entidad no ha sido
No
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
1.1
Revisar y validar propuesta de ajuste a la politica de
administración de riesgos del DAPRE vigente R-PAAPC-
2016
Politica de riesgos
aprobadaOficina de Planeación
Edgar Urrego
Martinez20/01/2016 00:00 15/02/2016 23:59 -$
1.2Actualizar el Lineamiento para la Administración de
riesgos del DAPRE R-PAAPC-2016
Lineamiento para la
Administración de
Riesgos aprobado
Oficina de PlaneaciónEdgar Urrego
Martinez01/02/2016 00:00 31/03/2016 23:59 -$
2.1Analizar e identificar actividades críticas para la creación
de riesgos R-PAAPC-2016
Lineamiento para la
Administración de
Riesgos aprobado
Oficina de PlaneaciónEdgar Urrego
Martinez01/01/2016 19:15 31/01/2016 19:15 -$
2.2
Analizar e identificar los mecanismos para la creación,
modificación o eliminación de los riesgos en el SIGEPRE R-
PAAPC-2016
Lineamiento para la
Administración de
Riesgos aprobado
Oficina de Planeación Andres Ramirez Pino 13/10/2015 19:21 29/01/2016 19:21 -$
2.3
Aplicar las acciones para controlar la creación,
modificación o eliminación de los riesgos en el SIGEPRE R-
PAAPC-2016
Presentación Oficina de PlaneaciónEdgar Urrego
Martinez25/01/2016 19:23 29/04/2016 19:23 -$
2.4Actualizar el Mapa de Riesgos de Corrupción del DAPRE R-
PAAPC-2016
Mapa de riesgos de
corrupción actualizadoOficina de Planeación
Edgar Urrego
Martinez01/04/2016 00:00 30/06/2016 23:59 -$
Subcomponente 3: Consulta y divulgación 3.1Diseñar y enviar volante virtual de la administración de
riesgos R-PAAPC-2016Volante virtual Oficina de Planeación
Edgar Urrego
Martinez16/02/2015 19:10 31/03/2016 19:11 -$
4.1Brindar acompañamiento para monitoreo de riesgos R-
PAAPC-2016Listados de Asistencia Oficina de Planeación
Edgar Urrego
Martinez01/03/2016 19:05 30/06/2016 23:05 -$
4.2Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2016
Riesgos monitoreados
en el SIGEPREÁrea Administrativa
Heiner Wbeimar
Aldana Pérez01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.3Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2017
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Consejería Presidencial
del Sistema de
Competitividad e
Innovación
Angélica
Santodomingo Pulido01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.4Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2018
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRECasa Militar
Adriana Margoth
Melo Portilla01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.5Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2019
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Consejería Presidencial
para los Derechos
Humanos
Hans Jiménez
Martínez01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.6Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2020
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Consejería Presidencial
para la Primera Infancia
Jennifer Andrea
Gutierrez Sanchez01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
Actividades
Subcomponente 1: Política de Administración de
riesgos
Subcomponente 2: Construcción del mapa de riesgos
Riesgos de corrupción materializados
(Riesgos de corrupción actualizados y monitoreados/Total de riesgos de corrupción)*100
(Número de riesgos de corrupción materializados/ Número total de riesgos de corrupción)*100
Anexo 3 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de riesgos de corrupción
Meta
100%
0%
Formula del indicadorIndicador
Riesgos de corrupción actualizados y monitoreados
Subcomponente 4: Monitoreo y revisión.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos ProgramadosActividades
Subcomponente 1: Política de Administración de
riesgos
Riesgos de corrupción materializados
(Riesgos de corrupción actualizados y monitoreados/Total de riesgos de corrupción)*100
(Número de riesgos de corrupción materializados/ Número total de riesgos de corrupción)*100
Anexo 3 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de riesgos de corrupción
Meta
100%
0%
Formula del indicadorIndicador
Riesgos de corrupción actualizados y monitoreados
4.7Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2021
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección para la
Relación con los Medios
Guillermo Alfredo
Tovar Añez01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.8Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2022
Riesgos monitoreados
en el SIGEPREDirección de Discursos
Diana Marcela
Jiménez Moncada01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.9Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2023
Riesgos monitoreados
en el SIGEPREDirección de Eventos
Angela Maria Pardo
Mahecha01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.10Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2024
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección para la
Estrategia de
Comunicación
Juliana Duque Torres 01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.11Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2025
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección para el
Posconflicto
Luz Amparo Guzman
Arias01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.12Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2026
Riesgos monitoreados
en el SIGEPREDirección de Seguridad Nicolás Campo Patiño 01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.13Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2027
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección para Asuntos
Políticos
Paola Jimena
Hernández01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.14Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2028
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección para
Proyectos Especiales
Lilian Carol
Bohórquez Olarte01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.15Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2029
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección para la
Coordinación de
Infraestructura
Luis Fernando
Rodríguez Yepes01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.16Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2030
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección para la
Coordinación de
Vivienda
Carlos Raul Castro
Pedraza01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.17Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2031
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección para las
Regiones
Zuleima Esperanza
Caviedes Meléndez01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.18Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2032
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Fondo de Programas
Especiales para la Paz
Catalina Sotelo
Gaviria01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.19Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2033
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Oficina de Control
Interno
Ingrid Johanna
Velasco Martinez01/01/2016 00:59 31/12/2016 23:59 -$
4.20Administrar los riesgos a cargo de la Oficina de Control
Interno Disciplinario R-PAAPC-2016
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Oficina de Control
Interno Disciplinario
Jose Saul Rodriguez
Vargas04/01/2016 00:16 31/12/2016 23:17 -$
Subcomponente 4: Monitoreo y revisión.
Subcomponente 4: Monitoreo y revisión.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos ProgramadosActividades
Subcomponente 1: Política de Administración de
riesgos
Riesgos de corrupción materializados
(Riesgos de corrupción actualizados y monitoreados/Total de riesgos de corrupción)*100
(Número de riesgos de corrupción materializados/ Número total de riesgos de corrupción)*100
Anexo 3 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de riesgos de corrupción
Meta
100%
0%
Formula del indicadorIndicador
Riesgos de corrupción actualizados y monitoreados
4.21Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2031
Riesgos monitoreados
en el SIGEPREOficina de Planeación
Edgar Urrego
Martinez01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.22Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2032
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Oficina del Alto
Comisionado para la
Paz
Diana Andrea
Camacho Correa01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.23Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2033
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRESecretaría Jurídica
Adriana Paola
Rodriguez Sandoval01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.24Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2034
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRESecretaría Privada
Miguel Angel
Corredor Vanegas01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.25Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2035
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Secretaría para la
Seguridad Presidencial
Jhon Wilmans
Gongora Plazas01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.26Administrar los riesgos a cargo del Área de Contratos R-
PAAPC-2016
Riesgos monitoreados
en el SIGEPREÁrea de Contratos
Diana Fernanda
Gutierrez Moreno04/01/2016 00:59 31/12/2016 23:59 -$
4.27 Administrar los riesgos a cargo del Área de Talento
Humano R-PAAPC-2016
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Área de Talento
Humano
Mario Ricardo
Mendez Corredor01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.28Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2016
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Área de Tecnologías y
Sistemas de
Información
William Alejandro
Onofre Diaz04/01/2016 23:43 30/12/2016 23:44 -$
4.29Administrar los riesgos a cargo de la Secretaría de
Transparencia R-PAAPC-2016
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Secretaría de
TransparenciaOscar Rene Arias Diaz 01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.30Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2016
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección para la Acción
Integral Contra Minas
Antipersonales
Olga Alejandra
Pantoja01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.31Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2016
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección de Gobierno y
Áreas Estratégicas
Julia Monica Peña
Camacho01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.32Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2017
Riesgos monitoreados
en el SIGEPREDirección General
Myriam Ernestina
Cespedes Castillo01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.33Administrar los riesgos a cargo del Grupo de Atención a
la Ciudadanía R-PAAPC-2016
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Grupo de Atención a la
Ciudadanía
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/01/2016 23:43 30/12/2016 23:44 -$
Subcomponente 4: Monitoreo y revisión.
Subcomponente 4: Monitoreo y revisión.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos ProgramadosActividades
Subcomponente 1: Política de Administración de
riesgos
Riesgos de corrupción materializados
(Riesgos de corrupción actualizados y monitoreados/Total de riesgos de corrupción)*100
(Número de riesgos de corrupción materializados/ Número total de riesgos de corrupción)*100
Anexo 3 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de riesgos de corrupción
Meta
100%
0%
Formula del indicadorIndicador
Riesgos de corrupción actualizados y monitoreados
4.34Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2016
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Consejería Presidencial
para la Equidad de la
Mujer
Oscar Julian Guevara 01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.35Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2016
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección para el Sector
Privado
Pablo Roberto Bernal
López01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.36Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2017
Riesgos monitoreados
en el SIGEPREÁrea Financiera Lilian Patricia Morales 01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
4.37Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-
PAAPC-2018
Riesgos monitoreados
en el SIGEPRE
Dirección del Sistema
Nacional de Juventud
Colombia Joven
Maria Claudia Piñeros 01/01/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
Subcomponente 5: Seguimiento 5.1Evaluar la Política para la Administración del Riesgo de la
Entidad. R-PAAPC-2016
Documento de
Evaluación
Oficina de Control
Interno
Martha Ines Chaparro
Vega01/02/2016 00:03 31/03/2016 23:04 -$
-$ TOTAL
Subcomponente 4: Monitoreo y revisión.
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Orden:
Año vigencia:
INICIO
dd/mm/00
FIN
dd/mm/00
1 CAMPAÑAS PUBLICITARIAS Automatización
Implementar una plataforma digital
(brand center) para la aprobación de
materiales publicitarios del Gobierno
Nacional T-PAAPC 2015
EN DESARROLLO
Anteriormente se recibian las solicitudes
de aprobacion de las Campañas
publicitarias en fisico, con carta radicada
en correspondencia. Con la
automatizacion del tramite se ahorrara
papel y se agilizara el tramite en cuanto a
que la respuesta sera expedita y se podra
proceder con una mayor agilidad.
Disminucion en tiempos de
respuesta, ahorro en
papeleria y mensajeria.
Dirección para la Estrategia
de Comunicación01/01/2015 31/12/2016
2 VISITAS GUIADAS Optimización
Realizar la inducción al personal que
actualmente se desempeñan como Guias
de la Casa de Nariño. T-PAAPC-2016
EN DESARROLLO
Debido a los resultados que se han
obtenido en la capacitación del personal
encargado de realizar las funciones de
como guías de la Casa de Nariño, esta
una actividad que se debe realizar
durante la vigencia para los nuevos
integrantes, así se garantiza un optimo
servicio para la realización efectiva de las
visitas al Palacio.
Optimización del servicio
que prestan los guias para
los visitantes a la Casa de
Nariño
CASA MILITAR 01/01/2016 31/12/2016
3 VISITAS GUIADAS Optimización
Verificar y validar la informacion que
recibe la Casa Militar (Libretos) para
ejecutar los Toures a la Casa de Nariño. T-
PAAPC-2016
EN DESARROLLO
Debido que el número de visitas
realizadas a la Casa de Nariño es alto,
esto influye que de deba realizar
frecuentemente la verificar y validar la
información en los contenidos de los
libretos para la realización de los toures a
la Casa de Nariño, es por ello que se
optimiza la calidad de la información a
presentar a los visitantes.
Optimización en la calidad
de la información a
presentar a los visitantes a
la Casa de Nariño
CASA MILITAR 01/01/2016 31/12/2016
Nombre de la entidad:
Sector Administrativo:
Departamento:
Municipio:
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE RACIONALIZACIÓN
BENEFICIO AL CIUDADANO
Y/O ENTIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA MEJORA A
REALIZAR AL TRÁMITE, PROCESO O
PROCEDIMIENTO
SITUACIÓN ACTUAL
ACCIÓN ESPECÍFICA DE
RACIONALIZACIÓN
(Acción incluida en plan de acción)
TIPO DE
RACIONALIZACIÓN
(Elegir lista desplegable)
NOMBRE DE TRÁMITE, PROCESO O
PROCEDIMIENTO
FECHA REALIZACIÓN
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
Anexo 4 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 2: Racionalización de trámites
Meta
2
Formula del indicadorIndicador
Trámites y/o servicios racionalizados Número de trámites y/o servicios racionalizados
Nacional
2016
Presidencia
Cundinamarca
Bogotá
N°
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Orden:
Año vigencia:
INICIO
dd/mm/00
FIN
dd/mm/00
Nombre de la entidad:
Sector Administrativo:
Departamento:
Municipio:
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE RACIONALIZACIÓN
BENEFICIO AL CIUDADANO
Y/O ENTIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA MEJORA A
REALIZAR AL TRÁMITE, PROCESO O
PROCEDIMIENTO
SITUACIÓN ACTUAL
ACCIÓN ESPECÍFICA DE
RACIONALIZACIÓN
(Acción incluida en plan de acción)
TIPO DE
RACIONALIZACIÓN
(Elegir lista desplegable)
NOMBRE DE TRÁMITE, PROCESO O
PROCEDIMIENTO
FECHA REALIZACIÓN
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
Anexo 4 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 2: Racionalización de trámites
Meta
2
Formula del indicadorIndicador
Trámites y/o servicios racionalizados Número de trámites y/o servicios racionalizados
Nacional
2016
Presidencia
Cundinamarca
Bogotá
N°
Número de teléfono
Fecha de aprobación del
Plan:
Nombre del responsable:
Correo electrónico:
5629300
04/03/2016
Adriana Herrera Beltrán
NA
INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN (CADENAS DE TRÁMITES - VENTANILLAS ÚNICAS)
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Actividades Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
1.1
Realizar el diseño, implementación y seguimiento a la
estrategia de comunicación a favor de la primera
infancia. II CUATRIMESTRE. PCRC-PAAPC-2016.
Piezas de
comunicación.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Luisa Fernanda Juliá
Gallo01/may/2016 00:00 31/ago/2016 22:59 105.146.800,00$
1.2
Realizar el diseño, implementación y seguimiento a la
estrategia de comunicación a favor de la primera
infancia. III CUATRIMESTRE. PCRC-PAAPC-2016.
Piezas de
comunicación.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Luisa Fernanda Juliá
Gallo01/sep/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 105.146.800,00$
1.3
Realizar el diseño, implementación y seguimiento a la
estrategia de comunicación a favor de la primera
infancia. I CUATRIMESTRE. PCRC-PAAPC-2016.
Piezas de
comunicación.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Luisa Fernanda Juliá
Gallo02/ene/2016 00:00 30/abr/2016 23:59 105.146.800,00$
1.4
Diseñar e implementar estrategias de comunicación y
sensibilización contra las Minas Antipersonal. PCRC-
PAAPC-2016
Campañas diseñadas e
implementadas.
Documentos diseñados,
diagramados e
impresos a través del
contrato con la
Imprenta Nacional.
Piezas comunciativas
en temas de AICMA
desarrolladas y
divulgadas.
DIRECCIÓN PARA LA
ACCIÓN INTEGRAL
CONTRA MINAS
ANTIPERSONALES
Olga Alejandra
Pantoja Romero02/01/2016 08:00 31/12/2016 23:59 60.000.000,00$
1.5
Revisar y mantener actualizada la información a cargo del
Grupo de Atención al Usuario y publicada al servicio de la
ciudadanía a través de los canales de comunicación que
corresponda, durante el año 2016. AC-PAAPC2016 PCRC-
PAAPC-2016.
Información actualizada
y publicada
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:42 15/dic/2016 23:42 -$
2.1
Realizar talleres de socialización con las comunidades
beneficiarias para dar a conocer los avances sobre los
proyectos de infraestructura. PCRC-PAAPC-2016.
Informe de visita o acta
de los talleres de
socialización.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Ivan Dario Quiñones
Sanchez01/may/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 73.096.800,00$
2.2
Priorizar temáticas, validarlas y generar contenidos para
la construcción de la estrategia de posicionamiento de
los temas de juventud en la agenda pública con
participación de diferentes grupos de interés. PCRC-
PAAPC-2016
Informe
DIRECCION S.
NACIONAL DE
JUVENTUD COLOMBIA
JOVEN
Gustavo Alonso Niño
Furnieles04/ene/2016 10:58 31/ene/2016 23:59 36.050.000,00$
2.3
Socializar en la Pagina Web y Redes Sociales, los logros
de la gestión que realiza el Director para las Regiones y
su equipo de trabajo. PCRC-PAAPC-2016
Publicaciones en la
Página Web
Publicaciones en Redes
Sociales
DIRECCION PARA LAS
REGIONES
Zuleima Esperanza
Caviedes Meléndez04/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 97.879.000,00$
Anexo 5 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Meta
100%
Formula del indicadorIndicador
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
Subcomponente 1: Información de calidad y en
lenguaje claro
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
Subcomponente 2: Diálogo de doble vía con la
ciudadanía y sus organizaciones
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Actividades Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
Anexo 5 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Meta
100%
Formula del indicadorIndicador
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
Subcomponente 1: Información de calidad y en
lenguaje claro
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
2.4
Realizar espacios de interacción, Diálogo Público,
Agendas Regionales, Consejos de Ministros Regionales
y/o Rendición de Cuentas en las regiones del país. PCRC-
PAAPC-2016
Informe de la actividadDIRECCION PARA LAS
REGIONES
Zuleima Esperanza
Caviedes Meléndez04/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 1.069.691.040,00$
2.5Elaborar y hacer seguimiento a los informes de ley,
primer trimestre. PCRC-PAAPC-2016
Reporte Informes de
Ley
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado01/ene/2016 00:05 31/mar/2016 23:05 -$
2.6Efectuar seguimiento a la publicación de la Información
en la Página Web, primer semestre. PCRC-PAAPC-2016
Documento de
Seguimiento
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado01/ene/2016 00:22 30/jun/2016 23:22 -$
2.7Producción y emisión del programa de TV Agenda
Colombia (Primer trimestre) PCRC-PAAPC-2016
Reporte de programas
transmitidos
DIRECCION PARA
RELACION CON LOS
MEDIOS
Guillermo Alfredo
Tovar Añez01/ene/2016 00:00 31/mar/2016 23:58 866.041.667,00$
2.8
Identificar mediante talleres de diseño participativo las
características requeridas para el desarrollo de las
propuestas arquitectónicas. PCRC-PAAPC-2016.
Informes de visita o
actas de los talleres de
diseño participativo.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Ivan Dario Quiñones
Sanchez01/may/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 73.096.800,00$
2.9Socializar las acciones, programas y proyectos necesarios
para la operatividad del Sistema. PCRC-PAAPC-2016Informe
DIRECCION S.
NACIONAL DE
JUVENTUD COLOMBIA
JOVEN
Gladys Angelica
Asprilla04/ene/2016 11:05 31/dic/2016 23:05 86.932.000,00$
2.10
Divulgar los contenidos informativos realizados sobre la
gestión del Presidente y del Gobierno Nacional (cuarto
trimestre) PCRC-PAAPC-2016
Reporte de Noticias,
audios, videos y
fotografías publicadas
en la página web
DIRECCION PARA
RELACION CON LOS
MEDIOS
Guillermo Alfredo
Tovar Añez01/oct/2016 00:00 31/dic/2016 23:58 -$
2.11Coordinar la realización Audiencia de rendición de
cuentas DAPRE PCRC-PAAPC-2016
informe Técnico de
Rendición de Cuentas
Video de Audiencia
Pública
OFICINA DE
PLANEACIÓN
Paola Andrea Fierro
Sanchez01/sep/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
2.12Elaborar y hacer seguimiento a los informes de ley,
segundo trimestre. PCRC-PAAPC-2016
Reporte Informes de
Ley
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado01/abr/2016 00:07 30/jun/2016 23:07 -$
2.13
Divulgar los contenidos informativos realizados sobre la
gestión del Presidente y del Gobierno Nacional (Primer
trimestre) PCRC-PAAPC-2016
Reporte de Noticias,
audios, videos y
fotografías publicadas
en la página web
DIRECCION PARA
RELACION CON LOS
MEDIOS
Guillermo Alfredo
Tovar Añez02/ene/2016 00:00 31/mar/2016 23:59 -$
2.14
Divulgar los contenidos informativos realizados sobre la
gestión del Presidente y del Gobierno Nacional (Segundo
trimestre) PCRC-PAAPC-2016
Reporte de Noticias,
audios, videos y
fotografías publicadas
en la página web
DIRECCION PARA
RELACION CON LOS
MEDIOS
Guillermo Alfredo
Tovar Añez01/abr/2016 00:00 30/jun/2016 23:59 -$
Subcomponente 2: Diálogo de doble vía con la
ciudadanía y sus organizaciones
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Actividades Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
Anexo 5 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Meta
100%
Formula del indicadorIndicador
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
Subcomponente 1: Información de calidad y en
lenguaje claro
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
2.15
Coordinar o participar en actividades de socialización de
la Estrategia de Cero a Siempre. II CUATRIMESTRE. PCRC-
PAAPC-2016.
Consolidado de
espacios de
socialización para el
posicionamiento de la
Estrategia “ De Cero a
Siempre” realizados.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Luisa Fernanda Juliá
Gallo01/may/2016 00:00 31/ago/2016 23:59 358.966.743,35$
2.16
Mantener informada a la comunidad sobre la ejecución
de los proyectos de infraestructura intervenidos para la
atención integral a la primera infancia en el marco de la
estrategia De Cero a Siempre. PCRC-PAAPC-2016.
Informes de visita o
actas sobre la ejecución
de los proyectos de
infraestructura
intervenidos para la
atención integral a la
primera infancia.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Ivan Dario Quiñones
Sanchez01/may/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 73.096.800,00$
2.17Producción y emisión del programa de TV Agenda
Colombia (Segundo trimestre) PCRC-PAAPC-2016
Reporte de programas
transmitidos
DIRECCION PARA
RELACION CON LOS
MEDIOS
Guillermo Alfredo
Tovar Añez01/abr/2016 00:00 30/jun/2016 23:59 866.041.667,00$
2.18
Identificar espacios estratégicos para el posicionamiento
de la estrategia De Cero a Siempre. III
CUATRIMESTRE.PCRC-PAAPC-2016.
Agendas de espacios de
posicionamiento
acompañados.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Natalia Quinones
Andrade01/sep/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 36.596.273,33$
2.19
Identificar espacios estratégicos para el posicionamiento
de la estrategia De Cero a Siempre. I CUATRIMESTRE.
PCRC-PAAPC-2016.
Agendas de espacios de
posicionamiento
acompañados.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Natalia Quinones
Andrade02/ene/2016 00:00 30/abr/2016 23:59 36.596.273,33$
2.20Producción y emisión del programa de TV Agenda
Colombia (Cuarto trimestre) PCRC-PAAPC-2016
Reporte de programas
transmitidos
DIRECCION PARA
RELACION CON LOS
MEDIOS
Guillermo Alfredo
Tovar Añez01/oct/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 866.041.667,00$
2.21
Socializar en la Página Web y Redes Sociales, las
actividades realizadas por el Director y el equipo de
trabajo. PCRC-PAAPC-2016
Publicaciones en la
Página Web
Publicaciones redes
sociales
DIRECCION PARA LAS
REGIONES
Zuleima Esperanza
Caviedes Meléndez04/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 97.879.000,00$
2.22
Elaboración, publicación y socialización del Plan
Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
PCRC-PAAPC-2016
Plan Anticorrupción,
Atención y
Participación Ciudadana
aprobado
Publicación en pagina
web
Presentación y correos
de socialización
OFICINA DE
PLANEACIÓN
Paola Andrea Fierro
Sanchez02/ene/2016 00:00 31/mar/2016 23:59 -$
2.23Elaborar y hacer seguimiento a los informes de ley,
cuarto trimestre. PCRC-PAAPC-2016
Reporte Informes de
Ley
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado03/oct/2016 00:09 31/dic/2016 23:10 -$
Subcomponente 2: Diálogo de doble vía con la
ciudadanía y sus organizaciones
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Actividades Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
Anexo 5 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Meta
100%
Formula del indicadorIndicador
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
Subcomponente 1: Información de calidad y en
lenguaje claro
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
2.24Producción y emisión del programa de TV Agenda
Colombia (Tercer trimestre) PCRC-PAAPC-2016
Reporte de programas
transmitidos
DIRECCION PARA
RELACION CON LOS
MEDIOS
Guillermo Alfredo
Tovar Añez01/jul/2016 00:00 30/sep/2016 23:59 866.041.667,00$
2.25Elaborar mensualmente los Estados Financieros. PCRC-
PAAPC-2016
Estados Financieros
publicadosÁREA FINANCIERA
Lilian Patricia Morales
Rojas01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
2.26
Divulgar los contenidos informativos realizados sobre la
gestión del Presidente y del Gobierno Nacional (tercer
trimestre) PCRC-PAAPC-2016
Reporte de Noticias,
audios, videos y
fotografías publicadas
en la página web
DIRECCION PARA
RELACION CON LOS
MEDIOS
Guillermo Alfredo
Tovar Añez01/jul/2016 00:00 30/sep/2016 23:59 -$
2.27
Cumplir las funciones de Secretaria Tecnica del Consejo
Nacional de Paz de acuerdo a lo establecido en la Ley 434
de 1998. Primer Semestre PCRC-PAAPC-2016
Informe Semestral y
Actas
OFICINA DEL ALTO
COMISIONADO PARA
LA PAZ
Diana Andrea
Camacho Correa01/ene/2016 00:00 30/jun/2016 23:59 -$
2.28
Identificar espacios estratégicos para el posicionamiento
de la estrategia De Cero a Siempre. II CUATRIMESTRE.
PCRC-PAAPC-2016.
Agendas de espacios de
posicionamiento
acompañados.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Natalia Quinones
Andrade01/may/2016 00:00 31/ago/2016 23:59 36.596.273,33$
2.29
Coordinar o participar en actividades de socialización de
la Estrategia de Cero a Siempre. III CUATRIMESTRE. PCRC-
PAAPC-2016.
Consolidado de
espacios de
socialización para el
posicionamiento de la
Estrategia “ De Cero a
Siempre” realizados.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Luisa Fernanda Juliá
Gallo01/sep/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 358.966.743,35$
2.30
Coordinar o participar en actividades de socialización de
la Estrategia de Cero a Siempre. I CUATRIMESTRE. PCRC-
PAAPC-2016.
Consolidado de
espacios de
socialización para el
posicionamiento de la
Estrategia “ De Cero a
Siempre” realizados.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Luisa Fernanda Juliá
Gallo02/ene/2016 00:00 30/abr/2016 23:59 358.966.743,35$
2.31Elaborar y hacer seguimiento a los informes de ley, tercer
trimestre. PCRC-PAAPC-2016
Reporte Informes de
Ley
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado01/jul/2016 00:08 30/sep/2016 23:08 -$
2.32
Realizar talleres de socialización de los diseños
arquitectónicos con la comunidad beneficiaria sobre los
proyectos de infraestructura para la atención integral a la
primera infancia. PCRC-PAAPC-2016.
Informe de visita o acta
de los talleres de
socialización.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Ivan Dario Quiñones
Sanchez01/05/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 73.096.800,00$
2.33
Informes de seguimiento sobre las actividades para
informar acerca de los avances de la mesa de
conversaciones y difundir material de la mesa tanto a
nivel nacional como regional. PCRC-PAAPC-2016
Informe de seguimientoOFICINA DEL ALTO COMISIONADO PARA LA PAZDiana Andrea Camacho Correa 01/04/2016 00:00 31/12/2016 23:59 -$
Subcomponente 2: Diálogo de doble vía con la
ciudadanía y sus organizaciones
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Actividades Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
Anexo 5 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Meta
100%
Formula del indicadorIndicador
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
Subcomponente 1: Información de calidad y en
lenguaje claro
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
2.34 Socializar y divulgar el conocimiento en enfoque
diferencial y de género PCRC-PAAPC-2016
Memorias del
encuentro impresas
CONSEJERÍA
PRESIDENCIAL PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
Oscar Julián Guevara
15/02/2016 00:00
31/12/2016 5.500.000,00$
2.35 Socializar y divulgar el conocimiento en enfoque
diferencial y de género PCRC-PAAPC-2017
Publicaciones del OAG
CONSEJERÍA
PRESIDENCIAL PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
Oscar Julián Guevara
15/02/2016 00:00
31/12/2016 8.500.000,00$
2.36
Sensibilizar a las comunidades y/o actores en prevención
y promoción de comportamientos seguros. PCRC-PAAPC-
2016
Informe de acciones
adelantadas (de
acuerdo con lo
convenido en las
contrataciones)
DIRECCIÓN PARA LA
ACCIÓN INTEGRAL
CONTRA MINAS
ANTIPERSONALES
Olga Alejandra
Pantoja Romero26/02/2016 08:00 31/12/2016 23:59 140.276.224,00$
2.37 Realizar intervenciones con pueblos indígenas que
permitan transferir y fortalecer capacidades técnicas en
materia de AICMA. PCRC-PAAPC-2016 VICT-2016
Informe de acciones
adelantadas (de
acuerdo con lo
convenido en las
contrataciones)
DIRECCIÓN PARA LA
ACCIÓN INTEGRAL
CONTRA MINAS
ANTIPERSONALES
Olga Alejandra
Pantoja Romero26/02/2016 08:00 31/12/2016 23:59 309.000.000,00$
2.38
Capacitar a funcionarios públicos, enlaces territoriales
organizaciones civiles y sectores en gestión de
información, en planificación territorial, en el proceso de
priorización y ley de victimas. PCRC-PAAPC-2016
Informe de acciones
adelantadas (de
acuerdo con lo
convenido en las
contrataciones)
DIRECCIÓN PARA LA
ACCIÓN INTEGRAL
CONTRA MINAS
ANTIPERSONALES
Olga Alejandra
Pantoja Romero26/02/2016 08:00 31/12/2016 23:59
3.1
Elaborar el Plan Institucional de Capacitación 2016, de
acuerdo con las necesidades informadas por las
dependencias.
Resolución de adopción
del PIC
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
John Alexander
Romero Rozo02/01/2016 02/03/2016
-$
3.2Ejecutar las actividades de Capacitación y realizar la
evaluación de las mismas. T1
Informe de Actividades
de capacitación
realizadas
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Claudia Fernanda
Molano Romero01/03/2016 15/04/2016 96.670.000,00$
3.3Ejecutar las actividades de Capacitación y realizar la
evaluación de las mismas. T2
Informe de Actividades
de capacitación
realizadas
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Claudia Fernanda
Molano Romero01/04/2016 15/07/2016 96.670.000,00$
3.4Ejecutar las actividades de Capacitación y realizar la
evaluación de las mismas. T3
Informe de Actividades
de capacitación
realizadas
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Claudia Fernanda
Molano Romero01/07/2016 15/10/2016 96.670.000,00$
Subcomponente 3: Incentivos para motivar la
cultura de la rendición y petición de cuentas
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Actividades Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
Anexo 5 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Meta
100%
Formula del indicadorIndicador
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
Subcomponente 1: Información de calidad y en
lenguaje claro
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
Subcomponente 3: Incentivos para motivar la
cultura de la rendición y petición de cuentas3.5
Ejecutar las actividades de Capacitación y realizar la
evaluación de las mismas. T4
Informe de Actividades
de capacitación
realizadas
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Claudia Fernanda
Molano Romero01/10/2016 31/12/2016 96.670.000,00$
4.1
Ejecutar el Programa Anual de Auditorias Internas de
Gestión e Internas al SIGEPRE, segundo semestre 2016.
PCRC-PAAPC-2016
Auditorias
documentadas
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Ingrid Johanna
Velasco Martinez01/jul/2016 00:36 31/dic/2016 23:36 50.000.000,00$
4.2
Verificar el seguimiento a las estrategias del Plan
Anticorrupcción y de Atención al Ciudadano, primer
cuatrimestre. PCRC-PAAPC-2016
Documento de
Seguimiento
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Martha Ines Chaparro
Vega02/may/2016 00:17 31/may/2016 23:17 -$
4.3Efectuar seguimiento a la publicación de la Información
en la Página Web, segundo semestre. PCRC-PAAPC-2016
Documento de
Seguimiento
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado01/jul/2016 00:23 31/dic/2016 23:23 -$
4.4
Coordinar la aplicación de las encuestas de percepción
del cliente de tramites y servicios TPAAPC2016 PCRC-
PAAPC-2016
Reporte de encuestas
diligenciadas
Informe de resultados
encuestas de
percepción de tramites
y servicios
OFICINA DE
PLANEACIÓN
Javier Sanabria
Salazar01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
4.5
Ejecutar el Programa Anual de Auditorias Internas de
Gestión e Internas al SIGEPRE, primer semestre 2016.
PCRC-PAAPC-2016
Auditorias
documentadas
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Ingrid Johanna
Velasco Martinez01/ene/2016 01:34 30/jun/2016 23:34 -$
4.6
Coordinar la aplicación de las encuestas de percepción
del cliente interno y externo y el analisis de sus datos
ACPAAPC2016 PCRC-PAAPC-2016
Reporte de encuestas
diligenciadas
Informe de resultados
encuestas de
percepción
OFICINA DE
PLANEACIÓN
Javier Sanabria
Salazar01/feb/2016 00:00 31/oct/2016 23:59 -$
4.7Evaluar la Estrategia de Rendición de Cuentas del DAPR.
PCRC-PAAPC-2016
Documento de
Evaluación
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Eduardo Sanguinetti
Romero15/oct/2015 00:29 31/dic/2016 23:29
-$
4.8
Verificar el seguimiento a las estrategias del Plan
Anticorrupcción y de Atención al Ciudadano, segundo
cuatrimestre. PCRC-PAAPC-2016
Documento de
Seguimiento
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Martha Ines Chaparro
Vega01/sep/2016 00:19 30/sep/2016 23:20
-$
4.9Elaborar y publicar el Informe de resultados 2015 y
memorando de planeación 2016. PCRC-PAAPC-2016
Documento
memorando de
planeación 2016
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Eduardo Sanguinetti
Romero15/ene/2016 00:05 31/mar/2016 23:59
-$
7.607.070.582,04$ TOTAL
Subcomponente 4: Evaluación y retroalimentación
a la gestión institucional
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
1.1
Solicitar al Área de Tecnologías y Sistemas de
Información, el Registro Público de PSQRD's recibidas en
la Entidad durante el tercer trimestre de 2016. AC-PAAPC-
2016
Registro de solicitud en
aplicativo de Servicios
Comparidos
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano03/oct/2016 00:27 14/oct/2016 23:27 -$
1.2
Solicitar al Área de Tecnologías y Sistemas de
Información, el Registro Público de PSQRD's recibidas en
la Entidad durante el primer trimestre de 2016. AC-
PAAPC-2016
Registro de solicitud en
aplicativo de Servicios
Comparidos
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/abr/2016 00:14 15/abr/2016 23:14 -$
1.3
Identificar funcionarios del Grupo de Atención a la
Ciudadanía que puedan brindar orientación a la
ciudadanía a través del chat. AC-PAAPC-2016
Listado de personal
seleccionado y su
justificación
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/mar/2016 00:47 30/abr/2016 23:48 -$
1.4
Identificar funcionarios del Grupo de Atención a la
Ciudadanía que puedan brindar orientación al ingreso del
Edificio Administrativo. AC-PAAPC-2016
Listado de personal
seleccionado y su
justificación
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/mar/2016 00:54 30/abr/2016 23:55 -$
1.5
Generar y enviar durante el primer semestre a los
Enlaces de cada dependencia, reporte semanal de
seguimiento al trámite de peticiones. AC-PAAPC-2016
Reportes enviados a
través de correo
electrónico
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:10 30/jun/2016 23:10 -$
1.6
Definir los protocolos y horarios de atención para el
servicio orientación al ingreso del Edificio Administrativo.
AC-PAAPC-2016
Manual de Atención a
la Ciudadanía
actualizado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano02/may/2016 00:56 30/jun/2016 23:56 -$
1.7
Generar y enviar durante el segundo semestre a los
Enlaces de cada dependencia, reporte semanal de
seguimiento al trámite de peticiones. AC-PAAPC-2016
Reportes enviados a
través de correo
electrónico
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/jul/2016 00:11 31/dic/2016 23:12 -$
1.8
Diseñar y difundir mensajes internos durante el año
2016, para fortalecer la cultura del servicio a la
ciudadanía por parte de los servidores públicos de la
Presidencia de la República. AC-PAAPC-2016
Mensajes internosSUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano12/ene/2016 00:40 30/nov/2016 23:40 -$
1.9Definir los protocolos y horarios de atención para el
servicio de chat. AC-PAAPC-2016
Manual de Atención a
la Ciudadanía
actualizado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano02/may/2016 00:49 30/jun/2016 23:50 -$
2.1Habilitar el servicio de chat en la página web de la
Entidad. AC-PAAPC-2016
Reporte Servicio de
chat habilitado y
funcionando
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/ago/2016 00:52 31/dic/2016 23:52 -$
2.2
Solicitar al Área de Tecnologías y Sistemas de
Información, el desarrollo de chat para servicio a la
ciudadanía a través de la página web de la Entidad. AC-
PAAPC-2016
Comunicación interna
en SIGOB
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:43 12/feb/2016 23:43 -$
Anexo 6 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 4: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
Meta
80%
80%
Formula del indicadorIndicador
Satisfacción de los usuarios frente a los trámites y otros procedimientos administrativos que presta el DAPRE
Nivel de satisfacción de los usuarios, frente a la atención recibida a través de los canales de atención
Subcomponente 2: Fortalecimiento de los canales de
atención
(Número de usuarios de trámites y otros procedimientos administrativos del DAPRE que calificaron con 4 -
5 / Número de usuarios que responden la encuesta de satisfacción) * 100
(Número de usuarios que calificaron con 4 - 5 la atención recibida a través de los canales / Número de
usuarios que responden la encuesta a través de los canales de atención) * 100
Actividades
Subcomponente 1: Estructura administrativa y
Direccionamiento Estratégico
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
Anexo 6 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 4: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
Meta
80%
80%
Formula del indicadorIndicador
Satisfacción de los usuarios frente a los trámites y otros procedimientos administrativos que presta el DAPRE
Nivel de satisfacción de los usuarios, frente a la atención recibida a través de los canales de atención
(Número de usuarios de trámites y otros procedimientos administrativos del DAPRE que calificaron con 4 -
5 / Número de usuarios que responden la encuesta de satisfacción) * 100
(Número de usuarios que calificaron con 4 - 5 la atención recibida a través de los canales / Número de
usuarios que responden la encuesta a través de los canales de atención) * 100
Actividades
Subcomponente 1: Estructura administrativa y
Direccionamiento Estratégico
Subcomponente 2: Fortalecimiento de los canales de
atención2.3
Coordinar el desarrollo de servicio de chat para el
servicio a la ciudadanía. AC-PAAPC-2016
Reporte Chat
desarrollado y
funcionando
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/mar/2016 00:45 31/jul/2016 23:45 -$
3.1
Solicitar al Área de Talento Humano, capacitaciones y/o
entrenamientos para los funcionarios de la Entidad. AC-
PAAPC-2016
Comunicación interna
en SIGOB y Formato F-
TH-25
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:32 31/dic/2016 23:32 -$
3.2
Preparar a los funcionarios del Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos que brindarán
orientación a través del servicio de chat. AC-PAAPC-2016
Actas de sesiones de
trabajo
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano02/may/2016 00:51 29/jul/2016 23:51 -$
3.3
Preparar a los funcionarios del Grupo de Atención a la
Ciudadanía que brindarán orientación al ingreso del
Edificio Administrativo. AC-PAAPC-2016
Actas de sesiones de
trabajo
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano02/may/2016 00:57 30/jul/2016 23:58 -$
4.1
Socializar las actualizaciones realizadas a la
documentación interna que reglamenta el trámite de
peticiones ante la Presidencia de la República. AC-PAAPC-
2016
Listados de asistencia
Registros de
publicación en página
web
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:08 15/dic/2016 23:29 -$
4.2
Documentar y/o actualizar los procesos, procedimientos,
manuales, lineamientos, guías y formatos a cargo de la
dependencia AC-PAAPC-2016
Documentos
actualizados
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:33 31/dic/2016 23:33 -$
4.3
Revisar y actualizar la documentación interna que
reglamenta el trámite de peticiones ante la Presidencia
de la República. AC-PAAPC-2016
Documentación
actualizada en el
SIGEPRE
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/ene/2016 00:07 15/dic/2016 23:07 -$
4.4Evaluar el trámite, control y respuesta a las PSQR, II S
2015. AC-PAAPC-2016
Documento de
Evaluación
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Abel Eduardo
Quicasaque Leon02/may/2016 00:26 30/jun/2016 23:27 -$
4.5Evaluar el trámite, control y respuesta a las PSQR, I S
2016. AC-PAAPC-2016
Documento de
Evaluación
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Abel Eduardo
Quicasaque Leon02/nov/2016 00:28 31/dic/2016 23:28 -$
4.6
Solicitar al Área de Tecnologías y Sistemas de
Información, el Registro Público de PSQRD's recibidas en
la Entidad durante el segundo trimestre de 2016. AC-
PAAPC-2016
Registro de solicitud en
aplicativo de Servicios
Comparidos
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/jul/2016 00:19 15/jul/2016 23:22 -$
Subcomponente 5: Relacionamiento con el ciudadano 5.1
2.Atender audiencias con los sectores públicos y privados
relacionados con la politica de vivienda y sus respectivos
programas y proyectos Semestre II AC-PAAPC-2016
Instrumento de
seguimiento a
audiencias realizadas
DIRECCION PARA LA
COORDINACION DE
VIVIENDA
Carlos Raul Castro
Pedraza01/jul/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
Subcomponente 4: Normativa y procedimental
Subcomponente 3: Talento Humano
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
Anexo 6 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 4: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
Meta
80%
80%
Formula del indicadorIndicador
Satisfacción de los usuarios frente a los trámites y otros procedimientos administrativos que presta el DAPRE
Nivel de satisfacción de los usuarios, frente a la atención recibida a través de los canales de atención
(Número de usuarios de trámites y otros procedimientos administrativos del DAPRE que calificaron con 4 -
5 / Número de usuarios que responden la encuesta de satisfacción) * 100
(Número de usuarios que calificaron con 4 - 5 la atención recibida a través de los canales / Número de
usuarios que responden la encuesta a través de los canales de atención) * 100
Actividades
Subcomponente 1: Estructura administrativa y
Direccionamiento Estratégico
5.2
Validar el Registro Público de PSQRD's recibidas durante
el primer trimestre de 2016 y solicitar al Área de
Tecnologías y Sistemas de Información, la publicación en
la página web de la Entidad. AC-PAAPC-2016
Solicitud en aplicativo
de Servicios
Compartidos
Confirmación de
publicación del Registro
Público de PSQRD´s
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano15/abr/2016 00:16 31/may/2016 23:16 -$
5.3
Publicar los resultados de las encuestas de satisfacción
aplicadas en el año 2016 a los usuarios externos, frente a
las respuestas de las peticiones remitidas a la Presidencia
de la República. AC-PAAPC-2016
Informes de resultados
de las encuestas de
satisfacción publicados
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:37 28/dic/2016 23:38 -$
5.4
1. Realizar reuniones de seguimiento a los proyectos
PINES de Infraestructura, y de las TIC's con los ejecutores
de los proyectos y atender las audiencias solicitadas
Semestre I AC-PAAPC-2016
Bitácora de reuniones y
mesas de trabajo
DIRECCION PARA
PROYECTOS ESPECIALES
Lilian Carol
Bohórquez Olarte01/ene/2016 00:00 30/jun/2016 23:59 -$
5.5
1. Atender audiencias con los sectores públicos y
privados relacionados con la politica de vivienda y sus
respectivos programas y proyectos Semestre I AC-PAAPC-
2016
Instrumento de
seguimiento a
audiencias realizadas
DIRECCION PARA LA
COORDINACION DE
VIVIENDA
Carlos Raul Castro
Pedraza01/ene/2016 00:00 30/jun/2016 23:59 -$
5.6
Validar el Registro Público de PSQRD's recibidas durante
el tercer trimestre de 2016 y solicitar al Área de
Tecnologías y Sistemas de Información, la publicación en
la página web de la Entidad. AC-PAAPC-2016
Solicitud en aplicativo
de Servicios
Compartidos
-Confirmación de
publicación del Registro
Público de PSQRD´s
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano15/oct/2016 00:29 30/nov/2016 23:29 -$
5.7
Elaborar el informe pormenorizado de peticiones
recibidas en el cuarto trimestre de 2015 y solicitar al Área
de Sistemas, su publicación en la página web. AC-PAAPC-
2016
Informe elaborado y
publicado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:13 29/feb/2016 23:13 -$
5.8
3. Coordinar la aplicación de las encuestas de percepción
del cliente interno y externo y el analisis de sus datos AC-
PAAPC-2016 PCRC-PAAPC-2016
Reporte de encuestas
diligenciadas
-Informe de resultados
encuestas de
percepción
OFICINA DE
PLANEACIÓN
Javier Sanabria
Salazar01/feb/2016 00:00 31/oct/2016 23:59 -$
Subcomponente 5: Relacionamiento con el ciudadano
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
Anexo 6 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 4: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
Meta
80%
80%
Formula del indicadorIndicador
Satisfacción de los usuarios frente a los trámites y otros procedimientos administrativos que presta el DAPRE
Nivel de satisfacción de los usuarios, frente a la atención recibida a través de los canales de atención
(Número de usuarios de trámites y otros procedimientos administrativos del DAPRE que calificaron con 4 -
5 / Número de usuarios que responden la encuesta de satisfacción) * 100
(Número de usuarios que calificaron con 4 - 5 la atención recibida a través de los canales / Número de
usuarios que responden la encuesta a través de los canales de atención) * 100
Actividades
Subcomponente 1: Estructura administrativa y
Direccionamiento Estratégico
5.9
Elaborar el informe pormenorizado de peticiones
recibidas en el segundo trimestre de 2016 y solicitar al
Área de Sistemas, su publicación en la página web. AC-
PAAPC-2016
Informe elaborado y
publicado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano15/jul/2016 00:25 31/ago/2016 23:25 -$
5.10
Validar el Registro Público de PSQRD's recibidas durante
el segundo trimestre de 2016 y solicitar al Área de
Tecnologías y Sistemas de Información, la publicación en
la página web de la Entidad. AC-PAAPC-2016
Solicitud en aplicativo
de Servicios
Compartidos
confirmación de
publicación del Registro
Público de PSQRD´s
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano15/jul/2016 00:24 31/ago/2016 23:24 -$
5.11
Elaborar el informe pormenorizado de peticiones
recibidas en el tercer trimestre de 2016 y solicitar al Área
de Tecnologías y Sistemas de Información, su publicación
en la página web. AC-PAAPC-2016
Informe elaborado y
publicado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano14/oct/2016 00:30 30/nov/2016 23:30 -$
5.12
Elaborar el informe pormenorizado de peticiones
recibidas en el primer trimestre de 2016 y solicitar al
Área de Tecnologías y Sistemas de Información, su
publicación en la página web. AC-PAAPC-2016
Informe elaborado y
publicado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano15/abr/2016 00:17 31/may/2016 23:17 -$
5.13Establecer el servicio de orientadores al ingreso del
Edificio Administrativo. AC-PAAPC-2016
Reporte de Servicio de
orientadores habilitado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/ago/2016 00:59 31/dic/2016 23:59 -$
5.14
2. Realizar reuniones de seguimiento a los proyectos
PINES de Infraestructura, y de las TIC's con los ejecutores
de los proyectos y atender las audiencias solicitadas
Semestre II AC-PAAPC-2016
Bitácora de reuniones y
mesas de trabajo
DIRECCION PARA
PROYECTOS ESPECIALES
Lilian Carol
Bohórquez Olarte01/jul/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
5.15
Revisar y mantener actualizada la información a cargo del
Grupo de Atención al Usuario y publicada al servicio de la
ciudadanía a través de los canales de comunicación que
corresponda, durante el año 2016. AC-PAAPC-2016
Información actualizada
y publicada
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:42 15/dic/2016 23:42 -$
5.16
5. Atender las reuniones solicitadas por las Entidades
públicas y privadas vinculadas a los proyectos de
Infraestructura de Transporte. AC-PAAPC-2016
Informes de Reuniones
con temas clave
Listas de asistencia a
reuniones
DIRECCION DE
COORDINACION DE
INFRAESTRUCTURA
Luis Fernando
Rodríguez Yepes01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
Subcomponente 5: Relacionamiento con el ciudadano
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
Anexo 6 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 4: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
Meta
80%
80%
Formula del indicadorIndicador
Satisfacción de los usuarios frente a los trámites y otros procedimientos administrativos que presta el DAPRE
Nivel de satisfacción de los usuarios, frente a la atención recibida a través de los canales de atención
(Número de usuarios de trámites y otros procedimientos administrativos del DAPRE que calificaron con 4 -
5 / Número de usuarios que responden la encuesta de satisfacción) * 100
(Número de usuarios que calificaron con 4 - 5 la atención recibida a través de los canales / Número de
usuarios que responden la encuesta a través de los canales de atención) * 100
Actividades
Subcomponente 1: Estructura administrativa y
Direccionamiento Estratégico
5.17
Consolidar la información y presentar los resultados de
las encuestas de satisfacción aplicadas en el año 2016 a
los usuarios externos, frente a las respuestas de las
peticiones remitidas a la Presidencia de la República. AC-
PAAPC-2016
Informes de resultados
de las encuestas de
satisfacción
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:36 31/dic/2016 23:36 -$
5.18
Coordinar la aplicación de encuestas para medir la
satisfacción de los usuarios externos frente a las
respuestas de las peticiones remitidas a la Presidencia de
la República durante el año de 2016. AC-PAAPC-2016
Comunicaciones
internas
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:34 31/dic/2016 23:34 -$
-$ TOTAL
Subcomponente 5: Relacionamiento con el ciudadano
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos Programados
1.1Realizar campañas de socialización de los requisitos de la
ley 1712 y su decreto reglamentario AI1712-PAAPC-2016
Campaña de
socialización
OFICINA DE
PLANEACIÓNAndres Ramirez Pino 01/feb/2016 00:00 30/nov/2016 23:59 -$
1.2
Mantener actualizada en la página web los requisitos de
la Ley 1712 y su Decreto reglamentario. AI1712-PAAPC-
2016
Requisitos ley 1712
publicados
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Ingrid Johanna
Velasco Martinez04/ene/2016 00:47 31/dic/2016 23:47 -$
1.3
Mantener actualizada en la pagina web los requisitos de
la Ley 1712 y su Decreto reglamentario (Si aplica) AI1712-
PAAPC-2016
Requisitos ley 1712
publicadosÁREA ADMINISTRATIVA
Heiner Wbeimar
Aldana Pérez01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
1.4
Realizar seguimiento a la publicación y actualización de
los requisitos de la Ley 1712 de 2014 y su Decreto
reglamentario AI1712-PAAPC-2016
Matriz de requisitos de
Ley 1712 actualizada
OFICINA DE
PLANEACIÓNAndres Ramirez Pino 02/ene/2015 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
1.5
Mantener actualizada en la página web los requisitos de
la Ley 1712 y su Decreto reglamentario. AI1712-PAAPC-
2016
Requisitos ley 1712
publicados
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Mario Ricardo
Mendez Corredor01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
1.6
Mantener actualizada en la pagina web los requisitos de
la Ley 1712 y su Decreto reglamentario (Si aplica) AI1712-
PAAPC-2016
Requisitos ley 1712
publicados
OFICINA DE
PLANEACIÓN
Edgar Urrego
Martinez01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
1.7
Mantener actualizada en la pagina web los requisitos de
la Ley 1712 y su Decreto reglamentario AI1712-PAAPC-
2016
Requisitos ley 1712
publicadosÁREA DE CONTRATOS
Diana Fernanda
Gutierrez Moreno28/ene/2016 00:05 28/dic/2016 23:05 -$
1.8
Mantener actualizada en la pagina web los requisitos de
la Ley 1712 y su Decreto reglamentario AI1712-PAAPC-
2016
Requisitos ley 1712
publicados
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:38 31/dic/2016 23:38 -$
2.1
Validar el Registro Público de PSQRD's recibidas durante
el primer trimestre de 2016 y solicitar al Área de
Tecnologías y Sistemas de Información, la publicación en
la página web de la Entidad. AC-PAAPC-2016 AI1712-
PAAPC-2016
Solicitud en aplicativo
de Servicios
Compartidos
Confirmación de
publicación del Registro
Público de PSQRD´s
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano15/abr/2016 00:16 31/may/2016 23:16 -$
2.2
Validar el Registro Público de PSQRD's recibidas durante
el tercer trimestre de 2016 y solicitar al Área de
Tecnologías y Sistemas de Información, la publicación en
la página web de la Entidad. AC-PAAPC-2016 AI1712-
PAAPC-2016
Solicitud en aplicativo
de Servicios
Compartidos
Confirmación de
publicación del Registro
Público de PSQRD´s
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano15/oct/2016 00:29 30/nov/2016 23:29 -$
Subcomponente 2:Lineamientos de Transparencia
Pasiva
Actividades
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
Anexo 7 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Meta
85%
Formula del indicadorIndicador
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos ProgramadosActividades
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
Anexo 7 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Meta
85%
Formula del indicadorIndicador
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
Subcomponente 2:Lineamientos de Transparencia
Pasiva2.3
Validar el Registro Público de PSQRD's recibidas durante
el segundo trimestre de 2016 y solicitar al Área de
Tecnologías y Sistemas de Información, la publicación en
la página web de la Entidad. AC-PAAPC-2016 AI1712-
PAAPC-2016
Solicitud en aplicativo
de Servicios
Compartidos
confirmación de
publicación del Registro
Público de PSQRD´s
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano15/jul/2016 00:24 31/ago/2016 23:24 -$
3.1Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION PARA LA
COORDINACION DE
VIVIENDA
Carlos Raul Castro
Pedraza01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.2Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION PARA LAS
REGIONES
Zuleima Esperanza
Caviedes Meléndez01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.3Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
OFICINA DEL ALTO
COMISIONADO PARA
LA PAZ
Luz Amparo Guzman
Arias01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.4Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
DocumentalSECRETARÍA JURÍDICA
Adriana Paola
Rodriguez Sandoval01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.5Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la Control Interno Disciplinario AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
DISCIPLINARIO
Jose Saul Rodriguez
Vargas04/ene/2016 00:23 31/dic/2016 23:23 -$
3.6Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Calificación de la
Información de la
dependencia
SECRETARÍA PRIVADAMiguel Angel
Corredor Vanegas01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.7
Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
del Grupo de Atención a la Ciudadanía AI1712-PAAPC-
2016
-Tabla de Retención
Documental
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:37 31/dic/2016 23:37 -$
3.8Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
OFICINA DE
PLANEACIÓN
Edgar Urrego
Martinez01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.9Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
SECRETARÍA JURÍDICAAdriana Paola
Rodriguez Sandoval01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.10Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCION DE
SEGURIDADNicolás Campo Patiño 01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.11Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Calificación de la
Información de la
dependencia
SECRETARÍA PARA LA
SEGURIDAD
PRESIDENCIAL
Jhon Wilmans
Gongora Plazas01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
Subcomponente 3: Elaboración de Instrumentos
de Gestión de la Información
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos ProgramadosActividades
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
Anexo 7 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Meta
85%
Formula del indicadorIndicador
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
3.12Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Calificación de la
Información de la
dependencia
CONSEJERIA P. PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
Oscar Julián Guevara
Bedoya01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.13Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCION PARA
ASUNTOS POLÍTICOS
Paola Jimena
Hernández01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.14Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Calificación de la
Información de la
dependencia.
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Jennifer Andrea
Gutierrez Sanchez01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.15Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Clasificación de la
Información de la
dependencia
OFICINA DE
PLANEACIÓN
Edgar Urrego
Martinez01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.16Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Tabla de Retención
Documental
CONSEJERIA
PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
Jennifer Andrea
Gutierrez Sanchez01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.17Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Tabla de Retención
Documental
SECRETARÍA PARA LA
SEGURIDAD
PRESIDENCIAL
Jhon Wilmans
Gongora Plazas01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.18Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCION DE
COORDINACION DE
INFRAESTRUCTURA
Luis Fernando
Rodríguez Yepes01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.19Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Calificación de la
Información de la
dependencia
ÁREA DE TECNOLOGÍAS
Y SISTEMAS DE
INFORMACIÓN
William Alejandro
Onofre Diaz04/ene/2016 23:58 30/dic/2016 23:58 -$
3.20Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
ÁREA DE TECNOLOGÍAS
Y SISTEMAS DE
INFORMACIÓN
William Alejandro
Onofre Diaz04/ene/2016 23:59 30/dic/2016 23:59 -$
3.21Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION PARA EL
POSCONFLICTO
Luz Amparo Guzman
Arias01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.22Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2018
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION DE
COORDINACION DE
INFRAESTRUCTURA
Luis Fernando
Rodríguez Yepes01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.23Mantener actualizada la calificación de la información del
Grupo de Atención a la Ciudadanía AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:36 31/dic/2016 23:36 -$
3.24Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCION PARA LA
COORDINACION DE
VIVIENDA
Carlos Raul Castro
Pedraza01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
Subcomponente 3: Elaboración de Instrumentos
de Gestión de la Información
Subcomponente 3: Elaboración de Instrumentos
de Gestión de la Información
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos ProgramadosActividades
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
Anexo 7 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Meta
85%
Formula del indicadorIndicador
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
3.25Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
Hans Jiménez
Martínez01/ene/2016 00:00 18/dic/2016 23:59 -$
3.26Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION DE
DISCURSOS
Diana Marcela
Jiménez Moncada01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.27Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
Hans Jiménez
Martínez01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.28Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Calificación de la
Información de la
dependencia.
DIRECCION DE
EVENTOS
Angela Maria Pardo
Mahecha01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.29Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificacion de la
información
DIRECCION S.
NACIONAL DE
JUVENTUD COLOMBIA
JOVEN
Martha Lucia Garzon
Farfan01/ene/2016 15:37 31/dic/2016 15:37 -$
3.30Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la Secretaría de Transparencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
SECRETARIA DE
TRANSPARENCIAOscar Rene Arias Diaz 04/ene/2016 00:14 31/dic/2016 23:14 -$
3.31Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCION PARA EL
POSCONFLICTO
Luz Amparo Guzman
Arias01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.32Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Tabla de Retención
DocumentalCASA MILITAR
Adriana Margoth
Melo Portilla01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.33Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCION PARA
PROYECTOS ESPECIALES
Lilian Carol
Bohórquez Olarte01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.34Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la Oficina de Control Interno AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Ingrid Johanna
Velasco Martinez01/ene/2016 00:08 31/dic/2016 23:08 -$
3.35Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCION DE
DISCURSOS
Diana Marcela
Jiménez Moncada01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.36Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCION DE
GOBIERNO Y AREAS
ESTRATEGICAS
Julia Monica Peña
Camacho01/ene/2016 08:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.37
Mantener actualizada la calificación de la información de
la Oficina de Control Interno Disciplinario AI1712-PAAPC-
2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
DISCIPLINARIO
Jose Saul Rodriguez
Vargas04/ene/2016 00:21 31/dic/2016 23:21 -$
Subcomponente 3: Elaboración de Instrumentos
de Gestión de la Información
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos ProgramadosActividades
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
Anexo 7 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Meta
85%
Formula del indicadorIndicador
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
3.38Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
C. PRESIDENCIAL DEL S.
COMPETITIVIDAD E
INNOVACIÓN
Angélica
Santodomingo Pulido01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.39Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
OFICINA DEL ALTO
COMISIONADO PARA
LA PAZ
Diana Andrea
Camacho Correa01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.40Mantener actualizada la calificación de la información de
la Oficina de Control Interno AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Ingrid Johanna
Velasco Martinez01/ene/2016 00:06 31/dic/2016 23:06 -$
3.41Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
del Área de Talento Humano AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Mario Ricardo
Mendez Corredor01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.42Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCION PARA LAS
REGIONES
Zuleima Esperanza
Caviedes Meléndez01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.43Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Clasificación de la
Información de la
dependencia
ÁREA ADMINISTRATIVAHeiner Wbeimar
Aldana Pérez01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.44Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
del Área de Contratos AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
DocumentalÁREA DE CONTRATOS
Diana Fernanda
Gutierrez Moreno04/ene/2016 00:04 31/dic/2016 23:04 -$
3.45Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
DocumentalÁREA ADMINISTRATIVA
Heiner Wbeimar
Aldana Pérez01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.46Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION DE
GOBIERNO Y AREAS
ESTRATEGICAS
Julia Monica Peña
Camacho01/ene/2016 08:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.47Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCIÓN PARA EL
SECTOR PRIVADO
Pablo Roberto Bernal
López04/ene/2016 23:59 30/dic/2016 23:59 -$
3.48Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION DE
SEGURIDADNicolás Campo Patiño 01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.49Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
FONDO DE
PROGRAMAS
ESPECIALES PARA LA
PAZ
Catalina Sotelo
Gaviria01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.50Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
FONDO DE
PROGRAMAS
ESPECIALES PARA LA
PAZ
Catalina Sotelo
Gaviria01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.51Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION PARA
ASUNTOS POLÍTICOS
Paola Jimena
Hernández01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
Subcomponente 3: Elaboración de Instrumentos
de Gestión de la Información
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos ProgramadosActividades
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
Anexo 7 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Meta
85%
Formula del indicadorIndicador
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
3.52Mantener actualizada la calificación de la información del
Área de Contratos AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
ÁREA DE CONTRATOSDiana Fernanda
Gutierrez Moreno04/ene/2016 00:03 31/dic/2016 23:03 -$
3.53Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Tabla de Retención
DocumentalSECRETARÍA PRIVADA
Miguel Angel
Corredor Vanegas01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.54Mantener actualizada la calificación de la información del
Área de Talento Humano AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Mario Ricardo
Mendez Corredor01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.55Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION PARA LA A.I
CONTRA MINAS
ANTIPERSONALES
Olga Alejandra
Pantoja Romero01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.56Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de retención
documental
DIRECCIÓN PARA EL
SECTOR PRIVADO
Pablo Roberto Bernal
López04/ene/2016 23:59 30/dic/2016 23:59 -$
3.57Mantener actualizada la calificación de la información de
la Secretaría de Transparencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
SECRETARIA DE
TRANSPARENCIAOscar Rene Arias Diaz 04/ene/2016 00:12 31/dic/2016 23:13 -$
3.58Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCION PARA LA A.I
CONTRA MINAS
ANTIPERSONALES
Olga Alejandra
Pantoja Romero01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.59Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION S.
NACIONAL DE
JUVENTUD COLOMBIA
JOVEN
Martha Lucia Garzon
Farfan01/ene/2016 15:40 31/dic/2016 23:40 -$
3.60Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
DIRECCIÓN DE GESTIÓN
GENERAL
Myriam Ernestina
Cespedes Castillo01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.61Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
ÁREA FINANCIERA Lilian Patricia Morales 01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.62Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia.
CASA MILITARAdriana Margoth
Melo Portilla01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.63Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCIÓN PARA LA
RELACIÓN CON LOS
MEDIOS
Guillermo Tovar 01/ene/2016 15:40 31/dic/2016 23:40 -$
3.64Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCIÓN PARA LA
ESTRATEGIA DE
COMUNICACIÓN
Juliana Duque 01/ene/2016 15:40 31/dic/2016 23:40 -$
3.65Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
CONSEJERIA P. PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
Oscar Julián Guevara
Bedoya01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
Subcomponente 3: Elaboración de Instrumentos
de Gestión de la Información
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos ProgramadosActividades
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
Anexo 7 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Meta
85%
Formula del indicadorIndicador
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
3.66Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
DocumentalÁREA FINANCIERA Lilian Patricia Morales 01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.67Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia. AI1712-PAAPC-2016.
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION DE
EVENTOS
Angela Maria Pardo
Mahecha01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.68Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia.
DIRECCION
PARA LA
ESTRATEGIA DE
COMUNICACION
ES
Juliana Duque 01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.69Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia.
DIRECCION
PARA LA
RELACIÓN CON
LOS MEDIOS
Guillermo Tovar 01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.70Mantener actualizada la calificación de la información de
la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Calificación de la
Información de la
dependencia
C. PRESIDENCIAL DEL S.
COMPETITIVIDAD E
INNOVACIÓN
Angélica
Santodomingo Pulido01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.71Mantener actualizada la Tabla de Retención Documental
de la dependencia AI1712-PAAPC-2016
-Tabla de Retención
Documental
DIRECCION PARA
PROYECTOS ESPECIALES
Lilian Carol
Bohórquez Olarte01/ene/2016 00:00 31/dic/2016 23:59 -$
3.72Elaborar el Programa de Documentos Vitales o Esenciales
AI1712-PAAPC-2016
Programa de
Documentos Vitales o
Esenciales
ÁREA ADMINISTRATIVAHeiner Wbeimar
Aldana Pérez01/07/2016 00:00 30/09/2016 23:59 35.640.884,00$
4.1Habilitar el servicio de chat en la página web de la
Entidad. AC-PAAPC-2016 AI1712-PAAPC-2016
Reporte Servicio de
chat habilitado y
funcionando
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/ago/2016 00:52 31/dic/2016 23:52 -$
4.2
Identificar funcionarios del Grupo de Atención a la
Ciudadanía que puedan brindar orientación a la
ciudadanía a través del chat. AC-PAAPC-2016 AI1712-
PAAPC-2016
Listado de personal
seleccionado y su
justificación
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/mar/2016 00:47 30/abr/2016 23:48 -$
4.3
Coordinar el desarrollo de servicio de chat para el
servicio a la ciudadanía. AC-PAAPC-2016 AI1712-PAAPC-
2016
Reporte Chat
desarrollado y
funcionando
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/mar/2016 00:45 31/jul/2016 23:45 -$
4.4
Preparar a los funcionarios del Grupo de Atención al
Usuario y Servicios Compartidos que brindarán
orientación a través del servicio de chat. AC-PAAPC-2016
AI1712-PAAPC-2016
Actas de sesiones de
trabajo
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano02/may/2016 00:51 29/jul/2016 23:51 -$
4.5Definir los protocolos y horarios de atención para el
servicio de chat. AC-PAAPC-2016 AI1712-PAAPC-2016
Manual de Atención a
la Ciudadanía
actualizado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano02/may/2016 00:49 30/jun/2016 23:50 -$
Subcomponente 3: Elaboración de Instrumentos
de Gestión de la Información
Subcomponente 4: Criterio diferencial de
Accesibilidad
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación
Subcomponente Producto Dependencia Responsable Fecha Inicial Fecha Final Recursos ProgramadosActividades
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
Anexo 7 Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Meta
85%
Formula del indicadorIndicador
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
5.1
Generar y enviar durante el primer semestre a los
Enlaces de cada dependencia, reporte semanal de
seguimiento al trámite de peticiones. AC-PAAPC-2016
AI1712-PAAPC-2016
-Reportes enviados a
través de correo
electrónico
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:10 30/jun/2016 23:10 -$
5.2
Elaborar el informe pormenorizado de peticiones
recibidas en el cuarto trimestre de 2015 y solicitar al Área
de Sistemas, su publicación en la página web. AC-PAAPC-
2016 AI1712-PAAPC-2016
-Informe elaborado y
publicado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano04/ene/2016 00:13 29/feb/2016 23:13 -$
5.3
Generar y enviar durante el segundo semestre a los
Enlaces de cada dependencia, reporte semanal de
seguimiento al trámite de peticiones. AC-PAAPC-2016
AI1712-PAAPC-2016
-Reportes enviados a
través de correo
electrónico
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano01/jul/2016 00:11 31/dic/2016 23:12 -$
5.4
Elaborar el informe pormenorizado de peticiones
recibidas en el segundo trimestre de 2016 y solicitar al
Área de Sistemas, su publicación en la página web. AC-
PAAPC-2016 AI1712-PAAPC-2016
-Informe elaborado y
publicado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano15/jul/2016 00:25 31/ago/2016 23:25 -$
5.5
Elaborar el informe pormenorizado de peticiones
recibidas en el tercer trimestre de 2016 y solicitar al Área
de Tecnologías y Sistemas de Información, su publicación
en la página web. AC-PAAPC-2016 AI1712-PAAPC-2016
-Informe elaborado y
publicado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano14/oct/2016 00:30 30/nov/2016 23:30 -$
5.6
Elaborar el informe pormenorizado de peticiones
recibidas en el primer trimestre de 2016 y solicitar al
Área de Tecnologías y Sistemas de Información, su
publicación en la página web. AC-PAAPC-2016 AI1712-
PAAPC-2016
-Informe elaborado y
publicado
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Oscar Javier Ortiz
Lozano15/abr/2016 00:17 31/may/2016 23:17 -$
35.640.884,00$
Subcomponente 5: Monitoreo del Acceso a la
Información Pública
TOTAL
El original firmado reposa en el archivo de gestión de la Oficina de Planeación