perfilación de riesgos, logros y alcancesprecinto electrónico proceso de implementación fecha...

36
Perfilación de riesgos, logros y alcances Dirección Nacional de Aduanas - Uruguay Octubre 2016 La experiencia de la Aduana uruguaya 1

Upload: others

Post on 16-Aug-2021

1 views

Category:

Documents


0 download

TRANSCRIPT

Page 1: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

Perfilación de riesgos, logros y

alcances

Dirección Nacional de Aduanas - Uruguay

Octubre 2016

La experiencia de la Aduana uruguaya

1

Page 2: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Perfilación de riesgos, logros y

alcances

Sistema Integrado

de Inteligencia

Aduanera (SIIA)

Precinto

Electrónico

2Colombia– Octubre 2016

Page 3: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Perfilación de riesgos, logros y

alcances

Sistema Integrado

de Inteligencia

Aduanera (SIIA)

Precinto

Electrónico

3Colombia– Octubre 2016

Page 4: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

SIIA

¿Qué es?

Herramienta de análisis de información

Permite contar con modelos que conllevan a controlar menos, pero mejor

Colombia– Octubre 2016 4

Sistema Integrado de Inteligencia Aduanera

Page 5: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 5

Análisis de Procesos

Identificación de Riesgos

Evaluación de Riesgos

Estrategia para mitigar Riesgos

Retroalimentación

SIIA Sistema Integrado de Inteligencia Aduanera

¿Qué implica?

Page 6: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 6

A partir de información transmitidaanticipadamente

SIIA Sistema Integrado de Inteligencia Aduanera

Fases para Administrar el Riesgo

Durante el despacho aduanero

Fiscalización post-despacho

A p

rio

riA

po

ste

rio

ri

1

2

3

Page 7: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 7

SIIA Control de Cargas en arribo

Se parte de la información electrónica que se transmite:Manifiestos / Conocimientos de Embarque / Guías aéreas

Drogas

Precursores químicos

Dinero

Sanitarios

Piratería

Armas

Riesgos previos al despacho

Page 8: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 8

SIIA Control de Cargas en arribo

Puerto de Origen

Embarcador

Consignatario

Contacto a notificar

Mercancía

Principales variables a considerar previo al despacho

Page 9: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 9

SIIA

Modelo de selectividad

Control de Cargas en arribo

¿El consignatario cuenta con Identificador fiscal?

¿El puerto de carga es

considerado de riesgo?

Reglas

decisivas

Reglas

aditivas

¿El consignatario es habitual para esta aduana?

¿El embarcador ha enviado anteriormente esa mercadería?

Page 10: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 10

SIIA

Construcción de Reglas

Control de Cargas en arribo

Contrastación del valor de las variables en catálogos y o condiciones determinadas por el analista

Se cuenta con 13 Catálogos para Cargas en Arribo

Page 11: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

• 72 Horas previo al arribo – Información del Manifiesto

• 48 Horas hábiles antes del arribo del buque –Información de la carga

¿Cuándorecibimos la información?

• Incluye todos los campos que contiene el conocimiento

• Mercadería a 4 dígitos

• Hasta 10 puertos anteriores

• Característica de la operación (Trasbordo, Prepago, Cont. vacíos, etc.)

¿Qué información recibimos?

Control de Cargas en arribo - Marítimo SIIA

Colombia– Octubre 2016

Page 12: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

• 24 Horas previo al arribo – Información del Manifiesto.

• Al momento del despegue – Información de la carga

¿Cuándorecibimos la información?

• Incluye todos los campos que contiene el Master / House,

• Característica de la operación (Trasbordo, Prepago, Vuelo no regular, etc.)

• Información adicional declarada por los Agentes de Carga

¿Qué información recibimos?

Control de Cargas en arribo - AéreoSIIA

Colombia– Octubre 2016

Page 13: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

• A partir de un

Contenedor/Stock

• Tracking de la carga

en línea

• Notificación vía mail

mensaje de texto

• Selectividad

predeterminada

Control de Cargas en arribo - AlertasTrazabilidad

Colombia– Octubre 2016 13

En proceso Piloto

Page 14: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 14

SIIA Concomitante

Subfacturación

Triangulación

Inexacta clasificación de Mercancías

Incumplimiento de regulaciones

Restricciones no Arancelarias

Omisión de impuestos

Riesgos durante el despacho

Page 15: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

SIIA Concomitante

Información inicial

Colombia– Octubre 2016

Page 16: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

SIIA Concomitante

Criterios de control

Sistema Aleatorio

Modelo Econométrico

Reglas fijas (perfiles de riesgo específico)

Reglas normativas

Colombia– Octubre 2016

Page 17: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

SIIA A posteriori

Subvaluación / subfacturación

Sobrevaluación

Triangulación

Inexacta clasificación

Incumplimiento de regulaciones

Restricciones no arancelarias

Omisión de contribuciones

Riesgos posteriores al despacho

Colombia– Octubre 2016

Page 18: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

SIIA A posteriori

DECLARACIÓN DE IMPUESTOSINTERNOS

DECLARACIÓN ADUANERA

Vs.

Información inicial

Colombia– Octubre 2016

Page 19: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Perfilación de riesgos, logros y

alcances

Sistema de

Integrado de

Inteligencia

Aduanera (SIIA)

Precinto

Electrónico

19Colombia– Octubre 2016

Page 20: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Crecimiento sostenido de mercaderías en régimen de tránsito

La DNA fiscalizaba solo punto de entrada y salida

Los transportistas no tenían control sobre los camioneros (tiempos y lugares en donde realizaban las paradas)

Situación inicial

Colombia– Octubre 2016 20

Page 21: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Tiempo promedio 2010 - 2012

Colombia– Octubre 2016

Fuente: Sistema Lucia

Origen - destino Tiempo Prom (hrs.) Distancia (Km)

Montevideo – Salto 16,4 500,0

Montevideo - Fray Bentos 14,8 300,0

Montevideo – Zona América 1,40 20,0

21

Page 22: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Controlar y dar seguimiento satelital a los tránsitos

Aportar seguridad y fluidez a las cargas

Transformar al Uruguay en un Polo Logístico de distribución regional de bienes y personas

Objetivos

Colombia– Octubre 2016 22

Page 23: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Económicas: estudio previo de escenario e impacto

Normativas: adopción de normativas legales

Tecnológicas: Desarrollo de la Plataforma de Monitoreo y equipamiento del Centro de Monitoreo

Decisiones

Colombia– Octubre 2016 23

Page 24: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Decreto Nro. 323/2011 del Poder Ejecutivo:

Normativa

Colombia– Octubre 2016 24

Page 25: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Intergremial de Transporte Profesional de Carga

Cámara Autotransporte Terrestre Internacional del Uruguay

Centro de Navegación

Asociación de Despachantes de Aduana

Sindicato Único del Transporte de Carga y Ramas Afines

Policía Caminera

Instituciones involucradas

Colombia– Octubre 2016 25

Page 26: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Proceso de implementación

Fecha Aplicación

2011 51%

08/2012 100%

Fase 1:Contenedores

Fase 2:Enlonados

Fecha Aplicación

2012 10%

09/2014 100%

Colombia– Octubre 2016 26

Fase 0: Georreferenciación

Mapeo de todas las rutas, recintos aduaneros y zonas de descanso

Page 27: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Tránsitos de contenedores Tránsitos de enlonados

Colombia– Octubre 2016 27

Page 28: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

¿Cómo funciona?

Colombia– Octubre 2016

Entrada:“Cierre”

de la carga con

precinto

Emisión de señal:El Centro de

Monitoreo controla que sean respetadas

las rutas y los tiempos

Incidente:

- apertura del dispositivo

- desvío de ruta - detención no

autorizadaAlarma:

El Centro de Monitoreo actúa

y coordina la respuesta con las Sedes Regionales

Salida:La apertura del

precinto se realiza cuando la

carga deja territorio nacional

28

Page 29: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Sede Noroeste

Sede Norte

Sede Noreste

Sede Sureste

Sede Sur

Colombia– Octubre 2016 29

Page 30: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Monitoreo de tránsitos

en todo el territorio

nacional 24 horas, 365

días del año

2015 20.811

Contenedores controlados

electrónicamente

54.037“Enlonados” controlados

electrónicamente

Con un valor CIF total de más de

U$S 7,2 mil millones

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Colombia– Octubre 2016 30

Page 31: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Beneficios

Se logra presencia total en la cadena del proceso de un tránsito

Llegada y salida de tránsitos sin intervención del funcionario aduanero

Los transportistas tienen capacidad de realizar operaciones de tránsitos las 24 horas

Colombia– Octubre 2016 31

Page 32: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Resultados

No existen casos de piratas del asfalto

Disminución de un 10%primas de seguros

Ahorro de tiempos

Colombia– Octubre 2016 32

Page 33: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Colombia– Octubre 2016

Origen - destino Tiempo Prom (hrs.) Distancia (Km)

Montevideo – Salto 10,0 500,0

Montevideo - Fray Bentos 5,30 300,0

Montevideo – Zona América 0,40 20,0

Fuente: Sistema Lucia

Tiempo promedio 2015 - 2016

16,4

14,8

1,40

2010-2012

33

Page 34: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016

“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico

Proyección 2020

Llegadas y salidas por Georeferencia

Enlazar las aduanas de la región

Evaluar la expansión a otros medios de transporte (ferrocarriles, barcaza)

34

Page 35: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

Expo.e

impo.

DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS

Gestión de Riesgo

35Colombia– Octubre 2016

Operaciones declaradas (SIIA) Operaciones ilegales

Cargas en

arriboConcomitante

A

posteriori

ModeloEconométrico

17 Administraciones en Puestos de

Frontera

5 Sedes Regionales de Vigilancia

Vigilancia Móvil

Grupo de Respuesta de Inteligencia

Aduanera (GRIA)

Tránsitos Precinto Electrónico

Sistema informático LUCIA

Page 36: Perfilación de riesgos, logros y alcancesPrecinto Electrónico Proceso de implementación Fecha Aplicación 2011 51% 08/2012 100% Fase 1: Contenedores Fase 2: Enlonados Fecha 2012

Muchas gracias

Dirección Nacional de Aduanas

Uruguay

DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 36