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THOMSON REUTERS FORMACIÓN

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III CONGRESO NACIONAL DE COMPLIANCE

FORMACIÓN PRESENCIAL

FECHA

14 DE DICIEMBRE DE 2017

LUGAR DE CELEBRACIÓN

FUNDACIÓN GINER DE LOS RÍOSPASEO DEL GENERAL MARTÍNEZ CAMPOS, 14.28010 MADRID


2 THOMSON REUTERS FORMACIÓN PRESENCIAL

PRESENTACIÓNTras el éxito de las dos primeras ediciones, se convoca el III Congreso Nacional de Compliance con el objeto de congregar a los principales actores relacionados con el presente y futuro de la función de Compliance, consolidándose como referente para todos los profesionales interesados en dicho ámbito y contribuyendo a la difusión de las tendencias e interpretaciones más novedosas relacionadas con Compliance de nuestro país.

Este Congreso es ya una cita anual ineludible de los profesionales dedicados al Compliance. Ponentes de primer nivel facilitarán su visión sobre los aspectos más actuales del Compliance, entre ellos:

- La configuración del delito corporativo como ilícito vinculado con el Compliance penal.

- La creciente importancia que otorgan los reguladores al Compliance.

- El futuro del Compliance como profesión regulada.

- Los estándares de Compliance más modernos.

- La aplicación del Compliance en PYMES.

- Los principales focos de preocupación de los Compliance Officers.

- Adaptación a Norma UNE.

OBJETIVOS• Conocer de primera mano las

opiniones e interpretaciones de la Justicia y el Regulador acerca del compliance.

• Saber cómo alinear su programa de compliance penal a los requisitos de la Norma UNE 19601.

• Cómo proteger a la figura del Compliance Officer.

• Cómo afrontar los retos que asumen cada día los compliance officers.

DESTINATARIOSCompliance officer, Directores de Compliance, Administradores, Secretarios del Consejo, Letrados Asesores, Miembros de la Comisión de Auditoría, Responsables de los Servicios Jurídicos internos, Responsables de Control Interno, Responsables de Auditoría Interna, personas con obligaciones de supervisión y control en el seno de la empresa.

DIRECTORD. Alain Casanovas Ysla.Abogado, Socio responsable de servicios de Compliance en KPMG Abogados.



JUEVES, 14 DE DICIEMBRE DE 2017

09:30 – 09:30 Recepción y entrega de acreditaciones

09:30 – 09:45 INAUGURACIÓN OFICIAL DEL III CONGRESO NACIONAL DE COMPLIANCE

Representación institucional

D. Javier Moscoso del Prado MuñozPresidente del Consejo Editorial de Thomson Reuters Aranzadi

Dña. Sylvia EnseñatPresidenta de ASCOM.(Asociación Española de Compliance)

09:45 – 10:00 Lectura inicialD. José Manuel Maza MartínFiscal General del Estado

Presentador D. Alain Casanovas Socio de KPMG Abogados

10:00 – 11:00 PANEL I El delito corporativo Panelistas: D. José Manuel Maza Martín Fiscal General del Estado D. Manuel Marchena Magistrado del Tribunal Supremo D. Carlos Gómez-Jara

Corporate Defense

Presentador y moderador: D. Alain Casanovas Socio de KPMG Abogados

11:00 – 11:30 PAUSA CAFÉ

11:30 – 12:30 PANEL II Valor del Compliance para el regulador Ponentes:

D. [Ponente de la CNMV] – D. [Ponente de la CNMV] -

D. Jesús Pindado DelgadoMiembro de la Junta Directiva de ASCOM

12:30 – 13:00 PONENCIA I ¿Cómo se detecta el paper compliance? Ponente:

[pendiente] D. Alejandro LuzónFiscal General Anticorrupción

Presentador y moderador:D. Francisco Bonatti Bonatti Penal – Miembro de la Junta Directiva de ASCOM

13:00 – 13:30 PANEL III ¿Cómo se protege el Compliance Officer? Ponente:

D. Jacobo DopicoCatedrático de Derecho Penal. Universidad Carlos III

Presentador y moderador:D. Juan Canosa

Miembro de la Junta Directiva de ASCOM

13:30 – 15:00 ALMUERZO

15:00 – 16:00 PANEL IV Cómo alinear un programa de compliance

con la Norma UNE 19601 Ponentes: Dña. Marta Fernández Asociación española de normalización, UNE

D. Alain CasanovasSocio de KPMG Abogados.Coordinador del grupo de trabajo ad-hoc para la elaboración de la Norma UNE 19601

Presentador y moderador:D. Alonso HurtadoECIJA - Miembro de la Junta Directiva de ASCOM

16:00 – 17:30 PANEL V Compliance como profesión regulada

Ponentes: D. [pendiente] Ministerio de Justicia

D. Juan Manuel Fernández Consejo General del Poder Judicial D. [pendiente] Consejo General de la Abogacía española D. Valentín Pich Consejo General de Economistas Dña Sylvia Enseñat Presidenta de ASCOM

Presentador D. Alain Casanovas Socio de KPMG Abogados

17:30 – 18:00 PAUSA CAFÉ

PROGRAMA PROVISIONAL



18:00 – 18:45 PANEL VI Preocupaciones actuales del Compliance

Officer Dña. Marta Campomanes Head of Corporate Governance and

Compliance AENA

Dña. Cristina RodríguezLegal & Compliance Officer MAKRO

D. Juan Pablo RegojoChief Ethics & Compliance Officer, GRUPO NUEVA PESCANOVA

Presentador y moderador:D. José ZamarriegoDirector de la unidad de supervisión deontológica de Farmaindustria - Miembro de la Junta Directiva de ASCOM

18:45 – 20:00 PANEL VIICompliance en PYMES

D. José Enrique Díaz Menaya – Coordinador de la Comisión de Cumplimiento del Instituto de Auditores Internos

Dña. Katharina Miller – Socia fundadora de 3C Compliance

D. Íñigo Gomez-Berruezo – Director General de Gobercom

D. Luís Ávila – Executive Director de Legal Compliance, S.L.

D. Vicente Navarro – Director General de ATEA Compliance

Presentador y moderador:D. Francisco BonattiBonatti Penal – Miembro de la Junta Directiva de ASCOM

20:00 CLAUSURA DEL II CONGRESO NACIONAL DE COMPLIANCE

D. [Representante institucional] D. Raúl Castillo

Director Comercial Thomson Reuters

Dña. Sylvia EnseñatPresidenta de ASCOM.(Asociación Española de Compliance)



PVP: 450 € + IVACM: 10010492.

PRECIO

TRANSPORTE

RENFELos asistentes y acompañantes a este evento, obtendrán un descuento del 30% en trenes de: Alta velocidad-Larga distancia · Alta velocidad-Media distancia ·Trenes de cercanías y en Trenes de Media distancia convencional. Thomson Reuters Aranzadi le proporcionará la “Autorización de descuento” con la que se podrá beneficiar de este descuento en el momento de la compra.

Los billetes al amparo de esta tarifa, pueden ser adquiridos en nuestros puntos de venta autorizados (estaciones con venta presencial y agencias de viajes), o a través de Internet enwww.renfe.com

CONDICIONES

ESPECIALESConsulta las condiciones especiales para clientes de thomson reuters, miembros de ascom y de otras entidades colaboradoras

MATERIAL COMPLEMENTARIO

COMPLIANCE. Guía Práctica de identificación análisis y evaluación de riesgos (e-book)ISBN: 978-84-9152-595-0CM 10009950

Compliances y responsabilidad penal corporativa (e-book)ISBN: 978-84-9152-347-5CM 10009505

INCLUYE LIBRO ELECTRÓNICO THOMSON REUTERS PROVIEWTM

Un buen sistema de compliance debe contemplar diversos marcos normativos, no sólo el penal. A la hora de elaborar un programa, no olvidemos que la fiscalía aboga por un sistema de compliance transversal, en el que no solo se tenga en cuenta el riesgo penal, sino también el ánimo de cumplir con la legalidad, de implementar una forma de actuar ética dentro de la entidad. Una vez que conocemos la organización y su marco normativo debemos analizar la probabilidad de que un determinado riesgo se materialice. La correcta documentación del modelo nos va a permitir un mejor seguimiento y monitoreo, sin olvidar su naturaleza eminentemente probatoria. Surge en este contexto la pregunta de qué ocurre en el caso de que la empresa haya adoptado un modelo que cumpla con todos los requisitos y que, sin embargo, no haya podido evitar la comisión de un delito; la respuesta es prácticamente unánime: el riesgo cero no existe. Siempre queda algún riesgo residual que es imposible eliminar por completo. Es el compromiso de la organización con los valores éticos y el cumplimiento normativo lo que va a determinar que no haya una condena.

Con la presente Guía se ofrece al profesional del compliance una visión práctica de los criterios y directrices a seguir en el proceso de identificación, análisis y evaluación de los riesgos a los que potencialmente pueda estar expuesta una organización, con documentación de trabajo a modo de listados de chequeo (Checklists), así como formularios y plantillas de apoyo con los que dejar constancia documental de los distintos procesos y actuaciones realizadas.

Se han seguido en el desarrollo de esta Guía las pautas y premisas marcadas por la nueva Norma UNE 19601, publicada el 17 de mayo 2017, sobre sistemas de gestión de Compliance Penal. No obstante, y en palabras de la propia Norma, la organización puede decidir la extensión de la política y del sistema de gestión de Compliance Penal a otras esferas, en caso de que le resulte de utilidad. En esta línea, la presente Guía, además de los riesgos penales, aborda los relacionados con la protección de datos, la prevención de riesgos laborales y el blanqueo de capitales.

CÓDIGO DE USO EXCLUSIVO POR LA EDITORIAL

ACCEDE A LA VERSIÓN EBOOK SIGUIENDO LAS INDICACIONES DEL INTERIOR DEL LIBRO.

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INFORMACIÓN DE INTERÉS

• Plazas limitadas.

• Admisión por riguroso orden de inscripción.

• En caso de cancelación de asistencia, y de no designar a otro participante, los gastos de cancelación 72 horas antes de la celebración serán del 20%, y 24 horas antes de la celebración del Congreso del 100%.

. Si el ponente entrega alguna documentación complementaria para seguir su ponencia, ésta estará disponible en la plataforma online de formación.

. El certificado de asistencia podrá descargárselo de la plataforma online una vez realizado el congreso.


PARA SOLICITAR MÁS INFORMACIÓN

ENTRA ENwww.aranzadi.es

ENVÍANOS UN [email protected]

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