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CONTRALORiAGeneral del Departamento de Sucre

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RESOLUCION #: 11 4 3FECHA: 2'7 MAY 2012.

"POR MEDIO DEL CUAL SE ADOPTA EL MAPA DE RIESGOS, POLlTICA yLINEAMIENTOS DE LA ADMINISTRACiÓN DE RIESGOS DE LA CONTRALORíA

GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE SUCRE"

El Contralor General del Departamento de Sucre, en uso de sus atribucionesconstitucionales, legales y especialmente las otorgadas en la ley 330 de 1996, ley 42 de1993 y la Ordenanza No.064 de 28 febrero de 2012 y

CONSIDERANDO

Que la Administración de Riesgo, tiene por objeto fortalecer aspectos relevantes de laFunción de la Administración Pública, enunciados en el artículo 209 de la ConstítuciónPolítica de Colombia, el artículo 3 de la Ley 489 de 1998 y el Decreto 1537 de 2001; ademásde dar cumplimiento a los principios constitucionales de igualdad, moralidad, eficacia,economia, celeridad, imparcialidad y publicidad, mediante la descentralización, la delegacióny la desconcentración de funciones, recordando que una de la finalidades sociales del Estadoes el bienestar general y el mejoramiento de la calidad de vida de la población, acorde conlos enunciados contenidos en el articulo 366 de la Carta Magna y el artículo 4 de la Ley 489de 1998.

Que el artículo 4 del Decreto 1537 de 2001 define la Administración Riesgos como parteintegral del fortalecimiento de los Sistemas de Control Interno en las entidades públicas, paralo cual se establecerán y aplicarán políticas de administración del riesgo.

6. Que el Decreto 1599 de 2005 estableció el Modelo Estadía de Control Interno MECI1000:2005 para las entidades públicas, y en él se establece como componente prioritario elsistema de administración de riesgos.

Que la administración de riesgos como parte esencial de la gestión estratégica de laContraloría General del Departamento de Sucre, es el proceso mediante el cual se tratan losríesgos relacionados con los objetivos institucionales y sus procesos, con el fin de obtener unbeneficio sostenido en cada uno de ellos y en su conjunto, de tal forma que sepotencie la capacidad institucional para cumplirlos satisfactoriamente.

Que la gestión de riesgos debe ser un proceso continuo y en constante desarrollo que se llevea cabo en toda la Contraloria y en su aplicación debe tratar técnicamente todos los riesgosque rodeen a las actividades pasadas, presentes y, sobre todo, futuras. Por esta razón, seintegrará a la cultura organízacional de toda la entidad, de tal forma que cada servidorinvolucre la gestión de riesgos como una actividad habitual de su trabajo.

Que en virtud de lo anterior,

RESUELVE:

ARTíCULO PRIMERO: ALCANCE. La Administración de Riesgos en la Contraloría Generaldel Departamento de Sucre, tendrá un carácter prioritario y estratégico, y estaráfundamentada en el modelo de Gestión por Procesos. En virtud de lo anterior, laidentificación, análisis y valoración de los riesgos se circunscribirá a los objetivos estratégicosde cada proceso.

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CONTRALORfAGeneral del Departamento de Sucre

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RESOLUCION #: 1 4 3 =

FECHA: '2t¡MAY 2012ARTICULO SEGUNDO. OBJETIVO DE ADMINISTRACiÓN DE RIESGO

• Consolidar el ambiente de control necesario para la entidad y el direccionamientoestratégico, que fije la orientación clara y planeada de la gestión de los riesgos, comofundamento para el adecuado desarrollo de las actividades de control.

• Reducir la vulnerabilidad y fortalecer la prevención y mitigación de los efectos de losriesgos.

• Evitar que se creen situaciones de crisis en la Contraloria General del Departamentode Sucre.

• Proteger los recursos de la Contraloria, resguardándolos contra la materialización deriesgos.

ARTíCULO TERCERO: RESPONSABLE. El responsable de la definición de la Politica deAdministración de Riesgos es el jefe de la oficina de control interno y el comité coordinadordel sistema de Control Interno de la Contraloria General del Departamento de Sucre.

ARTíCULO CUARTO: POLíTICA DE ADMINISTRACiÓN DE RIESGOS. Adoptar comoPolítica de Administración de Riesgos para la Contraloria General del Departamento deSucre la siguiente:

"La Contraloria General del Departamento de Sucre, coherente con su política de calidad,con los componentes y elementos que define el MEC11000:2005 y con los objetivos Calidadpara ejercer la vigilancia y control fiscal, busca proteger a sus clientes intemos y extemos delos potenciales riesgos asociados a la prestación del servicio, asi mismo se compromete aestablecer los mecanismos necesarios para evitar, reducir, compartir y asumir los riesgosrelacionados con el desarrollo de sus procesos y que pudieran afectar negativamente a laspersonas, las instalaciones, los bienes y los equipos; para tal efecto realizará laidentificación, análisis, valoración e intervención de los riesgos inherentes al quehacerinstitucional, contribuyendo de esta forma al logro de los objetivos y a la Misión delorganismo de contror.

ARTíCULO QUINTO: LINEAMIENTOS DE LA POLlTICA DE ADMINISTRACiÓN DELRIESGO Para el tratamiento de los riesgos, además de la aplicación del procedimiento parala gestión del riesgo, se deben tener en cuenta los siguientes lineamientos:

• Los responsables de los procesos, deben identificar los riesgos que puedan afectar eldesarrollo de las actividades de los procesos o el logro de los objetivos propuestos.

• Los responsables de los procesos deben determinar los controles que permitandisminuir su impacto y/o la probabilidad de ocurrencia.

• Le corresponde a todos los dueños de procesos, identificar e implementar accionespreventivas, cuando el cálculo del riesgo residual los ubique en zona de riesgocatastrófico, inaceptable o importante.

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RESOLUCI.?N #: ., 1 4 3FECHA: 2 7. MA Y 2012

• Cuando el cálculo del riesgo residual los ubique en zona de riesgo aceptable, tolerableo moderado, no requerirá implementar acciones preventivas, sin embargo se debecontinuar con la aplicación de los controles establecidos y el monitoreo permanentedel comportamiento del riesgo.

• Los procesos que hayan identificado riesgos que no posean controles, deben diseñarcontroles para evitar la materialización del riesgo o establecer acciones preventivaspara eliminar la causa del posible riesgo.

• Las acciones preventivas, deben fundamentarse en la comprensión y origen de lascausas que generan el riesgo, asi como en el análisis de las interrelaciones de losprocesos, porque de ello depende el grado de control que pueda ejercerse sobre ellasy por consiguiente la efectividad del tratamiento.

• Dado que todos los procesos son susceptibles de ser afectados por la ocurrencia deeventos de riesgo, los responsables de los procesos deben adelantar la gestión de susriesgos y reportar al jefe de la oficina de Control interno, la materialización de elloscada vez que se presenten, para efectos de los controles, registros y monitoreocorrespond ientes.

• Cuando se diseñen nuevos controles, los responsables de los procesos debencomunicarlo al Jefe de la Oficina de Control Interno, para efectos de actualización delos mapas de riesgos.

• Con base en la valoración de los riesgos, los responsables de los procesos, debentomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos de la administración de los riesgosde sus procesos, teniendo en cuenta las siguientes opciones:

~ Evitar el riesgo, tomar las medidas encaminadas a prevenir su materialización.~ Reducir el riesgo, implica tomar medidas encaminadas a disminuir tanto la

probabilidad como el impacto.~ Compartir o transferir el riesgo, reduce su efecto a través del traspaso de las pérdidas

a otras organizaciones o la distribución de una porción del riesgo con otra entidad.~ Asumir el riesgo, luego de que el riesgo ha sido reducido o transferido puede quedar

un riesgo residual que se mantiene, en este caso el responsable del proceso aceptala pérdida residual probable

ARTíCULO SEXTO: MAPA DE RIESGOS. Adoptar el mapa de riesgos como herramientaconceptual y metodológica para la valoración de los riesgos en la Contraloria General delDepartamento de Sucre, el cual hace parte integral de la presente resolución

PARÁGRAFO: La responsabilidad de la elaboración del Mapa de Riesgos estará a cargo delos responsables de cada uno de los procesos.

Los responsables de los procesos serán los encargados de implementar los controles,verificar su efectividad, proponer cambios, velar por su adecuada documentación y por susocialización y aplicación al interior de su proceso.

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RESOlUCION #: # 1 4 3 !JFECHA: 2' MAY2012

El Comité Coordinador del Sistema de Control Interno es el encargado de aprobar y adoptarlas modificaciones al Mapa de Riesgos.

La medición de los avances de las acciones de respuesta estará a cargo de la oficina decontrol interno del organismo de control.

ARTíCULO SEPTIMO: MONITOREO DEL MAPA DE RIESGOS. Se debe monitorear elMapa de Riesgos, con el fin de actualizarlo permanentemente, con base en los objetivos,riesgos y controles existentes.

PARAGRAFO: La Politica de Administración del Riesgo, Mapa de riesgo y los controlesestablecidos, se revisarán al menos una vez al año y se ajustarán si es necesario paraadaptarlos a los cambios, situaciones o circunstancias por las que pueda atravesar laEntidad.

ARTíCULO OCTAVO: DIVULGACIÓN. La Politica de Administración de Riesgos y el Mapade Riesgos se divulgarán a todos los funcionarios del organismo de control a través de losmedios de comunicación, charlas informativas asi como de la socialización al interior de cadauno de los procesos.

ARTíCULO NOVENO: VIGENCIA Y DEROGATORIAS. La presente resolución rige a partirde la fecha de su expedición, y deroga todas las normas que le sean contrarias en especial laresolución 255 de 4 noviembre de 2008

COMUNIQUESE, PUBlíQUESE y CÚMPLASE.

Dada en el municipio de Sincelejo (Sucre), ~7 MAY2012

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J IME DEL CRISTO MUÑOZ FORTICHCo tralor General del Departamento de Sucre

Elaboro: Miguel R.Reviso: Comité coordinador de control interno

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MAPA DE RIESGOS CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE SUCRE VIGENCIA 2012

w RIESGOS PROBABILIDAD IMPACTO CALIFICACiÓN CONTROLES VALORACiÓN NUEVAS .RESPÓN SABLE CRONO-GRAMA INDICADORy EXISTENTES DEL RIESGO. ACCIONES

EVALUACiÓN DE CONTROL

DE RIESGO

R1 SOBORNOS 3 20 80 ZONA DE NO EXISTEN REALIZAR CONTRALOR INMEDIATO N' DE AUDITORIAS Y/O DENUNCIASRIESGO SUPERVISiÓN JEFES DE AREAS REALIZADAS

INACEPTABLE -- ••----------'100MESAS TRABAJO REALIZADAS.

N' DE EXPEDIENTES REVISADOS---------~--.----.---.1 00W DE EXPEDIENTES RADICADOS

R2 NO DECRETAR" MEDIDAS 3 20 60 ZONA DE NO EXISTEN ESTABLECER CONTRALOR y JUNIO 2012 N' DE MEDIDAS-CAUTELARESDECRETADASCAUTELARES A TIEMPO RIESGO CONTROLES POLlTICAS JEFE OFICINA .----------.------"100

INACEPTABLE MEDIDAS RESPONSABILlDA N" PROCESOS RF APERTURADOSCAUTELARES D FISCAL

R3 PERSONAL NO C'ALIFICADO 3 20 60Z0NADC NO EXISTE ESTABLECE"R JEFE GESTION AGOSTO 2012 REGISTROS DE LA SELECCIÓN'PERSONA"L,RIESGO PROCEDIMIEN ADMINISTRATIVA

INACEPTABLE TOS INTEGRALSELECCiÓNPERSONALCONCURSO

R4 INSEGURIDAD 3 20 60 ZONA DE CAMARAS -CONVENIO CONTRALOR INMEDIATO ACCIONES REALIZADAS PARA MINIMIZARRIESGO PISOS 3 Y 4 CON LA LA EXPOSICION AL RIESGOINACEPTABLE GOBERNACION

PERDIDA DE INFORMACION 3 20 60 ZONA DE NO EXISTE REALIZAR FUNCIONARIO DE N' BACKUP REALIZADOS MES

RS RIESGO COPIAS DE SISTEMAS DE JUNIO 2012. N' DE COMPUTADORES DE LA ENTIDADINACEPTABLE SEGURIDAD CGDS

INSTALACION N' DE ANTIVIRUS INSTALADOSANTIVIRUS N' COMPUTADORES DE LA ENTIDAD

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MAPA DE RIESGOS CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE SUCRE VIGENCIA 2012

N' RIESGOS PROBABILIDAD IMPACTO CALIFICACiÓN Y CONTROLES VALORACiÓN NUEVAS RESPON SABLE CRONOGRAMA INDICA DOREVALUACiÓN DE EXISTENTES DEL RIESGO. ACCIONES

RIESGODE CONTROL

-R6 CONSERVACION 3 20 SOZONADE NO EXISTE ESTABLECER CONTRALOR A DICIEMBR E DE 2012 APLlCABILIDAD"DEL PROGRAMA DÉ

INADECUADA DE LOS RIESGO PROGRAMA JEFE GESTION GESTiÓN DOCUEMENTALDOCUEMENTOS y INACEPTABLE DE GESTION ADMINISTRATIVAREGISTROS DOCUEMENT INTEGRAL ARCHIVO CENTRAL E HISTORICOGENERADOS y AL. RESPONSABLE HABILITADO.RECIBIDOS CGDS ARCHIVOS

GESTiÓN YCENTARL

R7 DOCUMENTOS Y 3 20 SO-ZONADE TABLAS DE AJUSTAR CONTRAL~ DICIMEBRE 2012 APLlCABILIDAD"DE LOSREGISTROS RIESGO RETENCION PROCEDIMIE JEFE GESTiÓN PROCEDIMIENTOSMANEJADOS SIN INACEPTABLE PROCEDIMIE NTOS ADMINISTRATIVACONTROL NTOS CONTROL INTEGRAL

DOCUEMENT DUEÑOS DEOSY PROCESOSREGISTROS

--3---- SOZONADE-- -REALIZAR CONTRALORJEFE NÓRMAGRAMA ACTUALIZADORe EXPEDICION NORMAS 20 DICIEMBRE 2012INTERNAS SIN RIESGO NORMOGRA OFICINA REGISTRO DE CONTROL CAMBIOS.CONTROL INACEPTABLE MA JURIDICA.

CONTROL DE PLANEACIÓNCAMBIOS."-- ------

SUSCONTRALÓR D'ICIEMSifÉ-DE 2012NO MEDICCION 20 60 ZONA DE ESTABLECER N' DE ENCUESTAS REALIZADAS

R9 SATISFACCION CLlNTE 3 RIESGO ENCUESTAS .--.-- •••.... - ••---- •• 100CALIDAD PRODUCTO Y INACEPTABLE DE DUEÑOS DE N' DE PRODUCTOS GENERADOSSERVICIO SATISFACCION PROCESOS

COMUNICA'CIONES 40 ZONA DE PROCEDIMIE AJUSTAR JEFE'ÓFlcINADE_. _0- ~ __

DICIEMBRE 2012

Rl0 INTERNAS Y EXTERNAS 2 20 RIESGO NTO PROCEDIMIEN PLANEACION COMUNICACIONES PUBLICADAS YDEFICIENTES IMPORTANTE COMUNIACIO TOS. SOCIALIZADAS! COMUNICACIONES

N GENERADAS

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MAPA DE RIESGOS CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE SUCRE VIGENCIA 2012

N' DE INFORMES ENVIADOS ( PORENTIDAD)"100N' DE INFORMES SOLICITADOS

'N° PLANES 'sUSCRiTOS Y EVALUADOS-_._-_._.- ..--._.'100N' DE AUDITORIAS CON HALLAZGOSADMINISTARTIVOS

SEPTIEMBRE 2012 N' DENUNCIAS TRAMITADASCONFORME.---- •••---.- •••• 100N' DENUNCIAS RADICADAS

JUNIO 2012 ACCJONES-D'E MEJORA REALIZADASAL EDIFICIO

JULIO 2012 AUMENTO PRESUPUE'STO-GÁ"STOSCONTRALORIA

INMEDIATO

CRONO GRAMA INDICA DOR

jULi02012

SUBCONTRALOR

RES PON SABLE

CONTRALOR

JEFENCONTROLFISCAL

FUNCIONARIOSÁRAEAFINANCIERA

NUEVASACCIQNESDE CONTROL

ESTABLECERPOLlTICASSUPERVISIONTRANSFERENCIAS

REALIZARARREGLOSCON LAGOBERNACIONAJUSTARPROCEDIMIENTOS

COMUNICAR Y SUBCONTRALORCAPACITAR A JEFES DE AREALOS SUJETOS

SEGUIMIENTORECAUDOGOBERNACION

SE REQUIEREALOSSUJETOS

EX~PROCEDIMIENTO

PROCEDIMIENTO TRAMITEDEDENUNCIAS

MANTENIMlENTO PISS 3 y 4

CONTROLES VALORACiÓNEXISTENTES DEL RIESGO.

50 ZONA DERIESGO

INACEPTABLE

50 ZONA DERIESGOINACEPTABLE

50"ZONA DE

RIESGOINACEPTABLE

CALIFICACiÓN Y

EVALUACiÓN DERIESGO

50Z0NA~

RIESGOINACEPTABLE

'50 ZONA' DE-

RIESGOINACEPTABLE

20

20

20

20

20

IMPACTO

3

--3

PROBABILIDAD

--3

--:i--

MITE 3

ÑVIOPORLAS

AS A

-NG- RIESGOS

R11 PRESUPUESTOFUNCIONAMIENTOCGDS DEFICIENTE

R12 DETERIOROESTRUCTURALEDIFICACION

DEFICIECIA TRA

R13 DENUNCIASCIUDADADANAS

NO-

E

R14 INFORMACIONPARTE DEENTIDADES SUJETCONTROL

R15 NO'SEGUIMIENTOPLANES DEMEJORAMIENTO

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MAPA DE RIESGOS CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE SUCRE VIGENCIA 2012

PROBABILIDAD IMPACTO-

CALIFICACiÓN Y VALORACIO RES PON SABLE CRONOGRAMAN' RIESGOS CONTROLES NUEVAS INDICADOREVALUACiÓN DE EXISTENTES N DEL ACCIONES

RIESGORIESGO. DE CONTROL

NO DAR-RESPUESTA A-----

EXISTE SUBCONTRALOR AGOSTO DE-2012 N'- DE-Q UEJAS:- PETICIONES.R16 2 20 40 ZONA DETIEMPO A LAS QUEJAS. RIESGO PROCEDIMIENT SOLICITUDES TRAMITADAS ENDERECHO PETICION. IMPORTANTE O TERMINOSOLICITUDES N' DE SOLICITUDES QUEJAS,

PETICIONES RADICADAS

R17 PRODUCTOS NO 2 20 40-Z0N-A DE NO-EXISTE ESTABLECER JE-FEAREA DE DICIEMBRE DE 2012CONFORMES RIESGO PROCEDIMIEN PLANEACION

IMPORTANTE TOS O GUIAS N' DE PRODUCTOS CONFORMESPRODUCTOS N' DE PRODUCTOS GENERADOSCONFORME

R18 NO ESTUDIO CUENTA 2- 20 40 ZONA DE EXISTE AJUSTAR JEFEAREA DE DICíEMBRÉ-DE-2Ó12 N' DEINFORMES ESTUDIADOSFISCAL U OTRA RIESGO PROCEDlMIENBT PROCEDIMIEN CONTROL FISCAL ---------------X100INFORMACION IMPORTANTE O TO N' DE INFORMES RECIBIDOS

R19 NólÑICl/Úf PRoéESO 2 20 40 ZONA DE PROCEDIMIENT JEFE OFICINA DICIEMBRE 2012-- OFICIOS DE TRASLADOS INICIOADMINISTRATIVO RIESGO O JURIDICA PROCESO ADMINISTRATIVOSANCIONATORIO IMPORTANTE ADMINISTRATIV DUEÑOS DE SANCIONATORIO

O PROCESOS -------------'100SANCIONATORIO N' DE SUJETOS Y PUNTOS DE CONTROL

DESCONociMIENTO JULIO 2012QUE INCUM~L1ERON CON ENVIAR

2 20 40 ZONA DE PROCEDIMIENT JEFEAREA

R20 FUNCIONES Y RIESGO O ADMINSITRATIVA SOCIALIZACIONES EFECTUADASPROCEDIMIENTOS IMPORTANTE COMUNICACION INTEGRAL- JEFE ACTOS ADMINISTRATIVOS GENERADOS

OFICINA DEPLANEACIONJEFES DE AREA

NO REÁlIZACION 20- 40 ZONA-DE PR6cEDIMIENT AJUSTAR-- JÉFE-AREA-DE-

R21 2 DICIEMBRE 2012TRASLADO DE RIESGO OS PROCESO PROCEDIMIEN CONTROL FISCAL N' DE TRASALDOS REALIZADOSHALLAZGOS A TIEMPO IMPORTANTE AUDITOR TO PROCESO y AUDITORA CONFORME PROCEDIMIENTOS

AUDITOR AUDITORES ---------------------.100N' INFORMES ELABORADOS CONTRASLADOS

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CC>NTRA.LC>R(A.C=;«3n«3r~1 0«31 C>ep~rt~ment:c> de SL.lcre

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MAPA DE RIESGOS CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE SUCRE VIGENCIA 2012

N" RIESGOS PROBABILIDAD IMPACTO CAÜFíCACIÓNY- -CONTROLES VALORACiÓN INUEVAS RES PON SABLE CRONO GRAMA- INDICADOR

EVALUACIÓN DE EXISTENTES DEL RIESGO. ACCIONES

RIESGODE CONTROL

R22 NO CUMPLlMIENTO-PG" 2 20 40 ZONA DE NO EXISTE ELABORAR JEFE OFICINA DE DICIEMBRE 2012PROGRAMADO RIESGO PROCEDIMIE PLANEACION N" AUDITORIAS EJECUTADAS

IMPORTANTE NTOS PARA LEFE AREA DE ------------------'100LA CONTROL FISCAL N"AUDITORIAS PROGRAMADASELABORACIO

-4QZONADE PROCEDIMIEN"V

R23 PRESENTACION 2 20 AJUSTAR JEFE AREA DE DICIEMBRE 2012 N" INFORMES YCONFORME A LOSINOPORTUNA DE RIESGO TOS PROCESO PROCEDIMIEN CONTROL FISCAL PROCEDIMIENTOSINFORMES AUDITORIA IMPORTANTE AUDITOR TO PROCESO y AUDITORA --------------------- ••-'100

AUDITOR AUDITORES N' INFORMES ELABORADOS

R24 NO PUBLlCACION 3 10 30 ZONA DE PROCEDIMIEN ESTABLECER JEFE OFICINA DE DICIEMBRE DE 2012 -N" PRODUCTOS PUBUCADOSRESULTADOS RIESGO TO PROGRAMA DE PLANEACION -----.---------.----'100EJERCICIO DEL IMPORTANTE COMUNICACIO N' PRODUTOS GENERADOSCONTROL FISCAL N

-10- -

30 ZONA DE ESTABLECER- -

R25 3 NO EXISTE JEFE OFIINA DIICEMBRE 2012 N' DE BENEFICIOS GENERADOSNO MEDIR BENEFICIOS RIESGO PROCEDIMIEN CONTROL CUALITATIVOS Y CUANTITATIVOSDEL CONTROL FISCAL IMPORTANTE TO INTERNO --------------------

DUEÑOS DE Ñ' DE ACTIVIDADES DE CONTROLPROCESOS REALIZADAS

BAJA PRESENCIA EN 3 lO 30 ZONA DE PGA MAPA DE JEFEAREA DE DICIEMBRE DE 2012-- ._- "

R26 N DE ENTIDADES AUDTADASLAS ENTIDADES RIESGO RIESGOS CONTROL FISCAL ' 100SUJETAS DE CONTROL IMPORTANTE ENTIDADES JEFE PLANEACION N" DE SUJETOS Y PUNTOS DE CONTROL

SUJETAS DECONTROL

R27 EQUIPOS SIN 2 -10- 20 ZONA DE NO EXISTEN ESTABLECER FUNCIONARIO DICIEMBRE 2012 N" EQUIPOS-C"ONLICENCIAS LEGALESLICENCIAS LEGALES RIESGO POLlTICAS SISTEMAS --.-----------------'100

MODERADO LEGALIDAD CONTRALOR TOTAL EQUIPOS COMPUTO DE LALICENCIAS ENTIDAD

--_.----Calle 20 N°2~47Edificio La Sabanera 4 Piso Sincelejo- Sucre

Teléfonos 2747888-2740594 Telefax 2742040E-ma 11 : cont ra suere@contraloriasucre.gov.co www.contral o rlasuc re. gov. co

CC>NTR.A..LC>R.iA..C3er-,eral del Departamen1:C) de Suc:::re

eo~~/ tf7d-oa¿; DO,I/Y ~oaD"ó;"', ~~..s;o~D,á

MAPA DE RIESGOS CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE SUCRE VIGENCIA 2012

INDICA DOR

INFORMES MENSUALES FINANCIEROS

(BIENES ENTREGADOS) + ( BIENES ENALMACEN)

'lnoN" PLANES DE ACC-I-O-N-E.V'-A-LU-A-D-OS•__ .-_ ••_.-.---100N PLANES DE ACCION SUSCRITOS

REGISTROS DE ENTREGA SUMINISTRosPOR AREA._--.--.-._ ....--+'00RFr,IRTRO nF.ROIIGlTllnFR nF.1 AR

DICIEMBRE DE 2012

DICIEMBRE 2012

DICIEMBRE DE 2012 N" DE PROCESOS SANCIONATORIOSCON FALLO YIO ARCHIVADOS-------.-.--'100N" PROCESOS INICIADOS

INMEDIATO

INMEDIATO

CRONOGRAMAE

EFE DICIEMBRE DE 2012DA N" DE PROCESOS A TERMINO'1 00

N" DE PROCESOS APERTURADOS

VA

VA

VA

N" RIESGOS PROBABILIOAÓ- ~IMPACTO CALIFICACiÓN y CONTROLES VALORACiÓN NUEVAS RES PON SABL

EVALUACiÓN DE EXISTENTES DEL RIESGO. ACCIONES

RIESGODE CONTROL

40 ZONA DE. -

l' 20 REALIZARR28 NO REALIZAR 2 20 FUNCIONES AREACONCILIACIONES RIESGO ESTABLECIDA 20 INFORMES ADMINSITRATITESORERIA. IMPORTANTE S MANUAL DE MODERADO FINANCIEROS INTEGRALPRESUPUESTO, FUNCIONES MENSUALCONTABILIDAD

ESTABLECER--R29 INCUMPLIMIENTO 2 20 40"ZONA bE - - LEY 42IE;("610- 1'20 CONTRALORJ

TERMINOS PROCESO RIESGO Y LEY 1474 20 LINEAMIENTOS RESPONSABILIRESPONSABILIDAD IMPORTANTE MODERADO D FISCALFISCAL Y COACTIVA

R30 NO LLEVAR A TERMINO 2 20 40.Zi:'-NADE- PROCEDIMIEN- 1'20 AJUSTAR JEFE OFICINAPROCESO RIESGO TO 20 PROCEDIMIEN JURIDICAADMINISTRATIVO IMPORTANTE ADMINISTRATI MODERADO TOSSANCIONATORIO VO

SANCIONATOR

40-tOifA-DE -....... _-.

JEFE GESTiÓNR3' INOPERANCIA 2 20 PLAN DE " 20 PLAN DE

SUMINISTRO DE RIESGO COMPRA 20 COMPRA ADMINISTRATIRECURSOS PARA EL IMPORTANTE MODERADO INTEGRALnFRARROIIO _ nF

PÓliZASR32 PERDIDAS DE BIENES 2 20 40 ZONA DE ,'20 ACTA DE JEFE GESTIONDE LA ENTIDAD RIESGO ACTAS DE 20 ENTREGA ADMINISTRATI

IMPORTANTE ENTREGA MODERADO CONTROL DE INTEGRAL

MEDICCION---- - 30Z0NADE

RIFNFR. _ ._2'10

INVFNTARICl ._f-iJUEÑOS DE

R33 NO 3 10 INDICADORES INDICADORESRESULTADOS RIESGO PLAN ACCION 20 PROCESOSVIGILANCIA FISCAL IMPORTANTE MODERADO

-

Calle 20 N.2D-47 Edificio la Sabanera 4 Piso Sincelejo- SuereTeléfonos 2747888-2740594 Telefax 2742040

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CC>NTRA..LC> RiA..<3erleral del Dep8lrt8lment:e> de SL.lcre

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MAPA DE RIESGOS CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE SUCRE VIGENCIA 2012

~N'--RIESGOS PROBABiLlDAD- IMPACTO CALIFICACiÓN Y CONTROLES VALORACiÓN NUEVAS RES PON SABLE CRONOGRAMA --'INDICA DOR

EVALUACiÓN DE EXISTENTES DEL RIESGO, ACCIONES

RIESGODE CONTROL

40-Z0NADE- ~PROCEDIMiEN 1"to- ..

REGISTRO EVALUACIONESR34 NO EVALUACION DEL 2 20 SEGUIR EL JEFEAREA JULIO DE 2012DESEMPEÑO RIESGO TO 20 PROCEDIMIEN GESTION DESEMPEÑO (2 ANUALES MINIMO)

IMPORTANTE EVALUACION MODERADO TO ADMINISTRATIVADEL ESTABLECIDO INTEGRALDESEMPEÑO -- +-rncIEMBRE 2013-TECNOLOGIA DE PUNTA 3 10 3óioW>.DE- \-pESI 2'10 PESI JEFEAREA

f- -R35 DEFICIENTE RIESGO 20 PROGRAMAR ADMINISTRATIVA N" EOUIPOS, SOWFARE

IMPORTANTE MODERADO PLAN DE INTEGRAL ADQUIRIDOSOY/O DISEÑADOS PARACOMPRAS CONTRALOR MEJORAR EL SERVICIO DE CONTROLREALIZAR FUNCIONARIO FISCAL,CONVENIOS SISTEMASAGR Y CGR

R36 DEFICIENCIA EQUIPOS 3 10 30 ZONA DE- \- PESI 2' 10 'MANTENIMIEN- FUNCIONARIO D'E- !-¡NMEDIATO N'-MANTENIMIENTO REALIZADOSHARDWARE - AIRES RIESGO 20 TO SISTEMMAS TRIMESTARLMENTEACONDICIONADOS. IMPORTANTE MODERADO PREVENTIVO 'lOOFOTOCOPIADORAS. N' DE EQUIPOS INVENTARIADOSSCANER.IMPRESORAS PESI

APLICAciÓN- 30 ZONA DE

--- -R37 NO 3 10 MECI 2'10 SENSIBILlZACI JEFE CONTROL DICIEMBRE 2012 VERIFICAR AUTOCONTROLES

SISTEMA DE RIESGO 20 ÓN CULTURA INTERNO ESTABLECIDOS DUEÑOS PROCESOSAUTOCONTROL IMPORTANTE DE

MODERADO AUTOCONTROL

R3S NO FIJAR 1 20 20 ZONA DE PLAN 20 llf:>:1 ' o" ' A' a CONTRALOR DIIEMBRE 2012 EVALUACIONES CUMPLIMIENTO PLANLINEAMIENTOS RIESGO ESTRATEGICO MODERADO EGICO y JEFES DE ESTARTEGICOEJERCICIO CONTROL MODERADO Y OTROS AREASFISCAL LINEAMIENTOS POLITICASI L1NEAMINETOS

FORTALECER FORTALECIMIENTO CONTROL FISCAL.CONTROL

Calle 20 N'2o-47 Edificio La Sabanera 4 Piso Slneelejo. SuereTeléfonos 2747888.2740S94 Telefax 2742040

E-mail:contrasucre@contraloriasucre.gov.coWWoN.contralorlasucre.gav.ca

•

CC>NTR..A.LC>RIA.GE3rlE3ral c:lE31DE3partamE3nt:e> dE3 SLlCrE3

eoJl'r~¿P tf7:roa~ c.o,.,. e.a'u.oQD"Ú';r? ~,?,,~o ....á

MAPA DE RIESGOS CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE SUCRE VIGENCIA 2012

INDIC¡ÚlOR

W PROCESOS RESPONSABILIDADFISCAL QUE VINCULAR ASEGURADORA--------------'100N' DE PROCESOS RESPONSABILIDADFISCAL APERTURA DOS

POLIZA SEGURO BINES-DE"U,-ENTTDAD

CUMPLIMIENTO PLAN DE ACCION

CUMPLIMIENTO PLAN DE ACCIONCONTROL SOCIAL PARTICIPATIVO 2012

N' DE PROCESOS-NO-CONFORMES--------------------'100N' PROCESOS APERTURADOS

INMEDIATO

INMEDIATO

DICIEMBRE 2012

LID

10

RA

OR DICEMBRE 2012

OR DICIEMBRE 2012

LE CRONO GRAMA

LID

N' RIESGOS PROBABlLlDAD- iMPACTO CALIFICACiÓN Y CONTROLES VALORACIÓN- ~NUEVAS - -RES PON SAB

EVALUACiÓN DE EXISTENTES DEL RIESGO. ACCIONES DERIESGO CONTROL

R39 NO VINCULAR 1 20 20 ZONA DE LEY 610 Y 1474 20 ESTABLECER CONTRALORCOMPAÑIA RIESGO MODERADO LINEAMIENTOS JEFE OFICINAASEGURADORA MODERADO CONTROLFISCALJEFE OFICINA

20 ZONA-DE -_. RES .PONSABIR40 NO TENER ASEGURADO 1 20 POLlZAS 20 POLlZAS JEFEAREALOS BIENES Y RIESGO MODERADO ADMINISTRACRECURSOS DE LA MODERADO N INTEGRAL-ENTIDAD

AREA FINACIE

R41 NO CAPACITAR 1 20 20 ZONA DE PLAN DE 20 '"Pi:AN DE SUBCONTRALCIUDADANIA CONTROL RIESGO ACCION 2012 MODERADO ACCIONSOCIAL PARTICIPATIVO MODERADO CONTROLSOCIALPARTICIPATIVO2012

R42 NO CAPACITAR A LAS 1 20 20 ZONA DE PLAN ACCION 20 PLAN DE SUBCONTRALENTIDADES SUJETAS RIESGO 2012 MODERADO ACCION 2012DE CONTROL MODERADOR43 VIOLACION DEBIDO -

LEY 610- 1474 ESTASLeCER---,._---1 20 20 ZONA DE 20 JEFEPROCESO

RIESGO MODERADO BASE DE DATOS RESPONSABIMODERADO EXCEL AD FISCAL

CONTROLPROCESOS

-

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c:C>N TR.A.LC> RI.A..C3e"eral del Depé3rté3ment:o ele SLlcre

eOK~/ ¿7:S-ca~~Q,...~DaO~O"? ~~~C'Q

MAPA DE RIESGOS CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE SUCRE VIGENCIA 2012

PROBABILIDAD IMPACTO LES VALORACiÓN NUEVAS RES PON SABLE CRONOGRAMA - INDICA DORTES DEL RIESGO. ACCIONES

DE CONTROL

AMA DE 20 PROGRAMA DE ¡-JEFE AREA DICIEMBRE 2012 N' CAPACITACIONES REALIZADASTACION MODERADO CAPACITACION GESTION ADMON ----._----------'100

INTEGRAL N' CAPACITACIONES PROGRANMADAS

AMA 20 PROGRAMA DE JEFE GESTION DICIEMBRE 201i N'-ACTIVIDAD-e:S- REALlz.i\DASTAR MODERADO BIENESTAR ADMON INTEGRA -_._---------------.-" 00

SOCIAL N' ACTIVIDADES PROGRANMADAS

-- ---E 20 LISTA JEFE OFICINA INMEDIATONAS MODERADO VERIFICACION JURIDICA y JEFE BINES ADQUIRIDOS CON

PRECIOS DEL GESTION ADMON SOBRECOSTOSMERCADO INTEGRAL ' 100

TOTAL BIENES COMPRADOS

1'10 PAC TESORERIA INMEDIATO VERiFICACiÓN PAGOS A TIEMPO10

TOLERABLE

PAC

PROGRBIENESSOCIAL

PLANDCOMPR

PROGRCAPACI

CONTROEXISTEN

40 ZONA DERIESGO

IMPORTANTE

CALIFICACiÓN Y

EVALUACiÓN DERIESGO

--2cizoÑA~RIESGO

MODERADO

20 ZONA DERIESGO

MODERADO

20 ZONA DERIESGO

MODERADO

20

20

10

10

N' RIESGOS

- ----R44 NO CAPACITACION 2

FUNCIONARIOS CGDS

R45 AMBIENTE LABORAL 2TENSO

R45 SOBRECOSTOSADQUISICION BIENES ySERVICIOS

1----ATR-AZO PAGOS - --

2R47

Elaborado por: Jefe Oficina de Control Interno(25-05-2012)

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