oficio no. dgif/1556/2016 asunto: atención auditoría … · 2019-06-28 · iv. funciones a...

POD<R JUDIOAL D� LA F!:DERACIÓN

C.P. ROBERTO SANTIAGO ESC OBAR COORDINADOR ADMINISTRATIVO

MTRO. EN ARQ. ANDRES GARCÍA GARCÍA DIRECTOR DE PROYECTOS

ING. GUILLERMO A. CARPENTER SALAZAR DIRECTOR DE OBRAS Y C ONSTRUCC IÓN

OFICIALÍA MAYOR DIREC C IÓN GENE�AL DE.INFRA�STRUCTURA FÍSICA

Ciudad de Méxlco, a 13 de junio de 2016 Oficio No. DGIF/1556/2016

Asunto: Atención auditoría DA!A/2016/05.

En apego a las recomendaciones fo1111uladas por la Contra!oría de este Alto Tribunal, derivadas de los trabajos de auditoria a la "Administración de los recursos humanos, materiales y financieros, en cumplimiento a la normatividad aplicable", por el periodo comprendido del 1" de enero al 31 de diciembre de 2015, en donde se observó que en ocho contratos de honorarios celebrados durante e! periodo sujeto a revisión para la prestación de servicios profesionales de carácter técnico y administrativo en esta Dirección General a mi cargo, la formalización de los respectivos instrumentos contractuales se llevó a cabo en promedio hasta 34 días hábiles posteriores a !a fecha en que se dio inicio a los trabajos por parte de los profesionistas, y para el caso particular de los servicios que fueron autorizados para la prórroga por el Oficia! Mayor, la autorización fue otorgada 24 dias hábiles posteriores a la fecha en que se dio inicio la recepción de los servicios.

Los instruyo que para futuras contrataciones bajo este régimen, se dé cumplimiento a lo establecid��jos Lineamientos relativos a los gastos por horarios, asesoría, consultoria, estudios e investigaciones en la SCJN, a efecto Rij �.i;l lo�stadol'!}S de servicios inicien su trabajo una vez que se cuente con el respectivo instrumento contractual forrnaliz��·�.� :.¡: �1 g¿

Sin mas por e! momento, aprovecho la ocasión para enviarle un cordial saludo.

A T E NT A M E NT E

ARQ. JORGE R. DI

ERNÁNDE VARELA LOYOLA w

CTOR GENERAL

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PODER JUDICIAL OE 1.A fEDíl!AOON . OFICIALÍA MAYOR JUH '}� 10 50 AH 'i!ll¡¡EC C IÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FÍSIC A

l'i :'· �··' -1'iu Ciudad de México, a 13 de junlo de 2016

�� ..:::::��:·:.:.��-·� .i :t.;L ,;-: Oficio No. DGIF/1558/2016 �, ��! JnffK'AE::,.1""u1.,.,¡;p- 1·¡::. .. c, �.,... ,� '�

- '"' ·�· '1 Asunto: Atención auditoria DA!A/2016/05.

C.P. ROBEIJ,'fó'�NTIAGO ESC b��R C0013Dll'fÁDO.f11ADMINIS'fRATIVO DE LA DIJ<('C C IÓN ci:¡¡,ti[;Ri<[bE INFRAESTRUCTURA FISIC A PRESENTE.

Dlsbnguido Contador PUblico Santiago Escobar

En apego a las recomendaciones formuladas por la Contraloria de este Alto Tribunal, derivadas de los trabajos de auditoria a la ''Administracíón de los recursos humanos, materíales y financíeros, en cumplimlento a la normatividad aplicable", por el periodo comprendido del 1 ºde enero al 31 de dicíembre de 20151 en donde se observó que los recursos financieros otorgados al <3rea auditada mediante la asignación de un fondo revolverte, se detectó que en dicho proceso participa la servidora pública Anabel Guadalupe Rodríguez Castro con puesto de "Secretaria" y plaza de base.

Por este medio le soliclto, reasigne las funciones del manejo del fondo revolvente a un servidor público con nombramiento de confianza como lo establece la normativa.

----) ( , 1 Sin mas por el momento, aprovecho la ocasión para enviarle un cordial saludo. "" \)rz: C.\ \c., (�r 1 C'jl (1::':1,

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DI ECTOR GENERAL

C c.p .Líc0 Juan Claudlo Delego Ortiz Mena.· Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nac1on. Para su conocim:ento

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Obs. 16

PODER JUDIC!At DE LA FEDERACIÓN

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•Y,;.· •'Y• 1 C:'l � j 2.9 OFICIALIA MAYOR DIRECC I ON GENERAL DE INFRAESTRUC T URA FISICA

·•;•<, COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA

Ciudad de México, a 15 de junio de 2016 Oficio número: DGIF/CA/095/2016

ASUNTO: Atención auditoria DAIA/2016105

LIC. JUAN CLAUDIO DELGADO ORTIZ MENA

CONTRALOR DE EST E ALTO TRIBUNAL

PR E S E N T E.

Distinguido licenciado Juan Claudio Delgado Ort!z Mena

Por instruccíones del Arq. Jorge R. Fernández Varela, Director General de Infraestructura Física, y en atención al oficio número CSCJN/ DGAI DAIA/ 35112016. de f.echa 31 de mayo 2016, mediante el cual se presenta el informe de audítoría correspondiente a la revisión núm. DAIA12016/05 relativa a la "Administración de los recursos humanos, presupuestales y materiales, en cumplimiento de la norma aplicable, por el per íodo comprendido del 1 º de enero al 31 de diciembre de 2015', a continuación se presenta la atención y solventación a cada una de las observaciones y recomendacíones formuladas.

Resultado No. 1 "Del an81ísis realizado a 58 cédulas de funciones y conforme a /as respuestas plasmadas en los cuestionarios de control ínterno practicados a los servidores públicos adscritos al area auditada, se observó que 20 de estas cédulas .que representan el 34% no corresponden a las aclívídades desempeñadas por el personal que ejecuta la actividad, así mismo 13 cédulas que representan el 22% no se encuentran firmadas de conocimiento por dichos servidores públicos, lo que incumple con lo establecido en el artículo 9, fracciones ! y ff del Reglamento Orgánico en Materia de Administración (ROMA) de fa Suprema Corte de Justicia de la Nación que a fa letra indica: . . . , . . . . . "

En relación a que 13 cédu1 as de funciones no se encuentran firmadas de conocimiento, así como a las 20 cédulas en donde las actívldades no corresponden a las desempeñadas por el personal, se reitera !o manifestado en el oficio núm. DGIF/CA108112016 de fecha 30 de mayo del presente año, ya que la formalización y actualización de las mismas no es competencia de la Dirección General de Infraestructura Física, lo anterior en virtud a que dicha atribución no se encuentra conferida expresamente en ninguna norma, por lo que dicho resultado carece de fundamento legaL

Aunado a lo anterior, el articulo 11 del Acuerdo General de Adminfstrac1'ón V 12008 establece para el caso de la Dirección de Personal que deberá llevar un archivo para las plazas existentes en este Alto Tribunal y los expedientes relativos a cada plaza deberan contener entre otros .

'; . /V, Documento en el que se precisen las funciones que corresponde desempeñar al titular de la pfaza respectiva .. ,.

De lo anterior se desprende que en el mencionado documento, la participación de esta Dirección General de Infraestructura, es solo enviar la propuesta y la Cédula de Funciones del aspirante, a la Dirección General de Recursos Humanos y de lnnovacíón Administrativa, oblígacíón que se cumple cabalmente; asi corno lo establecido en el articulo 16 del mismo ordenamiento, el cual establece entre otras c osas kJ siguiente:

" . . . . Toda propuesta de nombramiento debera acompañarse de:

IV . Funciones a desempeñar; ..

Recomendación (s) No obstante lo anterior, se acata la recomendación formulada, razón por la cua! se anexa el oficio No. DGIF/155412016, dirigido al Coordinador Administrativo con la instrucción de actualizar las cédulas de funciones, asimismo recabe las firmas de conocimiento del personal de las cédulas de funcíones.

A efecto de dar cabal cumplimiento a la recomendación, respetuosamente se solicita nuevamente se indique los nombres de los servídores públicos que sus actividades no corresponden a !as manifestadas en Jas cédulas de funciones, así como de los que carecen del acuse corresp ondiente.

Resu ltado No. 2 "Del análisis a la estructura orgánica y ocupacional, asi como del Manual Organizacional del área audítada publicado en la página de internet de este Alto Tribunal, se determinó que dichos documentos no guardan correlación entre elfos, conforme a lo que se menciona a continuación:

1) La estructura orgánica no muestra el puesto real de fas plazas transformadas durante 2015, como son: Dirección de área y Coordinador Administrativo 11, transformadas a Dictaminadora J y Coordinador Administrativo /, respectivamente. 2) La estructura ocupacional con corle al 31 de diciembre 2015 no mostraba /os nombres de los servidores públicos que en ese momento eran los titulares de /as plazas 1482 "Director de mantenimiento'' y 2718 "Coordinador administrativo" encontrando el nombre de sus respectivos antecesores. 3) Conforme a lo indicado en la estructura ocupacional y a la entrevista realizada a ta servidora pública que ocupa la plaza número 781 "Dictaminadora /" se constató que estructuralmente depende de manera directa del Subdirector General Técnico, no obstante que conforme a /as características propias del puesto debería depender directamente del titular del área, tal y como lo establecen las políticas generales 3. 6 y 3. 7 contenidas en el procedimiento número PO-RH-OR-01 "Dictamen de Reestructuración org8nico-funcional "Perteneciente a la Dirección General de Recursos Humanos e Innovación Administrativa que indica: "3.6 Los titulares de las direcciones generales sólo podrán contar con una plaza de los puestos de apoyo técnico y administrativo de Secretario Auxi/íar 1 o 1/, Dictaminador I o /1 3. 7 Los puestos mencíonados en el punto anterior dependerán directamente del titular del área (. , . ) 4) En la estructura ocupacional se muestran fas plazas números 1102 y 1351 ambas de Director de área, fas cuales tienen bajo su cargo a personal con el puesto de oficial de servicios, no obstante de las entrevistas que se les realizó a estas últimas, manifestaron realizar trabajos de intendencia en los diferentes edificios de la SCJN, asi mismo que en lo que /fevan de tíempo laborando para la institución nunca han realizado tareas de apoyo administrativo. 5) El manual de organización específico se encuentra desactuafizado, toda vez que no refleja la transformación de las plazas a que se hace referencia en el primer punto de este resultado, prevaleciendo las facultades conferidas a los puestos que los antecedieron y no /as que actualmente les corresponden.

Por lo anteriormente mencionado, se concluye que el área auditada incumplió con lo establecido en el artículo 9, fracciones VI del Reglamento Orgánico en Materia de Administración (ROMA) de la SCJN que indica . . , . . '

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Se procedera a la actualización del Manual de Organízación Especifico , organigrama y estructura ocupacional, asimismo se le dara cuenta de la reestructuración orgi3nico-funciona1 que se esta llevando a cabo en esta Dirección General una vez terminada la misma.

Para el caso de las plazas 1 102 y 1351, mediante afielo núm. DGIF/SCCS/OAE!/42/ 2016 (se anexa copia), de fecha 13 de junio de 2016, la Subdirección General de Co ntrato s y Convenios informó que en virtud de que se encuentra en proceso de evaluación la restructuracíón de la Dirección General de Infraestructura F ísica, esa Subdirección General se encuentra imposibilitada, en este momento , para atender las solventación solicitada, no o bstante lo anterior, la Coordinación Administrativa atenderá en s u conjunto la recomendación formulada.

Recomendación (s) Se anexa el oficio No. DGIF/1555/ 2016, dirigido al Coordinador Administrativo con !a instrucción de actuallzar a la brevedad el M anual de Organizacíón especi fico, el organigrama y la estr uctura o cupacional y presente evídencia de su autorización, así mismo se dé seguimiento permanente de dichos documentos co nfo rme a los cambio s futuros que se presenten en esta Dirección GeneraL

Resultado No. 3 ·'Como resultado del análisis a /a estructura orgánica y ocupacional publicada en la página de infernet de este Alto Tribunal, se observó que existen dos plazas de Dirección de Area (números 1102 y 1351) y otras dos de jefatura de departamento (números 1448 y 1493), las cuales no cuentan con personal a cargo a pesar dé estar consideradas como "funciona/es", lo anterior se pudo constatar mediante las respuestas manffestadaspor cada uno de los titulares de dichas plazas como resultado de las entrevistas y aplicación de cuestionarios.

Se constató que existen tres plazas de Técnico operativo (números 1532, 1545 y 1546) las cuales funcionalmente cuentan con personal del mismo nivel a su cargo, ejerciendo actividades de supervisión en el área de talleres y arre acondicionado, ambas pertenecientes a la Díreccíón de Mantenimiento, lo que incumple a fo establecido en el artículo 9, fracciones f y VI del ROMA anteriormente citadas; asl mfsmo , a los puntos 3.9 y 3.10 de las Polftfcas Generales del Procedimiento número PO-RH-OR-01 "Dictamen de Reestructuración Orgánico Funciona/', perteneciente a la Oírección General de Recursos Humanos e Innovación Administrativa (DGRHIA), que establece.. '

Para el caso de las plazas 1493, 1545 y 1546, mediante el oficio No. DGIF/DM/51912016, (se anexa co pia), recibído el 14 de junio del año en curso, recibido por la Dirección de Mantenimiento argumento lo siguiente:

" .. ,En !o concerniente a la plaza 1493 "Jefatura de Departamento", el titular de la misma realiza activídades de supervísor de obra y servicios, así co mo del estado de las instalacíones de inmuebles de este Alto Tribunal, po r lo que el mismo ejerce la jerarquía de dicha plaza co n los diversos tall_eres de esta Dirección en el sentido de que se ejecuten los servícios que se requieren para el o bjetivo del buen estado de las instalaciones,

E n to que respecta a las plazas 1545, y 1546, ambas de Técnico Operativo, los titulares de las plazas no cuentan con especialidad académica alguna, por to que no ha sido pro cedente la transfo rmacíón de las plazas en los anteproyectos de presupuesto por ejercicio, co nforme a lo dispuesto por el catálogo de puesto y funciones que se marcan en el acuerdo 10/2009 , sin embargo , dicho perso nal sí cuenta con el co no címiento emplrico suficiente, que les permite desarrollar de manera efectiva las funcio nes de supervisión enco mendadas, ahora bien, en virtud de la reco mendación emitída se procederá a solicitar al Comité de Gobierno y Administración Ja transformación de dichas plazas argumentando su viabi lidad de acuerdo a la ex periencia de sus ti tulares.

Finalmente, en lo referente a la plaza 1 532 se aclara que ésta se ocupa de manera temporal para la supervisión de trabajos del tal1er de Aire Aco ndicionado, en tanto es posi ble ocupar ! a plaza 1495, la cual correspo nde a las f unciones de supervisión de dicho !alter. . . "

En relación a las plazas 1102 y 1351, la Subdirección General de Contratos y Servicio s, se pro nunció mediante el oficio No. DGIFJSGCS/DAEl/42/2016 de fecha 1 3 de junio de 2016, que en virtud de que se encuentra en proceso de evaluación la reestructuración de esta Dirección General de Infraestructura F ísica, esa Subdirección General se encuentra Imposibilitada, en este momento, para atender las solventacio nes solicitadas. (Se anexa copia)

Para el caso de la plaza 1448, se reilera lo manifestado en el oficio núm. DGIF/CA108112016 de fecha 30 de mayo del presente ano, en el sentido de que esta plaza si cuenta con perso nal a su cargo , anexando la estructura orgánico-funcional de esta plaza, desconociendo los motivo s por kJ que declaró la servi dora públíca no tener personal bajo su mando, no obstante lo anterior, la Coordinación Administrativa atenderá en su conjunto la recomendación formulada.

Recomendación (s) Se está trabajando en las gestio nes para cumplir con las políticas generales números 3.9 y 3, 1 O a que hace ref erencia el procedimiento PO- RH-OR-01 de !a DGRHIA, a fin de ado ptar mejores practicas en el desarrollo de nuestras funcio nes, en cuanto se concluyan con las mismas se informará a la brevedad, ya que como se ha info rmado esta Direccíón General se encuentra en proceso de restructuración.

Resultado No. 4 "Como resultado del análisis efectuado a las funciones que desarrolla el personal adscrito al órgano auditado, se observó que en su estructura orgánica se cuenta con la Dirección de Análisis e Información, la cual ünicamente está conformada por el titular de la misma, a este respecto se identificó que dicho servidor público con número de plaza 1351 y puesto de Director de Área, rango "E". desarrolla las actividades que te fueron asignadas a través del personal que se encuentra adscn1o a fa Coordinación Admlnistraff\la por lo que dichas funciones se ven duplicadas con este último puesto jerárquíco, lo que contravíene a lo establecido en el artículo 9, fracción V del Reglamento Orgánico en Materia de Administración de la SCJN ... . . , . "

Para el caso particular de la plaza 1351, mediante oficio núm. DGIF/9 17/2016, de fecha 25 de abril de 2016, se solicitó a la Dirección General de Recursos Humanos e Innovación Administrativa la modificación de la estructura organizacional autorizada, considerando oportuno incluir una Subdirección General co n el fi n de equilibrar su estructura y cargas de trabajo, delimitando con mayo r precisión sus funciones sustantivas, de servicios, técnicas y administrativas; cabe destacar que los movi míentos no implicaron crecimiento alguno en el número de plazas de la planti lla autorizada para esta Dirección General.

Y a que Ja creación de la "Subdi rección General de Servicios" no implicó crecimiento alguno en el número de plaz as de la planUHa autorizada para esta Dirección General, motivo por el cual se solicító la transformación de la plaza 1351 de Dírecto r de Á rea rango "E" a Subdirector General rango " C", adscrita a la Dirección General de Infraestructura Física, se anexa oficio para pro nta referencia.

La Subdirección General de Co ntrato s y Servicios, se pro nunció mediante el afielo No. DGIF/SGCSJDAEl/4 212016 de fec ha 1 3 de junio de 2016, que en virtud de que se encuentra en proceso de evaluación l a reestructuración de esta Dirección General de lnfraestructura Fisica, esa Subdirección General se encuentra imposibilitada, en este momento , para atender las solventacíones solicitadas. (Se anexa copia)

Recomendación (s) Una vez que se concluya la restructuración orgánico-funcional de la Dirección General de Infraestructura Física se informará a la brevedad.

Resultado No. 5 "Del análisís a la estructura ocupacional y plantilla de personal del área auditada con corte al 31 de diciembre de 2015 la cual fue proporcionada por la Dirección General de Recursos Humanos e Innovación Administratíva, se observó que la plaza número 1495 con nivel jerárquico de "Jefe de Departamento de Aire Acondícíonado" adscrita a la Dirección de Mantenimiento. se encuentra vacante desde el 16 de febrero del 2015 y a fa fecha del presente informe continua en el mismo estatus. esto es han transcurrido más de 365 días naturales sin lograr su ocupación.

Cabe señalar que durante el tiempo que ha permanecido la plaza vacante, las activídades y la responsabilidad que conlleva el puesto han sido desarrolladas por un Técnico Operativo coordinando inc/usíve al personal del taller de aire acondicionado en la insta/acíón. mantenimiento y reparación de los equipos, lo que conlleva a determínar el incumplimiento de lo establecido en las funciones 1 citada con anterioridad y VII del artículo del Reglamento Orgánico en Materia de Admínistracíón de la SCJN que indica "

Recomendacíón (s) La Dirección de Mantenimiento indicó mediante el oficio No. DGIFIDMl519t2016, (se anexa copia), recibido e l 14 de junio del año e n curso, que se tiene ya al pe rsona! que re úne los requisitos para las actividades a dese mpeñar propias de la plaza, por lo que se prese ntara la propuesta de ocupación con la finalJdad regularizar la supervisión del taller de aire acondicionado y dar cumplimiento a lo establecido en e l Reglamento Orgánico en M ate ría de Administración, particularmente a\ articulo 9º fracción Vil de dicho ordénamiento

Resultado No. 6

"Con¡o resultado del análisis efectuado a los servicioS de honorarios contratados durante el ejercicio 2015 para apoyo en la gestión del área auditada, se observó que del 14 de octubre al 31 de diciembre de dicho ejercicio, se prestó el servicio de cinco profesionistas dentro de los cuales destaca un administrador cuyas activídades principales a desempeñar de acuerdo al objeto del contrato eran: "(.,.)realización de informes de avances de los proyectos contemplados en el Programa Anual de Necesidades presentados al Comité de Adquisiciones y Servicios, Obras y Oesincorporacíones, Oficial Mayor, y a fa Dirección General de Presupuesto y Contabilidad; mantener actualizado el padrón inmobiliario de este Alto Tribunal; elaborar reportes de presupuesto ejercido, por ejercer, pasivos del Brea de proyectos; coadyuvar en la elaboración def PANE anual de proyectos; apoyar la atención de solicitudes de auditoria interna, externa (despachos contratados) y la Auditoria Superior de la Federacíón",

Cabe señalar que este tipo de funciones fueron desarrolladas por la Coord1fJaclón Administrativa Ja cual se encuentra integrada por nueve servidores públicos para desempeñar este tipo de actividades conforme a sus atríbuciones establecidas en el Manual de Organización vigente.

Del análisis realizado a Jos reportes de actividades que entregó el prestador de servicios a su jefe inrnediato, las funciones que se le encomendó al profesíonista corresponden a labores de tipo secretaria! ya que consisten en: Elaboración y registro de oficios, elaboracíón y colocación de etiquetas a carpetas, escaneo de documentos recibidos y enviados, depuración del archivo, homogenización de formatos, etc,, no obstante que el área en Ja que se encontraba laborando (Dirección de proyectos) ya cuenta con una servidora pública con el puesto de "secretaria" la cual puede realizar este tipo de actividades, es importante mencionar que el prestador de servicios fue

contratado con un salario mens1,1al bruto de $37,331.68 M.N., importe que se equipara al sueldo de un profesíonal operatívo de rango "A", a lo que con/feva a determínar el íncumplimiento de to establecido en el acuerdo segundo de los h"neamientos relativos a los gastos por honorarios , asesoría, consultoria, estudios e investigaciones en la SCJN, articulo 115 del Acuerdo General de Administración 11201.2, acuerdo décimo punto sexto y vigésímo del Acuerdo General del Comité Coordinador para homologar criterios en materia administrativa e interinstituciona/ del Poder Judicial de la Federación por el que se establecen las medidas de carácter general de racionalidad, discíplina presupuesta! y modernización de la gestión para el e,fercicio fiscal dos mil quince y articulo 69. fracción JI/ de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaría, que a la letra dicen

Recomendación (s) B ajo la más estricta responsabílidad de la Dirección de proyectos, misma que reitera lo manifestado en el oficio núm. OGIF/CA/081/2016 de fecha 30 de mayo del presente año y se anexa la Tarjeta Informativa No. DGIF/DP/573/2016, por medio de la c ual la Dirección de Proyectos solícita se reenvie la información de acuerdo a la respuesta emitida en la Tarjeta Informativa No, DGIF/D P/493/2016, ya que se atendió puntualmente e l objeto del contrato y adicionalmente e l prestador de servicios participó en la elaboración de oficios y actívidades varías atendiendo a que únicamente se cuenta con una secretaria para e l apoyo de la Subdirección General Técnica y la Dirección de Proyectos, misma que se ve rebasada constantemente por las cargas de trabajo con las que cuentan estas áreas, situación que no implica Incumplimiento a la norma establecida, por lo cual no no comparte la recomendación formulada, en virtud a que se justificó plenamente la contratación de servicios profesionales y en ningún momento existió duplicidad de funciones.

Resultado No. 7 "Como resultado del análisis realizado a los ocho contratos de honorarios celebrados durante el periodo sujeto a revisión para fa prestación de servicios profesionales de carácter técnico y administrativo en la Dirección General de Infraestructura Física, se identificó que cinco de estos fueron autorizados por el Comité de Gobierno y Administración por corresponder a nuevos servicios y los tres restantes fueron renovados por el Oficial Mayor toda vez que dichos servicios datan del ejercicio 2012, a este respecto se observó que para ambos casos la formalización de los respectivos instrumentos contractuales, se Jlevó a cabo en promedio hasta 34 días hábiles posteriores a la fecha en que se dio inicio a los trabajos por parte de los profesionistas, cabe señalar que para el caso particular de los servicíos que fueron autorizados para prórroga por el Oficial Mayor. dicha autorización fue otorgada 24 días hábiles posteriores a fa fecha en que se dio inicio a la recepción de los servicios, por lo que el área auditada generó una obligación con los prestadores de servicios aún y cuando no se contaba con la autorización respectiva y el instrumento contractual debidamente foanalizado en el qu? se establecieran los derechos y obligaciones por el cual se da el acuerdo de voluntades para el otorgamiento del servicio., situación que transgrede lo establecido en el numeral tercero, inciso b de los lineamientos del 2 7 de febrero de 200 7 relativos a los gastos por honorarios, asesoría, consultoría, estudios e investigaciones en la SCJN y a la norma de operación 4.3 del Procedimiento número PO-RH-RL-01 "Para la elaboración de contratos de servicios profesionales por honorarios asimilables a saiaríos perteneciente a fa Dirección General de Recursos Humanos lnnovacíón Administrativa . . . ... �

En re lación a que los prestadores de servicios no i nici aron su trabajo contando con e l respectivo ínstrumento contractual formalizado, en e l que se establecieran los derechos y obligaciones por e l c ual se da e l ac uerdo de voluntades para e l otorgamiento del servicio, se reitera lo manifestado en e l oficio núm. DGIF/CA/08112016 de fecha 30 de mayo del presente año, al respecto se alude n uevamente que los servicios se presentaron atendiendo a lo instruido por el Comité de Gobierno y Administración, y a lo pactado en e l instrumento jurldico

contractual, mismo que fue elaborado por la Secretaria Ejecutiva de la Presidencia, sit uación que en ningún momento trasgredió !a norn1a.

Recomendación (s) Se atiende la recomendación formulada, motívo por el cual se anexa el oficio No. DGIF/ 1556/2016 (se agrega cop ia), por medio del cual se instruyó al Coordinador Administrativo, Director de Proyectos y Director de Obras y Construcción, que para futuras contrataciones baío el régimen de honorarios se dé cump limiento a lo establecido en los lineamientos relativos a los gastos por honorarios, asesor!a, consultoría, estudíos e invest1'gaciones en Ja SCJN, a efecto de que los prestadores de servicios inicien su trabajo ya con el contrato formalizado.

Resu ltado No. 8 "Como resultado del análisís efectuado a los servicios profesionales con que contó la Dirección General de Infraestructura Física, se observó que este tipo de servicios han sido requeridos de manera recurrente, toda vez que desde el año 2012 se ha realizado Ja contratación de por fo menos tres profesionistas a Jos cuales se les ha hecho fa renovación de su respectivo contrato durante 3 años consecutivos hasta llegar al 2015, por lo antes mencionado es de resaltar que durante el ejercicio sujeto a revisión, fue el período en que más prestadores de servicios fueron contratados lo que implicó la afectación de recursos presupuesta/es por un monto total de $1.765,095.58 M,N,, importe que representó el 34% del total de recursos ejercidos en los últimos cuatro años, esto es el más alto durante el periodo al que se hace mención generando un comportamiento contran·o a lo indicado en el marco normativo que en materia de racionalídad y austeridad se establece.

Es de mencionar que el personal contratado por honorarios (tres profesionistas) participó del año 2012 af 2015 directamente en el trabajo realizado en la Dirección de Obras y Construcciones, no obstante durante dicho periodo, presupuesta/mente se generó un avance en el cumplimiento del Programa Anual de Necesidades en materia de Obra e Infraestructura Fisica, por debajo del 41% siendo este el porcentaje más alto reporlado en el año 2014, aún y cuando se contaba con el apoyo de los servicios profesionales a que se hace mención a efecto de dar cumplimiento a las metas y objetivos establecidos.

Cabe señalar que como parte del análisis a las funciones desempeñadas por el personal de honorarios, éstas no están vinculadas a un proyecto en específico del cual se pudiera entender que al momento de su culminación también concluyera la prestación de los servicios profesionales, por el contrario la justificación presentada por el área auditada se basa en objetivos generales que deben de ser cubiertos como parte de las atribuciones conferidas, tal y como se lee a continuacíón: "Derivado de la necesidad de cumplir con el programa y los requerimientos de la Dirección General de Infraestructura Física, es necesario realizar diversos análisis presupuesta/es y diversos proyectos arquitectónicos en este Alto Tribunal y en diferentes Casas dé la Cultura Juridica: y la supervisión de obra civil de instalaciones electromecánicas en las diferentes Casas de la Cultura Jurídica de la Repúblíca Mexicana.", por lo antes mencionado se puede liegar a la conclusión de que Jos servicíos a que se hace mención en el presente resultado se han convertido en una práctica recurrente por parle del área audífada, la cual carece de una vinculación directa con un proyecto específico Jo que conlleva a que fueran renovados a pesar de que se cuente con personal en estructura los cuales conforme a sus funciones deberían de realizar dicho trabajo, provocando el incumplimiento de lo plasmado en el apartado "Servicios por honorarios" de los Lineamientos para el proceso de Planeación , Programación , Presupuestación, Evaluación y Control para el ejercicio 2015 y el acuerdo décimo noveno. punto sexto del Acuerdo General del Comité Coordinador para Homologar criterios en materia admínistrativa e interinstítucional del Poder Judicial de la Federación por el que

se establecen las medidas de carácter ge neral de racionalidad, disciplina presupuesta/ y modernización de la gestión para el ejercicio fiscal dos mil quince que indican . . , ... !

Recomendación (s) Actualmente esta Dírecc ión General de Infraestructura esta implementado una restructuración organ1cofunc ional, e n su pr imera etapa, mediante oficio núm. DGIF/917/2016, de fecha 25 de abril de 2016, se solicitó a la Dirección General de Recursos Humanos e Innovación Administrativa la modific ación de la estructura organiiacional autorizada, conside rando oportuno incluir una Subdírección General con e l fin de equilibrar su estr uctura y cargas de trabajo , delimitando con mayor precisión sus funciones sustantivas, de servicios, técnicas y administrativas; cabe destacar que los movimientos no implicaron crecimiento alguno en e l número de plazas de la plantilla autorizada para esta Dírecci6 n General.

Lo anterior tiene como sustento que de conformidad con el Manual de Organización Específico, dentro de las funciones de la Dirección General de Infraestructura Física está la de "Instituir programas de intendencia y mantenimiento , cor rectivos y preventivos en los inmuebles de la Suprema Corte"1 para \o cual dispone de una Dirección de Intendencia y una de Mantenimiento, ambas direcciones orientadas a un fin común, e l de mante ner e n óptímas condiciones !os diversos inmuebles que conforman este Alto Tribunal; sin e mbargo , la adscripc!ón de cada dirección se encuentra en diferentes Subdirecciones Generales,

La Dirección de Intendencia depende de la Subdirecc1·ón General de Contratos y Servicios, la cual centra sus funciones en dirígir y controlar los procedimientos de contratación de servicios de mante nimiento , obras y servicios re lacionados, aseg_urando que los contratos y convenios cuenten con la validez y ce rteza jurídica requerida, e s decir, no corresponde a un área de servicios. '

La Dirección de M ante nimiento depende de la Subdlreccl6n General Técnica, cuyas funcione s princ ipales se centran en la elaboración de los proyectos arquílectónícos con sus respectivos pre supuesto base y alcances, as! como en dirigir, coordinar y supervisar los trabajos de obra pública, corresponde totalmente a un 8.rea téc nica y no a un área de servicios.

Co n la finalidad de distribuir de mejor manera las cargas de tr abajo , agrupando por géneros semejantes las actividade s de cada una de las Direcciones de Area, se requiere constituir la "Subdirecc ión General de Servicíos", como un area especializada e n la planeac ión, ejecución y se guimiento de los programas de mantenimiento e intendencia.

Tanto la Dirección de Intendencia, como la de Mantenimiento, dependerían de la Subdirección General de Servicios, de igual manera, las func iones encomendadas a los Subdirectores Generales tanto Técnico como de Contratos y Servicios, que tengan relación con éstas Direcciones de Área, pasarían a formar parte de las funciones de la Subdirección General de Servic ios.

Lo anterior permitíra lograr una distríbución homóloga de funciones entre las tres Subdirecciones Gene rales, toda vez que al ser esta Dirección General un área integradora, tiene e l compromiso de cumplir con los req uerimie ntos en materia de obra, de contratacíones y de servicios de mantenimiento e intendencia para las diversas áreas que integran este Alto TribunaL

Los benefic ios de esta primer a etapa de modificar la estructur a orgánica-funcional serian los siguientes:

• Incrementar la calidad en los servicios que se prestan. • Contar con un área espec ializada que controle desde la planeación hasta la ejecución de este tipo de

servic ios.

• Reducir las cargas de trabajo de las otras Subdirecciones Generales en temas no compatibles con sus funciones sustantivas, mejorando la atención de sus asuntos prioritarios.

• Optimizar los recursos humanos con que se cuenta1 conjuntando las inspecciones periódícas que se realizan a los ínmuebtes en materia de Intendencia y mantenimiento.

Una vez terminada la restructuración orgánico-funcional, traerá como consecuencia !a dptimizaclón y el mejor aprovechamiento de !os recursos humanos existentes, a fin de reducir la contratación de servicios por honorarios.

Resultado No. 9 "Como resultado del inventarió físico practicado a 1,072 bienes de mobiliario y equipo de administración asignados a /os se1Vidores públicos adscritos al área audítada, se determinaron fas siguientes inconsistencías: 207 activos que representan el 19% fueron encontrados físicamente pero no se contemplan en el listado proporcionado por la DGRM; 296 acUvos que representan el 28% están asignados a una persona diferente a la que muestra el resguardo; 83 bienes que representan el 8% carecen dela etiqueta de inventario; 97 bienes que representan el 9% no mostraban el nombre def servidor público responsable de su resguardo, toda vez que en lugar de éste se indicaba la leyenda "Personal no activo en SIA, lo que demuestra una violación a lo indicado en el artículo 9, fraccíón /, del Reglamento Orgánfco en Materia de Administración citado con anterioridad, asimismo a fo plasmado en el artículo 215 del AGA Vl/2008 que a la letra indica ,.n.·

".

En relación a las inconsistencias de 207 activos que fueron encontrados fisícamente pero que no se contemplan en el listado proporcionado de la Dirección General de Recursos Materiales, asi como 296 activos asignados a una persona diferente a la que muestra el resguardo, 83 bienes que carecen de etiqueta de inventario y 97 que no muestran el nombre del servidor público responsable de su resguardo, respetuosamente se reitera lo manifestado en el oficio núm, DGIF/CA/081/2016 de fecha 30 de mayo del presente año.

Ahora bien, la Dirección General mediante el oficio núm. DGIF/CA/1611/2016, solicitará a la Dirección General de Recursos Materiales, nos indique el procedimiento que se debe de adoptar para la realización de un i nventario físico y/o en su caso de ser procedente la factibilidad de solicitar la contratación de una empresa que preste sus servicíos para realizar dicha actividad, ya que esta obligación no se encuentra conferida dentro de las atríbuciones de esta Dirección General, motivo por el cual no se violó !o establecido por el artículo 215 del AGA Vl1 2008 ya que la actividad que se imputa es menester de la Dirección General de Recursos Materiales.

Recomendación (s) No obstante lo anterior, se acata la recomendación formulada, razón por !a cual se anexa el oficio No. DGIF/1557/2016, dlrígido al Coordinador Administrativo, por medio del cual solícita establecer un procedimiento que regule cuando menos una vez. al año, levantar un inventarío físico de mobiliario y administración, equipo de cómputo y transpor1e, asimismo realice un inventario del 100º,b de los bienes mobiliario y equipo de administración que tienen bajo su resguardo cada uno de los servidores públicos adscritos a esta Dirección General y solicitar a la Dirección General de Recursos Materiales, la actualización y/o liberación de !os resguardos que procedan , y posteriormente hacer del conocimiento a la Contralori a de los faltantes.

Resultado No, 10 "Como resultado del inventario físico realizado al mobiliario y equipo de administración y/o de oficina asignado a diversos servidores públicos adscritos al área auditada, se llevó a cabo la conciliación de /as diferencias detectadas con cada uno de los responsables conforme a lo indicado en los resguardos emitidos por fa Dirección General de Recursos Materiales, observando que no fue posible la localización de 109 bienes, entre los que destacan herramientas y cámaras fotográficas con un valor de adquisición de $569,848,00 M.N.

Cabe señalar que el 59% de los bíenes no encontrados están bajo resguardo del servídor público Ismael Gonzáfez lava/a quíen es el encargado de entregar los materiales necesarios al persona! que se encuentra laborando en los diferentes ta//eres del Brea de mantenimiento para la reafízación de sus actívidades, por fo anteriormente mencionado se observa incumplimiento de lo establecido en tos artículos 212, 213 y 244 fracción I del AGA V!/2008, que a la letra dicen .. , "

Recomendación {s) Medíante el ofícío No. DGIF/ DM/519/2016, (se anexa copia), recibido el 14 de junio del año en curso, por la Dirección de Mantenimiento. informa que como se comentó mediante correo electrónico de fecha 23 de mayo de! presente ejercicjo, de los bienes no encontrados y los cuales están bajo resguardo del C, Ismael González Zavala, se tienen 3 a la vi sta, por lo que el restante de dichos bienes que complementan el 59o/o señalado en el párrafo que antecede, se proceder á a regularizar dicha síluaclón mediante el procedimiento marcado en el artícukJ 244 de! Acuer do General de Admínislración VIJ2008 para el robo de artículos de este Atto Tribuna!. E n lo referente a l 41°/o restante de los bienes, se solicita nuevamente se identifique e l tipo de bien extraviado a que se refieren en dicho porcentaje para éstar en posíbi lidad de identificar el área administradora de los mismos y posteriormente saber el estatus de dichos bienes.

Finalmente, comento a usted que en lo señalado como incumplimiento de Normas, no aplica el artículo 2 1 2 del Acuerdo General de Administración VI /2008, en virtud de que sl se cuenta con un resguardo de los bi enes y esta consti tuido en una sola persona con la finalidad de dar cumplimiento al mismo proveído en el sentido de uti lizar dichos bienes en forma adecuada, en su caso, conforme a las instrucciones de uso de los fabricantes procurando en todo momento conservarlos en condiciones óptimas de operación.

Resultado No. 11 "Del análisis a una muestra de 111 vales utílizados para el control y préstamo de las herramientas que les son asignadas a los servidores públicos para el desarrollo de sus funciones en el área de talleres, se determínó que 97, es decír. el 87% tienen una antigüedad de entre 338a3,102 días h8biles sin que se hayan renovado, fueron emitidos de forma manual, carecen de número de orden de servicio, firrna de autorización y nLJmero de orden de salida de ser el caso, además existen 22 vales vigenles que amparan el préstamo de un mismo bien a diferente usuario y 22 vales no han sido cancelados ya que la herramienta ha sido devuelta por los responsables de su utílización, lo que conlleva a la inobservancia de lo establecido en el artículo 9, fracciones 1, V y VI del Reglamento Orgánico en Material de Administración de la SCJN, citadas con anterioridad,,. ,. "

Recomendación (s) Se anexa el oficio No. DGI F/DM/519/2016. donde la Dirección de Mantenimiento indicó que de acuerdo con el correo electrónico de fecha 23 de mayo de 2016, reitera que los vales fueron actualizados en su totalidad, por lo que sólo se encuentran v�entes aquellos en los que aUn no ha sido devuelta la herramienta prestada, sin embargo, se solicitará al personal la devolución .de dicha herramienta apercibiendo que de no contar con la misma se procederá a levantar el acta correspondiente contra quien resulte responsable de dicha inobservancia, sin omiti r el mantener una actualización constante de los vales. En lo respectivo a la falta de número de orden de servicio en los vales de préstamo de herramienta, se hace mención a que en virtud de la necesidad de atención inmediata que esta Dlrección de Mantenimiento ejecuta; con un mismo vale de préstamo se atienden diversas órdenes de servicio, las cuales en ocasiones sobrevíenen a! momento del préstamo, lo que impide el poder identificar en la emisión del vale, una orden (es) de servicio para su atención, sin embargo, se establecerá que a la devolución de herramienta se identifiquen en el vale los números de las solicitudes de servicio atendídas con la herramienta prestada. Finalmente, es necesario comentar que sí se cuenta con las hojas de salida de material cuando así se ha requerido, en las cuales se identifica la salida de caja y/o bolsa con herramienta de mano,

Por otra parte, se comenta que los formatos de vale de préstamo, sí cuentan con la leyenda en la que el usuarlo se compromete al buen uso de la herramienta que le es otorgada, así como a ta renovación de los vales después de un término de 5 dias de ocupación de la herramienta en caso de requerirla por un tiempo mayor, por lo que se desconoce el tipo de revisión realizada.

Asimismo, se solicita se indiquen e l tipo de medidas de seguridad reforzadas para el area destinada al al macén de herramientas, ya que actualmente e l acceso esté restringido sólo a personal autorizado y se desconoce e l medio por e l cual personal distinto a éste accede a dicho lugar y se han realizado diversas sustracciones de herramientas.

Finalmente, se comenta que se emitirá y formulara un procedimiento para una admínistración y préstamo de herramienta mas eficaz.

Resultado No. 12 "De la inspección física realizada en diversas áreas con que cuenta la DG/F, se obse/VÓ que principalmente en la zona de bóvedas (sótano) del edificio alterno en 16 de septiembre es utilizada para almacenar una cantidad considerable de residuos y/o desechos de los materíales y bienes con los cuales desarrolla sus activídades para atención de servicios ylo adecuaciones de obra, lo que se contrapone a lo que indican los acuerdo noveno y décimo del Acuerdo General de Comité Coordinador para homologar criterios en materia administrativa e inferinstituciona/ del PJF por el que se establecen las medidas de carácter general de racionalidad, disciplina presupuesta/ y modernización de la gestión para el ejercicio fiscal dos mil quince ...... "

Recomendación (s) Se anexa e l oficio No. DG!F/DM!519/2016, por medio del cual Ja Dirección de Mantenimiento, ínforma que ya fue iniciado el procedimiento de deslncorporación de los materiales producto de desechos por servicios y adecuaciones menores realizadas en las diferentes áreas de este Alto Tribunal. Asimismo, se realizará una inspección trimestral que permita no albergar desper dicios y ocupación de espacios por tlempos pro longados.

Por último, se comenta que a fin de no intervenir los espacios de uso común de este Alto Tribunal, se definió la zona de bóvedas (sótano) del edificio Alterno de 1 6 de septiembre, como el área de concentración y resguardo de desperdlcios generados por los servicios de Mantenimiento.

Resultado No.13 ''Del ana/isis realizado a la administración de los vehículos utilitarios asignados al Brea auditada, se observó que estos fueron puestos bajo resguardo del titular de la Direccíón de Mantenimiento; no obstante se carece de una bitácora para el control y asignación de las unidades la cual permita responsabilizar a los usuarios de las mismas para su correcto uso, así mismo que sean utilizados para realizar trabajos propios de la actividad del área.

Aunado a lo anterior, es importante resaltar que no se cuenta con polítícas internas y/o un procedimiento que defina la metodología y las reglas que deben de ser observadas tanto por parte de los usuarios de las unidades (choferes) como del administrador y/o supervisor de las mismas a efecto de poder delimitar los requisitos mínimos a cumplir y la responsabilidad en la actuación de cada uno de estos en cuanto a lograr rnantener en óptímas condiciones /os bienes patrimoniales de este alto Tribunal a que se hace mención.

No obstante lo anterior es de resaltar que fa Dirección General de Recursos Materiales cuenta con el procedimiento PO·RM·SG·DB "Para transporte de personal''. el cual puede servir como marco de referencia a efecto de que el área audítada elabore el propio dentro de las características Y

necesidades particulares del servicio proporcionado con los vehículos utifítarios, el cual forme parle de los correspondientes a la Dirección de Mantenin1iento, por lo mencionado se observa el incumplfmiento a lo establecido el artículo , fracciones /, V y VI del Reglamento Orgánico en maten'a de adrhinistración de la SCJN, citadas con anterioridad "

Recomendación (s) Se estableció una bitacora de control que permite responsabilizar a los usuarios de los vehículos en el sentido de darle a los mismos un uso distinto al del objetívo del érea, ahora bien, es importante resaltar que el uso de los vehiculos bajo la administración de la Dirección General de Recursos Materiales, es distinto al uso para el que estén destinados los vehículos administrados por esta Dírección , ya que el traslado no es de personal sino de materlal, por lo que el desgaste de los vehículos es normal al cumplir con una función dístlnta.

Por otra parte y en atención a la recomendación emitida, se comenta que se incorporará un manual que indique la mecánica a seguir para la transportacíón de materiales en !a atención de las solicitudes de servicio de esta Dirección, lo anter ior fue informado mediante el oficio No. DGIF/DM/519/2016, emitido por la Dirección de Mantenimiento.

Resultado No. 14 "Como resultado de la inspección física realizada a /os vehículos oficiales asignados al área auditada, se observó que en cuatro de los cinco vehículos (uno.de prestación y cuatro utilitarios), exíste falta de supervisión en cuanto a mantenerlos en las mejores condiciones para su uso, toda vez que se identificaron aspectos de descuido, dentro de los cuales se destacan los siguientes: daños menores (golpes) que no fueron reparados en su opoftunidad, extravío de accesorios (tapetes) en uno de los vehículos, tres de las cuatro unidades no contaban físicamente con la copia de la póliza del seguro (obligatoria por reglamento de tránsito} toda vez que por disposición oficial es un requisito indispensable mantenerla en la unidad, en dos de /os casos la tarjeta de circulación se encontraba vencida desde el año de 20121 el vehículo Tsuru no encendió al momento de la inspección sin que existiera evidencia de que se hubiera levantado un reporte por el desperfecto_

Se observa deficiencia en la supervisión del uso que se le da a los vehículos ut111larios lo que. ha generado que al pasar del tiempo presenten un deterioro tanto al exterior de fas unidades como en la parle mecánica de las mismas, aunado a esto que se carecen de políticas que permitan definir los requisitos mínimos a cumplir para mantener en óptimas condiciones de uso a los vehicu/os con que cuenta el área auditada, lo que general incumplímiento a lo establecido en el artículo 9, fracciones 1 y V del Reglamento Orgánico en Materia de Administración de la SCJN, citados con anterioridad . . . . . . "

Recomendación (s) La Dirección de M antenimiento indicó que el trámite de renovación de licencia y los mantenimlentos de los vehículos para mantenerlos en el estado mecánico óptimo de operación, competen a la Dirección General de Recursos Materiales y no a esta Dirección, de tal suerte que es dicha Dírección General quien nos indica cuando el vehiculo entrará a servicio, ahora bíen, es importante señalar que los modelos de los vehículos van del 2008 al 2009, y; de acuerdo a la función para la que so

'n destin ados los vehiculos u!ilitarios, el desgaste en los mismos

tanto al interior como al exterior es normal. no así por darles un mal uso por parte del personal. Por lo anterior, resulta imperante que la Dirección General de Recursos Materiales emita y/o complemente las políticas para que los vehiculos se mantengan en el estado óptímo para su operación . Asimismo, se hace del conocimiento que aún cuando no compele a esta Dirección la revísión de la condición que guardan los vehiculos, se realizará una inspeCción física sólo del estado que guardan éstos en el sentido de imagen e interiores, (Ver oficio No. DGIF/DM/519/2016, suscrito por la Dirección de Mantenimiento.)

Resultado No. 15 "Del estudio y evaluación a los controles internos establecidos por fa Dirección de Mantenimiento en la administración de los 433 equipos de arfe acond(cfonado que tiene baJo su resguardo, se observó que el área carece de registros, bases de datos, u otro mecanismo administrativo que permita localizar cada uno de los equipos mediante el número de inventario que les fue asignado, toda vez que únicamente se cuenta con el resguardo emitido por la Dirección General de Recursos Materiales. Es de resaltar que el área únicamente cuenta con documentación que permite identificar las características técnícas de los equipos,

Lo anteriormente mencionado, conlleva al desconocimíento por parte del 8rea administradora respecto del uso, toda vez que derivado de la inspección física realizada en el área de "sótano" del edificio alterno (16 de septiembre # 38) se ubicaron algunos equipos de aire acondicionado, tos cuales presentaban visibles rasgos de deterioro y/o desmante/amíento de sus componentes, no obstante que al momento de verificar sus respectivos números de inventario, éstos se encontraban aún en el resguardo que remitió la DGRM,

Cabe señalar que a manera de control en algunos casos el área que administra los equipos apunta en las condensadoras (parte del equipo que se encuentra regularmente en el exterior de los edificios por ejemplo: azotea. estacionamiento, etc.) el número de puerta de la oficina en donde se localiza el mini sp/it, no obstante esta practica no garantiza el control exacto de los equipos ya que no existe una relación uno a uno entre estos dos equipos que conforman el sistema de aire acondicionado, fo que incrementa la imposibilidad de conocer la ubicación de los equipos a su resguardo, por lo mencionado se observa un incumpflmfenfo a lo establecido en el artículo 213, tercer párrafo, del AGA V/12008 que a la letra índica.,, ... "

Recomendación (s) A través del oficio No. DGlFfDM/519/2016, suscrito por la Dirección de Mantenimíento indícó que la falta de registro y/o bases de datos, se deriva de que la Dirección General de Recursos Materiales no emite en tiempo y forma los números de inventario de los equipos en mención, por lo que no es posible identificar en una base de datos los equipos con numero de inventario y localización física si el etiquetado llega a esta Dirección hasta por 100 equipos que fueron entregados meses anteriores, y; para esta Brea resulta en el retraso del cumplimiento

- de actividades principales para efectuar el etiquetado cuando deberia hacerse una vez que Almacén registra la entrada del equipo, situacíón que no sucede y que genera un mal maneío de ubicación de equipos por parte de esta Dirección-administradora de los mismos e impidiendo el debido cumplimiento del artículo 213 párrafo tercero del Acuerdo General de Administración Vl/2008.

Resultado No. 16 ''Del análisis realízado a la administración de los recursos fínancieros otorgados al Brea auditada mediante la asignación de un fondo revolvente. se obseNó que en dic/10 proceso participa la seNidora pública Anabe! Guadalupe Rodriguez Castro con puesto de 'Secretaria" y plaza de base, desarrollando las actividades consistentes en: gestión de reembolsos, registro contable en SIA, otorgamiento de efectívo, recepción de facturas, elaboración de recibos a reserva de comprobar por mencionar las funciones más importantes, lo que trasgrede lo señalado en el artículo 180 de la Ley Orgánica del Poder Judicíal de la Federación_,, . . . ,.

Recomendación (s) Desde la notificación de la presente recomendación, las funciones realizadas por la servidora pública Anabel Guadalupe Rodríguez Castro fueron realízadas por el propio Coordinador Administrativo, en tanto se consigue la plaza con el perfil recomendado, como evidencia se anexa copia del sistema en el que se aprecia que en el maneío del fondo revolvente ya no ínterviene !a C. Anabel Guadalupe Rodríguez Castro.

Adicionalmente. se agrega el afielo No. DG!F/1 558/2016, por medio del cual se solicita al Coordinador Administrativo reasigne las funciones del manejo del fondo revolvente a un servidor público con nombramiento de confianza y con nombramiento.

Resultado No. 1 7 "Del análisis a fa administración del fondo revofvenfe se identificó que duranté el periodo sujeto a revisión se realizaron gastos en forma recurrente por $165,536.00 M.N., dichas erogaciones corresponden a apoyos económicos entregados al personal operativo para alimentos y pasajes cuando se quedan a trabajar en horarios y días fuera de su jornada laboral, /os gastos fueron justificados mediante la emisión de 142 comprobantes _de gastos "vales azules", la documentación comprobaforía no cumple con /os requisitos fiscales que establece fa normativa. lo anteriormente mencionado transgrede lo establecido en el artículo tercer, fracción XXXI del Acuerdo General de Administración 112012, que a la letra dice... '

Respetuosamente se aclara que sí bien es cierto el articulo 179 del Acuerdo General de Administración !/2012 por el que se regulan Jos procesos de planeación, programación, Presupuestación, ejercicio y contabilidad de este Alto Tríbunal, sefiala que el Coordinador Administrativo será el responsable de veríficar que la documentación comprobatoria del gasto del fondo cumpla con los requisitos establecidos en las disposiciones fiscales aplicables, también lo es que el propio articulo 180 del mismo ordenamiento exceptúa de tales circunstancias aquellas operaciones que implique un gasto menor a 22 UDIS {$118_46 pesos), en donde, su segundo párrafo, estipula que dichas erogaciones se comprobarán con los recibos lnternos.

Para mejor claridad, el articulo 2, fracción lt, de los lineamientos del cuatro de diciembre de dos mil ocho, de la Suprema Corte de Justicia de la Nación para la administración del fondo revotvente, dispone que la documentación co1nprobatoria serán las facturas o comprobantes generados por un proveedor o prestador de servícíos, así como los recibos ínternos que demuestren la erogación de la suma de dinero,

Para el caso particular de los presentes comprobantes, éstos únicamente corresponde al apoyo de alimentos y transportes para el personal operativo de intendencia y mantenimiento que se quedan a trabajar en horarios y días fuera de su jornada laboral, a los cuales no se les paga horas extras, únicamente se brinda dicho apoyo, consistente en $50. 00 para comida y hasta $1OO.00 para transporte, dependiendo del horario de salida o entrada, situación que cumple con los preceptos normativos anteriormente señalados.

Respecto a que dichas comprobaciones transgreden lo establecído en el artículo 3, fracción XXI, del Acuerdo General de Administración 112012, inicialmente señalado, ya que los recurso del fondo revolverte se deben utílizar para cubrir los compromisos de gastos menores o imprevistos , respetuosamente no compartimos dicha posición, ya que tales erogaciones cumplen plenamente con este requisito, para mayor caridad, las erogacione$ por concepto de alimentos fueron registradas en la partida 22106 "Productos alimenticios para personal derivado de actividades extraordinarias", en donde el propio clasificador por Objeto del Gasto para el ejercicio 2015, dispone que corresponde a gastos por actividades extraordinarias.

Para el caso particular del apoyo de transporte, las ero,,gaciones se registraron con cargo a ta partida 37204 'Pasajes Terrestres Nacionales para servldores Públicos en Desempeño de Comisíones y Funciones Oficiales", la cual comprende las asignaciones destinadas a cubrir los gastos por concepto de traslado de personal por via terrestre y suburbana, interurbana y taxis.

La dinámica de trabajo que sustenta el personal de esta Dirección General tenga que laborar fuera de su horario establecido (noches y fines de semana), deriva de solicitudes de las más altas autoridades de este Alto Tribuna l, situación que obliga que tales activídades sean ínvariablemente extraordinarias.

Recomendación {s) Por lo que respecta a que esta Dirección General elimine la practica de pagar alimentos y transporte con recursos del fondo revolvente, optando por el pago de horas extras, me perrrilto informar que mediante oficio No_ OGIF/1516/2016, dirigido a la Directora General de Recursos Humanos e Innovación Administrativa, se solicitó nos indique el procedimiento que debe adoptar esta Dirección General para solicitar el pago de horas extras en los términos recomendados por la Contraloria de este Alto Tribunal, cuyo resultado será informado a la brevedad una vez que se reciba dicho pronunciamiento. (Se anexa copia)

Resultado No. 18 ''Del análisis a una muestra de 207 comprobantes de gastos que ascienden a $140.993.85 M.N., y que fueron cubiertos con recursos del fondo revolvente asignado al área auditada, se observó que en 176 ($128.827, 10 M.N.) de los casos que representa el 85%, se realizó e/ registro contable de los documentos en el Sistema Integral Administratívo en un plazo de entre 3 y 19 dias hábíles posteriores a la entrega de los mismos, contraponiéndose a lo establecido en et artículo 181, segundo p8rrafo del AGA 112012 '

Recomendación (s) Se acata la recomendacíón anexando el oficio No. DGIF/1586/2016, dirigido al Coordinador Administrativo con la instrucción de registrar oportunamente las comprobaciones en !os tiempos establecidos por la norma.

Resultado No. 19 "Del análisis a los reembolsos tramitados durante el ejercicio 2015 ante Ja Dirección General de Presupuesto y Contabilidad (DGPC) para la revolvencia de los recursos del fondo fijo asignado, se observó que el área auditada gestionó de entre 3 a 12 comprobaciones en el mes, sin que contara con la justíficacíón respectiva ante la DGPC y la autorización del Comité de Gobierno, como fo EJSfabfece el artículo 169 del AGA 112012 _ _ . , . , '

De conformídad a lo estipulado en e! articulo 169 del Acuerdo Genera! de Administración 1/2012 por el que se regulan los procesos de planeación, programación, Presupuestación, ejercicio y contabilidad de este Alto Tribunal, no se requiere la autorización del Comité de Gobierno, ni de la Dirección General de Presupuesto, ya de en apego a lo establecido en et articulo 7, pí3rrafo segundo1 de los lineamientos del cuatro de díciembre de dos mil ocho, de la Suprema Corte de Justicia de la Nación para la administración del fondo revolvente, los montos maximos mensuales el Comité de Gobierno y Admin1'stración aprobó el monto máximo .de! fondo revolvente,

Respecto a las comprobaciones del fondo revolvente, el articulo 4 de los Lineamientos anteríormente señalados, señala claramente que las erogaciones del fondo revolvente se comprobaran periódicamente como requisito indispensable para que sean entregadas nuevas cantidades de dinero a fin de reponer el ímporte de los pagos efectuados, es decir, no existe un límite de reembolsos, el limite es el monto autorizado por el Comité de Gobierno y Administración.

Recomendación (s) No obstante lo anterior, se acata la recomendación formulada, razón por la cual se a_nexa el oficío No. DGIF/158612016, dirigido al Coordinador Admlnístrativo con la instrucción de registrar oportunamente las comprobaciones en los tiempos establecidos por la norma.

Así como, el oficio No. DGIF/1587/2016, por medio del cual se solicita al Coordinador Administrativo presentar ante la Dirección General de Presupuesto y Contabílldad la justlficac!ón por la cual se requiere una revolvencia mensual superior a las permitidas por la normatividad aplicable a efecto de que en caso de ser procedente obtener !a autorización del Cómité de Gobierno y apegarse a lo establecido por el artículo 169 del AGA 1/2012, en cuanto llevar a cabo dos revolvencias mensuales en tanto no se cuente con Ja autorización correspondiente.

Resultado No. 20 "Como resultado del análisis realizado a las Obras Públicas pendientes de finiquitar al 31 de diciembre de 2015, se ídentíficó que en la cuenta contable denominada 'Obras en proceso" existen nueve contratos de obra, los cuales corresponden a empresas que recurrieron a un proceso jurldíco (Juicio Ordinario Civil Federal), lo que en términos monetarios representa un monto total de $28,900.697.48 M.N., pendiente de capitalizar. cabe destacar que seis de estos procedimientos cuentan con �entencia definitiva con un valor de $7,616,835.74 M.N,, dichas sentencias fueron emitidas entre los ejercicios de 2003 y 2011, resultando un atraso de hasta 12 años en reconocerse tos avances de cada una de las obras como parte del patrimonio de este Alto Tribunal, lo que conlleva la inobservancia de lo estabfecido en los artículos 209 y 218 del AGA 112012, así mismo del articulo 1 1 de Acuerdo General Conjunto emitido por el Comíté Coordinador para Homologar cnterios en Materia Administrativa e interinst1rucional del Poder Judicial de la Federación. que regula el proceso Contable de dichos órganos , que a la letra indican, . . . . . "

Se ratifica lo presentado en el oficio núm, DGIF/CA/081/2016 de fecha 30 de mayo del presente año, en donde se informó que se tiene conocimiento de !os contratos que se encuentran con sentencia definitiva y que no se ha realizado un cierre administrativo y contable para la capitalización de las inversiones, ya que la Dirección de Obras no cuenta con lineamientos específicos que regulen el cierre administrativo de los contratos con sentencia definitiva para realizarlo, como se mencionó en el oficio No. DGIF/DC�21212012 de fecha 8 de marzo de 2016.

Recomendación (s) Esta Dirección General de Infraestructura Física1 a través de la Direccíón de Obras y Construcciones, en coordinacíón con personal de la Dirección General de Presupuesto y Contabilidad, trabajarán en la elaboración y emisión de los lineamientos que permitan dar claridad al procedímiento operativo y contable de las obras que íncurren en un proceso de litigio para proceder a su registro contable de capitallzacíón, para lo cual previamente se realizará la consulta correspondiente ante !a Secretaria Jurídica de la Presidencia,

Asimismo, la Dirección de Obras remitirá ante la Dirección General de Presupuesto y Contabilidad toda la documentación soporte con que cuenta de las obras en litigio que tienen sentencia definitiva, a efecto de someter a consideración de las autoridades superiores con base en la elaboración de un acta narrativa de hechos, la capltalización de Jos saldos efectivamente devengados de cada una de las obras en comento, igualmente, previamente se realizará � consulta correspondiente ante la Secretarla Jurídica de la Presidencia.

Resultado No. 21 "Como resultado del análisís rea!ízado a la administración y registro de las obras públicas que se encuentran en proceso, se identificó que al 31 de diciembre de 2015 se tenía registrado contablemente conforme a la Información presentada en los Estados Financieros, un saldo de $142,205,355.57 M.N., por este concepto, cabe señalar que de dicho monto, $47,293, 138.08 M.N., que representa et 33% (sin considerar el monto de las obras que se encuentran a la fecha en un procedímiento de litigio), corresponden a contratos de obra celebrados entre los ejercicios de 1991 y 201 O, lo que representa una antigüedad de más de veinte años de mantener este tipo de registros sin haber procedido a su respectiva depuración ylo capitalízación, de lo anteriormente presentado se observa el incumplimiento a lo establecido en los artlculos 209 y 218 del AGA !12012 y el articulo 1 1 del Acuerdo General Conjunto que regula el Proceso Contable de los órganos del PJF, citados

con anterioridad, as{ mismo a fo estipulado en el articulo 1 7 7 del AGA V/!2008 el cual se transcríbe a continuación . , "

Recomendación (s) Se informa que se continua en la búsqueda de !a documentación necesaria para la capitalización de fos faltantes, de igual manera se establecerá comunicación con la Dirección General de Presupuesto y Contabilídad a efecto de capitalizar las obras que cumplen con los requisitos para dicho procedimiento a fin de dirimir este asunto.

Resultado No. 22 ·'Como resultado de la revisión al manejo de los recursos fínancieros - presupuesta/es asignados a la DGIF, se identificó que el área auditada presentaba en los Estados Financieros con corte al 31 de diciembre de 2015, un monto total de $1 7,660,241.56 M.N., por concepto de pasivos creados, /os cuales se encontraban vinculados a 185 contratos simplificados formalizados; de los cuales 21 de éstos, que representan un importe total de $5,963,699,28 M.N., correspondían a ejercicios del 2008 al 2014. Derivado de lo anterior, personal de este órgano interno de control procedió a establecer contacto con las empresas a efecto de conocer cuáles eran los motivos por los cuales este alto Tribunal presentaba deudas con terceros correspondiente a los ejercicios a que se hace mención, dando como resultado la confirmación via correo electrónico por parle de algunas de fas contratístas de que no se tenia adeudo de dichos años con esta dependencia, por otro lado hubieron casos en los que ya no fue posible entablar comunicación, toda vez que los datos obtenidos de diversas fuentes (Sistema Integral Administrativo, información proporcionada por el 8rea auditada, búsqueda en Internet) ya no correspondian a /os de las empresas que prestaron el servicio a la SCJN, por lo anteriormente mencionado se observa que no ha dado cabal cumplimiento a fo establecido en los artículos 100 y 2013 de/ AGA 112012 que mencionan lo siguíente "

Recomendación (s) En seguimiento a lo ínformado mediante e! oficio núm. DG!F/CA/081/2016 de fecha 30 de mayo del presente ano, se hace de su conocimiento que esta Coordinación Administrativa continuó con la implementación del programa para depurar los pasivos a cargo de esta Dirección General, para probar lo anterior se anexan los acuses que complementa dicho programa y se ínforma que las empresas notificadas han acudido para dar seguimiento al trámite de pago correspondiente, una vez que el programa de depuración haya terminado se informará inmediatamente.

Resultado No. 23 ··como resultado del an8/ísis realizado a la administración de los recursos presupuesta/es, se identificó que la DGIF es el área encargada de administrar /as Unidades Responsables 1131400 "Mantenimiento e Instalaciones" y 1132400 "Edificios, locales y obras" por fo que durante el ejercicio físcal 2015 contó con un presupuesto autorizado irreductible de $275,549,871.00 M.N., de los cuales únicamente fueron ejercidos $49,052,554.02 M.N .. esto es el 18% del total de los recursos autonlados. siendo este el porcentaje más bajo del ejercicio presupuesta/ reportado por dicha área en los últimos cinco años (2011 a 2015).

Cabe seña/arque el subefercicio reportado en el año 2015 por /a cantidad de $226,497,316.98 M.N., se encuentra vinculado principalmente a que no se realízaron 25 proyectos de obra y no se adquin'ó un edificio en la Ciudad de México, toda vez que fue postergada su realización para los años subsecuentes, a este respecto es importante destacar que dicho monto representa el segundo más elevado de los últimos cinco años , estando por encima de este el presentado durante el .ano de 2012.

De la información presentada en los Estados Financieros y en el Sistema Integral Administrativo (SIA), el área auditada durante los últimos cinco años (2011�2015), ha ejercido en promedio el 28% del total de los recursos que le fueron asignados en sus dos Unidades Responsables, esto es menos de la tercera parte de /os recursos asignados, los cuales se encontraban directamente vinculados principalmente con proyectos de obra contenidos en su Programa Anual de Necesidades en materia de Infraestructura Física autorizado para cada uno de estos años, por lo antes mencionado se observa que el órgano auditado transgredió lo establecido en los arlfcu/os 8, 56, 57, 202 del AGA 112012, los cuales se transcriben a continuación. "

Recomendación (s) Por instrucciones del Director General de Infraestructura Fisica, a partir del presente ejercicio fiscal, se dio inicio a un programa de control y seguimiento puntual al Programa Anual de Necesidades, dicho seguimiento se realiza mes a mes a efecto de detectar oportunamente cualquier desviación o retraso a cada uno de los proyectos programados a ejecutarse, para mejor claridad, se anexa evidencia de los últimos tres meses de seguimiento al citado programa.

Resultado No. 24 "Del análisis a la información contenida en el "Reporte de Avance Físico y Financiero" elaborado por la Dirección General de Infraestructura Física de manera trimestral durante el ejercicio 2015, se observó que la DGIF reportó un grado de cumplimiento anual promedio del 9 7% en el logro de las metas establecidas en su Programa Anual de Trabajo. no obstante en ese mismo afio el área auditada procedió a la cancelación de 26 proyectos de obra que se encontraban programados, calendarizados y presupuestados en el Programa Anual de Necesidades, resaltando que los recursos financieros asignados a dichos proyectos se /es clasificó con la característica de "1((eductibles'; es decir, tueron considerados como indispensables para el cumplimiento de las atribuciones de la DGIF, lo que generó un subejercicio de $226,49 7,316. 98 M.N. el cual representó el 82% de los recursos presupuesta/es asignados, situación contraria a la reporlada en el avance d& cumplimiento de sus metas.

A este respecto es importante resaltar que el porcentaje de avance financiero reportado en el documento a que se hace mención, contempla dentro del monto total ejercido los recursos destinados al capítulo 1000 'Servicios personales" el cual es considerado como gasto corriente y no refleja en real(dad un cumplimfento directo con las metas y objetivos del área por lo que dicha cifra difiere con el monto real ejercido vinculado a /os proyectos considerados en el Programa Anual de Necesidades, razón por la cual en dicho reporle se maneja un grado de avance del 45% cuando en realidad hablando en especifico de recursos vinculados directamente a la realización de proyectos fue del 18% durante el efercicio sqjeto a revisión, lo anteríor conlleva a la inobservancia de Jo establecido en los arlícu/os 3, fracción XLIX, 196 Y 201 del AGA //2012 , asimismo, de los títu/bs segundo, fracciones 111. IV,' XII y XXIII; quinto séptimo de los Lineamientos sobre indicadores para medir los avances físicos financieros y financieros relacionados con recursos públicos federales emitidos por el CONAC ...... "

Recomendación (s) Se anexa el oficio No, DG!F/1588/2016, por medio del cual se ínstruye al Coordinador Administrativo realice un análisis respecto de las metas e indicadores establecidos a efecto de modificarlos tomando en cuenta que deben guardar simetria en la medición del avance del cumplimiento del Programa Anua! del Trabajo y del presupuesto autorizado. Asi mismo, una vez modfficados y autorizados por un servidor, se deberán hacer del conocimiento de las Direcciones Generales de Recursos Humanos e Innovación Adminístratlva y Presupuesto y Contabilidad.

Asimismo, como evidencia se presenta los indicadores que estaran vigentes durante el ejercicio fiscal de 2017, los cuales ya presentan una vinculacíón directa con el avance físico y financiero; ademas, se implementó un indicador adicional que medirá directamente el ejercicio del presupuesto autorizado.

Sin otro particular, quedo a sus respetables órdenes.

RSE Ot. 479

C. P. ROBERTO SANTIAGO ESCOBAR

COORDINADOR ADMINISTRATIVO

Lic. Rodolfo H. Lara Ponte . • Oficial Mayor de la Suprema Corte de Jústlcia de la Nación l . · Para su conocimiento

t-'·Lic. Manuel Diaz Infante Góm¡¡z.- Director General de Auditoría de la Suprema Corte de Justicia de · la Nación.- Para su conocimiento,

Arq. Jorge R. Fernández Varela Loyola.· Director General de Infraestructura Flsica.· Para su conoc1m1ento.

"Año del Centenario de la Promulgación de la Constitución Política de Jos Estados Unidos Mexicanos"

l'tlDmllllllOAl.DS lA FEllERP4JÓl.J Wll"�..,Al:OOl\ e¡ Mnt:IA D! !JI >IAOON

OFICIALIA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FISICA

COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA · CiUdB:tTd6"'MéX1co, .. a 28de·abril de 201'7

Oficio No. DGIF/CA/946/2017

Asunto: Seguimiento de recomendaciones. LIC. MANUEL DIAZ INFANTE GÓMEZ DIRECTOR GENERAL DE AUDITORIA DE LA CONTRALORIA DE LA SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN P R E S E N T E

Distinguido Licenciado Manuel Díaz Infante Gámez

Por instrucciones del Arq. Jorge R . Femández Varela Loyo1a, Director General de Infraestructura Física, y en seguímiento a las recomendaciones de las auditorías DA0/2015/11 uAcometida eléctrica para la CCJ en Chihuahua'', DA0/2015/21 "Adecuación y sistema de captación y reutilización de aguas pluviales para la Casa de la Cultura Jurídica de Monterrey, DA0/2015131 ""Adecuación de la Casa de ta Cultura Jurldica de Ciudad Victoria para accesibilidad a personas con discapacidad" y �Adecuación de la Casa de la Cultura Jurídica de Oaxaca" y OAIA/2016/05 Administración de !os recursos humanos, materiales y financieros, en cumplimiento a la normativa aplicable, por el periodo de1 1o. de enero a! 31 de diciembre de 2015; se adjunta la información y documentación necesaria para solicitar la solventación de las recomendaciones que en anexo al presente se identifican.

Aprovecho la ocasión para enviarle un cordial saludo.

· .. ,_ · · -' - ' _..

A T E N T A M E N T E \

, ,c;.p, ROBERTO SANTIAGO ESCOBAR ,, ca)ORDINADOR ADMINISTRATIVO

C.c.p, Lic. Juan Clauc!lo Delgado O!tlz Mfinll.· Contralor de la Suprema Carie deJus!icía de la Nación. Para su conocimiento.

Arq.Jorgs R. FernándezVarela Loyo!B.· OireciorGeneral ele lnfraeslructura Flslca. Para su CQ!lOclm�to.

I - . .. -1'

355

POü[R JUtli( J\L !}[ lll f[l}JOrA[IDO

LIC. MANUEL DIAZ INFANTE GÓMEZ

"Año del Centenario de la Promulgación de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos"

OFICIALÍA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FÍSICA

COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA

Ciudad de México., a 30 de marzo de 2017 Oficio No. OGIF/CA/727/2017

Asunto: Seguimiento de recomendaciones.

DIRECTOR GENERAL DE AUDITORÍA DE LA CONTRALORÍA DE LA SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN P R E S E N T E

Distinguido Licenciado Manuel Diaz Infante Gómez.

Por instrucciones del Arq. Jorge R. Femandez Varela Loyola, Director General de Infraestructura Flsica, y en seguimiento

a las recomendaciones derivadas de las auditorias practicadas en los ejerc!c!os 2015 y 2016, se adjunta la documentación

necesaria para solicitar !a solventaci6n de las recomendaciones que en anexo al presente se identifican.

Sin más por el momento, aprovecho la ocasión para enviarle un cordial saludo.

A T E N T A M E N T E

C.P. ROBERTO SANTIAGO ESCOBAR COORDINADOR ADMINISTRATIVO

c.c.p. Lle. Jmm Claudici Oelg3dn Otii! Mena.· Contralor de Ja Suprema Corte de j¡¡súcia de la Nació11, Para su conocimiento. Arq. Jorge R. Femilndel. Varela loyola.· Director General de !nlraeslructura Fisfca Paro so conocimlcn1n


LIC. MANUEL DÍAZ INFANTE GÓMEZ DIRECTOR GENERAL DE AUDITORÍA DE LA CONTRALORÍA DE LA SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN P R E S E N T E

Estimado Licenciado Manuel Díaz Infante Gómez


COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA Ciudad de Méx.ico., a 31 de marzo de 2017

Oficio No. DG!F/CA/749/2017


Por instrucciones del Arq, Jorge R. Fernandez Varela Loyola, Director General de Infraestructura Fis1ca, y en segulmiento a las recomendaciones de las auditorias OA0/2015104 "Planeación; Facllbilidad - Proyecto Ejecutivo", DA0/2015111 "Acometida eléctrica para la Casa de Ja Cultura Juridica de Chihuahua, DA0/2015121 "Adecuación y sistema de captación y reutilización de aguas pluviales para la Casa de la Cultura Jurídica de Monterrey, OA0/2015/31 "Adecuación de la Casa de la Cultura Jurídica de Ciudad Victoria para accesibilidad a personas con discapacidad' y "Adecuación de la Casa de la Cultura Jurídica de Oaxaca", DA0/2015139 "Suministro e inslalaclón de caseta prefabricada de dos niveles", DA0/2016108 "Adecuación de la Casa de la Cultura Juridíca de Guanajuato para accesibilidad a personas con discapacidad", OAOl2016/15 "Compra, instalación y puesta en marcha de! sistema de deteccíón de humos en diversas Casas de la Cultura Jurídica, que incluye tas sedes en Campeche, Cancún, Chetumal, Oaxaca, Mérida, Puebla, Tuxtla Gutiérrez y Vil!ahermosa"; DA0/2016/16 "Auditoria administrativa a la Dirección de proyectos'; DA0/2016/35 "Trabajos de mantenimiento realizados a la CCJ en San luis Potosi, SLP." y DAIA/2016/05 "Admínistración de los recursos humanos, materiales y financieros, en cumplimiento a la normativa aplicable, por el perlado de! 1o de enero al 31 de diciembre de 2015", se adjunta la información y documentación necesaria para solicitar !a solventación de las recomendaciones que en anexo al presente se identifican

Aprovecho la ocasión para enviarle un cordial saludo



C.i::.p. Uc. Juan Claudio Oetgado Ortiz rl!e11a.- Co11tralo1 de la Suprema Corte de Justicia de la Nacioo Para su conoc1m1en\o Arq. Jorge R. Fen1ándel Varela loyola.· Director General de lnfraeslf!Jctura F1stca Para su c:onoc1m1en10

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PODSI JUDICIAL DE lA RDWCJ0N IU"'il.'•COAll PI AJITICIA OILA...CÓI

LIC. MANUEL DIAZ INFANTE GÓMEZ


OFICIAÚA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FISICA

COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA Cíudad de México, a 28 de abril de 2017

Oficio No. DGIF/CA/94812017


DIRECTOR GENERAL DE AUDITORIA DE LA CONTRALORIA DE LA SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN P R E S E N T E

Distinguido Licenciado Manuel Dlaz Infante Gómez

Por instrucciones del Arq. Jorge R. Femández Varela loyola, Director General de Infraestructura Física, y en seguimiento a las recomendaciones de las auditorías DA0/2015111 "Acometida eléctrica para la CCJ en Chihuahua", DA0/2015121 "Adecuación y sistema de captación y reutilización de aguas pluviales para la Casa de la Cultura Jurídica de Monterrey, OA0/2015131 ""Adecuación de la Casa de la Cultura Jurldica de Ciudad Victoria para accesíbiüdad a personas con discapacidad" y "Adecuación de la Casa de la Cultura Juridlca de Oaxaca• y DAIA/2016/05 Administración de los recursos humanos, materiales y financieros, en cumplimiento a la normativa aplicable, por el periodo del 1o. de enero al 31 de diciembre de 2015; se adjunta la infonnación y documentación necesaria para solicitar la solventación de las recomendaciones que en anexo al presente se identifican.



CJRl ROBERTO SANTIAGO ESCOBAR c.CQORDINADOR ADMINISTRATIVO

C.c.p. llc. Ju1n Claudlo Delgado Ortlz Mana.· Con118lor de la Suprema Corte de Justicia de la Naclbn. Para su amoc!miento. Arq. Jorge R Femíndez Varela Loyola.· Dlrecior General de lnfraestruciura Flsica. Para su conoctmiefllo.

355

'1


POOOI Jl!lliOAlOELA FEDERACION

LIC. MANUEL DÍAZ INFANTE GÓMEZ DIRECTOR GENERAL DE AUDITORÍA DE LA CONTRALORIA DE LA SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN P R E S E N T E

Distinguido Licenciado Manuel Diaz Infante Gómez

OFICIALiA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FISICA

COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA Ciudad de México, a 01 de junio de 2017



Por Instrucciones del Arq. Jorge R. Ferné'lndez Vare!a Loyola, Direc!or General de Infraestructura Fisica, y en seguimiento a las

recomendaciones de las auditorias DA0/2015121 "Adecuación y sistema de captación y reutilización de aguas pluviales para la CCJ en

Monterrey, Nuevo León"; DAIA/2016105 "Administración de los recursos humanos, materiales y financieros, en cumplimiento a la

normativa aplicable, por el periodo del 1o, de enero al 31 de diciembre de 2015" y DA0/2016115 "Compra, instalación y puesta en

marcha del sistema de detección de humos en diversas Casas de la Cultura Juridica, que inc!uye las sedes en Campeche, Cancún,

Che tu mal, Oaxaca, Mérida, Puebla, Tuxt!a Gutiérrez y Villahermosa"; se adjunta la ínformación y documentación necesaria para solicitar

la solventación de las recomendaciones que en anexo al presente se identifican.



e.e. p. Uc.Ju�n C!audio Delgado OrliI Mena.· Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Naciim. Para su conoornlento. A1q. Jorge R. Femlindez Varela Loyola,· Director General de ln!raestruclura Flsica. Para su conocimiento Ot 420

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"Año del Centenario de Ja Promulgación de Ja Constitución Polltica de los Estados Unidos Mexicanos"

PODER JUDfOAl OE LA FEOERACION

LIC. MANUEL DÍAZ INFANTE GÓMEZ DIRECTOR GENERAL DE AUDITORÍA DE LA CONTRALORÍA DE LA SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN P R E S E N T E

Distinguido Licenciado Manuel Oiaz Infante Gómez


COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA Ciudad de México, a 07 de julio de 2017



Por instrucciones del Arq. Jorge R. Fernández Varela Loyola , Director General de Infraestructura Física, y en seguimiento a las

recomendaciones de las auditorias núms. DA0/2015/21 "Adecuación y sistema de captación y reutilización de aguas pluviales para la

CCJ en Monterrey, Nuevo León", DAIA/2016/05 "Administración de los recursos humanos, materiales y financieros, en cumplimiento a

la normativa aplicable, por el periodo del 1o. de enero al 31 de diciembre de 2015", DA0/2016/08 "Adecuación de la Casa de la Cultura

Jurídica de Guanajuato para accesibilidad a personas con discapacidad" y DAIB/2016/11 "Procesos de Planeación, Programación y

Presupuestación 2016"; se adjunta la información y documentación necesaria para solicitar la solventación de las recomendaciones

que en anexo al presente se identifican.


¡1tP' l'CCIOH G l! H !l\ A t. D"

t:IP'l'IA�Tl'\UCfUI\,\ nslC�lP. ROBERTO SANTIAGO ESCOBAR COORDINADOR ADMINISTRATIVO

C.c.p. lic. Juan Claudio Delgado Ortiz Mena.· Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. Para su conocimiento. Arq. Jorge R. Fernández Varela Loyola.· Oireclor General de Infraestructura Fisica. Para su conocimiento.

01 499

PODER JUOIOAL m LA fEDEftA(IÓN

LIC. MANUEL DiAZ INFANTE GÓMEZ


OFICIALIA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FiSICA

COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA Ciudad de México, a 05 de junio de 2017

Oficio No. OGIF /CA/1 173/2017


DIRECTOR GENERAL DE AUDITORÍA DE LA CONTRALORIA DE LA SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN P R E S E N T E

Distinguido Licenciado Manuel Dlaz Infante Gómez

Por instrucciones del Arq. Jorge R. Fernandez Varela Loyola, Director General de Infraestructura Física, y en seguimiento a las

recomendaciones generadas en la auditoría núm. DAIA/2016105 'Administración de los recursos humanos, materiales y financieros, en

cumplimiento a la normativa aplicable, por el periodo del 1o. de enero al 31 de diciembre de 2015", se adjunta la información y

documentación necesaria para solicitar la solventación de las recomendaciones que en anexo al presente se identifican.


OUl!CCION GBNBl\ll L 0 9' 11" l'P..A PST" UC'TUJ\A '1!>1CA.



C.c.p. Lic. Juan Claudio Delgado Ortiz Mena.· Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nacion. Para su conocimiento. Arq. Jorge R. Fernández Varcla Loyola.· Director General de Infraestructura Flsica. Para su conocimiento. Of 428

PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN

LIC. MANUEL DÍAZ INFANTE GÓMEZ DIRECTOR GENERAL DE AUDITORIA PRESENTE

Jlstinguido Licenciado Manuel Dlaz Infante Gómez.

"Año del Centenario de la Promulgación de la Constitución Politica de los Estados Unidos Mexicanos"


COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA Oficio No. DGIF/CA-2207/2017

Ciudad de México, a 10 de noviembre de 2017


Por instrucciones del Arquitecto Jorge. R. Fernández Varela Loyo!a, Director General de Infraestructura Fisica, y en seguimiento a tas

recomendaciones de la auditoria de "Administración de los recursos humanos, materiales y financieros, en cumplimiento a la normativa aplicable, por el periodo del 1o. de enero al 31 de diciembre de 2015n, DAIA/2016/05; se adjunta ta información y documentación

necesaria para solicitar la solventación de las recomendaciones que en anexo al presente se identifica.

Sin más por el momento reciba un cordial saludo.

A T E N T A M E N T E.

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Arq. Jorge R. Femández Vare la loyola.· Olredo1 General de lnfraeslructura Física. Para su wnocimíento.

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POllOt JUOICJAI. [)( LA FlOERACk'.lN \IH'«CMA COllTE Ot: lll\T!C!AIJi lANACIOtt

LIC. MANUEL DÍAZ INFANTE GÓMEZ Director General de Auditoría Suprema Corte de Justicia de la Nación Presente

DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FÍSICA SUBDIRECCIÓN GENERAL DE SERVICIOS

Oficio No. DGIF/SGS/154/2018 Ciudad de México a 29 de noviembre de 2018

Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2016/05, particularmente a la observación número 16-05-12-01-P, en la cual se solicita la emisión de programas anuales para dictaminar los bienes y desechos que se generan, alineados a los programas de remodelación del ejercicio fiscal del cual se trate o en su caso en forma trimestral que conlleve a no albergar desperdicios y ocupación de espacios por tiempos prolongados.

Asimismo, hago referencia a la observación número 16-05-12-02-P, en la cual solicita definir y establecer un área en la cual se concentren y resguarden todos los desperdicios generados por los diversos servicios de mantenimiento.

Al respecto, le comento que mediante oficio DGIF/DGS/087/2017 se instruyó al personal de la Dirección de Mantenimiento, para realizar la dictaminación y proceso de desincorporación de aquellos bienes que ya no resultaran útiles para este Alto Tribunal, en un periodo de forma trimestral. De igual forma, mediante oficio DGIF/DGS/088/2017, se informó que se contaba con un área específica para el resguardo de desperdicios generados, sin embargo, no obstante lo anterior, dichas situaciones, también fueron integradas como una política general del manual de procedimientos PO-IF-MT-03 relativo al Mantenimiento Correctivo, a efecto de estar en posibilidad de solventar las observaciones antes enunciada.

En ese mismo sentido, sírvase encontrar adjunto al presente, copia del manual de procedimientos PO-IF-MT-03.

Sin otro particular, se despide de usted.

Atentamente

ª)&· GRD/AGR

'" .

POOfR JUDICIAi. Df LA flOOlMJON WJW:f..tA(Of!'ft OtAATICIAOC\.A~IOt~


DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FÍSICA SUBDIRECCIÓN GENERAL DE SERVIOOS


Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2016/05, particularmente a la observación número 16-05-13-01-P, en la cual se solicita se incorpore al manual respectivo un procedimiento en el cual se defina la mecánica a seguir en cuanto al servicio de transportación de personal con los vehículos utilitarios asignados, estableciendo las políticas de operación para el cumplimiento del marco normativo.

Al respecto, sírvase encontrar adjunto al presente el manual de procedimiento PO-IF-MT-10, relativo al traslado de bienes y materiales para la atención de servicios de mantenimiento, en el cual se marcan las normas de operación que establecen el mecanismo a seguir tanto para la inspección de los vehículos antes y después de su uso, así como la transportación del personal que acompaña el traslado de los bienes.

Lo anterior, a efecto de que se solvente la observación descrita en el primer párrafo del presente.


Atentamente

o~. lng. Guillermo Ramírez Droescher

Encargado del despacho de la Subdirección General de Servicios •, ,.

GRD/AGR

POOOl AIDICIAI. DE LA Ffl>ERACION Wl'IUM ( Qtll( OC U'í,_.,,. l>t, lA NA00tJ




Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2016/05, particularmente a la observación número 16-05-15-01-P, en la cual se solicita marcar (tatuar} los equipos de aire acondicionado que estén en el exterior con el número de inventario que les corresponde, toda vez que las etiquetas son susceptibles de deterioro o extravío en ese tipo de bienes.

Por otra parte, hago referencia a la observación 16-05-15-01-C, en la cual se solicita realizar un inventario físico al 100% de los 433 equipos de aire acondicionado a fin de tener localizados los bienes por número de inventario, así como de diseñar el mecanismo de control que se implementará con base en el inventario el cual deberá de tener como mínimo, número de inventario, serie, modelo y ubicación.

Al respecto, le comento que en virtud de que las etiquetas con número de inventario ya no son visibles en virtud de que éstas se encuentran expuestas al contacto físico y del medio ambiente, se solicitó mediante oficio DGIF/153/2018 a la Dirección General de Recursos Materiales, la emisión de etiquetas de los equipos con que actualmente cuenta este Alto Tribunal, para estar en posibilidad de atender la observación. En ese sentido, sirva el presente para extender el más amplio compromiso, de que una vez que se entreguen los números de inventario de cada uno de los equipos, se procederá a marcar los mismos con una tinta de mayor resistencia al contacto de los mismos, a efecto de que se solvente la observación 16-05-13-01-P.

De igual forma, le comento que a efecto de solventar la observación 16-05-15-01-C, adjunto al presente encontrará un CD con la información de la ubicación de los equipos de aire acondicionado, por cada uno de los edificios de esta Suprema Corte de Justicia.

Sin otro particular, se despide de usted. r · ~ lj P . . % ~

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lng. Guillermo Ramírez Droescher • · ,_. t i g Encargado del despacho de la Subdirección General de Servicios. . .- N •. ' , J

GRD/AGR

PODER .l.OICW. DE LA FfDEAACIÓN 'il.llW:MA ( Ofln OC 11.t\TIC..- PllA NAUOll




Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2017/04, particularmente a la observación número 17-04-23-01-C, en la cual se solicita se comunique a la Dirección General de Recursos Materiales el total de bienes de "mobiliario" que fueron elaborados con recursos propios de las SCJN durante el ejercicio 2016, a efecto de que esta última lleve a cabo ta inclusión de los mismos al patrimonio de este Alto Tribunal, así como los datos referentes a ta asignación de cada uno de estos.

Por otra parte, hago referencia a la observación 17-04-23-01-P, en la cual se solicita que la Dirección General de Infraestructura Física, en coordinación con la Dirección General de Recursos Materiales, establecieran criterios específicos para la clasificación de los bienes elaborados con recursos propios de ta SCJN que conforme a sus características deberán de ser susceptibles de ser incorporados al patrimonio de la institución.

Al respecto, le comento que a efecto de solventar la observación número 17-04-23-01-C, mediante oficio DGIF/SGS/189/2017, de fecha 7 de septiembre (se anexa al presente para pronta referencia), se envió a ta Dirección General de Recursos Materiales, la información relativa al mobiliario fabricado con recursos propios de la SCJN.

De igual forma, te comento que a efecto de solventar la observación 17-04-23-01-P, mediante oficios DGIF/SGS/090/2018 y DGIF/1717/2018 (se adjuntan ~copias para pronta .i "ti referencia), se informó a ta Dirección General de Recursos Materiales que conf~e al artículo 25 fracciones XV y XVII del Reglamento Orgánico en Materia de AdnlJ1'listrai&h, es e.o; . esa misma área, la competente para establecer los criterios que permit~ Aiientifgr y/o i ~ clasificar qué tipos de bienes fabricados con recursos propios de la SCJN, Jn>tl>susc~ibles 5 ;g de incorporarse al patrimonio de la institución. ~ 6 ~ s ra

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Atentamente

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Encargado del despacho de la Subdirección General de Servicios

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PODER MllCIAI. DE LA nDEAAOON ".IMl[Mf. ( OlltTt OC IU'.fl(lol OllAfW..IOtt




Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2016/05, particularmente a la observación número 16-05-11-01-P, en la cual se solicita formular y emitir un procedimiento para la administración y préstamo de herramienta.

Por otra parte, hago referencia a la observación 16-05-11-01-C, en la cual se solicita implementar un sistema eficaz para el registro y control de préstamo de herramienta.

De igual forma, refiero a la observación 16-05-11-02-C, en la cual se solicita establecer en los formatos de préstamo de herramienta una leyenda en la que el usuario se comprometa al buen uso de la herramienta que le es entregada, a su devolución a 1 término de cada trabajo o a la actualización del vale en caso de ser requerida por más tiempo.

Finalmente, la observación 16-05-11-03-C, en la cual se solicita llevar a cabo un corte de forma de los vales de préstamo de herramienta al amparo de su presentación física y proceder a su sustitución y actualización de aquellos vales con que se cuente a la fecha, recabando cada uno los requisitos establecidos en el formato.

Al respecto, le comento que mediante oficio DGIF/DGS/093/2017, se envió el sistema implementado para registro y control de la herramienta, asimismo, mediante oficio DGIF/DGS/092/2017, se realizó el manual de procedimientos PO-IF-MT-09 relativo a la administración, registro y control de herramienta de los talleres de mantenimiento, el cual fu objeto de diversas modificaciones, quedando actualizado totalm,ente al día ge hoy, ' · ~

conteniendo el formato de vale de préstamo de herramienta con las :leyenda. s s' adas y marcando una fecha de vigencia de cada vale con un término no mayor a 3a;liías ralee 11"

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Lo anterior a efecto de solventar las observaciones antes descritas. m g N p ~ ~ ~. é; <O~~ ., % i- (..') :¡ Q ' "'(1 ..,. ~ O .CO- 3 .'%-1 . ... ');¡o rrl '2Z nd > ~rn t- 4

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DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FÍSICA SUBDIRECCIÓN GENERAL DE SERVIQOS


Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2016/05, particularmente a la observación número 16-05-17-01-P, en la cual se solicita llevar a cabo un estudio de las necesidades que se requieren satisfacer en cada uno de los inmuebles con que cuenta este Alto Tribunal, así como los recursos humanos con los que cuenta, a fin de asignar y escalonar al personal que atenderá los requerimientos de servicios.

Al respecto, le comento que a efecto de solventar dicha observación, se envía el estudio de necesidades realizado, en el cual se aprecia que las horas hombre, no son suficientes para la cantidad de servicios y trabajos que se requieren ejecutar a fin de atender con eficacia y eficiencia a las áreas usuarias de cada uno de los inmuebles ubicados en la Ciudad de México y pertenecientes a esta Suprema Corte de Justicia de la Nación

Lo anterior a efecto de solventar las observaciones antes descritas.


Atentamente

lng. Guillermo Ramírez Droescher -~ Encargado del despacho de la Subdirección General de ServicSs ~: (,.,.

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OFICIALÍA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FiSICA


Ciudad de México , a 16 de mayo de 2018 No. DGIF/CA/846/2018

Por i trucciones del Arq. Jorge R. Femández Varela Loyola, Director General de Infraestructura Física, y en se ímiento al oficio núm. DGRHIA/SGIA/031/2017, mediante el cual se presentó la solución para las áreas funcionales unimembres, indicando que deberían de tener como mínimo dos áreas funcionales, o bien, cuando menos dos subordinados de nivel operativo; le envío los organigramas correspondientes a las plazas núms. 1102, 1448 y 1493, pertenecientes a: Luz Paola Pacheco Díaz, Luz Laura Barrera Moreno y Adolfo Curie! Ramírez, respectivamente, en donde se puede apreciar que ya cuentan con personal operativo a su cargo (mínimo 2), solicitándole nos informe si con lo anterior ya se da puntual cumplimiento a los señalado en el numeral 3.9 del procedimiento PO-RH-OR-01 de la Dirección General de Recursos Humanos e Innovación Administrativa.

Respecto a las plazas núms. 1532, 1545 y 1546, pertenecientes a: Eduardo Lara Morales, Juan Castro Castro e Ismael González Zavala, respectivamente, derivado del volumen de operación y cargas de trabajo en el área de mantenimiento, tienen personal a su cargo de su mismo nivel; en diferentes anteproyectos de presupuesto se ha solicitado la conversión de sus respectivas plazas a un nivel superior; sin embargo, por cuestiones de austeridad no ha sido favorable la petición, motivo por el cual solicito de su valiosa ayuda a efecto de que nos oriente como solucionar dicha situación.

Sin más por el momento, quedo a sus apreciables órdenes por cualquier duda al respecto.

ATENTAMENTE

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Arq . Jorge R. Fernández Varela Loyola .- Director General de Infraestructura Física .- Para su conocimiento .

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LIC. MANUEL DÍAZ INFANTE GÓMEZ DIRECTOR GENERAL DEL AUDITORÍA PRESENTE

Distinguido Licenciado Manuel Diaz Infante Gómez.

OFICIALÍA MAYOR DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FISICA


Ciudad de México, a 9 de noviembre de 2018 Oficio No. DGIF/CA/1714/2018

Asunto: Recomendación DAIA/2016/05 16-05-22-01-C

Por instrucciones del Arquitecto Jorge R. Fernández Varela Loyola, Director General de Infraestructura Física y con la finalidad de dar cumplimiento a la recomendación DAIA/2016/05 16-05-22-01-C, de auditoría, relativo a la depuración de saldos concernientes a los pasivos que fueron creados en ejercicios del 2008 a 2014, adjunto al presente copias de los oficios de instrucción para atención de dicha recomendación .


ATENTAMENTE


C.c.p. Lic. Juan Claudia Delgado Ortiz Mena.· Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento. Arq. Jorge R. Femández Vare la Loyola.· Director General de Infraestructura Flsica. Para su conocimiento.

RSE/vmj 01. 523

1055

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POllOt JUOICJAI. [)( LA FlOERACk'.lN \IH'«CMA COllTE Ot: lll\T!C!AIJi lANACIOtt




Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2016/05, particularmente a la observación número 16-05-12-01-P, en la cual se solicita la emisión de programas anuales para dictaminar los bienes y desechos que se generan, alineados a los programas de remodelación del ejercicio fiscal del cual se trate o en su caso en forma trimestral que conlleve a no albergar desperdicios y ocupación de espacios por tiempos prolongados.

Asimismo, hago referencia a la observación número 16-05-12-02-P, en la cual solicita definir y establecer un área en la cual se concentren y resguarden todos los desperdicios generados por los diversos servicios de mantenimiento.

Al respecto, le comento que mediante oficio DGIF/DGS/087/2017 se instruyó al personal de la Dirección de Mantenimiento, para realizar la dictaminación y proceso de desincorporación de aquellos bienes que ya no resultaran útiles para este Alto Tribunal, en un periodo de forma trimestral. De igual forma, mediante oficio DGIF/DGS/088/2017, se informó que se contaba con un área específica para el resguardo de desperdicios generados, sin embargo, no obstante lo anterior, dichas situaciones, también fueron integradas como una política general del manual de procedimientos PO-IF-MT-03 relativo al Mantenimiento Correctivo, a efecto de estar en posibilidad de solventar las observaciones antes enunciada.

En ese mismo sentido, sírvase encontrar adjunto al presente, copia del manual de procedimientos PO-IF-MT-03.


Atentamente

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Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2016/05, particularmente a la observación número 16-05-13-01-P, en la cual se solicita se incorpore al manual respectivo un procedimiento en el cual se defina la mecánica a seguir en cuanto al servicio de transportación de personal con los vehículos utilitarios asignados, estableciendo las políticas de operación para el cumplimiento del marco normativo.

Al respecto, sírvase encontrar adjunto al presente el manual de procedimiento PO-IF-MT-10, relativo al traslado de bienes y materiales para la atención de servicios de mantenimiento, en el cual se marcan las normas de operación que establecen el mecanismo a seguir tanto para la inspección de los vehículos antes y después de su uso, así como la transportación del personal que acompaña el traslado de los bienes.

Lo anterior, a efecto de que se solvente la observación descrita en el primer párrafo del presente.


Atentamente

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Encargado del despacho de la Subdirección General de Servicios •, ,.

GRD/AGR

POOOl AIDICIAI. DE LA Ffl>ERACION Wl'IUM ( Qtll( OC U'í,_.,,. l>t, lA NA00tJ




Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2016/05, particularmente a la observación número 16-05-15-01-P, en la cual se solicita marcar (tatuar} los equipos de aire acondicionado que estén en el exterior con el número de inventario que les corresponde, toda vez que las etiquetas son susceptibles de deterioro o extravío en ese tipo de bienes.

Por otra parte, hago referencia a la observación 16-05-15-01-C, en la cual se solicita realizar un inventario físico al 100% de los 433 equipos de aire acondicionado a fin de tener localizados los bienes por número de inventario, así como de diseñar el mecanismo de control que se implementará con base en el inventario el cual deberá de tener como mínimo, número de inventario, serie, modelo y ubicación.

Al respecto, le comento que en virtud de que las etiquetas con número de inventario ya no son visibles en virtud de que éstas se encuentran expuestas al contacto físico y del medio ambiente, se solicitó mediante oficio DGIF/153/2018 a la Dirección General de Recursos Materiales, la emisión de etiquetas de los equipos con que actualmente cuenta este Alto Tribunal, para estar en posibilidad de atender la observación. En ese sentido, sirva el presente para extender el más amplio compromiso, de que una vez que se entreguen los números de inventario de cada uno de los equipos, se procederá a marcar los mismos con una tinta de mayor resistencia al contacto de los mismos, a efecto de que se solvente la observación 16-05-13-01-P.

De igual forma, le comento que a efecto de solventar la observación 16-05-15-01-C, adjunto al presente encontrará un CD con la información de la ubicación de los equipos de aire acondicionado, por cada uno de los edificios de esta Suprema Corte de Justicia.

Sin otro particular, se despide de usted. r · ~ lj P . . % ~

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lng. Guillermo Ramírez Droescher • · ,_. t i g Encargado del despacho de la Subdirección General de Servicios. . .- N •. ' , J

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Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2017/04, particularmente a la observación número 17-04-23-01-C, en la cual se solicita se comunique a la Dirección General de Recursos Materiales el total de bienes de "mobiliario" que fueron elaborados con recursos propios de las SCJN durante el ejercicio 2016, a efecto de que esta última lleve a cabo ta inclusión de los mismos al patrimonio de este Alto Tribunal, así como los datos referentes a ta asignación de cada uno de estos.

Por otra parte, hago referencia a la observación 17-04-23-01-P, en la cual se solicita que la Dirección General de Infraestructura Física, en coordinación con la Dirección General de Recursos Materiales, establecieran criterios específicos para la clasificación de los bienes elaborados con recursos propios de ta SCJN que conforme a sus características deberán de ser susceptibles de ser incorporados al patrimonio de la institución.

Al respecto, le comento que a efecto de solventar la observación número 17-04-23-01-C, mediante oficio DGIF/SGS/189/2017, de fecha 7 de septiembre (se anexa al presente para pronta referencia), se envió a ta Dirección General de Recursos Materiales, la información relativa al mobiliario fabricado con recursos propios de la SCJN.

De igual forma, te comento que a efecto de solventar la observación 17-04-23-01-P, mediante oficios DGIF/SGS/090/2018 y DGIF/1717/2018 (se adjuntan ~copias para pronta .i "ti referencia), se informó a ta Dirección General de Recursos Materiales que conf~e al artículo 25 fracciones XV y XVII del Reglamento Orgánico en Materia de AdnlJ1'listrai&h, es e.o; . esa misma área, la competente para establecer los criterios que permit~ Aiientifgr y/o i ~ clasificar qué tipos de bienes fabricados con recursos propios de la SCJN, Jn>tl>susc~ibles 5 ;g de incorporarse al patrimonio de la institución. ~ 6 ~ s ra

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PODER MllCIAI. DE LA nDEAAOON ".IMl[Mf. ( OlltTt OC IU'.fl(lol OllAfW..IOtt




Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2016/05, particularmente a la observación número 16-05-11-01-P, en la cual se solicita formular y emitir un procedimiento para la administración y préstamo de herramienta.

Por otra parte, hago referencia a la observación 16-05-11-01-C, en la cual se solicita implementar un sistema eficaz para el registro y control de préstamo de herramienta.

De igual forma, refiero a la observación 16-05-11-02-C, en la cual se solicita establecer en los formatos de préstamo de herramienta una leyenda en la que el usuario se comprometa al buen uso de la herramienta que le es entregada, a su devolución a 1 término de cada trabajo o a la actualización del vale en caso de ser requerida por más tiempo.

Finalmente, la observación 16-05-11-03-C, en la cual se solicita llevar a cabo un corte de forma de los vales de préstamo de herramienta al amparo de su presentación física y proceder a su sustitución y actualización de aquellos vales con que se cuente a la fecha, recabando cada uno los requisitos establecidos en el formato.

Al respecto, le comento que mediante oficio DGIF/DGS/093/2017, se envió el sistema implementado para registro y control de la herramienta, asimismo, mediante oficio DGIF/DGS/092/2017, se realizó el manual de procedimientos PO-IF-MT-09 relativo a la administración, registro y control de herramienta de los talleres de mantenimiento, el cual fu objeto de diversas modificaciones, quedando actualizado totalm,ente al día ge hoy, ' · ~

conteniendo el formato de vale de préstamo de herramienta con las :leyenda. s s' adas y marcando una fecha de vigencia de cada vale con un término no mayor a 3a;liías ralee 11"

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Lo anterior a efecto de solventar las observaciones antes descritas. m g N p ~ ~ ~. é; <O~~ ., % i- (..') :¡ Q ' "'(1 ..,. ~ O .CO- 3 .'%-1 . ... ');¡o rrl '2Z nd > ~rn t- 4

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PODOI MllClAI. DE LA FfDERAOÓN surt.l:Mli(Ofln DE JU\TIC~OlV.NA(.04


DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FÍSICA SUBDIRECCIÓN GENERAL DE SERVIQOS


Me refiero a la orden de Auditoría DAIA/2016/05, particularmente a la observación número 16-05-17-01-P, en la cual se solicita llevar a cabo un estudio de las necesidades que se requieren satisfacer en cada uno de los inmuebles con que cuenta este Alto Tribunal, así como los recursos humanos con los que cuenta, a fin de asignar y escalonar al personal que atenderá los requerimientos de servicios.

Al respecto, le comento que a efecto de solventar dicha observación, se envía el estudio de necesidades realizado, en el cual se aprecia que las horas hombre, no son suficientes para la cantidad de servicios y trabajos que se requieren ejecutar a fin de atender con eficacia y eficiencia a las áreas usuarias de cada uno de los inmuebles ubicados en la Ciudad de México y pertenecientes a esta Suprema Corte de Justicia de la Nación

Lo anterior a efecto de solventar las observaciones antes descritas.


Atentamente

lng. Guillermo Ramírez Droescher -~ Encargado del despacho de la Subdirección General de ServicSs ~: (,.,.

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GRD/AGR

PODER AJDIOAL DE LA FEDBIACION SUPftEMA CORTE DE JUSllCIA DE LA NACION

LIC. MANUEL DiAZ INFANTE GÓMEZ DIRECTOR GENERAL DE AUDITORIA PRESENTE

Distinguido Licenciado Manuel Díaz Infante Gómez.


COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA Oficio No. DGIF/CN562/2018

Ciudad de México, a 29 de noviembre de 2018


Por instrucciones del Director General de Infraestructura Física, y en seguimiento a las recomendaciones de la "Auditoría de Administración de los recursos humanos, materiales y financieros, en cumplimiento a la normativa aplicable, por el periodo del 1 o. de enero al 31 de diciembre de 2015", DAIA/2016/05 se adjunta la información y documentación necesaria para solicltar la solventación de la recomendación que en anexo al presente se identifican.


9111CCION G!HilU L t

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C.P. ROBERT . SANTIAGO ESCOBAR COORDINADOR ADMINISTRATIVO

Arq. Jorge R. Femández Varela Loyola.· Director General de Infraestructura Fisica. Para su conocimiento.

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Oficio No. DGIF/DM/081 /2019 DiR;;CCi[c JaKJ !áé{ ie,¡~xico a 08 de febrero de 2019

OE AUCl'I ORIA


Me refiero al oficio CSCJN/DGA/094/2019, por medio del cual informa el siguiente estatus de observaciones pendientes de la Dirección General de Infraestructura Física;

Área

Dirección General de Infraestructura Física

Tipo de auditoria

Integral

Integral (conjunta con la Dirección General de Recursos Materiales)

Técnica de Obra

Evaluación al Desempeño

Observaciones por solventar

9

42

6

58

Sobre el particular, le informo que son competencia de esta Dirección de Mantenimiento, las siguientes observaciones

HOMBRE DE NÚM NÚM. DIRECCIÓN GENERAi. A LA

FECHA ÁREA AUDITADA AUDITORIA AHO

AUOITORIA DESCIIJPCIÓN QUE IE LE HACE LA NOTIFICADA &O<. VEN T ACION ESTATUS RECOMENO. O BSEIIVACIÓN

Dncc01 "--• de Adn'wWnc:IOfl .. .. "'~·"' Mtitn'• ~ paia 91

lnfr••Wwetur11 F11.ca ·- - 201• OAIA;iOtM>! CII 01 ...... ' """"° .. .. ....... .. oor 01.Qil2016 PENDIEHTE

- tn•i..-iti.• _,,,... ..., .. _, u..,• • c::abo.-"1awteoeton,, .. 1111'1• ,_ .. ,.__, .. ...... .. • .. -- .. "' pe...-..a6n f.llC8 09 ta M'Tllffl.,.. y o,_, 0-.•· p,ocaoe, a III SUWIUCIÓl"I y ICll.lao,UIOOn CM

ln'fNt1Ndur•F11<.e -· ,.,..,..,., 201• OAW,0100, Cll-03 --.OS VIIM ql.e N a.su • 111 f_,.. OG•f 0110612016 l"ENOIENU

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°"""'"º_ .... E,,..-~tlactMil'IC) 2011 H1- IJttr'n0 mltuyl II l)wltCIOI' 01

Jl«u'.otMllet'l#el {Mab&l,•io y EqLl!pOd9 2017 OAIN201 7'°4 C1.l 02 .........

-· ctl.ll a.te. CatJ0 -OGIF 07.m2017 l'ENDtEHTE

Ofcr,ol ec::aanN ~-• ~ da prC08dM • • ~ ÓII Cienos o... .. OMl'Y'l'IOl"IIO dll III nwuc,an y III germ~ r formal&LaOOr'I oe los,.~°' ,..lgUWdos

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POOOI AJDICIAl DE LA FIDEAA00N llP,..MA.COlll:rt ,C,KIAOf' LAN4(.(lt,j DIRECCIÓN GENERAL DE INFRAESTRUCTURA FÍSICA

SUBDIRECCIÓN GENERAL DE SERVIOOS

En tal sentido, le comento que con fecha 29 de noviembre de 2018, mediante oficio DG I F/SGS/158/2018, se indicaron las medidas tomadas para solventar la observación 16-05-11-03-C, así como también, se señaló que mediante oficio DGIF/DGS/093/2017 de fecha 21 de abril de 2017, a efecto de solventar la observación 16-05-11-01-C, se envió el sistema implementado para el registro y control de la herramienta.

Ante dicha situación, cabe señalar que lo marcado en las observaciones, ya fue atendido por el área a mi cargo, siendo por una parte que en los vales de préstamo de herramienta, cuyos ejemplos ya obran en poder de esa Dirección General de Auditoría, se estableció un corte de forma mensual, ya que se indica que la vigencia del mismo no puede ser mayor a 30 días, y; por la parte del sistema que se solicitó su implementación, éste ya fue realizado y puesto en operación. No omito mencionar, que en sus observaciones no se marcan requisitos mínimos indispensables a seguir para las acciones de solventación, y al no indicar tampoco los motivos por los cuales no se aceptan las medidas que se han ejecutado, problemática que se ha suscitado durante 3 años, no es posible coordinar de manera eficaz, las acciones que satisfagan a ese Órgano de Control, para la solventación correspondiente.

Por otra parte, en cuanto a la observación 17-04-23-02-C, me permito adjuntar nuevamente, copia de los oficios por los que se envió a la Dirección General de Recursos Materiales, el mobiliario fabricado durante los ejercicios 2016 y 2017. De igual forma, adjunto al presente encontrará copia de los oficios que acreditan lo manifestado en los párrafos antecedentes.

Sin otro particular, se despide

ATENTAMENTE

lng. Guillermo Ramírez Droescher Director de Mantenimiento

C.c.p. Maestro Cristian H. Cymet López Suárez.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación C.c.p. C.P. Roberto Santiago Escobar, Coordinador Administrativo de la Dirección General de Infraestructura Física.

GRD/AGR

oficio no. dgif/1556/2016 asunto: atención auditoría … · 2019-06-28 · iv. funciones a...

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