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NegociosÉtica

IlegalFraude

EmpresaJusticia

PrevenciónCohecho

ResponsabilidadCompliance

COMPLIANCE CORPORATIVODiploma

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2013

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En la actualidad las instituciones, sin importar su ámbito de competencia o la naturaleza de sus actividades, deben comportarse y relacionarse con su entorno en base a actuaciones responsables, confiables y éticas, siendo ellas parte activa de la sociedad en que participan y responsables de que la creación de su valor impacte positivamente en ésta. En este contexto, hoy las empresas y sus ejecutivos no están exentos de incurrir en conductas potencialmente riesgosas que puedan repercutir en aspectos claves como su reputación y patrimonio. No son pocos los casos en que se ha discutido judicialmente la responsabilidad penal de las personas jurídicas ni simples los efectos colaterales, que dichas actuaciones ilícitas y/o alejadas del estándar adecuado de comportamiento, han generado para ellas disminuyendo su valor.

El Diploma en Compliance Corporativo se realiza en forma conjunta entre la Escuela de Negocios y la Facultad de Derecho de la UAI, entregando a sus alumnos una visión integral de ambas disciplinas, junto a herramientas y competencias efectivas para un ejercicio profesional sujeto a altos estándares de cumplimiento.

Héctor OsorioDirector Académico

Richard PeñaDirector Académico

UNIVERSIDAD ADOLFO IBÁÑEZ

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PrevenciónÉtica

Empresa

Fortalecer las áreas de prevención y cumplimiento

Desarrollo de habilidades

Integración de todas las áreas

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Entregar una visión sobre la cultura de prevención de riesgos corporativos a través de una adecuada implementación de sistemas internos de cumplimiento normativo, investigación de fraudes y mejores prácticas. Para tal efecto, se analizarán los desafíos y oportunidades que a nivel global se presentan en materia de responsabilidad de las personas jurídicas, aprendiendo a identificar y prevenir posibles infracciones legales y éticas, incorporando las herramientas más avanzadas, y las mejores prácticas a nivel internacional.

Objetivos específicosCrear valor a través de un sistema de compliance corporativo.Dotar a los sistemas de compliance de aquellos elementos que les permitan ser valorados por sus usuarios y reconocidos como un beneficio para los Stakeholders. Conocer el contexto nacional e internacional en materia de compliance corporativo.Adquirir las herramientas para la gestión, identificación y monitoreo de riesgos corporativos.Creación de capital intelectual en la organización.Aprender aspectos legales del compliance corporativo y su aplicación al contexto nacional.Tener una visión práctica sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.Identificar los elementos esenciales para la implementación de un sistema de compliance corporativo y sus mejores prácticas.

Objetivo del programa


DIPLOMA EN COMPLIANCE CORPORATIVO

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Específicamente está dirigido a profesionales de distintos ámbitos, tales como:

Oficiales y miembros del área de cumplimiento de empresas privadas, organismos públicos e internacionales.Profesionales de las áreas de contraloría, auditoría y administración.Fiscales, abogados y asesores legales.Directores y ejecutivos.Investigadores de fraudes.

Dirigido a

NegociosFraude

Justicia

Gestión, identificación y monitoreo de riesgos corporativos

Actuaciones responsables, confiables y éticas

Aspectos legales y su aplicación al contexto nacional

Esperamos contar con todos aquellos profesionales interesados en desarrollar habilidades que les permitan contribuir al crecimiento de sus organizaciones, a través de su participación en cada una de las actividades de ésta, pero ahora orientadas al actuar oportuno, anticipado, dentro de estrictos estándares de cumplimiento normativo y mejores prácticas, siendo parte activa del compliance corporativo de sus organizaciones.

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Con un enfoque eminentemente práctico, el Diploma Compliance Corporativo ofrece a sus alumnos un proceso de aprendizaje centrado en el participante. Este enfoque característico de la UAI, permite la maximización del conocimiento por medio del intercambio de visiones y experiencias de los asistentes, dotándolos de las herramientas necesarias para investigar, evaluar y gestionar situaciones relacionadas con materias propias de compliance corporativo.

La metodología de enseñanza se basará en cátedra, trabajos prácticos y alta participación de los alumnos en desarrollo de las clases, las que tendrán un alto grado de actualidad respecto de las tendencias y métodos usados encompliance corporativo.

El curso se estructura en torno a las siguientes metodologías:

Metodología expositiva apoyada por medios audiovisuales.Lectura de material bibliográfico.Talleres.Charlas experienciales.Evaluación por módulo.

El diploma se desarrolla en una estructura de nueve módulos que en total suman 124 horas:

Módulo 1: Ética aplicada a los negocios.Módulo 2: Normas y principios de gobierno corporativo.Módulo 3: Fraude corporativo.Módulo 4: Evaluación de riesgos corporativos.Módulo 5: Investigación de fraudes.Módulo 6: Regulación jurídica y compliance.Módulo 7: Regulación comparada.Módulo 8: Compliance y libre competencia.Módulo 9: Compliance aplicado.

Cada módulo tiene una duración de 12 horas, a excepción del 8º (16 hrs.) y el 9º (24 hrs.) ya que dada la relevancia de los temas que tratan, requieren de mayor dedicación. Tal es el caso del último, “Compliance aplicado”, que analiza casos en sectores de finanzas, retail y manufactura.

MetodologíaPrograma



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Contenidos

ÉTICA APLICADA A LOS NEGOCIOS

Principios generales sobre ética en los negocios.

Concepto y origen de la ética en los negocios. Integridad corporativa. Responsabilidades y transparencia. Ética en las empresas públicas y privadas.

Ética y responsabilidad social empresarial. Códigos de conducta y mejores prácticas. Programas de compliance, su origen y necesidad.

NORMAS Y PRINCIPIOS DE GOBIERNO CORPORATIVO

Principios y buenas prácticas de gobierno corporativo.

Principios de gobierno corporativorecomendaciones de la OECDBuenas prácticas corporativas. Relación con stakeholders.

Gobierno corporativo. Estructuras, roles y responsabilidades.

Definiciones de la estrategia corporativa, liderazgo y toma de decisiones.Dinámica del gobierno corporativo para el rendimiento de la empresa en materia de compliance. Herramientas para el control de la gestión del gobierno corporativo. Comités de directores y gerencias de compliance.

Funciones del gobierno corporativo en el monitoreo del riesgo.

Crear y sostener valor: estrategia Corporativa en torno a los riesgos.Gestión y control del gobierno corporativo.Gobierno corporativo y auditoría interna.

Estudios de casos. Gobierno corporativo y compliance.

FRAUDE CORPORATIVO

Contexto de ocurrencia de fraudes.Principales tipologías de perpetración.Elementos básicos para su detección.Mecanismos de prevención. Casos reales como medio para ilustrar sobre la forma en que los fraudes se materializan.

MÓDULO MÓDULO MÓDULO1 2 3

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EVALUACIÓN DE RIESGOS CORPORATIVOS

Análisis de la combinación de probabilidades que podrían producir un evento anómalo.Cuantificación de consecuencias negativas relacionadas con los diversos riesgos de la organizaciónIdentificación de factores determinantes:

Amenazas.Vulnerabilidades.Exposición.

Principales modelos para análisis y control de riesgos: COSO Y COBIT.

INVESTIGACIÓN DE FRAUDES

Mecanismos de análisis destinados a efectuar seguimientos de operaciones y transacciones que pueden encubrir fraudes.

Perfil del perpetrador.Análisis de condiciones estructurales.

Métodos de búsqueda y evaluación efectiva de evidencia y configuración de tipos delictivos.Estructuración de pruebas para demostración ante terceros.

REGULACIÓN JURÍDICA Y COMPLIANCE

Visión general. Riesgo legal de incumplimiento normativo.

Prevención de delitosEvitar sanciones como objetivo principal. Fortalecimiento de la imagen corporativa.Ahorrar costos para la empresa.

Ley 20.393. Sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Modelos de prevención de delitos.Lavado Activos (Ley 19.913. Art. 27)Financiamiento del Terrorismo (Ley 18.314. Art. 8).Cohecho de funcionario Nacional o Extranjero (Código Penal. Art. 250, 250 bis).Ley 19.913. Crea la Unidad de Análisis Financiero. Normas de la UAF.

Ley 18.045 (modificada por la Ley 20.382). Gobiernos corporativos y normas de control interno.

NCG n° 309. SVS. Gobiernos Corporativos.NCG n° 325. SVS. Sistema de Gestión de Riesgos.

Autorregulación y conflictos normativos.

Secreto bancario v/s obligación de informar.Códigos de ética y legislación vigente.


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REGULACIÓN COMPARADA

Orígenes y características de los programas de cumplimiento a nivel internacional.Regulación y principios de cumplimiento normativo a nivel internacional.

Prevención del lavado de activos en el contexto del comercio internacional. Las 40 recomendaciones de la GAFI (2012)Normas del Comité de Basilea sobre gestión de riesgos bancarios (BasileaII y III)

Normas internacionales sobre gobiernos corporativos:Estados Unidos: Final New York Stock Exchange Corporate Governance Rules, SEC. Sarbanes-Oxley Act.

Reino Unido:The Combined Code on Corporate Governance, Financial Reporting Council.OCDE: Principios de gobierno corporativo de la OCDE.OCDE Guidelines on Corporate Governance of State-owned Enterprises.

COMPLIANCE Y LIBRE COMPETENCIA

El valor competitivo de la empresa a través del Compliance.

Bien jurídico protegido. Legislación vigente. ¿Por qué es necesario un programa de cumplimiento en materia de competencia?

Cumplimiento normativo y competencia.

Identificación de riesgos para la empresa y la industria. Conductas anticompetitivas y relaciones contractuales. Breve análisis sobre la experiencia internacional.

Gobierno corporativo, compliance y competencia.Instituciones públicas, compliance y competencia.

COMPLIANCE APLICADO

Aplicación de contenidos del programa a través de estudios de caso, en sectores como:

Finanzas.Retail.Manufactura.Otros en función de requerimientos contingentes.

Formulación de modelos aplicados.Políticas.MPDs.

Estructuración de modelos efectivos de compliance corporativo.

Enfoque activo.Aproximación residual.


Contenidos

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ComplianceIlegal

Prevención

Aproximación al control no restrictivo

Cumplimiento normativo

Aumentando el prestigio

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Profesores

Gonzalo Bustamante KuschelPhD Culture of Economics, Erasmus University of Rotterdam. Licenciado en Filosofía, PUC. Profesor de Filosofía Política, UAI. Profesor de ética aplicada MBA, UAI. Ex miembro de la Sociedad Chilena Alemana de Filosofía.

Germán Heufemann LaraMSc. Corporate Governance & Business Ethics, University of London. Ingeniero Comercial, UAI. Miembro del Institute of Directors IoD de Reino Unido, y Certificado de Director de Empresas IoD, International Certificate in Company Direction. Director Ejecutivo de BOARD Centro de Gobierno Corporativo & Estrategia Empresarial. Profesor de Gobierno Corporativo del Magíster en Comunicación Estratégica y Responsabilidad Social, Universidad Andrés Bello.

Héctor Osorio GómezMagíster en Economía y Magíster en Finanzas, Universidad de Chile. Magíster en Ciencias Militares de la Academia de Guerra del Ejército de Chile. Contador Auditor Universidad de Concepción. Egresado del Center for Hemispheric Defense Studies, National Defense University, WDC. Consultor en materias financieras y de gestión. Especialista en análisis financiero, valoración de empresas, y prevención del lavado de activos. Director Académico del Diplomado en Compliance Corporativo, UAI.

Tamara Agnic MartínezMBA, UAI. Ingeniera Comercial, Universidad de Santiago. Diplomada en Competencias Directivas Genéricas, Universidad del Desarrollo. Evaluadora experta de GAFISUD en cumplimiento de estándares anti lavado de activos en el sector financiero y no financiero; experta en normativa, cumplimiento, modelos de prevención y sistemas comparados de combate al lavado de activos, al financiamiento del terrorismo y la corrupción. Hasta diciembre de 2012 fue Directora de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), institución pública descentralizada, responsable de prevenir e impedir en Chile el lavado de dinero. Actualmente es Presidenta Ejecutiva de Agnic Consultores.

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Daniel Soto MuñozMagíster en Ciencias Militares, Academia de Guerra del Ejército de Chile. Abogado, Universidad Central de Chile. Egresado del Center for Hemispheric Defense Studies, National Defense University, WDC. Profesor e investigador de Derecho Público y Criminología, Academia de Ciencias Policiales de Carabineros. Consejero de la Revista Política y Estrategia. Consultor e investigador en derechos humanos y seguridad.

Richard Peña BurgosMSc. in Specialized Economic Analysis, Universidad Pompeu Fabra, España. Abogado, Universidad Nacional Andres Bello. Diplomado en Tributación de Instrumentos Financieros y, Diplomado en Libre Competencia, Derecho, Economía y Regulación, PUC. Consultor en materias de Compliance Corporativo, Libre Competencia y Regulación Económica. Investigador del Centro de Libre Competencia UC. Profesor Invitado del Diplomado en Libre Competencia UC y Profesor de Derecho Económico en la UDLA. Director Académico del Diplomado en Compliance Corporativo, UAI.

Ximena Santibáñez SotoMagíster en Derecho de la Empresa y abogada, PUC. Profesora de Master in Business Law, UAI. Curso Responsabilidad Penal de la Empresa. Ejecutiva Senior en materias de cumplimiento, control interno, gobiernos corporativos y responsabilidad penal de la empresa con experiencia en normativa y negocios locales e internacionales.

Daniela GorabMaster in Public Administration in Economic and Public Policy, London School of Economics. LLM in Competition Law, University College London. Abogada, Universidad de Chile. Ha trabajado ligada a temas Regulatorios y de Libre Competencia en Carey y Cía., Ferrada Nehme, en el Ministerio de Hacienda y actualmente en Transelec.

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Requisitos de Postulación4 años de experiencia laboral. profesional (mínimo).Dominio de inglés a nivel de lectura.

Etapas de PostulaciónPostulación en línea vía www.uai.cl. Entrega de Antecedentes:

-Carta de compromiso de la organización.-Fotocopia del Carnet de Identidad o certificado de nacimiento.

Entrevista Personal.

Proceso de Postulación al DiplomaTodos los antecedentes deben entregarse en un sobre dirigido a “Postulaciones Diplomas Escuela de Negocios” en Avda. Presidente Errázuriz, 3485, Las Condes.Una vez recibidos los antecedentes, son analizados por la Dirección Académica del Diploma.En caso de que surja la necesidad de aclarar dudas, el postulante podrá ser citado a una entrevista personal.Se considera como postulante al interesado que adjunta todos los antecedentes de postulación solicitados.La aceptación se formaliza a través de una carta que le envía la Universidad declarando su condición de “aceptado”.Una vez recibida esta carta, el postulante aceptado deberá matricularse a la brevedad para conservar su cupo.

Los contenidos de la malla curricular y el cuerpo de profesores pueden experimentar cambios en razón de profundizaciones introducidas al Programa durante su dictación.

Admisión

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Lugar de RealizaciónAv. Presidente Errázuriz 3485,Las Condes, Santiago. Fechas y Horarios6 de septiembre de 2013 al 18 de enero de 2014.Viernes de 17:00 a 21:30 hrs. y sábado de 9:00 a 13:30 hrs.Clases: dos veces por semana.

PrecioUF 130 Horas 124

Formas de PagoCuotas: 5 cuotas de septiembre 2013 a enero 2014.Pago del valor total del programa antes del 30 de septiembre de 2013, accede a un 5% de descuento.

Descuentos1) Los ex-alumnos de pre y postgrado de Universidad Adolfo Ibáñez tienen un 15% de descuento.2) Los alumnos que cancelen al contado antes del 30 de septiembre de 2013, tienen un 5% de descuento.3) Grupos de ejecutivos pertenecientes a una misma empresa estarán sujetos a la siguiente tabla de descuentos:

2 a 4 participantes 5%5 participantes o más 10%

* Sólo descuentos 2 y 3 son acumulables

Información general



Información y PostulacionesConstanza Sotomayor [email protected](56-2) 2331 1113

COMPLIANCE CORPORATIVODiploma

20

13

Información y PostulacionesConstanza Sotomayor [email protected](56-2) 2331 1113

www.uai.cl

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