mundo judicial polÍtica tribunales ... - de carlos remon
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15deenerode2021.España
MUNDOJUDICIALPOLÍTICATRIBUNALESABOGADOSFIRMASDIVULGACIÓNFOROCONFILEGAL
JoseJavierPolo:“ElAnteproyectodeLECRimesdemasiadorıgidoenloque
al‘Compliance’serefiere”
Exfiscal jefe de Madrid y Toledo, 34 años formando parte del Ministerio Fiscal, José Javier Polo, desde su puesto en el despacho DeCarlos Remón analiza la articulación del "Compliance" en el Anteproyecto de Ley de Enjuiciamiento Criminal que pronto comenzará a rodar por el Congreso de los Diputados. Es
crítico con su contenido. La foto fue tomada desde una de las ventanas del bufete, en la madrileña calle de Velázquez, en Madrid. Foto: Carlos Berbell/Confilegal.
INICIOABOGADOS
CarlosBerbell|15/01/20211:00|Actualizado:15/01/202111:05
Durante34añosejerciódefiscal.8comofiscaljefedeToledoy5comotenientefiscaldeesaprovinciay5comofiscaljefedeMadrid.Desdehaceunañosepasóal“otrolado”.Alejerciciolibredelaabogacía.
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Desdehaceoncemesesymedio,JoséJavierPoloesresponsabledeldepartamentopenalyeconómico–quecomprendeelcumplimientopenalnormativo–deldespachomadrileñoDeCarlosRemón,quedirigenJoséManueldeCarlosBeltrányÁlvaroRemónPeñalver.
DesdesudespachodelamadrileñacalledeVelázquez,Polosigueconmuchaatenciónlosnuevosacontecimientoslegislativos,especialmentelaaparicióndelAnteproyectodeLeydeEnjuiciamientoCriminal,pensadoparasustituircódigoprocesalpenalactual,vigentedesde1882.
Selohaestudiadoafondo,enespecialloreferidoal“Compliance”.Ylotieneclaro.
“ElAnteproyectodeLeydeLECRimsiendogaratistaesdemasiadorígidoensusdecisionessobrelapersonaencausada,yaseafísicaojurídica”.
¿Porqué?
Escuriosalaprecisiónterminológica.Utilizalaspalabraspersonaencausada,concaráctergeneralentodoelprocedimientopenal.Personainvestigadacuandoyaestáenlafasedeinvestigación.Personaacusadacuandoseejercelaacciónpenalypersonacondenada,openada,cuandohahabidosentencia.
Ynoutilizalapalabraimputada.Utilizaimputación,faseodecisióndeimputación,peronoutilizadaimputado.
NoexisteelconceptodepersonaimputadaentodoelAnteproyectodeLeydeLECRim.
Actualmente,cuandounaempresa,unapersonajurídica,dichoenellenguajelegal,esinvestigadapenalmente,susórganosdedireccióndecidenquiéneslapersonamásadecuadapararepresentarlaencadajuicio.Sinembargo,esalibertaddedesignacióndesapareceenelactualAnteproyectodeLECRim.¿Cómolovalorausted?
EseAnteproyectoexigequelapersonajurídicasearepresentadaporunapersonaalaquellaman“directordelSistemadeControlInterno”,queestantocomodecir“ComplianceOfficer”uoficialdecumplimiento.
Elproblema,enmiopinión,seagravaporqueelAnteproyectoresultademasiadorígido;quedamuchotrabajoparaqueseaperfecto.
Exige,porejemplo,queese“directordelSistemadeControlInterno”,quecomparececomorepresentanteanteelórganojudicial,reúnacaracterísticasmuyconcretas:Actuarbajolaautoridaddirectadelórganodeadministraciónyhacerloconunpoderespecialderepresentaciónjurídico-penal,aunquenoseestuvieraocupandoelcargoduranteeltiempoenquesucedieronloshechos.
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Hayunproblemayeslallamadaresponsabilidadporignorancia.Porqueeloficialdecumplimiento,quepodríahabersidodesignadoconposterioridadaloshechoscriminales,puededesconocerelsistemadecumplimiento,elsistemadeexigencia.Inclusopuededesconocerloshechosmismos.
Hacerquecomparezcaenrepresentacióndelapersonajurídicaencausadaproduceciertaindefensión.Ymeparecepeligroso.
Osea,elimplementadordel“temordeDios”dentrodelaempresa,el“Sheriff”interno,el“ComplianceOfficer”,eselquerepresentaalaempresaanteelórganojudicial,segúnelAnteproyecto.
Asíes.
¿Ytieneobligacióndedecirverdadatodo?
No,bebedelasgarantíasdelderechodedefensa.LodicedeformamuyclaraelAnteproyectodeLey.
Elprincipiodecontradiccióntienequealcanzaralapersonajurídicaencausada.
Puedeguardarsilencio.Noconfesarseculpable.Nodeclararcontrasímismo.Inclusotieneelderechoalaúltimapalabra,comolapersonafísica.
«El legislador quiere, a toda costa, que quien represente siempre a la persona jurídica encausada sea quien tenga el control interno», el «Compliance Officer», subraya Polo. Foto: Carlos Berbell/Confilegal.
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Sielabogadodefensordelaempresafuera,almismotiempo,eloficialdecumplimientotendríaquerenunciarasuprimerafunciónparasentarseenelbanquillodelosacusados.Esoes,almenos,loquesedesprendedelartículo81.1delAnteproyecto…
EstaesunabuenapruebadelarigidezdelsistemadiseñadoparaesteAnteproyectodelquelehablaba.Elapartadosegundodeesemismoartículocontemplalaposibilidaddequenosehayadesignadoanadieparaesecargo.
¿Quéocurreentonces?PuesqueelMinisterioFiscalyeljuezdeGarantíasbuscanenelorganigramadelaempresayseñalanaquienconsiderenquetieneelverdaderopoderdecontrolydirección.
Esdecir,comonotengoal“ComplianceOfficer”,mevoyalconsejerodelegado.Elconsejerodelegadotieneotrasfunciones.Estáparaotrosmenesteres.
Escuriosoqueel“ComplianceOfficer”puedeserquenopertenezcaalConsejodeAdministracióndelaempresay,sinohayun“ComplianceOfficer”,yoMinisterioFiscalpuedodesignaraquienyoconsidereresponsabledelaempresa.
Estodistorsionaelorganigramadelaempresaporquemeteunciertoencorsetamientoenlaorganizacióndelaempresa.
¿Yquédeduceusteddeello?
Puesqueellegisladorquiere,atodacosta,quequienrepresentesiemprealapersonajurídicaencausadaseaquientengaelcontrolinterno.
Conlasexigenciasanteriormenteexpresadasnocabeasignarotropapelprocesaladichapersona.
ElAnteproyectoexigedemanerapreceptivalaintervencióndeeserepresentante,hastaelpuntodequesuincomparecenciainjustificadapuededarlugarinclusoasudetención.
Porúltimo,prohíbeexpresamente,aquienrepresentealapersonajurídicaencausadaquedeclarecomotestigoopuedatenercualquierotraintervenciónenlaprácticadelaprueba.
Contodoesto,veoprácticamenteimposiblequeelabogadoexternoquehagafuncionesdeoficialdecumplimientopuedaejercerladefensadelapersonajurídicaencausada.
ElAnteproyectopartedelasuposicióndequetodaslasempresasseorganizandeunadeterminadamanera.
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ComoesunAnteproyectosesuponequeesuntextoarevisar.
Sedeberánadmitircríticasyunanálisis,nosolodeloqueregulasinodeloquedejaderegular.Aquelloenloquesepecapordefectoyporexceso.
«EnEspañaexistelapenademuerteparalapersonajurídica,queessudisolución.Eselartículo33.7delCódigoPenal.Eslamuertedelapersonajurídica»
¿Enquépecaporexceso?
Bueno,elsistemaactualesmuchomáslibre.LaLECRimvigentedejamuchamáslibertadalaempresa.
EsverdadquelahipótesisdelaqueparteelAnteproyectonoestámal,perolavidarealesmuchomásricaquelashipótesisdellegislador,queavecessecumplenyavecesno.
Hayempresasenlasqueel“Compliance”noestáenelorganigramaporquelocontratandeformaexterna.
Loquesecontemplaesunsistemaenelqueeldirectordelsistemadeinvestigacióninterna,el“ComplianceOfficer”,vaarepresentaralaempresacuandoseallamadapararesponderporresponsabilidadcriminal.
Noolvidemosquelaempresanodelinque,sinoqueesllamadaaresponder.Elartículo31bisdelCódigoPenaldicequelapersonajurídicaseráresponsablecriminalmente.
Nodelinque,peropuedesersancionadae,incluso,disuelta.
EnEspañaexistelapenademuerteparalapersonajurídica,queessudisolución.Eselartículo33.7delCódigoPenal.Eslamuertedelapersonajurídica.
Inclusohayunamuerteindirecta.PorqueunadelaspenasqueseestableceneslapérdidatotaldelacapacidaddesubvenciónodeobtenerayudaspúblicasodecontratarconlaAdministración.
Hayempresasagrícolasque,sinotienensubvención,onopuedencontratarconlaAdministración,estáncondenadasadesaparecer.
Lapersonajurídicadesdeelmomentoenquesetienequesentarenelbanquillopuedehacerloatravésdelossistemasestablecidos.
¿CreequelosredactoresdelAnteproyectodeLECRimnoestánpegadosalterrenoenestaproblemáticaconcreta?
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Yocreoquesondemasiadohipotéticos,sí.Elmundopráctico,elmundorealdelaempresaesmuchomásrico.Elencorsetamientodelsistemadedefensayderepresentaciónpenaldelapersonajurídicadebedejarseunpocomásabierto.
TambiénelAnteproyectoparececonfundirdosfuncionesdiferentes:ladelórganodecumplimientoyladelrepresentantedesignadoparaintervenireneljuicio.
Esonoesunaconfusión.Esunafusión.
El capítulo referido al «Compliance en el Anteproyecto «debería ampliarse más porque se queda corto», en opinión de José Javier Polo. «Espero que en su paso por el Parlamento se perfeccione. Es necesario que se perfeccione». Foto: Carlos Berbell/Confilegal.
¿Eslógica?
No,loquehacelaleyesfundirofusionarenunasolapersonalalabordeórganodecumplimientoylalabordelrepresentantedesignadoparacomparecereneljuicio.
Laconfusiónseproduceentreelórganodecumplimientoyelórganodevigilancia.Elórganodevigilanciadelartículo31bis2,elqueestableceunaexencióndelaresponsabilidadcriminalparalaempresaquecumplaconlavigilancia,porejemplo,puedeserlafamosacomisióndeauditoría,delaleydesociedadesdecapitalcuandosetratadesociedadescotizadas,artículo529.14.
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Nohayqueolvidarquelaprimerasentenciafamosaquetrataesteproblemademaneraglobal,ladel29defebrerode2016establecelallamadaculturadecumplimiento.
Esaculturadecumplimientoquedicequeelcumplimientopenalestareadelaempresa.Estocorrespondealaempresa,tienequedesarrollarla.Peronolopuedehacerdirectamente,poresotienequedelegarla.
Esedelegadotienequeactuarconautonomíadedecisióneiniciativa.Yesoincluyeinvestigacionesinternas,uncomitédeprevención,ounaoficinadecumplimiento.Haymuchasfórmulas.Inclusoelfamosocanaldedenuncias.Sereconocelafiguradelfamosoalertador.Utilizaunapalabraquenoesdelatornidenuncianteanónimo.Elfamoso“Whistleblower”.
Loquepermitequeatravésdeunaalertaselleveacabounainvestigacióninternaysealapropiaempresalaquesaquearelucirlaexistenciadeldelito.
Claro,perosielórganodeadministracióneselquedelinque,nopuedeserqueelcontroladorsea,alavez,controlado.Esunacontradicción.
Conesoconcluyo:nodeberíaobligarseaqueeloficialdecumplimientoseasiempreelrepresentantedelapersonajurídicaencausada.Esmejordejarloenlibertad,comoenelartículo119delaLECRimvigente.
«Hayunaculturadecumplimientoquedicequeelcumplimientopenalestareadelaempresa.Estocorrespondealaempresa,tienequedesarrollarla.Peronolopuedehacerdirectamente,poresotienequedelegarla»
¿QuénecesitaesteCapítuloIIIdelLibroPrimero,TítuloII,artículos81a86,relativoalcumplimientonormativopenalporpartedelasempresas?
Deberíaampliarsemásporquesequedacorto.EsperoqueensupasoporelParlamentoseperfeccione.Esnecesarioqueseperfeccione.
¿LaimplementacióndelcumplimientonormativopenalnoesunadeclaraciónpúblicadelpropioEstadodeimpotenciapornopoderhacerfrentealadelincuenciaquesegeneradentrodelasempresas?
Elcumplimientonormativopenaltienesuorigenendeterminadotipodedelincuencia.EmpiezaporladelincuenciaeuropeaporelfraudecontralosinteresesdelaUnión,porlosdelitosfiscales,elfamosodelitodeblanqueodecapitales,queseoriginadeunaformadeterminadaenelenriquecimientoatravésdelaconductadelictiva,queluegosehadesproporcionado,enmiopinión.
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Elblanqueoesestrictamenteelbeneficiodelaempresadelincuente.Esdecir,quehayaunaindustriadeldelito.Endiversasbolsasdefraudeexistíaunaverdaderaindustriadeldelito.Unasociedadanónimacriminal.Estábienquelapersonajurídicaasumaunaresponsabilidadpenal.
Haydelitoscometidosporundirectivo,porunempleado,quehabeneficiadoaunaempresadeformaindudable.Atravésdesobornos,corrupción,yanodigamostráficodedrogas,delitocontralaHaciendapúblicaoblanqueodecapitales.
Hayquecircunscribirlaalossupuestosenlosqueesapersonajurídicadeberesponder.
Yhayquedarunaoportunidadalaempresadeestablecerunsistemadecontrolinterno,verdaderoyreal,porelcuallaempresapuedasereximidadeculpa.
Elcumplimientonormativo,desdesupuntodevista,hasidounbueninvento,¿no?
Esunbueninvento,sí.Esmejorable,comotodo.Yestábienqueexista.
Enestanoticiasehablade:COMPLIANCEPENAL/JOSÉJAVIERPOLO/LECRIM
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17deenerode2021.España
MUNDOJUDICIALPOLÍTICATRIBUNALESABOGADOSFIRMASDIVULGACIÓNFOROCONFILEGAL
JoseJavierPolo:“DeberıaaprovecharseelAnteproyectodeLECRimparasuprimiralgunosdelitosenloshoyelJuradoes
competente»
De sus 34 años en la carrera fiscal ha sacado un conocimiento precioso sobre la Ley del Jurado; José Javier Polo, ahora "en el otro lado", considera que debería
reformarse para que fuera plenamente eficaz y menos costosa. Foto: Carlos Berbell.
INICIOABOGADOS
CarlosBerbell|17/01/20211:00|Actualizado:17/01/20211:20
“Estaesunaoportunidadhistórica.DeberíaaprovecharseelAnteproyectodeLECRimparasuprimiralgunosdelitosenloshoyelJuradoescompetente.Porquehoy,porhoy,suponenunderrocheeconómicoysondeunaineficaciaclara»,explicaJoséJavierPolo,abogadodeldespachoDeCarlosRemónyfiscaljefe
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deMadridydeToledodurante10añosdelos34enlosquesirvióenelMinisterioFiscal.
«YohevistocelebrarunjuicioporunamalversacióndeunaconcejaldeunAyuntamiento.Fueron167euros.Loquecostaronunossacosdecementoqueutilizóparaarreglarelbalcóndesucasa.Undelitodemalversacióndelibro.Eljuicioconjuradoduróunasemana.Además,latramitaciónpreviadeljuicioseextendiódurantemeses»,explicaPolo.
Eljuradoescompetentesobredelitoscometidosporfuncionariospúblicosquesonmuydifícildeanalizar.«Deberíanserenjuiciadosporuntribunaltécnico»,afirma.
Yañade:«Delitoscomotráficodeinfluencias,cohecho,malversacióndecaudalespúblicos,negociacionesprohibidasafuncionarios,fraudesyexaccionesilegales,omisióndeldeberdesocorro,quenoséquehaceenlaLeydelJurado,porquesiemprevaacompañadadeundelitodeimprudencia,amenazasyallanamientodemorada,teníanqueestarfueradeestaLey».
Eljuradopopulartienequeaplicarseadelitosserios.«Paraunhomicidioounasesinato,paracosasgraves.PorqueelJuradoesmuchomontaje,muchassemanasdejuicioymuchodineroparaelcontribuyente.Notienesentidoningunomontarunjuiciodedossemanasparaunaomisióndeldeberdesocorroquetieneunapenainferioracuatroaños»,enmiopinión.
SEDEBEREFORMARELMOMENTOENQUESEELABORAENOBJETODELVEREDICTO
Poloapuntatambiénaloquedenomina«unfalloenorme»:Elhechodequeelobjetodelveredictovadespuésdelinformeoraldelaspartes,delfiscal,delasacusaciones,popularesyparticulares,ydelabogadodefensor.
«Elobjetodelveredictodeberíaserelaboradoypresentadoalaspartesporelpresidentedeltribunaldeljuradoantesdelinformeoral.Porqueenelinformeoral,cuandotedirigesaljurado,tienesquedecirle:‘Alpuntounodebenustedesvotarestoporqueyocreoqueesto,estoyesto.Enlaproposicióndos,sinembargo,nolovoten.Votenencontra,porqueyocreoque…’.Notienesentidohaceruninformefinal,enelquenosabescómovaaarticularelobjetodelveredictoelmagistradopresidente«,aseveraPolo.
«Elproblemaconlosobjetosdelosveredictosesque,además,avecessonininteligiblesyfarragosos.Yohevistounodesetentaytantasproposiciones.Yhuboquevotarunaporunahay.Paralacondenasonnecesariossietevotosyparalaabsolucióncincovotos.Elobjetodelveredicto–repiteconmuchaseguridad–hayquehacerloantesdelinformefinal.Yseríamuyfácil.Elmagistradopresidentehaceelobjeto,celebraunapequeñavista,Laspartesaleganycontraaleganysefija.Yapartirdeesemomento,laspartespuedenhacerelinformeoralfinal,oalegato,palabrapreciosa,porcierto.Asítendríaqueser»,concluye.
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ElAnteproyectodeLECRimpodríarepresentarunagranoportunidadpararectificarestos«agujerosnegros»delaLeydelJuradoyhacerquefuncionecomodeberíadefuncionar.
Enestanoticiasehablade:JOSÉJAVIERPOLO/JURADOPOPULAR/LEYDELJURADO