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Bienvenida

MODULO INFORMATIVO DEL SOFTWARE METHODWARE PÁGINA 1Octubre 2002

BIENVENIDA

Bienvenido a Audit Builder. Este manual contiene información para ayudarle a comenzar y obtenerel mejor resultado de Audit Builder.

Dividido en una serie de módulos fáciles de leer, este manual está destinado a ser utilizado comofuente de referencia del software de Methodware e incluye:

! Instalar su Producto Methodware

! Introducción a Audit Builder

! Localizar y Administrar Archivos

! Establecer y Mantener la Seguridad

! Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría

! Importar y Exportar

! Filtrar y Ordenar Información

! Administrar y Mantener Información

! Empaquetar y Distribuir Modelos de Usuario Final

! Consolidar los Resultados de Archivos Completados

! Sincronizar Archivos

! Elaboración de Informes

! Referencia

! Resolución de Problemas

Todo el software de Methodware se desarrolla utilizando el Motor Advisor Pathfinder parasatisfacer necesidades específicas de Auditoría y Administración de Riesgos. El Motor AdvisorPathfinder permite:

! Que el producto sea adaptado eficientemente a los requerimientos de su organización.

! Una estructura e interfaz de usuario consistente a través de todas las aplicaciones.

Bienvenida


Como resultado directo, el software de Methodware comparte una infraestructura común, y porconsiguiente, a través de todo el manual se utilizan ejemplos genéricos derivados de una cantidadde diferentes productos del rango de software de Methodware para ilustrar las características yfunciones comunes.

Le damos la bienvenida a sus comentarios y opiniones

Methodware es lider mundial en el desarrollo de software de administración de riesgos, auditoríainterna y proceso de TI. Estamos orgullosos de proveerle productos de software de alta calidad ybuscar activamente su retroalimentación durante su desarrollo.

Para ayudarnos en búsqueda de mejora contínua, si usted tiene cualquier comentario acerca de ladocumentación o la ayuda en línea, por favor envíelos por e-mail a [email protected] mayor información acerca de Methodware y sus productos, visite nuestro website.

sitio web www.methodware.com

e-mail [email protected]

Fax +64 4 385 1614

Teléfono +64 4 801 2820

mailto:[email protected]

http://www.methodware.com/


Bienvenida


detalles del copyright

Ninguna parte de esta manual en línea puede ser reproducida o transmitida en ninguna forma ni por ningún medio, seaelectrónico o mecánico, incluyendo, pero no limitado al fotocopiado, sin permiso previo por escrito de Methodware Limited.El copiado o duplicación de esta ayuda en línea o de cualquier parte de ella es una violación a la ley.

Copyright © 2002 Methodware Limited. Todos los derechos reservados.

La información de esta manual en línea está sujeta a cambio sin previo aviso y no constituye un compromiso de parte deMethodware Limited. Las compañías, nombres y datos utilizados en los ejemplos son ficticios a menos que se indique locontrario.

Para todos los precios y productos, nos reservamos el derecho de realizar ajustes debidos a errores, condicionescambiantes del mercado, discontinuación de productos o errores tipográficos.

Manual de Referencia Methodware. Versión 3.1: Octubre 2002.

Methodware LimitedLevel 2, Crombie Lockwood HousePO Box 27 415WellingtonNueva Zelanda

El copyright de AS/NZS 4360:1999 es propiedad conjunta de Standards Australia y Standards New Zealand. Ningunaparte del mismo puede ser reproducido, almacenado en un sistema de recuperación de información en cualquier formato otransmitidos por cualquier medio sin permiso previo por escrito del Chief Executive de Standards New Zealand.

Audit Builder, Audit Assessor y Advisor Pathfinder es una marca registrada de Methodware Limited.

Microsoft Windows 98, Microsoft Windows NT 4.0, Microsoft Windows 2000, Microsoft Word, Microsoft Excelson marcas registradas de Microsoft Corporation.

Instalar su Producto Methodware


INSTALAR SU PRODUCTO METHODWARE

mínimo hardware

! Pentium II

! 128MB de espacio libre en disco.

! 100MB de RAM disponible.

NOTA: La memoria tiene el mayor impacto en el desempeño del sistema, mejorando el mismo si se utilizan256MB o más.

requerimientos de software

! Microsoft Windows 98 / Microsoft Windows NT 4.0 o sistemas operativos posteriores.

! Microsoft Word 7 [o posterior]. Para generación de formularios electrónicos y formateo de reportes.

NOTA: Muchos de los reportes que se pueden generar están en RTF (Formato Texto Enriquecido) que soportaun amplio rango de características de formateo (incluyendo estilos automáticos Microsoft Word,tablas, cabeceras y piés de páginas, y entradas de autotexto). En forma predeterminada, se cargaMicrosoft Word como editor de reportes RTF. Si no dispone del Microsoft Word 7 [o posterior],puede cambiar este predeterminado por otro editor de reportes RTF, sin embargo, tenga en cuenta quealgunas de las características de formateo podrían no estar soportadas y en consecuencia no podráproducir formularios electrónicos.

! Microsoft Excel 97 [o posterior]. Para la producción de reportes con resultados en formato gráfico.

! Un Explorador Web. Para ver y enviar formularios y reportes HTML por Internet/su Intranet.



instrucciones de instalación

Siga las instrucciones de instalación recibidas con el CD/Diskette/E-mail.

IMPORTANTE: Debe instalarse el Motor Advisor Pathfinder antes del producto Methodware.

NOTA: Las soluciones Multi-Usuario se implementan como función de grupo de trabajo, no comocliente/servidor. El archivo maestro multi-usuario de administración de riesgos/auditoría reside en unservidor de archivos y es accedido simultáneamente por más de una máquina.



acuerdo de licencia de software

LEA DETENIDAMENTE LOS SIGUIENTES TÉRMINOS Y CONDICIONES ANTES DE BAJAR ESTE SOFTWAREADVISOR. SI USTED HACE CLIC EN "ACUERDO" ENTONCES USTED ACEPTA ESTOS TERMINOS Y CONDICIONESY CONTINUARA BAJANDOSE EL SOFTWARE. SI NO ESTA DE ACUERDO HAGA CLIC EN "NO ACUERDO" Y LABAJADA SE DETENDRA.

METHODWARE LIMITED ("el Licenciante") está autorizado a licenciar el software Advisor Builder ("el Software"). Alinstalar este Software usted acepta la licencia no exclusiva para utilizarlo con los siguientes términos y condiciones.

1. Derechos de Uso y Limitaciones

Usted puede:

a) Utilizar el Software en una única CPU para uso interno de su actividad comercial;

b) Copiar el Software en cualquier máquina - en forma impresa o legible a efectos de "back-up" para soporte de suuso del Software en ese único equipo.

c) Transferir el Software y esta licencia a un tercero, si el mismo acepta los términos y condiciones de esta licencia.Si usted transfiere el Software, usted debe en ese mismo momento, ya sea;i) transferir todas las copias en forma impresa o legible para el equipo a dicha parte, oii) destruir toda copia no transferida.

d) Utilizar el Software en tiempo de ejecución, el cual podrá ser usado a efectos internos de la actividad comercial yse podrán producir copias del software de ejecución, hasta la cantidad especificada en su compromiso decompra.

Usted no deberá:

a) Utilizar, copiar, modificar, transferir, asignar o sublicenciar el Software en forma completa o en parte excepto queesté expresamente contemplado en esta licencia.

b) Remover del Software cualquier identificación del producto, notas de copyright u otras notas o restriccionespropietarias.

c) Utilizar el Software para propósitos de "timesharing", alquiler o "service bureau".

Este Convenio no le da derecho a cualquier mantenimiento o nuevas versiones del Software.

2. Término

Esta licencia tiene vigencia hasta su terminación. Usted puede terminarla en cualquier momento destruyendo elSoftware junto con todas sus copias, en cualquier forma que estuvieren. Esta licencia también se terminará si ustedfalla en cumplir cualquier término o condición de esta licencia. Usted acuerda en destruir en el momento de laterminación, el Software junto con todas sus copias, en cualquier forma que estuvieren.



3. Garantía Limitada

a) Usted asume la responsabilidad por la selección del software para lograr los resultados provistos, y por lainstalación, uso y resultados obtenidos del Software.

b) El Licenciante no garantiza que las funciones contenidas en el Software satisfagan las sus requerimientos o quela operación del software será ininterrumpida o libre de errores. El riesgo total respecto de la calidad ydesempeño del Software es suyo. Si el Software prueba ser defectuoso usted asume el costo total de todo elsoporte, reparación o corrección que fuesen necesarios.

c) Las garantías contenidas en este acuerdo son, con la extención permitida por ley, exclusivas y están en lugar decualquier otra garantía expresa o implícita incluyendo, pero sin limitaciones, cualquier garantía provista por lasdisposiciones del "Sale of Goods Act 1908", los "Contractual Remedies Act 1979" o las "Consumer GuaranteesAct 1993".

d) Con la extensión que las disposiciones del "Fair Trading Act 1986" y otras reglas, estatutos o regulacionesactualmente vigentes en Nueva Zelanda puedan implicar ciertas condiciones o garantías o imponganobligaciones sobre el Licenciante las cuales no puedan, o no puedan excepto con una extensión limitada, serexcluidas, restringidas o modificadas por las disposiciones de esta licencia, tales restricciones y modificacionesexcluidas se aplicarán sólo con la extensión que no pueda ser excluida. La responsabilidad del Licenciante envirtud de cualquier condición o garantía implícitas que no puedan ser excluídas estarán limitadas al reembolso dela tarifa de la licencia.

e) En ningún caso el Licenciante será responsable hacia usted por cualquier daño, incluyendo lucro cesante,pérdida de ahorros, u otros daños incidentales o consecuentes que surjan del uso o imposibilidad de uso delSoftware, aún si el Licenciante hubiera sido advertido de la posibilidad de ocurrencia de tales daños o porcualquier reclamo de cualquier otra parte.

f) Además de la limitación mencionada, la responsabilidad del Licenciante hacia usted o cualquier otro por dañosen cualquier caso no excederá la tarifa de la licencia pagada por el Software.

4. Copyright

a) Usted está en conocimiento de que el Software está sujeto a copyright. Usted no deberá durante o cualquiertiempo luego de expirar o terminar la licencia permitir cualquier acto que viole ese copyright y, sin limitar lageneralidad de lo antedicho, usted acepta específicamente que no copiará el Software salvo que la presentelicencia autorice expresamente lo contrario.

b) Usted deberá indemnizar al Licenciante en su totalidad contra cualquier responsabilidad, costo y gasto en el queel Licenciante deba incurrir ante un tercero como resultado de cualquier violación de las disposiciones de estalicencia respecto del derecho de autor o como resultado de que el software viole los derechos de copyright de untercero, en el caso en que dicha violación sea causada o permitida por usted, o por cualquiera de sus empleados,subcontratistas, agentes o terceros sobre los que usted ejerza un control razonablemente..



5. Uso Indebido

Deberá notificarnos de inmediato si alguien hace un reclamo contra usted como que el Software infringe sus derechos.Si usted nos da suficiente notificación nosotros a nuestra opción podemos:-

(a) Hacer que el Software no infringa los derechos del tercero;

(b) Obtener para usted el derecho de utilizar el Software; o

(c) Darle un resarcimiento de la tarifa de licencia que usted haya pagado.

Este es su única reparación en el evento de un reclamo por uso indebido.

6. Preguntas

Si tiene cualquier pregunta que hacer concerniente a esta licencia puede contactar al Licenciante por escrito a PO Box27 415, Wellington.

Introducción a Audit Builder


INTRODUCCIÓN A AUDIT BUILDER

Audit Builder es herramienta completa de planeamiento y generación de auditorías que le permitedesarrollar programas personalizados de auditoría. Utilizando Audit Builder, usted puede:

! Diseñar, desarrollar y administrar su propia estructura de auditoría fija, aunque flexible que comprende procesos denegocio con riesgos, controles y tests de controles o procesos de negocio con pasos de programa y papeles detrabajo.

! Generar, empaquetar y distribuir la estructura de auditoría en forma de Modelos de Usuario Final individualespersonalizados que permiten realizar las auditorías.

! Crear archivos de auditoría personalizados para cada una de las unidades de negocio y monitorear el progreso deesos archivos.

La información contenida en esta manual del usuario brinda instrucciones para el uso de AuditBuilder. Complementando esta manual hay un ayuda en línea y un instructivo "comienzo rápido".Estos documentos en línea están disponibles desde el menú Ayuda de Audit Builder.

NOTA: Esta manual del usuario asume que usted tiene experiencia con:

! el uso de Microsoft Windows 98, Microsoft Windows 2000 o Microsoft Windows XP

! el uso de Microsoft Word y Microsoft Excel

! la utilización de un mouse, y el trabajo con ventanas y menúes

! el manejo y administración de documentos electrónicos.

Por favor, si es necesario consulte la ayuda en línea de Microsoft Windows o el manual paraobtener asistencia sobre estas acciones.



diseñar, desarrollar y administrar una estructura de auditoría fija,aunque flexible

Audit Builder le permite definir una amplia estructura fija de auditoría utilizando elementos que susunidades de negocio conocen y comprenden.

Utilizando Audit Builder usted puede crear suestructura de auditoría utilizando uno de lossiguientes enfoques:

! utilizar procesos de negocio, riesgos, controles ytests.

! utilizar procesos de negocio y pasos de programa.

Una vez definida la estructura, se puede luegoempaquetar y distribuir la estructura de auditoríaa las unidades de negocio en forma de Modelosde Usuario Final personalizados.

NOTA: Con el tiempo se puede modificar laestructura de auditoría para reflejar loscambios producidos en el entorno denegocios y se pueden generar y distribuirnuevos Modelos de Usuario Final.

Los usuarios luego completan la auditoríautilizando la estructura de auditoría incorporadaen estos Modelos de Usuario Final. Tienen laopción de ampliar la estructura de la siguienteforma:

! si están utilizando un enfoque de procesos y pasosde programa; agregando pasos de programa,papeles de trabajo y observaciones de auditoríaadicionales.

! si están utilizando un enfoque de procesos, riesgosy controles; agregando riesgos, controles, tests, yobservaciones de auditoría adicionales.

A cada item de la estructura, según resulteapropiado, los usuarios finales pueden tambiénagregar notas de revisión.

Pro

ceso

s

Riesgos

Controles

Tests

Pasos dePrograma

los elementos de unaestructura de auditoría deProcesos, Riesgos yControles

los elementos de unaestructura de auditoría deProcesos y Pasos dePrograma

Pro

ceso

s

Riesgos

Controles

Tests

Pasos dePrograma

Papeles detrabajo

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Ob

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empaquetar y distribuir la estructura de auditoría en forma deModelos de Usuario Final personalizados

Los Modelos de Usuario Final que se generen utilizando Audit Builder incorporan automáticamentelos items definidos en la estructura de auditoría. Desde la Herramienta Builder se pueden generardos tipos de Modelos de Usuario Final:

! un modelo de procesos riesgos y controles,

! un modelo de procesos y pasos de programa.

Ilustración de un Modelo de Procesos/Riesgos/Controles. llustración de un Modelo de Procesos/Pasos de Programa.

Estos Modelos de Usuario Final proveen a los auditores una herramienta completa de auditoría.Estructurados de acuerdo con sus requerimientos exclusivos de auditoría, los Modelos de UsuarioFinal les permiten a los usuarios finales registrar los resultados de las verificaciones y documentarlas observaciones realizadas, en cualquier etapa del programa de auditoría. Para asegurar quehaya consistencia en su programa de auditoría, las estructuras de los Modelos de Usuario Finalson fijas. Aunque hay un cierto grado de flexibilidad, los usuarios finales no pueden modificar laestructura de auditoría subyacente incorporada en el modelo.



Utilizando un Modelo de Usuario Final, los usuarios finales pueden:! Realizar una auditoría de procesos/riesgos/controles o una auditoría de procesos/pasos de programa.! Agregar, riesgos, controles y tests adicionales, específicos para la unidad de negocios que se está auditando, o

bien pasos de programa, y, de ser necesario, crear nuevos vínculos.! Registrar los resultados de las verificaciones y documentar observaciones en cualquier etapa del programa de

auditoría.! Visualizar y analizar los resultados de las evaluaciones en formato gráfico.! Acumular, ordenar, filtrar, y graficar la información de evaluación al nivel requerido, cuando sea requerido.! Generar un amplio rango de reportes en diferentes formatos.! Crear un resumen ejecutivo para registrar y mantener un resumen de los resultados de la evaluación.

Se puede personalizar la funcionalidad contenida en los Modelos de Usuario Final que se generen.Antes de generar un Modelo de Usuario Final, usted tiene la opción de:

! Habilitar/deshabilitar la habilidad de los usuarios finales de ver resúmenes de las evaluaciones a nivel de procesode negocio.

! Habilitar/deshabilitar la habilidad de los usuarios finales de consolidar, analizar y reportar sobre los resultados demúltiples archivos de auditoría.

! Habilitar/deshabilitar la habilidad de los usuarios finales de definir el alcance de la estructura incorporada deauditoría ocultando los procesos de negocio irrelevantes y todos los items vinculados a esos procesos.

! Habilitar/deshabilitar la habilidad de los usuarios finales de ver guías de evaluación de riesgos, estáticas o vía unsitio en Internet/Intranet.

! Habilitar/deshabilitar el acceso multiusuario a los Modelos de Usuario Final. Esta característica hace posible paratodos los miembros del equipo de auditoría trabajar en mismo archivo de auditoría de un Modelo de Usuario Finalal mismo tiempo, ya sea en la oficina o en forma remota.NOTA: Esta opción puede no estar disponible en su versión de Audit Builder.

! Habilitar/deshabilitar el acceso de seguridad al Modelo de Usuario Final.! Incluir campos adicionales en el Modelo de Usuario Final para capturar información exclusiva.! Definir los métodos y medidas de evaluación que utilizan los usuarios finales cuando realizan evaluación de riesgos

y el puntaje (scoring) que se utiliza para calcular los resultados de la auditoría.! Definir listas de selección en las cuales los usuarios finales pueden seleccionar cuando ingresan los detalles de

pasos de programa/riesgos/controles/tests/papeles de trabajo/observaciones de auditoría/notas de revisión en elModelo de Usuario Final.

! Incluir todas las notas relevantes de copyright e información de respaldo/contacto en el Modelo de Usuario Final.! Incluir el logo de su compañía en las ventanas claves del Modelo de Usuario Final.

Una vez que el Modelo de Usuario Final está creado, generado, verificado, y está pronto paradistribuir a los usuarios, el mismo puede ser empaquetado en un instalador ejecutable. Elinstalador ejecutable puede luego ser distribuído a los usuarios finales via email, disquette, osimilar, hasta la cantidad de licencias que se hayan comprado.

Durante el proceso de empaquetado también puede elegir entre un rango de opciones [MAPI32(Mail API), SMTP (Simple Mail Transfer Protocol), o Disquette (LAN/WAN)] automatizar larecolección de los resultados de las auditorías de los usuarios finales.



desarrollar y monitorear el progreso del Programa de Auditoría

En forma predeterminada, los archivos de auditoría que crean los usuarios finales en un Modelode Usuario Final contienen todos los detalles del enfoque de auditoría seleccionado (Procesos,Riesgos y Controles o Procesos Pasos de Programa). Desde el archivo de estructura, ustedpuede primeramente agregar y definir los detalles de todas las unidades de negocio involucradasen el programa de auditoría, y luego crear archivos de auditoría personalizados que sólo contienenlos procesos relevantes para esas unidades de negocio.

Cuando se crean archivos de auditoría personalizados desde el archivo de estructura ustedtambién puede:

! incluir el archivo de auditoría junto con Modelo de Usuario Final empaquetado.

! hacer que el archivo de auditoría se abra automáticamente cuando se inicia el Modelo de Usuario Final.

! prevenir que los usuarios finales puedan crear archivos de auditoría adicionales utilizando el Modelo de UsuarioFinal.

Para mayor información ver el tópico incluir un archivo con el modelo empaquetado deusuario final en el modulo Empaquetar y Distribuir Modelos de Usuario Final.

En cualquier etapa durante el desarrollo del programa de auditoría, usted puede revisar y rastrearel progreso de los archivos de auditoría que usted haya creado desde el archivo actual deestructura. Esta característica abre, extrae y carga en forma remota en el archivo de estructura losdatos claves del archivo de auditoría.

Localizar y administrar archivos

MODULO INFORMATIVO DEL SOFTWARE METHODWARE PÁGINA 1Agosto 2002

LOCALIZAR Y ADMINISTRAR ARCHIVOS

Para obtener detalles sobre Ver página

estructura de directorios y ubicación de archivos 3

tipos de archivos 4

diálogo Predeterminados 5

cambiar el directorio data predeterminado 8

cambiar el directorio predeterminado para archivo de informes ver el módulo informes

cambiar la denominación predeterminada de los archivos 7

cambiar la denominación predeterminada de los archivos de informes ver el módulo informes

cambiar el tamaño predeterminado del papel de los informes ver el módulo informes

cambiar el editor RTF predeterminado ver el módulo informes

cambiar la fuente predeterminada ver el módulo administrar y mantenerinformación

crear un archivo predeterminado que posibilita la reutilización automática ver el módulo administrar y mantenerde los items de la lista actual en los archivos nuevos subsiguientes información

cambiar el nombre de un Modelo de Usuario Final 8

generar Modelos de Usuario Final 10

ejecutar Modelos de Usuario Final 10

mantener las distintas versiones de un Modelo de Usuario Final 11

mover sus archivos de datos 13

mover su producto Methodware y sus archivos de datos 14

juntar archivos 14

zipear archivos 16

archivar archivos 17

eliminar archivos 22



Para obtener detalles sobre …contd Ver página

instalar parches 23

actualizar el Motor Advisor Pathfinder™ 23

cargar otros productos Methodware 24

restaurar un "backup" 25

desinstalar su producto Methodware 25



estructura de directorios y ubicación de archivos

La siguiente es una lista de todos los directorios que son creados automáticamente durante lainstalación estándar de un producto Methodware.

El Directorio Contiene

Methodware Archivos requeridos para ejecutar el Motor Advisor PathfinderTM y el generador dereportes.

Methodware\lib Archivos requeridos para ejecutar el Motor Advisor PathfinderTM.

IMPORTANTE: Para asegurar que su producto Methodware opere correctamentees esencial que no se muevan los archivos que se encuentran eneste directorio.

Methodware\*Nombre Archivos requeridos para ejecutar su producto Methodware.


Methodware\*Nombre\data El directorio predeterminado para sus archivos y reportes.

NOTA: Usted puede cambiar este predeterminado.

*Nombre = el nombre de su producto Methodware.

Dependiendo de su Producto Methodware, uno o más de los siguientes directorios podrían estar también presentes

Methodware\*Nombre\versions Mapas de conversión para convertir y abrir archivos creados en versiones previasde su producto Methodware.


Methodware\*Nombre\bitmaps Gráficos de ejemplo en formato bitmap (.bmp) que se pueden utilizar parapersonalizar sus Modelos de Usuario Final.

Methodware\*Nombre\models Modelos genéricos (si se los suministra).

Methodware\*Nombre\templates Archivos plantilla para convertir y cargar la información contenida en archivos deadministración de auditoría/riesgos creados en otros Productos Methodware.

Methodware\*Nombre\*EndUserModelName Directories

* EndUserModelName. Estos sub-directorios son rotulados automáticamente conlos primeros ocho caracteres (menos espacios y caracteres especiales) del nombreque le dió al respectivo archivo individual de estructura (en el campo Nombre en laventana Detalles Modelo) desde el cual generó los Modelos de Usuario Final.

Por cada Modelo de Usuario Final único que usted genera, se crearáautomáticamente un nuevo sub directorio. Cada sub-directorio Modelo de UsuarioFinal contiene sus propios directorios data y versions para albergar todos losarchivos relativos a esos Modelos de Usuario Final.



tipos de archivos

Cuando usted crea un nuevo archivo, se crean automáticamente los siguientes archivos de datos para almacenar lainformación que usted ingresará en el archivo.

Extensión de Archivo Descripción

*.atv Este archivo contiene su información de actividad y puntajes.

*.usr Este archivo contiene los detalles generales que ingresa en el archivo.

*.fpt Este archivo contiene todos los datos almacenados en los camos memo del archivo.

IMPORTANTE: Para asegurar que usted pueda abrir un archivo es esencial que losarchivos de datos *.atv, *.usr y *.fpt estén guardados juntos en el mismodirectorio.

*.lik [Sólo para Soluciones Multi-Usuario.] El archivo de datos vínculo. Este archivo almacenalos vínculos entre registros en la base de datos principal.

*.ctr [Sólo para Soluciones Multi-Usuario.] El archivo de datos de control. Este archivo registralas ids de los usuarios actuales del archivo maestro. Se soportan hasta 255 usuariosconcurrentes. En la práctica, el desempeño del sistema parece deteriorarse por encimade 10, aunque esto depende del desempeño de la Red y la velocidad de la máquina.

*.fpx [Sólo para Soluciones Multi-Usuario.] Archivos de datos memo adicionales (i.e. fp1, fp2etc). Cuando un usuario se registra en el sistema se le da acceso exclusivo de grabacióna su propio archivo memo. Todos los usuarios subsiguientes tienen acceso de lectura.Posteriormente, se crean archivos .fpx a medida que más usuarios acceden en formaconcurrente al archivo maestro.

IMPORTANTE: Para asegurar que su producto Methodware opere correctamente esesencial que los archivos de datos *.lik, *.ctr y *.fpx se mantengan en elmismo directorio que el archivo maestro Multiusuario.

* Estos archivos de datos son rotulados, en forma predeterminada, con los ocho primeros caracteres delnombre que se le ha dado al archivo en el campo Nombre del Modelo [Revisión] en la ventana Detalles(menos espacios y caracteres especiales). Usted puede cambiar este predeterminado.

sec.lst [Sólo para Soluciones Multi-usuario] El archivo de seguridad. Este archivo contiene "ids"de usuario, passwords y detalles de grupos de seguridad.

IMPORTANTE: Cuando esté utilizando los productos Builder de Methodware, estearchivo debe estar presente en el directorio del Modelo de Usuario Finalpara que el usuario final pueda abrir/crear un archivo maestro.

CONSEJO:Si desea reubicar y/o enviar un archivo por email, utilice la opción MoverArchivos.



diálogo Predeterminados

Este diálogo le permite cambiar las configuraciónespredeterminadas que se aplican en sus archivos. Loscambios que realice en estas configuraciones se aplicarána todos los archivos existentes y a los archivos que creeposteriormente.

Puede cambiar las configuraciones predeterminadasteniendo o no un archivo abierto. Si hay un archivo abiertolos cambios que realice también se aplicarán a esearchivo.

En el diálogo predeterminados puede cambiar lossiguientes elementos:

La Opción le Permite

Tabla de Idioma Esta lista de selección le permite cambiar el producto Methodwarepara mostrar y reportar la información en otro idioma.

Tamaño Papel Predeterminado Esta lista de selección le permite cambiar el tamaño de papelpredeterminado utilizado para los informes.

Editor RTF Esta lista de selección le permite cambiar el editor utilizado paraformatear los reportes RTF.

Diccionario Ortográfico Esta lista de selección le permite cambiar el diccionario ortográfico.

Incluir Adjuntos en Zips Cuando utilice la función Zipear/Archivar Archivos, este campo lepermite incluir en el archivo zipeado todos los archivos que ustedadjuntó al archivo. Cuando aparece una marca, se incluyen todos losarchivos adjuntos.

Guardar Archivos utilizandoNombre Predeterminado (generado) Este campo le permite optar entre guardar los nombres de los nuevos

archivos de datos automáticamente (predeterminado) omanualmente.

Usar Diálogo GuardarEstándar para

Informes Este campo le permite cambiar la denominación predeterminada delos archivos de informes.



Diccionario de Datos Predeterminado Este campo le permite cambiar el directorio predeterminado quecontiene sus archivos.

CONSEJO:Cambie por el disco de la red y aproveche los backups dela red, etc.

Directorio Guardar Informe Este campo le permite cambiar el directorio predeterminado quecontiene sus informes.

Definir Fuente Predeterminada Este botón le permite cambiar la fuente predeterminada para loscampos memo.

Configuraciones de E-Mail Este botón le permite cambiar las configuraciones predeterminadasde email.

Crear Archivo de Predeterminados Este botón le permite guardar el contenido de todas las listas deselección del archivo actual para su reutilización automática en losarchivos que cree posteriormente.

Eliminar Archivo Predeterminados Usted deberá hacer clic en este botón si ha creado un archivoPredeterminados (ver arriba) y no desea que se incluyan las listasde selección predeterminadas en sus archivos futuros.



cambiar la denominación predeterminada de los archivos

Cuando cree un nuevo archivo, se crean automáticamente una cantidad de archivos de datospara almacenar la información que usted ingresará en el archivo. Estos archivos de datos sonrotulados, en forma predeterminada, con los ocho primeros caracteres del nombre que le da a suarchivo en el campo Nombre en la ventana Detalles Modelo [Revisión] (menos los espacios ycaracteres especiales). Si lo requiere, usted tiene la opción de cambiar este predeterminado.

CONSEJO: Usted también puede cambiar la denominación predeterminada de los archivos de datos.

! Para cambiar la denominación predeterminada de sus archivos de datos:

1. Haga clic en la opción Predeterminados... delmenú Archivo.

2. Haga clic en el campo Guardar archivosutilizando el nombre predeterminado (generado)(para remover la marca).

3. Haga clic en el botón Aplicar.

NOTA: Para rehabilitar el predeterminado, hagaclic nuevamente en el campo parainsertar la marca.



cambiar el directorio data predeterminado

Cuando crea un nuevo archivo, se crean automáticamente una cantidad de archivos de datos paraalmacenar la información que usted ingresará en el archivo. Estos archivos de datos estánubicados, en forma predeterminada, en el directorio Methodware\*Nombre\data, donde *Nombre= al nombre de su producto Methodware. Si lo requiere, usted tiene la opción de cambiar estepredeterminado.

CONSEJO: Usted también puede cambiar la denominación predeterminada de los archivos de datos.

! Para cambiar el directorio predeterminado del archivo de datos:

1. Haga clic en la opción Predeterminados... del menú Archivo.

2. Ingrese (o seleccione utilizando el botón Examinar) el nuevo directorio en el campo Directorio DataPredeterminado.


CONSEJO: Utilice esta función para pasar al disco de la red y aprovechar los "backups" de la red, etc.

cambiar el nombre de un Modelo de Usuario Final

NOTA: Esta opción sólo está disponible en productos Builder de Methodware.

Cuando crea un archivo nuevo de estructura usted debe ingresar un nombre en el campo Nombrede Detalles del Modelo en la ventana Detalles Modelo. El nombre que ingresa:

" es utilizado para rotular los archivos de datos para su archivo de estructura.

" controla la forma en que se pueden intercambiar los archivos de evaluación creados en los Modelos de UsuarioFinal (que usted genera desde ese archivo de estructura).

Por ejemplo:Escenario 1: Usted genera un Modelo de Usuario Final desde un archivo de estructura que tiene un Nombre de

Detalles del Modelo "Estructura 1". Usted luego actualiza el archivo de estructura y genera nuevamenteuna versión actualizada del Modelo de Usuario Final.

En este escenario, los archivos creados en las dos versiones del Modelo de Usuario Final pueden serintercambiadas.



Escenario 2: Usted genera un Modelo de Usuario Final desde un archivo de estructura con un Nombre de Detallesdel Modelo "Estructura 1". Usted luego actualiza el archivo, cambia el nombre del archivo de estructuraen el campo Nombre de Detalles Modelo a "Estructura 2", y luego regenera una versión actualizada delModelo de Usuario Final.

En este escenario, los archivos creados en las dos versiones del Modelo de Usuario Final no pueden serintercambiadas.

Usted normalmente sólo cambia el campo Nombre de Detalles del Modelo cuando desea generar unnuevo Modelo de Usuario Final. Esta acción asegura que los archivos creados en Modelos de UsuarioFinal anteriores no sean abiertos inadvertidamente y utilizados en el nuevo Modelo de Usuario Final.

! Si desea abrir los archivos creados en viejos Modelos de Usuario Final enun nuevo Modelo de Usuario Final:

1. Haga clic en el botón Nombres Modelos Previos. Aparecerá el diálogo Nombres Modelos Previos.

2. Ingrese todos los Nombres de Detalles del Modelo de archivos de estructura previos.

3. Genere el nuevo Modelo de Usuario Final.

Todos los archivos creados en Modelos de Usuario Final generados desde archivos de estructura con los"Nombre(s)" de Detalles del Modelo que ingresó en el Diálogo Nombres de Modelos Previos pueden ahora serabiertos en el nuevo Modelo de Usuario Final.

IMPORTANTE:

" Luego de haber hecho cambios al tamaño u orden de su estructura o a las opciones del Modelo deUsuario Final, asigne un nuevo número de versión al archivo antes de regenerarlo.

" Los cambios (excepto los realizados en los reportes) son guardados automáticamente en el momentoen que se realizan, por tal motivo no es necesario guardar el trabajo antes de salir del archivo. Sinembargo, para reflejar los cambios en su Modelo de Usuario Final existente, necesitará regenerarlo.



generar Modelos de Usuario Final


Una vez que ha finalizado la definición de su estructura de riesgo y personalizado las opcionespara el Modelo de Usuario Final puede generar el Modelo de Usuario Final.

CONSEJO:Antes de generar el Modelo de Usuario Final realice una evaluación completa del archivo de estructurapara asegurar que sus vínculos y cambios recientes hayan sido aplicados y actualizados.

! Para generar un Modelo de Usuario Final:

1. Haga clic en el botón Generar Modelo de la ventana Principal.

2. Escriba un nombre para el archivo del Modelo de Usuario Final y seleccione el directorio en que deseaguardarlo.

3. Se crea un archivo *.adv para el Modelo de Usuario Final.

* El nombre de este archivo depende del nombre que escribió en el paso 2.

NOTA: No puede generar un Modelo de Usuario Final si:

" no ha ingresado un nombre en el Campo Nombre de Detalles del Modelo.

" no hay un número de versión.

ejecutar Modelos de Usuario Final


! Para ejecutar un Modelo de Usuario Final generado:

1. Realice una de las siguientes acciones:

" En el archivo de estructura, haga clic en el botón Abrir MUF en la solapa Navegación. Seleccione en lalista el nombre del Modelo de Usuario Final que desea y haga clic en el botón OK.

" En el Explorador de Microsoft® Windows®, haga doble clic en el archivo *.ADV del Modelo de UsuarioFinal.

CONSEJO:En el archivo de estructura, usted puede también hacer clic en el botón Abrir Archivo deEvaluación en la ventana Evaluaciones para abrir el Modelo de Usuario Final y el archivo deevaluación que está a la vista.



NOTA:

" Si hizo clic en el botón Abrir MUF, el archivo de estructura se cerrará automáticamente cuando ejecute elModelo de Usuario Final. Para reabrirlo utilice el método de abajo. Para obtener información sobre cómonavegar el Modelo de Usuario Final, por favor consulte la ayuda en línea del Modelo de Usuario Final o elManual del Usuario.

" La construcción de su estructura de riesgo será de naturaleza iterativa. En cualquier etapa, se puedenrealizar cambios y regenerar un Modelo de Usuario Final actualizado.

! Para regresar al archivo de estructura desde el Modelo de Usuario Final:

1. En el Modelo de Usuario Final, haga clic en la opción Cargar otro Modelo del menú Archivo. Aparecerá eldiálogo Cargar Modelo.

2. Seleccione el nombre de su producto Builder de Methodware y haga clic en el botón Cargar. El Modelo deUsuario Final se cerrará y aparecerá la ventana Principal del producto Builder.

3. Abra el archivo de estructura seleccionándolo en la lista de los archivos abiertos más recientemente del menúArchivo.

mantener las distintas versiones de un Modelo de Usuario Final

NOTA: Esta opción sólo está disponible en los productos Builder de Methodware.

Los números de versión permiten compatibilidad hacia atrás de los archivos creados en losModelos de Usuario Final.

Cuando se realizan cambios en la estructura de riesgo o en las opciones del Modelo de UsuarioFinal que impactan en el tamaño u orden, debería asignarse un nuevo número de versión. Porejemplo, si usted:

" agrega o remueve un item de la estructura de riesgo, necesitará asignar un nuevo número de versión

" sólo cambia la descripción de un item, no necesitará asignar un nuevo número de versión.

Cada vez que cambia el número de versión y regenera un Modelo de Usuario Final, se crea unarchivo de “mapeo” exclusivo. Este archivo de mapeo mapea las Ids únicas de los items de suestructura de riesgo. Este le permite esencialmente abrir en el Modelo de Usuario Finalregenerado, archivos de evaluación que fueron creados en Modelos de Usuario Final anterioresque fueron también generados desde el mismo archivo de estructura.



Los archivos de mapeo están localizados en el directorio de versiones de Modelos de UsuarioFinal y se titulan utilizando el número de versión real. Por ejemplo, si usted genera un Modelo deUsuario Final con un número de versión de 2 entonces el archivo de mapeo en el directorioversiones del Modelo de Usuario Final es también rotulado con un 2.

IMPORTANTE: Si usted no cambia en número de versión cuando genera un Modelo de Usuario Final y luegointenta abrir un archivo de evaluación (creado en un Modelo de Usuario Final anterior) en el Modelode Usuario Final actualizado, podría corromperse el archivo de evaluación y perderse los datos.

! Para asignar un nuevo número de versión:

1. Haga clic en el botón Detalles Modelo de la ventana Principal.

2. Aumente la cantidad en el campo Nro.Versión.

CONSEJO: La historia de versiones de modelos se pueden registrar en la solapa Versión de la ventanaDetalles Modelo.

NOTA: Durante el desarrollo y testeo de su Modelo de Usuario Final, usted estará generando varias versionesdel modelo antes de lograr su aprobación. Bajo esta situación, usted no necesita cambiar el número deversión, dado que no habrá necesidad de abrir, en cada nueva versión del modelo, archivos de pruebacreados en versiones anteriores del modelo.



mover sus archivos de datos

NOTA: Sólo para soluciones Multiusuario: Esta función no se puede realizar si hay más de un usuariotrabajando concurrentemente en el archivo maestro.

! Para mover sus archivos de datos:

1. Abra su archivo de datos.

2. Haga clic en la opción Mover Archivos enel menú Archivo.

3. Realice alguna de las siguientes acciones:

" Envíelos vía e-mail. Si hace clic en laopción mail:

- se zipean sus archivos de datos.

- se abre su aplicación de e-mail.

- se adjunta el archivo zipeado a unnuevo mensaje que está listo paracompletar y enviar.

NOTA: Para realizar esto tambiénpuede hacer clic en el botón de la ventana Principal.

" Envíe vía LAN/WAN. Si hace clic en esta opción:- se zipean sus archivos de datos.- se abre el Explorador de Microsoft® Windows® listo para seleccionar el drive de disco y el directorio.

" Envíe vía diskette. Si hace clic en la opción floppy:- se zipean sus archivos de datos.- se le avisa que inserte un floppy en su drive a:\.- se copia el archivo zipeado en el floppy.

ADVERTENCIA: Los archivos que usted ha adjuntado al archivo no se incluyen en los archivos zipeados amenos que se marque la opción Incluir adjuntos en zips en el diálogo Predeterminados. Seaccede al diálogo Predeterminados desde el menú Archivo.



mover su producto Methodware y sus archivos de datos

! Para mover su producto Methodware y sus archivos de datos a otraestructura de directorio y/o PC:

1. Utilice la función Mover archivos para transferir sus archivos de datos.

NOTA: Sólo para Soluciones Multiusuario: Esta función no puede ser realizada cuando hay más de unusuario trabajando concurrentemente en el archivo maestro.

2. Instale el Motor Advisor PathfinderTM en la nueva PC.

3. Instale su producto Methodware.

NOTA: Si simplemente se copia y pega un producto Methodware, cuando se intente ejecutar ese productose producirá un error.

juntar archivos

NOTAS:

" Esta función puede no estar disponible en su producto Methodware.

" Sólo para Soluciones Multiusuario: Esta función no se puede realizar cuando está más de un usuariotrabajando concurrentemente en el archivo maestro.

La función Juntar archivos permite que se junten o intercalen en un único archivo los detalles dedos o más archivos. Esto es útil cuando más de un revisor está llevando a cabo larevisión/auditoría, teniendo asignada cada uno de ellos una porción diferente para evaluar ycompletar.

Los detalles de los archivos que se están intercalando se agregan en el archivo abiertoactualmente, de tal forma que si el mismo campo ha sido completado en más de un archivo, todoslos comentarios se agregan juntos.

CONSEJOS:

" Crear un nuevo archivo y luego juntar los archivos existentes en el mismo. De tal forma usted puede guardarlas versiones originales de los archivos como "backups".

" Cuando se crean archivos múltiples con el deseo de intercalarlos en uno al completarlos, utilice la funciónalcance para asegurar que cada archivo se enfoca en un único aspecto, por ejemplo, asegure que inicialmentecada archivo se enfoca en un componente diferente de la Metodología COBIT. Esto asegurará que losresultados de los archivos no se sobreescribirán/entrarán en conflicto entre ellos durante el proceso de unión.



! Para juntar archivos:

1. Haga clic en la opción Juntar Archivos en el menú Archivo. Aparecerá la ventana Abrir Archivo Cliente.

2. Seleccione en el lado derecho de esta ventana el directorio que contiene los archivos que desea juntar alarchivo que tiene abierto. Una vez seleccionado el directorio, aparecerá sobre la izquierda, en la Lista ArchivosCliente, una lista de todos los archivos válidos .

3. Sostenga la tecla <CTRL> y haga clic en cada archivo que desea juntar al archivo abierto.

4. Haga clic en el botón Transferir Seleccionado. Los archivos se muestran en la lista ArchivosSeleccionados.

CONSEJOS:

" También puede agregar archivos a la lista Archivos Seleccionados utilizando alguno de los siguientesmétodos:

- Haga doble clic en un archivo.- Seleccione un archivo, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Transferir.- Haga clic en el botón Transferir Todo para agregar todos los archivos de la lista Archivos Cliente.

" Si transfiere accidentalmente un archivo a la lista Archivos Seleccionados, antes de hacer clic en el botónCargar puede removerlo utilizando alguno de los siguientes métodos:

- Haga doble clic en el archivo en la lista Archivos Seleccionados.- Seleccione el archivo en la lista Archivos Seleccionados, haga clic en el botón derecho del mouse y

luego en la opción Remover.

5. Haga clic en el botón Cargar.



zipear archivos

Para ahorrar espacio en su disco duro o red, cuando no está en uso usted puede comprimir yalmacenar un archivo de administración de auditoría/riesgo en un archivo zipeado.

Los archivos zipeados se pueden abrir directamente en el producto Methodware sin necesidad derealizar una extracción.

No se requieren otros programas de software para abrir el archivo zipeado. Sin embargo, paraabrirlo usted puede utilizar otro software de descompresión, por ejemplo el WinZip®.

CONSEJOS:

" Utilice la función Mover Archivos para comprimir y mover/e-mail automáticamente un archivo individual.

" Utilice la característica Administrador de Archivos para comprimir más de un archivo.

! Para zipear un archivo:

ADVERTENCIA: Los archivos que haya adjuntado al archivo no son incluidos en los archivos zipeados a menosque se marque la opción Incluir adjuntos en los zips en el diálogo Predeterminados. Seaccede al diálogo Predeterminados desde el menú Archivo.

1. Abrir el archivo.

2. Hacer clic en la opción Zipear/Guardar Archivos en el menú Archivo.

3. Elija alguna de las siguientes opciones:

NOTA: Sólo están activas estas opciones cuando se abre un archivo.

" Zipear Archivo y Eliminar. Seleccione esta opción si desea zipear una copia del archivo actual y eliminarel original.

" Zipear Archivo. Seleccione esta opción si desea zipear una copia del archivo actual.

NOTA: Para deszipear su archivo, haga clic en la opción Zipear/Guardar Archivos, Deszipear en elmenú Archivo. Esta opción crea un directorio temp en el directorio data predeterminado yextrae el contenido del archivo zipeado en este directorio.

! Para abrir un archivo zipeado:

1. Haga clic en la opción Abrir del menú Archivo. El archivo zipeado se lista en la lista Cliente/Archivo junto conlos otros archivos.

2. Haga doble clic en el archivo zipeado.



archivar archivos

Para ahorrar espacio en su disco duro o en la red, usted puede comprimir y almacenar susarchivos individuales de administración de auditoría/riesgos en un "archivero" cuando no seutilizan. Puede crear una cantidad ilimitada de "archiveros" en los cuales puede colocar unacantidad ilimitada de archivos de administración de auditoría/riesgos. Los archivos que sealmacenan en un archivero se pueden extraer cuando se los requiere, y ser colocadosnuevamente en el archivero en cualquier momento.

No se requiere ningún otro software para agregar o extraer archivos desde su archivero(s). Sinembargo, usted puede utilizar otros programas de descompresión, por ejemplo el WinZip® paraabrir sus archiveros y agregar o extraer archivos.

Sus archiveros se pueden mover, copiar, renombrar y eliminar como cualquier archivo normal conel Explorador de Windows®.

NOTA: También puede utilizar la función Zipear Archivo para comprimir un archivo individual deadministración de auditoría/riesgos.

acceder al administrador de archiveros

! Para acceder al Administrador de Archiveros:

1. Cerrar el archivo actual.

2. Hacer clic en la opción Zipear/Archivar Archivos, Administrar Archiveros en el menú Archivo. Apareceráuna ventana vacía Administrador Archiveros.



NOTAS:

" Si ya existen archiveros, la ventana Administrador Archiveros mostrará los detalles del último archiveroabierto.

" Si el más reciente archivero abierto fue:- cerrado sin que se le agregara ningún archivo de administración de auditoría/riesgos; o- fue eliminado, removido o renombrado,

Aparece un diálogo informándole que no puede ser abierto.

Haga clic en el botón OK en este diálogo y se exhibirá la ventana Administrador Archiveros.

abrir archiveros existentes

Cuando se accede al Administrador de Archiveros se muestra automáticamente el archiveroabierto más recientemente.

! Para abrir otros archiveros existentes:


" Haga clic en el botón Abrir Archiveros en la ventana Administrador Archiveros y haga doble clic en elarchivero que desea abrir.

" Elija un archivero reciente en la lista del menú Archivo." Haga clic en la opción Abrir del menú Archivo y luego doble clic en el archivero que desea abrir.

crear un nuevo archivero

! Para crear un archivero:


" Haga clic en el botón Archivero Nuevo." Haga clic en la opción Nuevo en el menú Archivo.

Aparece el diálogo Crear Archivero.



2. Seleccione el directorio en el cual desea que resida el archivero.

3. Escriba un nombre para el archivero y haga clic en el botón Guardar. Aparece nuevamente la ventanaAdministrador Archiveros con el nombre del nuevo archivero en la barra de título.

4. Agregue o transfiera archivos al archivero.

NOTA: Si no agrega o transfiere archivos al archivero, el archivero no se guardará cuando cierre laventana Administrador Archiveros.

agregar/transferir archivos en un archivero

IMPORTANTE:

" Cuando usted agregue archivos a un archivero, los archivos originales no se eliminan.

" Cuando transfiera archivos a un archivero, los archivos originales se eliminan.



! Para agregar/transferir archivos en un archivero:


" Para agregar archivos, haga clic en el botón Agregar Archivos." Para transferir archivos, haga clic en el botón Transferir Archivos.

Aparecerá la ventana Abrir Archivo Cliente.

2. Seleccione los archivos que desea agregar/transferir y haga clic en el botón Cargar.

CONSEJO:Haga clic en la cabecera de una columna para cambiar el contenido a ordenamiento defecha/alfabético/numérico, ascendente/descendente.

3. Una vez terminado haga clic en el botón Cerrar Archivero.

remover archivos desde un archivero

IMPORTANTE: Esta acción eliminará en forma permanente el archivo de administración de auditoría/riesgos si sóloestá localizado en este lugar.

! Para remover un archivo desde un archivero:

1. Abra el archivero.

2. Seleccione el archivo.

3. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Remover. El estado del archivo cambiará aRemover. Sin embargo, el archivo no será removido del archivero hasta que usted no cierre el archivero.

CONSEJO:La opción Restaurar Estado cambiará el estado nuevamente al estado anterior a la remoción, sólosi se lo utiliza antes de cerrar la sesión del Administrador de Archiveros.



extraer archivos desde un archivero

Para ver, modificar y/o elaborar informes desde un archivo que está en un archivero, necesitaráextraerlo.

! Para extraer un archivo desde un archivero:

1. Abra el archivero.

2. Seleccione el archivo de administración de auditoría/riesgo.

CONSEJO:Si desea extraer todos los archivos haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opciónSeleccionar Todo.

3. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Extraer. El archivo será extraído en el directoriodata predeterminado. Sin embargo, el archivo no será removido del archivero.

NOTA: También puede extraer archivos de administración de auditoría/riesgos desde un archivero utilizandootro software de descompresión, por ejemplo el WinZip®.



eliminar archivos

NOTAS:

" Esta opción puede no estar disponible en su producto Methodware." Los archivos eliminados utilizando este método no se remueven a la Papelera de Reciclaje del Explorador

de Windows , los mismos son eliminados en forma permanente.

! Para eliminar un archivo:

1. Haga clic en la opción Eliminar Archivos en el menú Archivo de la ventana Principal. Aparecerá la ventanaEliminar Archivos Cliente.

2. Seleccione en el lado derecho de la ventana el directorio que contiene el archivo que desea eliminar. Una vezque haya seleccionado el directorio, aparecerá sobre la izquierda una lista de todos los archivos válidos.

3. Seleccione el archivo que desea eliminar y haga clic en el botón Eliminar.

4. Haga clic en el botón OK para confirmar.

CONSEJO:Ordene la lista de archivos haciendo clic en las cabeceras de columna Nombre, Nombre Archivoy Fecha. Hacer clic en estas cabeceras le permitirá cambiar de orden ascendente a descendente.



instalar parchesOcasionalmente su producto Methodware puede requerir ajustar "bugs" aplicando parches orealizar mejoras funcionales menores. Si se requiere realizar tales cambios, los mismos seránsuministrados en un archivo denominado patches.sll.

El archivo patches.sll debe ser instalado en el directorio Methodware/Lib de su disco local(usualmente su disco c:\ ]. Para las soluciones Multiusuario, el archivo debe estar instalado en eldirectorio local Lib en todas las PCs de los usuarios.

Para instalarlo, simplemente copie el archivo desde el floppy que se le suministró (o guarde eladjunto si lo recibió por e-mail) en el directorio Lib. Su producto Methodware reconocerá y aplicaráautomáticamente el archivo parche cada vez que se ejecute.

CONSEJO:Para ver si se está aplicando el archivo parche mire en la ventana Acerca (haga clic en el botónAcerca en la ventana Principal o haga clic en la opción Acerca del menú Ayuda).

actualizar el Motor Advisor Pathfinder™Este producto fue desarrollado por Methodware Limited utilizando el Motor Advisor PathfinderTM. Lafuncionalidad clave disponible en el producto es llevada a cabo por este motor.

Con regularidad mejoramos la funcionalidad disponible en los productos Methodware colocandoun motor actualizado en nuestro website, www.methodware.com. Le invitamos para que baje elmotor actualizado y ponga al día el motor existente, sin cargo alguno, y pueda disfrutar de lasfuncionalidades adicionales.

NOTA: Asegúrese de cerrar su Producto Methodware antes de ejecutar el programa de actualización delmotor.

IMPORTANTE: Para las soluciones Multiusuario, asegúrese que el motor actualizado es consistentementeinstalado en las PCs de todos los usuarios. Si los usuarios acceden a los mismos archivosmaestros multiusuarios utilizando diferentes versiones del motor, podrían ocurrir problemas con elsoftware multiusuario.




cargar otros productos Methodware

Si ha comprado otros productos de la familia Methodware o está generando y utilizando Modelosde Usuario Final que han sido creados desde productos Builder de Methodware, puede utilizar laopción Cargar otro modelo para acceder fácilmente a los mismos.

! Para cargar otro producto Methodware/ Modelo de Usuario Finalregistrado:

1. Haga clic en la opción Cargar otro modelo en el menú Archivo. Aparecerá la ventana Cargar Modelo.

2. Seleccione el producto/modelo registrado que desea y haga clic en el botón Cargar.

NOTA: Si el producto/modelo que desea cargar no está registrado, puede registrarlo haciendo clic en el botónOtro.



restaurar un "backup"

Usted puede restaurar una versión de "backup" de un producto Methodware en forma temporaria opermanente.

! Para restaurar temporariamente un "backup":

IMPORTANTE: Este método sólo le permite ver el "backup". Si desea realizarle cambios o reemplazar la versiónactual de su producto Methodware por el "backup", deberá restaurar el "backup" en formapermanente.

1. En la ventana Principal, no estando abierto ningún archivo, haga clic en la opción Cargar Modelo en el menúArchivo. Aparecerá la ventana Cargar Modelo.

2. Haga clic en la opción Otro... . Se mostrará un diálogo.

3. Cambie el campo Archivos de Tipo a Todos los Archivos (*.*), seleccione el archivo de "backup" que desearestaurar, y luego haga clic en el botón Abrir. Aparece un diálogo mientras se está cargando el "backup".

! Para restaurar permanentemente un "backup":

1. En el Explorador de Windows®, elimine el archivo *.adv.

2. Renombre al *.bak como *.adv.

* El nombre de este archivo está basado en el nombre real de su producto Methodware.

desinstalar su producto Methodware

! Para desinstalar su producto Methodware:

1. Utilice la opción Agregar/Quitar Programas de Windows.

NOTA: La estructura de directorio y el contenido del directorio data no se removerá, permitiéndole hacerlomanualmente o reubicar/zipear y almacenar sus archivos.

Establecer y Mantener la SeguridadMODULO INFORMATIVO DEL SOFTWARE METHODWARE PÁGINA 1

Agosto 2002

ESTABLECER Y MANTENER LA SEGURIDAD

NOTA: La característica seguridad puede no estar disponible en su producto Methodware.

Si está habilitada la característica seguridad en su producto Methodware, un archivo de seguridadcontrolará el acceso de usuarios a los archivos de auditoría/evaluación de riesgos que soncreados utilizando ese producto. Este archivo de seguridad trabaja en dos niveles :

! Permite que solo usuarios autorizados accedan al archivo de auditoría/evaluación de riesgos.

! Determina el nivel de acceso de cada usuario autorizado.

Los usuarios autorizados son identificados por sus ids de usuario. Grupos de seguridad controlanel nivel de acceso que tiene un usuario. Cada grupo determina si el usuario tiene acceso alarchivo para escribir y/o de sólo-lectura.

Methodware o el desarrollador de su producto ingresó en el archivo de seguridad en el momentode la compra los grupos de seguridad y la id de usuario de la persona responsable por administrarla seguridad. Es responsabilidad del "Oficial de Seguridad" ingresar las ids restantes de losusuarios, asignar los grupos apropiados de seguridad y mantener el archivo de seguridad de esemomento en más.

NOTA: Usted sólo puede acceder y mantener el archivo de seguridad si se le ha asignado el grupo deseguridad S (Seguridad).

Se puede realizar cambios en el archivo de seguridad en cualquier etapa. Dependiendo de cómoacceden al archivo de seguridad, los Oficiales de Seguridad llevan a cabo la seguridadcontrolando los archivos de auditoría/evaluación de riesgos en diferentes formas.


Agosto 2002

Si se cambia el archivo de seguridad cuando no hay abierto ningún archivo deauditoría/evaluación de riesgos, todos los archivos de auditoría/evaluación de riesgossubsiguientes, creados desde ese momento en más son, en forma predeterminada, controladospor la información cambiada de ese archivo de seguridad. Esto significa que:

! Sólo los usuarios con ids listadas en ese archivo de seguridad cambiado podrán acceder a los nuevos archivos deauditoría/evaluación de riesgos y trabajar con ellos, sujetos a sus restricciones individuales de acceso.

! Los archivos de auditoría/evaluación de riesgos existentes no se ven afectados por los cambios. Por ejemplo, siusted agregó nuevos usuarios, ellos no podrán acceder a los archivos de auditoría/evaluación de riesgosexistentes. Para mayores detalles ver actualizar archivos de auditoría/evaluación de riesgos existentes connueva información de seguridad en la página 7.

Si usted cambia el archivo de seguridad cuando un archivo de auditoría/evaluación de riesgoestá abierto, los cambios que realice son sólo exclusivos para ese archivo y no impactan en laseguridad de otros archivos de auditoría/evaluación de riesgos.

IDs de usuarios


El Oficial de Seguridad es responsable por el ingreso y mantenimiento de las ids de usuario en elarchivo de seguridad, para aquellos usuarios que requieren acceso a los archivos deauditoría/evaluación de riesgos creados en su producto Methodware.

NOTA: La cantidad máxima de usuarios que se pueden ingresar en el archivo de seguridad es igual a lacantidad de licencias adquiridas.

Las ids de usuario están integradas con nombre de "login" de Windows de forma tal que que sepuede utilizar el mismo nombre cuando se definen otros usuarios. No se requerirá un "login"adicional por parte del usuario.


Agosto 2002

grupos de seguridad


Los grupos de seguridad están predefinidos y no se puedencambiar. El Oficial de Seguridad es responsable por laasignación de los grupo(s) apropiados de seguridad a cada idde usuario listada en el archivo de seguridad.

NOTAS:

! Si usted requiere que distintos grupos ingresen en el archivode seguridad, contacte a Methodware o al desarrollador delproducto.

! Se puede asignar más de un grupo de seguridad a un id deusuario.

" Para ver una lista de los grupos deseguridad disponibles:

1. Haga clic en la opción Editar Archivo de Seguridad en el menúArchivo. Aparecerán las Ids de Usuario y los Grupos deSeguridad. La mitad inferior de esta ventana muestra los gruposde seguridad de su producto Methodware.


Agosto 2002

agregar usuarios al archivo de seguridad


IMPORTANTE:

! Usted sólo puede acceder y mantener el archivo de seguridad si se le ha asignado el grupo de seguridad S(Seguridad).

! Para realizar cambios en la seguridad estándar predeterminada para todos los archivos deauditoría/evaluación de riesgos creados desde ese momento en más, acceda al archivo de seguridadcuando no haya archivos abiertos.

! Para que sus cambios sean exclusivos para un archivo de auditoría/evaluación de riesgos, acceda alarchivo de seguridad teniendo ese archivo abierto.

" Para agregar un nuevo usuario:

1. Haga clic en la opción Editar Archivo de Seguridad en el menú Archivo. Aparecerá la ventana Ids de usuarioy Grupos de Seguridad.

2. Haga clic en el botón Agregar.

3. Escriba el nombre de logon de windows (del sistema) para el nuevo usuario.

4. Haga clic en el botón OK.

5. Ingrese los grupo(s) de seguridad en el campo Grupos.

6. Repita los pasos 2 - 5 para cada nuevo usuario.

7. Haga clic en el botón Cerrar una vez completado.


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editar el acceso de seguridad de un usuario


IMPORTANTE:



! Para que sus cambios sean exclusivos para un archivo de auditoría/evaluación de riesgos, acceda alarchivo de seguridad teniendo ese archivo abierto.

" Para editar la seguridad para un usuario:

1. Haga clic en la opción Editar Archivo de Seguridad en el menú Archivo.

2. Para modificar una id de usuario, selecciónela y haga clic en el botón Editar Nombre.

CONSEJO:Presione la primera letra de la id de usuario para recorrer rápidamente la lista.

3. Para cambiar el grupo de seguridad asignado, seleccione la id de usuario y luego sobreescriba los grupo(s)existente según corresponda.

4. Haga clic en el botón Cerrar una vez completado.


Agosto 2002

eliminar el acceso de seguridad de un usuario


IMPORTANTE:



! Para que sus cambios sean exclusivos para un archivo de auditoría/evaluación de riesgos, acceda alarchivo de seguridad con ese archivo de auditoría/evaluación de riesgos abierto. Si usted tiene unarchivo de auditoría/evaluación de riesgos abierto, no puede eliminar del archivo de seguridad el nombrede la persona que creó ese archivo de auditoría/evaluación de riesgos.

" Para eliminar un usuario:

1. Haga clic en la opción Editar Archivo de Seguridad en el menú Archivo.

2. Seleccione la ID de Usuario.

3. Haga clic en el boton Eliminar.

4. Haga clic en el botón Cerrar cuando esté completado.


Agosto 2002

actualizar archivos de auditoría/evaluación de riesgos existentescon nueva información de seguridad


Con el tiempo las ids existentes se irán eliminando y se agregarán nuevas ids de usuario en elarchivo de seguridad reflejando el movimiento del personal. Estos cambios no se reflejanautomáticamente en los archivos de auditoría/evaluación de riesgos, necesitan ser realizadosdirectamente en cada archivo, según resulte necesario.

" Para actualizar rápidamente la seguridad de un archivo deauditoría/evaluación de riesgos existente con detalles actuales deseguridad:

1. Abra el archivo de auditoría/evaluación de riesgos existente.

2. Haga clic en la opción Editar Archivo de Seguridad del menú Archivo.

3. Haga clic en el botón Actualizar desde Lista Maestra.

IMPORTANTE: Si se han comprado licencias adicionales, necesitará primero hacer clic en el botón ActualizarLicencias para aumentar el contador de cantidad máxima de ids de usuario. Toda la seguridadexistente para ese archivo de auditoría/evaluación de riesgos será reemplazada por los detallesactuales de seguridad.

Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría


ELABORAR Y MONITOREAR EL PROGRAMA DE

AUDITORIA

Esta manual del usuario en línea explica en forma sistemática cómo utilizar Audit Builder para:! desarrollar una estructura de auditoría.

! personalizar y construir Modelos de Usuario Final que incorporen la estructura de auditoría y permitan que tengalugar la evaluación.

! planear, focalizar y crear archivos de auditoría para cada de sus unidades de negocio para utilizar en formacompleta sus Modelos de Usuario Final.

! rastrear y monitorear el progreso de todos los archivos de auditoría.

NOTA: La evaluación de riesgo no tiene lugar en el archivo de estructura. Las evaluaciones de riesgo serealizan en los Modelos de Usuario Final que se generan desde el archivo de estructura.


crear, organizar y definir la estructura de auditoría 2

personalizar los modelos de usuario final 20

crear y monitorear programas de auditoría 65



crear, organizar y definir la estructura de auditoría


crear un nuevo archivo de estructura 3

agregar procesos de negocio 4

definir detalles de los procesos 8

organizar mapas de estructura 6

agregar y definir riesgos 9

agregar y definir controles 11

agregar y definir tests 13

agregar y definir pasos de programa 16

agregar, definir y monitorear notas de revisión 18

generar IDs para los items de su estructura 61



crear un nuevo archivo de estructura

" Para crear un archivo de estructura:


! Haga clic en el botón de la ventana Principal.! Haga clic en la opción Nuevo en el menú Archivo.

Aparecerá la ventana Detalles.

2. Escriba un nombre descriptivo para el archivo en el campo Nombre.

NOTA: Este campo debe ser completado dado que se lo utiliza para darle el nombre a los archivos dedatos del archivo de estructura.

3. Ingrese un número de versión para el archivo.

NOTA: El número de versión debe ser ingresado antes de poder generar el Modelo de Usuario Final.

4. Escriba la fecha en el campo Fecha Publicación.

5. Haga clic en el botón . Aparecerá un diálogo solicitando confirmación. Haga clic en el botón Yes (Si) paraconfirmar la creación del nuevo archivo. Aparecerá nuevamente la ventana Principal.

CONSEJOS:

! Para visualizar y/o modificar estos detalles, haga clic en el botón Detalles Archivo en la solapaNavegación.

! Mantenga detalles resumen de las diferentes versiones de su estructura en la solapa Versiones de laventana Detalles.



agregar procesos de negocio

Audit Builder le permite definir una estructura de auditoría amplia, fija, utilizando elementos que lasunidades de negocio conocen y comprenden. Utilizando Audit Builder usted puede agregar ydefinir los detalles de los procesos del negocio que están a riesgo, y para cada uno de esosprocesos agregar los detalles de todos los riesgos conocidos. Por cada riesgo, se puedecompletar la estructura de auditoría definiendo los detalles de:

! los controles para esos riesgos, y

! los tests para esos controles.

NOTA: Para asegurar que haya consistencia en su programa de auditoría, los Modelos de Usuario Final sonfijos. Aunque hay cierto grado de flexibilidad, los usuarios finales no pueden agregar procesos a losque ya están incorporados en el modelo.

Los procesos relevantes para el programa de auditoría son mapeados en la solapa Estructura Procesosen la solapa Estructura. La solapa Procesos muestra información resumen para cada uno de los

procesos de más bajo nivel definidos en la estructura de auditoría. En la ventana Procesos se muestrandetalles completos de cada proceso.

La ventana Procesos.

La solapa EstructuraProcesos.



Los procesos relevantes para el programa de auditoría se mapean en la solapa EstructuraProcesos de la solapa Estructura. La solapa Procesos muestra información resumen de cada unode los procesos de más bajo nivel definidos en la estructura de auditoría. En la ventana Procesosse muestran detalles de cada proceso.

" Para agregar un proceso:

1. Seleccione la solapa Estructura Procesos.

2. En un nuevo mapa de estructura:

2.1 Haga clic en el botón .

2.2 Escriba un nombre para el proceso y presione la tecla <Enter>.

En un mapa existente:

IMPORTANTE:

! Cuando, luego de haber generado un Modelo de Usuario Final, se realizan cambios en el tamaño u ordende la estructura de auditoría o en las opciones del Modelo de Usuario Final, se debe asignar un nuevonúmero de versión al archivo de estructura antes de regenerar un modelo actualizado.

! Los cambios (excepto los realizados a los reportes) se guardan automáticamente en el mismo momento enque se realizan, por lo que no es necesario guardar el trabajo antes de salir del archivo. Sin embargo, parareflejar los cambios en el Modelo de Usuario Final existente se necesitará regenerarlo.

2.1 Seleccione el proceso que está directamente encima de la posición en el mapa en que desea ubicar elnuevo proceso.

2.2 Realice una de las siguientes acciones:

! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Insertar Item.

! Haga clic en el botón .

2.3 Escriba un nombre para el proceso y presione la tecla <Enter>.

3. Defina los detalles del proceso.

CONSEJOS:

! No hay límite en la cantidad de caracteres del nombre de un proceso.

! No hay límite en la cantidad de procesos que se pueden crear.

! Reposicione los procesos en el mapa de estructura haciendo clic en sus nombres y utilizando los botones y .

! Se pueden agrupar los procesos en múltiples niveles.

! También se pueden importar mapas de estructura completos.



organizar mapas de estructura

Se pueden organizar en grupos los procesos de negocio y las unidades de negocio en su archivode estructura.

En el Modelo de Usuario Final, las auditorías sólo se realizan en los procesos de negocio de nivelmás bajo. Agrupar los procesos de negocio permite luego acumular, analizar y reportar los detallesdel archivo de estructura y, más importante aún, los resultados del programa de auditoría acualquier nivel definido en el agrupamiento.

NOTA: Si con el tiempo, usted amplía la estructura de auditoría agregando procesos de negocio adicionales,recuerde que sólo los detalles de los procesos de negocio de nivel más bajo (según estén mapeadosen la solapa Estructura Procesos) aparecerán en el Modelo de Usuario Final. Si usted agrega y agrupanuevos items bajo un item existente de nivel bajo, los detalles de ese item de nivel bajo no apareceránmás en los Modelos de Usuario Final que genere a continuación. Haga clic aquí para obtener unejemplo ilustrativo.

IMPORTANTE:





" Para agrupar los items de su mapa de estructura:

1. Haga clic en el primer item mapeado en su estructura en la solapa Estructura Procesos[Negocios].

2. Haga clic en el botón .

3. Escriba el nombre del grupo y presione <Enter>.

4. Repita los pasos 1-3 para crear más grupos.

5. Mueva cada uno de los items que están bajo el grupo relevante utilizando uno de los siguientes métodos:

! Haga clic en el item y utilice los botones y según corresponda.

! Haga clic en el item, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en las opciones Mover Arriba yMover Abajo según corresponda.

! Haga clic en el item, arrástrelo y déjelo en la nueva posición.

6. Complete seleccionando un item por vez y haciendo clic en para moverlos en un nivel y posicionarlos bajoel grupo.

NOTAS:

! No hay límite en la cantidad de grupos que se pueden crear.

! No hay límite en la cantidad de items dentro de un grupo.

! Se pueden crear grupos dentro de grupos.

! Se puede reposicionar un grupo entero haciendo clic en el nombre del grupo y utilizando los botones y.

! Los nuevos grupos creados bajo un grupo existente pasan a formar parte automáticamente de ese grupoexistente. Si desea que todos los grupos estén al mismo nivel, seleccione el nombre del grupo y haga clicen el botón . Esto moverá al grupo y los archivos que están dentro de ese grupo en un nivel.



definir detalles de los procesos

" Para definir los detalles de un proceso:

1. Acceda a la solapa Estructura en la ventana Principal.

2. Acceda a la solapa Estructura Procesos o a la solapa Procesos.


! Haga doble clic en el nombre de un proceso.

! Haga clic en un proceso, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción EditarFila(Proceso).

! Haga clic en un proceso y luego en el botón .

Aparecerá la ventana Procesos.

4. Complete los campos y solapas apropiados.

NOTA: El ingreso de datos en Audit Builder es discrecional. Sólo necesita completar los campos que sonrelevantes para los requerimientos de información de su auditoría. La información puede serregistrada en cualquier etapa, sin embargo, si desea incluir los nuevos detalles necesitará generarun nuevo Modelo de Usuario Final.



5. Una vez completado haga clic en el botón .

NOTAS:

! Para obtener mayor información acerca de definir/modificar los detalles de un item de la estructura deauditoría, ver el tópico vista general: administrar y mantener información.

! Si con el tiempo, usted amplía la estructura de auditoría agregando procesos adicionales, recuerde quesólo los detalles de los procesos de nivel más bajo (según estén mapeados en la solapa EstructuraProcesos) aparecerán en el Modelo de Usuario Final. Si usted agrega y agrupa nuevos items bajo un itemexistente de nivel bajo, los detalles de ese item de nivel bajo no aparecerán más en los Modelos de UsuarioFinal que genere a continuación. Haga clic aquí para obtener un ejemplo ilustrativo.

agregar y definir riesgos

NOTA: Esta función sólo está disponible si usted está desarrollando una estructura de auditoría de Procesos,Riesgos y Controles. Para mayores detalles vea el tópico definir el tipo de auditoría en la página 21.




La solapa Riesgos muestra información resumen de todos los riesgos definidos en la estructura deauditoría. En la ventana Riesgos se muestran los detalles completos de cada riesgo.

NOTA: En los Modelos de Usuario Final, los usuarios finales pueden ampliar la estructura de auditoríaagregando riesgos adicionales que son aplicables a su unidad de negocio en particular.

IMPORTANTE:





" Para agregar y definir los detalles de un riesgo:

1. Acceda a la solapa Riesgos. [Ver las Notas abajo]


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Agregar Riesgo.


3. Escriba un nombre para el riesgo y haga clic en el botón OK. Aparecerá la ventana Riesgos con el nuevoriesgo a la vista.




NOTAS:

! Si se agrega un riesgo en la solapa Riesgos de la ventana Procesos, se establece automáticamente unvínculo entre el proceso que está a la vista y el nuevo riesgo. En los Modelos de Usuario Final que generesólo aparecerán aquellos riesgos que estén vinculados a un proceso mapeado al nivel más bajo en lasolapa Estructura de Procesos.

CONSEJO: Usted puede ver rápidamente si un riesgo está vinculado a uno o más procesos utilizandola columna Cant. Procesos Vinculados en la solapa Riesgos en la solapa Estructura de laventana Principal.



! Los riesgos agregados al archivo en la solapa Riesgos en la solapa Estructura de la ventana Principal nose vinculan automáticamente a los procesos. Necesitará vincularlos utilizando el botón en la:

- solapa Riesgos de la ventana Procesos teniendo a la vista el proceso al que quiere vincular el riesgo; o

- solapa Procesos Vinculados de la ventana Riesgos con el riesgo que desea vincular a la vista.

! El mismo riesgo puede ser asociado a uno o mas procesos.

NOTA: Un riesgo sólo puede tener un conjunto de resultados de evaluación. Si es probable que estosresultados sean exclusivos, dependiendo del proceso al cual está vinculado el riesgo,necesitará duplicar los detalles del riesgo.

! Se puede importar y exportar información de riesgos nuevos y existentes a y desde otros archivos deestructura y archivos .txt.

! No hay límite en la cantidad de riesgos que se pueden agregar.

! Los detalles resumen de todos los riesgos de su archivo de estructura se muestran en la solapa Riesgos enla solapa Estructura de la ventana Principal. En esta solapa usted puede ordenar, filtrar y sumar lainformación que se muestra.

! Para mayor información acerca de la definición/modificación de los detalles de un riesgo, ver el tópico vistageneral: administrar y mantener información.

agregar y definir controles





La solapa Controles muestra información resumen de todos los controles definidos en la estructurade auditoría. En la ventana Controles se muestran los detalles completos de cada control.

NOTA: En los Modelos de Usuario Final, los usuarios finales pueden ampliar la estructura de auditoríaagregando controles adicionales que son aplicables a su unidad de negocio en particular.



IMPORTANTE:



" Para agregar y definir los detalles de un control:

1. Acceda a la solapa Controles. [Ver las Notas abajo]


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Agregar Control.


3. Escriba un nombre para el control y haga clic en el botón OK. Aparecerá la ventana Controles con el nuevocontrol a la vista.






NOTAS:

! Si se agrega un control en la solapa Controles de la ventana Riesgos, se establece automáticamente unvínculo entre el riesgo que está a la vista y el nuevo control. En los Modelos de Usuario Final que generesólo aparecerán aquellos controles que estén vinculados a riesgos que a su vez estén vinculados a unproceso mapeado al nivel más bajo en la solapa Estructura de Procesos.

CONSEJO: Usted puede ver rápidamente si un control está vinculado a uno o más riesgos utilizando lacolumna Cant. Riesgos Vinculados en la solapa Controles en la solapa Estructura de laventana Principal.

! Los controles agregados al archivo en la solapa Controles en la solapa Estructura de la ventana Principalno se vinculan automáticamente a los riesgos. Necesitará vincularlos utilizando el botón en la:- solapa Controles de la ventana Riesgos teniendo a la vista el riesgo al cual quiere vincular el control; o- solapa Riesgos Vinculados de la ventana Controles con el control que desea vincular a la vista.

! El mismo control puede ser asociado a uno o mas riesgos.

NOTA: Si es probable que los detalles de un control tengan sutiles diferencias dependiendo del riesgoal cual está asociado, por ejemplo la forma en que debe ser evaluado, se podrían duplicar losdetalles del control para evitar confusiones.

! Se puede importar y exportar información de controles nuevos y existentes a y desde otros archivos deestructura y archivos .txt.

! No hay límite en la cantidad de controles que se pueden agregar.

! Los detalles resumen de todos los controles de su archivo de estructura se muestran en la solapaControles en la solapa Estructura de la ventana Principal. En esta solapa usted puede ordenar, filtrar ysumar la información que se muestra.

! Para mayor información acerca de la definición/modificación de los detalles de un control, ver el tópico vistageneral: administrar y mantener información.

agregar y definir tests







La solapa Tests muestra información resumen de todos los tests definidos en la estructura deauditoría. En la ventana Tests se muestran los detalles completos de cada test.

NOTA: En los Modelos de Usuario Final, los usuarios finales pueden ampliar la estructura de auditoríaagregando tests adicionales que son aplicables a su unidad de negocio en particular.

IMPORTANTE:



" Para agregar y definir los detalles de un test:

1. Acceda a la solapa Tests. [Ver las Notas abajo]


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Agregar Test.


3. Escriba un nombre para el test y haga clic en el botón OK. Aparecerá la ventana Tests con el nuevo test a lavista.




NOTA: El ingreso de datos en Audit Builder es discrecional. Sólo necesita completar los campos queson relevantes para los requerimientos de información de su auditoría. La información puedeser registrada en cualquier etapa, sin embargo, si desea incluir los nuevos detalles necesitarágenerar un nuevo Modelo de Usuario Final.


NOTAS:

! Si se agrega un test en la solapa Tests de la ventana Controles, se establece automáticamente un vínculoentre el control que está a la vista y el nuevo test. En los Modelos de Usuario Final que genere sóloaparecerán aquellos tests que estén vinculados a controles, vinculados a riesgos que a su vez esténvinculados a un proceso mapeado al nivel más bajo en la solapa Estructura de Procesos.

! Los tests agregados al archivo en la solapa Tests en la solapa Estructura de la ventana Principal no sevinculan automáticamente a los controles. Necesitará vincularlos utilizando el botón en la:

- solapa Tests de la ventana Controles teniendo a la vista el control al cual desea vincular el test; o

- solapa Controles Vinculados de la ventana Tests con el test que desea vincular a la vista.

! El mismo test puede ser asociado a uno o mas controles.

NOTA: Si es probable que los detalles de un test tengan sutiles diferencias dependiendo del control alcual está asociado, se podrían duplicar los detalles del control para evitar confusiones.

! Se puede importar y exportar información de tests nuevos y existentes a y desde otros archivos deestructura y archivos .txt.

! No hay límite en la cantidad de tests que se pueden agregar.

! Los detalles resumen de todos los tests de su archivo de estructura se muestran en la solapa Tests en lasolapa Estructura de la ventana Principal. En esta solapa usted puede ordenar, filtrar y sumar lainformación que se muestra.

! Para mayor información acerca de la definición/modificación de los detalles de un test, ver el tópico vistageneral: administrar y mantener información.



agregar y definir pasos de programa

NOTA: Esta función sólo está disponible si usted está desarrollando una estructura de auditoría de Procesos yPasos de Programa. Para mayores detalles vea el tópico definir el tipo de auditoría en la página 21.

Audit Builder le permite definir una estructura de auditoría amplia, fija, utilizando elementos que lasunidades de negocio conocen y comprenden. Utilizando Audit Builder usted puede agregar ydefinir los detalles de los procesos del negocio que están a riesgo . Para cada proceso puedecompletar la estructura de auditoría definiendo los detalles de los pasos de programa relevantes.

La solapa Pasos de Programa muestra información resumen de todos los pasos de programadefinidos en la estructura de auditoría. En la ventana Pasos de Programa se muestran los detallescompletos de cada paso de programa.

NOTA: En los Modelos de Usuario Final, los usuarios finales pueden ampliar la estructura de auditoríaagregando pasos de programa adicionales que son aplicables a su unidad de negocio en particular.

IMPORTANTE:



" Para agregar y definir los detalles de un paso de programa:

1. Acceda a la solapa Pasos de Programa. [Ver las Notas de abajo]


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Agregar Paso de Programa.


3. Escriba un nombre para el paso de programa y haga clic en el botón OK. Aparecerá la ventana Pasos dePrograma con el nuevo paso de programa a la vista.






NOTAS:

! Si se agrega un paso de programa en la solapa Pasos de Programa de la ventana Procesos, se estableceautomáticamente un vínculo entre el proceso que está a la vista y el nuevo paso de programa. En losModelos de Usuario Final que genere sólo aparecerán aquellos pasos de programa que estén vinculados aun proceso mapeado al nivel más bajo en la solapa Estructura de Procesos.

CONSEJO: Usted puede ver rápidamente si un paso de programa está vinculado a uno o más procesosutilizando la columna Cant. Procesos Vinculados en la solapa Pasos de Programa en lasolapa Estructura de la ventana Principal.

! Los pasos de programa agregados al archivo en la solapa Pasos de Programa en la solapa Estructura de laventana Principal no se vinculan automáticamente a los procesos. Necesitará vincularlos utilizando elbotón en la:

- solapa Pasos de Programa de la ventana Procesos teniendo a la vista el proceso al que quiere vincularel paso de programa; o

- solapa Procesos Vinculados de la ventana Pasos de Programa con el paso de programa que deseavincular a la vista.

! El mismo paso de programa puede ser asociado a uno o mas procesos.

NOTA: Un paso de programa sólo puede tener un conjunto de resultados de evaluación. Si esprobable que estos resultados sean exclusivos, dependiendo del proceso al cual está vinculadoel paso de programa, necesitará duplicar los detalles del riesgo.



! Se puede importar y exportar información de pasos de programa nuevos y existentes a y desde otrosarchivos de estructura y archivos .txt.

! No hay límite en la cantidad de pasos de programa que se pueden agregar.

! Los detalles resumen de todos los pasos de programa de su archivo de estructura se muestran en lasolapa Pasos de Programa en la solapa Estructura de la ventana Principal. En esta solapa usted puedeordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.

! Para mayor información acerca de la definición/modificación de los detalles de un paso de programa, ver eltópico vista general: administrar y mantener información.

agregar, definir y monitorear notas de revisión

Por cada item definido en la estructura de auditoría [procesos, riesgos, pasos de programa, controles y tests] usted puedeagregar notas de revisión. También puede agregar y mantener notas de revisión relativas específicamente a los items deauditoría que usted intenta incluir en los programas de auditoría actuales y futuros.

NOTA: Las notas de revisión que agregue en el archivo de estructura no aparecerán en los Modelos deUsuario Final que genere. Su propósito es permitirle registrar y administrar información deretroalimentación relacionada con el desarrollo de la estructura.

" Para agregar y definir los detalles de una nota de revisión:

1. Acceda a la solapa Notas de Revisión[/Notas] . [Ver las Notas de abajo]


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Agregar Nota.


3. Escriba un nombre para la nota de revisión y haga clic en el botón OK. Aparecerá la ventana Notas deRevisión con la nueva nota de revisión a la vista.




NOTA: El ingreso de datos en Audit Builder es discrecional. Sólo necesita completar los campos que sonrelevantes para los requerimientos de información de su auditoría.


NOTAS:

! Si una nota de revisión es agregada en la solapa Notas de Revisión[/Notas] en la ventana Procesos,Riesgos, Pasos de Programa, Controles, Tests o Items de Auditoría, se establece automáticamente unvínculo entre el item que está a la vista y la nueva nota de revisión.

! Las notas de revisión agregadas directamente al archivo en la solapa Notas de Revisión en la solapaEstructura de la ventana Principal no se vinculan automáticamente a un item. Necesitará vincularlosutilizando el botón en la:- solapa Notas de Revisión[/Notas] en la ventana relevante de detalles teniendo a la vista el item al cual

desea vincular la nota de revisión; o- solapa Vínculos en la ventana Notas de Revisión con la nota de revisión que desea vincular a la vista.

! La misma nota de revisión puede ser asociada a uno o más items.

! Se puede importar y exportar notas de revisión nuevas y existentes a y desde otros archivos de estructuray archivos .txt.

! No hay límite en la cantidad de notas de revisión que se pueden agregar.

! Los detalles resumen de todas las notas de revisión de su archivo de estructura se muestran en la solapaNotas de Revisión en la solapa Estructura de la ventana Principal. En esta solapa usted puede ordenar,filtrar y sumar la información que se muestra.

! Para mayor información acerca de la definición/modificación de los detalles de una nota de revisión, ver eltópico vista general: administrar y mantener información.



personalizar los modelos de usuario final

Audit Builder contiene una cantidad de funciones que le permiten personalizar totalmente losModelos de Usuario Final que genere.


definir el tipo de auditoría 21

definir las opciones de la funcionalidad riesgos en el Modelo de Usuario Final 22

definir las opciones de la funcionalidad controles en el Modelo de Usuario Final 32

definir las opciones de la funcionalidad tests en el Modelo de Usuario Final 34

definir las opciones de la funcionalidad notas de revisión en el Modelo de Usuario Final 36

definir las opciones de la funcionalidad pasos de programa en el Modelo de UsuarioFinal

38

definir las opciones de la funcionalidad papeles de trabajo en el Modelo de UsuarioFinal

40

definir las opciones de la funcionalidad observaciones de auditoría en el Modelo deUsuario Final

42

agregar campos adicionales en el Modelo de Usuario Final 45

habilitar/deshabilitar el alcance de la estructura de auditoría en el Modelo de UsuarioFinal

49

habilitar/deshabilitar el acceso a resúmenes de evaluación en Modelos de Usuario Final 53

habilitar/deshabilitar el acceso a la herramienta consolidación en los Modelos deUsuario Final

55

habilitar/dehabilitar la seguridad de acceso a los archivos de auditoría del Modelo deUsuario Final

57

habilitar/deshabilitar el acceso multiusuario a los archivos de auditoría del Modelo deUsuario Final

58

incluir notas de copyright e información de soporte/contacto en los Modelos de UsuarioFinal

60

colocar su propio gráfico en la ventana Principal del Modelo de Usuario Final 61

recolectar archivos de auditoría completados de los usuarios finales 62

generar IDs para los items de su estructura 61



definir el tipo de auditoría

Audit Builder le permite determinar el tipo de auditoría que se puede realizar en el Modelo deUsuario Final. Un Modelo de Usuario Final puede tener uno de los siguientes tipos de auditorías:

! Procesos, Riesgos y Controles. Este tipo de auditoría les permite a los usuarios del Modelo de Usuario Finalrealizar auditorías basadas en riesgos y también registrar los detalles de todas las observaciones y notas derevisión.

! Procesos y Pasos de Programa. Este tipo de auditoría les permite a los usuarios del Modelo de Usuario Finalrealizar una auditoría de pasos de programa y también generar papeles de trabajo y registrar los detalles de todaslas observaciones y notas de revisión.

" Para determinar el tipo de auditoría:

1. Haga clic en el botón Definir Opciones MUF en la solapa Navegación de la ventana Principal. Aparecerá laventana Detalles MUF.

2. Haga clic en la solapa Opciones Funcionalidad.

3. Seleccione el tipo de auditoría en el campo Tipo de Auditoría.

IMPORTANTE:





definir las opciones de la funcionalidad riesgos en el Modelo deUsuario Final

NOTA: Esta función sólo está disponible si usted está desarrollando un estructura de auditoría de Procesos,Riesgos y Controles. Para mayores detalles vea el tópico definir el tipo de auditoría en la página 21.

Usted tiene control sobre:! la información que los usuarios finales pueden seleccionar cuando ingresar los detalles de los riesgos.

! si desea mostrar una guía de evaluación de riesgos a los usuarios finales en los Modelos de Usuario Final quegenere.

! las escalas de evaluación en las cuales los usuarios pueden seleccionar cuando evalúan los riesgos y el puntajeutilizado para calcular los resultados de las evaluaciones.

! el desarrollo de campos adicionales en el Modelo de Usuario Final para capturar sus requerimientos exclusivos deinformación de riesgos.

definir información de selección de riesgos del usuario final

Se pueden establecer listas de selección predefinidas para que los usuarios finales escojancuando definen los detalles de los riesgos. Estas listas se definen en la solapa Opciones Riesgosen la ventana Detalles MUF. En esta solapa se pueden definir una cantidad ilimitada de entradaspara las siguientes listas de selección:

! Las distintas categorías que se pueden utilizar para clasificar un riesgo.

! El estado que se puede asignar a un riesgo.

NOTA: Usted tiene la opción de permitirles a los usuarios cambiar en el Modelo de Usuario Final las opcionesque usted les haya definido.

IMPORTANTE:





" Para definir/modificar una lista de selección de riesgos:


2. Haga clic en la solapa Opciones Riesgos.

3. Haga clic en la solapa Campos Estándar.

Defina los detalles de las listas de selección deriesgo en la solapa Campos Estándar de la solapaOpciones Riesgo de la ventana Detalles MUF delarchivo de estructura.

La ventana Riesgos en elModelo de Usuario

Final.

Si desea que los Usuarios Finales puedan modificarlas opciones de selección que usted predefina, hagaclic en el casillero Editable. Si este casillero estámarcado, se mostrará el botón en el Modelo deUsuario Final al lado del campo lista y cuando sehaga clic mostrará la lista de selección pronta paraeditar.



4. Haga clic en el campo de lista de selección apropiado.

5. Modifique el contenido de la lista de selección según corresponda.

6. Haga clic en el campo Editable para que aparezca una marca si desea que los usuarios finales puedancambiar o agregar items en las opciones de la lista de selección.

NOTA: Si es no-editable, los usuarios finales sólo pueden completar el campo en el Modelo de UsuarioFinal utilizando una de las opciones que usted les haya predefinido.

NOTAS:

! Cada línea en una lista representa una opción única que el usuario puede escoger.

! Si usted remueve todas las entradas de una lista, entonces en el Modelo de Usuario Final la lista deselección estará vacía y los usuarios finales no podrán completar el campo a menos que usted haya hechoclic en el campo Editable (para insertar una marca).

! Usted no está restringido en la cantidad de opciones que puede ingresar en las listas de selección. Sinembargo, si se van a generar formularios word desde el Modelo de Usuario Final, la cantidad máxima deitems para cada lista de selección en un formulario Word es 25. Si se excede este máximo las opcionespuden no aparecer o no poder ser seleccionadas en Microsoft Word.

! Los valores que se asignan a cada entrada de una lista permiten a los usuarios finales, en el Modelo deUsuario Final, ordenar sus selecciones (una vez realizadas) en orden ascendente o descendente. Estosvalores no aparecen a los usuarios finales. Usted no tiene que asignarles un valor.

exhibir guías de evaluación en el Modelo de Usuario Final

Usted puede proveer a los usuarios finales con una cantidad ilimitada de guías estáticas en línea einformación clave de políticas para asistirlos en sus evaluaciones de riesgos.

NOTA: Los usuarios no pueden modificar las guías e información clave de políticas cuando están visualizandoesta información en el Modelo de Usuario Final.

IMPORTANTE:





" Para exhibir las guías de evaluación de riesgos en el Modelo de UsuarioFinal:



3. Haga clic en el campo Utilizar Guías en Riesgos para que aparezca una marca.

NOTA: Para evitar que aparezcan las guías en el Modelo de Usuario Final, remueva la marca.

4. Acceda a la ventana Riesgos para un riesgo.

5. Seleccione la solapa Descripción/Guías.

6. En el panel Guías/Políticas ingrese la información apropiada de guías. Formatee esta información según lorequiera haciendo clic en el botón derecho del mouse..

NOTA: En el Modelo de Usuario Final, los usuarios finales cambian o agregan a esta información.

Ingrese información de política y guía de evaluación en laventana Riesgos del archivo de estructura.

La ventana Riesgos en el Modelo deUsuario Final.



7. También se dispone de guías en un sitio Intranet/Internet, escriba la dirección apropiada en el campo HTML.

NOTA: Esta dirección se convertirá en un botón Weblink en el Modelo de Usuario Final el cual, al hacerclic, lanzará automáticamente el sitio apropiado.

NOTA: Si está deshabilitada la opción Utilizar Guías en Riesgos (la marca está removida), la información deguías de evaluación que usted haya ingresado en el archivo de estructura no es eliminada - sino queno es incluída en los Modelos de Usuario Final que usted genere posteriormente.

definir escalas de evaluación y puntajes de riesgos para el usuario final

En un Modelo de Usuario Final, los usuarios finales pueden realizar en forma independiente lassiguientes evaluaciones para cada riesgo predefinido en la estructura incorporada:

! Una evaluación del Riesgo Absoluto:- Evaluando y seleccionando (en listas predefinidas) las medidas apropiadas para dos variables; las

Consecuencias del riesgo y la Probabilidad de ocurrencia del riesgo.ó

- Ingresando el valor actual monetario de la cuenta a riesgo y luego evaluando y seleccionando (en una listapredefinida) la medida apropiada de Probabilidad de ocurrencia del riesgo.

Esta evaluación produce un:- Score de Riesgo- Puntaje de Severidad del Riesgo

! Una evaluación de Riesgos con Controles seleccionando un puntaje de evaluación en un "Deslizador de Control"que tiene un rango de valor entre 0 y 1, en donde 0 es sin control. La evaluación produce un "Score de Control"multiplicando el valor del puntaje del deslizador por 25.

Estas evaluaciones juntas representan el riesgo residual, en forma de un score de "Exposición aRiesgos" [Exposición a Riesgos = "Score de Riesgo" - "Score de Control], el cual puede serutilizado para ordenar por importancia y reevaluar la magnitud del riesgo una vez aplicado elcontrol.

Estos scores y puntajes se grafican y pueden ser ordenados, filtrados y acumulados a los distintosniveles de procesos de negocio que se hayan predeterminado en el archivo de estructura.

En el archivo de estructura en la solapa Opciones de Riesgos de la ventana Detalles MUF, lasvariables utilizadas para calcular el:

! Los Scores de Riesgo son definidos simplemente:- construyendo dos listas: Consecuencia y Probabilidad.- mapeando rangos de valores monetarios de objetos financieros a los puntajes apropiados de evaluación de

consecuencias.

! Los puntajes de Severidad de Riesgos son todos definidos simplemente construyendo una lista de Severidad.

NOTA: Los usuarios finales no pueden cambiar el sistema de puntaje de riesgos que usted defina.



definir las escalas de evaluación de consecuencias y probabilidad

En los Modelos de Usuario Final que genere, se realiza una evaluación del riesgo absolutohaciendo una evaluación semi-cuantificable de dos características; el grado de impacto oconsecuencia del riesgo y la probabilidad de ocurrencia del riesgo en su estado absoluto. El elarchivo de estructura, usted define el rango de los puntajes de evaluación de consecuencias yprobabilidades que los usuarios finales podrán seleccionar cuando realicen sus evaluaciones.

NOTA: Los usuarios no pueden cambiar o agregar a las opciones que usted les defina.

Definir las medidas de evaluación deConsecuencias y Probabilidad del archivoestructura en la solapa Opciones de Riesgo de laventana Detalles MUF.

Los usuarios finales no pueden cambiar o agregara las opciones que usted defina.

Los Usuarios Finales evalúanel riesgo en el Modelo deUsuario Final utilizando

estas medidas de evaluaciónen la ventana Riesgos.



" Para definir/modificar la escala de evaluación de Consecuencias (oProbabilidad):

1. Haga clic en el botón Definir Detalles MUF en la solapa Navegación de la ventana Principal.


3. Haga clic en el campo Rótulo Consecuencia (o Probabilidad) y modifique los predeterminados segúncorresponda.

NOTAS:

! Cada rótulo de la lista representa un puntaje único de evaluación que el usuario final podrá escoger cuandoesté evaluando el riesgo.

! Los usuarios finales no pueden cambiar o agregar en la lista de rótulos que les defina.! Usted no está restringido en la cantidad de rótulos que ingresa en una lista. Sin embargo, si usted estará

generando formularios word desde el Modelo de Usuario Final, la cantidad máxima de items para cada listade selección en un formulario Word es 25. Si se excede este máximo las opciones pueden no mostrarse ono poder ser seleccionadas en Microsoft Word.

4. Haga clic en un campo de Valor Consecuencia (o Probabilidad) y modifique los predeterminados segúncorresponda.

NOTAS:

! Debe asignarse un valor único a cada rótulo ingresado.! Los valores que ingrese son utilizados en el Modelo de Usuario Final para calcular scores de riesgo, en

base a las selecciones de evaluación de consecuencia/probabilidad del usuario final.! Los valores predeterminados de consecuencia/probabilidad (0 a 5) son mapeados a cada uno de los cuatro

rótulos predeterminados de severidad del riesgo (definido en la Lista de Severidad). Esto permite que losresultados de la evaluación del usuario final se exhiban con precisión en un gráfico de matriz de 5 x 5. Sicambia los valores predeterminados para que caigan fuera del rango de 0 a 5, necesitará cambiar el mapeode rótulos de severidad en consecuencia para asegurar que la graficación se mantenga precisa.

! Se pueden ingresar fracciones o decimales en la columna Valor para proveer una cantidad distinta derespuestas. Por ejemplo, puede cambiar los predeterminados para crear una escala de diez puntos.

! Para evitar que se grafique un rótulo, escriba las letras ng (no graficar) luego del valor que asigne a eserótulo, por ejemplo, 0ng

! Se puede asignar un valor de RESET (Restaurar). Este valor (si es seleccionado por el usuario el rótulocorrespondiente) restaurará el campo de evaluación a lo predeterminado (ver Paso 5 para mayoresdetalles).

! Los usuarios finales no pueden ver o cambiar los valores que usted ingrese.

5. Haga clic en el botón Descripción y escriba una descripción para las escalas de evaluación. Esta descripciónse exhibirá en formato de sólo-lectura en el Modelo de Usuario Final para ayudar a clarificar el rango depuntajes de evaluación disponibles.

IMPORTANTE: Es importante que todos los miembros del equipo de auditoría comprendan claramente lasdefiniciones del rango de puntajes de evaluación de consecuencia/probabilidad antes quecomience la evaluación. Esto asegura tanto la aceptación de los resultados como larealización de evaluaciones consistentes.



6. Ingrese una configuración predeterminada (que desea que siempre se le muestre a los usuarios finales en elModelo de Usuario Final a menos que ellos lo cambien) en el campo Configuración Inicial. Este debe ser unrótulo que usted haya ingresado en la lista.

definir los rótulos de evaluación de severidad del riesgo

En los Modelos de Usuario Final que usted genere, se realiza una evaluación de riesgo absolutohaciendo una evaluación semi-cuantificable de dos características; el grado de impacto oconsecuencia del riesgo, y la probabilidad de ocurrencia del riesgo en su estado absoluto. Unavez realizada la evaluación de consecuencia y probabilidad en el Modelo de Usuario Final, losvalores numéricos predefinidos para los puntajes de evaluación seleccionados son multiplicadosautomáticamente para conformar un score de riesgo y un puntaje de severidad del riesgo. Estosscores y puntajes son graficados y pueden ser ordenados, filtrados y acumulados a los distintosniveles de procesos de negocio que predeterminados en el archivo de estructura.

Los valores predeterminados de consecuencia/probabilidad (0 a 5) son mapeados a cada uno delos cuatro rótulos predeterminados de severidad del riesgo (definidos en la Lista de Severidad).Este mapeo permite que los resultados de la evaluación del usuario final se exhiban con precisiónen un gráfico de matriz de 5 x 5. Si cambia los valores predeterminados para que caigan fuera delrango de 0 a 5, necesitará cambiar el mapeo de rótulos de severidad en consecuencia paraasegurar que la graficación se mantenga precisa.

NOTA: Los usuarios finales no pueden cambiar o agregar en la lista de rótulos de severidad que usted defina.

" Para definir/modificar los rótulos de severidad del riesgo:



3. Haga clic en el campo Severidad del Riesgo


5. Haga clic en el botón Descripción y escriba una descripción para los puntajes de severidad.

NOTA: Los usuarios pueden, en el Modelo de Usuario Final, visualizar esta descripción para ayudar aclarificar los puntajes. Haga clic en el campo Sólo-Lectura (para mostrar una marca) si no deseaque los usuarios puedan cambiar o agregar a esta descripción.

6. Haga clic en el botón Editar Lista Matriz.

7. En el diálogo resultante, mapee cada posible combinación de valores de consecuencia y probabilidad al rótulode severidad apropiado y seleccione un color representativo para ese mapeo.



CONSEJO: Utilice el botón Definir Colores, luego de definir un color para un rótulo de severidad delriesgo, para establecer ese color para todos los rótulos del mismo nombre.

definir el mapeo de consecuencia financiera

Para los riesgos que afectan objetos de valor monetario de su negocio, las consecuencias de queocurra un riesgo en su estado absoluto pueden ser evaluadas por los usuarios finales de acuerdoal valor a riesgo.

En la solapa Financiera de la ventana Riesgos se puede determinar una lista de objetosfinancieros con un % a riesgo, desde la cual los usuarios finales pueden seleccionar en el Modelode Usuario Final. Los usuarios finales pueden ingresar el valor monetario del objeto queseleccionan para un riesgo y su valor es automáticamente multiplicado por el % de Riesgopredefinido, para calcular el "valor a riesgo" si se produjera el evento. Utilizando la tabla de mapeofinanciero definida en la solapa Opciones Riesgos de la ventana Detalles MUF, este valor es luegoautomáticamente convertido a un puntaje de evaluación de "consecuencia".



IMPORTANTE: Si se realizan cambios en los valores predeterminados de la escala de evaluación deconsecuencia, la tabla de mapeo financiero debe ser cambiada en consecuencia para que estéacorde con los nuevos valores.

NOTA: Los usuarios finales no pueden ver o cambiar el mapeo financiero.

" Para definir/modificar los rótulos de mapeo financiero:



3. Haga clic en el campo Mapeo Financiero.


NOTA: Los usuarios finales no ven la tabla de traducción. El cálculo de mapeo financiero se produceautomáticamente una vez que ingresan un valor para el objeto financiero.

Una vez definido, usted puede luego, para cada riesgo aplicable, definir el objeto financiero que está a riesgo yel % de riesgo en la solapa Financiero de la ventana Riesgos.



definir las opciones de la funcionalidad controles en el Modelo deUsuario Final


Usted tiene control sobre:! la información que los usuarios finales pueden seleccionar cuando ingresan detalles de los controles.

! el desarrollo de campos adicionales en el Modelo de Usuario Final para capturar sus requerimientos exclusivos deinformación de control.

definir información de selección de control del usuario final

Se pueden establecer listas de selección predefinidas para que los usuarios finales escojancuando definen los detalles de los controles. Estas listas se definen en la solapa Opciones Controlde la ventana Detalles MUF.

En esta solapa se puede definir una cantidad ilimitada de entradas para las siguientes listas deselección:

! Las diferentes categorías que se pueden utilizar para clasificar un control.

! El estado que se puede asignar a un control.

! Los puntajes apropiados que se pueden asignar luego de evaluar la eficacia del control.

! Las distintas formas de evidencias que se pueden utilizar para respaldar los resultados del test del control.

NOTA: Usted tiene la opción de permitir a los usuarios finales cambiar en el Modelo de Usuario Final lasopciones que les haya definido.

IMPORTANTE:





" Para definir/modificar una lista de selección de control:


2. Haga clic en la solapa Opciones Control.






Defina los detalles de las listas de selección decontroles en la solapa Campos Estándar de lasolapa Opciones Controles de la ventana DetallesMUF del archivo de estructura.

La ventana Controles en el Modelo de UsuarioFinal.

Si desea que los Usuarios Finales puedanmodificar las opciones de selección que ustedpredefina, haga clic en el casillero Editable. Sieste casillero está marcado, se mostrará el botón

en el Modelo de Usuario Final al lado delcampo lista y cuando se haga clic mostrará lalista de selección pronta para editar.



7. Haga clic en el botón Descripción y escriba una descripción para las entradas de la lista de selección.

NOTA: Los usuarios finales pueden ver esta descripción en el Modelo de Usuario Final para ayudarse aclarificar las opciones disponibles. Haga clic en el campo Sólo-Lectura (para que aparezca unamarca) si no desea que los usuarios finales puedan cambiar o agregar a esta descripción.

NOTAS:

! Cada línea en una lista representa una opción única que el usuario puede escoger




definir las opciones de la funcionalidad tests en el Modelo deUsuario Final


Usted tiene control sobre:! la información que los usuarios finales pueden seleccionar cuando ingresan detalles de los tests de controles.

! el desarrollo de campos adicionales en el Modelo de Usuario Final para capturar sus requerimientos exclusivos deinformación de verificación de controles.

definir información de selección de tests del usuario final

Se pueden establecer listas de selección predefinidas para que los usuarios finales escojancuando definen los detalles de los tests. Estas listas se definen en la solapa Opciones Tests de laventana Detalles MUF.




! Los distintos tipos que se pueden utilizar para clasificar un test.

! Es estado que se puede asignar a un test.


IMPORTANTE:



Defina los detalles de las listas de selección de testsen la solapa Campos Estándar de la solapa Tests dela ventana Detalles MUF del archivo de estructura.

La ventana Tests en elModelo de UsuarioFinal.

Si desea que los Usuarios Finales puedan modificar las opciones deselección que usted predefina, haga clic en el casillero Editable. Si estecasillero está marcado, se mostrará el botón en el Modelo de UsuarioFinal al lado del campo lista y cuando se haga clic mostrará la lista deselección pronta para editar.



" Para definir/modificar una lista de selección de tests:


2. Haga clic en la solapa Opciones Tests.






NOTAS:





definir las opciones de la funcionalidad notas de revisión en elModelo de Usuario Final

Usted tiene control sobre:! la información que los usuarios finales pueden seleccionar cuando ingresan detalles de las notas de revisión.

! el desarrollo de campos adicionales en el Modelo de Usuario Final para capturar sus requerimientos exclusivos deinformación de las notas de revisión



definir información de selección de notas de revisión del usuario final

Se pueden establecer listas de selección predefinidas para que los usuarios finales escojancuando definen los detalles de las notas de revisión. Estas listas se definen en la solapa OpcionesNotas de Revisión de la ventana Detalles MUF.


! El estado que se puede asignar a una nota de revisión.

! Las distintas prioridades que se pueden asignar a una nota de revisión.


IMPORTANTE:



Defina los detalles de las listas de selección denotas de revisión en la solapa Campos Estándar dela solapa Opciones Notas de Revisión de la ventanaDetalles MUF del archivo de estructura.

La ventana Notasde Revisión en elModelo deUsuario Final.

Si desea que los Usuarios Finales puedan modificar las opciones de selección que usted predefina, haga clicen el casillero Editable. Si este casillero está marcado, se mostrará el botón en el Modelo de UsuarioFinal al lado del campo lista y cuando se haga clic mostrará la lista de selección pronta para editar.



" Para definir/modificar una lista de selección de notas de revisión:


2. Haga clic en la solapa Opciones Notas de Revisión.






NOTAS:





definir las opciones de la funcionalidad pasos de programa en elModelo de Usuario Final

NOTA: Esta función sólo está disponible si usted está desarrollando un estructura de auditoría de Procesos yPasos de Programa. Para mayores detalles vea el tópico definir el tipo de auditoría en la página 21.

Usted tiene control sobre:! la información que los usuarios finales pueden seleccionar cuando ingresan detalles de los pasos de programa.

! el desarrollo de campos adicionales en el Modelo de Usuario Final para capturar sus requerimientos exclusivos deinformación de pasos de programa.



definir información de selección de pasos de programa del usuario final

Se pueden establecer listas de selección predefinidas para que los usuarios finales escojancuando definen los detalles de los pasos de programa. Estas listas se definen en la solapaOpciones Pasos de Programa de la ventana Detalles MUF.

En esta solapa se puede definir una cantidad ilimitada de entradas que se pueden utilizar paraseleccionar cuando se está realizando una evaluación de pasos de programa.


IMPORTANTE:



Defina los detalles de las listas de selección depasos de programa en la solapa Campos Estándarde la solapa Opciones Pasos de Programa de laventana Detalles MUF del archivo de estructura.

La ventana Pasosde Programa enel Modelo deUsuario Final.




" Para definir/modificar una lista de selección de evaluación de pasos deprograma:


2. Haga clic en la solapa Opciones Pasos de Programa.


4. Haga clic en el campo de lista de selección.




NOTAS:

! Cada línea en una lista representa una opción única que el usuario puede escoger.! Si usted remueve todas las entradas de una lista, entonces en el Modelo de Usuario Final la lista de

selección estará vacía y los usuarios finales no podrán completar el campo a menos que usted haya hechoclic en el campo Editable (para insertar una marca).



definir las opciones de la funcionalidad papeles de trabajo en elModelo de Usuario Final

NOTA: Esta función sólo está disponible si usted está desarrollando un estructura de auditoría de Procesos yPasos de Programa. Para mayores detalles vea el tópico definir el tipo de auditoría en la página 21.

Usted tiene control sobre:! la información que los usuarios finales pueden seleccionar cuando ingresan detalles de los papeles de trabajo.

! el desarrollo de campos adicionales en el Modelo de Usuario Final para capturar sus requerimientos exclusivos deinformación de papeles de trabajo.



definir información de selección de papeles de trabajo del usuario final

Se pueden establecer listas de selección predefinidas para que los usuarios finales escojancuando definen los detalles de los papeles de trabajo. Estas listas se definen en la solapaOpciones Papeles de Trabajo de la ventana Detalles MUF.

En esta solapa se puede definir una cantidad ilimitada de entradas que se pueden utilizar paraseleccionar cuando se está realizando una evaluación de papeles de trabajo.


IMPORTANTE:



Defina los detalles de las listas de selección depapeles de trabajo en la solapa Campos Estándarde la solapa Opciones Papeles de Trabajo de laventana Detalles MUF del archivo de estructura.

La ventana Papelesde Trabajo en elModelo de UsuarioFinal.




" Para definir/modificar una lista de selección de evaluación de papelesde trabajo:


2. Haga clic en la solapa Opciones Papeles de Trabajo.


4. Haga clic en el campo de lista de selección.




NOTAS:





definir las opciones de la funcionalidad observaciones deauditoría en el Modelo de Usuario Final

Usted tiene control sobre:! la información que los usuarios finales pueden seleccionar cuando ingresan detalles de las observaciones de

auditoría.

! el desarrollo de campos adicionales en el Modelo de Usuario Final para capturar sus requerimientos exclusivos deinformación de observaciones de auditoría.



definir información de selección de observaciones de auditoría del usuario final

Se pueden establecer listas de selección predefinidas para que los usuarios finales escojancuando definen los detalles de las observaciones de auditoría. Estas listas se definen en la solapaOpciones Observaciones de Auditoría de la ventana Detalles MUF.


! El estado que se puede asignar a una observación de auditoría.

! Las distintas prioridades que se pueden asignar a una observación de auditoría.


Defina los detalles de las listas de selección de observaciones deauditoría en la solapa Campos Estándar de la solapa OpcionesObservaciones de Auditoría de la ventana Detalles MUF delarchivo de estructura.

La ventana Observacionesde Auditoría en el Modelode Usuario Final.

Si desea que los Usuarios Finales puedan modificar las opcionesde selección que usted predefina, haga clic en el casilleroEditable. Si este casillero está marcado, se mostrará el botón en el Modelo de Usuario Final al lado del campo lista y cuando sehaga clic mostrará la lista de selección pronta para editar.



IMPORTANTE:



" Para definir/modificar una lista de selección de observaciones deauditoría:


2. Haga clic en la solapa Opciones Observaciones de Auditoría.




6. Haga clic en el campo Editable para que aparezca una marca si desea que los usuarios finales puedancambiar o agregar items en las opciones de la lista de selección.NOTA: Si es no-editable, los usuarios finales sólo pueden completar el campo en el Modelo de Usuario

Final utilizando una de las opciones que usted les haya predefinido.

NOTAS:

! Cada línea en una lista representa una opción única que el usuario puede escoger.! Si usted remueve todas las entradas de una lista, entonces en el Modelo de Usuario Final la lista de

selección estará vacía y los usuarios finales no podrán completar el campo a menos que usted haya hechoclic en el campo Editable (para insertar una marca).





agregar campos adicionales en el Modelo de Usuario Final

Se pueden definir una cantidad de campos para agregar en el Modelo de Usuario Final quepermiten ingresar información adicional a los usuarios finales. Estos campos permiten recolectarinformación que es exclusiva de la organización. Se pueden agregar los siguientes tipos decampos:

! para respuestas de entrada de texto (hasta 256 caracteres alfanuméricos),

! para ingresar fechas, y

! para que los usuarios finales respondan seleccionando dentro un rango de respuestas posibles predefinidas. Estetipo de campo es denominado "Combo" o Lista de Selección.

La información capturada en cualquier campo adicional es incluída en los reportes que se puedengenerar desde el Modelo de Usuario Final.

En la ventana Detalles MUF, se pueden definir campos adicionales para capturar:! detalles exclusivos del archivo de auditoría en la solapa Opciones Detalles.

! detalles exclusivos del resumen ejecutivo en la solapa Opciones Resumen Ejecutivo.

! información exclusiva de procesos de negocio en la solapa Opciones Procesos.

! información exclusiva de riesgos en la solapa Opciones Riesgos, solapa Campos Opcionales.

! información exclusiva de pasos de programa en la solapa Pasos de Programa, solapa Campos Opcionales.

! información exclusiva de controles en la solapa Opciones Controles, solapa Campos Opcionales.

! información exclusiva de tests en la solapa Opciones Tests, solapa Campos Opcionales.

! información exclusiva de papeles de trabajo en la solapa Opciones Papeles de Trabajo, solapa CamposOpcionales.

! información exclusiva de observaciones de auditoría en la solapa Observaciones de Auditoría, CamposOpcionales.

Los campos que se agregan en cualquier solapa Campos Opcionales aparecerán en la solapaInformación Adicional para ese item en el Modelo de Usuario Final. Por ejemplo, los camposdefinidos en la solapa Campos Opcionales en la solapa Opciones Riesgos en la ventana DetallesMUF aparecerán en la solapa Información Adicional en la ventana Riesgos del Modelo de UsuarioFinal. Los campos que se agregan en las solapas Opciones Detalles, Opciones ResumenEjecutivo y Opciones Procesos en la ventana Detalles MUF aparecerán en las respectivasventanas del Modelo de Usuario Final.



" Para agregar un nuevo campo en el Modelo de Usuario Final:


2. Haga clic en la solapa apropiada [ver abajo].

Defina los detalles de los campos opcionales en lascorrespondientes solapas Campos Opcionales de laventana Detalles MUF del archivo de estructura.

Cada campo opcional puede luego ser predefinidoen la solapa Campos Opcionales de la ventana delos items que corresponda.

En Modelo deUsuario Finalgenerado, los

campos opcionalesque se definen, y si

es aplicable, sepredefinen, se

muestran en lasolapa Información

Adicional en laventana del los

items apropiados.



3. Definir un nuevo campo de entrada de texto.

4. Definir un nuevo campo de fecha.

5. Definir un nuevo campo combo.


IMPORTANTE:



Definir nuevos campos de entrada de texto en el Modelo de Usuario Final

" Para definir un nuevo campo de entrada de texto en el Modelo deUsuario Final:

1. Haga clic en un campo Campo Texto para activar el campo. Aparecerá una marca y el campo es activado.

2. Escriba un nombre para el rótulo del campo en el campo correspondiente.

NOTAS:

! Se pueden modificar los rótulos predeterminados del campo escribiendo sobre los mismos.

! Los rótulos de campos pueden contener una combinación de caracteres alfanuméricos.

! Recomendamos limitar los rótulos de campos a 20 caracteres o menos.

! Para desactivar un campo de texto, haga clic en el campo para remover la marca.

! En los Modelos de Usuario Final, con excepción de los campos opcionales de entrada de texto delResumen Ejecutivo, los usuarios finales pueden ingresar en estos campos hasta 256 caracteresalfanuméricos. En el caso de los campos de entrada de texto del Resumen Ejecutivo, los usuarios finalespueden ingresar una cantidad ilimitada de texto y de ser necesario aparecerán barras de desplazamientovertical.

! Usted puede predefinir una entrada predeterminada en este campo en la solapa Campos Opcionales de laventana de detalles del item. Este predeterminado puede ser modificado por el usuario final en el Modelode Usuario Final.



Definir nuevos campos de fecha en el Modelo de Usuario Final

" Para definir un nuevo campo de fecha en el Modelo de Usuario Final:

1. Haga clic en un campo Campo Fecha para activar el campo. Aparecerá una marca y el campo es activado.


NOTAS:

! Se pueden modificar los rótulos predeterminados del campo escribiendo sobre los mismos.

! Los rótulos de campos pueden contener una combinación de caracteres alfanuméricos.

! Recomendamos limitar los rótulos de campos a 20 caracteres o menos.

! Para desactivar un campo de fecha, haga clic en el campo para remover la marca.


Definir un nuevo campo combo o lista de selección en el Modelo de Usuario Final

" Para definir un nuevo campo combo o lista de selección en el Modelo deUsuario Final:

1. Haga clic en un campo Campo Combo para activar el campo. Aparecerá una marca y el campo es activado.


3. En la Lista Apunte, defina las opciones que desea que los usuarios finales seleccionen cuando completen elcampo. Cada línea en la lista representa una opción única para el usuario final.

NOTA: No está restringido en la cantidad de opciones que puede ingresar en esta lista. Sin embargo, si sevan a estar generando formularios word desde el Modelo de Usuario Final la cantidad máxima deitems para cada lista de selección en un formulario Word es 25. Si se excede este máximo lasopciones pueden no aparecer o no poder ser seleccionadas en Microsoft Word.





NOTAS:

! Se pueden modificar los rótulos predeterminados de campos e items de las listas de selección escribiendosobre los mismos.

! Los rótulos de los campos y de los items de las listas pueden contener una combinación de caracteresalfanuméricos.

! Recomendamos limitar los rótulos de campos e items de listas a 20 caracteres o menos.

! Usted puede desear incluir una entrada en cada lista de selección que permita a los usuarios finalesrestaurar el campo, por ejemplo, "No Definido".

! Para desactivar un campo combo, haga clic en el campo para remover la marca.

! Los campos combo son útiles cuando se están analizando los resultados de la evaluación en laHerramienta Consolidación dado que se pueden agrupar los resultados de acuerdo con las distintasrespuestas.


habilitar/deshabilitar el alcance de la estructura de auditoría en elModelo de Usuario Final

La estructura de auditoría puede contener muchos items. También se pueden haber agrupado lositems por materia o área del negocio. Cualquiera sea la estructura, la misma será incorporada enel Modelo de Usuario Final que se genere.

Cada archivo de auditoría que creen los usuarios finales en el Modelo de Usuario Final contendrála estructura de auditoría con todos los items, bajo sus distintos agrupamientos. Se puede permitira los usuarios finales personalizar la estructura dejando fuera del alcance de su auditoría:

! los procesos de negocio irrelevantes.

! los focos de los items en la estructura.

Los usuarios finales realizan la acción de definir el alcance en dos ventanas de alcance:! la ventana "Nivel de la Revisión" que muestra una lista de todos los procesos de negocio de mayor nivel mapeados

en la estructura de auditoría

! la ventana "Foco de la Revisión" que muestra una lista de todos los focos que se relacionan con los items de laestructura de auditoría.

Cuando los usuarios finales dejan fuera del alcance de la auditoría a un proceso de negocio dealto nivel, todos los procesos, riesgos y pasos de programa (y todos los items que sólo se vinculana ellos, ej: tests) asociados a ese proceso de alto nivel, son ocultados de esa auditoría enparticular.



Usted puede activar o desactivar, según sea requerido, la habilidad de los usuarios finales dedefinir el alcance del nivel de la revisión y/o el foco de la auditoría. Por ejemplo, usted puededesear desactivar la función alcance si intenta predefinir el alcance del archivo de auditoría cuandolo genera.

habilitar el alcance nivel de la revisión del usuario final

IMPORTANTE:



" Para habilitar el alcance nivel de la revisión del usuario final:

NOTA: En un nuevo archivo de estructura el alcance nivel de la revisión del usuario final está, en formapredeterminada, automáticamente habilitada.



3. Haga clic en el campo Ocultar Alcance para remover la marca.

NOTAS:

! Los items que los usuarios finales dejan fuera del alcance de un archivo de auditoría no son eliminados -son meramente ocultados en ese archivo. Los usuarios pueden restaurarlos al archivo simplementecambiando sus opciones de alcance.

! Las opciones de alcance de un usuario final son exclusivas para un archivo de auditoría. Las mismas notienen impacto en los archivos de auditoría existentes ni en los nuevos que se creen posteriormente.

! Al margen de la función Alcance, los usuarios finales también pueden definir a un proceso/paso deprograma/riesgo/control particular como "no relevante". Los detalles de los items no relevantes están aúnvisibles pero se remueven de todos los gráficos y reportes que se generen desde la solapa Informes de laventana Principal.

NOTA: Los usuarios pueden aún reportar sobre los items "no relevantes" haciendo clic en el botón en la solapa del item.



habilitar el alcance foco de la revisión del usuario final

IMPORTANTE:



" Para habilitar el alcance foco de la revisión del usuario final:

NOTA: No a todos los items de su estructura se le puede asignar un foco. Verifique la existencia de unasolapa Foco en la ventana Detalles del item.


2. Haga clic en la solapa Foco.

3. Haga clic en el campo Incluir Foco para habilitar la opción y mostrar una marca.

NOTA: También se puede realizar este paso haciendo clic en el campo Incluir Foco (para que aparezca lamarca) en la solapa Opciones Funcionalidad de la ventana Detalles MUF.

4. Defina los focos de los items de su estructura.


6. Acceda a la ventana Detalles del item y haga clic en la solapa Foco.

7. Haga clic en el campo(s) correspondiente al foco(s) relevante para el item.

NOTAS:

! Los items pueden tener uno o más "focos". Note sin embargo, que si el usuario final sólo define fuera delalcance de su archivo a uno de los focos en el Modelo de Usuario Final el item permanecerá visible.

! Si a un item no se le asigna un foco, ese item aparecerá siempre en el archivo independientemente de lasopciones de alcance de foco que pudiera hacer el usuario final.


9. Repita los pasos 6 a 8 para todos los items de la estructura de auditoría.



NOTES:

! Los items que los usuarios finales dejan fuera del alcance de un archivo de auditoría no son eliminados -son meramente ocultados en ese archivo. Los usuarios pueden restaurarlos al archivo simplementecambiando sus opciones de alcance.

! Las opciones de alcance de un usuario final son exclusivas para un archivo de auditoría. Las mismas notienen impacto en los archivos de auditoría existentes ni en los nuevos que se creen posteriormente.

! Al margen de la función Alcance, los usuarios finales también pueden definir a un proceso/paso deprograma/riesgo/control particular como "no relevante". Los detalles de los items no relevantes están aúnvisibles pero se remueven de todos los gráficos y reportes.

deshabilitar el alcance nivel de la revisión del usuario final

Una vez deshabilitado, no se dispone de acceso a la definición del alcance del nivel de la revisiónen los Modelos de Usuario Final que se generen a continuación. No se ve afectada lacaracterística definición del alcance del nivel de la revisión en los Modelos de Usuario Finalexistentes.

IMPORTANTE:



" Para deshabilitar el alcance nivel de la revisión del usuario final:

NOTA: En un nuevo archivo de estructura el alcance nivel de la revisión del usuario final está, en formapredeterminada, automáticamente habilitada.



3. Haga clic en el campo Ocultar Alcance para que aparezca la marca.

Una vez deshabilitada, la ventana de alcance Nivel de la Revisión no aparecerá en los Modelos deUsuario Final que genere a continuación. Si está habilitada, los usuarios finales pueden aúndefinir el alcance del foco de la revisión en la ventana Foco de la Revisión.



deshabilitar el alcance foco de la revisión del usuario final

Una vez deshabilitado el acceso, el alcance foco de la revisión ya no estará disponible en losModelos de Usuario Final que se generen a partir de ese momento. En los Modelos de UsuarioFinal existentes esta característica no se verá afectada.

IMPORTANTE:



" Para deshabilitar el alcance foco de la revisión del usuario final:



! Acceda a la solapa Opciones Funcionalidad.

! Acceda a la solapa Foco.

3. Haga clic en el campo Incluir Foco para remover la marca.

Una vez deshabilitada, la ventana de alcance Foco de la Revisión no aparecerá en los Modelos deUsuario Final que genere a continuación. Si está habilitada, los usuarios finales pueden aúndefinir el alcance nivel de la revisión en la ventana Nivel de la Revisión.

habilitar/deshabilitar el acceso a resúmenes de evaluación enModelos de Usuario Final

La característica Resumen de Evaluación permite a los usuarios finales:! visualizar los resultados de una evaluación completada acumulados a cada nivel individual de proceso de negocio

(como está predeterminado en la solapa Estructura Procesos en la solapa Estructura de la ventana Principal)

! registrar detalles adicionales que resumen las fortalezas y debilidades del proceso.

En forma predeterminada se puede acceder a la función Resumen en los Modelos de UsuarioFinal que se generen y en la Herramienta Consolidación. Si es necesario usted puede suprimir elacceso a esta característica en los Modelos de Usuario Final que genere.



habilitar el acceso a resúmenes de evaluación en el Modelo de Usuario Final

IMPORTANTE:



" Para habilitar el acceso a los resúmenes de evaluación:

NOTA: En un nuevo archivo de estructura, en forma predeterminada se puede acceder a la característicaResumen en los Modelos de Usuario Final que se generen y en la Herramienta Consolidación.



3. Haga clic en el campo Incluir Resúmenes para que aparezca una marca.

deshabilitar el acceso a resúmenes de evaluación en el Modelo de Usuario Final

Una vez deshabilitado el acceso a resúmenes de evaluación, esta característica ya no estarádisponible en los Modelos de Usuario Final que genere posteriormente. No se ve afectado elacceso a resúmenes en los Modelos de Usuario Final existentes.

IMPORTANTE:





" Para deshabilitar el acceso a resúmenes de evaluación:

NOTA: Esta acción sólo impide el acceso a la función Resúmenes de Evaluación en el Modelo de UsuarioFinal. Aún se la podrá acceder desde la Herramienta Consolidación.



3. Haga clic en el campo Incluir Resúmenes para remover la marca.

habilitar/deshabilitar el acceso a la herramienta consolidación enlos Modelos de Usuario Final

La Herramienta consolidación le permite visualizar, analizar, agrupar, comparar, acumular, graficary reportar sobre los resultados de múltiples archivos de auditoría.

En forma predeterminada, se puede acceder a la Herramienta Consolidación desde los Modelosde Usuario Final desde los Modelos de Usuario Final que se generen y desde el archivo deestructura. Si es necesario usted puede suprimir el acceso a esta característica en los Modelos deUsuario Final que genere.

habilitar el acceso a la Herramienta Consolidación en el Modelo de Usuario Final

IMPORTANTE:





" Para habilitar el acceso a la Herramienta Consolidación en el Modelo deUsuario Final:



3. Haga clic en el campo Incluir Consolidar.

deshabilitar el acceso a la Herramienta Consolidación en el Modelo de UsuarioFinal

Una vez deshabilitado el acceso a la Herramienta Consolidación, esta característica ya no estarádisponible en los Modelos de Usuario Final que genere posteriormente. No se ve afectado elacceso a la Herramienta Consolidación en los Modelos de Usuario Final existentes y en el archivode estructura.

IMPORTANTE:



" Para deshabilitar el acceso a la Herramienta Consolidación en el Modelode Usuario Final:



3. Haga clic en el campo Incluir Consolidar para remover la marca.



habilitar/dehabilitar la seguridad de acceso a los archivos deauditoría del Modelo de Usuario Final

La característica Seguridad le permite controlar el acceso a los archivos que se crean en losModelos de Usuario Final. Una vez establecida, en el Modelo de Usuario Final se puede definiruna tabla de seguridad que:

! Permite acceder a los archivos de auditoría creados en ese Modelo de Usuario Final sólo a los usuariosautorizados.

! Determina el nivel de acceso para cada usuario autorizado.

Para obtener mayores detalles acerca de la característica seguridad ver el tópico vista general:definir y mantener seguridad.

NOTA: La seguridad puede ser definida en forma independiente, pero está siempre habilitada con lacaracterística Multiusuario.

habilitar la seguridad de acceso a los archivos de auditoría del Modelo de UsuarioFinal

IMPORTANTE:



" Para habilitar la seguridad de acceso a los archivos de auditoría delModelo de Usuario Final:

NOTAS:

! La seguridad puede ser definida en forma independiente de la característica Multiusuario.

! La seguridad se habilita automáticamente cuando se habilita la característica Multiusuario.



3. Haga clic en el campo Habilitar Seguridad para que aparezca una marca.



deshabilitar la seguridad de acceso a los archivos de auditoría del Modelo deUsuario Final

Una vez deshabilitada la característica seguridad ya no estará disponible en los Modelos deUsuario Final que genere posteriormente y el acceso a los archivos de auditoría creados en esosmodelos es irrestricto. No se ve afectada la seguridad en los Modelos de Usuario Final existentes.

IMPORTANTE:



" Para deshabilitar la seguridad de acceso a los archivos de auditoría delModelo de Usuario Final:



3. Haga clic en el campo Habilitar Seguridad para remover la marca.

habilitar/deshabilitar el acceso multiusuario a los archivos deauditoría del Modelo de Usuario Final

NOTA: Esta característica puede no estar disponible en su versión de Audit Builder.

La característica multiusuario hace posible que todos los miembros de un equipo de auditoríatrabajen en el mismo archivo de auditoría del Modelo de Usuario Final al mismo tiempo, estandoen la oficina o fuera de ella.



habilitar el acceso multiusuario a los archivos de auditoría del Modelo de UsuarioFinal

IMPORTANTE:



" Para habilitar el acceso multiusuario a los archivos de auditoría delModelo de Usuario Final:

NOTAS:

! Necesitará ingresar la password multiusuario en cada nuevo archivo de estructura.

! Cuando habilite el acceso multiusuario, la característica de seguridad se habilita automáticamente.



3. Haga clic en el campo Habilitar Multiusuario para que aparezca una marca.

4. Ingrese la password multiusuario (suministrada al momento de la compra) y presione <Enter>. Cuando lapassword es aceptada el casillero rojo aparece en verde.

deshabilitar el acceso multiusuario a los archivos de auditoría del Modelo deUsuario Final

Una vez deshabilitado, el acceso multiusuario ya no estará disponible en los Modelos de UsuarioFinal que genere posteriormente. No se ve afectado el acceso multiusuario en los Modelos deUsuario Final existentes.

IMPORTANTE:





" Para deshabilitar el acceso multiusuario a los archivos de auditoría delModelo de Usuario Final:



3. Haga clic en el campo Habilitar Multiusuario para remover la marca.

NOTA: La característica Seguridad permanece habilitada. Si se lo requiere, necesitará deshabilitarlaseparadamente.

incluir notas de copyright e información de soporte/contacto enlos Modelos de Usuario Final

Cada Modelo de Usuario Final que genere contiene una ventana Acerca. Usted puede exhibir enesta ventana notas de copyright, detalles sobre quien preparó el Modelo de Usuario Final, y aquien contactar para obtener ayuda/mayor información.

NOTA: Los usuarios finales no pueden modificar esta información en el Modelo de Usuario Final.

" Para exhibir información en la ventana Acerca del Modelo de UsuarioFinal:


2. Haga clic en la solapa Texto Acerca.

3. Escriba allí su información.



colocar su propio gráfico en la ventana Principal del Modelo deUsuario Final

Los Modelos de Usuario Final que genereexhiben un gráfico en sus ventanas claves. Ustedpuede cambiar este gráfico por uno de suelección, por ejemplo el logo de su compañía,siempre que el gráfico:

! No sea más grande de 430 x 50 pixels

! Esté en 256 colores.

En el directorioMethodware\Audit Builder\bitmapse dispone de archivos "bitmap" (.bmp) demuestra.

" Para cambiar el gráfico predeterminado del Modelo de Usuario Final:



3. Haga clic en el botón Seleccionar Bitmap.

4. Seleccione el archivo bitmap utilizando el diálog resultante.

NOTA: Para revertir/restaurar el gráfico al archivo bitmap predeterminado haga clic en el botón RestaurarBitmap.

generar IDs para los items de su estructura

Cuando se crea una estructura de auditoría, se asignan automáticamente IDs únicas a cada itemde la estructura al crearse un Modelo de Usuario Final. Estas IDs posibilitan la compatibilidadfutura de los archivos. Con el tiempo usted cambiará la estructura de auditoría y lasconfiguraciones del Modelo de Usuario Final. Cuando genere Modelos de Usuario Finalactualizados desde su archivo de estructura actualizado, las IDs únicas permitirán que los archivoscreados en versiones anteriores del Modelo de Usuario Final puedan ser abiertas en los Modelosde Usuario Final actualizados.



NOTA: Como las IDs únicas no son generadas hasta que se crea un Modelo de Usuario Final, usted puedenotar que algunas IDs son iguales. Son de los items nuevos en la estructura. Cuando se genere unnuevo Modelo de Usuario Final, a estos items se les asignarán automáticamente IDs únicas.

Usted puede asignar manualmente IDs a los items de la estructura de auditoría utilizando el botónGenerar IDs de la ventana Detalles. Esto sólo se deberá realizar si:

! con el tiempo usted desea juntar dos estructuras separadas en una nueva estructura y

! desea poder acceder en los modelos que genere desde la nueva estructura a los archivos creados en Modelos deUsuario Final generados desde la estructuras anteriores separadas.

IMPORTANTE:

! Las IDs 1-100 están reservadas sólo para uso del sistema. Las IDs que usted puede asignar debencomenzar desde 101.

! Cuando asigne IDs manualmente, asegúrese que los items de sus archivos de estructura tengan asignadosnúmeros únicos. Por ejemplo, que los items en el primer archivo de estructura utilicen la serie 1000, y en elsiguiente utilicen la serie 2000, y asi sucesivamente.

" Para cambiar la ID para un item:


! Accda a la ventana de detalles del item y cambie el campo ID Unica según corresponda.

! Acceda a la solapa del item en la ventana Principal, haga clic en la columna ID y cambie segúncorresponda.

recolectar archivos de auditoría completados de los usuariosfinales

Utilizando Audit Builder usted puede especificar y defininir el método que pueden utilizar losusuarios finales para enviarle los archivos de auditoría una vez completados. Usted puedehabilitarles a los usuarios finales la posibilidad en el Modelo de Usuario Final de:

! enviarle por eMail sus archivos de auditoría utilizando MAPI32 (Mail API), la interfaz estándar de Microsoft paramails. Esta es la mejor opción a escoger si está instalado el Exchange/Outlook de Microsoft® en la PC del usuariofinal.

! enviarle por eMail sus archivos de auditoría utilizando SMTP (Simple Mail Transfer Protocol), el estándar para mailsde Internet. Para que esto funcione, se necesita que estén operando tanto un host SMTP como un TCP/IP.

! guardar sus archivos de auditoría en disquettes y enviárselos manualmente.

! guardar sus archivos de auditoría en un directorio determinado de la LAN/WAN.



NOTA: Las opciones de envío por e-mail sólo estarán habilitadas si usted tiene instalados SMTP y/o MAPI32.Están soportadas dos formas de e-mail; SMTP (sólo habilitada si ha sido suministrado el archivoSmtpop32.dll por Methodware), y MAPI32 (sólo habilitada si está instalado el MAPI32.DLL en sumáquina). MAPI (Mail API) es una interfaz estándar provista por Microsoft®. Si usted tiene Microsoft®Exchange es probable que tenga instalado el MAPI. Sólo es relevante el SMTP si usted tiene unaconexión Internet y un host SMTP. Le recomendamos contactar a su personal de soporte de la redpara discutir cuál de estas opciones está disponible y para determinar el mejor mecanismo a utilizar.

IMPORTANTE:



" Para especificar y definir un método de recolección de archivos deauditoría:

1. Haga clic en el botón Detalles en la solapa Navegación de la ventana Principal. Aparecerá la ventanaDetalles.

2. Haga clic en la solapa Mail.

3. Seleccione su opción de método de recolección. Puede elegir una de las siguientes opciones:

! MAPI32 (Mail API) - [ver Nota arriba]

! SMTP - [ver Nota arriba]

! Disquette (floppy disk)

! Otro (guardar el archivo en un directorio de su LAN/WAN)

4. Si usted selecciona las opciones MAPI o SMTP, complete los campos siguientes.

! campo Host SMTP con el host SMTP (sólo para SMTP).

! campo Enviar a con la dirección de eMail a la que se enviarán los archivos de auditoría.

! campo Asunto con el asunto predeterminado para el eMail, y

! campo Mensaje con un mensaje predeterminado para el eMail.



Una vez definido, aparecerá una opción Enviar en el menú Archivo de los Modelos de UsuarioFinal que se generen a partir de ese momento. Cuando los usuarios hacen clic en esta opciónserán guiados a través de una serie de diálogos automáticos que les permitirá enviarle losarchivos completados de la forma en que usted lo haya definido.

! Si usted selecciona las opciones de recolección por e-mail SMTP o MAPI32, una vez hecho un clic en el botónEnviar en el Modelo de Usuario Final, se iniciará la correspondiente aplicación de eMail, completa con un nuevomensaje a la vista que contiene la configuración de email predeterminada por usted con el archivo de auditoríacomo un adjunto. Los usuarios finales sólo necesitarán escribir la dirección y cualquier comentario personal antesde enviarlo.

! Si usted selecciona la opción de recolección Diskette (floppy), una vez hecho el clic en el botón Enviar en elModelo de Usuario Final, a los usuarios finales se les solicitará insertar un disco y el archivo se copiará en dichodisco.

! Si usted selecciona la opción Otro, una vez hecho el clic en el botón Enviar en el Modelo de Usuario Final,aparecerá un diálogo similar al del Explorador de Microsoft® con una lista de directorio estándar, permitiéndoles alos usuarios seleccionar y copiar el archivo de auditoría en un directorio determinado.



crear y monitorear programas de auditoría

En forma predeterminada los archivos de auditoría que crean los usuarios finales en un Modelo deUsuario Final contiene todos los detalles de la estructura de auditoría. Desde el archivo deestructura usted puede agregar y definir los detalles de todas las unidades de negocioinvolucradas en el programa de auditoría, y luego crear archivos de auditoría personalizados quecontienen sólo los procesos relevantes para esas unidades de negocio.

Cuando crea archivos de auditoría personalizados desde el archivo de estructura usted tambiénpuede:

! incluir un archivo de auditoría con el Modelo de Usuario Final empaquetado.

! hacer que el archivo de auditoría se abra automáticamente cuando se inicia el Modelo de Usuario Final.

! evitar que los usuario finales puedan crear archivos de auditoría adicionales utilizando el Modelo de Usuario Final.

Para mayor información ver el tópico incluir un archivo con el modelo de usuario finalempaquetado en el modulo Empaquetar y Distribuir Modelos de Usuario.

En cualquier etapa durante la ejecución del programa de auditoría, puede revisar y rastrear elprogreso de los archivos de auditoría que ha creado desde el archivo actual de estructura. Estacaracterística extrae y actualiza información clave desde el archivo de auditoría en su archivo deestructura.

IMPORTANTE:

! Los archivos de auditoría que usted crea en un archivo de estructura sólo pueden ser abiertos en unModelo de Usuario Final que usted haya generado desde ese archivo de estructura.

! Usted debe generar el Modelo de Usuario Final antes de crear el archivo(s) de auditoría.

! Para que esta característica funcione, el archivo(s) de auditoría y el Modelo(s) de Usuario Final deben estaralmacenados en los directorios originales en los cuales fueron creados. Si se mueve el Modelo de UsuarioFinal y/o el archivo de auditoría, el archivo de estructura no podrá localizar o leer la información requerida.




agregar unidades de negocio 67

definir los detalles de las unidades de negocio 68

identificar los procesos del negocio aplicables a cada unidad de negocio 69

definir los criterios de evaluación del item de auditoría 70

evaluar items de auditoría 71

ordenar por importancia y seleccionar los items a auditar 72

definir detalles de los items de auditoría 73

crear archivos de auditoría 74

rastrear el progreso de archivos de auditoría 75

visualizar y modificar los detalles de las observaciones de auditoría actuales 77

actualizar los archivos de auditoría con los detalles modificados de lasobservaciones

78

visualizar gráficamente la información de evaluación de auditoría 79

trabajar con la matriz 79



agregar unidades de negocio

Las unidades de negocio relevantes para el programa de auditoría están mapeadas en la solapaEstructura de Negocios.

" Para agregar una unidad de negocio:

1. Seleccione la solapa Estructura de Negocios.

2. En un nuevo mapa de estructura:

2.1 Haga clic en el botón .

2.2 Escriba un nombre para la unidad de negocio y presione la tecla <Enter>.

En un mapa existente:

NOTA: Los cambios (excepto los realizados en los reportes) son guardados automáticamente en elmomento en que se realizan, por tal motivo no es necesario que guarde su trabajo antes de salirdel archivo. Sin embargo, para reflejar los cambios en el Modelo de Usuario Final necesitaráregenerarlo.

2.1 Seleccione la unidad de negocio que está inmediatamente arriba de la posición en el mapa en que deseaubicar la nueva unidad.

2.2 Realice una de las siguientes acciones:

! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Insertar Item.


2.3 Escriba un nombre para la unidad de negocio y presione la tecla <Enter>.

3. Defina los detalles de la unidad de negocio

CONSEJOS:

! No hay límites en la cantidad de caracteres del nombre de la unidad de negocio.

! No hay límite en la cantidad de unidades de negocio que puede crear.

! Reposicione las unidades de negocio en el mapa de estructura haciendo clic en sus nombres y utilizandolos botones y .

! Se pueden agrupar las unidades de negocio en múltiples niveles.

! También se pueden importar mapas de estructura completos.



definir los detalles de las unidades de negocio

" Para definir los detalles de una unidad de negocio:

1. Acceda a la solapa Planificación en la ventana Principal.

2. Acceda a la solapa Estructura Negocios o a la solapa Unidades de Negocio.


! Haga doble clic en el nombre de una unidad de negocio.

! Haga clic en una unidad de negocio, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción EditarFila(Unidad de Negocio)

! Haga clic en una unidad de negocio y luego en el botón .

Aparecerá la ventana Unidad de Negocio.

4. Complete los campos y solapas según corresponda.

NOTA: El ingreso de datos en Audit Builder es discrecional. Sólo necesita completar aquellos campos queson relevantes para los requerimientos de información de su auditoría. Se puede registrar lainformación en cualquier etapa, sin embargo, necesitará generar un nuevo Modelo de Usuario Finalpara incluir los nuevos detalles.

5. Una vez completado, haga clic en el botón .

NOTA: Para mayor información acerca de la definición/modificación de detalles de una unidad de negocio, verel tópico vista general: administrar y mantener información.



identificar los procesos del negocio aplicables a cada unidad denegocio

Todos los procesos de nivel más alto de la solapa Estructura de Procesos y las unidades denegocio de nivel más bajo de la solapa Estructura de Negocios se muestran en una matriz. Lasunidades de negocio aparecen en el eje de las y de la matriz (lado izquierdo), los procesos semuestran en el eje de las x (en la parte superior). Esta matriz le permite identificar los procesosaplicables a cada unidad de negocio. Por ejemplo, un proceso tal como "Logística del Producto"puede ser relevante sólo para las unidades de negocio de distribución o de venta minorista. Paracada unidad de negocio de su organización usted puede planear un programa de auditoríaexclusivo ya que los procesos de negocio no aplicables pueden ser dejados fuera de los archivosde auditoría que se crean para la unidad de negocio.

Cuando se vincula un proceso a unidad de negocio, se esta creando un "item de auditoría". Todoslos items de auditoría aplicables a una unidad de negocio en particular se listan en la solapa Itemsde la ventana Unidad de Negocio.

" Para vincular un proceso a una unidad de negocio:

1. Accda a la solapa Planificación en la ventana Principal.

2. Acceda a la solapa Matriz.

3. Seleccione la celda correspondiente a la unidad de negocio y proceso de negocio que desea vincular.

4. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Activar Celda.

NOTA: En forma predeterminada, las celdas activadas están sombreadas en gris y muestran el nombre delitem de auditoría. Usted puede cambiar estos predeterminados para la sesión actual.

5. Seleccione la celda activada y realice una de las siguientes acciones:.

! Haga doble clic en la celda.

! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Item Seleccionado.

Aparece una ventana con el item de auditoría a la vista.

6. Describa la relación entre el proceso y la unidad de negocio en el campo Descripción.


NOTAS:

! Haciendo doble clic en una celda inactiva la misma se activará automáticamente y se abrirá la ventana delitem de auditoría.

! Se pueden activar todas las celdas de una fila, columna, o la matriz entera haciendo clic en el botónderecho del mouse y luego en la opción apropiada.

! Se puede desactivar una celda seleccionándola, haciendo clic en el botón derecho del mouse y luego en laopción Desactivar Celda.



definir los criterios de evaluación del item de auditoría

Usted evalúa items de auditoría seleccionando la opción más apropiada para cada uno de loscriterios listados. Los valores asignados a las opciones seleccionadas producen un Scores deEvaluación de los Criterios. Utilizando este score luego usted puede ordenar por importancia ydeterminar qué items de auditoría tienen el riesgo más alto y en consecuencia deben recibiratención durante la auditoría.

Usted define hasta 15 criterios sobre tres ventanas de criterios. Los criterios que usted definadeberían reflejar las necesidades y naturaleza de las unidades de negocio y procesos bajoestudio.

" Para definir los criterios de evaluación del item de auditoría:

1. Acceda a la solapa Estructura de Negocios.

2. Haga clic en el botón Definir Criterios.

Aparece la primera de las tres ventanas de Criterios.



3. Haga clic en el campo Criterio # Habilitado para habilitar el criterio. Aparecerá una marca.

4. Ingrese una breve descripción del criterio en el campo Rótulo.

NOTA: Se recomienda que esta descripción sea de 25 caracteres o menos y pasa a ser el rótulo delcriterio en la ventana Items de Auditoría.

5. Haga clic en el botón e ingrese una descripción completa del criterio.

6. En el campo Pond, asigne una ponderación al criterio.

NOTAS:

! La ponderación predeterminada es 0.

! Cuando más alta la ponderación, es mayor el impacto del criterio sobre el score final de riesgo.

7. En la lista de abajo ingrese el rango de posibles opciones entre las cuales se pueda optar cuando se evalúe unárea respecto del criterio.

8. Para cada opción ingrese un valor apropiado en el campo correspondiente.

NOTA: Se pueden utilizar fracciones y decimales.

9. Repita los pasos 3 - 7 para cada nuevo criterio.

NOTA: Cada ventana de criterios contiene 5 criterios. Haga clic en el botón para moverse a lasiguiente ventana de criterios.

NOTAS:

! Los criterios pueden ser modificados y/o deshabilitados en cualquier momento para permitir un análisis"qué sucede si..." (what if) haciendo clic en el campo Criterio # Habilitado para remover la marca. Cuandose deshabilita, los detalles del criterio se ocultan de la vista. Para rehabilitar el criterio, haga nuevamenteclic en el campo.

! Para asegurarse que tengan efecto sus cambios, haga clic en el botón de la ventana Principal.

evaluar items de auditoría

Se evalúa cada item de auditoría con respecto a un conjunto de criterios definidos. Los valoresasignados a las opciones que se seleccionan producen un Score de Riesgo. Utilizando este scoreusted puede luego ordenar por importancia y determinar qué items de auditoría tienen el mayorriesgo y en consecuencia deberían recibir atención durante la auditoría.



" Para evaluar un item de auditoría:

1. Acceda a la ventana Items de Auditoría.

2. Por cada criterio listado, escoja la opción apropiada en la lista descolgable.

NOTA: Para remover un item de auditoría, desactive la celda del item en la solapa Matriz. Una vezdesactivada los detalles de ese item de auditoría son quitados de la vista. Usted puede reactivarloen cualquier momento para que vuelvan a aparecer los detalles.

ordenar por importancia y seleccionar los items a auditar

Los items de auditoría evaluados pueden ser ordenados de mayor a menor para identificar lasáreas de mayor riesgo. Esta información le permite determinar los items de auditoría que deseaincluir en su plan de auditoría.

Cada item de auditoría evaluado tiene un "Score de Evaluación de Criterios". Se puede visualizareste score:

! en la ventana Items de Auditoría.

! en la columna Evaluación Criterios de la solapa Items de Auditoría .

! en la solapa Matriz utilizando la opción Mostrar Evaluación Criterios y/o la opción de color Color Criterio.

Se pueden ordenar los scores aplicando un ordenamiento ascendente/descendente en la columnaEvaluación Criterios. También se pueden aplicar filtros según sea necesario para reducir lacantidad de registros que se muestran.

Para aquellos items de auditoría que decida incluir en el plan de auditoría:! en la solapa Items de Auditoría, haga clic en la columna Selec. y escriba Y (Si).

CONSEJO: Escriba N para deseleccionar el item de auditoría.

! en la ventana Items de Auditoría, haga clic en el campo Seleccionado para Auditoría para insertar una marca.



definir detalles de los items de auditoría

" Para definir los detalles de un item de auditoría:

1. En la solapa Items de Auditoría en la solapa Planificación de la ventana Principal, ordene y filtre los itemsde auditoría para mostrar sólo aquellos que ha seleccionado para el plan de auditoría.

2. Haga doble clic en el nombre del primer item de auditoría listado. Aparecerá la solapa Items de Auditoría conese item de auditoría a la vista.

3. Seleccione la solapa Horas Auditoría y en el campo Horas Presupuestadas ingrese las horas estimadas deauditoría.

4. Seleccione la solapa Alcance y describa el alcance de la auditoría del item de auditoría.

5. Seleccione la solapa Recursos Requeridos e ingrese los detalles de los recursos requeridos para auditar elitem de auditoría.

6. Seleccione la solapa Objetivos e ingrese los objetivos de la auditoría del item de auditoría.

7. Haga clic en el botón para mostrar el siguiente item de auditoría seleccionado para el plan de auditoría.

8. Repita los pasos 2-7.

9. Una vez completado, haga clic en el botón .



crear archivos de auditoría

IMPORTANTE:

! Los archivos de auditoría que se crean en un archivo de estructura sólo pueden ser abiertos en un Modelode Usuario Final que se haya generado desde el archivo de estructura.

! Usted debe generar el Modelo de Usuario Final antes de crear el archivo de auditoría.

! Para que funcione esta característica los archivos(s) de auditoría y el Modelo(s) de Usuario Final deben seralmacenados en los directorios originales en que fueron generados. Si el Modelo de Usuario Final y/o elarchivo de auditoría son movidos de lugar, su archivo de estructura no podrá localizar o leer la informaciónrequerida.

En forma predeterminada, los archivos de auditoría que crean los usuarios finales en un Modelode Usuario Final contienen todos los detalles de la estructura de auditoría. Desde el archivo deestructura usted puede crear archivos de auditoría personalizados que contengan sólo losprocesos que son relevantes para unidades de negocio particulares.

NOTA: Independientemente de esta característica, usted también tiene la opción de habilitar a los usuariosfinales para personalizar la relevancia de los items en sus archivos de auditoría definiendo el alcance.

" Para crear un archivo de auditoría:

1. Acceda a la ventana Unidad de Negocio con la unidad de negocio seleccionada a la vista.

2. Haga clic en el botón Generar Auditoría. Aparecerá la ventana Generar Archivo.



3. Escriba un nombre descriptivo para el archivo de auditoría en el campo Nombre Archivo de Datos. Estecampo debe ser completado dado que se lo utiliza como base para el nombre del archivo de la base de datos.

4. Complete los campos restantes según corresponda.

5. Haga clic en el botón Generar.

Los archivos de datos para su archivo de auditoría se generan automáticamente y se colocan en formapredeterminada en el directorio data para el último Modelo de Usuario Final que haya generado desde elarchivo de estructura. Cuando se abre este archivo en ese Modelo de Usuario Final, se incorporan en elarchivo los siguientes detalles (tal como están registrados en el archivo de estructura):

! El nombre de la Auditoría.

! Los detalles de los items de la estructura de auditoría. Los usuarios finales no pueden eliminar estainformación. Si los items son considerados no relevantes ellos deberán, si usted les habilita estafuncionalidad, dejarlos fuera del alcance del archivo de auditoría, o marcar a cada uno de ellosindividualmente como "No relevante".

! El contenido de la solapa Libro de Direcciones en la ventana Detalles.

CONSEJOS:

! Habilite la opción Seguridad si desea controlar el acceso al archivo de auditoría.

! Si está disponible, habilite la opción Multiusuario si desea permitir que más de una persona trabajesimultáneamente sobre el archivo de auditoría.

! También puede incluir un archivo de auditoría junto con el Modelo de Usuario Final empaquetado.Utilizando esta característica también puede luego hacer que el archivo de auditoría se abraautomáticamente cuando se inicia el Modelo de Usuario Final y también evitar que los usuarios finalespuedan crear archivos adicionales de auditoría utilizando el Modelo de Usuario Final. Para mayorinformación ver el tópico incluir un archivo con el modelo empaquetado de usuario final.

rastrear el progreso de archivos de auditoría

NOTA: Esta función sólo puede ser realizada utilizando archivos de auditoría que hayan sido creados desde elarchivo actual de estructura.

En cualquier etapa durante la realización del programa de auditoría, usted puede revisar y seguirla pista del progreso de los archivos de auditoría que usted haya creado desde el archivo actual deestructura. Para cada archivo de auditoría (que haya sido generado desde el archivo actual deestructura) se puede monitorear la siguiente información resumen:

! El estado del archivo de auditoría.

! Por cada proceso de negocio de alto nivel (que fue predefinido para ese archivo/Modelo de Usuario Final almomento en que fue creado):- (si es un modelo de Procesos, Riesgos y Controles) el riesgo residual promedio de todos los procesos incluidos

en el archivo de auditoría en forma de score de Exposición a Riesgo.- (si es un modelo de Procesos y Pasos de Programa) el promedio de todos los scores de evaluación de

procesos para los pasos de programa vinculados y relevantes en forma de un valor de Evaluación Promedio.



! La cantidad total de observaciones de auditoría registradas en el archivo de auditoría.

! Las fechas de inicio planeadas y reales para el archivo de auditoría.

! Las horas presupuestadas para completar el archivo de auditoría.

! Las horas reales de auditoría.

! Si es aplicable, la variación entre las horas presupuestadas y las reales.

Además, también se pueden visualizar y modificar los detalles de las observaciones actuales deauditoría.

Esta característica de monitoreo extrae y actualiza los datos claves en su archivo de estructuradesde el archivo de auditoría. En el archivo de estructura, la información de auditoría que secarga es de sólo-lectura (con excepción de los registros de observaciones) y no puede sercambiada.

IMPORTANTE: Para que funcione esta característica los archivos(s) de auditoría y el Modelo(s) de UsuarioFinal deben ser almacenados en los directorios originales en que fueron generados. Si elModelo de Usuario Final y/o el archivo de auditoría son movidos de lugar, su archivo deestructura no podrá localizar o leer la información requerida.

" Para cargar y visualizar el progreso de...

un único archivo de auditoría que fue generado desde el archivo de estructura:

1. Acceda a la solapa Auditorías en la solapa Planificación de la ventana Principal.


! Haga doble clic en un archivo de auditoría.

! Seleccione un archivo de auditoría, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción EditarAuditoría.

! Seleccione un archivo de auditoría y haga clic en el botón .

Aparecerá la ventana Auditorías.

3. Haga clic en el botón Cargar desde Archivo para cargar y mostrar detalles resumen del archivo de auditoría.

CONSEJO: Para abrir el archivo de auditoría (y el Modelo de Usuario Final), haga clic en el botón AbrirArchivo de Auditoría. Note que cuando está utilizando esta opción su archivo de estructurapermanece abierto detrás de esta ventana.



todos los archivos de auditoría que fueron generados desde el archivo de estructura:


! Haga clic en el botón de la ventana Principal.

! Haga clic en la opción Cargar Archivos Generados en el menú Archivo de la ventana Principal.

2. Acceda a la solapa Auditorías en la solapa Planificación de la ventana Principal.

Una vez cargado usted puede ver los detalles resumen de los archivo(s) de auditoría en la solapaAuditorías, la ventana Auditorías y la solapa Matriz.

visualizar y modificar los detalles de las observaciones deauditoría actuales

Los detalles de las observaciones de auditoría registradas en los archivos de auditoría que hacreado en el archivo de estructura pueden ser cargados en el archivo de estructura. Estacaracterística le permite monitorear y también actualizar las observaciones de auditoría enconsecuencia. Los detalles de las observaciones de auditoría no son almacenadas en el archivode estructura, por tal motivo, si realiza modificaciones deberá actualizar los archivos de auditoríaindividuales con sus cambios.

IMPORTANTE: Para que funcione esta característica los archivos(s) de auditoría y el Modelo(s) de UsuarioFinal deben ser almacenados en los directorios originales en que fueron generados. Si elModelo de Usuario Final y/o el archivo de auditoría son movidos de lugar, su archivo deestructura no podrá localizar o leer la información requerida.

revisar/modificar los detalles de las observaciones registradas en los archivos deauditoría

" Para revisar/modificar los detalles de las observaciones registradas entodos los archivos de auditoría (que fueron creados desde el archivo deestructura):

1. Seleccione la solapa Observaciones Auditoría en la solapa Planificación de la ventana Principal.


! Haga clic en el botón Cargar Items.

! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Cargar Items MUF.



Aparecerá una lista de todas las observaciones de auditoría registradas en todos los archivos de auditoría(según están listadas en la solapa Auditorías).

3. Seleccione una observación y realice una de las siguientes acciones:

! Haga doble clic sobre la misma.


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Observación Auditoría.

Aparecerá la ventana Observaciones Auditoría con los detalles de la observación de auditoría que está a lavista.

4. Revise y modifique los detalles de las observaciones según corresponda.

NOTA: Audit Builder marca automáticamente las observaciones de auditoría que usted cambia (en lasesión actual) con un Yes (Si) en la columna Actualizada en la solapa Observaciones Auditoría.Estos cambios no aparecerán en los archivo(s) de auditoría reales en que están registradas hastaque no realice el procedimiento que se indica abajo.

actualizar los archivos de auditoría con los detalles modificados de lasobservaciones

" Para actualizar un archivo de auditoría con los detalles modificados delas observaciones:

IMPORTANTE: Esta acción debe ser realizada antes de cerrar el archivo de estructura. Si se cierra el archivoantes de realizar esta acción, se perderán todos los cambios.

1. Seleccione la solapa Observaciones Auditoría en la solapa Planificación de la ventana Principal.

2. Seleccione la observación que ha sido modificada.

NOTA: Las observaciones modificadas son automáticamente marcadas con un Yes (Si) en la columnaActualizada.

3. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Guardar Cambios Fila Seleccionada

CONSEJO: Si usted ha modificado más de una observación, actualice todos los archivos de auditoría con suscambios en una acción haciendo clic en el botón Guardar Cambios.



visualizar gráficamente la información de evaluación de auditoría

Los resultados de las evaluaciones realizadas en los archivos de auditoría del Modelo de UsuarioFinal son graficados, y pueden ser visualizados tanto en el Modelo de Usuario Final como en laHerramienta Consolidación. Para mayores detalles acerca de los gráficos abra la ayuda en líneadesde el Modelo de Usuario Final.

trabajar con la matriz

Todos los procesos de negocio de más alto nivel de la solapa Estructura Procesos y las unidadesde negocio de nivel más bajo de la solapa Estructura Negocios aparecen en una matriz. Lasunidades de negocio se muestran en el eje de las y (lado izquierdo) de la matriz, los procesosaparecen en el eje de las x (en la parte superior).

Cuando se vincula un proceso a una unidad de negocio en la matriz, se activa la celda apropiadala cual a su vez crea un item de auditoría. Las celdas activadas de la matriz pueden mostrar unrango de información relevante para una unidad de negocio y proceso en particular. Se puedecambiar el tipo de información que se muestra y la forma en que aparece.

NOTAS:

! En la solapa Items Auditoría de la ventana Unidades de Negocio se muestran detalles resumen para todoslos items de auditoría aplicables a una unidad de negocio en particular.

! En la solapa Items Auditoría en la solapa Estructura de la ventana Principal se muestran los detalles detodos los items de auditoría.

La solapa Matriz.

Celda activada o “item de auditoría”.



En la solapa Matriz, utilice el campo Mostrar para escoger la información que desea que aparezcaen las celdas activadas de la matriz. Las opciones son las siguientes:

Opción Descripción

Horas Presupuestadas Visualiza una estimación del tiempo que tomará completar el item de auditoría.

Evaluación Criterios Para el criterio habilitado seleccionado, visualiza los scores de evaluación delcriterio.

Nombre Visualiza los nombres que se han dado a los items de auditoría. Esta es la opciónpredeterminada.

Período Visualiza los períodos de auditoría para los distintos items.

Seleccionado para Auditar Visualiza si el item de auditoría ha sido seleccionado para ser incluido en elprograma de auditoría (0 no está seleccionado y 1 está seleccionado).

CONSEJO: Utilícese conjuntamente con la opción Color seleccionado en elcampo Color para ver tanto una referencia numérica como decolor.

NOTA: Para utilizar las siguientes opciones de exhibición, necesita primero cargar los detalles de losarchivos de auditoría.

Horas Reales Visualiza el tiempo real que tomó realizar la auditoría según lo ingresado por losusuarios finales directamente en el Modelo de Usuario Final.

Variación en Horas Visualiza, si es aplicable, la variación entre las horas presupuestadas y las reales.

(Horas Presupuestadas - Horas Reales) / Horas Presupuestadas x 100

NOTAS:

! Las variaciones positivas denotan que se está dentro del presupuesto.! Utilícese conjuntamente con la opción Color seleccionado en el campo Color

para ver tanto una referencia numérica como de color.



Utilice el campo Color para codificar en color la información de las celdas activadas de la matriz.Esta opción se utiliza conjuntamente con la opción que se realiza en el campo Mostrar. Lasopciones de color son:


criterios de Color Utilizando las siguientes reglas, esta opción colorea la celdas de la matriz con uncolor que representa el score de evaluación del criterio para el item de auditoría.! Verde = Evaluación del Criterio 25% o menos del score total posible! Amarillo = Evaluación del Criterio mayor de 25% y no mayor de 50% del score

total posible! Naranja = Evaluación del Criterio mayor de 50% y no mayor de 75% del score

total posible! Rojo = Evaluación del Criterio mayor de 75% del score total posible

Predeterminado Colorea en gris todas las celdas activadas de la matriz. Una celda activada = unitem de auditoría.

Color seleccionado Colorea en verde las celdas activadas de la matriz si el item de auditoría estáseleccionado para ser incluido en el próximo programa de auditoría. (Aparecerá engris si no está seleccionado).

CONSEJO: Utilícelo conjuntamente con la opción Seleccionado en el campoMostrar para ver tanto el color como una referencia numérica: siestá seleccionado (1), no seleccionado (0).

NOTA: Para utilizar las siguientes opciones de exhibición, necesita primero cargar los detalles de losarchivos de auditoría.

Color variación Utilizando las siguientes reglas, esta opción colorea las celdas de la matriz con uncolor que representa, si es aplicable, la variación entre las horaspresupuestadas/actuales del item de auditoría.! Rojo = Excedido el presupuesto en más de -50%! Naranja = Excedido el presupuesto entre -50 y -25%! Verde = Dentro del 25% del presupuesto (por arriba o por abajo)! Azul claro = Dentro del presupuesto entre 25% y 50%! Azul oscuro = Dentro del presupuesto más del 50%

CONSEJO: Utilícelo conjuntamente con la opción Variación en Horas en elcampo Mostrar para ver tanto el color como una referencianumérica.

En la solapa Matriz puede hacer clic en el botón derecho del mouse para:! cambiar la fuente utilizada para mostrar la información en las celdas de la matriz.! redimensionar las columnas de la matriz.! ordenar las columnas de la matriz.! visualizar la descripción de una columna y/o fila particular de la matriz.! activar una celda, columna o fila en particular o todas las celdas de la matriz.

Importar y ExportarMODULO INFORMATIVO DEL SOFTWARE METHODWARE PÁGINA 1

Agosto 2002

IMPORTAR Y EXPORTAR

Usted puede exportar los detalles de los items de su archivo a archivos externos que puedenluego ser importados en archivos subsiguientes. Este proceso le permite desarrollar bancos dedatos de items re-utilizabales ahorrando tiempo y duplicación de información.

Usted puede exportar e importar distintos niveles de información, desde detalles de todo elarchivo, a detalles de un item específico seleccionado. También puede importar los detalles deitems desde un archivo .txt, automatizando en forma efectiva su ingreso de datos inicial.


exportar items 2

importar items exportados 2

importar items desde un archivo .txt 3

preparar archivos .txt para importar 4

exportar estructuras 5

importar estructuras 6

exportar archivos 7

importar archivos exportados 7


Agosto 2002

exportar items

! Para exportar los detalles de los items (del mismo tipo):

1. En la solapa del item, realice alguna de las siguientes acciones:

" Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Exportar.

" Haga clic en el botón .

2. En el diálogo resultante, seleccione un directorio e ingrese un nombre de archivo para los datos que estáexportando.

3. Haga clic en el botón Guardar. Los detalles se guardan en un archivo .EXP.

NOTAS:

" Para exportar los detalles de un item individual, seleccione el item en la solapa correspondiente, haga clicen el botón derecho del mouse y luego en la opción Exportar Seleccionado.

" La exportación incluye todos los items vinculados. Por ejemplo, si se exportasen riesgos, también seincluirán en el archivo exportado los detalles de todos los controles y, si es aplicable, los tratamientosvinculados con esos riesgos .

" Sólo se exportan los items visibles. Esto significa que si hay filtro activo, no se incluirán en el archivoexportado los items que han sido dejados afuera por el filtro .

importar items exportados

NOTA: Esta opción puede no estar disponible para algunos items en su producto Methodware.

Usted puede importar los detalles de los items que han sido exportados desde otros archivos.

IMPORTANTE:

" Luego de haber hecho cambios al tamaño u orden de su estructura o a las opciones del Modelo de UsuarioFinal, asigne un nuevo número de versión al archivo antes de regenerarlo.

" Los cambios (excepto los realizados en los reportes) son guardados automáticamente en el momento enque se realizan, por tal motivo no es necesario guardar el trabajo antes de salir del archivo. Sin embargo,para reflejar los cambios en su Modelo de Usuario Final existente, necesitará regenerarlo.


Agosto 2002

! Para importar los detalles de items exportados:

1. En la ficha del item, realice una de las siguientes acciones:

" Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Importar.


2. En el diálogo resultante seleccione el archivo .EXP.

3. Haga clic en el botón Cargar para cargar el archivo y retornar a la ventana Principal. Los items importados seagregarán en las solapas correspondientes.

NOTA: Cuando se exportaron los item(s), los detalles de todos los items vinculados a ellos también fueronexportados en el mismo archivo. Cuando usted importe los item(s) también importará los detalles detodos los items que tengan vinculados.

importar items desde un archivo .txt

NOTA: Esta opción puede no estar disponible en su producto Methodware.

Si usted ya tiene información de sus items de auditoría en formato electrónico, puede, utilizando elsiguiente procedimiento, importar los detalles directamente en el archivo del producto Methodwarey automatizar en forma efectiva el ingreso inicial de datos.

IMPORTANTE:



! Para importar detalles de items desde un archivo de texto:

1. Prepare su archivo electrónico.

2. En su producto Methodware, acceda a la solapa del item.


" Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Importar.



Agosto 2002

4. En el diálogo Archivo, cambie el Tipo de Archivo a archivos .txt, y luego seleccione el archivo.

5. Haga clic en el botón Cargar para cargar el archivo y retornar a la ventana Principal. Los items importados seagregarán en las solapas apropiadas.

preparar archivos .txt para importar

NOTA: Esta opción puede no ser aplicable a su producto Methodware.

Preparar un archivo electrónico para importar en sus productos Methodware involucra guardar elarchivo como un archivo .txt y luego formatearlo utilizando las convenciones que se detallan abajo.Este formateo comprende colocar prefijos en la información con palabras claves y nombres decampos.

[page]Este es un riesgo[comment]Este es algún comentario para este riesgoUn riesgo que tiene 2 controles adjuntos[group]control[page]Este es un control[controlText]Esta es la descripción del controlEsta es otra línea. Usted puede tener múltiples líneas sin formateo.[page]Este es un 2do control[controlText]Algo más de texto[booleanString]relevante:falso[status]AplicaUn archivo.txt de ejemplo listo para importar en un producto Methodware. Las palabras claves y nombres de campos están denotadas por [ ].

Un archivo.txt de ejemplo listo para importar en un producto Methodware. Las palabras claves ynombres de campos están denotadas por [ ].

Para preparar su información lista para importar, necesitará primero imprimir una lista de losnombres de campos para su producto Methodware en particular.

NOTAS:

" Esta función tiene mejor utilización cuando usted desea automatizar la transferencia de una gran cantidadde información. Recuerde que cuando se trata de una pequeña cantidad de información usted puedecopiar y pegar texto desde otras aplicaciones en su archivo.

" Todas las palabras claves y nombres de campos son sensitivas al tipo de letra.


Agosto 2002

! Para formatear un archivo electrónico para importación:

1. Asegúrese que el archivo .txt sólo contiene detalles de items del mismo tipo, por ejemplo, todos riesgos o todoscontroles. Si hay detalles de otros tipos de items en el archivo, los mismos deberán ser separados y colocadosen un archivo .txt exclusivo.

2. Estructure la información de forma tal que los detalles de un item individual estén juntos y que una línearepresenta una nueva pieza de información.

3. Coloque un prefijo en cada nombre de item con una palabra clave [página] y un espacio.

4. Para toda la información restante para ese item, prefije cada nueva línea de información con el nombre decampo apropiado entre [ ] .

CONSEJO: Ver el tópico elaborar reportes sobre información de campos específicos por detalles sobre obtención de una lista de nombres de campos para su producto Methodware en particular.

5. Repita los pasos 3 y 4 para los detalles de los items restantes.

6. Convierta su archivo electrónico a un archivo .txt.

exportar estructuras


Usted puede exportar los detalles de todos los items de la estructura de su archivo. El archivoexportado puede luego ser importado en un nuevo archivo y personalizado según corresponda.

! Para exportar su estructura:

1. En la solapa Estructura realice alguna de las siguientes acciones:

" Haga clic en el borón derecho del mouse y luego en la opción Exportar Items.


2. En el diálogo resultante, seleccione los componente(s) de la estructura que desea exportar. Haga clic en elbotón OK.

3. Sleccione un directorio y escriba un nombre de archivo para los datos que está exportando. El archivo seguarda como un .DEC


Agosto 2002

4. Haga clic en el botón Guardar para guardar el archivo que se exporta y retornar a la ventana Principal.

NOTAS:

" También se exportan todos los items vinculados a los items exportados. Por ejemplo, si se exportan losdetalles de un item individual padre, también se exportarán los detalles de todos los items y notas derevisión adjuntos a ese item.

" Sólo se exportan los items visibles, en consecuencia, si se aplicó algún filtro a algunos items vinculados ala estructura, los items que sean dejados afuera por el filtrado no se incluirán en el archivo exportado.

" También puede exportar los detalles de un item individual de la estructura y los items vinculados con elmismo, seleccionando el item de la estructura, haciendo clic en el botón derecho del mouse y luego en laopción Exportar item seleccionado (con dependientes). La información exportada también se guarda enun archivo .DEC.

importar estructuras


IMPORTANTE:



! Para importar los detalles de una estructura exportada:

1. En la solapa Estructura realice una de las siguientes acciones:

" Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Importar Items." Haga clic en el botón .

2. En el diálogo resultante, seleccione el archivo .DEC que desea importar.

3. Haga clic en el botón Cargar para cargar el archivo y retornar a la ventana Principal. Los items importados seagregarán en la lista correspondiente.

NOTA: Usted puede importar los detalles desde más de un archivo .DEC al mismo tiempo haciendo clic en elbotón derecho del mouse y en la opción Importar Items (multi).


Agosto 2002

exportar archivos

Usted puede exportar los detalles de un archivo completo para conformar la base de archivossubsiguientes en otros productos Methodware.

! Para exportar un archivo:


" Haga clic en el botón de la ventana Principal.

" Haga clic en la opción Exportar... del menú Archivo.

2. En el diálogo resultante, seleccione un directorio e ingrese un nombre de archivo para el archivo que estáexportando.

3. Haga clic en el botón Guardar. Los detalles del archivo se guardan en un archivo .OBJ que se puede importaren otros productos Methodware que sean apropiados.

importar archivos exportados


Usted puede importar los detalles de un archivo entero, que haya sido exportado desde otroproducto Methodware, para conformar la base de información de su archivo.

Su producto Methodware es uno dentro de un conjunto de productos de software deadministración de riesgos y auditoría. La información de los productos Methodware puede sertransferida o importada en su producto utilizando plantillas de importación. Estas plantillas sonarchivos de texto con una extensión .dsc y están ubicados en el directorioMethodware/*Nombre/templates.

Cuando utiliza la característica de importación, su producto Methodware busca ese directorio yluego le permite seleccionar la plantilla más apropiada a sus necesidades. Las plantillas controlan:

" Qué items se importan (Por ejemplo, riesgos y controles, o sólo riesgos, o sólo controles y tratamientos).

" Si la desagregación [mapa de estructura] está poblado de información

" Qué traducciones tienen lugar dado que la información en el producto fuente puede necesitar sercorrespondido con el campo apropiado en su producto.

" Qué condiciones se requieren para importar. Por ejemplo, quizás sólo se importan los riesgos tratados.


Agosto 2002

IMPORTANTE:



! Para importar un archivo:


" Haga clic en el botón de la ventana Principal.

" Haga clic en la opción Importar... del menú Archivo.

Aparece un diálogo Importar Archivo. Este diálogo lista los últimos 8 archivos exportados. Por cada archivotambién se lista el nombre del producto Methodware desde el cual fue exportado. Si el archivo que desea noestá en la lista puede seleccionar Otro... y luego buscar el archivo (*.obj) utilizando un diálogo abrir estándarde Windows. Luego de seleccionar el archivo aparecerá la lista de plantillas de importación disponibles.

2. Seleccione la plantilla apropiada a sus necesidades, por ejemplo, "importar sólo la Desagregación". Lainformación será convertida y cargada.

Filtrar y Ordenar InformaciónMODULO INFORMATIVO DEL SOFTWARE METHODWARE PÁGINA 1

Agosto 2002

FILTRAR Y ORDENAR INFORMACIÓN

Habrá muchas preguntas que usted se hará respecto de su información de evaluación. El filtrado yordenamiento de la información es el medio principal con el que puede analizar la información y encontrarrespuestas a sus preguntas. Se pueden filtrar y ordenar todos los niveles de información. Los filtros yordenamientos que aplique también se reflejarán en los gráficos e informes que usted puede ver y generar decualquiera de las solapas de items. Usted puede guardar sus filtros y ordenamientos y luego aplicarlosnuevamente a los mismos u otros archivos.

NOTAS:

! Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Sus definiciones personalizadas de filtros y ordenamientos seránexclusivas para usted y/o su PC y no impactarán en otros usuarios del archivo maestro.

! Los filtros y ordenamientos se remueven cuando usted cierra la sesión actual de su producto Methodware.! Los filtros y ordenamientos permanecen activos si usted sólo cierra el archivo pero mantiene abierta la

sesión actual de su producto Methodware. Estos filtros se aplican luego automáticamente en cada archivosubsiguiente que usted abra durante esa sesión.

! Puede guardar y aplicar nuevamente sus filtros y ordenamientos utilizando los botones y .


filtrar columnas de texto 2filtrar columnas de listas de selección 3filtrar columnas de fecha 5filtrar columnas de números 6filtrar resultados por el contenido de campos claves [en laHerramienta de Consolidación]

ver el módulo consolidación

filtrar items de informes ver el módulo informes

aplicar filtros padres 7guardar y reaplicar filtros 8remover filtros 9ordenar información de una columna 11ordenar la información de los informes ver el módulo informes


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filtrar columnas de texto

El filtrado de texto le permite reducir la información que aparece para mostrar sólo la informaciónque coincida con un criterio de texto específico. Se puede aplicar un filtro de texto a cualquiercolumna de una solapa que contenga texto. Cuando se haya aplicado un filtro de texto, elcontenido de la columna de texto aparecerá en rojo con letras itálicas.

" Para aplicar un filtro de texto:

1. Mueva el mouse al título de la columna de texto.

2. Haga clic en el botón izquierdo del mouse y luego en la opción Filtrar. Aparecerá la ventana Filtros de Texto.

3. Haga clic en un item vacío de la lista y escriba el texto sobre el que desea filtrar. Si necesita crear un nuevoitem vacío en la lista, haga clic en el casillero (que contiene el *) a la izquierda del item de lista. También sepueden insertar y eliminar los items seleccionándolos, haciendo clic en el botón derecho del mouse, y luego enInsertar o Eliminar.


! Haga clic en el botón radial And (Y) si desea que el filtro deje pasar sólo los items que coinciden con todoslos items de la lista del filtro.

! Haga clic en el botón radial Or (O) si desea que el filtro deje pasar los items que coinciden con alguno delos items de la lista del filtro.

5. Haga clic en el botón radial Yes (Si) si desea que el filtro sea sensitivo al tipo de letra.

6. Haga clic en el botón OK. Los items que no coincidan con el criterio del texto de filtro se remueven de laexhibición.


Agosto 2002

NOTAS:

! Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Sus definiciones personalizadas de filtros serán exclusivas para ustedy/o su PC y no impactarán en otros usuarios del archivo maestro.

! Los filtros se remueven cuando usted cierra la sesión actual de su producto Methodware.

! Los filtros permanecen activos si usted sólo cierra el archivo pero mantiene abierta la sesión actual de suproducto Methodware. Estos filtros se aplican luego automáticamente en cada archivo subsiguiente queusted abra durante esa sesión.

! Puede guardar y aplicar nuevamente sus filtros utilizando los botones y .

filtrar columnas de listas de selección

El filtrado de selección le permite reducir la información que aparece para mostrar sólo lainformación que coincida con un criterio de selección específico. Se puede aplicar un filtro deselección en cualquier columna de una solapa que contenga items que hayan sido seleccionadosdesde una lista predefinida. Por ejemplo, puede aplicar un filtro de selección en la columnaPrioridad de la solapa Notas de Revisión para ver sólo los items con un estado particular deprioridad.

Cuando se haya aplicado un filtro de selección, el contenido de la columna de selección apareceen rojo con letras itálicas.


Agosto 2002

" Para aplicar un filtro de selección:

1. Mueva el mouse al título de la columna de selección.

2. Haga clic en el botón izquierdo del mouse y luego en la opción Filtrar. Aparecerá la ventana Filtros deSelección.

3. Haga clic en los casilleros de los items de selección que quiere dejar afuera del filtrado para remover lasmarcas. Una vez aplicado el filtro sólo aparecerán los items que coincidan con la selección marcada.

4. Si lo desea, haga clic en el casillero Incluir Vacíos (Sin Respuesta), para incluir los items que no tengandefinido este atributo. [Por ejemplo, si está aplicando un filtro en la columna de estado, usted podría desearmarcarlo para ver también los items que no tienen asignado un estado].

5. Haga clic en el botón OK. Los items que no coincidan con el criterio de selección serán removidos de laexhibición.

NOTAS:






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filtrar columnas de fecha

El filtrado de fechas le permite reducir la información que aparece para mostrar sólo la informaciónque coincida con un rango de fecha específico. Se puede aplicar un filtro de fecha en cualquiercolumna de una solapa que contenga fechas.

Cuando se haya aplicado un filtro de fecha, el contenido de la columna de fecha aparecerá en rojocon letras itálicas.

" Para aplicar un filtro de fecha:1. Mueva el mouse al título de la columna de fecha.

2. Haga clic en el botón izquierdo del mouse y luego en la opción Filtrar.Aparecerá la ventana Filtro de Fecha.

3. Seleccione las fechas Antes y Después según corresponda. Para ellorealice una de las siguientes acciones:

! Haga clic en los campos de Fecha (en las posiciones de día, mes oaño) y escriba un valor.

CONSEJO:Haga clic en las posiciones de día, mes o año del campoFecha y luego en los botones Arriba y Abajo paraaumentarlo o disminuirlo.

! Haga clic en los botones Hoy o Ayer para ingresar automáticamente lasfechas de hoy o ayer.

NOTA: No tiene que definir ambas fechas Antes y Después.Ventana Filtro de Fechas


! Haga clic en el botón radial Between (AND) (Entre) Para filtrar las fechas que están dentro del rango defechas que estableció.

! Haga clic en el botón radial Outside (Or) (Fuera) para filtrar las fechas que están fuera del rango de fechasque estableció.

5. Si lo desea, haga clic en el casillero Incluir Vacíos (No Respondido) para incluir los items que no tienendefinido este atributo.

6. Haga clic en el botón OK. Los items que no coincidan con el criterio de filtrado son removidos de la exhibición.

NOTAS:


! Los filtros se remueven cuando usted cierra la sesión actual de su producto Methodware.! Los filtros permanecen activos si usted sólo cierra el archivo pero mantiene abierta la sesión actual de su

producto Methodware. Estos filtros se aplican luego automáticamente en cada archivo subsiguiente queusted abra durante esa sesión.



Agosto 2002

filtrar columnas de números

El filtrado numérico le permite reducir la información que aparece para mostrar sólo la informaciónque coincide con un rango numérico específico. Se puede aplicar un filtro numérico en cualquiercolumna de una solapa que contenga números. Por ejemplo, puede aplicar un filtro numérico a lacolumna Ponderación en la solapa Preguntas para ver sólo aquellas preguntas con un ciertopeso.

Cuando se haya aplicado un filtro numérico, el contenido de la columna numérica aparece en rojocon letras itálicas.

" Para aplicar un filtro numérico:

1. Mueva el mouse al título de la columna numérica.

2. Haga clic en el botón izquierdo del mouse y luego en la opción Filtrar.Aparecerá la ventana Filtro Numérico.

3. Especifique el rango de números en que está interesado escribiendo losnúmeros correspondientes en los campos Greater than (mayor que) y Lessthan (menor que).


! Haga clic en el botón radial And (Y) para filtrar los números que estándentro del rango que estableció.

! Haga clic en el botón radial Or (O) para filtrar los números que estánfuera del rango que estableció.

5. Haga clic en el botón OK. Los items que no coincidan con el criterio del filtronumérico serán removidos de la exhibición. Ventana Filtro de Números

NOTAS:






Agosto 2002

aplicar filtros padres

Los filtros simples de fecha, texto, selección y números sólo filtran la información contenida en lasolapa en la que se aplican. Sin embargo, podrían haber circunstancias en que usted deseeaplicar los filtros a solapas que contienen detalles de items subordinados. Denominado "FiltroPadre", usted podría utilizar esta función de filtrado de segundo nivel cuando por ejemplo, haaplicado un filtro en la solapa de Areas de Riesgo y desea ver sólo los riesgos, controles y/otratamientos que se relacionan con las áreas de riesgo filtradas.

Cuando se ha aplicado un filtro padre, el contenido de la columna filtrada aparece con tipografíaen azul.

En este ejemplo, se ha aplicado un filtro de números a la columna Score de Riesgo en la solapa Procesos para ver sólo losprocesos con altos scores de riesgo. Luego se aplicó un filtro padre en la solapa Riesgos para ver sólo los riesgos de losprocesos de alto riesgo.


Agosto 2002

" Para aplicar un filtro padre:

1. Aplique un filtro en la solapa de los items padre (ej: solapa de Procesos).

2. Acceda a la solapa de los items subordinados (ej: solapa de Riesgos).

3. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Parent Filter (Filtro Padre).

NOTAS:


! Los filtros se remueven cuando usted cierra la sesión actual de su producto Methodware.! Los filtros permanecen activos si usted sólo cierra el archivo pero mantiene abierta la sesión actual de su

producto Methodware. Estos filtros se aplican luego automáticamente en cada archivo subsiguiente queusted abra durante esa sesión.


guardar y reaplicar filtrosTodos los filtros y ordenamientos que aplique a un archivo se remueven cuando usted cierra lasesión actual de su producto Methodware. Usted puede guardar los filtros y ordenamientosactuales que han sido aplicados en una solapa. Una vez guardadas, estas definiciones se puedencargar nuevamente en una fecha posterior y aplicarlas en la solapa.

NOTAS: Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Sus definiciones de filtrado personalizadas son exclusivas parausted y/o su PC y no impactarán en otros usuarios del archivo maestro.

" Para guardar los filtro(s) y ordenamiento(s) que han sido aplicados enuna solapa:

1. En la solapa filtrada/ordenada, haga clic en el botón .


Agosto 2002

2. Escriba un nombre para su criterio de filtrado/ordenamiento.

3. Haga clic en el botón OK.

" Para aplicar nuevamente un criterio de filtrado/ordenamiento guardado:

1. En la solapa apropiada del item, haga clic en el botón . Los filtros serán reaplicados en la solapa actual.

NOTA: Si se ha guardado más de una definición de filtrado aparecerá un diálogo.

Seleccionar Definiciones Filtrado/Ordenamiento. Seleccione en la lista el filtro(s) que desea y hagaclic en el botón OK.

remover filtros

" Para remover un filtro de una columna:

1. Mueva el mouse sobre el título de la columna filtrada.

2. Haga clic en el botón izquierdo del mouse y luego en la opción Filtro. Aparecerá la ventana específica delFiltro.

3. Haga clic en el botón Restaurar.

" Para borrar todos los filtros aplicados en una solapa:


! Haga clic en el botón izquierdo del mouse y luego en la opción Restaurar Filtros.



Agosto 2002

" Para remover un filtro padre:

1. En la solapa en que se aplica el filtro padre, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opciónRestaurar Filtro Padre.

NOTA: Al restaurar un filtro padre en una solapa se remueve el filtro padre aplicado en esa solapa. Elmismo no remueve los filtros padres aplicados en otras solapas subordinadas ni remueve los filtrosaplicados a la solapa "padre".

" Para eliminar filtros guardados:

NOTA: Esto se puede realizar si se ha guardado más de un filtro.

1. En la solapa apropiada, haga clic en el botón . Aparecerá el diálogo Seleccionar DefinicionesFiltros/Ordenamientos.

2. Seleccione el filtro.

3. Haga clic en el botón Eliminar.


Agosto 2002

ordenar información de una columna

Usted puede aplicar múltiples niveles de ordenamientos a la información resumen de las solapaspara asistirlo en el análisis de la información.

NOTA: Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Sus definiciones de ordenamiento personalizadas son exclusivaspara usted y/o su PC y no impactarán en otros usuarios del archivo maestro.

" Para ordenar el contenido de una columna:

1. Apunte el mouse al título de la columna que desea ordenar.

2. Haga clic en el botón izquierdo del mouse y luego en Sort Ascending (Orden Ascendente) o Sort Descending(Orden Descendente). El contenido de la columna se reordenará según corresponda y aparecerá una flechaen la cabecera de la columna;

! una flecha hacia ! arriba indica que se aplicó un ordenamiento ascendente.

! una flecha hacia " abajo indica que se aplicó un ordenamiento descendente.

NOTA: Se puede aplicar un nuevo criterio de ordenamiento. Si se aplica un segundo ordenamiento en unacolumna diferente, esto constituye un ordenamiento dentro de otro ordenamiento, y aparecerán dosflechas hacia arriba/abajo en la cabecera de la columna, y asi sucesivamente para tres y másordenamientos.


Agosto 2002

" Para restaurar un ordenamiento:

1. Apunte el mouse al título de la columna ordenada.

2. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Restaurar Ordenamiento.

NOTAS:

! Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Sus definiciones personalizadas de ordenamientos serán exclusivaspara usted y/o su PC y no impactarán en otros usuarios del archivo maestro.

! Los ordenamientos se remueven cuando usted cierra la sesión actual de su producto Methodware.

! Los ordenamientos permanecen activos si usted sólo cierra el archivo pero mantiene abierta la sesiónactual de su producto Methodware. Estos ordenamientos se aplican luego automáticamente en cadaarchivo subsiguiente que usted abra durante esa sesión.

! Puede guardar y aplicar nuevamente sus ordenamientos utilizando los botones y .

Administrar y Mantener InformaciónMODULO INFORMATIVO DEL SOFTWARE METHODWARE PÁGINA 1

August 2002

ADMINISTRAR Y MANTENER INFORMACIÓN

Su producto Methodware tiene una cantidad de funciones generales que le permiten administrar ymantener su archivo. Los detalles de su archivo pueden ser modificados en cualquier etapa parareflejar nueva información, retroalimentación de datos y cambios de opiniones. Se puedenmodificar en cualquier etapa los detalles de su archivo para reflejar la nueva información, laretroalimentación y los cambios de opiniones.

NOTA: Todos los cambios realizados al archivo son automáticamente guardados a medida que se realizan, deforma tal que no es necesario guardar antes de salir.


abrir un archivo existente 3

cambiar los nombres de items 4

bloquear items 5

modificar los detalles de items 6

copiar y pegar items 7

combinar los detalles de dos o más items 8

ingresar y formatear texto 9

agrandar la ventana actual 10

cambiar la fuente predeterminada 11

buscar por una palabra/frase 14

ejecutar un control ortográfico 15

crear un vínculo entre items 15

modificar listas de selección 18


August 2002

Para detalles sobre… continúa Ver página

personalizar las columnas exhibidas en una solapa 22

retener evaluaciones 25

adjuntar archivos de soporte 25

evaluar el archivo 27

ver items que requieren seguimiento 28

mostrar una lista de usuarios actuales 29

utilizar la opción definir items 30

ver un resumen de la información de columnas 31

eliminar items 32

utilizar señaladores 33

guardar el archivo 34

cerrar su producto Methodware 35


August 2002

abrir un archivo existente

NOTAS:

! Esta opción puede no estar disponible en su producto Methodware.! Para Soluciones Estándar: Aunque se trate de una solución de usuario individual, los archivos de datos

pueden residir en el entorno de la red. La primera persona que acceda a la red tendrá la capacidadcompleta de edición de los archivos. A cualquier persona que acceda posteriormente a los mismosarchivos de datos se le notificará que los mismos ya se encuentran abiertos para edición y se le otorgaráacceso de sólo-lectura.

! Para Soluciones Multi-Usuario : Las versiones de software multi-usuario son compatibles con susequivalentes de usuario individual, usted puede abrir y trabajar con archivos creados en versiones deusuario individual.

! Para Productos COBIT: Los archivos creados en COBIT Advisor versión 1.01 y/o archivos de 2nd Editionpueden ser abiertos en COBIT Advisor3RD

EDITION

(Audit). Cuando se los abre, estos archivos seránconvertidos, creándose un nuevo archivo y permaneciendo el archivo viejo sin cambios.

" Para abrir un archivo existente:

1. En la ventana Principal realice una de las siguientes acciones:

! Haga clic en el botón .! Haga clic en la opción Abrir... en el menú Archivo.Aparece la ventana Abrir Archivo Cliente.

2. Seleccione en el lado derecho de esta ventana el directorio que contenga el archivo que desea abrir. Una vezseleccionado el directorio, aparecerá sobre la izquierda una lista de todos los archivos válidos.


August 2002

3. Seleccione el archivo y haga clic en el botón Abrir.

CONSEJOS:

! Ordene la lista de archivos disponibles haciendo clic en las cabeceras de columna Nombre Cliente,Nombre Archivo y Fecha. El hacer clic en estas cabeceras le permite cambiar de orden ascendente adescendente.

! Haga clic en el campo Sólo-Lectura para abrir el archivo en modo de sólo-lectura.! También puede abrir un archivo existente al:

- Hacer un doble-clic en el archivo de datos ( .usr o .atv ) en el Explorador de Windows .- Seleccionar el archivo desde la lista de los archivos abiertos más recientemente del menú Archivo (se

listan los últimos 8).

cambiar los nombres de items

NOTAS:

! No se pueden cambiar los nombres de items definidos por el desarrollador.! Los cambios (excepto los realizados a los reportes) son guardados automáticamente en el momento en

que se realizan, por tal motivo no es necesario guardar el trabajo antes de salir del archivo.! Sólo para los productos Herramientas Builder:

- Luego de realizar cambios en el tamaño u orden de su estructura o en las opciones del Modelo deUsuario Final , asigne un nuevo número de versión al archivo antes de regenerarlo.

- Para reflejar sus cambios en un Modelo de Usuario Final existente necesitará regenerarlo.

CONSEJO:Habilite la opción Definir Nombres en Conversión en la solapa Opciones Funcionalidad de laventana Detalles MUF. Cuando este campo muestra una marca, luego de cambiar el nombrede un área de riesgo/riesgo/control/test en su estructura y generar un Modelo de Usuario Finalactualizado, el modelo actualizado, cuando lea archivos de evaluación creados en Modelos deUsuario Final anteriores, convertirá el nombre del área de riesgo/riesgo/control/test de laestructura anterior al nuevo nombre.

! Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Los detalles del mapa de estructura son almacenados en un registroindividual. Sólo un usuario puede editar este registro a la vez. El primer usuario que abre el archivo bloqueael mapa de estructura. A medida que abren el archivo los usuarios subsiguientes, se les avisa que el mapaestá bloqueado.


August 2002

" Para cambiar el nombre de un item en el mapa de estructura:

1. Haga clic en la solapa Estructura de la ventana Principal.

2. Expanda su mapa de estructura.

3. Haga clic en el item para destacarlo.


! Haga clic en el item nuevamente.! Presione <Enter>.

NOTA: Si realiza demasiado rápido los pasos 3 y 4, aparece la ventana Detalles del item. Necesitarácerrar la ventana y tratar nuevamente.

5. Sobreescriba el nombre existente con el nuevo nombre y presione <Enter>.

" Para cambiar el nombre de un item:1. Seleccione el item en la solapa items.


! Haga clic en el botón derecho del mouse y nuevamente en la opción Cambiar Nombre.! Haga clic en el botón .

3. Escriba el nuevo nombre y haga clic en el botón OK.

bloquear items

NOTA: Esta opción es aplicable sólo a las Soluciones Multi-Usuario.

Cuando edita un item en la ventana detalles de items, por ejemplo, un riesgo en la ventanaRiesgos, se aplica automáticamente un "bloqueo" al item. Cuando se sale de la ventana dedetalles el bloqueo es automáticamente removido.

Mientras un bloqueo está vigente, le aparece un diálogo "bloqueo" a cualquier otro usuario queintente acceder a la ventana de detalles para ese item.

NOTAS:

! No se aplica un bloqueo cuando usted está cambiando los detalles en las solapas utilizando las listasdescolgables o la opción Definir Items (a la que se accede haciendo clic en el botón izquierdo del mousesobre el título de la columna). Si usted cambia los detalles de un item que ya está bloqueado, utilizandocualquiera de estos métodos, su cambio no se guarda.

! Los items bloqueados se identifican en las solapas de la ventana Principal en caracteres grises .


August 2002

modificar los detalles de itemsUsted puede cambiar su información de auditoría/revisión en cualquier etapa. Los cambios querealice (excepto en los reportes) se guardan automáticamente a medida que se realizan.

NOTAS:

! No se puede editar la información que se copia en la Herramienta Consolidación. La información es desólo-lectura y si se requiere realizarle cambios, necesitará editar el archivo en el producto Methodware yluego cargarlo nuevamente en la Herramienta Consolidación.

! Sólo para Soluciones Multi-Usuario. Cuando edita un item en la ventana detalles de items, por ejemplo, unriesgo en la ventana Riesgos, se le aplica al item un bloqueo en forma automática. Cuando sale de laventana detalles, el bloqueo se remueve automáticamente. Cuando está vigente el bloqueo, le aparece undiálogo a cualquier otro usuario que intente acceder a la ventana de detalles de ese item.- No se aplica un bloqueo cuando se están cambiando los detalles en las solapas utilizando las listas

descolgables o la opción Definir Items. Si cambia los detalles de un item que está bloqueado por otrousuario, utilizando alguno de estos métodos, su cambio no se guardará.

- Los items bloqueados se identifican por la letra grisada en las solapas de la ventana Principal.

" Para modificar los detalles de un item:

1. Seleccione la solapa apropiada. Por ejemplo, si desea modificar los detalles de un riesgo, usted podríaacceder a cualquier solapa de Riesgos.

2. Seleccione el item que desea modificar y realice alguna de las siguientes acciones:

! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar ... .! Haga doble clic en el item.! Haga clic en el botón .Aparecerá la ventana de detalles del item.

3. Edite los detalles según se requiera y haga clic en el botón .

CONSEJO:Si desea acceder a los detalles de dos items (del mismo tipo) simultáneamente:

1. Acceda a los detalles del primer item utilizando el método de arriba.

2. Vaya nuevamente a la solapa en que estaba en el Paso 1 (arriba).

3. Seleccione el segundo item, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opciónEditar...(Abrir Ventana Separada).


August 2002

copiar y pegar items

NOTAS:

! Los cambios (excepto los realizados a los reportes) son guardados automáticamente en el momento enque se realizan, por tal motivo no es necesario guardar el trabajo antes de salir del archivo.

! Sólo para los productos Herramientas Builder:- Luego de realizar cambios en el tamaño u orden de su estructura o en las opciones del Modelo de

Usuario Final , asigne un nuevo número de versión al archivo antes de regenerarlo.- Para reflejar sus cambios en un Modelo de Usuario Final existente necesitará regenerarlo.

! Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Los detalles del mapa de estructura son almacenados en un registroindividual. Sólo un usuario puede editar este registro a la vez. El primer usuario que abre el archivo bloqueael mapa de estructura. A medida que abren el archivo los usuarios subsiguientes, se les avisa que el mapaestá bloqueado.

" Para copiar:

1. Seleccione el item en la solapa apropiada.

NOTA: Los items de la estructura sólo pueden ser copiados desde la solapa Estructura de la ventana Principal.


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Copiar... .! Haga clic en el botón .

" Para pegar:

1. Luego de copiar un item, realice una de las siguientes acciones:

! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Pegar... .! Haga clic en el botón .

2. Escriba el nombre del nuevo item y haga clic en el botón OK. El nuevo item aparecerá al final de la lista deitem existentes.


August 2002

combinar los detalles de dos o más items

Si ha duplicado items inadvertidamente puede intercalar o combinar sus detalles en un único item.Esta acción se realiza en la solapa del item.

Cuando combina los detalles de dos items, primero identifique el item primario y luego elsecundario. El secundario es el que se intercalará.

NOTAS:

! No obstante estar combinado, igual seguirá existiendo el item secundario y sus detalles relevantes comoitem individual - el mismo no es eliminado.

! Los cambios (excepto los realizados a los reportes) son guardados automáticamente en el momento enque se realizan, por tal motivo no es necesario guardar el trabajo antes de salir del archivo.



" Para combinar dos items:

1. En la solapa apropiada, seleccione el item secundario.


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Copiar... .! Haga clic en el botón .

3. Seleccione el item primario.

4. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Combinar... . Los detalles del item secundarioestán ahora intercalados en el primario.


August 2002

ingresar y formatear texto

Muchas ventanas contienen fichas de formato de texto enriquecido (RTF) que le permiten ingresarel texto en la forma requerida.

En estas fichas puede ingresar una cantidad de texto ilimitada. Si es necesario aparecen barrasde rolido vertical u horizontal.

CONSEJO:Presione <ALT + Z> para agrandar el campo entero de ingreso de texto. Presione nuevamentepara volverlo a su tamaño predeterminado.

" Para formatear el texto:

1. Seleccione el texto.

2. Haga clic en el botón derecho del mouse para acceder al menú RTF.


August 2002

3. Elija entre las siguientes opciones de formateo:

Negrita Poner en negrita el texto seleccionado.

Itálica Poner en letras itálicas el texto seleccionado.

Subrayar Subrayar el texto seleccionado.

Normal Remover Negritas, Itálicas y Subrayado del texto seleccionado.

Cortar Copiar el texto seleccionado al portapapeles y removerlo del campo.

Copiar Copiar el texto seleccionado al protapapeles.

Pegar Pegar el texto almacenado en el portapapeles.

Fuente Seleccionar una fuente para el texto seleccionado.

Color Seleccionar un color para el texto seleccionado.

Párrafo Indentar, alinear el texto seleccionado y/o insertar viñetas.

Tabular Definir posiciones de tabulación para el texto seleccionado.

Borrar Todo Remover todo el formateo del texto seleccionado.

NOTA: Usted puede cambiar la fuente predeterminada para los Campos de Texto Enriquecido haciendo clic enla opción Predeterminados... del menú Archivo.

agrandar la ventana actual

Usted puede agrandar o aumentar el panel de enfoque actual para que ocupe la pantalla entera.Esta es una herramienta sumamente útil cuando se ingresan o leen grandes cantidades de texto.

" Para agrandar el panel de enfoque actual:


! Haga clic en la opción Panel Zoom en el menú Edición.! Presione <ALT+Z>

NOTA: Para restaurar, haga clic en la opción Panel Zoom (o presione nuevamente <ALT+Z>).


August 2002

cambiar la fuente predeterminada

Muchas ventanas contienen fichas con formato de texto enriquecido (RTF) que le permiteningresar el texto en el formato requerido. Usted puede controlar el tipo de fuente predeterminadodel texto que ingrese.

CONSEJO: Los cambios en la fuente predeterminada no afecta el texto existente. Defina la fuentepredeterminada antes de ingresar la información de evaluación, ej: al comienzo de la revisión, paraasegurar la obtención de un estilo consistente. Es también importante elegir una fuente clara, defácil lectura tanto para la pantalla como para la impresión.

NOTAS:

! Una vez realizada la elección, todo el texto que se ingrese en los campos RTF vacíos será en la fuentepredeterminada.

! El cambio de este predeterminado no se aplica a las ventanas (distintas de la ventana Principal) ya abiertashasta que las mismas sean cerradas y reabiertas nuevamente.

! Sólo para soluciones Multi-Usuario: Cada usuario tiene la habilidad de definir una fuente predeterminadapara todo el texto que ingrese en el archivo maestro. Pueden ocurrir conflictos cuando dos usuarios editanel mismo campo utilizando diferentes fuentes.

! Muchos de los reportes estándar contendrán texto en la fuente predeterminada. Deben definirseestándares para asegurar consistencia. Estos estándares podrían considerar también otras convencionesde estilo y formateo de texto , por ejemplo, mayúsculas vs. minúsculas o negrita vs. no negrita.

" Para cambiar la fuente predeterminada:

1. Haga clic en la opciónPredeterminados... del menúArchivo.

2. Haga clic en el botón Definirfuente predeterminada.

3. Defina las propiedades de lafuente predeterminada.



August 2002

definir topes de tabulación

Los topes de tabulación se definen en la ventana Definir Topes Tabulación.

" Para acceder a la ventana Definir Topes Tabulación:


2. Haga clic en el botón derecho del mouse.

3. Haga clic en la opción Tabs desde el menú RTF.

En la ventana Topes de Tabulación puede realizar las siguientes acciones:

" Definir topes de tabulación:

1. Seleccione pulgadas (inches) o centímetros.

2. Ingrese las posiciones de los topes en la lista.

" Para insertar topes de tabulación:

1. Seleccione una entrada.

2. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Insertar.


August 2002

" Para eliminar un tope de tabulación:

1. Seleccione el tope de tabulación.


! Haga clic en el botón Borrar (Clear).! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Eliminar (Delete).

" Para borrar todos los topes de tabulación:

1. Haga clic en el botón derecho del mouse.

2. Haga clic en la opción Borrar Todo (Clear All).

formatear párrafos

Usted puede indentar, alinear y/o colocar viñetas en el texto que ingresa utilizando la ventanaFormatear Párrafos.

" Para acceder a la ventana Formatear Párrafos:


2. Haga clic el botón derecho del mouse.

3. Haga clic en la opción Párrafos del menú RTF.


August 2002

En la ventana Formatear Párrafos usted puede realizar las siguientes acciones:

" Indentar texto:

1. Seleccione pulgadas (inches) o centímetros.

2. Ingrese la distancia que desea indentar desde el margen izquierdo o derecho.

3. Si es necesario defina un indentado diferente para la primera línea del párrafo.

" Para alinear texto:

1. Seleccione la opción relevante (izquierda (left), derecha (right) o centro (center)) en la lista descolgable.

" Para insertar viñetas (bullets):

1. Marque el casillero Estilo Viñetas (Bullets).

Se insertarán viñetas en cada línea del texto seleccionado.

buscar por una palabra/frase

" Para buscar por una palabra o frase particular:

1. Haga clic en la opción Buscar en el menú Edición. Aparece la ventana Buscar.

2. Ingrese la frase o palabra que desea encontrar.

3. Haga clic en el casillero Comparar Letra si requiere que la búsqueda sea sensitiva al tipo de letra.

4. Haga clic en el botón Buscar.

NOTAS:

! Se buscarán tanto los campos modificables como los no modificables.! El botón Buscar está deshabilitado hasta que usted ingrese un texto en el campo Buscar.


August 2002

ejecutar un control ortográfico

" Para realizar un control ortográfico:

1. Haga clic en la opción Control Ortográfico en el menú Edición.

NOTAS:

! Si usted activa el control ortográfico en la ventana Principal, se verifica su archivo completo. Si lo activadesde cualquier otra ventana, sólo se verificará la información de esa ventana.

! Usted puede cambiar el diccionario ortográfico utilizando la opción Predeterminados... del menú Archivo.Se suministran tres diccionarios (Inglés Americano, Inglés Británico y Español). Se dispone de otrosdiccionarios idiomáticos. Para mayores detalles contacte a Methodware.

! Sólo para soluciones Multi-Usuario: Si un usuario ha definido su diccionario ortográfico en un idioma y otrousuario en otro idioma - se puede producir una sobreescritura y el archivo maestro contendrá una mezclade ambos idiomas.

crear un vínculo entre items

Usted puede asociar o vincular items con otros items creando "vínculos" (links).

La ventana Referencias Vínculadas lista los items del mismo tipo (por ejemplo, riesgos, controles otratamientos) que no están aún vinculados al item en contexto. La lista puede ser filtrada uordenada haciendo clic en el título de la columna y luego Filter (Filtrar), Sort Ascending (OrdenAscendente), o Sort Descending (Orden Descendente).

Para crear un vínculo entre dos objetos cualesquiera se sigue el mismo procedimiento. Porejemplo:

" Para crear un vínculo entre un riesgo y un control:

1. Acceda a la solapa Controles en la ventana Riesgos.


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Vincular a... .! Haga clic en el botón .Aparecerá la ventana Referencias Vinculadas con una lista de los controles que aún no están vinculados alriesgo.


August 2002

3. En esta ventana seleccione los control/es que desea vincular al riesgo y haga clic en el botón Crear Vínculos.

NOTAS:

! Cuando se vinculan items estos no se duplican. Por ejemplo, si usted vincula un riesgo a dos áreasdiferentes de riesgo, es el mismo riesgo y, en consecuencia, sólo puede tener una evaluación a un mismomomento. Siguiendo con este ejemplo, si usted requiere evaluaciones separadas para cada vínculoriesgo/área de riesgo, copie el riesgo y luego péguelo en la solapa de Riesgos de la ventana Areas deRiesgos teniendo el área de riesgo apropiada en el contexto.

! La vinculación en su producto Methodware es inherente. Cuando usted agrega sus items en una ventanade detalles, por ejemplo, usted agrega controles a un riesgo en la solapa Controles de la ventana Riesgos,dichos controles son vinculados en forma automática al riesgo. Sólo requieren ser vinculados los items quese agregan en las solapas de la ventana Principal.

! La opción Remover vínculos duplicados (a la que se accede haciendo clic en el botón derecho delmouse en la solapa de items) remueve cualquier vínculo duplicado que puediera tener ese item con el itemen contexto.

! Los cambios (excepto los realizados en los reportes) son guardados automáticamente en el momento enque se realizan, por tal motivo no es necesario que guarde su trabajo antes de salir del archivo.


Usuario Final, asigne un nuevo número de versión al archivo antes de regenerarlo.- Para reflejar sus cambios en un Modelo de Usuario Final existente necesitará regenerarlo.


August 2002

eliminar un vínculo entre items

Los vínculos entre items se pueden remover en cualquier etapa. Esta acción no eliminará al itemde la revisión; sólo removerá el vínculo del item.

Para eliminar un vínculo entre dos items cualesquiera se sigue el mismo proceso. Por ejemplo:

" Para eliminar un vínculo entre un riesgo y un control:

1. Acceda a la solapa Controles en la ventana Riesgos.

2. Seleccione los control(es) a ser desvinculados.


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Eliminar Vínculo.! Haga clic en el botón .Se remueve el vínculo entre el control y el riesgo en contexto y se remueve la exhibición del control en esasolapa.

NOTAS:

! Usted no puede eliminar los vínculos definidos por el desarrollador.! La opción Remover vínculos duplicados (a la que se accede haciendo clic en el botón derecho del

mouse en la solapa de items) remueve cualquier vínculo duplicado que puediera tener ese item con el itemen contexto.

! Los cambios (excepto los realizados en los reportes) son guardados automáticamente en el momento enque se realizan, por tal motivo no es necesario que guarde su trabajo antes de salir del archivo.




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modificar listas de selección

En su archivo de administración de auditorías/riesgos, la información puede ingresar en muchoscampos escogiendo en una lista de selección. Si aparece un botón al lado de la lista, sepueden modificar, agregar o eliminar los items disponibles en esa lista en cualquier etapa. Si noaparece el botón, las opciones disponibles en la lista no pueden ser modificadas. La mayoría delas listas son también globales, lo que significa que pueden ser accedidas y modificadas en másde una ventana.

Usted puede guardar el contenido de una lista en un archivo .txt para modificación y, si esnecesario, cargar la lista cambiada en el archivo. Usted también tiene la opción de guardar elcontenido de todas las listas de selección en un archivo de administración de auditorías/riesgospara su utilización en otros archivos que cree posteriormente.

NOTA: Dependiendo de su producto Methodware, las listas claves de selección pueden contener ya opciones

predefinidas. Se puede modificar esta información, según corresponda, si aparece un al lado de lalista.

CONSEJO:

! Los items de las listas se pueden ordenar alfabéticamente haciendo clic en la barra gris en laparte superior de la lista, una vez para orden ascendente y dos veces para orden descendente.

! Utilice las teclas <Ctrl> y de flechas para navegar por el contenido de la lista.


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crear nuevos items de listas

" Para crear un nuevo item de lista:

1. Haga clic en el botón correspondiente al campo de la lista de selección. Aparecerá un diálogo con elcontenido de la lista.

2. Seleccione el item en la lista que está inmediatamente debajo de la posición en que desea agregar el nuevoitem.


4. Escriba un nombre para el nuevo item.

NOTA: No hay restricciones en la cantidad de opciones que se pueden ingresar en una lista de selección.Sin embargo, si usted está generando formularios Word, la cantidad máxima de items que puedemostrar una lista de selección de un formulario Word es 25. Si se excede este máximo lasopciones las opciones no aparecerán o no podrán ser seleccionadas en Microsoft Word. Paramayores detalles ver el módulo informes.

copiar items de listas

" Para copiar el contenido de una lista:


2. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Copiar a Portapapeles.Esta opción copiará el contenido de la lista en el portapapeles listo para pegar.

NOTA: Si usted copia otra información en el portapapeles antes de pegar el contenido de su lista, la mismasobreescribirá sobre la información copiada.


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pegar items de listas

" Para pegar items de listas:

1. Haga clic en el botón correspondiente al campo de la lista de selección. Aparecerá un diálogo.

2. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Cargar desde Portapapeles.

3. Si la lista contiene actualmente información aparecerá un diálogo. Escoja si agregar o reemplazar lainformación existente.

modificar items de listas

" Para modificar un item de lista:

1. Haga clic en el botón correspondiente a campo de la lista de selección. Aparecerá un diálogo con elcontenido de la lista.

2. Seleccione el item en la lista.

3. Edite el item según corresponda.

CONSEJOS:

! Utilice su tecla de <Ctrl> y las flechas para navegar el contenido de la lista.! Si está disponible, haga clic en el botón Auto Letra:

- Una vez para cambiar a mayúscula la primera letra de cada palabra de la lista.- Dos veces para transformar todos los items a letras mayúsculas.- Tres veces para transformar a letras minúsculas.

! Los items de la lista se pueden ordenar alfabéticamente haciendo clic en la barra de título de la lista; unavez para orden ascendente, dos veces para orden descendente.

guardar items de listas en un archivo .txt

" Para guardar el contenido de una lista en un archivo .txt:


2. Haga clic en la opción Guardar en Archivo.El contenido de la lista se guarda en un archivo .txt. Usted luego podrá cargar la información contenida en estearchivo en archivos de evaluación subsiguientes utilizando la opción Cargar desde Archivo.


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cargar items de listas desde un archivo .txt

" Para cargar items de listas desde un archivo .txt:

1. Haga clic en el botón correspondiente al campo de la lista de selección. Aparecerá un diálogo.

2. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Cargar desde Archivo. Utilice el diálogoresultante para localizar y abrir el archivo.

3. Si la lista contiene actualmente información aparecerá un diálogo. Escoja si agregar o reemplazar lainformación existente.

crear un archivo predeterminado que posibilita la reutilización automática de lositems de la lista actual en los archivos nuevos subsiguientes

Usted puede crear un archivo “predeterminados” para almacenar toda la información que ha ingresado en listas deselección para el archivo actual de administración de auditorías/riesgos. Una vez creado un archivo de predeterminados,todos los archivos de administración de auditorías/riesgos que se creen posteriormente contendrán la información"predeterminada" de listas de selección lista para utilizar y, si es requerido, personalizar.

NOTAS:

! Los cambios que realice en las listas de selección predeterminadas no afectan el archivo de predeterminados.Las mismas son exclusivas para el archivo de auditoría/riesgos.

! Usted puede crear un archivo de predeterminados en cualquier momento. Cuando se crea un nuevo archivopredeterminados el existente se sobreescribe.

" Para crear un archivo de predeterminados:

1. Haga clic en la opción Predeterminados... en el menú Archivo.

2. Haga clic en el botón Crear Archivo Predeterminados para que aparezca una marca.


Si no desea que las listas de selección predeterminadas se incluyan en los archivos que creará en el futuro,haga clic en el botón Eliminar Archivo Predeterminados para remover la marca. Una vez removida la marca,los archivos subsiguientes no contendrán las listas predeterminadas, pero note que estas listas no seremueven de los archivos actuales o existentes.

CONSEJO:Si elimina accidentalmente el archivo predeterminados, antes de cerrar el archivo actual deadministración de auditorías/riesgos, haga clic en el botón Crear Archivo Predeterminadosnuevamente para reinsertar la marca y guardar el contenido de las listas actuales en un nuevoarchivo de predeterminados.


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eliminar items de listas

" Para eliminar un item de una lista:


2. En la línea apropiada de la lista, haga clic en la columna del lado izquierdo. La fila aparecerá destacada.

3. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Eliminar. Se eliminará el item sin solicitarconfirmación.

CONSEJO:Puede eliminar todo el contenido de la lista utilizando la opción de menú del botón derecho delmouse Eliminar Todo.

personalizar las columnas exhibidas en una solapa

Usted puede personalizar la información que se exhibe en la mayoría de las solapas agregando,removiendo y redimensionando columnas. Las definiciones personalizadas se pueden exportar eimportar entre distintos archivos.

NOTAS:

! Los cambios realizados en las columnas se guardan automáticamente, y son retenidas aún luego de queusted salga del producto Methodware.

! Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Las definiciones que realiza son exclusivas para usted y su PC y noimpactarán en otros usuarios del archivo maestro.

En esta solapa sepueden exhibir

columnas adicionales.

Agregue una nuevacolumna

seleccionándola yhaciendo clic en elbotón “Agregar”.

Las columnas que se exhiben actualmente en la solapa.

Altere el ancho de lacolumna resaltada en lalista “Mostrar estascolumnas”.

Seleccione la columna que desea remover de la lista "Mostrar estas columnas" yluego haga clic en este botón para remover la exhibición de esa columna.

Haga clic para reordenar lacolumna resaltada en la lista“Mostrar estas columnas”.

Importar definiciones desde otro archivo deauditoria o exportar definiciones desde este

archivo de auditoria.

Haga clic para restaurar las definiciones predeterminadas de columnas.


August 2002

agregar columnas

" Para agregar una columna:

1. En la solapa apropiada haga clic en el botón . Aparecerá la ventana Editor Columnas.

2. Seleccione la columna que desea agregar en la lista Columnas Disponibles.

3. Haga clic en el botón Agregar.

reordenar columnas

" Para reordenar columnas:


2. Seleccione la columna en la lista Mostrar estas columnas.

3. Haga clic en los botones Mover Arriba y Mover Abajo según corresponda para mover la columna a la nuevaposición.

o

1. En la solapa apropiada haga clic en el título de la columna y arrástrela a la nueva posición.

redimensionar columnas

" Para redimensionar columnas:



3. Altere el ancho de la columna en el campo Ancho (Width).

o

1. En la solapa apropiada mueva el cursor al borde derecho del título de la columna (el cursor cambiará a unaflecha izquierda/derecha)

2. Arrastre el borde de la columna hacia la izquierda o hacia la derecha según correponda.


August 2002

remover columnas

" Para remover una columna:



3. Haga clic en el botón Remover.

exportar definiciones de columnas

" Para exportar definiciones de listas de columnas:


2. Haga clic en el botón Exportar. Aparecerá una caja de diálogo.

3. Escriba un nombre de archivo (*.clm) para el item.

4. Haga clic en el botón Guardar.

importar definiciones de columnas

" Para importar definiciones de listas de columnas:


2. Haga clic en el botón Importar. Aparecerá una caja de diálogo.

3. Seleccione el archivo y haga clic en el botón Abrir.

restaurar columnas predeterminadas

" Para restaurar las definiciones predeterminadas:


2. Haga clic en el botón Restaurar a Predeterminados.


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retener evaluaciones


Cuando realiza una evaluación para un nuevo período, usted puede retener las evaluaciones delperíodo anterior para propósitos de comparación. La información de evaluaciones anteriores esretenida como información de sólo-lectura. Por ejemplo, utilícelo para transferir todas lasevaluaciones de brechas existentes y las medidas actuales de los indicadores claves dedesempeño (KPIs) en la preparación para un nuevo período.

" Para retener evaluaciones:

1. Abra el archivo.

2. Haga clic en la opción Rotar en el menú Archivo.

Puede reversar este proceso utilizando la opción Reversar Rotación en el menú Archivo pero sólo durante lasesión actual.

adjuntar archivos de soporte

Durante el curso de la auditoría/revisión, se recopilará documentación electrónica (por ejemplo,planillas de cálculo, documentos Microsoft Word, gráficos y documentos RTF). En su productoMethodware usted puede adjuntar estos archivos de soporte a su archivo de auditoría/revisión yvincularlos específicamente a los item(s) relevantes.

Una vez adjuntos al archivo usted puede modificar en forma directa los archivos de soporte,imprimirlos, y eliminarlos o remover su vínculo al archivo cuando el mismo ya no es relevante.


August 2002

NOTA: No se incluye el archivo real entre los archivos de datos del archivo de auditoría. Usted no podráacceder a los adjuntos si:

! Mueve los archivos de auditoría/revisión a otra PC o los envía a otro assessor a menos queesté marcada a opción Incluir adjuntos en zips en el diálogo Predeterminados. Usted accede aldiálogo Predeterminados desde el menú Archivos.

! Mueve los archivos reales que haya adjuntado a menos que reestablezca su vínculo al archivode auditoría adjuntándolos nuevamente.

" Para adjuntar un archivo:

1. Acceda a la solapa Adjuntos apropiada y haga clic en el botón derecho del mouse.

2. Haga clic en la opción Agregar Item. Aparecerá una caja de diálogo.

3. Localice y haga doble clic en el archivo que desea adjuntar. El archivo aparece en la solapa Adjuntos.

CONSEJOS:

! También puede adjuntar un archivo arrastrándolo y dejándolo en el panel Adjuntos desde el Explorador deWindows .

! Usted puede crear y adjuntar instantáneamente un nuevo archivo haciendo clic en el botón derecho delmouse cuando está en el panel Adjuntos, haciendo clic en la opción Nuevo y luego seleccionando ya seaDocumento (.DOC), Planilla de Cálculo (.XLS), Archivo de Texto (.TXT), o Archivo RTF (.RTF).

! Como con el Explorador de Windows usted puede:- Ver sus archivos adjuntos en diferentes formas, por ejemplo, por "Iconos Grandes" o por "Detalles".- Ordenar los adjuntos, por ejemplo, por nombre, tamaño y fecha.

Una vez adjuntos a la auditoria usted puedemodificar directamente los archivos,imprimirlos y eliminar o remover su vínculocon la auditoría cuando el mismo ya no esrelevante, utilizando el menú que aparece conun clic derecho del mouse.


August 2002

" Para abrir un archivo adjunto:

1. Seleccione el adjunto.


! Haga doble click sobre el mismo.! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Item.

NOTA: Los archivos adjuntos pueden ser:

! copiados y pegados en solapas Adjuntos de otras ventanas! impresos haciendo clic en la opción Imprimir Item.

" Para eliminar un adjunto:

NOTA: Esta acción sólo eliminará el vínculo, no el archivo real que está adjunto.

1. Seleccione el adjunto.

2. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Eliminar Item.

evaluar el archivo

Usted puede efectuar una evaluación completa del archivo para asegurar que los vínculos ycambios recientes estén aplicados y actualizados.

" Para evaluar su archivo:


! Haga clic en el botón de la ventana Principal.! Haga clic en la opción Evaluar Ahora en el menú Editar.! Presione <CTRL+E>.


August 2002

ver items que requieren seguimiento

Usted puede ver e imprimir una lista de todos los items en los archivos que requieren seguimiento.Para realizar esto necesita definir el criterio de Alerta, el cual controla:

! Los tipos de items que se muestran. Sólo se exhiben los tipos de items seleccionados que requierenseguimiento, por ejemplo: Riesgos y Controles.

! Rango de fechas de alerta. Sólo se exhiben los items que tienen una fecha de seguimiento dentro de esterango de fechas. Este rango de fechas pueden ser en el presente, futuro o pasado. La fecha real deseguimiento para cada item se determina en la ventana de detalles del item del Producto Methodware .

NOTA: Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Su criterio de Alerta personalizado permanece exclusivo parausted y/o su PC y no impactará en otros usuarios del archivo maestro.

" Para definir un criterio de alerta:

1. Haga clic en la opción Editar Alertas del menú Archivos.

2. Seleccione el tipo de item.

3. Defina la fecha de Alerta ingresando la cantidad de días antes o después de hoy.

CONSEJO:Para ver todos los items que requieren seguimiento hoy defina el campo Cantidad de Días en 0.

4. Si es necesario repita para cada tipo de item.

CONSEJOS:

! Para definir alertas para todos los tipos de item haga clic en el botón Habilitar Todo. Si selecciona más deun tipo, usted necesita definir individualmente el campo Cantidad de Días para cada uno de ellos.

! Deshabilite una alerta para un tipo de item seleccionando primero el tipo de item y luego haciendo clic en elcasillero Deshabilitar Alerta. Se pueden deshabilitar las alertas para todos los tipos de items haciendo clicen el botón Deshabilitar Todo.

Haga clic para desactivar lafunción alerta para un tipo de ítem.

Para el tipo de ítem seleccionado,establezca la fecha de Alertaingresando la cantidad de díasantes o después de hoy.

Seleccione el tipo de ítemsobre el cual desea ser

alertado.


August 2002

" Para ver el registro de alertas:


! Haga clic en el botón de la ventana Principal.! Haga clic en la opción Mostrar Alertas del menú Archivo.El Registro de Alertas muestra los nombres y fechas de seguimiento de los items que satisfacen su criterio dealerta.

NOTA: Los items sólo aparecerán si son relevantes para la revisión y están abiertos - esto es, que no han sidomarcados como cerrados o completados en sus ventanas individuales de detalles.

mostrar una lista de usuarios actuales

Usted puede ver una lista de los usuarios que están trabajando actualmente en el archivo maestromulti-usuario.

" Para exhibir una lista de usuarios actuales:

1. Haga clic en la opación Mostrar Usuarios del menú Archivo.


August 2002

utilizar la opción definir items

La opción Definir Items le permite ingresar información de una columna lista de selección paratodos los items listados en una solapa en una única acción. Por ejemplo, en la preparación de lasevaluaciones para el nuevo período, usted podría utilizar esta opción para borrar las evaluacionesanteriores de la columna Evaluación de los items colocándoles No Definido.

ADVERTENCIA: Para reversar el cambio, usted necesitará reingresar la información.

CONSEJO: Aplique un filtro de selección en la solapa y luego utilice la opción Definir Items para cambiar elcontenido de las columnas que coinciden con su criterio de filtrado.

" Para utilizar la opción definir items:

1. Acceda a la solapa del item.

2. Mueva el mouse sobre el título de la columna de la lista de selección que desea cambiar y luego haga clic en elbotón izquierdo del mouse.

3. Haga clic en la opción Definir Items. Aparece un diálogo con una lista de todas las entradas posibles para lacolumna.

4. Seleccione la nueva entrada para la columna y haga clic en el botón OK.

5. En el diálogo resultante haga clic en el botón Yes (Si) para confirmar su acción.


August 2002

ver un resumen de la información de columnas

Usted puede ver un resumen del contenido de una columna para todos los items actuales listados en una solapa.

Esta característica está disponible para todas las:! Columnas de fechas! Columnas que ofrecen "multi-choice" [columnas con listas de selección]! Columnas numéricas [NOTA: La columna Ref es alfanumérica y no puede ser sumarizada]

" Para ver un resumen:

1. Haga clic en el botón izquierdo del mouse sobre el título de una columna.

2. Haga clic en la opción Sumarizar. Aparecerá una ventana con un resumen de la información de la columna.

" Para imprimir (o guardar) su resumen:

1. Haga clic en el botón Imprimir en la ventana resumen. Aparecerá un diálogo con las siguientes opciones:

! Imprimir - envía el resumen a una impresora.! Guardar - guarda la información de resumen como un archivo de texto (.TXT).! Guardar y Editar - guardar como un archivo de texto y abrir el archivo para verlo y editarlo en su editor de

textos predeterminado.

NOTA: No se reflejarán en el resumen los detalles de cualquier item que no esté visible [que ha sido dejadoafuera por aplicación de un filtro]. Si una columna no puede ser sumarizada, al hacer clic en estaopción no ocurrirá ninguna acción.


August 2002

eliminar items

NOTAS:

! Usted no puede eliminar items predefinidos (definidos por el desarrollador). Estos son items que soninherentes a su producto Methodware. Si es aplicable a su producto, los items pre-definidos consideradosNo Relevantes pueden ser:- definidos individualmente como No Relevantes en la ventana o solapa de detalles del item. Para

entonces removerlos de la vista, definir un filtro de selección sobre la columna Relevante en la solapa delos items, para mostrar sólo aquellos items que son relevantes.

- dejados fuera del alcance del archivo.! Si usted está sólo deseando eliminar el vínculo(s) a otros items, haga clic en el botón .! Cada item que usted agregue es numerado secuencialmente en forma automática. Cuando se elimina un

item su número no es reutilizado. Para renumerar todos los items secuencialmente, utilice la opción Re-conectar todos los vínculos.

" Para eliminar un item del mapa de estructura y todos los itemsvinculados al mismo:

1. Seleccione el item en el mapa de estructura.

2. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Eliminar Fila e Items Vinculados.

" Para eliminar un item, cortar el vínculo con otros items pero dejar esositems intactos:

1. Seleccione el item.


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Eliminar... .! Haga clic en el botón .

3. Haga clic en el botón Yes (Si) para confirmar esta acción y eliminar el item en forma permanente.


August 2002

utilizar señaladores

Usted puede definir señaladores para registrar lugares en el archivo. Los bookmarks son útilespara registrar una posición antes de salir de un archivo, de forma tal que cuando lo abra la próximavez pueda retornar rápidamente al lugar en que había dejado.

Todos los señaladores definidos se listan en la ventana Señaladores.

Esta ventana se puede abrir en cualquier momento, y se puede realizar una selección desde lalista que lo lleve directamente a la ventana indicada.

NOTA: Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Sus señaladores son exclusivos para usted y/o su PC y noimpactarán en otros usuarios del archivo maestro.

" Para crear un señalador:

1. Abra la ventana que desea señalizar.


! Haga clic en el botón de la ventana Principal.! Haga clic en la opción Señaladores del menú Edición.Aparecerá la ventana Señaladores.

3. Escriba un nombre para el nuevo señalador y haga clic en el botón Agregar.

Para ir a una posiciónseñalizada, haga dobleclic en el señalador, o

selecciónelo y haga clicen el botón "Ir a".

Usted puede ordenar la lista de señaladores por nombre o localización.


August 2002

" Para ir a un señalador:

1. Haga clic en la opción Señaladores del menú Edición. Aparecerá la ventana Señaladores.


! Haga doble clic en la entrada del señalador.! Haga clic en la entrada del señalador y luego en el botón Ir a (Goto).

CONSEJO:Ordene la lista de señaladores por nombre o ubicación haciendo clic en los botones apropiados alpié de la ventana Señaladores.

" Para eliminar un señalador:

1. Haga clic en la opción Señaladores del menú Edición. Aparecerá la ventana Señaladores.

2. Seleccione el señalador y luego haga clic en el botón Eliminar.

guardar el archivo

Usted puede cambiar la información de auditoría/revisión en cualquier etapa. Estos cambios que realiza (excepto ainformes y archivos de consolidación) son automáticamente guardados a medida que se realizan.

CONSEJO:Cuando usted ingresa/cambia información en un archivo todos los productos Methodwarerecalculan automáticamente las variables necesarias. Sin embargo, el desempeño de su sistemaoperativo, puede impactar en la velocidad en que esto se realiza. También, si usted estátrabajando en una solución Multi-Usuario, los cambios pueden no ser instantáneamente visiblespara otros usuarios concurrentes y los cambios que estos realicen pueden no ser instantáneamentevisibles para usted. Para asegurar que se aplican y actualizan sus vínculos y cambios recientes

presione <CTRL+E> o haga clic en el botón de la ventana Principal.

guardar cambios en reportes

Los cambios que se realicen en los reportes no se guardan automáticamente y se pierden cuandose cierra el archivo. Para asegurar que se guarden los cambios en los reportes, necesita exportarel informe cambiado.


August 2002

guardar cambios en la consolidación

A diferencia de los archivos de su Producto Methodware, su archivo de consolidación no seguarda automáticamente. Si va a analizar más de una vez la misma combinación de archivos,usted puede guardar la consolidación de tal forma usted dispondrá en forma permanente de unarápida instantánea. Una vez guardado usted puede remitirse fácilmente al archivo para análisisposteriores. Usted puede inclusive cargar los mismos archivos en la consolidación luego de unperíodo de tiempo para analizar el progreso.

cerrar su producto Methodware

" Para salir:


! Haga clic en la opción Cerrar en el menú Archivo.! Haga clic en el botón de la ventana Principal (en la esquina superior derecha).

NOTA: Sus cambios (excepto los realizados en los reportes) se guardan automáticamente a medida que serealizan, por tal motivo no es necesario guardar el archivo antes de salir.

Empaquetar y Distribuir Modelos de Usuario Final


EMPAQUETAR Y DISTRIBUIR MODELOS DE USUARIO

NOTA: Estas opciones son sólo aplicables a los productos Builder de Methodware.

Luego de crear, generar y verificar su Modelo de Usuario Final usted puede empaquetarlo en uninstalador ejecutable utilizando PC Install (TM). Usted tiene la opción de incluir un archivo con elModelo de Usuario Final empaquetado. Esta posibilidad le permite no sólo proveer el modelo a losusuarios finales, sino también un archivo preparado para ser completado.

Una vez que se ha empaquetado el modelo en un archivo Instalador ejecutable, el archivoinstalador puede ser distribuido, hasta la cantidad de licencias compradas, a los usuarios finalesvía e-mail, diskette, o similar.

NOTA: Los productos Builder de Methodware se venden con un número definido de licencias de usuario final.Si requiere licencias adicionales, por favor contacte a Methodware enhttp://www.methodware.com o [email protected].



empaquetar modelos de usuario final


Luego de crear, generar y verificar su Modelo de Usuario Final usted puede empaquetarlo en uninstalador ejecutable utilizando PC Install (TM) [este software instalador se suministra con elproducto Methodware]. El instalador ejecutable puede ser distribuido a los usuarios finales, hastala cantidad de licencias que estos hayan comprado.

! Para empaquetar un Modelo de Usuario Final:

1. Haga clic en el botón Empaquetar MUF en la solapa Navegación de la ventana Principal. Aparecerá unaventana de diálogo conteniendo una lista de los últimos 8 Modelos de Usuario Final que ha generado.

2. Seleccione el modelo que desee empaquetar desde la lista.

NOTA: Si no está en la lista haga clic en el botón Otro.. y selecciónelo en el diálogo resultante.

Aparecerá la ventana Paquete Instalador.



3. Escriba un nombre en el campo Título.

4. Escriba un directorio en el campo Sub-Directorio.

5. Escriba un nombre para el archivo Instalador del modelo empaquetado en el campo Nombre Install Exe.

6. Haga clic en una de las siguientes opciones:

" Permitir al usuario seleccionar instalación

" Incluir Motor en Instalador

7. Defina una de las siguientes opciones para el Conjunto Archivo Instalación:

" Instalador Un Archivo

" Instalador Diskette

8. Complete según corresponda:

" solapa Primera Pantalla

" solapa Ultima Pantalla

" solapa Motor Ausente

" solapa Pantalla Registro

9. Haga clic en el botón Generar. Productos de Methodware reunirá todos los archivos necesarios y creará elarchivo(s) ejecutable de instalación. Si no encuentra ningún archivo le informará y se cancelará el proceso.



incluir un archivo con el modelo de usuario final empaquetado


Usted puede incluir un archivo con el Modelo de Usuario Final empaquetado. Esta característicale permite no sólo proveer el modelo a los usuarios finales, sino también un archivo preparadopara ser completado.

! Para incluir un archivo con el Modelo de Usuario Final empaquetado:

1. Genere y luego ejecute el Modelo de Usuario Final.

2. Cree un archivo de evaluación en el archivo de estructura.

3. Haga clic en el botón Definir Opciones MUF en la solapa Navegación.

4. Acceda a la solapa Opciones Funcionalidad en la ventana Detalles MUF.

5. Haga clic en el botón Seleccionar Archivo Datos.

6. En el diálogo resultante haga doble clic en el nombre del archivo que creó en el Modelo de Usuario Final y quedesea empaquetar junto con Modelo de Usuario Final.

7. Una vez definido esto, puede elegir una cantidad de opciones adicionales en la solapa Opciones:

" Auto-Cargar Archivo Datos. Si lo marca, el archivo se cargará automáticamente cada vez que se abra elModelo de Usuario Final.

" Prevenir Abrir/Crear. Si lo marca, el usuario final no podrá abrir archivos existentes o crear otros nuevosen el Modelo de Usuario Final.

NOTA: Esta opción sólo está disponible si se marca la opción Auto-Cargar Archivo Datos.

" Reemplazar nombre archivo datos con nombre registrado. Si se marca, se requerirá al usuario queregistre su nombre cuando instale el Modelo de Usuario Final. El nombre que ingrese reemplazará losnombres de los archivos de datos del archivo original cuando el usuario final le devuelva el archivocompletado utilizando la opción Enviar Archivos.

NOTAS:

" Esta opción es útil si usted está enviando el Modelo de Usuario Final a más de una persona." La opción Enviar Archivos estará disponible en el menú Archivo del Modelo de Usuario Final sólo

si usted ha determinado un método de recolección por e-mail para los resultados de la evaluaciónantes de generar el Modelo de Usuario Final.

" La opción Reemplazar nombre archivo de datos con nombre registrado sólo está disponible sise marcó la opción Auto-Cargar Archivo Datos.

8. Regenere el Modelo de Usuario Final y empaquételo.



distribuir modelos de usuario final


Una vez empaquetado en un Instalador ejecutable, el modelo de usuario final puede ser distribuidoa los usuarios finales vía e-mail, diskette o similar.

NOTA: Los productos Builder de Methodware se venden con un número definido de licencias de usuario final.Si requiere licencias adicionales, por favor contacte a Methodware enhttp://www.methodware.como [email protected].

! Para distribuir un Modelo de Usuario Final empaquetado:

1. Haga clic en el botón Distribuir de la ventana Principal. Aparecerá una caja de diálogo conteniendo una listade los últimos 8 Modelos de Usuario Final empaquetados.

2. Seleccione el Modelo de Usuario Final que desea distribuir. Si se requiere un modelo más viejo haga clic en lalínea Otro.... Aparecerá la ventana Distribuir Modelo.

3. Seleccione el método de distribución que prefiera. Puede elegir entre distribuir el Modelo de Usuario Final víadiskette, e-mail, u otro (guardarlo en el disco duro o red local).

NOTA: Las opciones de e-mail sólo estará habilitadas si usted tiene instalado SMTP y/o MAPI32. Estánsoportadas dos formas de e-mail; SMTP (sólo habilitada si fue suministrado por Methodware elarchivo Smtpop32.dll), y MAPI32 (sólo habilitada si está instalado en su máquina el MAPI32.DLL).MAPI (Mail API) es una interfaz estándar provista por Microsoft . Si usted tiene MicrosoftExchange es probable que tenga MAPI instalado. SMTP es sólo relevante si usted tiene unaconexión Internet y un host SMTP.

4. Seleccione en la lista de selección el Modelo de Usuario Final empaquetado que desea distribuir. Esta listadetalla todos los modelos que han sido empaquetados desde el archivo de estructura actual.

NOTA: Esta lista sólo muestra (si corresponde) los "Instaladores Archivos Diskette" más recientementecreados.



5. Haga clic en el botón Distribuir.

" Si elige la opción Floppy - se le pedirá que inserte un diskette. Si existen archivos en el diskette y, comoconsecuencia, no hay suficiente espacio, se le pedirá que los elimine.

" Si elige la opción e-mail - el editor de e-mail aparece con los archivos correspondientes adjuntos. Ustedsólo necesita escribir la dirección y cualquier comentario personal antes de enviarlo.

" Si elige otro - aparece un diálogo similar al Explorador de Microsoft con una lista estándar de directorios,permitiéndole seleccionar y copiar el instalador en el disco y directorio que desee.



ventana Empaquetar Instalador

La ventana Empaquetar Instalador le permite empaquetar su Modelo de Usuario Final en uninstalador ejecutable utilizando PC Install (TM). El instalador ejecutable puede ser distribuido aotros usuarios, hasta la cantidad de licencias que hayan adquirido.

NOTA: Si se requieren licencias adicionales contactar a Methodware en http://www.methodware.com [email protected].

acceder a la ventana Empaquetar Instalador

! Para acceder a la ventana Empaquetar Instalador:

1. Haga clic en el botón Empaquetar Modelo de la ventana Principal.



describir la ventana Empaquetar Instalador

campo describir

Título Una vez que su Modelo de Usuario Final esté empaquetado, el nombre de estecampo pasa a ser el rótulo para el modelo en el menú Inicio de MicrosoftWindows . Es también el nombre que aparece durante el proceso de instalación.Este campo tiene en forma predeterminada el nombre que usted le dió a suarchivo, cuando lo ingresó en el campo Nombre de la ventana Detalles Modelo, ypuede modificarlo según corresponda.

Sub Directorio Un nombre para el directorio en el cual se instalará el Modelo de Usuario Finalempaquetado. Este campo tiene en forma predeterminada el nombre que usted ledió a su archivo de estructura, tal como lo ingresó en el campo Nombre de laventana Detalles Modelo, sin los espacios intermedios. Si lo cambia, el mismodeberá ser de 8 caracteres o menos, sin espacios intermedios.

Nombre Install EXE Un nombre para el archivo instalador del Modelo de Usuario Final empaquetado.Este nombre en forma predeterminada es Install.exe. El nombre predeterminadopuede ser dejado como está o modificarse si se considera necesario.

Permitir a los usuarios Utilizar conjuntamente con la opción Incluir Instalador Motor. Esta opción permiteseleccionar opción de a los usuarios finales elegir, cuando están instalando el Motor Advisor PathfinderTMinstalación y el Modelo de Usuario Final, el "path" (camino) del directorio. Si no está

seleccionado, el "path" predeterminado del directorio es C:\ProgramFiles\Methodware.

NOTA: El Modelo de Usuario Final se instalará de todas formas en el sub-directorio que usted escribió en el campo Sub-Directorio.

Incluir Motor en la opción Esta opción instala el Motor Advisor PathfinderTM al mismo tiempo que estádel Instalador instalando el Modelo de Usuario Final empaquetado.

Conjunto Archivo Instalación

Opción Instalar Un Esta opción empaquetará su Modelo de Usuario Final enArchivo un archivo ejecutable único.

Si elige esta opción, luego de haber empaquetado elModelo de Usuario Final, se crea automáticamente undirectorio ONEFILE. Este directorio contiene su Modelo deUsuario Final empaquetado en forma de un archivo *.EXE -donde * es el nombre que usted ingresó en el campoNombre Install EXE en la ventana Empaquetar Instalador.

Para instalar el Modelo de Usuario Final empaquetado, losusuarios finales simplemente deberán hacer doble clic en elarchivo ejecutable y seguir las instrucciones de la pantalla.



campo describir

Opción Instalar Esta opción empaquetará su Modelo de Usuario Final enDiskette una cantidad de archivos de 1.44MB que pueden ser

copiados en diskettes de 1.44MB.

Si elige esta opción, luego de haber empaquetado elModelo de Usuario Final, se crea automáticamente undirectorio DISKS. Este directorio contiene su Modelo deUsuario Final empaquetado en la forma de una cantidad dearchivos Disk # .BND y archivos *.EXE - donde * es elnombre que usted ingresó en el campo Nombre InstallEXE de la ventana Empaquetar Instalador. Copie elarchivo .EXE y el Disk 1.BND en el primer diskette yrotúlelo como Disk 1. Copie los restantes archivos Disk#.BND en diskettes separados y rotúlelos en formaapropiada.

Para instalar el Modelo de Usuario Final empaquetado, losusuarios finales simplemente insertan el Disk 1, hacendoble clic en el archivo .EXE y siguen las instrucciones dela pantalla.

solapa describir

Primera Pantalla El texto de esta solapa se muestra cuando el usuario final comienza a instalar elModelo de Usuario Final empaquetado. Se puede dejar el texto predeterminadocomo está o modificarlo según sea necesario.

NOTA: El |Title| (Título) del texto predeterminado cambiará automáticamentepor el ingresado en el campo Título cuando se empaquetó el modelo.

Ultima Pantalla El texto de esta solapa se muestra cuando se completa la instalación del Modelo deUsuario Final empaquetado. Se puede dejar el texto predeterminado como está omodificarlo según sea necesario.

CONSEJO:Este texto podría incluir información de contacto para consultas.

Motor Ausente El texto de esta solapa se muestra al usuario final si este intente instalar el Modelode Usuario Final empaquetado en una PC que no tiene instalado el Motor AdvisorPathfinderTM . Se puede dejar el texto predeterminado como está o modificarlosegún sea necesario.

Pantalla Registro Cuando se instala el Modelo de Usuario Final empaquetado, sólo aparece el textode esta solapa si se requiere que el usuario final registre su nombre.

NOTA: Esta solapa sólo se muestra en la ventana Empaquetar Instalador siusted ha activado la opción Reemplazar nombre archivo de datoscon nombre registrado en la ventana Detalles MUF.



ventana Distribuir Modelo

Si usted ha comprado múltiples licencias deusuario final, la ventana Distribuir Modelo lepermite elegir cómo desea distribuir su Modelo deUsuario Final empaquetado a otros usuarios,hasta la cantidad de licencias que haya adquirido.

NOTA: Si requiere licencias adicionales contactea Methodware enhttp://www.methodware.com [email protected].

acceder a la ventana Distribuir Modelo

! Para acceder a la ventana Distribuir Modelo:

1. Haga clic en el botón Distribuir Modelo de la ventana Principal.

describir la ventana Distribuir Modelo

Esta ventana está dividida en dos partes diferentes:

1. El método de distribución (en el lado izquierdo).

2. El Modelo de Usuario Final que está distribuyendo (en el lado derecho).

El método de distribución

En el lado izquierdo de esta ventana seleccione el método de distribución elegido. Puede optar por distribuir su Modelo deUsuario Final vía diskette, e-mail u otro (guardarlo en un disco duro o red local).

NOTA: Las opciones de e-mail sólo estará habilitadas si usted tiene instalado SMTP y/o MAPI32. Estánsoportadas dos formas de e-mail; SMTP (sólo habilitada si fue suministrado por Methodware el archivoSmtpop32.dll), y MAPI32 (sólo habilitada si está instalado en su máquina el MAPI32.DLL). MAPI (MailAPI) es una interfaz estándar provista por Microsoft . Si usted tiene Microsoft Exchange es probableque tenga MAPI instalado. SMTP es sólo relevante si usted tiene una conexión Internet y un host SMTP.

Selección de Modelo de Usuario Final

En el lado derecho de esta ventana seleccione en la lista de selección descolgable el Modelo de Usuario Finalempaquetado que desea distribuir. Esta lista contiene todos los Modelos de Usuario Final empaquetados recientementedesde el archivo de estructura actual.

NOTA: (Si corresponde) Sólo se lista el último "Instalador Archivo Diskette" creado.

Consolidar los Resultados de Archivos CompletadosMODULO INFORMATIVO DEL SOFTWARE METHODWARE PÁGINA 1

Agosto 2002

CONSOLIDAR LOS RESULTADOS DE ARCHIVOS

COMPLETADOS

NOTA: La Herramienta Consolidación podría no estar disponible en algunos productos Methodware.

La Herramienta Consolidación es un componente de la mayoría de los productos Methodware y lepermite cargar y ver los detalles de las evaluaciones completadas. Esta herramienta le permitecombinar, intercalar y analizar los resultados de múltiples archivos creados utilizando un productoMethodware durante cualquier período, sector del negocio, ubicación geográfica o combinación deellos.

Para detalles sobre… Ver página

comprender lo básico 3

describir la ventana de la herramienta consolidación 5

cómo comenzar 6

acceder a la herramienta consolidación 6

cargar archivos en la consolidación 6

crear una nueva consolidación 9

renombrar archivos de consolidación 9

seleccionar las secciones a consolidar de un archivo 9

ver la información consolidada 10

actualizar archivos de consolidación 11

remover archivos de la consolidación 12

guardar archivos de consolidación 13

abrir un archivo de consolidación existente 14


Agosto 2002


localizar la información que desea 15

acumular resultados 16

comparar resultados 16

filtrar los resultados consolidados 17

agrupar resultados 19

ocultar los resultados de un archivo 22

ponderar los resultados de un archivo 23

acumular y ver los detalles de consolidación a distintosniveles

24

crear y utilizar consultas para localizar información 24


Agosto 2002

comprender lo básico

La clave al utilizar la Herramienta Consolidación es identificar las preguntas que usted se estáhaciendo respecto de su información. Comprender claramente estas preguntas le ayudará adecidir qué funciones serán de mejor ayuda para obtener las respuestas.

¿Qué tipos de archivos puedo consolidar?

Se puede cargar en la consolidación cualquier cantidad y combinación de archivos similares deevaluación y formularios Word/HTML completados. Usted puede inclusive cargar directamente enla consolidación archivos de evaluación que haya zipeado, sin necesidad de deszipearlos.

¿Puedo cambiar la información en la Herramienta Consolidación?

Cuando usted carga un archivo en la consolidación, usted está realmente cargando una copia dela información que contiene ese archivo en ese momento. Su archivo fuente permanece intacto yno se ve afectado de ninguna forma por las acciones que usted ejecute en la Herramienta. Deigual forma, si se realizan cambios en el archivo fuente luego de cargarlo en la consolidación,estos cambios no se muestran en la consolidación.

No se puede editar la información que se copia en la Herramienta Consolidación. La informaciónes de sólo- lectura y si se requieren cambios, necesitará editar el archivo en el productoMethodware y luego cargar nuevamente el archivo en la Herramienta Consolidación.


Agosto 2002

¿Qué información puedo ver?

La Herramienta Consolidación provee acceso a la misma información que usted puede ver de unarchivo en su producto Methodware pero en forma de sólo-lectura.

De igual forma que en su producto Methodware, en la Herramienta Consolidación usted puede:! Acceder y ver la información subyacente simplemente haciendo doble clic en un ítem de una solapa o gráfico.

! Utilice los mismos botones de navegación para moverse por las ventanas de detalle de sólo-lectura para localizar lainformación que requiere.

¿Puedo ver la información consolidada fuera de línea?

Usted puede abrir fuera de línea una consolidación guardada y aún poder perforar y ver losdetalles subyacentes. Esto es asi porque el archivo de consolidación incorpora copias completasde los archivos originales. Los predeterminados para un archivo pueden sin embargo determinar sise pueden o no ver algunos de los archivos de soporte que han sido adjuntados, por medio desolapas de Adjuntos, a un archivo consolidado. Para mayores detalles ver cargar archivos en laconsolidación en la página 6.

Como lainformación es desólo-lectura, lamayor parte de lainformación semuestra en gris ytodos los camposestán desactivados.


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describir la ventana de la herramienta consolidación

Se accede a todos los detalles para una consolidación y a todos la funcionalidad disponible desdeuna ventana central, la ventana Herramienta Consolidación. Esta ventana aparece cuando ustedaccede a la Herramienta y está esencialmente dividida en dos áreas principales, la ListaCliente/Archivo, y el Area de Trabajo.

Lista Cliente/Archivo Area de Trabajo

Esta lista muestra los nombres de los archivos que hacargado en la consolidación. Usted puede cargar todo oparte de una cantidad ilimitada de archivos de evaluacióny formularios Word/Html completed en la consolidación yluego utilizando una variedad de métodos, puedeagrupar aquellos archivos en una estructura de suelección. Una vez cargados, los resultados de losarchivos individuales pueden ser fácilmente ocultados yponderados para evaluar su impacto individual sobre losresultados generales.

Esta área de la ventana Herramienta Consolidación muestra los detalles de losarchivos que haya cargado en la consolidación. Desde aquí puede acceder yver todos los detalles de los archivos cargados, aplicar varios ordenamientos yfiltros, ejecutar consultas complejas y generar informes sobre su informaciónconsolidada.

Utilice menúes para acceder a funciones y a laayuda en línea.

Acceda rápidamente afunciones comunes utilizando

los botones de la Barra deHerramientas.

Elija si desea acumular ocomparar los resultados de los

archivos consolidados.

Lista Archivo/Cliente. Ustedpuede estructurar los archivos de

esta lista en cualquiercombinación. Por ejemplo,

Utilice en cada solapa los botones de la Barra deHerramientas para acceder a las funciones como loharía en su producto Methodware.

Haga doble clic en un ítem en el Áreade Trabajo para ver mayorinformación.

También se puedeacceder a funcionesadicionalesmediante:! Un clic en el

botón izquierdodel mouse sobrela cabecera deuna columna, y

! Un clic en elbotón derechodel mousecuando está enel Área deTrabajo.

En las solapas se muestratoda la información. Estassolapas diferirándependiendo de losarchivos que estéconsolidando.

Acceda rápidamente aopciones adicionalesmediante un clic en el botónderecho del mouse en la ListaArchivo/Cliente.


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cómo comenzar

Cuando accede por primera vez a la Herramienta Consolidación, se le presenta una ventana enblanco. A partir de allí usted necesita decidir qué archivos desea cargar en la consolidación. Estecapítulo describe cómo acceder a la Herramienta y cargar los archivos. También describe la formade administrar los archivos que cargue.

acceder a la herramienta consolidación

Puede acceder a la Herramienta Consolidación desde la mayoría de los productos Methodware.

NOTA: Sólo para Productos Builder de Methodware. Se puede acceder a la Herramienta Consolidación desde laHerramienta Builder y es una característica opcional en los Modelos de Usuario Final que se generen.

" Para acceder a la Herramienta Consolidación:

1. En la ventana Principal de su producto Methodware, realice alguna de las siguientes acciones:! Haga clic en el botón de la ventana Principal.! Haga clic en Abrir Herramienta Consolidar en el menú Archivo.Se cerrará su producto Methodware y aparecerá la ventana de la Herramienta Consolidación. Cuando accedapor primera vez a la Herramienta Consolidación, se le presenta una ventana en blanco. Desde aquí necesitadecidir qué archivo desea cargar en la consolidación.

cargar archivos en la consolidación

Cuando carga un archivo en la consolidación, usted está realmente cargando una copia de lainformación que contiene ese archivo en ese momento. El archivo fuente permanece intacto y nose ve afectado de ninguna forma por las acciones que se realicen en la Herramienta. De igualforma, si se realizan cambios en el archivo fuente luego de haberlo cargado en la consolidación,estos cambios no se muestran en la consolidación.

CONSEJO:Sólo para las Soluciones Multiusuario: Para asegurar que usted está cargando una copiaactualizada, coordine la carga de archivos en la consolidación con otros usuarios para asegurarque no se estén realizando cambios al mismo tiempo que usted esté cargando los archivos.

En la consolidación se puede cargar cualquier cantidad y combinación de archivos similares deevaluación y formularios Word/HTML completados. Se pueden cargar inclusive directamente en laconsolidación archivos de evaluación que hayan sido zipeados, sin necesidad de deszipearlospreviamente.


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IMPORTANTE: Si desea poder ver fuera de línea, los detalles de cualquier archivo de soporte que haya sidoadjuntado a los archivos que usted carga en la consolidación, usted necesita antes de cargar losarchivos:

1. Abrir el archivo en su producto Methodware particular.

2. Hacer clic en la opción Predeterminados... , Guardar adjuntos con zip en el menú Archivo.Cuando se lo selecciona aparece una marca.

3. Zipear el archivo utilizando la opción Zipear Archivos. Ver el módulo localizar y administrararchivos.

4. Extraer en su disco duro los archivos zipeados.

" Para cargar archivos en la Herramienta Consolidación:

NOTA: Para crear una nueva lista de consolidación, haga clic en el botón , sin embargo, si no guarda losdetalles de la consolidación actual, la misma se perderá.

1. En la ventana Herramienta Consolidación, realice una de las siguientes acciones:


! Haga clic en la opción Cargar Archivos en el menú Edición.

! Haga clic en el botón derecho del mouse en la lista Archivos Clientes y haga clic en la opción CargarArchivos.

Aparecerá la ventana Abrir Archivo Cliente.

CONSEJO:También puede hacer clic en la opción Cargar Todos Archivos en el menú Edición. Esta opciónle permitirá cargar todos los archivos contenidos en el directorio data predeterminado.


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2. Elija el directorio que contiene los archivo(s) que desea cargar.

CONSEJOS:

! Ordene la lista de Archivos Cliente haciendo clic en las cabeceras de columnas Nombre, NombreArchivo y Fecha. Haciendo clic en estas cabeceras cambia entre orden ascendente ydescendente.

! Imprima una lista detallada de los archivos disponibles en el directorio seleccionado haciendo clicen el botón derecho del mouse y luego en la opción Imprimir Lista.

En la lista Archivos Cliente se muestra una lista de archivos válidos y formularios Word/HTML completados.

3. Seleccione los archivos a cargar utilizando uno o una combinación de los siguientes métodos:

NOTA: Se pueden cargar en una misma consolidación archivos con el mismo nombre. Estos se listaránseparadamente y no se sobreescribirán. Para evitar cualquier confusión, una vez cargados en laconsolidación usted puede renombrarlos.

! Para seleccionar un archivo individual para cargar:- Haga doble clic en el archivo en la lista Archivos Clientes; o- Seleccione el archivo en la lista Archivos Clientes, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en

el botón Transferir.

! Para seleccionar una combinación de archivos, realice una de las siguientes acciones:- Presione y sostenga la tecla <Control> y haga clic en varios archivos en la lista Archivos Clientes y

luego haga clic en el botón Transferir Seleccionados; o- Presione y sostenga la tecla <Shift> y haga clic en una secuencia de archivos y luego en el botón

Transferir Seleccionados.

! Para seleccionar todos los archivos en la lista Archivos Clientes, haga clic en el botón Transferir Todo.

Todos los archivos que seleccionó para cargar se exhiben en la lista Archivos Seleccionados.

CONSEJOS:

! Para remover un archivo de la lista Archivos Seleccionados, simplemente haga doble clic sobreel mismo, luego en el botón derecho del mouse y haga clic en la opción Remover.

! Si está cargando en la consolidación repetidamente el mismo conjunto de archivos, luego deseleccionar e ingresar los archivos en la lista de Archivos Seleccionados, haga clic en el botónGuardar Lista. Esto guardará la lista de Archivos Seleccionados. Luego, en cualquier momentopodrá hacer clic en el botón Cargar Lista Guardada para recuperar la lista y cargarla en laconsolidación.

4. Haga clic en el botón Cargar para cargar los archivos. Aparecerá la ventana Consolidación con los archivosque seleccionó.

5. Guarde la consolidación. Para mayores detalles ver guardar archivos de consolidación en la página 13.

Para crear una nueva lista de consolidación, haga clic en el botón , sin embargo, si usted noguarda los detalles de la consolidación actual, los mismos se perderán.


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crear una nueva consolidación

" Para crear una nueva consolidación:

1. Si corresponde, guarde los detalles de la consolidación actual. Si no hace ésto, se perderán los detalles de esaconsolidación.


3. Cargue los archivos en la consolidación.

renombrar archivos de consolidación

Usted puede renombrar un archivo consolidado simplemente seleccionándolo en la listaCliente/Archivo y haciendo un sólo clic. Un recuadro sólido delineará el nombre del archivo yusted podrá entonces sobreescribir con el nuevo nombre y presionar <enter>.

NOTA: Los nombres de los archivos cargados en la misma consolidación no tienen que ser únicos, sinembargo ayuda colocarles rótulos diferentes para evitar confusiones.

seleccionar las secciones a consolidar de un archivo

Cuando carga un archivo en la consolidación, toda la información de ese archivo esautomáticamente copiada y luego cargada. Sin embargo, puede ser que algunas veces usted sólodesee ver ciertas secciones de los archivos consolidados, por ejemplo, podría querer ver sólo lasección de riesgos.

La Herramienta Consolidación le permite escoger qué secciones particulares de los archivosdesea consolidar. Esto se puede realizar antes o después de cargar los archivos en laconsolidación. Los detalles de cualquier sección no seleccionada se ocultan en los resultados dela consolidación. La selección de secciones puede cambiarse en cualquier momento para mostrarsecciones ocultas o para ocultar secciones adicionales sin necesidad de recargar los archivos enla consolidación.

NOTA: Grandes archivos de consolidación pueden requerir recursos intensivos. Eligiendo ocultar lassecciones que no son necesarias, usted puede mejorar el uso de memoria y el desempeño del sistema.


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" Para seleccionar secciones a consolidar:

1. Haga clic en la opción Cambiar secciones a consolidar... en el menú Archivo.

2. En el diálogo resultante, deseleccione las secciones que no desea mostrar en la consolidación.

CONSEJOS:

! Presione <CTRL+E> si los resultados no muestran los cambios recientes.! Para mostrar nuevamente las secciones ocultas, simplemente selecciónelas nuevamente.

ver la información consolidada

En el momento que se carga un archivo en la consolidación se copia toda la informaciónrelacionada con ese archivo. Por cada archivo cargado, la ventana de la HerramientaConsolidación presenta una vista predeterminada de la información resumen. Se puede ver lainformación subyacente de igual forma que en el producto Methodware que la originó.

Toda la información que se puede ver desde la Herramienta Consolidación es de sólo-lectura y nopuede ser cambiada. Si cuando está viendo los archivos consolidados, identifica áreas querequieren cambios, necesitará abrir y actualizar el archivo fuente en su producto Methodware, yluego cargar nuevamente en la consolidación el archivo actualizado.


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" Para acceder a mayor información:

! Desde una solapa, realice alguna de las siguientes acciones:

! Haga doble clic en el nombre del item, o

! Seleccione el item y haga clic en el botón .

! Desde un gráfico de barras , haga doble click en una barra del gráfico.

! Desde un gráfico matriz, haga doble clic en el nombre del item en la leyenda.

Para regresar a la ventana de la Herramienta Consolidación haga clic en el botón .

NOTAS:

! También puede perforar hacia abajo dentro de las ventanas de sólo-lectura. Por ejemplo, puede accedera los detalles sobre un control vinculado desde la ventana Riesgos. Lo mismo es verdadero aún si ustedha deseleccionado la sección Riesgos utilizando la opción Cambiar secciones para consolidar. Paramayores detalles ver seleccionar las secciones a consolidar de un archivo en la página 9.

! Dependiendo de cómo cargue los archivo en la consolidación, usted puede ver en línea o fuera de línealos detalles de los archivos de soporte que han sido adjuntados a los archivos consolidados. Paramayores detalles ver cargar archivos en la consolidación en la página 6.

actualizar archivos de consolidación

Es importante comprender que cuando usted carga archivos en la herramienta de consolidación,realmente está cargando copias de esos archivos. No hay un vínculo entre las copias que cargaen la Herramienta y sus contrapartes originales. Los archivos fuente permanecen intactos y noson afectados por las acciones que usted realice en la Herramienta. De igual forma, si se realizancambios en los archivos fuente luego de cargarlos en la consolidación, estos cambios noaparecerán en la consolidación.

Para actualizar una consolidación, usted necesita cargar nuevamente los archivo(s) actualizados.Cuando usted carga nuevamente un archivo en la consolidación, el archivo existente en laconsolidación no se sobreescribirá. Necesitará remover de la consolidación el archivo existente, yluego renombrar y reposicionar el archivo actualizado en la lista Cliente/Archivo, segúncorresponda.


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En forma predeterminada, el archivo de consolidación se actualiza automáticamente luego derealizar cada cambio. Por ejemplo, cuando se agrega un archivo en la consolidación, se crea oremueve un grupo, o incluso se ocultan los scores de uno o más archivos, se veráinstantáneamente el impacto del cambio en los resultados de la consolidación. Para grandesconsolidaciones, la actualización de los resultados de la consolidación para reflejar los cambiospodría tomar algún tiempo. Se dispone de la opción de omitir la función de actualizaciónautomática y actualizar el archivo de consolidación manualmente en el momento que se desee.Por ejemplo usted puede elegir actualizar el archivo luego de realizar un cambio individual, o bienactualizarlo recién después de realizar una cantidad de cambios.

" Para anular la actualización automática:

1. Acceda al menú Edición.

2. Deseleccione la opción de Auto-Cálculo.

NOTA: Para rehabilitar la opción de auto-cálculo simplemente selecciónela nuevamente.

" Para actualizar manualmente el archivo de consolidación:


! Haga clic en la opción Forzar Evaluar en el menú Edición.

! Presione <CTRL+E>

NOTA: El archivo de consolidación no reflejará los cambios hasta que se realice esta acción.

remover archivos de la consolidación

" Para remover un archivo de la consolidación:

1. Seleccione el archivo en la Lista Cliente/Archivos.



! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Eliminar.

! Haga clic en la opción Eliminar Línea del menú Edición.


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NOTAS:

! Cuando usted elimina un archivo de la consolidación realmente no lo está eliminando, simplemente loestá removiendo de la consolidación.

! También puede eliminar un grupo (y los archivos de ese grupo) de la consolidación utilizando el mismométodo. Si sólo desea eliminar el grupo y mantener los archivos de ese grupo, seleccione el grupo yhaga clic en el botón .

guardar archivos de consolidación

A diferencia de los archivos de su Producto Methodware, el archivo de consolidación no se guardaautomáticamente. Se perderá su consolidación actual, los archivos cargados, cualquieragrupamiento realizado, y cualquier filtro aplicado cuando realice alguna de las siguientesacciones:

! Cree una nueva consolidación.

! Abra una consolidación existente.

! Cierre el archivo de consolidación.

! Cierre la Herramienta Consolidación.

! Cargue su Producto Methodware.

Si usted estará analizando más de una vez la misma combinación de archivos, puede guardar laconsolidación para poder contar permanentemente con una preparación rápida del material. Unavez guardado, puede acceder fácilmente al archivo para análisis futuros. También puede, luegode un período de tiempo, cargar los mismos archivos en la consolidación para analizar el progreso.

CONSEJOS:

! En lugar de guardar los archivos en un archivo de consolidación único y grande, usted podríaconsiderar su agrupamiento y guardarlos en archivos de consolidación separados, más pequeños. Porejemplo, usted podría agrupar y guardar sus archivos en archivos de consolidación separados basadosen la ubicación geográfica. Para luego ver los resultados combinados como un modelo global, todo loque necesita hacer es cargar todos los archivos de consolidación individuales, en una nuevaconsolidación.

! Si está cargando en la consolidación repetidamente el mismo conjunto de archivos, luego deseleccionar e ingresar los archivos en la lista de Archivos Seleccionados, haga clic en el botónGuardar Lista. Esto guardará la lista de Archivos Seleccionados. Luego, en cualquier momentopodrá hacer clic en el botón Cargar Lista Guardada para recuperar la lista y cargarla en laconsolidación. Para mayores detalles ver cargar archivos en la consolidación en la página 6.


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" Para guardar el archivo de consolidación:



! Haga clic en la opción Guardar del menú Archivo.

2. Escriba un nombre para la consolidación y haga clic en el botón OK. El archivo de consolidación se guardacon el format .sav

abrir un archivo de consolidación existente

NOTA: Si tiene una consolidación actualmente a la vista y desea retener la información para uso futuro, debeguardarla antes de abrir un archivo existente, caso contrario la perderá.

" Para abrir un archivo de consolidación existente:

1. En la ventana Herramienta de Consolidación realice una de las siguientes acciones:


! Haga clic en la opción Cargar del menú Archivo.

Aparecerá una caja de diálogo.

2. Seleccione la consolidación guardada (.sav) y haga clic en el botón Abrir.


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localizar la información que desea

Analizar los resultados de múltiples archivos ya no es una tarea consumidora de tiempo odesalentadora. La Herramienta Consolidación hace rápida y fácil la tarea de análisis proveyendodistintas formas de localizar y ver la información que necesita. El método a seleccionar dependeráde la pregunta que uno se haga.

Al utilizar la Herramienta usted puede:! ver los resultados de los archivos que cargó como un perfil completo. Para mayores detalles ver acumular

resultados en la página 16.

! comparar los resultados individuales de cada archivo cargado. Para mayores detalles ver comparar resultadosen la página 16.

! localizar registros específicos definiendo y aplicando distintos filtros. Al utilizar filtros usted simplemente describelas características o contenido de la información que desea localizar y permite que la Herramienta Consolidaciónrecupere sólo aquellos registros que coinciden con su descripción. Por ejemplo, usted puede querer ver los riesgoscon un score de evaluación por encima de cierto valor. Para mayores detalles ver el módulo filtrar y ordenarinformación.

! ordenar su información aplicando múltiples ordenamientos numéricos/alfabéticos ascendentes o descendentes.Para mayores detalles ver el módulo filtrar y ordenar información.

! agrupar los resultados. Para mayores detalles ver agrupar resultados en la página 19.

! ocultar los resultados. Para mayores detalles ver ocultar los resultados de un archivo en la página 22.

! ponderar los resultados. Para mayores detalles ver ponderar los resultados de un archivo en la página 23.

! acumular los resultados a distintos niveles. Para mayores detalles ver acumular y ver los detalles deconsolidación a distintos niveles en la página 24.

! crear consultas simples o más complejas para aislar e identificar sólo aquellos archivos de la consolidación quecoinciden con un criterio específico. Por ejemplo, localizar aquellos archivos que tienen un segmento(s) particularrespondido de una manera particular. Para mayores detalles ver crear y utilizar consultas para localizarinformación en la página 24.

! generar informes sobre los resultados. Para mayores detalles ver el módulo informes.


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acumular resultados

NOTA: Esta opción puede no estar disponible en su producto Methodware. Si esta opción no está disponible,los archivos de consolidación están, en forma predeterminada, en modo "comparar".

Usted puede acumular los resultados de archivos completados cargados en la consolidación. Estaopción le permite ver el perfil completo para todos los archivos cargados en la consolidación.Utilícela para intercalar automáticamente y luego promediar los resultados de los items de todoslos archivos cargados en la consolidación. Por ejemplo, esta opción intercalará automáticamentelos detalles de los mismos riesgos presentes en cada uno de los archivos consolidados paramostrar un promedio de los puntajes de evaluación combinados.

" Para acumular los resultados de los archivos cargados:

1. Haga clic en el botón radial Acumular en parte superior izquierda de la ventana. Una vez seleccionado:

! Los detalles Resumen en las solapas del item se reordenarán automáticamente por orden de item. NOTA:No cambiará cualquier ordenamiento existente.

! Para todos los items similares los puntajes son acumulados, promediados y luego graficados.

NOTAS:

! No se acumularán los detalles de las secciones no graficadas, por ejemplo, Detalles y ResúmenesEjecutivos.

! No se acumulan los puntajes al nivel más bajo.

comparar resultados

NOTA: Esta opción puede no estar disponible en su producto Methodware. Si esta opción no está disponible,los archivos de consolidación están, en forma predeterminada, en modo "comparar".

La opción Comparar presenta los resultados individuales de cada uno de los archivos cargados enla consolidación permitiéndole luego comparar los resultados.

" Para comparar los resultados de los archivos cargados:

1. Haga clic en el botón radial Comparar en la parte superior izquierda de la ventana. Una vez seleccionado:

! Los detalles Resumen en las solapas del item se reordenarán automáticamente en orden de archivo/grupo.NOTA: No cambiará cualquier definición de ordenamiento existente.

! Los puntajes para cada archivo/grupo son graficados por separado.


Agosto 2002

filtrar los resultados consolidados

Habrá muchas preguntas que usted se hará sobre los archivos consolidados. Estas irán desde elsimple "¿cuántos…?" hasta el complejo "¿cuántos de un tipo particular, de ciertas áreas, dentro deun cierto rango de fecha, son evaluados como...?". La Herramienta Consolidación no establecereglas sobre los tipos de preguntas que se pueden hacer sobre la información consolidada. Elrango disponible de opciones de filtro hace sencillo obtener las respuestas, aún las máscomplejas. Para mayores detalles ver el módulo ordenar y filtrar información.

Una vez aplicado se puede guardar el criterio de filtro para reutilizarlo en la consolidación cuandosea requerido.

filtrar resultados por el contenido de campos claves

Contenidos en las ventanas de Detalles, y si es aplicable, en las de Resúmenes Ejecutivos de suproducto Methodware hay campos "globales", por ejemplo, Tamaño Unidad de Negocio yNombre. Se puede filtrar la información consolidada por los resultados capturados en estoscampos.

NOTAS:

! La lista de campos globales que puede utilizar para filtrar fue determinada por el desarrollador de suproducto Methodware.

! Sólo para Productos Builder de Methodware. La lista de campos globales contendrá los camposadicionales del Modelo de Usuario Final que usted determinó en la solapa Globales de la HerramientaBuilder.

" Para aplicar un filtro global:

1. Haga clic en la opción Filtrar del menú Edición. Aparecerá la ventana Filtros Consolidación.


Agosto 2002

2. Seleccione el campo global en el campo Lista Claves Globales.

3. Seleccione la respuesta dentro del rango expuesto de respuestas posibles.

4. Si es aplicable, agregue criterios adicionales. Adicione a su criterio, según corresponda:

! AND que recuperará los registros que contengan todo el criterio.

! OR que recuperará los registros que contengan algunos de sus criterios.

5. Haga clic en Cerrar para completar la aplicación del filtro.

Una vez que haya aplicado un filtro global, los archivos que no coincidan el criterio de filtrado sondeshabilitados y sus resultados ocultados de la consolidación.

" Para restaurar un filtro global:

1. Haga clic en la opción Restaurar Filtros en el menú Edición.

NOTA: Sólo está habilitada esta opción si se ha aplicado un filtro global.

El rango de respuestasposibles para elarchivo globalseleccionado.

La lista de camposglobales disponibles

sobre los cuales sepuede ordenar.

Su criterio de filtro.

Utilice un conectorsi desea filtrar sobre

más de un campo orespuesta posible.


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agrupar resultados

En forma predeterminada, los archivos que carga en la consolidación se muestran al nivel más altoen la Lista Cliente/Archivo. Habrá muchas formas en que usted querrá organizar, ver y acumularlos resultados de esos archivos. Por ejemplo, usted puede querer agrupar y ver los resultados delos archivos consolidados para una ubicación geográfica específica o unidad de negocio ocubriendo un período dado de tiempo.

La Herramienta de Consolidación le facilita el proceso de organizar los archivos consolidados enuna jerarquía o estructura de su elección. Usted no está limitado por la cantidad de grupos quepuede crear o la cantidad de archivos que puede colocar dentro de un grupo o la cantidad deniveles dentro de los cuales puede colocarlos.

Una vez agrupados, los detalles de los archivos agrupados son automáticamente acumulados enlos niveles de esos grupos para ver, graficar y elaborar informes. Se pueden ver los resultadossubyacentes de un grupo, en cualquier etapa, haciendo doble clic en cualquier item asociado aese grupo.

Esencialmente, hay dos formas principales de agrupar los archivos; manualmente oautomáticalmente utilizando respuestas claves.

agrupar manualmente sus archivos

Usted puede agrupar los archivos cargados en la consolidación en cualquier estructura quesatisfaga sus necesidades. No está limitado en la cantidad de grupos que puede crear o lacantidad de archivos o sub-grupos que puede colocar en un grupo.

" Para agrupar sus archivos:

1. Reordene en grupos la lista de archivos cargados, según sea necesario, utilizando uno de los siguientesmétodos:! Seleccione un archivo y utilice los botones y según corresponda.! Seleccione un archivo, haga clic en el botón derecho del mouse y en las opciones Mover Arriba y Mover

Abajo según corresponda.

2. Seleccione el primer archivo en un grupo y realice una de las siguientes acciones:! Haga clic en el botón .! Haga clic en el botón derecho del mouse y en la opción Insertar Grupo.! Haga clic en la opción Insertar Grupo del menú Edición.

3. Escriba un nombre para el grupo y presione <Enter>. Todos los archivos debajo de ese nombre están ahoraen ese grupo.

4. Repita los pasos 2 y 3 para otros grupos.


Agosto 2002

NOTAS:

! Los grupos creados luego bajo un grupo existente forman parte automáticamente de ese grupo existente.Si desea que todos sus grupos están al mismo nivel, seleccione el nombre del grupo y haga clic en el botón

. Esto moverá el grupo y los archivos que están en ese grupo en un nivel.! Se puede reposicionar un grupo entero haciendo clic en el nombre del grupo y utilizar los botones y .

agrupar automáticamente sus archivos utilizando respuestas claves

Usted puede agrupar sus archivos consolidados por el contenido de campos claves. Estoscampos están listados en el campo Agrupar Por. Simplemente seleccionando un campo en estalista, los resultados consolidados se reagruparán automáticamente de acuerdo con sus respuestasal campo seleccionado.

ADVERTENCIA: Esta opción cambiará los agrupamientos existentes y/o el orden de los archivos en la ListaCliente/Archivo.

" Para agrupar los archivos por respuesta:

1. Seleccione el campo que desea utilizarpara agrupar la información en el campoAgrupar Por.

NOTAS:

! Si este campo no ha sidocompletado, el archivo se agrupaautomáticamente bajo el grupo NoAgrupado. Este grupo es "invisible" -los resultados de los archivos queestán en ese grupo se ocultan de lavista.

! Usted puede cambiar el nombre del grupo No Agrupado simplemente destacándolo, haciendo un clic ysobreescribiendo encima.

! Para restaurar los resultados del grupo oculto, haga clic en el nombre del grupo No Agrupado y luego enel botón . Puede ocultar nuevamente los resultados repitiendo esta acción.

! Puede remover este agrupamiento haciendo clic en Ninguno en el campo Agrupar Por.! Esta forma de agrupamiento no impacta en los filtros que haya aplicado.! El desarrollador de su producto Methodware determinó las opciones disponibles en la lista de campos

Agrupar por.! Sólo para Productos Builder de Methodware. La lista de campos Agrupar Por contendrá los campos

adicionales "multi-choice" y de selección del Modelo de Usuario que usted haya determinado en la solapaGlobales de la Herramienta Builder.


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trabajar con grupos

Para administrar la lista de archivos de la Lista Cliente/Archivo puede expandir los grupos para verlos archivos individuales que hay en ese grupo y colapsarlos para mostrar sólo el nombre delgrupo. Estas acciones no cambian la información que se muestra en las solapas.

" Para ver los archivos que hay en un grupo:

1. Expanda el grupo utilizando uno de los siguientes métodos:

! Seleccione el grupo y haga clic en el botón .

! Seleccione el grupo, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Expandir/Contraer.

! Haga clic en el símbolo "+" próximo al grupo.

" Para colapsar un grupo expandido:

1. Colapse un grupo expandido utilizando uno de los siguientes métodos:

! Seleccione el grupo y haga clic en el botón .

! Seleccione el grupo, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Expandir/Contraer.

! Haga clic en el símbolo "-" próximo al grupo.

" Para eliminar un grupo:

NOTA: Cuando elimina un grupo utilizando los siguientes métodos, no se eliminan los archivos contenidos enese grupo. Los mismos son movidos al grupo que está por encima de ellos en la lista Cliente/Archivo.

1. Seleccione el grupo y realice una de las siguientes acciones:


! Seleccione el grupo, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Eliminar Grupo.

! Haga clic en la opción Eliminar Grupo en el menú Edición.

CONSEJO: Para eliminar el grupo y el contenido del grupo, seleccione el grupo y haga clic en el botón .


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ocultar los resultados de un archivo

Usted se puede dar cuenta de que uno o más de los archivos no está completado o que está enuna etapa diferente de evaluación o madurez que los otros. La opción Ocultar/Mostrar le permiteevaluar el impacto en su perfil de riesgo que tienen los resultados de un archivo o grupo enparticular. Utilizando esta opción usted puede ver instantáneamente cómo luce su perfil de riesgosi remueve el archivo/grupo de la consolidación.

" Para ocultar los resultados de un archivo/grupo:

1. En la lista Cliente/Archivo, seleccione el grupo o archivo.


! Haga clic en el boón .! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Hacer Invisible.! Haga clic en la opción Hacer Invisible del menú Edición.

El grupo o archivo será grisado en la lista Cliente/Archivo y los resultados de ese grupo o archivo se remuevende la vista.

" Para mostrar nuevamente los resultados de un archivo/grupo oculto:

1. En la lista Cliente/Archivo, seleccione el grupo o archivo oculto.


! Haga clic en el botón .! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Restaurar a Visible.! Haga clic en la opción Restaurar a Visible en el menú Edición.

Aparecerán nuevamente los resultados de ese grupo o archivo.


Agosto 2002

ponderar los resultados de un archivo

En forma predeterminada, los scores para los archivos que cargue en una consolidación seponderan al 100%, permitiéndole visualizar los scores exactos (ponderación x score).

En situaciones en las cuales los resultados de un archivo o grupo pudieran incorrectamenteproducir desvíos en los resultados generales, usted puede ajustar sus ponderaciones individuales.Por ejemplo, usted puede desear reducir el peso de un archivo si esa unidad de negocio es demenor importancia relativa para la operación de la compañía. Por supuesto, esto podría ser alrevés para unidades de negocio importantes o vitales.

Por ejemplo:Ponderación Scores

Archivo 1 (100%) 50

Archivo 2 (100%) 50

Archivo 3 (100%) 75

Archivo 4 (100%) 80

Los mismos archivos con las ponderaciones ajustadas:Archivo 1 (100%) 50

Archivo 2 (50%) 25

Archivo 3 (300%) 225

Archivo 4 (100%) 80

Usted puede aumentar o disminuir las ponderaciones para asegurar que la importancia relativa delos archivos cargados está correctamente reflejada en los gráficos y reportes de consolidación.

NOTAS:

! También puede aplicar ponderaciones a los grupos. Los nuevos grupos también son ponderadosautomáticamente con el 100%.

! Sólo para Productos Builder de Methodware. Esta función de ponderación es adicional a cualquierponderación que hubiera aplicado al item cuando lo definió en la estructura.

" Para alterar la ponderación de los scores de un archivo/grupo:

1. En la lista Cliente/Archivo, seleccione el grupo o archivo.


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Definir Peso. Escriba el nuevo peso y hagaclic en el botón OK.

! Haga nuevamente clic en el grupo o archivo, sobreescriba el peso existente según corresponda y presione<Enter>.


Agosto 2002

acumular y ver los detalles de consolidación a distintos niveles

La información que se ve en los gráficos es acumulada automáticamente a distintos niveles. Estosniveles están determinados por la estructura de los archivos que se están consolidando y la formaen que usted ha agrupado y posicionado los archivos en la consolidación. Usted tiene la opciónde acumular y ver la información resumen que se muestra para cada item (por ejemplo, Riesgos oControles) en las solapas de la ventana Herramienta de Consolidación, también a esos niveles.

En cada una de las solapas de los items de la Consolidación, el campo Nivel presenta los nivelesdisponibles para la consolidación actual. El nivel más bajo (indicado por el número más alto)muestra todos los items en los archivos consolidados.

crear y utilizar consultas para localizar información

Una consulta es una descripción de los registros que desea recuperar desde un archivo deconsolidación. Como su nombre lo indica, una consulta ayuda a responder cuestiones específicassobre la información del archivo de consolidación. Por ejemplo, "¿Qué preguntas no han sido aúnrespondidas?" o "¿Qué preguntas han sido respondidas de cierta manera?".

La función Consulta le permite localizar, entre los archivos cargados en la consolidación, sóloaquellos archivos que coincidan con un criterio determinado. La función Consulta efectivamente"filtra" los archivos consolidados mientras que los filtros simples de texto y fecha le permiten filtrarsólo la información consolidada.

Las consultas que puede crear pueden ser desde simples a complejas. Y la clave para crear unaconsulta es comprender claramente la pregunta que desea realizar.

Su criterio de selección para las consultas consiste en una descripción de los registros que desearecuperar y de la información que esos registros deberían contener. Por cada item en su criteriode selección de consulta usted especifica un criterio que se debe comparar. Por ejemplo, ustedpuede crear una consulta para mostrar sólo aquellas cuestiones respondidas de una formaparticular, ej: "No Respondido". Para ver registros para preguntas respondidas como "NoRespondidas" o "No Aplicable", usted puede expandir su consulta con una condición OR. Ustedtambién puede estrechar su consulta con una condición AND. Por ejemplo, para ser incluida enlos resultados de la consulta usted podría querer las preguntas respondidas como "NoRespondidas" del área de Wellington; la pregunta debe tener como respuesta "No Respondida" yser de un archivo para el área de Wellington.

Todas las consultas creadas se pueden guardar para uso posterior.


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" Para ejecutar una consulta:

1. Haga clic en la opción Consulta del menú Edición. Aparecerá la ventana Consulta.

2. Especifique el criterio de la consulta.

3. Expanda la estructura y seleccione el item que desea consultar. Se muestra el rango de respuestas posiblespara ese item.

4. Seleccione la respuesta en la cual está interesado. La respuesta que selecciona se muestra en el campoDescripción Regla.

5. Expandir el criterio de consulta con una condición OR:

5.1 Haga clic en el botón radial OR.

5.2 Seleccione su segundo criterio de consulta.

5.3 Repita para cada criterio adicional en la consulta.

Los registros deben contener cualquiera de los valores para ser incluidos en los resultados de la consulta.

6. Restringir el criterio con una condición AND:

6.1 Haga clic en el botón radial AND.

6.2 Seleccione su segundo criterio de consulta.

6.3 Repita para cada criterio adicional en la consulta.

Los registros deben contener todos los valores para ser incluidos en los resultados de la consulta.

Si usted desea colocarotro ítem en su consulta,seleccione el conectordeseado.

Seleccione losparámetros de suconsulta. La informacióndisponible en este paneldepende de las opcionesdisponibles para el ítemque seleccionó

Select the item beingqueried from the

hierarchy. This treeis ordered in the

same manner as theOutline tab in your

Methodwareproduct.

Se mostrarán aquílos detalles del ítemque seleccionó y los

parámetro(s).


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7. Haga clic en el botón Ejecutar Consulta.

CONSEJOS:

! Guarde el criterio de consulta para uso futuro haciendo clic en el botón Guardar.! Utilice el botón Restaurar Consulta para borrar la consulta.! Ordene y o aplique filtros adicionales a los registros obtenidos haciendo clic con el botón izquierdo del

mouse en el título de una columna.

Sincronizar ArchivosMODULO INFORMATIVO DEL SOFTWARE METHODWARE PÁGINA 1

Agosto 2002

SINCRONIZAR ARCHIVOS

NOTA: Esta opción es aplicable sólo a las soluciones Multiusuario.

Usted puede copiar o "sinc" items de un archivo maestro para editar fuera de línea, por ejemplo,cuando no esté conectado a la red. Una vez sincronizados hacia afuera, no se pueden realizarcambios a esos items en el archivo maestro hasta que los mismos sean re-sincronizados o sucopia sincronizada sea anulada por el Administrator. En su copia sincronizada, usted sólo puedecambiar los detalles de los items que ha sincronizado, pero no cualquier otro item.

Este módulo explica los principios de la sincronización.


hacer una copia sincronizada 2

invalidar items sincronizados 3

resincronizar una copia sinc con el archivo maestro 4


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hacer una copia sincronizada

NOTAS:

! Esta opción es aplicable sólo a las soluciones Multiusuario.

! Si es aplicable a su software multiusuario, usted no puede sincronizar el mapa de estructura. Los detallesdel mapa de estructura están almacenados en único registro. Sólo un usuario puede editar este registro ala vez. El primer usuario que abre el archivo bloquea el mapa de estructura. A los usuarios subsiguientesque abren el archivo se les informa que el mapa de estructura está bloqueado.

" Para sincronizar items:

1. Haga clic en la opción Crear Copia Sinc en el menú Archivo. Sólo está habilitada esta opción cuando estáabierto un archivo maestro multiusuario.

2. Expanda la estructura del archivo y seleccione el primer item a editar fuera de línea.

3. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Sync Out (Sinc Afuera).

NOTAS:

! AMARILLO = el item está disponible para sincronizar.

! ROJO = el item ya está sincronizado para otro usuario. (La id del usuario aparece a continuación del item.)

! VERDE = el item está sincronizado para usted. (Su id de usuario aparece a continuación del item.)

! GRIS = los items agrupados bajo esa selección son una combinación de los mencionados arriba.

! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Remove Sync (Remover Sinc) para reversarel proceso (esto se complementa con Sync Out).

4. Repita los pasos 2 y 3 para los items siguientes.

Sólo se exhibe estebotón a los usuarioscon el grupo deseguridad"Administrador".


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5. Haga clic en el botón Crear Copia Sinc.

6. En el diálogo resultante, seleccione un directorio y escriba un nombre para su archivo sincronizado (sinc).

7. Haga clic en el botón Guardar. El archivo maestro es copiado automáticamente, aparece nuevamente laventana Principal, y:

! Los items sincronizados aparecen en letra gris en el archivo maestro.

! Cuando se selecciona el item, la barra de estado identifica al item como estando sincronizado y su id deusuario como propietario del archivo sinc.

! Otros usuarios sólo pueden acceder a los detalles del item sincronizado en modo de sólo-lectura.

! En la columna Sync Owner (Propietario Sinc) de la solapa del item(s) aparece su id de usuario.

invalidar items sincronizados

NOTA: Esta opción es aplicable sólo a soluciones Multiusuario.

Si a usted se le ha asignado un grupo de seguridad Administrador, puede invalidar cualquier itemsincronizado y ponerlo nuevamente disponible para editar en el archivo maestro.

IMPORTANTE: Cuando se realiza ésto, los archivos sinc que contienen a ese item se vuelven inválidos. Loscambios que se realicen en esos archivo no pueden ser resincronizados nuevamente en el archivomaestro.

" Para invalidar archivos sinc:

1. Haga clic en la opción Crear Copia Sinc en el menú Archivo. Sólo está habilitada esta opción cuando hayabierto un archivo.

2. Expanda la estructura del archivo y seleccione el primer item sincronizado que desea invalidar.

3. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Remove Sync (Remover Sinc).

4. Repita los pasos 2 y 3 para los siguientes items sinc.

5. Haga clic en el botón Guardar Cambios.

NOTA: Sólo aparecerá este botón si se le ha asignado el grupo de seguridad Administrador.


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resincronizar una copia sinc con el archivo maestro

NOTA: Esta opción sólo es aplicable a soluciones Multiusuario.

ADVERTENCIA: El nombre y ubicación del directorio del archivo maestro están almacenados en su copiasinc. Si se muda el archivo maestro usted no podrá resincronizar.

" Para resincronizar:

1. Conéctese a la red.

2. Abra su copia sinc.

3. En el diálogo resultante, seleccione una de las siguientes opciones:

Resincronizar (Eliminar Sinc) Actualizar el archivo maestro con sus cambios Y eliminar la copia sinc. Cuando secompleta el proceso aparece el archivo maestro actualizado y sus items queestaban sincronizados ya no lo están.

Resincronizar (Abrir Sinc) Actualizar el archivo maestro con sus cambios Y luego crear una nueva copiasincronizada. Cuando se completa el proceso aparece su nueva copia sinc. Ver"Nota abajo".

Resincronizar (Abrir Maestro) Actualizar el archivo maestro con sus cambios Y luego crear una nueva copiasincronizada. Cuando se completa el proceso aparece el archivo maestro. Ver"Nota abajo".

Cancelar Sincronizar Eliminar su copia sinc sin actualizar el archivo maestro.(No actualizar y eliminar sinc)

Abrir Maestro Abrir el archivo maestro sin actualizarlo y dejando su copia sinc intacta.

Abrir Sinc Abrir su copia sinc sin actualizar el archivo maestro.

*NOTA: Si usted ha eliminado un item (ej: un riesgo) en su copia sinc, luego deresincronizar, el item no es eliminado en el archivo maestro. Sólo seremueve el vínculo entre ese item y otros items.

Elaboración de InformesMODULO INFORMATIVO DEL SOFTWARE METHODWARE PÁGINA 1

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ELABORACIÓN DE INFORMES

Con unos pocos clics de mouse se puede generar un amplio rango de reportes estándar ymodificables de alta calidad, focalizados sobre todos los aspectos de su archivo. Dependiendo delproducto Methodware que esté utilizando, los reportes se pueden generar en RTF (Formato deTexto Enriquecido), DBF (Formato de Base de Datos) y HTML (Hyper Text Mark-up Language).

Usted puede personalizar la mayoría de los informes para capturar e imprimir su propiainformación exclusiva. Los cambios que puede realizar van desde simplemente alterar el aspectodel reporte hasta cambiar el tipo de información y su nivel de detalle.

Para detalles sobre… Ver página

requerimientos de software para informes 5

Formatos de Reportes 6

informes RTF (Formato de Texto Enriquecido 6

formularios Word 7

informes DBF (Formato Base de Datos) 7

informes / formularios HTML 8

Cambiar los Predeterminados 9

cambiar la denominación predeterminada de los archivos de informes 9

Cambiar los Predeterminados 9

cambiar el directorio predeterminado para archivo de informes 10

cambiar el tamaño predeterminado del papel de los informes 11

cambiar el editor RTF predeterminado 12


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Generating Reports

generar informes 14

generar informes RTF de columnas 16

separar informes y enviarlos por e-mail 17

separar informes por elementos de listas de columnas 19

filtrar items de informes 21

ordenar la información de los informes 20

Modificar y Trabajar Con Informes 24

diálogo informes listas 25

ventana definición de informe 27

descripción barra de herramientas 28

copiar y pegar informes 31

diálogo campos seleccionados para informe 30

cambiar nombres de informes 32

completar formularios Word 32

completar formularios HTML 33

cargar los detalles de formularios HTML/Word completados 33

eliminar un informe 40

Guardar, Importar e Imprimir Información de Reportes 41

guardar informes nuevos/modificados 41

cargar informes temporariamente (importación) 41

cargar permanentemente informes nuevos/modificados 42

guardar informes RTF de columnas 43

guardar la definición de informes RTF/HTML 44

imprimir definiciones de informes RTF/HTML 44

Definir Contenido de Reportes 45

niveles de informes RTF de columnas 45

Informar Grupos Vacíos 45

definir el contenido... de reportes DBF 46

agregar campos en un informe DBF 46

renombrar campos DBF 47

reordenar campos DBF 47

cambiar el ancho de campos DBF 48

alterar los puntos decimales de campos DBF numéricos 48

eliminar campos DBF 49


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definir el contenido... de reportes RTF/HTML 50

modificar los niveles informados 50

los niveles disponibles 50

¿Qué nivel selecciono? 51

ilustración de niveles 52

posicionar campos de informes RTF/HTML 54

definir tablas en informes RTF/HTML 55

definir el contenido de la tabla 55

definir el ancho de celdas de la tabla 55

definir el aspecto de la tabla 56

utilizar el diseñador de celdas 57

acceder al diseñador de celdas 57

utilizar el diseñador de celdas 57

describir los campos y solapas de la ventana diseñador deceldas

59

aplicar estilos de formato a informes RTF/HTML 63

crear y modificar estilos Microsoft® Word 64

eliminar estilos 64

notas y consejos sobre utilización de estilos 65

insertar tabuladores en informes RTF/HTML 66

definir el contenido de informes RTF/HTML 67

agregar texto adicional en informes RTF/HTML 67

elaborar reportes sobre información de campos específicos 68

visualizar e imprimir los campos disponibles para elaborarinformes

68

insertar campos en reportes 70

utilizar variables globales 71

ver e imprimir las variables globales disponibles 71

insertar variables globales 72

utilizar variables de informe 73

variables de fórmula 73

variables de agrupamiento 75

utilizar caracteres especiales 77

describir los caracteres especiales disponibles 77

ver e imprimir la lista de caracteres especiales 87

insertar caracteres especiales 88


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utilizar Expresiones IF 89

describir las {Expresiones IF} soportadas 89

ver e imprimir las {Expresiones IF} soportadas 92

insertar y utilizar {Expresiones IF} 93

asignar niveles de autotexto y claves de autotexto 94

Claves de AutoTexto 95

Valores de AutoTexto 96

Combinar AutoTextValue y AutoTextKey 96

insertar gráficos EXCEL en informes 97

Macros Microsoft� Excel 99

gráfico acumulativo de barras 99

gráfico acumulativo de barras por categoría 100

gráfico de barras de brechas 101

gráfico de barra única 102

gráfico de barras de desagregación 103

gráfico de barras de puntajes 104

gráfico de barras consolidado 104

gráfico de barras acumulativo consolidado 104

insertar/eliminar/reordenar líneas de definición de informesRTF/HTML

104

validar datos del informe RTF/HTML 106

buscar y reemplazar texto del informe RTF/HTML 106


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requerimientos de software para informes

Para obtener lo mejor de las características de elaboración de informes de Methodware, ustedrequiere:

! El Microsoft Word 97 [o superior]. Para generación de formularios electrónicos y formateo de los reportes.

NOTA: En forma predeterminada, se carga automáticamente el Microsoft Word como editor de reportes RTF.Si usted no tiene instalado el Microsoft Word 97 [o posterior], debe cambiar este predeterminado porotro editor de reportes RTF, sin embargo, tenga en cuenta que podría no disponer de algunas de lascaracterísticas de formateo y que no estaría en condiciones de producir los formularios electrónicos deWord.

! El Microsoft Excel 97 [o posterior]. Para producción de reportes conteniendo resultados en formato gráfico.

! Una conección a Internet/su Intranet. Para poder utilizar formularios y reportes HTML/Web.


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Formatos de Reportes

informes RTF (Formato de Texto EnriquecidoLos reportes RTF soportan un amplio rango decaracterísticas de formateo de Microsoft® Word ypermiten la producción de reportes sofisticados, de altacalidad. Las características de formateo soportadasincluyen:

! Estilos automáticos de Microsoft Word.

! Tablas, incluyendo control sofisticado de sombreado, bordesde color y contenido. Ver también utilizar el diseñador deceldas en la página 57.

! Cabeceras y piés de páginas. Ver utilizar caracteresespeciales en la página 77 para mayores detalles.

! Entradas de Autotexto.

! Graficación Excel.

! Creación de formularios Word y HTML a ser completados eimportados nuevamente en su producto Methodware.

Usted puede también generar reportes RTF simples decolumnas que son esencialmente un "vuelco" o descarga Ejemplo de un informe .RTF en Microsoft® Word

de la información de una solapa. Los reportes tabulares son una herramienta útil cuando usteddesea realizar una rápida "toma de inventario" de la información contenida en una solapa enparticular. Estos reportes pueden ser personalizados mediante filtrado y/u ordenamiento delcontenido de la solapa antes de generar el reporte y mediante las opciones:

! seleccionar el nivel de información que se informa.

! seleccionar la orientación de la página.

! guardar (y reimportar) el informe para uso futuro.

Cuando se genera un reporte RTF, el mismo se carga automáticamente en el editor RTFpredeterminado. Microsoft Word es el editor RTF preferido ya que permite el formateo adicionalde los reportes. Si no dispone del Microsoft Word o desea utilizar otro Visualizador/Editor RTF,puede cambiar este predeterminado. Sin embargo, tenga en cuenta que si lo hace muchas de lascaracterísticas de formateo podrían no estar soportadas. Una vez generado, no habrá un vínculofuturo entre la información reportada y su archivo.


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formularios WordLos formularios Word están diseñados paraexportar a Microsoft Word 97 (o posterior)información que requiere input y/o confirmación.

NOT A: Es posible suministrar un formulario Worda un receptor que tenga Microsoft Word95. Realice esto guardando el formulariocomo documento 95 (una vez generadoen Microsoft® Word 97) y luegoreversando el proceso antes de cargarlas respuestas en su archivo desde elformulario completado.

Los formularios Word, disponibles en la mayoría de las solapas, son ideales para obtener input yretroalimentación de su información. Estos formularios contienen campos modificables, indicadospor un sombreado, que los receptores de los formularios completan en el Microsoft Word. Losformularios completados pueden ser cargados en su archivo al regresar, para actualizar lainformación.

IMPORTANTE: Asegúrese que el archivo no sea modificado, (por ejemplo, que no se agreguen items adicionales oeliminen items existentes), entre el momento de generación del formulario y la carga del formulariocompletado a su regreso. Recomendamos hacer backup de todos los archivos en los cuales ustedva a estar generando formularios.

informes DBF (Formato Base de Datos)Los reportes en formato DBF compatiblepermiten análisis estadístico de los puntajes deevaluación. Estos reportes exportan el contenidode los campos numéricos y de texto del archivoen una estructura plana que puede ser luegocargada en Microsoft Excel u otra planilla decálculo y bases de datos.

Los reportes DBF están disponibles en lassolapas de la ventana Principal y en laHerramienta Consolidación haciendo clic en elbotón . na vez generado el reporte en DBF nohay un vínculo posterior entre la informaciónreportada y el archivo de origen.


Agosto 2002

informes / formularios HTML

Los reportes HTML (Hyper Text Mark-up Language)permiten que la información sea leída y despachadautilizando un Explorador Web estándar. Se puedengenerar dos tipos de reportes HTML:

! reportes HTML (estáticos); y

! formularios HTML.

Los reportes HTML soportan la mayoría de lascaracterísticas estándar de la versión 3.2 de HTMLincluyendo:

! Hojas de estilo cascada.

! Tablas.

! Hipervínculos.

! Entradas de formularios, en los cuales puede editar lainformación que desea que le regresen por e-mailcompletada para cargarla en el archivo.

Los formularios HTML se pueden generar utilizandola mayoría de los exploradores de web modernos yestán diseñados para exportar a un sitio web ointranet información específica que requiere input y/oconfirmación. Cuando el receptor(es) del formularioha respondido las preguntas apropiadas, hace clic enel botón Formulario-E-mail para enviarle a usted elformulario de regreso por e-mail. Las respuestas delos formularios completados pueden ser luegocargadas nuevamente en su archivo para actualizarla información.

IMPORTANTE: Asegúrese que el archivo no sea modificado, (por ejemplo, que no se agreguen items adicionales oeliminen items existentes), entre el momento de generación del formulario y la carga del formulariocompletado a su regreso. Recomendamos hacer backup de todos los archivos en los cuales ustedva a estar generando formularios.

NOTA: Si tiene dificultades con su explorador web por favor contáctenos.


Agosto 2002

Cambiar los Predeterminados

cambiar la denominación predeterminada de los archivos deinformes

En forma predeterminada, cuando usted genera un reporte, el archivo para ese reporte es rotuladoutilizando la siguiente convención:

nombrearchivo.RTF (o .HTML o .DBF)

nombrearchivo = Para reportes RTF y HTML, los primeros caracteres del nombre del archivo + unnúmero. Este número es secuencial, aumentando cada vez que se genera otroreporte. El nombre de archivo es de 8 caracteres de largo.

= Para reportes DBF se le solicita que escriba un nombre de archivo.

" Para cambiar la denominaciónpredeterminada de los archivode reportes:

1. Haga clic en la opción Predeterminados delmenú Archivo.

2. Haga clic en en el campo Utilizar diálogoguardar estándar de informes (para insertaruna marca).

3. Haga clic en el botón Aplicar. Ahora cada vezque genere un reporte aparecerá un diálogoestándar "Guardar archivo" indicándole queingrese un nombre de archivo para el reporte.

NOT A: Para rehabilitar lo predeterminado, hagaclic nuevamente en el campo Utilizardiálogo guardar estándar deinformes para remover la marca.


Agosto 2002

cambiar el directorio predeterminado para archivo de informes

Cada vez que usted genera un reporte se crea un archivo único para dicho reporte. En formapredeterminada, este archivo es almacenado en el directorio Methodware\*Nombre\data.[*Nombre = el nombre de su producto Methodware].

NOTA: Los archivos de informes permanecerán en el directorio data para uso futuro hasta que usted loselimine.

" Para cambiar el directorio predeterminado para archivo de reportes:

1. Hacer clic en la opción Predeterminados del menú Archivo.

2. Escriba (o seleccione utilizando el botón Examinar correspondiente) el nuevo directorio en el campo DirectorioGuardar Informes.



Agosto 2002

cambiar el tamaño predeterminado del papel de los informes

" Para cambiar el tamaño del papel de los informes:

1. Haga clic en la opción Predeterminados... del menú Archivo en la ventana Principal. Aparecerá el diálogoPredeterminados.

2. Seleccione entre las opciones disponibles el campo Tamaño Papel Predeterminado. Actualmente se disponede dos opciones, A4 y US Letter. La opción predeterminada está determinada por la definición en su País.


Agosto 2002

cambiar el editor RTF predeterminado

En forma predeterminada se carga como editor de reportes RTF el Microsoft Word. MicrosoftWord es el editor RTF preferido dado que permite el formateo adicional de los reportes.

Si usted no dispone del Microsoft Word o desea utilizar otro Visualizador/Editor RTF, puedecambiar este predeterminado.

NOTAS:

! Si usted no dispone del Microsoft Word o algún editor RTF compatible, usted puede instalar elVisualizador Word para ver los reportes RTF. El Visualizador Word es provisto por Microsoft comovisualizador gratuito para los documentos Microsoft Word/RTF y está disponible en el CD-ROM deMethodware.

! Los Editores RTF distintos del Microsoft Word pueden no seportar muchas de las características demodificación.

" Para cambiar el editor RTF predeterminado:

1. Haga clic en la opción Predeterminados... del menú Archivo en la ventana Principal. Aparecerá el diálogoPredeterminados.


Agosto 2002

2. Haga clic en el botón Otro.

NOTA: Si usted tiene instalado el Microsoft Word estarán habilitados los botones radiales Word y Otro.Si este no está instalado, sólo estará habilitado el botón Otro.

3. En el diálogo Archivo resultante localice y seleccione el archivo .EXE del editor RTF elegido. Cuando completeel nombre de archivo y la ubicación del directorio del nuevo editor RTF aparecerá debajo el botón Otro.


Agosto 2002

Generar Informes

generar informes

NOTAS:

! Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Si están otros usuarios concurrentemente en el archivo, serecomienda realizar un Evaluar Ahora para asegurar que la información esté actualizada y correctaantes de generar reportes.

! Una vez generados, no hay un vínculo posterior entre el informe y su archivo. (Algunos reportes delistas se pueden modificar para que contengan campos que puedan ser completados en MicrosoftWord. Los campos completados pueden luego ser cargados en su archivo.)

" Para generar un reporte:

CONSEJO: También puede hacer clic en la solapa apropiada y luego en el botón para generar un informeRTF de columnas que contenga los detalles de la solapa actual.

1. Haga clic en la solapa apropiada.

NOTA: Si está en la solapa Informes [Reportes] de la ventana Principal simplemente haga doble clic en elreporte. Se genera el reporte y no se requiere ninguna acción posterior.

2. Haga clic en el botón . Aparece el diálogo Informes Listas.

3. Seleccione el reporte.

4. Defina el título y sub-título del reporte en los campos Título ySub-Título.

5. Si corresponde:

! aplique ordenamientos y filtros a la información que estáincluyendo en el informe.NOTA: El reporte reflejará automáticamente los

ordenamientos y/o filtrados que haya aplicado ala solapa actual.

! seleccione el tamaño y orientación del papel del informe.

! determine los márgenes de la página.NOTA: Cambiar el tamaño de papel, orientación y

márgenes del informe, impactará en el ancho delas celdas de cualquier tabla que contenga elinforme.


Agosto 2002

6. Haga clic en el botón Generar Informe. Aparecerá un diálogo indicando la cantidad de registros que se estánreportando y un indicador de progreso. Cuando el informe esté completo:

! Si es un reporte RTF, se le avisará que cambie a Microsoft Word (o su Editor RTF especificado) para ver,modificar, imprimir y/o guardar el reporte.

NOTA: Cuando se generan reportes en este formato, los mismos son automáticamente cargados enMicrosoft Word y guardados como un documento .RTF.

! Si es un formulario WORD, se le avisará que cambie a Microsoft Word para ver, modificar, imprimir y/oguardar el reporte según corresponda.

NOTA: En Microsoft Word, asegúrese que no esté marcada la opción Texto Oculto. Al desactivaresta opción se ocultará toda la información que esté entre {}. Usted encontrará la opción TextoOculto en la solapa Ver en la ventana Opciones a la cual se puede acceder desde el menúHerramientas.

! Si es un reporte o formulario HTML, haga clic en el botón OK del diálogo resultante para lanzar suexplorador web y mostrar el reporte.

NOTA: En forma predeterminada estos reportes son guardados automáticamente en el directorioMethodware\*Nombre\data [donde *Nombre = abreviatura del nombre de su productoMethodware]. Sus archivos de reportes están rotulados con un nombre que es de 8 caracteresde largo, comprendiendo los caracteres del nombre dado al archivo actual y un númerosecuencial. Este número aumenta cada vez que usted ejecuta un nuevo reporte del mismoestilo. Sus archivos de reportes permanecerán en el directorio para uso futuro hasta que ustedlos elimine. Usted puede cambiar los predeterminados.

! Si es un reporte DBF:

1. En el diálogo resultante escriba un nombre para el reporte y seleccione un directorio para el reporte.

2. Cuando el reporte está completo, aparece un diálogo detallando la cantidad total de registros quefueron incluidos en el reporte DBF, que es la cantidad total de líneas de esa solapa particular desde lacual ejecutó el informe.

3. Abra el Microsoft Excel u otra base de datos para ver, imprimir y modificar el reporte segúncorresponda.


Agosto 2002

generar informes RTF de columnas

Si los reportes existentes no proveen la combinación de información que usted requiere, y no tieneel tiempo para personalizar un reporte, hay una alternativa rápida. Si lo requiere también puedeutilizar esta opción para transferir la información a una planilla de cálculo.

" Para generar un reporte RTF de columnas:

1. Seleccione la solapa.

2. Si es conveniente, filtre y/u ordene el contenido de la solapa.

3. Haga clic en el botón . Aparece el diálogo Nivel Informe.

4. Seleccione el nivel del reporte tabular.

NOTA: Si está imprimiento un reporte de múltiples niveles, haga clic en el casillero Informar GruposVacíos si desea imprimir la información del nivel más alto aún si no tiene vínculos. Ver niveles deinformes RTF de columnas en la página 45.

5. Haga clic en el casillero Guardar Plantilla Informe si desea guardar el reporte en un archivo. Ver guardarinformes RTF de columnas en la página 43.

6. Seleccione la orientación de la página.

7. Haga clic en el botón Informe.

NOTA: Si hace clic en la opción Guardar Plantilla Informe, se le pedirá que escriba un nombre para laplantilla.

La información que está actualmente en la solapa será extractada en formato RTF, cargada automáticamenteen Microsoft Word (u otro editor RTF especificado) y guardado como un archivo .rtf. Una vez completado,aparecerá un diálogo indicándole que cambie al Microsoft Word para ver el reporte.


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separar informes y enviarlos por e-mail

Dependiendo de su producto Methodware, usted puede confeccionar listas que contengan detallesde contacto de los miembros del equipo de auditoría (auditores, revisores y/o propietarios de losriesgos [procesos]) entre los cuales usted pueda luego seleccionar cuando deba asignarresponsabilidades por cada item de revisión/auditoría.

CONSEJO: Estos pueden ser individuos o entidades, por ejemplo, sectores o unidades individuales delnegocio.

Son las direcciones de e-mail que usted ingrese en estas listas las que permiten que funcionen lasopciones Separar Informe e Email. Utilizando esta opción, para cada reporte listado en el DiálogoInformes Listas, usted puede:

! ordenar la información del reporte en grupos en base a los cuales el item ha sido asignado,

! generar un reporte separado para cada grupo, y

! enviar por e-mail cada reporte a la dirección de email del grupo asignado.

Por ejemplo, usted podría separar el informe de Riesgos por propietario de Riesgo para generarreportes de riesgo relevantes para cada propietario de Riesgo y luego enviar por email cadareporte al propietario indicado.

IMPORTANTE:

! Usted necesita establecer las definiciones de su servidor de e-mail para utilizar un cliente de emailMAPI (por ejemplo Outlook Express) o ingresar una dirección de servidor SMTP.

! Las direcciones de email para todos los individuos (o entidades) asignados a los items deauditoría/revisiones deben ser ingresados en las listas apropiadas.

NOTA: Utilice la opción Separar Informe por Elementos Lista Columnas para "separar" sus informes porotra información.

" Para separar y enviar un reporte por email:

1. Seleccione la solapa apropiada y haga clic en el botón . Aparecerá el Diálogo Informes Listas.


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2. Seleccione el reporte y haga clic en el botón derecho del mouse.

3. Seleccione la opción Separar Informe e Email. Aparecerá el Diálogo Separar Informes.

4. Seleccione un "Propietario" en la lista descolgable Informar por.

5. Asegúrese que esté marcado el casillero Informes E-Mail. Si este no está marcado, los informes no seránenviados por e-mail.


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6. Complete los campos asunto E-Mail y mensaje E-Mail.

NOTA: Usted puede cambiar su programa predeterminado de email utilizando el botón DefinicionesServidor Mail.

7. Haga clic en el botón Ejecutar.

NOTA: El asunto y mensaje serán agregados automáticamente en los respectivos campos de su programade e-mail, ej: Outlook Express.

Cada reporte es almacenado en un archivo separado que es adjuntado automáticamente almensaje de e-mail y enviado a la dirección del "Propietario" indicado. Una vez terminada estaoperación aparecerá un registro que lista los reportes generados y los reportes que no han sidoenviados (ya sea porque el campo estaba vacío o no había una dirección de e-mail para el"Propietario".

separar informes por elementos de listas de columnas

Por cada reporte listado en el Diálogo Informes Listas, usted puede:! ordenar la información del reporte en grupos en base al contenido de una columna seleccionada, y

! generar un reporte separado para cada grupo.

Por ejemplo, usted podría separar un reporte de Riesgos por propietario de Riesgos, para generarreporte(s) de Riesgos que sean relevantes sólo para cada propietario de Riesgos.

IMPORTANTE:

! Usted necesita establecer las definiciones de su servidor de e-mail para utilizar un cliente de emailMAPI (por ejemplo Outlook Express) o ingresar una dirección de servidor SMTP.

! Las direcciones de email para todos los individuos (o entidades) asignados a los items deauditoría/revisiones deben ser ingresados en las listas apropiadas.

CONSEJO: Utilice la opción Separar Informe e Email para separar automáticamente y enviar sus reportes poremail.

" Para separar un reporte:

1. Seleccione la solapa apropiada y haga clic en el botón . Aparecerá el Diálogo Informes Listas.

2. Seleccione el reporte y haga clic en el botón derecho del mouse.


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3. Haga clic en la opción Separar Informe por Elementos Lista Columnas. Aparecerá el Diálogo SepararInforme.

4. Seleccione una columna de la lista de selección descolgable Informar por.

NOTA: Las columnas de la lista son las que se muestran actualmente en la solapa en la que usted estáelaborando el reporte. Estas columnas se pueden modificar.

5. Haga clic en el botón Ejecutar.

Una vez completado aparecerá un registro listando los reportes generados e indicando dónde se los puedelocalizar. Los detalles de los items que no tienen ninguna información en esta columna están contenidos en unarchivo separado.

ordenar la información de los informes

NOTA:

! Sólo para Soluciones Multiusuario: Las configuraciones de filtro personalizadas son exclusivamentesuyas y/o de su PC y no impactarán en otros usuarios del archivo maestro.

! Sólo podrá ordenar la información de los informes disponibles en el diálogo Informes Listas.

" Para ordenar el contenido de un informe:

1. Haga clic en el botón en la solapa apropiada. Aparecerá el diálogo Informes Listas.

2. Seleccione el reporte que contiene la información que desea ordenar.

3. Defina el criterio de ordenamiento.

3.1 Ordenar el contenido del informe en el mismo orden de la solapa actual:

3.1.1 Haga clic en el botón radial Orden Lista. Se reflejan en el informe todos los ordenamientosaplicados actualmente en la solapa desde la cual se está reportando.

3.2 Especificar criterio adicional de ordenamiento:

Se pueden aplicar ordenamientos adicionales en el informe antes de generarlo haciendo clic en lasdefiniciones de orden Primario, Secundario, y Terciario en el diálogo Informes Listas. Por cada unade estas definiciones, tiene la opción de:


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3.2.1 Hacer clic en el botón Especificar. Aparecerán los campos de orden Primario, Secundario yTerciario en el diálogo Informes Listas.

3.2.2 Hacer clic en la flecha hacia abajo en el campo de orden Primario para que aparezca una listade las cabeceras de columnas de la solapa actual y entonces seleccionar las columnas decabecera que desea ordenar.

NOTA: Esta lista descolgable refleja las columnas mostradas actualmente en la solapa. Siha removido de la vista columnas en la solapa las mismas no aparecerán en estalista y no podrán ser ordenadas.

3.2.3 Haga clic en el botón radial de ordenamiento A o D según corresponda para especificar si esecriterio de orden es ascendente o descendente.

3.2.4 Repita el proceso si es necesario en los campos de orden Secundario y Terciario.

4. Haga clic en el botón Generar Informe.

" Para restaurar ordenamientos aplicados a un informe:

1. Acceda al diálogo Informes Iistas con el informe ordenado a la vista.

2. Haga clic en el botón radial No Orden.

filtrar items de informes

NOTA: Y Sólo se puede filtrar la información de los reportes disponibles en el diálogo Informes Listas.

Se reflejarán en su informe todos los filtros aplicados actualmente en la solapa desde la cual estáelaborando los reportes. Además, usted puede aplicar filtros adicionales al reporte antes degenerarlo. Utilice estos filtros adicionales para determinar si el reporte debe contener:

! Un item específico

! Sólo aquellos items que coinciden con un filtro de su elección

! Todos los items

Estos filtros adicionales se aplican a todos los niveles de un reporte. Por ejemplo, si estágenerando un reporte sobre riesgos para áreas de riesgo, la información del reporte se filtrará concualquier filtro aplicado a los riesgos y a las áreas de riesgo.


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El panel Lista de Filtros en el diálogo Informes Listas muestra los filtros que se han aplicado a lositems que se están informando. Si se han aplicado filtros, los mismos serán aplicados al reportesólo si la opción Rango Impresión está definida como Items Filtrados.

" Para informar sobre un item seleccionado:

1. En la solapa apropiada seleccione el item que desea informar.



4. Defina la opción Imprimir Rango al Item Seleccionado.


" Para informar sobre items filtrados:

1. En la solapa apropiada aplique filtros a los items que desea informar.


En la ilustración de arriba, se han aplicado filtros, y, como resultado de esosfiltros, el informe de Riesgos sólo mostrará los riesgos que tienen un valor deConsecuencia Catastrófica, Mayor o Moderada y un valor de ProbabilidadCasi Certeza, Probable o Moderada.”.


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3. Seleccione el informe.

NOTA: Todos los filtros que haya aplicado a la solapa se listan en el panel Lista de Filtros.

4. Defina la opción Rango Impresión a Items Filtrados.


" Para informar sobre todos los items:

1. En la solapa apropiada haga clic en el botón . Aparecerá el diálogo Informes Listas.


3. Defina la opción Rango Impresión a Todos los Items.

NOTA: Esto pasará por alto cualquier filtro que pudiera estar listado en el panel Lista de Filtros.


" Para remover un filtro de un reporte:


! Haga doble clic en el filtro en el panel Lista de Filtros del diálogo Informes Listas. Este método removeráel filtro del reporte, no de la aplicación.

! Haga clic en el botón para remover el filtro de la solapa. Este método removerá el filtro de su archivo ydel reporte.


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Modificar y Trabajar Con Informes

Todos los reportes disponibles en el diálogo Informes Listas se pueden modificar. El proceso demodificar y trabajar con estos reportes es idéntico con algunas excepciones. En particular, algunasfuncionalidades RTF no están disponibles en los informes HTML. A menos que se mencioneespecíficamente lo contrario, esta sección de ayuda es aplicable a todos los reportes.

Modificar el contenido de un reporte implica definir o redefinir la información que se va a incluir encada nivel del informe y cómo debe aparecer esa información. La cantidad de niveles que sepueden reportar depende de los niveles establecidos en su archivo y del tipo de informe queseleccione.

El primer paso (y más importante) en la modificación de un reporte es identificar el reporte quecoincide más estrechamente con el output que intenta emitir. El conjunto de reportes estándardisponibles desde cada solapa deberían proveer como mínimo un ejemplo de la información en elformato de reporte que usted requiere. Por ejemplo, si desea producir un reporte personalizadoHTML sobre riesgos y los controles vinculados, usted debería modificar un reporte HTML de lasolapa Riesgos (o Controles) que ya está informando sobre riesgos y controles. Si no puedeencontrar un reporte que coincida con su requerimiento, necesitará contactar al desarrollador delmodelo (probablemente a Methodware o uno de sus Distribuidores) para que le construya unaplantilla que usted pueda modificar.

! Se define o redefine el contenido de los reportes y formularios RTF y HTML en la ventana Definición Informes.

! Se define el contenido de los reportes DBF en el diálogo Campos Seleccionados Para Informes.

IMPORTANTE: Usted debe guardarlos reportes modificados antes de salir del archivo o de su productoMethodware, dado que los cambios en los reportes no se guardan automáticamente.

NOTA: Antes de modificar un reporte es recomendable hacer una copia del mismo como "backup". Ver copiary pegar informes en la página 31.


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diálogo informes listas

Usted puede acceder al diálogo Informes Listas haciendo clic en el botón en la mayoría de lassolapas.

El diálogo Informes Listas provee un mecanismo flexible, modificable para imprimir reportes.Cuando se selecciona un reporte y se lo ejecuta, los items seleccionados para el reporte puedenser:

! Todos los items de la lista, o

! Los items filtrados de la lista (la lista de filtros se muestra en el panel Lista de Filtros), o

! Sólo el item seleccionado en la lista.

Cualquier cambio que realice a un reporte, independientemente del tamaño del cambio, sólo seretiene para la sesión actual y se pierde cuando se cierra esta sesión. Para asegurar que seguarden sus cambios, necesita exportar el diálogo Informes Listas que contiene los reportes quehan cambiado. Ver guardar informes nuevos/modificados en la página 41.


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Los elemntos que se pueden controlar desde el diálogo Informes Listas son los siguientes:


Vista Informes Establecer este campo para que liste sólo los tipos de reportes que son de interés.

Lista de Informes Lista los reportes disponibles para ser generados. El campo Vista Informes afectaráesta lista.

Lista de Filtros Muestra los filtros que se han aplicado a los items que se reportan. (Ver filtraritems de informes en la página 21.) Si se han aplicado filtros, estos seránaplicados al reporte sólo si el campo Rango Impresión está definido como ItemsFiltrados.

NOTA: Se pueden aplicar filtros a todos los niveles del informe.

Título y Subtítulo Esta opción está sólo disponible para reportes generados en Microsoft Word, ypermite que aparezcan en el informe comentarios descriptivos.

Ordenamiento Le permite ordenar el contenido del informe.

Rango de Impresión Permite que se incluyan en el informe todos los items, sólo los items filtrados, osólo el item seleccionado.

Tamaño del Papel Esta opción sólo está disponible para reportes generados en Microsoft Word y lepermite cambiar el tamaño del papel del informe.

NOTA: Cambiar este predeterminado afectará el ancho de las columnas detodas las tablas que contenga el informe.

Orientación Esta opción sólo está disponible para los reportes generados en Microsoft Word yle permite seleccionar la orientación del reporte.

Márgenes de Página Le permite definir los márgenes del papel del informe.


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ventana definición de informe

Todos los formularios e informes RTF y HTML se modifican en la ventana Definición Informes.Para acceder seleccione el reporte que desea modificar en el diálogo Informes Listas y haga clicen el botón .

La ventana Definición Informes comprende una cantidad de líneas de definición del reporte, concada línea definiendo el contenido del mismo. Cada línea está segmentada en 5 columnas:

Columna Descripción

Level Define el nivel en el archivo desde el cual se extrae/se relaciona el contenido de lalínea del reporte.

Position Define el lugar del informe en que aparecerá el contenido de la línea.

Table Permite que el contenido de la línea sea representado en una tabla.

Style Permite formatear el contenido de la línea.

Description Define el contenido de la línea. Esta columna puede incluir cualquiera de lossiguientes datos:! Texto definido por el usuario.! Campos y Variables Globales.! Caracteres Especiales.! Expresiones If.


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El campo Descripción Seleccionada muestra la misma información que la columna Descripciónpara la línea de reporte actualmente seleccionada, pero representada de una mejor forma paraeditar descripciones largas.

El campo Nombre Plantilla muestra la plantilla de Microsoft Word o la hoja de estilo "cascading"de HTML que controla los estilos utilizados para formatear el reporte. La plantilla predeterminadade Microsoft Word provista con su modelo se denomina outline.dot. La hoja de estilo"cascading" predeterminada provista es styles.css . Para mayor información sobre hojas estilo"cascading", consulte la documentación sobre el HTML Standard 3.2 .

El casillero Incluir Grupos Vacíos está visible sólo si el reporte está informando múltiples nivelesde páginas. Por ejemplo, el reporte podría ser sobre riesgos y los controles que éstos tienenvinculados. Si está marcado el casillero Incluir Grupos Vacíos, el informe también contendrá losriesgos que no tienen controles (ej: riesgos que tienen un grupo control vacío). Si el casillero noestá marcado estos registros no serán informados.

Cuando se genera un informe, el generador de reportes lee el contenido de la ventana Definiciónde Informes para ese reporte línea por línea, en el orden de arriba hacia abajo y ordena lainformación por niveles. En consecuencia, el ordenamiento de las líneas del informe dentro decada nivel es importante.

IMPORTANTE:

! Usted debe guardarsus reportes modificados antes de salir del archivo/dejar su producto Methodwaredado que los cambios en reportes no se guardan automáticamente.

! El botón Cancelar cancela todos los cambios que haya realizado y lo regresa al diálogo InformesListas. El botón Cerrar guarda los cambios que haya realizado y lo regresa al diálogo Informes Listas.

descripción barra de herramientas

Botón Nombre Descripción

verificar informe Verifica el informe para detectar errores, y nombres de campos,caracteres especiales y constantes de caracteres inválidos.Cualquier error que se encuentre se muestra en un diálogoresultante.

lista de campos Ver una lista de todos campos del sistema. Al hacer hacer dobleclic sobre un campo se insertará el nombre de campo en la líneaactual del informe.


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lista de caracteresespeciales

Ver una lista de todos los caracteres especiales disponibles. Alhacer doble clic sobre un carácter este se insertará en la líneaactual del informe.

lista global Ver una lista de todas las variables globales. Al hacer hacer dobleclic sobre una variable global esta se insertará en la línea actual delinforme.

expresión IF Insertar una expresión IF.

copiar línea Copiar la definición de línea de informe seleccionada.

copiar múltiples líneas Abrir un diálogo de multi selección que le permite seleccionar ycopiar múltiples definiciones de líneas de informe.

pegar línea Pega una definición de línea de informe copiada a continuación dela línea actualmente seleccionada.

eliminar múltiples líneas Abrir un diálogo de multi selección que le permite seleccionarmúltiples definiciones de lineas de informe para eliminarlas.Cuando se cierra este diálogo las lineas que seleccionó seremueven del informe.

reemplazar Buscar y reemplazar todas las ocurrencias de un texto específico ouna cadena de texto (la búsqueda es sensitiva al tipo de letra).

abrir diseñador de celdas Abrir el Diseñador de Celdas para definir el contenido y aspecto dela tabla de word. El Diseñador de Celdas sólo se abrirá si la líneaseleccionada es una tabla. Si la línea seleccionada no es una tablaun diálogo le preguntará si desea cambiarla.

editar estilos Ver y editar la lista de estilos de formateo.

editar definiciones degráficos EXCEL

NOTA: Este botón (y función) puede no estar habilitada en suProducto Methodware.

Establece las definiciones del Gráfico Excel. Todos los rótulos quese utilizan en los Gráficos Excel deben definirse en esta lista.

guardar definición delinforme

Guardar la definición del informe en un archivo.

imprimir definición delinforme

Imprimir (o guardar en un archivo de texto) la definición del informe.

editar variables de grupo Abrir un diálogo que le permite definir variables de grupo parautilizar en el informe.

editar variables de fórmula Abrir un diálogo que le permite definir variables de fórmula parautilizar en el informe.


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diálogo campos seleccionados para informe

Los reportes DBF se modifican en el diálogo Campos Seleccionados para Informe. Para acceder aeste diálogo, seleccione el reporte DBF en el diálogo Informes Listas y luego haga clic en el botón

.

En este diálogo se encuentran los siguientes campos.

Campo Descripción

Lista de Páginas Una lista de los niveles desde los cuales se puede reportar. La elección de nivelesdepende del reporte en contexto. Cuando se selecciona un nivel, el contenido delpanel Lista de Campos muestra todos los campos para ese nivel.

Lista de Campos Una lista de los campos para un nivel dado, determinado por el nivel seleccionadoen el panel Lista de Páginas.

Selección La lista de campos DBF seleccionados para el reporte en contexto. Para cadacampo DBF seleccionado aparece la siguiente información:

Tipo El tipo de item que se está reportando. Este puede serSección, Objetivo, Página, o Grupo.

Nivel El nivel de la lista de páginas desde el cual fueseleccionado el item.

Nombre El nombre del campo en la lista de campos.

Datos El tipo de output. Este puede ser Numérico (Number) oCadena de Caracteres (String).

Campo El nombre del campo para el archivo de base de datos.

Ancho El ancho del campo.

Decimales La cantidad de decimales para los campos numéricos.

IMPORTANTE: Usted debe guardarsus reportes modificados antes de salir del archivo/dejar su productoMethodware dado que los cambios en reportes no se guardan automáticamente.


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copiar y pegar informes

NOTA: Usted puede copiar y pegar sólo los reportes disponibles en el diálogo Informes Listas.

" Para copiar un reporte:

1. Haga clic en el botón . Aparecerá el diálogo Informes Listas.



! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Copiar Informe.


" Para pegar un reporte:

1. Luego de copiar un reporte, acceda al diálogo Informes Listas en el que desea desea pegar el reporte.


! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Pegar Informe.


3. Escriba un nombre único para el reporte copiado y haga clic en el botón OK. El nuevo reporte aparecerá al piéde la lista de items.

NOTA: Si ya existe un reporte con el mismo nombre en ese diálogo Informes Listas, aparecerá un diálogoavisándole que ingrese un nombre único.



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cambiar nombres de informes

NOTA: Usted puede cambiar los nombres de los reportes disponibles en el diálogo Informes Listas.

" Para cambiar el nombre de un reporte:




! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Nombre Informe.


Aparecerá un diálogo con el nombre del reporte seleccionado.

4. Sobreescriba el nuevo nombre y haga clic en el botón OK para completar la acción.


NOTA: Si ya existe un reporte con el mismo nombre en ese diálogo Informes Listas, aparecerá un avisoindicándole que lo cambie.

completar formularios Word

" Para completar un Formulario Word:

1. Genere el formulario.

2. En Microsoft Word, recorra el formulario con la tecla de tabulación y complételo utilizando las listas deselección o ingresando texto, según corresponda.

NOTA: El texto que ingresa no puede ser formateado y usted no puede modificar el documento de ningunaforma excepto completar los campos sombreados.

3. Una vez completado guarde el formulario y cierre el Microsoft Word. Los resultados deben ser guardadoscomo un archivo .RTF.

CONSEJO: Para guardar intacto el formulario original, utilice la opción Guardar Como.


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completar formularios HTML

" Para completar un Formulario HTML:

1. Genere el formulario.

2. Utilice las herramientas de navegación para trabajar el formulario (subrayado y en azul) y complete los detallesrequeridos de la siguiente forma:

! Haga clic en las flechas hacia abajo y seleccione.

! Escriba texto donde corresponda.

3. Una vez completado haga clic en el botón E-Mail Form (o Submit) (localizado directamente bajo la tabla decontenido del Formulario) para enviarlo por e-mail.

cargar los detalles de formularios HTML/Word completados

Hay una cantidad de métodos que se pueden utilizar para cargar y leer los resultados deformularios Word y HTML completados. Usted puede:

! Cargar automáticamente en el archivo los detalles de los formularios completados cada vez que abre ese archivo.

! Cargar manualmente en el archivo los detalles de los formularios completados cada vez que lo requiera.

Si es aplicable a su producto Methodware, usted también puede cargar los resultados deformularios en la Herramienta Consolidación para visualizar y analizar sus resultados.

IMPORTANTE: Si le ha dado para completar el mismo formulario (excluyendo formularios en blanco) a más deun individuo, sus respuestas se sobreescribirán al ingresarlos.

Asegúrese que su archivo no haya sido modificado (por ejemplo, que el alcance no haya sidoalterado) en el lapso entre la generación del formulario y la carga del mismo en el archivo unavez completado. Recomendamos hacer un respaldo de todos los archivos en los que se esténgenerando formularios.


Agosto 2002

cargar automáticamente los detalles de formularios completados (HTML y Word)

Usted puede cargar automáticamente en su archivo la información contenida en formularios quegeneró desde ese archivo. Utilizando esta característica usted puede:

! habilitar la carga automática en el archivo de formularios Word o HTML completados cada vez que se lo abre.

! definir el tipo de formulario que desea que se cargue automáticamente; Word o HTML.

! si es apropiado, especificar el directorio o Servidor Pop (cuenta de email) en donde están localizados esosformularios completados.

! si es apropiado, especifcar el nombre del formulario específico que desea cargar o el directorio en que estálocalizado.

Cuando está habilitado, su producto Methodware busca automáticamente, localiza y carga elcontenido de los formularios completados de acuerdo con sus criterios cada vez que usted abre elarchivo.

NOTA: Una vez que los formularios están cargados, se crea automáticamente un directorio Archivador bajo elcual se los coloca, brindando un respaldo (backup) y previniendo que se los cargue nuevamente. Estedirectorio Archivador es creado en el mismo directorio en que se localizaron los formularios.

IMPORTANTE: Defina una cuenta de email específica para utilizar para la recepción y procesamiento de susformularios HTML completados PORQUE cuando usted utiliza la función de auto carga,primero intentará leer todos los adjuntos de emails de la cuenta que usted especifique(independientemente de si se trata o no de un formulario completado) y luego eliminaráautomáticamente todos los adjuntos de esa cuenta.

" Para cargar automáticamente en su archivo los detalles de formulariosWord o HTML completados:

1. Haga clic en la opción Predeterminados... en el menú Archivo de la ventana Principal. Aparecerá el diálogoPredeterminados.

2. Haga clic en el casillero AutoCargar Elementos. (Una marca indica que la opción está activada).


4. Acceda a la ventana Detalles [Revisión] y seleccione la solapa Definiciones AutoCarga.

5. Haga clic en el botón AutoCargar Formulario. Aparecerá una ventana Definición Carga Elemento.

6. Haga clic en el casillero Habilitado para activar los campos de la ventana.

7. Elija un tipo de formulario utilizando la lista de selección del campo Tipo.

NOTA: Actualmente están previstos dos tipos de formularios; Word y HTML. En el futuro estará disponibleel XML.


Agosto 2002

8. Elija una de las siguientes opciones:

! Archivo específico si desea cargar el contenido de un formulario Word o HTML específico (dependiendode su selección en el campo Tipo).

! Directorio si desea cargar el contenido de todos los formularios completados Word o HTML (dependiendode su selección en el campo Tipo) de un directorio específico.

! Pop Server si desea cargar el contenido de todos los adjuntos que contienen formularios Word o HTMLcompletados (dependiendo de su selección en el campo Tipo) en una cuenta particular de eMail.

9. Si seleccionó:

! Archivo específico, haga clic en el botón Examinar para buscar y localizar el archivo Word o HTMLespecífico.

! Directorio, haga clic en el botón Examinar para buscar y localizar el directorio específico. Se recomiendacrear un directorio exclusivo para almacenar los archivos completados.

! Servidor Pop, escriba:- el nombre de su servidor en el campo Servidor. (Si no lo conoce contacte a TI o al Administrador

de la Red),- el nombre de su cuenta de casilla de correo (email box) en el campo Nombre Usuario, y- su password (contraseña) a esa cuenta en el campo Password.

10. Para completar haga clic en el botón Cerrar.

NOTA: Por cada botón AutoCargar Formulario que se muestra, usted puede repetir los pasos 4 a 9 paracrear especificaciones adicionales para la carga automática de formularios completados. Por ejemplo,utilizando un botón usted puede definir los predeterminados para auto cargar formularios Wordcompletados, utilizando otro usted puede definir los predeterminados para auto cargar formulariosHTML, etc.

CONSEJO: Después que usted haya generado y distribuido sus formularios Word o HTML, almacene todos losformularios completados que reciba de regreso, en el directorio que especificó en el paso 8.

NOTAS:

! Una vez cargados los formularios, se crea automáticamente un directorio Archivador bajo el cual se los ubica,proveyendo un backup (respaldo) y previniendo que los mismos sean recargados nuevamente. Este directorioArchivador se crea en el mismo directorio en que se ubicaron los formularios.

! Dependiendo de la información ya ingresada en su archivo de evaluación, una vez que haya cargado losformularios completados, la información existente puede ser sobrescrita con el contenido de esos formularios.


Agosto 2002

deshabilitar la carga automática de formularios completados (HTML y Word)

" Para deshabilitar la carga automática de detalles de formularioscompletados:

1. Utilice una de las siguientes opciones:

A NOTA: Utilizando esta opción, cuando se requiera usted aún puede cargar manualmente el contenido de los formularios.

1 Haga click en la opción Predeterminados... en el menú Archivo de la ventana Principal. Aparecerá el diálogo Predeterminados.

2 Haga clic en el casillero Auto Cargar Elementos para remover la marca.

3 Haga clic en el botón Aplicar.

ó

B NOTA: Utilizando esta opción, usted necesitará restaurar las opciones si desea utilizar en el futuro la función de autocarga.

1 Acceda a la ventana Detalles [Revisión] y seleccione la solapa Definiciones AutoCarga.

2 Haga clic en un botón AutoCargar Formulario. Aparecerá la ventana Definición Carga Elemento.

3 Haga clic en el casillero Habilitado para remover la marca.

4 Haga clic en el botón Cerrar.

5 Repita los pasos 1 a 5 para cada botón AutoCargar Formulario.


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cargar manualmente los detalles de formularios completados (HTML y Word)

" Para cargar manualmente en su archivo los detalles de formularioscompletados:

Si usted ha definido el criterio carga automática en la solapa Definiciones AutoCarga de la ventana Detalles[Revisión], pero ha sido deshabilitada la opción de cargar automáticamente los detalles cada vez que se abre elarchivo, usted aún puede cargar los detalles de formularios completados utilizando este criterio, simplemente:

! Haciendo clic en el botón de la ventana Principal.

! Haciendo clic en la opción Cargar Elementos en el menú Archivo de la ventana Principal.

IMPORTANTE: Defina una cuenta de email específica para utilizar para la recepción y procesamiento de susformularios HTML completados PORQUE cuando usted utiliza la función de auto carga,primero intentará leer todos los adjuntos de emails de la cuenta que usted especifique(independientemente de si se trata o no de un formulario completado) y luego eliminaráautomáticamente todos los adjuntos de esa cuenta.

NOTAS:

! Una vez cargados los formularios, se crea automáticamente un directorio Archivador bajo el cual se losubica, proveyendo un backup (respaldo) y previniendo que los mismos sean recargados nuevamente.Este directorio Archivador se crea en el mismo directorio en que se ubicaron los formularios.

! Dependiendo de la información ya ingresada en su archivo de evaluación, una vez que haya cargadolos formularios completados, la información existente puede ser sobrescrita con el contenido de esosformularios.


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cargar manualmente los detalles de formularios completados (sólo HTML)

" Para cargar manualmente en su archivo los detalles de un formularioHTML completado:

1. Abra el archivo.

2. Haga clic en la opción Cargar Formulario HTML en el menú Archivo de la ventana Principal.


! Cargue desde el servidor el archivo de texto que guardó (Ver completar formularios HTML en la página33).

! Cargue el adjunto de e-mail.

NOTAS:

! Usted puede reversar la carga mientras su archivo esté aún abierto haciendo clic en la opción Reversar CargaHTML en el menú Archivo. Esta opción sólo está disponible luego de cargar un formulario HTML. La mismasólo reversa la última carga – independientemente del tipo (si usted ha cargado luego un formulario Word, estaopción reversará esa carga).

! Dependiendo de la información ya ingresada en su archivo, una vez cargados los formularios completados, lainformación existente puede ser sobrescrita con el contenido de esos formularios.


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cargar manualmente los detalles de formularios completados (sólo Word)

" Para cargar manualmente en su archivo los detalles de un formularioWord completado:

1. Cierre el archivo actual.

2. Haga clic en el botón Crear desde Formulario en la ventana Principal.

3. Seleccione el archivo .RTF del formulario.

NOTA: Este método creará un nuevo archivo conteniendo los detalles del formulario que cargó.

ó

1. Abra el archivo.

2. Haga clic en la opción Cargar Formulario Word en el menú Archivo de la ventana Principal.

3. Seleccione el archivo .RTF del formulario.

NOTAS:

! Usted puede reversar la carga mientras su archivo esté aún abierto haciendo clic en la opciónReversar Carga Word en el menú Archivo. Esta opción sólo está disponible luego de cargar unformulario Word y sólo reversa la última carga – independientemente del tipo (si usted ha cargadoluego un formulario HTML, esta opción reversará esa carga).

! Dependiendo de la información ya ingresada en su archivo, una vez cargados los formularioscompletados, la información existente puede ser sobrescrita con el contenido de esos formularios.


Agosto 2002

eliminar un informe

" Para remover temporariamente un reporte:




! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Eliminar Informe.


NOTA: Para esta acción no se requiere confirmación.

El reporte será removido. Esta acción es temporaria y sólo para la sesión actual. Cuando se cierre el archivo yluego se reabra, el reporte estará restaurado en el diálogo Informes Listas.

CONSEJO: Usted puede guardar (exportar) el diálogo Informes Listas modificado en un archivo externo y luegoreimportarlo para utilizarlo en sesiones subsiguientes. Para mayores detalles, Ver guardarinformes nuevos/modificados en la página 41.

" Para eliminar permanentemente un reporte:

1. Haga clic en la opción Editar Definiciones Informes en el menú Archivo de la ventana Principal. Esta opciónsólo está disponible cuando no hay ningún archivo abierto. Aparecerá la ventana Editar Informes Listas.

2. Haga clic en la solapa que contenga el reporte.

CONSEJO: Las flechas, si están presentes indican que hay más solapas que las que se están viendoactualmente. Para ver todas las solapas, haga clic en las flechas adelante o atrás paramoverse por toda la lista de solapas, o redimensione la ventana. Una vez que se muestrantodas las solapas las flechas desaparecen.

3. Haga doble clic en el reporte.

4. Confirme la eliminación en el diálogo resultante.

5. Haga clic en el botón Guardar de la ventana Editar Informes Listas.

NOTA: No se eliminará el reporte si no se hace clic en el botón Guardar.

Una vez que se hace clic en el botón Guardar se le indicará que realice un backup. Es altamenterecomendable realizar un backup dado que la copia de backup puede ser reutilizada si los cambios realizadosestán incorrectos.


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Guardar, Importar e Imprimir Información de Reportes

guardar informes nuevos/modificados

Los cambios que realiza en los reportes se pierden cuando usted cierra el archivo. Para asegurarque se guarden los cambios, necesita realizar las siguientes acciones antes de cerrar el archivo.

" Para guardar un reporte nuevo/modificado:

1. Haga clic en el botón en la solapa apropiada. Aparecerá el diálogo Informes Listas.


3. En el diálogo resultante, escriba un nombre para el reporte lista y seleccione el directorio en que debeguardarse. Le archivo se guarda con la extensión .RPT

CONSEJO: Para exportar un único reporte, seleccione el reporte, haga clic en el botón derecho del mouse yluego en la opción Exportar Informe Seleccionado.

NOTA: El reporte lista puede ser:

! cargado temporariamente en el archivo si así lo requiere.! cargado permanentemente en el archivo.

cargar informes temporariamente (importación)

Para acceder y trabajar con reportes que han sido exportados, usted puede:1. Cargar temporariamente los reportes nuevos/modificados.

2. Cargar permanentemente el reporte nuevo/modificado.

Este tópico explica la opción 1.

" Para cargar temporariamente un reporte:

1. Haga clic en el botón de la solapa apropiada. Aparecerá el diálogo Informes Listas.


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! Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Importar Informe(s).


3. En el diálogo resultante, localice y seleccione el reporte lista (en el formato .RPT) que desea cargar y luegohaga clic en el botón Abrir. Aparecerá un diálogo conteniendo una lista de todos los reportes guardados en esearchivo.

4. Seleccione el reporte(s) nuevo/modificado que desea cargar en su archivo.

CONSEJOS:

! Para seleccionar reportes realice una de las siguientes acciones:

- Haga clic sobre ellos individualmente.

- Haga clic en el botón Seleccionar Todos.

! Para deseleccionar un reporte haga nuevamente clic en el reporte o utilice el botón Deseleccionar Todos.

5. Una vez que ha seleccionado el reporte(s) que desea cargar, realice una de las siguientes acciones:

! Haga clic en el botón Reemplazar Lista para reemplazar el diálogo Informes Listas completo con losinformes seleccionados.

! Haga clic en el botón Agregar a Lista para agregar a la lista los reportes seleccionados.

NOTAS:

! Si alguno de los informes que está agregando tiene el mismo nombre que los reportes ya existentes enla lista, aparecerá un diálogo Cambiar Nombre avisándole que ingrese nombres únicos.

! Estos cambios no son guardados permanentemente - son sólo para esa sesión.

cargar permanentemente informes nuevos/modificados

Para acceder y trabajar con reportes que han sido exportados usted puede:1. Cargar temporariamente el reporte nuevo/modificado.

2. Cargar permanentemente el reporte nuevo/modificado.

Este tópico explica la opción 2.

Una vez cerrado su producto Methodware, todos los reportes creados o modificados durante esasesión se perderán, dado que los mismos no son guardados automáticamente en formapermanente.


Agosto 2002

" Para guardar permanentemente un reporte nuevo/modificado:

1. En el diálogo Informes Listas, seleccione su reporte nuevo/modificado.

2. Guarde el informe.

3. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Hacer Permanentes Informes Modificados.

NOTA: Sólo para productos Herramientas Builder de Methodware. Si usted ha modificado un reporte en unModelo de Usuario Final y lo hizo permanente, cuando usted genere un nuevo Modelo de UsuarioFinal, su reporte modificado no estará disponible en el nuevo modelo. Para colocar su reportemodificado en el nuevo modelo necesitará importar el informe guardado, y hacerlo permanente en laforma que se describió arriba.

guardar informes RTF de columnas

Los reportes RTF de columnas se pueden utilizar como plantilla para modificar informes. La opciónGuardar Plantilla Informe en el diálogo Niveles Informe permite guardar el informe y luegocargarlo para un nuevo uso, actualizando de esa forma los vínculos.

Si marca esta opción cuando ejecuta el informe se le pedirá que escriba un nombre para el archivodel informe. La descripción del informe tabular será luego guardada en el formato .RPT Estaplantilla puede luego ser cargada y modificada como un informe de listas, desde el diálogoInformes Listas. Ver cargar informes temporariamente (importación) en la página 41 andcargar permanentemente informes nuevos/modificados en la página 42.

NOTA: Aunque le de un nombre único al archivo que almacena el reporte RTF de columnas, cuando cargueese archivo en el diálogo Informes Listas vía el botón , el reporte real se titulará "Lista Informe paraColumnas". Usted puede desear renombrarlo con un nombre más descriptivo.


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guardar la definición de informes RTF/HTML

Los cambios que realice en los reportes disponibles en un archivo son exclusivos para ese archivoy sólo se retienen para la sesión actual. Si desea reutilizar el reporte modificado en una fechaposterior, debe guardar sus cambios utilizando el procedimiento que se describe abajo antes desalir del archivo/producto Methodware.

" Para guardar definiciones de reportes:

1. En la ventana Definición Informe que contiene el reporte modificado, haga clic en el botón .

2. En el diálogo resultante escriba un nombre para el reporte modificado y seleccione el directorio donde seguardará.

NOTAS:

! El reporte se guarda con la extensión .RPT! El reporte puede ser cargado temporariamente en su archivo para continuar haciéndole cambios o

cargado permanentemente una vez que estén completos los cambios.

imprimir definiciones de informes RTF/HTML

En la ventana Definición de Informes usted tiene la opción de imprimir o guardar a un archivo detexto la definición de sus reportes y formularios HTML/RTF.

" Para imprimir una definición de reporte:

1. En la ventana Definición Informe teniendo el reporte deseado en el contexto, haga clic en el botón .

2. En el diálogo resultante, elija una de las siguientes opciones:

! Impresora para mostrar un diálogo de impresión en el cual usted puede establecer las definiciones deimpresión e imprimir en consecuencia.

! Archivo. Si hace clic en este botón se le indicará que ingrese un nombre y seleccione una ubicación dedirectorio. El archivo es guardado con el formato .TXT.

! Archivar y Editar para guardar la definición en disco y abrirla utilizando su editor de texto predeterminado(ej: el Notepad).


Agosto 2002

Definir Contenido de Reportes

niveles de informes RTF de columnas

Cuando genera reportes RTF de columnas, puede seleccionar el nivel de información quecontendrá el informe. Por ejemplo, desde la solapa Riesgos de la ventana Principal, usted puededisponer de dos opciones de nivel; Riesgos, y Riesgos y Controles. La opción "Riesgos" produciráun informe que contendrá sólo la información de las columnas exhibidas actualmente en la solapaRiesgos. La opción "Riesgos y Controles" producirá un informe que contendrá no sólo los riesgoslistados actualmente en la solapa, sino también detalles de todos los controles vinculados.

NOTA: Si se dispone de sólo un nivel de información el reporte se autogenerará.

Informar Grupos Vacíos

Cuando se imprimen reportes RTF de columnas, los items impresos en forma predeterminada sonlos items listados en la solapa desde la cual se genera el reporte. Sin embargo, usted tiene laopción (como se explica arriba) de seleccionar e imprimir no sólo esos items, sino también losdetalles de los items vinculados.

Una vez que ha seleccionado un reporte multi nivel RTF de columnas, en el diálogo Nivel Informese habilita el casillero Informar Grupos Vacíos. En forma predeterminada este casillero estámarcado, lo que asegura que se listen todos los items de la solapa aún si no hay vínculos. Si sedeja este casillero en blanco, los items listados en la solapa que no estén vinculados noaparecerán en el reporte.

NOTA: Si esta opción está inactiva, el reporte seleccionado sólo contendrá un nivel y en forma predeterminadase informarán todos los items listados en la solapa.


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definir el contenido... de reportes DBF

agregar campos en un informe DBF

Cada campo seleccionado se convierte en un campo (or columna) del reporte. Cuando se ejecutaun reporte DBF, se genera un registro (o fila) por cada una de las páginas de más bajo nivelseleccionadas para el reporte.

" Para agregar un campo a un reporte DBF:

1. Acceda al diálogo Campos Seleccionados Para el Informe.

2. Seleccione el nivel del campo que desea agregar en el campo Lista de Páginas. Por ejemplo, si deseaseleccionar un campo de riesgo seleccione el nivel de Página. El panel lista de Campos se actualizará paramostrar todos los campos disponibles para el nivel seleccionado.

3. En el panel Lista de Campos, haga doble clic en el campo que desea agregar, o seleccione el campo, y luegohaga clic en el botón Agregar. El campo se agregará al final de la lista Seleccionada de campos DBF.

NOTAS:

! Cuando se ha agregado un campo usted puede seleccionarlo en la lista Seleccionada y cambiar lascolumnas Ancho y Decimales.

! Usted puede agregar todos los campos del panel Lista de Campos al reporte DBF simplementehaciendo clic en el botón Agregar Todos.

! La creación de DBFs no soporta campos Memo (dado que Excel no soporta esta característica). Estosignifica que los campos de texto se guardan con campos de caracteres de longitud fija. Se puedeespecificar un ancho de hasta 256 caracteres.



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renombrar campos DBF

Cuando se selecciona un campo para el reporte DBF, se genera automáticamente un nombre parael campo. Este nombre está limitado a 10 caracteres, utilizando la primera letra del tipo, el númerode nivel y luego los primeros 8 caracteres del nombre. Usted puede modificar este nombre.

" Para modificar un nombre de campo de reporte DBF:

1. Acceda al diálogo Campos Seleccionados Para Informes.

2. Haga clic en la columna Campo que contiene el nombre del campo que desea cambiar

3. Sobreescriba el nombre existente seleccionado con el nuevo nombre.

NOTA: Si el nombre de campo ya está en uso, el último carácter será reemplazado con un dígito paracrear un nombre único.


reordenar campos DBF

El reporte DBF se imprimirá en el orden de las líneas, de arriba hacia abajo, de la ventanaCampos Seleccionados para Informe. En consecuencia, para imprimir la información en un ordendistinto, necesitará reordenar las líneas.

" Para cambiar el orden de las líneas de un Reporte DBF:

1. Acceda al diálogo Campos Seleccionados para Informe.

2. Haga clic en la columna de la izquierda de la línea seleccionada

3. Arrastre la línea a la posición correcta. Tan pronto como comience a arrastrar aparecerá el número actual de lalínea.



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cambiar el ancho de campos DBF

El ancho predeterminado de los campos DBF es de 64 caracteres (si el campo es una cadena decaracteres) o 10 caracteres (si el campo es un número). No obstante, usted tiene la opción decambiar el ancho.

" Para cambiar el ancho de un campo de reporte DBF:

1. Acceda al diálogo Campos Seleccionados Para Informe.

2. Haga clic en la columna Ancho que desea cambiar

3. Sobreescriba el ancho seleccionado con una nueva medida.

NOTAS:

! El ancho de cualquier campo no puede exceder los 256 caracteres.! La creación de DBFs no soporta campos Memo (dado que Excel no soporta esta característica). Esto

significa que los campos de texto se guardan con campos de caracteres de longitud fija. Se puedeespecificar un ancho de hasta 256 caracteres.


alterar los puntos decimales de campos DBF numéricos

En forma predeterminada, la cantidad de decimales para los campos numéricos de reportes DBFes 1. No obstante, usted puede cambiar esto en el diálogo Campos Seleccionados Para Informesimplemente seleccionando el decimal y sobreescribiéndolo.

NOTA: Para los campos que contienen cadenas de caracteres la definición para la columna Decimal es "0".



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eliminar campos DBF

" Para eliminar una línea en un reporte DBF:

1. Acceda al diálogo Campos Seleccionados para Informe.

2. Seleccione el campo.

3. Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Eliminar.

NOTA: Si elimina un campo por error, haga clic en el botón Cancelar. Esta acción cancelará sus cambios y loretornará al diálogo Informes Listas.



Agosto 2002

definir el contenido... de reportes RTF/HTML

modificar los niveles informados

La información que ingresa en su archivo es almacenada bajo distintos "Niveles". Estos nivelescategorizan la información, y para recuperar esa información e incluirla en un reporte, necesitarádeterminar en qué nivel está almacenada la información que desea reportar.

IMPORTANTE

! Cada línea de la ventana Definición Informe debe tener un nivel seleccionado para especificar sobrequé nivel está reportando esa línea.

! Usted debe guardarsus reportes modificados antes de salir del archivo/dejar su producto Methodwaredado que los cambios en reportes no se guardan automáticamente.

los niveles disponibles

NOTA: Usted no puede modificar la lista de niveles disponibles.

Los niveles que pueden ser informados están determinados por la estructura del archivo particularsobre el que se está trabajando y por las selecciones realizadas cuando el reporte que estámodificando fue definido en el momento de su desarrollo.

Generalmente usted puede determinar los niveles haciendo referencia al nombre del informe, porejemplo, un reporte de Riesgos y Controles tendrá dos niveles, uno para los riesgos y otro para loscontroles de los riesgos.

Los siguientes niveles de los reportes son estándar a través de todos los informes RTF/HTML yestán siempre disponibles para selección:

! Page Header (Cabecera de Página)

! Page Footer (Pié de Página)

! 1 Sectn (Sección)

! 1 Page (Página)


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Las selecciones restantes disponibles dependen de los niveles del archivo y del reporte que estámodificando, y pueden incluir todas o algunas de las siguientes:

x Obj Donde x es un número relativo a la cantidad de niveles. Este número comienza conel número 2 (por ejemplo, 2 Obj, 3 Obj, etc)

x page Donde x es un número impar (por ejemplo 3 page, 5 page, etc)

x group Donde x es un número par (por ejemplo 2 group, 4 group, 6 group, etc)

CONSEJO: En la solapa Esquema (si está disponible), el carácter especial representa una Section

(Sección) o Level (Nivel), representa un Objective (Objetivo), y representa una Page(Página).

¿Qué nivel selecciono?

El nivel que selecciona necesita corresponderse con el tipo de información que está reportando.Por ejemplo, si está reportando sobre:

! riesgos y notas de revisión habrá dos niveles de páginas, uno para los riesgos y otro para las notas de revisión.

! áreas de riesgo y sus riesgos, habrá también dos niveles de páginas, mas páginas adicionales para cadaagrupamiento de área de riesgo. Estos agrupamientos se denominan Objectives (Objetivos) (abreviados como OBJen la definición de Informes).

Seleccione el nivel... Si usted desea.....

Page Header para insertar una cabecera en el informe.

NOTA: También puede utilizar los caracteres especiales [headerStart] y[headerEnd].

Page Footer para insertar un pié en el informe.

NOTA: También puede utilizar los caracteres especiales [footerStart] y[footerEnd].

1 sectn para insertar una entrada "off line" (fuera de línea) en el informe. Por ejemplo, parainsertar una figura, o una cadena de caracteres de texto definida por el usuario alcomienzo (header) o al final (footer) del informe.

AutoText Value para definir valores de AutoTexto.

AutoTextKey para reemplazar "keys" (claves) en el informe con valores de AutoTexto.

x page para informar sobre todos los items de un grupo particular. Por ejemplo, si estáinformando sobre controles, 1 page proveerá todos los controlesindependientemente del nivel (desde el nivel más bajo del informe).


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Seleccione el nivel... Si usted desea.....

x Obj para informar sólo sobre aquellos items a un nivel de objetivo particular. Porejemplo, si seleccionó 2 Obj (desde el objetivo a nivel 2) el reporte contendría elnombre y el número de todos los items vinculados/adjuntos a los items del nivel 2.

x group para informar sólo sobre aquellos items a un nivel de grupo particular. Por ejemplo,si seleccionó 1 group el reporte contendría el nombre y número de los itemsvinculados/adjuntos a los items del grupo 2.

ilustración de niveles

Como ilustración de niveles el siguiente informe simple tiene tres niveles de páginas: Procesos,Riesgos y Controles.


Agosto 2002

Esta definición de informe produce el siguiente fragmento de informe:

NOTAS:

! El encabezamiento "Procesos, Riesgos y Controles" es impreso al comienzo utilizando una fuentegrande (estilo Mockheading).

! La cabecera de página utiliza una variable global (A0clientNa) y un carácter especial [title] que es eltítulo del informe.

! Los items entre comillas simples son tratados como literales e impresos exactamente como estánescritos (ej: 'Riesgo:', 'Control' etc).

Otro ejemplo abajo ilustra cómo se pueden utilizar a diferentes niveles los campos de informes.

Esta definición de informe muy simple producirá el siguiente informe:

En este ejemplo se produce una línea individual para cada registro al más bajo nivel (ej: control).Como estamos reportando información a un nivel más alto se repiten los nombre de los Procesosy Riesgos.


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Estos ejemplos ilustran la flexibilidad del generador de informes al permitirle al desarrollador delinforme controlar el contenido del informe.

posicionar campos de informes RTF/HTML

Cada nivel seleccionado para un reporte RTF/HTML tiene dos posiciones, "Header" (Cabecera) y"Footer" (Pié).

Para cada nivel, la posición "Header" imprimirá primero el contenido de esa definición de línea delinforme y la posición "Footer" imprimirá al final el contenido de esa definición de línea del informe.

Dentro de cada nivel, el orden de las definiciones de líneas del informe determina el orden en elcual se informará el contenido de esas definiciones de líneas.

Generalmente la mayor parte de la información se imprime en el header (por ejemplo, el nombrede la página de "preguntas", seguido por el nombre de cada "pregunta", seguido por la descripciónde la "pregunta").

NOTA: La definición de posición es ignorada para Page Header y Page Footer y no tiene efecto para la páginade más bajo nivel (dado que al nivel más bajo no hay agrupamiento).

IMPORTANTE: Se deben guardarlos reportes modificados antes de salir del archivo/dejar el productoMethodware, dado que los cambios en los reportes no son guardados automáticamente.


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definir tablas en informes RTF/HTML

Usted puede definir una tabla en un reporte RTF/HTML utilizando la columna Tabla de la ventanaDefinición Informe.


definir el contenido de la tabla

El aspecto de una tabla se define estableciendo la columna de la Tabla a NoBorder o Border.Una vez definido esto, cada campo en el respectivo campo Descripción se convertiráautomáticamente en una celda individual de la tabla.

Para crear una celda vacía, escriba dos comillas simples separadas por un espacio (' ').

El contenido de una celda puede ser cualquier combinación de:! Texto definido por el usuario

! Campos del Informe

! Variables Globales

! Variables del Informe

! Caracteres Especiales

! Expresiones IF

NOTA: El contenido de una celda ocultará palabras si es muy largo para el ancho de la celda.

definir el ancho de celdas de la tabla

El ancho de las celdas de una tabla se puede definir utilizando {x} - donde x es el ancho de lacelda precedente, en centímetros. Por ejemplo, p5number {1} definirá la celda p5number con unancho de 1 cm.

CONSEJO: 1 pulgada = 2.54 centímetros.

El ancho de una celda, no definida utilizando {x}, se calcula automáticamente en base a lacantidad de celdas de la tabla y el ancho de la página (como está determinado en los camposTamaño Papel y Orientación del diálogo Informes Listas).


Agosto 2002

NOTAS:

! Si usted redefine el tipo de página y la orientación de un reporte, se recalcula automáticamente elancho de las celdas para todas las tablas.

! También puede utilizar el diseñador de celdas para definir el ancho de las celdas de una tabla.

definir el aspecto de la tabla

El diseñador de reportes tiene control completo sobre el aspecto de las celdas de la tabla. Enparticular:

! Bordes Individuales (Izquierdo, Derecho, de Arriba y de Abajo),

! Color

! Estilo

! Sombreado

! Altura de la Fila

! Ancho, Estilo y Color del Borde.

Estos atributos pueden ser establecidos utilizando caracteres especiales, por ejemplo NoBorder yBorder, pero un mecanismo más eficiente es utilizar el Diseñador de Celdas.

NOTA: Formatear tablas HTML es de lejos más restrictivo que las tablas RTF o de Formularios Word, porejemplo, las celdas de las tablas sólo pueden tener todos los bordes o ningún borde. Cualquier formatoaplicado a una tabla HTML que no sea soportado será ignorado.

Sigue un ejemplo de definición de tabla en un informe.

La línea de informe de arriba producirá el reporte ilustrado abajo.


Agosto 2002

utilizar el diseñador de celdas

El Diseñador de Celdas provee una interfaz simple para diseñar el aspecto de una tabla en unreporte. Al utilizar esta herramienta de diseño usted puede controlar el aspecto de las celdas deuna tabla incluyendo bordes, estilos y colores.

acceder al diseñador de celdas

" Para acceder al Diseñador de Celdas:

NOTA: Solo se puede acceder al Diseñador de Celdas para una línea de reporte con la columna Tabladefinida como Border (Borde) o No Border (Sin Borde).

1. En la ventana Definición de Informes, seleccione la definición de línea de reporte que contiene las celda(s) detabla que desea diseñar.


utilizar el diseñador de celdas


" Para utilizar el Diseñador de Celdas:

1. Seleccione la celda que desea estilizar en la lista Aplicar a. Esta lista contendrá, para la definición de línea dereporte seleccionada, todas las celdas de tabla que hay en esa línea.

NOTAS:

! Para agregar una nueva celda a la lista haga clic en el botón . Cuando se agrega una nueva celda lamisma tiene un rótulo vacío y está definido entre ' ' (comillas).

! Para editar el rótulo de la nueva celda haga clic en el campo Celda: Rótulo.

! Para eliminar una celda de la lista haga clic en el botón .

! Utilice los botones y para cambiar el orden de las celdas.

! Se pueden seleccionar múltiples celdas para permitir que los cambios que se realicen utilizando elDiseñador de Celdas sean aplicados a todas las celdas seleccionadas en una sóla acción.


Agosto 2002

2. Utilice los campos apropiados de la ventana Diseñador de Celdas para formatear las celda(s) según lo desee.(Se puede ver abajo una descripción completa de cada campo).

3. Haga clic en el botón OK cuando finaliza.

4. Los cambios que haya realizado son convertidos en la definición estándar de texto para la definición de líneade informe seleccionada. Si lo desea, usted puede realizar cualquier cambio necesario en forma manual.

Por ejemplo la línea de arriba editada en el diseñador de celdas produce la siguiente descripción de línea deinforme:

Cuando se ejecuta el reporte se produce el siguiente output:


Agosto 2002

describir los campos y solapas de la ventana diseñador de celdas

Campo Descripción

Aplicar A Lista de todas las celdas actuales de la línea seleccionada del reporte. Para la líneadel informe en contexto, usted puede agregar nuevas celdas a esta lista, eliminarceldas existentes y cambiar su orden de aparición en el reporte utilizando la barrade herramientas ubicada directamente debajo de esta porción de la ventana delDiseñador de Celdas.

Altura de Fila Utilizar estos campos para determinar, entre tres elecciones disponibles, la alturade la celda seleccionada.

Auto (la predeterminada) Permite determinar automáticamente la altura de lafila por el contenido y formateo de las celdas.

Como mínimo Establece la altura de la fila al número decentímetros especficados en el campo Altura. Si elcontenido de la fila es mayor que el númeroespecificado la altura de la fila será expandida.

Exactamente Establece la altura de la fila en el número exacto decentímetros especificados en el campo Altura. Si elcontenido de la fila es mayor que el númeroespecificado el excedente no se mostrará.

Celda : Campo Rótulo El rótulo puede ser un campo o una constante cadena de caracteres. Lasconstantes cadenas de caracteres deben estar encerradas entre comillas ' '. Sepuede seleccionar un nombre de campo en la lista de campos haciendo clic en elbotón .

NOTA: Si se han seleccionado múltiples celdas en la lista de campos AplicarAnone se deshabilita el panel de edición de rótulos.

Celda : Campo Estilo El estilo que se aplicará a la celda. El estilo ingresado debe ser definido en elarchivo plantilla de informe Word (.dot). Se puede acceder a la lista definida deestilos actual haciendo clic en el botón correspondiente.

NOTA: Los estilos son sensitivos al tipo de letra.

Celda : Campo Color Seleccione un color para la celda haciendo clic en este campo. Aparecerá elselector de colores estándar desde el cual usted podrá realizar la seleccióndeseada.

NOTA: Si se selecciona un color y luego se aplica un sombreado, la aplicacióndel sombreado impactará en el color.


Agosto 2002

Campo continúa Descripción continúa

Celda : Campo Sombreado Determine el sombreado a ser aplicado a la celda seleccionando un nivel desombreado en la caja de selección descolgable de este campo.

NOTA: El sombreado se aplica independientemente del color. Se seseleccionó un color y luego se aplica un sombreado, la aplicación delsombreado impactará en el color.

Celda : Campo Color Fuente Seleccione un color de fuente para la celda haciendo clic en este campo.Aparecerá el selector de colores estándar desde el cual usted podrá realizar laselección deseada.

NOTA: Si se selecciona un color y luego se aplica un sombreado, la aplicacióndel sombreado impactará en el color.

Celda : Campo Redondear A Si la celda(s) seleccionada es un rótulo este campo se habilita permitiéndole definirla cantidad de posiciones decimales a la cual se redondearán los camposnuméricos del informe (de 0 a 9). Si la celda(s) seleccionada tiene aplicado unredondeo, el botón Restaurar Redondeo permitirá restaurar el redondeo.

NOTA: Un redondeo de 0 no es lo mismo que sin redondeo. Si se aplica unredondeo a un campo no-numérico se muestra 0 en el informe (o sea,que si se aplica un redondeo, el campo es forzado a convertirse en uncampo numérico).

Celda : Campo Prefijo deCelda Ingrese una cadena de caracteres en este campo para ser utilizado como prefijo

del contenido de la celda. Esto se puede utilizar para, por ejemplo, proveer unsímbolo monetario.

Celda : Campo Sufijo deCelda Ingrese una cadena de caracteres en este campo para ser utilizado como sufijo del

contenido de la celda. Esto se puede utilizar para, por ejemplo, proveer un símbolo% a continuación del cálculo del porcentaje.

Celda : Campo Estado paraImportar Sólo está habilitada esta opción si la celda(s) seleccionada es un rótulo. Haga clic

en el botón radial apropiado para determinar si el campo puede ser alterado por elusuario final y luego importado nuevamente en el archivo. Las opciones son:

Campo Estándar El receptor del reporte no puede alterar el campo. Nohabilitada la importación.

Campo Formulario Si se selecciona esta opción el reporte es generado comoun Formulario Word. El reporte/formulario sólo puede serabierto en modo protegido y al receptor sólo se le permiteingresar información en los campos destacados comoCampos Formulario. Usando la opción Cargar FormularioWord en el menú Archivo de la ventana Principal ustedpuede luego cargar el formulario completado nuevamenteen su archivo.


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Celda : Campo Estado paraImportar continúa Campo Modificar Si se selecciona esta opción la celda es destacada como

un campo que puede ser alterado o completado por elreceptor del reporte. El reporte completado puede luego serimportado nuevamente en su archivo.

NOTA: Esta funcionalidad ha sido reemplazada por lafuncionalidad Campo Formulario. Sin embargo,aun debería ser utilizada cuando usted deseaimportar campos formateados de texto dadoque la funcionalidad Campo Formulario nosoporta RTF (campos de texto enriquecido).

Campo Ancho de Celda El ancho de la celda se puede especificar en centímetros. El ancho de las celdasno definido es calculado automáticamente en base a la cantidad de celdas y elancho de la página. Si se seleccionan múltiples celdas cualquier cambio en elancho de las celdas se aplicará a todas las celdas seleccionadas.

Para asistir en el cálculo del ancho de las celdas, su producto Methodwareestimará el ancho mínimo requerido para una celda cuando la celda seleccionadaes una constante de caracteres.

Para lograr un cálculo preciso, haga clic en el botón Cálculo Fuente para definir lafuente con la misma fuente utilizada en el reporte (las fuentes utilizadas en losinformes son determinadas por los estilos aplicados desde la plantilla word y no sonregistradas automáticamente en la definición de celdas). La fuente seleccionada semuestra debajo del panel ancho de celda junto con el ancho sugerido. Paratransferir el ancho sugerido al ancho actual haga clic en el botón Definir Ancho.

Campo Borde de Celda Microsoft Word soporta 22 estilos distintos de bordes de celdas. Estos estilos sepueden aplicar a cualquier borde (superior, inferior, izquierdo o derecho). Esto,combinado con el ancho del borde de celda y el color del borde de celda, provee unamplio rango de combinaciones de formateo posibles.

Para asistir a la aplicación de bordes de celda el Diseñador de Celdas le permiteseleccionar la combinación apropiada de opciones de bordes (estilo, ancho y color)y luego aplicar esta combinación a todos o algunos de los bordes.

También se puede aplicar una sombra en los lados inferior y derecho de un bordeutilizando el casillero Sombra.


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Campo Borde de Celda continúa

" Para seleccionar una combinación de bordes:

1. Seleccione un estilo en la lista de Estilos.

2. Seleccione un color haciendo clic en el panel color.

3. Cambie el ancho predeterminado (de 1) ingresando un valor. Sepermiten decimales y fracciones, por ejemplo, ½.

NOTA: No todos los estilos estarán afectados por un cambioen el ancho.

Si se selecciona más de una celda consecutiva se muestra un botónEsquema adicional. Haga clic en este botón para crear un bordeesquema (la celda que está más a la izquierda tendrá aplicadosbordes superior, inferior e izquierdo; la celda que está más a laderecha tendrá aplicados bordes superior, inferior y derecho;cualquier celda entre ellas sólo tendrá bordes superior e inferior).

" Para aplicar una combinación seleccionada:

1. Haga clic en el botón de borde apropiado, , , , y .

NOTA: Si un borde ya está activado esto lo desactivará, ynecesitará hacerle clic nuevamente para aplicar elnuevo estilo.

2. Haga clic en el panel vista preliminar en la porción apropiada. Al hagaclic en una esquina se aplicarán ambos bordes. Si un borde ya estáaplicado esto lo desactivará, y se necesitará hacer clic nuevamenteen el panel vista preliminar para aplicar el nuevo estilo.

3. Haga clic en el botón para activar todos los bordes.


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Campo Borde de Celda continúa

" Para remover un borde:

1. Haga clic en el botón apropiado de borde.

2. En el panel vista preliminar haga clic en la porción apropiada. Al haceclic en una esquina se removerá ambos bordes.

3. Haga clic en el botón para desactivar todos los bordes.

aplicar estilos de formato a informes RTF/HTML

Los reportes se formatean utilizando un rango de estilos predefinidos. Para cada línea de ladefinición del informe se selecciona un estilo apropiado en la columna Estilo de la ventanaDefinición Informes .

Para los reportes RTF, los detalles de los estilos de formateo están contenidos en la plantilla deMicrosoft Word normal.dot (indicado en el campo Nombre Plantilla de la ventana Definición deInforme y localizada en el directorio Methodware\*Nombre [donde *Name = una abreviatura delnombre de su producto Methodware]. Luego de leer el reporte Microsoft Word cargaautomáticamente la plantilla.

Para los reportes HTML, se aplican estilos utilizando hojas de estilo cascada. La hoja estilocascada predeterminada que se provee es styles.css.

Usted puede modificar un estilo existente, editando la lista de estilo en la plantilla segúncorresponda.

Una vez seleccionado un estilo, cuando se ejecute el reporte el contenido del campo Descripcióncorrespondiente será formateado en ese estilo.



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crear y modificar estilos Microsoft® Word

" Para crear/modificar un estilo:

1. Abra la plantilla de estilo outline.dot en Microsoft Word. (Esta plantilla está ubicada en el directorioMethodware\*Nombre [donde *Nombre = una abreviatura del nombre de su producto Methodware).

2. Cree o modifique el estilo. (Para detalles sobre cómo realizar esta tarea, consulte el manual o ayuda en líneade Microsoft Word).

3. Guarde sus cambios y cierre Microsoft Word.

4. En su archivo, acceda a la ventana Definición de Informe para el reporte en el cual desea utilizar el estilonuevo/modificado.

5. Haga clic en el botón . Aparecerá una ventana Editor Listas conteniendo la lista completa de estilosdisponibles para el reporte en contexto.

6. En esta ventana, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Insertar.

7. Escriba el nombre del estilo nuevo/modificado y haga clic en el botón OK. El nuevo estilo estará ahoradisponible para selección.

NOTA: La lista modificada de estilos sólo se aplicará al reporte en contexto. No es global para el archivo nipara su producto Methodware. Si desea que el estilo nuevo/modificado esté disponible para serseleccionado y utilizado en otros reportes, necesitará agregarles ese estilo repitiendo los pasos 4-7 dearriba.

eliminar estilos

Si selecciona un estilo en la lista de columnas Estilo que ha sido removido de la plantillaoutline.dot, el estilo para esa sección particular del reporte será predeterminado al estilo Normal.Para evitar cualquier confusión potencial, si usted está normalmente creando o modificandoestilos, le recomendamos actualizar regularmente la lista de estilos disponibles para todos losreportes.


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" Para eliminar un estilo:

1. Abra la plantilla de estilo outline.dot de Microsoft Word. (Esta plantilla está ubicada en el directorioMethodware\*Nombre [donde *Nombre = una abreviatura del nombre de su producto Methodware].

2. Elimine el estilo. (Para obtener detalles de cómo realizar esta tarea, consulte el manual o ayuda en línea deMicrosoft Word).

3. Guarde sus cambios y cierre el Microsoft Word.

4. En su archivo, acceda a la ventana Definición de Informes para el reporte desde el cual desea eliminar el estilo.

5. Haga clic en el botón . Aparecerá una ventana Editor Listas conteniendo la lista completa de estilosdisponibles para el reporte en contexto.


NOTA: El estilo solo se eliminará de la lista de estilos disponibles para el reporte en contexto. Esta eliminaciónno es global para el archivo ni para su producto Methodware. Si otros reportes tienen disponible eseestilo, necesitará también eliminarles el estilo a ellos repitiendo los pasos 4-6 de arriba.

notas y consejos sobre utilización de estilos

! Los Estilos de Heading (Cabecera) son estilos predefinidos que permiten numerar un reporte y definirle una tablade contenido. Se soportan hasta nueve niveles de "heading" (cabecera).

! Cuando se aplica un estilo a una tabla, usted puede aplicar diferentes estilos a las celdas individuales utilizando elcarácter especial [style styleName]. Para hacer asi, inserte el carácter especial, por ejemplo, [style Bold] en elcampo Descripción o Descripción Seleccionada luego del contenido de la celda específica. Este carácterespecial se superpondrá, para esa celda, al estilo que aparece en la columna Estilo para esa definición de líneadel reporte. También puede utilizar el Diseñador de Celdas.

! Si selecciona un estilo en la lista de columnas Estilo que ha sido removido de la plantilla outline.dot, el estilo paraesa sección particular del reporte será predeterminado al estilo Normal.

CONSEJO: Usted puede obtener una impresión de los estilos existentes en la plantilla outline.dot siguiendo elsiguiente procedimiento:

1. Abra el archivo plantilla.

2. Haga clic en al opción Imprimir del menú Archivo.

3. Haga clic en la opción Estilos en la lista de selección Qué Imprime.


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insertar tabuladores en informes RTF/HTML

Se pueden insertar tabuladores en un reporte para mejorar el formato del informe en la ventanaDefinición de Informes. Esto se realiza utilizando el carácter especial [tab]. Una vez insertadousted puede controlar la posición de los topes de tabulación utilizando comandos {t }.


" Para insertar un tabulador:

1. Ingrese el lugar en que debe parar el tabulador. Los topes de tabulación pueden ser justificados a la izquierda,en el centro, o a la derecha, y se miden en centímetros.

CONSEJO:1 pulgada = 2.54 centímetros. Examples are:

! {tl 3} - tabulador izquierdo hace tope a 3 centímetros.! {tc 7.5} - tabulador central hace tope a 7.5 centímetros.! {tr 14} - tabulador derecho hace tope a 14 centímetros.

2. Inserte o escriba el carácter especial [Tab].

3. Ingrese el texto o campo que desea tabular. Por ejemplo, la siguiente definición de línea de informe:

cuando se la reporta, es:

NOTAS:

! Se pueden ingresar en cualquier punto de la definición de línea.! El carácter especial [Tab] debe ser insertado antes del campo o texto a tabular.

CONSEJO:Puede ser más fácil la lectura/comprensión de la definición de línea del reporte si usted estructura sustabuladores y topes de tabulación como sigue:

'Performed: ' P1ctrlPerf {tl4} [tab] 'Ctrl Fact: ' P1ctrlFact {tl7} [tab] 'Costed Fact: ' P1costFact[round1] {tl0.5} [tab] 'Costed Ctrl: ' P1costed [round1]


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definir el contenido de informes RTF/HTML

El contenido real de un reporte es definido en la columna Descripción de la ventana de DefiniciónInformes.

El campo Descripción Seleccionada muestra el contenido completo de la columna Descripciónpara la definición de línea del informe, actualmente seleccionada.

CONSEJO: Es más fácil modificar el contenido en el campo Descripción Seleccionada, o si es una tabla, esmás fácil utilizar el Diseñador de Celdas.

El contenido de un reporte puede ser cualquier combinación de:! Texto definido por el usuario

! Campos del informe

! Variables globales

! Variables del informe

! Caracteres especiales

! Expresiones IF

agregar texto adicional en informes RTF/HTML

Usted puede insertar texto adicional y espacios en sus informes RTF/HTML para clarificar, rotulary mejorar el formato de la información que se reporta.

IMPORTANTE: Usted debe guardarsus reportes modificados antes de salir del archivo/dejar su productoMethodware dado que los cambios en los reportes no se guardan automáticamente.

" Para insertar texto:

1. En la ventana Definición Informes con el reporte específico en contexto, posicione su cursor en el lugar en quedesea que se inserte el texto en el campo Descripción Seleccionada.

2. Escriba el texto que desea entre comillas simples.

En este ejemplo, el texto Riesgo se imprimirá antes del contenido de los campos p3number y p3name, si noestá vacío el contenido del campo p3number.

En este ejemplo, el texto vinculado directamente a Riesgo se imprimirá si está vacío el contenido del campop5number.


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" Para insertar espacios:

1. Posicione su cursor en el lugar en que desea que se inserte el espacio en el campo DescripciónSeleccionada.

2. Ingrese ' '.

NOTAS:

! Los espacios se pueden utilizar para crear celdas vacías en una tabla, por ejemplo:

En este ejemplo aparecerá una celda en blanco, de 1cm de ancho sin bordes, antes de la celda quecontiene el texto 'Action Plan' definido por el usuario que es de 5 cm de ancho.

! También se pueden utilizar los espacios para crear una línea vacía en el informe, por ejemplo:

elaborar reportes sobre información de campos específicos

Toda la información que incorpora en su archivo se ingresa en un campo único. Y cuandopersonaliza sus reportes, puede fácilmente extraer y elaborar reportes sobre cualquier informacióningresada en el archivo.

visualizar e imprimir los campos disponibles para elaborar informes

" Para visualizar los campos disponiblespara elaborar informes:

1. En la ventana Definición de Informe haga clic en el botón.

NOTAS:

! Esta lista muestra todos los campos que estándisponibles para el reporte y tipo de item delcontexto.

! No se puede modificar el contenido de esta lista.


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La Lista de Campos detalla para cada campo disponible:

Nombre Campo... Descripción

Label (Rótulo) Un rótulo dado al campo y utilizado por el generador de reportes. Este rótulo es de10 caracteres.! El primer carácter denota el objeto del campo, por ejemplo, P=Página,

C=Grupo, O=Objeto, S=Sección.! El segundo carácter denota el nivel del campo.! Los caracteres restantes son el nombre del campo.

Object (Objeto) La definición del objeto del campo. Este puede ser página, grupo, Obj (Objetivo),o Sectn (Sección).

Level (Nivel) El nivel del campo.

Name (Nombre) El nombre del campo.

Type (Tipo) El tipo de campo. Este puede ser:! String indicando que el contenido del campo es texto.! Number indicando que el contenido del campo es numérico.! Boolean indicando que el contenido del campo es un cálculo.

visualizar e imprimir los campos disponibles para elaborar informes

" Para imprimir la lista de campos:

1. Abra la lista de campos disponibles.


! Haga clic en el botón Imprimir.! Presione <ALT+P>.

3. Haga clic en la opción Impresora.

4. Defina el criterio de impresión y luego imprima la lista.

" Para guardar la lista como un archivo .TXT:

1. Abra la lista de campos disponibles.




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3. Haga clic en la opción Archivo.

4. Escriba el nombre del archivo y seleccione un directorio.


insertar campos en reportes

NOTA: En general los campos se insertan normalmente en líneas de definición de reporte que tienen sucolumna Nivel definida para corresponder con el nivel y objeto de los campos. Por ejemplo, el campoP1costFact sería insertado en una línea con la columna Nivel definida como 1 page. SIN EMBARGO,se puede insertar cualquier campo en cualquier nivel y repetirlo (si es necesario), y por cada nivelpuede haber definidos una cantidad ilimitada de campos.

" Para insertar un campo en un informe:

1. Abra el reporte en la ventana Definición Informe.

2. Coloque el cursor en la posición deseada en el campo Descripción o en el campo Descripción Seleccionada.

NOTAS:

! Si es en el campo Descripción, el campo se insertará siempre al final de la descripción independientementede donde esté posicionado el cursor.

! Si es en el campo Descripción Seleccionada, el campo se insertará exactamente donde esté posicionado elcursor.


! Escriba el nombre del campo.

! Haga clic en el botón para mostrar la lista de Campos. Inserte el campo deseado haciendo doble clic enel mismo, seleccionándolo y haciendo clic en el botón OK, o seleccionándolo y presionando <ALT+O>.

IMPORTANTE: Usted debe guardar sus reportes modificados antes de salir del archivo/dejar su productoMethodware dado que los cambios en reportes no se guardan automáticamente.

CONSEJOS:

! Luego de insertar una cantidad de campos en un informe, haga clic en el botón para verificar laexistencia de algún campo inválido.

! No tiene importancia asegurarse que haya espacios entre los campos que se insertan en un informeporque son automáticamente insertados cuando se genera el informe. Sin embargo, si se agreganespacios resultará más fácil leer la definición del informe.


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utilizar variables globales

Las variables globales actúan y son utilizadas de la misma forma que los campos de Informes, sinembargo, estas no son específicas para el reporte en contexto. Usted puede agregar estasvariables a cualquier reporte. Generalmente, las variables Globales proveen la información que escapturada en la primera página de su informe (la ventana Detalles del Modelo [Revisión]).

ver e imprimir las variables globales disponibles

" Para ver las variables Globales disponibles para utilizar:

1. En la ventana Definición de Informes haga clic en el botón .

NOTA: El contenido de esta lista no se puede modificar.

" Para imprimir la lista de variables Globales:

1. Abra la lista de variables disponibles.


! Haga clic en el botón Imprimir.

! Presione <ALT+P>.

3. Haga clic en la opción Imprimir.

4. Defina el criterio de impresión e imprima la lista.


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1. Abra la lista de variables disponibles.




4. Escriba el nombre del archivo y elija un directorio.


insertar variables globales

" Para insertar una Variable Global:

1. Abra el informe en la ventana Definición de Informes.


NOTAS:

! Si es en el campo Descripción, el campo de Informe siempre se insertará al final de la descripción,independientemente del lugar en que esté posicionado el cursor.

! Si es en el campo Descripción Seleccionada, el campo de Informe se insertará en el lugar exacto en queesté posicionado el cursor.


! Escriba la variable Global directamente en el campo.

! Haga clic en el botón para mostrar la lista de variables Globales. Inserte la variable deseada haciendodoble clic sobre ella, seleccionándola y haciendo clic en el botón OK, o seleccionándola y presionando<ALT+O>.


CONSEJOS:

! Luego de insertar una cantidad de Variables Globales, haga clic en el botón para verificar en el informela existencia de variables inválidas.

! No tiene importancia asegurarse que haya espacios entre los campos de Informes que se insertan, porqueestos se insertan automáticamente cuando se genera el informe. Sin embargo, si agrega espacios serámás fácil leer la definición del informe.


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utilizar variables de informe

Las variables de Informes se pueden definir y ser utilizadas en un reporte. Hay dos tipos devariables de Informes, variables de fórmula y de agrupamiento.

Una vez que se define una variable la misma se puede utilizar en cualquier lugar de la definicióndel reporte.


variables de fórmula

Estas variables derivan su valor de la aplicación de una fórmula a cada registro. Por ejemplo,usted podría desear combinar varios campos de texto en un único campo (como para poder serinformado en una celda individual).

Para editar variables de fórmula, haga clic en el botón para que aparezca el diálogo Desarrollode Variables.

La parte superior izquierda de este diálogo muestra la lista de variables que han sido definidas.Las variables son procesadas en el orden en que son listadas, por tal motivo las variables queestán más abajo en la lista pueden utilizar resultados de variables colocadas más arriba.

Cuando se hace clic en el botón Agregar Variable debe ingresarse un nombre de variable. Estenombre se utiliza en la definición de informe para reportar el resultado de la variable.


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Se puede asignar un For Expression a la variable para filtrar los registros que tendrán la variablecalculada.

Están soportados los siguientes tipos de variables de informe:string Estas variables se definen escribiendo una fórmula en la ventana de fórmula.

number Estas variables se definen escribiendo una fórmula en la ventana de fórmulas. Si sedefine una variable numérica la misma podrá acumularse en los niveles más altos.Las fórmulas de acumulación soportadas son: conteo, suma, promedio, alto y bajo.Si se selecciona un tipo de acumulación(ej: algo distinto de ninguno) entonces losnuevos rótulos de informe se hacen disponibles para ser utilizados en el reporte.Note en el ejemplo de arriba que hay una variable o2average pero no una variableo2aString. Esto es así porque aString es una variable de caracteres que no puedeser acumulada. Cuando se especifica una acumulación, el sistema calcularávalores para cada uno de los niveles del reporte. La combinación de estas dosnuevas características proveen una característica poderosa de excepción dereporte. Por ejemplo usted puede escribir un informe que:! Cuente la cantidad de riesgos de alto valor.! Sume el valor de los riesgos altos que no tienen controles adjuntos.

Usted también puede especificar la cantidad de decimales a la cual deberedondearse la variable utilizando el campo Redondear a.

Group Estas variables agrupan el contenido de un campo en un grupo asociado paraderivar un valor único para la variable. En el ejemplo de abajo, el nombre de todoslos controles en el grupo control se almacena en la variable crlNombrevariable. Elindicador de nivel de página se utiliza para determinar qué nivel de página tieneadjunto el grupo (en este caso el primer nivel: riesgos).


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Utilizando la definición de arriba en el siguiente segmento de reporte:

producirá el siguiente output:

El campo de selección Nivel para guardar determina a qué nivel del reporte se calcula yalmacena la variable. Por ejemplo, si tiene dos niveles de reporte: sección y página, entoncesunnivel para guardar de 1 calculará y almacenará una variable individual a nivel de sección. Unlnivel para guardar de 2 calculará la variable en cada registro y lo almacenará a nivel de página.

Fórmula

Las fórmulas en variables String (de caracteres)/Numeric (numéricas) pueden combinar cualquieroperador y nombre de campo válido. Algunas funciones válidas, apropiadas al tipo de la variable,se listan a continuación de la caja de fórmula.

Para insertar una función haga doble clic en la función de la lista. También se muestra la lista decampos posibles. También se muestra la lista de nombres de campos posibles. Para insertar unnombre de campo haga doble clic en la lista.

variables de agrupamiento

Estas son variables numéricas en las cuales el valor se deriva del agrupamiento de todos losregistros por los valores de un item (el item categoría) calculando luego un valor para el informe.Por ejemplo, usted puede desear promediar el score de riesgo para las distintas categorías deriesgo. Usted puede en consecuencia agrupar por Categoría de riesgo y promediar el elementoscore de riesgo.

Para editar variables de grupo haga clic en el botón .


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Aparecerá el diálogo Desarrollo Variables de Grupo con la lista de variables. Los botones de laizquierda le permiten agregar variables, moverlas hacia arriba y hacia abajo, copiarlas, pegarlas yeliminarlas. Se describen abajo los restantes campos de este diálogo.

Campo Descripción

Group On (Agrupar Sobre) Este campo muestra una lista de todos los campos disponibles. El camposeleccionado es utilizado para agrupar los registros. El valor de la variable paracada registro será calculado sobre la categoría agrupada.

Method (Método) Este campo determina el método de cálculo para la variable de grupo. Los métodossoportados son promedio, suma y conteo.

Variable Este campo muestra una lista de todos los campos disponibles. El camposeleccionado es utilizado para calcular la variable.

Round To (Redondear a) Este campo determina la cantidad de lugares decimales a los cuales se redondeala variable.


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Si se utilizan las Variables Grupales de arriba en el siguiente informe de dos líneas:

El informe resultante tendrá el siguiente aspecto:

NOTA: El informe debe ser ordenado por p1category para que funcione la sumarización.

utilizar caracteres especiales

Se utilizan caracteres especiales para modificar los reportes RTF/HTML. Estos caracteres sedefinen dentro de corchetes [ ].

describir los caracteres especiales disponibles

Se listan abajo los caracteres disponibles para usar. Esta lista está dividida en dos partes. Laprimera parte lista los Caracteres Especiales que no pueden ser definidos utilizando el Diseñadorde Celdas. La segunda parte lista los Caracteres Especiales utilizados sólo en tablas.

NOTA: Las funciones que realizan estos caracteres se pueden definir también utilizando el Diseñador deCeldas. Se recomienda que siempre que sea posible utilice el Diseñador de Celdas para realizar estasfunciones.


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No Tabla Carácter Especiales Descripción

[backgroundColour: colour] Sólo para utilizar en reportes HTML.

Utilizar para determinar el color de fondo de HTML. El colour (color) puede seruno de los descriptores de color válidos (black, blue, brown, chiseledGray,cyan, darkBlue, darkCyan, darkGray, darkGreen, darkPink, darkRed, gray,green, paleGray, pink, red, white, yellow) o un valor red (rojo), green (verde),blue (azul) separados por comas (ej: 123, 12, 123).

[backgroundImage: filename] Sólo para utilizar en reportes HTML.

Utilizar para insertar una imagen en un reporte HTML, donde "filename" es elnombre de la imagen real a insertar. El archivo de imagen debe estaralmacenado en el mismo directorio que su archivo, (generalmente el directoriomethodware\*Nombre\data [donde *Nombre = una abreviatura del nombre desu producto Methodware]).

[boldOff] Utilizar para cancelar el estilo de formateo "bold font" (fuente negrita). Utilizarconjuntamente con el carácter [boldOn].

[boldOn] Utilizar para formatear en negrita todo el texto que está a continuación de estecarácter. Todo el texto a continuación de boldOn estará en tipo de letra negrita.Utilizar conjuntamente con el carácter [boldOff].

[bookmark: fieldName] Utilizar para crear un señalador usando el contenido de "fieldName". Se puedeutilizar entonces un hipervínculo [hyperlink: fieldName] para referirsenuevamente al item señalizado. Esto se puede utilizar para denotar registrosduplicados (utilizando la expresión {if duplicated}) con el hipervínculo duplicadohacia atrás a la primera referencia.

[Bullet] Para utilizar sólo en reportes HTML.

Utilizar para insertar una viñeta en el texto precedente.

[colour: colour] Utilizar para definir el color del texto. El colour puede ser uno de losdescriptores de color válidos (black, blue, brown, chiseledGray, cyan, darkBlue,darkCyan, darkGray, darkGreen, darkPink, darkRed, gray, green, paleGray,pink, red, white, yellow) o un valor red (rojo), green (verde), blue (azul)separado por comas (ej: 123, 12, 123).

[counterValue] Utilizar para exhibir el valor del contador interno. Se puede utilizar el contadorpara numerar los registros en el orden en que son informados. Se puedeincrementar el contador utilizando el carácter [incrementCounter] y restaurarutilizando el carácter [resetCounter].

[columnHeader] Reservado para uso del sistema.

[cr] Utilizar para insertar un retorno de carro (o nueva línea) antes o después de lacadena de caracteres dependiendo de donde esté posicionado. Este carácteres útil si desea crear la ilusión de una línea en blanco.


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No Tabla Carácter Especialescontinúa

Descripción, continúa

[date] Utilizar para insertar la fecha actual del sistema antes o después de la cadenade caracteres dependiendo de dónde esté posicionado.

[dateFormat] Utilizar para exhibir las fechas en el mismo formato de las definicionespredeterminadas de la PC del usuario (ej: DD/MM/YY o MM/DD/YY). Es útil enreportes tipo formulario para indicarle al usuario el formato en que debeningresarse las fechas.

[dateFormat: format] Utilizar para formatear el campo de fecha precedente. Están soportados lossiguientes formatos:

(Fecha de ejemplo: 23/3/01)

[dateformat: dayName] Viernes

[dateformat: dayOfMonth] 23

[dateformat: dayOfYear] 82

[dateformat: daysInMonth] 31

[dateformat: daysLeftInYear] 283

[dateformat: firstDayOfMonth] 01/03/01

[dateformat: longDate] Viernes, 23 Marzo 2001

[dateformat: mmyy] Marzo 2001

[dateformat: monthName] Marzo

[dateformat: monthNameAbbreviated] Mar

[dateformat: year] 2001

[description:level] Utilizar para insertar las descripciones de items en el reporte, donde "level" esel nivel en que aparecen los item(s) en su archivo.

[footerStart] / [footerEnd] Utilizar para especificar el comienzo y fin de una definición de pié de página.Esto permite especificar distintos piés de página para las diferentes seccionesdel reporte.

Todos los items entre [footerStart] y [footerEnd] se convierten en el pié depágina para la sección. Los [footerStart] y [footerEnd] deben coincidir (ej: no sepuede tener uno sin el otro). Esto se debe utilizar conjuntamente con elcarácter [section] para insertar los cortes de sección.

[graph:label:level] EJEMPLO: [graph:standard:1]

Utilizar para insertar en el reporte un gráfico en formato Microsoft Excel.Deben estar instalados el Microsoft Word y el Microsoft Excel.


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[headerStart] / [headerEnd] Utilizar para especificar el comienzo y fin de una definición de cabecera. Estopermite especificar diferentes cabeceras de página para las distintas seccionesdel reporte.

Todos los items entre [headerStart] y [headerEnd] se convierten en la cabecerade página para la sección. [headerStart] y [headerEnd] deben coincidir (ej: nose puede tener uno sin el otro). Utilizar conjuntamente con el carácter [section]para insertar el corte de sección.

[hyperlink: fieldName] Utilizar para crear un hipervínculo al señalador especificado por "fieldName". Elseñalador se define con el carácter [bookmark: fieldName]. Esto se puedeutilizar para señalar denotar registros duplicados (utilizando la expresión {ifduplicated}) con el hipervínculo duplicados atrás hacia la primera referencia.

[image: imageFile] Para utilizar sólo en reportes HTML.

Utilizar para insertar una imagen en un informe HTML, donde "imageFile" es elnombre de la imagen real a insertar. El archivo de imagen necesita ser unformato reconocido de figura HTML válida (ej: GIF o JPEG). El archivo deimagen debe estar almacenado en el mismo directorio que el archivo en el cualse está generando el reporte, (usualmente Methodware\*Nombre\data [donde*Nombre = una abreviatura del nombre de su producto Methodware]). Si semueve el reporte el archivo de imagen debe acompañarlo.

[incrementCounter] Utilizar para incrementar en una unidad el contador interno del reporte ymostrar el resultado. Se puede utilizar el contador para numerar los registros enel orden en que son informados. Se puede exhibir el contador sin incrementarloutilizando el carácter [counterValue] y restaurarlo utilizando el carácter[resetCounter].

[incrementCounterHidden] Esto incrementa el contador pero no exhibe el resultado. Se puede exhibir elcontador sin incrementarlo utilizando el carácter [counterValue] y restaurarloutilizando el carácter [resetCounter].

[italicOff] Utilizar para cancelar el estilo de formateo "Italic". Utilizar conjuntamente con elcarácter [italicOn].

[italicOn] Utilizar para formatear en itálica todo el texto que está a continuación de estecarácter. Todo el texto a continuación de italicOn estará en tipo de letra itálica.Utilizar conjuntamente con el carácter [italicOff].

[landscape] Utilizar para forzar la orientación del informe a formato horizontal.

[number] / [pageNumber] Utilizar para insertar un número de página.

[page] / [pageBreak] Utilizar para insertar un corte de hoja antes o después de la definición de líneadel informe, dependiendo del lugar en que esté posicionado.

[pageBorder] Se aplica un borde de página en todas las páginas de la sección actual con unancho de un 1 pt.


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[pageBorder: nWidth] Se aplica un borde de página en todas las páginas de la sección actual con unancho de n pts (ej: [pageBorder: 0.5] tendrá un borde de ½ pt.

[pageBorderAll] Se aplica un borde de página en todas las páginas del documento con unancho de 1 pt.

[pageBorderAll: nWidth] Se aplica un borde de página a todas las páginas del documento con un anchode n pts (ej: [pageBorderAll: 0.5] tendrá un borde de ½ pt.

[pageBorderExclFirst] Se aplica un borde de página en todas las páginas de la sección actual,excepto la primera, con un ancho de 1 pt.

[pageBorderExclFirst: nWidth] Se aplica un borde de página a todas las páginas de la sección actual, exceptola primera, con un ancho de n pts (ej: [pageBorderExclFirst: 0.5] tendrá unborde de ½ pt.

[pageBorderFirst] Se aplica un borde de página a la primera página de la sección actual con unancho de 1 pt.

[pageBorderFirst: nWidth] Se aplica un borde de página a la primera página de la sección actual con unancho de n pts (ej: [pageBorderFirst: 0.5] tendrá un borde de ½ pt.

[picture: fieldName] Inserta en el informe la figura definida en el fieldName. Por ejemplo se puedeinsertar un gráfico (o foto) en la tapa del informe.

NOTA: El "fieldname" debe ser un nombre de archivo de un archivo gráficoválido (.jpg, .bmp etc).

[portrait] Utilizar para forzar la orientación de informe a formato vertical.

[protect] Protege el documento. El usuario final puede desproteger el documento y luegohacerle cambios pero esto previene realizar cambios inadvertidamente.

NOTA: Esto no funcionará si se utilizan comandos de autotexto o tabla decontenido (dado que esto tratará de hacer cambios en eldocumento luego de que el documento sea abierto y en esos casosel documento será abierto ya protegido).

[resetCounter] Utilizar para restaurar a 0 el contador interno del informe. Este contador sepuede utilizar para numerar registros en el orden en que son informados. Sepuede incrementar el contador utilizando el carácter [incrementCounter] yreportar sin incrementar utilizando el carácter [counterValue].

[resetPageNumber] Utilizar para forzar el número de página nuevamente a 1 para la sección delinforme. Utilizar conjuntamente con el carácter [section] que fuerza un corte desección.

[resetPageNumber: number] Utilizar para forzar el número de página para esa sección al númeroespecificado number. Por ejemplo, usted puede desear que la primera páginade la sección sea numerada con 0. Utilizar conjuntamente con el carácter[section] que fuerza un corte de sección.


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[round integer] EJEMPLO: [round 1]

Utilizar para redondear el número precedente a una cantidad especificada deposiciones decimales. Por ejemplo, 1=0.0, 0=0.

[section] Utilizar para insertar un corte de sección con un corte de página. Este carácterrealiza una función similar a la de corte de sección en un documentoMicrosoft Word. Le permite por ejemplo, especificar una cabecera y piédiferentes para ciertas secciones del reporte e imprimir una sección particulardel informe con una orientación distinta de la predeterminada, ej: si elpredeterminado es horizontal, usted puede forzar una sección especificada delinforme para que se imprima vertical.

Para especificar una nueva cabecera de página o pié de página para la secciónutilice los caracteres [headerStart] / [headerEnd] o [footerStart] / [footerEnd].

[sectionContinuous] Utilizar para insertar un corte de sección sin un corte de página.

[sectionUnprotect] Utilizar para desproteger una sección. Esto puede ser utilizado en un reporteWord tipo Formulario para crear una porción desprotegida dentro de undocumento protegido.

[submit] Sólo para utilizar en informes HTML.

Utilizar para crear un botón enviar de HTML (submit button). Cuando se haceclic en este botón el formulario es enviado a'http://methodware.face.co.nz/forms/form-response.ptm'. La instrucciónpredeterminada procesa el formulario en un formato de texto que puede serluego cargado nuevamente en su archivo de evaluación.

Para mayor información ver el tópico cargar los detalles de formulariosHTML/Word completados en la página 33.

[submit: webAddress] Sólo para utilizar en informes HTML.

Utilizar para crear un botón enviar HTML que luego, cuando el receptor hagaclic, envíe el formulario completado a la "Dirección web" especificada.

[submitByMail] Sólo para utilizar en informes HTML.

Utilizar para crear un botón enviar de HTML o Word (submit button).! Para formularios HTML el formulario completado es enviado por email a

[email protected].! Para los formularios Word la dirección a la que se debe enviar el

formulario debe ser ingresada por el usuario.

[submitByMail: ask] Sólo para utilizar en informes HTML.

Crear un botón enviar de HTML (submit button).

Si se utiliza la palabra clave ask (pedir) en este símbolo, entonces cada vezque se ejecute el reporte se le preguntará al receptor la dirección de e-mail a laque debe enviarse el formulario completado.


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[submitByMail: e-mailAddress] Sólo para utilizar en informes HTML.

Utilizar para crear un botón enviar HTML, que luego, cuando el receptor hagaclic, envíe el formulario completado a la "Dirección web".

[submitByMail: prompt] Para utilizar sólo en informes Word.

Utilizar para rotular un botón que el receptor necesita para hacer clic y enviar (oenviar por e-mail) su formulario completado.

IMPORTANTE Necesitará utilizar los comandos [section] [sectionUnprotect]antes de utilizar el comando [submitByMail] porque Word nopermite ejecutar una macro en un documento protegido. Enconsecuencia, la sección que contiene el comando[submitByMail]/[submitByMail: ...] debe estar desprotegida.

[submitLabel: string] EJEMPLO: [submitLabel: E-Mail form]

Sólo para utilizar en informes HTML.

Utilizar para rotular un botón que el receptor necesita para hacer clic y enviar (oenviar por e-mail) su formulario completado.

IMPORTANTE Este símbolo debe estar colocado antes del comando [submit].Si no se utiliza este carácter el rótulo del botón se revertirá alpredeterminado.

NOTA El rótulo predeterminado para el botón es Submit Query.

[subtitle] Utilizar para insertar el subtítulo del informe desde el campo Sub-Title deldiálogo Inforemes Listas.

[tab] Utilizar para insertar un tabulador. Usted puede especificar la posición yjustificación del tabulador. Ver insertar tabuladores en informes RTF/HTMLen la página 66.

[tableOfContents] /[tableOfContents: level] EJEMPLO: [tableOfContents:1]

Requiere que esté instalado el Microsoft Word

Utilizar para insertar una tabla de contenido en el informe. La tabla decontenido está basada en los estilos de la cabecera. El level indica la cantidadde niveles de cabecera a utilizar. Se pueden representar hasta nueve niveles.Si no se ingresa ningún nivel, la tabla de contenido quedará predeterminada entres niveles.

[time] Utilizar para insertar la hora actual del sistema antes o después de la cadenade caracteres dependiendo de donde se posiciona.


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[title] Utilizar para insertar el título del reporte según se detalla en el campo Título deldiálogo Informes Listas.

[titlePage] Utilizar para suprimir la cabecera y pié de la primera página del reporte.

[tocBackBottomOnly] Sólo para utilizar en informes HTML.

Muestra el vínculo Retornar a tabla de Contenido sólo para los items de nivelinferior de la jerarquía. Si se inserta una Tabla de Contenido, inserta un vínculohacia atrás en cada nivel de cabecera para permitirle al receptor saltar haciaatrás a la tabla de contenido.

Si se lo utiliza, el vínculo "Atrás" se mostrará solamente en el item de nivelinferior.

NOTA Usted necesitará utilizar el character [tableOfContents:level] paradecirle al informe cual es el nivel inferior (el predeterminado es 3).

[tocBackLabel: text] Define los rótulos a mostrar en los vínculos de la Tabla de Contenido (Sólopara Informes HTML).

El predeterminado es 'Retornar a Tabla de Contenido'. En los informes HTML sise inserta una Tabla de Contenido se inserta un vínculo hacia atrás en cadanivel de cabecera para permitirle al usuario saltar hacia atrás a la Tabla deContenido.

[tocBacklevels: numbers] EJEMPLO: [tocbacklevels: 2 3])

Especifica los niveles de una tabla de contenido que usted desea tener con elmensaje hacia atrás. Si se inserta una Tabla de Contenido en los informesHTML, se inserta un vínculo hacia atrás en cada nivel de cabecera parapermitirle al usuario saltar hacia atrás a la Tabla de Contenido.

Tabla Carácter Especiales Descripción

[border] Utilizar para definir un borde en la celda de la tabla.

[border: width] Utilizar para determinar el ancho de un borde.

[borderColour: colour] Utilizar para definir el color de un borde. El colour puede ser uno de losdescriptores de color válidos (black, blue, brown, chiseledGray, cyan, darkBlue,darkCyan, darkGray, darkGreen, darkPink, darkRed, gray, green, paleGray,pink, red, white, yellow) o un valor red (rojo), green (verde), blue (azul)separado por comas (ej: 123, 12, 123).

[borderStyle: descriptor] Utilizar para determinar el estilo de un borde. El descriptor es el descriptor RTFpara el borde. Para información sobre estilos válidos ver utilizar el diseñadorde celdas en la página 57.


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Tabla Carácter Especialescontinúa


[bottomBorder] Utilizar para definir un borde en la parte inferior de la celda de tabla.

[bottomBorder: width] Utilizar para determinar el ancho del borde inferior de una celda de tabla.

[bottomBorderColour: colour] Utilizar para definir el color del borde inferior. El colour puede ser uno de losdescriptores de color válidos (black, blue, brown, chiseledGray, cyan, darkBlue,darkCyan, darkGray, darkGreen, darkPink, darkRed, gray, green, paleGray,pink, red, white, yellow) o un valor red (rojo), green (verde), blue (azul)separado por comas (ej: 123, 12, 123).

[bottomBorderStyle: descriptor] Utilizar para determinar el estilo de formateo del borde inferior de una celda detabla. El descriptor es el descriptor RTF para el borde. Para información sobreestilos válidos ver utilizar el diseñador de celdas en la página 57.

[cellColour: colour] Para utilizar en líneas de definición de reportes que sólo tienen la columna"Tabla" establecida como "Border" (Borde) o "No Border" (Sin Borde).

Utilizar para establecer el color de fondo de una celda de tabla. El colour puedeser uno de los descriptores de color válidos (black, blue, brown, chiseledGray,cyan, darkBlue, darkCyan, darkGray, darkGreen, darkPink, darkRed, gray,green, paleGray, pink, red, white, yellow) o un valor red (rojo), green (verde),blue (azul) separado por comas (ej: 123, 12, 123).

[darkShade] Utilizar para aplicar un sombreado del 40% a una celda de tabla.

[field] Utilizar para definir la celda de tabla como un campo en un reporte tipoformulario. Ver también: formularios Word en la página 7.

[leftBorder] Utilizar para definir un borde sobre la izquierda de la celda de tabla.

[leftBorder: width] Utilizar para determinar el ancho del borde izquierdo de una celda de tabla.

[leftBorderColour: colour] Utilizar para definir el color del borde izquierdo de una celda de tabla. El colourpuede ser uno de los descriptores de color válidos (black, blue, brown,chiseledGray, cyan, darkBlue, darkCyan, darkGray, darkGreen, darkPink,darkRed, gray, green, paleGray, pink, red, white, yellow) o un valor red (rojo),green (verde), blue (azul) separado por comas (ej: 123, 12, 123).

[leftBorderStyle: descriptor] Utilizar para determinar el estilo de formateo del borde izquierdo de una celdade tabla. El descriptor es el descriptor RTF para el borde. Para informaciónsobre estilos válidos ver utilizar el diseñador de celdas en la página 57.

[lightShade] Utilizar para aplicar un sombreado del 10% a una celda de tabla.

[modify] Para utilizar sólo en tablas word.

Utilizar para permitir que los receptores del informe/formulario modifiquen elcontenido de celdas de la tabla (en el informe generado) y también permitirleimportar los cambios al regreso en su archivo.

Ver también: cargar los detalles de formularios HTML/Word completadosen la página 33.


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[noborder] Sólo para utilizar en una tabla word en la que la línea de definición de informetiene la columna "Tabla" definida como "Border" (Borde).

Agregue este carácter luego de una descripción de celda para evitar que secoloque un borde alrededor de una celda de tabla.

[noBottomBorder] Sólo para utilizar en una tabla word en que la línea de definición de informetiene la columna "Tabla" definida como "Border" (Borde).

Agregue este carácter luego de una descripción de celda para evitar que secoloque un borde debajo de la celda de tabla.

[noLeftBorder] Sólo para utilizar en una tabla word en que la línea de definición de informetiene la columna "Tabla" definida como "Border" (Borde).

Agregue este carácter luego de una descripción de celda para evitar que secoloque un borde a la izquierda de la celda de tabla.

[noRightBorder] Sólo para utilizar en una tabla word en que la línea de definición de informetiene la columna "Tabla" definida como "Border" (Borde).

Agregue este carácter luego de una descripción de celda para evitar que secoloque un borde a la derecha de la celda de tabla.

[noTopBorder] Sólo para utilizar en una tabla word en que la línea de definición de informetiene la columna "Tabla" definida como "Border" (Borde).

Agregue este carácter luego de una descripción de celda para evitar que secoloque un borde arriba de la celda de tabla.

[prefix 'string'] Utilizar para prefijar una cadena de caracteres definible con el contenido de lacelda de tabla. Los símbolos ' ' no se requieren.

[rightBorder] Utilizar para definir un borde sobre la derecha de la celda de tabla.

[rightBorder: width] Utilizar para determinar el ancho del borde derecho de una celda de tabla.

[rightBorderColour: colour] Utilizar para definir el color del borde derecho de una celda de tabla. El colourpuede ser uno de los descriptores de color válidos (black, blue, brown,chiseledGray, cyan, darkBlue, darkCyan, darkGray, darkGreen, darkPink,darkRed, gray, green, paleGray, pink, red, white, yellow) o un valor red (rojo),green (verde), blue (azul) separado por comas (ej: 123, 12, 123).

[rightBorderStyle: descriptor] Utilizar para determinar el estilo de formateo del borde derecho de una celda detabla. El descriptor es el descriptor RTF para el borde. Para información sobreestilos válidos ver utilizar el diseñador de celdas en la página 57.

[shade] Utilizar para aplicar un sombreado del 20% a una celda de tabla.

[shade: int] Utilizar para aplicar un sombreado del int% a una tabla de celda. El valorintpuede ser cualquiera entre 1 y 100.


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[style styleName] EJEMPLO: [style Bold]

Utilizar para aplicar formateo al contenido de una celda de tabla. Cuando seutiliza este carácter debe haber un espacio entre "style" y el nombre real delestilo, por ejemplo [style Bold]

El estilo debe ser definido en el archivo plantilla de word (.dot) asociado con elreporte.

NOTA Los nombres de estilos son sensitivos al tipo de letra.

[suffix 'string'] Utilizar para agregar una cadena de caracteres definible al contenido de lacelda. Los símbolos ' ' no son requeridos.

[topBorder] Utilizar para definir un borde en la parte superior de una celda de tabla.

[topBorder: width] Utilizar para determinar el ancho del borde superior de una celda de tabla.

[topBorderColour: colour] Utilizar para definir el color del borde superior de una celda de tabla. El colourpuede ser uno de los descriptores de color válidos (black, blue, brown,chiseledGray, cyan, darkBlue, darkCyan, darkGray, darkGreen, darkPink,darkRed, gray, green, paleGray, pink, red, white, yellow) o un valor red (rojo),green (verde), blue (azul) separado por comas (ej: 123, 12, 123).

[topBorderStyle: descriptor] Utilizar para determinar el estilo de formateo del borde superior de una celda detabla. El descriptor es el descriptor RTF para el borde. Para información sobreestilos válidos ver utilizar el diseñador de celdas en la página 57.

ver e imprimir la lista de caracteres especiales

" Para ver los Caracteres Especiales disponibles para usar:

1. En la ventana Definición de Informe haga clic en el botón .

NOTA: El contenido de esta lista no puede ser modificado.


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" Para imprimir la lista de Caracteres Especiales:

1. Abra la lista de caracteres disponible.



! Presione <ALT+P>.

3. Haga clic en la opción Impresora.

4. Defina los criterios de impresión e imprima la lista.


1. Abra la lista de caracteres disponibles.



! Presione <ALT+P>.


4. Escriba el nombre del archivo y elija un directorio.


insertar caracteres especiales

NOTA: Una gran cantidad de Caracteres Especiales son específicos para definiciones de líneas de tablas. Unmecanismo de lejos más eficiente para obtener en un informe los resultados que tienen estoscaracteres es utilizar el Diseñador de Celdas.

" Para insertar un Carácter Especial en un reporte:

1. Abra el reporte en la ventana Definición de Informe.

2. Coloque el cursor en la posición deseada en el campo Descripción o el campo Descripción Seleccionada.

NOTAS:

! Si es en el campo Descripción, el carácter especial se insertará siempre al final de la descripciónindependientemente del lugar en que esté posicionado el cursor.

! Si es en el campo Descripción Seleccionada, el carácter se insertará exactamente en el lugar en que estéposicionado el cursor.


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! Escriba el Carácter Especial directamente en el campo.

! Haga clic en el botón para mostrar la lista de caracteres disponibles. Inserte el carácter deseadohaciendo doble clic sobre el mismo, seleccionándolo y haciendo clic en el botón OK, o seleccionándolo ypresionando <ALT+O>.


CONSEJO: Luego de que usted haya insertado una cantidad de Caracteres Especiales, haga clic en el botón para verificar que no existan caracteres inválidos en el reporte.

utilizar Expresiones IF

Las {If Expressions} permiten que los informes contengan información sólo si es verdadera unacondición particular. Estas expresiones se pueden utilizar para modificar cualquier informeRTF/HTML a menos que esté especificado.

describir las {Expresiones IF} soportadas

Se listan abajo las {Expresiones IF} soportadas

{Expresiones IF} Descripción

Window Type {if type 4 controls}Sólo se reportará la línea si el tipo de ventana de la página coincide con los tiposde la expresión If. El número es opcional y se puede utilizar para especificar el nivelespecífico sobre el cual debe aparecer el tipo de ventana.

Page Nil {if nil 4}Sólo aparecerá la línea si no hay página a ese nivel. Esto ocurre cuando uninforme tiene múltiples niveles y no hay vínculos para una página particular de unnivel más bajo.

Page notNil {if notNil 4}Sólo aparecerá la línea si hay una página a ese nivel.


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{Expresiones IF} continúa Descripción continúa

Text Empty {if empty fieldName}Sólo aparecerá la línea si el contenido del campo "fieldName" está vacío.

NOTA: Usted debe utilizar el campo no formateado no el campo RTF paraobtener el resultado correcto dado que aunque los campos RTF amenudo aparecen vacíos, podrían contener comandos de formateo.

Text Not Empty {if notEmpty fieldName}Sólo aparecerá la línea si el contenido del campo "fieldName" no está vacío.

NOTA: Usted debe utilizar el campo no formateado no el campo RTF paraobtener el resultado correcto dado que aunque los campos RTF amenudo aparecen vacíos, podrían contener comandos de formateo.

Text Includes {if fieldName includes string}Sólo aparecerá la línea si el contenido del campo "fieldName" incluye la cadenade caracteres. La búsqueda no es sensitiva al tipo de letra.

Text Includes Not {if fieldName includesNot string}EJEMPLO: {if P1acceptR1 includes Yes} donde "Yes" es una cadena decaracteres.

Sólo aparecerá la línea si el contenido del campo "fieldName" no incluye la cadenade caracteres. La búsqueda no es sensitiva al tipo de letra, en consecuencia elejemplo de arriba será verdadero en todos los casos en que la palabra "Yes" o"yes" no ocurran en el campo P1acceptR1.

Text Equals {if fieldName equals string}Sólo aparecerá la línea si el contenido del campo "fieldName" iguala a la cadenade caracteres. La búsqueda no es sensitiva al tipo de letra y los espacios sonignorados.

CONSEJO: Usted puede sustituir la cadena de caracteres con otro "fieldName"para comparar el contenido de dos campos separados y luegoreportar condicionalmente. Usted necesita diferenciar el segundocampo "fieldName" con signos $, ej: {if fieldName equals$fieldName$}, para diferenciarlo de la cadena de caracteres.

Text Equals Not {if fieldName equalsNot string}Sólo aparecerá la línea si el contenido del campo "fieldName" no iguala a lacadena de caracteres. La búsqueda no es sensitiva al tipo de letra y los espaciosson ignorados.

Text Value Greater {if fieldName greater number}Sólo aparecerá la línea si el valor numérico del campo "fieldName" es mayor queel número constante.


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Text Value Less {if fieldName less number}Sólo aparecerá la línea si el valor numérico del campo "fieldName" es menor queel número constante.

Value changed {if changed fieldName}Sólo aparecerá la línea si el valor del campo "fieldName" ha cambiado respectodel valor del registro anterior. Esta expresión es útil para suprimir valoresrepetidos.

Value not changed {if notChanged fieldName}Sólo aparecerá la línea si el valor del campo "fieldName" no ha cambiadorespecto del valor del registro anterior.

Value aboutToChange {if aboutToChange fieldName}Sólo aparecerá la línea si el valor del campo "fieldName" está por cambiar en elpróximo registro. Esto es útil para proveer información resumen al final de valoresrepetitivos.

Value notAboutToChange {if notAboutToChange fieldName }Sólo aparecerá la línea si el valor del campo "fieldName" no está por cambiar en elpróximo registro.

SectionVisible {if visible sectionNumber}EJEMPLO: {if visible 2}

Sólo aparecerá la línea si es visible la sección identificada por la "sectionNumber".

Section Not Visible {if notVisible sectionNumber}EJEMPLO: {if visible 2}

Sólo aparecerá la línea si no es visible la sección identificada por la"sectionNumber".

atEnd {if atEnd}Sólo aparecerá la línea en el último registro.

notAtEnd {if notAtEnd}La línea aparecerá en todos los registros excepto en el último.

Duplicated {if duplicated pageLevel}Sólo aparecerá la línea si la página especificada por el nivel definido en"pageLevel" ya ha sido reportada.

EJEMPLO: Es posible que en su archivo una nota de revisión estévinculada a más de un control. En consecuencia, al reportarsobre controles y notas de revisión pueden producirsenotas de revisión duplicadas. Usted puede detectarlasutilizando la sentencia {if duplicated 3}.


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Not Duplicated {if notduplicated pageLevel}Sólo aparecerá la línea si la página especificada por el nivel definido en"pageLevel" no ha sido reportada.

EJEMPLO: Es posible que en su archivo una nota de revisión estévinculada a más de un riesgo. En consecuencia, al reportarsobre riesgos y notas de revisión se pueden notas derevisión duplicadas. Usted puede detectarlas utilizando lasentencia {if notduplicated 3}.

ver e imprimir las {Expresiones IF} soportadas

" Para ver una lista de las {Expresiones IF} soportadas:

1. En la ventana Definición de Informe Word, haga clic en el botón .

NOTA: El contenido de esta lista no se puede modificar.

" Para imprimir la lista de {Expresiones IF}:

1. Abrir la lista de expresiones.



! Presione <ALT+P>.

3. Haga clic en la opción Impresora. Aparecerá el diálogo de impresión.

4. Defina el criterio de impresión e imprima la lista.


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1. Abra la lista de expresiones.



! Presione <ALT+P>.


4. Escriba un nombre para el archivo y elija un directorio.


insertar y utilizar {Expresiones IF}


" Para insertar una {Expresión IF} en un reporte:

1. Abra el reporte en la ventana Definir Informe Word.


NOTAS:

! Si es en el campo Descripción, el carácter especial se insertará siempre al final de la descripciónindependientemente del lugar en que esté posicionado el cursor.

! Si es en el campo Descripción Seleccionada, el carácter se insertará exactamente en el lugar en que estéposicionado el cursor.


! Escriba la expresión directamente en el campo.

! Haga clic en el botón para mostrar la lista de expresiones soportadas. Inserte una expresión haciendodoble clic sobre ella, seleccionándola y haciendo clic en el botón OK, o seleccionándolo y presionando<ALT+O>.

4. Cambie las variables (indicado entre " ") en la expresión según corresponda.


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NOTAS:

! Usted puede insertar más de una {Expresión IF} en una línea de definición de informe.! Todas las {Expresiones IF} deben evaluar como verdadero para que la línea del informe aparezca en el

reporte.! Estas expresiones son generalmente insertadas al comienzo de la definición de línea del reporte.

CONSEJO: Luego de que usted haya insertado una cantidad de expresiones, haga clic en el botón paraverificar que el informe no tenga algún funcionamiento inválido.

EJEMPLOS:

Sólo se imprime la primera línea si el campo O3Number contiene algo, mientras que sólo se imprime la segunda línea si lapágina es una página de evaluación.

En este ejemplo, sólo se informará la primera línea cuando el tipo de página sea assess1 o assess1a. La segunda líneasólo se informará cuando el campo P4Answer es no igual a No.

Otro ejemplo de cuando se puede utilizar una {Expresión If} es cuando usted tiene dos tipos de ventanas distintosseleccionadas para el mismo nivel. Por ejemplo, un riesgo puede tener controles adjuntos y usted los desea a todos en elmismo informe. En este ejemplo usted puede especificar distintas definiciones de líneas para cada tipo y poner unaexpresión condicional de tal forma que sólo se impriman cuando corresponda.

asignar niveles de autotexto y claves de autotexto

La característica de AutoTexto de Microsoft Word le permite asignar un nombre único a un grupode palabras o figuras en un diccionario de AutoTexto. Entonces, en lugar de ingresar manualmenteel texto o figura cada vez que se la necesita, usted puede simplemente ingresar un nombreparticular para activar el diccionario de AutoTexto el cual reemplazará automáticamente esenombre particular con su texto o figura. En su producto Methodware, usted puede utilizar estacaracterística de AutoTexto para crear plantillas de reportes. Por ejemplo, para insertar una grancantidad de texto estándar al comienzo de un reporte o insertar el logo de su compañía al pié decada página del informe.



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Claves de AutoTexto

" Para utilizar la característica de AutoTexto:

1. Agregue el texto o figura que desee en el diccionario de AutoTexto del archivo plantilla (el archivo plantillapredeterminado es outline.dot). La clave de AutoTexto que asigne debe ser única. Para mayores detallessobre realizar ésto consulte la ayuda en línea de Microsoft Word.

2. Defina una línea en la definición de reporte en la ventana Definición de Informe e ingrese la palabra clave deAutoTexto. Este será el lugar en que se insertará su texto (o figura) cuando se genere el reporte. Por ejemplo,una definición de reporte podría ser:

Esto insertará el literal "frontPage" (la clave de AutoTexto) al comienzo del reporte.

3. En la columna Nivel, seleccione el nivel AutoTextKey (Clave Auto Texto) para permitir que su productoMethodware reemplace el literal con la entrada de AutoTexto. La descripción de la línea del AutoTextKeycontiene el nombre de la entrada de AutoTexto que será reemplazada. Por ejemplo, para la línea de arribausted definiría una entrada de AutoTexto de:

Cuando se ejecute el reporte el literal "frontPage" será reemplazado por la entrada frontPage en el diccionariode AutoTexto.

NOTA: Si la entrada de AutoTexto está en las secciones cabecera de página o pié de página (por ejemplo ellogo de su compañía en el pié de la página), usted necesita agregar el comando [footer] pié de páginao [header] cabecera de página al final de la entrada de AutoTextKey. Por ejemplo:

Esto buscará el pié de página para el texto companyLogo y lo reemplazará con la entrada deldiccionario de AutoTexto.

Si tiene múltiples secciones con distintas cabeceras/piés definidos (ej: utilizando los caracteresespeciales [footerStart] / [footerEnd] ) y desea insertar AutoTextos necesita utilizar un comando[findFirst: text] para buscar en el documento la sección apropiada para el texto, antes de abrir el pié depágina. Por ejemplo, "companyLogo [findFirst: Appendix One] [footer]" buscará en el documento elAppendix One, luego se abrirá el pié de página en ese punto del documento y el texto companyLogoserá reemplazado con la entrada del diccionario de Auto Texto.


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Valores de AutoTexto

A menudo usted puede tener un bloque de texto introductorio que requiere algunos cambiosmenores cuando se ejecuta el reporte, por ejemplo el nombre del archivo necesita ser insertado enel reporte. Es posible crear una entrada de AutoTexto en Microsoft� Word y luego buscar yreemplazar texto con la nueva entrada de Auto Texto creada. Usted utilizaría el nivel"AutoTextValue" para realizar ésto. La descripción "AutoTextValue" consiste en: "Key Value" (ValorClave), donde "Key" es el nombre de la entrada de AutoTexto a crear, y "Value" es el valor aasignar. Por ejemplo, la siguiente descripción:

crearía una entrada de AutoTexto llamada "clientName" y le asigna el valor de "clientName global".Usted puede luego crear un comando AutoTextKey para buscar el documento por "clientName" yreemplazarlo con la entrada de AutoTexto mientras se está generando el reporte.

Combinar AutoTextValue y AutoTextKey

El ejemplo de arriba muestra como se combinan AutoTextValue y AutoTextKey. La AutoTextKey"frontPage" insertará el texto desde la plantilla. El texto insertado incluye dos referencias a"clientName". El AutoTextValue establece "clientName" en el diccionario de Auto Texto deMicrosoft Word y luego el AutoTextKey comanda la búsqueda y reemplaza "clientName" con elnuevo valor.


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insertar gráficos EXCEL en informes

Se pueden insertar gráficos en reportes Microsoft Word en formato Microsoft Excel utilizandoalguno de los siguientes métodos:

1. Manualmente, generando el reporte y luego en la solapa o ventana Gráficos haciendo clic en el botón parainsertar el gráfico en la posición actual del cursor en Microsoft Word; o

2. Automáticamente, modificando el reporte para incluir el gráfico cuando es generado en Microsoft Word. Acontinuación se detalla como realizar esta función.

NOTAS:

! Para que opere esta función deben estar instalados tanto el Microsoft Word como el MicrosoftExcel.

! Esta función no está disponible para los informes HTML o DBF.

" Para insertar automáticamente un gráfico en formato Microsoft® Excelen un reporte:


1. Acceda a la ventana Definición de Informes teniendo el reporte deseado en contexto.

2. Defina el lugar del informe en que deberá insertarse el gráfico utilizando el carácter especial [graph:label:level].El label es el rótulo de definición del gráfico explicado con mayor detalle abajo. El level es el indicador de nivelpara el gráfico. Por ejemplo, 1 graficará a nivel de sección, 2 graficará objetivos de primer nivel y asísucesivamente. En el ejemplo de abajo se inserta dentro de una tabla un gráfico a nivel de sección.

3. Defina los detalles del gráfico haciendo clic en el botón . Aparecerá el diálogo Macros de Gráficos paraInforme. En este diálogo se define el tipo de gráfico para cada rótulo definido en [graph:label:level ]. Consulteabajo para mayores detalles.


Agosto 2002

" Para definir el gráfico:

1. Haga clic en el botón para exhibir el diálogo Macros de Gráficos para Informe. Se deben definir en estediálogo todos los rótulos de gráficos que se utilizan en el reporte.

2. Para cada rótulo se define el tipo de gráfico:

Rótulo Se utiliza para identificar el gráfico en el reporte. Este rótulo no es sensitivo al tipo de letra.

Componente Para elegir el tipo de gráfico deseado.

NOTA: Algunos de estos tipos de gráficos pueden no estar disponibles en suproducto Methodware.

! Barras Cumulativas! Barras Acumulativas por Categoría! Barras de Brecha! Barra Individual! Barras de Puntajes! Barras Consolidadas! Barras Acumulativas Consolidadas

3. Para cada componente seleccionado, haga clic en el botón Editar Componente y defina los detalles delgráfico según corresponda. Estos detalles son los rótulo(s) de los puntos a ser representados y la Macro Excelque creará el gráfico.

4. Regrese al diálogo Macros de Gráficos para Informe e ingrese la escala deseada en el campo Scaling% (%escalamiento) (se recomienda 50%). Este % determina el tamaño al que se escalará el gráfico en el informe. Amenos que se aplique un escalamiento, la mayoría de los gráficos serán más grandes que los bordes estándarde las páginas.


Agosto 2002

Macros Microsoft Excel

Cuando se inserta un gráfico en un informe Microsoft Word, para crear y formatear el gráfico seejecuta automáticamente una Macro Microsoft Excel. Una vez creado por la macro, el gráfico seinserta como un objeto en el reporte del Microsoft Word. Una vez en el reporte usted puedehacer doble clic sobre el gráfico y cambiarle el formateo.

La macro de Microsoft Excel puede ser editada para cambiar el aspecto del gráfico. Para realizarésto, es altamente recomendable que usted registre la macro en Microsoft Excel y copie elresultado en la caja de macros. El comando Chart.Wizard es crítico para la creación de un gráficoy debería ser cambiado con cuidado. Este debería ser la primera línea de cualquier macro.

Las Macros deben estar registradas como macros compatibles con Microsoft Excel 4.0. Lasmacros de Visual Basic no están actualmente soportadas.

gráfico acumulativo de barras

Ejemplo de un Gráficos Acumulativos de Barras

" Para definir Gráficos Acumulativos de Barras:

1. Haga clic en el botón Editar Componente en el diálogo Macros de Gráficos para Informes.

2. Determine lo siguiente:

Leyenda y Rótulo Los rótulos de la leyendas del gráfico (a mostrarse en el gráfico) y los valores numéricoscorrespondientes que serán graficados. Cada línea en la lista constituye una serieseparada en el gráfico acumulativo de barras.

Eje de las X El rótulo para el eje de las X.

Eje de las Y El rótulo para el eje de las Y.


Agosto 2002

Macro La macro de Microsoft Excel que creará y formateará el gráfico. El comandoChart.Wizard es crítico para la creación del gráfico y debería ser cambiado con cuidado.La parte [size] (tamaño) y [numOfBars] (cantidad de barras) del comando Chart.Wizardno debería ser alterada dado que es reemplazada durante la inserción del gráfico con lacantidad correcta de filas/columnas.

gráfico acumulativo de barras por categoría

Ejemplo de un Grafico de Barras por Categoría

" Para definir Gráficos Acumulativos de Barras por Categoría:



Leyenda y Rótulo Los rótulos de la leyendas del gráfico (a mostrarse en el gráfico) y los valores numéricoscorrespondientes que serán graficados. Cada línea en la lista constituye una serieseparada en el gráfico acumulativo de barras.

Categorizar por Se utiliza este rótulo para crear las barras del gráfico. Cuando se genera el gráfico, todaslas páginas son reunidas en las categorías definidas por el rótulo categorizado, siendorepresentada cada categoría por una barra.

Eje de las X El rótulo para el eje de las X.

Eje de las Y El rótulo para el eje de las Y.



Agosto 2002

gráfico de barras de brechas

Ejemplo de un Grafico de Barras de Brechas

" Para definir un Gráfico de Barras de Brechas:


2. La Barra de Brecha puede tener tres valores representados en un gráfico de barras apiladas. Determine losiguiente:

Primera Barra El valor numérico representado.

Brecha La diferencia entre la primera barra y la evaluación "adecuada". Si se especifica un rótuloel valor "adecuado" se deriva del documento. Si no se define ningún rótulo (o no selocaliza el rótulo) se utiliza el valor predeterminado. Si la Primera Barra es mayor que elvalor de la Brecha no se muestra ninguna barra.

Tercera Barra El valor "máximo" de la barra. Si se especifica un rótulo el valor "máximo" se deriva deldocumento. Si no se define ningún rótulo (o no se localiza el rótulo) se utiliza el valorpredeterminado.



Agosto 2002

gráfico de barra única

Ejemplo de un Grafico de Barra Individual

" Para definir Gráficos de Barra Unica:



Rótulo El valor numérico representado.

Eje de las Y El rótulo para el Eje de las Y.



Agosto 2002

gráfico de barras de desagregación

Ejemplo de un Grafico de Barras Desagregado

El gráfico de barras de desagregación está diseñado específicamente para ser utilizado conmodelos creados mediante una desagregación (por ejemplo procesos en PRo Audit AdvisorV3)gráfico sólo seleccionará para graficar los items que están en el nivel más alto de ladesagregación. El nivel es determinado por el nombre del grupo de desagregación. Este nivel seingresa en el campo de rótuloGroup.

" Para definir los Gráficos de Barras de Desagregación:

1. Haga clic en el botón Editar Componente del diálogo Macros de Gráficos para Informes.

2. La Barra de Desagregación puede tener tres valores representados como gráfico de barras apiladas.Determine lo siguiente:

Primera Barra El valor numérica que se representa.

Brecha La diferencia entre la primera barra y la evaluación "adecuada". Si se especifica un rótuloel valor "adecuado" se deriva del documento. Si no se define ningún rótulo (o no selocaliza el rótulo) se utiliza el valor predeterminado. Si la Primera Barra es mayor que elvalor de la Brecha no se muestra ninguna barra.

Tercera Barra El valor "máximo" de la barra. Si se especifica un rótulo el valor "máximo" se deriva deldocumento. Si no se define ningún rótulo (o no se localiza el rótulo) se utiliza el valorpredeterminado.



Agosto 2002

gráfico de barras de puntajes

Este es un formato especializado de gráfico que no es relevante para ninguno de los productosestándar de Methodware.

gráfico de barras consolidado


gráfico de barras acumulativo consolidado


insertar/eliminar/reordenar líneas de definición de informesRTF/HTML


" Para insertar una línea en una definición de reporte:

1. Seleccione la línea que está antes del lugar en que desea insertar la nueva línea. Una vez seleccionada lalínea estará destacada y aparecerá una caja en la columna de la izquierda.



Agosto 2002

3. Se insertará una línea vacía. Su nueva línea contiene los siguientes predeterminados:

! el nivel de la columna es definido al nivel de la línea seleccionada.

! el campo de la columna Posición se predetermina como Cabecera.

! la columna Tabla se predetermina como Ninguna.

! la columna Estilo se predetermina como Normal.

NOTAS:

! La última línea de la ventana Definición de Informe está siempre vacía (indicado por el asterisco en lacolumna de la izquierda ). Cuando ingresa algo en la descripción de esa línea (y presiona<Enter>) o selecciona un nivel, se insertará automáticamente una nueva línea vacía.

! Las líneas vacías que no tienen un nivel o descripción se borrarán automáticamente cuando se cierra laventana de Definición de Informes.

" Para eliminar una línea en una definición de reporte:

1. Seleccione la línea.


" Para cambiar el orden de una línea en una definición de reporte:

1. Haga clic en el casillero que está más a la izquierda de la línea seleccionada ( ).

2. Arrastre la línea a la posición correcta. Tan pronto como comience a arrastrar, aparece el número actual de lalínea.


Agosto 2002

validar datos del informe RTF/HTML

Una vez que usted ha creado un nuevo reporte, o modificado uno existente, necesitará verificarque sus cambios sean válidos. Puede realizar esto fácilmente haciendo clic en el botón de laventana Definición de Informes. Cuando hace el clic, el reporte es verificado automáticamentepara detectar cualquier campo, carácter o palabra clave inválidos.

Si no hay campos inválidos, aparecerá una caja de diálogo diciendo "no se encontraron errores"(no errors found). Si se detectan errores, estos se listarán en un diálogo resultante.


buscar y reemplazar texto del informe RTF/HTML

Busque y reemplace texto o cadenas de caracteres específicos del reporte haciendo clic en elbotón en la ventana Definición de Informes. Una vez realizado el clic, aparecerá un diálogosensitivo a la letra que le permitirá ingresar el texto o cadena de caracteres que desea buscar y eltexto o cadena de caracteres con el cual lo desea reemplazar.


Referencia MóduloMODULO INFORMATIVO DEL SOFTWARE METHODWARE PÁGINA 1

Octubre 2002

teclas de atajo

En la mayoría de las ventanas se dispone de teclas de atajo que le permiten realizar las siguientes acciones:

! Desde la mayoría de las ventanas:

ABRIR Abrir un archivo existente <Ctrl+O>ANTERIOR Retornar al item anterior <Ctrl+P>AYUDA Acceder a la página contenido de la ayuda en línea <F1>

BORRAR Borrar el texto/item seleccionado <Del>BUSCAR Abrir la función buscar <Ctrl+F>BUSCAR SIGUIENTE Buscar nuevamente <Ctrl+G>

COPIAR Copiar el texto/item seleccionado <Ctrl+C>CORTAR Cortar el texto/item seleccionado <Ctrl+X>CTROL.ORTOGRAFIA Realizar un control ortográfico <F7>

DESHACER Deshacer la última acción <Ctrl+Z>EVALUAR AHORA Evaluar el archivo <Ctrl+E>PEGAR Pegar el contenido portapapeles <Ctrl+V>

SALIR Salir del archivo actual <Ctrl+Q>SEÑALADORES Abrir la ventana Señaladores <Ctrl+B>SIGUIENTE Ir al item siguiente <Ctrl+N>

ZOOM Agrandar la ventana actual <Alt+Z>

! Desde la ventana Herramienta Consolidación:

AYUDA Acceder a la página contenido de la ayuda en línea <F1>

CARGAR Cargar otro archivo de consolidación <Alt+L>ELIMINAR GRUPO Remover el grupo seleccionado <Ctrl+K>ELIMINAR LINEA Remover el archivo seleccionado <Ctrl+B>

EXPANDIR/CONTRAER Expandir/contraer grupos seleccionados <Alt+Z>GUARDAR Guardar el archivo de consolidación actual <Alt+S>HACER VISIBLE Hacer visibles/invisibles los archivos consolidados <Ctrl+I>

INSERTAR GRUPO Insertar un nuevo grupo <Ctrl+J>MOVER ABAJO Mover el item seleccionado hacia abajo <Alt+Down arrow>MOVER ARRIBA Mover el item seleccionado hacia arriba <Alt+Up arrow>MOVER DERECHA Mover el item seleccionado hacia la derecha <Alt+Right arrow>

MOVER IZQUIERDA Mover el item seleccionado hacia la izquierda <Alt+Left arrow>NUEVO Crear un nuevo archivo de consolidación <Alt+N>


Octubre 2002

glosario de términos

AAceptar el Riesgo Una decisión informada de aceptar la probabilidad y las consecuencias de un

riesgo particular.

Administración de Riesgos La aplicación sistemática de políticas gerenciales, procedimientos y prácticas a lastareas de identificar, analizar, evaluar, tratar y monitorear los riesgos.

Analizar el Riesgo Un uso sistemático de la información disponible para determinar cuán a menudopueden ocurrir eventos especificados y la magnitud de sus consecuenciasprobables.

C

CConsecuencia El producto de un evento o situación expresado cualitativa o cuantitativamente, que

puede ser una pérdida, perjuicio, desventaja o beneficio.

Control de Riesgos La parte de la administración de riesgos que involucra la provisión de políticas,estándares y procedimientos para eliminar, evitar o minimizar los riesgos adversosque enfrenta una organización.

EEvaluar el Riesgo El proceso utilizado para determinar las prioridades de administración de riesgos

evaluando y comparando el nivel de riesgo contra estándares predeterminados,objetivos de niveles de riesgo u otros criterios.

Evento Un incidente o situación, que ocurre en un lugar particular durante un intervaloparticular de tiempo.

Evitar el Riesgo Una decisión informada de no verse involucrados en una situación de riesgo.

FFrecuencia Una medida de la probabilidad, expresada como la cantidad de ocurrencias de un

evento en un período dado. Ver también Probabilidad.

IIdentificación de Riesgos El proceso de determinar lo que puede suceder, por qué y cómo.


Octubre 2002

MMonitor Verificar, supervisar, observar críticamente, o registrar el progreso de una actividad,

acción o sistema sobre una base regular para identificar cambios.

NNotas de Revisión Notas realizadas por el auditor relativas a preocupaciones u observaciones

relativas a la auditoría. Se pueden realizar notas de revisión en cualquier etapa delproceso de auditoría.

OObservaciones de Auditoría Las observaciones que surgen cuando se identifican debilidades (u otros aspectos

detectados que requieren seguimiento). Las observaciones se pueden identificaren cualquier etapa durante el proceso de auditoría.

Organización Una compañía, firma, empresa, asociación, u otra entidad legal, parte de ellas, yasea anónima o no, pública o privada, que tiene su propia función(es) yadministración.

PPeligro (hazard) Una fuente potencial de daño o una situación con potencial para causar pérdida.

Pérdida Cualquier consecuencia negativa, financiera o de otro tipo.

Probabilidad (Likelihood) Una descripción cualitativa de probabilidad y frecuencia.

Probabilidad (Probability) La probabilidad de un resultado específico, medido por la relación de resultadosespecíficos respecto a la cantidad total de resultados posibles. La probabilidad seexpresa como un número entre "1" y "0", indicando "0" un resultado imposible y "1"certeza del resultado.

Proceso Una entidad de auditoría o unidad auditable. Puede utilizarse PRo Audit Advisorpara desarrollar un modelo jerárquico de entidades de auditoría. Por ejemplo, unmegaproceso, proceso principal, modelo de negocio de subprocesos.

RRiesgo La chance de algo suceda que tendrá un impacto sobre los objetivos. Es medida

en términos de consecuencias y probabilidades.

Riesgo Residual El nivel restante de riesgo luego de haberse tomado medidas de tratamiento de losriesgos.

TTratamiento de los Riesgos Selección e implementación de opciones apropiadas para encarar los riesgos.


Octubre 2002

utilizar la barra de herramientas

Abajo están representados los botones disponibles en las barras de herramientas de los productosMethodware. Todos o algunos de estos botones están disponibles en la mayoría de las ventanasy solapas de su producto Methodware.

La funcionalidad de cada botón es básicamente la misma independientemente de la ventana osolapa en que esté disponible. Algunos botones podrían no estar disponibles.


botón cortar Haga clic en este botón para cortar o remover el item seleccionado.

botón copiar Haga clic en este botón para copiar el item seleccionado (y tambiénlos items que tiene vinculados) al portapapeles de MicrosoftWindows .

NOTA: El portapapeles puede contener una copia de cada tipo deitem, por ejemplo, si usted copia primero un riesgo y luegocopia un control, el portapapeles puede contener tanto alriesgo como al control. Sin embargo, si usted copia primeroun riesgo y luego copia otro riesgo, el segundo riesgocopiado se sobreescribirá sobre el primero.

botón pegar Haga clic en este botón para pegar el item (del mismo tipo) que estáalmacenado actualmente en el portapapeles de MicrosoftWindows (el item que fue cortado o copiado en último término).Cuando pegue un item, se le avisará que escriba un nuevo nombrepara el mismo para evitar sobreescribir algún item con el mismonombre.

botón exportar Haga clic en este botón para exportar los detalles de los itemslistados en la solapa actual.

NOTAS:

# También se exportarán los detalles de todos los itemsvinculados a los items de la solapa actual.

# Para exportar items específicos, utilice las opciones de filtradoantes de hacer clic en este botón.

Si se encuentra en el Herramienta Consolidación, haga clic en estebotón para guardar el archivo de consolidación.


Octubre 2002


botón importar Haga clic en este botón para importar items que han sido exportadosdesde otro archivo.

botón restaurar filtro Haga clic en este botón para restaurar todos los filtros que estánaplicados actualmente en la solapa que está la vista.

botón reportes Haga clic en este botón para mostrar la lista de los reportes que sepueden generar, relacionados con el contenido de la solapa actual.

botón edición Haga clic en este botón para acceder a una ventana que contienedetalles del el item seleccionado. Por ejemplo, si usted hace clic eneste botón en la solapa Riesgos, aparece la ventana Riesgos con losdetalles del riesgo seleccionado.

botón editar nombre Haga clic en este botón para cambiar el nombre del itemseleccionado.

NOTA: Este es el único método para cambiar el nombre de un item.

botón agregar Haga clic en este botón para agregar un item específico en la ventanao solapa actual. Una vez hecho el clic, aparecerá un aviso solicitandoun nombre para el item particular que está agregando. Luego deescribir el nuevo nombre, aparecerá una ventana de detalle específicadel item que se agregó en la cual se pueden ingresar mayoresdetalles.

Si usted está en la Herramienta Consolidación, haga clic en estebotón para cargar archivos en la consolidación.

botón eliminar Haga clic en este botón para eliminar el item seleccionado. Una vezhecho el clic aparecerá un mensaje de advertencia solicitandoconfirmación para esta acción, con objeto de prevenir una eliminaciónaccidental.

NOTAS:

# Si hay items subordinados, estos también se eliminarán.# No se pueden eliminar los items pre-definidos.# En la Herramienta Consolidación, este botón sólo remueve al

archivo de la consolidación, no lo elimina.

botón graficar Haga clic en este botón para ver sus puntajes de evaluación enformato gráfico.

botón vincular Haga clic en este botón para elegir un item a vincular al item actual.Este botón abre una ventana que contiene todos lo items disponibles(del mismo tipo) que se pueden vincular al item en contexto. Enconsecuencia se pueden crear vínculos individuales seleccionandolos item(s) requeridos y haciendo clic en el botón Crear Vínculos.


Octubre 2002


botón eliminar vínculo Haga clic en este botón para remover el vínculo entre el item abierto yel item seleccionado.

NOTA: No se pueden remover los vínculos pre-definidos.

botón editar columnas Haga clic en este botón para personalizar las columnas que semuestran en la solapa actual.

botón generar RTF Haga clic en este botón para crear un reporte tabular MicrosoftWord de los detalles contenidos en la solapa actual, con las columnastal como están definidas actualmente.

botón cargar definiciónfiltros y ordenamiento

Haga clic en este botón para cargar definiciones de filtros yordenamientos guardados previamente.

botón guardar definiciónfiltros y ordenamiento

Haga clic en este botón para guardar las definiciones de filtros yordenamiento actuales.

botón mover hacia afuera Haga clic en este botón para mover el item seleccionado un nivelhacia afuera. Al mover un grupo un nivel hacia afuera, también semoverán todos los items de ese grupo.

botón mover hacia adentro Haga clic en este botón para mover el item seleccionado un nivelhacia adentro. Al mover un grupo un nivel hacia adentro también semoverán todos los items de ese grupo.

botón mover hacia arriba Haga clic en este botón para mover el item seleccionado hacia arriba.Al mover un grupo hacia arriba también se moverán todos los itemsde ese grupo.

botón mover hacia abajo Haga clic en este botón para mover el item seleccionado hacia abajo.Al mover un grupo hacia abajo también se moverán todos los itemsde ese grupo.

botón expandir/contraer Haga clic en este botón para expandir/contraer el grupo seleccionado.

CONSEJO: Si está trabajando en la Herramienta Consolidación ydesea trabajar con todos los grupos, utilice la opciónExpandir Todo/Contraer Todo del menú Esquema.

botón nuevo Haga clic en este botón para crear un nuevo archivo de consolidación.El archivo actual de consolidación se perderá y se abrirá uno nuevovacío. Asegúrese de guardar el archivo de consolidación existente siesto es necesario.

botón abrir Haga clic en este botón para abrir un archivo de consolidaciónexistente.


Octubre 2002


botón insertar grupo Haga clic en este botón para insertar un grupo arriba del itemactualmente seleccionado. Todos los grupos/archivos debajo de lalínea seleccionada y al mismo nivel o más abajo se muevenautomáticamente al nuevo grupo.

botón eliminar grupo Haga clic en este botón para eliminar un grupo. Los archivo queestán en el grupo se mueven automáticamente al nivel siguientehacia arriba en la lista Archivos Cliente.

botón ocultar/mostrardetalles

Haga clic en este botón para ocultar los detalles de un archivo/grupode la consolidación.

NOTAS:

# Cuando está oculto, el grupo/archivo se muestra en gris y losdetalles para el archivo/grupo no aparecen en:

- Las solapas de la consolidación.

- Los gráficos de la consolidación.

- Los reportes generados desde la consolidación.# Utilice este botón nuevamente para revelar los detalles de un

archivo/grupo oculto.

También se ocultan todos los detalles de los archivos queestán en el grupo.

botón anterior Haga clic en este botón para ir hacia atrás al item anterior en unasección, por ejemplo, la última nota de revisión en la ventana Notasde Revisión.

botón cerrar Haga clic en este botón para cerrar la ventana actualmente abierta.En la mayoría de los casos usted retornará a la ventana anterior o a laventana Principal.

botón siguiente Haga clic en este botón para acceder al item siguiente en unasección, por ejemplo, la siguiente pregunta en la ventana Preguntas.Si está en la ventana Detalles y no hay otras ventanas abiertas, estebotón lo regresará a la ventana Principal.

botón nuevo archivo Haga clic en este botón para cerrar cualquier archivo actualmenteabierto y crear un nuevo archivo.

botón abrir archivo Haga clic en este botón para cerrar cualquier archivo actualmenteabierto y abrir un archivo existente.

botón cerrar archivo Haga clic en este botón para cerrar el archivo actual.


Octubre 2002


botón importar archivo Haga clic en este botón para importar un archivo exportado. Enconjunción con exportar, esta opción permite que los datos seantransferidos de un producto Methodware a otro.

NOTA: Esta opción puede no estar disponible en su productoMethodware.

botón exportar archivo Haga clic en este botón para exportar el archivo. En conjunción conimportar (si está disponible), esta opción permite transferir datos deun producto Methodware a otro.

botón recalcular Haga clic en este botón para realizar una evaluación completa delarchivo para asegurar que estén correctos todos los vínculos, queestén correctas todas las evaluaciones, y que los puntajes deevaluación hayan sido aplicados correctamente en los gráficos.

Utilice esta función si piensa que los resultados no se estáncalculando correctamente.

botón señaladores Haga clic en este botón para definir señaladores que registren lugaresen su archivo. Las posiciones señalizadas se muestran en la ventanaSeñaladores.

Los Señaladores son útiles para registrar una posición antes de salirde su archivo, de forma tal de poder regresar a dicho lugar cuandoreabra el archivo.

botón cargar archivosgenerados

Haga clic en este botón para cargar los detalles de todos los archivosde auditoría generados.

botón ver alertas Haga clic en este botón para ver e imprimir, en base a un criterio dealerta, una lista de items que requieren seguimiento.

botón mover por e-mail Haga clic en este botón para zipear automáticamente los archivos dedatos de su archivo y moverlos utilizando el e-mail. Sólo estadisponible esta opción en la ventana Principal.

botón cargar formularioWord

Haga clic en este botón para cargar un formulario Word en su archivocon las respuestas completadas.

botón consolidación Haga clic en este botón para abrir la Herramienta Consolidación.

NOTA: Esta opción puede no estar disponible en su productoMethodware.

botón ayuda Haga clic en este botón para acceder al archivo de Ayuda.


Octubre 2002

solapa Auditorías

La solapa Auditorías le permite crear y monitorear archivos de auditoría en los cuales los usuariosfinales, utilizando el Modelo(s) de Usuario Final, registran su información de auditoría. Una vezque los detalles de los archivos de auditoría han sido cargados en el archivo de estructura, lasolapa Auditorías mostrará información resumen de cada uno de ellos. En la ventana Auditoríasse muestran detalles completos de cada archivo.

trabajar con esta solapa

La solapa Auditorías está disponible en la solapa Planificación de la ventana Principal. Se disponede una versión reducida en la ventana Unidad de Negocio.

Si está viendo esta solapa:# en la solapa Planificación, esta solapa muestra los detalles resumen de todos los archivos de auditoría creados

desde el archivo actual de estructura. En esta solapa se puede:

- crear y eliminar archivos de auditoría.NOTA: Antes de poder crear un archivo de auditoría se dete generar un Modelo de Usuario Final.

- personalizar las columnas que se muestran.

- ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.

- generar reportes relacionados específicamente con los archivos de auditoría.

# en la ventana Unidades de Negocio, la solapa sólo muestra los detalles resumen de los archivos de auditoríavinculados a la unidad de negocio que está a la vista. En estas solapas usted también puede crear y/o eliminar losvínculos establecidos entre los archivos de auditoría existentes y una unidad de negocio.


Octubre 2002

describir las columnas de esta solapa

En esta solapa se pueden mostrar las siguientes columnas:

NOTAS:

# Usted puede personalizar las columnas que se muestran haciendo clic en el botón .

# Para visualizar la siguiente información, primero debe cargar los detalles de los archivos de auditoría en elarchivo de estructura.


Cant.Observaciones La cantidad total de observaciones de auditoría registradas en la auditoría.

Cerrado Una marca en este campo indica que la auditoría está cerrada. Una vez cerrada:# los detalles para esa auditoría son removidos de los reportes que genere desde

el archivo de estructura.# no se pueden cargar y leer, en el archivo de estructura, los detalles de las

observaciones de auditoría registradas para esa auditoría.

Estado El estado de la auditoría.

Exposic.a Riesgo Para un modelo de Procesos, Riesgos y Controles: El riesgo residual promedio através de todos los procesos incluidos en el archivo de auditoría.

Para un modelo de Procesos y Pasos de Programa: El promedio de todos losscores de evaluación de procesos para todos los pasos de programas vinculados yrelevantes.

Hrs.Presup. Las horas presupuestadas para completar el archivo de auditoría.

Hrs.Reales Las horas de auditoría reales gastadas a la fecha en la auditoría.

Inicio Real La fecha real en que comenzó la auditoría.

Nombre El nombre de la auditoría.

CONSEJO: Usted puede cambiar el nombre de una auditoría seleccionándolaen esta solapa y haciendo clic en el botón .

Nombre Archivo El nombre del archivo de base de datos para la auditoría.

Planeado La fecha en que está planeado comenzar la auditoría.

Variación Si es aplicable, la variación entre las horas presupuestadas y las horas reales.


Octubre 2002

acceder a los detalles de los archivos de auditoría

$ Para acceder a los detalles de un archivo de auditoría:

1. Seleccione un archivo de auditoría y luego realice una de las siguientes acciones:

# Haga doble clic sobre el mismo.

# Haga clic en el botón .

# Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Auditoría.


Octubre 2002

solapa Controles

NOTA: Esta solapa está disponible sólo si está desarrollando una estructura de auditoría de Procesos, Riesgosy Controles. Para mayores detalles ver el tópico definir el tipo de auditoría en el modulo Elaborar yMonitorear el Programa de Auditoría.

La solapa Controles muestra información resumen de todos los controles definidos en la estructurade auditoría. En la ventana Controles se muestran los detalles completos de cada control.


La solapa Controles está disponible en la solapa Estructura de la ventana Principal. Se disponede una versión reducida en la ventana Riesgos y, como solapa Controles Vinculados en la ventanaTests. Si está visualizando esta solapa:# en la solapa Estructura, esta solapa muestra los detalles resumen de todos los controles del archivo de estructura.

En esta solapa se puede:

- agregar y eliminar controles.

- importar y exportar información de control.

- editar y mantener información de control.



- generar reportes relacionados específicamente con los controles.

# en cualquier otra ventana, la solapa sólo muestra los detalles resumen de los controles vinculados al item que estáa la vista. En esta solapa también puede crear y/o eliminar vínculos entre los controles existentes y el item queestá a la vista.


Octubre 2002



NOTA: Usted puede personalizar las columnas que se muestran haciendo clic en el botón .


Cant.Notas Rev. La cantidad total de notas de revisión vinculadas al control.

Cant.Riesgos Vinculados La cantidad total de riesgos vinculados al control.

Cant.Tests La cantidad de tests vinculados al control.

ID Una ID única asignada al control. Para mayor información ver el tópico generarIDs para los items de su estructura en el modulo Elaborar y Monitorear elPrograma de Auditoría.

Nombre El nombre del control.

CONSEJO: Se puede cambiar el nombre de un control seleccionándolo en estasolapa y haciendo clic en el botón .

Nro. Un número único generado por el sistema que fue asignado automáticamente alcontrol cuando se lo agregó en la estructura de auditoría.

NOTA: Cada nuevo control que se agrega es numerado secuencialmente conun número único. Si usted elimina controles, los números de esoscontroles no se reutilizan en los nuevos controles subsiguientes.

Ref. Una referencia alfanumérica asignada al control. Usted puede editar estareferencia directamente en esta columna haciendo clic sobre la misma. Tambiénpuede editarla en la ventana Controles Controles.

acceder a los detalles de los controles

$ Para acceder a los detalles de un control:

1. Seleccione un control y luego realice una de las siguientes acciones:



# Haga cic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Control.


Octubre 2002

solapa Estructura de Procesos[Negocios]

La solapa Estructura Procesos en la solapa Estructura de la ventana Principal le permite construirun mapa de estructura de todos los procesos de negocio a auditar.

La solapa Estructura Negocios en la solapa Planificación de la ventana Principal le permiteconstruir un mapa de estructura de las unidades de negocio de su organización.

En esta solapas usted puede:# agregar y definir los detalles de procesos.

# agregar y definir los detalles de unidades de negocio relevantes.

# organizar mapas de estructura.

# importar y exportar mapas de estructura completados.

La solapa Estructura Negocios.

La solapa Estructura Procesos.


Octubre 2002

solapa Items de Auditoría

Cuando vincula un proceso a una unidad de negocio en la solapa Matriz, usted activa la celdaapropiada la cual a su vez crea un item de auditoría. Las celdas activadas de la matriz puedenmostrar un rango de información relevante a un proceso y unidad de negocio en particular. Ustedpuede cambiar el tipo de información que se muestra y la forma en que la misma se exhibe. Lasolapa Items de Auditoría muestra información resumen de todos los items de auditoría.


La solapa Items de Auditoría está disponible en la solapa Planificación de la ventana Principal. Sedispone de una versión reducida en la ventana Unidades de Negocio. Si está visualizando estasolapa en:# la solapa Planificación, la solapa muestra los detalles resumen de todos los items de auditoría del archivo de

estructura. En esta solapa usted puede:

- editar y mantener información de items de auditoría.



- generar reportes relacionados específicamente con los items de auditoría.

# la ventana Unidades de Negocio, la solapa sólo muestra los detalles resumen de los items de auditoría vinculadosa la unidad de negocio que está a la vista. En esta solapa usted también puede crear y/o eliminar vínculos entreitems de auditoría existentes y una unidad de negocio.


Octubre 2002





Evaluación Criterios El score de Evaluación de Criterios del item de auditoría.

Hrs.Presup. Una estimación del tiempo que llevará completar el item de auditoría.

Hrs.Reales El tiempo real gastado en la auditoría tal como fue ingresado directamente por losusuarios finales en el Modelo de Usuario Final.

NOTA: Esta información sólo está disponible si usted ha cargado los detallesdel archivo(s) de auditoría en el cual está incluído el item de auditoría.

Nombre El nombre del item de auditoría.

Nro. Un número único generado por el sistema que se asignó automáticamente al itemde auditoría cuando fue creado.

Período El período en que será auditado el item de auditoría.

Seleccionado Una marca en este campo indica que el item de auditoría está seleccionado paraser auditado. Si este campo no está marcado, el item de auditoría no será incluidoen los archivos de auditoría que se generen desde el archivo de estructura.

Variación Si es aplicable, la variación entre las horas presupuestadas y las reales.

NOTA: Esta información sólo está disponible si usted ha cargado los detallesdel archivo(s) de auditoría en el cual está incluído el item de auditoría.

acceder a los detalles de los items de auditoría

$ Para acceder a los detalles de un item de auditoría:

1. Seleccione un item de auditoría y luego realice una de las siguientes acciones:



# Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Item de Auditoría.


Octubre 2002

solapa Matriz

La solapa Matriz está disponible en la solapa Planificación de la ventana Principal. Las cabecerasde columna (eje de las x) de la matriz listan los procesos de nivel más alto en la estructura deauditoría tal como están mapeados en la solapa Estructura Procesos. Las cabeceras de fila (ejede las y) listan las unidades de negocio de nivel más bajo de su estructura de negocio tal comoestán mapeadas en la solapa Estructuras de Negocio.

La Matriz le permite:# Identificar los procesos aplicables a cada unidad de negocio.

# Visualizar información resumen para cada uno de los archivos de auditoría creados en el archivo de estructura.

Para mayor información ver el tópico trabajar con la matriz en el modulo Elaborar y Monitorearel Programa de Auditoría.

Utilizando los camposMostrar y Color se

puede cambiar lainformación queaparece en esta

matriz.


Octubre 2002

solapa Navegación

La solapa Navegación le permite navegar la estructura de auditoría y la información deplanificación. Puede hacer clic en cada botón del gráfico para abrir y mostrar los detallesrelevantes para esa etapa del proceso.

Haga clic en el …para…

botón Detalles del Archivo Abrir la ventana Detalles. En esta ventana se puede visualizar y mantener losdetalles del proyecto para su archivo.

botón Definir Opciones MUF ventana Abrir Detalles del MUF En esta ventana puede personalizar el puntaje deevaluación, las configuraciones predeterminadas y la funcionalidad opcionaldisponible en el Modelo de Usuario Final que genere.

botón Desarrollar Muestra las solapas principales sobre las cuales se crean y definen los items de laEstructura Auditoría estructura de auditoría, es decir; los procesos, pasos de programa, riesgos,

controles, y tests.

botón Crear MUF Crear un Modelo de Usuario Final que incorpora la estructura de auditoría.Construir un Modelo de Usuario Final será de naturaleza iterativa. En cualquieretapa se pueden realizar cambios en la estructura de auditoría y en lasconfiguraciones personalizadas del modelo y crear un Modelo de Usuario Finalactualizado.

botón Abrir MUF Abrir un Modelo de Usuario Final que ha creado desde el archivo actual deestructura.


Octubre 2002

Haga clic en el …para…

botón Planificación Auditoría Exhibir las solapas principales sobre las cuales se define el programa de auditoría.Utilizando estas solapas se puede agregar y definir los detalles de las unidades denegocio, asociar los procesos de negocio relevantes a cada unidad de negocio,crear archivos de auditoría del Modelo de Usuario Final personalizados para cadaunidad de negocio, y monitorear el progreso de los archivos de auditoría.

botón Empaquetar MUF Empaquetar el Modelo de Usuario Final en un archivo Instalador ejecutable.

botón Distribuir MUF Distribuir el archivo Instalador ejecutable del Modelo de Usuario Final, a losusuarios finales vía email, disquette o similar, hasta la cantidad de licenciascompradas.

botón Consolidar ventana Abrir la Herramienta Consolidación En esta ventana se puede combinar,Archivos MUF intercalar y analizar los resultados de múltiples archivos de auditoría del Modelo de

Usuario Final sobre cualquier período, sector del negocio, o localidad geográfica.


Octubre 2002

solapa Notas de Revisión

Por cada item de su archivo de estructura (procesos, pasos de programa, riesgos, controles, testse items de auditoría) usted puede agregar y monitorear notas de revisión.

La función Notas de Revisión le permite establecer y administrar los detalles de aspectos querequieren corrección, seguimiento o una decisión. La solapa Notas de Revisión exhibeinformación resumen de cada nota de revisión registrada en el archivo de estructura. La ventanaNotas de Revisión muestra detalles completos de cada nota listada en esta solapa.


La solapa Notas de Revisión está disponible en la solapa Estructura de la ventana Principal.Como solapa Notas de Revisión/Notas, esta disponible en las siguientes ventanas:# ventana Procesos

# ventana Riesgos

# solapa Pasos de Programa

# ventana Controles

# ventana Tests.

# ventana Items de Auditoría


Octubre 2002

Si está visualizando la solapa Notas de Revisión[/Notas]:# en la solapa Estructura, la solapa muestra los detalles resumen de todas las notas de revisión del archivo de

estructura. En esta solapa se puede:

- agregar y eliminar notas de revisión.

- importar y exportar información de notas de revisión.

- editar y mantener información de notas de revisión.



- generar reportes relacionados específicamente con notas de revisión.

# en cualquier otra ventana, la solapa sólo muestra los detalles resumen de las notas de revisión vinculadas al itemque está a la vista. En esta solapa se pueden también crear y/o eliminar vínculos entre notas de revisión existentesy el item que está a la vista.





Cant.Vínculos La cantidad total de items relevantes vinculados a la nota de revisión.

Cerrada Si la nota de revisión está pendiente o cerrada.

Email Preparó La dirección de email de la persona que preparó la nota.

CONSEJO: Estos detalles se ingresan y mantienen en la solapa libro deDirecciones en la ventana Detalles Revisión o haciendo clic en elbotón próximo a los campos de nombre en la mayoría de lasventanas.

Email Respondió La dirección de email de la persona que resolvió la nota de revisión.


Email Resolvió La dirección de email de la persona que resolvió la nota de revisión.



Octubre 2002

Columna, continúa Descripción

Estado El estado de la nota de revisión.

NOTA: Se puede editar el contenido de esta columna haciendo clic sobre lamisma y seleccionando en la lista de selección descolgable.

Fecha Preparada La fecha en que la nota de revisión fue preparada.

NOTA: Se puede editar el contenido de este campo haciendo clic en el mismo.

Fecha Respondió La fecha real en que se respondió a la nota de revisión.


Fecha Resuelta La fecha en que se resolvió la nota de revisión.


Fecha Seguimiento La fecha en que la nota de revisión está programada para revisión.

CONSEJO: Puede obtener rápidamente una lista de qué notas de revisión ycuándo requieren seguimiento utilizando la función Alerta.

Nombre El nombre de la nota de revisión.

CONSEJO: Se puede cambiar el nombre de una nota de revisiónseleccionándola en esta solapa y haciendo clic en el botón .

Nro. Un número único generado por el sistema que fue asignado automáticamente a lanota de revisión cuando se la agregó en la estructura.

NOTA: Cada nueva nota de revisión que se agrega es numerada con unnúmero único secuencial. Si usted elimina una nota de revisión, elnúmero de esa nota de revisión no se reutiliza en las nuevas notas derevisión subsiguientes.

Posición Preparó La posición de la persona que preparó la nota.


Posición Resolvió La posición de la persona que resolvió la nota.



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Posición Respondió La posición de la persona que respondió la nota.


Preparó El nombre de la persona que preparó la nota de revisión.

NOTAS:

# Se puede editar el contenido de esta columna haciendo clic sobre la misma yseleccionando en la lista de selección descolgable.

# Las opciones disponibles en la lista de selección pueden ser modificadas en lasolapa libro de Direcciones de la ventana Detalles Revisión o haciendo clic enel botón próximo a los campos de nombre en la mayoría de las ventanas.

Prioridad La prioridad de la nota de revisión.

NOTA: Se puede editar el contenido de esta columna haciendo clic sobre lamisma y seleccionando en la lista de selección descolgable.

Ref. Una referencia alfanumérica asignada a la nota de revisón y utilizada parapropósitos de administración de proyectos.

NOTA: Se puede editar el contenido de esta columna haciendo clic sobre lamisma.

Resolvió El nombre de la persona que resolvió la nota de revisión.

NOTAS:



Respondió El nombre de la persona que respondió a la nota de revisión.

NOTAS:




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Teléfono Preparó El número de teléfono de contacto de la persona que preparó la nota.


Teléfono Resolvió El número de teléfono de contacto de la persona que resolvió la nota de revisión.


Teléfono Respondió El número de teléfono de contacto de la persona que respondió a la nota derevisión.


acceder a los detalles de las notas de revisión

$ Para acceder a los detalles de una nota de revisión:

1. Seleccione una nota de revisión y luego realice una de las siguientes acciones:

# Haga doble clic sobre la misma.


# Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Nota de Revisión.


Octubre 2002

solapa Observaciones de Auditoría

En cualquier etapa durante la realización del programa de auditoría, usted puede visualizar ymodificar los detalles de las observaciones actuales de auditoría que han sido registradas enarchivos de auditoría que fueron creados desde el archivo actual de estructura. Una vez que losdetalles han sido cargados en el archivo de estructura, la solapa Observaciones de Auditoríamuestra información resumen para cada una de las observaciones registradas en los archivos deauditoría. En la ventana Observaciones de Auditoría se muestran detalles completos de cadaobservación de auditoría.

NOTA: Los detalles de las observaciones de auditoría no se almacenan en el archivo de estructura, por talmotivo, si realiza modificaciones en las observaciones de auditoría debe actualizar los archivosindividuales de auditoría con sus cambios.


La solapa Observaciones de Auditoría está disponible en la solapa Planificación de la ventanaPrincipal. En esta solapa usted puede:# hacer doble clic en el nombre de una observación para acceder y editar los detalles.

# editar y mantener información de observaciones de auditoría.

# personalizar las columnas que se muestran.

# ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.


Octubre 2002





Actualizada Si se han realizado cambios en la observación de auditoría en esta sesión.

NOTA: Audit Builder marca automáticamente los registros de observacionesque usted cambia (en la sesión actual) con un Yes (Si) en estacolumna. Estos cambios no aparecerán en el archivo(s) real deauditoría en que están registradas hasta que haga clic en el botónGuardar Cambios. Para mayor información ver el tópico visualizar ymodificar los detalles de las observaciones de auditoría actualesen el modulo Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.

Asignada a El nombre de la persona a la que se asignó la observación.

NOTAS:


# Las opciones disponibles en la lista de selección pueden ser modificadas en lasolapa libro de Direcciones de la ventana Detalles o haciendo clic en el botón

próximo a los campos de nombre en la mayoría de las ventanas.

Cant.Adjuntos La cantidad total de archivos electrónicos (externos a la información registrada enel archivo de auditoría del Modelo de Usuario Final) que están adjuntos a laobservación.

Cerrada La fecha en que se cerró la observación.

Contacto Revisor El número de teléfono de contacto de la persona responsable por revisar laobservación de auditoría.

CONSEJO: Estos detalles se ingresan y mantienen en la solapa libro deDirecciones en la ventana Detalles o haciendo clic en el botón próximo a los campos de nombre en la mayoría de las ventanas.

Detectada por El nombre de la persona que detectó la observación.

NOTAS:





Octubre 2002


Email Asignada La dirección de email de la persona a la que se asignó la observación.


Email Detectado por La dirección de email de la persona que detectó la observación.


Email Revisor La dirección de email de la persona responsable por revisar la observación deauditoría.


Emitida La fecha en que se emitió la observación de auditoría.

Estado El estado de la observación.

NOTA: Usted puede editar el contenido de esta columna haciendo clic sobre lamisma y seleccionando en la lista de selección descolgable.

Fecha Detección La fecha en que se detectó la observación.

NOTA: Se puede editar el contenido de esta columna haciendo clic en lamisma.

Fecha Revisión La fecha en que la observación fue programada para revisión.

CONSEJOS:

# Se puede editar el contenido de esta columna haciendo clic en la misma.# Usted puede obtener rápidamente una lista de qué observaciones y cuándo

requieren seguimiento utilizando la función Alerta.

Incluir Una marca en esta campo indica que la observación de auditoría debe ser incluídaen los informes apropiados que se generen. Si no desea que se reporte laobservación, haga clic en este campo para remover la marca.

Nombre El nombre de la observación.

Nro. Un número único generado por el sistema que fue asignado automáticamente a laobservación cuando se la agregó al archivo de auditoría del cual se está leyendo.


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Posición Asignada La posición de la persona a la que se asignó la observación.


Posición Detectado por La posición de la persona que detectó la observación.


Posición Revisor La posición de la persona responsable por revisar la observación de auditoría.


Prioridad La prioridad de la observación.

NOTA: Se puede editar el contenido de esta columna haciendo clic sobre lamisma y seleccionando desde la lista de selección descolgable.

Ref. Una referencia alfanumérica asignada a la observación y utilizada para propósitosde administración de proyectos.

NOTA: Se puede editar el contenido de esta columna haciendo clic en lamisma.

Registrada La fecha en que se registraron los detalles de la observación de auditoría.

CONSEJO: Se puede cambiar el nombre de una observación seleccionándolaen esta solapa y haciendo clic en el botón .

Respuesta La fecha en que la observación de auditoría fue respondida por última vez.

Revisado por El nombre de la persona responsable por revisar la observación de auditoría.

CONSEJOS:





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Seguimiento La fecha en que la observación está programada para revisión.

CONSEJO: Utilizando la función Alerta se puede obtener rápidamente una listade qué observaciones y cuándo requieren seguimiento.

Teléfono Asignada El número de teléfono de contacto de la persona a la que se asignó la observación.


Teléfono Detectado por El nombre de teléfono de contacto de la persona que detectó la observación.


acceder a los detalles de las observaciones de auditoría

$ Para acceder a los detalles de una observación de auditoría:

1. Seleccione una observación de auditoría y luego realice una de las siguientes acciones:



# Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Observación Auditoría.


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solapa Pasos de Programa

NOTA: Esta solapa está disponible sólo si está desarrollando una estructura de auditoría de Procesos y Pasosde Programa. Para mayores detalles ver el tópico definir el tipo de auditoría en el modulo Elaborar yMonitorear el Programa de Auditoría.

La solapa Pasos de Programa muestra información resumen de todos los pasos de programadefinidos en la estructura de auditoría. En la ventana Pasos de Programa se muestran los detallescompletos de cada paso de programa.


La solapa Pasos de Programa está disponible en la solapa Estructura de la ventana Principal. Sedispone de una versión reducida en la ventana Procesos. Si está visualizando esta solapa:# en la solapa Estructura, la solapa muestra detalles resumen de todos los pasos de programa del archivo de

estructura. En esta solapa se puede:

- agregar y eliminar pasos de programa.

- importar y exportar información de pasos de programa.

- editar y mantener información de pasos de programa.



- generar reportes relacionados específicamente con los pasos de programa.

# en la ventana Procesos, la solapa sólo muestra los detalles resumen de los pasos de programa vinculados alproceso que está a la vista. En estas solapas usted también puede crear y/o eliminar los vínculos entre pasos deprograma existentes y un proceso.


Octubre 2002





Cant.Notas Rev. La cantidad total de notas de revisión vinculadas al paso de programa.

Cant.Procesos Vinculados La cantidad total de procesos vinculados al paso de programa.

Factor Riesgo El porcentaje afectado (sólo en formato numérico) del valor del objeto financiero encaso de ocurrir el riesgo.

ID Una ID única asignada al paso de programa. Para mayor información ver el tópicogenerar IDs para los items de su estructura en el modulo Elaborar y Monitorearel Programa de Auditoría.

Nombre El nombre del paso de programa.

CONSEJO: Se puede cambiar el nombre de un paso de programaseleccionándolo en esta solapa y haciendo clic en el botón .

Nro. Un número único generado por el sistema que fue asignado automáticamente alpaso de programa cuando se lo agregó en la estructura de auditoría.

NOTA: Cada nuevo paso de programa que se agrega es numeradosecuencialmente con un número único. Si elimina pasos de programa,los números de esos pasos de programa no se reutilizan en los nuevospasos de programa subsiguientes.

Ref. Una referencia alfanumérica asignada al paso de programa. Se puede editar estareferencia directamente en esta columna haciendo clic sobre la misma. Tambiénse puede editar esta referencia en la ventana Pasos de Programa.

acceder a los detalles de los pasos de programa

$ Para acceder a los detalles de un paso de programa:

1. Seleccione un paso de programa y luego realice una de las siguientes acciones:



# Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Paso de Programa.


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solapa Procesos

Los procesos del negocio relevantes para el programa de auditoría son mapeados en la solapaEstructura Procesos de la solapa Estructura. La solapa Procesos muestra información resumenpara cada uno de los procesos de negocio de nivel más bajo definidos en la estructura deauditoría. En la ventana Procesos se muestran detalles completos de cada uno de los procesos.

trabajr con esta solapa

La solapa Procesos está disponible en la solapa Estructura de la ventana Principal. Una versiónreducida de esta solapa, la solapa Procesos Vinculados, está disponible en la ventana Riesgos yen la ventana Pasos de Programa. Si está viendo esta solapa:# en la solapa Estructura, la misma muestra detalles resumen de todos los procesos de más bajo nivel (indicado por

el símbolo ) mapeados en la solapa Estructura Procesos. En esta solapa se puede:

- editar y mantener información de procesos.



- generar reportes relacionados específicamente con procesos.

# en cualquier otra ventana, la solapa sólo muestra detalles resumen de los procesos vinculados al item que está a lavista. En esta solapa usted puede también crear y/o eliminar vínculos entre procesos existentes y el item que estáa la vista.


Octubre 2002



NOTA: Se pueden personalizar las columnas que se muestran haciendo clic en el botón .


Cant.Notas Rev. La cantidad total de notas de revisión vinculadas al proceso.

Cant.Pasos Progr. La cantidad total de pasos de programa vinculados al proceso.

Cant.Riesgos La cantidad total de riesgos vinculados al proceso.

Dirección Vinc.Web Una dirección Intranet/Internet en donde se puede visualizar información adicionalde políticas/guías. En el Modelo de Usuario Final esta dirección se convierte en unbotón vínculo Web que cuando se hace clic muestra el respectivo sitio.

ID Una ID única asignada al proceso. Para mayor información ver el tópico generarIDs para los items de su estructura en el modulo Elaborar y Monitorear elPrograma de Auditoría.

Nivel El nivel al cual está posicionado el proceso en la estructura de auditoría en lasolapa Estructura Procesos.

NOTA: Si con el tiempo usted amplía la estructura de auditoría agregandoprocesos adicionales, recuerde que en el Modelo de Usuario Final sóloaparecerán los detalles de los procesos del nivel más bajo (tal comoestán mapeados en la solapa Estructura Procesos). Si agrega yagrupa nuevos items bajo un item existente de nivel bajo, los detallesdel item de nivel bajo ya no aparecerán en los Modelos de UsuarioFinal que genere. Haga clic aquí para obtener un ejemplo ilustrativo.

Nombre El nombre del proceso.

NOTA: Usted sólo puede cambiar el nombre de un proceso en la solapaEstructura Procesos.

Nro. Un número único generado por el sistema que fue asignado automáticamente alproceso cuando se lo agregó en la estructura de auditoría.

NOTA: Cada nuevo proceso que se agrega es numerado secuencialmente conun número único. Si se elimina un proceso de la estructura, el númerode ese proceso no se reutiliza en los nuevos procesos subsiguientes.

Progenitor Si es aplicable, el nombre del grupo bajo el cual se ubica el proceso en laestructura de auditoría, tal como está determinado en la solapa EstructuraProcesos. Para mayor información ver el tópico organizar mapas de estructuraen el modulo Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.


Octubre 2002


Ref. Una referencia alfanumérica asignada al proceso. Usted puede editar estareferencia directamente en esta columna haciendo clic sobre ella. También sepuede editar esta referencia en la ventana Procesos.

acceder a los detalles de los procesos

$ Para acceder a los detalles de un proceso:

1. Seleccione un proceso y luego realice una de las siguientes acciones:



# Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Proceso.


Octubre 2002

solapa Riesgos


La solapa Riesgos muestra información resumen de todos los riesgos definidos en la estructura deauditoría. En la ventana Riesgos se muestran los detalles completos de cada riesgo.


La solapa Riesgos está disponible en la solapa Estructura de la ventana Principal. Se dispone deversiones reducidas en la ventana Procesos, y como solapa Riesgos Vinculados, en la ventanaControles. Si está visualizando esta solapa:# en la solapa Estructura, la solapa muestra los detalles resumen de todos los riesgos del archivo de estructura. En

esta solapa se puede:

- agregar y eliminar riesgos.

- importar y exportar información de riesgos.

- editar y mantener información de riesgos.



- generar reportes relacionados específicamente con los riesgos.

# en cualquier otra ventana, la solapa sólo muestra los detalles resumen de los riesgos vinculados al item que está ala vista. En estas solapas usted también puede crear y/o eliminar vínculos entre los riesgos existentes y el itemque está a la vista.


Octubre 2002





Cant.Ctrls La cantidad total de controles vinculados al riesgo.

Cant.Notas Rev. La cantidad total de notas de revisión vinculadas al riesgo.

Cant.Procesos Vinculados La cantidad total de procesos vinculados al riesgo.

Cuenta El objeto financiero (por ejemplo, un activo financiero o pasivo) cuyo valormonetario estaría afectado si ocurriese el riesgo.

Financiero Si las consecuencias de ocurrir el riesgo (en su estado no controlado ni tratado) vaa ser evaluado utilizando información financiera.

ID Una ID única asignada al riesgo. Para mayor información ver el tópico generar IDspara los items de su estructura en el modulo Elaborar y Monitorear elPrograma de Auditoría.

Nombre El nombre del riesgo.

CONSEJO: Puede cambiar el nombre de un riesgo seleccionándolo en estasolapa y haciendo clic en el botón .

Nro. Un número único generado por el sistema que fue asignado automáticamente alriesgo cuando se lo agregó en la estructura de auditoría.

NOTA: Cada nuevo riesgo que se agrega es numerado secuencialmente conun número único. Si usted elimina riesgos, los números de esos riesgosno se reutilizan en los riesgos nuevos subsiguientes.

Ref. Una referencia alfanumérica asignada al riesgo. Se puede editar esta referenciadirectamente en esta columna haciendo clic sobre la misma. También se puedeeditarla en la ventana Riesgos.

% Riesgo El porcentaje afectado (sólo en formato numérico) del valor del objeto financiero encaso de ocurrir el riesgo.


Octubre 2002

acceder a los detalles de los riesgos

$ Para acceder a los detalles de un riesgo:

1. Seleccione un riesgo y luego realice una de las siguientes acciones:



# Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Riesgo.


Octubre 2002

solapa Tests


La solapa Tests muestra información resumen de todos los tests definidos en la estructura deauditoría. En la ventana Tests se muestran los detalles completos de cada test.


La solapa Tests está disponible en la ventana Principal. Se dispone de una versión reducida en laventana Controles. Si está visualizando esta solapa:# en la ventana Principal, la solapa muestra los detalles resumen de todos los tests agregados en su archivo de

evaluación. En esta solapa usted puede:

- agregar y eliminar tests.

- importar y exportar información de tests.

- editar y mantener información de tests.



- generar reportes relacionados específicamente con los tests.

# en la ventana Controles, la solapa sólo muestra los detalles resumen de los tests vinculados al control que está a lavista. En esta solapa también se pueden crear y/o eliminar vínculos entre controles existentes y un test.


Octubre 2002





Cant.Ctrls.Vincul. La cantidad total de controles vinculados al test.

Cant.Notas Rev. La cantidad total de notas de revisión vinculadas al test.

ID Una ID única asignada al test. Para mayor información ver el tópico generar IDspara los items de su estructura en el modulo Elaborar y Monitorear elPrograma de Auditoría.

Nombre El nombre del test.

CONSEJO: Se puede cambiar el nombre de un test seleccionándolo en estasolapa y haciendo clic en el botón .

Nro. Un número único generado por el sistema que fue asignado automáticamente altest cuando se lo agregó a la estructura de auditoría.

NOTA: Cada nuevo test que se agrega es numerado secuencialmente con unnúmero único. Si usted elimina un test del archivo de estructura, elnúmero de ese test no se reutiliza en los nuevos tests subsiguientes.

Ref. Una referencia alfanumérica asignada al test. Se puede editar esta referenciadirectamente en esta columna haciendo clic sobre la misma. También puedeeditarla en la ventana Tests.

acceder a los detalles de los tests

$ Para acceder a los detalles de un test:

1. Seleccione un test y luego realice una de las siguientes acciones:



# Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Test.


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solapa Unidades de Negocio

La solapa Unidades de Negocio muestra información resumen de cada unidad de negocio de nivelmás bajo que participa en el programa de auditoría tal como están mapeadas en la solapaEstructura Negocios. En la ventana Unidades de Negocio se muestran los detalles completos decada una de las unidades de negocio.


La solapa Unidades de Negocio está disponible en la solapa Planificación de la ventana Principal.Esta solapa muestra detalles resumen de todas las unidades de negocio de nivel más bajomapeadas en la solapa Estructura Negocios. En esta solapa se puede:# editar y mantener información de unidades de negocio.

# personalizar las columnas que se muestran.

# ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.

# generar reportes relacionados específicamente con las unidades de negocio.


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Cant.Auditorías La cantidad de archivos de auditoría vinculados a la unidad de negocio.

Cant.Items Auditoría La cantidad de items de auditoría vinculados a la unidad de negocio.

Nombre El nombre de la unidad de negocio.

Nro. Un número único generado por el sistema que se asignó a la unidad de negociocuando se la agregó a la estructura de auditoría.

NOTA: Cada unidad de negocio que se agrega es numerada secuencialmentecon un número único. Si usted elimina una unidad de negocio delarchivo de estructura, el número de esa unidad de negocio no sereutiliza en las nuevas unidades subsiguientes.

acceder a los detalles de las unidades de negocio

$ Para acceder a los detalles de una unidad de negocio:

1. Seleccione una unidad de negocio y luego realice una de las siguientes acciones:



# Haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Unidad de Negocio.


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ventana Auditorías

En cualquier etapa durante la realización de su programa de auditoría, usted puede revisar yrastrear el progreso de los archivos de auditoría que ha creado desded el archivo actual deestructura. La ventana Auditorías le permite visualizar en el archivo de estructura informaciónresumen de cada archivo de auditoría.


Octubre 2002

acceder a esta ventana

$ Para acceder a la ventana Auditorías:

1. Acceda a ls solapa Planificación en la ventana Principal

2. Acceda a la solapa Auditorías y realice una de las siguientes acciones:

# Haga doble clic en un archivo de auditoría.

# Seleccione un archivo de auditoría, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la EditarAuditoría.

# Seleccione un archivo de auditoría y haga clic en el botón .

CONSEJO: Haga clic en los botones o para navegar por la lista completa de archivos de auditoría.

NOTAS:

# Acceda a la ayuda para windows sensitiva al contexto presionando <F1>.

# Como con la mayoría de las aplicaciones basadas en Microsoft Windows , según se requiera, la mayoríade las ventanas en Audit Builder pueden ser maximizadas, minimizadas y redimensionadas.

describir los campos y solapas de esta ventana

Campo Descripción

Auditor Asignado Una vez que ha cargado los detalles de un archivo de auditoría, este campomuestra el nombre del auditor clave asignado a la auditoría. Este auditor fueasignado al archivo de auditoría en el momento en que se creó el archivo deauditoría utilizando la ventana Generar Archivo.

NOTAS:

# Esta información es de sólo lectura y no puede ser cambiada una vez generadoel archivo de auditoría.

# Como usted puede cambiar el nombre de este campo en la solapa OpcionesDetalles en la ventana Detalles MUF modificando el nombre predeterminadoque se muestra en el campo Auditor Principal, el nombre de este campopuede diferir del descripto en este archivo de ayuda.


Octubre 2002

Campo, continúa Descripción

Auditoría Cerrada Una marca en este campo indica que el archivo de auditoría está cerrado. Una vezcerrado:# los detalles de ese archivo de auditoría se remueven de los reportes que se

generan desde el archivo de estructura.# ya no se pueden cargar y leer en el archivo de estructura los detalles de las

observaciones de auditoría registradas en ese archivo de evaluación.

NOTA: Este campo indica que el archivo de auditoría está cerrado y sólo esaplicable al archivo de estructura actual. Los usuarios finales aúnpueden abrir el archivo de auditoría en el Modelo de Usuario Final yleer/modificar los detalles si fuere necesario.

botón AbrirArchivo Auditoría Abre el archivo de auditoría en el Modelo de Usuario Final.

IMPORTANTE: Para que funcione esta característica los archivo(s) de auditoríay los Modelo(s) de Usuario Final deben estar almacenados enlos directorios originales en los cuales se generaron. Si semueve de lugar el Modelo de Usuario Final y/o el archivo deauditoría, el archivo de estructura no podrá localizar o leer lainformación requerida.

botón Cargar desde Archivo Haga clic en este botón para cargar y visualizar los detalles actualizados delarchivo de auditoría.

IMPORTANTE: Para que funcione esta característica los archivo(s) de auditoríay los Modelo(s) de Usuario Final deben estar almacenados enlos directorios originales en los cuales se generaron . Si semueve de lugar el Modelo de Usuario Final y/o el archivo deauditoría, el archivo de estructura no podrá localizar o leer lainformación requerida.

Fecha Planificación Estos campos aparecen en las fechas de inicio planeadas y reales del archivo deauditoría.

La fecha planeada de inicio se ingresó al momento de creación del archivo deauditoría en la ventana Generar Archivo. Esta información es de sólo lectura y nopuede ser cambiada una vez generado el archivo de auditoría.

La fecha real de inicio es ingresada por los usuarios finales directamente en elModelo de Usuario Final. Esta información es de sólo lectura y no puede sercambiada en el archivo de estructura.

NOTA: Como usted puede cambiar el nombre de estos campos en la solapaOpciones Detalles en la ventana Detalles MUF modificando el nombrepredeterminado que se muestra en los campos Fecha Planeada deInicio y Fecha Real de Inicio el nombre de estos campos puedendiferir de los descriptos en este archivo de ayuda.


Octubre 2002


Procesos incluidosen Auditoría Una vez que ha cargado los detalles de un archivo de auditoría, se muestran los

procesos de negocio definidos para esa auditoría y un resumen de las horasPresupuestadas y Reales para esos procesos.

NOTA: Esta información es de sólo lectura y no puede ser cambiada en elarchivo de estructura.

Resumen Auditoría Una vez que ha cargado los detalles de un archivo de auditoría, estos camposmuestran la siguiente información relacionada con el progreso de la auditoría.

NOTA: Esta información es de sólo lectura y no puede ser modificada en elarchivo de estructura.

Cant.Observaciones La cantidad total de observaciones de auditoría registradasen el archivo de auditoría.

Estado El estado del archivo de auditoría.

Exposición a Riesgo Para un modelo Procesos, Riesgos y Controles: El riesgoresidual promedio de todos los procesos incluidos en elarchivo de auditoría.

Para un modelo Procesos y Pasos de Programa: Elpromedio de los scores de evaluación de todos losprocesos para todos los pasos de programa relevantesvinculados.

Resumen Horas Auditoría Una vez que ha cargado los detalles de un archivo de auditoría, estos camposmuestran la siguiente información relacionada con el progreso de la auditoría.

Horas Totales Estimación del tiempo que llevará completar la auditoría.Presupuestadas Para cada uno de los items de auditoría incluidos en el

archivo de auditoría, esta estimación es la suma de lashoras ingresadas en el campo Horas Presupuestadas en lasolapa Horas Auditoría en la solapa Items de Auditoríaantes de crear el archivo de auditoría en la ventanaGenerar Archivo. Esta información es de sólo lectura y nopuede ser cambiada una vez generado el archivo deauditoría.

Horas Totales Reales Las horas reales gastadas a la fecha en la auditoríaingresada por los usuarios finales directamente en elModelo de Usuario Final. Esta información es de sólolectura y no puede ser modificada en el archivo deestructura.


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Variación Total Si es aplicable, la variación entre las horas presupuestadasy reales. Esto se calcula de la siguiente forma:

(Horas Presupuestadas - Horas Reales) / HorasPresupuestadas x 100

NOTA: Las variaciones positivas denotan que se estádentro del presupuesto.

Solapa Descripción

Detalles Adicionales Una vez que ha cargado los detalles de un archivo de auditoría, se muestran enesta solapa las respuestas a los campos opcionales (que fueron definidos yhabilitados en la solapa Opciones Detalles de la ventana Detalles MUF al momentode generar el Modelo de Usuario Final/archivo de auditoría).

NOTA: Esta información es de sólo lectura y no puede ser cambiada en elarchivo de estructura.

Texto Planificación Esta solapa muestra información relativa a la planificación del archivo de auditoría ylas notas que pudiera ser relevante para la planificación del próximo período deauditoría.

NOTAS:

# Esta información puede haber sido ingresada originalmente cuando se generóel archivo de auditoría utilizando la ventana Generar Archivo.

# Con el tiempo los usuarios finales pueden haber modificado esta informaciónen el Modelo de Usuario Final. Para visualizar sus cambios, si hubo alguno,necesita recargar los detalles del archivo de auditoría.

# Sólo se pueden modificar los detalles de esta solapa si el archivo de auditoríaestá cerrado, indicado por una marca en el campo Auditoría Cerrada.

IMPORTANTE: Para que funcione esta característica los archivo(s) de auditoríay los Modelo(s) de Usuario Final deben estar almacenados enlos directorios originales en los cuales se generaron . Si semueve de lugar el Modelo de Usuario Final y/o el archivo deauditoría, el archivo de estructura no podrá localizar o leer lainformación requerida.


Octubre 2002

ventana Controles

NOTA: Esta ventana sólo está disponible si está desarrollando una estructura de auditoría de Procesos,Riesgos y Controles. Para mayores detalles ver el tópico definir el tipo de auditoría en el moduloElaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.

La ventana Controles le permite ingresar y mantener en su estructura de auditoría los detalles delos controles. En la solapa Controles de la solapa Estructura de la ventana Principal se muestrandetalles resumen de todos los controles.

En los Modelos de Usuario Final que usted genere los usuarios finales pueden:# visualizar, mantener, analizar y reportar sobre los detalles de los controles que usted predefinió en la estructura de

auditoría.

# evaluar la eficacia de esos controles.

# para cada riesgo controlado, realizar Evaluaciones de Riesgos con Controles.

# ampliar la estructura de auditoría, de ser necesario, agregando controles adicionales.


Octubre 2002


$ Para acceder a la ventana Controles:

1. Acceda a la solapa Controles y luego realice una de las siguientes acciones:

# Haga doble clic en un control.

# Seleccione un control, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Control.

# Seleccione un control y haga clic en el botón .

CONSEJO: Haga clic en los botones o para navegar por la lista completa de controles.

NOTAS:




Campo Descripción

ID Unica Una ID única asignada al control. Para mayor información ver el tópico generarIDs para los items de su estructura en el modulo Elaborar y Monitorear elPrograma de Auditoría.

Nro. Número único generado por el sistema que se asigna automáticamente al controlcuando se lo incorpora en la estructura de auditoría.

NOTA: Cada nuevo control que agregue es numerado secuencialmente con unnúmero único. Si usted elimina un control de la estructura, el númerode ese control no se reutiliza en los nuevos controles subsiguientes.

Referencia Control Una referencia única alfanumérica que se puede asignar al control y utilizar parapropósitos de administración de proyectos.


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Solapa Descripción

Campos Opcionales Los campos de esta solapa son exclusivos para los requerimientos de informaciónde su auditoría. Los mismos se definen en la solapa Opciones Controles de laventana Detalles MUF. Se pueden mostrar hasta 2 campos de entrada de texto, 2de listas de selección y 2 de fechas permitiéndole capturar detalles exclusivos desu organización para los controles.

CONSEJOS:

# Todos los valores ingresados o seleccionados en estos campos se muestrancomo valores predeterminados en los Modelos de Usuario Final que genere.Estos predeterminados pueden ser cambiados por el usuario final en el Modelode Usuario Final.

# Los campos de ingreso de texto soportan hasta 256 caracteres alfanuméricos.# Haga clic en la flecha hacia abajo y escoja en la lista o escriba una entrada

directamente en un campo de selección.# Dependiendo de las decisiones realizadas en la solapa Opciones Controles de

la ventana Detalles MUF, las opciones disponibles en una lista de selecciónpueden ser modificadas haciendo clic en el botón correspondiente.

# Todos los campos de fecha permiten conversiones de días "comunes". Porejemplo, si usted escribe "today" (hoy), "tomorrow" (mañana), "3 weeks" (3semanas), “5 sep”, etc. en el campo, cuando pulse el tabulador o haga clicfuera del campo, su entrada se convertirá automáticamente en el formatocorrecto de fecha numérica.

Descripción Control Descripción completa del control. Esta descripción puede ser cambiada por losusuarios finales en el Modelo de Usuario Final.

Notas de Revisión/Notas La parte superior de esta solapa muestra una lista que contiene detalles resumende todas las notas de revisión vinculadas al control. Haga doble clic en el nombrede una nota de revisión para acceder a mayores detalles. Estas notas de revisiónno aparecen en los Modelos de Usuario Final que genere. Su propósito espermitirle registrar y administrar el intercambio de información relativa al desarrollode su estructura. Todas las notas de revisión listadas en esta solapa también selistan en la solapa Notas de Revisión en la solapa Estructura de la ventanaPrincipal.En esta solapa usted puede:# Agregar y eliminar notas de revisión.

NOTA: Todas las notas de revisión agregadas en esta solapa sonvinculadas automáticamente al control que está a la vista.

# Editar y mantener información de notas de revisión.# Crear y/o eliminar vínculos entre notas existentes y un control.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.


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Solapa, continúa Descripción

El panel Notas en la mitad inferior de esta solapa le permite mantener un registrode las notas de desarrollo general para el control. Estas notas no se muestran enel Modelo de Usuario Final.

Riesgos Vinculados Lista que contiene detalles resumen de todos los riesgos vinculados al control.Haga doble clic en el nombre de un riesgo para acceder a mayores detalles. Todoslos riesgos listados en esta solapa también se listan en la solapa Riesgos en lasolapa Estructura de la ventana Principal.En esta solapa usted puede:# Editar y mantener información de riesgos.# Crear y/o eliminar vínculos entre riesgos existentes y un control.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.

Tests Vinculados Lista que contiene detalles resumen de todos los tests vinculados al control. Hagadoble clic en el nombre de un test para acceder a mayores detalles. Todos lostests listados en esta solapa también se listan en la solapa Tests en la solapaEstructura de la ventana Principal.En esta solapa usted puede:# Agregar y eliminar tests.

NOTA: Todos los tests agregados en esta solapa se vinculanautomáticamente al control que está a la vista.

# Importar y exportar información de tests.# Editar y mantener información de tests.# Crear y/o eliminar vínculos entre tests existentes y un control.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.


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ventana Criterios

La ventana Criterios le permite definir los factores que se utilizan para evaluar los items deauditoría. Utilizando estos criterios, cada item de auditoría es evaluado para determinar el nivel deriesgo para esa área. Se pueden definir hasta 15 criterios. Hay tres ventanas de Criterios, cadauna con 5 criterios en blanco que pueden ser activados y configurados individualmente.


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$ Para acceder a la ventana de Criterios:


2. Haga clic en el botón Definir Criterios de la solapa Estructura de Negocios.

CONSEJO: Haga clic en los botones o para navegar a través de las 3 ventanas de criterios.

NOTAS:




Campo Descripción

Criterio # Habilitado Una marca en este campo indica que el criterio está habilitado.

Pond. Esta es la importancia del criterio en relación con los otros criterios habilitados.Cuanto más alta es la ponderación, mayor es la importancia. Se puede ingresarcualquier valor numérico incluyendo numeros enteros, decimales y fraciones. Laponderación predeterminada es cero (0).

rótulos de seleccióny valores Lista de las medidas que se pueden seleccionar cuando se está evaluando un item

de auditoría contra el criterio. Por cada medida se asigna un valor. El valor de lamedida que se selecciona, multiplicado por la ponderación del criterio, produce unscore de evaluación para ese criterio.

Rótulo Este es el nombre del criterio. Este nombre aparece en la ventana Items deAuditoría y en los reportes apropiados.


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ventana Detalles

La ventana Detalles le permite ingresar y mantener detalles sobre el desarrollo de la estructura deauditoría, la creación de los Modelos de Usuario Final y el desarrollo del programa de auditoría.


$ Para acceder a la ventana Detalles:


# Haga clic en el botón Detalles Archivo en la solapa Navegación en la ventana Principal.

# En cualquier ventana haga clic en la opción Detalles del menú Sección.

NOTAS:

# Acceda a la ayuda para windows sensitiva al contexto presionando <F1>.# Como con la mayoría de las aplicaciones basadas en Microsoft Windows , según se requiera, la mayoría

de las ventanas en Audit Builder pueden ser maximizadas, minimizadas y redimensionadas.


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Campo Descripción

botón Generar Ids Cuando se crea el Modelo de Usuario Final se verifican y asignan IDs únicas. Estebotón le permite asignar manualmente IDs a los items de la estructura de auditoría.Esto sólo deberá realizarse si:# con el tiempo usted desea poder juntar dos estructuras separadas en una

nueva estructura y# desea poder acceder a los archivos creados en los Modelos de Usuario Final

generados desde las estructuras separadas en los modelos que genere desdela nueva estructura.

Para mayor información ver el tópico generar IDs para los items de suestructura en el modulo Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.

botón Nombres Este botón abre el diálogo Nombres Modelo Anterior. Este diálogo es utilizadoModelo Anterior cuando usted:

1. está generando un Modelo de Usuario Final actualizado desde su archivo deestructura,

2. ha cambiado el nombre de su archivo de estructura en el campo Nombre deDetalles Modelo en la ventana Detalles.

y

3. desea que los archivos de auditoría creados en Modelos de Usuario Finalanteriores (generados desde el archivo estructura con los nombres viejos) seanabiertos en el nuevo Modelo de Usuario Final generados desde el archivo deestructura con el nuevo nombre.

Este procedimiento le permite luego abrir, en su nuevo Modelo de Usuario Final,archivos de auditoría que fueron creados en Modelos de Usuario Final generadosdesde los archivos que tienen el Nombre de Detalles Modelo que usted ingresó enel diálogo Nombres Modelo Anterior.

Para mayor información ver los tópicos Cambiar el Nombre del Modelo yControlar Números de Versión en el modulo Localizar y Administrar Archivos.

Fecha Publicación La fecha de la estructura de auditoría.

CONSEJO: Todos los campos de fecha permiten conversiones de días"comunes". Por ejemplo, si usted escribe "today" (hoy), "tomorrow"(mañana), "3 weeks" (3 semanas), “5 sep”, etc. en el campo,cuando pulse el tabulador o haga clic fuera del campo, su entradase convertirá automáticamente en el formato correcto de fechanumérica.

Nombre Nombre descriptivo de su archivo de estructura. Este campo debe ser completadodado que es la base para el nombre del archivo de datos.


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Versión Nro. Este número le permite marcar las distintas versiones de los Modelos de UsuarioFinal que genere desde el archivo de estructura actual. Usted debe cambiar elnúmero de versión siempre que haga cambios en el archivo de estructura queimpacten en el tamaño, orden de la estructura o en las opciones del Modelo deUsuario Final. Para mayor información ver el tópico Controlar Versiones en elmodulo Localizar y Administrar Archivos.

Solapa Descripción

Libro Direcciones El libro de direcciones actúa como una lista central de almacenamiento denombres, posiciones, números de contacto y direcciones de e-mail de la genteinvolucrada en el programa de auditoría, desde el desarrollo/planificación de laestructura de auditoría hasta la realización de las tareas de campo de auditoríautilizando los Modelos de Usuario Final.

NOTAS:

# Esta lista puede ser modificada en cualquier momento.# El contenido del libro de direcciones estará disponible en los Modelos de

Usuario Final que usted genere.# En la mayoría de las ventanas se puede acceder, seleccionar y/o modificar el

contenido del libre de direcciones según corresponda, haciendo clic en próximo a cualquier campo de "nombre".

# El campo eMail en la solapa Libro de Direcciones permite enviar por email losinformes y formularios relevantes directamente desde Audit Builder utilizando lafunción Dividir Informe e Email.

# Utilice sus teclas <Ctrl> y flechas para navegar por el contenido de la lista.# Utilizando la opción del menú del botón derecho del mouse Copiar a

portapapeles, se puede copiar el contenido de la lista y:

- guardar la información en un archivo .txt. Luego se puede cargar lainformación contenida en este archivo de estructura en archivossubsiguientes de estructura utilizando la opción Cargar desde archivo.

- pegar, agregar o reemplazar en otras listas o campos de texto de suarchivo de estructura, según resulte apropiado.

Mail Utilice esta solapa para definir las opciones que les permiten a los usuarios de losModelos de Usuario Final retornarle a usted electrónicamente sus archivos deauditoría completados. Para mayor información ver el tópico recolectar archivosde auditoría completados de los usuarios finales en el modulo Elaborar yMonitorear el Programa de Auditoría.


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Notas Comentarios generales acerca de la creación del Modelo de Usuario Final. Estasnotas no aparecen en el Modelo de Usuario Final.

En la parte de abajo de esta solapa usted puede adjuntar archivos externos querespaldan sus notas. Los tipos de archivos que puede adjuntar incluyen planillasde cálculo, documentos MS Word, gráficos y documentos RTF. Desde estasolapa usted también puede modificar directamente los archivos adjuntos,imprimirlos, y eliminarlos o remover sus vínculos cuando los mismos ya no sonrelevantes.

Versiones Registro de las distintas versiones de los Modelos de Usuario Final que han sidogeneradas desde el archivo actual de estructura. Al asignar números de versión acada Modelo de Usuario Final distinto que genere le permite abrir, en el últimoModelo de Usuario Final, archivos de auditoría que fueron creados en Modelos deUsuario Final anteriores. Para mayor información ver el tópico ControlarVersiones en el modulo Localizar y Administrar Archivos.

Mantenga un registro de versiones registrando en esta lista los siguientes detallespara cada versión que crea:# Un número único de versión.# Una descripción de los cambios principales que contiene la nueva versión y las

razones para esos cambios.# La fecha de la versión.


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ventana Detalles MUF

La ventana Detalles MUF le permite personalizar las configuraciones de los Modelos de UsuarioFinal que genere desde el archivo de estructura.

IMPORTANTE:

# Cuando, luego de haber generado un Modelo de Usuario Final, se realizan cambios en el tamaño u ordende la estructura de auditoría o en las opciones del Modelo de Usuario Final, se debe asignar un nuevonúmero de versión al archivo de estructura antes de regenerar un modelo actualizado.

# Los cambios (excepto los realizados a los reportes) se guardan automáticamente en el mismo momento enque se realizan, por lo que no es necesario guardar el trabajo antes de salir del archivo. Sin embargo, parareflejar los cambios en el Modelo de Usuario Final existente se necesitará regenerarlo.


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$ Para acceder a la ventana Detalles MUF:


# Haga clic en el botón Definir Opciones MUF en la solapa Navegación de la ventana Principal.

# Haga clic en el botón de la ventana Detalles.

NOTAS:




Solapa Descripción

Focos Lista de las áreas en que se enfocan sus procesos de negocios, riesgos y pasos deprograma. Se pueden cambiar los focos predeterminados e insertar/eliminar deesta lista haciendo clic en el botón derecho del mouse.

Una vez que los focos han sido listados en esta solapa usted debe asignar losfocos apropiados a los procesos/riesgos/pasos de programa. Los focos permiten alos usuarios finales, en el Modelo de Usuario Final, personalizar sus archivos deauditoría definiendo dentro o fuera del alcance a los focos relevantes. Si usted nole asigna un foco, el item le aparecerá siempre al usuario (en el Modelo de UsuarioFinal) independientemente de sus elecciones de alcance.

Los focos que ingresa en esta solapa aparecen en la solapa Focos de la ventanaProcesos/Riesgos/Pasos de Programa donde luego se los asigna a los itemsindividuales.

Para mayor información ver el tópico habilitar/deshabilitar la definición dealcance de la estructura de auditoría en el Modelo de Usuario Final en elmodulo Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.


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Opciones Controlessolapa Campos Esta solapa le permite predefinir listas de selección deEstándar control. Los usuarios finales seleccionan las opciones

apropiadas en estas listas cuando definen detalles de loscontroles el Modelo de Usuario Final. Las listas deselección son:

Categorías de ControlEl rango de categorías posibles bajo las cuales sepuede agrupar un control.

Eficacia del ControlEl rango de puntajes posibles de eficacia que sepueden asignar a un control.

Estado del ControlEl rango de estados posibles del control.

Evidencia TestsEl rango de resultados posibles de los tests.

Para que el usuario final pueda completar el campocorrespondiente en la ventana Controles del Modelo deUsuario Final.# como mínimo debe definirse una opción en la lista de

selección, o# el campo Editable debe estar marcado, lo cual permite

realizar agregados en la lista de selección en el Modelode Usuario Final.

Para mayor información ver el tópico definir las opcionesde funcionalidad de controles en el modulo Elaborar yMonitorear el Programa de Auditoría.

solapa Campos En esta solapa usted puede crear campos adicionales deOpcionales texto, selección y fechas para capturar, en un Modelo de

Usuario Final, información adicional acerca de un control.Los campos adicionales que usted cree aparecen en lasolapa Información Adicional de la ventana Controles delModelo de Usuario Final.

CONSEJO: Al hacer clic en un campo Editable de unalista de selección opcional o campo"Combo" los usuarios podrán modificar lositems que usted ingresó para esa lista deselección.

Para mayor información ver el tópico agregar campospara capturar información adicional en el moduloElaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.


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Opciones Detalles En esta solapa usted:# Ingresa el rótulo principal que desea que aparezca en la ventana Detalles del

Modelo de Usuario Final. Este rótulo le avisará a los usuarios en el Modelo deUsuario Final, que ingresen un nombre para cada nuevo archivo de auditoríaque creen.

# Puede crear campos adicionales de texto, selección y fechas para capturar, enel Modelo de Usuario Final, información específica sobre cada archivo deauditoría que creen los usuarios. Los campos adicionales que usted creeaparecen también en la ventana Detalles del Modelo de Usuario Final. Paramayor información ver el tópico agregar campos para capturar informaciónadicional en el modulo Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.

Opciones Funcionalidad Esta solapa le permite personalizar las funcionalidades disponibles en los Modelosde Usuario Final que vaya a generar posteriormente.

Archivo Bitmap Este campo le permite colocar un gráfico de su elección enlas ventanas claves del Modelo de Usuario Final.

Definir Nombre Cuando este campo muestra una marca, luego de cambiaren Conversión el nombre de un item (proceso, riesgo, control, test o paso

de programa) en su estructura y generar un Modelo deUsuario Final actualizado, el modelo actualizado convertirá,cuando lea archivos de auditoría creados en Modelos deUsuario Final anteriores, el nombre del item de la viejaestructura al nuevo nombre.

Incluir Consolidar Esta opción le permite habilitar/deshabilitar el acceso a laHerramienta Consolidación en el Modelo de Usuario Final.

Incluir Focos Esta opción le permite habilitar/deshabilitar según searequerido la habilidad de los usuarios finales de definir elalcance del foco de la auditoría.

Incluir Resúmenes Esta opción le permite habilitar/deshabilitar el acceso aresumenes de evaluaciones en el Modelo de Usuario Final.

Multiusuario Esta opción le permite habilitar/deshabilitar el accesomultiusuario a los archivos creados en el Modelo deUsuario Final.

Ocultar Alcance Esta opción le permite habilitar/deshabilitar la habilidad delos usuarios finales de definir el alcance de la estructura deauditoría en el Modelo de Usuario Final.

Ocultar ConsecuenciaFinanciera Esta opción le permite habilitar/deshabilitar la opción de

evaluación de consecuencia financiera.


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Opciones ArchivosDatos Estos campos le permiten:

# incluir un archivo de auditoría específico en el archivoinstalador empaquetado del Modelo de Usuario Final.

# hacer que el archivo de auditoría se abraautomáticamente cuando se accede al Modelo deUsuario Final.

# habilitar/deshabilitar, en el Modelo de Usuario Final lahabilidad de crear nuevos archivos de auditoría.

Para mayor información ver el tópico Incluir un Archivode Auditoría con el Modelo de Usuario FinalEmpaquetado en el modulo Empaquetar y DistribuirModelos de Usuario.

Seguridad Esta opción le permite controlar el acceso a los archivosque son creados en los Modelos de Usuario Final.

Tipo de Auditoría Este campo le permite seleccionar el enfoque de auditoríade la estructura.

Utilizar Guías Esta opción le permite mostrar/ocultar guías de evaluaciónen Riesgos de riesgos a los usuarios finales en el Modelo de Usuario

Final.Opciones Notas de Revisión

solapa Campos Esta solapa le permite predefinir listas de selección deEstándar notas de revisión. Los usuarios finales seleccionan las

opciones apropiadas en estas listas cuando definen losdetalles de las notas de reivisión en el Modelo de UsuarioFinal. Estas listas de selección son:Estado Nota de Revisión

El rango de estados posibles que se pueden asignar auna nota de revisión

Prioridad Nota de RevisiónLas distintas prioridades que se pueden asignar a unanota de revisión

Para que el usuario final pueda completar el campocorrespondiente en la ventana Notas de Revisión delModelo de Usuario Final.# Como mínimo debe definirse una opción en la lista de



Para mayor información ver el tópico definir las opcionesde funcionalidad de notas de revisión en el moduloElaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.


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Opciones ObservacionesAuditoría

solapa Campos Esta solapa le permite predefinir listas de selección deEstándar observaciones de auditoría. Los usuarios finales

seleccionan en estas listas las opciones apropiadas cuandodefinen los detalles de las observaciones en el Modelo deUsuario Final. Estas listas de selección son:

Estado ObservaciónEl rango de estados posibles que se pueden asignar auna observación de auditoría.

Prioridad ObservaciónLas distintas prioridades que se pueden asignar a unaobservación de auditoría.

Para que el usuario final pueda completar los camposcorrespondientes en la ventana Observaciones de Auditoríadel Modelo de Usuario Final.# como mínimo debe definirse una opción en la lista de



Para mayor información ver el tópico definir las opcionesde funcionalidad de observaciones de auditoría en elModelo de Usuario Final en el modulo Elaborar yMonitorear el Programa de Auditoría.


Usuario Final, información adicional acerca de unaobservación de auditoría. Los campos adicionales queusted cree aparecen en la solapa Información Adicional dela ventana Observaciones de Auditoría del Modelo deUsuario Final.




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Opciones Papelesde Trabajo

solapa Campos Esta solapa le permite predefinir las lista de selección deEstándar evaluación en la cual los usuarios finales seleccionan

cuando evalúan los papeles de trabajo. Para que elusuario final pueda hacer su evaluación en la ventanaPapeles de Trabajo del Modelo de Usuario Final utilizandoeste campo:

# como mínimo debe definirse una opción en la lista deselección, o

# el campo Editable debe estar marcado, lo cual permiterealizar agregados en la lista de selección en el Modelode Usuario Final.

Para mayor información ver el tópico definir las opcionesde funcionalidad papeles de trabajo en el Modelo deUsuario Final en el modulo Elaborar y Monitorear elPrograma de Auditoría.


Usuario Final, información adicional acerca de un papel detrabajo. Los campos adicionales que usted cree aparecenen la solapa Información Adicional de la ventana Papelesde Trabajo del Modelo de Usuario Final.



Opciones Pasosde Programa

solapa Campos Esta solapa le permite predefinir la lista de selección deEstándar evaluación en la cual los usuarios escogerán cuando

evalúen los pasos de programa. Para que el usuario finalpueda realizar su evaluación utilizando este campo en laventana Pasos de Programa del Modelo de Usuario Final:


Octubre 2002


# como mínimo debe definirse una opción en la lista deselección, o

# el campo Editable debe estar marcado, lo cual permiterealizar agregados en la lista de selección en el Modelode Usuario Final.

Para mayor información ver el tópico definir las opcionesde funcionalidad de pasos de programa en el Modelode Usuario Final en el modulo Elaborar y Monitorear elPrograma de Auditoría.


Usuario Final, información adicional acerca de un paso deprograma. Los campos adicionales que usted creeaparecen en la solapa Información Adicional de la ventanaPasos de Programa del Modelo de Usuario Final.



Opciones Procesos En esta solapa usted puede crear campos adicionales de texto, selección y fechaspara capturar, en un Modelo de Usuario Final, información adicional acerca de unproceso de negocios. Los campos adicionales que usted cree aparecen en lasolapa Información Adicional de la ventana Procesos del Modelo de Usuario Final.

CONSEJO: Al hacer clic en un campo Editable de una lista de selecciónopcional o campo "Combo" los usuarios podrán modificar los itemsque usted ingresó para esa lista de selección.

Para mayor información ver el tópico agregar campos para capturar informaciónadicional en el modulo Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.


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Opciones Resumen En esta solapa usted puede crear campos adicionales de texto, selección y fechasEjecutivo para capturar, en un Modelo de Usuario Final, información adicional para el

Resumen Ejecutivo. Los campos adicionales que usted cree aparecen en la solapaInformación Adicional de la ventana Resumen Ejecutivo del Modelo de UsuarioFinal.

CONSEJO: Al hacer clic en un campo Editable de una lista de selecciónopcional o campo "Combo" los usuarios podrán modificar los itemsque usted ingresó para esa lista de selección.

Para mayor información ver el tópico agregar campos para capturar informaciónadicional en el modulo Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.

Opciones Riesgos

solapa Campos Esta solapa le permite predefinir listas de selección deEstándar evaluación de riesgos. Los usuarios finales seleccionan las

opciones adecuadas en estas listas cuando realizanevaluaciones de riesgo en el Modelo de Usuario Final.Estas listas de selección son:

Categoría de RiesgoEl rango de categorías posibles bajo las cuales sepueden agrupar los riesgos.

ConsecuenciaUna lista de los impactos potenciales o consecuenciasde un riesgo si el mismo ocurriera.

Consecuencia FinancieraPara los riesgos que afectan objetos de valor monetariode su negocio, la consecuencia de ocurrir el riesgo, ensu estado absoluto, puede ser evaluada de acuerdocon el valor a riesgo. Esta lista mapea el valor de unobjeto, ingresado por el Usuario Final, a la medidaapropiada de "consecuencia".

Estado del RiesgoEl rango de posibles estados del riesgo.

ProbabilidadUna lista de las probabilidades de que ocurra un riesgoy sus consecuencias.


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Puntaje SeveridadUna vez realizada la evaluación de consecuencia yprobabilidad, los valores numéricos predefinidos paralos puntajes de evaluación escogidos sonautomáticamente multiplicados entre si para conformarun score de riesgo y un puntaje de severidad de riesgo.Esta lista mapea el rango de puntajes de severidadposibles y su relación con las opciones de evaluaciónde consecuencia/probabilidad del usuario final.

NOTAS:# Para que el usuario final pueda completar el campo

correspondiente en la ventana Riesgos del Modelo deUsuario Final.- como mínimo debe definirse una opción en la lista

de selección, o- el campo Editable debe estar marcado, lo cual

permite realizar agregados en la lista de selecciónen el Modelo de Usuario Final.

# Si es aplicable/disponible, haga clic en el botónDescripción apropiado para ingresar informaciónadicional acerca de los items de la lista de selección.Esta información les aparecerá a los usuarios finales enel Modelo de Usuario Final, ayudándoles a realizar lasselecciones apropiadas.

Para mayor información ver el tópico definir las opcionesde funcionalidad de riesgos en el Modelo de UsuarioFinal en el modulo Elaborar y Monitorear el Programa deAuditoría.


Usuario Final, información adicional acerca de un riesgo.Los campos adicionales que usted cree aparecen en lasolapa Información Adicional de la ventana Riesgos delModelo de Usuario Final.




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Opciones Tests

solapa Campos Esta solapa le permite predefinir listas de selección de losEstándar tests. Los usuarios finales seleccionan las opciones

apropiadas en estas listas cuando definen detalles de testsen el Modelo de Usuario Final. Las listas de selección son:

Estado del TestEl rango de estados posibles de los tests.

Tipo de TestEl rango de tipos posibles de categorías bajo las cualesse puede agrupar un test.

Para que el usuario final pueda completar el campocorrespondiente en la ventana Tests del Modelo de UsuarioFinal.# como mínimo debe definirse una opción en la lista de



Para mayor información ver el tópico definir las opcionesde funcionalidad de tests en el modulo Elaborar yMonitorear el Programa de Auditoría.


Usuario Final, información adicional acerca de un test. Loscampos adicionales que usted cree aparecen en la solapaInformación Adicional de la ventana Tests del Modelo deUsuario Final.



Texto Acerca Cada Modelo de Usuario Final que se genera tiene una ventana "Acerca". El textoque ingrese en esta solapa va a aparecer en esa ventana. Se puede ingresar unacantidad ilimitada de texto para, por ejemplo, mostrar detalles de contacto einformación importante de fechas y versiones. Si es necesario aparecerá una barrade desplazamiento vertical.


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ventana Generar Archivo

La ventana Generar Archivo le permite crear un archivo personalizado de auditoría del Modelo deUsuario Final para una unidad de negocio en particular. Los detalles ingresados en los campos enla ventana Generar Archivos aparecerán en la ventana Detalles del Modelo de Usuario Final.

Crear el archivo de auditoría desde el archivo de estructura hace que se vinculen los dos archivos.Esta vinculación permite que información resumen acerca del archivo de auditoría pueda sercargada luego nuevamente en el archivo de estructura cuando sea requerido, para monitorear elprogreso de ese archivo.

CONSEJO: Visualice una lista de todos los archivos de auditoría creados en el archivo de estructura en lasolapa Auditorías de la solapa Planificación de la ventana Principal.

Estos 3 campos sonopcionales. Los mismos

fueron definidos en lasolapa Opciones Detalles

en la ventana DetallesMUF. En esta solapa usted

tiene la opción de incluirhasta 3 campos adicionales

de Ingreso de Texto, deFechas y/o de Listas.


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$ Para acceder a la ventana Generar Archivo:


# Haga clic en el botón Generar Auditoría en la ventana Unidad de Negocio.

# Haga clic en el botón en la solapa Auditorías, seleccione una unidad de negocio en la lista que aparecey haga clic en el botón OK.

NOTAS:




Campo Descripción

Nombre Archivo Datos Un nombre descriptivo para el archivo de auditoría. Este campo debe sercompletado dado que es la base para el nombre del archivo de base de datos.

NOTA: Como se puede cambiar el nombre de este campo en la solapaOpciones Detalles de la ventana Detalles MUF modificando el nombrepredeterminado que aparece en el campo Rótulo Principal, el nombrede este campo puede diferir del descripto en el archivo de ayuda.

Los campos restantes (si hay alguno) debajo del campo Nombre ArchivoDatos dependen de las configuraciones definidas en la solapa OpciónDetalles de la ventana Detalles MUF. Si es necesario, los Usuarios Finalespueden modificar la información predeterminada que usted ingrese enestos campos.

Foco de Evaluación Este campo le permite predefinir el "alcance" del archivo de auditoría utilizando losfocos definidos en la solapa Opciones Focos de la ventana Detalles MUF. Si unfoco se define dentro del alcance (ej: se lo marca) entonces todos los procesos yriesgos (y sus controles y tests vinculados) o pasos de programa asociados conese foco quedarán dentro del alcance y en consecuencia considerados aplicables acada nuevo archivo de auditoría creado en el Modelo de Usuario Final. Si estáhabilitado, las configuraciones de alcance pueden ser cambiadas por los usuariosfinales en la ventana Alcance de la Revisión del Modelo de Usuario Final.Para mayor información ver el tópico habilitar/deshabilitar definición del alcancede la estructura de auditoría por el usuario final en el modulo Elaborar yMonitorear el Programa de Auditoría.


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Información Planificación Este campo muestra información relativa a la planificación del archivo de auditoria.

NOTAS:

# Con el tiempo los usuarios finales pueden modificar esta información en elModelo de Usuario Final. Cuando carga los detalles del archivo de auditoría enel archivo de estructura, usted puede visualizar los cambios en la ventanaAuditorías.


IMPORTANTE: Para que esta característica funcione los archivo(s) de auditoría yel Modelo(s) de Usuario Final deben estar almacenados en losdirectorios originales en los cuales fueron generados. Si elModelo de Usuario Final y/o el archivo de auditoría son movidos,su archivo de estructura no podrá localizar o leer la informaciónrequerida.

Notas para Próximo Año Este campo muestra aspectos levantados mientras la auditoría está en desarrollo,a considerar cuando se realice la planificación para el próximo período de auditoría.

NOTAS:

# Con el tiempo los usuarios finales pueden modificar esta información en elModelo de Usuario Final. Cuando carga los detalles del archivo de auditoría enel archivo de estructura, usted puede visualizar los cambios en la ventanaAuditorías.


IMPORTANTE: Para que esta característica funcione los archivo(s) de auditoría yel Modelo(s) de Usuario Final deben estar almacenados en losdirectorios originales en los cuales fueron generados. Si elModelo de Usuario Final y/o el archivo de auditoría son movidos,su archivo de estructura no podrá localizar o leer la informaciónrequerida.


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ventana Items de Auditoría

Cuando vincula un proceso a una unidad de negocio en la solapa Matriz, usted activa la celdaapropiada la cual a su vez, crea un item de auditoría. Las celas activadas de la matriz puedenmostrar un rango de información relevante a un proceso y unidad de negocio en particular. Ustedpuede cambiar el tipo de información que aparece y la forma en que se muestra. La ventanaItems de Auditoría le permite administrar y mantener los detalles de los items de auditoría.


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$ Paa acceder a la ventana Items de Auditoría:


# Acceda a la solapa Planificación de la ventana Principal.

# Acceda a la ventana Unidad de Negocio.

2. Acceda a la solapa Items de Auditoría y realice una de las siguientes acciones:

# Haga doble clic en un archivo de auditoría.

# Seleccione un item de auditoría, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar ItemAuditoría.

# Seleccione un item de auditoría y haga clic en el botón .

CONSEJO: Haga clic en los botones o para navegar por la lista completa de items de auditoría.

NOTAS:




Campo Descripción

Criterios Los criterios respecto de los cuales se evalúan los items de auditoría. Estoscriterios se definen en la ventana Criterios.

Descripción Una descripción detallada del item de auditoría.

Evaluación Criterios El score de Evaluación de los Criterios para el item de auditoría.

Score = Para todos los criterios, la suma de (valor de selección de los criterios xponderación de los criterios)

Nombre El nombre del item de auditoría.


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Período Auditoría El período en que será auditado el item de auditoría. Los períodos que se puedenescoger son:# Actual# Próximo# +2# +3# +4# No Programado

Seleccionado para Auditar Una marca en este campo indica que el item de auditoría está seleccionado paraser auditado. Si el campo no está marcado, el item de auditoría no se incluye enlos archivos de auditoría que se generan desde ese archivo de estructura.

Solapa Descripción

Alcance El alcance del item de auditoría.

Horas AuditoríaHorasPresupuestadas Estimación del tiempo que llevará completar el item de

auditoría.

Horas Reales El tiempo real que tomó realizar el item de auditoríaingresado directamente por los usuarios finales en elModelo de Usuario Final. Esta información:

# sólo está disponible si usted ha cargado los detalles delarchivo(s) de auditoría en el cual está incluido el itemde auditoría.

# es de sólo lectura y no puede ser modificada en elarchivo de estructura.

Notas Resumen Notas generales relativas a las horas de auditoría. En estasolapa se puede ingresar una cantidad ilimitada deinformación apareciendo, de ser necesario, barras dedesplazamiento vertical.

Variación Si es aplicable, la variación entre las horas presupuestadasy las reales. La misma se calcula de la siguiente forma:

(Horas Presupuestadas - Horas Reales) / HorasPresupuestadas x 100

NOTA: Las variaciones positivas denotan que se estádentro del presupuesto.


Octubre 2002


Notas de Revisión Esta solapa muestra una lista que contiene detalles resumen de todas las notas derevisión vinculadas al item de auditoría. Haga doble clic en el nombre de una notade revisión para acceder a mayores detalles. Estas notas de revisión no aparecenen los archivos de auditoría que genere. Su propósito es permitirle registrar yadministrar el intercambio de información relativo a la planificación del programa deauditoría.En esta solapa usted puede:# Agregar y eliminar notas de revisión.

NOTA: Todas las notas de revisión agregadas en esta solapa se vinculanautomáticamente al item de auditoría que está a la vista.

# Editar y mantener información de notas de revisión.# Crear y/o eliminar vínculos entre notas existentes y un item de auditoría.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas displayed.# Generar un reporte de Columnas RTF.

Objetivos El objetivo y foco del item de auditoría.

Recursos Requeridos Los recursos requeridos para completar el item de auditoría.


Octubre 2002

ventana Notas de Revisión

La ventana Notas de Revisión le permite establecer, monitorear y mantener los detallesrelacionados con el desarrollo de los items de la estructura de auditoría (procesos, riesgos,controles, tests y pasos de programa). En la solapa Notas de Revisión de la solapa Estructura dela ventana Principal se muestran detalles Resumen de todas las notas de revisión registradas parala estructura de auditoría.

NOTA: Las notas de revisión ingresadas para la estructura de auditoría no son incluidas en los Modelos deUsuario Final que se generan - los mismos son exclusivos del archivo de estructura. En los Modelosde Usuario Final, los usuarios finales pueden registrar separadamente sus propias notas de revisiónrelativas a su archivo de auditoría.


Octubre 2002


$ Para acceder a la ventana Notas de Revisión:

1. Acceda a una solapa Notas de Revisión[/Notas] y luego realice una de las siguientes acciones:

# Haga doble clic en una nota de revisión.

# Seleccione una nota de revisión, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Nota.

# Seleccione una nota de revisión y haga clic en el botón .

CONSEJO: Haga clic en los botones o para navegar por la lista completa de notas de revisión.

NOTAS:




NOTA: El ingreso de datos en Audit Builder es discrecional. Se necesita completar sólo aquellos campos queson relevantes para los requerimientos de información de la auditoría. Se puede registrar lainformación en cualquier etapa durante la auditoría.

Campo Descripción

Cerrado Una marca en este campo indica que la nota de revisión está cerrada o ha sidoresuelta.Aunque todos los detalles de las notas de revisión "cerradas" aún se puedenvisualizar en el archivo de estructura, sus detalles no aparecen en la función Alertani en ninguno de los reportes (excepto en los Reportes de Columnas RTF) quegenere.

Estado El estado de la nota de revisión.


Octubre 2002


Fecha Seguimiento La fecha en que se realizó por última vez/se va a realizar seguimiento de la nota derevisión.

CONSEJOS:


# Se puede obtener rápidamente una lista de qué notas de revisión y cuándorequieren seguimiento utilizando uno de los siguientes métodos:

- la función Alerta.

- aplicar un filtro de fecha en la columna Seguimiento de la solapa Notas deRevisión de la ventana Principal.

Nro. Número único generado por el sistema que se asigna automáticamente a la nota derevisión cuando se la incorpora en la estructura de auditoría.

NOTA: Cada nueva nota de revisión que agregue es numeradasecuencialmente con un número único. Si usted elimina una nota derevisión de la estructura, el número de esa nota no se reutiliza en lasnuevas notas de revisión subsiguientes.

Preparado por y Fecha El nombre de la persona que preparó la nota de revisión y la fecha en que lorealizó.

CONSEJO:

# Las opciones disponibles en la lista de selección de nombre pueden sermodificadas haciendo clic en el botón correspondiente.


Prioridad La prioridad asignada a la nota de revisión.

Referencia Una referencia única alfanumérica que se puede asignar a la nota de revisión yutilizar para propósitos de administración de proyectos.


Octubre 2002


Respondido por y Fecha El nombre de la persona que respondió a la nota de revisión y la fecha en que lorealizó.

CONSEJO:



Resuelto por y Fecha El nombre de la persona que resolvió la nota de revisión y la fecha en que lorealizó.

CONSEJO:



Solapa Descripción

Adjuntos Lista de todos los archivos electrónicos (externos a la información registrada en elarchivo de estructura de Audit Builder) que están adjuntos y respaldan la nota derevisión. En esta solapa se pueden adjuntar archivos de respaldo, abrirlos,imprimirlos y remover su vínculo con el archivo de auditoría cuando ya no esnecesario.

Comentarios Resolución Comentarios realizados en el momento en que se resolvió la nota de revisión.

Comentarios Revisor Comentarios realizados por la persona que revisó la nota.

Respuesta Auditor La respuesta a la nota de revisión por la persona responsable del archivo deestructura.


Octubre 2002


Vínculos Lista que contiene detalles resumen de todos los items a los que está vinculada lanota de revisión. Acceda a la ventana de detalles relevantes de esos itemshaciendo doble clic en sus nombres. En las respectivas solapas de la ventanaPrincipal también se listan los detalles completos de todos los items listados enesta solapa.En esta solapa usted puede:# Crear y/o eliminar vínculos entre items existentes y una nota.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.


Octubre 2002

ventana Observaciones de Auditoría

En cualquier etapa durante el desarrollo del programa de auditoría, usted puede revisar y rastrearel progreso de las observaciones de auditoría que han sido registradas en los archivos deauditoría que fueron creados desde el archivo de estructura actual. Una vez cargados los detallesen el archivo de estructura, la solapa Observaciones de Auditoría muestra información resumen decada una de las observaciones registradas en los archivos de auditoría. En la ventanaObservaciones de Auditoría se muestran detalles completos de cada observación de auditoría.

NOTA: Los detalles de las observaciones de auditoría no son almacenados en el archivo de estructura, por talmotivo, si realiza modificaciones en las observaciones de auditoría, deberá actualizar los archivosindividuales de auditoría con sus cambios.


Octubre 2002


$ Para accder a la ventana observaciones de Auditoría:

1. Acceda a la solapa Planificación de la ventana Principal.

2. Acceda a la solapa Observaciones de Auditoría y realice una de las siguientes acciones:

# Haga doble clic en una observación.

# Seleccione una observación, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción EditarObservación Auditoría.

# Seleccione una observación y haga clic en el botón .

CONSEJO: Haga clic en los botones o para navegar por la lista completa de observaciones de auditoría.

NOTAS:




Campo Descripción

Asignado a La persona a quien se ha asignado completar la observación de auditoría.

NOTA: Las opciones disponibles en la lista de selección pueden sermodificadas haciendo clic en el botón correspondiente.

Detectado por y Fecha El nombre de la persona que primero detectó los detalles de la observación deauditoría y la fecha en que lo realizó.

CONSEJO:



Estado El estado de la observación de auditoría.


Octubre 2002


Emitida La fecha en que se emitieron los detalles de la observación de auditoría.


Incluir en Informe Una marca en este campo indica que la información de la observación de auditoríaserá incluída en los reportes relevantes que genere. Si no desea que laobservación sea reportada, haga clic en el campo para remover la marca.

NOTA: Este campo está deshabilitado si la observación de auditoría fueconsiderada "no relevante".

Nombre El nombre de la observación de auditoría. Este nombre no se puede cambiar en elarchivo de estructura.

Observación Cerrada Una marca en este campo indica que la observación de auditoría está cerrada o hasido resuelta.Aunque todos los detalles de las observaciones de auditoría "cerradas" aún sepueden visualizar en el archivo de estructura/auditoría, sus detalles no aparecen enla función Alerta ni en los reportes (excepto los Reportes de Columnas RTF) quegenere.

Prioridad La prioridad asignada a la observación de auditoría.

Referencia Observación Una referencia única alfanumérica que se puede asignar a la observación deauditoría y utilizar para propósitos de administración de proyectos.

Registrado La fecha en que se registraron los detalles de la observación de auditoría.


Respuesta La fecha en que se respondió por última vez a la observación de auditoría.



Octubre 2002


Revisado por y Fecha El nombre de la persona que respondió a la observación de auditoría y la fecha enque lo realizó.

CONSEJO:



Seguimiento La fecha en que se realizó por última vez/se va a realizar seguimiento de laobservación de auditoría.

CONSEJOS:


# Se puede obtener rápidamente una lista de qué observaciones y cuándorequieren seguimiento utilizando uno de los siguientes métodos:

- la función Alerta.

- aplicar un filtro de fecha en la columna Seguimiento de la solapaObservaciones de Auditoría de la ventana Principal.

Solapa Descripción

Adjuntos Lista de todos los archivos electrónicos (externos a la información registrada en elarchivo de auditoría en el Modelo de Usuario Final) que están adjuntos a laobservación de auditoría. En esta solapa se pueden adjuntar archivos de respaldo,abrirlos, imprimirlos y remover su vínculo con el archivo de auditoría cuando ya noes necesario.

Efecto Una descripción de los efectos o impactos de la observación de auditoría.


Octubre 2002


Información Adicional Los campos de esta solapa son exclusivos para el Modelo de Usuario Final/archivode auditoría desde el cual se leen los detalles de la observación de auditoría.Estos campos los define el desarrollador del Modelo de Usuario Final. Se puedenmostrar hasta 2 campos de entrada de texto, 2 de listas de selección y 2 de fechaspermitiéndole capturar detalles exclusivos de su organización.

CONSEJOS:


directamente en un campo de selección.# Dependiendo de las decisiones realizadas por el desarrollador del Modelo de

Usuario Final, las opciones disponibles en una lista de selección pueden sermodificadas haciendo clic en el botón correspondiente.

ADVERTENCIA: Si se modifica la lista, luego de guardar los cambios en elarchivo de auditoría, su nueva entrada se muestra en elcampo apropiado en el archivo de auditoría pero no se veráreflejada en la lista de selección para ese campo.


Observación Una descripción completa de la observación de auditoría.

Recomendación Detalle de la recomendación de la observación de auditoría.

Respuesta Gerencia Detalles de la respuesta de gerencia a la observación de auditoría.


Octubre 2002

ventana Pasos de Programa

NOTA: Esta ventana sólo está disponible si está desarrollando una estructura de auditoría de Procesos yPasos de Programa. Para mayores detalles ver el tópico definir el tipo de auditoría en el moduloElaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.

La ventana Pasos de Programa le permite ingresar y mantener los detalles de los pasos deprograma en la estructura de auditoría. En la solapa Pasos de Programa de la solapa Estructurade la ventana Principal se muestran detalles resumen de todos los pasos de programa.

En los Modelos de Usuario Final que usted genere, los usuarios finales pueden:# definir, evaluar, verificar, analizar, monitorear y reportar sobre los detalles de los pasos de programa.

# ampliar la estructura de auditoría, de ser necesario, agregando pasos de programa adicionales.


Octubre 2002


$ Para acceder a la ventana Pasos de Programa:

1. Acceda a una solapa Pasos de Programa y luego realice una de las siguientes acciones:

# Haga doble clic en un paso de programa.

# Seleccione un paso de programa, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción EditarPaso Programa.

# Seleccione un paso de programa y haga clic en el botón .

CONSEJO: Haga clic en los botones o para navegar por la lista completa de pasos de programa.

NOTAS:




Campo Descripción

ID Unica Una ID única asignada al paso de programa. Para mayor información ver el tópicogenerar IDs para los items de su estructura en el modulo Elaborar y Monitorearel Programa de Auditoría.

Nro. Número único generado por el sistema que se asigna automáticamente al paso deprograma cuando se lo incorpora en la estructura de auditoría.

NOTA: Cada nuevo paso de programa que agregue es numeradosecuencialmente con un número único. Si usted elimina un paso deprograma de la estructura, el número de ese paso de programa no sereutiliza en los nuevos pasos de programa subsiguientes.

Referencia Pasode Programa Una referencia única alfanumérica que se puede asignar al paso de programa y

utilizar para propósitos de administración de proyectos.


Octubre 2002

Solapa Descripción

Campos Opcionales Los campos de esta solapa son exclusivos para los requerimientos de informaciónde su auditoría. Los mismos se definen en la solapa Opciones Pasos de Programade la ventana Detalles MUF. Se pueden mostrar hasta 2 campos de entrada detexto, 2 de listas de selección y 2 de fechas permitiéndole capturar detallesexclusivos de su organización para los pasos de programa.

CONSEJOS:



directamente en un campo de selección.# Dependiendo de las decisiones realizadas en la solapa Opciones Pasos de

Programa de la ventana Detalles MUF, las opciones disponibles en una lista deselección pueden ser modificadas haciendo clic en el botón correspondiente.


Descripción Descripción completa del paso de programa. Esta descripción puede ser cambiadapor los usuarios finales en el Modelo de Usuario Final.

Focos Asigne un foco al paso de programa haciendo clic en el campo apropiado. Sepuede asignar más de un foco. Los focos permiten a los usuarios finales, en elModelo de Usuario Final, personalizar sus archivos de auditoría definiendo elalcance dentro o fuera de los focos relevantes. Si no se asigna un foco a un pasode programa, el mismo aparecerá siempre independientemente de sus definicionesde alcance.Se pueden cambiar los focos disponibles para selección en la solapa Focos de laventana Detalles MUF.Para mayor información ver el tópico habilitar/deshabilitar la definición dealcance de la estructura de auditoría en el Modelo de Usuario Final en elmodulo Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.


Octubre 2002


Notas de Revisión/Notas La parte superior de esta solapa muestra una lista que contiene detalles resumende todas las notas de revisión vinculadas al paso de programa. Haga doble clic enel nombre de una nota de revisión para acceder a mayores detalles. Estas notas derevisión no aparecen en los Modelos de Usuario Final que genere. Su propósito espermitirle registrar y administrar el intercambio de información relativa al desarrollode su estructura. Todas las notas de revisión listadas en esta solapa también selistan en la solapa Notas de Revisión en la solapa Estructura de la ventanaPrincipal.En esta solapa usted puede:# Agregar y eliminar notas de revisión.

NOTA: Todas las notas de revisión agregadas en esta solapa sonvinculadas automáticamente al paso de programa que está a lavista.

# Editar y mantener información de notas de revisión.# Crear y/o eliminar vínculos entre notas existentes y un paso de programa.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.

El panel Notas en la mitad inferior de esta solapa le permite mantener un registrode las notas de desarrollo general para el paso de programa. Estas notas no semuestran en el Modelo de Usuario Final.

Procesos Vinculados Lista que contiene detalles resumen de todos los procesos de negocio vinculadosal paso de programa. Haga doble clic en el nombre de un proceso para acceder amayores detalles. Todos los controles listados en esta solapa también se listan enla solapa Procesos en la solapa Estructura de la ventana Principal.En esta solapa usted puede:# Editar y mantener información de procesos.# Crear y/o eliminar vínculos entre procesos existentes y un paso de programa.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.


Octubre 2002

ventana Principal

La ventana Principal es la ventana que siempre aparece en forma predeterminada cuando se iniciael software.

Los íconos, solapas y menúes de esta ventana proveen acceso a todas las funciones disponibles.

NOTAS:

# La mayoría de las funciones están desactivadas hasta que se crea un nuevo archivo de estructura o seabre un archivo de estructura existente. Cuando se abre un archivo, en la parte superior derecha de estaventana aparecen el nombre del archivo y otros detalles claves.




Octubre 2002

ventana Procesos

La ventana Procesos le permite ingresar y mantener los detalles de los procesos de nivel más bajomapeados en la estructura de auditoría. En la solapa Procesos en la solapa Estructura de laventana Principal se muestran detalles resumen de todos los procesos.


$ Para acceder a la ventana Procesos:

1. Acceda a la solapa Estructura en la ventana Principal.

2. Realice una de las siguientes acciones:# Expanda la estructura de auditoría en la solapa Estructura Procesos.# Seleccione la solapa Procesos.

3. Realice una de las siguientes acciones:# Haga doble clic en el nombre de un proceso.# Seleccione un proceso, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar

Fila[Procesos].# Seleccione un proceso y haga clic en el botón .

CONSEJO: Haga clic en los botones o para navegar por la lista completa de procesos.

NOTAS:




Octubre 2002


Campo Descripción

ID Unica Una ID única asignada al proceso. Para mayor información ver el tópico generarIDs para los items de su estructura en el modulo Elaborar y Monitorear elPrograma de Auditoría.

Nivel El nivel al cual está posicionado el proceso en la estructura de auditoría.

NOTA: Si con el tiempo usted amplía la estructura de auditoría agregandoprocesos adicionales, recuerde que sólo los detalles de los procesos denivel más bajo (mapeados en la solapa Estructura Procesosaparecerán en el Modelo de Usuario Final. Si usted agrega y agrupanuevos items bajo un item existente de nivel más bajo, los detalles delitem de nivel más bajo ya no aparecerá en los Modelos de UsuarioFinal que genere. Haga clic aquí para ver un ejemplo ilustrativo.

Nro. Número único generado por el sistema que se asigna automáticamente al procesocuando se lo incorpora en la estructura de auditoría.

NOTA: Cada nuevo proceso que agregue es numerado secuencialmente conun número único. Si usted elimina un proceso de la estructura, elnúmero de ese proceso no se reutiliza en los nuevos procesossubsiguientes.

Referencia Proceso Una referencia única alfanumérica que se puede asignar al proceso y utilizarla parapropósitos de administración de proyectos.

Solapa Descripción

Campos Opcionales Los campos de esta solapa son exclusivos para los requerimientos de informaciónde su auditoría. Los mismos se definen en la solapa Opciones Proceso de laventana Detalles MUF. Se pueden mostrar hasta 2 campos de entrada de texto, 2de listas de selección y 2 de fechas permitiéndole capturar detalles exclusivos desu organización para los procesos del negocio.

CONSEJOS:



directamente en un campo de selección.


Octubre 2002


# Dependiendo de las decisiones realizadas en la solapa Opciones Proceso de laventana Detalles MUF, las opciones disponibles en una lista de selecciónpueden ser modificadas haciendo clic en el botón correspondiente.


Descripción Una descripción completa del proceso. Esta descripción se hace de sólo-lectura enlos Modelos de Usuario Final que genere.

Focos Asigne un foco al proceso haciendo clic en el campo apropiado. Se puede asignarmás de un foco. Los focos permiten a los usuarios finales, en el Modelo de UsuarioFinal, personalizar sus archivos de auditoría dejando dentro o fuera del alcance alos focos relevantes. Si usted no asigna un foco a un proceso el mismo siempreaparecerá independientemente de las elecciones de alcance que se realicen.

Se pueden cambiar los focos disponibles para selección en la solapa Focos de laventana Detalles MUF.

Para mayor información ver el tópico habilitar/deshabilitar la definición dealcance de la estructura de auditoría en el Modelo de Usuario Final en elmodulo Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.

Notas de Revisión/Notas La parte superior de esta solapa muestra una lista que contiene detalles resumende todas las notas de revisión vinculadas al proceso. Haga doble clic en el nombrede una nota de revisión para acceder a mayores detalles. Estas notas de revisiónno aparecen en los Modelos de Usuario Final que genere. Su propósito espermitirle registrar y administrar el intercambio de información relativa al desarrollode su estructura. Todas las notas de revisión listadas en esta solapa también selistan en la solapa Notas de Revisión en la solapa Estructura de la ventanaPrincipal.En esta solapa usted puede:# Agregar y eliminar notas de revisión.

NOTA: Todas las notas de revisión agregadas en esta solapa sonvinculadas automáticamente al proceso que está a la vista.

# Editar y mantener información de notas de revisión.# Crear y/o eliminar vínculos entre notas existentes y un proceso.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.

El panel Notas en la mitad inferior de esta solapa le permite mantener un registrode las notas de desarrollo general para el proceso. Estas notas no se muestran enel Modelo de Usuario Final.


Octubre 2002


Pasos de Programa Una lista que contiene detalles resumen de todos los pasos de programavinculados al proceso. Haga doble clic en el nombre de un paso de programa paraacceder a mayores detalles. Todos los pasos de programas listados en estasolapa se listan también en la solapa Pasos de Programa en la solapa Estructurade la ventana Principal.En esta solapa usted puede:# Agregar y eliminar pasos de programa.

NOTA: Todos los pasos de programa agregados en esta solapa sonvinculados automáticamente al proceso que está a la vista.

# Editar y mantener información de pasos de programa.# Crear y/o eliminar vínculos entre pasos de programa existentes y un proceso.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.

Riesgos Una lista que contiene detalles resumen de todos los riesgos vinculados al proceso.Haga doble clic en el nombre de un riesgo para acceder a mayores detalles. Todoslos riesgos listados en esta solapa también se listan en la solapa Riesgos en lasolapa Estructura de la ventana Principal.En esta solapa usted puede:# Agregar y eliminar riesgos.

NOTA: Todos los riesgos agregados en esta solapa son vinculadosautomáticamente al proceso que está a la vista.

# Editar y mantener información de riesgos.# Crear y/o eliminar vínculos entre riesgos existentes y un proceso.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.


Octubre 2002

ventana Riesgos


La ventana Riesgos le permite ingresar y mantener en su estructura de auditoría los detalles de losriesgos. En la solapa Riesgos de la solapa Estructura de la ventana Principal se muestran detallesresumen de todos los riesgos.

En los Modelos de Usuario Final que usted genere los usuarios finales pueden:# evaluar, ordenar por importancia, analizar, monitorear y reportar sobre la magnitud del riesgo "absoluto" (y si es

aplicable, "controlado" y "tratado").

# ampliar la estructura de auditoría, de ser necesario, agregando riesgos adicionales.


Octubre 2002


$ Para acceder a la ventana Riesgos:

1. Acceder a la solapa Riesgos y luego realice una de las siguientes acciones:

# Haga doble clic en un riesgo.

# Seleccione un riesgo, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Riesgo.

# Seleccione un riesgo y haga clic en el botón .

CONSEJO: Haga clic en los botones o para navegar por la lista completa de riesgos.

NOTAS:




Campo Descripción

ID Unica Una ID única asignada al riesgo. Para mayor información ver el tópico generar IDspara los items de su estructura en el modulo Elaborar y Monitorear elPrograma de Auditoría.

Nro. Número único generado por el sistema que se asigna automáticamente al riesgocuando se lo incorpora en la estructura de auditoría.

NOTA: Cada nuevo riesgo que agregue es numerado secuencialmente con unnúmero único. Si usted elimina un riesgo de la estructura, el número deese riesgo no se reutiliza en los nuevos riesgos subsiguientes.

Referencia Riesgo Una referencia única alfanumérica que se puede asignar al riesgo y utilizar parapropósitos de administración de proyectos.


Octubre 2002

Solapa Descripción

Campos Opcionales Los campos de esta solapa son exclusivos para los requerimientos de informaciónde su auditoría. Los mismos se definen en la solapa Opciones Riesgos de laventana Detalles MUF. Se pueden mostrar hasta 2 campos de entrada de texto, 2de listas de selección y 2 de fechas permitiéndole capturar detalles exclusivos desu organización para los riesgos.

CONSEJOS:



directamente en un campo de selección.# Dependiendo de las decisiones realizadas en la solapa Opciones Riesgos de la

ventana Detalles MUF, las opciones disponibles en una lista de selecciónpueden ser modificadas haciendo clic en el botón correspondiente.


Controles Lista que contiene detalles resumen de todos los controles vinculados al riesgo.Haga doble clic en el nombre de un control para acceder a mayores detalles.Todos los controles listados en esta solapa también se listan en la solapa Controlesen la solapa Estructura de la ventana Principal.En esta solapa usted puede:# Agregar y eliminar controles.

NOTA: Todos los controles agregados en esta solapa se vinculanautomáticamente al riesgo que está a la vista.

# Editar y mantener información de control.# Crear y/o eliminar vínculos entre controles existentes y un riesgo.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.


Octubre 2002


Descripción/Guía

Descripción Riesgo Descripción completa del riesgo. Esta descripción puedeser cambiada por los usuarios finales en el Modelo deUsuario Final.

Guía/Política Información para guiar al usuario final cuando estáevaluando los riesgos.

NOTA: Esta guía sólo aparece en el Modelo deUsuario Final si está marcada la opción Guíasen Riesgos en la solapa OpcionesFuncionalidad de la ventana Detalles MUF.Para mayor información ver el tópico mostrarguías de evaluación en el Modelo deUsuario Final en el modulo Elaborar yMonitorear el Programa de Auditoría.

HTML Una dirección Intranet/Internet desde la cual se puedevisualizar información adicional de políticas/guías. En elModelo de Usuario Final esta dirección se convierte a unbotón vínculo Web (Weblink) que cuando se hace clic sobreel mismo muestra el sitio apropiado.

Financiero Si un riesgo se puede medir por el valor monetario de un objeto financiero delnegocio, (por ejemplo, un activo fijo o un pasivo), la consecuencia de ocurrir elriesgo en su estado absoluto se puede evaluar utilizando una escala financiera.Esta escala financiera se define en la solapa Opciones Riesgos de la ventanaDetalles MUF. El cálculo financiero se utilizará como una alternativa a laevaluación de la consecuencia del riesgo absoluto.

$ Para permitir a los usuarios finales evaluar elriesgo utilizando información financiera:

1. Acceda a la ventana Riesgos teniendo el riesgo a la vista.

2. Haga clic en la solapa Financiero.

3. Haga clic en el campo Utilizar Información Financiera para queaparezca una marca.

4. Escriba una descripción del objeto afectado por el riesgo en el campoCuenta.

5. Ingrese el porcentaje del valor del objeto afectado por el riesgo.


Octubre 2002


Cuando se genera el Modelo de Usuario Final, aparecen campos adicionales(Cuenta, % Riesgo, Saldo Objeto y Saldo a Riesgo) en la ventana Riesgos delModelo de Usuario Final. El usuario final ingresa el valor monetario actual delobjeto financiero en el campo Saldo Objeto. Luego se calcula la consecuenciautilizando la escala financiera y el resultado aparece en el campo Consecuencia.

Focos Asigne un foco al riesgo haciendo clic en el campo apropiado. Se puede asignarmás de un foco. Los focos permiten a los usuarios finales, en el Modelo de UsuarioFinal, personalizar sus archivos de auditoría definiendo el alcance dentro o fuera delos focos relevantes. Si no se asigna un foco a un riesgo, el mismo aparecerásiempre independientemente de sus definiciones de alcance.Se pueden cambiar los focos disponibles para selección en la solapa Focos de laventana Detalles MUF.Para mayor información ver el tópico habilitar/deshabilitar la definición dealcance de la estructura de auditoría en el Modelo de Usuario Final en elmodulo Elaborar y Monitorear el Programa de Auditoría.

Notas de Revisión/Notas La parte superior de esta solapa muestra una lista que contiene detalles resumende todas las notas de revisión vinculadas al riesgo. Haga doble clic en el nombrede una nota de revisión para acceder a mayores detalles. Estas notas de revisiónno aparecen en los Modelos de Usuario Final que genere. Su propósito espermitirle registrar y administrar el intercambio de información relativa al desarrollode su estructura. Todas las notas de revisión listadas en esta solapa también selistan en la solapa Notas de Revisión en la solapa Estructura de la ventanaPrincipal.En esta solapa usted puede:# Agregar y eliminar notas de revisión.

NOTA: Todas las notas de revisión agregadas en esta solapa sonvinculadas automáticamente al riesgo que está a la vista.

# Editar y mantener información de notas de revisión.# Crear y/o eliminar vínculos entre notas existentes y un riesgo.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.

El panel Notas en la mitad inferior de esta solapa le permite mantener un registrode las notas de desarrollo general para el riesgo. Estas notas no se muestran en elModelo de Usuario Final.


Octubre 2002


Procesos Vinculados Lista que contiene detalles resumen de todos los procesos de negocio vinculadosal riesgo. Haga doble clic en el nombre de un proceso para acceder a mayoresdetalles. Todos los controles listados en esta solapa también se listan en la solapaProcesos en la solapa Estructura de la ventana Principal.En esta solapa usted puede:# Editar y mantener información de procesos.# Crear y/o eliminar vínculos entre procesos existentes y un riesgo.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.


Octubre 2002

ventana Tests


La ventana Tests le permite ingresar y mantener en su estructura de auditoría los detalles de lostests de controles. En la solapa Tests de la solapa Estructura de la ventana Principal se muestrandetalles resumen de todos los tests.

En los Modelos de Usuario Final que usted genere los usuarios finales pueden:# ingresar, mantener, analizar y reportar sobre los resultados de los tests que ha predefinido en la estructura de

auditoría.# utilizar los resultados de los tests para sustentar la evaluación de la eficacia del control.# ampliar la estructura de auditoría, de ser necesario, agregando tests adicionales.


$ Para acceder a la ventana Tests:

1. Acceda a la solapa Tests y luego realice una de las siguientes acciones:

# Haga doble clic en un test.# Seleccione un test, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción Editar Test.# Seleccione un test y haga clic en el botón .

CONSEJO: Haga clic en los botones o para navegar por la lista completa de tests.

NOTAS:# Acceda a la ayuda para windows sensitiva al contexto presionando <F1>.# Como con la mayoría de las aplicaciones basadas en Microsoft Windows , según se requiera, la mayoría



Octubre 2002


Campo Descripción

ID Unica Una ID única asignada al test. Para mayor información ver el tópico generar IDspara los items de su estructura en el modulo Elaborar y Monitorear elPrograma de Auditoría.

Nro. Número único generado por el sistema que se asigna automáticamente al testcuando se lo incorpora en la estructura de auditoría.

NOTA: Cada nuevo test que agregue es numerado secuencialmente con unnúmero único. Si usted elimina un test de la estructura, el número deese test no se reutiliza en los nuevos tests subsiguientes.

Referencia Test Una referencia única alfanumérica que se puede asignar al test y utilizar parapropósitos de administración de proyectos.

Solapa Descripción

Adjuntos Lista de todos los archivos electrónicos (externos a la información registrada en elarchivo de auditoría en el Modelo de Usuario Final) que están adjuntos al test. Enesta solapa se pueden adjuntar archivos de respaldo, abrirlos, imprimirlos yremover su vínculo con el archivo de auditoría cuando ya no es necesario.

Campos Opcionales Los campos de esta solapa son exclusivos para los requerimientos de informaciónde su auditoría. Los mismos se definen en la solapa Opciones Tests de la ventanaDetalles MUF. Se pueden mostrar hasta 2 campos de entrada de texto, 2 de listasde selección y 2 de fechas permitiéndole capturar detalles exclusivos de suorganización para los tests de control.

CONSEJOS:



directamente en un campo de selección.# Dependiendo de las decisiones realizadas en la solapa Opciones Tests de la

ventana Detalles MUF, las opciones disponibles en una lista de selecciónpueden ser modificadas haciendo clic en el botón correspondiente.



Octubre 2002


Controles Vinculados Lista que contiene detalles de todos los controles vinculados al test. Haga doble clicen el nombre de un control para acceder a mayores detalles. Todos los controleslistados en esta solapa también se listan en la solapa Controles en la solapaEstructura de la ventana Principal.En esta solapa usted puede:# Editar y mantener información de controles.# Crear y/o eliminar vínculos entre controles existentes y un test.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.

Descripción Descripción completa del test. Esta descripción puede ser cambiada por losusuarios finales en el Modelo de Usuario Final.

Notas de Revisión/Notas La parte superior de esta solapa muestra una lista que contiene detalles resumende todas las notas de revisión vinculadas al test. Haga doble clic en el nombre deuna nota de revisión para acceder a mayores detalles. Estas notas de revisión noaparecen en los Modelos de Usuario Final que genere. Su propósito es permitirleregistrar y administrar el intercambio de información relativa al desarrollo de suestructura. Todas las notas de revisión listadas en esta solapa también se listan enla solapa Notas de Revisión en la solapa Estructura de la ventana Principal.En esta solapa usted puede:# Agregar y eliminar notas de revisión.

NOTA: Todas las notas de revisión agregadas en esta solapa sonvinculadas automáticamente al test que está a la vista.

# Editar y mantener información de notas de revisión.# Crear y/o eliminar vínculos entre notas existentes y un test.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.

El panel Notas en la mitad inferior de esta solapa le permite mantener un registrode las notas de desarrollo general para el test. Estas notas no se muestran en elModelo de Usuario Final.

Plan de Verificación Los detalles completos del plan de verificación.


Octubre 2002

ventana Unidades de Negocio

La ventana Unidad de Negocio le permite describir y visualizar los detalles de cada una de lasunidades de negocio mapeadas en la solapa Estructura del Negocio.


$ Para acceder a la ventana Unidad de Negocio:


2. Realice una de las siguientes acciones:# Expanda la estructura de auditoría en la solapa Estructura Negocios y haga doble clic en una unidad de

negocio.# Acceda a la solapa Unidades de Negocio y realice una de las siguientes acciones:

- Haga doble clic en el nombre de una unidad de negocio.- Seleccione una unidad de negocio, haga clic en el botón derecho del mouse y luego en la opción

Editar Unidad Negocio.- Seleccione una unidad de negocio y haga clic en el botón .

# Acceda a la solapa Matriz y haga doble clic en una unidad de negocio (listadas como cabeceras de las filas).

CONSEJO: Haga clic en los botones o para navegar por la lista completa de unidades de negocio.

NOTAS:




Octubre 2002

describir los campos y las solapas de esta ventana

Campo Descripción

Generar Auditoría Haga clic en este botón para que aparezca la ventana Generar Archivo desdedonde puede crear un archivo de auditoría.

Descripción Descripción detallada de la unidad de negocio.

Solapa Descripción

Auditorías Lista que contiene detalles resumen de todos los archivos de auditoría del Modelode Usuario Final creados desde el archivo de estructura para la unidad de negocio.Haga doble clic en el nombre de un archivo de auditoría para acceder a mayoresdetalles. Todos los archivos de auditoría listados en esta solapa se listan tambiénen la solapa Auditorías en la solapa Planificación de la ventana Principal.En esta solapa usted puede:# Rastrear el progreso de archivos de auditoría.# Crear y/o eliminar vínculos entre los archivos de auditoría del Modelo de

Usuario Final y una unidad de negocio.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.

Items Auditoría Cuando se vincula una unidad de negocio con un proceso de negocio en la solapaMatriz, se activa la celda apropiada de la matriz la que a su vez crea un item deauditoría. Cada archivo de auditoría generado para esa unidad de negociocomprenderá uno más items de auditoría. Esta solapa muestra detalles resumen detodos los items de auditoría asociados con la unidad de negocio. Haga doble clic enel nombre de un item para acceder a mayores detalles. Todos los items deauditoría listados en esta solapa también se listan en la solapa Items de Auditoríaen la solapa Estructura de la ventana Principal.En esta solapa usted puede:# Identificar los procesos de negocio aplicables a cada unidad de negocio.# Trabajar con la matriz# Exportar información.# Ordenar, filtrar y sumar la información que se muestra.# Personalizar las columnas que se muestran.# Generar un reporte de Columnas RTF.


Octubre 2002

menú archivo

El menú Archivo está disponible en la mayoría de las ventanas y le permite realizar las siguientesacciones:

La opción del menú Le permite

Abrir Abre un archivo existente.


Abrir Herramienta Consolidar Abre la Herramienta Consolidación.


Cargar Formulario HTML Cargar en su archivo un formulario HTML con respuestas completadas.


Cargar Formulario Word Cargar en su archivo un formulario Word con respuestas completadas.

Cargar Otro Modelo Abrir otros productos Methodware instalados.


Octubre 2002


Cargar Reporte RTF Ingresar en un reporte RTF. Los detalles se pueden cargar nuevamente en elarchivo.


Cerrar Archivo Cierra el archivo actual.

Comprimir Archivo... Comprime el tamaño de los archivos de datos de su archivo.

NOTA: Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Esta función no se puede realizarcuando hay más de un usuario trabajando concurrentemente en elarchivo maestro.

Editar Alertas Definir el criterio de alerta - el item que desea y el lapso de tiempo del alerta.

Eliminar Archivos Elimina archivos.


Enviar Archivos Enviar, vía e-mail, un archivo completado al desarrollador de su productoMethodware.


Exportar Exporta el archivo. En conjunción con la opción Importar (si está disponible), estaopción permite transferir los datos de un producto Methodware a otro.

Guardar Guarda los cambios que haya hecho en su archivo.

Guardar Como Guardar su archivo como uno nuevo con otro nombre.


Importar Importa un archivo exportado. En conjunción con la opción Exportar, esta opciónpermite transferir datos de un producto Methodware a otro.


Juntar Archivos Intercalar los detalles de dos o más archivos separados en el archivo actual.

Mostrar Alertas Ver e imprimir, en base a un criterio de alerta, una lista de items que requierenseguimiento.

Mover Archivos... Zipea automáticamente los archivos de datos de su archivo y los mueve utilizandola opción elegida. Esta opción sólo está disponible en la ventana Principal.

Nuevo Crea un nuevo archivo. Esta opción está sólo disponible en la ventana Principal.

NOTA: Esta opción puede no estar disponible en su producto Methodware. Siha sido removida, se abrirá un único archivo cuando usted acceda a suproducto Methodware.


Octubre 2002


Predeterminados... Esta opción abre un diálogo que le permite cambiar los predeterminados para elarchivo actual y los subsiguientes que se creen en el futuro.

Reversar Rotación Reversa la rotación de las evaluaciones, siempre que se realice antes de cerrar lasesión actual.

NOTAS:

# Esta opción puede no estar disponible en su producto Methodware.# Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Esta función no se puede realizar

cuando hay más de un usuario trabajando concurrentemente en elarchivo maestro.

Reversar Carga Deshacer la acción de arriba, siempre que se realice antes de cerrar el archivo.

Rotar... Rotar las evaluaciones actuales para permitir realizar nuevas evaluaciones. Todaslas evaluaciones rotadas se muestran luego en ventanas apropiadas parapropósitos de comparación.

NOTAS:

# Esta opción puede no estar disponible en su producto Methodware.# Sólo para Soluciones Multi-Usuario: Esta función no se puede realizar

cuando hay más de un usuario trabajando concurrentemente en elarchivo maestro.

Salir Cierra la sesión actual de su producto Methodware.

Zipear/Archivar Archivos.. Zipea automáticamente y coloca en archiveros los archivos de datos de su archivo.



Octubre 2002

menú archivo [herramienta consolidación]

NOTA: Este asunto puede no ser aplicable a algunos productos Methodware.

El menú Archivo le permite realizar las siguientes acciones:


NOTA: Algunas de estas opciones pueden no estar disponibles en su producto Methodware.

Cambiar secciones a consolidarElegir qué secciones de los archivos desea consolidar Esto se puede realizar antesde cargarlos en el archivo o después de haberlos cargado. Los detalles de lassecciones no seleccionadas no se muestran en la consolidación.

Cargar Abre un archivo de consolidación existente.

Cargar Otro Modelo Abrir otros productos instalados de Methodware.

Editar Alertas Definir el criterio de alerta - el tipo de item que desea y el período de alerta.

Guardar Guarda la consolidación actual.

Mostrar Alertas Ver e imprimir, en base a un criterio de alerta, una lista de items que requierenseguimiento.

Nuevo Crea una nueva consolidación.

NOTA: Esté seguro de guardar la consolidación existente. Si no la guarda, laconsolidación actual se perderá.

Salir Cerrar la sesión actual de su producto Methodware.


Octubre 2002

menú ayuda

El menú Ayuda le permite acceder al archivo de Ayuda y también incluye una ventana Acerca.Esta ventana contiene detalles del Motor Advisor Pathfinder y del Producto Methodware enparticular que usted está utilizando, y provee un vínculo al sitio web de Methodware.

CONSEJO:Desde todas las ventanas se dispone de ayuda sensitiva al contexto presionando <F1>.


Octubre 2002

menú edición

El menú Edición está disponible en la mayoría de las ventanas. Desde este menú usted puede:


Cortar Cortar el texto seleccionado.

Copiar Copiar el texto seleccionado al portapapeles.

Pegar Pegar texto que ha sido copiado en el portapapeles

Borrar Borrar de la pantalla el texto seleccionado.

Deshacer Deshacer la acción inmediata anterior.

Buscar Buscar en el archivo actual las ocurrencias de una palabra o frase, permitiéndolerealizar, en consecuencia, una búsqueda y reemplazo.

Buscar Nuevamente Utilizado en conjunción con la función Buscar, busca la siguiente occurrencia de lapalabra o frase.

Controlar Ortografía Realiza un control ortográfico. Si se activa el control ortográfico en la ventanaPrincipal se verificará toda la información del archivo. Si se lo activa en otraventana, sólo se verificará esa ventana. El control ortográfico utiliza un DiccionarioEspañol. Si está instalado el Microsoft Word, el verificador de ortografía abriráautomáticamente el diccionario de Microsoft Word acostumbrado. Se puedecambiar este diccionario utilizando el botón Opciones.

Evaluar Ahora Realiza una evaluación completa sobre el archivo para asegurar que todos losvínculos están correctos, todas las evaluaciones están correctas, y que los puntajesde evaluación han sido aplicados correctamente en los gráficos. Utilice esta funciónsi piensa que los resultados no se están calculando con precisión.

Siguiente Exhibe el item siguiente, por ejemplo, si está viendo riesgos en la ventana Riesgos,esta función lo llevará al siguiente riesgo.


Octubre 2002


Anterior Exhibe nuevamente el item anterior, por ejemplo si está viendo los controles en laventana Controles, esta función lo llevará de vuelta al control anterior.

Señalizar Definir señaladores para registrar lugares del archivo. Las posiciones señalizadasse muestran en la ventana Señaladores. Los Señaladores son útiles para registraruna posición antes de salir del archivo de forma de poder regresar rápidamente almismo lugar cuando reabra el archivo.

Panel Zoom Aumenta el panel de enfoque actual para que ocupe toda la ventana. Esto es útilcuando necesita ingresar o leer gran cantidad de texto en un campo de texto. Alseleccionar nuevamente Panel Zoom (presionando <ALT+Z>) se reducirá el panela su tamaño predeterminado.


Octubre 2002

menú edición [herramienta consolidación]


El menú Edición le permite realizar las siguientes acciones:


NOTA: Algunas de las opciones pueden no estar disponibles en su producto Methodware.

Auto Calcular Este es el predeterminado. Recalcula instantáneamente la consolidación parareflejar los cambios.

Cargar Archivos Agrega un archivo a la consolidación.

Cargar Todos los Archivos Para cargar en la consolidación todos los archivos del directorio de datospredeterminado

Eliminar Grupo Remueve un grupo y coloca su contenido en el siguiente nivel hacia arriba.

Eliminar Línea Remueve del archivo de consolidación el archivo seleccionado.

Filtrar Aplica un filtro utilizando el contenido de los campos Globales. Estos camposfueron definidos por el desarrollador de su producto Methodware. Generalmente serelacionan con los campos claves disponibles en las ventanas de Detalles yResumen (Ejecutivo).

NOTA: Sólo para los productos Herramienta Builder. Estos campos tambiénincluyen los campos adicionales definidos en la solapa Globales de laHerramienta Builder.

Forzar Evaluación Actualiza la consolidación manualmente para reflejar los cambios recientes.

Hacer Invisible/Restaurar a Visible Cambiar de visible a no-visible los archivos consolidados.


Octubre 2002


Insertar Grupo Inserta un grupo sobre la línea actualmente seleccionada. Todos los items almismo nivel y debajo del item seleccionado son movidos automáticamente al nuevogrupo.

Panel Zoom Aumentar el panel de enfoque actual para ocupar la ventana completa. Esto es útilcuando necesita ingresar o leer una gran cantidad de texto en un campo de texto.Seleccionando el Panel Zoom nuevamente (presionando <ALT+Z>) se reducirá elpanel a su tamaño predeterminado.

Restaurar Filtrar Restaura la acción descripta arriba.


Octubre 2002

menú esquema [herramienta consolidación]


El menú esquema le permite realizar las siguientes acciones:


Expandir Todo/Contraer Todo Expandir o contraer todos los grupos en la lista Cliente/Archivo.

Mover Abajo Mover el archivo/grupo seleccionado hacia abajo en la lista Cliente/Archivo.

Mover Arriba Mover el archivo/grupo seleccionado hacia arriba en la lista Cliente/Archivo.

Mover Derecha Mover el archivo/grupo seleccionado un nivel hacia afuera. Utilizar cuando usteddesea:# Crear grupos dentro de grupos.# Mover un archivo hacia adentro de un grupo.

Mover Izquierda Mover el archivo/grupo seleccionado un nivel hacia adentro. Utilizar cuando usteddesea:# Remover un archivo de un grupo. El archivo aparecerá automáticamente

debajo del grupo expandido en un nivel.# Achatar su estructura removiendo un grupo de dentro de un grupo.

Expandir/Contraer Expandir o contraer un grupo para mostrar u ocultar su contenido.

CONSEJO:También puede hacer clic en los símbolos "+" y "-" que se muestran ala izquierda del nombre del grupo en la lista Cliente/Archivo.


Octubre 2002

menú sección

El menú Sección lista las secciones que hay en su archivo, por ejemplo, las secciones DetallesModelo, Riesgos y Notas Revisión.

NOTA: El menú Sección no está disponible en la ventana Principal.

$ Para ir a la primera página de cualquier sección:

1. Seleccione el menú Sección.

2. Seleccione la sección en la lista.


Octubre 2002

menú ventana

El menú Ventana lista todas las ventanas de su producto Methodware que usted tiene actualmenteabiertas.

$ Para cambiar a una ventana abierta:

1. Seleccione el menú Ventana.

2. Seleccione la ventana en la lista.

$ Para cerrar una ventana:

1. Haga clic en el botón localizado en el pié derecho de la ventana.

NOTA: Si selecciona la ventana Principal y la misma no aparece, esto es porque debe cerrarse primero laventana actual.

La viñeta le informa cuál de las ventanasabiertas está actualmente a la vista.

Resolución de ProblemasMODULO INFORMATIVO DEL SOFTWARE METHODWARE PÁGINA 1

Agosto 2002

RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS

Este módulo contiene consejos para resolver los problemas más comunes que se puedenencontrar cuando se utiliza un software de Methodware.

Para consejos en las siguientes áreas Ver página

soporte de servicio técnico y a clientes 2

resolución de problemas al instalar y actualizar 3

resolución de problemas en elaboración de informes 6

resolución de problemas en general 7


Agosto 2002

soporte de servicio técnico y a clientes

El soporte técnico pos venta es realizado desde nuestras oficinas en Wellington. Se nos puedecontactar entre las 9am y las 5pm horas tiempo de Nueva Zelanda, de Lunes a Viernes en elteléfono +64 4 801 2820, o por e-mail a: [email protected].

Llámenos o envíenos un e-mail para:! Analizar sus necesidades.

! Obtener más información sobre nuestros productos.

! Comprar el CD de Methodware que contiene copias de demostración de todo nuestro software y otra informaciónrelevante de los productos.

! Averiguar sobre Socios Aliados de Methodware en su área.

! Obtener respuestas a preguntas técnicas.

Si se requiere soporte adicional se pueden acordar convenios de mantenimiento. Estos conveniosproveen servicios de soporte con prioridad preferencial, incluyendo respuesta en el mismo día alos e-mails y actualizaciones sin cargo de los productos. Por favor, contáctenos para obtenermayores detalles.

También puede visitar nuestro sitio web http://www.methodware.com para obtenerrespuestas a las FAQ’s (preguntas realizadas frecuentemente).


Agosto 2002

resolución de problemas al instalar y actualizar

Esta sección le provee soluciones a aspectos comunes que podría encontrar cuando estéinstalando o actualizando el software de Methodware.

Para obtener ayuda sobre el siguiente error/aspecto Ver página

mi PC no puede leer el CD-ROM de instalación 3

la copia de demostración ha expirado 3

el código de activación de la compra ha sido rechazado 4

no puedo encontrar el *.cfg 4

cannot locate VVM31.DLL when loading Advisor (o algo parecido) 4

no se encontró uno de los archivos de librería necesarios para ejecutar estaaplicación (Oserror 16r485)

4

Missing class GraphDiffComponent; Enter Library name to bind;unknown.sll (o algo parecido)

5

an illegal operation was performed (o algo parecido) 5

violación de acceso a memoria 5

mi PC no puede leer el CD-ROM de instalación

Causas Posibles: Algunos drives de CD-ROM más viejos tienen problemas leyendo nuestros CD-ROMs.

Acciones Correctivas:

1. Pruebe en otra máquina.

2. Contáctenos para obtener un nuevo CD-ROM.

la copia de demostración ha expirado

Causas Posibles:! El código que ingresó está incorrecto.

! El código que ingresó ha expirado.


1. Ingrese el código correcto. Note que el código es sensitivo al tipo de letra.

2. Contáctenos para obtener un código de demostración nuevo/extendido.




Agosto 2002

el código de activación de la compra ha sido rechazado

Causas Posibles:! Usted puede haber intentado ingresar por error el código del demo.! Usted puede haber intentado ingresar el código correcto pero en la versión

demo del producto.


1. Ingrese el código de activación correcto. Note que el código es sensitivo al tipode letra.

2. Baje los archivos de instalación de la versión "full" del producto desde nuestrositio web www.methodware.com.

no puedo encontrar el *.cfg

Causas Posibles: Los archivos del software están corruptos. Esto puede haber ocurrido cuando seestaban bajando/o transfiriendo los archivos.

Acciones Correctivas: Baje los archivos nuevamente desde nuestro sitio web www.methodware.com

cannot locate VVM31.DLL when loading Advisor (o algo parecido)

Causas Posibles:

1. Los archivos claves relativos a su producto Methodware:

! han sido movidos de sus directorios predeterminados; o

! no están correctamente instalados.

2. Usted puede tener instalada una versión vieja del Motor Advisor PathfinderTMy/o del producto Methodware.


1. Si es necesario, desinstale todos los productos viejos de Methodware.

2. Reinstale el Motor Advisor PathfinderTM y su producto Methodware.

no se encontró uno de los archivos de librería necesarios para ejecutar estaaplicación (Oserror 16r485)

Causas Posibles: No están instalados los archivos de control ortográfico.

Acciones Correctivas: Contáctenos para obtener los archivos de instalación del controlador ortográfico.





Agosto 2002

Missing class GraphDiffComponent; Enter Library name to bind; unknown.sll (oalgo parecido)

Causas Posibles: Usted ha pasado a una versión más nueva del producto Methodware pero estáutilizando una versión vieja del Motor Advisor PathfinderTM.

Acciónes Correctivas: Baje e instale el actualizador del Motor Advisor PathfinderTM desde nuestro sitio webwww.methodware.com. Asegúrese de cerrar todos los productos Methodwareantes de ejecutar el archivo actualizador.

an illegal operation was performed (o algo parecido)

Causas Posibles: Hay un conflicto con un archivo en particular en su disco local.

Acciónes Correctivs: Busque en su disco local el archivo install.dll. Renómbrelo como install.old yluego ejecute nuevamente el programa de instalación para su productoMethodware.

violación de acceso a memoria

Causas Posibles: Hay un conflicto con un archivo en particular en su disco local.

Acciónes Correctivas: Busque en su disco local el archivo install.dll. Renómbrelo como install.old yluego ejecute nuevamente el programa de instalación para su productoMethodware.



Agosto 2002

resolución de problemas en elaboración de informes

Esta sección le provee soluciones a aspectos comunes que podría encontrar cuando estégenerando informes en el software de Methodware.


ejecuta un informe Word y no sucede nada 6

resolución de problemas con formularios Word 6

ejecuta un informe Word y no sucede nada

Causas Posibles: La comunicación entre su producto Methodware y Microsoft Word es a través deun vínculo DDE (Direct Document Exchange). Este vínculo se puede haberbloqueado, haciendo que los dos productos dejen de comunicarse.

Acciones Correctivas:! Ejecute nuevamente el informe.! Salga de su producto Methodware y del Microsoft Word y reinicie ambos

productos.

resolución de problemas con formularios Word

! Los formularios Word están diseñados para trabajar en Microsoft Word 97SR-2 o posterior. Los formularios creados en versiones anteriores deMicrosoft Word no operarán correctamente.

! Asegúrese que el archivo no se haya modificado (por ejemplo, que no seagregaron items adicionales, no se eliminaron items existentes o no sealteraron las opciones de alcance) entre la generación del formulario y la cargadel formulario al regresar nuevamente en el archivo. Nosotros recomendamoshacer backup de todos los archivos desde los cuales estará generandoformularios.

! La cantidad máxima de items para cada lista de selección en un formularioWord es de 25. Si se excede este máximo las opciones pueden, o bien noaparecer, o no ser seleccionadas en Microsoft Word.


Agosto 2002

resolución de problemas en general

Esta sección le provee soluciones a aspectos comunes que podría encontrar cuando estéutilizando las funciones generales del software de Methdoware.


no puedo acceder o abrir.... 8

no puedo acceder/modificar un item en el archivo inmediatamente despuésde una caída/falla del sistema

8

no puedo leer o modificar los detalles de items 8

cannot locate VVM31.DLL when loading Advisor (o algo parecido) 4

se detectó un nombre ambiguo tmpdde 9

los puntajes de archivo/evaluación no reflejan los cambios recientes 9

runtime Error: see error.log for more details 9

el End User Model bitmap no se muestra correctamente 10

la numeración de los items no es secuencial 10

la numeración de los items se ha duplicado 10

vínculos duplicados en items 11

lento desempeño del sistema 11


Agosto 2002

no puedo acceder o abrir....

La funcionalidad disponible en su producto Methodware ha sido adaptada parasatisfacer las necesidades de su organización.

Las siguientes funcionalidades pueden haber sido deshabilitadas en su producto:! La habilidad de crear y cargar los detalles de archivos existentes. En este

caso, el archivo que se carga cuando usted abre su producto Methodware es elúnico archivo sobre el cual puede trabajar, obtener informes o generarformularios.

! La habilidad de definir el alcance de su archivo área, o por enfoque o porambos.

! La habilidad de ver y mantener resúmenes en el archivo para las áreas sujetoclaves.

! La habilidad de consolidar y analizar los resultados de múltiplesformularios/archivos.

! La habilidad de crear un resumen ejecutivo en el cual pueda registrar ymantener detalles resumen incluyendo los resultados de su análisis sobre laauditoría/revisión completada.

no puedo acceder/modificar un item en el archivo inmediatamente después de unacaída/falla del sistema

Causas Posibles: Puede haber quedado un bloqueo de registro en la base de datos, previniendo elacceso de usuarios subsiguientes.

Acciones Correctivas: Esta situación es controlada utilizando un mecanismo de bloqueo cronometrado.Cuando un usuario ingresa con su id de usuario se carga la hora. Este registro esactualizado regularmente mientras el usuario está conectado. Si el usuario se cae,el bloqueo se cortará luego de 5 minutos y cualquier bloqueo que tuviere aplicadose ignora.

no puedo leer o modificar los detalles de items

Causas Posibles: Se aplicó automáticamente un bloqueo a nivel de archivo (sistema) para asegurarque cuando se agreguen registros no haya conflicto de archivos.

Acciones Correctivas: Estos bloqueos son breves (normalmente duran sólo milisegundos) pero es posibleque puedan durar algo más. Si se produce un bloqueo de lectura, intente accedernuevamente a los detalles de los items por un segundo más. Si el bloqueo aún nose elimina, cierre el archivo maestro y reábralo nuevamente.


Agosto 2002

se detectó un nombre ambiguo tmpdde

Causas Posibles: Hay un conflicto entre la plantilla del generador de reportes y la plantilla del informe.

Acciones Correctivas: Elimine o reemplace el archivo de plantilla normal.dot al cual está mapeado elMicrosoft Word.

los puntajes de archivo/evaluación no reflejan los cambios recientes

Causas Posibles: Todos los productos Methodware recalculan automáticamente las variablesnecesarias cuando usted cambia/ingresa información en un archivo. El desempeñode su sistema operativo puede afectar la velocidad de esta operación.

Si está trabajando en una solución Multiusuario, sus cambios pueden no serinstantáneamente visibles a otros usuarios actuales y los cambios que ellosrealicen podrían no ser instantáneamente visibles para usted.

Acciones Correctivas: Presione <CTRL+E>. Esta acción asegurará que todos los vínculos y cambiosrecientes estén aplicados correctamente.

runtime Error: see error.log for more details

Causas Posibles: Todos los productos Methodware han sido objeto de testeos extensivos, sinembargo, de todas formas podrían presentarse situaciones que no hayan sidoprevistas por el equipo de desarrollo. El entorno de desarrollo de los productosMethodware es muy robusto, motivo por el cual no deberían aparecer mensajes de"General Protection Fault (GPF)".

Acciones Correctivas: En la mayoría de los casos este mensaje no tiene implicancias y puede serignorado. Sin embargo, si usted encuentra un conjunto de circunstancias quehacen que siempre aparezca este mensaje por favor háganoslo saber. Envíe por E-mail el archivo error.log (generalmente localizado en el directorio Methodware) [email protected] con un breve mensaje describiendo lascircunstancias que originaron el mensaje. Nosotros le proveeremos correccionespara estos errores en un archivo denominado patches.sll que puede ser obtenidodesde nuestro sitio web www.methodware.com.




Agosto 2002

el End User Model bitmap no se muestra correctamente

Causas Posibles: El bitmap está en una resoluciónn superior a los 256 colores y es más grande queel tamaño asignado de 430 x 45 pixels.

Acciones Correctivas: Reformatee el bitmap a 256 colores y/o redimensiónelo como sea necesario.Regenere el Modelo de Usuario Final.

NOTA: Si cambia el nombre del archivo bitmap necesitará seleccionar estearchivo nuevamente en el campo Archivo Bitmap en la solapaOpciones de la ventana Detalles antes de regenerar el modelo.

la numeración de los items no es secuencial

Cada tipo de item que usted agrega es numerado secuencialmente con un númeroúnico. Si usted elimina un item, el número de ese item no es reutilizado para lositems nuevos subsiguientes del mismo tipo.

Para realinear la numeración en la solapa de los items, haga clic en el botónderecho del mouse y luego en la opción Reconectar todos los vínculos. Estaopción renumerará sus items secuencialmente y también ordenará los vínculossegún se requiera.

NOTA: Sólo para las Soluciones Multiusuario: Esta función no se puederealizar si hay más de un usuario trabajando actualmente en el archivomaestro.

la numeración de los items se ha duplicado

Si la numeración de los vínculos está duplicada en la solapa de los items, haga clicen el botón derecho del mouse y luego en la opción Renumerar duplicados. Estaopción renumerará los items secuencialmente.

NOTA: Sólo para las Soluciones Multiusuario: Esta función no se puederealizar si hay más de un usuario trabajando actualmente en el archivomaestro.


Agosto 2002

vínculos duplicados en items

Si usted descubre items vinculados duplicados, haga clic en el botón derecho delmouse y luego en la opción Remover vínculos duplicados.

NOTA: Sólo para Soluciones Multiusuario: Esta función no puede realizarsecuando hay más de un usuario trabajando actualmente en el archivomaestro.

lento desempeño del sistema

! Verifique que usted dispone de las especificaciones mínimas de hardware.! Para soluciones Multiusuario, la operación de una versión multiusuario será

más lenta cuando se agregan/eliminan items y vínculos. Esto es así porque elsistema necesita realizar control y bloqueo de registros para asegurar que losdatos no se sobreescriban.

modulo informative del software...

Documents