modelo lista de verificacion auditoria interna
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Área / Proceso Auditado Proceso xxxxxxxxxx
HOJA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIA INTERNA Auditoria No. 1
Fecha: Agosto XX de 2012 Hoja: 1 de 1
REF PREGUNTAS Cump Obs N/A HALLAZGO
PROCESO xxxxxxxxxxx
Por favor mencione la Misión de la Compañìa X
Por favor mencione la Visión de la Compañía X
Por favor mencione la polìtica de calidad de la compañìa X
Por favor relacione al menos 2 objetivos de calidad X
Por favor describa las actividades propias del proceso
No Conf
4.3 DC-MC-OO1
4.4. DC-MC-OO1
4.6 DC-MC-OO1
4.7 DC-MC-OO1
Quién es el encargado de emitir las facturas y bajo qué parametros y condiciones las realizan? Registros
Existe algún consolidado de registro de las facturas emitidas por la Compañía? Registros
Cual es el proceso de registro y control de la documentación contable? Registros del Formato F-GF-001 Relación de Documentos entregados a contabilidad
CC-DC-FO-4-110
Área / Proceso Auditado Procesos Clave
HOJA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIA INTERNA Auditoria No. 2
Fecha: Hoja: 1 de 2
REF PREGUNTAS Cump Obs N/A HALLAZGO
PROCEDIMIENTO DE XXXXXXX
Por favor mencione el objetivo del proceso de cartera. X
No Conf: No conformidad Obs: Observación N/A: No aplica
No Conf
1 PR-GF-001
CC-DC-FO-4-110
Área / Proceso Auditado Proceso Financiero
HOJA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIA INTERNA Auditoria No. 1
Fecha: Hoja: 2 de 2
REF PREGUNTAS Cump Obs N/A HALLAZGO
PROCEDIMIENTO DE XXXXXXX
No Conf: No conformidad Obs: Observación N/A: No aplica
No Conf
CC-DC-FO-4-110
Área / Proceso Auditado Procesos Clave
HOJA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIA INTERNA Auditoria No. 2
Fecha: Hoja: 1 de 1
REF PREGUNTAS Cump Obs N/A HALLAZGO
PROCEDIMIENTO DE XXXXXXX
No Conf: No conformidad Obs: Observación N/A: No aplica
No Conf
CC-DC-FO-4-110
Área / Proceso Auditado Procesos Clave
No Conf: No conformidad Obs: Observación N/A: No aplica
HOJA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIA INTERNA Auditoria No. 2
Fecha: Hoja: 1 de 1
REF PREGUNTAS Cump Obs N/A HALLAZGO
PROCEDIMIENTO XXXXXXXXXXXXXXXXXX
No Conf
CC-DC-FO-4-110No Conf: No conformidad Obs: Observación N/A: No aplica
HALLAZGO
CC-DC-FO-4-110
HALLAZGO
CC-DC-FO-4-110
HALLAZGO
CC-DC-FO-4-110
HALLAZGO
CC-DC-FO-4-110
HALLAZGO
CC-DC-FO-4-110