mod ii-formulación e implementación de los sistemas de gestión ambiental iso 14001-2004

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Formulación e Implementación de los Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001:2004

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INTRODUCCIÓN

a Organización Internacional para la Estandarización (ISO), es un organismo con sede en Ginebra, que nace luego de la segunda guerra mundial y constituida por más de 100 agrupaciones o países miembros. Su

función principal es la de buscar la estandarización de normas de productos y seguridad para las empresas u organizaciones a nivel internacional. En la década de los 90, en consideración a la problemática ambiental, muchos países comienzan a implementar sus propias normas ambientales las que variaban mucho de un país a otro. De esta manera se hacía necesario tener un indicador universal que evaluara los esfuerzos de una organización por alcanzar una protección ambiental confiable y adecuada. En este contexto, la Organización Internacional para la Estandarización (ISO) fue invitada a participar a la -Cumbre para la Tierra-, organizada por la Conferencia sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo en junio de 1992 en Río de Janeiro - Brasil. Ante tal acontecimiento, ISO se compromete a crear normas ambientales internacionales, después denominadas ISO 14 000.

Dirección Académica

L

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MANUAL DE AUTOAPRENDIZAJE

FORMULACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

AMBIENTAL ISO 14001:2004

OBJETIVO GENERAL: & Comprender los fundamentos de la Norma Internacional ISO 14 000

como estándar voluntario utilizado por diferentes organizaciones y diseñado para ayudar a las mismas a establecer y evaluar objetivamente sus sistemas de gestión ambiental.

UNIDADES TEMÁTICAS & Gestión Ambiental en la Empresa.

& Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001:2004.

& Interpretación de la Norma ISO 14001:2004.

Diapositiva: Formulación e Implementación de los Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001:2004

http://www.cadperu.com/ppt2012/auditoria_sistemas_integ2Piura.pptx



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UNIDAD I

GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

& Comprender los fundamentos de la gestión ambiental empresarial como proceso utilizado por la industria para administrar eficientemente los recursos ambientales existentes, mediante identificación y aplicación de los conceptos y las herramientas ambientales que permitan generar alternativas de solución factibles al conflicto empresa-ambiente.

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Gestión Ambiental

en la Empresa

Sistema de Gestión Ambiental Podemos decir con todo convencimiento que todas las empresas, en función de su actividad, tienen una repercusión ambiental. Por ello, cada día se hace más necesario que estas empresas asuman la responsabilidad que les corresponde en la protección del medio ambiente, sin que ello afecte a su competitividad o a su rendimiento productivo. Se define Sistema de Gestión Ambiental como aquella parte del sistema general de gestión que comprende la estructura organizativa, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para elaborar, aplicar, revisar y mantener la política ambiental de la empresa. Por lo tanto, vemos que la implantación de un sistema de gestión ambiental implica la realización de las siguientes acciones y etapas:

Figura 1. Acciones y etapas en la implantación de un SGA

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Un Sistema de Gestión Ambiental (Environmental Management System – EMS) es parte de una estructura global de gerencia incluyendo la estructura organizacional, actividades de planeación, responsabilidades, prácticas, procedimientos y los recursos para el desarrollo, la implementación, la revisión y el mantenimiento de las políticas ambientales. ¿Por qué implantar los SGA? Los Sistemas de Gestión Ambiental permiten a la empresa de forma inmediata: v Establecer una Política Ambiental adaptada a sus necesidades y problemas específicos.

Esta política marca los objetivos generales y principios de acción de la empresa respecto al medio ambiente, incluido el cumplimiento de todos los requisitos normativos legales correspondientes al medio ambiente.

v Identificar los aspectos ambientales que resultan de sus actividades, productos o servicios existentes, pasados o planificados para el futuro, con la finalidad de determinar los impactos ambientales significativos. Los impactos ambientales son todas aquellas modificaciones del medio ambiente, negativas o positivas, totales o parciales, que resultan de las actividades, productos o servicios de una empresa que interactúan con el medio ambiente.

v Identificar las exigencias de orden legal y reglamentario aplicables a la empresa. De esta forma se reduce la probabilidad de recibir sanciones por incumplimiento de la normativa ambiental y, por tanto, los costes que de ello se derivan.

v Identificar las prioridades y fijar los objetivos ambientales apropiados para la empresa. De esta forma conocemos los propósitos ambientales concretos, expresados en términos de eficacia ambiental, que una empresa se plantea conseguir como resultado de la política ambiental.

v Facilitar las actividades de planificación, control, vigilancia, corrección, auditoría y revisión para asegurar al mismo tiempo que la política ambiental se aplica y que el Sistema de Gestión sigue siendo adecuado.

v Ser capaz de adaptarse al cambio de las circunstancias. Pero más allá de estas ventajas inmediatas de los SGA, las empresas buscan otros resultados, o actúan motivadas por otras razones de fondo. Estas razones pueden ser muy diversas:

v La seguridad entendida como reducción del riesgo de accidentes, de interrupciones indeseadas, de sanciones o expedientes legales, de conflictos con las Administraciones Públicas, los vecinos o los consumidores. La Política Ambiental se configura como una parte más de la política integral de seguridad de la empresa.

v La Calidad global de los productos, servicios y procesos tiende a incorporar la gestión ambiental como un componente más. Como las empresas necesitan un alto nivel de calidad global para competir, les interesa incorporar la Calidad ambiental.

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v El ahorro en el consumo energético o de materias primas durante el proceso productivo. v El mercado, con la finalidad de captar nuevos clientes, mantener los actuales o completar

la oferta de productos en el mercado, en la medida que la variable ambiental sea importante en la decisión de la compra.

v La imagen, mejorando la buena imagen de la empresa de cara al exterior y a las Administraciones públicas. La implantación de un SGA tiene un efecto muy positivo en la imagen corporativa de la empresa, por lo que podemos utilizarla como una herramienta más de marketing.

v La producción, mejorando los procesos productivos, asegurando la óptima utilización de materias primas y haciendo más eficiente el consumo energético.

La Gestión Ambiental en la Pequeña y Mediana Empresa: http://www.ces.gva.es/pdf/conferencias/02/3.pdf

La implantación del SGA supondrá una revisión de todos los procesos productivos de la empresa realizando, si son necesarios, los correspondientes cambios que comporten disminuciones en el consumo de agua, energía y materias primas o minimicen la producción de residuos y/o emisiones, lo cual comportará una optimización de los costes de producción en general.

v La financiación consiguiendo mediante un buen historial medioambiental ventajas en la negociación de créditos bancarios, aumentar la cotización en bolsa u obtener ayudas públicas.

v El futuro y la permanencia de la empresa anticipándose a las exigencias de la administración y de los clientes como arma para subsistir y competir.

En la figura 2 se muestran de forma mucho más generalizada las motivaciones que llevan a las empresas a implantar un SGA.

Figura 2. Motivaciones para la implantación de un SGA

http://www.ces.gva.es/pdf/conferencias/02/3.pdf

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La implantación de un SGA permite establecer un compromiso de mejora continua de la actuación ambiental al ritmo más adecuado para cada empresa. A medida que los procesos de producción sean más eficientes, los costos se reducirán y el medio ambiente se beneficiará.

Figura 3. La Mejora Continua No obstante, para que un sistema de gestión ambiental sea eficaz, es necesaria la implicación de todo el personal de la empresa, desde el jefe hasta el último operario. Si no es así, la implantación no dará los resultados esperados. La mejora continua se convierte en el objetivo permanente del sistema para incrementar la probabilidad de aumentar la satisfacción de los clientes y de otras partes interesadas. La mejora continua no se da por sí sola, es todo un trabajo que puede ser el comienzo de un gran cambio y que involucra a todos los miembros de la organización. Una vez cumplida esta parte, se realizan las auditorías por parte de la Empresa Certificadora. A modo de resumen diremos que la implantación de un SGA representa la sustitución de soluciones costosas de última hora para la protección del medio ambiente por unos procedimientos integrados que conducen a una protección preventiva del medio ambiente, al mismo tiempo que comportan un mayor rendimiento de la actividad y un aumento de la competitividad. Por lo tanto, la implantación de un SGA ayuda a realizar mejoras en los siguientes apartados: a) Los procesos de fabricación. b) Los tipos y cantidades de materias primas empleadas. c) El conocimiento de los efectos que tienen las actividades sobre el medio.

POLÍTICA AMBIENT

AL

PLANIFICA

CIÓN

IMPLEMENTACI

ÓN Y OPERACIÓN

VERIFICACIÓN Y

ACCIONES CORRECTIVAS

REVISIÓN POR LA

DIRECCIÓN Y MEJORA

MEJORA CONTINU

A

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d) La comunicación tanto interna como externa. e) Otros. En teoría podemos decir que cualquier empresa, independientemente de la actividad productiva que desempeñe, puede implantar un SGA. En la realidad antes de proceder a la implantación de un SGA la empresa tiene que analizar los beneficios que obtendrá de esta implantación y los costes que puede suponer. No obstante, el SGA de la Unión Europea se dirige tan solo a aquellas empresas con actividades industriales relacionadas con la producción de energía eléctrica, gas, vapor y agua caliente y a actividades de reciclaje y/o tratamiento, destrucción y eliminación de residuos sólidos o líquidos. A la hora de implantar un SGA son varios elementos los que se encuentran implicados en el sistema: v La empresa. v El verificador y/o el certificador. v El organismo competente. v Los grupos interesados. Es obvio que la empresa es el primer elemento y más importante implicado en la implantación de un sistema de gestión ambiental. El éxito de esta implantación depende del compromiso adquirido a todos los niveles y funciones, desde la alta dirección a los trabajadores. Una vez implantado el SGA en una empresa, es necesario llevar a cabo revisiones periódicas a cargo de un cuerpo objetivo, imparcial, independiente, capacitado y debidamente acreditado. Esta revisión consistirá, a grandes rasgos, en examinar la política, el programa, el sistema de gestión, la evaluación inicial y la auditoría interna, a efectos de comprobar que todos ellos se ajustan a la norma según la cual se ha implantado. Este verificador y/o certificador debe estar acreditado por un organismo de acreditación con el fin de poder ejercer sus funciones garantizando su imparcialidad e independencia. El organismo competente tiene como función principal garantizar el correcto funcionamiento y la fiabilidad del SGA. Por otro lado es el organismo competente el que registra las empresas que implanten los SGA. Este registro es el trámite que hace oficial la implantación de un SGA en una empresa. Otro elemento importante en la implantación de los SGA son los grupos interesados. La aceptación de una empresa por los grupos interesados es fundamental para su supervivencia.

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CLIENTE

MEDIOS DE COMUNICACIÓN ACCIONISTAS

Por ello la comunicación con las partes interesadas es una parte importante del éxito en la implantación del SGA. En la tabla 1 se muestran los posibles grupos interesados en la implantación de un SGA en una empresa.

SECTOR PÚBLICO

SECTOR PRIVADO SECTOR CIVIL

Poderes públicos: Ejecutivo. Legislativo. Judicial.

Entidades financieras. Empresarios. Inversores. Accionistas. Sindicatos. Trabajadores. Contratistas. Compañías aseguradoras. Clientes. Competidores. Proveedores.

Asociaciones de vecinos. ONG y grupos ecologistas. Consumidores. Medios de comunicación. Publicidad en general.

Tabla 1. Posibles grupos interesados en la implantación de un SGA en una empresa

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ONGs

UNIVERSIDADES

PÚBLICO

GOBIERNO

CONTRATISTAS Y PROVEEDORES

BANCOS

COMPETENCIA

EMPLEADOS

CÍAS. DE SEGUROS

Figura 4. Actores en la implantación de un SGA En la figura 5, podemos observar un esquema simplificado de las fases de las que consta el proceso de implantación de un SGA.

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Figura 5. Fases de implantación de un SGA

La empresa puede y debe realizar una Preauditoría de Certificación que a manera de ensayo final, permite enmendar todos los errores que el nuevo sistema de calidad implantado pueda presentar antes de la evaluación formal realizada ya por la Empresa Certificadora. Los Auditores de la Empresa Certificadora dan su aceptación tras llevar a cabo la Auditoría Final, en la cual se acepta la certificación o se rechaza, por lo regular se va a la segura ya que la Preauditoría es casi parecida a la Auditoría Final.

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UNIDAD II

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

ISO 14001:2004


& Analizar los beneficios de la implementación de la Norma Internacional.

& Comprender el objeto y los alcances de la Familia de Normas ISO 14 000.

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Sistemas de

Gestión Ambiental ISO

14001:2004

Estudio de la Norma Ambiental ISO 14 000 es un conjunto de estándares diseñados para ayudar a empresas a establecer y evaluar objetivamente sus sistemas de gestión ambiental. Los estándares son voluntarios y no tienen obligación legal. Se debe tener presente que las normas estipuladas por ISO 14 000 no fijan metas ambientales para la prevención de la contaminación, ni tampoco se involucran en el desempeño ambiental a nivel mundial, sino que, establecen herramientas y sistemas enfocadas a los procesos de producción al interior de una empresa u organización, y de los efectos o externalidades que de estos deriven al medio ambiente. ISO 14 000 requiere que las empresas: v Definan su política ambiental. v Establezcan metas para la implementación de mejoras en su gestión ambiental. v Desarrollen una cultura de preparación y actuación ambiental. v Lleven a cabo evaluaciones objetivas de progreso o deficiencias en la gestión ambiental. Los estándares también establecen un procedimiento de auditoría y certificación de sistemas de gestión ambiental por tercera parte y guías para la evaluación de productos y etiquetado. Todos los estándares son documentos cortos y simples y han sido escritos con gran flexibilidad para permitir su implementación en instalaciones de diferentes tamaños y naturaleza y en países con distintos niveles de tecnología y estructuras legales. Al igual que la ISO 9 000, la ISO 14 000 es realmente una familia de normas. La norma central es la ISO 14 001, esta es la norma con la que registra su compañía o que utiliza en una auditoría de primera o segunda parte. La ISO 14 004 Sistemas de Gestión ambientales

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Guías generales de los principios, sistemas y técnicas de apoyo, es la norma guía más importante. Proporciona un mapa de la ruta a seguir por los sistemas de gestión ambiental. Ya se han desarrollado varias normas guía, aparte hay muchas más planeadas: Sistemas de gestión ambiental v ISO 14001 Especificación con guía para su utilización. v ISO 14004 Guía general sobre los principios, sistemas y técnicas de apoyo de los

sistemas de gestión ambiental. Auditoría ambiental y actividades relacionadas v ISO 19011 Auditorías de los sistemas de gestión Etiquetaje ambiental v ISO 14020 Principios generales v ISO 14021 Auto declaración v ISO 14022 Símbolos v ISO 14023 Análisis y verificación v ISO 14024 Programas de certificación de etiquetaje Evaluación de la actuación ambiental v ISO 14031 Metodología general v ISO 14032 Indicadores específicos de la industria Evaluación del ciclo de vida v ISO 14040 Principios generales v ISO 14041 Análisis de inventario v ISO 14042 Evaluación del impacto v ISO 14043 Evaluación de la mejora Términos y definiciones v ISO 14050 Glosario Especificaciones de producto v ISO Guía 64 Guía de los aspectos ambientales Esta lista es una idea de la intención de la familia de normas ISO 14 000. La familia de normas no sólo trata de los sistemas de gestión ambiental, sino también de los temas de los

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programas de etiquetaje ecológico, auditoría, análisis del ciclo de vida y análisis de la actuación. El documento ISO 14 001 llamado Sistema de Administración Ambiental Especificación con Guía para su uso, es el de mayor importancia en la serie ISO 14 000, dado que esta norma establece los elementos del SGA (Sistema de Gestión Ambiental) exigido para que las organizaciones cumplan a fin de lograr su registro o certificación después de pasar una auditoría de un tercero independiente debidamente registrado. En otras palabras, si una organización desea certificar o registrarse bajo la norma ISO 14 000, es indispensable que dé cumplimiento a lo estipulado en ISO 14 001. Para ello debemos tener en cuenta que el Sistema de Gestión Ambiental (SGA) forma parte de la Administración General de una organización (empresa), en este sentido, el SGA debe incluir: Planificación, Responsabilidades, Procedimientos, Procesos y Recursos que le permitan desarrollarse, alcanzar, revisar y poner en práctica la Política Ambiental. En definitiva, esto se refiere a la creación de un departamento cuyo tamaño dependerá de la magnitud de la organización que funcione como cualquier otro de la organización. Ahora bien, como todo departamento, requiere de sistemas de control que le permitan su permanencia en el tiempo. Los elementos del Sistema de Control la norma los describe como: 1. Compromiso de la Dirección y la Política Ambiental. 2. Metas y Objetivos Ambientales. 3. Programa de Control Ambiental, integrado por procesos, prácticas, procedimientos y

líneas de responsabilidad. 4. Auditoría y Acción correctiva, cuya función radica en la entrega de información periódica

que permite la realización de revisiones administrativas y asegurar que el SGA funciona correctamente.

5. Revisión Administrativa, que es la función ejecutada por la gerencia con el objeto de determinar la efectividad del SGA.

6. Mejoría Constante, esta etapa permite asegurar que la organización cumple sus obligaciones ambientales y protege el medio ambiente.

Por lo tanto, podemos concluir que las ISO 14 001 tienen aplicación en cualquier tipo de organización, independiente de su tamaño, rubro y ubicación geográfica.

Guía informativa sistemas gestión ambiental: http://www.medioambientecamaravalladolid.com/portal/pdf/Gestion_Ambiental.pdf

http://www.medioambientecamaravalladolid.com/portal/pdf/Gestion_Ambiental.pdf

http://www.medioambientecamaravalladolid.com/portal/pdf/Gestion_Ambiental.pdf

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Objeto y Campo de Aplicación ISO 14001 ISO 14001:2004, describe los requisitos para el sistema de gestión ambiental de una organización y se puede usar para certificación/registro o la autodeclaración de un sistema de gestión ambiental de una organización, y una directriz no certificable destinada a proporcionar asistencia genérica a una organización para establecer, implementar o mejorar un sistema de gestión ambiental. Esta Norma Internacional se basa en la metodología conocida como Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA). Contiene solamente aquellos requisitos que pueden ser auditados objetivamente, no establece requisitos absolutos para el desempeño ambiental más allá de los compromisos incluidos en la política ambiental, de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba, la prevención de la contaminación y la mejora continua. Por tanto, dos organizaciones que realizan actividades similares con diferente desempeño ambiental, pueden ambas cumplir con sus requisitos. La adopción e implementación de un conjunto de técnicas de gestión ambiental de una manera sistemática puede contribuir a que se alcancen resultados óptimos para todas las partes interesadas. Sin embargo, la adopción de esta norma internacional no garantiza en sí misma unos resultados ambientales óptimos. Para lograr objetivos ambientales, el sistema de gestión ambiental puede estimular a las organizaciones a considerar la implementación de las mejores técnicas disponibles cuando sea apropiado y económicamente viable, y a tener en cuenta completamente la relación entre el costo y la eficacia de estas técnicas. Figura 6 — Modelo de sistema de gestión ambiental para esta Norma Internacional

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Esta Norma no incluye requisitos específicos para otros sistemas de gestión; tales como: los relativos a gestión de la calidad, gestión de seguridad y salud ocupacional, gestión financiera o gestión de riesgos aunque sus elementos pueden alinearse o integrarse con los de otros sistemas de gestión. Sin embargo, se señala que la aplicación de los distintos elementos del sistema de gestión podría variar dependiendo del propósito y de las diferentes partes interesadas involucradas. El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestión ambiental, la extensión de la documentación y los recursos que se dedican dependen de varios factores; tales como: el alcance del sistema, el tamaño de la organización, la naturaleza de sus actividades, productos y servicios. Este podría ser el caso en particular de las pequeñas y medianas empresas. Esta Norma especifica los requisitos para un sistema de gestión ambiental, destinados a permitir que una organización desarrolle e implemente una política y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba, y la información relativa a los aspectos ambientales significativos. Se aplica a aquellos aspectos ambientales que la organización identifica que puede controlar y aquellos sobre los que la organización puede tener influencia. No establece por sí misma criterios de desempeño ambiental específicos.

Gestión ambiental: http://upcommons.upc.edu/revistes/bitstream/2099/1110/1/13_GestAmbientalRafaelMuriel_cast.pdf

Esta Norma se aplica a cualquier organización que desee: a) Establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión ambiental. b) Asegurarse de su conformidad con su política ambiental establecida. c) Demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por:

- La realización de una autoevaluación y auto declaración. - La búsqueda de confirmación de dicha conformidad por las partes interesadas en la

organización, tales como clientes. - La búsqueda de confirmación de su auto declaración por una parte externa a la

organización. - La búsqueda de la certificación/registro de su sistema de gestión ambiental por una

parte externa a la organización. Todos los requisitos de esta Norma tienen como fin su incorporación a cualquier sistema de gestión ambiental. Su grado de aplicación depende de factores; tales como: la política ambiental de la organización, la naturaleza de sus actividades, productos y servicios y la localización donde y las condiciones en las cuales opera.

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Objeto y Campo de Aplicación ISO 14004 La ISO 14 004 comparte muchas características con la ISO 9 004. Una de ellas es que toda compañía es libre de diseñar su sistema de gestión según sus necesidades de tamaño, mercado y situación económica. Además, algunos de los elementos del sistema de gestión son los mismos. La ISO 14 004 es una norma guía que pretende ayudar a las organizaciones a implementar o mejorar su sistema de gestión ambiental. Se pretende mantener y mejorar la calidad del entorno que controla una compañía y de proteger la salud humana. Para ello hay que analizar el impacto potencial de las actividades, productos y servicios de la compañía. La ISO 14 004 resalta que cada vez es más importante preocuparse por el medio ambiente, tanto interno como externo de la empresa, para conseguir un sistema de gestión efectivo y un compromiso firme para la mejora continua. Esta Norma proporciona orientación sobre el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora de un sistema de gestión ambiental y su coordinación con otros sistemas de gestión. Aunque el sistema no está previsto para gestionar temas de salud ocupacional y seguridad, estos pueden estar incluidos cuando una organización busca implementar un sistema integrado de gestión ambiental, salud y seguridad ocupacional. En la introducción de la ISO 14 004, la norma enumera los principios básicos de un sistema de gestión ambiental, que incluye los siguientes: v Conceder prioridad corporativa absoluta a la gestión ambiental. v Comunicarse con las partes internas y externas interesadas. v Determinar todas las regulaciones y requisitos que afectan a la compañía y a sus

productos. v Establecer el compromiso de la compañía y de sus empleados con la protección del

medio ambiente. v Repartir tareas y responsabilidades claramente. v Considerar los impactos ambientales a lo largo de toda la vida del producto. v Establecer objetivos ambientales y un procedimiento disciplinado para cumplir dichos

objetivos. v Proporcionar los recursos adecuados, incluida la formación. v Revisar periódicamente el sistema de gestión ambiental intentando mejorar lo que sea

posible. v Animar a los proveedores y subcontratados a la adopción de un sistema de gestión

ambiental

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La norma ISO 14 004 no pretende llegar a tener la calificación de norma registrada. Esa es la función de la ISO 14 001. La ISO 14 000 es una norma guía para cualquier compañía independientemente de su tamaño, tipo o nivel de madurez. La norma está estructurada en un modelo de mejora continua que sigue los siguientes pasos: 4.1. Cómo empezar: compromiso y política 4.2. Planificación 4.3. Implementación 4.4. Medida y evaluación 4.5. Revisión y mejora Una compañía empieza con el compromiso de sus directivos y con la redacción escrita de una política ambiental. Después estudia cómo ajustarse a las regulaciones y a las exigencias de los consumidores, que implica la necesidad de determinar objetivos ambientales. A continuación se implementa el plan, asegurándose de la disponibilidad de los recursos adecuados y de que se cuenta con el apoyo de la dirección de la empresa. Una vez aplicado el sistema, continuamente se realizan evaluaciones y mediciones. La dirección de la empresa debe revisar regularmente el sistema a fin de evaluar su efectividad, tomar medidas correctoras cuando sea necesario y buscar oportunidades de mejora. Los dos últimos pasos se repiten en una espiral ascendente hacia la mejora continua. En realidad, la ISO 14004 es un mapa que indica la ruta hacia un sistema de gestión ambiental. Se discuten ampliamente todos los detalles relativos a cada uno de los pasos descritos. Por ejemplo, durante la implementación se discute acerca de cómo se puede estar seguro de que una compañía cuente con los recursos necesarios que exige un sistema de gestión ambiental. Se plantean una serie de preguntas que pueden servirle para poner a prueba su plan de documentación como, por ejemplo si su compañía tiene alguna manera de evaluar los recursos ambientales necesarios para desarrollar un determinado proyecto. Las directrices de esta Norma Internacional son aplicables a cualquier organización independientemente de su tamaño, tipo, ubicación o nivel de madurez. Aunque las directrices de esta Norma Internacional son coherentes con el modelo del sistema de gestión ambiental de la Norma ISO 14001, no están previstas para proporcionar interpretaciones de los requisitos de la Norma ISO 14001.

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UNIDAD III

INTERPRETACIÓN DE LA NORMA

ISO 14001:2004


& Detallar y comprender los términos y definiciones utilizados en la Familia de Normas ISO 14 000.

& Adquirir conocimiento sobre los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental establecidos dentro de la Norma Internacional.

& Adquirir conocimiento sobre el proceso y las acciones de revisión realizados por las altas direcciones de las organizaciones.

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Interpretación de la Norma

ISO 14001:2004

Términos y Definiciones En el núcleo de todo conjunto de normas hay una serie de términos y definiciones que todas comparten. En el caso de la familia de normas ISO 14 000, la ISO 14 050 es un glosario general de definiciones de los términos utilizados por las normas relacionadas con los sistemas de gestión ambiental. Sin embargo, estas definiciones se repiten frecuentemente al principio de cada norma. Examinando varias de estas definiciones, podremos ver rápidamente el alcance y la naturaleza de la visión que la ISO 14 000 tiene sobre el tema del medio ambiente. Para el propósito de esta norma internacional se aplican las siguientes definiciones: Auditor Persona con competencia para llevar a cabo una auditoría Mejora continua Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión ambiental para lograr mejoras en el desempeño ambiental global de forma coherente con la política ambiental de la organización. No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultánea en todas las áreas de actividad. Corrección Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada. Acción correctiva Acción para eliminar la causa de una no conformidad detectada. Afirmación comparativa Una afirmación ambiental de la superioridad de su producto con respecto a otro.

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Documento Información y su medio de soporte. El medio de soporte puede ser papel, disco magnético, óptico o electrónico, fotografía o muestras patrón, o una combinación de éstos. Medio ambiente El entorno en el que opera su compañía, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones. Aspecto ambiental Cualquier aspecto de la actividad, producto o servicio de su compañía que tiene algo que ver con el medio ambiente. Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental significativo. Impacto ambiental Cualquier efecto adverso o beneficioso resultante de la actividad, producto o servicio de su compañía. Gestión ambiental Las partes de su sistema de gestión que desarrollan, implementan, revisan y sostienen una política ambiental.

Implementación Gestión Ambiental (Caso Colombia): http://redalyc.uaemex.mx/redalyc/pdf/849/84903762.pdf

Sistema de Gestión Ambiental SGA Parte del sistema de gestión de una organización, empleada para desarrollar e implementar su política ambiental y gestionar sus aspectos ambientales. Un sistema de gestión es un grupo de elementos interrelacionados usados para establecer la política y los objetivos y para cumplir estos objetivos; incluye su estructura organizativa, responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y recursos. Objetivo ambiental Sus objetivos ambientales cuantificados, cuando sea posible. Desempeño ambiental Resultados mensurables de su sistema de gestión ambiental, basándose en sus objetivos y metas ambientales. Los resultados se pueden medir respecto a la política ambiental, los objetivos ambientales y las metas ambientales de la organización y otros requisitos de desempeño ambiental.

http://redalyc.uaemex.mx/redalyc/pdf/849/84903762.pdf

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Indicador de desempeño ambiental IDA Expresión específica que proporciona información sobre el desempeño ambiental de una organización. Política ambiental Una declaración por parte de sus directivos de las intenciones y principios relacionados con el logro de objetivos y metas ambientales. Meta (target) ambiental Un requisito de comportamiento detallado y cuantificado, establecido en relación a un objetivo ambiental en particular. Parte interesada Cualquier individuo o grupo al que afecte o interese el impacto que el funcionamiento de su compañía puede ocasionar en el medio ambiente. Frontera del sistema La barrera divisoria entre su producto o servicio y el medio ambiente al que afecta. Auditoría interna Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría del sistema de gestión ambiental fijado por la organización. Indicador del desempeño de la gestión IDG Indicador de desempeño ambiental que proporciona información sobre el esfuerzo de la dirección para influir en el desempeño ambiental de una organización. No conformidad Incumplimiento de un requisito Indicador del desempeño operacional IDO Indicador de desempeño ambiental que proporciona información sobre el desempeño ambiental de las operaciones de una organización. Organización Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o parte o combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias funciones y administración.

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Acción preventiva Acción para eliminar la causa de una no conformidad potencial Prevención de la contaminación Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos. Puede incluir reducción o eliminación en la fuente, cambios en el proceso, producto o servicio, uso eficiente de recursos, sustitución de materiales o energía, reutilización, recuperación, reciclaje, aprovechamiento y tratamiento. Procedimiento Forma especificada de llevar a cabo una actividad o proceso. Los procedimientos pueden estar documentados o no. Registro Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades desempeñadas. 4.0 Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental La Sección 4 de la ISO 14 001, contiene todos los requisitos que debe cumplir. Como en la ISO 9001, la palabra «debe» quiere decir que se tiene que tomar esta medida. Se debe tener un sistema de gestión ambiental bien documentado del que se pueda demostrar ante un auditor que es efectivo y que cumple con las regulaciones.

4.1 Requisitos Generales La implementación de un sistema de gestión ambiental especificado en esta Norma Internacional pretende dar como resultado la mejora del desempeño ambiental. Por lo tanto, esta Norma se basa en la premisa de que la organización revisará y evaluará periódicamente su sistema de gestión ambiental para identificar oportunidades de mejora y su implementación. El ritmo de avance, extensión y duración de este proceso de mejora continua se determinan por la organización a la vista de circunstancias económicas y otras circunstancias.

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Las mejoras en su sistema de gestión ambiental están previstas para que den como resultado mejoras adicionales en el desempeño ambiental. La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma, y determinar cómo cumplirá estos requisitos. Esta Norma Internacional requiere que la organización: a) Establezca una política ambiental apropiada. b) Identifique los aspectos ambientales que surjan de las actividades, productos y servicios,

pasados, existentes o planificados de la organización, y determine los impactos ambientales significativos.

c) Identifique los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba. d) Identifique las prioridades y establezca los objetivos y metas ambientales apropiadas. e) Establezca una estructura y uno o varios programas para implementar la política y alcanzar

los objetivos y metas. f) Facilite la planificación, el control, el seguimiento, las acciones correctivas y preventivas,

las actividades de auditoría y revisión, para asegurarse de que la política se cumple y que el sistema de gestión ambiental sigue siendo apropiado.

g) Tenga capacidad de adaptación a circunstancias cambiantes. Una organización sin un sistema de gestión ambiental debería inicialmente establecer su posición actual con relación al medio ambiente, por medio de una evaluación. El propósito de esta evaluación debería ser considerar todos los aspectos ambientales de la organización como base para establecer el sistema de gestión ambiental. La evaluación debería cubrir cuatro áreas clave: v La identificación de los aspectos ambientales, incluidos aquellos asociados con la

operación en condiciones normales, condiciones anormales incluyendo arranque y parada, y situaciones de emergencia y accidentes.

v La identificación de requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba.

v Un examen de todas las prácticas y procedimientos de gestión ambiental existentes, incluidos los asociados con las actividades de compras y contratación.

v Una evaluación de las situaciones previas de emergencia y accidentes previos. Las herramientas y métodos para llevar a cabo la evaluación podrían incluir el uso de listas de verificación, realizar entrevistas, inspecciones y mediciones directas, resultados de auditorías anteriores o de otras revisiones, dependiendo de la naturaleza de las actividades.

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Una organización posee la libertad y flexibilidad para definir sus límites y puede elegir implementar esta Norma en toda la organización o en unidades operativas específicas de ésta. Debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión ambiental. La definición del alcance tiene como fin aclarar los límites de la organización dentro de los cuales se aplicará el sistema de gestión ambiental, especialmente si la organización es parte de otra más grande en un lugar dado. Una vez que se haya definido el alcance, todas las actividades, productos y servicios de la organización que se encuentren dentro de ese alcance se deben incluir en el sistema de gestión ambiental. Cuando se establezca el alcance, se debería observar que la credibilidad del sistema de gestión ambiental dependerá de la selección de los límites de la organización. Si una parte de una organización está excluida del alcance de su sistema de gestión ambiental, la organización debería poder explicar esta exclusión. Si esta Norma es implementada para una unidad operativa específica, se pueden usar las políticas y procedimientos desarrollados por otras partes de la organización para cumplir los requisitos de esta Norma, siempre y cuando sean aplicables a la unidad operativa específica.

Manual implementación sistema gestión ambiental empresa forestal: http://www.uach.cl/proforma/sga/sga.pdf

4.2 Política Ambiental La política ambiental es la que impulsa la implementación y la mejora del sistema de gestión ambiental de una organización, de tal forma que puede mantener y potencialmente mejorar su desempeño ambiental. Esta política debería reflejar el compromiso de la alta dirección de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros requisitos, de prevenir la contaminación, y de mejorar continuamente. La política ambiental constituye la base sobre la cual la organización establece sus objetivos y metas, y debería ser lo suficientemente clara de manera que pueda ser entendida por las partes interesadas tanto internas como externas, y se debería evaluar y revisar de forma periódica para reflejar los cambios en las condiciones y en la información. Su área de aplicación (es decir, su alcance) debería ser claramente identificable y debería reflejar la naturaleza única, la escala y los impactos ambientales de las actividades, productos y servicios que se encuentran dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental. La alta dirección debe definir la política ambiental de la organización y asegurarse de que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental, ésta:

http://www.uach.cl/proforma/sga/sga.pdf

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a) Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios.

b) Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación. c) Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros

requisitos que la organización suscriba, relacionados con sus aspectos ambientales. d) Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas

ambientales. e) Se documenta, implementa y mantiene. f) Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella. g) Está a disposición del público. Su política ambiental debe estar en consonancia con el tamaño y la naturaleza de su compañía y con el impacto que tenga en el medio ambiente. Debe afirmar que la mejora continua es uno de sus objetivos estratégicos. Debe decir que cumple con todas las regulaciones relevantes. Debe definir cómo y cuándo revisará su sistema, incluyendo las metas y objetivos que haya definido. Todos los empleados deben estar informados de su política, y tiene que estar a disposición del público. La dirección de la empresa debe preparar y comunicar por escrito su política relativa a las cuestiones ambientales; es algo que afecta a su entorno inmediato (por ejemplo ruido, calidad de vida en el trabajo, descarga, declive, desecho de productos, estética del barrio, etcétera). Asimismo, debe incluir los impactos que haya descubierto en el análisis del ciclo de vida de su producto o servicio. La política ambiental debería comunicarse a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ésta, incluyendo contratistas que trabajen en las instalaciones de la organización. Las comunicaciones a los contratistas pueden tener una forma diferente a la declaración de la política propiamente dicha, como por ejemplo reglamentos, directivas, procedimientos, y pueden, por lo tanto, incluir solamente las secciones pertinentes de la política. La alta dirección de la organización debería definir y documentar su política ambiental dentro del contexto de la política ambiental de cualquier organismo corporativo más amplio del cual sea parte y con el respaldo de dicho organismo. La alta dirección puede estar constituida por una persona o por un grupo que dirijan y controlen la organización al más alto nivel.

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Ejemplo de una Política Una gran corporación con muchas instalaciones, que tiene que hacer frente a muchas regulaciones y a muchos requisitos de los consumidores, ha redactado su declaración política ambiental. La corporación X reconoce que es responsable de controlar, preservar y mejorar el medio ambiente que controla. La administración del medio ambiente es una política estratégica fundamental para la corporación X. Por lo tanto, cada división de esta corporación debe tener definido un comité de dirección con carácter permanente que regularmente planifique, controle y coordine un sistema de gestión ambiental. La principal finalidad de dicho sistema será la prevención de la contaminación, el cumplimiento de todas las regulaciones relevantes y la satisfacción de los requisitos de los clientes relacionados con las cuestiones ambientales. Estos comités definirán objetivos y proyectos cuantificables con respecto a su política ambiental. Cada sistema de gestión ambiental se comprometerá con el principio de mejora continua. Todas las finalidades, proyectos, objetivos y el sistema de gestión ambiental serán completamente revisados por la dirección ejecutiva de la corporación por lo menos una vez al año.

Como puede ver, a partir de esta declaración se han cumplido casi todos los requisitos con respecto al medio ambiente a los que debe atenerse la política global de una compañía. Además, la declaración define específicamente la importancia estratégica de un sistema de gestión ambiental. De la dirección de la empresa dependerá asegurarse de que la política de la compañía es comunicada y comprendida por todos los empleados. Los directores también tienen que poner esta política a disposición del público. Ello se puede hacer de diferentes maneras como, por ejemplo, incluyendo la política en todos los folletos de la compañía. 4.3 Planificación La planificación empieza definiendo si la

compañía puede controlar o influir en los resultados de sus operaciones, productos y servicios. La dirección de la empresa debe identificar cuáles de esos puntos de control tienen un impacto significativo en el medio ambiente.

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Una manera de ayudar en esta fase de la planificación es preparar una lista actualizada de todas las regulaciones y requisitos ambientales que afectan a la compañía. En esa lista también deberá incluirse los requisitos de los clientes que tengan algo que ver con el medio ambiente. Ejemplo En EE UU, algunos de los apartados de la ley del derecho a estar informado dicen que su compañía debe hacer llegar la información relativa al uso de los productos químicos peligrosos a entidades como el cuerpo local de bomberos (para planificar un plan de emergencia) y a las entidades de protección del medio ambiente. Asimismo, el cliente también le puede exigir que diseñe sus productos de tal modo que aproveche al máximo las posibilidades de ser reciclados. Ambos requisitos deberán ser incluidos en su lista de puntos de control ambiental. La obtención de esta información no siempre es fácil, pero alguien tiene que determinar qué requisitos se refieren a cuestiones ambientales. Además, debe informarse acerca de las regulaciones ambientales que afectan a las actividades, productos y servicios de su compañía. Se recomienda mantener contacto asiduo con todas las entidades reguladoras locales y estatales. Al utilizar esta información, se empezará a definir las metas y objetivos. Se utiliza también para preparar los planes ambientales. Estos planes se parecerán a los planes de control de calidad requeridos por la ISO 9 000. Los objetivos tienen que poder medirse fácilmente; además, tiene que considerar qué impactos de su compañía pueden ser controlados económicamente. Asimismo, ha de tener en cuenta las consideraciones de otras partes externas implicadas y al mismo tiempo, tiene que respetar su política ambiental original. Los planes ambientales deben designar cargos específicos que se responsabilicen del cumplimiento de los propósitos y objetivos definidos, también deben incluir los plazos relativos a su cumplimiento e incluirán una breve descripción de las medidas que se vayan a tomar para conseguirlo. Se espera que en la fase de planificación de su sistema de gestión ambiental incluya nuevos proyectos, productos y procesos. La junta directiva, debe tener siempre al día toda la información y los planes ambientales. En muchos casos, el equipo directivo formará un comité de planificación ambiental. Dicho comité deberá informar directamente a la junta directiva de la empresa. Debe incluir a los directores de cada uno de los departamentos de su compañía.

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4.3.1 Aspectos Ambientales Según la Norma, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda

controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados.

b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente (aspectos ambientales significativos).

Este apartado proporciona un proceso para que una organización identifique los aspectos ambientales y para que determine los que son significativos y deberían atenderse como prioritarios por el sistema de gestión ambiental de la organización. Una organización debería identificar los aspectos ambientales dentro del alcance de su sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los elementos de entrada y los resultados (previstos o no) asociados a sus actividades actuales o pasadas pertinentes, a los productos y servicios, a los desarrollos nuevos o planificados, o a las actividades, productos y servicios nuevos o modificados. Este proceso debería considerar las condiciones de operación normales y anormales, condiciones de parada y de arranque, al igual que cualquier situación razonablemente previsible de emergencia. Las organizaciones no tienen que considerar cada entrada de producto, componente o materia prima de manera individual. Pueden seleccionar categorías de actividades, productos y servicios para identificar sus aspectos ambientales. Aunque no hay un solo enfoque para identificar aspectos ambientales, el enfoque seleccionado podría considerar, por ejemplo: a) Emisiones a la atmósfera b) Vertidos al agua c) Descargas al suelo d) Uso de materias primas y recursos naturales e) Uso de energía f) Energía emitida, por ejemplo, calor, radiación, vibración g) Residuos y subproductos h) Propiedades físicas, por ejemplo, tamaño, forma, color, apariencia. Además de aquellos aspectos ambientales que una organización puede controlar directamente, una organización debería considerar los aspectos en los que puede influir, por ejemplo: aquellos relacionados con bienes y servicios usados por la organización y con los productos y servicios que suministra. Sin embargo, en todas las circunstancias, es la

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organización la que determina el grado de control y también los aspectos sobre los que puede tener influencia. Se deberían considerar los aspectos generados por las actividades, productos y servicios de la organización, tales como: v Diseño y desarrollo v Procesos de fabricación v Embalaje y medios de transporte v Desempeño ambiental y prácticas de contratistas, y proveedores v Gestión de residuos v Extracción y distribución de materias primas y recursos naturales v Distribución, uso y fin de la vida útil de los productos v Los asociados con la flora y fauna y la biodiversidad El control e influencia sobre los aspectos ambientales de los productos suministrados a una organización pueden variar significativamente, dependiendo de la situación del mercado, de la organización y de sus proveedores. Una organización que es responsable del diseño de su producto puede influir significativamente en estos aspectos, por ejemplo, cambiando un solo material de entrada, mientras que una organización que necesita suministrar de acuerdo con especificaciones de producto determinadas externamente puede tener pocas opciones para elegir. Respecto a los productos suministrados, se reconoce que las organizaciones pueden tener control limitado sobre el uso y disposición final de sus productos, por ejemplo por parte de los usuarios, pero de ser posible puede considerar poner en conocimiento de estos usuarios los mecanismos apropiados de gestión y disposición final, a fin de ejercer influencia. Los cambios en el medio ambiente, ya sean adversos o beneficiosos, que son el resultado total o parcial de aspectos ambientales se denominan impactos ambientales. La relación entre los aspectos ambientales y sus impactos es de causa y efecto. En algunos lugares, la herencia cultural puede ser un elemento importante del entorno en el que la organización opera y por lo tanto debería tenerse en cuenta para entender sus impactos ambientales. Puesto que una organización podría tener muchos aspectos ambientales e impactos asociados, debería establecer los criterios y un método para determinar los que considera significativos. No hay un único método para la determinación de los aspectos ambientales significativos. Sin embargo, el método usado debería dar resultados coherentes e incluir el

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establecimiento y aplicación de criterios de evaluación, tales como los relacionados con temas ambientales, problemas legales e inquietudes de las partes interesadas, externas e internas. Cuando se genera información relacionada con aspectos ambientales significativos, la organización debería considerar la necesidad de conservar la información con propósitos históricos, al igual que usarla en el diseño e implementación de su sistema de gestión ambiental. El proceso de identificación y evaluación de los aspectos ambientales debería tener en cuenta la localización de las actividades, el costo y tiempo que se requiere para emprender el análisis, y la disponibilidad de datos fiables. La identificación de aspectos ambientales no requiere una evaluación detallada del ciclo de vida. La información generada con propósitos reglamentarios u otros se pueden usar en este proceso. Este proceso de identificación y evaluación de aspectos ambientales no pretende cambiar ni aumentar las obligaciones legales de una organización. La organización debe documentar esta información y mantenerla actualizada y asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental. 4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos Según la Norma, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la

organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales. b) Determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales. La organización necesita identificar los requisitos legales que son aplicables a sus aspectos ambientales. Estos pueden incluir: a) Requisitos legales nacionales e internacionales b) Requisitos legales estatales/provinciales/departamentales c) Requisitos legales gubernamentales locales Ejemplos de otros requisitos a los que una organización puede estar suscrita incluyen, si es aplicable: v Acuerdos con autoridades públicas v Acuerdos con clientes

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v Directrices no reglamentarias v Principios o códigos de práctica voluntarios v Etiquetado ambiental voluntario o responsabilidad extendida sobre el producto v Requisitos de asociaciones comerciales v Acuerdos con grupos de la comunidad u organizaciones no gubernamentales v Compromisos públicos de la organización o de su organización matriz v Requisitos corporativos/de la compañía. La determinación de cómo aplican los requisitos legales y otros requisitos a los aspectos ambientales usualmente se hace en el proceso de identificación de estos requisitos. Sin embargo, puede no ser necesario contar con un procedimiento adicional para hacer esta determinación. Se debe asegurar de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental. 4.3.3 Objetivos, Metas y Programas La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir: a) La asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y

niveles pertinentes de la organización. b) Los medios y plazos para lograrlos. Los objetivos y metas deberían ser específicos y medibles cuando sea factible. Estos deberían abarcar temas a corto y a largo plazo, y deben ser coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con la mejora continua. Cuando una organización establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba, y sus aspectos ambientales significativos. Además, debe considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas. Cuando una organización considere sus opciones tecnológicas, debería considerar el uso de las mejores técnicas disponibles cuando sea económicamente viable, eficiente desde el punto de vista de los costos, y se juzgue apropiada.

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La referencia a los requisitos financieros de la organización no significa que las organizaciones estén obligadas a emplear metodologías para la contabilidad de costos ambientales. La creación y el uso de uno o más programas son importantes para el éxito de la implementación de un sistema de gestión ambiental. Cada programa debería describir cómo se lograrán los objetivos y metas de la organización, incluida su planificación en el tiempo, los recursos necesarios y el personal responsable de la implementación de los programas. Estos programas se pueden subdividir con el fin de abordar elementos específicos de las operaciones de la organización. El programa debería incluir, cuando sea apropiado y práctico, consideraciones sobre las etapas de planificación, diseño, producción, comercialización y disposición final. Esto puede llevarse a cabo tanto para las actividades, productos o servicios actuales como para los nuevos. En el caso de los productos, puede tratar el diseño, los materiales, los procesos de producción, la utilización y la disposición final. Para las instalaciones o modificaciones significativas de los procesos, puede tratar sobre la planificación, el diseño, la construcción, la puesta en servicio, el funcionamiento y, en el momento apropiado que determine la organización, el cese de la actividad. La organización debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización. 4.4 Implementación y Operación Al igual que con la ISO 9 000, deberá definir líneas de responsabilidad y después dotarles con los recursos y el personal necesarios para cumplir con su trabajo. Asimismo, deberá nombrar a un responsable como coordinador oficial del sistema de gestión ambiental. Este coordinador es responsable de la implementación y de la revisión regular del sistema de gestión ambiental, así como de la información a la dirección de la empresa. Todo ello ha de estar documentado. Todos los empleados que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente tienen que estar debidamente formados para cumplir con determinados niveles de preparación y conocimientos. Esto es similar al requisito de formación de la ISO 9 000. Además, debe informar a sus empleados en relación a: v La importancia de cumplir las políticas y procedimientos ambientales. v El tipo de impacto que tiene su compañía. v Quién es el responsable de controlar dichos impactos. v Los posibles costes del no cumplimiento.

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Por lo tanto, cualquier empleado cuya posición pueda afectar potencialmente al medio ambiente o bien que tenga una posición crítica en su sistema de gestión ambiental, debe ser competente. La competencia se considera como la combinación adecuada de la educación, la formación y la experiencia. El responsable determinará esta combinación y quién la documentará mediante un plan de formación y las descripciones de los puestos de trabajo. Internamente, debe definir y mantener un método de procedimiento para la comunicación de todas las cuestiones relativas al medio ambiente. Dicha comunicación tomará una o dos formas: v La primera será la comunicación entre funciones y niveles dentro de su compañía. v La segunda será la comunicación recibida de los clientes, reguladores, y otras partes

externas interesadas. Dichas comunicaciones deberán seguir un procedimiento estándar para su recepción, documentación y respuesta. Externamente, la dirección debe decidir cómo comunicar la información relativa a los aspectos ambientales significativos de su compañía. Ello también se puede incluir dentro del procedimiento de comunicación interna. El control y la mejora de cada objetivo y propósito se asignan a un responsable específico. Se fijarán unos plazos de tiempo. A medida que se adopten nuevos proyectos o métodos de producción, habrá que modificar o ampliar el plan del sistema de gestión ambiental para dar cabida a todas las innovaciones. Debe incluir una descripción de su sistema de gestión ambiental y de la interacción entre las personas más importantes, lo que puede realizarse en un Manual Ambiental. También puede sustituir alguna documentación por cuadros de referencia que indiquen dónde se encuentra la documentación relativa a la descripción de su sistema de gestión ambiental. Naturalmente, el control de documentos juega un papel fundamental en su sistema de gestión ambiental. Hay que tener un procedimiento por escrito. En cuanto al control de documentos, la ISO 14 001 exige lo siguiente: v Debe poder accederse fácilmente a todos los documentos controlados. v Deben autorizarse todos los documentos controlados antes de ser emitidos. v Todos los documentos controlados se revisan periódicamente y además, siempre que es

necesario todas las revisiones de un documento están disponibles en su lugar correspondiente.

v Los documentos atrasados son retirados.

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v Los documentos atrasados conservados como referencia o por motivos legales están visiblemente marcados como en desuso.

v Todos los documentos controlados deben ser legibles, estar fechados, estar identificados para el nivel de revisión, claramente descritos y guardados ordenadamente.

v Todos los documentos controlados y los datos se conservan durante un tiempo determinado.

Según los requisitos de control operativo contenidos en la ISO 14 001, para las operaciones cotidianas se ha de desarrollar un plan de control ambiental. Utilizará un gráfico de flujo de su proceso para identificar los puntos en los que sea preciso aplicar el control ambiental. Estos puntos son situaciones en las que la ausencia de procedimientos o de instrucciones de trabajo podrían provocar la desviación de sus objetivos, proyectos y/o de su política ambiental. Cada uno de estos puntos debería contenerse en el plan junto con los criterios que se deberían cumplir y la forma en la que debería reaccionarse de no cumplirse éstos. Además, deberá incluir el modo en el que va a comunicar sus requisitos a los proveedores y contratistas. Su plan de operaciones ambiental tendrá en cuenta los criterios operativos utilizados en sus procedimientos. Asimismo, recogerá la aplicación y el mantenimiento de procedimientos específicos relacionados con las cuestiones ambientales identificadas en sus procesos, productos y servicios. Exclusiva de la ISO 14 001 es la necesidad de un procedimiento para cubrir emergencias. Si una compañía sufre un vertido o un impacto accidental, ¿Cómo podrá prever dañar al medio ambiente en el futuro, al mismo tiempo que corrige la situación? Después de que sucede un accidente o que se supera una emergencia, la dirección de la empresa debe revisar lo ocurrido y decidir cómo prevenir que suceda de nuevo y determinar si el procedimiento debería o no cambiarse. Otro requisito interesante respecto a la preparación y la respuesta ante situaciones de emergencia es la aplicación de tests anuales sobre su procedimiento de respuesta ante emergencias, lo cual podría implicar simulaciones y otros ejercicios similares.

Sistemas gestión ambiental empresa petrolera internacional: http://www.ibcperu.org/doc/isis/694.pdf

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

http://www.ibcperu.org/doc/isis/694.pdf

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La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental. Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organización, y los recursos financieros y tecnológicos. La implementación con éxito de un sistema de gestión ambiental requiere un compromiso de todas las personas que trabajan para la organización o en su nombre. Por tanto, las funciones y responsabilidades ambientales no deberían considerarse como restringidas a la función de gestión ambiental, sino que también pueden cubrir otras áreas de la organización, tales como la gestión operativa o las funciones del personal distintas de las ambientales. Este compromiso debería comenzar en los niveles superiores de la dirección. En consecuencia, la alta dirección debería establecer la política ambiental de la organización y asegurar que el sistema de gestión ambiental se implemente. Como parte de este compromiso la alta dirección debería designar uno o más representantes específicos de la dirección con funciones, responsabilidades y autoridad definidas para: a) Asegurarse de que el sistema de gestión ambiental se establece, implementa y mantiene

de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional. b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental para su

revisión, incluyendo las recomendaciones para la mejora. En organizaciones grandes o complejas puede haber más de un representante con dichas atribuciones. En pequeñas y medianas empresas, estas responsabilidades pueden ser asumidas por un solo individuo. La dirección debería también asegurarse de que se proporcionen los recursos necesarios, tales como la infraestructura de la organización, para garantizar el establecimiento, la implementación y el mantenimiento del sistema de gestión ambiental. Algunos ejemplos de infraestructura de la organización son: edificios, líneas de comunicación, tanques subterráneos, drenajes, etc. Es importante también que las responsabilidades y funciones clave del sistema de gestión ambiental estén bien definidas, y que esto se comunique a todas las personas que trabajan para la organización o en su nombre. Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una gestión ambiental eficaz. 4.4.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia

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La organización debería identificar la toma de conciencia, los conocimientos, comprensión y habilidades requeridas por la persona con responsabilidad y autoridad para realizar tareas en su nombre. Esta Norma Internacional requiere que: a) Las personas cuyo trabajo pueda causar impactos ambientales significativos identificados

por la organización son competentes para realizar las tareas que se les asignan; b) Las necesidades de formación se identifiquen y se tomen acciones para asegurarse de que

se proporciona formación; c) Todas las personas sean conscientes de la política ambiental de la organización y el

sistema de gestión ambiental y los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios de la organización que se podrían ver afectados por su trabajo.

La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización, sea competente tomando como base una educación, formación o experiencia adecuadas, y debe mantener los registros asociados, especialmente de aquellos que desempeñan funciones de gestión ambiental especializada. La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de: a) La importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y

requisitos del sistema de gestión ambiental. b) Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales

asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal. c) Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del

sistema de gestión ambiental. d) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados. La toma de conciencia, el conocimiento, la comprensión y la competencia se pueden obtener o mejorar a través de formación, educación o experiencia laboral. La organización debería exigir a los contratistas que trabajan en su nombre, que sean capaces de demostrar que sus empleados poseen la competencia necesaria y/o la formación apropiada. La organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental. Debe proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades. 4.4.3 Comunicación

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En relación con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización. b) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes externas

interesadas. La comunicación interna es importante para asegurarse de la implementación eficaz del sistema de gestión ambiental. Los métodos de comunicación interna pueden incluir reuniones regulares de los grupos de trabajo, boletines internos, tableros de noticias y sitios de intranet. Las organizaciones deberían implementar un procedimiento para la recepción, documentación y para informar y dar respuesta a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas. Este procedimiento puede incluir un diálogo con las partes interesadas, así como la consideración de sus inquietudes pertinentes. En algunas circunstancias, las respuestas a las inquietudes de las partes interesadas pueden incluir información pertinente sobre los aspectos e impactos ambientales asociados a las operaciones de la organización. Estos procedimientos deberían tratar también sobre las comunicaciones necesarias con las autoridades públicas con respecto a la planificación de emergencias y otros temas pertinentes. La organización puede desear planificar sus comunicaciones teniendo en cuenta las decisiones pertinentes sobre los grupos objetivos, la adecuación de la información, los temas y la elección del medio de comunicación. Al tener en cuenta la comunicación externa sobre los aspectos ambientales, las organizaciones deberían considerar los puntos de vista e información necesarios para todas las partes interesadas. Si la organización decide realizar una comunicación externa acerca de sus aspectos ambientales puede establecer un procedimiento para hacerlo. Este procedimiento puede cambiar dependiendo de varios factores, incluido el tipo de información que se va a comunicar, el grupo objetivo y las circunstancias individuales de la organización. La organización debe decidir si comunica o no externamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisión. Si la decisión es comunicarla, la organización debe establecer e implementar uno o varios métodos para realizar esta comunicación externa. Los métodos para comunicar externamente pueden incluir los informes anuales, los boletines, los sitios Web y reuniones con la comunidad. 4.4.4 Documentación

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El nivel de detalle de la documentación debería ser suficiente para describir el sistema de gestión ambiental y la forma en que sus partes interrelacionan, y proporcionar las indicaciones acerca de dónde obtener información más detallada sobre el funcionamiento de partes específicas del sistema de gestión ambiental. Dicha documentación puede estar integrada con la documentación de otros sistemas implementados por la organización. No es necesario que sea en forma de manual. El alcance de la documentación del sistema de gestión ambiental puede ser diferente de una organización a otra, dependiendo de: a) El tamaño y tipo de la organización y sus actividades, productos o servicios b) La complejidad de los procesos y sus interacciones c) La competencia del personal Algunos ejemplos de documentos incluyen: v Las declaraciones de la política, objetivos y metas v La descripción del alcance del sistema de gestión ambiental. v La descripción de los elementos principales del sistema de gestión ambiental y su

interacción. v Información sobre aspectos ambientales significativos v Procedimientos v Información del proceso v Organigramas v Normas internas y externas v Planes de emergencia en el sitio v Registros Cualquier decisión para documentar los procedimientos se debería basar en aspectos tales como: v Las consecuencias de no hacerlo, incluidas las

que tiene para el medio ambiente. v La necesidad de demostrar el cumplimiento

con los requisitos legales y con otros requisitos que la organización suscriba.

v La necesidad de asegurarse de que la actividad se realiza en forma coherente.

v Las ventajas de hacerlo, que pueden incluir una implementación más fácil, a través de comunicación y formación, un mantenimiento y revisión más fáciles, un menor riesgo de

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ambigüedad y desviaciones, así como la capacidad de demostración y visibilidad. v Los requisitos de esta Norma Internacional. Los documentos generados originalmente para propósitos diferentes del sistema de gestión ambiental se pueden usar como parte de este sistema, y si se usan de esta forma, será necesario hacer referencia a ellos en el sistema. 4.4.5 Control de Documentos Los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental y por esta norma internacional se deben controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos. La intención de este apartado es asegurarse de que las organizaciones mantengan la documentación de manera suficiente para asegurar la implementación del sistema de gestión ambiental. No obstante, la atención principal de la organización debería estar dirigida hacia la implementación eficaz del sistema de gestión ambiental y hacia el desempeño ambiental, no en un sistema complejo de control de la documentación. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión. b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente. c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los

documentos. d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están

disponibles en los puntos de uso. e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables. f) Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organización

ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental y se controla su distribución.

g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.

4.4.6 Control Operacional La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones especificadas, mediante: a) El establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos

documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales.

b) El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos.

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c) El establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.

Una organización debería evaluar sus operaciones asociadas con aspectos significativos identificados, y asegurarse de que se realicen de tal forma que permita el control o la reducción de los impactos adversos asociados con ellos, para alcanzar los objetivos de su política, y cumplir los objetivos y metas ambientales. Esto debería incluir todas las partes de sus operaciones incluyendo las actividades de mantenimiento. Ya que ésta parte del sistema de gestión ambiental proporciona orientación sobre cómo interpretar los requisitos del sistema en las operaciones diarias, este apartado exige el uso de procedimientos documentados para controlar situaciones en las que la ausencia de dichos procedimientos documentados pudiera conducir a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales. 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias Es responsabilidad de cada organización establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias que se ajuste a sus propias necesidades particulares. Al desarrollar sus procedimientos, la organización debería considerar: a) La naturaleza de los peligros ‘in situ’, por ejemplo: líquidos inflamables, tanques de

almacenamiento y gases comprimidos, y medidas a tomar en caso de derrames o fugas accidentales.

b) El tipo y la escala más probable de situación de emergencia o accidente. c) Los métodos más apropiados para responder ante un accidente o situación de

emergencia. d) Planes de comunicación interna y externa. e) Las acciones requeridas para minimizar los daños ambientales. f) La mitigación y acciones de respuesta a tomar para los diferentes tipos de accidentes o

situaciones de emergencia. g) La necesidad de procesos para una evaluación posterior a un accidente para establecer e

implementar las acciones correctivas y acciones preventivas. h) La realización de pruebas periódicas de procedimientos de respuesta ante emergencias. i) La formación del personal para el procedimiento de respuesta ante emergencias. j) Una lista del personal clave y las instituciones de ayuda, incluidos los datos de contacto

(por ejemplo: bomberos, servicios de limpieza de derrame);

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k) Las rutas de evacuación y punto de reunión. l) El potencial de situaciones de emergencia o accidentes en una instalación vecina (por

ejemplo: planta, vía, línea férrea). m) La posibilidad de asistencia mutua de organizaciones vecinas. La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados. Debe revisar periódicamente, y modificar cuando sean necesarios sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. También debe realizar pruebas periódicas de tales procedimientos, cuando sea factible. 4.5 Verificación Ahora que ya se ha identificado qué se va a controlar y dónde se va a controlar, se debe redactar un procedimiento por escrito que diga cómo hacerlo. En primer lugar se tiene que elaborar un sistema en el que se midan y anoten todas las características ambientales fundamentales. Funciona como un sistema SPC (Control Estadístico de Procesos), es decir, mediante una actividad planificada y asignada a personas específicas. Después los datos han de ser recogidos, analizados y almacenados según un procedimiento relativo a calidad de los datos de la ISO 9 000. Además, cualquier equipamiento utilizado para medir las metas u objetivos ambientales deberá ser calibrado y también deberán recogerse datos con respecto al mantenimiento del equipamiento. Se deberá aplicar un procedimiento para controlar y evaluar las regulaciones ambientales, así como los requisitos de los clientes. Al igual que con la ISO 9 000, necesitará un procedimiento de acción correctora que identifique cuándo reaccionar, quién debe responder y qué medidas se deben tomar. Si ya se tiene un sistema de gestión ISO 9 000, los procedimientos de acción preventiva y correctiva se pueden modificar fácilmente para incluir las actividades ambientales. Si se tiene que redactar un procedimiento de acción correctivo, asegúrese de que las reacciones se basan en la magnitud del problema y de que se va a analizar hasta que descubra el causante del mismo. Entre los requisitos de la ISO 14 001 está la recogida de datos, se trata de informes, hojas de datos, memorándums, datos de auditorías, datos de formación, gráficos de control y otras informaciones creadas en el seguimiento de los procedimientos y de las instrucciones de

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trabajo relacionadas con el medio ambiente. Necesitará seguir un procedimiento para identificar, mantener y disponer de estos datos correctamente. Todos los datos deben ser legibles, identificables, y deben hacer referencia al proceso, actividad o servicio correspondiente. Asimismo, deben estar protegidos de cualquier daño o pérdida. Para los datos electrónicos es necesario establecer un procedimiento para el correcto backup de los datos y para su protección. Dicho procedimiento deberá tener una copia de los datos en otro lugar distinto a su planta a fin de que un desastre natural o error humano no pueda destrozar al mismo tiempo los datos de su ordenador y su backup. Para los datos ambientales, debe determinarse un período de retención; generalmente, suele ser de tres a cinco años. Sin embargo, algunas veces, los requisitos del cliente y las regulaciones especifican otros períodos diferentes de retención. Los datos ambientales serán un elemento crítico a la hora de demostrar que dispone de un sistema de gestión ambiental efectivo y que funciona. Si se tiene procedimientos e instrucciones de trabajo por escrito se podrá probar que ha diseñado un sistema de gestión ambiental efectivo. Sin embargo, la mayoría de los auditores querrá ver datos acumulados de tres o seis meses como prueba del uso y de la efectividad de su sistema de gestión. Por lo menos una vez al año, se tendrá que realizar una auditoría interna de su sistema de gestión ambiental global. El procedimiento a seguir será idéntico al requerido por la ISO 9 000. La diferencia fundamental es que los auditores internos deberán tener conocimientos, experiencia y/o práctica en evaluación ambiental. Deben comprender por qué se está revisando una característica en particular y qué impactos potenciales podría tener. En consecuencia, se recomienda práctica en la auditoría interna de la ISO 9 000 o práctica en evaluaciones, seguido de un seminario especializado en evaluaciones ambientales. La finalidad de realizar una auditoría del sistema de gestión ambiental es triple: v En primer lugar, la auditoría debe determinar si el sistema de gestión ambiental está

conforme con la ISO 14 001 y con el plan de gestión original del sistema. v En segundo lugar, la auditoría debe confirmar que el sistema de gestión ambiental se ha

implementado totalmente y que se mantiene. v En tercer lugar, la información sobre los resultados de la auditoría debe ser presentada a

su Junta directiva a fin de que pueda revisar la efectividad del sistema y buscar oportunidades de mejorar.

El secreto de cualquier programa de auditoría es su calendario. El calendario de auditoría es una lista del momento en particular en el que se va a auditar cada una de las partes del sistema de gestión. En el transcurso de un año, una compañía debe auditar todos los elementos de su sistema de gestión ambiental. Sin embargo, debido a los resultados de auditorías pasadas o a la importancia de determinados elementos en particular, algunas partes

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del sistema serán auditadas con más frecuencia. Ello se deberá reflejar en el calendario de auditoría. Cuando se establece un calendario de auditoría, hay que cumplirlo rigurosamente; si no es así, la ley dirá que la compañía no cumple con las regulaciones. 4.5.1 Seguimiento y Medición La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. Las operaciones de una organización pueden tener diversas características. Por ejemplo, las características relacionadas con el seguimiento y medición de los vertidos de agua pueden incluir la demanda química de oxígeno, la temperatura y la acidez. Los datos recopilados del seguimiento y medición pueden analizarse para identificar su patrón de comportamiento y obtener información. El conocimiento que se genera de esta información puede usarse para implementar acciones correctivas y acciones preventivas. Las características fundamentales son aquellas que la organización necesita considerar para determinar cómo está gestionando sus aspectos ambientales significativos, cómo está logrando sus objetivos y metas y cómo está mejorando su desempeño ambiental. Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, los equipos de medición deberían ser calibrados o verificados a intervalos de tiempo especificados, o antes de su uso, comparándolos con patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales. Si estos patrones no existen, debería registrarse la base utilizada para la calibración. Los procedimientos deben incluir la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización. 4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba, y puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal, o establecer uno o varios procedimientos separados.

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Debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. 4.5.3 No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para: a) La identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para

mitigar sus impactos ambientales. b) La investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las

acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir. c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la

implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia. d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas. e) La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas. Mediante el establecimiento de procedimientos que traten estos requisitos, las organizaciones pueden ser capaces de cumplir con éstos, dependiendo de la naturaleza de la no conformidad, con un mínimo de planificación formal o con una actividad más compleja a largo plazo. Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados. La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del sistema de gestión ambiental. 4.5.4 Control de los Registros La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión ambiental y de esta Norma Internacional, y para demostrar los resultados logrados. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros. Los registros ambientales pueden incluir, entre otros: a) Registro de quejas b) Registros de formación c) Registro de seguimiento de procesos

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d) Registros de inspección, mantenimiento y calibración e) Registros pertinentes sobre los contratistas y proveedores f) Informes sobre incidentes g) Registros de pruebas de preparación ante emergencias; h) Resultados de auditorías i) Resultados de las revisiones por la dirección j) Decisiones sobre comunicaciones externas k) Registros de los requisitos legales aplicables l) Registros de los aspectos ambientales significativos m) Registros de las reuniones en materia ambiental n) Información sobre desempeño ambiental o) Registros de cumplimiento legal p) Comunicaciones con las partes interesadas Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables. Debería tenerse especial cuidado con la información confidencial. Los registros no son la única fuente de evidencia para demostrar conformidad con esta Norma Internacional. 4.5.5 Auditoría Interna La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas. Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoría que traten sobre: v Las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, informar

sobre los resultados y mantener los registros asociados. v La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos. La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema de gestión ambiental se realizan a intervalos planificados para: a) Determinar si el sistema de gestión ambiental:

- Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma Internacional.

- Se ha implementado adecuadamente y se mantiene. b) Proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.

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Las auditorías internas del sistema de gestión ambiental pueden realizarse por personal interno de la organización o por personas externas seleccionadas por la organización, que trabajan en su nombre. En cualquier caso, las personas que realizan la auditoría deberían ser competentes y deberían estar en posición de hacerlo en forma imparcial y objetiva. En las organizaciones más pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita. Si una organización desea combinar las auditorías de su sistema de gestión ambiental con las auditorías de cumplimiento ambiental, se deberían definir claramente la intención y el alcance. Las auditorías de cumplimiento ambiental no se tratan en esta Norma Internacional.

La Gestión Ambiental y la Contabilidad Medioambiental: http://www.ascolfa.edu.co/memorias/MemoriasCladea2009/upac01_attachment_89.pdf

4.6 Revisión por la Alta Dirección A intervalos regulares y planificados, generalmente por lo menos una vez al año, la dirección de la empresa debe revisar la globalidad del sistema de gestión ambiental para analizar su efectividad y sus resultados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas, con el objetivo de mejorar su desempeño ambiental global. La revisión por la dirección debería cubrir el alcance del sistema de gestión ambiental, aunque no todos los elementos del sistema de gestión ambiental necesitan revisarse a la vez y el proceso de revisión puede realizarse durante un período de tiempo. Esta revisión estará compuesta por los resultados de las auditorías internas, los informes sobre los nuevos requisitos y regulaciones, y el debate de la dirección acerca del plan estratégico de la compañía. Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo la política ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección. Después, la dirección de la empresa decidirá si modificará o cambiará el sistema de gestión ambiental a fin de satisfacer mejor las necesidades y objetivos cambiantes. Todo ello debe estar documentado. La dirección es responsable de coordinar todos los grandes cambios que se produzcan en el sistema de gestión ambiental. Ello incluye cambios en objetivos, políticas, y procedimientos.

http://www.ascolfa.edu.co/memorias/MemoriasCladea2009/upac01_attachment_89.pdf

http://www.ascolfa.edu.co/memorias/MemoriasCladea2009/upac01_attachment_89.pdf

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Para ser capaz de tomar decisiones inteligentes para mejorar el sistema, la dirección necesitará información puntual y precisa en forma de feedback, que procederá de las auditorías y los informes regulares. 4.6.1 Revisión del Sistema de Gestión Ambiental La alta dirección de la organización debería realizar, a intervalos que ella misma determine, una revisión de su sistema de gestión ambiental para evaluar su continua conveniencia, adecuación y eficacia. Esta revisión debería cubrir los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios que se encuentran dentro del alcance del sistema de gestión ambiental. Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir: a) Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los

requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba. b) Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas. c) El desempeño ambiental de la organización. d) El grado de cumplimiento de los objetivos y metas. e) El estado de las acciones correctivas y preventivas. f) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la

dirección. g) Los cambios en las circunstancias, incluyendo:

- Los cambios en los productos, actividades y servicios de la organización - Los resultados de la evaluación de los aspectos ambientales de desarrollos nuevos o

planificados - Los cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos - Los puntos de vista de las partes interesadas - Los avances en la ciencia y la tecnología - Las lecciones aprendidas de situaciones de emergencia y accidentes.

h) Las recomendaciones para la mejora. Los resultados de la revisión del sistema de gestión ambiental por la dirección pueden incluir decisiones sobre: v La conveniencia, adecuación y eficacia del sistema. v Los cambios en los recursos físicos, humanos y financieros. v Las acciones relacionadas con posibles cambios a la política ambiental, objetivos, metas y

otros elementos del sistema de gestión ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua.

Los registros de la revisión de la dirección pueden incluir copias de la agenda, de las reuniones, de listas de asistencia, de presentaciones o de documentación entregada, y

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decisiones de la gerencia registrada en actas, informes, resúmenes de la reunión, memorándums, informes o sistemas de seguimiento. Cada organización puede decidir por sí misma quiénes participarán en la revisión por la dirección. Normalmente, se incluye: v Al personal responsable de asuntos ambientales (quienes recopilan y presentan la

información). v A los responsables de las unidades principales (cuyas operaciones incluyen aspectos

ambientales significativos, o que son responsables de los elementos fundamentales del sistema de gestión ambiental, tales como: formación, registros, etc.)

v A los directores (que evalúan el desempeño del sistema de gestión ambiental, identifican prioridades de mejora y aseguran que los resultados son eficaces).

4.6.2 Mejora Continua La mejora continua es una característica fundamental de un sistema de gestión ambiental eficaz, se logra a través del cumplimiento de los objetivos y metas ambientales y la optimización del sistema de gestión ambiental y cualquiera de sus componentes 4.6.2.1 Oportunidades de Mejora Una organización debería evaluar de manera continua su desempeño ambiental y el desempeño de los procesos de su sistema de gestión ambiental para identificar oportunidades de mejora. La alta dirección debería estar involucrada directamente en esta evaluación a través del proceso de revisión por la dirección. La identificación de las deficiencias del sistema de gestión ambiental (incluidas las no conformidades reales o potenciales) también proporciona oportunidades significativas de mejora. Para realizar estas mejoras, la organización no sólo debería conocer las deficiencias existentes, sino también entender el por qué existen. Esto se puede lograr analizando el origen de las causas de las deficiencias del sistema de gestión ambiental. Algunas fuentes de información útiles para la mejora continua incluyen: a) La experiencia obtenida de las acciones correctivas y preventivas b) Los estudios comparativos externos de las mejores prácticas c) Los cambios previstos o propuestos a los requisitos legales y otros requisitos que la

organización suscriba d) Los resultados de las auditorías del sistema de gestión ambiental y auditorías de

cumplimiento e) Los resultados del seguimiento de las características fundamentales de las operaciones f) Los resultados del progreso en el logro de objetivos y metas g) Las opiniones de las partes interesadas, incluidos empleados, clientes y proveedores.

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4.6.2.2 Implementación de la Mejora Continua Cuando se identifican oportunidades de mejora, se deberían evaluar para determinar qué acciones se deberían tomar. Las mejoras seleccionadas se deberían planificar, y los cambios al sistema de gestión ambiental deberían implementarse de acuerdo con estos planes. No es necesario que las mejoras ocurran en todas las áreas simultáneamente. Se pueden hacer mejoras ya sea dentro o fuera del proceso de establecimiento y revisión de los objetivos y metas ambientales. Algunos ejemplos de mejora incluyen: a) Establecer un proceso para evaluar nuevos materiales, con el fin de promover el uso de

materiales menos nocivos. b) Mejorar el proceso de una organización para identificar los requisitos legales aplicables

de forma que los nuevos requisitos que deben cumplirse se identifiquen de una manera más oportuna.

c) Mejorar la formación proporcionada a los empleados sobre materiales y manipulación, con el fin de reducir la generación de residuos de una organización

d) Introducir procesos de tratamiento de aguas residuales para permitir la reutilización del agua.

e) Implementar cambios en los valores predefinidos en los equipos de reproducción de la oficina de impresión, para imprimir las copias por los dos lados del papel;

f) Rediseñar las rutas de entrega para reducir el consumo de combustible fósil por parte de la compañía de transporte.

g) Establecer objetivos y metas para implementar la sustitución de combustible en las operaciones de las calderas y reducir las emisiones de partículas.

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Taller Nº 1

El trabajo del taller tiene como finalidad que los participantes se entrenen en la implantación de Sistemas de Gestión Ambiental para familiarizarse con casos reales.

1. Escoger una empresa en su grupo

2. Documentar una Política Ambiental

Taller Nº 2

El trabajo del taller tiene como finalidad que los participantes se entrenen en el diseño de un SGA: Para la Empresa elegida en su grupo: 1. Identificar los Aspectos Ambientales que se dan en la Empresa y sus

Impactos al Ambiente. 2. Establecer el Marco Legal ambiental de la empresa

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INSTRUCCIONES PARA

EL DESARROLLO DE LOS TALLERES

1. Programa de Educación de Régimen Mixto (Semipresencial): ü En cada actividad presencial, se desarrollarán talleres sobre casos prácticos en los que

se aplicarán los conceptos del módulo de estudio. ü Los talleres desarrollados durante la clase, serán entregados al Docente-Expositor y

aquellos que no fueron concluidos y/o no revisados, quedarán como trabajo para la fase no presencial, debiendo presentarlo hasta la siguiente conferencia, en la oficina de coordinación o antes de ingresar al auditorio.

ü No se aceptará la presentación o envío de talleres mediante correo electrónico. ü Serán desarrollados en grupo de hasta 05 participantes como máximo.

2. Programa de Educación Virtual (Sistema a Distancia): ü El participante deberá desarrollar los talleres del Manual Autoinstructivo de cada

módulo, presentándolo en nuestra oficina de coordinación, según cronograma establecido.

ü Podrán desarrollarse en grupos de hasta 05 participantes como máximo, siempre que existan las facilidades de afinidad laboral – institucional, comunidad virtual o lugar de domicilio.

ü No se aceptará la presentación o envío de talleres mediante correo electrónico. Para la presentación de talleres, en cualquiera de los programas anteriores, se deberá consignar en la carátula del trabajo, lo siguiente:

¨ Nombre del Curso. ¨ Módulo al que corresponde el Taller. ¨ El o los autores. ¨ Ciudad en la que se desarrolla el curso. ¨ Fecha de presentación.

NOTA: Se sugiere conservar una copia de la carátula del trabajo presentado, en calidad de cargo, el mismo que deberá estar firmado y sellado por el personal que lo recepciona.

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GLOSARIO

Certificado.- El certificado es un [tipo de texto] administrativo empleado para constatar un determinado hecho. En el proceso de solicitud de un puesto de trabajo, en especial cuando se trata de una institución oficial, los certificados son fundamentales para demostrar la formación y la experiencia. Es un tipo de texto que se produce normalmente a instancias de quien lo recibe, y por una persona con autoridad suficiente dentro de la institución para establecer que se ha cumplido con lo afirmado en el documento. Si llega haber alguna irregularidad o falsedad en lo anteriormente declarado, puede ser sancionado por la ley. Empresa.- Una empresa es una organización o institución dedicada a actividades o persecución de fines económicos o comerciales. Se ha notado que, en la práctica, se puede encontrar una variedad de definiciones del término. Eso parece ser debido, por lo menos en parte, a que a pesar de su aparente simplicidad el concepto es complejo. Así, se puede considerar que esas diferencias enfatizan diversos aspectos. Impacto Ambiental.- Se entiende por impacto ambiental el efecto que produce una determinada acción humana sobre el medio ambiente en sus distintos aspectos. El concepto puede extenderse, con poca utilidad, a los efectos de un fenómeno natural catastrófico. Técnicamente, es la alteración de la línea de base, debido a la acción antrópica o a eventos naturales. Las acciones humanas, motivadas por la consecución de diversos fines, provocan efectos colaterales sobre el medio natural o social. Mientras los efectos perseguidos suelen ser positivos, al menos para quienes promueven la actuación, los efectos secundarios pueden ser positivos y, más a menudo, negativos. La evaluación de impacto ambiental (EIA) es el análisis de las consecuencias predecibles de la acción; y la Declaración de Impacto Ambiental (DIA) es la comunicación previa, que las leyes ambientales exigen bajo ciertos supuestos, de las consecuencias ambientales predichas por la evaluación. Medio Ambiente.- Se entiende por medio ambiente todo lo que afecta a un ser vivo y condiciona especialmente las circunstancias de vida de las personas o la sociedad en su vida. Comprende el conjunto de valores naturales, sociales y culturales existentes en un lugar y un momento determinado, que influyen en la vida del ser humano y en las generaciones

http://www.bvsde.paho.org/bvsacd/cd51/fundamentos.pdf

http://www.scielo.org.pe/pdf/iigeo/v5n10/a02v5n10.pdf

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venideras. Es decir, no se trata sólo del espacio en el que se desarrolla la vida sino que también abarca seres vivos, objetos, agua, suelo, aire y las relaciones entre ellos, así como elementos tan intangibles como la cultura. El Día Mundial del Medio Ambiente se celebra el 5 de junio. Mejora Continua.- El proceso de mejora continua es un concepto que pretende mejorar los productos, servicios y procesos. Postula que es una actitud general que debe ser la base para asegurar la estabilización del proceso y la posibilidad de mejora. Cuando hay crecimiento y desarrollo en una organización o comunidad, es necesaria la identificación de todos los procesos y el análisis mensurable de cada paso llevado a cabo. Algunas de las herramientas utilizadas incluyen las acciones correctivas, preventivas y el análisis de la satisfacción en los miembros o clientes. Se trata de la forma más efectiva de mejora de la calidad y la eficiencia en las organizaciones. En el caso de empresas, los sistemas de gestión de calidad, normas ISO y sistemas de evaluación ambiental, se utilizan para conseguir el objetivo de la calidad. Proceso.- Un proceso es un conjunto de actividades o eventos (coordinados u organizados) que se realizan o suceden (alternativa o simultáneamente)bajo ciertas circunstancias con un fin determinado. Este término tiene significados diferentes según la rama de la ciencia o la técnica en que se utilice. Sistema.- Un sistema (del latín systema, proveniente del griego σύστημα) es un objeto compuesto cuyos componentes se relacionan con al menos algún otro componente; puede ser material o conceptual. Todos los sistemas tienen composición, estructura y entorno, pero sólo los sistemas materiales tienen mecanismo, y sólo algunos sistemas materiales tienen figura (forma).

http://www.conductitlan.net/psicologia_organizacional/la_mejora_continua.pdf

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BIBLIOGRAFÍA

1. ASOCIACIÓN CANARIA PARA LA CALIDAD. CAMBIOS EN LA ISO 14001:2004. 2005.

2. ASOCIACIÓN ESPAÑOLA DE CERTIFICACIÓN. NOVEDADES DE LA NORMA ISO 14001:2004. 2005

3. CLEMENTES RICHARD. Guía Completa de las Normas ISO 14000. 1995.

4. DELGADO BELLIDO, JULIO. Gestión Ambiental. 1999 (INÉDITO).

5. DELGADO BELLIDO, JULIO. Gestión Medio Ambiental de la Empresa. 2001 (INEDITO)

6. HARRISON, LEE. Manual de Auditoría Medioambiental, Higiene y Seguridad. ED. MC GRAW- HILL. 1995.

7. HUNT, DAVID Y JONSON, CATHERINE. Sistemas de Gestión Ambiental. ED. MC GRAW- HILL. 1996.

8. ISO. NORMA INTERNACIONAL ISO 14001. 2004.

9. ISO. NORMA INTERNACIONAL ISO 14004. 2004.

10. ROBERTS, HEWITT Y ROBINSON, GARY. Manual de Sistema de Gestión Medioambiental. ED. PARANINFO. 1998.

11. Título AENOR EN LÍNEA Centro Asociación Española de Normalización y Certificación (AENOR) Comentarios Página oficial del organismo acreditado por ENAC como certificador y verificador medioambiental. Es interesante el servicio de información sobre las normas UNE vigentes y anuladas así como la relación que ofrece de empresas certificadas y verificadas.

http://www.aenor.es

12. Título WELCOME TO ISO ONLINE! Centro International Organization for Standardization (ISO) Comentarios Servidor oficial de la ISO. Informa sobre todos sus productos, sus actividades, miembros, etc. Contiene información sobre las

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normas ISO vigentes y las que están en su elaboración. La sección What’s News ofrece información actualizada sobre normalización.

http://www.iso.ch

13. Título QUALITY RESOURCES ON LINE Centro Associated Quality Consultants Inc. (AQC) Comentarios Página de la empresa Associated Quality Consultants Inc. Información sobre ISO 14000 incluida dentro de un marco de información de otras materias. Ofrece el acceso a un fórum de Internet sobre temas relacionados con ISO 14000 totalmente gratuito.

http://www.quality.org

14. Título ISO 14000 INFOCENTER Centro Capaccio Environmental Engineering, Inc. Comentarios Página de Capaccio Environmental Engineering Inc., empresa americana dedicada a temas medioambientales. Dedicada en exclusiva a la ISO 14000, que ofrece muchas conexiones a otras páginas.

http://www.iso14000.com

15. Título WELCOME TO GEMI ONLINE Centro Global Environmental Management Initiative (GEMI) Comentarios Se trata de una asociación de un grupo de empresas líderes que persiguen promover la gestión medioambiental a través de la gestión de la calidad total: Total Quality Environmental Management (TQEM).

http://www.gemi.org

mod ii-formulación e implementación de los sistemas de gestión ambiental iso 14001-2004

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