METODOLOGÍA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

OBJETIVO

• Lograr que los lideres y gestores de cada proceso identifiquen, analicen y manejen permanentemente el riesgo, garantizando el cumplimiento de los objetivos institucionales, la supervivencia de la entidad y fortalecer continuamente la credibilidad de la misma ante el ciudadano.

QUE ES UN RIESGO?QUE ES UN RIESGO?

• Es toda posibilidad de ocurrencia de aquella situación que pueda entorpecer el normal desarrollo de las funciones de la entidad y le impidan el logro de sus objetivos.

• Es una función de muy alto nivel dentro de la organización para definir un conjunto de estrategias que a partir de los recursos (físicos, humanos y financieros) busca, en el corto plazo mantener la estabilidad financiera de la empresa, protegiendo los activos e ingresos y, en el largo plazo, minimizar las pérdidas ocasionadas por la ocurrencia de dichos riesgos.

QUE ES LA ADMINISTRACIÓNQUE ES LA ADMINISTRACIÓNDEL RIESGO?DEL RIESGO?

METODOLOGIA• La metodología utilizada es basada en la Guía

de Administración de Riesgos del DAFP (Departamento Administrativo de la Función Pública).

Etapas:• Identificación del riesgo• Valoración del Riesgo• Mapa de riesgos

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO• OBJETIVO: Identificar los riesgos de los procesos teniendo en cuenta el resultado del análisis del contexto estratégico realizado por la entidad y los lineamientos dados por el DAFP.“El proceso de la identificación del riesgo debe ser permanente e interactivo integrado al proceso de planeación y debe partir de la claridad de los objetivos estratégicos de la entidad y el objetivo de cada proceso.”

PROCESO: Nombre del proceso.

OBJETIVO DELPROCESO

CAUSAS(FactoresInternos yExternos, AgenteGenerador)

RIESGO EFECTOS(CONSECUENCIAS)

Se debe transcribir el objetivo que se ha definido para el proceso alcual se le están identificando los riesgos

Son los medios, las circunstancias y agentesgeneradores de riesgo. Los agentes generadores que se entienden como todos lossujetos u objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo; se pueden clasificar encinco categorías: personas, materiales, Comités, instalaciones y entorno

Representa la posibilidad de ocurrencia de un evento que pueda entorpecer elnormal desarrollo de las funciones de la entidad y afectar el logro de sus objetivos

Constituyen las consecuencias de la ocurrencia del riesgo sobre, los objetivos de la entidad; generalmente se dan sobre las personas o los bienes, materiales o inmateriales con incidencias importantes tales como: daños físicos y fallecimiento, sanciones, pérdidas económicas, de información, de bienes, de imagen, de credibilidad y de confianza, interrupción del servicio y daño ambiental.

1.Formato Identificación del Riesgo

MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACION Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

• OBJETIVO Establecer la probabilidad de ocurrencia de

los riesgos y el impacto de sus consecuencias, calificándolos y evaluándolos con el fin de obtener información para establecer el nivel de riesgo y las acciones que se van a implementar.

PROBABILIDAD VALOR ZONA DE RIESGO

ALTASe espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias (mas de 3 veces al año) 3

15Zona de riesgomoderadoEvitar el riesgo

30

Zona de riesgoimportanteReducir el riesgoEvitar el riesgoCompartir otransferir

60

Zona de riesgoinaceptableEvitar el riesgoReducir el riesgoCompartir o transferir

MEDIAEs posible que ocurra algunas veces ( entre 1 y 3 veces al año)

2

10Zona de riesgotolerableAsumir el riesgoReducir el riesgo

20Zona de riesgomoderadoReducir el riesgoEvitar el riesgoCompartir otransferir

40Zona de riesgoimportanteReducir el riesgoEvitar el riesgoCompartir o transferir

BAJAPuede ocurrir solo en circunstancias excepcionales ( una vez en 1 año) 1

5Zona de riesgoaceptableAsumir el riesgo

10Zona de riesgotolerableReducir el riesgoCompartir otransferir

20Zona de riesgomoderadoReducir el riesgoCompartir o transferir

IMPACTO LEVENo tiene consecuencias

MODERADOTiene consecuencias pero no afecta la imagen de la entidad.

CATASTRÓFICOTiene consecuencias que afectan la imagen de la entidad.

VALOR 5 10 20

Tabla para la Valoración del Riesgo

RIESGO Nº PROBABILIDAD IMPACTO VALORACIÓNZONA DE RIESGO

2.FORMATO VALORACION DEL RIESGO

MAPA DE RIESGOS

• OBJETIVO Identificar en el mapa de riesgos los mayores

riesgos a los cuales está expuesta la entidad con el fin de tener una información de salida precisa y confiable que permita formular las políticas de riesgos acorde a las necesidades de la entidad.

DEFINICIONES

• Mapa de riesgos: contiene a nivel estratégico los mayores riesgos a los cuales está expuesta la entidad, permitiendo conocer las políticas inmediatas de respuesta ante ellos tendientes a evitar, reducir, dispersar o transferir el riesgo; o asumir el riesgo residual, y la aplicación de acciones, así como los responsables, el cronograma y los indicadores. Además es la información de entrada para la formulación de las políticas

• Opciones de Manejo: opciones de respuesta ante los riesgos tendientes a evitar, reducir, dispersar o transferir el riesgo; o asumir el riesgo

DEFINICIONES• Acciones: es la aplicación concreta de las opciones

de manejo del riesgo que entrarán a prevenir o a reducir el riesgo y harán parte del plan de manejo del riesgo.

• Responsables: son las dependencias o áreas encargadas de adelantar las acciones propuestas.

• Cronograma: son las fechas establecidas para implementar las acciones por parte del grupo de trabajo.

• Indicadores: se consignan los indicadores o evidencias para evaluar el desarrollo de las acciones implementadas

Nombre del proceso

Código Riesgo Impacto ProbabilidadEvaluación

riesgoControles existentes

Valoración riesgos

Opciones manejo

Acciones Responsables Cronograma indicador

3.FORMATO MAPA DE RIESGOS

MAPA DE RIESGOS

Probabilidad Valor

Alta 315

Acciones Preventivas

30

Opciones de manejo

60

Opciones de manejo

Media 210 Acciones

Preventivas

20 Acciones

Preventivas

40 Opciones de

manejo

Baja 15

Acciones Preventivas

10 Acciones

Preventivas

20 Acciones

Preventivas

Impacto Leve Moderado Catastrófica

Valor 5 10 20