memoria institucional · 3.3. realizar actividades de proselitismo político a través de la...

2013

MEMORIA INSTITUCIONAL

MEMORIA INSTITUCIONAL 2013 EGESUR

Í N D I C E

CARTA DEL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO ........................................................................................................ 1

DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD ............................................................................................................... 3

VISIÓN ................................................................................................................................................................ 4

MISIÓN ............................................................................................................................................................... 4

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ................................................................................................................................ 4

CÓDIGO DE ÉTICA............................................................................................................................................... 5

ESTRUCTURA ORGÁNICA ................................................................................................................................... 6

RELACIÓN DE TRABAJADORES ........................................................................................................................... 8

DIRECTORIO ....................................................................................................................................................... 9

PLANA GERENCIAL ........................................................................................................................................... 12

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA ............................................................................................................... 14

INFRAESTRUCTURA .......................................................................................................................................... 17

INVERSIONES.................................................................................................................................................... 18

GASTOS DE CAPITAL .................................................................................................................................... 18

RESUMEN DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN ............................................................................................ 18

GESTIÓN DE PRODUCCIÓN .............................................................................................................................. 20

CAPACIDAD INSTALADA .............................................................................................................................. 20

PRODUCCIÓN .............................................................................................................................................. 20

HIDROLOGÍA ................................................................................................................................................ 22

COSTOS MARGINALES ................................................................................................................................. 24

OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO .................................................................................................................... 25

MANTENIMIENTO ....................................................................................................................................... 25

MEDIO AMBIENTE ....................................................................................................................................... 26

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL .......................................................................................................... 27

PROGRAMA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL ................................................................................................ 27

GESTIÓN COMERCIAL....................................................................................................................................... 31

GESTIÓN ADMINISTRATIVA ............................................................................................................................. 36

TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN ................................................................................................................... 38

FINANZAS ......................................................................................................................................................... 39

ASESORÍA LEGAL .............................................................................................................................................. 42

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS……………………………………………………………………………………………………….43

GOBIERNO CORPORATIVO .............................................................................................................................. 53

MEMORIA INSTITUCIONAL 2013

1 | P á g i n a

EGESUR

C A R T A D E L P R E S I D E N T E D E L D I R E C T O R I O

Tengo el agrado de dirigirme a ustedes en representación del Directorio que me honro en presidir,

para poner a vuestra consideración la Memoria Anual 2013, el cual muestra los principales

resultados y logros obtenidos a lo largo del periodo.

El esfuerzo de nuestro capital humano, creatividad empresarial y el compromiso en la mejora

continua para brindar un buen servicio, han permitido el cumplimiento de los objetivos

empresariales y los resultados que a continuación se describen demuestran que la empresa afrontó

con éxito una gestión responsable y eficiente orientada al cumplimiento de las metas propuestas,

en concordancia nuestro Plan Estratégico 2013 -2017.

Gracias al esfuerzo de toda la familia EGESUR, nuestra utilidad neta después de participaciones e

impuestos obtuvo un resultado positivo, alcanzando un total de S/. 5,79 millones de Nuevos Soles,

este resultado considera la implementación plena de las Normas Internacionales de Información

Financiera y se debe principalmente al incremento de las ventas de energía y a la eficiente

generación, gracias a las condiciones presentadas por el mercado eléctrico.

Nuestra empresa como generadora de energía eléctrica, durante el año 2013 reportó una

producción total de 268,55 GWh, significando un incremento de 4,80% respecto del año anterior,

que tuvo una producción 256,27 GWh, en esta energía generada las Centrales Hidráulicas Aricota 1

y 2 tuvieron una participación de 110,31 GWh, y la Central Térmica de Independencia de 158,24

GWh; hecho que se fundamenta gracias al crecimiento de la demanda de energía de nuestros

cliente.

En el año 2013, EGESUR ha mantenido su espíritu de modernización, en el primer semestre se

implementó con éxito el ERP SAP Business One con el que se ha mejorado sustancialmente la calidad

de los procesos administrativos; así mismo en el segundo semestre se realizó el cambio del

regulador de velocidad de la C.H. Aricota 2 lo que garantiza la confiabilidad y eficiencia, además de

la oportuna detección de problemas en los equipos de generación.

En referencia a la hidrología, debo precisar que en el 2013, la Laguna de Aricota ha aumentado su

nivel en 4,62 millones de metros cúbicos lo que implica un aumento de su nivel en 71 cm, con esto

es apreciable el volumen de agua que viene ganando la laguna de Aricota que actualmente mantiene

niveles superiores en más de 17 metros respecto al año 2000.

He de resaltar que EGESUR viene apostando decididamente por la ampliación de la capacidad de

generación de energía, acorde con el crecimiento de la demanda nacional, tenemos ya a portas la

aprobación de los estudios de factibilidad de las centrales hidráulicas “Moquegua 1 y 3” de 32,8 MW

y la central hidráulica “Aricota 3” de 9,6 MW, así mismo estamos por obtener la aprobación de los

estudios de perfil de la central hidráulica “Tambo 1” de 59 MW. Confiamos que estas centrales de

tecnología limpia puedan cristalizarse en los próximos años para mejorar la oferta energética en

nuestro país y seguir impulsando el desarrollo.


2 | P á g i n a

EGESUR

EGESUR es una empresa comprometida con el desarrollo de sus zonas de influencia, este año hemos

realizado capacitaciones y asistencia técnica a pobladores de los distritos de Curibaya en Tacna e

Independencia en Pisco, así como llevado a cabo actividades culturales y de apoyo a la gestión del

agua en la ciudad de Tacna.

Señores Accionistas, permítanme expresar mi reconocimiento a los señores Directores, que tuvieron

la responsabilidad de dirigir la empresa durante el ejercicio 2013. Así mismo, mi agradecimiento

especial al Gerente General, a los Funcionarios y a los Trabajadores de la Empresa, quienes me han

acompañado en la gestión empresarial; trabajando en equipo y desplegando sus mejores esfuerzos

para el logro del desarrollo y crecimiento de nuestra empresa en forma sostenible, confiable,

eficiente, rentable y moderna.

Finalmente, deseo agradecer a ustedes señores miembros de la Junta General de Accionistas, por la

confianza depositada en el Directorio y en el equipo de trabajo de la empresa, confianza que nos ha

permitido alcanzar los resultados satisfactorios obtenidos en el año 2013.


3 | P á g i n a

EGESUR

D E C L A R A C I Ó N D E R E S P O N S A B I L I D A D

El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de EGESUR durante el año 2013. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se hacen responsables por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables.

Ing. Juan Flores Carcahusto CPCC Jorge Vásquez Vásquez

Gerente General Gerente de Administración y

Finanzas (e)


4 | P á g i n a

EGESUR

VISIÓN

MISIÓN

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

“Ser reconocidos por nuestro modelo de gestión eficiente, responsable con el entorno

y de crecimiento constante”.

“Generar energía eléctrica con calidad y responsabilidad social, aprovechando sinergias

para crear valor y contribuir al desarrollo sostenible del país”.

Mejorar la rentabilidad empresarial.

Buscar la eficiencia económica de la Empresa.

Mantener contratos auspiciosos.

Mantener las buenas relaciones con el entorno.

Mantener altos estándares de transparencia.

Mejorar la gobernabilidad de la Empresa.

Incrementar la capacidad de generación de energía.

Mantener excelentes niveles de gestión.

Fortalecer el clima laboral y la cultura organizacional.

Fortalecer la capacitación al personal.

Fortalecer el uso de las TIC en la Empresa.


5 | P á g i n a

EGESUR

C Ó D I G O D E É T I C A

1.- Principios Éticos 1.1. Probidad 1.2. Eficiencia 1.3. Idoneidad 1.4. Veracidad 1.5. Lealtad y Obediencia

2.- Deberes Éticos

2.1. Neutralidad 2.2. Transparencia 2.3. Discreción 2.4. Uso adecuado de los bienes de la Empresa 2.5. Comunidad, responsabilidad social y medio ambiente

3.- Prohibiciones Éticas

3.1. Mantener relaciones o participar de situaciones en cuyo contexto sus intereses personales, laborales, económicos o financieros pudieran estar en conflicto con el cumplimento de los deberes y labores a su cargo.

3.2. Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para sí o para otros, mediante el uso de su cargo, influencia o apariencia de influencia.

3.3. Realizar actividades de proselitismo político a través de la utilización de sus labores o por medio de la utilización de infraestructura, bienes o recursos de la empresa, ya sea a favor o en contra de partidos u organizaciones políticas o candidatos.

3.4. Hacer mal uso de información privilegiada. Participar en transacciones u operaciones financieras utilizando información privilegiada de la empresa a la que pertenece o que pudiera tener acceso a ella por su condición o ejercicio del cargo que desempeña, ni debe permitir el uso impropio de dicha información para el beneficio de algún interés particular.

3.5. Ejercer presiones, amenazas o acoso que puedan afectar la dignidad de la persona o inducir a la realización de acciones dolosas.

4.- Sanciones El incumplimiento de las disposiciones previstas en el presente Código de Ética de EGESUR y el Código Marco de Ética de los Trabajadores de las Empresas del Estado será considerado, según corresponda, como falta laboral conforme a las normas laborales y el Reglamento Interno de Trabajo de las Empresas, falta administrativa según se determine que las conductas constituyan acciones sancionables conforme a la Ley No. 27588, la Ley No. 27815 y la Ley No 27444, y falta de carácter societario de conformidad con la Directiva de Directores aprobada por el Directorio de FONAFE y con las disposiciones correspondientes de la Ley General de Sociedades. A tales efectos, cada Empresa es responsable de la aplicación de las sanciones pertinentes.


6 | P á g i n a

EGESUR

OBLIGACIONES DE COMUNICAR O DENUNCIAR ACTOS CONTRARIOS DEL CÓDIGO DE ÉTICA DE EGESUR Y EL CÓDIGO MARCO DE ÉTICA

El Personal, bajo responsabilidad, tiene el deber de comunicar los actos contrarios a lo normado en el presente Código Marco de Ética y en el Código de Ética de la Empresa.

Las quejas y denuncias contra el personal que contravenga este Código Marco de Ética y en el Código de Ética de la Empresa, o cualquier otra norma relacionada, podrán ser presentadas en las oficinas administrativas de FONAFE, o de las respectivas Empresas a nivel nacional; ante la Defensoría del Pueblo y ante la Contraloría General de la República. Las mismas deberán ser atendidas por la Empresa que corresponda o derivadas a los órganos de control respectivos.

V A L O R E S

1. Profesionalismo de los directores y trabajadores, sobre la base de una sólida formación educativa, experiencia laboral y responsabilidad frente a la labor desempeñada, procurando un buen clima laboral.

2. Trabajo en Equipo, que integre al personal con las metas del área y de la Empresa, fomentado la participación de todos los trabajadores.

3. Honestidad, integridad moral, lealtad y respeto para los directivos, trabajadores, clientes, proveedores y público en general.

4. Converger nuestro esfuerzo en la atención del cliente final, aportando soluciones competitivas y de calidad.

5. Compromiso social y cultural con la comunidad, protegiendo y respetando el medio ambiente.

E S T R U C T U R A O R G Á N I C A

ORGANIGRAMA

En razón de las necesidades actuales de la Empresa, mediante Acuerdo de Directorio N° 019-2012/S.D.420-EGESUR, del 15 de octubre de año 2012, se aprobó la nueva estructura organizacional de la Empresa, Reglamento de Organización y Funciones (ROF) y el Cuadro de Asignación de Personal (CAP) de EGESUR.


7 | P á g i n a

EGESUR


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EGESUR

R E L A C I Ó N D E T R A B A J A D O R E S

El trabajo dedicado de nuestro talento humano es el motor que genera los logros de EGESUR: Aquino López Jesús Pablo; Aycachi Mamani Bernardo; Barreda Onofre Gustavo Adolfo; Barriga Camacho Alicia Maribel; Basurco Chambilla Hernán Miguel; Baylon Ortega Paulino; Boza León Fred Kenny; Calle Cuadrado Cesar Augusto; Carlos Valdivia Clara Reyna; Catacora Arce Julio Daniel; Chacolla Chambilla Miguel; Chambilla Laura Rogelio; Chanca Cárdenas Laureano Lee; Charaña Choque Alejo; Choque Quispe Erick Marcel; Collao Grandez Hugo Adolfo; Condori Choque Sebastián; Contreras Contreras Guillermo; Corcuera Moscoso Sandra Zelmira; Enríquez Quea Beno; Esquía Cahuana Pedro; Flores Carcahusto Juan Salomón; Gamboa Koel Walter Sergio; García Marrón Walter; Gómez Medina Alejandro Freddy; Guerra Gonzales José; Huaco Arenas Zhorzhik; Huamani Alegría Jose Luis; Hurtado Carrasco Rodolfo; Jiménez Flores Mariela Esther; Larico Gongorra Adán Justin; León Terrones Víctor Segundo; López Nova Arturo Guadalupe; Mamani Alcazar Andrés Zenón; Mamani Cruz Luis Marcelino; Mamani Flores Cesar Santos; Marquina Vargas Manuel Claudio; Morales

Chambilla Juan Crisóstomo; Mosquera Castillo José Mercedes; Nieto Valle Domingo Exelmes; Oporto Soto Dante Gonzalo; Ortega Lambert Ricardo Alberto; Pacci Flores Jesús Ortigoso; Pacompía Vega Jorge Fernando; Paico Duran Renato Hernán; Parado Ceras Pedro Jorge; Pérez Tolentino Justo Salvador; Peña Guerrero Jair Levy; Pinto Escobar Mauro Filiberto; Pizarro Lazo Marco Antonio; Portugal Herrera Fernando Esteban; Price Manterola Luis Enrique; Quisferd Velásquez Israel; Ramos Gil Patricia Silvia; Ramos Gómez Cesar Agusto; Rojas Li Julio Cesar; Rojas Zegarra Ángela Hilda; Romero Temple Pablo Andrés; Sacachipana Arriaga Rene Nolo; Salas Carpio Isidro Oscar; Salinas Rivera Edwin Jesús; Sandoval Díaz Miguel Renán; Suarez Cohaila Luis Alberto; Sucso Hualpa Víctor David; Tapia Conde Cornelio; Ticona Flores Ángel Willy; Torres Poma Arturo; Vargas Cauna Pedro Jesús; Vargas Charaja Ángel Manuel; Vásquez Vásquez Genaro Jorge; Vildoso Benavidez Enrique Eduardo; Vilela Ferrer Manuel.


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EGESUR

.

D I R E C T O R I O

CARLOS SAITO SILVA

Presidente del Directorio desde el 26.01.2012

Ingeniero Mecánico Electricista de la Universidad Nacional de Ingeniería, con MBA y estudios Doctorales en Administración de Negocios Globales, con más de 30 años de experiencia en distintas empresas nacionales y multinacionales de servicios, salud, banca y electricidad, como IBM del Perú, Interbank, Cosapi, Banco de Comercio, EsSalud, Ministerio de Salud, Electrolima, desempeñando cargos de Dirección y de Gerencia. Actualmente Consultor independiente en proyectos donde se tenga que integrar recursos organizacionales, tecnológicos y de infraestructura con responsabilidad directa en la planificación, implementación y administración de proyectos de gran envergadura, y miembro del Directorio de la Empresa de Administración de Infraestructura Eléctrica – ADINELSA. Catedrático de la Escuela de Posgrado de la Universidad Ricardo Palma en temas relacionas con Tecnología de la Información y Comunicación.

RUBÉN AQUINO ALBINO

Miembro del Directorio Periodos: 25.01.2002 hasta el 10.05.2011

/ Desde el 26.01.2012

Presidente del Directorio (e) desde el 11.05.2011 hasta el 25.01.2012

Ingeniero Mecánico Electricista de la UNI, con Maestría en Administración de Negocios en ESAN, Formulación y Evaluación de Proyecto de Inversión Pública, Convenio UNI-BID. Cuenta con estudios de especialización en Planificación Global, Escuela de Post Grado de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos; Preparación y Evaluación de Proyectos de Inversión, IPL-ESAN; Crédito e Inversiones, Departamento de Economía UNI; Micro Computación Gerencial, ESAN. Actualmente se desempeña como Jefe de Oficina de Planeamiento y Control de Gestión del Ministerio de Energía y Minas y anteriormente se desempeñaba como Jefe de Oficina de Soporte de Gestión de la empresa EGENOR S.A.A.


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EGESUR

JOSÉ ALBERTO VELARDE SALAZAR

Miembro del Directorio desde el 14.01.2010

Abogado con estudios concluidos de maestría en Derecho Administrativo y cursos de post grado en Gestión, Administración de Recursos Humanos y Seguridad Social. Conciliador Extrajudicial registrado en el Ministerio de Justicia. Tiene amplia experiencia en Gestión Pública (25 años) habiendo desempeñado diversos cargos de dirección: Secretario General, Director General de la Oficina de Personal, Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica, Director de Asuntos de Hacienda, en Instituciones como ESSALUD, Ministerio del Interior, Oficina de Normalización Previsional y Ministerio de Economía y Finanzas. Integró el Consejo Directivo de la Caja de Pensiones Militar Policial y el Directorio de las empresas ESVICSAC (seguridad y vigilancia) y SILSA (limpieza y servicios complementarios). Con capacidad de negociación, liderazgo, organización, visión estratégica y trabajo en equipo. Ha conducido eficaces equipos de trabajo orientados al logro de los objetivos institucionales y la consolidación de procesos de cambio y mejora continua. Capacidad para la planeación estratégica y creación de valor.

FREDDY ELOY ZEBALLOS NUÑEZ


Ingeniero Industrial de la Universidad de Lima, con Maestría en Gerencia Pública y Gobernabilidad; con Diplomados en Gestión de Recursos Humanos, en Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública, y en Contrataciones y Adquisiciones del Estado. Con más de 31 años de experiencia en entidades públicas y privadas. Miembro vitalicio del Colegio de Ingenieros del Perú, y 3 veces Decano del CIP-Moquegua. Actualmente se desempeña como Coordinador del Proyecto “Mejoramiento de la Carretera TA-109-Tramo: Ticaco-Candarave” del Gobierno Regional de Tacna, anteriormente se desempeñó como Gerente General del Proyecto Especial Regional Pasto Grande, del Gobierno Regional de Moquegua.


11 | P á g i n a

EGESUR

CRISTIAN RÓMULO MARTÍN SANCHEZ REYES


Abogado especialista en derecho laboral y seguridad social, con

experiencia en derecho constitucional, administrativo, gestión y políticas públicas, diseño,

desarrollo y evaluación de proyectos, capacitación de funcionarios públicos. Profesor de la

Pontificia Universidad Católica del Perú. Experiencia en dirección y asesoría a Alta Dirección de

entidades públicas (Secretario de Confianza de la Corte Suprema, Adjunto al Defensor del Pueblo,

Asesor de la Alta dirección del MTPE, Director General de Trabajo y Asesor de la Alta Dirección del

Ministerio del Interior). Arbitro de del Centro de Conciliación y Arbitraje de la Superintendencia de

Entidades Prestadoras de Salud –SEPS-. Diplomado en gestión de la seguridad social (OISS),

diplomado en argumentación jurídica de la Facultad de Derecho de la PUCP y cursando el máster en

argumentación jurídica de la Universidad de Alicante-España.


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EGESUR

P L A N A G E R E N C I A L

JUAN FLORES CARCAHUSTO Gerente General

Profesional con 25 años de experiencia, 17 de los cuales en el sector eléctrico. Ingeniero Industrial

de la Universidad Nacional de San Agustín (1987). Magíster en Administración de la Escuela Superior

de Administración de Negocios ESAN (1992), Máster en Formación y Desarrollo de Recursos

Humanos por la Universidad Internacional de Andalucía, España (2002). Asimismo, cuenta con

estudios doctorales en Administración y Dirección de Empresas en la Universidad de Granada,

España (2001). Actualmente se desempeña como Gerente General de la Empresa de Generación

Eléctrica del Sur S.A. - EGESUR, en la que se desempeñó como Gerente de Administración y Finanzas

(2003-2010).

JOSÉ MOSQUERA CASTILLO Gerente Comercial y de Proyectos

Profesional con 39 años de experiencia en el sector eléctrico. Ingeniero Electricista de la Universidad Nacional de Ingeniería (1975). Miembro vitalicio del Colegio de Ingenieros del Perú. Con estudios de Maestría en Gestión Empresarial en la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann de Tacna (2004), Diplomado en Economía y Mercado de la Energía de ESAN (2011). Actualmente se desempeña como Director de la Empresa San Gabán S.A. y como Gerente Comercial y de Proyectos de la Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. - EGESUR, en la que se desempeñó como Gerente Técnico Comercial (2002-2010), Gerente de Operaciones (1999-2002) y Gerente de Comercialización (1995-1999). Anteriormente ha desarrollado funciones de Gerente de Operaciones, Jefe de Unidad Técnica – UNAR, Jefe Sistema Interconectado (1985 – 1987) y Gerente de Operaciones en la Empresa Regional de Distribución Eléctrica S.A. – Electro sur (1987-1995).


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EGESUR

LUIS PRICE MANTEROLA

Gerente de Producción Profesional con 31 años de experiencia en el sector eléctrico. Ingeniero Mecánico de la Universidad Nacional de Ingeniería. Actualmente se encuentra a cargo de la Gerencia de Producción de la Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. – EGESUR, en la que se desempeñó como Jefe de Mantenimiento (2000-2010), Jefe de Centrales Térmicas (1999-2000) y Jefe de Centrales Aricota (1988-1998). Anteriormente ha desarrollado funciones de Jefe de la Central Hidroeléctrica Machupicchu (1985-1987) y Jefe de Mantenimiento (1983-1985) en la Empresa Electro Sur Este S.A.

JORGE VÁSQUEZ VÁSQUEZ: Gerente de Administración y Finanzas (e)

Profesional con 25 años de experiencia. Contador Público Colegiado Certificado de la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann de Tacna (1995), con estudios de Maestría en Gestión Empresarial de la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann de Tacna (2002), Diplomado en Tributación de la Universidad Nacional de San Agustín (2003) y Diplomado en Finanzas de la Universidad de Tarapacá (2004). Se ha encargado de la Gerencia de Administración y Finanzas (2010-2011) de la Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. - EGESUR, en la que también se desempeñó como Contador General (1999-2010).


14 | P á g i n a

EGESUR

D A T O S G E N E R A L E S D E L A E M P R E S A

RESEÑA HISTÓRICA:

Las Centrales Hidroeléctricas Aricota fueron construidas a partir del año 1962, mediante contrato entre el Gobierno Peruano y la MITSUI Co. de Japón. Las Centrales Hidroeléctricas Aricota 2 y Aricota 1 fueron inauguradas el 28 de agosto de 1966 y el 27 de enero de 1967, respectivamente. El 05 de setiembre de 1972 se constituye ELECTROPERU S.A. La R.S. Nº 165- 93-PCM del 11.05.93 definió a ELECTROPERU S.A. como empresa generadora, creándose los centros de producción: Centrales Hidroeléctricas de Mantaro, Cañón del Pato, Carhuaquero, Cahua, Aricota y Centrales Térmicas de Chimbote y Trujillo. El Decreto Ley Nº 25844 (Art. 122) del 19.11.92, Ley de Concesiones Eléctricas, establece que las empresas de servicio público de electricidad que desarrollan actividades de generación, transmisión y distribución, deberán dividirse por cada una de esas actividades. En la Sesión de Directorio de ELECTROPERÚ S.A. Nº 914 del 16.08.94 se aprueba la Constitución Social de EGESUR ratificada en la Junta General de Accionistas de ELECTROPERÚ S.A., en el Acta Nº 60 del 28.09.94; asimismo, por acuerdo de la COPRI del 05 de setiembre de 1994, se autoriza la constitución de la Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. – EGESUR. EGESUR fue constituida sobre la base de los activos y pasivos de las Centrales Hidroeléctricas Aricota 1 y 2 y Centrales Térmicas de Para y Calana, como parte de la transferencia a EGESUR, están incluidas todas las concesiones, autorizaciones y servidumbres de electricidad, así como las autorizaciones del uso de agua. Definida la estructura orgánica y el estándar de personal, el 01.09.95 se iniciaron las operaciones de

EGESUR, teniendo como objetivo la generación, transmisión secundaria y venta de energía eléctrica

en las mejores condiciones de calidad, confiabilidad y economía, al amparo del Decreto Ley Nº

25844, Ley de Concesiones Eléctricas y su Reglamento.

A partir de enero del 2000, pasa a ser propiedad del Fondo Nacional de Financiamiento de la

Actividad Empresarial del Estado – FONAFE, al ser transferida la titularidad de las acciones de

propiedad de Electroperú, situación sin variaciones hasta el presente.

Fuente: Propia


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EGESUR

FICHA EMPRESARIAL:

OBJETO SOCIAL:

EGESUR es una empresa estatal de derecho privado, que tiene por objeto generar y suministrar energía eléctrica a sus clientes de los mercados Regulados, Libres y al Sistema Eléctrico Interconectado Nacional – SEIN, así como cualquier otra actividad conexa con su giro principal de acuerdo a lo dispuesto por la legislación vigente.

CAPITAL SOCIAL, ACCIONES Y ESTRUCTURA DE LA PROPIEDAD:

El Capital Social de EGESUR asciende a S/. 206 341 813,00 Nuevos Soles, íntegramente suscrito y

totalmente pagado; cuenta con el mismo número de acciones (206 341 813) a un valor nominal de

S/.1,00 Nuevo Sol por acción.

El 100% dela estructura del accionariado pertenece al Fondo Nacional de Financiamiento de la

Actividad Empresarial del Estado – FONAFE, y se encuentra distribuido de la siguiente manera:

DISTRIBUCIÓN DEL ACCIONARIADO

Razón Social Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. - EGESUR

Tipo de Sociedad Anónima

Objeto Social Generación y comercialización de energía eléctrica

Ámbito de Operación Nacional

Fecha de Constitución 11 de octubre de 1994

Domicilio Legal Av. Ejército S/N, Tacna

Teléfono 052-315300

CIUU 4010

RUC 20279889208

Página web www.egesur.com.pe

Nº de trabajadores 68

Plazo de Duración Indeterminado

Clase A89,98%

Clase B 10,00%

Clase C0,02%


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EGESUR

ÁREA DE INFLUENCIA Y CONCESIÓN:

EGESUR cuenta con tres centrales de generación eléctrica: Las centrales hidráulicas de Aricota, conformadas por la C.H. Aricota 1 y la C.H. Aricota 2, que se encuentran ubicadas en el distrito de Curibaya.

La Central Térmica de Independencia, que comprende 4 grupos de generación en la provincia de Pisco – Ica, la misma que resulta de la ejecución del proyecto de conversión de los grupos de la Central Térmica Calana para la operación con gas natural, iniciando operaciones en el mes de octubre de 2010.

Además EGESUR cuenta con su Sede Administrativa ubicada en Av. Ejército s/n el Centro Poblado Mayor de Para Grande, distrito, provincia y departamento de Tacna.

C. H. Aricota. Fuente: Propia

C.T. Independencia. Fuente Propia


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EGESUR

I N F R A E S T R U C T U R A

OFICINAS:

Actualmente contamos con una sede administrativa ubicada Av. Ejército s/n el Centro Poblado Mayor de Para Grande distrito de Tacna, provincia de Tacna, departamento de Tacna. En ésta se encuentra todo el personal administrativo de nuestra empresa, quienes específicamente tienen la función de tomar las decisiones de las áreas de la empresa que correspondan.

INFRAESTRUCTURA ELÉCTRICA:

EGESUR cuenta con tres centrales de generación eléctrica operativas, cuya potencia instalada es de 58,6 MW y líneas de transmisión en 66kV que cubren una longitud total de 92,2 km así como subestaciones de transformación asociadas a las centrales de generación.

CENTRALES DE GENERAC IÓN HIDROELÉCTRICA

Las Centrales Hidroeléctricas Aricota se encuentran ubicadas en el distrito de Curibaya, provincia de Candarave, departamento de Tacna configuradas en cascada utilizando las aguas las aguas de la laguna Aricota.

- La Central Hidroeléctrica Aricota 1 con una potencia instalada de 23,8 MW cuenta con dos grupos de 11,9 MW c/u equipadas con turbinas Pelton de eje horizontal.

- La Central Hidroeléctrica Aricota Nº 2 tiene instalado un grupo de 11,9 MW con una turbina Pelton de eje vertical.

Las centrales hidroeléctricas, con una antigüedad cercana al medio siglo, están en buen estado como resultado de la aplicación de programas de mantenimiento preventivo y constantes mejoras en sus instalaciones, por la excelente calidad del agua (sin partículas en suspensión) y el clima seco.

CENTRAL DE GENERACIÓ N TÉRMICA

La Central Térmica Independencia, ubicada en el distrito de Independencia, provincia de Pisco,

departamento de Ica, tiene una potencia instalada de 22,9 MW equipada con cuatro grupos

alternantes (ciclo otto) de 5,73 MW cada uno, que utilizan gas natural como combustible único.

Fuente: Propia


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EGESUR

I N V E R S I O N E S

GASTOS DE CAPITAL:

En el ejercicio 2013 se ha continuado con la política de renovar los equipos antiguos con otros

modernos, a fin de mejorar la performance y fiabilidad de los sistemas de generación. Las

adquisiciones más importantes hechas en el año han sido:

- Regulador de Velocidad Zeco:

Equipo electrónico de tecnología digital, para reemplazar el que se venía utilizando que data

del año 1965, cabe anotar que el proceso de adquisición se inició en el ejercicio 2012,

habiendo concluido el presente año.

- Ambulancia Urbana Peugeot:

Unidad de fabricación 2012, cuenta con instrumental básico, equipamiento médico tipo 1,

resucitador manual para adulto y pediátrico, laringoscopio para adulto y pediátrico, equipo

para oxígeno entre otros para prestar atención primaria a pacientes.

RESUMEN DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN:

INSTAL ACIÓN DE LA C E NTRAL HIDROEL ÉC TRICA ARICO TA 3

El Proyecto se encuentra ubicado en el Distrito de

Ilabaya, Provincia de Jorge Basadre, Departamento de

Tacna. Comprende dos mini centrales hidroeléctricas G1

y G2 cuyas características básicas son las siguientes:

Las obras que comprende el proyecto son: mejoramiento del reservorio de regulación de la

CH Aricota 2, captación, cámaras de carga, tuberías a presión y casas de máquinas. La tubería

a presión se inicia en el reservorio existente y para ambos casos se emplaza paralela a la vía

Ticapampa-Laguna Aricota, el primer tramo (G1) es de 6+417 Km y el segundo tramo (G2) de

5+110 Km. Para las tuberías a presión, se ha seleccionado tubería GRP (poliéster reforzado

PARÁMETROS G1 G2 Potencia Total

(MW)

Caudal del diseño m3/s 2,7 2,7

Altura Neta (m) 194,8 220,9

Longitud T.F. (Km) 6,33 5,09

Potencia (MW) 4,5 5,1 9,6


19 | P á g i n a

EGESUR

con fibra de vidrio), la cual soportará presiones de trabajo del orden de 25 bar y sobre

presiones de hasta 32 bar.

La evacuación de la potencia y energía de G1 y G2 será efectuada mediante la derivación a la

LT 66 kV propiedad de EGESUR que conecta la CH Aricota 2 con la SE Tomasiri.

El costo del proyecto es de US$ 23 722 000 y muestra indicadores económicos favorables, el

período de ejecución de las obras se ha estimado en 2 años. Como fuente de financiamiento

se ha previsto recursos propios y financiamiento de FONAFE o banca local.

Durante el 2013 se contrató la elaboración del Estudio de Factibilidad al Consorcio HC-INCISA,

el mismo que actualmente se encuentra en proceso de revisión por la OPI-FONAFE, así mismo

se tiene aprobada la Declaración de Impacto Ambiental (DIA) y ya se cuenta con el Certificado

de Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA).

INSTAL ACIÓN DE LAS CENTRAL E S HIDROEL ECTRIC AS MO Q UEG UA 1 Y 3

El proyecto se ubica en la Región Moquegua, Provincia Mariscal Nieto, Distrito de Torata, se

enmarcan en el esquema hídrico de la I y II Etapas del Proyecto Pasto Grande, proyecto de

alcance hidroenergético y comprende el aprovechamiento de las aguas embalsadas en la

Presa Pasto Grande y en las futuras Presas Chilota y Chincune, que son y serán trasvasadas

respectivamente, hacia la cuenca del río Otora, vertidas a la quebrada Huacuyo que empalma

a la quebrada Sajena, las principales características del proyecto son:

A consecuencia de un Memorándum de Entendimiento realizado entre el PERPG y EGESUR

en agosto del 2012, el PERPG se encargó del Perfil y del estudio de factibilidad, por lo cual

mediante el proceso correspondiente contrató al consorcio HC-INCISA para la elaboración del

Estudio de Factibilidad. La supervisión del estudio y los trámites de aprobación y viabilidad

ante la OPI-FONAFE y la DGPI, están a cargo de EGESUR.

El estudio de factibilidad se encuentra actualmente (a diciembre 2013) en el proceso de

revisión por la OPI-FONAFE y la DGPI.

CENTRAL HIDROELEC TRI CA TAMBO 1

El proyecto se encuentra (a diciembre 2013) con el Perfil Actualizado concluido, pero con

observaciones de la OPI-FONAFE, las mismas que se encuentran en proceso de

levantamiento.

DETALLE MOQUEGUA 1 MOQUEGUA 3

Potencia Instalada (MW) 15,1 17,7

Producción Anual (GW) 124,6 147,7

Caudal de Diseño (m3/s) 3,3 3,3

Altura Neta (m) 535,2 629,3


20 | P á g i n a

EGESUR

G E S T I Ó N D E P R O D U C C I Ó N

CAPACIDAD INSTALADA:

A diciembre del 2013, EGESUR cuenta con tres (03) centrales de generación eléctrica operativas, cuya potencia instalada total es de 58,63 MW, la cual se encuentra distribuida en:

Centrales Hidroeléctricas Aricota Nº 1 de 23,8 MW (dos grupos de 11,9 MW cada uno) y Centrales Hidroeléctrica Aricota Nº 2 de 11,9 MW (un grupo), ubicados en el distrito de Curibaya, provincia de Candarave, departamento de Tacna.

Central Térmica Independencia de 22,93 MW (cuatro grupos de 5,725 MW c/u); su ubicación en el distrito de Independencia, provincia de Pisco, departamento de Ica.

Asimismo se cuenta con líneas de transmisión en 66 KV que enlazan la SE Aricota 1 – SE Sarita, las S.E. Aricota 1 - SE Aricota 2, S.E. Aricota 2 - SE Tomasiri, SE Tomasiri - SE Los Héroes, SE Los Héroes - SE Tacna y la SE Parque Industrial con la Ex SE Calana y la línea CT. Independencia – S.E. Independencia de REP.

En el cuadro siguiente se visualiza la Capacidad Instalada en porcentajes por central de EGESUR año

2013:

CAPACIDAD INSTALADA EN % 2013 - EGESUR

PRODUCCIÓN:

En el ejercicio del año 2013, la operación de las unidades de generación de EGESUR alcanzó una producción total de energía de 268,55 GWh; participando la C.H. Aricota 1 con 61,58 GWh que representa el 22,93% del total, la C.H. Aricota 2 con 48,73 GWh que representa el 18,15 % del total, y por último la C.T. Independencia con una participación de 158,24 GWh que representan un 58,92% del total.

C.H. ARICOTA 141%

C.H. ARICOTA 220%

C.T. INDEPENDENCIA

39%


21 | P á g i n a

EGESUR

PARTICIPACIÓN DE PRODUCCIÓN PORCENTUAL DE ENERGÍA POR CENTRAL

En cuanto a la generación hidráulica del año 2013 (110,31 GWh) es 3,22% mayor a la del 2012 (106,87 GWh). Asimismo, la producción térmica del año 2013 (158,24 GWh) es 5,91 % mayor a la generada el año 2012 (149,41 GWh) debido a que la Central Térmica Independencia ha tenido mayor participación en el despacho de energía del COES durante el periodo 2013. Para el año 2013 la producción hidráulica representa el 41.08 % y la producción térmica el 58.92 % de la producción total de energía.

PRODUCCIÓN DE ENERGÍA AÑO 2013 EN MW

La máxima potencia de generación (simultánea) se registró el 13 de mayo de 2013 a las 20:00 hrs, siendo su magnitud de 54,48 MW, entre la CH. Aricota y la CT. Independencia. El Factor de Planta Promedio de las Centrales de Generación fue de 31,16 % en la CH. Aricota 1; 44,74 % en la CH. Aricota 2 y de 78,74 % en la CT. Independencia. A continuación presentamos la gráfica muestra el factor de planta mensual por cada una de las tres centrales.

CH ARICOTA 123%

CH ARICOTA 218%

CT IndependenciaTotal Térmica

59%

0 50000 100000 150000 200000

C.H. ARICOTA 2

C.H. ARICOTA 1

C.T.INDEPENDENCIA

48729

61580

158239

MWh.


22 | P á g i n a

EGESUR

Producción Histórica de energía por Centrales de Generación años: 2002 – 2013

HIDROLOGÍA:

EGESUR cuenta con la represa natural laguna Aricota, de capacidad 804 millones de m3, para el abastecimiento del recurso hídrico a las Centrales Hidroeléctricas de Aricota, que al ser centrales de punta efectúan y uso del caudal de agua mediante el reservorio de regulación horaria, de capacidad de 45 000 m3. En el siguiente cuadro se presenta información relevante de la laguna e instalaciones anexas:

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

110%

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

FAC

TOR

DE

PLA

NTA

-%

MESES

FACTOR DE PLANTA DE LAS CENTRALES DE GENERACIÓN DE EGESUR - 2013

ARICOTA I

ARICOTA II

INDEPENDENCIA

0

50

100

150

200

250

300

2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

PR

OD

UC

CIÓ

N A

NU

AL

-G

Wh

AÑOS

PRODUCCIÓN ANUAL EN GWh

CH. Aricota 1

CH. Aricota 2

CT. Independencia

CT. Calana


23 | P á g i n a

EGESUR

2013 Volumen Millones de

m3

Variación de Volumen

(Millones de m3)

Nivel (msnm)

Variación del Nivel

(m)

Al 5to Túnel (m)

Al 4to Túnel (m)

ENE 25,.04 11,63 2777,82 1,79 22,82 -4,18

FEB 263,38 7,34 2778,95 1,13 23,95 -3,05

MAR 273,77 10,39 2780,55 1,60 25,55 -2,08

ABR 272,28 -1,49 2780,32 -0,23 25,32 -2,31

MAY 270,07 -2,21 2779,98 -0,34 24,98 -2,02

JUN 267,47 -2,60 2779,58 -0,40 24,58 -3,05

JUL 265,07 -2,40 2779,21 -0,37 24,21 -3,42

AGO 262,15 -2,92 2778,76 -0,45 23,76 -3,87

SEP 259,03 -3,12 2778,28 -0,48 23,28 -3,72

OCT 255,33 -3,70 2777,71 -0,57 22,71 -4,92

NOV 251,88 -3,44 2777,18 -0,53 22,18 -4,82

DIC 249,03 -2,86 2776,74 -0,44 21,74 -5,89

Al 31 de diciembre 2013, el nivel de la laguna Aricota se encuentra a 21,74 metros por encima del Quinto Túnel y 5,89 metros por debajo del Cuarto Túnel. El nivel de la Laguna Aricota al 31 de diciembre del 2013 fue 2 776,74 m.s.n.m., correspondiéndole un volumen almacenado de 249,03 millones de metros cúbicos. Se extrajo de la laguna en promedio 1,39 m3/s, sin exceder el caudal autorizado por la Dirección Regional Agraria (1,5 m3/s), resultando el caudal promedio de filtraciones 1,09 m3/s. El caudal promedio anual de ingreso a la Laguna Aricota fue de 3,22 m3/s menor en 36,5% respecto al año 2012 (5,08 m/s).

DESCRIPCIÓN AÑO

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

NIVEL 2770,94 2768,58 2768,20 2762,92 2765,76 2776,0

3 2776,7

4

Ascenso (m) 16,57 6,57 0,22 1,65 2,00 9,66 2,27 1,90 2,73 0,24 5,61 13,06 5,20

Descenso (m) 2,00 3,70 6,24 4,15 4,25 2,60 4,77 4,26 3,59 5,04 2,77 2,79 4,49

Ascenso Neto Anual (m)

14,57 2,87 -6,02 -2,50 -2,25 7,06 -2,50 -2,36 -0,86 -4,80 2,84 10,27 0,71

VOLUMEN 212,02 197,67 195,38 164,83 181,05 244,41 249,03

Incremento Anual (millones m3)

109,19

47,04

1,60 11,15 13,44 65,3

2 14,58 11,86 16,56 1,47 32,36 81,48 33,78

Reducción Anual (millones m3)

14,11 26,4

4 43,48 28,09 28,21

23,23

30,26 26,21 21,69 29,18 16,13 18,12 29,16

Neto anual (millones de m3)

95,08 20,6

0 -

41,88 -

16,93 -

14,77 42,0

9 -15,67 -14,35 -5,13 -27,71 16,23 63,36 4,61


24 | P á g i n a

EGESUR

COSTOS MARGINALES

En el año 2013 el comportamiento de los valores del costo marginal mensual promedio real es controlado con el concepto de los costos marginales idealizados. Se aprecia que el Costo Marginal ponderado en el año 2013 (S/. 68,79 Nuevos Soles por MWh) es menor en 37,10%, respecto al promedio anual de la Tarifa en Barra en Energía (S/ 109,36 Nuevos Soles por /MWh) y 11,21% menor en referencia al Costo Marginal Promedio del año 2012 (S/. 77,48 Nuevos Soles por MWh). La siguiente tabla muestra la evolución promedio mensual de los Costos Marginales Idealizados para el año 2013:

COSTOS MARGINALES IDEALIZADOS - AÑO 2013 - S/ / MWh

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep. Oct Nov Dic PROM

45,95 75,71 46,66 46,08 70,60 71,00 120,07 93,95 75,33 51,83 62,15 66,12 68,79

SUMINISTRO DE ENERGÍA:

La empresa ha suministrado durante el 2013 a sus clientes 280 606 MWh y 12 637 MWh en el mercado SPOT, habiendo suministrado un total de 293 243 MWh.

COMPRA DE ENERGÍA:

Para cumplir con los compromisos contractuales con los clientes se compró 35 095 MWh de energía al sistema:

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic TOTAL

Libres 7 562 7 072 6 353 6 330 8 310 9 035 6 216 6 636 6 271 5 680 7 774 5 858 83 098

Regulados 16 129 15 105 16 238 12 968 16 572 18 681 11 226 14 817 15 031 17 562 21 665 21 335 197 330

D.U.049-2008

8 8 4 2 2 4 136 2 2 2 4 2 178

SPOT 0 0 0 0 0 0 5 685 3 527 2 687 737 0 0 12 637

Total (MWh)

23 699 22 186 22 595 19 300 24 884 27 721 23 264 24 982 23 991 23 983 29 443 27 195 293 243

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic TOTAL

SPOT (MWh) 4 474 4 396 5 778 234 1 489 4 734 0 0 0 0 6781.9 7 208 35 095


25 | P á g i n a

EGESUR

O P E R A C I Ó N Y M A N T E N I M I E N T O

MANTENIMIENTO:

Los principales trabajos de mantenimiento que se realizaron en Centrales Aricota y C.T.

Independencia fueron:

- Modernización de Regulador de Velocidad del Grupo Nº 1 de la C.H. Aricota 2. - Mantenimiento Preventivo de la Unidad G03, por la 16000 horas de operación. - Se realizaron actividades de Mantenimiento Mayor de las Unidades G01, G02 y G03 de

Centrales Aricota. - Mantenimiento preventivo de 1000 hrs, 2000 hrs, y 12000 hrs de operación de las cuatro

unidades de la C.T. Independencia. - Se realizaron actividades de mantenimiento predictivo de C.H. Aricota, C.T. Independencia,

subestaciones.

Se intervinieron el equipamiento electromecánico de los centros de producción realizando

actividades de mantenimiento correctivo, mantenimiento preventivo y mantenimiento

predictivo, los cuales se describen a continuación:

PORCENTAJE ANUAL DE MANTENIMIENTOS

C.T. INDEPENDENCIA

C.H. ARICOTA

TOTAL

Mantenimiento Predictivo

2,40% 39,40% 27,00%

Mantenimiento Preventivo

86,20% 58,90% 68,00%

Mantenimiento Correctivo

11,40% 1,70% 4,90%

2.40%

86.20%

11.40%

39.40%

58.90%

1.70%

0.00%

20.00%

40.00%

60.00%

80.00%

100.00%

MantenimientoPredictivo

MantenimientoPreventivo

MantenimientoCorrectivo

C.T. INDEPENDENCIA C.H. ARICOTA


26 | P á g i n a

EGESUR

MEDIO AMBIENTE:

EGESUR identifica, evalúa y controla los aspectos e impactos ambientales para prevenir y/o

mitigar la contaminación que se ocasione como consecuencia de la operación y mantenimiento

de nuestras operaciones.

En el periodo 2013 se realizaron diversas actividades ambientales, dando cumplimiento a la

normativa legal vigente, las cuales mencionan a continuación:

- Se cumplió con el programa de monitoreo mensual y trimestral de las centrales de generación hidroeléctrica Aricota 1 y 2, Central Térmica de Independencia.

- Se realizó la adecuada segregación y disposición final de los residuos domésticos generados por el campamento Chintari, las cuales van a un relleno sanitario.

- En el año 2013 se contrató los servicios de una EPS de residuos peligrosos para reciclar el aceite usado de la C. T. Independencia en una cantidad de 11,07 TM y de CH Aricota 9,93 TM.

- Se entregó al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) la Declaración de Residuos Sólidos correspondiente al año 2012 y el Plan de Manejo de Residuos Sólidos 2013.

- Se elaboró el Informe Anual de Gestión Ambiental, el cual fue enviado al Ministerio de Energía y Minas y al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental.

METAS AMBIENTALES

METAS INDICADOR DE

CUMPLIMIENTO NIVEL DE

CUMPLIMIENTO

Cumplimiento de las obligaciones legales de presentar informes vía extranet del OEFA

100 % Cumplida

No superar los Límites Máximos Permisibles de Contaminación en el recurso Hídrico

100 % Cumplida

Capacitar al personal de la C.T. Independencia en el Manejo de residuos peligrosos (2 horas como mínimo)

100 % Cumplida

CUADRO DE PARÁMETROS MONITOREADOS:

CH ARICOTA 1 Y 2 C.T. INDEPENDENCIA

- EGESUR ejecutó mensualmente el monitoreo del agua en el cuerpo receptor del Río Curibaya y los efluentes de las Centrales Hidroeléctricas Aricota 1 y 2.

- La concentración de los parámetros medidos, se mantienen dentro de los valores estipulados por la legislación vigente; es decir, que la concentración de sólidos totales suspendidos (TSS), aceites y grasas, niveles de pH y la temperatura de las aguas turbinadas, no ocasionan distorsión de las condiciones naturales existentes de las aguas turbinadas de la Central Eléctrica de Aricota I y Aricota II, cumplen con los requerimientos establecidos por la R.D. Nº 008-97-EM/DGAA. En cuanto al análisis de los parámetros ambientales en las aguas del Río Curibaya no existe influencia negativa debido a que la variación en las concentraciones de los parámetros medidos no es significativa.

- Las radiaciones electromagnéticas y de ruido medidas en los diferentes puntos de control ambientales se encontraron por debajo del nivel establecido en Estándares de Calidad Ambiental (ECAs) para Radiaciones No Ionizantes, aprobado en el D.S. Nº 010-2005-PCM de 83.33 µT.

- Los resultados obtenidos en el laboratorio para calidad de aire (inmisiones) para todos los puntos de control, de la Central Térmica Independencia se encontraron por debajo de los valores recomendados establecidos en el Reglamento de Estándares Nacionales de Calidad Ambiental del Aire, D.S. 074-2007- PCM.

- Los resultados obtenidos en el laboratorio de PM-10, SO2, NOx, H2S y CO, de la Central Térmica Independencia se encontraron dentro de los valores recomendados en el Reglamento de Estándares Nacionales de Calidad de Aire.


27 | P á g i n a

EGESUR

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL:

EGESUR ha asumido el compromiso siguiente:

- Proveer un ambiente de trabajo seguro y saludable para nuestros colaboradores, controlando los riesgos en todas nuestras actividades y buscando cero daños al personal y la propiedad.

- Mantener un programa de capacitación y alineamiento para asegurar que todos nuestros colaboradores sean capaces de cumplir con sus responsabilidades en salud y seguridad.

- Revisar periódicamente el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional establecida, programas y prácticas de seguridad, para asegurar la mejora continua.

- Gestionar integralmente la eliminación, minimización, prevención y control de los peligros y riesgos sobre la Seguridad y Salud Ocupacional, en especial los riesgos importantes e intolerables relacionados con nuestras actividades y procesos.

- Identificar, evaluar y controlar de manera continua los riesgos eléctricos, mecánicos, físicos, químicos, biológicos y ergonómicos para prevenir incidentes y accidentes que puedan afectar la seguridad de las personas en la empresa.

METAS EN SEGURIDAD

METAS INDICADOR DE

CUMPLIMIENTO NIVEL DE

CUMPLIMIENTO

Cero Accidentes 100 % Cumplida

Capacitar a todos los trabajadores de EGESUR con Cuatro (04) cursos de capacitación en prevención de riesgos y salud en el trabajo

100 % Cumplida

Reunión del Comité de Seguridad en forma mensual 100 % Cumplida

Para el año 2013 el área de seguridad se trazó como objetivo cero accidentes, lo cual fue cumplido,

se efectuaron cuatro (04) capacitaciones en seguridad y salud en el trabajo dando un cumplimiento

del 100 % en referencia a lo proyectado.

Para el año 2013 se conformó un nuevo comité de seguridad paritario, la cual se ha reunido

mensualmente para tratar temas de seguridad y prevención.

En EGESUR se mantienen canales de comunicación con las partes interesadas, con el fin de

identificar e implementar acciones en equipo que conduzcan a la mejora del sistema de gestión de

la seguridad y salud en el trabajo. Asimismo, se trabaja bajo el enfoque de una cultura proactiva

basada en el comportamiento seguro de nuestros trabajadores.

PROGRAMA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL:

EGESUR consciente de que sus actividades tengan repercusiones positivas sobre la sociedad, ejecutó el Plan de Relaciones Comunitarias para el ejercicio 2013, desarrollando diversas actividades a fin de lograr un mayor fortalecimiento de las relaciones con nuestros grupos de interés, impulsando al crecimiento de las regiones a las que pertenece y ayudando a gestionar los posibles problemas sociales que enfrentaría el sector para con las comunidades asentadas en sus áreas de influencia.


28 | P á g i n a

EGESUR

A continuación una breve descripción de las actividades más resaltantes:

CAMPAÑA PARA EL MES DEL AGUA

EGESUR consciente de que el agua es un recurso más preciado que la naturaleza nos brinda para permitir nuestra supervivencia, y siendo fuente indispensable del desarrollo sostenible y mantenimiento de los ecosistemas y pueblos, promueve esta celebración con el auspicio de 50 polos bajo el lema: Año de la Cooperación en la Esfera del Agua declarado por la Asamblea General de las Naciones Unidas.

Las múltiples actividades desarrolladas para esta campaña fueron llevadas a cabo entre los días 01 al 27 de marzo, y contó con la presencia de cientos de personas asistentes, promoviendo la sensibilización sobre el valor cultural, histórico y ambiental en éstos para el buen uso del importante recurso.

FESTIVAL DEL ZAPALLO EN LA LOCALIDAD DE CURIBAYA

Como es costumbre de todos los años, el 23 marzo del 2013 se desarrolló la VI celebración por el Festival del Zapallo en Curibaya, la cual contó con la participación de los productores y amas de casa de esta localidad; el objetivo de este festival fue mostrar la producción de los principales productores de zapallo de Curibaya por medio de un concurso, el cual premia a los primeros puestos en las siguientes categorías: mejor zapallo de carga, el zapallo más grande, la elaboración de platos típicos y otros innovadores a base de zapallo de carga curibaeño. EGESUR se hizo partícipe mediante la otorgación de premios a algunas categorías.

CAPACITACIÓN EN FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES EMPRENDEDORAS EN LOS POBLADORES DE INDEPENDENCIA

Nuestra empresa brindó el curso denominado “Fortalecimiento de Capacidades Emprendedoras” llevado a cabo los días 27 y 28 de setiembre, el cual tuvo como objetivos el desarrollo y fortalecimiento de las capacidades de liderazgo, la identificación de nuevas oportunidades de negocio, la formalización de empresas y el manejo financiero básico para poder formar una micro empresa entre los pobladores de la localidad de Independencia. Este curso fue dirigido por el licenciado especialista en motivación y temas de desarrollo de negocios empresariales Kilber García del Águila, contando con la asistencia de 80 participantes quienes se mostraron proactivos y entusiastas. Así mismo a los asistentes al curso les


29 | P á g i n a

EGESUR

fue entregado los materiales del curso, refrigerio, certificados de asistencia y un presente otorgado por su asistencia.

CAPACITACIÓN TÉCNICA EN LA PRODUCCIÓN DE ZAPALLO DE CARGA

EGESUR comprometido con que los pobladores de la zona puedan adquirir nuevos conocimientos y habilidades en el manejo de sus cultivos y de esta manera generar mayores ingresos a fin de mejorar su condición de vida, asume el costo total de esta mencionada capacitación por un periodo de 03 meses (setiembre a noviembre 2013) en los que se tocaron como temas fundamentales: el análisis de suelos e incorporación de fertilización de fondo, preparación de terreno, tratamiento de las semillas, siembra, riego y control de malezas, fertilización química y el control de plagas y enfermedades.

PROGRAMA DE FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES DE LOS AGRICULTORES PARA EL MEJORAMIENTO DE LA PRODUCTIVIDAD AGRÍCOLA EN EL DISTRITO DE CURIBAYA

EGESUR desarrolló el curso denominado “Fortalecimiento de Capacidades Emprendedoras en Agronegocios”, desarrollado el día 23 de octubre del 2013 y tuvo como pilar el valorar la importancia de mantener actualizados a los agricultores para la identificación y formación de oportunidades de negocio a fin de obtener un mayor crecimiento competitivo.

Este evento contó con la asistencia de 60 personas de la zona, a quienes se les brindó los materiales del curso, almuerzo, certificados de asistencia y un presente otorgado por su asistencia.

CONCURSO DE ARTE JUVENIL 2013

Promoviendo al desarrollo de las habilidades artísticas y al ser este un aspecto fundamental y sano en la vida humana para un buen desarrollo de capacidades físico e intelectual entre los jóvenes y niños, EGESUR impulsó el desarrollo del Concurso de Arte Juvenil 2013, el cual contó con la participación de las 11 instituciones educativas a nivel secundario de la provincia de Candarave, otorgándose premios a los ganadores del primer, segundo y tercer lugar.


30 | P á g i n a

EGESUR

CONCURSO DE PINTURA EN TACNA

Con el objeto de conmemorar un nuevo aniversario de EGESUR, se planificó y ejecutó un concurso de pintura convocando a los artistas del Instituto de Bellas Artes de Tacna. Dicho concurso se llevó a cabo el 05 de octubre de 2013 y participaron en él 16 artistas de la ciudad siendo galardonados y premiados los mejores 3 trabajos artísticos.

RECITAL CORAL BINACIONAL

Para la festividad de la empresa, el 06 de octubre de 2013 se realizó en los salones sociales del Club Unión de Tacna, un recital coral en el cual participaron los coros de las ciudades de Tacna y Arica el mismo que culminó en una breve recepción donde departieron las autoridades de la Región con funcionarios de la Empresa.

CAMPAÑA NAVIDEÑA EN INDEPENDENCIA, CURIBAYA Y TACNA

Una de las celebraciones más esperadas en el año es el nacimiento del niño Jesús, fecha en la que reina la paz y las familias viven en unión y armonía, fecha esperada por los niños en especial ya que ellos son la base de la alegría en el hogar; vea por donde se vea ellos suelen recibir regalos y alimentos; desafortunadamente no todos corren la misma suerte, razón por la que EGESUR consciente de ello impulsa año tras año el desarrollo del Programa Navideño en las localidades de Independencia (Pisco) y Curibaya (Candarave) no siendo en el 2013 la excepción.


31 | P á g i n a

EGESUR

G E S T I Ó N C O M E R C I A L

CLIENTES:

En el 2013 nuestros clientes fueron:

MERCADO REGULADO - Electrodunas S.A.A. que tiene su zona de concesión en las ciudades de Pisco, Chincha, Ica,

Nazca y Marcona - Hidrandina S.A. que tiene su zona de concesión en Huaraz, Chimbote, Trujillo, La Libertad y

Cajamarca CLIENTES SIN CONTRATO ASIGNADOS POR EL COES De acuerdo a la asignación resultado de la aplicación del Decreto Urgencia 049-2008 se suministró de energía eléctrica a:

Electronoroeste Electrocentro Electrotocache

Coelvisac Electro Dunas Electronorte

Electro Oriente Electropuno Emsemsa

MERCADO NO REGULADO - Electro Dunas S.A.A. para su mercado no regulado en Pisco (Pesqueras) - Edelnor S.A.A. para su mercado no regulado en Lima Norte

Asimismo, en el año 2013, EGESUR participó en la Licitación Privada Conducida por Electrodunas, adjudicándose una potencia de 12 MW para los meses de noviembre y diciembre del 2015.

VENTAS Y FACTURACIÓN:

MERCADO REGULADO - El volumen total de energía comercializada fue de 197 330 MWh, de los cuales el 29,50%

fue para el Cliente Electro Dunas S.A.A. y el 70,50% fue para Hidrandina. - La facturación fue de S/. 33 753 383,00 Nuevos Soles.

CLIENTES SIN CONTRATO ASIGNADOS POR EL COES - El volumen total de energía comercializada fue de 178 MWh, de los cuales el 20,20% fue

para el Grupo Distriluz (3), el 40,20% fue para el Cliente Electro Dunas S.A.A. y el 39,60% fue para el resto de empresas distribuidoras (5). La facturación fue de S/. 30 503,20 Nuevos Soles.

MERCADO NO REGULADO - El volumen total de energía comercializada fue de 83 098 MWh, de los cuales el 11,40% fue

para el Cliente Electro Dunas S.A.A. y el 88,60% fue para el Cliente Edelnor - La facturación fue de S/. 14 202 373,00 Nuevos Soles.


32 | P á g i n a

EGESUR

PARTICIPACIÓN EN FACTURACIÓN DE LOS CLIENTES - 2013

CLIENTE MERCADO MWH KW

(PROMEDIO) ENERGÍA

S/. POTENCIA

S/. TOTAL

S/.

ELECTRODUNAS No Regulado 9 487 276 1 106 221 100 226 1 206 447

EDELNOR No Regulado 73 611 8 332 9 845 765 3 150 161 12 995 926

ELECTRODUNAS Regulado 58 162 7 542 6 435 723 2 814 552 9 250 275

HIDRANDINA Regulado 139 168 25 729 15 903 160 8 599 948 24 503 109

CARGAS SIN CONTRATO Regulado 178 27 20 556 9 947 30 503

MERCADO SPOT:

Durante el 2013 Egesur compro 35 095 MWh y cuando tuvo excedentes de energía vendió 12 637 MWh en el mercado SPOT. Resultando un Egreso Neto de S/. 1 476 526,00 Nuevos Soles.

S/. VALORIZACIÓN ENERGÍA

ACTIVA

VALORIZACIÓN 826 634

RECÁLCULOS 48 333

PEAJES -683 387

TRANSMISIÓN -537 589

COMPENSACIONES -1 130 817

TOTAL -1 476 826

Las valorizaciones de Potencia entre generadores durante el año 2013 dio como resultado un ingreso neto de: S/. 667 891,00 Nuevos Soles.

S/. VALORIZACIÓN

POTENCIA

INGRESO POTENCIA 9 010 958,97

RECAUDADO CLIENTE 8 376 115,80

RECÁLCULOS 33 048,27

TOTAL 667 891,43

Las valorizaciones de Energía Reactiva entre generadores durante el año 2013 dio como resultado un Egreso neto de: S/. 94 757,00 Nuevos Soles, de los cuales S/. 44 866,00 Nuevos Soles fueron recaudados a los clientes.


33 | P á g i n a

EGESUR

0

50

100

150

200

250

300

Ener

o

Feb

rero

Mar

zo

Ab

ril

May

o

Jun

io

Julio

Ago

sto

Sep

tie

mb

re

Oct

ub

re

No

viem

bre

Dic

iem

bre

Independencia

Aricota

0

50

100

150

200

250

300

Ener

o

Feb

rero

Mar

zo

Ab

ril

May

o

Jun

io

Julio

Ago

sto

Sep

tie

mb

re

Oct

ub

re

No

viem

bre

Dic

iem

bre

ClientesReguladoClientes NoRegulado

PRECIOS:

El precio promedio de energía que se vendió a los clientes y el costo marginal que se pagó en el mercado SPOT para suministrar energía a los clientes durante el 2013 fue:

La generación de las centrales de Egesur se vendió a un costo marginal promedio de 83,87 S/ ./MWh (Independencia a 77,14 S/. /MWh y Aricota a 90,60 S/. /MWh)

S/. /MWh CLIENTES

NO REGULADO CLIENTES

REGULADO

Enero 127,31 113,00

Febrero 126,81 113,92

Marzo 126,51 114,03

Abril 127,29 113,83

Mayo 122,92 107,75

Junio 131,78 112,74

Julio 138,07 112,94

Agosto 137,94 113,30

Septiembre 138,07 113,35

Octubre 138,23 113,27

Noviembre 133,83 113,28

Diciembre 137,31 113,36

S/./MWh ARICOTA INDEPENDENCIA

Enero 65,67 62,25

Febrero 104,56 97,72

Marzo 69,96 73,78

Abril 72,89 61,24

Mayo 94,34 72,54

Junio 89,15 71,59

Julio 152,02 118,73

Agosto 121,42 95,84

Septiembre 90,79 76,74

Octubre 63,94 55,69

Noviembre 79,10 63,43

Diciembre 83,37 76,16

PRECIO DE VENTA DE ENERGÍA POR TIPO DE CLIENTES

VENTA DE ENERGÍA MENSUAL POR CENTRAL


34 | P á g i n a

EGESUR

OPERACIÓN:

PARTICIPACIÓN EN EL SEIN - La participación de EGESUR en el Sistema en el año es de 0,68%, y en las empresas del FONAFE

es del 2,57%

HIDROELÉCTRICA TÉRMICA SOLAR TOTAL

PRIVADAS 11 205.52 17 808.20 196.93 29 210,65

FONAFE 9 923.04 535.74 0 10 458,78

TOTAL 21 128.56 18 343.94 196.93 39 669,43

EGESUR 110.31 158.24 0 268,55

SEIN 0,52% 0,86% 0,00% 0,68%

FONAFE 1,11% 29,54% 0,00% 2,57%

ENERGÍA FIRME - La energía firme de Egesur para el 2013 es de 292 811 MWh, los cuales están siendo

repartidos de la siguiente manera:

ENERGÍA FIRME MWh %

C.H. Aricota 1 60 259 20,58%

C.H. Aricota 2 38 137 13,02%

C.T. Independencia 194 416 66,40%

Total 292 811 100,00%

POTENCIA FIRME - La potencia Firme de EGESUR para el 2013 en promedio ha sido 57,78 MW, los cuales están

siendo repartidos de la siguiente manera:

POTENCIA FIRME KW %

C.H. Aricota 1 22 500 38,93%

C.H. Aricota 2 12 400 21,46%

C.T. Independencia 22 889 39,61%

Total 57 789 100,00%

PARTICIPACIÓN EN LAS ACTIVIDADES DEL COES

- La empresa ha participado de los Comités de Transferencias realizados mensualmente, en los

cuales se aprueban las valorización mensuales entre generadores, en los cuales se protegen los intereses de EGESUR, mediante el análisis y posterior observación a los informes presentados por COES, lo cual se traduce en recálculos de las valorizaciones.

ACTIVIDADES DE CENTRO DE CONTROL

Las actividades diarias en el Centro de Control de EGESUR se desarrollan en el marco de los Procesos Operativos de EGESUR, las cuales son las siguientes:


35 | P á g i n a

EGESUR

a. Procesos de Gestión de Insumos:

- Conducción y captación del agua para la producción: Se controló y coordinó la regulación

del caudal de agua utilizado de la Laguna Aricota de acuerdo al Programa de Diario de

Operaciones; además es necesario dar cumplimiento al caudal autorizado por el

Ministerio de Agricultura.

- Nominación, Renominación y Facturación de Gas Natural: Con este proceso se garantiza la capacidad firme e interrumpible de gas natural para la operación de la central térmica Independencia, asimismo se llevó el control del volumen de Gas utilizado y nominado para la facturación mensual.

b. Procesos propios del Centro de Control:

- Coordinación en Tiempo Real: Se coordinó en tiempo real la operación de las

instalaciones de EGESUR en el SEIN de acuerdo a lo establecido Norma Técnica de

Coordinación En Tiempo Real de los Sistemas Interconectados (NTCOTRSI), Norma

Técnica de Calidad de los Servicios Eléctricos (NTCSE) y la Norma Técnica de Intercambio

de la Información en Tiempo Real (NTIITR).

- Coordinación para la Programación del Mantenimiento de las Instalaciones de EGESUR

en el COES: Coordinar la Programación de las Actividades de Mantenimiento de las

instalaciones de EGESUR o de sus clientes ante el COES, dentro de su área de concesión

o área operativa al que correspondan, de manera que las actividades así programadas

sean consideradas en la Planificación de la Operación establecida por la Dirección de

Operaciones del COES.

Una adecuada planificación, evaluación y coordinación permite minimizar los costos de producción

y de operación optimizando los recursos energéticos del Sistema, estado que se logra luego de la

evaluación de las variables que participan en la ecuación de la Operación del Sistema durante las 24

horas del ejercicio diario.

ACTIVIDADES DE COORDINACIÓN

- Se mantuvo la coordinación con el área de Mantenimiento u Operaciones para la programación idónea de los mantenimientos de las instalaciones de EGESUR: Líneas de transmisión, Central Hidráulica Aricota y Central Térmica Independencia en los Programas de Mantenimiento Anuales, Mensuales, Semanales y Diarios con el COES.

- Se coordinó en tiempo real para la reposición del área operativa Tacna e Independencia con el Centro Coordinador de la Operación, los Centros de Control de las empresas Electrosur, Redesur y Red de Energía del Perú y con las Centrales Aricota e Independencia.

- Se mantuvo el monitoreo de la potencia instantánea y energía de las unidades de generación y líneas de transmisión por medio del Sistema SCADA de EGESUR.


36 | P á g i n a

EGESUR

G E S T I Ó N A D M I N I S T R A T I V A

PERSONAL:

FUERZA LABORAL En el periodo 2013 nuestra fuerza laboral estuvo conformada por 69 trabajadores en planilla, de los cuales el 6% corresponde a Gerentes, el 23% a Ejecutivos, el 16% a Profesionales, el 47% a Técnicos y el 8% a trabajadores administrativos. Respecto al movimiento de personal, se registró el ingreso de 03 trabajadores por contrato a plazo fijo; en cuanto a las salidas de personal, se jubiló un trabajador. Asimismo, EGESUR contribuye con las diferentes organizaciones educativas que imparten estudios universitarios o similares, otorgando Prácticas Profesionales en sus distintas áreas laborales, en beneficio de los futuros profesionales, contando con el apoyo de 32 practicantes durante el presente periodo. CAPACITACIÓN Durante el periodo 2013 se ha impulsado la capacitación y entrenamiento a los trabajadores, habiéndose capacitado al personal con un total de 1 826 horas lectivas, lo cual representó una inversión total de S/. 62 368,00 Nuevos Soles.

CLIMA LABORAL Durante el transcurso del año se realizó actividades para mejorar el Clima Laboral, se llevaron a cabo cursos de motivación y actividades de acercamiento al personal de las diversas sedes de la Empresa, se participó con el apoyo del personal en eventos de apoyo a la comunidad, uno de ellos fue las actividades por navidad a las comunidades aledañas a las centrales de generación y otros evento de igual importancia fue la realización de eventos deportivos internos para minimizar el stress laboral.

PROGRAMA DE ASISTENCIA MÉDICO FAMILIAR Este programa beneficia a la salud de los trabajadores y su familia, y se ejecutó por un monto de S/. 49 764,10 Nuevos Soles en el periodo 2013, favoreciendo a 52 trabajadores y 202 familiares inscritos. Este beneficio se brinda de manera complementaria al servicio otorgado por EsSalud.

VACACIONES ÚTILES Se efectuó el Programa de Vacaciones Útiles 2013, en el que participaron los hijos de los trabajadores de EGESUR, en diversos cursos tales como: natación, fútbol, vóley, básquet, karate, ajedrez, baile, teatro, dibujo y pintura, canto, lectura veloz, entre otros.


37 | P á g i n a

EGESUR

CUMPLIMIENTO PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES

A continuación se muestra el detalle de la ejecución del PAC para el ejercicio 2013.

TIPO DE PROCESO DE CONTRATACIÓN BIENES SERVICIOS OBRAS TOTAL

EN NUEVOS SOLES

LICITACIÓN PÚBLICA 0

CONCURSO PÚBLICO 0

ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA 365800,00 399000 764800,00

ADJUDICACIÓN DIRECTA SELECTIVA 973175,10 931096 1904271,10

ADJUDICACIÓN DE MENOR CUANTÍA 155049,12 336649 491698,12

CONTRATACIÓN DIRECTA 795610,44 1061730,02 1857340,46

TOTAL 2289634,66 2728475,02 0 5018109,68

0.00% 0.00%

15.24%

37.95%

9.80%

37.01%

ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES

Licitación Pública

Concurso Público

Adj. Directa Pública

Adj. Directa Selectiva

Adj. de Menor Cuantía

Contratación Directa


38 | P á g i n a

EGESUR

T E C N O L O G Í A S D E I N F O R M A C I Ó N

Los eventos de mayor importancia relacionados a la oficina de Tecnologías de Información y Comunicaciones durante el año 2013, se detallan a continuación:

- Implementación del Sistema de Gestión

de Información “SAP BUSINESS ONE”,

Sistema de Activos Fijos y Sistema de

Nómina, que permitirán la integración

de nuestros sistemas de información,

aumentando la confianza del personal,

el acceso a una bases de datos

centralizada, facilitando el control de las

áreas y mejorando el proceso de toma

de decisiones, situación que se

traducirá en mejorar la productividad al

reducir costos operativos, tiempos de entrega y aumento de la competitividad de la

empresa.

- Instalación de equipos biométricos para el Control de Asistencia del personal en las sedes

Aricota y Tacna.

- Implementación del Plan Estratégico de Tecnologías de la Información 2013 – 2017 y Plan

de Contingencias de Tecnologías de la Información 2013 – 2017.


39 | P á g i n a

EGESUR

F I N A N Z A S

SITUACIÓN FINANCIERA

ACTIVO

El activo neto de EGESUR al 31 de diciembre de 2013 suma en Miles S/. 156 279, habiendo

incrementado en Miles S/. 7 744 respecto al ejercicio anterior. Porcentualmente es mayor en

5,21%, debido a mayores flujos de efectivo proveniente de las ventas, menos la aplicación de

la depreciación del ejercicio.

PAS IVO

El pasivo total asciende en Miles S/. 23 515, mayor en Miles S/. 1 953, que equivale al 9,06%,

en relación al saldo del ejercicio 2012, originado principalmente por el incremento de los

pasivos en el corto plazo y por el efecto de reconocimiento del pasivo por impuesto a las

ganancias diferido.

PATRIMO NIO

El patrimonio neto asciende a Miles S/. 132 764, habiéndose incrementado en Miles S/. 5

791, que equivale al 4,56%, respecto al correspondiente del ejercicio 2012; resultando mayor

por las utilidades obtenidas en el presente ejercicio.

RESULTADOS

El resultado del ejercicio ha alcanzado el importe en Miles de S/. 5 791, menor en 22.04%

respecto al ejercicio 2012.

Los Ingresos Operacionales corresponden a la venta de energía, que en el presente ejercicio

ha alcanzado el importe neto de Miles S/. 49 475, mayor en 2,20% (Miles S/. 1 066) al año

2012, efectuándose las ventas a clientes libres y regulados como EDELNOR (Miles S/. 12 977),

ELECTRODUNAS (Miles S/. 10 467), HIDRANDINA (Miles S/. 23 710), SAN GABAN (Miles S/.

273) y habiéndose despachado en menor escala al COES SINAC (Miles S/. 2 048).

El Costo de Ventas Operacional del ejercicio asciende a Miles S/. 34 874, mayor en 1,40%

(Miles S/. 481) al ejecutado en el año 2012, por la adquisición de gas natural para los grupos

de generación de la C. T. Independencia y por el peaje de transmisión al haberse

incrementado las ventas.


40 | P á g i n a

EGESUR

Los costos de ventas operacionales ejecutados son los siguientes:

COSTO DE PRODUCCIÓN NETO Miles S/. 25 738

COSTO DE GENERACIÓN HIDRÁULICA Miles S/. 7 674

COSTO DE GENERACIÓN TÉRMICA Miles S/. 18 064

COSTOS ASOCIADOS A LA TRANSMISIÓN Miles S/. 134

COMPRA DE ENERGÍA AL COES SINAC Miles S/. 2 616

COMPRA DE POTENCIA AL COES SINAC Miles S/. 279

PEAJE DE TRANSMISIÓN Miles S/. 6 107

COSTO DE VENTAS DEL 2013 Miles S/. 34 874

INDICADORES ECONÓMICOS – FINANCIEROS

INDIC ADO RES DE L IQ UI DEZ

Liquidez General: Para el ejercicio 2013 se presenta un índice de Liquidez de 7,55, que asegura la cobertura de activos realizables de S/. 7,55 por cada Nuevo Sol de pasivos corrientes, disminuyendo la posición respecto del ejercicio 2012 cuyo índice fue de 8,56.

Prueba Ácida: En el presente periodo se obtuvo un índice de 6,80, que indica que el efectivo disponible y el exigible inmediato cubren 6,80 veces el pasivo corriente, lo que es menor al obtenido en el ejercicio 2012 que fue de 7,48.

INDIC ADO RES DES OLV EN CIA

Endeudamiento Patrimonial: El pasivo total compromete al patrimonio neto en 17,71%. En el año 2012 este indicador fue de 16,98%.

Apalancamiento Financiero: Tenemos que el pasivo total de la empresa representa el 15,05% del activo total, mientras que en el periodo 2012 este indicador fue de 14,52%.

INDIC ADO RES DE RENTA BILIDAD

Rentabilidad Patrimonial (ROE): En el año 2013 el patrimonio ha generado una utilidad de 4,56%, menor al índice obtenido en el ejercicio 2012, que alcanzó el 6,21%.

Rentabilidad de las Ventas: La utilidad del ejercicio en el 2013 alcanzó el 11,71% de las ventas totales netas, menor al indicador obtenido en el ejercicio 2012, que fue del 15,35%.

Rendimiento sobre la Inversión (ROA): En el ejercicio 2013 el ROA fue de 4,69%, inferior a la utilidad operativa obtenida por el Activo Total de EGESUR en el periodo 2012 que fue de 6,52%.


41 | P á g i n a

EGESUR

INDIC ADO RES DE G ES TIÓ N

Rotación de Cuentas por Cobrar: Este indicador asciende a 8.28 veces de rotación de las cuentas por cobrar comerciales en relación a las ventas, siendo menor que la obtenida en el ejercicio 2012 que alcanzó 12.58 veces.

Rotación de Inventarios: En el ejercicio 2013 se obtuvo un índice de 8,16 veces, menor al correspondiente al ejercicio 2012 que fue de 8,68 veces.

Gastos Financieros: En el ejercicio 2013 los Gastos Financieros representan el 0,54% de las ventas totales netas, menor al obtenido en el ejercicio 2012, que fue de 0,76%.

EJECUCIÓN PRESUPUESTAL

El presupuesto del ejercicio 2013 se ejecutó en base al Ingreso Operativo estimado, obteniendo como resultado final un nivel de ejecución en el cual se han optimizado los recursos de la empresa. Las cifras correspondientes al Presupuesto 2013 y su ejecución se muestran en el cuadro siguiente:

RUBRO

PRESUPUEST

O 2013 S/.

EJECUTAD

O 2013 S/.

DIFERENCIA EJECUTADO -

PRESUPUESTADO

2013 S/.

NIVEL DE EJECUCIÓ

N 2013%

INGRESOS 51 459 685 51 853 545 393 860 100,77%

Venta de bienes y servicios 49 616 359 50 268 478 652 119 101,31%

Ingresos financieros 1 004 040 1 239 689 235 649 123,47%

Otros ingresos 839 286 345 378 (493 908) 41,15%

EGRESOS 39 856 248 36 878 390 (2 977 858) 92,53%

Compra de bienes 17 195 421 17 093 466 (101 955) 99,41%

Gastos de personal 6 423 671 6 074 730 (348 941) 94,57%

Servicios prestados por terceros 12 479 809 9 606 839 (2 872 970) 76,98%

Tributos 939 898 944 057 4 159 100,44%

Gastos Diversos de gestión 2 017 521 2 096 578 79 057 103,92%

Gastos financieros 799 928 1 062 720 262 792 132,85%

Egresos extraordinarios

SUPERÁVIT (DEFICIT) DE OPERACIÓN 11 603 437 14 975 155 3 371 718 129,06%

GASTOS DE CAPITAL 2 489 957 2 026 454 (463 503) 81,39%

Presupuesto de operaciones FBK 2 489 957 2 026 454 (463 503) 81,39%

Proyectos de inversión 545 762 818 110 272 348 149,90%

Gastos de capital no ligados a proyectos

1 944 195 1 208 344 (735 851) 62,15%

SUPERÁVIT (DEFICIT) ECONOMICO 9 113 480 12 948 701 3 835 221 142,08%

FINANCIAMIENTO NETO

SALDO FINAL 9 113 480 12 948 701 3 835 221 142,08%


42 | P á g i n a

EGESUR

A S E S O R Í A L E G A L

Al 31 de diciembre de 2013, EGESUR tiene 18 procesos laborales, cuyo monto demandado asciende

a S/. 1 138 886,45 Nuevos Soles. Adicionalmente cuenta con 01 proceso en materia constitucional.

Al término del ejercicio se encuentran en trámite 02 procesos arbitrales, a cargo de asesores

externos; uno de ellos derivado de la ejecución de contratos celebrados bajo de ámbito de la Ley de

Contrataciones del Estado, y el otro relacionado con la ejecución de retiros de energía sin contrato.

En el ejercicio 2013 la Oficina de Asesoría Legal brindó asesoramiento y apoyo legal a la alta

dirección y áreas de la empresa, en materia laboral, contractual, tributaria, civil, societaria,

comercial, penal, arbitral, eléctrica y administrativa; especialmente sobre la aplicación de las

disposiciones que regulan la actividad empresarial del Estado.


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EGESUR

E S T A D O S F I N A N C I E R O S A U D I T A D O S


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EGESUR

G O B I E R N O C O R P O R A T I V O

INFORMACIÓN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS

Ejercicio 2013

Razón Social : Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. - EGESUR

(En adelante EMPRESA)

RUC : 20279889208

Dirección : Av. Ejército s/n, Sector Para Grande, ciudad de Tacna.

Región Tacna

Teléfonos : 052 – 315300

Fax : 052 – 315290

Página Web : www.egesur.com.pe

Correo electrónico : [email protected]

Representante Bursátil : Genaro Jorge Vásquez Vásquez

Razón social de la

empresa revisora1

:

En la Sección Primera del presente informe, se evalúan 26 recomendaciones de los Principios de Buen

Gobierno para las Sociedades Peruanas2.

Respecto a cada recomendación evaluada, la EMPRESA deberá:

a) Para la Evaluación Subjetiva marcar con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que considere adecuado, teniendo en consideración la siguiente escala: 0 : no cumple el principio

1 – 3 : cumple parcialmente el principio

4 : cumple totalmente el principio

b) Para la Evaluación Objetiva marcar con un aspa (x) una o más de las alternativas indicadas y completar en detalle la información solicitada.3

En la Sección Segunda del presente informe, se evalúa una serie de aspectos referidos a los derechos de los

accionistas, el Directorio, las responsabilidades de la EMPRESA y los accionistas y tenencias. En esta sección,

1 Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa

especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría, empresa de consultoría). 2 El texto de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas puede ser consultado en www.smv.gob.pe 3 Para dicho efecto, podrá incorporar líneas a los cuadros incluidos en el presente informe o, en su defecto, replicar los cuadros

modelos las veces que sean necesarias.

http://www.egesur.com.pe/

mailto:[email protected]

http://www.smv.gob.pe/


54 | P á g i n a

EGESUR

la EMPRESA deberá completar la información solicitada, ya sea marcando con un aspa (x) una o más

alternativa (s) incluidas en cada pregunta y/o completando en detalle la información solicitada.

I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS

LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

Principios Cumplimiento

0 1 2 3 4

1. Principio (I.C.1. segundo párrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su análisis y evitando la resolución conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinión diferente.

X

2. Principio (I.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.

X

a. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente

informe.

I. TIPO NÚMERO

JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 03

JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS 00

JUNTA OBLIGATORIA ANUAL DE ACCIONISTAS 01

b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente información para cada una de ellas.

FECHA DE

AVISO DE

CONVOCA-

TORIA*

FECHA DE LA

JUNTA LUGAR DE LA JUNTA

TIPO DE JUNTA

QU

ÓR

UM

%

Nº

DE

AC

C.

AS

IST

EN

TE

S DURACIÓN

ES

PE

CIA

L

GE

NE

RA

L

HORA DE

INICIO

HORA

DE

TÉRMINO

2013-03-29 2013-03-30 LIMA (…) (X) 100% 02 15:00 15:50

2013-04-14 2013-04-15 LIMA (…) (X) 100% 02 11:00 11:40

2013-08-15 2013-08-16 LIMA (…) (X) 100% 02 16:00 16:40

2013-12-23 2013-12-26 LIMA (…) (X) 100% 02 16:00 16:35

* En caso de haberse efectuado más de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.

c. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?

(...) CORREO ELECTRÓNICO

(...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

(...) VÍA TELEFÓNICA

(...) PÁGINA DE INTERNET

(...) CORREO POSTAL

(X) OTROS: Comunicación escrita

(...) NINGUNO

d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.


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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (…) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, ¿es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha página?

SÍ NO

SOLO PARA ACCIONISTAS (...) (X)

PARA EL PÚBLICO EN GENERAL (...) (X)

(...) NO CUENTA CON PÁGINA WEB

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un límite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propios de la

competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de

solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.

X

a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al

contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas).

(X) SÍ (...) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.

Por comunicación escrita

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas.

NÚMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS

Ninguna


0 1 2 3 4

4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer límites a la facultad que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.

X


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a. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo:

(...) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA (...) A FAVOR DE UN DIRECTOR

(...) A FAVOR DE UN GERENTE

(X) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente información:

TIPO DE JUNTA FECHA DE JUNTA

PARTICIPACIÓN (%) SOBRE

EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO

GENERAL ESPECIAL A TRAVÉS DE PODERES EJERCICIO DIRECTO

(X) (...) 2013-03-30 100% (X) (...) 2013-04-15 100% (X) (...) 2013-08-16 100% (X) (...) 2013-12-26 100%

c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta.

FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA

PÚBLICA U OTROS)

CARTA SIMPLE

ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL

PODER)

24 HORAS

COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A

CUÁNTO ASCIENDE)

NO HAY COSTO

d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(X) (...) (...) (…) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(…) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS


0 1 2 3 4

5. Principio (II.A.1, tercer párrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisión.

a. ¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos cinco años?

(...) SÍ (...) NO (X) NO APLICA


0 1 2 3 4

6. Principio (II.B).- Se debe elegir un número suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses,

X


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EGESUR

pudiéndose, para tal efecto, tomar en consideración la participación de los accionistas carentes de control. Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y

que no se encuentran vinculados con la administración de la sociedad ni con los

accionistas principales de la misma.

a. Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA4.

DIRECTORES NÚMERO

DEPENDIENTES 00

INDEPENDIENTES 05

Total 05

b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA.

No haber sido destituido por falta administrativa y/o disciplinaria; no tener impedimento para ser designados de

acuerdo al Art. 161º de la Ley General de Sociedades; que conoce las disposiciones contenidas en la Ley que

establece prohibiciones e incompatibilidades para ser Director, que no son parte de procesos judiciales en contra de

la empresa; no ejercer cargo de Director en más de una empresa.

(...) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (X) Directiva emitida por FONAFE * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

VINCULACIÓN CON:

NOMBRES Y APELLIDOS

DEL ACCIONISTA1/. /

DIRECTOR / GERENTE

AFINIDAD INFORMACIÓN

ADICIONAL 2/.

AC

CIO

NIS

TA

1/.

DIR

EC

TO

R

GE

RE

NT

E

(...) (...) (...)

Ninguno (...) (...) (...)

(...) (...) (...) 1/. Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de acción, incluidas las acciones de

inversión). 2/. En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún miembro

de la plana gerencial, incluir su cargo.

4 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad emisora ni con

sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo Económico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora.


58 | P á g i n a

EGESUR

e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR CARGO GERENCIAL QUE

DESEMPEÑA O DESEMPEÑÓ

FECHA EN EL CARGO GERENCIAL

INICIO TÉRMINO

No aplica

f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR DENOMINACIÓN SOCIAL DE LA(S)

EMPRESA(S)

FECHA

INICIO TÉRMINO

COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA


0 1 2 3 4

7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien, por lo general las auditorías externas están enfocadas a dictaminar información financiera, éstas también pueden referirse a dictámenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas de costos, auditoría tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o, en caso

las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinión. La

sociedad debe revelar todas las auditorías e informes especializados que realice el auditor.

Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta

a la sociedad, especificándose el porcentaje que representa cada uno, y su participación

en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.

X

a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la EMPRESA en los últimos 5 años.

RAZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE

AUDITORIA SERVICIO* PERIODO RETRIBUCIÓN**

ÁLVAREZ BIANCHI CONTADORES

PUBLICOS S.C.

Auditoría Financiera, Presupuestaria

Operativa, Tributaria, al Plan

Estratégico y al Plan Operativo

2009 S/. 91 630

CAMAC MORALES Y ASOCIADOS

Auditoría Financiera, Presupuestaria

Operativa, Tributaria, al Plan

Estratégico y al Plan Operativo

2010 S/. 92 820

WEISS & ASOCIADOS S.C.

Auditoría Financiera, Auditoría de

Gestión y Examen Especial a la

Información Presupuestaria

2011 S/. 115 640

MEDINA, SALDIVAR, PAREDES, &

ASOCIADOS SOCIEDAD CIVIL DE

RESPONSABILIDAD LIMITADA

Auditoría Financiera, Examen Especial

a la Información Presupuestaria,

Examen sobre Aspectos Tributarios,

Informe sobre el Plan Estratégico

2012 S/. 244 870

MEDINA, SALDIVAR, PAREDES, &

ASOCIADOS SOCIEDAD CIVIL DE

RESPONSABILIDAD LIMITADA

Auditoría Financiera, Examen Especial

a la Información Presupuestaria,

Examen sobre Aspectos Tributarios,

Informe sobre el Plan Estratégico

2013 S/. 244 870


59 | P á g i n a

EGESUR

* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas, auditorías

de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios especiales.

** Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de

auditoría financiera.

b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).

La Contraloría General de la República se encarga del proceso de selección de la firma auditora.

(...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (X) Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de

la República. * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


d. Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico.

(X) SÍ (...) NO

RAZÓN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONÓMICO

Empresa de Electricidad del Perú S.A. – ELECTROPERÚ S.A., Empresa de Generación Eléctrica de

Arequipa S.A. – EGASA, Empresa de Generación Eléctrica Macchupichu S.A. – EGEMSA, Empresa de

Generación Eléctrica San Gabán S.A. – SAN GABÁN S.A.

e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.

NÚMERO DE REUNIONES

0 1 2 3 4 5 MÁS DE 5 NO APLICA

(...) (...) (...) (X) (...) (...) (...) (…)


0 1 2 3 4

8. Principio (IV.D.2).- La atención de los pedidos particulares de información solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.

X

a. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea atendida.

ACCIONISTAS GRUPOS DE INTERÉS

CORREO ELECTRÓNICO (X) (X)

DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) (X)

VÍA TELEFÓNICA (X) (X)

PÁGINA DE INTERNET (X) (X)

CORREO POSTAL (...) (...)


60 | P á g i n a

EGESUR

Otros: Escrito (X) (X)

b. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y CONTROL DE GESTIÓN

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA

ZHÓRZHIK HUACO ARENAS JEFE DE PLANEAMIENTO Y CONTROL DE

GESTIÓN

DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y

CONTROL DE GESTIÓN

c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (X) Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, Directiva de Gestión

emitida por FONAFE * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO

(...) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NÚMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS

0 0 0

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿incluye una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?

(...) SÍ (X) NO (...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB

f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por limitar el acceso de información a algún accionista.

(...) SÍ (X) NO


0 1 2 3 4

9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de información no debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.

X

a. ¿Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información?

(X) EL DIRECTORIO

(X) EL GERENTE GENERAL


61 | P á g i n a

EGESUR

(...) OTROS. Detalle ............................................................................................................................................

b. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar determinada información como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información.

Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública

(...) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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10. Principio (IV.F, primer párrafo).- La sociedad debe contar con auditoría interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relación de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.

X

a. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

(X) SÍ (...) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la EMPRESA indique, jerárquicamente, de quien depende auditoría interna y a quién tiene la obligación de reportar.

DEPENDE DE: DIRECTORIO

REPORTA A: DIRECTORIO, CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA.

c. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.

El Control interno comprende acciones de cautela previa, simultánea y de verificación posterior, con la finalidad que

la gestión de los recursos, bienes y operaciones, se efectúen en forma correcta y eficiente.

d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (X) Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de

la República * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS


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EGESUR

LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO


0 1 2 3 4

11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas así

como los planes de acción principales, la política de seguimiento, control y manejo de

riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementación

de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y

enajenaciones.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (X) Directiva de Gestión emitida por FONAFE. * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA

(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN


0 1 2 3 4

El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como fijar su retribución.

X

13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneración de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurándose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(X) (...) (...) (X) Directiva de Gestión emitida por FONAFE * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE ENCUENTRAN

REGULADAS

(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

b. Indique el órgano que se encarga de:

FUNCIÓN DIRECTORIO GERENTE

GENERAL

OTROS

(Indique)

CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL (X) (...)

CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL (X) (...)

FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (…)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (…)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (...) FONAFE

c. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para:


63 | P á g i n a

EGESUR

POLÍTICAS PARA: SÍ NO

CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)

FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (X) (...)

ELEGIR A LOS DIRECTORES (X) (...)

d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(X) (...) (...) (X) Directiva de Gestión emitida por FONAFE y Ley de Presupuesto Anual * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.



0 1 2 3 4

14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses

entre la administración, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso

fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (X) Directiva de FONAFE aplicable a los Directores de las Empresas * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.



b. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.

NÚMERO DE CASOS No hubo

c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de esta cuenta con un Código de Ética o documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.

(X) SÍ (...) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

Código de Ética Para los trabajadores de EGESUR y el Código de Buen Gobierno Corporativo de EGESUR

d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.

Se encuentran incluidos en el Estatuto Social.


64 | P á g i n a

EGESUR


0 1 2 3 4

15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados

financieros de la sociedad, incluida una auditoría independiente, y la existencia de los

debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros

y cumplimiento de la ley.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio, indique si

esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (X) Código de Buen Gobierno Corporativo * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.



b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros.

(...) SÍ (X) NO

c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (X) Sistema de Control Interno aprobado por FONAFE * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.



0 1 2 3 4

16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno de acuerdo con las

cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.

X

a. ¿El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio?

(X) SÍ (…) NO

b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno, especificando el número de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.

Se efectúa una evaluación anual del Buen Gobierno Corporativo y es informada al FONAFE.

c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.


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(...) (...) (...) (X) Código de Buen Gobierno Corporativo de EGESUR * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.



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17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.7).- Supervisar la política de información.

X

a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(X) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

b. Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de información a los inversionistas.

Publicación de la información en la página WEB de la empresa y entrega de la información según el marco de la

Directiva de Transparencia para las empresas bajo el ámbito del FONAFE.

(...) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLÍTICA

c. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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(...) (...) (...) (X) Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Directiva de

Transparencia para las empresas bajo el ámbito del FONAFE. * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRA REGULADA


0 1 2 3 4

18. Principio (V.E.1).- El Directorio podrá conformar órganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la sociedad, en especial aquélla que asuma la función de auditoría. Asimismo, estos órganos especiales podrán referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribución, control y planeamiento. Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio como mecanismos de

apoyo y deberán estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin

X


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EGESUR

de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de

intereses.

a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA

COMITÉ DE.................................................................... I. FECHA DE CREACIÓN: II. FUNCIONES:

III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO:

IV. MIEMBROS DEL COMITÉ:

NOMBRES Y APELLIDOS FECHA

CARGO DENTRO DEL COMITÉ INICIO TÉRMINO

V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO:

VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTÍCULO 174 DE LA LEY

GENERAL DE SOCIEDADES:

(...) SÍ (...) NO

(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITÉS DE DIRECTORIO


0 1 2 3 4

19. Principio (V.E.3).- El número de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en él se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.

X

a. Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NOMBRES Y APELLIDOS FORMACIÓN2.

FECHA PART.

ACCIONARIA3/..

INICIO1/. TÉRMINO Nº DE

ACCIONES

PART.

(%)

DIRECTORES DEPENDIENTES

DIRECTORES INDEPENDIENTES

Rubén Aquino Albino Ingeniero Mecánico Eléctrico 24-01-2002 Continua --------

Carlos Saito Silva Ingeniero Mecánico Eléctrico 26-01-2012 Continua --------

Freddy Zeballos Núñez Ingeniero Industrial 11-09-2012 Continua --------

Cristian Rómulo Martín

Sánchez Reyes

Abogado 11-09-2012 Continua --------

José Alberto Velarde Salazar Abogado 14-01-2010 Continua -------- 1/. Corresponde al primer nombramiento. 2/. Incluir la formación profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios. 3/. Aplicable obligatoriamente sólo para los directores con una participación sobre el capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la

empresa.


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20. Principio (V.F, segundo párrafo).- La información referida a los asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a disposición de los directores con una anticipación que les

X


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permita su revisión, salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso será necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.

a. ¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión de Directorio?

(X) CORREO ELECTRÓNICO

(...) CORREO POSTAL

(X) OTROS: Entrega de carpetas a domicilio o centros de trabajo

(...) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

b. ¿Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la EMPRESA la información referida a los asuntos a tratar en una sesión?

MENOR A 3 DÍAS DE 3 A 5 DÍAS MAYOR A 5 DÍAS

INFORMACIÓN NO CONFIDENCIAL (...) (X) (…)

INFORMACIÓN CONFIDENCIAL (X) (...) (...)

c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la información considerada como confidencial se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ES

TA

TU

TO

RE

GL

AM

EN

TO

INT

ER

NO

MA

NU

AL

OT

RO



(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA

REGULADO

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO


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21. Principio (V.F, tercer párrafo).- Siguiendo políticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.

X

a. Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de asesoría especializada por parte del Directorio o los directores.

Aplicación de la Ley de Contrataciones con el Estado.

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLÍTICAS

b. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ES

TA

TU

TO

RE

GL

AM

EN

TO

INT

ER

NO

MA

NU

AL

OT

RO


(...) (...) (...) (X) Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento. * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS


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c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.


0 1 2 3 4

22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, así como sobre las características y estructura organizativa de la sociedad.

X

a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ES

TA

TU

TO

RE

GL

AM

EN

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INT

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NO

MA

NU

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OT

RO


(...) (...) (...) (X) Ley General de Sociedades y Directiva emitida por el FONAFE * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIÓN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS


0 1 2 3 4

23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la elección de uno o más reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de completar su número por el período que aún resta, cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el estatuto.

X

a. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más directores? (…) SÍ (X) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo párrafo del artículo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:

SÌ NO

¿EL DIRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE? (...) (…)

DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR

(EN DÍAS CALENDARIO)

c. d. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.

FONAFE designa al Director y es ratificado por Acuerdo de la Junta General de Accionistas

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS

e. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ES

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TU

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INT

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NO

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NU

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OT

RO


(...) (...) (...) (X) Directiva emitida por el FONAFE * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.



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24. Principio (V.I, primer párrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.

X

25. Principio (V.I, segundo párrafo).- La estructura orgánica de la sociedad debe evitar la concentración de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.

X

a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

RESPONSABILIDADES DE:

ES

TA

TU

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GL

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NU

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NO

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NO

AP

LIC

A *

*

PRESIDENTE DE DIRECTORIO (X) (...) (...) (X) Directiva de FONAFE (...) (...)

PRESIDENTE EJECUTIVO (...) (...) (...) (...) (...) (X)

GERENTE GENERAL (X) (...) (X) (X) ROF, MOF (...) (...)

PLANA GERENCIAL (X) (...) (X) (X) ROF, MOF (...) (...) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no están definidas.


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26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribución en función a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas.

X

a. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificación.

(...) ENTREGA DE ACCIONES

(...) ENTREGA DE OPCIONES

(...) ENTREGA DE DINERO

(...) OTROS. Detalle ...........................................................................................................................................

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA LA PLANA

GERENCIAL

b. Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es:

REMUNERACIÓN FIJA REMUNERACIÓN VARIABLE RETRIBUCIÓN (%)*

GERENTE GENERAL (X) (...)

PLANA GERENCIAL (X) (...) * Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial

y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial.

(…) SÍ (X) NO

II. SECCIÓN SEGUNDA: INFORMACIÓN ADICIONAL

DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS


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a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos.

(…) CORREO ELECTRÓNICO

(...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

(...) VÍA TELEFÓNICA

(...) PÁGINA DE INTERNET

(...) CORREO POSTAL

(X) OTROS: POR ESCRITO

(...) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA DE

EJERCERLOS

b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los

documentos que lo sustentan, en medio físico.

(X) SÍ (...) NO

c. Indique qué persona u órgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA GERENCIA GENERAL

PERSONA ENCARGADA


JUAN SALOMÓN FLORES CARCAHUSTO GERENTE GENERAL GERENCIA GENERAL

d. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en:

(X) La EMPRESA

(...) Una institución de compensación y liquidación

e. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrícula de acciones.

INFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN

PERIODICIDAD DOMICILIO CORREO

ELECTRÓNICO TELÉFONO

MENOR A MENSUAL (...) (...) (...)

MENSUAL (...) (...) (...)

TRIMESTRAL (...) (...) (...)

ANUAL (X) (X) (X)

MAYOR A ANUAL (...) (...) (...)

(…) OTROS:

f. Indique la política de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe.

FECHA DE APROBACIÓN

ÓRGANO QUE LO APROBÓ

POLÍTICA DE DIVIDENDOS

(CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIÓN DE

UTILIDADES)

De acuerdo al Art. 230º de la Ley General de Sociedades se está

cubriendo pérdidas de ejercicios anteriores.

g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.


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II. FECHA DE ENTREGA DIVIDENDO POR ACCIÓN

EN EFECTIVO EN ACCIONES

CLASE DE ACCIÓN ........... NO APLICABLE

EJERCICIO N-1

EJERCICIO N

CLASE DE ACCIÓN ...........

EJERCICIO N-1

EJERCICIO N

ACCIONES DE INVERSIÓN

EJERCICIO N-1

EJERCICIO N

DIRECTORIO

h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente información:

NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS: 26

NÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR

DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS

0

NÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD 0

i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA.

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA DIRECTORES

j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la empresa.

ES

TA

TU

TO

RE

GL

AM

EN

TO

INT

ER

NO

MA

NU

AL

OT

RO




k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

RETRIBUCIONES TOTALES (%)

DIRECTORES INDEPENDIENTES 0.27%

DIRECTORES DEPENDIENTES ----

l. Indique si en la discusión del Directorio, respecto del desempeño de la gerencia, se realizó sin la presencia del Gerente General.

(…) SÍ (X) NO

ACCIONISTAS Y TENENCIAS


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m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.

CLASE DE ACCIÓN

(incluidas las de inversión)

NÚMERO DE TENEDORES

(al cierre del ejercicio)

ACCIONES CON DERECHO A VOTO 1

ACCIONES SIN DERECHO A VOTO 0

ACCIONES DE INVERSIÓN 0

TOTAL 1

n. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversión con una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.

Clase de Acción: CON DERECHO A VOTO

NOMBRES Y APELLIDOS NÚMERO DE ACCIONES PARTICIPACIÓN (%) NACIONALIDAD

FONAFE 206 341 813 100 PERU

Clase de Acción: .......................................

NOMBRES Y APELLIDOS NÚMERO DE ACCIONES PARTICIPACIÓN (%) NACIONALIDAD

-----------------------------

Acciones de Inversión NOMBRES Y APELLIDOS NÚMERO DE ACCIONES PARTICIPACIÓN (%) NACIONALIDAD

------------------------------

OTROS

o. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conducta o similar referida a criterios éticos y de responsabilidad profesional.

(X) SÍ (...) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento: El Código de Ética para los Trabajadores de EGESUR

p. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior?

(...) SÍ (X) NO

q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la persona u órgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.

ÁREA ENCARGADA NO APLICA

PERSONA ENCARGADA


-----------

r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente información:

DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO ÓRGANO DE

APROBACIÓN

FECHA DE

APROBACIÓN

FECHA DE ÚLTIMA

MODIFICACIÓN

Estatuto Social JGA 1995-09-06 2011-10-03

Manual de Organización y Funciones Directorio 2003-12-12 2013-01-10

Reglamento de Organización y Funciones Directorio 2003-12-12 2012-10-15


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EGESUR

Reglamento Interno de Trabajo Directorio 2004-04-29 2006-02-20

Código de Buen Gobierno Corporativo de EGESUR Directorio 2006-08-07 2013-04-29

Código de Ética de EGESUR Directorio 2006-02-20 -----------

s. Incluya cualquiera otra información que considere conveniente.

memoria institucional · 3.3. realizar actividades de proselitismo político a través de la...

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