MEIVIORANDO PE-2497-2021

5'DIRECTORA DE RELACIONES INDUSTRIALES (E)PARA:

PRESIDENTE EJECUTIVODE:

REMÍTESE COPIA DE MEMORANDO AM32-2021 YDISPÓNESE CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES

ASUNTO:

Diciembre 23, 2021FECHA:

La señora Auditora General (e). en memorando AI-132-2021. cuya copia adjunto, hapresentado a esta Presidencia Ejecutiva el informe sobre el examen especial a losprocesos de selección de los concursos de merecimientos y oposición de lostrabajadores amparados en el Contrato Colectivo de la EEASA, por el periodocomprendido entre el 1 de enero del 2016 y el 30 de junio del 2021.

Con base en io indicado, agradeceré a usted dar atención a las recomendaciones

que se incluyen en el mencionado informe.

l-n§^^ime Astudillo RamírezPJ^SIDENTE EJECUTIVO

^nexo: lo indicado

Copia: AUDITORIAARCHIVO

JAR/Puth T.

"t: jo2!-a-j‘ír

/MEMORANDO AM32-2021

PRESIDENCIA EJECUTIVAPARA:

AUDITORA GENERAL (E)DE:

INFORME SOBRE EL EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS

DE SELECCIÓN DE LOS CONCURSOS DE MERECIMIENTOS YOPOSICIÓN DE LOS TRABAJADORES AMPARADOS EN ELCONTRATO COLECTIVO DE LA EEASA

ASUNTO:

Diciembre 8, 2 021FECHA:

En cumplimiento al Plan Anual de Labores de la Unidad de Auditoría Interna

del año 2021, aprobado por el Directorio de la Empresa mediante ResoluciónNo. 51-2020 del 14 de diciembre del 2020, la Unidad de Auditoría Interna

realizó el Examen Especial a los Procesos de Selección de los Concursos

de Merecimientos y Oposición de los Trabajadores amparados en el

Contrato Colectivo de la Empresa Eléctrica Ambato Regional Centro Norte

S.A., por el período comprendido entre el 1 de enero del 2016 al 30 de juniodel 2021.

En función de lo señalado, y una vez que se ha cumplido con el procedimientorespectivo, adjunto al presente remito a usted un ejemplar del Informe, a fin deque se sirva dar el trámite pertinente.

Atent^eptí

iría Elena Guevara Mg.5RAT3ÉÑERAL (E)

ras

AU

Adj. Informe

ArchivoC.C.:

REM/

• y

UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA

ORDEN DE TRABAJO: AI-03-2021

EMPRESA ELÉCTRICA AMBATO REGIONAL CENTRO NORTE S.A.EEASA

INFORME GENERAL

EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS DE SELECCIÓN DE LOSCONCURSOS DE MERECIMIENTOS Y OPOSICIÓN DE LOSTRABAJADORES AMPARADOS EN EL CONTRATO COLECTIVO

DE LA EMPRESA ELÉCTRICA AMBATO REGIONAL CENTRONORTE S.A., POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DEENERO DEL 2016 AL 30 DE JUNIO DEL 2021

Informe sobre el Ebcamen Especial a los Procesos de Selección de los

Concursos de Merecimientos y Oposición de Trabajadores EEASA, (No. 04)Página N° 2EEASA

TABLA DE CONTENIDO

GLOSARIO DE TÉRMINOS 3

CAPITULO I

INFORMACIÓN GENERAL DEL EXAMEN

4INFORMACION GENERAL

MOTIVO DE LA EVALUACIÓNOBJETIVOS

Objetivo GeneralObjetivos EspecíficosALCANCE

MONTO DE LOS RECURSOS EXAMINADOSLIMITACIÓNSISTEMAS INFORMÁTICOSCONCURSOS EFECTUADOS POR LA EMPRESA

DETERMINACIÓN DE LA MUESTRA DE AUDITORÍABASE LEGAL

COMPONENTES DEL EXAMEN

OBJETIVOS DE LA ENTIDAD

ESTRUCTURA ORGÁNICAPERSONAL RELACIONADO

A.4B.4C.

1

2

5D.

5E5F.5G6H.6I.

6J.7K.

7L.7M.

8N.

CAPITULO II

RESULTADOS ESPECÍFICOS

EVALUACIÓN DE RECOMENDACIONES DE INFORMESEMITIDOS POR LOS ENTES DE CONTROL

10A.

ASPECTOS DE CONTROL INTERNO

Prccedimientc de Tálente Humane del SGC

Plazc de presentación de dccumentcs perscnales para lesccncurscs

Plan de Talento Humano

Informes del Departamento de Relaciones IndustrialesManual de Competencias

B.

101.

2.

13

143.

154.

175.

HALLAZGOS DE AUDITORÍAConcursos Internos

Concursos Externos

C.

191.

212.

• %

Informe sobre el Ebcamen Especial a los Procesos de Selección de los

Concursos de Merecimientos y Oposición de Trabajadores EEASA, {No. 04)Página N° 3EEASA

GLOSARIO DE TÉRMINOS

EEASA Empresa Eléctrica Ambato Regional Centro Norte S.A.

SISGERH Sistema de Gestión de Recursos Humanos

SGC Sistema de Gestión de Calidad

DZO Departamento Zona Oriental

DZOP Departamento Zona Oriental Pastaza

DZON Departamento Zona Oriental Ñapo

E. Encargado

DRI Departamento de Relaciones Industriales

SISSOL Sistema de Atención de Solicitudes.

LOEP Ley Orgánica de Empresas Públicas

PE Presidencia Ejecutiva

DRI Departamento de Relaciones Industriales

LOTAIP Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la InformaciónPública

f '

Informe sobre el Elxamen Especial a los Procesos de Selección de los

Concursos de Merecimientos y Oposición de Trabajadores EEASA, (No. 04)Página N° 4EEASA

INFORME SOBRE EL EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS DESELECCIÓN DE LOS CONCURSOS DE MERECIMIENTOS Y OPOSICIÓN DELOS TRABAJADORES AMPARADOS EN EL CONTRATO COLECTIVO DE LA

EMPRESA ELÉCTRICA AMBATO REGIONAL CENTRO NORTE S.A., POR EL

PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DEL 2016 AL 30 DE

JUNIO DEL 2021

CAPÍTULO I

PLAN DE EJECUCION

A. INFORMACION GENERAL

La Empresa Eléctrica Ambato Regional Centro Norte S. A., tiene como uno de losobjetivos garantizar que el servicio público de energía eléctrica sea de manera

continua y confiable, cumpliendo los principios de responsabilidad, calidad yeficiencia, para prestar el servicio eléctrico al consumidor o usuario final.

La administración del talento humano, constituye una parte importante para el logrode los objetivos institucionales, necesitando contar con personal idóneo, para locual la EEASA dispone de la normativa y marco legal pertinente para elreclutamiento de personal.

Al respecto, la Unidad de Auditoría Interna es responsable de evaluar el

cumplimiento de las disposiciones legales pertinentes sobre los procesos de losconcursos de merecimientos y oposición para la selección de los trabajadoresamparados en el contrato colectivo de la EEASA.

B. MOTIVO DE LA EVALUACION

El Examen Especial a los Procesos de Selección de los Concursos de

Merecimientos y Oposición de los Trabajadores amparados en el ContratoColectivo de la EEASA, se procedió en atención al oficio No. EEASA-PE-

0625-2021 de fecha 12 de abril del 2021; y,

En cumplimiento al Plan Anual de Actividades del año 2021 como actividades

Imprevistas, aprobado por el Directorio mediante resolución No. 51-2020 del14 de diciembre del 2020, y en cumplimiento a la Orden de Trabajo AI-03-2021 de fecha 19 de agosto del 2021, emitida en la Unidad de AuditoríaInterna.

1.

2.

C. OBJETIVOS DE LA EVALUACIÓN

De acuerdo al programa se ha previsto la consecución de los siguientes objetivos:

1. OBJETIVO GENERAL

Determinar el cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias ydemás normativa interna aplicable, para la selección de los concursos de

Merecimientos y Oposición de los Trabajadores amparados en el Contrato

Colectivo de enero del año 2016 al 30 de junio del 2021.