manual para certificación de buenas prácticas avícolas

8/17/2019 Manual Para Certificación de Buenas Prácticas Avícolas

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MANUAL DE PROCEDIMIENTO PARA LACERTIFICACIÓN DE UNIDADES DE PRODUCCIÓN DE

BUENAS PRÁCTICAS AVÍCOLAS

Edición No: 0

Fecha de Aprobación: 05-11-2013

PROCESO:DIRECCIÓN INOCUIDAD DE ALIMENTOS

SUBPROCESO:GESTIÓN DE LA INOCUIDAD ALIMENTARIA

Requisito de la norma: 421

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1 ÁMBITO DE APLICACIÓN .................................................................................................... 3

2 SECCIÓN 2: REFERENCIA NORMATIVA ......................................................................... 3

3 SECCIÓN 3: DEFINICIONES ................................................................................................. 4

3.1 Conceptos .......................................................................................................................................... 4

3.2 Abreviaturas ....................................................................................................................................... 5

3.3. Códigos .............................................................................................................................................. 5

4 SECCIÓN 4: REQUISITOS GENERALES............................................................................. 5

4.1 Alcance ............................................................................................................................................... 5

4.2 Lineamientos generales del proceso de certificación de Unidades de Producción Avícola .................................................................................................................................................................... 5

5 SECCIÓN 5: PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA ............................................................ 6

5.1 Objetivos y contenido del procedimiento de auditoría para Unidades de ProducciónAvícola. ...................................................................................................................................................... 6

5.2 Requisitos generales para la certificación de Unidades de Producción con BuenasPrácticas Avícolas. .................................................................................................................................. 6

5.3 Tipos de auditoría ............................................................................................................................. 7 5.3.1 Auditoría inicial ................................................................................................................................ 8 5.3.2 Auditoría complementaria ............................................................................................................ 8 5.3.3 Auditoría de renovación (para renovar el certificado) ........................................................... 8 5.3.4 Auditoría de ampliación ................................................................................................................ 9 5.3.5 Auditoría de Seguimiento(AS) ..................................................................................................... 9

5.4 Alcance de la auditoría ................................................................................................................... 10

EL ALCANCE DE LA AUDITORIA SERÁ DEFINIDO DE ACUERDO A LASSIGUIENTES CARACTERÍSTICAS DE LA UPA (VER SECCIÓN 3:DEFINICIONES): ........................................................................................................................ 10

5.5 Proceso de certificación ................................................................................................................ 10 5.5.1 Preparación de la auditoría ........................................................................................................ 10


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5.5.2 Duración de la auditoría .............................................................................................................. 11 Planificación de la auditoría ................................................................................................................. 12 5.5.4 Evaluación de los requisitos ...................................................................................................... 13 5.5.5 Consideración de un requisito como desviación ................................................................. 13 5.5.6 Determinación de la frecuencia de auditoría ......................................................................... 14 5.5.7 Informe de auditoría ..................................................................................................................... 14 5.5.8 Validación del plan de acciones por el auditor ..................................................................... 16 5.5.9 Puntuación y condiciones para la redacción del informe y la emisión del certificado

..................................................................................................................................................................... 16 5.5.10 De la suspensión o cancelación del certificado ................................................................. 17 5.5.11 Situaciones específicas en caso de auditoría complementaria: .................................... 18 5.5.12 Gestión específica del proceso de auditoría en caso de una puntuación final ≤ 75 %y/o 1 NCM o más ...................................................................................................................................... 19 5.5.13 Concesión del certificado ......................................................................................................... 19 5.5.14 Distribución y Conservación del Informe de Auditoría. .................................................... 22

5.6 Procedimiento de recursos y reclamaciones ............................................................................. 23

5.7 Registro de Unidades de Producción certificadas con Buenas Prácticas Avícolas. ...... 23

6 ANEXOS ................................................................................................................................. 25


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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE CERTIFICACIÓN DE UNIDADES DEPRODUCCIÓN AGROPECUARIAS CON BUENAS PRÁCTICAS AVÍCOLAS

1 Ámbito de aplicación

El ámbito de aplicación del presente manual incluye:

Las unidades productivas pecuarias donde se crían aves de corral, la infraestructura, lasinstalaciones, los equipos, los utensilios, los insumos agropecuarios, la alimentación, elagua y el personal sometidos a las regulaciones de la Guía de Buenas Prácticas Avícolas- Resolución Técnica N° 0017.

2 Sección 2: Referencia Normativa

a) Decisión 515-CAN : Sistema Andino de Sanidad Agropecuaria

b) Constitución de la República del Ecuador

c) Ley de Sanidad Animal, Codificación # 9

d) Decreto Ejecutivo 1449. Establecimiento de AGROCALIDAD

e) Ley Orgánica del Régimen Soberanía Alimentaria del Ecuador RO. N°. 583

f) Resolución 1267-CAN: Modificación de la Resolución 1130 Norma Sanitaria Andina para el Comercio o la Movilización Intra-subregional y con Terceros Paísesde Bovinos y sus Productos

g) Resolución N. 0017 AGROCALIDAD: Guía de Buenas Prácticas Avícolas (BPA Avícolas)

h) Acuerdo MSF de la OMC: Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias yFitosanitarias de la Organización Mundial de Comercio.

i) Código de Animales Terrestres de la Organización de Sanidad Animal MundialOIE

j) Codex Alimentarius (Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura yla Alimentación, FAO).

k) IFS FOOD (International Featured Standards), Norma para realizar auditorías decalidad y seguridad alimentaria de productos alimenticios.


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3 Sección 3: Definiciones

3.1 Conceptos

Agencia Ecuatoriana de Aseguramiento de Calidad del Agro: Entidad técnica dederecho público, con personalidad jurídica, patrimonio y fondos propios, desconcentrada,con independencia administrativa, económica, financiera y operativa; con sede en Quito ycompetencia a nivel nacional, adscrita al Ministerio de Agricultura, Ganadería, Acuaculturay Pesca.

Auditoria: Corresponde al análisis de las conformidades y no conformidades delfuncionamiento del sistema para certificación con Buenas Prácticas Avícolas.

Auditor Oficial: Persona de AGROCALIDAD con la competencia técnica para realizarauditoría en Buenas Prácticas Avícolas.

BPA: Buenas Prácticas Avícolas. Consiste en la aplicación de un conjunto de acciones,con la finalidad de optimizar el uso de los recursos naturales básicos en la producción deaves al interior de las granjas avícolas, cuidando siempre la inocuidad, la sanidad, y elambiente, facilitando una viabilidad económica y estabilidad social.

Criterio de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos, guías o requisitos utilizadoscomo referencia para la realización de la auditoría.

Descripción de la población: Corresponde a la cantidad de aves por rango de edadproductiva (categoría).

Enfermedad de declaración Obligatoria: Enfermedad inscrita en una lista por AGROCALIDAD y cuya presencia debe ser informada a la autoridad veterinaria en elmomento de su detección o sospecha en conformidad con la reglamentación nacional.

Inocuidad: Garantía de que los alimentos no causarán daño a la salud del consumidor,cuando se preparan y/o consumen de acuerdo al uso previsto.

Lista de verificación: Requisitos que deben cumplir las Unidades Productivas Agropecuarias para obtener la certificación de Buenas Prácticas Avícolas.

Registro: Proceso de consignación y conservación de forma segura de datos relativos alas Unidades de Producción Avícola que cumplen con determinados requisitosestablecidos Resolución N° 0017, que hace referencia a la Guía de Buenas Prácticas

Avícolas.

Tipo de Explotación: Corresponde a la clasificación de la granja según la finalidad de suproducción.


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Unidades de Producción Avícola: Son Unidades de Producción que se refiere alconjunto de terrenos, infraestructura, maquinaria y equipo, aves, y otros bienes que sonutilizados durante las actividades productivas.

3.2 Abreviaturas AI: Auditoria Inicial AC: Auditoria Complementaria AR: Auditoria de Renovación AA: Auditoria de Ampliación AS: Auditoria de Seguimiento AGROCALIDAD: Agencia Ecuatoriana de Aseguramiento de la Calidad del Agro.BPA: Buenas Prácticas Avícolas

FSC_UPA: Formulario de Solicitud de Certificación de las Unidades de Producción AgropecuariaNCM: No Conformidad Mayor(N/A): No aplicableUPA: Unidades de Producción Avícola

3.3. Códigos

MCBPA: Manual para la certificación de Unidades de Producción con Buenas Prácticas Avícolas

4 Sección 4: Requisitos Generales

4.1 Alcance

El alcance del proceso de certificación son todas las acciones involucradas en laproducción avícola, transporte de aves o huevos, orientadas a asegurar la sanidad, lainocuidad de las aves, así como el bienestar animal la protección del ambiente y la saluddel personal que labora en la granja

4.2 Lineamientos generales del proceso de certificación de Unidades de ProducciónAvícola

El proceso de certificación de la UPA comienza una vez aprobada la solicitud delFormulario de Solicitud de Certificación del Unidades de Producción Avícola FSC_UPA(Anexo 1) el usuario puede obtener de la página web institucional de AGROCALIDAD,pagar la tasa correspondiente y someterse al proceso de la auditoria.

El FSC_UPA deberá ser cargado por el usuario en el portal institucional, mediante unnúmero en el libro de solicitudes de Certificación de AGROCALIDAD, dicho número seráasignado por personal del AGROCALIDAD en el FSC_UPA.


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Se asignará un Auditor oficial por parte de AGROCALIDAD, quien verificará que lasolicitud de Certificación de la UPA se encuentre correctamente llenada y completa segúnel formulario FSC_UPA.

En caso de aprobación o rechazo de la solicitud se deberá informar al interesado porescrito o vía sistema. En el caso de rechazo se deberá informar al usuario la causa delrechazo para que lo corrija en el menor tiempo. (5 DÍAS LABORABLES).

En caso de aceptar la solicitud, el Auditor oficial, autorizado o acreditado deberá seguir losprocedimientos de auditoría definidos en el presente manual y será quien visite el UPAcon el fin de corroborar en terreno el cumplimiento de los requisitos de certificación de

Unidades de Producción con Buenas Prácticas Avícolas MCBPA.

La auditoría se realiza en base a una lista de verificación respectiva, en la cual secomprobarán los requisitos para obtener o mantener la condición de la Unidad deProducción Agropecuaria certificado con Buenas Prácticas, de acuerdo a la normativa envigencia.

5 Sección 5: Procedimiento de Auditoria

5.1 Objetivos y contenido del procedimiento de auditoría para Unidades deProducción Avícola.

El objetivo de este procedimiento es definir los criterios a seguir por AGROCALIDAD parallevar a cabo la auditoria para la certificación de la UPA con Buenas Prácticas Avícolas enbase a una lista de verificación de auditoría de la UPA.

También detalla los procedimientos que deben respetar las empresas auditadas, y facilitaaclaraciones sobre el interés de dichas auditorías.

Sólo AGROCALIDAD, podrá llevar a cabo auditorías según el procedimiento definido enel presente manual y expedir certificados. Los requisitos para la certificación se detallanen las listas de verificación de este manual.

5.2 Requisitos generales para la certificación de Unidades de Producción conBuenas Prácticas Avícolas.

En general en la auditoría, el auditor evalúa si los diferentes elementos del sistema deaseguramiento de la inocuidad, calidad, ambiente, seguridad y salud en el trabajo delauditado están documentados, implantados, mantenidos y mejorados de maneracontinua.

El auditor examinará los siguientes elementos:


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a. Estructura organizativa en relación con la autoridad y responsabilidad,referente al Sistema de calidad, inocuidad, ambiente, seguridad y salud en eltrabajo.

b. Procedimientos documentados e instrucciones relativas a su implementación;

c. Requisitos específicos y criterios definidos de aceptación y tolerancia;

d. Acciones a tomar en caso de no conformidades;

e. Investigación de las causas que generan las no conformidades y laimplementación de las medidas correctivas;

f. Análisis de conformidad de los requisitos para la certificación en BuenasPrácticas Avícolas y revisión de su implementación en la práctica;

g. Manipulación, almacenamiento y recuperación de los registros de BuenasPrácticas Avícolas y control de documentos.

Todos los procesos y procedimientos deben ser claros, concisos e inequívocos, y elpersonal responsable deberá comprender los principios de Buenas Prácticas Avícolas.

El sistema de certificación de Aseguramiento de la calidad, inocuidad, ambiente,seguridad y salud en el trabajo se debe basar en la siguiente metodología:

a. Identificar los procesos necesarios de certificación de Buenas Pecuarias Avícolas

b. Determinar la secuencia e interacción de estos procesos;

c. Determinar los criterios y métodos necesarios para asegurar el funcionamientoeficaz y el control de estos procesos;

d. Asegurar la disponibilidad de información necesaria para facilitar elfuncionamiento y vigilancia de estos procesos;

e. Medir, vigilar y analizar estos procesos, e implantar las acciones necesariaspara conseguir los resultados planificados y la mejora continua.

5.3 Tipos de auditoría

En el FSC_UPA se definirá por parte del UPA el tipo de auditoría solicitada, la misma quedeberá ser corroborada por el auditor asignado.


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5.3.1 Auditoría inicial

Una auditoría inicial es la primera auditoría que se realiza a una UPA.Se lleva a cabo en fechas y horarios acordados entre la UPA y AGROCALIDAD víasistema. Durante esta auditoría, se audita la UPA en su totalidad, tanto los documentoscomo los procesos. Durante la auditoría, el auditor debe evaluar todos los requisitosestablecidos para la certificación con Buenas Prácticas Avícolas.

5.3.2 Auditoría complementaria

Cuando el porcentaje de cumplimiento de los requisitos establecidos en el presentemanual y en la auditoría inicial (de renovación, de ampliación o de seguimiento) han sido

insuficientes, se realiza una auditoría complementaria para permitir la concesión delcertificado (ver tabla nº4).

Durante la auditoría complementaria, el auditor verifica la implementación de las accionestomadas para corregir las NCM e incumplimientos que se han evidenciado a lo largo de laauditoría anterior. La auditoría complementaria se llevará a cabo en un plazo acordadoentre AGROCALIDAD y la UPA vía sistema.

La auditoría complementaria se llevará a cabo máximo después de 28 días del plazo de laúltima fecha acordada a una NCM o incumplimiento. Si la auditoría complementaria no seha llevado a cabo antes del tiempo acordado (será necesaria una auditoría completa).Si la auditoría complementaria evidenciara que los requisitos siguen siendo inadecuados,

será necesario solicitar una nueva auditoría completa.

5.3.3 Auditoría de renovación (para renovar el certificado)

Las auditorías de renovación son las que se realizan después de 36 meses de la auditoríainicial. El certificado contiene mención de su caducidad. La auditoría de renovación es unaauditoría completa de la UPA, cuyo resultado es la emisión o no de un certificado nuevo, oen su defecto una auditoría complementaria.

Durante la auditoría, el auditor debe evaluar todos los requisitos establecidos en elpresente manual, a través de la lista de verificación correspondiente.

Se presta especial atención a las desviaciones y NC detectadas durante la auditoríaanterior, así como al grado de implementación y a la eficacia de las acciones correctivas ypreventivas especificadas en el plan de acciones correctivas de la UPA.

La fecha de las auditorías de renovación será calculada a partir de la fecha de la auditoríaen que se obtuvo el certificado, y no de la fecha de emisión del certificado. Además, laauditoría de renovación puede planificarse como mínimo 2 semanas antes de la fecha devencimiento de la auditoría anterior. Las UPA serán las responsables de mantener sucertificación.


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Todas las UPA certificadas deberán notificar a AGROCALIDAD vía sistema y/o por escritode la proximidad de la caducidad de su certificación por lo menos 60 días antes de sucaducidad.

AGROCALIDAD contactará por los medios mencionados con la UPA por adelantado parafijar la fecha de la nueva auditoría de renovación.

Por lo general, la fecha planificada de cada auditoría (renovación y seguimiento) seránotificada por escrito o vía sistema por AGROCALIDAD a la UPA como mínimo 14 díaslaborables antes de la fecha de realización de la auditoría respectiva.

En caso de que no se realizará la Auditoría Complementaria dentro de la fecha devigencia del certificado, la UPA perderá automáticamente su condición de Certificada.

5.3.4 Auditoría de ampliación

En algunas situaciones específicas, como la necesidad de introducir nuevos productos y/oprocesos en el alcance de la auditoría, una UPA certificada no necesitará realizar unaauditoría nueva completa, sino que bastará con organizar una auditoría de ampliación insitu durante el período de validez del certificado en vigor.

AGROCALIDAD es responsable de determinar los requisitos relevantes que se debanauditar y la duración de dicha auditoría. El informe de esta auditoría de ampliación se

considerará como un anexo al actual informe de auditoría. Las condiciones para superarla auditoría de ampliación son las mismas que en una auditoría normal, pero sólocentradas en los requisitos específicos que deben ser auditados; la puntuación originalde la auditoría no cambia.

Si la auditoría de ampliación demuestra cumplimiento, el certificado será actualizado conel nuevo alcance.

El certificado actualizado mantendrá la misma fecha de caducidad que el certificadoactual, es decir a partir de la fecha de auditoría donde se alcanzó la certificación sin laampliación.

Si durante la auditoría de ampliación se identifica una o más NCM y/o un valor ≤75 %,esta auditoría se considerará fallida en su totalidad (ver Tabla Nº 4).

5.3.5 Auditoría de Seguimiento(AS)

Estas son auditorias aleatorias, es decir que se realiza sin una fecha fija predeterminadaentre las partes. La auditoría de seguimiento se realiza una sola vez, durante el periodocomprendido entre la emisión del certificado y la fecha de renovación del mismo.


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En la auditoria de seguimiento se verifica la adecuada implementación de todos losrequisitos definidos en el presente manual y la continuidad de las acciones tomadas paracorregir la NC o incumplimientos que se han evidenciado a lo largo de la auditoríaanterior, enfocándose principalmente en las áreas de incumplimiento identificadas en laauditorias previas.

En el caso de detectarse que ha existido un incumplimiento al plan de accionescorrectivas, la presencia de una o más NCM y/o una calificación ≤75 %se definirá larealización una auditoría completa de la UPA(ver Tabla Nº 4).

Por lo general, la fecha de la auditoría será notificada por AGROCALIDAD a la UPA víasistema o por escrito, como mínimo 14 días laborables antes de la fecha de realización

de la auditoría de seguimiento.

5.4 Alcance de la auditoría

El ámbito de aplicación de la auditoria incluye las Unidades de Producción Pecuarias Avícolas para su certificación con Buenas Prácticas Avícolas. La auditoría será específicapara la UPA donde se lleva a cabo la actividad. Antes de que se lleve a cabo la auditoría,el alcance de la misma deberá ser definido y acordado entre el representante de la UPA y

AGROCALIDAD.

El alcance estará definido con claridad y sin ambigüedades, en el formulario de Solicitudde Certificación de Producción FSC_UPA, en el informe de auditoría, así como en el

Certificado de Cumplimiento de Buenas Prácticas Avícolas.

El alcance de auditoría incluirá la actividad completa de la UPA.

El alcance de la auditoria será definido de acuerdo a las siguientes características de laUPA (Ver Sección 3: Definiciones):

Tipo de Explotación:

Descripción de la población/producto

Línea de Producción o Procesos

5.5 Proceso de certificación

5.5.1 Preparación de la auditoría

Los requisitos previos a la realización de las auditorías pecuarias deberán ser conocidospor la UPA.


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Previo a la auditoria y una vez acordada la fecha de la realización de esta, AGROCALIDAD solicitará la siguiente documentación habilitante para poder iniciar yrealizar la planificación de la auditoría:

a) Croquis de localización de UPA

b) Informes de Auditorias Previas (de ser el caso)

c) Estructura organizativa de la UPA

d) Alcance de la Auditoria

e) Listados Maestros de Documentos y Registros

f) Diagrama de Flujo de procesos.

Dicha documentación deberá ser enviada por la UPA a AGROCALIDAD vía sistema o porescrito, por lo menos una semana antes de la fecha a realizarse la auditoría.

Antes de ser auditado, la UPA revisará en detalle todos los requisitos establecidos en elpresente manual. El día de la auditoría se deberá disponer de la versión actual de laslistas de verificación en el lugar que se realice la auditoria.

La fecha de auditoría debe ser comunicada por las oficinas de AGROCALIDAD por escrito

o vía sistema y subida al portal para certificaciones en Buenas Prácticas Avícolas, comomínimo 14 días laborables antes de la fecha de realización de la auditoría.

5.5.2 Duración de la auditoría

Para estimar la duración mínima de una auditoría, se debe basar en los siguientescriterios:

a) Alcance de la auditoria

b) Cantidad total de personas (mano de obra directa).

La determinación de la duración final de la auditoría es responsabilidad de AGROCALIDAD y se establecerá en función de los parámetros señalados.

La duración estimada de la auditoría no incluye el tiempo de preparación de la auditoría,ni la generación del informe. La duración normal de un día de auditoría es de 8 horas.

A continuación se detalla el número de auditores necesarios y los días que se emplearíaen la misma, el perfil de los auditores va a variar dependiendo del alcance de la misma.


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Tabla nº 1: Duración de la auditoria

Número de personas(mano de obradirecta)

Número deauditores

Días para laauditoria

Costo (USD)máximo días parala auditoria

Menor a 40 1 1

40 a 100 1 2

100 a 500 2 3

Planificación de la auditoría

El Registro de planificación de Auditorias (Anexo 2) se enviará a la UPA auditada víacorreo electrónico antes de realizar la auditoría, para asegurarla disponibilidad de laspersonas responsables el día de su realización.

El Registro de Planificación de Auditorias deberá estar firmado por el Auditor Oficial yaprobado por Representante Autorizado de la UPA.

La planificación de la auditoría incluirá una revisión del informe y del plan de acción de laauditoría anterior (de ser del caso). Este debe especificar también qué procesos yproductos de la UPA que se van a auditar.

La auditoría se planificará basada en los pasos siguientes (Instructivo de Auditoría en laUPA Anexo 8):

a. La reunión inicial

b. La evaluación de los requisitos definidos en el presente manual mediantecomprobación documental.

c. la inspección in situ en base a la lista de verificación definida y entrevistas con el

personal;

d. la preparación final de las conclusiones y hallazgos de la auditoría

e. la reunión final.

Como parte de la auditoría, se entrevistará al personal de diferentes niveles de la UPAinvolucrados en el sistema de calidad e inocuidad. Es recomendable que los


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administradores y representantes técnicos de la UPA estén presentes durante la reunióninicial y la final, con el objetivo de que se pueda hablar de las desviaciones y NCM.

Durante la reunión final, el auditor presentará los principales hallazgos en relación a lasdesviaciones y NCM que se hayan identificado. El auditor tan solo puede facilitar unaevaluación provisional del estado de la UPA durante la reunión final. Para constancia de laauditoria se firmará un Acta de Auditoría por parte de los auditores y asistentes, dejandouna copia en la UPA.

El Acta de Auditoría, deberá también ser firmada por el representante legal de la UPA,como signo de su aceptación. En caso de que los hallazgos presentados por el auditor nosean aceptados por la UPA, se deberá aclarar esto en el casillero observaciones del Acta

de Auditoría, posteriormente se gestionará de acuerdo a lo estipulado en el punto 5.6Procedimiento de recursos y reclamaciones del presente manual.

El Acta de Auditoría, una vez en AGROCALIDAD, deberá ser verificada mediante lafirma del Coordinar Provincial del Departamento de Inocuidad de AGROCALIDAD.

AGROCALIDAD enviara un boceto del Plan de Acción para la UPA, que deberá serutilizado como base para el diseño de las acciones correctivas para las desviaciones y lasNCM.

AGROCALIDAD es responsable de la decisión de autorizar o no la certificación y depreparar el informe de auditoría final tras la recepción por parte de la UPA del plan de

acción completado.

5.5.4 Evaluación de los requisitos

El auditor para poder determinar si se cumple un determinado requisito, debe evaluarcada uno de los requisitos del presente manual y evaluará la naturaleza e importancia decualquier incumplimiento o NCM encontrada. Hay diferentes niveles para categorizar loshallazgos, los cuales se definen a continuación.

5.5.5 Consideración de un requisito como desviación

Existen cuatro posibilidades de puntuación:

A: Conformidad total respecto al requisito especificado en la normaB: Conformidad casi total, si bien se evidencia una pequeña desviaciónC: Tan sólo se ha implementado una pequeña parte del requisitoD: El requisito de la norma no ha sido implementado.

A cada requisito se le asignarán puntos, de acuerdo con la siguiente tabla:


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Tabla nº 2: PuntuaciónResultado Explicación Puntos

A Conformidad total 20 puntos

B(desviación) Conformidad casi

total 15 puntos

C

(desviación) Se haimplementado una pequeña

parte del requisito 5 puntos

D(desviación) El requisito no ha

sido implementado 0 puntos

El auditor deberá explicar en el informe de auditoría todas sus puntuaciones B, C y D.5.5.5.1 Consideración de un requisito como No Conformidad (NC)

No Conformidad Mayor (NCM)

Una NCM se puede otorgar contra cualquier requisito crítico en el que un fallo en sucumplimiento pueda implicar un peligro serio para la salud de los consumidores,ambiente, salud y seguridad del trabajador y bienestar animal.

Los requisitos críticos se encuentran identificados en la lista de verificación, en la columnaNIVEL con el nombre NCM.

Un requisito crítico solo podrá ser calificado con la letra A o NCM.

Una NCM sustraerá un 25 % del máximo total posible.

5.5.5.2 Consideración de un requisito como no aplicable (N/A)

Si el auditor considera un requisito no aplicable para la UPA, debe utilizar la notación N/A:no aplicable, y proporcionar una breve justificación en el informe de auditoría.

Los requisitos N/A no se incluirán en el boceto del plan de acción, sino que deberán estarlistados en una tabla aparte en el informe de auditoría.

5.5.6 Determinación de la frecuencia de auditoría

Para todas las UPA´s la frecuencia de auditoría para la renovación del certificado es de 36meses, pero puede darse una auditoria de seguimiento aleatoria durante el período quedura la certificación.

5.5.7 Informe de auditoría


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Tras la ejecución de la auditoría, se redactará un informe completo en el formatoacordado (ver Anexo 5), el cual será debidamente diligenciada y aprobada por elCoordinador Provincial de AGROCALIDAD.

5.5.7.1 Estructura del informe de auditoría

El informe de auditoría será redactado por el Auditor Oficial y deberá inspirartransparencia y confianza al lector. El informe de auditoría comprende las siguientessecciones:

a. Información general de la UPA

b. Resultado general de la auditoría con descripción detallada del alcance;c. Resumen general en formato tabla para todos los capítulos de los requisitos.

d. El resultado de la auditoría especificará el puntaje final y porcentaje;

e. Resumen general para todos los capítulos y comentarios sobre seguimiento deacciones correctivas implementadas de la auditoría previa; (excepto en el caso deauditoría Inicial)

f. Resumen de todas las desviaciones y NCM encontradas

g. Observaciones a las NCM;

h. Lista aparte de todos los requisitos considerados como no aplicables (N/A) (conexplicaciones);

i. Plan de acciones

j. En la parte Omisiones realizadas a la auditoría, se colocará procesos o productosque no fueron declaradas por la UPA en el formulario de solicitud inicial.

5.5.7.2 Preparación del borrador del plan de acción

El plan de acción deberá incluir todos aquellos requisitos no valorados con A.

Tabla 3 Ejemplo de Plan de Acción


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Númerodel

RequisitoRequisito Calificación

Explicación delAuditor

Accióncorrectivade la UPA

Fecha máximade

implementacióny

Responsables

Aceptacióndel Auditor

Campo 1 Campo 2 Campo 3 Campo 4

1

Utiliza materialgenético

procedente decentros de

autorizados por AGROCALIDAD

D

El materialgenético noprocede de

centrosaprobados por

AGROCALIDAD.

El auditor deberá rellenar completamente el Campo 1,colocando la calificación yexplicando y justificando las desviaciones y NCM halladas antes de enviar a la UPA elboceto de plan de acción, el mismo que debe ser enviado a la UPA en el plazo de unasemana vía electrónica posterior a la Auditoría.

5.5.7.3 Cumplimento por parte del UPA del plan de acciones correctivas

La UPA enviara su propuesta de acciones correctivas (campo 2 de la tabla N.3) paratodas las desviaciones (B, C, D) y las NCM y establecerá de manera clara lasresponsabilidades y plazos para implementación de las mismas (tabla N.3, Campo 3).

La intención del plan de acciones correctivas es para que la UPA desarrolle un proceso demejora continua, y deberá ser llenada por todas las UPA´s, incluyendo las que calificaron.

5.5.8 Validación del plan de acciones por el auditor

El Auditor Oficial validará la idoneidad de las acciones correctivas en la última columnadel plan de acciones antes de preparar el informe final de auditoría (Campo 4 de la tablaN.3).

El informe final y el certificado (si obtiene un porcentaje mayor del 75% sin NCM) seránentregados por parte de AGROCALIDAD, una vez recibido y aprobado el plan deacciones correctivas.

Si las acciones correctivas no se consideran válidas o son inadecuadas, AGROCALIDADdeberá devolver el plan de acciones a la UPA para su subsanación en el plazo máximode una semana.

5.5.9 Puntuación y condiciones para la redacción del informe y la emisión delcertificado


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Tabla Nº 4: Puntuación y concesión del certificado

Resultado de laauditoría

EstadoAcciones a llevar a

cabo por el auditadoTipo deinforme

Certificado

1 o más de unaNCM y/o ≤75 %de cumplimientode los requisitos

No aprobado.Se realizará un nuevoproceso de auditoría,

cuando la UPA losolicite.

El informeindica elestado

No

Máximo 1 NCM ymayor al 75% de

requisitos

No aprobado

Nota: En casode existir unasola NCM y

mayor al 75%,NO se realizará

la resta del25% de una

NCM del totalmáximoposible.

Se deberá emprenderacciones correctivas

que deberán serverificadas durante una

auditoríacomplementaria en

conformidad al plan deacción propuesto.

El informeincluye el plan

de acción

Certificado si laNCM es

levantada

La puntuacióntotal es >75%

Aprobado trasla recepción del

plan deacciones

Enviar plan de acciones

dentro de las 2 semanassiguientes a larecepción del informe

previo.

El informe

incluye el plande acciones eindica elestado

Si, certificado de36 meses devalidez

La puntuación total se calcula como sigue:Cantidad total de puntos = (cantidad total de requisitos – requisitos puntuados con N/A) ×20.Puntuación final (en %) = número de puntos concedidos/cantidad total de puntos x 100.

5.5.10 De la suspensión o cancelación del certificado

En el caso de que durante la auditoría se detecten 1 o más de una NCM, y/oincumplimientos que otorguen un valor menor o igual del 75%, AGROCALIDADsuspenderá de inmediato el certificado otorgado a una UPA en un máximo de 2 díaslaborables tras la fecha de la auditoría.

En la base de datos de AGROCALIDAD se incluirá una explicación sobre los motivos decancelación del actual certificado, las cuales deben incluir las NCM e incumplimientos


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identificados. Estas explicaciones estarán detalladas y serán las mismas que las descritasen el plan de acción.

Una vez verificado el cumplimiento de las acciones correctivas (auditoríacomplementaria), se notificará a la UPA sobre la re activación del certificadocorrespondiente, o en su defecto su cancelación definitiva.

En cualquier caso, la auditoría deberá completarse y todos los requisitos serán evaluadospara facilitar a la UPA una visión completa de su situación.

Para el caso de auditorías complementarias, AGROCALIDAD es la responsable dedeterminar la fecha de la auditoría, la cual, se establece de acuerdo a lo establecido en

los planes de acción, máximo 28 días después de la última fecha propuesta en el plan deacción para el levantamiento de las NCM e incumplimientos.

5.5.11 Situaciones específicas en caso de auditoría complementaria:

Si se ha identificado máximo una NCM y un valor superior al 75% de los requisitosevaluados, no se procederá a restar el 25% referente a las NCM, sin embargo el resultadode la auditoría se valora como negativo, por lo cual no se procede a la entrega delcertificado correspondiente, sin embargo se deberá realizar una auditoría complementariapara verificar el levantamiento de la NCM.

Si las puntuaciones siguen siendo las mismas en la auditoria complementaria, o si laspuntuaciones empeoran, el auditor no emitirá el certificado y la UPA deberá someterse auna nueva auditoría total.

En este caso AGROCALIDAD mencionará en el informe de auditoría:

a) En el apartado de «fecha máxima de implementación»: la fecha de la auditoríacomplementaria, adicionalmente a la fecha de la auditoría en la que se identificó laNCM.

b) En el apartado «resultado final de la auditoría»: mencionar que se ha realizadouna auditoría complementaria y que la NCM se ha solucionado o no;

c) en «observaciones sobre No conformidades Mayores»: explicar en qué requisitose ha solucionado o no la NCM.

En el certificado deberá constar la fecha de la auditoría inicial y la de la auditoríacomplementaria. Cabe aclarar que la fecha de validez del certificado en caso que la NCMhaya sido levantada regirá a partir de la fecha de la auditoría en la que se emitió elcertificado.


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Ejemplo de certificado para Auditoría inicial y complementaria:

a) Fecha de la auditoría inicial: 01 de octubre de 2012

b) Fecha de emisión del certificado: 8 de noviembre de 2012

c) Certificado válido hasta el: 01 de octubre de 2015

d) Fecha de la auditoría renovación: 15 de septiembre del 2015

e) Auditoría complementaria: 03 de enero de 2016

f) Fecha máxima de validez del certificado: 03 de enero del 2019.

El informe final deberá incluir primero el de la auditoría cuando se detectó una NCM,luego el actualizado con los resultados de la auditoría complementaria. El certificado seemitirá una vez realizada la auditoría complementaria y se haya recibido el nuevo plan deacción, con la condición de que la NCM haya sido finalmente subsanada.

5.5.12 Gestión específica del proceso de auditoría en caso de una puntuación final≤ 75 % y/o 1 NCM o más

En estas situaciones, la certificación ha fallado y se realizará una auditoría totalmentenueva. La nueva auditoría se deberá llevar a cabo cuando la UPA así lo solicite.

5.5.13 Concesión del certificado

Se emitirá el certificado correspondiente una vez que se cumpla los requisitosestablecidos en el presente manual. El certificado será otorgado a cada persona natural o

jurídica.

En el Anexo 6 se establece la información mínima obligatoria que debe publicarse en elcertificado. Se debe aclarar que la entrega del certificado será por predio auditado.

Entrega del certificado de registro.

Mediante comunicado oficial dirigido al interesado, se hace la entrega del certificado de

registro de la UPA. El comunicado oficial favorable junto con el certificado de Buenas

Prácticas deberá ser retirado por el interesado en las oficinas de AGROCALIDAD.

La duración del certificado emitido es de 3 años. Pasado este período deberá renovar su

certificado presentando nuevamente todos los documentos y evidencias que permitan


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demostrar que la UPA cumple con las condiciones necesarias para emitir el certificado deBPA.

Se establece que para el Certificado se siga la siguiente codificación de registro:

Codificación paraCertificados de

UPAsSimbología Ejemplo

EC-A-01-02Provincia-Cantón-

Parroquia

EC-A-01-02-PPA-2014-001

PP Producción Pecuaria

ATipo de Explotación

(Avìcola)

2014 Año de registro

001Número Secuencial de

registro de cada provincia.

Codificación por Provincias:

No. Provincias Código

1 Azuay EC-A

2 Bolívar EC-B

Azuay-Cuenca-Bellavista

Tipo deProducción

Número de

Certificado

Año de

Registro

Tipo de

Explotación


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3 Carchi EC-C4 Orellana EC-D

5 Esmeraldas EC-E

6 Cañar EC-F

7 Guayas EC-G

8 Chimborazo EC-H

9 Imbabura EC-I

10 Loja EC-L

11 Manabí EC-M

12 Napo EC-N

13 El Oro EC-O

14 Pichincha EC-P

15 Los Ríos EC-R

16 Morona Santiago EC-S

17 Santo Domingo EC-SD

18 Santa Elena EC-SE

19 Tungurahua EC-T

20 Sucumbíos EC-U

21 Cotopaxi EC-X

22 Pastaza EC-Y

23 Zamora Chinchipe EC-Z

Total de las 23 Provincias

5.5.13.1 Plazos para la concesión del certificado

AGROCALIDAD es la responsable de tomar la decisión de conceder o no el certificado.

La decisión debe ser tomada por el Director Técnico de Inocuidad de Alimentos de AGROCALIDAD.

La certificación tendrá validez efectiva desde la fecha de emisión que conste en elcertificado (que será la fecha de cuando se realizó la auditoría) y caducará al cabo de 36meses.


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La fecha para la auditoría de renovación se calculará a partir de la fecha de la auditoríacuando se emitió el certificado. Si la auditoría no se realiza en el plazo previsto debenotificarse a la UPA.

El plazo entre la fecha de auditoría y la de concesión del certificado se determina de lasiguiente manera:

a) 1 semana para elaborar y enviar el plan de acción a la UPA.

b) 2 semanas para que la UPA responda las desviaciones y NCM, es decir pararedactar el plan de acciones correctivas.

c) 2 semanas para que el auditor valide el plan de acciones correctivas propuesto ypara redactar el informe final de auditoría

d) 1 semana para emitir el certificado, si corresponde.

En total: 6 semanas entre la fecha de auditoría y la concesión del certificado si cumplelos requisitos estipulados en el presente manual:

a) Plazo objetivo: 6 semanas,

b) Plazo máximo: 8 semanas.

Ejemplo de certificado para Auditoría inicial y de renovación:

a) Fecha de la auditoría inicial: 01 de octubre de 2012

b) Fecha de emisión del certificado: 08 de noviembre de 2012

c) Certificado válido hasta el: 01 de octubre de 2015

d) Fecha de Planificación para auditoría de renovación : máximo hasta 17 deseptiembre del 2015

e) Certificado de renovación válido: máximo hasta17 de septiembre del 2018.

5.5.14 Distribución y Conservación del Informe de Auditoría.

Los informes de auditoría serán propiedad de la Unidad de Producción Avícola y no sedifundirán entera o parcialmente a terceras partes sin el consentimiento previo de la UPA(excepto cuando lo requiera la ley).


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Para la difusión del informe de auditoría deberá obtenerse constancia escrita tanto de laUPA como AGROCALIDAD quien conservará una copia del informe de auditoríaadecuadamente y bajo medidas de seguridad durante un período de tres años.

5.6 Procedimiento de recursos y reclamaciones

AGROCALIDAD dispondrá de procedimientos documentados para considerar y resolverlos recursos contra los resultados de una auditoría. Estos procedimientos seránindependientes del auditor y deberán ser gestionados por la Dirección de Inocuidad de

Alimentos de AGROCALIDAD.

El procedimiento a seguir por parte por AGROCALIDAD es el siguiente:

a) El plazo máximo para la resolución de los recursos será de 20 días laborables acontar desde la fecha de recepción de la información del auditado.

b) Deberá facilitarse una respuesta en un período máximo de diez (10) díaslaborables a contar desde la fecha de recepción de la reclamación.

c) Deberá emitirse una carta a modo de acuse de recibo de la reclamación en unplazo máximo de cinco (5) días laborables.

d) Deberá facilitarse una carta de respuesta tras haber llevado a cabo un procesoexhaustivo de investigación relativo a la solución de la reclamación.

e) Si la reclamación está relacionada con la calidad del contenido de las auditorías,de los informes de auditoría o de errores administrativos, la Dirección de Inocuidadde Alimentos de AGROCALIDAD, será la responsable de gestionar el reclamorespectivo para la presentación de un informe sobre las causas y las medidasnecesarias para rectificar los problemas en el plazo máximo de 2 semanas.

f) El informe se emitirá por escrito.

5.7 Registro de Unidades de Producción certificadas con Buenas PrácticasAvícolas.

Las UPA que han sido certificados por cumplir con Buenas Prácticas Avícolas deberán serregistrados en las bases de datos automatizadas denominadas: Registro de Unidades deProducción cumpliendo con BPP, a las que tendrán acceso los interesados.

El Registro de UPA que cumplen con las Buenas Prácticas Avícolas, contendrá lasiguiente información, según la normativa vigente:

a) Nombre o razón social de los predios pecuarios.


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b) Dirección de los establecimientos (incluye provincia, cantón, parroquia,coordenadas geo referenciadas)

c) Número telefónico convencional o celular

d) Correo electrónico.

e) Nombres de los propietarios o representantes legales de los predios pecuarioscertificados.

f) Tipo de explotación pecuaria según especie animal.

g) Tipo de mercados a los que dirige su producción.

h) Fecha de expedición del certificado.

i) Fecha de caducidad del certificado.

j) Nombre del médico veterinario con experiencia afín a la producción de laexplotación pecuaria, ya sea permanente o de asesoramiento (de acuerdo a lacantidad de animales).


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6 ANEXOS

ANEXO 1. FORMULARIO DE SOLICITUD DE CERTIFICACIÓN DE UNIDADES DEPRODUCCIÓN AVÍCOLAS.

Nombre de la UPA _____________________________________

Datos del Propietario de la UPA o Representante legal:

Apellidos y nombres: ______________________________________________________________No de Cédula de Identidad: _________________________________________________________Correo electrónico / # telefónico: _____________________________________________________

Datos del responsable Técnico de la Unidad de Producción Avícola:

Apellidos y nombres: _____________________________________________________________No de Cédula de Identidad: ________________________________________________________Correo electrónico / # telefónico: ____________________________________________________

Datos de la Unidad de Producción Avícola:

Provincia _______________Cantón ____________ Parroquia __________ Teléfono_________Dirección _______________________________________________________________________

Coordenadas Geográficas:

UTM (X) _________________ UTM (Y) ____________________ ALTITUD __________________

Alcance:

1. Tipo de explotación: Agrícola Pecuaria

2. Descripción de la población/producto:

No. de animales_________________________________________________________________No. Hectáreas __________________________________________________________________No. De Empleados de la UPA______________________________________________________

3. Línea de producción_______________________________________________________

_______________________________________________________

Fecha de la solicitud. ------/------/------ (dd/mm/año) Apellidos, nombres y firma del solicitante: _____________________________________________

Tipo de auditoría solicitada:

A. Inicial (AI) A. Complementaria (AC) A. Renovación (AR) A. Ampliación (AA) A. Seguimiento (AS)

FSC_UPA.

#:


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ANEXO 2. REGISTRO DE PLANIFICACIÓN DE AUDITORIAS

Tipo de auditoría:

AI AC AR AA AS

Nombre de la Unidad de Producción Avícola auditada: ___________________________

Línea de producción _______________________________________________________

Alcance de la Auditoría _____________________________________________________

Fecha de la auditoria:___________________________.(dd/mes/año)

Dirección de la UPA: _______________________________________________________

HORAACTIVIDAD / PROCESOS A

SER AUDITADOSAUDITORES NORMA DE REFERENCIA

8:00 - 8:30 REUNIÓN DE APERTURA

RESOLUCIÓN No. 0017 Guía

de Buenas PrácticasAvícolas

8:30 - 11:30

INSPECCI N DOCUMENTAL

11:30 - 12:30INSPECCIÓN IN SITU

Indicar procedimientos yáreas o instalaciones

12:30 - 13:30 ALMUERZO

13:30 - 16:30INSPECCIÓN IN SITU

(CONTINUACIÓN)

RESOLUCIÓN No. 0017 Guíade Buenas Prácticas

Avícolas16:30 - 17:30

PREPARACIÓN FINAL DE LASCONCLUSIONES,

HALLAZGOSY ACTA DE LAAUDITORÍA

17:30 - 18:00 REUNIÓN DE CIERRE

Auditor Oficial (nombre y firma):

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------


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APROBACIÓN DEL REGISTRO DE PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORIAS

La continuación del proceso está sujeta a la aprobación por parte del representantelegal de la UPA del presente plan:

APROBACIÓN

NO APROBACIÓN

Fecha:Nombre Representante Autorizado:

Cargo:

Firma: __________________________

Nota 1: En caso de que la UPA no apruebe el presente registro de planificación, deberáindicar sus razones en OBSERVACIONES.

Nota 2: El representante legal y representantes técnicos deberán asistir a la reunión deapertura y de cierre.Los responsables de los procesos y otras personas que la UPA considere conveniente

deberán estar presentes durante la auditoría documental e in-situ.

Nota 3: AGROCALIDAD solicita la confirmación de este Registro de Planificación de Auditorías antes de la realización de esta. El representante autorizado debe firmar en elespacio señalado.

Por favor reenviarlo vía mail hasta máximo 10 días laborables antes de la auditoría.

OBSERVACIONES: ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________

________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________


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ANEXO 3. REGISTRO DE REUNIÓN DE APERTURA

Lugar de la Auditoría: ______________________________________________________

Fecha de la Auditoría: ______________________________________________________

Nombre de la UPA auditada: ________________________________________________

Tipo de Auditoría: _________________________________________________________

Auditor: _________________________________________________________________

Firma: __________________________________________________________________

Participantes de la Reunión:

NOMBRE EMPRESA/CARGO FIRMA


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ANEXO 4. ACTA DE LA AUDITORIA

Lugar de la Auditoría: ______________________________________________________

Fecha de la Auditoría:______________________________________________________

Nombre de la UPA auditada: ________________________________________________

Tipo de Auditoría: _________________________________________________________

Auditor (nombre): ______________________ Firma Auditor: _______________________

Principales Hallazgos (describir el hallazgo junto al numeral del requisito de la norma): ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________

Participantes de la Reunión:

NOMBRE EMPRESA/CARGO FIRMA OBSERVACIONES

Nombre y Firma representante legal de la UPA

________________________________________________________________________

Verificado por (nombre y firma del Coordinador Provincial de Agrocalidad)

________________________________________________________________________

Fecha de la verificación: ____________________________________________________


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ANEXO 5. INFORME FINAL DE LA AUDITORIA DE BPA

Fecha: __________________________________________________________________

Parte 1: Descripción de la Auditoria

Información general del UPA Resultado general de la auditoría con descripción detallada del alcance;

Parte 2: Resultados

Resumen general en tabla de todos los capítulos de los requisitos. Resultado de la auditoría en la que se especificará el puntaje final y porcentaje (%)

de cumplimiento Seguimiento de acciones correctivas implementadas de la auditoría previa;

(excepto en el caso de AI) Resumen y observaciones de las desviaciones y NCM Lista no aplicables(N/A) (con explicaciones); Plan de acciones aprobado

INSPECCIÓN DE BUENAS PRÁCTICAS AVÍCOLAS

PARTE: 1 DESCRIPCIÓN DE LA AUDITORIA

Auditor: Firma: Fecha de la Inspección:

APROBADO POR:

Coordinador Provincial

Firma:

Fecha:

Nombre y dirección de la UPA Inspeccionada(oficinas)

Nombre y dirección del sitioinspeccionado.

Teléfono: E-mail:


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CRITERIO / ALCANCE DE LA AUDITORIA

MÉTODO DE LA AUDITORIA (planificación de auditoría – horarios)

PARTICIPANTES DE LA AUDITORIA

Nombre: Cargo:Reunión

AperturaRevisión deDocumentos

AuditorOficial

PreparaciónConclusiones

ReuniónClausura

X X X

X X X

X X X

OMISIONES REALIZADAS A LA AUDITORIA

RESULTADO FINAL DE LA AUDITORIA

Porcentaje obtenido durante la auditoría % (APROBADO O DESAPROBADO)


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PARTE: 2INSPECCIÓN DE BUENAS PRÁCTICAS AVÍCOLASReporte de InspecciónResultados:Porcentaje % OBTENIDO Resumen:

De la ubicación delas explotacionespecuarias, y de la

infraestructura,instalaciones

equipos y utensilios

Medidas higiénicasen las explotacionespecuarias del uso y

calidad del agua, y dela alimentación

animal.

Sanidad animal, ydel programa decontrol de plagas

Manejo de losproductos de uso

veterinario yfitosanitario

Bienestaranimal y la

rastreabilidad

Manejoambiental, y

de laseguridad ybienestarlaboral

Puntuación

A

B

CD

N/ATotal

máximo400 300 100 300 500 400

Totalobtenido

% porcapítulo

100% 100% 100 % 100% 100% 100%

%TOTAL %


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REPORTE DETALLADO DE LA INSPECCIÓN

LISTA DE REQUERIMIENTOS DE LOS REQUISITOS PARA EL CUMPLIMIENTO DE BUENASPRÁCTICAS AVÍCOLAS

EXPLOTACIÓN REQUISITOS POR TEMAEVALUACION(A, B C, D O

N/A)OBSERVACIONES

Pecuaria Ubicación de la explotación

Art El predio está protegido contra

inundaciones?

Art ……

Art ……


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Parte 3: Listado de todas las NCM encontradas (con explicaciones).

Listado de todas las NCM encontradas

Artículode la

NormaREQUISITOS POR TEMA

EVALUACIÒN( NCM)

OBSERVACIONES

Parte 4: Plan de acción

Artículode la

NormaRequisito Evaluación

Explicacióndel Auditor

Accióncorrectivade la UPA

Fecha máximade

implementacióny Responsables

Aceptacióndel Auditor

Campo A Campo B Campo C Campo D


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ANEXO 6. REGISTRO DE CENTROS AVÍCOLAS QUE CUMPLEN CON LAS BUENASPRÁCTICAS AVÍCOLAS

Nombre del propietario oficial o representante legal de la UPA: ____________________________________________________________________Teléfono convencional / celular del propietario oficial o representante legal de la UPA:

________________________________________________________________________Correo electrónico del propietario oficial o representante legal de la UPA:

____________________________________________________________________Nombre o razón social de la UPA: ____________________________________________

Datos de la Unidad de Producción:

Provincia: _______________Cantón: ________________ Parroquia: ________________Dirección: _______________________________________________________________Teléfono convencional UPA: _____________Teléfono celular UPA: _________________

Coordenadas geo referenciadas

UTM (X) ___________________ UTM (Y) ___________________

ALTITUD __________________

No. Certificado: ___________________Tipo de explotación: _______________________________________________________Tipo de mercados a los que dirige su producción: ________________________________

Fecha de expedición del certificado: ------/------/------ (dd/mm/año)Fecha de caducidad del certificado.------/------/------ (dd/mm/año)

Nombre del médico veterinario con experiencia a fín a la producción de la explotaciónpecuaria, ya sea permanente o de asesoramiento (de acuerdo a la cantidad de animales)

________________________________________________________________________

Observaciones: ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________


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ANEXO 7. CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO DE BUENAS PRÁCTICAS AVÍCOLAS.

Número secuencial del certificado:

Fecha de la realización de la Auditoría: ______________________________________Fecha de la realización de la Auditoría Complementaria: ________________________Nombre o razón social de la Unidad Pecuaria: ________________________________Dirección del Predio: _____________________________________________________Provincia: ______________ Cantón: _______________ Parroquia: _________________Teléfono convencional: _________________ Teléfono celular: ___________________

Coordenadas Geográficas:

UTM (X) _____________________ UTM (Y) _____________________ ALTITUD ____________________

Nombre del propietario oficial o representante legal de la UPA: __________________C.I: ___________________________

Alcance:

Línea de producción: _______________________________________________

Tipo de explotación: Agrícola Pecuaria

Descripción de la población /producto:

No. de aves: __________________________________________________

No. Hectáreas: ___________________________________________

Fecha de expedición del Certificado. ------/------/------Tiempo de validez del certificado: 3 añosFecha de caducidad del Certificado. ------/------/------

______________________________________________Firma del Director Técnico de Inocuidad de los Alimentos


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CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO DE

BUENAS PRÁCTICAS AVÍCOLASLa Agencia Ecuatoriana de Aseguramiento de la Calidad del Agro - AGROCALIDAD,

certifica que ____(nombre de la UPA)_____ , cumple con lo establecido en la ResoluciónTécnica N°- 0017 del 19 de marzo de 2013 (Guía de Buenas Prácticas Avícolas), por lotanto se encuentra inscrita en los registros de Agrocalidad, con el número

______________ ubicada en

_____________________________________________________________,

cuyo representante legal es:________________________ con N°- RUC:____________

_____________________________Director Técnico de Inocuidad de los Alimentos de Agrocalidad Nota: En caso de incumplimiento a lo establecido

en la Resolución N°- 0017, AGROCALIDAD

procederá a cancelar el presente Certificado.


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ANEXO 8. INSTRUCTIVO DE AUDITORÍA EN LA UPA

1. REUNIÓN DE APERTURA

En la cual deberán asistir los Auditores Oficiales de Agrocalidad, representantes de losdiferentes departamentos y el representante legal de la UPA auditada.El objetivo de esta reunión será el de informar el alcance, objetivos, metodología,sistema de calificación, equipos a utilizarse, herramientas documentales, criterios (Guíade Buenas Prácticas Avícolas), confidencialidad de los resultados de la auditoría,confirmación del Registro de Planificación de Auditorías, así como también realizar lapresentación del Auditor o Auditores oficiales de Agrocalidad y de los auditados de laUPA.

Los Auditores de AGROCALIDAD cumplirán con los requisitos establecidos por las UPAreferentes a la inocuidad, ambiente, seguridad industrial y salud ocupacional.

Al finalizar la reunión de apertura, el Auditor hará firmar el Registro de Reunión deApertura donde se anotará la asistencia de los presentes.

2. AUDITORÍA DOCUMENTAL

Los Auditores revisarán los documentos referentes al Sistema de Gestión de la UPA yregistrarán las observaciones encontradas en las Listas de Verificación (Check list) delas Buenas Prácticas Avícolas.

3. INSPECCIÓN IN SITU

Previa al inicio de la Auditoría, el Auditor debe asegurarse de llevar el equipo necesariocomo cámara de fotos, Gps con brújula, libreta de anotaciones, formularios, lápiz, etc.,con el fin de poder recabar toda la información de manera digital y documental.

Los Auditores deberán inspeccionar las instalaciones, herramientas, equipos, productos,transporte, maquinarias, personal y las distintas fases del proceso, registrando lasobservaciones encontradas en las Listas de Verificación (Check list) de las BuenasPrácticas Avícolas.

Los Auditores ejecutan este procedimiento mediante el uso de los sentidos de la visión,audición y habla, así como también mediante la revisión de registro y realización depruebas rápidas respectivas (ej. cloro en agua, temperatura).

Los Auditores mediante una muestra estadística u otro medio de verificación debeconstatar que las cantidades consignadas relacionas a cultivos, arboles, semovientescorrespondan a la que se encuentra físicamente en la finca.


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Los Auditores en caso de tener sospecha de la presencia de un problema sanitario o deinocuidad debe tomar muestra que serán enviadas al laboratorio, el costo correrá porparte de la UPA.

Las Listas de Verificación serán firmadas por el Auditor Oficial y por el representantelegal de la UPA.

4. REUNIÓN DE ENLACE

Los Auditores oficiales evaluarán las evidencias recopiladas en la auditoría frente a losrequerimientos establecidos en las listas de verificación correspondientes, los hallazgospueden indicar conformidad, no-conformidad y comentarios (oportunidades de mejora)respecto a los requisitos de la evaluación, los hallazgos principales encontrados quepodrían tener incidencia directa en la inocuidad, ambiente o seguridad del personal sedescribirán en el Acta de Auditoría.

En la reunión de enlace se deberá establecer también las fortalezas del Sistema deGestión de la UPA.

5. REUNIÓN DE CIERRE

Al finalizar la Auditoría, el Auditor o Auditores oficiales deberá/deberán realizar unareunión final de clausura con el o los representantes de la UPA inspeccionada, la quetiene como misión informar sobre la situación (evaluación provisional) de la UPA conrespecto a los principales hallazgos y fortalezas, entregar el Acta de Inspección yregistrar la asistencia de los presentes.

El Auditor oficial y Representante legal de la UPA deberán firmar el Acta deAuditoría, una copia de esta es entregada a la UPA inspeccionada, el original será paraAgencia Ecuatoriana de Aseguramiento de Calidad del Agro AGROCALIDAD.

En caso de que los hallazgos presentados por el auditor no sean aceptados por la UPA,se deberá aclarar esto en el casillero observaciones del Acta de Auditoría,posteriormente se gestionará de acuerdo a lo estipulado en el punto 5.6 Procedimientode recursos y reclamaciones del Manual de Procedimientos para la Certificación deUnidades de Producción con Buenas Prácticas Avícolas MCBPA.

El Acta de Auditoría una vez en AGROCALIDAD deberá ser verificada y firmada por elCoordinador Provincial de Agrocalidad.


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Descripción de Actividades

En AGROCALIDAD se recibirá el Formulario deSolicitud de Certificación del Centro de

Producción según corresponda mediante unnúmero en libro de solicitudes de Certificación deAGROCALIDAD cargado en el portal.

Asignar auditor del proceso quien verifica que lasolicitud de Certificacióndel UPA se encuentre correctamente completasegún formulario FSC_CP:

En caso de rechazo de la solicitud indicarla causade rechazo, informando al interesado por escritoo vía sistema.

En el FSC_UPA se definirá por parte de la UPA eltipo de auditoría solicitada , la misma que deberáser corroborada por el auditor asignado

Personal Agrocalidad, área deinocuidad

Auditor de Agrocalidad asignado alproceso

Auditor de Agrocalidad asignado al

FSC_UPA: Formulario de Solicitud deCertificación

FSC_UPA: Formulario de Solicitud deCertificación

FSC_UPA: Formulario de Solicitud de

NO

Inicio

Recibir solicitud decertificación en el

portal

Asignar un auditorpara el CP

CUMPLE

SI

FSC_UPA


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Una AI es la primera auditoría que se realiza a unUPA. Se lleva a cabo en fechas y horarios

acordados entre el UPA y Agrocalidad. Durante laauditoría, el auditor debe evaluar todos losrequisitos establecidos para la certificación conBP.

Una AC es necesaria cuando los resultados de laauditoría (AI, AR, AA o AS) han sido insuficientes(1NCM y >75%) para permitir la concesión delcertificado. Durante la AC, el auditor se centra enla implementación de las acciones tomadas paracorregir las NCM de la auditoría anterior. Plazomáximo de 6 meses desde la AI.

La AR es la auditoria que se realiza para renovarel certificado. La AR es una auditoría completade la UPA. Durante la auditoría, el auditor debeevaluar todos los requisitos establecidos en lalista de verificación

La AA se realiza cuando existe la necesidad deintroducir nuevos productos y/o procesos en elalcance de la auditoría de un determinada UPA.Una UPA certificada no necesitará que se realiceuna auditoría nueva completa. Si la auditoría deampliación demuestra cumplimiento, elcertificado será actualizado con el nuevo alcance.

Las AS son auditorias aleatorias, que se realiza sinuna fecha fija predeterminada entre las partes. Laauditoría de seguimiento se realiza 1 vez. En la

procesoRepresentante de la UPA

Certificación

MCBPA: Manual para la certificación decentros de producción con Buenas

Prácticas Avicolas

AMPLIACIÓN (AA)

COMPLEMENTARIA (AC)

Max 36 meses

RENOVACIÓN (AR)

1NCM Y > 75%

Definir el tipo de

auditoria

INICIAL (AI)

CERTIFICA

DO


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auditoria de seguimiento se verifica laimplementación de los requisitos definidos y lacontinuidad de las acciones tomadas paracorregir la NC o incumplimientos que se han

evidenciado a lo largo de la auditoría anterior,

El alcance se define entre la UPA yAGROCALIDAD, esta se la realiza en bases a lascaracterísticas de la UPA:

Tipo de Explotación Descripción de la población Línea de Producción

El día de la auditoría la UPA deberá disponer de laversión actual de las listas de verificación en ellugar que se realice la auditoria

Si no se trata de una AI, la UPA informará aAGROCALIDAD para que el auditor compruebe elplan de acciones correctivas (auditoría anterior).

La fecha supuesta de AI o AR debe será acordadaentre la UPA y AGROCALIDAD vía sistema.

Previo a la auditoria se requiere la siguientedocumentación habilitante para iniciar la auditoria yplanificar la misma:

Auditor de Agrocalidad asignado alproceso y Representante de la UPA

El responsable de la UPA

El responsable de la UPA

MCBPA: Manual para la certificación decentros de producción con BuenasPrácticas Avícolas

MCBPA y lista de verificacióncorrespondiente

Definir Alcancede la auditoria

AI

CUMPLE

NO

Plan de acciones correctivas

SEGUIMIENTO

(AS)

AS,

manual para certificación de buenas prácticas avícolas

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