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LUIS ERNESTO ROMERO (PhD)

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LUIS ERNESTO ROMERO (PhD)

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EMPRESAS DE FAMILIA

Retos y Desafíos para la Educación Gerencial, la Investigación y la consultoría

www.prominence.la

LUIS ERNESTO ROMERO (PhD)

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PARTE I

UNA APROXIMACION A

LA EMPRESA FAMILIAR

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¿QUE ES UNA EMPRESA FAMILIAR?

• Una o varias familias accionistas

• Representantes de las familias en los

órganos de dirección y administración

• Interés y derechos sucesorales a

futuro

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¿QUE ES UNA EMPRESA FAMILIAR?

La empresa como institución

económica en búsqueda de utilidades -

Racionalidad

La familia como institución social en

búsqueda de unión, cooperación y

continuidad - Emocionalidad

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EL SISTEMA INTEGRADO FAMILIA – EMPRESA

6

Empresa

Familia

Gerencia Propiedad Sucesión

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Los ciclos de vida de la empresa y la Estrategia

Genesis

Supervivencia

Crecimiento

Consolidación

Madurez

¿ Nuevo ciclo?

Tiempo

Volumen de la

operación $

A cada etapa o ciclo de la empresa corresponde un ciclo familiar y una Estrategia diferente

¿ Relevo directivo?

0

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Fortalezas de la empresa familiar

La cultura familiar y la cultura empresarial

Imagen y liderazgo en el sector

Posesión de intangibles como know how y experiencia

Desarrollo de una red de apoyo

Capitalización y bajo endeudamiento

Distribución adecuada de riesgos – diversificación

patrimonial

La presencia de la familia en la orientación estratégica

Buena preparación educativa de la siguiente

generacion

Relaciones entre empresa y familia

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Debilidades de la empresa familiar

El conflicto entre decisiones de empresa vs. afectos

Incapacidad para manejar roles como socios frente a la

administración

Intromisión de la familia en la administración de la empresa – no

respeto de conductos regulares – uso de recursos inadecuado

Falta de políticas laborales y de negocios familia - empresa

Conflictos no resueltos, visión y poder divergentes

Ausencia de planeación estratégica de largo plazo incluyendo la

sucesión – envejecimiento del equipo gerencial sin relevos

Carencia de reglas del juego claras en temas críticos como el

Gobierno Corporativo, la administración y la propiedad

Falta de una organización empresarial y legal adecuada

Relaciones entre empresa y familia

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LA SUCESION

Y RELEVO GENERACIONAL

• El cambio en el control y la propiedad de la empresa

familiar son inevitables: los lideres y administradores se

retiran o desaparecen

• La propiedad y el control en la empresa familiar adquieren

una preponderancia critica en la transición generacional

• La sucesión entendida como continuidad, se presenta en

dos modalidades:

a) La sucesión directiva o relevo en el control

b) La sucesión patrimonial o relevo en la propiedad

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Evaluar las diversas alternativas de sucesión patrimonial:

1. Testamento

2. Usufructos

3. Sociedades familiares

4. Sociedades off shore

5. Fundación o Corporación

6. Patrimonio autónomo o Trust,

7. Distribución en vida del patrimonio

El reto de la continuidad: sucesión directiva y patrimonial

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Direccionamiento

Estratégico

Cultura y valores familiares

Misión . Visión y Estrategia Familiar

Estrategia Empresarial

Estructura Familia-Empresa

PROTOCOLO DE FAMILIA

El cuadro integral de la empresa familiar

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ESTRUCTURA DE ORGANIZACIÓN FAMILIA- EMPRESA

GOBIERNO CORPORATIVO 1. EN LA EMPRESA

* La estructura legal societaria

* La Junta Directiva o Consejo de Administración

* El Equipo Administrativo gerencial

* Los Organismos de Control – Revisoría y Auditoria

ELPLAN ESTRATEGICO

----------------------------------------------------------------------------------------------------

2. EN LA FAMILIA

* El Consejo de Familia o Asamblea Familiar

* El Protocolo Familiar

* La oficina familiar o “Family Office”

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Organización de la familia frente a la empresa

Estructura organizacional de la Empresa Familiar

Familia Empresa

Asamblea

Junta Directiva

Gerencia

Asamblea de Familia

Consejo Familia

Líder

Estatutos Revisor Fiscal Protocolo Veedor

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Estructuración del Protocolo

y el Consejo de Familia

I. Que es el Protocolo de Familia

II. Componentes del Protocolo:

* Filosofía, misión y visión familiar

* Políticas de gobierno corporativo

* Políticas laborales

* Políticas de capital accionario

* Reglamentación especial sobre cónyuges,

resolución de conflictos, negocios

competidores, proveedores familiares

* Funciones y propósitos del Consejo de

Familia

III. El Consejo de Familia como organismo de

administración del Protocolo de Familia 15

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PARTE II

RETOS Y DESAFIOS EN LA EDUCACION Y LA INVESTIGACION SOBRE LA EMPRESA FAMILIAR

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Algunas premisas de Investigación y Educación

sobre las Empresas Familiares

• El concepto de empresa familiar es elusivo

- Propiedad

- Gestión y control

- Vocación sucesora y continuidad transgeneracional

• ¿Las empresas familiares están condenadas a desaparecer?

(Chandler, THE VISIBLE HAND, 1977)

• Porqué estudiar las empresas familiares? 76% tienen este carácter en 5 sectores en Colombia

(2010).

• La EF como sujeto de estudio y educación: una gran paradoja de la educación gerencial

• Investigación vs consultoría…..¿Dos grandes enemigos?

• El desafío de la interdisciplina en educación investigación y consultoría en EF

(Administración – Psicología- Derecho – Sociología )

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Antecedentes de investigación sobre las

Empresas Familiares

El Estudio de la EF en el mundo:

Centros académicos

Journals y publicaciones

Consultoría

Integración Universidad-Empresas

El Estudio de la EF en Colombia

La agenda de investigación en los Andes y otras Escuelas de Negocios como Universidad de la Sabana y Externado de Colombia entre otras pocas

Retos para la consolidación del área en el país

Publicaciones

Colonización externa Chile, México, USA

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Family business structure and succession:

Critical topics in Latin American experience

Esteban R. Brenes, Kryssia Madrigal, German E. Molina-Navarro

INCAE Business School, Campus Walter Kissling Gam

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Estudio exploratorio sobre la influencia de la visión familiar y la visión patrimonial en el crecimiento en

ventas de la empresa familiar colombiana*

Gonzalo Eduardo Gómez-Betancourt, María Piedad López Vergara, José Bernardo Betancourt Ramírez

Cuadernos de Administracion vol.22 no.39 Bogotá Sep./Dec. 2009

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The impact of family ownership and capital

structures on productivity performance of Korean manufacturing firms: Corporate governance and the

“chaebol problem”

Euysung Kim

Graduate School of International Studies (GSIS), Yonsei University, 134 Shinchon-

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• Editado por la Facultad de Administración de la Universidad de los Andes, este trabajo de la profesora Paloma Fernández Pérez presenta varios análisis que muestran la importancia que en las últimas cuatro décadas ha adquirido la gran empresa familiar y los grandes negocios controlados total o parcialmente por familias en países desarrollados y emergentes.

• Con casos prácticos, nuevos estudios y estadísticas, el libro aborda la situación de las mayores empresas familiares en la economía de diferentes países tanto líderes como emergentes así como las estrategias de estas compañías ante cambios complejos en el entorno.

• En esta obra también se analiza la creación y evolución de las grandes familias de negocios de China, Brasil y México.

La última globalización y el renacer de los grandes negocios familiares en el mundo.

De Fernández Pérez, Paloma

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Family ties, interlocking directors and performance of business groups in

emerging countries: The case of Chile

Francisca Silva, Nicolas Majluf, Ricardo D. Paredes

Pontificia Universidad Católica de Chile, Santiago, Chile

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FAMILY BUSINESS-OWNING COUPLES:

AN EFT VIEW INTO THEIR UNIQUE

CONFLICT CULTURE

Sharon M. Danes

Erin A. Morgan

Contemporary Family Therapy 26(3), September 2004 2004 Springer Science+Business Media, Inc.

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Family business consultation and research

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Textos (ejemplos)

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ENCUENTROS, MAGAZINES, PORTALES

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http://www.biblioferrersalat.com/

La Biblioteca de la Empresa Familiar Carles Ferrer Salat es el mayor fondo documental del mundo sobre este tipo de compañías. A lo largo de los años, este importante legado de uno de los más carismáticos empresarios de España se ha convertido en referencia para expertos, consultores y emprendedores.

Page 30: LUIS ERNESTO ROMERO (PhD)...Debilidades de la empresa familiar El conflicto entre decisiones de empresa vs. afectos Incapacidad para manejar roles como socios frente a la administración

Las empresas de familia

teoría y práctica

Luís Ernesto Romero (PhD)

Bogotá, enero de 2009

Page 31: LUIS ERNESTO ROMERO (PhD)...Debilidades de la empresa familiar El conflicto entre decisiones de empresa vs. afectos Incapacidad para manejar roles como socios frente a la administración

Avance de investigación sobre las Empresas

Familiares en Colombia (2010)

• 17 grupos empresariales, 327 empresas • Metodología: Fuentes primarias, diarios, entrevistas

directas en profundidad (475), seminarios y consultoría

• Marco conceptual interdisciplinario • Bibliografía. 235 referencias distintas de journals,

revistas, textos, artículos, etc. • Análisis de grupos y empresas familiares en diferentes

sectores económicos y de todos los tamaños

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CAPITULO I. La investigación sobre la empresa familiar: origen, evolución y estado actual de los estudios del área. 1.1 Conceptualización teórica. 1.2 La empresa familiar en la sociedad y en la economía. 1.3 Origen y evolución de los estudios sobre la empresa familiar. 1.4 Las empresas familiares como área de estudio. 1.5 Algunas perspectivas y enfoques en el estudio de la EF. 1.6 El estudio de las empresas familiares y el uso de la historia empresarial.

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CAPITULO II. Temas críticos de estudio en la empresa familiar. 2.1 La separación entre propiedad y gerencia en la empresa familiar.

2.2 La interfase entre el sistema familiar y el sistema empresarial: sus

consecuencias económicas.

2.3 La familia en el trabajo: las reglas del juego del protocolo de familia o constitución familia y la proyección estratégica del negocio.

2.4 La mujer en la empresa familiar.

2.5 Sucesión y relevo generacional: la perenne búsqueda para perpetuar la empresa familiar.

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CAPITULO III. Empresas de familia en Latinoamérica y Colombia

3.1 Caracterización de las empresas familiares en la región latinoamericana.

3.2 La Empresa Familiar en el caso colombiano. Una Taxonomía.

3.3 Los desafíos para las empresas de familia en Colombia.

3.4 A manera de conclusión. investigación, docencia y consultoría: un futuro desafiante.

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Avance de investigación sobre las Empresas

Familiares en Colombia

• El impacto de la condición familiar es muy alto en las decisiones estratégicas de las EF.

• Alto grado de concentración en la mayoría de los sectores

con predominio del sector industrial. • 63% están en periodo de transición generacional y apenas

22% lo hicieron en el periodo 1.995-2.008. • Impacto del entorno en tres variables claves: - Globalización - Situación económica y política en el país (seguridad) - Cambios en la legislación tributaria

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Avance de investigación sobre las Empresas

Familiares en Colombia

• Conformación de sociedades holding con características particulares (8 casos).

• Proceso de delegación de la administración en juntas directivas y gerentes profesionales no familiares.

• Estructuración de convenios y organización de las familias propietarias frente a la EF. Nuevas formas Organizacionales: Consejos de Familia.

• Formación de sucesores en el exterior y emigración. Fracaso de los relevos generacionales (65% en 47 casos).

• Identificación de ciclos de negocios asociados a ciclos de evolución familiar……alianzas, fusiones, venta a grandes competidores.

• Características culturales diferenciadas por regiones. Necesidad de estudios comparativos.

Mínima investigación en el país sobre las Empresas Familiares

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¿Porqué el estudio de las empresas familiares en UNIANDES?

• Componente del área de gestión y empresariado • Oportunidad en trabajos de grado (27) • Estudiantes sucesores de Empresa Familiares.

Seminario electivo por 5 años. • Orientación para el egresado ¿cuál es la realidad que

encontrará en el mercado? • Vinculación de la Facultad al sector empresarial:

consultoría, capacitación.

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Investigación vs consultoría

¿Dos grandes enemigos?

• La investigación genera teoría y conocimiento que enriquece a la consultoría.

• La consultoría ofrece la oportunidad de capturar información no obtenible bajo otros mecanismos.

• La consultoría responsable cumple una función social de extensión

• La consultoría permite enriquecer la educación gerencial

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HERRAMIENTA I. Demografía familiar (ejemplo)

No. NOMBRE DEL MIEMBRO FAMILIAR

EDAD NIVEL EDUCATIVO MAXIMO

ALCANZADO

PROFESION ESTADO CIVIL

NUMERO DE HIJOS

ACTIVIDAD QUE DESEMPEÑA

ACTUALMENTE Y TIEMPO QUE LLEVA

EN LA MISMA

TIPO DE VINCULACIÓN CON

LA EMPRESA (actual o en el

pasado)

1

Padre

2

Madre

3

Hermano 1

4

Hermano 2

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HERRAMIENTA II. EL PERFIL EMPRESA - FAMILIA

1 .Actividades o negocios básicos de la empresa. Cobertura geográfica de la empresa. Número de empleados. Ventas anuales promedio en $

2. Estructura de propiedad de la empresa: número de cuotas sociales en % que posee cada

miembro familiar actualmente 3. Reseña de la historia de la empresa y de la familia en la empresa 4.¿Hay un Plan Estratégico? Fecha de la última revisión. Aspectos claves de dicho Plan. 5. Organigrama de la empresa y ubicación de los familiares en la misma 6. ¿Hay otros bienes patrimoniales de propiedad colectiva del grupo familiar o de los padres?

¿En qué están representados?

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LAS EMPRESAS DE FAMILIA OFRECEN UN ENORME CAMPO DE

INVESTIGACION, EDUCACION GERENCIAL Y CONSULTORIA QUE

ADEMAS DE INTEGRAR ESTAS 3 TAREAS ACADEMICAS, OFRECE

UN RICO Y VARIADO ESPACIO INTERDISCIPLINARIO Y BRINDA

OPORTUNIDADES DE INTEGRACION EMPRESA-UNIVERSIDAD

¡Muchas gracias! Luis Ernesto Romero O.

Prominence Partners Executive director

[email protected] Tel.: (57) 312-4548112

Bogotá - Colombia

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