BUENAS PRACTICAS DE LA CICIG EN LA LUCHA CONTRA

LA IMPUNIDAD Y LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

JUNIO 22-2010

ANTECEDENTES LA CICIACS

Comisión de Investigaciones de CuerposIlegales y Aparatos Clandestinos deSeguridad en Guatemala (“CICIACS”). Enero7-2004Objetivo. Investigar y desarticular los cuerposilegales y los aparatos clandestinos deseguridad responsables de amenazas yataques contra defensores de derechoshumanos, miembros del poder judicial, testigos,sindicalistas y otros activistas, y procesamientode los responsables de su creación yfuncionamiento

• Acuerdo Global sobre Derechos Humanos. Marzo29 de 1994. Compromiso IV, 1. “Para mantener unirrestricto respeto a los derechos humanos, nodeben existir cuerpos ilegales, ni aparatosclandestinos de seguridad. El Gobierno de laRepública reconoce que es su obligación combatircualquier manifestación de los mismos”,

• Compromiso VII, numeral 2, tomar “medidasespeciales de protección, en beneficio de aquellaspersonas o entidades que trabajan en el campo delos derechos humanos [y de investigar] oportuna yexhaustivamente las denuncias que se lepresenten, relativas a actos o amenazas que lospudieren afectar,”

• Numeral 3. reitera: “el compromiso de garantizar yproteger en forma eficaz la labor de los individuos yentidades defensoras de los derechos humanos”,

Facultades de la CICIACS• Provocar procedimientos penales o adherirse a

procedimientos ya iniciados por el Ministerio Público• Iniciar y proseguir procesos penales en forma autónoma

por la falta de iniciación o continuación de un proceso queobstaculizara la CICIACS en su mandato.

• Recomendar reformas jurídicas e institucionales necesariaspara el fortalecimiento del sistema de justicia en Guatemala

• Publicar informes al final del mandato de su actividades yresultados de investigaciones.

• Facultades legales de funcionarios públicos de acuerdo a lalegislación guatemalteca.

• Inmunidades de expertos en misiones de las ONU deacuerdo al artículo VI de la Convención sobre Prerrogativase Inmunidades de las Naciones Unidas

• Inmunidad funcionarios nacionales por actos realizados enfunción oficial

CORTE CONSTITUCIONALIDAD OPINION CONSULTIVA. AGOSTO 5 DE

2004• El Acuerdo no tiene carácter de regulación sobre

derechos humanos porque su contenido se refierea mecanismos de investigación, procesamiento,investigación de cuerpos y aparatos ilegales yclandestinos

• Acuerdo pretende otorgar facultades quecorresponden con exclusividad al OrganismoJudicial y al Ministerio Público, entre estas lainvestigación y persecución penal

• Inconstitucional delegación de funciones públicasa funcionarios de CICIACS

• Inmunidades relativas

Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala (“CICIG”)

• Suscrito entre el Secretario de ONU y elGobierno de Guatemala Dic 12 – 2006

• Opinión Consultiva Mayo 8 de 2007• Aprobado por el Congreso en agosto 1 de 2007• Inicia actividades de establecimiento el 4 de

septiembre de 2007• Primeras investigaciones asumidas en marzo

de 2008• Prórroga en 2009 hasta septiembre de 2011.

Aprobada por el Congreso en julio 2009

Designación del Comisionado

El 14 de septiembre de 2007el Secretario General deNaciones Unidas designa alSeñor Carlos CastresanaFernández, Comisionado dela CICIG con el rango deSub Secretario de NacionesUnidas

OBJETIVOS

• Apoyar, fortalecer y coadyuvar a lasinstituciones del Estado encargadas de lainvestigación y Ia persecución penal delos delitos presuntamente cometidos conocasión de Ia actividad de los cuerposilegales de seguridad y aparatosclandestinos de seguridad y cualquierotra conducta delictiva conexa con éstosque operan en el país;

• Crear los mecanismos y procedimientosnecesarios, que deberán implementarsepara la protección de los derechos a Iavida y a la integridad de las personas.De conformidad con los compromisosinternacionales del Estado de Guatemalaen materia de protección de los derechosfundamentales, y de los instrumentosinternacionales de los cuales Guatemalaes parte

Cuerpos Ilegales de Seguridad y Aparatos Clandestinos de Seguridad

• Cometan acciones ilegales para afectar elpleno goce y ejercicio de los derechosciviles y políticos, y

• Estar vinculados directa o indirectamente conagentes del Estado, o contar con capacidadde generar impunidad para sus accionesilícitas.La CICIG realizará estas actividades deconformidad con Ia legislación de Guatemalay lo regulado en el Acuerdo.

Funciones

• Determinar Ia existencia de cuerpos ilegales deseguridad y aparatos clandestinos, estructura, formas deoperar, fuentes de financiamiento, posible vinculacióncon entidades o agentes del Estado y otros sectores queatenten contra los derechos civiles y políticos enGuatemala, de conformidad con los objetivos delpresente Acuerdo,

• Colaborar con el Estado en la desarticulación de losaparatos clandestinos de seguridad y cuerpos ilegalesde seguridad y promover la investigación, persecuciónpenal y sanción de los delitos cometidos por susintegrantes;

• Recomendar al Estado la adopción de políticas públicaspara erradicar los aparatos clandestinos y cuerposilegales de seguridad y prevenir su reaparición,incluyendo las reformas jurídicas e institucionalesnecesarias para este fin.

Facultades• Adelantar investigación preliminar de presuntos hechos deliciivos en

el marco de su mandato• Promover la persecución penal por medio de denuncia penal ante

las autoridades correspondientes. Constituirse en querellanteadhesivo para todos los casos en el marco de su competencia;

• Asesorar técnicamente a las instituciones del Estado en lainvestigación y persecución penal de los delitos cometidos por lospresuntos integrantes de Cuerpos Ilegales de Seguridad y AparatosClandestinos de Seguridad, así como asesorar a los organismosdel Estado en Ia implementación de los procedimientosadministrativos a que haya lugar respecto de los funcionariospresuntamente vinculados a dichas organizaciones;

• Denunciar ante las respectivas autoridades administrativas alos funcionarios y empleados públicos por infraccionesadministrativas, en particular a aquellos funcionarios presuntosresponsables de obstaculizar el mandato de la CICIG sin perjuiciode promover a través del Ministerio Público cualquier proceso penalque sea pertinente;

I. ESTRUCTURA CICIG

COMISIONADO

JEFATURA DE GABINETE

UNIDAD INVESTIGACION –UNIDAD SEGURIDAD

UNIDAD ADMINISTRACION

II. Método de Trabajo

a. Selección de casos1. Investigaciones Preliminares2. Investigaciones CICIG

a. UEFACb. Otras Fiscalías

3. Apoyo técnico / Seguimiento4. Casos judicializados

a. CICIG querellante adhesivab. CICIG no querellante adhesiva

5. Denuncias administrativas

Trabajo de acuerdo al mandato1. Investigación preliminar

2. Investigaciones con elMinisterio Público

• Con Agencias Fiscales dediferentes Secciones deFiscalía

• Con la UEFAC

• La CICIG por iniciativa propia o enapoyo a investigaciones del MP,realiza investigación preliminar delos casos, a fin de analizar yevaluar si los hechos están dentrodel Mandato para considerar suparticipación definitiva en lasmismas.

Apoyo a otras fiscalías (investigación, persecución penal)

• Masacre en Zacapa. Enfrentamientoentre narcotraficantes cartel de los Z ycartel de un departamento del oriente

• Maskana. Red de corrupción deMingobenarción y PNC

• Ejecuciones Extrajudiciales CIS-ACS enla PNC

• Caso Primavera Red de AdopcionesIlegales

Trabajo con la UEFACLa Unidad Especial de Fiscalía deapoyo a la CICIG –UEFAC—,establecida en desarrollo de:

El Acuerdo de creación de laComisión Internacional contra laImpunidad en Guatemala, CICIG,suscrito por el Secretario Generalde Naciones Unidas y el Gobiernode Guatemala el 12 de diciembrede 2006 en la Ciudad de NuevaYork.

Convenio de Cooperación Bilateralsuscrito entre el Ministerio Públicoy la Comisión Internacional contrala Impunidad en Guatemala el 27de febrero de 2008

OBJETIVO: La UEFAC se crea con elfin de concentrar en esta FiscalíaEspecial las investigaciones de loscasos que la CICIG y el MinisterioPúblico han seleccionado dentro delejercicio del Mandato de la ComisiónFUNCIONES:

1. Las funciones que establece laConstitución, la ley y los Reglamentosdel Ministerio Público en lainvestigación, procesamiento yacusación de los presuntosresponsables de hechos cometidoscon ocasión de Ia actividad de losCIS, ACS y cualquier otra conductadelictiva conexa con éstos

2. Investigar con el apoyo de los Equiposde Investigación de la CICIG bajo ladirección del Agente Fiscal que conocedel caso

Composición:

• La UEFAC en la actualidad está conformada por1. Coordinación. Una Agente Fiscal guatemalteca con

funciones de coordinación. Una coordinadora y una asesoralegal, quienes son personal de CICIG con función de enlacecon los Equipos de Investigación de la Comisión.

2. Cuatro Agencias Fiscales: Cada agencia se conforma por unagente Fiscal, un Auxiliar Fiscal II, dos Auxiliares Fiscales I,todos funcionarios del Ministerio Público, Agentes de laPolicía Nacional Civil e Investigadores de la DICRI.

3. Una secretaria y4. Una oficial

Conformación de Equipos

Personal Cicig

- Abogados Investigadores Legales Internacionales

16

- Policías Internacionales 20

- Investigadores Financieros

8

- Analistas Internacionales 12

- Abogados Nacionales 11

Personal Unidad Especial de Fiscalía de Apoyo a la CICIG

- Agentes Fiscales 4

- Auxiliares Fiscales 14

- Oficial 1

- Policía Nacional Civil 19

- Investigadores Ministerio Público DICRI

14

Casos provenientes de otras fiscalías asignados a UEFAC

• Alfonso Portillo• Asesinato y tráfico de

drogas en Amatitlán• Asesinato de Kalhil y

Marjorie Musa

Casos provenientes de otras fiscalías con apoyo CICIG anterior

Asesinato Víctor Rivera. Asesinato e incineración

de 14 ciudadanos nicaragüenses y 1 holandés.

Asesinato de tres niñas en Zacapa o Caso Byron Vargas

Casos con participación de CICIG desde el inicio

Asesinato de Rodrigo Rosenberg

Corrupción del Jefe de Fiscalía de Vida, Álvaro Matus

Investigación corporativa o de casos de corrupción denunciada por Rosenberg – Banrural, Anacafé, Fedecocagua

III. Litigio de CasosCasos como querellante adhesivo: Alfonso Portillo Corrupción en el entorno militar

del gobierno de Alfonso Portillo Red de adopciones ilegales -

Primavera Rosalinda Rivera por

adopciones ilegales Asesinato de Rodrigo

Rosenberg Violación y secuestro de Gladys

Monterroso Detenciones ilegales ejecutadas

por el Comisario Lemus y PNC Narcomatanza Zacapa Corrupción del Ex Fiscal Álvaro

Matus

IV. Apoyo técnico a la UEFAC - MP

Capacitación Taller sobre el marco normativo y legal de

CICIG. Taller sobre investigación de caso tipo de

delincuencia organizada como modelo de trabajo conjunto entre MP y CICIG. (Caso Masacre de Zacapa)

Taller sobre Interceptaciones telefónicas como medio de prueba.

Taller de telecomunicaciones y lectura de DATA e información.

Seminario sobre Sistema Interamericano de Protección de Derechos Humanos.

Taller sobre Implementación de Planes de Investigación.

Taller sobre redacción jurídica. Taller para el manejo de Tensión y Estrés

de los funcionarios de la Fiscalía.

V. Reformas Legales

A. Mandato de la CICIG

• Artículo 2. Funciones de la Comisión. Para lograrlos propósitos y finalidades indicadas, por elpresente instrumento, la Comisión tendrá lassiguientes funciones:(c) Recomendar al Estado la adopción depolíticas públicas para erradicar los aparatosclandestinos y cuerpos ilegales de seguridad yprevenir su reaparición, incluyendo las reformasjurídicas e institucionales necesarias para estefin.”

La CICIG, ha impulsado dos conjuntos de reformaslegislativas:

Paquete 1: Amparo, Antejuicio, incidentes en elproceso penal, colaboración eficaz, cambioidentidad y reubicación, declaración por mediosaudiovisuales, propuestas en materia de Ley deArmas y municiones.

Paquete 2: Régimen disciplinario (MP, OJ, PNC),Cooperación Internacional, Competencia penal enprocesos de mayor riesgo, Reformas penales en:Trata de personas, tráfico de migrantes,anticorrupción.

Estado actual de las reformas

VI. EstadísticasDenuncias

TOTAL DE CASOS

ORDENES DE

CAPTURA

CAPTURAS PERSONAS EN PRISIÓN

PREVENTIVA

PERSONAS Detenidas o procesadas

27 142 109 78 125

Procesos tramitadosCICIG-MP-UEFAC ABRIL 2010Denuncias

RecibidasTotal

Correo electrónico

850 1187

Medios físicos

337

Denuncias Tramitadas Activas

41

PROCESOS E INVESTIGACIONES

• Procesos 20

• Investigaciones UEFAC 27

RESULTADOS

• Sentencias 3

• Sentencias en proceso abreviado 4

• Acusaciones 7

Unidad de Información y AnálisisDocumentos sistematizados

Total de Archivos electrónicos y físicos

123,000

Total de Archivos Centralizados 80,000

GB en servidores 253

Facultad de denuncia

• Denunciar ante las autoridadesadministrativas a funcionarios yempleados públicos por infraccionesadministrativas, en particular a aquellosfuncionarios presuntos responsables deobstaculizar el mandato de la CICIG sinperjuicio de promover a través delMinisterio Público cualquier proceso penalque sea pertinente

• En 2008 remoción de dos Comisarios director y subdirector y másde dos mil policías. En igual forma del Fiscal General de laRepública y el Jefe de la Fiscalía Seccional contra la Vida del MP

• En enero de 2009 denuncia al ex Fiscal de la Vida y se constituyócomo Querellante Adhesivo

• En junio de 2009, se denunció a la jueza que conocía el procesocontra el ex presidente Portillo

• En octubre de 2009, la CICIG participa en el proceso de elección deMagistrados a la Corte Suprema de Justicia y a las Salas deApelaciones

• En diciembre de 2009, la CICIC participó en el proceso de eleccióndel Director del Instituto de la Defensa Pública Penal

• En febrero de 2010 detuvo y proceso al Comisario Director de laPNC, a la Comisaria directora y al Jefe Operativo de la DAIA

• Desde febrero de 2010, la CICIC participó en el proceso de elecciónde Fiscal General, señaló objeciones contra algunos de los 29candidatos