la responsabilidad penal de las empresas y la corrupción
TRANSCRIPT
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS CON MOTIVO DE HECHOS DE CORRUPCIÓN
M A R C O L E G A L•CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS
(2008-2016)
•El 18 de junio de 2016, entró en vigor el sistema de justicia penal acusatorio.
•CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES (2014-2016)
. El 5 de marzo de 2014, se publicó en el DOF el Código Nacional de Procedimientos Penales y estableció el procedimiento a seguir para personas jurídicas.
M A R C O L E G A L•MISCELÁNEA PENAL (17 DE JUNIO DE 2016)
. Se establecen con precisión las reglas del procedimiento para personas jurídicas.
. Se establecen a nivel federal los delitos por los que procede la responsabilidad penal de la persona jurídica y se señala en artículos transitorios que las Entidades Federativas deberán establecer los delitos por los que procederá dicha responsabilidad.
LOS DELITOS RELACIONADOS CON HECHOS DE CORRUPCIÓN
. Se establece en el artículo 11 Bis del CPF, los delitos relacionados con hechos de corrupción por los que procede la responsabilidad penal de la persona jurídica.
. Tráfico de Influencia previsto en el artículo 221 del CPF.
. Cohecho previsto en el artículo 222, fracción II y 222 Bis del CPF.
LOS DELITOS RELACIONADOS CON HECHOS DE CORRUPCIÓN
. El artículo 27 Bis del CPCDMX, establece que las personas jurídicas serán responsables de los delitos dolosos o culposos que sean cometidos por sus representantes, administradores de hecho o de derecho.
ALGUNAS EMPRESAS YA HAN SIDO VINCULADAS A PROCESO
PENAL
• PGJDF vincula a proceso a Gas Express Nieto y dos empleados
• www.radioformula.com.mx/notas.asp?Idn=487147&idFC=2015
1 En caché• 17 mar. 2015 - La Procuraduría General de
Justicia del Distrito Federal solicitó vinculación a proceso a la persona jurídica Gas Express Nieto, y a dos de sus ...
ALGUNAS EMPRESAS YA HAN SIDO VINCULADAS A PROCESO
PENAL
• Confirmado el procesamiento de Neymar y el Barça por corrupción ...• El Periodico de Mexico-20 feb. 2017• ... Silva y del FC Barcelona como persona jurídica por corrupción en ... las actuaciones "apuntan a su posible responsabilidad penal", pese a ...
LA NECESIDAD DEL DEBIDO CONTROL DENTRO DE LAS
ORGANIZACIONES
Debe acreditarse que existió inobservancia del debido control en su organización.
¿QUIENES PUEDEN PROVOCAR LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS?
Las personas jurídicas serán penalmente responsables por delitos cometidos por sus empleados, representantes o administradores cuando actúen a su nombre, por su cuenta, en su beneficio, o a través de los medios que ellas proporcionen.
LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA FÍSICA ES INDEPENDIENTE
DE LA DE LA PERSONA JURÍDICA
El Ministerio Público puede ejercer acción penal en contra de las personas jurídicas con independencia de la que pudiera ejercer contra las personas físicas.
LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA FÍSICA ES INDEPENDIENTE
DE LA DE LA PERSONA JURÍDICA
El procedimiento contra la persona jurídica no se afecta aun cuando la persona física involucrada tenga un excluyente de responsabilidad.
LA PERMANENCIA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS
La responsabilidad penal no se extingue aunque se transformen, fusionen, absorban o escindan las personas jurídicas.
LAS EMPRESAS SON PENALMENTE RESPONSABLES
Por no haber adoptado:
Controles efectivos al interior de la organización encaminadas a prevenir la comisión de delitos relacionados con hechos de corrupción.
MEDIDAS CAUTELARES
- Embargo de bienes.- Inmovilización de cuentas bancarias o demás
valores que se encuentren dentro del sistema financiero.
- Suspensión de actividades.- Intervención Judicial.- Clausura.
Sanción pecuniaria o multa
Decomiso de instrumentos,
objetos o productos del delitoPublicación de la
sentencia
Disolución Las demás determinadas por las leyes penales
SANCIONES
CONCLUSIONES
Se puede atenuar la responsabilidad penal derivada de hechos de corrupción e incluso evitar por completo, si se implementa al interior de las empresas un programa de cumplimiento corporativo en materia penal efectivo.
CONCLUSIONESSiempre y cuando:
- El sistema de gestión contenga medidas de vigilancia y control, sea implementado antes del hecho delictivo, revisado y actualizado en el transcurso del tiempo.
CONCLUSIONESSiempre y cuando:
- La supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo de prevención sea confiado a un órgano de la persona jurídica que puede ser el oficial de cumplimiento o el propio órgano de administración, con asesoría de un especialista en la materia.
CONCLUSIONESSiempre y cuando:
- Las personas físicas que cometan el hecho delictivo actúen en contra del modelo de organización, eludiendo los controles establecidos previamente para la prevención del delito.
CONCLUSIONESSiempre y cuando:
- No exista omisión por parte del órgano encargado de la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención.
RECOMENDACIONES
PRIMERA: Conocer a detalle los alcances de la responsabilidad penal de la persona jurídica por falta de control organizacional para la prevención de actos de corrupción, tanto a nivel federal como local.
RECOMENDACIONES
SEGUNDA: Realizar una revisión o auditoría legal al interior de la organización que permita identificar y clasificar los riesgos relacionados con hechos de corrupción. De preferencia por un especialista en cumplimiento corporativo en materia penal.
RECOMENDACIONES
TERCERA: Revisar, ajustar y en su caso, establecer mecanismos y políticas de control al interior de la organización, que sean congruentes con los riesgos de corrupción identificados y sean documentados en un Manual de Cumplimiento.
RECOMENDACIONES
CUARTA: Contar al interior de la organización con un oficial de cumplimiento o responsable del mismo.
RECOMENDACIONES
QUINTA: Realizar una revisión periódica del modelo de prevención que se establezca al interior de la organización. Debe ser un sistema de gestión vivo para que sirva como defensa en un procedimiento de carácter penal.
