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LA DEFENSORÍA DEL INVERSIONISTA DE LA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES DEL PERÚ Pierino Stucchi López Raygada Defensor del Inversionista Superintendencia del Mercado de Valores Guayaquil, 17 de octubre 2012

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LA DEFENSORÍA DEL INVERSIONISTA

DE LA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE

VALORES DEL PERÚ

Pierino Stucchi López RaygadaDefensor del Inversionista

Superintendencia del Mercado de ValoresGuayaquil, 17 de octubre 2012

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1.- Introducción.

2.- Características del servicio.

3.- Orientación ante casos concretos.

4.- Propuesta de acciones informativas y educativas.

5.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas.

Índice

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1.- INTRODUCCIÓN

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- Al 30 de septiembre de 2012 el saldo colocado en circulación de deuda fue US$ 6 959 millones(equivalente al 3.94% del PBI de 2011).

- El monto negociado en la Bolsa de Valores de Lima en 2011 fue US$ 7 817 millones, 4.4% del PBI de ese año. De enero a septiembre de 2012 ha sido US$ 4 187 millones, 2.37% del PBI de 2011.

- Al cierre de setiembre de 2012, el patrimonio administrado por los Fondos Mutuos ascendió a US$ 6 276 millones, superior en 23.8% al patrimonio administrado en 2011. Asimismo, el número de partícipes fue de 299 593 cifra superior en 14% en comparación al año 2011.

Se negocian principalmente acciones.

La capitalización bursátil al 28/9/2012 fue deUS$ 142 696 millones, lo que representa el 80.73% del PBI de 2011.

Se negocian principalmente instrumentos de deuda.

El monto colocado por Oferta Pública Primaria al 30/9/2012 fue de US$ 1 137 millones.

MERCADO PRIMARIO MERCADO SECUNDARIO

Indicadores del mercado de valores peruano

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Funciones de la

Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)FUNCIONES

REGULACIÓN SUPERVISIÓN ESTUDIO Y PROMOCIÓN

Dirigida a:

Directivas, Manuales, etc.

Reglamentos Actuales o potenciales emisores e

inversionistas

Público en generalA los participantes en los

mercados

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- La educación al inversionista amplía sus alternativas para colocar excedentes.

- Permite a los inversionistas actuales y potenciales conocer las relaciones de rentabilidad y riesgo entre las distintas alternativas de inversión.

- La educación al inversionista actual y potencial permite desarrollar conocimiento y confianza para la realización de inversiones.

La educación permite desarrollar conocimiento y confianza en el inversionista

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2.- CARACTERISTICAS DEL SERVCIO

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Servicio especializado en defensa del inversionista

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Defensoría del Inversionista

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- La Defensoría del Inversionista atiende a los inversionistas tanto de modo presencial como virtual (www.smv.gob.pe).

- Se encuentra a cargo de un funcionario designado por el Superintendente del Mercado de Valores y adscrito a su despacho.

- Desempeña sus funciones con autonomía y neutralidad, reportando directamente al Superintendente.

- Promueve el ejercicio de la ciudadanía económica desde el empowerment del inversionista.

Defensa del Inversionista

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3.- ORIENTACIÓN ANTE CASOS CONCRETOS

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- Ante una situación en la que el inversionista considere que sus derechos podrían estar siendo afectados por una entidad bajo el ámbito de competencia de la SMV.

- La solicitiud de orientación puede ser presentada por cualquier medio: vía telefónico, presencialmente, vía electrónica o mediante el sitio Web institucional.

Célere y gratuita

Orientación en 3 días + Diálogo directo +Vías de Defensa

Multicanal

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- Esta orientación presenta un 92.68% de efectividad considerando en este índice:

i) orientaciones eficaces al inversionista sobre las normas aplicables al caso y las vías legales para la defensa de sus derechos; y,

ii) diálogos directos satisfactorios entre las partes, que producen la solución de problemas concretos a bajo coste y en breve tiempo.

- De enero a julio de 2012 se han producido un total de 82 orientaciones.

Efectiva

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- Se procura que el inversionista descubra si la afectación que percibe se deriva de la naturaleza del mercado o de la inversión específica; o, si esta afectación se vincula con los derechos que le corresponden como inversionista o cliente.

- Se fomenta que los inversionistas comprendan cabalmente la naturaleza de los diferentes tipos de inversiones en el ámbito del mercado de valores.

Con efecto educativo

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4.- PROPUESTA DE ACCIONES INFORMATIVAS Y

EDUCATIVAS

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- La Defensoría del Inversionista propone acciones informativas y educativas, a partir de los análisis de los problemas y denuncias reportados.

- Este servicio se encuentra preparando propuestas de acciones en su primer informe anual.

Con base en un análisis de causas

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5.- PROMOCIÓN DE BUENAS PRÁCTICAS Y

ACCIONES PREVENTIVAS

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- Para el primer semestre de 2013, se pretende reunir en diferentes sesiones, por grupos de interés temático, a las entidades bajo el ámbito de competencia de la Superintendencia, con el propósito de generar un espacio de reflexión y promoción de buenas prácticas y acciones preventivas dirigidas a fortalecer la protección del inversionista.

I Jornada Anual de Protección y Educación de los Inversionistas

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1.- Introducción.

2.- Características del servicio.

3.- Orientación ante casos concretos.

4.- Propuesta de acciones informativas y educativas.

5.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas.

Índice

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LA DEFENSORÍA DEL INVERSIONISTA

DE LA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE

VALORES DEL PERÚ

Pierino Stucchi López RaygadaDefensor del Inversionista

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