instructivo generacion ats desde excel

7/21/2019 Instructivo Generacion ATS Desde Excel

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Instructivo para generar Anexo ATS desde ExcelVersin 1.0

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INSTRUCTIVO PARA GENERAR ANEXO ATS DESDE EXCEL

El Servicio de Rentas Internas con el objetivo de facilitar el cumplimiento de las

obligaciones de los contribuyentes, ha diseado una plantilla en formato Excel quepermite la generacin del Anexo Transaccional Simplificado ATS.

PRE-REQUISITOS:

Para la generacin del anexo ATS desde una plantilla en Excel su computador debecontar con las siguientes aplicaciones:

Microsoft Office Excel (versin 2003 en adelante) DIMM Multiplataforma Programa ATS (versin 2013) instalado en el DIMM Multiplataforma

ESTRUCTURA:

La plantilla est compuesta por varias secciones (hojas) que deben ser completadassegn los tipos de contribuyentes obligados a presentar el Anexo TransaccionalSimplificado ATS, los cuales son:

- Tipo 1.- Contribuyentes Especiales, Sociedades, Personas Naturales obligadasa llevar contabilidad, Personas Naturales no obligadas a llevar contabilidad,Instituciones del Sector Pblico, Autoimpresores, Emisores de comprobanteselectrnicos y quienes solicitan devoluciones de IVA.

- Tipo 2.- Instituciones Financieras, emisoras de Tarjeta de Crdito yAdministradores de Fondos y Fideicomisos.

IMPORTANTE: la plantilla se encuentra diseada en base a las especificacionesdeterminadas en el catlogo del Anexo Transaccional Simplificado. Todos estosdocumentos se encuentran publicados en la pgina webwww.sri.gob.ec.

PROCEDIMIENTO:

A continuacin se describen los pasos que deber seguir para generar el anexo ATS apartir de la plantilla Excel:

1. Configuracin previa de la aplicacin Microsoft OfficeExcel

Mediante este procedimiento se habilitarn las opciones propias del Excel que

permite trabajar con archivos XML.
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1.1. Configuracin Excel versin 2003

Para el caso de Microsoft Office 2003 es necesario aadir un complemento paraexportar documentos XML desde Excel, para ello se requiere descargar desde

la pgina de Microsoft el programa denominado XML Tools Add-in.(http://www.microsoft.com/en-us/download/details.aspx?id=3108)

1.1.1. Instale en el computador el complemento descargado XmlTools.

1.1.2. Dentro del aplicativo Excel 2003 acceda a la pestaa Herramientas, yhaga clic en la opcin Complementos.

1.1.3. A continuacin aparecer un recuadro con todos los Complementosdisponibles para Microsoft Office Excel 2003. Para aadir el complementorequerido presione el botn Examinar.
http://www.microsoft.com/en-us/download/details.aspx?id=3108http://www.microsoft.com/en-us/download/details.aspx?id=3108http://www.microsoft.com/en-us/download/details.aspx?id=3108http://www.microsoft.com/en-us/download/details.aspx?id=3108


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1.1.4. Seleccione el complemento XmlToolsinstalado. La ubicacin por defectodel archivo es: C:\Office Samples\OfficeExcel2003XMLToolsAddin)

1.1.5. Enseguida aparecer en la lista de Complementos disponibles la opcinXmltools, el cual deber activarlo y despus presionar el botn Aceptar.

1.1.6. Finalmente aparecer en la barra de herramientas la pestaa XML Tools.


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1.2. Configuracin Excel versin 2007

Para el caso de Microsoft Office 2007 la funcionalidad para exportar

documentos XML desde Excel forma parte del programa y debe ser activada dela siguiente manera:

1.2.1. Haga clic en el Botn de Officeque se encuentra en la esquina superiorizquierda de la pantalla y luego ingrese a las Opciones de Excel.

1.2.2. Dentro de Opciones de Excel, en el men Ms frecuentes active laopcin Mostrar ficha Programador en la cinta de opciones. Esto haceque se muestre la pestaa Programadorpara poder generar documentosen formato XML.


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1.2.3. Finalmente presione el botn Aceptar e inmediatamente aparecer lapestaa Programador enla barra de herramientas.

1.3. Configuracin Excel versin 2010 y 2013

Para el caso de Microsoft Office 2010 y 2013 la funcin requerida para exportararchivos XML desde Excel forma parte del programa y deben ser activadas dela siguiente manera:

1.3.1. Haga clic en la pestaa Archivo que se encuentra en la barra deherramientas (parte superior izquierda de la pantalla), e ingrese a lasOpciones de Excel.

1.3.2. Dentro de Opciones de Excel haga clic sobre Personalizar cinta deopciones, donde deber activar la opcin Programador (para la versin2010) o la opcin Desarrollador(para la versin 2013) que se encuentra enla lista de Fichas / Pestaas principales, y finalmente presione el botn

Aceptar. Esto hace que se muestre la pestaa Programadorpara podertrabajar con XML.


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Configuracin Excel versin 2010


1.3.3. Para finalizar, presione el botn Aceptare inmediatamente aparecer enla barra de herramientas la pestaa Programadorpara la versin 2010 oDesarrolladorpara la versin 2013.


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2. Ingreso de informacin en la plantilla

Para iniciar la elaboracin del anexo ATS, descargue la plantilla publicada segncorresponda a la versin de Microsoft Office Excel instalada en el computador yabra el archivo.

IMPORTANTE:Antes de iniciar la elaboracin del anexo ATS, se recomienda revisar elcatlogo y la ficha tcnica correspondiente, publicada en la pginawww.sri.gob.ec.

Para relacionar la informacin de las distintas secciones contempladas en laplantilla, sta cuenta con campos adicionales a los establecidos en el catlogo yficha tcnica del Anexo Transaccional Simplificado ATS. Cada una de las celdas yacuenta con el formato apropiado para el ingreso correcto de la informacin (formatotexto).

Elimine las filas posteriores que se encuentren al final de las filas que contenganinformacin para evitar que se generen registros invlidos.
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Cuando no existan transacciones para las distintas secciones de la plantilla, stasdebern permanecer vacas.

A continuacin se describen los componentes que posee la plantilla:

2.1. Datos del informante

Esta hoja siempre debe ser llenada con la informacin referente al informante, elperiodo a declarar, el nmero de establecimientos activos que posee y el totaldel valor neto de ventas para el perodo.

IMPORTANTE:La celda correspondiente al Cdigo Operativo debe ser IVA,ya quese lo requiere para identificar el tipo de anexo que est generando.

2.2. Compras

Esta seccin deber ser llenada por los contribuyentes Tipo 1 y Tipo 2, con lastransacciones de compras registradas en el perodo a informar. Esta seccinest compuesta por las siguientes hojas de la plantilla:

Compras Detalladas

Compras Formas de Pago Compras Retenciones Compras Reembolsos

2.2.1. Compras Detalladas

En esta hoja se encuentra la informacin de las facturas de compra y dela informacin referente al comprobante de retencin.

La celda Cdigo de compraha sido agregada para identificar cada unade las transacciones de compras a reportar, este cdigo se utilizar para

relacionar las formas de pago, las retenciones y los reembolsos en casode existir.


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2.2.2. Compras Formas de Pago

La informacin de formas de pago debe ser reportada nicamente paralas compras que superen los 1000 dlares, utilizando el cdigo de lacompra para relacionarlas.

2.2.3. Compras Retenciones

En sta hoja se encuentra la informacin referente al cdigo de retencin,base imponible de Impuesto a la Renta, porcentaje y valor retenido, sellenar esta hoja nicamente si existe retencin y utilizando el cdigo de

compra para referenciar a la transaccin de compra correspondiente.

Cuando se registre una transaccin correspondiente a pago de dividendosa accionistas se deber tomar como cdigo de sustento tributario elnmero 10 (Distribucin de dividendos, beneficios y utilidades), y tipode comprobante19 (Comprobante de pago cuotas o aporte), en estecaso se utilizarn los cdigos de retencin 345 y 346, y se debe llenar loscampos correspondientes al pago de dividendos (Fecha de pago dedividendos, Impuesto a la Renta asociado y ao de utilidad dividendo).

2.2.4. Compras Reembolsos

Los reembolsos de gastos deben estar relacionados con el cdigo decompra y nicamente cuando en la compra se haya registrado con el tipode comprobante 41 (Comprobante de venta emitido por reembolso).En la hoja reembolso se registraran todas las facturas que sustentan elreembolso, si no existieran reembolsos la hoja debe quedar vaca.

2.3. Ventas

La seccin de ventas deber se llenada por los contribuyentes de Tipo 1 y Tipo2, y est compuesta por las siguientes hojas:

Ventas por cliente


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Ventas por establecimiento

2.3.1. Ventas por cliente

En esta hoja se registrarn todas las ventas realizadas por cdigo tipo de

comprobante y por identificacin del cliente.

2.3.2. Ventas por establecimiento

En la seccin ventas por establecimiento se registran las ventas

acumuladas por cada cdigo de establecimiento, excluyendo losreembolsos de gastos facturados.

2.4. Exportaciones

La hoja exportaciones deber ser llenada por los contribuyentes Tipo 1 y Tipo 2,para registrar la informacin de las exportaciones realizadas durante el perodo.

2.5. Anulados

En esta hoja se debern detallar los documentos que han sido anulados dentrodel periodo por los contribuyentes Tipo 1 y Tipo 2.


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2.6. Recaps

Solamente los contribuyentes Tipo 2 deben llenar la seccin de Recaps,

compuesta por dos hojas, las cuales son:

Recaps Detallados Recaps Retenciones

2.6.1. Recaps Detallados

En esta hoja se debe registrar cada Recap con un cdigo, el mismo queva a permitir relacionarlo con su retencin correspondiente.

2.6.2. Recaps Retenciones

En sta hoja se encuentra la informacin referente al cdigo de retencin,

base imponible de Impuesto a la Renta, porcentaje y valor retenido. Sellenar esta hoja nicamente si existe retencin y utilizando el Cdigo deRecap para relacionarla con su cabecera.

2.7. Fideicomisos

Para el llenado por parte de los contribuyentes Tipo 2, la seccin deFideicomisos est conformada por dos hojas, detalladas a continuacin:

Fideicomisos Detallados Fideicomisos Beneficiarios


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2.7.1. Fideicomisos Detallados

En esta hoja se ingresan cada uno de los fideicomisos a reportar.

2.7.2. Beneficiarios de Fideicomisos

En esta hoja se registrarn los beneficiarios correspondientes a cada unode los fideicomisos reportados, utilizando el RUC del fideicomiso pararelacionar con su correspondiente fideicomiso.

2.8. Rendimientos Financieros

La seccin de Rendimientos Financieros deber ser llenada por loscontribuyentes Tipo 2, y est conformada por tres hojas, las cuales son:

Rendimientos Financieros Sujeto Rendimientos Financieros Comprobantes Rendimientos Financieros Conceptos

2.8.1. Rendimientos Financieros Sujeto

En la hoja de Rendimientos Financieros Sujeto, se deber registrar losdatos del sujeto retenido, el total de depsitos realizados y losrendimientos generados en su Cuenta de Ahorro Persona Natural oCuentas Exentas, siempre y cuando el retenido tenga ste tipo decuentas.

2.8.2. Rendimientos Financieros Comprobantes de Retencin

En sta hoja se encuentra la informacin referente al cdigo de retencin,base imponible de Impuesto a la Renta, y el porcentaje y valor retenido.Se llenar esta hoja nicamente si existe retencin(es) utilizando laidentificacin del retenido para referenciarlo.


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2.8.3. Rendimientos Financieros Conceptos de Retencin

En la hoja de conceptos de retencin se deber registrar el cdigo deretencin, valor del depsito, base imponible gravada, y el porcentaje yvalor retenido, utilizando el nmero completo del comprobante deretencin para referenciar a cada retencin.

3. Generacin del archivo XML

Dentro del programa Excel versin 2003, una vez ingresada la informacin de lastransacciones, presione el botn Exportar datos XMLque se muestra en la nuevabarra de botones que despliega al abrir la plantilla.

Para las versiones de Excel 2007 en adelante, una vez ingresada la informacin enla plantilla, abra la pestaa Programadory haga clic sobre el botn Exportar.

Sin importar la versin de Excel que est utilizando, guarde el archivo XMLgenerado en cualquier ubicacin y con el nombre que desee, sin utilizar caracteresespeciales (smbolos, tildes, ees, entre otros).


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4. Conversin del archivo XML a esquema ATS DIMM

El archivo XML generado desde Excel debe ser transformado al esquema requeridopara su presentacin, por lo cual es necesario convertirlo por medio del programa

DIMM Anexos, de la siguiente manera:

4.1. Ejecute el DIMM Anexos, el cual debe tener instalado el programa ATS nuevo.

4.2. Abra la pestaa Herramientas ATS y haga clic sobre la opcin ConvertirAnexos (AT).

4.3. Inmediatamente despus aparecer un recuadro, en el cual debe marcar laopcin *.XML (Archivo generado desde Excel)y presione el botn Siguiente.

4.4. Seleccione el archivo XML que fue generado desde Excel y presione el botnFinalizar.


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Enseguida el programa iniciar la conversin del archivo y realizar lasvalidaciones de la informacin segn consta en el catlogo y ficha tcnicapublicados en la pgina web. En caso de encontrar inconsistencias, apareceruna pantalla con el detalle de estos para que puedan ser corregidos.

4.5. Finalizada la conversin y la validacin del archivo, guarde el nuevo archivoXML en cualquier ubicacin y con el nombre que desee. ste no puedecontener caracteres especiales (smbolos, tildes, ees, entre otros).

4.6. Para concluir, comprima en formato .ZIP el nuevo archivo XML generado yproceda a cargarlo ingresando a Servicios en Lnea.

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