informe final auditorÍa de seguimiento plan … · 1mc-cp-0001 mejora continua e innovación;...

1DS-OF-0001 Pág. 1 de 32 Aprobación 07-04-2014 VER 2

MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL

POLICÍA NACIONAL

ÀREA DE CONTROL INTERNO

INFORME FINAL AUDITORÍA DE SEGUIMIENTO PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL

CIUDADANO VIGENCIA 2014

En cumplimiento a la Ley 1474 del 2011, “Estatuto Anticorrupción” y a lo enunciado en el Decreto 2641 del 17/12/2012, “Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la ley la Dirección General dispone una auditoría interna de seguimiento al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano elaborado y puesto en ejecución para dar cumplimiento a los lineamientos estatales emitidos en esta materia y verificar el cumplimiento por parte del Área de Control Interno.

1. OBJETIVOS

1.1 Objetivo General:

Verificar selectivamente el nivel de cumplimiento y grado de avance del plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano formulado por la Policía Nacional, con el fin de determinar su eficacia, eficiencia y efectividad, e identificar las oportunidades de mejoramiento necesarias. 1.2 Objetivos Específicos: 1.2.1 Efectuar revisión selectiva de los soportes de cumplimiento realizados por las unidades al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano publicado en la página web de la Policía Nacional. 1.2.2 Determinar el porcentaje de cumplimiento de cada una de las unidades comprometidas en la ejecución del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano. 1.2.3 Comprobar la veracidad de los soportes documentales presentados en cumplimiento de las acciones planteadas e implementadas en los diferentes componentes que integran el correspondiente plan. 1.2.4 Verificar la oportunidad en el cumplimiento de las acciones o metas formuladas. 1.2.5 Identificar las oportunidades de mejora en las diferentes unidades comprometidas en la ejecución de las acciones contenidas en el Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano. 1.2.6 Generar recomendaciones respecto a las actividades planteadas en el correspondiente plan. 2. ALCANCE La auditoría de seguimiento se realizará del 14/08/14 al 20/08/14, en las unidades relacionadas en el presente documento y comprenderá la verificación de la eficacia de las actividades propuestas en las acciones del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano. 3. METODOLOGIA

Para el desarrollo de la auditoría de seguimiento e identificación de oportunidades de mejora serán

utilizadas técnicas de auditoría como el uso de tecnologías de información y comunicación, la

observación, la verificación de soportes, la realización de pruebas técnicas (sustantivas de


cumplimiento y de doble propósito), visitas de verificación, pruebas de campo, bajo los parámetros

de las Normas Gubernamentales Colombianas de Auditoría, que permitan realizar una observación

objetiva de las actividades y obtener evidencias suficientes sobre el cumplimiento del Plan

Anticorrupción y Atención al Ciudadano.

4. DESARROLLO DE LA AUDITORÌA Para la auditoría de seguimiento Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, se utilizaron cinco (5) auditores del Área de Control Interno del Nivel Central, quienes evaluaron el control y la gestión de los procesos y sus interrelaciones, los procedimientos y la aplicación de los lineamientos institucionales en las unidades auditadas, por medio del cual se halló el cumplimiento de la Ley 1474 “Estatuto Anticorrupción”, así: Líder del Equipo Auditor: TC. MARTHA JUDITH TELLEZ BARRERA

AUDITORES UNIDADES

TC. MARTHA JUDITH TELLEZ BARRERA

ST. JOHANLY LILIANA RONDON ORTIZ (En formación)

SEGEN- ARCOI – DISEC-ESINC

CT. SONIA MILENA BAEZ CARVAJAL COEST- DITAH- DISAN-DIJIN

TE. VALERY MOLINA JACOME OFPLA- OFITE- ESEVI

ST. RAMÓN ARBENIS AMAYA SÁNCHEZ INSGE-DIRAF- DIBIE-DINCO

4.1 EJECUCIÓN PLAN DE AUDITORÍA Se dió cumplimiento al plan de auditoría establecido para el desarrollo de la misma, de acuerdo al formato 1CI-FR-0004 plan de auditoría; así:

Página 1 de 1 CONTROL INTERNO

Código: 1CI-FR-0004

Fecha: 28-07-2011 PLAN DE AUDITORÍA

Versión: 1 POLICÍA

NACIONAL

OBJETIVO Verificar selectivamente el nivel de cumplimiento y grado de avance del plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano formulado por la Policía Nacional, con el fin de determinar su eficacia, eficiencia y efectividad, e identificar las oportunidades de mejoramiento necesarias.

ALCANCE La auditoría de seguimiento se realizará del 14/08/14 al 20/08/14, en las unidades relacionadas en el presente documento y comprenderá la verificación de la eficacia de las actividades propuestas en las acciones del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano.

CRITERIOS DE AUDITORÍA y DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Teniendo como criterios de auditoría los parámetros de las Normas Gubernamentales Colombianas de Auditoría, que permitan realizar una observación objetiva de las actividades y obtener evidencias suficientes sobre el cumplimiento del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano. El Sistema de Gestión Integral de la Policía Nacional, el Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005 versión 2, norma ISO 9001: 2008, procesos, procedimientos y normatividad legal e institucional vigente para los periodos a auditar.

AUDITOR LIDER TC.MARTHA

JUDITH TELLEZ BARRERA

EQUIPO AUDITOR

TC. Martha Judith Téllez barrera CT. Sonia milena Báez Carvajal

te. Valery molina Jácome ST. Johanly Rondón Ortiz (en formación)

ST. Ramón Arbenis Amaya Sánchez

FECHA HORA PROCESO -

PROCEDIMIENTO

ACTIVIDAD AUDITOR (ES) AUDITADO (Dependen

cia)


14-ago-14

07:30 08:30

1MC-CP-0001 Mejora Continua e Innovación; 1MC-GU-0006 Guía para la Mejora Continua; 1MC-PR-0005 Ejecutar Acción Correctiva, Preventiva y Corrección

Reunión de apertura auditoría (objetivos, alcance, presentación equipo auditor)

TC. Martha Judith Téllez barrera

CT. Sonia milena Báez Carvajal

te. Valery molina Jácome

ST. Johanly Rondón Ortiz (en

formación)


OFPLA-DIRAF -

INSGE y SEGEN

08:30 12:00


Efectuar revisión selectiva de los soportes de cumplimiento realizados por las unidades al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano publicado en la página web de la Policía Nacional. Determinar el porcentaje de cumplimiento de cada una de las unidades comprometidas en la ejecución del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano.





formación)

ST. Ramón Arbenis Amaya Sánchez OFPLA-DIRAF -

INSGE y SEGEN

12:00 14:00

Almuerzo

14:00 18:00




te. Valery molina Jácome ST. Johanly Rondón Ortiz (en

formación) ST. Ramón Arbenis Amaya Sánchez

OFPLA-DIRAF -

INSGE y SEGEN

15-ago-14

07:30 08:30






OFPLA- DISEC

DIRAF y SEGEN

08:30 12:00


Efectuar revisión selectiva de los soportes de cumplimiento realizados por las unidades al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano publicado en la página web de la Policía Nacional. Determinar el porcentaje de cumplimiento de cada una de las unidades comprometidas en la




OFPLA- DISEC

DIRAF y SEGEN


ejecución del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano.

12:00 14:00

Almuerzo

14:00 18:00






OFPLA- DISEC

DIRAF y SEGEN

18-ago-14

07:30 08:30






DIJIN OFITE

08:30 12:00






DIJIN OFITE

12:00 14:00

Almuerzo

14:0018:00


Efectuar revisión selectiva de los soportes de cumplimiento realizados por las unidades al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano publicado en la página web de la Policía Nacional. Determinar el porcentaje de cumplimiento de cada una de las unidades




DIJIN OFITE


comprometidas en la ejecución del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano.

19-ago-14

07:30 08:30







formación)


DINCO- ESINC-DISAN-ARCOI-DITAH-DIRAF ESEVI

08:30 12:00







formación)


- DINCO- ESINC-DISAN-ARCOI-DITAH-DIRAF ESEVI

12:00 14:00

Almuerzo

14:00 18:00







formación)


DINCO- ESINC-DISAN-ARCOI-DITAH-DIRAF ESEVI

20-ago-14

07:30 08:30







formación)


OFPLA -OFITE-ESEVI - DINCO- ESINC-DISAN


08:30 12:00





formación) ST. Ramón Arbenis Amaya

Sánchez

OFPLA -OFITE-ESEVI -

DINCO- ESINC-DISAN

12:00 14:00

Almuerzo

14:00 18:00






Sánchez

OFPLA -OFITE-ESEVI -

DINCO- ESINC-DISAN

21-ago-14

07:30 08:30







formación)

ST. Ramón Arbenis Amaya

Sánchez

Consolidación informe

08:30 12:00







formación)

ST. Ramón Arbenis Amaya

Sánchez

12:00 14:00

Almuerzo


14:00 18:00






Sánchez Arbenis Amaya Sánchez

Consolidación informe y cierre

Teniente Coronel MARTHA JUDITH TELLEZ BARRERA Auditora Área de Control Interno

Coronel FABIÁN LAURENCE CÁRDENAS L Jefe de Oficina Planeación

5. SEGUIMIENTO PLAN DE ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO Se efectuó la revisión al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano en sus cuatro componentes: Identificación de riesgos de corrupción, estrategia antitrámites, rendición de cuentas y mecanismos para mejorar la atención al ciudadano, para un total de cincuenta y tres (53) actividades verificadas para la vigencia 2014, lo anterior en cumplimiento a la ley 1474 del 2011, “Estatuto Anticorrupción” que establece, “El jefe de la Unidad de la Oficina de Control Interno deberá publicar cada cuatro (4) meses en la página web de la entidad, un informe pormenorizado del estado del plan“ así:

Nº DESCRIPCIÓN

DEL HALLAZGO

ACTIVIDADES

O METAS

CANTIDAD Y

DENOMINACI

ÓN DE LA

UNIDAD DE

MEDIDA DE

LA ACTIVIDAD

FECHA DE

INICIO Y

TERMINACI

ÓN

CUMPLIMIE

NTO

PROGRAMA

DO

% C

UM

PL

IMIE

NT

O D

E L

A

ME

TA

SO

PO

RT

ES

DE

L

CU

MP

LIM

IEN

TO

OBSERVACIÓN

Y ANÁLISIS

DEL AUDITOR

SOBRE EL

CUMPLIMIENTO

DE LA

ACTIVIDAD DEL

PLAN EN LA

SVE.

COMPONENTE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

1

Participación de los

funcionarios encargados

del manejo de la

información a medios de

comunicación en foros,

conversatorios, seminarios

o charlas, sobre la

seguridad de la

Información.

Permitir a los funcionarios

que tratan la información en

las diferentes actividades y

capacitaciones que involucre

los temas de seguridad de la

Información.

Informe de

actividades

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Comunicación oficial s-2014 – 197066 COEST – OAC – 29 del 19/06/14

En el primer cumplimiento el documento fue insertado en la SVE de manera oportuna, los restantes se encuentran dentro del plazo establecido


2

Control y

seguimiento de

la adecuada

utilización de

los medios

logísticos de la

Unidad.

Elaborar

trimestralmente

informe con los

inventarios

de la unidad

Informe de

inventarios

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

comunicación

oficial s-2014 –

202433 – COEST

– GRUSO –

38.10 asunto:

informe de

inventario

tecnológico

COEST del

25/06/14 y

comunicación

oficial s-2014-

196219 – COEST

GRUSO del

18/06/14 asunto:

informe de

inventario

tecnológico

en el primer

cumplimiento el

documento fue

insertado en la

SVE de manera

oportuna, los

restantes se

encuentran

dentro del plazo

establecido

3

Mesas de trabajo

para identificación

de cargos críticos y

acciones de

control, con

direcciones

administrativas,

DITAH,

DIRAF,DINCO

Presentar

cronograma

con

fechas para la

realización de

las mesas de

trabajo

Informe

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Correo DITAH

OAC donde citan

a los señores

oficiales

encargados de

los observatorios

INSGE – DIPOL

– DIJIN a la

reunión a

realizarse el 31

de enero de

2014.

Acta no 05

DITAH PLANE

2.25 reunión con

el observatorio de

la corrupción en

la Policía

nacional (INSGE

– DIJIN – DIPOL)

realizada el día

31 de enero, en

la sala de juntas

de la oficina de

planeación

DITAH.

Presentación de

un trabajo de la

DIJIN – DIPOL

titulado área de

investigación

delitos contra la

administración

pública e

investigaciones

En la SVE, se

insertó la mesa

de trabajo

realizada por las

direcciones

DITAH, DIJIN y

DIPOL y estaban

planteadas para

DITAH, DIRAF y

DINCO. El

trabajo realizado

fue insertado en

la SVE de

manera

oportuna, pero

no fue el

solicitado.

En revisión de

soportes

documentales

fue presentado el

informe titulado

validación de

cargos críticos en

la Policía

nacional, donde

se plasma el

trabajo de las

mesas de

trabajo, incluye

DIRAF, DINCO y

DITAH.

Igualmente se

revisó el

cronograma de

trabajo donde


internas.

informe ejecutivo

identificación

cargos públicos

en la policía

nacional, emitido

por la dirección

de talento

humano

correo DITAH

PLANE riesgos:

asuntos mesas

de trabajo cargos

proclives, a la

corrupción en él

se establece el

cronograma

están incluidas

las direcciones

administrativas.

las mesas de

trabajo se

realizaron

durante el primer

semestre de la

vigencia 2014

4

Realizar

acompañamiento

a las unidades para

Resolver

inquietudes en la

ejecución del

procedimiento

ejecutar y controlar

asignaciones

presupuestales.

cronograma de

acompañamien

to unidades

evidencia:

cronograma

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

C.O. no. s2014-

182016 DIRAF

GUPEG del 05-

06-2014,

concepto rubro

presupuestal

ESREY; C.O. no.

s2014-189450

DIRAF GUPEG

del 11-06-2014,

concepto rubro

presupuestal

DENOR; C.O. no.

s2014-190855

DIRAF GUPEG

del 12-06-2014,

concepto rubro

presupuestal

MEVAL; C.O. no.

s2014-194203

DIRAF GUPEG

del 17-06-2014,

concepto rubro

presupuestal

DINCO; en la

orden servicios

no. 023 PLANE

DIRAF del 20-05-

2014, visitas de

acompañamiento

y seguimiento a

unas unidades

ejecutoras del

gasto de la

ciudad de

Bogotá.

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.

5 Realizar arqueos

de caja de divisas

desarrollar los

arqueos de evidencia: acta

30/06/2014 33 Acta no. 076

DIRAN SEGEN

Se encuentra

abierta dentro de


por parte del

tesorero de la

unidad.

caja según lo

establecido en

los

lineamientos

del proceso

de arqueo 30/09/2014

30/12/2014

del 25/07/2014,

objeto arqueo

divisas nómina al

exterior.

los términos para

su cumplimiento.

6

Verificación de las

especificaciones

técnicas

propuestas con la

última versión de

especificación que

exista para el

elemento a

contratar por policía

(DIRAF)

Realizar la

verificación de

los elementos a

contratar según

las

especificacione

s técnicas de

la policía

nacional

Evidencia:

reporte de la

consulta

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Se observó que

se realiza la

trazabilidad de

los

elementos a

contratar según

las

especificaciones

técnicas

de la policía

nacional, con el

comparativo de

los anexo 2

“especificaciones

técnicas

mínimas”, anexo

8 “ficha técnica”,

de los estudios

previos, con las

especificaciones

registrados en la

S.V.E.

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.

7

Elaborar orden de

servicio

en la cual se

establezcan

responsabilidades

para

realizar las revistas

selectivas a los

inventarios

en bodega como en

servicio mensuales,

informando

novedades

Elaborar una

orden se

servicios que

determine las

responsabilidad

es en las

revista de

inventarios

Evidencia:

orden de

servicios

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Orden servicios

no. 027 PLANE

DIRAF del

29706/2014,

realizar las

revistas

selectivas los

inventarios en

bodega y en

servicios

mensual, de los

bienes de

responsabilidad

de la DIRAF.

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.

8

Realizar

notificación a los

supervisores sobre

la

periodicidad de

entrega de

Realizar la

verificación de

los elementos a

contratar según

las

especificacione

s técnicas de la

policía nacional

Evidencia:

reporte de la

consulta

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

C.O. no. s2014-

188389 DIRAF

ARCON del 12-

06-2014, C.O. no.

s2014- 208728

DIRAF ARCON

del 03-07-2014,

C.O. no. s2014-

209902 DIRAF

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.


los informes

teniendo en

cuenta modelo

establecido

por DIRAF y

verificar y

evaluar que de

acuerdo

con la periodicidad

se

presente los

informes

establecidos,

teniendo en

cuenta el indicador

establecido en la

Caracterización.

ARCON del 01-

07-2014,

notificación

supervisión

contrato.

9

Monitoreo y mejora

a los

aplicativos con el

fin de

realizar el

seguimiento y

control a la

información

que da lugar a

reconocimientos

prestacionales.

Monitoreo y mejora

a los

aplicativos con el

fin de

realizar el

seguimiento y

control a la

información

que da lugar a

reconocimientos

prestacionales.

Monitoreo y

mejora a los

aplicativos con

el fin de

realizar el

seguimiento y

control a la

información

que da lugar a

reconocimiento

s

prestacionales.

secretario

general

SEGEN

Evidencia:

informe

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Existe documento

en la SVE, oficio

nro. 205082

/SEGEN-ARPRE-

29.27 del 27-06-

2014 firmado por

el señor CR..

PABLO

CRIOLLO jefe del

área de

prestaciones

sociales de la

policía nacional.

Es el primer

cumplimiento de

la tarea y se

cargó en los

tiempos definidos

en la

programación.

10

Seguimiento al

manejo de historias

laborales del

personal retirado

de la Policía

Nacional que

reposa en el

archivo general

Presentar

trimestralmente

a DITAH

informe

depurado con

la información,

que por las

diferentes

formas ha sido

retirado de la

Institución

Evidencia:

Informe

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Existe evidencia

del informe

enviado a la

DITAH

Actualmente se

encuentra abierta

de acuerdo a los

plazos

estipulados


11

Coordinación con

unidades policiales

y

autoridades

judiciales que

conozcan las

novedades

penales de los

policiales.

Con las

novedades

presentadas

respecto a las

conductas

penales que se

vean

inmersos los

policías.

evidencia:

informe

Elaborar

informe

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Existe documento

cargado a la

SVE. En el mes

30/09/2014 se

registraran en el

sistema el cuadro

que evidencia los

comunicados

oficiales con las

autoridades

judiciales.

Así mismo el

Documento fue

suministrado en

medio impreso en

dieciocho (18)

folios y quedara

como documento

soporte en la

carpeta de la

auditoria.

Verificado el

soporte cargado

en la SVE, se

evidencian los

siguientes

cumplimientos

informe de fecha

27-06-2014, en el

cual se reportan

actividades como

módulo SIJUR

asuntos penales

propuesto,

actividades sobre

capturados,

en los

expedientes

existen

documentos de

comunicación en

las autoridades

penales

12

Identificación de los

cargos críticos de

la oficina de

telemática.

Mediante

comunicación

oficial informar

a DITAH de los

cargos críticos

de la Oficina de

Telemática.

Evidencia:

Comunicación

Oficial.

Jefe Oficina de

Telemática

OFITE

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Comunicado

oficial No.

133055 OFITE

GUSAP 29 del

25-04-14

El soporte

cumple con la

descripción de la

actividad; sin

embargo no fue

enviado a la

DITAH sino a la

INSGE y de esta

se dio copia a la

DITAH, tal como

se evidencia en

el informe

ejecutivo

“Validación de

cargos críticos de

la Policía

Nacional”

13

Desactivación de

accesos propios del

cargo a

funcionarios que

reporten en el

SIATH novedades

(vacaciones,

excusas, retiros,

etc.).

Realizar

actualización

de las licencias

y usuarios

para el manejo

de los

diferentes

aplicativos

donde se tiene

acceso a la

información.

Evidencia:

Informe

Jefe Oficina de

Telemática

OFITE

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Comunicado

oficial No. S 2014

174073 OFITE

GRUSI 29.25 del

30-05-14

Se evidencia

informe de

actividades del

mes de mayo; sin

embargo se

encuentran

pendientes los

informes de los

mese s de

septiembre y

diciembre,

debido a que se

encuentran

dentro del

término para

desarrollar la


tarea.

14

Identificación de los

cargos críticos de

la oficina de

telemática.

Mediante

comunicación

oficial informar

a DITAH de los

cargos críticos

de la Oficina de

Telemática.

Evidencia:

Comunicación

Oficial.

Jefe Oficina de

Telemática

OFITE

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Comunicado

oficial No.

133055 OFITE

GUSAP 29 del

25-04-14

El soporte

cumple con la

descripción de la

actividad; sin

embargo no fue

enviado a la

DITAH sino a la

INSGE y de esta

se dio copia a la

DITAH, tal como

se evidencia en

el informe

ejecutivo

“Validación de

cargos críticos de

la Policía

Nacional”

15

El Jefe de Talento

Humano verificara,

nomina, perfil y

competencias al

personal

que se encuentra

en

cargos vulnerables

o con

probabilidad de

corrupción, estos

serán

previamente

establecidos

por el Comité ético

de la

Unidad y/o

Especialidad.

Soporte deberán

cargar a

la suite visión

empresarial

informe ejecutivo

detallado

y álbum fotográfico

de las

Actividades

Mediante

comunicación

oficial informar

a DITAH del

seguimiento y

actividades de

control que se

ejecutan a los

cargos que son

susceptibles

de corrupción

Evidencia:

Comunicación

Oficial.

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

C.O. No. S2014-

190705 del

13/06/2014

asunto entrega

informe ejecutivo

del personal que

devenga menos

del 50% y

actividades

preventivas

desplegadas a

unidades a nivel

nacional.

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.


desarrolladas.

Responsable: Jefes

de

Grupo Talento

Humano,

Comités éticos.

16

Asegurar que todo

el

personal que

realice

labores de

auditoría, firme

acuerdo de

confidencialidad y

conservar los

respectivos

soportes. Registro:

Acuerdos de

confidencialidad

Mediante actas

de

compromiso

firmadas por

los

funcionarios

que ejercen las

funciones de

control

respecto al

compromiso de

confidencialida

d frente a las

actividades que

desarrollan

de acuerdo a

sus

actividades

Evidencia:

acuerdos de

confidencialida

d

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Los documentos

son de carácter

reservado y como

se enuncio en el

reporte de cargue

de la tarea se

encuentran

disponibles en el

servidor de

archivos del

Área. Como

soporte le anexo

el de un

funcionario, sin

embargo este

documento al

igual que los de

todo el personal

se encuentran

disponibles en la

ruta que fue

inicialmente

enunciada

Se desaprueba la

tarea No. 55 La

unidad reporto

cumplimiento

extemporáneo de

la Tarea No. 55

"Asegurar que

todo el personal

que realice

labores de

auditoría, firme

acuerdo de

confidencialidad

y conservar los

respectivos

soportes" en la

cual anexan

soporte como

evidencia de la

acción.

Se verificó

aleatoriamente

15 funcionarios

pertenecientes al

área de control

interno,

constatando el

cumplimiento de

la tarea.

17

Realizar una guía

de selección y

contratación de

personal

atendiendo

tiempos,

responsables,

formatos,

actividades, tareas,

la que debe ser

evaluada por

Planeación DISAN

y seguir el tramite

con los dueños de

proceso

Adquisición de

Bienes o servicios y

Direccionamiento

del Talento humano

para el control de

documentos e

incorporación de la

misma en la SVE

Actividad

encaminada a

prevenir la

ocurrencia del

riesgo de

corrupción en

la Institución

Guía

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Guía para la

contratación de

personas

naturales

mediante la

modalidad de

contratación

directa –

contratos

prestación de

servicios

profesionales y

de apoyo a la

gestión.

cumple lo

estipulado y se

insertó de

manera oportuna


aplicando el

procedimiento

Control de

documentos

establecido en la

Policía Nacional

para su

implementarla.

Evidencia: Guía.

18

Socializar y aplicar

los lineamientos

para regular la

actividad de

mercadeo

farmacéutico y

evaluar la

efectividad de la

aplicación de los

lineamientos

Realizar

informe de la

socialización de

los

lineamientos

para el

mercado

farmacéutico

Informe

Ejecutivo

30/06/14

30/09/14

30/12/14

33

Comunicación

oficial s-2014-

029849 AGESA –

GRUSE 29

asunto:

socialización

lineamientos

prevención

riesgos de

corrupción del

19/06/2014

Para la primera

fecha cumple lo

estipulado

queda

pendientes dos

fechas

30/09/14

30/12/14

19

Identificar los

médicos

formuladores de

medicamentos de

alto costo que más

formulen y las

marcas y realizar

análisis

comparativo de la

base de datos

inicial con la que

arroje el sistema

luego de la

aplicación de los

lineamientos.

Realizar

identificación

de los médicos

que formulan

medicamentos

no pos

Informe

ejecutivo

30/06/14

30/09/14

30/12/14

33

Comunicación

oficial s-2014-

030376 AGESA

GRUSE del

30/06/14 informe

de actualización

del contrato 07-

08-20234 de

2012 donde se

plasma la

información

solicitada.

Comunicación

oficial s-2014-

004311 SUDIR

AGESA 80.1 del

30/01/14 donde

se notifica a los

jefes grupos y/o

líderes equipos

de trabajo de las

acciones del

riesgo

institucional de

corrupción

vigencia 2014.

comunicación

oficial s-2014-

015371 AGESA

GRUSE del

31/03/14

la unidad

presenta

avances en esta

actividad pero no

se realizó en la

fecha estipulada

y el informe

ejecutivo no se

ha generado


20

Monitoreo y mejora

a los

aplicativos con el

fin de

realizar el

seguimiento y

control a la

información

que da lugar a

reconocimientos

Prestacionales.

Monitoreo y mejora

a los

aplicativos con el

fin de

realizar el

seguimiento y

control a la

información

que da lugar a

reconocimientos

Prestacionales.

Monitoreo y

mejora a los

aplicativos con

el fin de

realizar el

seguimiento y

control a la

información

que da lugar a

reconocimiento

s

Prestacionales.

Secretario

General

SEGEN

Evidencia:

Informe

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Existe documento

en la SVE, oficio

Nro. 205082

/SEGEN-ARPRE-

29.27 DEL 27-06-

2014 firmado por

el señor CR.

Pablo Criollo jefe

del área de

prestaciones

sociales de la

Policía Nacional.

Es el primer

cumplimiento de

la tarea y se

cargó en los

tiempos definidos

en la

programación.

21

Desarrollo del

aplicativo

para efectuar la

liquidación

De fallos judiciales.

Propuesta de

desarrollo para

el aplicativo

Evidencia:

proyecto

Secretario

General

SEGEN

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Comunicado

oficial NRO.S-

2014-205186

ARDEJ-GUDEJ

20.27 firmado por

la jefe grupo

ejecución de

decisiones

judiciales.

22

Socializar los

lineamientos de

expedición de

excusas de

servicios y realizar

seguimiento a su

aplicación.

Actividad

encaminada a

prevenir la

ocurrencia del

riesgo de

corrupción en

la Institución

Informe

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Comunicación

oficial s-2014-

030814 AGESA

GRIOC del

26/06/14 asunto:

cumplimiento

plan

anticorrupción

SVE;

Comunicación

oficial s-2014-

017978 AGESA

GRIOC del

12/04/14 asunto:

orden

implementación

acciones de

control emisión

de excusas de

servicios y

perfiles

ocupacionales;

correo DISAN

GRUSA del

16/04/14 donde

se envían las

acciones de

control para las

excusas, del

cumple lo

estipulado y se

insertó de

manera oportuna


30/04/14

23

Aplicar los

lineamientos de

expedición de

excusas de

servicios dentro de

la atención médica

y verificar el

cumplimiento de los

lineamientos por

parte de los

médicos.

Actividad

encaminada a

prevenir la

ocurrencia del

riesgo de

corrupción en

la Institución

Informe

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

20

Comunicación

oficial s-2014-

030814 AGESA –

GRIOC 86 del

26/06/14 asunto:

cumplimiento

plan

Anticorrupción

donde se informa

las acciones

adelantadas por

el grupo gestión

de riesgo

ocupacional y

ambiental.

igualmente la

unidad presenta

correos

recordando la

orden de

implementar

acciones de

control en la

emisión de

excusas de

servicios y

perfiles

ocupacionales

para la primera

fecha hay

avances pero no

presenta el

documento

queda

pendientes dos

fechas

30/09/14

30/09/14

30/12/14

30/12/14

24 Identificación de

cargos críticos.

Mediante

comunicación

oficial presentar

los cargos

Críticos.

Informe

ejecutivo

30/06/14

30/09/14

30/12/14

33

En revisión de

soportes

documentales se

verifico informe

ejecutivo

validación de

cargos

vulnerables en la

policía nacional

cumplió con lo

planteado

25

Verificación de la

pre

nómina y la nómina

por

parte de jefe de

talento

humano, el

tesoreros y el

Ordenador del

gasto.

Mensualmente

realizar la

verificación de

la nómina de

personal que

se maneja en

la policía

nacional

Acta revisión

de

nómina

30/06/14

30/06/14

30/09/14

30/09/14

30/12/14

30/12/14

33

Acta no 41

DITAH – TAHUM

que trata de la

revisión práctica

a la nómina de la

DITAH para el

mes de junio de

fecha 16/06/14

acta no 041

ANOPA JEFAT

revisión de

novedades e

inconsistencias

del proceso de

nómina no 1803

del mes de junio

de 2014

cumplió con lo

planteado

26 Los coordinadores

de

Mediante acta

de las juntas de

asignación de

Evidencia: acta 30/06/2014 33 Informe sobre

la

socialización

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para


bienestar social

realizaran control y

seguimiento sobre

el

procedimiento de

asignar

vivienda fiscal en

cuanto

Juntas de

adjudicación.

vivienda fiscal,

dejar evidencia

de los

requisitos que

se tienen en

cuenta al

momento de

asignar las

viviendas

fiscales al

personal de la

policía

nacional.

30/09/2014

30/12/2014

del

procedimiento

adjudicación

de vivienda

fiscal con

fecha

27/06/2014;

acta no. 01

ARVIF

GRUAR del

03/01/2014;

acta no. 02

ARVIF

GRUAR del

20/01/2014;

acta no. 03

ARVIF

GRUAR del

18/02/2014;

acta no. 04

ARVIF

GRUAR del

06/03/2014;

acta no. 05

ARVIF

GRUAR del

02/04/2014.

su cumplimiento.

27

Realizar grupos de

trabajo

con el grupo de

tesorería

para el cruce de los

recaudos de los

Homas a

Nivel nacional.

Mediante actas

de comité

celebrado por

DIBIE, respecto

al cruce de

información de

recaudo de a

nivel nacional.

Evidencia: acta

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

33

Acta no. 01

DIBIE GRUFI

del 26/06/2014,

que trata sobre

el cruce de los

recaudos por

concepto de

alojamiento y

alimentación en

los hogares de

madre maría

san Luis a nivel

país.

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.

28

Para el cierre de

establecimientos

debe

existir una relación

de

todos los sitios

públicos y

abiertos al

público

de cada

cuadrante, que se

real

Proyecto para

la

implementación

de cámaras

de video en

todas las

Patrullas

Policiales.

Evidencia

informe de

avance

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

3

Existe diferencia

entre la tarea

suministrada y la

SVE y la del plan

de acción de la

página de la

policía así:

Comunicación

oficial no. 2014-

079334 SUBCO-

COSEC-29,5 de

fecha 13/07/14

de MEDELLÍN.

faltando el

cumplimiento de

las 7 regionales

de policía


ice

un video durante el

procedimiento que

evidencie la

actividad

Policial. registro

29

para ejecutar

registro a

personas es

necesario

solicita

r generar un

proyecto de

instalación de

cámaras de video

en las

patrullas y motos

donde se

Registre el

procedimiento.

registro: cinta de

video

del registro del

procedimiento

proyecto para

la

implementación

de cámaras

de video en

todas las

patrullas

Policiales.

evidencia

informe de

avance

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

3

Evidenciados los

soportes, se

revisaron las

comunicaciones

oficiales que

cargaron en

cumplimiento a

las tareas del

mapa de riesgo

por parte de la

regional no. 3,

así:

Pereira:

comunicación

No. s2014-

034184 COMAN-

PLANE 90,2 de

14/07/14

Manizales:

no. s2014-

0011920

SUBCO-COSEC

95,2 de 11/07/14

no. 001917

COMAN-PLANE

90,2 de 11/0714

no. 001863

COMAN-PLANE

90,2 de 10/07/14

No. 001921

COMAN-PLANE

90,2 de 11/07/14

30

Realizar video

durante la

incautación de

elementos

varios para

registrar el

procedimiento.

Cinta de

video del registro

del

Proyecto para

la

implementación

de cámaras

de video en

todas las

patrullas

Policiales

Evidencia

Informe de

avance

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

8

Evidenciados los

soportes, se

revisaron las

comunicaciones

oficiales que

cargaron en

cumplimiento a

las tareas del

mapa de riesgo

por parte de la


procedimiento,

actas de

incautación

regional No. 3,

así:

Pereira:

Comunicación

No. S2014-

034184 COMAN-

PLANE 90,2 de

14/07/14

Manizales:

No. S2014-

0011920

SUBCO-COSEC

95,2 de 11/07/14

No. 001917

COMAN-PLANE

90,2 de 11/0714

No. 001863

COMAN-PLANE

90,2 de 10/07/14

No. 001921

COMAN-PLANE

90,2 de 11/07/14

31

Peculado por uso y

porapropiación de

loselementos

asignados parael

servicio, proyecto

degenerar un

dispositivo

queindique el lugar

de faccióny

ubicación del

vehículo.registro de

monitoreo

devehículos

Proyecto para

implementarchi

ps de

ubicaciónen

losvehículos

policiales.

evidencia

informe de

avance

30/06/2014

30/09/2014

30/12/2014

3

En el

cumplimiento de

la actividad no. 4,

relacionada con

la generación de

un dispositivo

que indique el

lugar de facción y

ubicación de

vehículos, se

evidencio el

cumplimiento por

parte de la

regional no. 3,

quedando

pendiente 7

unidades por

cargar a la SVE,

así:oficio no.

s2014-001863

COMAN-PLANE

95,2 De 10/07/14

el cual es un

cumplimiento de

la regional no. 3

en el que

manifiesta no

manejar el

aplicativo SIGEA

por falta de

usuarios y

equipos de

cómputo.Matriz

de la

metropolitana de

Pereira donde

indica el número

de vehículos que

tiene quien lo


tiene

asignadocorreos

del grupo de

movilidad donde

se le envía a los

señores

comandantes de

metropolitana de

policía el grado

de actualización

del SIGEA a

cada una de las

unidades.

PORCENTAJE AVANCE CUMPLIMIENTO COMPONENTE IDENTIFICACIÓN DE

RIESGOS DE CORRUPCIÓN

29%

N° DE

COMPROMISOS

DEL PLAN

N° DE COMPROMISOS

CUMPLIDOS AL 100%

N°

ACTIVIDADES O

METAS DEL

PLAN

N° DE

ACTIVIDADES O

METAS

CUMPLIDAS AL

100%

Nº DE ACTIVIDADES

O METAS EN

EJECUCIÓN O

DESARROLLO

PORCENTAJE DE

AVANCE DE LA

TOTALIDAD

31 0 31 0 31 29%

Nº DESCRIPCIÓN DEL

HALLAZGO

ACTIVIDADES O

METAS

CANTIDAD Y

DENOMINACIÓN

DE LA UNIDAD

DE MEDIDA DE

LA ACTIVIDAD

FECHA DE

INICIO Y

TERMINACIÓN

CUMPLIMIENTO

PROGRAMADO

% C

UM

PL

IMIE

NT

O

DE

LA

ME

TA

SO

PO

RT

ES

DE

L

CU

MP

LIM

IEN

TO

OBSERVACIÓN Y

ANÁLISIS DEL

AUDITOR SOBRE

EL

CUMPLIMIENTO

DE LA ACTIVIDAD

DEL PLAN EN LA

SVE.

COMPONENTE ESTRATEGIA ANTITRÁMITES

1

Actualizar de los

trámites

publicado en la Página

de

Gobierno en línea

El funcionario que

desempeña las

actividades

correspondientes

a la

actualización de

los

trámites que se

encuentran

publicados,

deben

actualizar los

trámites

Evidencia:

informe de

actividades

01/07/14

01/12/14

100

DIJIN 100

DINCO 100

ESEVI 100

ESINC 100

OFITE 100

OFPLA 100

2

Identificar trámites de

las

Direcciones y Oficinas

Asesoras

La Oficina de

Planeación

organizará las

mesas de

trabajo con los

dueños y

responsables de

proceso

para determinar

los

trámites de la

unidad

Evidencia:

Inventario de

Trámites

directores y Jefes

Oficinas Asesoras

01/07/14

20/09/14 0


3 Priorizar trámites

Los Jefes de

planeación delas

Direcciones y

OficinasAsesoras,

deberánpresentar

a OFPLA

elconsolidado

discriminadode

los trámites que

sonpresenciales y

los que

sontotalmente en

línea

Evidencia: Matriz

depriorizaciónDire

ctores y

JefesOficinas

Asesoras

01/07/14

31/10/14

0

4 Racionalizar Tramites

Presentar a la

Oficina de

Planeación el

documento

donde se deja

plasmado la

eliminación,

estandarización y

automatización

de los

trámites que la

Dirección u

Oficina Asesora

determine

Evidencia:

informe

Directores y Jefes

Oficinas Asesoras

01/07/14

30/09/14

01/10/14

28/12/14

0

5 Sistematizar trámites.

Presentar ante la

Oficina

de Planeación el

delegado

y el método a

utilizar para

que cada

dirección

sistematice las

consultas

que se realizan

en línea de

los servicio de la

unidad

Evidencia:

Tramites

sistematizados

01/07/14

30/09/14 0

6 Identificar acuerdos

Identificar si en

las

direcciones y

oficinas

asesoras se

cuenta con

acuerdos de

niveles de

servicio para

trámites

Evidencia:

Tramites

sistematizados

01/07/14

30/09/14 0

PORCENTAJE AVANCE CUMPLIMIENTO COMPONENTE ESTRATEGIA ANTITRÁMITES 17%


N° DE

COMPROMISOS

DEL PLAN

N° DE COMPROMISOS

CUMPLIDOS AL 100%

N°

ACTIVIDADES O

METAS DEL

PLAN

N° DE

ACTIVIDADES O

METAS

CUMPLIDAS AL

100%

Nº DE ACTIVIDADES

O METAS EN

EJECUCIÓN O

DESARROLLO

PORCENTAJE DE

AVANCE DE LA

TOTALIDAD

6 1 6 1 5 17%

N

º

DESCRIPCIÓN

DEL HALLAZGO

ACTIVIDADES

O METAS

CANTIDAD Y

DENOMINACI

ÓN DE LA

UNIDAD DE

MEDIDA DE

LA ACTIVIDAD

FECHA DE

INICIO Y

TERMINACI

ÓN

CUMPLIMI

ENTO

PROGRAM

ADO

% C

UM

PL

IMIE

NT

O D

E

LA

ME

TA

SO

PO

RT

ES

DE

L

CU

MP

LIM

IEN

TO

OBSERVACIÓN

Y ANÁLISIS DEL

AUDITOR

SOBRE EL

CUMPLIMIENTO

DE LA

ACTIVIDAD DEL

PLAN EN LA

SVE.

COMPONENTE RENDICIÓN DE CUENTAS

1

Planear y preparar

la Rendición de

cuentas

Establecer

lineamientos

para la

realización de

la Audiencia

Pública -

Rendición de

Cuentas

Evidencia:

Lineamientos

de Rendición

de Cuentas y

acto

administrativo

01/01/14

30/05/14

100

Se evidencia la

creación de una

guía de

Rendición de

Cuentas del 31-

03-14.

DAT No. 022

DIPON OFPLA

del 30-05-14,

modificada por

DAT No. 024

DIPON OFPLA

del 24-06-14.

El soporte

cumple con la

descripción de la

actividad, dentro

del plazo

establecido para

la misma.

2

Divulgar y

socializar la

Rendición de

Cuentas

Utilizar medios

de

comunicación

masivos y

utilizar

tecnologías de

la información y

comunicación

para facilitar el

acceso a la

información

Evidencia: Acto

administrativo

30/03/14

30/05/14

100

Se evidencia acta

sin número del

21-07-14.

El soporte

cumple con la

descripción de la

actividad; sin

embargo se

realizó de

manera

extemporánea

debido a que

mediante DAT

No. 024 DIPON

OFPLA del 24-

06-14, se

modificó la fecha,

pero no se

actualizó la

misma en el plan

de acción del

plan de

Anticorrupción y

atención del

ciudadano.


3

Consolidar la

información a

presentar en la

Audiencia Pública -

Rendición de

Cuentas

Realizar y

consolidar las

presentaciones

de la Audiencia

Pública -

Rendición de

Cuentas.

Evidencia:

Presentaciones

01/06/14

10/06/14

100

Se evidencia

consolidación de

presentaciones

enviadas por

DITAH, DINAE,

ARCOI, DIRAF,

DISEC, INSGE,

SEGEN, OFITE,

recibidas el 12-

06-14 y

presentación final

del 04-07-14.

El soporte

cumple con la

descripción de la

actividad; sin

embargo se

realizó de

manera

extemporánea

debido a que

mediante DAT

No. 024 DIPON

OFPLA del 24-

06-14, se

modificó la fecha,

pero no se

actualizó la

misma en el plan

de acción del

plan de

Anticorrupción y

atención del

ciudadano.

4

Convocar e invitar

a la

ciudadanía a la

Audiencia

Pública - Rendición

de

Cuentas

Realizar la

Convocatoria

en un plazo no

inferior a 30

Días

candelarios.

Informe 15/05/2014

30/05/2014 100

Comunicación

oficial s-2014-

232582 OFPLA

GUDIR del

25/07/14 asunto:

informe audiencia

RENDICION de

cuentas vigencia

2013.

es importante

aclarar que

mediante

directiva

transitoria

administrativa

022 DIPON

OFPLA 23.2

“audiencia

pública de

rendición de

cuentas de la

Policía nacional

de Colombia”, fue

programada la

rendición para el

día 27/06/14 sin

embargo esta fue

aplazada

mediante

modificación

directiva

administrativa

transitoria no 024

DIPON OFPLA

“modificación a la

esta información

no se Publicó en

la SVE


directiva

administrativa

transitoria DIPON

OFPLA del

30/05/14

“audiencia

pública de

rendición de

cuentas de la

policía nacional

de Colombia”,

donde se realiza

un reajuste frente

a la fecha

5

Realizar la


Rendición de

Cuentas

Realizar la

Audiencia

Pública -

Rendición de

Cuentas.

Evidencia: Acta

de Rendición

de Cuentas

15/06/14

30/06/14

100

Se evidencia acta

sin número de

29-07-14.

El soporte

cumple con la

descripción de la

actividad; sin

embargo se

realizó de

manera

extemporánea

debido a que

mediante DAT

No. 024 DIPON

OFPLA del 24-

06-14, se

modificó la fecha,

pero no se

actualizó la

misma en el plan

de acción del

plan de

Anticorrupción y

atención del

ciudadano.

6

Realizar Plan de

trabajo de los

resultados de la


Rendición de

Cuentas

Realizar Plan

de trabajo.

Evidencia: Plan

de Trabajo

01/07/14

30/07/14

100

Se evidencia plan

de trabajo de

fecha 29-07-14.

El soporte

cumple con la

descripción de la

actividad, dentro

del plazo

establecido para

la misma.

7

Realizar

seguimiento y

evaluación

Realizar

seguimiento y

evaluación de

los

compromisos

generados en

la rendición de

cuentas

Informe de

seguimiento y

evaluación

01/07/14

30/12/14

0

Abierta dentro de

los tiempos

establecidos

PORCENTAJE AVANCE CUMPLIMIENTO COMPONENTE RENDICIÓN DE

CUENTAS 86%


N° DE

COMPROMISOS

DEL PLAN

N° DE COMPROMISOS

CUMPLIDOS AL 100%

N°

ACTIVIDADES

O METAS DEL

PLAN

N° DE

ACTIVIDADES

O METAS

CUMPLIDAS

AL 100%

Nº DE

ACTIVIDADES O

METAS EN

EJECUCIÓN O

DESARROLLO

PORCENTAJE

DE AVANCE DE

LA TOTALIDAD

7 6 7 6 1 86%

Nº DESCRIPCIÓN DEL

HALLAZGO

ACTIVIDADE

S O METAS

CANTIDAD Y

DENOMINACI

ÓN DE LA

UNIDAD DE

MEDIDA DE

LA ACTIVIDAD

FECHA DE

INICIO Y

TERMINAC

IÓN

CUMPLIMI

ENTO

PROGRAM

ADO

% C

UM

PL

IMIE

NT

O D

E

LA

ME

TA

SO

PO

RT

ES

DE

L

CU

MP

LIM

IEN

TO

OBSERVACIÓN

Y ANÁLISIS

DEL AUDITOR

SOBRE EL

CUMPLIMIENTO

DE LA

ACTIVIDAD DEL

PLAN EN LA

SVE.

COMPONENTE MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO

1

Apropiación de la

NTC ISO: 10002

versión 2005

Calidad en las

PQRS en las

unidades piloto.

La firma

INNOVA,

realizará

acompañami

ento a las

unidades

piloto

(ARACI,

DISEC,

MEBOG / E-

11, E-3 y E

8), realizando

plan de

refuerzos y

auditorias

alineadas a la

norma de

calidad NTC

ISO: 10002-

2005.

Evidencia:

Informe final

del

acompañamien

to

01/09/14

10/10/14

0

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.

Mediante C.O.

No. S2014-

160209 ARACI

GRUCO del 19-

05-2014, INSGE,

solicita la

eliminación y

modificación de

las tareas

relacionadas con

la NTC ISO

10002-2005,

2

Actualización y

Operacionalización

de:

2.1.1 Manual y

Protocolo para la

Atención y Servicio

al Ciudadano para

la Policía Nacional

2.1.2 Guía

metodología PQRS

Las unidades

recurso en la

adaptación

de la Norma

y la firma

INNOVA

actualizan y

operacionaliz

an Manual y

Protocolo

para la

Atención y

Servicio al

Ciudadano

para la

Policía

Nacional,

Guía

Evidencia:

Manual y

Protocolo para

la Atención y

Servicio al

Ciudadano

para la Policía

Nacional y

Guía

metodología

01/08/14

07/12/14

0

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.


metodología

PQRS de

acuerdo a las

conclusiones

y

lineamientos

efectuados

en las

diferentes

mesas de

trabajo.

PQRS

teniendo en

cuenta que

cambiaron las

necesidades de

la adaptación de

la misma en

otras unidades

ordenadas por el

señor Inspector

General.

Mediante C.O.

No. S2014-

177859 SUDIR

OFPLA del 04-

06-2014, emiten

concepto al

señor inspector

general, donde

se manifiesta la

no viabilidad de

la eliminación y

se da aval al

fortalecimiento

de las tareas,

Razón por la cual

se encuentra en

trámite el nuevo

plan acción

vigencia 2014,

con los ajuste y

modificaciones

sugeridos. Estas

tareas son las

que se

relacionan en

este seguimiento.

3

Creación de

Estrategia de

Comunicación para

PQRS

Definición de

los

lineamientos

que debe

contener

cada medio

de

comunicación

de PQRS

para que el

área de

Comunicacio

nes

Estratégicas

de la Policía

Nacional

realice el

diseño

gráfico

requerido en

cada medio y

aplicación de

lineamientos

mínimos en

términos de

comunicación

que permitan

contar con

elementos

estándar de

comunicación

para las

unidades

DISAN,

DITRA Y

MECAL.

Evidencia: Plan

de

Comunicación

implementando

en las unidades

seleccionadas

y lineamientos

para la

estrategia de

comunicacione

s de PQRS

nivel nacional.

01/08/14

07/12/14

0

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.


4

Ajustar y crear los

Cargos y Perfiles

que se requieran

para el Área,

grupos y puntos de

Atención y Servicio

al Ciudadano nivel

nacional.

Realizar

mesa de

trabajo

INSGE

GUTAH y

DITAH para

el análisis de

la propuesta

presentada

por Innova y

la definición y

aprobación

de los nuevos

perfiles para

los cargos

seleccionado

s.

Evidencia:

Perfil y cargo

creado

21/09/14

10/12/14

0

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.

5

Plan de

capacitación

La firma

INNOVA,

Elabora y

Ejecuta

programa

para

capacitación

en temas

relacionados

con Cultura

de Servicio y

Atención al

Ciudadano,

Ejecución de

la

metodología

de Atender

Peticiones,

Quejas y

Reclamos y

Norma ISO

10002 a las

unidades

piloto,

además a la

MECAL,

DISAN y

DITRA y

fortalecimient

o al personal

de ARACI en

mejora

continua.

Evidencia:

Programas de

capacitación

aplicados y

evaluados

según

metodología de

la DINAE

01/10/14

30/11/14

0

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.

6

Certificación

capacitación

Certificar e

Incluir en la

Herramienta

Tecnología

SIATH la

capacitación

de los

funcionarios

de atención

al ciudadano

dirigida por la

Evidencia:

Visualización

de las

capacitaciones

cargadas en la

herramienta

21/10/14

31/12/14

0

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.


firma

INNOVA

7 Realizar

diagnóstico

Se realizará

el

Diagnostico

para

definir las

unidades

policiales

donde se

ampliará la

cobertura

del aplicativo

tecnológico

SIPQRS.

Evidencia:

Diagnóstico

15/01/14

30/03/14 100

Diagnóstico

“ampliar

cobertura

aplicación

SIPQRS, por

parte del Área

Sistema Policial

de Atención y

Servicios al

Ciudadano con

fecha marzo

2014”.

8

Realizar

cronograma de

cobertura

El

Administrador

del Aplicativo

SIPQRS

realizará

cronograma

con las

unidades y

actividades

proyectadas

para ampliar

la

Cobertura.

Evidencia:

cronograma

01/04/14

30/04/14 100

Se observó

cronograma

ampliar cobertura

SIPQRS (mayo-

diciembre 2014).

9

Ejecutar la

implementación

Desarrollar la

implementaci

ón de

cada una de

las fases de

la

cobertura de

la

implementaci

ón

del aplicativo

tecnológico

SIPQRS,

realizando

informe de

los aciertos,

Evidencia:

Informe

01/05/14

30/07/14

01/08/14

30/10/14

01/11/14

28/12/14

33

C.O. No. 237055

INSGE ARACI

del 29-07-2014,

informe

ampliación

cobertura

SIPQRS.

Se encuentra

abierta dentro de

los términos para

su cumplimiento.


desaciertos y

acciones de

mejora a

Implementar.

10

Elaboración del

estudio de

conveniencia y

oportunidad para la

implementación del

Centro

de Atención al

Ciudadano

(CAC)

Seguimiento

a la

asignación de

los recursos

con OFPLA

para la

implementaci

ón del Centro

de

Atención al

Ciudadano

"CAC"

Evidencia:

Informe de

actividades

01/02/14

30/06/14

02/07/14

30/09/14

N/A

Mediante C.O.

No. S 2014-

104432 ARACI

GRUCO, el señor

Inspector General

solicita

eliminación y

modificación a las

tareas

relacionadas con

Centro de

Atención al

Ciudadano

(C.A.C.), por la

no autorización

de recursos de

OFPLA. Mediante

C.O. No. S2014-

147043 SUDIR

OFPLA del 21-

04-2014, se

conceptúa

favorable,

autorizando los

cambios

correspondientes

en la SVE.

Estas tareas

fueron

eliminadas del

plan de acción de

la vigencia 2014,

mediante C.O.

No. S2014-

221619 SUDIR

OFPLA del 16-

07-2014.

Se encuentra en

trámite los

ajustes del plan

en cuanto al

componente

mecanismos

para mejorar la

atención al

ciudadano.

11

Elaborar el

cronograma

para la ejecución

del

proyecto (CAC)

Realizar

cronograma

con las

unidades

recurso para

la

ejecución del

Centro de

Atención

al Ciudadano,

si son

aprobados

los rubros.

Evidencia:

Cronograma

01/10/14

31/12/14

PORCENTAJE AVANCE COMPONENTE MECANISMOS PARA

MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO. 26 %

N° DE

COMPROMISOS

DEL PLAN

N° DE COMPROMISOS

CUMPLIDOS AL 100%

N°

ACTIVIDADES

O METAS DEL

PLAN

N° DE

ACTIVIDADES

O METAS

CUMPLIDAS

AL 100%

Nº DE

ACTIVIDADES O

METAS EN

EJECUCIÓN O

DESARROLLO

PORCENTAJE

DE AVANCE DE

LA TOTALIDAD

9 2 9 2 7 26%


SEGUIMIENTO A LAS ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCION DEL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION

AL CIUDADANO

POLICIA NACIONAL DE COLOMBIA AÑO: 2014

Estrategia, mecanismos, medida, etc. Actividades

Publicación de

actividades

realizadas Responsable Anotaciones

Agosto

Componente Identificación de Riesgos de

Corrupción 31 29% OFPLA

Mediante oficio

No. S2014-

244271 DIPON –

ARCOI 29 de

fecha 06/08/14 el

Señor Director

General de la

Policía Nacional,

ordena auditoria

de seguimiento al

plan de

anticorrupción y

atención al

ciudadano.

Componente Estrategia Antitrámites 6 17% OFPLA

Componente Rendición de Cuentas 7 86% OFPLA

Componente Mecanismos para Mejorar la

Atención al Ciudadano 9 26% INSGE

% DE AVANCE DEL PLAN DE ANTICORRUPCION Y

ATENCION AL CIUDADANO 39,5%

6. RELACIÓN DE HALLAZGOS

No se presentaron.

7. RELACIÓN DE CORRECCIONES No se relacionaron correcciones durante el desarrollo de la auditoría.

8. CONCLUSIONES EL nivel de cumplimiento y grado de avance del plan anticorrupción y atención al ciudadano, formulado por la Policía Nacional es del 39,5%, desagregado en los cuatro componentes que lo integran así: Componente Identificación de Riesgos de Corrupción 29%

Componente Estrategia Antitrámites 17% Componente Rendición de Cuentas 86% Componente Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano 26%

En la SVE se encuentra publicado un plan denominado DIPON_2014_PLAN DE MANEJO RIESGOS PLAN ANTICORRUPCCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO y en la página www.policia.gov.co esta insertado el siguiente documento: PLAN ANTICURRUPCCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO, lo cual genera confusión a los responsables de los componentes

http://www.policia.gov.co/


para dar cumplimiento de los mismos y en algunos casos se percibió desconocimiento de las tareas asignadas.

A fecha de auditoría el componente de la Estrategia Antitrámites se encuentra en un 17%, faltando por desarrollar un 83%, situación que se presenta debido a que las actividades se encuentran programadas para cumplir en el segundo semestre de la vigencia 2014. Es importante aclarar que el seguimiento realizado en esta auditoría presenta aumento porcentual frente al anterior realizado en el mes de abril de 2014, específicamente para el componente identificación de riesgos de corrupción; referente al componente rendición de cuentas se cambiaron todas las actividades y eliminaron 5 quedando 7 de estas. En cuanto al componente estrategia antitrámites se mantuvo el número de actividades en 6, pero se modificaron 3 y por último, el componente mecanismo para mejorar la atención al ciudadano incremento y modifico de 4 a 9 actividades.

9. RECOMENDACIONES Registrar en la SVE, el plan de acción anticorrupción y atención al ciudadano en sus cuatro componentes, actualmente se encuentran registradas algunas actividades del componente de Identificación de riesgos de corrupción que coinciden con el mapa de riesgos de corrupción de la Institución. Lo anterior permitirá un control estricto facilitando el cumplimiento oportuno de las actividades planteadas.

Socializar de manera permanente a las oficinas asesoras y direcciones, el plan anticorrupción, desplegando todas las actividades y responsabilidades, dejando los respectivos registros de los mismos.

Se hace necesario dar a conocer a la comunidad, mediante publicación en la página de la Institución, las modificaciones (eliminación, ajustes y/o adiciones) que se realice al plan anticorrupción con el fin de que exista una trazabilidad de las acciones realizadas por la Policía Nacional frente a la corrupción. Auditó,

Teniente Coronel. MARTHA JUDITH TELLEZ BARRERA Líder Auditoria

Elaborado por: ST. Johanly Liliana Rondón Ortiz. Revisado por: TC. Raúl Delgado Zúñiga. Aprobado por: CR. Fernando Augusto Torres Guzmán. Fecha de elaboración: 25/06/2014 Ubicación: C/Grevi .Martha Judith Téllez Barrera /Auditorias 2014

Carrera 59 No. 26-21 CAN Bogotá

Teléfonos: 3159138

[email protected]

www.policia.gov.co

mailto:[email protected]

http://www.policia.gov.co/

informe final auditorÍa de seguimiento plan … · 1mc-cp-0001 mejora continua e innovación;...

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