informe de gestiÓn correspondiente al mes ......vivienda y equipamiento de barrios del estado...

.

INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE

AL MES DE ENERO 2016

CONTRALORÍA DEL ESTADO BARINAS

Oswaldo Emiro Bracamonte

Contralor Provisional

ENERO 2016

República Bolivariana de Venezuela

Contraloría del estado Barinas

Despacho del Contralor

INFORME DE GESTIÓN ENERO 2016

INDICE

CAPÍTULO I

INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL.....................................9

CAPÍTULO II

RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL.........................................................11

CAPÍTULO III

ACTUACIONES DE CONTROL...................................................................................20

CAPÍTULO IV

ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON EL

SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.............................................................32

CAPÍTULO V

POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTES

REMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO......................................................................58

CAPÍTULO VI

GESTIÓN INTERNA DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO........................................60

CAPÍTULO VII

OTRAS INFORMACIONES........................................................................................112

SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS........................................116

2


ÍNDICE DE CUADROS

Cuadro Nº 1. Relación de actuaciones realizadas por DCACOP del Plan Operativo

Anual (POA) 2015........................................................................................................22

Cuadro Nº 2. Una (01) Actuación fiscal en fase de Planificación..................................22

Cuadro Nº 3. Cinco (05) Actuaciones Fiscales en fase de Ejecución...........................23

Cuadro Nº 4. Dos (02) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados....23

Cuadro Nº 5. Dos (02) Informes Preliminares Comunicados........................................24

Cuadro Nº 6. Un (01) Informe Definitivo Comunicado..................................................24

Cuadro Nº 7. Un (01) Expediente remitido al Área Legal.............................................24

Cuadro Nº 8. Relación de actuaciones realizadas por DCAD del Plan Operativo Anual

(POA) 2015..................................................................................................................25

Cuadro Nº 9. Siete (07) actuaciones fiscales en fase de ejecución..............................25

Cuadro Nº 10. Dos (02) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados..26

Cuadro Nº 11. Tres (03) informes preliminares comunicado........................................26

Cuadro Nº 12. Un (01) informe definitivo comunicado..................................................27


Anual (POA) 2014........................................................................................................27

Cuadro Nº 14. Seis (06) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados. 28

Cuadro Nº 15. Un (01) Informe Definitivo Comunicado................................................29

Cuadro Nº 16. Un (01) Expediente remitido al Área Legal...........................................29


(POA) 2014..................................................................................................................30

Cuadro Nº 18. Un (01) informe preliminar comunicado................................................30

Cuadro Nº 19. Una (01) Actuación fiscal selectiva realizada (DCACOP).....................31

Cuadro Nº 20. Solicitudes de asesorías, asistencia técnica y jurídica (Externas)........33

Cuadro N° 21. Programa Contraloría Escolar año escolar 2015-2016 (hasta mes de

diciembre de 2015)......................................................................................................34

3


Cuadro Nº 22. Inventario de expedientes que reposan en la Oficina de Atención al

Ciudadano al 31-12-2015.............................................................................................38

Cuadro N° 23 Un (01) Expediente en proceso por la Contraloría General de la

República.....................................................................................................................39

Cuadro Nº 24. Dos (02) Expedientes en las Direcciones de Control y Determinación de

Responsabilidades de esta Contraloría Estadal...........................................................40

Cuadro Nº 25. Dos (02) Expedientes por cerrar...........................................................40

Cuadro Nº 26. Dos (02) Expedientes en proceso por las Direcciones de Control........40

Cuadro Nº 27. Dos (02) Expedientes en trámite por el Área Legal y/o la Dirección de

Determinación de Responsabilidades..........................................................................41

Cuadro Nº 28. Inventario de solicitudes que reposan en la Oficina de Atención al

Ciudadano al 31-12-2015.............................................................................................42

Cuadro Nº 29. Dos (02) Expedientes en proceso de valoración...................................43

Cuadro Nº 30. Cuatro (04) Expedientes de 2015 en proceso por las Direcciones de

Control.........................................................................................................................43

Cuadro Nº 31. Un (01) Expediente por Cerrar y Archivar.............................................44

Cuadro Nº 32. Un (01) Expedientes en proceso por la Contraloría General de la

República.....................................................................................................................44

Cuadro Nº 33. Un (01) Expediente sobre solicitudes del año 2014 en proceso de

valoración.....................................................................................................................44

Cuadro Nº 34. Dos (02) Expedientes sobre solicitudes del año 2014 por realizar

actuaciones de verificación..........................................................................................44

Cuadro Nº 35. Dos (02) Expedientes en proceso por la Contraloría General de la

República.....................................................................................................................45

Cuadro Nº 36. Un (01) Expediente en proceso por las direcciones de control.............45

Cuadro Nº 37. Un (01) Expediente en proceso por otros organismos..........................45

Cuadro Nº 38. Nueve (09) Expedientes por Cerrar y/o Archivar...................................45

Cuadro: Nº 39. Peticiones............................................................................................47

Cuadro Nº 40. Resumen de actividades.......................................................................47

4


Cuadro Nº 41. Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que

reposan en el Área Legal y el estatus al 22-12-2015...................................................48

Cuadro Nº 42. Cuatro (04) Informes definitivos de actuaciones por inicio de la Potestad

Investigativa.................................................................................................................49

Cuadro Nº 43. Veinte (20) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes

por valorar, recibidos en meses anteriores...................................................................49

Cuadro Nº 44. Tres (03) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes por

valorar, recibidos en el mes de diciembre....................................................................52

Cuadro Nº 45. Dos (02) Expedientes de Potestad Investigativa en fase de informe de

resultados....................................................................................................................52

Cuadro Nº 46. Un (01) archivo de actuación de control fiscal realizada.......................53

Cuadro Nº 47. Estatus de Procedimientos Administrativos..........................................53

Cuadro Nº 48. Expediente Administrativo en fase de notificación................................54

Cuadro N° 49. Expediente administrativo en fase de ejecución de sanción.................54

Cuadro Nº 50. Seguimiento de las actividades realizadas por la Fiscalía....................56

Cuadro Nº 51. Ejecución del Plan Operativo................................................................61

Cuadro Nº 52. Retenciones de Impuestos...................................................................64

Cuadro Nº 53. Proceso de Contrataciones...................................................................65

Cuadro Nº 54. Gestión Financiera 2015.......................................................................65

Cuadro Nº 55. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución

presupuestaria al 31-12-2015......................................................................................66

Cuadro Nº 56. Emolumentos........................................................................................74

Cuadro Nº 57. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del estado Barinas..74

Cuadro Nº 58. Distribución de los funcionarios y personal obrero activos por

dependencia................................................................................................................75

Cuadro Nº 59. Perfil del nivel académico de los trabajadores activos..........................76

Cuadro Nº 60. Distribución de los funcionarios en las áreas medulares y áreas de

apoyo de la Contraloría del estado Barinas..................................................................77

Cuadro Nº 61. Movimientos de egreso de Personal.....................................................77

5


Cuadro Nº 62. Personal de reposo médico..................................................................78

Cuadro Nº 63. Personal de Vacaciones.......................................................................79

Cuadro Nº 64. Gestión ante Tesorería de Seguridad Social.........................................80

Cuadro Nº 65. Gestión ante el Ministerio de Planificación............................................81

Cuadro Nº 66. Resoluciones administrativas de la Contraloría del estado Barinas......82

Cuadro Nº 67. Opiniones Jurídicas..............................................................................82

Cuadro Nº 68. Procedimientos jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y Contencioso

Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes.........................83

Cuadro Nº 69. Procedimientos Jurisdiccionales Corte Primera y Corte Segunda en lo

Contencioso Administrativo..........................................................................................84

Cuadro Nº 70. Procedimiento Jurisdiccional que cursa ante Tribunal Superior del

Trabajo de la Circunscripción Laboral del estado Barinas............................................85

Cuadro Nº 71. Procedimientos Administrativos: Inspectoría del Trabajo del Estado

Barinas.........................................................................................................................86

Cuadro Nº 72. Relación de actuaciones realizadas por Unidad de Auditoría Interna

anexas al Plan Operativo Anual (POA) 2015................................................................87

Cuadro Nº 73. Una (01) Actuación Fiscal en fase de ejecución...................................88

Cuadro Nº 74. Un (01) Informe preliminar comunicado................................................88

Cuadro Nº 75. Dos (02) Informes definitivos comunicados..........................................89

Cuadro Nº 76. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos,

aniversarios y actividades protocolares)......................................................................90

Cuadro Nº 77. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Mejoras en

la comunicación interna de CEB).................................................................................92

Cuadro Nº 78. Actividades para la promoción de la Contraloría del estado Barinas en

Medios de Comunicación Social Impresos y Audiovisuales.........................................92

Cuadro Nº 79. Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica,

Planificación y Control de Gestión, al 31-12-2015......................................................101

Cuadro Nº 80. Acciones emprendidas por el Área de Seguridad...............................103

Cuadro Nº 81. Acciones emprendidas por el Área de Transporte...............................104

6


Cuadro Nº 82. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales................104

Cuadro Nº 83. Gestión de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional.....................106

Cuadro Nº 84. Indicadores de la Gestión SIHOA:......................................................106

Cuadro Nº 85. Egreso de funcionarios.......................................................................108

Cuadro Nº 86. Estado de ejecución del presupuesto de gastos de la Contraloría del

estado Barinas al 31-12-2015....................................................................................113

Cuadro Nº 87. Cuentas bancarias- Saldos al 31-12-2015..........................................113

Cuadro Nº 88. Acreencias en el Fondo de Garantía de Depósitos y Protección

Bancaria (FOGADE) de la Contraloría del estado Barinas al 31-12-2015..................114

Cuadro Nº 89. Actividades del Comité de Jubilaciones y Pensiones, durante el mes de

diciembre de 2015......................................................................................................115

7


ÍNDICE DE GRÁFICOS

Gráfico Nº 1. Ejecución Presupuestaria Enero 2016....................................................65

Gráfico Nº 2. Distribución de los funcionarios y obreros adscritos a la Contraloría del

estado Barinas.............................................................................................................75

Gráfico Nº 3. Distribución del personal activos por dependencia.................................76

Gráfico Nº 4. Perfil del nivel académico de los trabajadores activos............................77

Gráfico Nº 5. Distribución porcentual del personal en las Áreas medulares y Áreas de

apoyo de la Contraloría del estado Barinas..................................................................78

8


CAPITULO I

INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL

9


OBSERVACIONES DEL CAPÍTULO I

Los ítems señalados en el instructivo referente a la identificación del órgano de

control como parte de Información General, será incorporada en el Informe de Gestión

Anual.

10


CAPITULO II

RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL

11


1. Diagnóstico de la Administración Estadal

Durante el mes de enero del ejercicio económico financiero 2016, se presentaron

los resultados de dos (02) actuaciones fiscales correspondiente al Plan Operativo

Anual (POA) 2015, las cuales se detallan a continuación:

➢ De la Auditoría Operativa de Obras practicada al Instituto Autónomo de la

Vivienda y Equipamiento de Barrios del estado Barinas (IAVEB),

correspondiente al ejercicio económico financiero 2013, la cual se orientó a

la evaluación de los procedimientos administrativos, presupuestarios, financieros

y técnicos establecidos por el Instituto Autónomo de la Vivienda y Equipamiento

de Barrios del estado Barinas (IAVEB), para la selección, contratación y

ejecución física de los contratos suscritos, correspondientes al ejercicio

económico financiero 2013, financiados con recursos del presupuesto ordinario,

del Consejo Federal de Gobierno, y los Convenios PDVSA-IAVEB y PDVSA-

CVP-IAVEB, concluyendo que el Instituto presentó debilidades de control interno,

que afectaron la transparencia, sinceridad y legalidad en las operaciones

realizadas.

➢ Actuación de Seguimiento practicada al Instituto Autónomo de Protección

Civil y Administración de Desastres del estado Barinas (IAPROCEB),

correspondiente al ejercicio económico financiero desde el 01-04-0215 al

30-10-2015, orientada a la evaluación exhaustiva de las acciones correctivas y/o

preventivas emprendidas por el Instituto Autónomo de Protección Civil y

Administración de Desastres del estado Barinas (IAPROCEB), en relación a las

recomendaciones contenidas en el Informe Definitivo N° AO-04-14-2014,

correspondiente a los ejercicios económicos financieros 2012 y 2013,

comunicado según oficio Nº DC-DCAD-2015-0409 de fecha 12-03-2015,

determinándose que dicho instituto acato parcialmente las recomendaciones

efectuadas.

2. Fallas y Deficiencias


Vivienda y Equipamiento de Barrios del estado Barinas (IAVEB):

✔ Se evidenció en los expedientes de contratos de obras, que no existen

soportes del proceso de selección de contratistas, debido a que la Unidad de

12


Contratos y Costos, que es la encargada de realizar las actividades previas a

las contrataciones de obras, no realizó la supervisión efectiva sobre los

documentos que deben contener los expedientes que sustentan el proceso

de selección de contratación de obras; asimismo no se delegó un funcionario

que se encargara de realizar dichas actividades, trayendo como

consecuencia que las contrataciones de obras carezcan de legalidad y

transparencia.

✔ Se evidenció en algunos expedientes de contratos de obras que no se aplicó

la modalidad de contrataciones que correspondía de conformidad con las

unidades tributarias contratadas, dado que la Unidad de Contratos y Costos,

no realizó los procedimientos dispuestos en la normativa legal, para proceder a

las contrataciones, ni notificó a la Comisión de Contrataciones sobre los

procesos de contratación que superaban las 2.500 unidades tributarias, donde

dicha comisión debía actuar. Lo que trajo como consecuencia, que no se

cumpliera con las actividades previas para la selección de contratistas,

afectando la legalidad, transparencia y sinceridad de los actos administrativos.

✔ Se evidenció en los expedientes de obras que los mismos carecen de: solicitud

y soportes de las actas de terminación, recepción provisional y recepción

definitiva de obra, designación del ingeniero residente, expediente de

inspección contratada, soporte de paralización o prórroga que lo justifique; así

mismo, existen actas de terminación y recepción provisional presentan la

misma fecha. Por otra parte el instituto no ha realizado la recepción definitiva

unilateral de las obras y existen designaciones de ingenieros residentes que

no presenta firma y sello de la empresa, debido a que la Unidad de

Construcción e Inspección adscrita a la Gerencia Técnica, no realizó la

supervisión a los ingenieros inspectores de planta y contratados, antes,

durante y al culminar la ejecución de las obras, ni se ejerció el control del

contrato de obra, en algunas obras no designó a los ingenieros inspectores,

impidiendo garantizar los principios de legalidad, sinceridad y transparencia en

los lapsos de ejecución de las obras, ni de los trabajos ejecutados en la

salvaguarda del patrimonio público.

✔ De la revisión a los expedientes de los contratos de obras, se constató que el

13


instituto no exigió el compromiso de responsabilidad social de siete (7) obras

por un monto total de trescientos cincuenta y seis mil doscientos veintiuno

bolívares con ochenta y seis céntimos (Bs. 356.221,86), motivado a que la

Gerencia de Administración y la Jefatura de Control y Seguimiento no

realizaron la supervisión para garantizar el cumplimiento del Compromiso de

Responsabilidad Social, impidiendo que los recursos provenientes de dicho

compromiso, no fueron aprovechados por las comunidades en la solución de

las necesidades o requerimientos que tengan dentro de su entorno social.

✔ En revisión efectuada a los documentos que soportan el expediente de la obra

según contrato Nº IV-BA-FCI-D115-038-2013 de fecha 11-09-2013 e

inspección realizada, se constató lo siguiente:

• La obra se encuentra paralizada y el lapso de ejecución vencido, no

existiendo soporte que la justifique.

• La partida “Variaciones de Precios (Reconsideraciones de Precios)”

no estaba incluida en el presupuesto original de la obra y no existe

soporte de solicitud al instituto por parte de la contratista, ni los

elementos probatorios de todos los hechos y circunstancias del

cálculo de variación de precios, sin utilizar formula polinómica y/o

contrafactura, y soporte de aprobación por parte de la ingeniero

inspector referente a como fue realizada la Variación de Precios

(Reconsideraciones de Precios). De igual forma, se evidencia Acta

de Aprobación de Reconsideración de Precios y Disminuciones,

ambas de fecha 04-11-2013 suscrita por la Presidenta y el Gerente

Técnico, lo que generó un pago en exceso por un monto de

novecientos noventa y ocho mil ochocientos veintiún bolívares con

veintitrés céntimos (Bs. 998.821,23). Se tiene pendiente por

amortizar del anticipo la cantidad de un millón setecientos cuarenta

y un mil cuatrocientos veintidós bolívares con setenta y dos

céntimos (Bs. 1.741.422,72).

• El contrato de la obra era para la sustitución de ciento nueve (109)

techos; sin embargo, en la inspección, se observó la construcción de

cuarenta y tres (43) techos equivalentes a un avance físico del 39,45%

del total de la ejecución de la obra.

14


Lo expuesto, se originó debido a que la Presidencia y Gerencia Técnica aprobaron el

Acta de Reconsideración de precios y Disminuciones, sin contar con los soportes

suficiente que avalen dichas variaciones; la Unidad de Contratos y Costos no exigieron la

solicitud y soportes para constatar la sinceridad de los precios, trayendo como

consecuencia que se menoscaben los principios de legalidad, transparencia, sinceridad y

eficiencia en la utilización de los recursos, generando un posible daño al patrimonio del

instituto por la cantidad de de novecientos noventa y ocho mil ochocientos veintiún

bolívares con veintitrés céntimos (Bs. 998.821, 23).

➢ Actuación de Seguimiento practicada al Instituto Autónomo de

Protección Civil y Administración de Desastres del estado Barinas

(IAPROCEB):

✔ Se constató en la revisión de los expedientes de contratación que el

Instituto no conformó un expediente único que contenga toda la

documentación inherente al proceso de compra, tales como: solicitud de la

unidad requirente o requisición, documento que autoriza el inicio del

procedimiento de la modalidad a aplicar, presupuesto base, condiciones de

contratación, acta de recepción de las ofertas, documento de adjudicación,

notificación al beneficiario de la adjudicación, otros oferentes si fuere el

caso y garantías establecidas.

✔ Se evidenció en los procesos de contrataciones cuyo monto incluidos los

tributos, superaron las dos mil quinientas unidades tributarias (2.500 U.T),

que no se estableció el cumplimiento del Compromiso de Responsabilidad

Social.

✔ La Unidad de Transporte, no estableció mecanismos de control para el

registro de los mantenimientos preventivos y correctivos del parque

automotor.

3. Recomendaciones


Vivienda y Equipamiento de Barrios del estado Barinas (IAVEB):

✔ La Unidad de Contratos y Costos, la Gerencia de Administración y la

Comisión de Contrataciones, deben supervisar los procedimientos de

compras que se realicen con el fin de verificar que todas estas cumplan con

todos los requisitos establecidos en el Decreto con Rango Valor y Fuerza

15


de la Ley de Contrataciones Públicas publicada en la gaceta oficial de la

República Bolivariana de Venezuela Nº 6.154 Extraordinaria, para la

formalización del proceso de selección de contratista y de esta forma

resguardar toda la documentación en un expediente único, el cual debe

contener la siguiente información: solicitud de la unidad usuario o requirente

(requisición), presupuesto base, acta de inicio, invitaciones, análisis de

precios, informe de recomendación y el documento de adjudicación, todo

esto con el fin de garantizar la legalidad, sinceridad y transparencia en cada

uno de los procesos de contrataciones que ejecute el instituto.

✔ La Unidad de Contratos y Costos, la Gerencia de Administración y la

Comisión de Contrataciones, deben aplicar las modalidades de

contratación, considerando la cantidad de unidades tributarias de

conformidad con el monto total de la contratación, para garantizar la

legalidad, sinceridad y transparencia en los procesos administrativos.

✔ La Unidad de Construcción e Inspección debe supervisar que los procesos

de ejecución de las obras se realicen cumpliendo con los principios de

transparencia, oportunidad y legalidad, que garantice la salvaguarda del

patrimonio público, erradicando las incongruencias relacionadas con la

emisión y recepción de documentos.

✔ La Unidad de Construcción e Inspección debe designar un ingeniero

inspector por cada obra a ejecutar por el instituto o en su defecto contratar

la inspección, para contar con la supervisión de un experto en cuanto a los

trabajos ejecutados cumpliendo con la especificaciones técnicas

establecidas en los proyectos, planos, cálculos, memoria descriptiva y

normas, permitiendo de esta manera garantizar los principios de legalidad,

sinceridad, transparencia y oportunidad en cuanto al cumplimiento de la

ejecución de obras.

✔ La Gerencia Administrativa, debe supervisar el cumplimiento del

Compromiso de Responsabilidad Social de las contrataciones que superen

las dos mil quinientas unidades tributarias (2.500 U.T), por parte de las

empresas contratistas adjudicadas, con el fin de beneficiar a las diferentes

comunidades que presenten requerimientos en virtud de solucionar

necesidades dentro de su entorno social.

16


✔ Los ingenieros inspectores del IAVEB deben informar periódicamente a

través de actas e informes, el avance físico, técnico y administrativo de las

obras; e informar por escrito a su superior inmediato, cualquier paralización

o anormalidad que observe durante la ejecución de las mismas; todas estas

actas y notificaciones, deben ser firmadas y selladas por el jefe inmediato al

momento de recibirlas.

✔ La Unidad de Contratos y Costos debe incorporar en el expediente único de

las obras cada una de las actas y demás soportes a medida que se

elaboren para sustanciar todo el proceso de ejecución de las mismas.

✔ La Unidad de Contratos y Costos, para aprobar la partida Variaciones de

Precios (Reconsideraciones de Precios), debe cerciorarse que dicha partida

este incluida en el presupuesto original de la obra y solicitada por parte de

la empresa contratista; igualmente debe contar con los cálculos de

variación de precios mediante fórmula polinómica y/o contrafactura;

✔ La Presidencia y la Gerencia Técnica deben contar con los requisitos

exigidos en el Decreto con Rango Valor y Fuerza de la Ley de

Contrataciones Públicas publicada en la gaceta oficial de la República

Bolivariana de Venezuela Nº 6.154 Extraordinaria. para poder aprobar la

partida Variaciones de Precios (Reconsideraciones de Precios)

4. Impacto de Control

La Dirección de Control de la Administración Descentralizada, en aras del

fortalecimiento de la gestión de la administración pública descentralizada, ha emitido

en los informes definitivos recomendaciones necesarias y pertinentes, para que sean

adoptadas por sus máximas autoridades y/o personal competente; igualmente, del

resultado de la auditoría de seguimiento practicada al Instituto Autónomo de Protección

Civil y Administración de Desastres del estado Barinas (IAPROCEB), se observó que de

las recomendaciones formuladas por esta Contraloría estadal en el Informe Definitivo

N° AO-04-14-2014, correspondiente a la evaluación de los ejercicios económicos

financieros 2012 y 2013, fueron acatadas parcialmente implementando los correctivos,

por tanto presentó avances significativos en materia de control interno, en los

procedimientos de contrataciones públicas y en el sistema presupuestario que ejecuta

el instituto.

17


CAPITULO III

ACTUACIONES DE CONTROL

18


1. Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.

➢ Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)


Anual (POA) 2015.

Actuaciones Fiscales POA 2015 Actividades realizadas durante el mes de Diciembre

Ítem Concepto Cant. Concepto Cant.

1Dirección de Control de la

Administración Central y OtroPoder (DCACOP)

12

En fase de planificación 1

En fase de ejecución 5

En fase de presentación de resultados 2

Informes preliminares comunicados 2

Informes definitivos comunicados 1

Expedientes remitidos al área legal 1

Auditorías eliminadas 0

TOTAL TRABAJADOS……………………………………………………………………………………………. 12

Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

✔ 1.1 Estatus de las actuaciones fiscales.

Cuadro Nº 2. Una (01) Actuación fiscal en fase de Planificación.

ÍtemCódigo de la

ActuaciónActuaciones Fiscales

EjercicioEconómicoFinanciero

Oficios Credenciales Estatus

1 AO-03-08-2015

Dirección General delCuerpo de Policía del

Estado Barinas(DGCPEB)

2014DC-DCACOP-2015-1842 yDC-DCACOP-2015-1841

ambos de fecha 08-12-2015

El programa detrabajo se encuentra

por revisión delequipo de auditoría


Cuadro Nº 3. Cinco (05) Actuaciones Fiscales en fase de Ejecución.

ÍtemsCódigo de la

ActuaciónActuaciones

Fiscales



1 EC-03-03-2015 Gobernación delestado Barinas

2014 DC-DCACOP-2015-1280,DC-DCACOP-2015-1281 yDC-DCACOP-2015-1282

todos de fecha 07-08-2015

93% de avance, se estánrealizando inspecciones

de obras. No se hanrecibido todas las

19


ÍtemsCódigo de la


Fiscales



ordenes de pago y sehan ratificado las

solicitudes de recaudosmas de 3 veces.

2 EC-03-04-2015 Procuraduría 2014DC-DCACOP-2015-1613

de fecha 15-10-2015

Fase de ejecución 20%.La Auditora se encuentra

de vacaciones

3 EC-03-05-2015 SEDMIED 2014

DC-DCACOP-2015-1704 yDC-DCACOP-2015-1710ambos de fecha 28-10-

2015

Fase de ejecución 55%

4 S-03-02-2015 SEDMIED 2013

DC-DCACOP-2015-1718 yDC-DCACOP-2015-1719ambos de fecha 28-10-

2015

Fase de ejecución 40%

5 AE-03-01-2015

Auditoría Especiala la Caja de Ahorroy Previsión Social

del PersonalAdministrativo de

la Gobernación delestado Barinas

2007-2010DC-DCACOP-2015-0634

de fecha 23-04-2015

Se elaboró oficio suscritopor el Contralor. La

Fiscalía respondió queaún necesitan al auditor.En espera de recaudossolicitados a la Fiscalíapara continuar con la

ejecución


Cuadro Nº 4. Dos (02) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados.

ÍtemsCódigo de la




1 EC-03-02-2015 CLEB 2014DC-DCACOP-2015-1208

de fecha 03-08-2015

Informe del auditorcargado al SACEB el

16-10-2015, seencuentra por revisión

del equipo deauditoría

2 AO-03-03-2015Consejo Comunal

“Maporita II”2014

DC-DCACOP-2015-0305y DC-DCACOP-2015-0306 ambos de fecha

25-02-2015 y DC-DCACOP-2015-1108 y

DC-DCACOP-2015-1109ambos de fecha 16-07-

2015

El auditor seencuentra

referenciando lospapeles de trabajo


20


Cuadro Nº 5. Dos (02) Informes Preliminares Comunicados.

ÍtemsCódigo de la




1 EC-03-01-2015

Servicio AutónomoDesconcentrado de

AdministraciónTributaría del estado

Barinas (SATEB)

2014

DC-DCACOP-2015-1207 yDC-DCACOP-2015-1209

de fecha 03-08-2015recibido el 04-08-2015

Informe Preliminarcomunicado según OficioNº DC-DCACOP-2015-

1861 de fecha 14-12-2015

2 AO-03-07-2015Consejo Comunal “La

Picadora”2014


de fecha 20-10-2015

Informe Preliminarcomunicado según OficioNº DC-DCACOP-2015-

1892 de fecha 22-12-2015


Cuadro Nº 6. Un (01) Informe Definitivo Comunicado.

ÍtemCódigo de la


Fiscales



1 S-03-01-2015

ServicioAutónomo

Desconcentradode

AdministraciónTributaría del

estado Barinas(SATEB)

2013


ambos de fecha22-09-2015

Informe Definitivo comunicadosegún Oficios Nros. DC-

DCACOP-2015-1882 y DC-DCACOP-2015-1883 ambos

de fecha 17-12-2015


Cuadro Nº 7. Un (01) Expediente remitido al Área Legal

ÍtemCódigo de la




1 AO-03-04-2015Auditoría Operativa al

Consejo Comunal"Mijagua I"

2014

DCACOP-2015-014DCACOP-2015-015DCACOP-2015-016de fecha 12-03-15

Remitido al Área Legalsegún Memorando InternoNº DCACOP-2015-185 de

fecha 10-12-2015


Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)


(POA) 2016.

Actuaciones Fiscales POA 2016 Actividades realizadas durante el mes de enero


1 Dirección de Control de la 1 En fase de planificación 1

21


Actuaciones Fiscales POA 2016 Actividades realizadas durante el mes de enero


Administración Descentralizada(DCAD)





Expedientes remitidos al Área Legal 0


Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada

1.2 Estatus de las actuaciones fiscales.

Cuadro Nº 2. Una (01) actuación fiscal en fase de planificación.

ÍtemCódigo de la


Fiscales


Memorando de designación Estatus

1 AO-04-01-2016

Instituto Regionaldel Deporte delestado Barinas

(IRDEB)

2014DCAD-2016-001, 002 y 003

de fecha 20-01-2016En elaboración del

programa de trabajo.

Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizad

22


➢ Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)


(POA) 2015.

Actuaciones Fiscales POA 2015 Actividades realizadas durante el mes de Enero


1Dirección de Control de la

Administración Descentralizada(DCAD)

13







Actuación suspendida 0




Cuadro Nº 9. Cinco (05) actuaciones fiscales en fase de ejecución

ÍtemsCódigo de la



Memorando deDesignación

Estatus

1 EC-04-01-2015

Instituto Autónomo deDefensa Civil y Apoyo

en caso de emergenciasy desastres naturales

del estado Barinas(I.A.D.C)

2014

DC-DCAD-2015-1038 yDC-DCAD-2015-1039 defecha 09-07-2015. DC-DCAD-2015-1853 de

fecha 09-12-2015. DC-DCAD-2016-0065 de 20-

01-2016

Presenta un avancedel 60%.

2 EC-04-05-2015

Fundación Centro deEducación y

RecuperaciónNutricional Barinas

(FUNDACERN)

2014DC-DCAD-2015-1151 y

DC-DCAD-2015-1152 defecha 29-07-2015

Presenta un avancede ejecución del

70%. La auditora seencuentra de reposo

prenatal desde el13-10-2015.

3 AO-04-04-2015Empresa Agropecuaria

Variná S.A.2014

DC-DCAD-2015-1806 yDC-DCAD-2015-1807 de

fecha 23-11-2015

Presenta un avancedel 5%.

23


ÍtemsCódigo de la



Memorando deDesignación

Estatus

4 D-04-01-2015Distribuidora Socialista

de Barinas, S.A.(DISBASA)

2do.Semestre

2014 al2do.Semestre06-2015


fecha 09-12-2015Por ejecutar

5 D-04-02-2015

Complejo para elDesarrollo de las ZonasIndustriales del estado

Barinas, S.A.(COSDZIEBA)

2009, 2010,2011 y2012


fecha 15-12-2015Por ejecutar


Cuadro Nº 10. Dos (02) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados.

ÍtemsCódigo de la




1 EC-04-03-2015Instituto de Transportey Vialidad del estadoBarinas (INTRAVIAL)

2014DC-DCAD-2015-1078 yDC-DCAD-2015-1079de fecha 13-07-2015

Informe Preliminarrevisado por la

Directora, para sercorregido por el auditor.

2 EC-04-04-2015Corporación Barinesa

de Turismo(CORBATUR)


Valorando losdescargos presentados

según oficio s/n defecha 25-01-2016,

para la redacción delinforme definitivo.

3 EC-04-06-2015

Instituto Autónomo dela Vivienda y

Equipamiento deBarrios del estadoBarinas (IAVEB)


Informe Preliminarcomunicado según

Oficio Nº DC-DCAD-2016-0004 de fecha 05-

01-2016.

Valorando descargospresentados según

oficio Nº 004/2015 defecha 20-01-2016.

para la redacción delinforme definitivo.

4 EC-04-07-2015Fundación para laSalud del estado

Barinas (FUNSALUD)2014

DC-DCAD-2015-1162 yDC-DCAD-2015-1163de fecha 30-07-2015

En espera de losdescargos para la

elaboración del informedefinitivo (la fundaciónsolicitó una prorroga

para la consignación delos descargos.


24


Cuadro Nº 11. Un (01) informe preliminar comunicado.

ÍtemsCódigo de la


Fiscales



1 EC-04-02-2015

Sociedad deGarantías

Reciprocas para laPequeña y

mediana Empresadel estado Barinas

(S.G.R.)

2014DC-DCAD-2015-1041 y

DC-DCAD-2015-1042 defecha 09-07-2015

Según Oficio Nº DC-DCAD-2016-0035 de

fecha 12-01-2016.Prorroga otorgada

según oficio Nº DC-DCAD-2016 0063 de

fecha 20-01-2016, de 5días hábiles para

consignar descargos.


Cuadro Nº 12. Dos (02) informes definitivos comunicados.

ÍtemCódigo de la


Fiscales



1AO-04-01-

2015

Instituto Autónomode la Vivienda yEquipamiento deBarrios del estadoBarinas (IAVEB)

2013DC-DCAD-2015-1367 y DC-DCAD-2015-1368 de fecha

24-08-2015

Según Oficios Nros.DC-DCAD-2016-0086

y 0087 de fecha 21-01-2016.

2 S-04-08-2015

Instituto Autónomode Protección Civil yAdministración de

Desastres delestado Barinas

01-04-2015al 30-10-

2015

DC-DCAD-2015-1851 y DC-DCAD-2015-1852 de fecha

09-12-2015

Según Oficios Nros.DC-DCAD-2016-0093

y 0094 de fecha 22-01-2016.


Cuadro Nº 8. Un (01) expediente remitido al Área Legal

ÍtemCódigo de la


Fiscales



1 AC-04-01-2015

Fundación para laSalud del estado

Barinas(FUNSALUD)

30-12-2014DC-DCAD-2015-0478 y

0479 de fecha 27-03-2015

Papeles de trabajoremitidos según

memorando interno NºDCAD-2016-004 defecha 07-01-2016


25


1.3 Estatus de las Actuaciones Fiscales pendientes de las Direcciones de

Control del Plan Operativo Anual (POA) 2014.

Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder


Anual (POA) 2014.

Actuaciones Fiscales POA 2014 Actividades realizadas durante el mes de Diciembre


1 (DCACOP) 10






Expedientes remitidos al área legal 3


TOTAL TRABAJADOS………………………………………………………………………………………. 10



Cuadro Nº 14. Seis (06) Actuaciones fiscales en fase de presentación de resultados.

ÍtemsCódigo de la




1 EC-03-02-2014Examen de la Cuenta al

Consejo Legislativo Regionaldel estado Barinas

2011DC-DCACOP-2014-01452

de fecha 08-08-2014

La auditora seencuentra de reposo,no ha entregado lospapeles de trabajo

debidamentereferenciados pararemitir al área legal

2 EC-03-04-2014Examen de la cuenta a laProcuraduría General del

estado Barinas2012


de fecha 22-08-2014


referenciandopapeles de trabajo

3 EC-03-07-2014

Secretaría de AdministraciónFinanzas y Hacienda de la

Gobernación del estadoBarinas

2013

DCACOP- 2014-01527,DCACOP- 2014-01528 y

DCACOP- 2014-01529 defecha 21-08-2014

El Informe del Auditorse encuentra por

revisión del equipo deauditoría

26


ÍtemsCódigo de la






2013DCACOP- 2014-01706 y

DCACOP- 2014-01707 defecha 11-09-14

Informe Definitivo porrevisión del equipo de

auditoría



2012DCACOP- 2014-01814 y

DCACOP- 2014-01815 defecha 02-10-14

Informe Definitivo porrevisión del equipo de

auditoría

6OAC-023-2013/

AOO- 03-02-2014

Auditoría operativa de obraspracticada a la Secretaría de

infraestructura yOrdenamiento Territorial

(SIOT) de la Gobernación delestado Barinas

2009-2013DCACOP- 2014-00861 y

DCACOP- 2014-00862 defecha 09-05-2014


referenciandopapeles de trabajo


Cuadro Nº 15. Un (01) Informe Definitivo Comunicado.

ÍtemCódigo de la


Fiscales



1 EC-03-06-2014

Secretaría deAdministración

Finanzas yHacienda de la

Gobernación delestado Barinas

2012

DCACOP- 2014-01524,DCACOP- 2014-01525 yDCACOP- 2014-01526

de fecha 21-08-14

Informe Definitivocomunicado según Oficios

Nros. DC-DCACOP-2015-1862, DC-DCACOP-2015-1863, DC-DCACOP-2015-1864 y DC-DCACOP-2015-1865, todos de fecha

14-12-2015


Cuadro Nº 16. Un (01) Expediente remitido al Área Legal

ÍtemsCódigo de la




1 EC-03-05-2014Examen de la Cuenta ala Procuraduría General

del estado Barinas2013

DC-DCACOP-2014-01549y DC-DCACOP-2014-01550 de fecha 22-08-

2014

Remitido al ÁreaLegal según

Memorando InternoNº DCACOP-2015-

182 de fecha07-12-2015

2 AO-03-05-2014

Auditoría Operativapracticada a laSecretaría de

Administración, Finanzasy Hacienda de la


2013

DC-DCACOP-2014-00932y DC-DCACOP-2014-00933 de fecha 23-05-

2014

Remitido al ÁreaLegal según


180 de fecha02-12-2015

27


ÍtemsCódigo de la




3 S-03-02-2014

Secretaría de RecursosHumanos de la


2014DCACOP- 2014-03362 y

DCACOP- 2014-03363 defecha 12-12-2014

Remitido al árealegal según


169 de fecha27-10-2015


Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)


(POA) 2014.



1Dirección de Control de la Administración

Descentralizada (DCAD)1







TOTAL TRABAJADOS……………………………………………………………………………………………... 1


1.5 Estatus de las actuaciones fiscales

Cuadro Nº 18. Un (01) informe preliminar comunicado.

ÍtemCódigo de la


Fiscales



1 AO-04-09-2014

InstitutoRegional delDeporte del

estado Barinas(IRDEB)

2013

DC-DCAD-2014-01342 y01343 de fecha 25-07-2014,y DC-DCAD-2014-01906 de

fecha 06-10-2014

Prorroga otorgada segúnoficio Nº DC-DCAD-2016

0020 de fecha 08-01-2016, de 15 días hábiles

para consignar descargosy elaborar el informe

definitivo


28


2. Actuaciones Selectivas.

2.1 Actuaciones realizadas en los órganos del Poder Público Estadal de las

Direcciones de Control. (POA 2014)

Cuadro Nº 19. Una (01) Actuación fiscal selectiva realizada (DCACOP).

ÍtemCódigo deActuación

Actuación FiscalOrg.

Cons.Comun.

Tipo deActuación

MemorandoDesignación/

OficiosCredenciales

Estatus

1OAC-023-2013/

AOO-03-02-2014

Relacionada con lasobras contratadas yejecutadas en los

ejercicios económicosfinancieros 2009-2013

SIOTAuditoríaOperativade Obra

DC-DCACOP-2014-00861 y

00862 defecha 09-

05-2014


referenciando papelesde trabajo para remitir

al área legal


2.2 Actuaciones realizadas en los entes del Poder Público Estadal de las

Direcciones de Control

Estas direcciones no realizaron actuaciones selectivas en el mes.

2.3 Actuaciones realizadas a particulares

Estas direcciones no realizaron actuaciones a particulares.

2.4 Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.

2.4.1 Actuaciones solicitadas por la Contraloría General de la República.

En este mes, se recibió solicitud de la Contraloría General de la República, según

Oficio Nº 07-00-210 de fecha 26-11-2015, donde solicitaron realizar inspección a la

obra: “Ampliación de la Escuela Básica Mi Jardín V Etapa, parroquia Ramón Ignacio

Méndez, municipio Barinas”; en este sentido, se realizó la actuación y su resultado fue

comunicado a la Contraloría General de la República.

2.4.2 Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes

del Sistema Nacional de Control Fiscal.

En este mes, se emitió informe de inspección según oficio Nº DC-DCAD-2015-1893

de fecha 22-12-2015, en atención a la solicitud de la Contraloría del Municipio Bolívar,

según Oficio Nº CM/DC/2015/366 de fecha 22-10-2015, donde solicitaron realizar

inspección a las obras relacionadas con el examen de la cuenta practicado a la

Alcaldía del Municipio Bolívar, correspondiente al ejercicio económico financiero 2014,

relacionada con la inspección de dos (02) obras ejecutadas por la Alcaldía del

29


Municipio Bolívar.

2.4.3 Otras Actuaciones Relacionadas con el Sistema Nacional de Control

Fiscal.

Esta direcciones no tuvieron actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de

Control Fiscal.

30


CAPITULO IV

ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS

CON EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL

31


1. Actividades de Apoyo a la Gestión de Control.

1.1 Asesorías, asistencia técnica y jurídica

Cuadro Nº 20. Solicitudes de asesorías, asistencia técnica y jurídica (Externas).

Ítems Nº Oficio /Fecha Solicitante Asunto Estatus

1Oficio O.C.A.P Nº 405/15

de fecha 02 de noviembrede 2015

Cuerpo de Policíaestado Barinas

Extravío de armasorgánicas pertenecientesal Cuerpo de Policía del

estado Barinas. Solicitana este organismo contralorque determine si procede

o no el cobro de lasreferidas armas.

Se dio respuestamediante OficioN° DSJ-2016-

0034 de fecha 12de enero de 2016.

2Oficio O.C.A.P N° 001/2016de fecha 30 de diciembre

de 2015

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.

1.2 Actividades realizadas para el fortalecimiento de los órganos y entes

sujetos a control

En fechas 14-01-2016 y 22-01-2016, se realizaron mesas de trabajos con

funcionarios de la Procuraduría del estado Barinas y del Instituto de Transporte y

Vialidad del estado Barinas (INTRAVIAL), a fin de establecer los procedimientos

administrativos a seguir en relación al cálculo de las Jubilaciones, Pensiones,

Jubilaciones Ordinarias, Especial y Pensión por Invalidez, además se le orientó en

materia del Sistema de Registro de Órganos y Entes del Sector Público (SISROE).

Todo ello en cumplimiento al fortalecimiento de las Instituciones Públicas, asistiendo a

la misma un total de:

Cuadro N° 01. Mesas de Trabajos con Funcionarios Públicos.

Items Fecha Entes u Organismos Total

1 14-01-2016Instituto de Transporte y Vialidad del estado Barinas

INTRAVIAL2

2 22-01-2016 Procuraduría del estado Barinas 1

3 22-01-2016Instituto de Transporte y Vialidad del estado Barinas

INTRAVIAL2

Toral.......................................................................................................... 5

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.

1.3 Otras actividades de apoyo a la gestión de control

No se realizaron actividades en el mes de enero.

32


1.4 Actividades realizadas para el Fortalecimiento del Sistema Nacional de

Control Fiscal y de la Participación Ciudadana

1.4.1 Actividades realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos que

Integran el Sistema Nacional de Control Fiscal


1.4.2 Actividades solicitadas por la Contraloría General de la República


1.5 Actividades relacionadas con la Participación Ciudadana

➢ Programa Contraloría Escolar


➢ Programa Abuelo Contralor

En el mes de enero, se realizó visita a la Aldea Integral de Adultos (as), mayores

“Padre Celestial” ubicado en la parroquia Barinitas municipio Bolívar del estado Barinas,

con la finalidad de promocionar e implementar el Programa Abuelo Contralor en dicha

Institución.

Igualmente, se realizó seguimiento al programa implementado en el Centro Social

Residencial “José Ignacio del Pumar”, atendiendo problemáticas planteadas por el Abuelo

Electo, y proporcionando soluciones a dichos planteamientos.

➢ Programa Contraloría Ambiental


➢ Programa Atleta Contralor.

En el mes de enero del año 2016, se comenzó la elaboración del proyecto “ATLETA

CONTRALOR”, con la finalidad de implementar dicho programa en el estado Barinas; su

propósito fundamental es educar e incentivar a los atletas del estado en materia de control,

vigilancia y supervisión de los recursos invertidos por el estado, articulando con los órganos

de control fiscal e implementando la Contraloría Social en todas sus actividades.

Una vez finalizado dicho proyecto y revisado por el Contralor del estado Barinas, será

enviado a la Contraloría General de la República para su aprobación y posterior

implementación.

33


1.6 Fortalecimiento del Poder Popular


2.2 Otras Actividades vinculadas con la Participación Ciudadana y el SistemaNacional de Control Fiscal.

Cuadro: Nº 39. Peticiones.

Ítem Concepto CantidadPoblaciónAtendida

1Declaración Jurada de Patrimonio a funcionarios públicos y Consejos

Comunales.24 24

2Asesoría en materia de la Declaración Jurada de Patrimonio en materia de

cambio de usuario.16 16

3 Asesoría en Materia de Contrataciones Públicas 1 1

4 Asesoría en materia de Contraloría Social 2 2

TOTAL.............................................................................................................................. 43 43


Cuadro Nº 40. Resumen de actividades.

Ítems Concepto Cant.

1 Expedientes trabajados en el mes de diciembre del año 2015 años anteriores 9

2 Peticiones 43

3 Quejas 0

4 Reclamos 0

5 Sugerencias 0

6 Solicitudes trabajadas durante el mes de diciembre de 2015 24

7 Jornadas con las Instancias del Poder Popular 1

8 Mesas de trabajo y/o Jornadas para el Fortalecimiento del SNCF 2

9 Mesas de trabajo realizadas durante el mes de diciembre del año 2015 0

10 Actividades solicitadas por la C.G.R. en el mes de diciembre del año 2015 2

Total................................................................................................................................... 81


34


3. Actividades vinculadas con la Potestad Investigativa, Acciones Fiscales y

expedientes remitidos al Ministerio Público.

Cuadro Nº 41. Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que

reposan en el Área Legal y el estatus al 29-01-2016

Inventarios de Expedientes Estatus de losExpedientes

Expedientes sustanciados en el mes de enero

Ítem Concepto Cant. Concepto Cant. Concepto Cant.

1

Inventario deExpedientes de

InformesDefinitivos de

Actuaciones deControl

31

Informesdefinitivos deactuacionesde controlvalorados.

14

Informes definitivos de actuaciones de controlconcluidos por no reunir méritos suficientes para

iniciar la fase de Potestad Investigativa.10

Por inicio de la potestad investigativa. 4

Remitidos a la Contraloría General de la República(Art. 97 LOCGRSNCF)

0

InformesDefinitivos deactuacionesde controlpendientespor valorar.

17

Informes definitivos de actuaciones de controlpendientes por valorar recibidos en meses

anteriores.

13

Informes definitivos de actuaciones de controlpendientes por valorar recibidos en el mes de

octubre.4

Sub Total…………………………… 31

2Inventario de

ProcedimientosInvestigativos

2

Iniciadas 0

Iniciadas en trámite. 0

Fase de Notificación. 0

Fase de prueba. 0

Fase de Informe de Resultados. 2

ExpedientesConcluidos

2

Expedientes remitidos a la Dirección deDeterminación de Responsabilidades.

2

Remitidos a la Contraloría General de la República(Art. 97 LOCGRSNCF)

0

Sub- Total………………………..… 2

Total En Inventario……………………… 33 Total Trabajados……………… 33

Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control

35


3.1 Valoración Preliminar de Informes de las Actuaciones de Control.

Cuadro Nº 49. Diez (10) Informes definitivos de actuaciones de control concluidos

por no reunir méritos suficientes para iniciar la fase de Potestad Investigativa.

Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/

MemorándumEstatus

1 A/06/2014Sociedad de Garantías

Reciprocas Barinas,S.A. 2012.

Reasignadomediante Memo

N° AL-2015-73 del23/11/2015.

Se realizó valoración preliminar y autode cierre de fecha 15-01-2016, enviado

al archivo de la Contraloría en fecha27-01-2016, mediante oficio Nº AL-

2016-07.

2 A/41/2014Distribuidora Socialista

de Barinas (DISBA)S.A. 2012.

Reasignadomediante Memo

Nº AL-2015-60 defecha 11-09-2015.



2016-07.

3 A/36/2015

Distribuidora Socialistade Barinas (DISBA,

S.A) Desde el 01-11-2014, hasta el 15-01-

2015.

Asignado medianteMemo

Nº AL-2015-67 defecha 19-10-2015.



2016-07.

A/37/2015

SIOT, Obra:“Reparaciones y

Mejoras en la EscuelaProfesor Francisco

Marcuñez” 2012-2013.


Nº AL-2015-66 defecha 19-10-2015.



2016-07.

5 A/39/2015Consejo Comunal “las

Colinas”. 2014.


Nº AL-2015-65 defecha 15-10-2015.



2016-07.

6 A/40/2015

Secretaría deAdministración, Finanza

y Hacienda de laGobernación del estado

Barinas. 2011.


Nº AL-2015-66 defecha 19-10-2015.



2016-07.

7 A/44/2015

Instituto Autónomo dela Vivienda y

Equipamiento deBarrios del Estado

Barinas (IAVEB). Desdeel 01-11-2014 hasta el

30-01-2015.


Nº AL-2015-67 defecha 19-10-2015.



2016-07.

8A/46/2015

Consejo Comunal “LosPalmeritos”. EjercicioEconómico Financiero

2014.


Nº AL-2015-68 defecha 19-10-2015.



2016-07.

36



MemorándumEstatus

9 A/48/2015

Secretaría de RecursosHumanos Ejercicio

Económico Financiero2011


Nº AL-2015-75 defecha 23-11-2015.

Se realizó valoración jurídica y auto decierre de fecha 21-01-2016, enviado alarchivo de la Contraloría en fecha 27-01-2016, mediante oficio Nº AL-2016-

07.

10 A/49/2015FUNSALUD EjercicioEconómico Financiero

2012.


Nº AL-2015-75 defecha 23-11-2015.

Se realizó valoración jurídica y auto decierre de fecha 08-01-2016, enviado alarchivo de la Contraloría en fecha 27-01-2016, mediante oficio Nº AL-2016-

07. Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.

Cuadro Nº 42. Cuatro (04) Informes definitivos de actuaciones por inicio de la

Potestad Investigativa.


MemorándumEstatus

1 A/03/2014

Secretaria deInfraestructura yOrdenamiento

Territorial. 2012.

Reasignado medianteMemo Nº AL-2015-73de fecha 23-11-2015.

Se realiza modificaciones sugeridaspor el Director al Auto de Procederpresentando un avance del 60 %.

2 A/24/2014

Instituto Autónomode la Cultura delestado Barinas

2012.

Asignado medianteMemorando Nº AL-

2015-81 de fecha 21-12-2015.

Se realiza ficha y Auto de Proceder,presentando un avance del 80%. Por

revisión del Coordinador.

3 A/36/2014 Empresa SocialistaBarinesa para losdesechos solidos.

2013.

Reasignado medianteMemorando Nº AL-

2015-60 de fecha 11-09-2015.

Se realiza Auto de Proceder,presentando un avance del 40%.

4 A/27/2015

Secretaría deDesarrollo Social dela Gobernación del

estado Barinas2013.


Nº AL-2015-082 defecha 21-12-2015.

Se realiza Auto de Proceder,presentando un avance del 30%.


37


Cuadro Nº 43. Trece (13) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes

por valorar, recibidos en meses anteriores.

Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando

Estatus

1 A/32/2014

Instituto Autónomo de laVivienda y Equipamiento

de Barrios del estadoBarinas (IAVEB) 2012.

Asignado medianteMemorando Nº AL-2015-81 de fecha 21-12-2015.

Realizándose ValoraciónPreliminar. Presentando un avance

del 50%

2 A/38/2014

Instituto Autónomo de laVivienda del estado

Barinas (IAVEB) 2013.

Asignado medianteMemorando

Nº AL-2015-74 de fecha23-11-2015.

Se realizó Valoración Preliminar,revisado por la Directora. por

iniciar investigación.

3 A/05/2015

Fundación para la Saluddel estado Barinas(FUNSALUD) 2013.

Reasignado medianteMemo Nº AL-2015-60 de

fecha 11-09-2015.

Se realizó Valoración Preliminar,revisado y firmado por la Directora.

Por iniciar investigación.

4 A/24/2015

Servicio Desconcentradode Administración

Tributaria del estadoBarinas. (SEDMIEB) 2013.

Asignado medianteMemo Nº AL-2015-56 de

fecha 18-08-2015.

Se realiza valoración preliminar, ,presentando un avance del 70%

5 A/38/2015

Secretaría deInfraestructura y

Ordenamiento Territorialde la Gobernación delestado Barinas (SIOT),

2009-2012.


fecha 19-10-2015.

Se realizó Valoración Preliminar,revisado y firmado por el Director.

Por iniciar investigación.

6 A/42/2015Gobernación del estado

Barinas 2014 y 1ertrimestre del 2015.


fecha 23-11-2015.

Se realizó Valoración Preliminar,presentando un avance del 80%

por revisión del Director.

7 A/45/2015

Instituto Autónomo de laVivienda y Equipamiento

de Barrios del EstadoBarinas (IAVEB). Desde el01-11-2014 hasta el 31-03-

2015.


fecha 19-10-2015.

Se realiza Valoración Preliminar,presenta un avance del 50%

8 A/47/2015Procuraduria General delEstado Barinas, Ejercicio

Económico Financiero2011.

Asignado medianteMemo Nº AL-2015-080de fecha 21-12-2015.

Se realiza valoración preliminar,presentando un avance del 60%

9 A/50/2015 Consejo Comunal “12 deMarzo Etapa II”.


fecha 21-12-2015.


10 A/51/2015 Consejo Comunal “SanPablo Vivero II”.


fecha 21-12-2015.Se realiza valoración preliminar,presentando un avance del 80%

por revisión del Director.

38


Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando

Estatus

11 A/52/2015Secretaría Ejecutiva de

Administración, Finanzas yHacienda.


fecha 21-12-2015.


12A/53/2015

Procuraduria General delEstado Barinas.


fecha 21-12-2015.


13 A/54/2015Consejo Comuna l

”Mijagua I” MunicipioBarinas estado Barinas.


fecha 21-12-2015.



Cuadro Nº 44. Cuatro (04) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes

por valorar, recibidos en el mes de enero.

Ítems Expediente Órgano o Ente Memorando

1 A/01/2016Fundación para la Salud del Estado Barinas

(FUNSALUD).

Ingresó al Área Legal el 07/01/2016 segúnMemorando Nº DCAD-2016-004 de fecha

07/01/2016.

2 A/02/2016Secretaría de Infraestructura y

Ordenamiento Territorial (SIOT).

Ingresó al Área Legal el 08/01/2016 segúnMemorando Nº DCACOP-2016-003 de

fecha 08/01/2016.

3 A/03/2016 Procuraduría General del estado Barinas.Ingresó al Área Legal el 14/01/2016 según

Memorando Nº DCACOP-2016-008 defecha 14/01/2016.

4 A/04/2016 Consejo Comunal “Maporita II”.Ingresó al Área Legal el 14/01/2016 según

Memorando Nº DCACOP-2016-009 defecha 14/01/2016.


Cuadro Nº 45. Dos (02) Expedientes Remitido a la Dirección de Determinación de

Responsabilidades.

Ítems Expediente Órgano o Ente Asignación / Memorando Estatus

1 A/07/201107-18-10/PI-

06-2014

Barinesa de VialidadSociedad Anónima

(BARVIALSA)

Asignado medianteMemo N° AL-2014-20 de

fecha 01/04/2014.

Enviado a la Dirección deDeterminación de

Responsabilidades, en fecha 11-01-2016, mediante memo Nº AL-

39


Ítems Expediente Órgano o Ente Asignación / Memorando Estatus

2016-02.

2A/16/2013

03-01-11/PI-04-2014

Secretaría deAdministración Finanza y

Hacienda.

Asignado medianteMemo AL-2014-25 del 24

de abril del 201

Enviado a la Dirección deDeterminación de

Responsabilidades, en fecha 26-01-2016, mediante memo Nº AL-

2016-06.


3.2 Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artículo

81 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema

Nacional de Control Fiscal.

3.2.1 Autos de Archivo o de Inicio del Procedimiento Administrativo para la

Determinación de Responsabilidades.

Durante el mes de enero, no se dictó auto motivado para el inicio de

Procedimiento Administrativo para la Determinación de Responsabilidades. Así mismo,

se indica que durante este mes no se ordenó archivo de actuación de control fiscal

realizada.

3.2.2 Procesos Administrativos para la Determinación de Responsabilidades

(actuaciones del mes).

Cuadro Nº 47. Estatus de Procedimientos Administrativos.

Ítems Fase Cantidad

1 Iniciada en trámite 0

2 Fase de notificación 3

3 Fase de prueba 0

4 Fase de audiencia 0

5 Decidido: Responsabilidad Administrativa 0

Formulación de Reparo 0

40


Ítems Fase Cantidad

Responsabilidad Administrativa con Formulación de Reparo 0

Imposición de Multas (Art. 94) 0

6 En fase de ejecución de sanción 0

7 Cerrado y archivados 0

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.

Cuadro Nº 48. Expediente Administrativo en fase de notificación, en el mes de enero2016.

Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus

1

04-03-12/PI-03-2013/PDR-01-2015

Fondo Único deCrédito del estado

Barinas (FONCREB)Correspondiente al

Ejercicios EconómicosFinancieros 2005,2006, 2007, 2008

2009 y 2010

.

-Se observó parentesco de consanguinidadde los beneficiarios de los créditos con los

representantes del consejo directivo deFONCREB.

-No se ejercieron las acciones pertinentespara la recuperación de los créditos

otorgados por FONCREB.

En proceso denotificación delos interesados

legítimos.

204-03-12/PI-02-

2013/PDR-02-2015.


Barinas (FONCREB)Correspondiente al

Ejercicio EconómicoFinanciero 2010

Catorce (14) créditos presentan vencimientodel período de gracia y no se ha realizado

ningún pago para amortizar el capital.

- En la adquisición de antivirus KASPERSKYINTERNET SECURITYS 2011, se evidenció

que distintos antivirus no corresponde aladquirido, así como se encontró equipos sin

antivirus instalados.

Por notificar

304-03-12/PI-04-

2013/PDR-03-2015


Barinas (FONCREB)

Correspondiente alEjercicio Económico

Financiero 2009-2011.

-Adquisición de bienes y prestación deservicios, sin aplicar procesos de selección

de contratistas.

-Ordenación de pagos de servicio detransporte sin soportes.

Por notificar

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.

41


3.2.3 Expedientes remitidos a la Contraloría General de la República de

conformidad con el Artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la

República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los Artículos 65 y 66 de

su Reglamento.

En el mes de enero, no se remitieron expedientes a la Contraloría General de la

República, conforme al artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la

República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los artículos 65 y 66 de su

Reglamento.

3.3 Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artículo 97 de

la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional

de Control Fiscal y en el artículo 64 de su Reglamento.

Durante el mes de enero, no se afectuó participación del inicio de Procedimiento

Administrativo para la Determinación de Responsabilidades.

3.4 Actividades realizadas con ocasión de las potestades investigativas,

acciones fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a

cabo por el Ministerio Público u otro organismo del sector público.

En este mes, no se realizaron actividades con ocasión de las potestades

investigativas, acciones fiscales o investigaciones; sin embargo, se continúa prestando

apoyo al Ministerio Público.

Cuadro Nº 50. Seguimiento de las actividades realizadas por la Fiscalía.

Ítems Expediente Caso Expertos Estatus

1 06-F15-00135-11Instituto Municipal de laVivienda del Municipio

Pedraza (IMVIPE)

BelquizGonzález

Según Oficio Nº DC-2014-02048 defecha 22-10-2014 se le notifica que si no

posee la documentación solicitada encomunicaciones de fechas 04-06-2013 y

06-02-2014, informar para remitir elinforme de la actuación con los soportes

que se poseen. No se ha recibidorespuesta del IMVIPE.

2 AE-03-01-2015 Auditoría Especial a la Cajade Ahorro y Previsión Socialdel Personal Administrativo

de la Gobernación del estadoBarinas, tendente a realizarExperticia Contable en lacausa 06-DDC-F1-01711-2012 (06-F13-0035-11) a

efectos de determinar

LeonelQuiñones

Se elaboró oficio suscrito por elContralor. La Fiscalía respondió que aún

necesitan al auditor. En espera derecaudos solicitados a la Fiscalía para

continuar con la ejecución.

42


Ítems Expediente Caso Expertos Estatus

cuantitativamente si hayafectación económica en laCaja de Ahorro del Personal

Administrativo de laGobernación del estado

Barinas

3 MP-328820-2015

Obra: “Rehabilitación del áreade disposición final de

residuos sólidos municipales(relleno sanitario)” en la

parroquia Andrés Bello delmunicipio Antonio José deSucre, del estado Barinas

Edry Garcíay GleidysSalazar

Se ofició a la Fiscalía Décima Quinta delMinisterio Público de la Circunscripción

Judicial del estado Barinas, notificando ladesignación de dos ingenieros civiles

para practicar experticia de ejecución deobra, en atención a solicitud de

colaboración institucional. Se encuentrana la espera de juramentación por parte

de la Fiscalía.


3.5 Cualquier otra actividad realizada con ocasión de las potestades

investigativas, acciones fiscales o investigaciones y procedimientos

sancionatorios llevados a cabo por el Ministerio Público u otro organismo

del sector público.

No existe otra actividad que las ya expuestas en los numerales anteriores

43


CAPITULO V

POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTESREMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO

44


1. Potestad Investigativa.

No existen averiguaciones administrativas iniciadas en ejercicios anteriores a la

entrada en vigencia de la Ley Orgánica de la Contraloría y del Sistema Nacional de

Control Fiscal.

2. Acciones Fiscales

Durante el mes de diciembre, no hubo acciones fiscales.

3. Expedientes remitidos al Ministerio Público.

Durante el mes de enero, se remitió expediente al Ministerio Público.

Cuadro Nº 12. Expediente remitido al Ministerio Público.

Ítem Fecha DeInicio

Expediente N° Organismo O Ente Motivo Estatus

1 26-08-201406-01-10/

PDR-05-2014

Secretaría deInfraestructura yOrdenamiento

Territorial (SIOT).Correspondiente alejercicio económico

financiero 2008.

Presuntacancelación de

obras superioresa las ejecutadas

en sitio.

Se envió copia certificada delexpediente, mediante OficioN° DC-DDR-2016-0066 de

fecha 20 de enero de 2016.,solicitado por el Fiscal Auxiliar

Interino Décimo Quinto delMinisterio Público de la

Circunscripción Judicial delestado Barinas, por medio deOficio N° 06-F15-1349-2015de fecha 18 de noviembre de

2015.

45


CAPITULO VI

GESTIÓN INTERNA DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO

46


1. Administración y Finanzas

➢ Planificación Operativa, Gestión Financiera y Presupuestaria.

✔ Plan Operativo aprobado y porcentaje de su ejecución.

En cuanto al Plan Operativo Anual aprobado para el ejercicio económico

financiero 2015, específicamente para el mes de diciembre se planificaron diferentes

metas, las cuales en su mayoría se han ejecutado en alto porcentaje, tal como se

presenta a continuación:

Cuadro Nº 51. Ejecución del Plan Operativo.

Meta Unidad de MedidaPlan.

DiciembreEjecutadoDiciembre

Ejecutado%

Justificación

1, RegistrarDoscientos Setenta

(270) lasoperacionescontables,

financieras quegarantice la emisión

de informaciónfinancieraoportuna.

Depósitos dedozavo

1 1 100

Se recibió latransferencia de losrecursos financieros,correspondiente aldozavo del mes deDiciembre, el día

12-12-2015.

ConciliacionesBancarias y Libro

Banco16 16 100

Se efectúo el 100%de las conciliacionesplanteadas en el mesde Diciembre 2015.

Libros Contables 3 3 100El registro de lacontabilidad está

realizado a la fecha.

EstadosFinancieros

1 1 100

Los estadosfinancieros fueron

emitidos en los lapsosprevistos.

2. Enteraroportunamente lasretenciones de IVA,

ISLR e ImpuestoMunicipal (ISAE),Impuesto 1*1000(SATEB), a travésde sesenta (60)planilla de pago.

Planilla de Pago 5 5 100

Se enteróoportunamente las

retenciones del IVA,e ISLR de empleados,

en los casosImpuesto Municipal(ISAE), Impuesto1*1000 (SATEB).

47




Ejecutado%

Justificación

3, Realizarprocesos noventa ytres (93) procesos

de contrataciones ymantener

actualizado elregistro de setenta(70) proveedorespara satisfacer las

necesidades debienes materiales y

servicios de laContraloría delestado Barinas.

Proceso deContrataciones

7 3 42,86 Se efectuaron tres(03) procesos parael mes de Diciembre.

Orden de compra,servicio y/ocontratos

10 20 200

Se emitieron (20)órdenes de las (10)planificada para elmes de Diciembre.

ProveedoresRegistrados

100

10No se registró nuevoproveedor para estemes de Diciembre.

4. Actualizar losdos (02) InventarioFísico y registro del

mantenimiento yconservación de losBienes públicos. Así

como cuatro (04)inventarios de

almacén.

Realizar elInventario de

Bienes y cotejarlocon los registros y

presentar uninforme de

Desincorporaciónde Bienes.

1 1 100 Ejecutado

Realizar elinventario dealmacén y

cotejarlo con lasnotas de entrega y

entrada demateriales(compras).

1 1 100Se realizó todo lo

planificado

Llevar una relaciónde inventario de

bienes BM2 Y BM4,emitidos por cadaoficina y verificarincorporaciones y

desincorporacionesde los bienes

1 1 100Se realizó todo lo

planificado.

Registrar una hojade vida para el

mantenimiento yconservación de los

bienes.

1 1 100

Se está llevando lahoja de vida del

parque automotor ydiseñando las

plantillas de hoja devida de los equipos

informáticos.

48




Ejecutado%

Justificación

5. Realizar once (11)compras menores con el

fin de solventar lasnecesidades de laContraloría Estado

Barinas a través de cajachica.

Relación mensualde caja chica.

1 0 0

Para el ejercicioeconómico financiero

2015, no fueaprobado un fondo en

anticipo para laapertura la caja

chica, por parte de laGobernación del

estado Barinas, paraeste Órgano deControl Fiscal.

6. Garantizar el 100% dela reproducción deinformación física

requerida por todas lasdependencias de este

órgano de control.

Relación Mensualde Copias y

Encuadernaciones.1 1 100

Se realizóoportunamente la

relación mensual delas fotocopias.

7. Realizar cientoochenta y dos (182)pagos de nomina,

facturas todos los pagosautorizados por la

máxima autoridad deeste órgano de control.

Relación Mensualde la Caja Ahorro

(Aporte yRetención).

1 1 100

Se realiza el pago dela nómina de aporte

patronal y retencionespara la caja de ahorrolos primero cinco días

del mes entrante.

Nóminas (cestaticket)

1 1 100

Se realizó latransferencia para el

pago de la nómina delbono de alimentación

del mes deDiciembre.

Nóminas (personal) 4 4 100

Se realizó el pago dela nómina de sueldos

y salarios deempleados, obreros,

pensionados,jubilados y personal

de alto nivelcorrespondiente almes de Diciembre.

Relación de lasgarantías deprestaciones

sociales

1 1 100 Se realizó todo loplanificado

49




Ejecutado%

Justificación

Relación mensual(Seguro Social, Ley

del RégimenPrestaciones deEmpleo, Ley de

Régimen dePrestación de

Vivienda y Hábitat,Ley Orgánica deSeguro Social.

1 1 100Se realizó lo

correspondiente almes de Diciembre.

Facturas 10 25 250

Se efectúo el pago deveinticinco (25)facturas y se

planificaron diez (10)para el mes de

Diciembre 2015.

Fuente: Dirección de Administración

Cuadro Nº 52. Retenciones de Impuestos

Ítems Impuestos Lapso Observación

1 I.V.A.

1ra. quincena de Diciembrede 2015

Se declaró en 21/12/2015 las retenciones realizadas alos proveedores en el respectivo periodo.

2da. quincena de Diciembre2015

Se debe enterar los (10) primeros días del mes deEnero, las retenciones realizadas a los proveedores en

el respectivo periodo.

2 I.S.L.R. Mes de Diciembre de 2015Se debe enterar los (12) primeros días del mes deEnero. Las retenciones de funcionarios y la que se

realizaron a proveedores durante el mes de Diciembre.

3ImpuestoMunicipal

(ISAE)Mes de Diciembre de 2015

Se debe enterar los veintes (20) primeros días del mesde Enero, las retenciones de ISAE a proveedores

durante el mes.

4Impuesto de

1*1000Mes de Diciembre de 2015

Se debe enterar los veintes (20) primeros días del mesde Enero y enviar un oficio a la SATEB notificándole

las retenciones realizadas a los proveedores durante el mes.


50


Cuadro Nº 53. Proceso de Contrataciones.

ítems Procedimiento Unidad Solicitante Concepto Estatus

1CP-054-2015

10-12-2015DTPG

Adquisición de reguladores de voltaje requeridopor la Controlaría del estado Barinas

Ejecutado

2CP-055-2015

10-12-2015OCCS

“Servicio de festejo y suministro de bebidaspara el agasajo de fin de año de los

funcionarios y funcionarias de la controlaría delestado Barinas”

Ejecutado

3CP-056-2015

15-12-2015DA

“Adquisición de bomba de agua para laContraloría del estado Barinas.

Ejecutado


✔ Presupuesto Asignado

El Presupuesto asignado a la Contraloría del estado Barinas, para el ejercicio

económico financiero 2015, fue de cuarenta y nueve millones novecientos ochenta y

cinco mil quinientos veintisiete bolívares con cero céntimos (Bs. 49.985.527,00),

incrementándose hasta el mes de diciembre por la cantidad de noventa y dos millones

ochocientos treinta mil cuatrocientos noventa y seis bolívares con noventa y ocho

céntimos (Bs. 92.830.496,98), de los cuales se comprometió el 99,90%

Gráfico Nº 1. Ejecución Presupuestaria Diciembre 2015

Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión

Cuadro Nº 54. Gestión Financiera 2015

Ítem Fecha Concepto Monto (Bs)

1 12/12/2015 Dozavo correspondiente al mes de Diciembre del 2015 4.165.460,58

TOTAL Bs. 4.165.460,58

Fuente Dirección de Administración

51

99,9%

0,1%

Compromiso

Disponible


✔ Modificaciones Presupuestarias

Cuadro Nº 55. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución

presupuestaria al 31-12-2015

Part Descripción Inicial Aumentos/Disminuciones Actualizado Comprometido % Disponible

4.01Gastos dePersonal

31.264.642,00 37.085.011,89 -5.144.008,64 63.205.645,25 63.166.307,51 99,95 39.337,74

4.02

MaterialesSuministros yMercancías

3.247.320,00 1.104.162,92 -918.686,13 3.435.522,30 3.435.522,30 100 0,00

4.03Servicios noPersonales

3.956.600,00 2.500.352,16 -822.918,03 5.634.034,13 5.631.207,12 99,95 2.827,01

4.04 Activos Reales 2.356.000,00 1.329.057,32 -1.523.039,02 2.162.018,30 2.162.018,30 100 0,00

4.07Transferencias y

Donaciones7.790.565,00 7.981.853,78 -956.765,71 14.815.653,07 14.815.652,93 100 0,14

4.11Disminuciones

de Pasivos1.370.400,00 2.516.608,65 -306.384,72 3.580.623,93 3.530.997,71 98,61 49.626,22

Total Bs. 49.985.527,00 52.517.046,72 -9.671.802,25 92.833.496,98 92.741.705,87 99,90 91.791,11

Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión

Se realizó traspaso entre partidas según Resolución Nº 180 de fecha 02 de diciembre

de 2015, por un monto de ochenta y ocho mil cuatrocientos cuarenta y siete bolívares con

cincuenta y seis céntimos (Bs. 88.447,56), para aumentar las partidas de gastos que

presentaban insuficiencia presupuestaria, tal como se presenta a continuación:

DISMINUIR:

PARTIDA DESCRIPCIÓN MONTO (Bs)

4.01.07.12.00 Aportes para la adquisición de juguetes para los hijos del personal empleado 4.124,56

4.01.01.35.00 Sueldo básico altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular

84.323,00

TOTAL 88.447,56

AUMENTAR:


4.01.07.28.00 Aportes para la adquisición de juguetes para los hijos del personal obrero 4.124,56

4.07.01.01.13 Aguinaldos al personal empleado, obrero y militar jubilado 84.323,00

TOTAL 88.447,56

52


Se recibió Crédito Adicional según Decreto Nº 433/15 de fecha 03 de diciembre de

2015 y se realizó Resolución Nº 182 de fecha 03 de diciembre de 2015, por un monto

de dieciocho millones cuatrocientos ocho mil ochocientos cuarenta bolívares con

setenta y siete céntimos (Bs. 18.408.840,77), para aumentar las partidas de gastos

que presentan insuficiencia presupuestaria, tal como se detalla a continuación:

INCREMENTAR:


4.01.05.01.00 Aguinaldos a empleados 7.480.228,59

4.01.05.04.00 Aguinaldos a obreros 468.316,80

4.01.05.16.00 Aguinaldos al personal de alto nivel y de dirección 1.519.266,05

4.01.95.01.00 Otros gastos del personal de alto nivel y de dirección 759.633,03

4.01.96.01.00 Otros gastos del personal empleado 3.740.114,30

4.01.97.01.00 Otros gastos del personal obrero 234.158,40

4.07.01.01.09 Aguinaldos al personal empleado, obrero y militar pensionado 926.290,80

4.07.01.01.12 Otras subvenciones socio-económicas del personal empleado, obrero ymilitar pensionados

463.145,40

4.07.01.01.13 Aguinaldos al personal empleado, obrero y militar jubilados 1.227.620,55

4.07.01.01.16 Otras subvenciones socio-económicas del personal empleado, obrero ymilitar jubilados

613.810,30

4.07.01.06.06 Aguinaldos de altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y deelección popular

270.615,60

4.07.01.06.07 Aguinaldos del personal jubilado de alto nivel y de dirección 470.427,30

4.07.01.06.99 Otras subvenciones al personal jubilado de alto nivel y dirección 235.213,65

TOTAL 18.408.840,77

Se realizaron dos traspasos entre partidas según Resolución Nº 190 de fecha 14 de

diciembre de 2015, por un monto de ciento sesenta y tres mil ochocientos ocho bolívares

con cincuenta y ocho céntimos (Bs. 163.808,58), y ochocientos setenta y nueve mil

setecientos dos bolívares sin céntimos (Bs. 879.702,00), para aumentar las partidas de

gastos que presentaban insuficiencia presupuestaria, tal como se presenta a

continuación:

53


DISMINUIR:

PARTIDA DESCRIPCIÓN MONTO (Bs.)

4.02.03.02.00 Prendas de Vestir 274,49

4.02.05.07.00 Productos de papel y cartón para imprenta y reproducción 5.380,00

4.02.06.06.00 Combustibles y lubricantes 14.605,59

4.02.06.08.00 Productos plásticos 1.320,22

4.02.10.08.00 Materiales para equipos de computación 23.420,00

4.02.10.99.00 Otros productos y útiles diversos 29.397,14

4.03.07.04.00 Avisos 2.221,34

4.03.10.05.00 Servicios médicos, odontológicos y otros servicios de sanidad 12.000,00

4.03.18.99.00 Otros impuestos indirectos 1.000,00

4.04.07.02.00 Equipos de enseñanza, deporte y recreación 74.464,29

TOTAL 164.083,07

AUMENTAR:


4.02.01.01.00 Alimentos y Bebidas 274,49

4.03.07.03.00 Relaciones Sociales 54.880,00

4.04.99.01.00 Otros activos reales 108.928,58

TOTAL 164.083,07

DISMINUIR:


4.01.95.01.00 Otros gastos del personal de alto nivel y de dirección 119.802,53

4.01.96.01.00 Otros gastos del personal empleado 759.899,47

TOTAL 879.702,00

54


AUMENTAR:


4.07.01.01.01 Pensiones del personal empleado, obrero y militar 25.001,00

4.01.08.01.00 Prestaciones sociales e indemnizaciones a empleados 76.480,00

4.01.08.02.00 Prestaciones sociales e indemnizaciones a obreros 158.111,00

4.01.08.07.00 Prestaciones sociales e indemnizaciones al personal de alto nivel y de dirección 15.228,00

4.01.05.18.00 Bono vacacional al personal de alto nivel y de dirección 101.626,00

4.01.05.03.00 Bono vacacional a empleados 289.457,00

4.01.05.06.00 Bono vacacional a obrero 91.992,00

4.01.03.47.02 Primas por hijos de empleados de alto nivel y de dirección 15,00

4.01.07.68.00 Aporte patronal a caja de ahorro del personal de alto nivel y de dirección 14.041,00

4.01.03.09.00 Primas por antigüedad a empleados 25.470,00

4.01.07.07.00 Aporte patronal a caja de ahorro por empleados 69.031,00

4.01.03.21.00 Prima por antigüedad a obreros 5.742,00

4.01.07.23.00 Aporte patronal a caja de ahorro por obreros 7.508,00

TOTAL 879.702,00

Se realizó reintegro por parte de la Empresa Multinacional de Seguros, C.A. por la

cantidad de cuarenta y nueve mil cuatrocientos cuarenta y tres bolívares con setenta y

ocho céntimos (Bs. 49.443,78), por concepto de póliza pagada y no consumida y se

reincorporó al presupuesto de gastos dicho monto, tal como se especifica a

continuación:


4.01.07.08.00 Aporte patronal a los servicios de salud, accidentes personales y gastos funerariospor empleados

49.443,78

TOTAL 49.443,78

55


Se realizó reintegro por parte de la ciudadana Ana Yulieth Paredes Méndez, por

concepto de días de aguinaldos no laborados, por cuanto la funcionaria fue removida,

la cantidad de siete mil ciento nueve bolívares con ochenta y ocho céntimos

(Bs.7.109,88), y se reincorporó al presupuesto de gastos, tal como se detalla a

continuación:


4.01.05.01.00 Aguinaldos a empleados 7.109,88

TOTAL 7.109,88

Se realizó reintegro por parte del ciudadano Héctor Alonso Luzardo, por concepto

de días de aguinaldos no laborados, por cuanto el funcionario renunció, la cantidad de

siete mil cuatrocientos un bolívares con ocho céntimos (Bs. 7.401,08), y se reincorpora

al presupuesto de gastos, al como se detalla a continuación:


4.01.05.01.00 Aguinaldos a empleados 7.401,08

TOTAL 7.401,08

Se creó la partida 4.11.02.07.00 y se realizó un traspaso entre partidas según

Resolución Nº 199 de fecha 23 de diciembre de 2015, por un monto de cinco millones

novecientos veintisiete mil novecientos veinticuatro bolívares con cincuenta y cuatro

céntimos (Bs. 5.927,924,54), para aumentar las partidas de gastos que presentaron

insuficiencia presupuestaria, tal como se detalla a continuación:

DISMINUIR:

PARTIDAS MONTO (Bs.)

4.01.01.01.00.00 - SUELDOS BASICOS PERSONAL FIJO A TIEMPO COMPLETO 1.256.686,39

4.01.01.03.00.00 - SUPLENCIA A EMPLEADOS 100,00

4.01.01.09.00.00 - REMUNERACION AL PERSONAL EN PERIODO DE DISPONIBILIDAD 10.000,00

4.01.01.10.00.00 - SALARIOS A OBREROS EN PUESTOS PERMANENTES A TIEMPO COMPLETO

78.987,45

4.01..01.18.00.00 - REMUNERACION AL PERSONAL CONTRATADO 6.150,00

4.01.01.35.00.00 - SUELDO BASICO ALTOS FUNC.Y ALTAS FUNC.PODER PUB.ELEC.POPULAR

323.677,00

4.01.01.36.00.00 - SUELDO BASICO DEL PERSONAL DE ALTO NIVEL Y DE DIRECCION 666.725,18

56



4.01.02.01.00.00 - COMPENSACION PREVISTA ESCALA SUELDOS PERSONAL EMPLEADOS FIJO A TIEMPO COMPLETO

1.541,67

4.01.02.03.00.00 - COMPENSACION PREVISTA ESCALA SUELDOS PERSONAL OBREROS FIJO A TIEMPO COMPLETO

200,00

4.01.03.03.00.00 - PRIMAS POR HOGAR A EMPLEADOS 2.245,06

4.01.03.04.00.00 - PRIMAS POR HIJOS DE EMPLEADOS 1.093,00

4.01.03.08.00.00 - PRIMA DE PROFESIONALIZACION A EMPLEADOS 62.570,00

4.01.03.18.00.00 - PRIMA POR HOGAR A OBREROS 498,35

4.01.03.19.00.00 - PRIMAS POR HIJOS A OBREROS 3,00

4.01.03.47.01.00 - PRIMAS POR HOGAR A EMPLEADOS DE ALTO NIVEL Y DE DIRECCION 81,67

4.01.03.47.03.00 - PRIMAS DE PROFESIONALIZACION A EMPLEADOS DE ALTO NIVEL Y DE DIRECCION

39.173,33

4.01.03.47.04.00 - PRIMAS DE PROFESIONALIZACION (4TO NIVEL) A EMPLEADOS DE ALTO NIVEL Y DE DIRECCION

29.410,00

4.01.03.47.05.00 - PRIMAS POR ANTIGUEDAD A EMPLEADOS DE ALTO NIVEL Y DIRECCION

59.316,65

4.01.04.02.00.00 - COMPLEMENTO POR TRABAJO NOCTURNO A EMPLEADOS 100,00

4.01.04.06.00.00 - COMPLEMENTO A EMPLEADOS POR COMISION DE SERVICIOS 3.893,56

4.01.04.08.00.00 - BONO COMPENSATORIO DE ALIMENTACION A EMPLEADOS 39.544,75

4.01.04.18.00.00 - BONO COMPENSATORIO DE ALIMENTACION A OBREROS 78.888,25

4.01.04.46.00.00 - BONO COMP.ALIM.ALTOS FUNC.Y ALTAS FUNC.PODER PUB.ELEC.POPULA

1.000,00

4.01.04.49.00.00 - COMPLEMENTO AL PERS.DE ALTO NIVEL Y DIREC.X COMISION SERVIC.

51.992,50

4.01.04.51.00.00 - BONO COMPENS.DE ALIMENTAC.AL PERSONAL ALTO NIVEL Y DE DIRECCIÓN

81.033,50

4.01.05.01.00.00 - AGUINALDOS A EMPLEADOS 285.401,33

4.01.05.03.00.00 - BONO VACACIONAL A EMPLEADOS 9.239,08

4.01.05.04.00.00 - AGUINALDOS A OBREROS 33.545,65

4.01.05.13.00.00 - AGUINALDOS ALTOS FUNC.Y ALTAS FUNC.DEL PODER PUB.Y ELEC.POP.

100,00

4.01.05.15.00.00 - BONO VACAC.ALTOS FUNC.Y ALTAS FUNC.PODER PUB.Y ELEC.POPULAR

100,00

4.01.05.16.00.00 - AGUINALDOS AL PERSONAL DE ALTO NIVEL Y DE DIRECCION 140.579,38

4.01.07.01.00.00 - CAPACITACION Y ADIESTRAMIENTO A EMPLEADOS 43.520,00

4.01.07.02.00.00 - BECAS A EMPLEADOS 8.000,00

4.01.07.08.00.00 - APORTE PATR.AL SERVIC.SALUD,ACCID.Y GASTOS FUN.POR EMPLEADOS

282.674,43

4.01.07.09.00.00 - AYUDAS A EMPLEADOS PARA ADQUISIC.DE UNIFORMES Y UTILES ESC.

0,58

4.01.07.10.00.00 - DOTACION DE UNIFORMES A EMPLEADOS 62.680,00

4.01.07.11.00.00 - APORTE PATRONAL PARA GASTOS DE GUARD. Y PREESC. HIJOS EMP. 100,00

4.01.07.12.00.00 - APORTES PARA ADQUISC.DE JUGUETES PARA HIJOS DE EMPLEADOS 0,02

4.01.07.18.00.00 - BECAS A OBREROS 1.000,00

4.01.07.26.00.00 - DOTACION DE UNIFORMES A OBREROS 4.854,16

4.01.07.27.00.00 - APORTE PATRONAL PARA GASTOS DE GUARD. Y PREESC. HIJOS OBRERO

100,00

57



4.01.07.52.00.00 - CAPAC.Y ADIES.ALTOS FUNC.Y ALTAS FUNC.PODER PUB.ELEC.POPULAR

100,00

4.01.07.57.00.00 - APORTE PATR.CAJA AHORRO ALTO FUNC.Y ALTA FUNC.PODER PUB.ELEC

34.881,12

4.01.07.58.00.00 - APORTE PAT.A SERV.SALUD,ACCID.PERS.Y GAST.FUN.ALTOS FUNC. 30.000,00

4.01.07.63.00.00 - CAPACITACION Y ADIEST.DEL PERSONAL DE ALTO NIVEL Y DIRECCION

100,00

4.01.08.06.00.00 - PREST.SOC.E INDEMN.ALTO FUNC.Y ALTA FUNC.PODER PUB.ELEC.POP.

50.000,00

4.01.95.01.00.00 - OTROS GASTOS DE PERSONAL DE ALTO NIVEL Y DE DIRECCION 61.041,77

4.01.97.01.00.00 - OTROS GASTOS DEL PERSONAL OBRERO 40.440,95

4.02.03.02.00.00 - PRENDAS DE VESTIR 1.475,51

4.02.06.03.00.00 - TINTAS, PINTURAS Y COLORANTES 36.378,85

4.02.06.06.00.00 - COMBUSTIBLE Y LUBRICANTES 19.154,41

4.02.08.09.00.00 - REPUESTOS Y ACCESORIOS PARA EQUIPOS DE TRANSPORTE 54.061,33

4.02.10.05.00.00 - UTILES DE ESCRITORIOS, OFICINA Y MATERIALES DE INSTRUCCION 43.730,10

4.02.10.06.00.00 - CONDECORACIONES, OFRENDAS Y SIMILARES 2.675,00

4.03.04.01.00.00 - ELECTRICIDAD 5.649,78

4.03.04.03.00.00 - AGUA 2.613,44

4.03.04.04.00.00 - TELEFONO 14.647,27

4.03.04.05.00.00 - SERVICIO DE COMUNICACIONES 19.841,10

4.03.07.02.00.00 - IMPRENTA Y REPRODUCCION 428,56

4.03.09.01.00.00 - VIATICOS Y PASAJES DENTRO DEL PAIS 83.927,37

4.03.10.05.00.00 - SERVICIOS MEDICOS, ODONTOLOGICO Y OTROS SERVICIOS DE SANIDAD

9.000,00

4.03.10.10.00.00 - SERVICIOS DE VIGILANCIA 3.936,00

4.03.10.99.00.00 - OTROS SERVICIOS PROFESIONALES Y TECNICOS 22.600,00

4.03.11.01.00.00 - CONS.REPARAC.MEN.MAQ.Y DEMAS EQPOS DE CONST,CAMPO,IND,TALLER

3.559,84

4.03.11.02.00.00 - CONSERV.Y REPAR.MENOR.DE EQPOS.TRANSP.,TRACCION Y ELEVACION

221,74

4.03.11.07.00.00 - CONSERV.Y REPAR.MEN.DE MAQ., MUEBLES Y D.EQ DE OFIC. Y ALOJAMIENTO

12.480,43

4.03.12.01.00.00 - CONSERVACION Y REPAR.MENORES DE OBRAS EN BIENES DOM.PRIVADO

5.147,00

4.03.16.01.00.00 - SERVICIOS DE DIVERSION, ESPARCIMIENTO Y CULTURALES 6.250,00

4.03.18.01.00.00 - IMPUESTOS AL VALOR AGREGADO (I.V.A.) 357.884,99

4.03.19.01.00.00 - COMISIONES POR SERVICIOS PARA CUMPLIR CON LOS BENEF.SOCIALES

2.246,19

4.04.01.02.02.00 - REPARACIONES MAYORES PARA EQUIPOS DE TRANSP.,TRACCION Y ELEV.

331.571,44

4.04.09.02.00.00 - EQUIPOS DE COMPUTACION 5.642,83

4.07.01.01.02.00 - JUBILACIONES DEL PERSONAL EMPLEADO, OBRERO Y MILITAR 182.435,78

4.07.01.01.09.00 - AGUINALDOS AL PERSONAL EMPLEADO, OBRERO Y MILITAR PENSIONADO

100,00

4.07.01.01.12.00 - OTRAS SUBVENC.SOCIOECONOMICAS PERS.EMP.OB.MILITAR PENSIONADO

68.184,00

58



4.07.01.01.13.00 - AGUINALDOS AL PERSONAL EMPLEADO, OBRERO Y MILITAR JUBILADO

0,37

4.07.01.01.16.00 - OTRAS SUBVENC.SOCIOECONOMICAS PERS.EMP.OB.Y MILITAR JUBILADO

64.878,71

4.07.01.06.01.00 - JUB.ALTOS FUNC.Y ALTAS FUNC.DEL PODER PUB.Y DE ELEC.POPULAR

139.012,63

4.07.01.06.02.00 - JUBILACIONES DEL PERSONAL DE ALTO NIVEL Y DIRECCION 291.627,37

4.07.01.06.06.00 - AGUINALDOS ALTOS FUNC.Y ALTAS FUNC.PODER PUB.ELEC.POP.JUBIL.

100,00

4.07.01.06.07.00 - AGUINALDOS DEL PERSONAL JUBILADO DE ALTO NIVEL Y DIRECCION 102,70

4.07.01.06.99.00 - OTRAS SUBVENC.PERSONAL JUBILADO ALTO NIVEL Y DE DIRECCION 45.238,35

4.11.11.04.00.00 - COMPROMISOS PENDIENTES DE EJERCICIOS ANTERIORES 31.205,81

4.11.11..05.00.00 - PRESTACIONES SOCIALES ORIGINADAS POR LA APLICACIÓN DE LA LEY ORGÁNICA DEL TRABAJO, LOS TRABAJADORES Y TRABAJADORAS.

176.545,86

TOTAL: 5.927.924,54

AUMENTAR:


4.01.06.01.00.00 - APORTE PATRONAL AL I.V.S.S., POR EMPLEADOS 1.762.186,58

4.01.06.03.00.00 - APORTE PATRONAL AL FONDO DE JUBILACIONES POR EMPLEADOS 553.119,27

4.01.06.04.00.00 - APORTE PATRONAL AL FONDO DE SEGURO DE PARO FORZOSO POR EMPLEADOS

474.823,60

4.01.06.05.00.00 - APORTE PAT. AL FONDO DE AHORRO OBLIG.PARA VIVIENDA POR EMP.

273.462,90

4.01.06.10.00.00 - APORTES PATRONALES AL I.V.S.S. POR OBREROS 182.574,99

4.01.06.11.00.00 - APORTES PATRONALES AL FONDO DE JUBILACIONES POR OBREROS 34.017,64

4.01.06.12.00.00 - APORTES PATRONALES FONDO SEGURO DE PARO FORZOSO POR OBREROS

49.251,21

4.01.06.13.00.00 - APORTE PAT. AL FONDO DE AHORRO OBLIG.PARA VIVIENDA POR OBRE.

16.528,89

4.01.06.39.00.00 - APORTE PATRONAL DEL IVSS POR PERSONAL DE ALTO NIVEL Y DE DIRECCION

289.646,42

4.01.06.41.00.00 - APORTE PAT.FONDO DE JUB.POR PERSONAL ALTO NIVEL Y DIRECCION

122.197,09

4.01.06.42.00.00 - APORTE PAT.FONDO DE AHORRO HAB.PERS.ALTO NIVEL Y DIECCION 46.667,17

4.01.06.43.00.00 - APORTE PATRONAL AL FONDO DE SEGURO.PARO FORZ.PERS.ALTO NIVEL

81.569,23

4.01.07.23.00.00 - APORTE PATRONAL A CAJA DE AHORRO POR OBREROS 0,79

4.01.08.01.00.00 - PRESTACIONES SOCIALES E INDEMNIZACIONES A EMPLEADOS 224.868,67

4.01.08.02.00.00 - PRESTACIONES SOCIALES E INDEMNIZACIONES A OBREROS 13.494,42

4.01.08.07.00.00 - PRESTACIONES SOCIALES E INDEMNIZACIONES AL PERSONAL DE ALTO NIVEL Y DIRECCION

147.159,74

4.03.08.02.00.00 - COMISIONES Y GASTOS BANCARIOS 2.033,71

4.11.02.01.00.00 - DISMINUCION DE APORTES PATRONALES Y RETENCIONES LABORALES POR PAGAR IVSS

726.484,96

59



4.11.02.03.00.00 - DISMINUCION DE APORTES PATRONALES Y RETENCIONES LABORALES POR PAGAR FJP

324.920,35

4.11.02.04.00.00 - DISMINUCION DE APORTES PATRONALES Y RETENCIONES LABORALES POR PAGAR SPF

241.008,92

SUB-TOTAL (1)................................................. 5.566.016,55

SE CREA:

PARTIDA MONTO

4.11.02.07.00.00 - DISMINUCION DE APORTES PATRONALES Y RETENCIONES LABORALES POR PAGAR A CAJA DE AHORRO

361.907,99

SUB -TOTAL (2)...................................................361.907,99

TOTAL: 5.927.924,54

➢ Emolumento percibido por el Contralor del Estado.

Cuadro Nº 56. Emolumentos

Ítems Concepto Monto (Bs)

1Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección, correspondiente a la primera

quincena del mes de diciembre 2015.14.128,00

2Complemento al Personal de Alto Nivel y de Dirección por Comisión de Servicio,

correspondiente a la primera quincena del mes de diciembre 2015.2.872.00

3Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección, correspondiente a la segunda

quincena de diciembre 2015.14.128,00

4Complemento al Personal de Alto Nivel y de Dirección por Comisión de Servicio,

correspondiente a la segunda quincena del mes de diciembre 2015.2.872.00

TOTAL (Bs) 34.000,00Fuente: Dirección de Administración

60


2. Recursos Humanos

Cuadro Nº 57. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del estado Barinas

Ítems Trabajadores de la Contraloría del estado Barinas Cantidad

1 Funcionarios (Alto Nivel y de Dirección) 11

2 Funcionarios (Administrativos) 87

3 Obreros 7

4 Jubilados 43

5 Pensionados 14

6 Pensionados por Sobrevivencia 9

TOTAL TRABAJADORES 171

Fuente: Dirección de Recursos Humanos,

Gráfico Nº 2. Distribución de los funcionarios y obreros adscritos a la Contraloría

del estado Barinas


Cuadro Nº 58. Distribución de los funcionarios y personal obrero activos por

dependencia

Ítems Dependencia Cantidad

1 Despacho del Contralor 4

2 Unidad de Auditoría Interna 3

3 Dirección de Servicios Jurídicos 2

4 Oficina de Atención al Ciudadano 9

61

6,43 %

50,88 %

4,09 %

25,15 %

8,19 %5,26 %

Funcionario (Alto Nivel y Dirección)Funcionarios (Administrativos)ObrerosJubiladosPensionadosPensionados por Sobrevivencia



5 Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría 7

6 Dirección General 2

7 Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales 10

8 Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder 21

9 Dirección de Control de la Administración Descentralizada 18

10 Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión 10

11 Dirección de Determinación de Responsabilidades 3

12 Dirección de Recursos Humanos 8

13 Dirección de Administración y Presupuesto 8

TOTAL TRABAJADORES 105


Gráfico Nº 3. Distribución del personal activos por dependencia


62

4%3%2%9%

7%

2%

10%

20%17%

10%

3%

8%8%

DC UAI

DSJ OAC

OCCS DG

OTSG DCACOP

DCAD DTPCG

DDR DRH

DAP


Cuadro Nº 59. Perfil del nivel académico de los trabajadores activos.

Ítems Nivel Académico Cantidad

1 No Bachilleres 9

2 Bachilleres 18

3 Técnicos Superior Universitarios 11

4 Profesionales (Contadores, Administradores, Ingenieros, Arquitectos, Economistas) 67


Gráfico Nº 4. Perfil del nivel académico de los trabajadores activos


Cuadro Nº 60. Distribución de los funcionarios en las áreas medulares y áreas de

apoyo de la Contraloría del estado Barinas


1Área Medular:

(Oficina de Atención al Ciudadano, Dirección de Control de la Administración Central yOtro Poder, Dirección de Control de la Administración Descentralizada, Dirección de

Determinación de Responsabilidades)

51

2

Área de Apoyo :

Despacho del Contralor, Dirección General, Oficina de Comunicación Corporativa ySecretaría, Dirección de Servicios Jurídicos, Dirección Técnica, Planificación y Control

de Gestión, Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales (Funcionarios),Dirección de Administración y Presupuesto, Dirección de Recursos Humanos. En esta

área, no se incluyen los obreros.

54

TOTAL DE FUNCIONARIOS 105


63

8,57 %

17,14 %

10,48 % 63,81 %

No Bachilleres

Bachilleres

Técnicos Superior Universitarios

Profesionales (Licenciado, Ingeniero, Arquitecto, Economistas


Gráfico Nº 5. Distribución porcentual del personal en las Áreas medulares y

Áreas de apoyo de la Contraloría del estado Barinas.


Cuadro Nº 61. Movimientos de egresos del Personal

Durante el mes de enero de 2016, se registraron dos (02) egresos.

Items Ingresos Cédula Denominación de cargo

1José Humberto

TraspuestoV.- 9.992.298 Renuncia de fecha 15-01-2016

2 Rosa Yohainna Paredes V-13.946.361 Renuncia de fecha 25-01-2016


Cuadro Nº 62. Personal de reposo médico

Tres (03) Trabajadores de reposo médico.

Ítems Apellido y Nombre C.I.Unidad de Adscripción /

DirecciónTiempo de Reposo sin

interrupciónObservaciones

1 Gutiérrez María 16.166.317 Dirección de Servicios

Jurídicos

6 Semanas de Prenatal y20 Semanas de Post-

natal Desde el05/10/2015 hasta el 04-

04-2016.

Descanso Pre yPost-natal

2ValderramaBetsimar

12.838.439 Dirección de Control de

la AdministraciónDescentralizada

6 Semanas de Prenatal y20 Semanas de Post-

natal Desde el13/10/2015 hasta el 11-

04-2016

Descanso Pre yPost-natal

3 Fernández Kenia 13.062.882Dirección de Control de

la AdministraciónDescentralizada

Desde el 27/11/2015hasta el 17/12/2015 yDesde el 18/12/2015hasta el 07/01/2016

Se encuentracumpliendo elreposo médico

64

48,57 % 51,43 % AREA DE APOYO

AREA MEDULAR


4 Salgado Humberto 5.100.359Oficina de Seguridad,Transporte y Servicios

Generales

Desde el 08/01/2016hasta el 22/01/2016 yDesde el 22/01/2016Hasta el 05/02/2016

Se encuentracumpliendo

reposo médico


65

INFORME DE GESTIÓN NOVIEMBRE 2015

Cuadro Nº 63. Personal de Vacaciones

Ítems Apellidos yNombres

C.I. CargoFecha deIngreso

Período

Pago Bono VacacionalPeriodo 2014/2015

Lapso de Disfrute

Días

Fecha Monto/Bs Fecha InicioFecha

Culminación

1 Uzcategui Javier V.- 15.829.901 Seguridad y Transporte 02-01-2014 2015/2016 31-01-2016 35.653,38 01-02-2016 23-02-2016 15

Total 35.653,38


66


Otras Informaciones

Se les están otorgando permisos a los trabajadores y trabajadoras de esta

contraloría de lunes a viernes entre las 8:00 am y 9:30 am, para que realicen compras

de productos alimenticios a precios justos en PDVAL – Tavacare.

Cuadro Nº 64. Gestión ante Tesorería de Seguridad Social.

ÍtemsApellido yNombre

C.I.Unidad de Adscripción /

DirecciónEstatus

1AugustoGonzález

4.259.165Dirección de Control de laAdministración Central y

Otro Poder

Mediante oficio Nº DC-DRH-2015-1522 de fecha 30-09-2015,se entregó la carpeta contentiva de la documentaciónrequerida para iniciar los tramites del beneficio de la Pensiónpor Discapacidad.

En espera de Resolución por parte de la Tesorería deSeguridad Social

2Belquiz

González9.984.974

Dirección de Control de laAdministración

Descentralizada

Mediante oficio Nº DC-DRH-2015-1521 de fecha 30-09-2015,se entregó la carpeta contentiva de la documentaciónrequerida para iniciar los tramites del beneficio de la Pensiónpor Discapacidad.

En espera de Resolución por parte de la Tesorería deSeguridad Social

3AgustínJuárez

5.940.034Dirección de Recursos

Humanos

Mediante oficio Nº DC-DRH-2015-1499 de fecha 28-09-2015,se entregó la carpeta contentiva de la documentaciónrequerida para iniciar los tramites del beneficio de la JubilaciónOrdinaria.

En espera de Resolución por parte de la Tesorería deSeguridad Social Seguridad Social


Cuadro Nº 65. Gestión ante el Ministerio de Planificación.

ÍtemApellido yNombre

C.I.Unidad de Adscripción

/ DirecciónEstatus

1Delia

Cárdenas4.260.410

Dirección de Controlde la

AdministraciónDescentralizada

Otorgamiento de Jubilación Especial según Resolución N°007 de fecha 10/01/2016 por la Contraloría del estado Barinas

2Carlos Godoy

4.657.288

Dirección de Controlde la

AdministraciónDescentralizada

Según oficio Nº DC-DRH-2015-1622 de fecha 16-10-2015 seenvió la solicitud de tramitación de la Jubilación especial a laDirección General de Seguimiento y Evaluación de la FunciónPública del Ministerio de Planificación.

Ya esta aprobado en espera de firma por el Ministro delPoder Popular Planificación y Presupuesto

67


ÍtemApellido yNombre

C.I.Unidad de Adscripción

/ DirecciónEstatus

3Gloria

Contreras9.184.858

Dirección deRecursosHumanos

Según oficio Nº DC-DRH-2015-1811 de fecha 24-11-2015 seenvió la solicitud de la tramitación de la Jubilación especial a laDirección General de Seguimiento y Evaluación de la FunciónPública del Ministerio de Planificación.


4YelinetRamos

11.191.412Dirección Técnica,

Planificación, Controlde Gestión



5 Víctor Vela 4.242.660Oficina de

seguridad,Transportey Servicios Generales


En espera por respuesta

6HumbertoSalgado

5.100.359Oficina de

seguridad,Transportey Servicios Generales

Según oficio Nº DC-DRH-2016-0118 de fecha 27-01-2016 seentregó la solicitud de la tramitación de la Jubilación especial ala Dirección General de Seguimiento y Evaluación de laFunción Pública del Ministerio de Planificación.

En espera por respuesta


68


3. Apoyo Jurídico

➢ Dictámenes, Opiniones jurídicas y estudios jurídicos.

Cuadro Nº 66. Resoluciones administrativas de la Contraloría del estado Barinas.

Ítem Nº Oficio Fecha Solicitante Asunto Estatus

1 S/NDespacho del

Contralor.Resoluciones desde la 001 hasta 022 Realizadas.

Fuente: Dirección de Servicios Jurídicos.

✔ Opiniones Jurídicas

Durante el mes de enero, no se realizaron opiniones jurídicas destinadas a apoyar

las dependencias internas del órgano de control.

✔ Estudios Jurídicos

Durante el mes de enero, no se realizaron estudios jurídicos destinados a apoyar

las dependencias internas del órgano de control.

Cuadro Nº 68. Procedimientos jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y Contencioso

Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes.

Ítems ExpedienteFecha deAdmisión

Asunto Demandante Estatus

1 4458-2003

Querella Funcionarial(Prestaciones)

(2003). Carmen ÁlvarezV- 4.262.575

En fecha 27-10-2015, serecibió notificación del

juzgado, informando sobre elavocamiento de la causa.

2AP42-R-

2006001769Querella Funcionarial(Reenganche) (2006).

Carmen RumbosV-4.931.056

- En fecha 13-11-2014 laCorte Primera de lo

Contencioso Administrativodictó decisión ordenando

reponer la causa al estadode admisión de la demanda.

- Pendiente notificar lareanudación de la causa porparte del Juzgado Superior

Civil y ContenciosoAdministrativo de la

Circunscripción Judicial de laRegión Los Andes.

69


Ítems ExpedienteFecha deAdmisión

Asunto Demandante Estatus

3 Nº 6575-2007 30-01-07

Querella Funcionarialpor cobro deprestaciones

sociales.

José OrellanaV- 4.264.290

-Pendiente por notificar alquerellante sobre la decisión

dictada.

-En fecha 27 de noviembrede 2014, fue dictada

decisión parcialmente conlugar, ordenando el pago de

intereses de mora(Bs. 7.777,97), notificada el

16/01/2015.

4 Nº 8190-2010 15-07-10Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.

Karelina FrancisV- 10.564.981

Se recibió notificación enfecha 27-11-2015, a los fines

de ejercer el derecho derecusación.


Jannet MontillaV-11.188.105

-Por decisión.


Tania Mireya CariascoFlores

V- 9.384.294

-Auto de fecha 27/11/2015,donde se avoca la nueva

juez.


Luis C. PérezV- 9.592.001


juez.

8 Nº 8365-2010 10-01-2011

Querella FuncionarialConjuntamente con

Medida CautelarInnominada.

Elida ParraV-9.985.455


juez.

9 Nº 8945-2011 08-12-2011Querella FuncionarialConjuntamente con

amparo cautelar.

Andrea Febres V-9.899.647

-Se dictó auto de fecha05/06/2014 declarando SIN

LUGAR la querellafuncionarial, quedando

pendiente la publicación delfallo.

10 N° 9557-2013 18-12-2013


medida cautelarinnominada.

Carmen B. DíazCeballos

V.-8.142.191

Declarada sin lugar laquerella

interpuesta por la ciudadanaCarmen Diaz.

Fuente: Dirección de os Servicios Jurídicos.

70


Cuadro Nº 69. Procedimientos Jurisdiccionales Corte Primera y Corte Segunda en lo

Contencioso Administrativo.

Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus

1 AP42-R-2000-024226

Recurso ContenciosoAdministrativoFuncionarial,interpuesto

conjuntamente conAmparo Constitucional.

Francisca Z.Parra. V-4.930.609

- En fecha 25/02/2015 se reasignóponente al Juez Osvaldo Enrique

Rodríguez.

- En fecha 19 de noviembre de2015, no se logro revisar el

referido expediente, en vista que elmismo fue remitido al Juzgado

Nacional de la JurisdicciónContencioso Administrativa en la

Región Occidental, según auto deegreso de fecha 18-11-2015.

- Pendiente por decisión.

2 AB41-N-2003-000068

Recurso de Nulidadcon Amparo Cautelar

contra ActoAdministrativo que

declaróResponsabilidad

Administrativa (2003).

Gehard CartayV- 3.130.779

-Auto de fecha 27/07/2009, dondese avoca el nuevo juez y ordena

notificación a las partes. Pendientenotificaciones.

- En fecha 19 de noviembre de2015, no se logro revisar el


Nacional de la JurisdicciónContencioso Administrativa en la

Región Occidental.

3 AP42-Y-2013-000051

Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.

EdelmiraUseche

ColmenaresV-9.263.346

-En fecha 17/06/2014 se consignóescrito y copia certificada de la

renuncia al cargo de la exfuncionaria.

En fecha 19 de noviembre de2015, no se logro revisar el


Nacional de la JurisdicciónContencioso Administrativa en laRegión Occidental, según auto de

egreso de fecha 18-11-2015.

Pendiente por decisión sobre laconsulta emitida.

4 N° 9355-2013



Prospero E.Linares

V.-12.195.165

Visto que fue declarada SINLUGAR la querella en primera

instancia, el demandante apeló dela decisión, pendiente por remisión

del expediente ante la Corte.

71


Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus

5 AP42-G-2015-000004

Demanda de Nulidadinterpuesta

conjuntamente conmedida cautelar de

suspensión.

Edgar JoséPuerta V-8.162.592

En fecha 19 de noviembre de2015, no se logro revisar el


Nacional de la JurisdicciónContencioso Administrativa en laRegión Occidental, según auto de

egreso de fecha 18-11-2015.

6 AP42-R-2015-000524



Augusto JoséMoreno V-11.187.585

- En fecha 19 de marzo de2015, se dictó sentencia

declarando SIN LUGAR la querellaen primera instancia.

En fecha 30 de marzo de 2015, eldemandante apeló de la decisión,

pendiente por remisión delexpediente ante la Corte.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.

Cuadro Nº 70. Procedimiento Jurisdiccional que cursa ante Tribunal Superior del

Trabajo de la Circunscripción Laboral del estado Barinas.

Ítem Expediente Asunto Demandante Demandado Estatus

1 EP11-N-2013-000011

NulidadContencioso

Administrativo delActa de InspecciónIntegral (actas defechas 12 y 13 de

junio de 2013)

Contraloría delEstado Barinas

INPSASEL

En fecha 30-10-2015,fue remitido el recurso

de apelación al TribunalSupremo de Justicia.

En espera de admisión.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos

Cuadro Nº 71. Procedimientos Administrativos: Inspectoría del Trabajo del Estado

Barinas.

Ítems Expediente Asunto Estatus

1 004-2014-03-01184Solicitud de Reclamo de diferencia de pago de Bono

Vacacional del trabajador Novil Ysrrael Castillo.- Por decisión.

2 004-2014-01-00738Solicitud de autorización para el despido del trabajador

Humberto Salgado.- Por decisión.

3 004-2015-01-00898Solicitud de autorización para el despido del trabajador

Humberto Salgado.

En fecha 24-11-2015,se introdujo solicitud

de calificación dedespido.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos

72


4. Auditoría Interna.

➢ Diagnóstico del Órgano Contralor

Durante el mes de enero del 2016, se presentaron resultados de dos (02)

actuaciones fiscales correspondientes al Plan Operativo Anual (POA) 2015, los cuales

se detallan a continuación:

✔ Auditoría Especial practicada a la actuación realizada por la Comisión

evaluadora del Acta de Entrega de la Contraloría del estado Barinas de fecha

26-06-2015: La cual abarcó la evaluación de la certeza, legalidad, exactitud,

veracidad y sinceridad de la información presentada por la citada comisión sobre el

contenido del Acta en mención, especialmente en los casos puntuales donde se

indican bienes muebles que no aparecen y discrepancia numérica en la Dirección de

Administración.

✔ Auditoría de Examen de Cuenta a la Contraloría del estado Barinas, ejercicio

económico financiero 2014.: La cual comprendió la evaluación de la legalidad,

sinceridad, exactitud de las operaciones, relacionadas con los ingresos, gastos y

bienes, sistema de control interno, así como el grado de cumplimiento de la gestión,

correspondiente al ejercicio económico financiero 2014.

➢ Fallas y/o Deficiencias

✔ La Auditoría especial practicada al informe emitido por la Comisión

Evaluadora sobre el acta de entrega de la Contraloría del estado Barinas de

fecha 26-06-2015, presentan las siguientes fallas y/o deficiencias: Sobre algunos

bienes muebles la Comisión Evaluadora indica, que no se encuentran

físicamente en el sitio destinado a cada Unidad de Trabajo; sin embargo, al

realizar la inspección física, la indagación documentación y el contraste en el

tiempo, se logró determinar que realmente si estaban en el sitio señalado y otros

se localizaron en diferentes direcciones u oficinas.

Así mismo, se logró determinar que algunos bienes muebles señalados como

localizados, al hacer la revisión pertinente, no fueron ubicados.

Del examen anterior se advierte (u observa) que, se determinó una diferencia

de mil seiscientos sesenta y cuatro bolívares con noventa y cinco céntimos (Bs.

73


1.664,95), en los saldos de la cuenta del Banco Mercantil Cta. Cte. Nº 0105-0049-

46-1049266235, producto de la conciliación bancaria elaborada para tal fecha, en

consecuencia, el saldo de la disponibilidad financiera corresponde a once millones

quinientos cuarenta y siete mil doscientos ocho bolívares con sesenta y seis

céntimos (Bs. 11.547.208,66).

✔ La Auditoría de Examen de Cuenta a la Contraloría del estado Barinas, ejercicio

económico financiero 2014 presenta las siguientes fallas y/o deficiencias:

• El responsable de los bienes muebles no presentó la caución correspondiente.

• Se ejecutaron desembolsos con ausencia de algunos elementos que debieron

formar parte del expediente de pago, a saber: Orden de salida de vehículo, acuse

de recibo de los oficios ante las instancias correspondientes, el Informe

detallado de actividades, así como facturas de compras de materiales y

presupuestos de compra, entre otros.

• El expediente de suministros e instalación de puestos de trabajo, archivadores y

mesa de reuniones, orden de pago Nº 471 de fecha 24-11-2014, no se encontró

archivado en el expediente único llevado por la Unidad Administrativa

correspondiente, el mismo, se mantiene bajo custodia por la Comisión de

Contrataciones de este Órgano Contralor, omitiendo lo dispuesto en el articulo 14

de la Ley de Contrataciones pública vigente.

• Se hizo uso de fondos en anticipo por concepto de fondo fijo de caja chica, sin

tener la autorización de funcionamiento para ello, de acuerdo a la ley vigente.

• En lo que respecta a bienes muebles, algunos no presentan número de

identificación.

No obstante, las mencionadas observaciones, constituyen defectos de forma que

no causan perjuicio pecuniario y por tanto, no dan lugar a la objeción de la cuenta, por

lo que esta instancia de Control Fiscal la declara fenecida de conformidad con lo

previsto en el artículo 60 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República

y del Sistema Nacional de Control Fiscal.

74


➢ Recomendaciones

✔ Auditoría especial practicada al informe emitido por la Comisión Evaluadora

sobre el acta de entrega de la Contraloría del estado Barinas de fecha 26-06-

2015.

• Afianzar la responsabilidad el compromiso; al verificar y comprobar con

exactitud la información encomendada en el respectivo informe.

• Actualización del inventario de los bienes muebles de la Contraloría del estado

Barinas.

• Corroborar el físico de las notificaciones de Movimientos de Bienes muebles

en las oficinas correspondientes.

• En lo atinente a los saldos financieros, se debe implementar acciones de

verificación de los saldos presentados bajo la metodología de conciliaciones

Bancarias, para determinar las existencias mostradas.

✔ La Auditoría de Examen de Cuenta a la Contraloría del estado Barinas, ejercicio

económico financiero 2014.

• Los responsables de la administración y liquidación de ingresos estadales o de

la recepción, custodia y manejo de fondos o bienes públicos están obligados a

constituir la caución y la Unidad de Auditoría Interna debe solicitarla y/o

recibirla, calificarla y verificar que la misma sea suficiente y que cumpla con

los extremos exigidos por la Ley correspondiente.

• Se le recomienda a la máxima autoridad jerárquica de la Contraloría del

estado Barinas, ordenar que se implanten normas de control interno que

consoliden el expediente de pago de viáticos, como lo son: a) Orden de salida

de vehículo, b) Acuse de recibo de los oficios ante las instancias

correspondientes, c) Informe detallado de actividades realizadas, así como

facturas de compras de materiales y presupuestos de compra, según sea el

caso, entre otros elementos formales.

• La Dirección de Administración del Órgano de Control evaluado, a efectos de

mantener la integridad del expediente de contratación de bienes y servicios,

debe mantener archivado todos los elementos que forman parte de éste,

75


durante al menos cinco años después de iniciada la selección.

• De acuerdo al Reglamento Nº 2 de la Ley administración financiera del estado

Barinas, sobre la apertura, administración y rendición de los fondos en

anticipo, se desprende la autorización y funcionamiento de caja chica, en lo

atinente al contenido del articulo 3 en el que dispone: “Solo podrán ser

designados como cuentadantes de fondos en anticipo, mediante Decreto del

Gobernador (a) del Estado los titulares de la Secretaría General de Gobierno,

Secretarías Ejecutivas, Jefaturas de Unidades Auxiliares del Despacho del

Gobernador (a), Coordinaciones de Unidades creadas por Decretos y Leyes

Estadales, así como también el titular del Comando de las Fuerzas Armadas

Policiales del Estado Barinas”, y en su artículo 22 en su parágrafo primero,

señala: “El funcionario responsable de cada unidad administradora que tenga

a su cargo el manejo de un fondo en anticipo podrá autorizar el

funcionamiento de uno o más fondos de caja chica para efectuar pagos en

efectivo, durante el ejercicio presupuestario (...)”, por lo antes descrito, esta

Unidad de Auditoría Interna recomienda:

• Se estudie la posibilidad de tramitar ante el Despacho del Gobernador del estado

Barinas como máxima autoridad, evaluar la ampliación de la norma antes citada e

incorporar órganos y entes de la Administración Pública Estadal, que le permitan

acceder a la aplicabilidad y por ende, a la autorización del funcionamiento de caja

chica a través de fondos en anticipos, todo ello, dentro del marco jurídico vigente.

Cuadro Nº 72. Relación de actuaciones realizadas por Unidad de Auditoría Interna

anexas al Plan Operativo Anual (POA) 2015


Ítem Concepto Cantidad Concepto Cantidad

1Unidad de auditoría

Interna





76






TOTAL TRABAJADOS………………………………………………………………………. 2

Fuente: Unidad de Auditoría Interna, Contraloría del estado Barinas

Cuadro Nº 75. Dos (02) Informes definitivos comunicados.

ÍtemsCódigo De La



Credencial Nº Estatus

1 UAI-AE-01-2015

Actuación fiscal dirigida acomprobar la certeza,

exactitud y sinceridad dela información presente en

el Informe de actuaciónproporcionado por la

Comisión Evaluadora delacta de entrega de laContraloría del estado

Barinas de fecha 26-06-2015

Informe deactuación emitidopor la ComisiónEvaluadora del

acta de entrega dela Contraloría delestado Barinas defecha 26-06-2015

UAI-2015-06 yUAI-2015-05 de

fecha 07-09-2015

Informe comunicadosegún oficios Nros.UAI-2016-001 de

fecha 11-01-2016 yUAI-2016-002 defecha 11-01-2016(recibidos en fecha

12-01-2016)

2 UAI-AC-01-2015

Realizar examen de lacuenta dirigida a

comprobar la legalidad,sinceridad, exactitud y

adecuada utilización de losrecursos asignados a laContraloría del estado

Barinas , y manejados através de la Unidad

Administradora del referidoÓrgano; así como el grado

de cumplimiento de lagestión correspondiente al

ejercicio económicofinanciero 2014.

2014

UAI-05-2015-004y UAI-05-2015-

005 de fecha 03-08-2015

Informe definitivocomunicado segúnoficio Nº UAI-2016-

003 y UAI_2016-004de fecha 19-01-2016,presentado y recibido

el 21-01-2016

Fuente: Unidad de Auditoría Interna Contraloría del estado Barinas

77


Cuadro Nº 3. Relación de actuaciones fiscales realizadas por UAI anexas al Plan

Operativo Anual (POA) 2016.



1Unidad de auditoría

Interna1






Auditorías eliminadas

TOTAL TRABAJADOS…………………………………………………………………. 1

Fuente: Unidad de Auditoría Interna, Contraloría del estado Barinas

Cuadro Nº 4. Una (01) Actuación Fiscal en fase de ejecución.

ÍtemsCódigo De La



Credencial Nº Estatus

1 UAI-AE-2016-OO1

Actuación fiscal dirigida ala revisión y levantamiento

del inventario de bienesmuebles y almacén de la

Contraloría del estadoBarinas al 23-02-2016

2016 DC-2016-0025En ejecución conavance del 70%

Fuente: Unidad de Auditoría Interna,Controlaría del estado Barinas

5. Imagen Corporativa

En el mes de enero la Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría, inició el

nuevo año difundió en los medios de comunicación social de la región impresos,

audiovisuales y digitales, las actividades realizadas por la Contraloría del estado,

proyectándola ante la opinión pública como un organismo eficiente, al servicio de la78


ciudadanía y orientando sus actuaciones hacia el cumplimiento del Plan Operativo

Anual, en el fortalecimiento del Sistema Nacional de Control Fiscal y el Poder Popular.

Para lograr los objetivo se siguieron utilizando las redes sociales, como

herramientas aliadas en la difusión de la gestión de este Organismo de Control Fiscal.

Así mismo se difundió el fortalecimiento del Poder Popular mediante a las

capacitación a las comunas priorizada de la entidad, actividades del Controlar

Ambiental, se realizó entrega de Compromiso de Responsabilidad Social; de igual

manera se dio inicio al programa la Contraloría va a la Escuela, para seguir

promoviendo y fomentando el trabajo que se viene ejecutando todos los programas .

Por otra parte, toda las actividades mencionadas fueron publicadas, a través de la

página web y redes sociales como el Twitter, registrándose un total de 10.625 tweets

acumulados , 547 tweets enviados durante el mes, y 1.820 seguidores hasta el 31 de

enero de 2016.

Cuadro Nº 76. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos,

aniversarios y actividades protocolares)

Ítems Actividades Observaciones

1Participación del Contralor Bracamonte en jornada:

lunes cívico y mini conversatorio de Bienvenida a este nuevo año a losservidores.

Ejecutado. Twitter.Página web.

2Contralor del estado, asiste al Homenaje del Comandante Eterno en la Plaza

Bolívar del municipio Barinas Ejecutado. Twitter.

Página web.

3Contralor del estado presente en el Acto cívico militar, realizado en la Plaza

Bolívar del estado Barinas, en repudio a las acciones tomadas por elPresidente de la Asamblea Nacional Henry Ramos Allup.

Ejecutado. Twitter.

4Contralor del estado y servidores, presentes en el Foro "El Estado Social de

Derecho y Justicia en La Constitución de 1999.Ejecutado. Twitter.

Página web.

5Contralor del estado y servidores, presente en los actos en conmemoración a

los 156 años del vil asesinato del General de los pobres Ezequiel Zamora.Ejecutado. Twitter

79



6

La Contraloría inició el lunes cívico, número 27 continuo, y número 02correspondiente al ejercicio económico 2016., Lcda. Delia Cárdenas

Directora de Control Descentralizada, disertó sobre como preparase para lajubilación.

Ejecutado. Twitter.

7Personal de RRHH de INTRAVIAL reciben inducción en materia de

jubilación ordinaria, especial y pensión por invalidez Ejecutado. Twitter.

8

Contralor del estado, Lcdo. Oswaldo Bracamonte junto a servidores de laContraloria presentes en la Plaza Bolivar, Acto de desagravio por las

actuaciones del presidente de la Asamblea Nacional en contra de los rostrosdel padre de la Patria Simón Bolivar y nuestro Eterno Comandante Supremo

Hugo Rafael Chávez Frías

Ejecutado. Twitter.

9

La Contraloria inició el lunes cívico, número 28 continuo, y número 02correspondiente al ejercicio económico 2016. la Lcda Yelineth Ramos

Directora de Técnica, disertó sobre el Plan Estratégico Institucional 2016-2020 (PEI)

Ejecutado. Twitter.

10

Contralor Bracamonte informo sobre los ascenso de los servidores WinnerBraca de asistente administrativo II ascendido a Analista de Sistemas IManuel Navas d Auditor Fiscal II ascendido a Auditor Fiscal III y Hector

Colmenares de Asistente Administrativo II ascendió a AsistenteAdministrativo III.

Ejecutado. Twitter.Página web

11Con la entonación del Gloria al Bravo Pueblo y el Himno de Barinas, inició elacto de entrega de Responsabilidad Social en la Escuela Básica Mi Jardín

II.

Ejecutado. Twitter.Página web. prensa

12Participación del Contralor Bracamonte en jornada:

Con la entonación del Gloria al Bravo Pueblo y el Himno de Barinas, inicióla CEB el lunes cívico, número 29.

Ejecutado. Twitter.

13Contralor del estado presente en la plaza Bolívar, durante el acto de

aprobación del Decreto de Emergencia EconómicaEjecutado. Twitter.

Página web.

14El Ciudadano Gobernador del estado y el Contralor participaron en la

actividad deportiva en el Campeonato Institucional de Softbol CategoríaMaster, Copa “PUEBLO VALIENTE”

Ejecutado. Twitter.Página web.

Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría

80


Cuadro Nº 77. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Mejoras en

la comunicación interna de CEB)

ítems Actividades Observaciones

1 Elaboración de boletines de última hora, para las carteleras informativas. Diseños de Cartelera.

2 Elaboración de tarjetas con ocasión de las diferentes efemérides del mes.Diseño elaborado parauso de la Institución.


Cuadro Nº 78. Actividades para la promoción de la Contraloría del estado Barinas en

Medios de Comunicación Social Impresos y Audiovisuales.


1 Boletines de prensa elaborados cuatro (02)Publicado en medios impresos y

audiovisuales

2Boletines de prensa publicados en medios impresos dos

(03).

Diario La Noticia

08-01-2016 p/2

21-01-2016 p/3

22-01-2016 p/11

3Otras informaciones y entrevistas alusivas a la gestióncontralora regional publicadas en medios impresos

No se registró

4Boletines de prensa elaborados y publicados en la página

web cinco (01). Boletines publicados en la página web


81


MEMORIA FOTÓGRAFICA

Participación del Contralor Bracamonte en jornada: lunes cívico y mini conversatorio de Bienvenida a este nuevo año a los

servidores.

Contralor Bracamonte, resaltó la importancia de seguir profundizando los valores, la ética; invitó al servidor Dryn Soto a elevaroración ante el Cristo Redentor, por la familia Contralora .

Contralor Bracamonte, asiste al Homenaje del Comandante Eterno en la PlazaBolívar del municipio Barinas

Contralor del estado presente en el Acto cívico militar, realizado en la PlazaBolívar del estado Barinas, en repudio a las acciones tomadas por el

Presidente de la Asamblea Nacional Henry Ramos Allup.

82


Contralor del estado y servidores, presentes en el Foro "El Estado Social deDerecho y Justicia en La Constitución de 1999.

Contralor del estado, Oswaldo Bracamonte felicitó a todos por la excelente participación y agradeció la invitación.

Contralor del estado y servidores, presente en los actos en conmemoracióna los 156 años del vil asesinato del General de los pobres Ezequiel Zamora.

La Contraloría inició el lunes cívico, número 27 continuo, y número 02correspondiente al ejercicio económico 2016.

Lcda. Delia Cárdenas Directora de Control Descentralizada, disertó sobre como preparase para la jubilación.

83


Personal de RRHH de INTRAVIAL reciben inducción en materia de jubilaciónordinaria, especial y pensión por invalidez

Contralor del estado, Lcdo. Oswaldo Bracamonte junto a servidores de laContraloria presentes en la Plaza Bolivar.

Acto de desagravio por las actuaciones del presidente de la Asamblea Nacional en contra de los rostros del padre de la PatriaSimón Bolivar y nuestro Eterno Comandante Supremo Hugo Rafael Chávez Frías

Con la entonación del Gloria al Bravo Pueblo y el Himno de Barinas, inició laContraloria el lunes cívico Nro. 28.

Lcda Yelinet Ramos Directora de Técnica, disertó sobre el Plan Estratégico Institucional 2016-2020 (PEI)

84


Contralor del estado, exhortó a todos los servidores públicos de este organismo contralor, al análisis para profundizar en el conocimiento del PEI 2016-2020.

El contralor Oswaldo Bracamonte resaltó que el presupuesto institucional 2015 se ejecutó en un 99.99%, la cancelación de aportes patronales al 31/12/2015.

Winner Braca de asistente administrativo II ascendido a Analista de Sistemas I Manuel Navas d Auditor Fiscal II ascendido a AuditorFiscal III, Hector Colmenares de Asistente Administrativo II ascendió a Asistente Administrativo III.

85


Con la entonación del Gloria al Bravo Pueblo y el Himno de Barinas, inició elacto de entrega de Responsabilidad Social en la Escuela Básica Mi Jardín II.

Contralor del estado se dirige a los presentes en el acto de entrega del CRS en la Escuela Básica Mi Jardín II

Con la entonación del Gloria al Bravo Pueblo y el Himno de Barinas, inició la CEB el lunes cívico, número 29.

Contralor del estado Barinas inició palabras de salutación a los presentesdeseándoles bendiciones y éxitos

Contralor Bracamonte, recomendó la lectura del libro "Antes que se me olvide" escrito por Alí Rodriguez Araque

86


Contralor del estado presente en la plaza Bolívar, durante el acto deaprobación del Decreto de Emergencia Económica

El 23/01/2016 Pueblo Legislador reunido en la plaza Bolívar, para aprobar el Decreto de Emergencia Económica.

El Ciudadano Gobernador del estado y el Contralor participaron en laactividad deportiva en el Campeonato Institucional de Softbol Categoría Master,

Copa “PUEBLO VALIENTE”

La actividad deportiva está enmarcada en el objetivo 2.2.6 del Plan Nacional de la Patria el cual señala propiciar las condiciones para eldesarrollo de una cultura de recreación y práctica deportiva liberadora ambientalista

87


BOLETINES DE PRENSA PUBLICADOS EN MEDIOS IMPRESOS

La Noticia 18-01-2016 página / 11 La Noticia 22-01-2016 página / 3

6. Apoyo Técnico

Cuadro Nº 79. Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica,

Planificación y Control de Gestión, al 31-12-2015.

Ítems Actividad Estatus

1

Sistema Integrado Administrativo:

Dirección de Recursos Humanos:

• Se generaron la dos nóminas de las quincenas correspondiente al mes de

diciembre.

Ejecutado

2

Sistema de la Oficina de Atención al Ciudadano

• Mantenimiento de la Base de datos.

• Respaldo de la Base de datos.

• Finalización del desarrollo del módulo de reporte de atenciones por rango defecha, para ser descargado en formato XLS, e implementación del mismo en elsistema.

Ejecutado

88



3Sistema De Registro y Control de Expedientes del Área Legal

• Código para feedback de valoraciones. 65%

4

Configuración de Servidores de Aplicaciones y de Redes

• Respaldo mensual.

• Mantenimiento físico de la plataforma tecnológica (Servidores y centraltelefónica)

Ejecutado

5

5

Actualización de la Página Web, noticias y galerías:

• Informe de gestión, correspondiente al mes de noviembre.

• Ejecución presupuestaria, correspondiente al mes de noviembre.

• Publicación de Banner Informativo en la pagina principal (Reto al conocimiento)

Noticias:

• La magia navideña irradia en la CEB.

• Contraloría de Barinas realizó con éxito el III Reto al Conocimiento para elPoder Popular.

• Un éxito VI Reto al Conocimiento de la CEB.

• Contraloría de Barinas realizó operativo médico para el personal.

• Contralor General, Manuel E. Galindo B. designado presidente del Consejo Moral Republicano.

• Juramentación de contralores escolares en Municipio Pedraza.

• Personal de CEB realizó inducción en fotografía.

• Contraloría del estado Barinas, realizó Lunes cívico.

• Electo nuevo Abuelo Contralor de Barinas.

• Contraloría dio la bienvenida a la temporada navideña.

• Contraloría del estado Barinas capacitó a 26 comuneros en la Reserva de Ticoporo.

• CEB presente en inauguración del elevado “La Federación” por parte del Presidente Nicolás Maduro.

• La CGR realizó jornada para la adquisición de alimentos de la cesta básica e ingredientes del plato navideño.

Galerías:

Ejecutado

Ejecutado

Ejecutado

89



• Entrega de Regalos a Niños de la Comunidad.

• La Navidad toca tu puerta 2015.

• VI Reto al Conocimiento Interno.

• 3er Reto al Conocimiento al Poder Popular.

• Compartir en el Inicio de Navidad 2015.

• Elección de Contralores Escolares en Municipio Pedraza.

6

Asistencia Técnica en la sede:

• Soporte técnico a las impresoras de DCAD, OAC, DSJ, Dirección deAdministración, Presupuesto y Despacho.

• Se le prestó apoyo técnico a los equipos de computación de los funcionariosde las diferentes direcciones.

• Soporte técnico a los usuarios en el manejo de la herramienta libre office.

• Configuración de cableado del sistema de vigilancia.

Ejecutado

7

Presupuesto

• Comparación de cuentas: SIA con el clasificador presupuestario.

• Verificar el listado de inventario con la imputación presupuestaria.

Ejecutado

8

Reto al conocimiento

• Preparación y ejecución del III Reto al Conocimiento a las comunidades.

• Preparación y ejecución del VI Reto al Conocimiento Interno.

• Grabación de los dos eventos.

Ejecutado

Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión.

90


7. Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales

Cuadro Nº 80. Acciones emprendidas por el Área de Seguridad.

Ítems Acciones Emprendidas Estatus

1Prestar vigilancia y custodia a las instalaciones de la Contraloría del estado Barinas.

Ejecución

2Apoyo en la protección y resguardo diurno al personal que labora en esteórgano de control fiscal.

Ejecución

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios

En el registro de Salida de Vehículos, se registraron 60 salidas a los diferentes

municipios del estado Barinas.

Cuadro Nº 81. Acciones emprendidas por el Área de Transporte

Ítems Acciones emprendidas Estatus

1Supervisión y control de la entrada y la salida del parque

automotor.

Llevar registro de entrada ysalida, mediante forma dt-86.

(60 Salidas)

2 Revisión y chequeo diario del parque automotor.Se ejecutaron en el mes 80

Chequeos diarios

3 Desarrollo de planes de mantenimiento preventivo.Mantenimiento continuo del

parque automotor

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios.

Cuadro Nº 82. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales.


1Limpieza y mantenimiento en general de las instalaciones de la sede

de la contraloría del estado BarinasEn ejecución y aplicación

2Desmalezamiento de áreas verdes de la sede de la contraloría

del estado BarinasEjecutado

3Chequeo de corrientes de todos los aires acondicionado de la

sede de la contraloríaEjecutado

4 Limpieza general al deposito de servicios generales Ejecutado

5 Limpieza de los vidrios de la zona de la escalera Ejecutado

91



6 Limpieza general a los puesto de trabajo en DCACOP Y DCAD Ejecutado

7Instalación de tanque de agua en la azotea de la sede de la

contraloríaEjecutado

8Nivelación de voltaje en el banco de transformador con el apoyo de

CORPOELECEjecutado

9 Limpieza del área de mezanina Ejecutado

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales

MEMORIA FOTOGRÁFICA

Actividades del Área de Servicios Generales

92


93


94


Gestión de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional

mes de Enero 2015

Cuadro Nº 84. Indicadores de la Gestión SIHOA:

INDICADORES CANTIDAD INSPECCIONES REALIZADAS: CANTIDAD

REUNIONES DE CSSL01

SIHOA 01

RECOMENDACIONES DE SEGURIDAD0

ORDEN Y LIMPIEZA 04

DIVULGACIÓN DE NOTIFICACIONESDE RIESGOS

0VEHICULOS 04

DIVULGACION DE IN ITINERE0

HERRAMIENTAS MANUALES 01

CANTIDAD TOTAL DE TRABAJADORES105

EQUIPOS MENORES 01

HORAS HOMBRES SEMANALESTRABAJADAS

15.540FALLA DE EQUIPOS O MAQUINARIAS 0

ACUMULADO H.H.T. TOTAL15.540

EXTINTORES 02

ACCIDENTES MENSUALREPORTADOS

0ENTREGA DE MATERIAL

INFORMATIVO 01

ACCIDENTES CON INCAPACIDAD0

DIVULGACION DE POLITICA 0

CANTIDAD TOTAL DE ACCIDENTES0

DILVULGACION DE PROCESOS0

95


PELIGROSOS

ACUMULADO H.H.T. SIN ACCIDENTES0

DIVULGACION DE PROCEDIMIENTOSDE TRABAJO 0

INCIDENTES REPORTADOS0

DIVULGACION DE NORMAS DESEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO0

ENFERMEDADES OCUPACIONALES0

DIVULGACION DEL PLAN DERESPUESTA Y CONTROL DE

EMERGENCIA0

ORDEN DE SERVICIO MEDICO MES09

ORDEN DE SERVICIO MEDICOACUM. 0

ORDEN DE LABORATORIO MES 0 ORDEN DE LABORATORIO ACUM. 0

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.

Actividades Resaltantes y Relevantes de Ejecución

Son aquellas que se realizan de manera no rutinaria que impactan de formainmediata en la mejora continua de la seguridad en las operaciones, tales como:asesoramiento, campañas preventivas, mesas de trabajos, análisis de riesgo porpuesto de trabajo y tareas, participación, control social, vigilancia epidemiológica de lasalud y tiempo libre, entrega de EPP y colectivas, simulacros, ejecución de las medidaspropuestas en las investigación de accidente y auditorías. Y aquellas que por sunaturaleza impactan en la mejora continua de la seguridad en las operaciones a corto,mediano y largo plazo, que generalmente están orientadas a los objetivos estratégicosde la función, como valor agregado, tales como: elaboración de programa deseguridad, manuales, estudios de mejoras de procesos, estudios de higieneocupacional (posturas, psicosociales, entre otros), avances de los proyectos desistema contra incendios.

➢ Cumpliendo con el programa de recreación, utilización del tiempo libre y

plan motivacional para los trabajadores de este órgano de control en

conjunto con la OCCS y Direcciones de la Contraloría:

✔ Entrega de incentivo a cumpleañeros del mes y celebración de cumpleaños.

✔ Se participó en actividad recreativa de juego amistoso de softbol categoría

Master, entre la Contraloría del estado Barinas vs Alcaldía de Bolívar.

✔ Cada lunes el personal de la Contraloría, dedica un espacio a la exaltación

de los símbolos patrios, entonando el himno nacional, recatando los valores

patrios y aspectos sobre la Ley.

✔ Se participó el Inicio del servicio de seguridad y salud con (medicina

ocupacional).

96


✔ Se realizó jornada de toma de tensión arterial algunos trabajadores.

✔ Se coordinó con personal de salud ambiental tramitación para fumigación

del Edificio sede.

✔ Se realizó reunión de enlace para organizar jornada de vacunación para el

personal con el Ambulatorio de Caja de Agua del Municipio Barinas.

✔ Se tramito egreso a los siguiente funcionarios:

Cuadro Nº 85. Egreso de funcionarios.

Funcionario Motivo

José TraspuestoEgreso trabajo en la Dirección de Control de la Administración Descentralizada,

desempeñando el cargo de Auditor Fiscal III.

Rosa ParedesEgreso trabajo en la Dirección de Control de la Administración Descentralizada,

desempeñando el cargo de Auditor Fiscal I.

Delia CárdenasEgreso trabajo en la Dirección de Control de la Administración Descentralizada,

desempeñando el cargo de Directora.

Ricardo MontielEgreso trabajo en la Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales,

desempeñando el cargo de Chofer.

Adelmo AlbarránEgreso trabajo en la Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales,

desempeñando el cargo de Chofer.

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.

✔ Se realizaron 3 manejos de cambio de cargos, los cuales se describen a

continuación:

Cuadro Nº 85. Ascenso de funcionarios.

Funcionario Motivo

Winner Braca Se realizó cambio de cargo de Asistente Administrativo I a Analista de Sistema I.

Hector Colmenares Se realizó cambio de cargo de Asistente Administrativo II a AsistenteAdministrativo III.

Manuel Navas Se realizó cambio de cargo de Auditor Fiscal II a Auditor Fiscal III.

✔ Se publicaron las estadísticas de accidentalidad del mes de Enero 2015.

✔ Se publicó en cartelera material de seguridad industrial, higiene ocupacional

y ambiente y se entregó material informativo en materia de salud.

✔ Se ejecutaron inspecciones y monitoreo ambientales en los diferentes

97


lugares, donde se desarrollan las actividades laborales, para evaluar los

aspectos de seguridad y salud laboral, registro de los mantenimientos

preventivos de los vehículos livianos de la Contraloría

✔ Se evaluaron algunos puestos de trabajos de las direcciones, con el fin de

señalar y corregir aspectos relacionados con la seguridad y salud laboral

MEMORIA FOTOGRÁFICA

Juego de Softbol categoría Master, entre la Contraloría del estado Barinas vs Alcaldía de Bolívar.

98


CAPITULO VII

OTRAS INFORMACIONES

99

INFORME DE GESTIÓN DICIEMBRE 2015

Otras Informaciones

1. Ejecución del Presupuesto de Gastos.

Cuadro Nº 86. Estado de ejecución del presupuesto de gastos de la Contraloría del estado Barinas al 31-12-2015

Partidas Descripción Inicial Actualizado Comprometido % Causado Pagado Disponible (Bs.)

4.01 Gastos de Personal 31.264.642,00 63.205.645,25 63.166.307,51 99,95 63.166.307,51 57.579.343,10 39.337,74

4.02 Materiales Suministros y Mercancías 3.247.320,00 3.435.522,30 3.435.522,30 100 3.435.522,30 3.435.522,30 0,00

4.03 Servicios no Personales 3.956.600,00 5.634.034,13 5.631.207,12 99,95 5.631.207,12 5.630.217,82 2.827,01

4.04 Activos Reales 2.356.000,00 2.162.018,30 2.162.018,30 100 2.162.018,30 2.162.018,30 0,00

4.07 Transferencias y Donaciones 7.790.565,00 14.815.653,07 14.815.652,93 100 14.815.652,93 14.815.652,93 0,14

4.11 Disminuciones de Pasivos 1.370.400,00 3.580.623,93 3.530.997,71 98,61 3.530.997,71 1.606.445,80 49.626,22

Total Bs. 49.985.527,00 92.833.496,98 92.741.705,87 99,90 92.741.705,87 85.229.200,25 91.791,11

.Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión

Cuadro Nº 87. Cuentas Bancarias - Saldos al 31-12-2015

Ítems Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/Libro Saldo S/Estado Cuenta

1 Mercantil 0105-0049-46-049286235 Controlaría del Estado Barinas/ Fideicomiso/Fondo de Ahorro 164.483,79 15.207,99

2 Del Tesoro 0163-0309-77-093003712 Controlaría del Estado Barinas (Gastos de Personal) 0,00 0,00

3 Del Tesoro 0163-0309-70-093003912Controlaría del Estado Barinas (Gastos de Fondo de Ahorro

Obligatorio de Vivienda y Hábitat)578.220,00 0,00

4 Venezuela 0102-0334-13-000244691 Controlaría del Estado Barinas. (Pago de Cesta Ticket) 0,00 0,00

100


Ítems Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/Libro Saldo S/Estado Cuenta

5 Venezuela 0102-0435660000326629 Controlaría del Estado Barinas. Cuenta Matriz 0,00 0,00

6 Venezuela 0102-0435610000324142 Controlaría del Estado Barinas. (fondos de terceros 2015) 6.958.069,20 652.313,28

7 Venezuela 0102-0435610000343709 Controlaría del Estado Barinas. Gastos de funcionamiento 2015 126.005,44 1.448.096,41

8 Venezuela 0102-0435610000339742 Controlaría del Estado Barinas. Gastos de personal 2015 1.476.770,80 7.572.744,40

TOTAL……………………............................................................................................................................................... 9.303.549,23 9.688.362,08


Cuadro Nº 88. Acreencias en el Fondo de Garantía de Depósitos y Protección Bancaria (FOGADE) de la Contraloría del estado

Barinas al 31-12-2015.

Ítems Banco Cuentas Nº Descripción Saldos

1 Canarias Ahorro N°0140-0088-70-200002000Contraloría del Estado Barinas (Dinero pendiente de reembolso por

FOGADE) 2.489.226,15

2 Canarias CorrienteN°0140-0088-74-0000002928Contraloría del Estado Barinas (Dinero pendiente de reembolso por

FOGADE).45.863,70

TOTAL 2.535.089,85


2. Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en materia de control.

En el mes de enero, no se realizó la formalización de inscripciones de interesados ante el Registro de Auditores, Consultores y

Profesionales Independientes en Materia de Control, no se atendieron interesados a los fines de explicar los requisitos mínimos

exigidos.

101


3. Comité de Jubilaciones y Pensiones.

Cuadro Nº 89. Actividades del Comité de Jubilaciones y Pensiones, durante el mes de enero de 2016.

Items Funcionario/cargo Trámite Fecha de solicitud Estatus

1 Humberto Salgado Pineda. Presentó solicitud de Jubilación Especial. 11-01-2016

Se remitió a la Dirección de RecursosHumanos, escrito de Acta N° 1 de fecha 20de enero de 2016 y Informe Técnico Jurídicode fecha 21-01-2016, mediante Memorándum

Interno N° DSJ-2016-003 de fecha 21 deenero de 2016.

Fuente: Secretaria del Comité de Jubilaciones y Pensiones

4. Comisión de Gestión de Energía Eléctrica.

No hubo actividad en este mes.

5. Comisión de Contrataciones Públicas

En el mes de enero no se realizó ninguna actividad de contrataciones públicas.

102


PLAN DE ACCIONES CORRECTIVASContralor Provisional del estado Barinas: Oswaldo Emiro Bracamonte

1. Acciones que se encuentran en proceso en el ejercicio económico financiero 2015:

Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable

Fecha deEjecución

Estatus al 23-12-2015

En materia de organización institucional

1

- Manual en proceso de diseño- Manual de los Recursos Humanos

Revisar y aprobar elManual de los RecursosHumanos

Dirección Técnica,Planificación y Control

de Gestión

Último trimestredel ejercicioeconómico

financiero 2015

Los manuales se encuentrandiseñados, pero requiere la revisión

de los directivos y jefes de lasdependencias.

Se encuentran en fase de revisión.Durante el mes de enero de 2016, se

iniciará las revisiones.

- Manual de Administración de losRecursos Financieros.

Revisar y aprobar elManual de Administraciónde los RecursosFinancieros.


de Gestión

- Manual de Normas y Procedimientosde Servicios Generales.

Revisar y aprobar elManual de Normas yProcedimientos deServicios Generales.


de Gestión

En materia de Plataforma Tecnológica

2

Existe un Sistema IntegradoAdministrativo (SIA) que fueimplantado en el mes de marzo de2015, la Dirección de RecursosHumanos se encuentra al día con elreferido sistema; sin embargo, en losprocesos administrativos (Dirección deAdministración) se siguen manejandolos procesos por el SistemaAdministrativo Independiente (SAINT)

Cargar la data alSistema IntegradoAdministrativo (SIA),desde la segundaquincena de Marzo hastala fecha para su correctofuncionamiento.

Dirección deAdministración

Hasta el últimotrimestre del

ejercicioeconómico de

2015, se estima lacarga de la data yel primer semestre

del año 2016 seestima su

consolidación.

En reunión realizada con losfuncionarios: Carlos Quintana,Graciela Lozada (Dirección de

Administración), Yelinet Ramos,Juan Aranguibel, Rosa del Rosso(Dirección Técnica, Planificación y

Control de Gestión), Aquiles Cácerese Ingrid Gil (Auditoría Interna), seacordó levantar acta para dejar

constancia de paralizar laimplantación del SIA por lo que resta

del ejercicio económico financiero2015 y retomarlo en el mes deenero, motivado a problemastécnicos que no fue posible la

solución a tiempo y por no contar

103



Fecha deEjecución


con suficiente horas hombredisponible, dado que las Horas

Hombre planificadas fueroninvertidos a las actividades de

aniversario.

3

Existe un sistema de control devisitantes implementado en recepción;sin embargo, no está en uso por partedel área operativa.

Tomar las medidasnecesarias para el usodel sistema de control devisitantes.

Oficina deComunicación,Corporativa y

Secretaría / DirecciónTécnica, Planificacióny Control de Gestión.

Segundosemestre del

ejercicioeconómico

financiero 2015.

La Dirección Técnica realizó lasgestiones para su operatividad. Elsistema se encuentra operativo.

4

Existen ocho (08) computadoras queaún están operando solamente con elsistema operativo privativo windows;motivado a que las mismas, contienensistemas que no son compatibles conlinux.

Gestionar la migraciónde los sistemas quecontienen lascomputadoras que tienenel sistema operativowindows para luegomigrar el sistemaoperativo linux, de estamanera cumplir con el100% de migración asoftware libre.

Alta Gerencia/Dirección de

Administración/Dirección Técnica,

Planificación y Controlde Gestión

Segundosemestre del

ejercicioeconómico

financiero 2016

Se han migrado 3 computadoras delárea legal. Se acordó con laspersonas que usan el sistema

windows que la migración total serealizará en el mes de enero de

2016.

En materia de Bienes

5El inventario de bienes y el inventariodel almacén se encuentradesactualizado.

Verificar minuciosamenteel inventario de bienes;así como, el del almacény actualizarlo.

Dirección deAdministración

Segundosemestre del

ejercicioeconómico

financiero 2015.

El inventario de almacén seencuentra actualizado y el inventariode bienes se encuentra en proceso

de actualización.

104



Fecha deEjecución


En relación a los Recursos Financieros

6

Se encuentran recursos financierosrepresados en el Banco Canarias, porla cantidad de dos millones quinientostreinta y cinco mil ochenta y nuevebolívares con ochenta y cincocéntimos (Bs. 2.535.089,85).

Realizar las gestionespara la recuperación derecursos represados enel Banco Canarias, por lacantidad de dos millonesquinientos treinta y cincomil ochenta y nuevebolívares con ochenta ycinco céntimos(Bs. F 2.535.089,85)

Alta Gerencia/Dirección de

Administración/Dirección de

Recursos Humanos

Segundosemestre del

ejercicioeconómico

financiero 2016,sujeto a la

receptividad en lasgestiones

realizadas.

Se envió una comunicaciónN° DC-DA-2015-1519, de fecha30-09-2015 a nombre de losMiembros de la juntascoordinadora de liquidación delBanco canarias de Venezuela,Banco Universal, recibido02/10/2015, solicitando elreintegro de los fondo represadosa nuestro favor de la Contraloríadel estado Barinas, la cual serecibió un oficio BC-JCL-20500000947 de fecha16/11/2015 dando comorespuesta que aun falta el pagodel 4to orden.

105


2. Acciones por ejecutar en el ejercicio económico financiero 2016:


Fecha de Ejecución

En materia de Plataforma Tecnológica

1

Existe un Sistema de digitalización de archivos(expedientes de los trabajadores), pero no ha sidoposible su implantación por falta de un escaner dealta velocidad y alta resolución.

Realizar las gestiones para adquirir unescaner para la implementación delSistema de digitalización de archivos(expedientes de los trabajadores)

Alta Gerencia

Segundo semestre delejercicio económico

financiero 2016, sujeto ala disponibilidadpresupuestaria y

financiera

2

Inexistencia de sistema de información para elregistro y control de las actividades relacionadascon Potestad Investigativa y Determinación deResponsabilidades.

Desarrollar los módulos para el registro ycontrol de las actividades relacionadas aPotestad Investigativa y Determinación deResponsabilidades, e integrarlo al Sistemade Información para el Registro y Controlde Auditorías (SACEB).

Dirección Técnica,Planificación y Control de

Gestión·


financiero 2016

3Quince (15) computadoras portátiles no se

encuentran totalmente operativas debido a quetienen piezas defectuosas como: baterías, discoduros, cargador.

Realizar las gestiones para adquirir laspiezas defectuosas de las computadorasportátiles, con la finalidad de garantizar subuen funcionamiento.

Alta Gerencia/ DirecciónTécnica, Planificación y

Control de Gestión



financiera

En materia de Recursos Humanos

4Treinta (30) funcionarios tienen vacaciones

vencidas, de los cuales seis (06) tienen el disfrutede años anteriores. Estos seis son directivos.

Programar las vacaciones de los treinta(30) funcionarios que tienen vacacionespendientes por disfrutar.

Dirección de RecursosHumanos


financiero 2016.

106



Fecha de Ejecución

5

Existen pasivos por concepto de: Garantías deprestación Sociales por empleados, Garantías deprestación Sociales por obreros, Garantías deprestación Sociales por personal de Alto Nivel,todas ellas pendientes por pagar al 31/05/2015ascendiendo a la cantidad de doce millonesdoscientos noventa y cuatro mil quinientos seisbolívares (Bs.F 12.294.506,00).

Realizar las gestiones de obtención derecursos para el pago de pasivos porconcepto de: Garantías de prestaciónSociales por empleados, Garantías deprestación Sociales por obreros, Garantíasde prestación Sociales por personal de AltoNivel, que al 31/05/2015 asciende a lacantidad de doce millones doscientosnoventa y cuatro mil quinientos seisbolívares (Bs.F 12.294.506,00)

Alta Gerencia/ Direcciónde Administración/


Con las economías delejercicio económicofinanciero 2015, se

comprometió según OPNº 670 de fecha

23/12/2015, la cantidadde (Bs. 320.790,30), porconcepto de intereses

acuulados de la garantíade Prestaciones Sociales

al primer trimetres de2015, al personal obrero,

empleado y alto nivel.Para ser canceladosdurante el ejercicio

económico financiero2016.

6

Existen aportes patronales por pagar, porconcepto de disminución de aportes patronales yretenciones laborales con respecto al IVSS,disminución aportes patronales y retencioneslaborales al Fondo de Jubilaciones, disminuciónaportes patronales y retenciones laborales alFondo de Paro Forzoso, disminución aportespatronales y retenciones laborales a la Caja deAhorro, el cual asciende al 31/12/2014 a lacantidad de un millón cuatrocientos treinta ynueve mil ciento cuarenta y siete bolívares connoventa y tres céntimos (Bs.F. 1.439.147,93),partida presupuestaria 4.11

Realizar las gestiones de obtención derecursos para el pago de aportespatronales relacionados con la partidapresupuestaria 4.11, que al 31/12/2014asciende a la cantidad de un millóncuatrocientos treinta y nueve mil cientocuarenta y siete bolívares con noventa ytres céntimos (Bs.F 1.439.147,93)



Con las economías delejercicio económico

financiero 2015, fueroncanceladas en su

totalidad los aportespatronales por estos

conceptos, al igual quelas respectivas

retenciones laborales.Por lo tanto, no existen

deuda hasta el31/12/2014.

7

Existen aportes patronales por pagar, porconcepto de: IVSS personal Alto Nivel y deDirección, empleados y obreros; Fondo deJubilación por personal Alto Nivel y de Dirección,empleados y obreros; Seguro Paro Forzoso porpersonal Alto Nivel y de Dirección, empleados, y

Realizar las gestiones de obtención derecursos para el pago de aportespatronales relacionados con la partidapresupuestaria 4.01, que al 31/05/2015asciende a la cantidad de catorceseiscientos treinta y tres mil cuatrocientosbolívares con setenta y nueve céntimos



Con las economías delejercicio económico

financiero 2015, fueroncanceladas en su

totalidad los aportespatronales por estos

conceptos, al igual que

107



Fecha de Ejecución

obreros; que al 31/05/2015 asciende a la cantidadde catorce seiscientos treinta y tres milcuatrocientos bolívares con setenta y nuevecéntimos (Bs. 14.633.400,79), partidapresupuestaria 4.01

(Bs.F 14.633.400,79)

las respectivasretenciones laborales.Por lo tanto, no existen

deuda hasta el31/12/2015.

En relación a los Recursos Financieros

8

Se encuentran recursos financieros represadosen el Banco Canarias, por la cantidad de dosmillones quinientos treinta y cinco mil ochenta ynueve bolívares con ochenta y cinco céntimos(Bs.2.535.089,85).

Realizar las gestiones para larecuperación de recursos represados en elBanco Canarias, por la cantidad de dosmillones quinientos treinta y cinco milochenta y nueve bolívares con ochenta ycinco céntimos (Bs.F 2.535.089,85)




financiero 2016, sujeto ala receptividad en lasgestiones realizadas.

Con respecto al Parque Automotor

9

Vehículos inoperativos.

1. Kia Sportage, placa AI150EA, año 2007,serial carrocería KNAJE553877323176, serialmotor G6BA6528078, color azul, actualmente seencuentra inoperativa por bomba de frenodañada.

2. Mazda B2600CD, placa A80CA0V, año2007, serial de carrocería 9FJUN84G870106917,serial de motor G6350854, color blanco, Vehículoinoperativo por falla de cilindro de motor,rectificación de cámaras. Repuestos necesarios:Pistones, anillos, bomba de agua, bomba deaceite, juegos de empaque. Actualmente seencuentra parada en el estacionamiento denuestras instalaciones ya que el mantenimientocorrectivo sobrepasa el presupuesto planificado.

3. Suzuki Gran Vitara, placa AB936CG, año2008, Serial carrocería JS3TD94V984104035,

ºRealizar las gestiones pertinentes encuanto a conseguir los recursos como elmandar a reparar los vehículos que seencuentran inoperativos.

Alta Gerencia/ Oficina deSeguridad, Transporte y

Servicios Generales.



financiera.

La camioneta SuzukiGran Vitara, placaAB936CG, año 2008,Serial carroceríaJS3TD94V984104035,se encuentra operativa.Pendiente rectificaciónde cámaras y servicio debaqueteo.

108



Fecha de Ejecución

Serial motor H27A-271699, color RojoActualmente: vehículo inoperativa Diagnóstico:bote de aceite por la estopera trasera delcigüeñal, electro ventilador quemado,rectificación de cámaras y servicio de baqueteo.

En materia de Seguridad e Higiene Laboral

10

Actualmente el órgano de control no cuenta conequipos de seguridad (detector de metales) quegarantice el resguardo de los bienes ni laseguridad de las personas.

Realizar las gestiones para adquirir equiposde seguridad que permita garantizar elresguardo de los bienes del organismocontralor y la seguridad de las personas.


Servicios Generales.



financiera

11No existe la seguridad requerida en la puertaubicada después de las escaleras, es decir, laque permite el acceso a la segunda planta,especialmente al Despacho del Contralor.

Realizar las gestiones necesarias parareforzar las puertas con rejas protectoras,garantizando la seguridad de la segundaplanta de la sede.

Oficina de Seguridad,Transporte y Servicios

Generales



financiera

12

Es necesario cambiar treinta (30) sillas existentespor sillas ergonómicas, dado que existe el riesgode que la misma cantidad de servidores yservidoras públicas tengan problemas con lacolumna por mala postura al sentarse.

Realizar las gestiones necesarias paraadquirir treinta (30) sillas ergonómicaspara garantizar la seguridad e higienelaboral.

Alta Gerencia/ Direcciónde Administración/ Oficinade Seguridad, Transporte

y Servicios Generales



financiera

109



Fecha de Ejecución

13

Existen treinta y nueve (39) puestos de trabajoque no están debidamente acondicionados paragarantizar un ambiente de trabajo apropiado.

Realizar las gestiones necesarias paraacondicionar treinta y nueve (39) puestosde trabajo, con la finalidad de garantizarun ambiente de trabajo apropiado(modulares, archivos, entre otros).

Alta Gerencia/ Direcciónde Recursos Humanos/Oficina de Seguridad,Transporte y Servicios

Generales



financiera

14

La sede no cuenta con una oficina para quefuncione la Dirección General, Dirección deDeterminación de Responsabilidades y la Oficinade Servicios Generales.

Por otro lado, los espacios donde funcionan laUnidad de Auditoría Interna, Oficina deSecretaría, Corporativa y comunicación, asícomo la Dirección de Recursos Humanos y laDirección de Administración, son muy pequeñospara la operatividad de sus funciones.

Gestionar la ampliación de la sede paraincorporar espacios donde funcionen laDirección General, Dirección deDeterminación de Responsabilidades y laOficina de Servicios Generales; del mismomodo, que permita acondicionar y ampliarlos espacios para que funcioneadecuadamente la Unidad de AuditoríaInterna, Oficina de Secretaría, Corporativay comunicación, así como la Dirección deRecursos Humanos y la Dirección deAdministración,

Alta Gerencia/ Direcciónde Administración/ Oficinade Seguridad, Transporte

y Servicios Generales


financiero 2016 y 2017,sujeto a la disponibilidad

presupuestaria yfinanciera

15

La cerca perimetral de la sede se encuentradeteriorada y está en riesgo inminente de caer,puesto que está ubicada sobre un desfiladero yno tienen los soportes necesarios parasostenerse. De caer, estaría en riesgo laseguridad de la sede en su totalidad.

Realizar las gestiones pertinentes paraconstruir la cerca perimetral con surespectivo muro de contención de concretoarmado y su vigas de amarre.


Servicios Generales

Primer semestre delejercicio económico


financiera

16

No se cuenta con los espacios necesarios parael desarrollo de actividades inherentes a lainstitución, con el fin de dar cumplimiento a loestablecido en el artículo 56 (Deberes de losEmpleadores y Empleadoras) de la LeyOrgánica de Protección, Condiciones y MediosAmbientes de Trabajo (LOPCYMAT), en loreferente a la adopción de medidas necesariaspara garantizar a los trabajadores y trabajadoras

Gestión de ampliación de la II etapa de lasede.


Servicios Generales


financiero 2016 y 2017,sujeto a la disponibilidad

presupuestaria yfinanciera, la misma estáconectada con la acción

de ampliación de la sede.

110



Fecha de Ejecución

condiciones para la recreación, utilización deltiempo libre, descanso y turismo social talescomo: auditorio, sala de audiencia, comedor yuna unidad de transporte (microbús) para eltraslado del personal, a diferentes actividades.

Fuente: Todas las Direcciones y Jefaturas de la Contraloría del Estado.

111

informe de gestiÓn correspondiente al mes ......vivienda y equipamiento de barrios del estado...

Documents