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LISTA DE VERIFICACIÓN

CERTFOR CADENA DE

CUSTODIA

Nº de doc.: LV-CC-2007-13-01

Fecha de versión: 01 Septiembre de 2014

Página: 1 de 56

Aprobado por: mog

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INFORME DE CERTIFICACIÓN DE CADENA DE CUSTODIA CERTFOR

Información del Resumen Público

Número de proyecto: FC200021-CL

Cliente: CMPC MADERAS S.A.

País: CHILE

Alcance:

Compra de rollizos de pino Certificado PEFC y otras materias primas, para la producción (Incluye Tercerización) y venta de madera aserrada y astillas, en plantas de Aserradero Bucalemu, Mulchen, Nacimiento, Plywood y Astillas Pulpables en planta Plywood mediante sistema de control de Inventario; Compra y recepción de Madera Aserrada Certificada PEFC, para la producción (Incluye Tercerizacion) y venta de molduras, tableros, blocks, blanks, productos laminados, en Plantas de Remanufactura de Los Ángeles y Coronel mediante el sistema de control de inventario. Oficina comercial en Santiago de Chile.

Tipo de certificado: Multisitio Cantidad de sitios:

7

Número de certificado: CL06/0005FC

Fecha de emisión:

14-Enero-2016

Fecha de vencimiento:

13-Enero- 2021

Código de la licencia PEFC

PEFC/24-31-500

Cargo de los contactos: Encargado Certificación Industrias

Nombre: Darwin Morales

Domicilio:

Calle y número: Pueblo/Ciudad

Estado/País Código postal

País

Domicilio físico: Aserradero Bucalemu

Panamericana 5 Sur km 471 camino Laja 1,5 Km, Los Ángeles, Chile.

Aserradero Mulchen

Panamericana 5 Sur Km 540, Mulchen, Chile

Aserradero Nacimiento

Recinto Industrial S/N Nacimiento, Chile

Planta de Remanufactura Los Angeles

Panamericana 5 Sur Km 494. 1 km interior. Cruce La Mona, Los Ángeles,Chile.

Planta de Remanufactura Coronel

Domicilio físico:

Gerencia Comercial Agustinas 1343. Piso 4. Santiago, Chile

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Job n°: FC200021-CL Report date: 15-11-2015 Visit Type: Recertificacion Visit n°: 1

CONFIDENTIAL Document: Issue n°: Page n°: 2 of 56

Avda. Golfo de Arauco 3674. Parque Industrial Coronel, Coronel, Chile.

Planta Plywood

Avd Jorge Alessandri S/n, Mininco, Collipulli, Chile

Gerencia Comercial Agustinas 1343. Piso 4. Santiago, Chile Oficina Central Avda. Alemania 751, Los Angeles, Chile

Teléfono: (56) (43) 2636513

Celular: -

Fax: -

Dirección de sitio web: www.cmpcmaderas.cl

Correo electrónico: [email protected]

Fecha de la última actualización del informe:

15/11/2015

El Auditor confirma que la información reflejada en el presente informe fue verificada con el cliente como correcta para ser utilizada en el certificado y en los sitios web relevantes:

SÍ NO

x

Estándares aplicables

La compañía se evaluó según los siguientes estándares: Marcar los estándares pertinentes con una “x”

ESTANDAR CERTFOR DE CADENA DE CUSTODIA 2007 (DN-02-07) ENMIENDA 2013 X

Estándar para la certificación multi sitio de Cadena de Custodia (DN-02-02) 2013 Ver Informe LV-MS-2013

X

INFORMACIÓN BÁSICA DE EVALUACIÓN

Antecedentes de la auditoría:

Auditoría: Fecha: Jefe de equipo/Equipo:

Auditoría Re-evaluación 9-12 Noviembre 2015 Mario O’Ryan Auditor líder CERTFOR COC

Mauricio Saldaña Auditor Trainee

1a visita de vigilancia







Revisión:

Gerente de proyecto de la filial: N/A Fecha:

Reporte Aprobado Por: Fernando Tapia C. Fecha: 5 Enero 2016

Certificado Aprobado por: Andres Chappuzeau M. Fecha: 5 Enero 2016

Base de datos registrada por: FTC Fecha: 5 Enero 2016

Información de Empresa

Categoría Procesador Primario

Modalidad de Contabilización Control de Inventario

Cantidad aproximada de empleados Ver LV-MS-2013-01

Planta Plywood 1136 personas Total 621 EESS y 515 Dotación Propia

Aserradero Mulchen 460 personas Total 300 EESS y 160 Dotación Propia

Remanufactura Coronel 502 personas Total 104 EESS y 398 Dotación Propia

Información de productos Certificados

Nombre de Producto Código de categoría de producto

Descripción Código de Especie Volúmenes anuales vendidos

Tableros contrachapados

Astillas pulpables

Madera seca cepillada Madera para embalaje y uso industrial Moulding and Better Madera revestimiento Grado mueblería Madera apariencia selecta Madera para molduras Madera para puertas y ventanas Madera para remanufactura Madera para muebles Madera para embalajes Madera para construcción Finger Joint Tableros Finger Joint Tableros Sólidos Molduras Productos Laminados Blocks Blanks

Paneles

N/A Productos y subproductos de Madera Aserrada

Pino Radiata D.Don Indicado en reporte




ÍNDICE

1. RESUMEN ................................................................................................................................................ 6

2. SISTEMA EN REVISIÓN .......................................................................................................................... 8

3. cambios en los productos producidos o suministros de materia prima ........................................ 11

4. cambios en el estándar CERTFOR ...................................................................................................... 11

5. la evaluación .......................................................................................................................................... 11

1. gestión de calidad ................................................................................................................................. 15

2. Ingreso a la cadena de custodia .......................................................................................................... 24

3. SISTEMA DE CONTROL ....................................................................................................................... 27

PRINCIPIO 3A SEPARACIÓN FÍSICA N/A.......................................................................................................... 28

PRINCIPIO 3b CONTROL DE INVENTARIO ....................................................................................................... 29

4 Salida de la cadena de custodia .......................................................................................................... 34

5 Salud y medio ambiente ....................................................................................................................... 37

SECCIÓn 6: REQUISITOS SISTEMA DE DEBIDA DILIGENCIA (DDS) CERTFOR/PEFC ............................... 39

1. Información de los contratistas tercerizados o proveedores de material reclamado ................... 54

2. evaluación de riesgos (sólo para tercerización) ................................................................................ 55

3. visitas a organizaciones tercerizadas / proveedores de material reclamado ................................. 55




APÉNDICES

Apéndice A Registro de Solicitudes de acción correctiva

Apéndice B Registro de Observaciones

Apéndice C Información de los contratistas tercerizados

DOCUMENTOS ASOCIADOS

Marcar los documentos pertinentes con una “x”

AD 20 Itinerario x

AD 21 Registro de asistencia de las reuniones de apertura y de cierre x

LV-CC-2007-13-01 Lista de verificación de SGS de certificación de Cadena de custodia Vigente y evaluación de la compañía para DDS

x

LV-MS-2013-01 Información de los miembros Multi sitio y Observaciones del sistema de manejo

x




1. RESUMEN

1.1 Descripción del tenedor del certificado

CMPC Maderas S.A., como parte constitutiva del complejo de Empresas CMPC, está imbuida de los valores fundamentales que la Compañía defiende y promueve:

Honorabilidad y seriedad en los negocios, respecto a la palabra empeñada. Cumplimiento irrestricto de la legalidad. Integración positiva a la comunidad. Protección al medio ambiente en todas sus actividades. Preocupación integral por el desarrollo de quienes laboran en ella.

Estos principios han engrandecido a la Compañía, valiéndole el reconocimiento de la comunidad empresarial y la opinión pública, y sobre ellos se seguirán cimentando los pilares del crecimiento futuro.

La clave de la operación industrial de CMPC Maderas S.A., consiste en la integración Bosque-Aserradero-Remanufactura-Paneles, de tal forma de garantizar el cumplimiento cabal de los requerimientos de los clientes, de una forma altamente competitiva.

CMPC MADERAS S.A. posee actualmente aserraderos en las localidades de Mulchén, Nacimiento y Bucalemu, ubicados en VIII Región de Chile, dos Plantas de Remanufactura una en Los Ángeles y la otra en Coronel, ambas en VIII Región, una Planta Plywood (Tableros contrachapado) en la IX región, además una Gerencia de logística y servicios internacionales en la región Metropolitana (Anexo 1).

La materia prima principal en la fabricación de los diversos productos, está constituido por trozos de Pino Insigne, cuyo único proveedor es Forestal Mininco S.A. (empresa certificada CERTFOR)

1.2 Cambios en el alcance del Certificado, información de contacto, sistema de manejo o persona de contacto

Cambios

Se mejora redacción de alcance.

1.3 Resultados

La tabla a continuación brinda un resumen progresivo de las conclusiones alcanzadas en cada evaluación. Ver el Apéndice A para un registro completo de las Acciones correctivas declaradas.

Visita Recertificacion Re certificación

Breve descripción de los asuntos que fueron difíciles de evaluar

La auditoría comenzó con una reunión de inicio en cada planta, la cual fue dirigida por el líder del equipo (se presentan en el Anexo las Hojas de Asistencia AD 21). En dichas reuniones se explicó el proceso de auditoría, el tratamiento de las no conformidades y se confirmó el alcance de la certificación.

Se examinaron los procedimientos operativos de todas las etapas del proceso productivo poniendo especial atención en los puntos críticos de control (compra de materia prima y venta de producto elaborado).




Se Visita y audita la oficina comercial en Santiago y oficina Central

Se visitaron los siguientes sitios:

1. Planta Plywood

2. Aserradero Mulchen

3. Remanufactura Coronel

En dichos sitios se visitaron las diferentes divisiones, se entrevistó personal y se observaron las operaciones e instalaciones para recoger evidencias que permitan verificar concordancia con los requisitos del estándar CERTFOR2007 Enmienda 2013 y cumplimiento de los procedimientos de la empresa.

Se visitaron también los siguientes terceros. Muestreo : De 25 empresas contratistas se visitó la raíz cuadrada redondeada al entero superior es decir 5 sitios:

1. Aserraderos JCE

2. Servicios Forestales Victoria

3. Aserraderos Loncoche S.A.

4. Promaest Ltda

5. Davidson Industry Ltda

Cantidad de SAC levantadas 0 SAC Levantadas

Cantidad de SAC que aún continúan sin ser resueltas

0 SAC Continúan sin ser resueltas

Nuevas SAC declaradas 2 Nuevas SAC Menores declaradas

Recomendación: La Cadena de custodia de CMPC Maderas S.A. debe permanecer certificada dado que:

El sistema de manejo es capaz de asegurar que todos los requisitos del(los) estándar(es) correspondiente(s) ha(n) sido cumplido(s) en todas las áreas abarcadas por el alcance de la evaluación; y

El tenedor del certificado ha demostrado, sujeto a las acciones correctivas específicas, que el sistema de manejo descrito está siendo implementado de modo coherente en todas las áreas incluidas en el alcance del certificado.




2. SISTEMA EN REVISIÓN

IV.3.1. Aserraderos:

CMPC MADERAS S.A. posee actualmente aserraderos en las localidades de Mulchen, Nacimiento y Bucalemu, VIII Región de Chile.

El proceso comienza con la Recepción de la materia prima, trozas provenientes en su mayoría de bosques de CMPC Forestal, trabajo realizado por una empresa externa. Aquí comienza el manejo de la Planta a través del Área Planificación y Materias Primas, la cual recibe, descorteza, clasifica y ordena en cancha las trozas. Posteriormente entrega la materia prima para procesarla según los requerimientos de producción.

Luego el Área Operaciones está encargada de transformar, procesos de primera y segunda transformación, las trozas en maderas verdes. También se ocupa del bañado con funguicidas de las maderas con venta en verde.

La tercera etapa, Área del Valor, consiste en la clasificación, modulado, secado, cepillado y la recuperación de las maderas.

De ser necesario el área de Logística, enviará a realizar servicios a terceros, para realizar actividades de aserrío, secado, pintado, molduras, paneles, productos remanufacturados, almacenaje entre otras, para despacho a plantas CMPC Maderas, puerto para los productos de exportación o directamente a las instalaciones de los clientes.

La cuarta etapa y final, el Área Logística y Despacho, consisten en la colocación de las tarjetas, empaquetado, aspergado con plaguicidas para maderas y despacho tanto a puerto para los productos de exportación, como directamente a las instalaciones de los clientes para el mercado nacional.

IV.3.2. Plantas de Remanufactura:

CMPC MADERAS S.A. posee actualmente dos Plantas de Remanufactura localizadas en la comuna de Los Ángeles y comuna de Coronel, VIII Región de Chile.

La producción de Remanufactura de CMPC Maderas S.A. consume madera aserrada seca, la cual proviene principalmente de las Plantas de Aserraderos CMPC Maderas S.A., y es cuidadosamente seleccionada para




garantizar los requisitos específicos de calidad en cada producto final. También recibe madera aserrada de compras a terceros, gestionada por la Subgerencia de intermediación y ventas Nacional.

El proceso de Remanufactura consiste en una primera etapa de preparación de materia prima, esto es, la optimización de anchos (opti-rip), el cepillado y la clasificación en distintos grados de calidad.

En una segunda fase, la madera es trozada en líneas manuales y/o automáticas, con el fin de eliminar los defectos y separar los cutstocks (piezas de largo fijo) de los blocks (piezas de madera libre de nudos de largos variables). Estos últimos son conducidos a las máquinas que hacen la unión de tipo finger, que dan origen a los blanks.

La tercera etapa, consiste en el procesamiento de estos cutstocks y blanks en distintas líneas orientadas a los productos finales. Estas son las moldureras (para el caso de las molduras) y las líneas de encolado (para los productos laminados). Las principales máquinas para estos últimos productos son procesadoras de líneas de colas, prensas tanto frías como de radio frecuencia, escuadradoras y lijadoras. Estos productos pueden ser producidos en condición natural o pintado.

De ser necesario, el área de Planificación, enviara a realizar servicios a terceros (Ver referencias Listado Empresas de Servicios Terceros FSC y CERTFOR), para realizar actividades de aserrío, secado, pintado, molduras, paneles, productos remanufacturados, almacenaje entre otras, para despacho a plantas CMPC Maderas, puerto para los productos de exportación o directamente a las instalaciones de los clientes.

La cuarta etapa y final, consiste en control de calidad, etiquetado, empaquetado, y despacho, tanto a puerto para los productos de exportación, como directamente a las instalaciones de los clientes en el mercado nacional.

IV.3.3. Planta Plywood:

CMPC MADERAS S.A. posee una Planta Plywood (Tableros contrachapados) localizada en la comuna de Collipulli, IX Región de Chile.

Está diseñada para producir tableros contrachapados a partir del consumo de madera en trozos en calidades podadas y nudosos.

El proceso de fabricación comienza con la etapa de descortezado y clasificación de los trozos de madera, seguido de un acondicionamiento en túneles de aspersión con agua caliente y vapor, con el fin de alcanzar una plasticidad adecuada. Esta condición es relevante para obtener una buena calidad superficial de la chapa.

La siguiente etapa involucra el debobinado de los trozos para obtener chapas de madera de espesores, largos y anchos determinados, las cuales son clasificadas automáticamente por su contenido de humedad.

Paso siguiente se procede con el secado y clasificación por aspecto de cada una de las chapas. Aquellas que no cumplan con un grado de clasificación según norma, son recuperadas en los procesos de composición y parchado.

La consolidación del tablero se lleva a cabo en el proceso de encolado con adhesivo y posterior prensado con temperatura, con el fin de generar un buen proceso de pegado.

Posteriormente aquellos tableros que requieren mejorar la calidad de sus caras, son reparados en líneas destinadas a la eliminación de defectos, los cuales son recubiertos con material en base a poliuretano y polvo de madera.

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El proceso de escuadrado, lijado y ranurado se lleva a cabo en máquinas de última generación, las cuales aportan en la diferenciación de calidad de los paneles fabricados por CMPC Maderas S.A.

De ser necesario, el área de Planificación, enviara a realizar servicios a terceros (Ver referencias Listado Empresas de Servicios Terceros FSC y CERTFOR) para realizar actividades de escuadrado, lijado, almacenaje entre otras, para despacho a plantas CMPC Maderas, puerto para los productos de exportación o directamente a las instalaciones de los clientes.

Finalmente el Área de Planificación y Logística se encarga de las actividades de colocación de las tarjetas, empaquetado, y despacho para productos de Exportación y Mercado Nacional.

IV.3.4. Gerencia de Logística y Servicios Internacionales:

CMPC MADERAS S.A. posee una Gerencia de Logística y Servicios Internacionales localizada en la comuna de Santiago, Región Metropolitana de Chile.

La coordinación previa entre la Gerencia Logística y Servicios Internacionales, la(s) planta(s) y el Jefe de Producto Maderas (JPM), la madera es recibida sobre camiones y/o carros de FFCC, en los distintos terminales portuarios, siempre acompañada del documento Guía de Despacho y packing list que incluye la información relativa a la CdC, expresamente este documento indicara las característica de certificación de cada lote.

Cada recepción que se haga a través de los sistemas portuarios permitirá disponer de una serie de datos que contiene el lote, incluyendo el atributo de certificación CERTFOR.

Una vez recepcionada la madera y liquidada con los datos sistémicos, se obtienen los detalles de certificación de cada lote, permitiendo su claridad y determinación del grado de certificación de cada lote.

La base de datos para el control de la información de exportación será respaldada vía sistema comercial (Vexport) el cual mantendrá la información del lote y su respectivo atributo de certificación CERTFOR transmitida en su tarjeta de origen productivo. Por lo tanto cada vez que se realice una rebaja de inventario en puerto se tendrá claridad en las características de CdC que posee cada lote.

Con el fin de sustentar se emitirá por cada operación, un chain of custody o packing list dependiendo del mercado, que indicara el atributo de certificación CERTFOR de cada lote. Comercialmente se correlacionará este documento en la factura tributaria.

Se ha determinado que los documentos Nota de Venta y Nota de Pedido, emitidos por las áreas de COMEX y de Mercado Nacional (dependiendo el mercado), son los que indicarán si la venta es certificada CERTFOR o no Certificada.

Dimensionado Moldurado

Servicio Terceros

Proceso Interno

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La Subgerencia Marketing e Innovación es la encargada de estandarizar el uso del logo PEFC y CERTFOR la cual trabaja con la coordinación directa con el encargado de certificaciones industria de la cadena de custodia y los encargados de las plantas industriales

3. CAMBIOS EN LOS PRODUCTOS PRODUCIDOS O SUMINISTROS DE MATERIA PRIMA

Sin Cambio

4. CAMBIOS EN EL ESTÁNDAR CERTFOR

Tema Hallazgo

Checklist de auditoría Se aplica la versión de Reporte LV-CC-2007-13-01 que incluye la enmienda 2013 del estándar CERTFOR

5. LA EVALUACIÓN

5.1 Proceso

La Evaluación se llevó a cabo siguiendo los pasos descriptos a continuación:

Reunión de apertura

Tuvo lugar una reunión de apertura en la que se explicó el alcance de la evaluación, se establecieron los calendarios y se completó el registro de asistencia (AD-21).

El tiempo de la auditoría se calculó según el PI-02-07 Determinación Días de Auditoría.

5.1.1 Asignación de tiempo

Días hombre Metodología y base teórica

7 El tiempo fue suficiente para auditar los sitios y terceros muestreados.

5.1.2 Metodología de muestreo de sitio (para grupos, multi sitio y tercerización)

Metodología de muestreo y base teórica

Se Visita y audita la oficina comercial en Santiago y oficina Central

Se visitaron los siguientes sitios:

4. Planta Plywood

5. Aserradero Mulchen

6. Remanufactura Coronel

En dichos sitios se visitaron las diferentes divisiones, se entrevistó personal y se observaron las operaciones e instalaciones para recoger evidencias que permitan verificar concordancia con los requisitos del estándar CERTFOR2007 Enmienda 2013 y cumplimiento de los procedimientos de la empresa.

Se visitaron también los siguientes terceros. Muestreo : De 25 empresas contratistas se visitó la raiz cuadrada redondeada al entero superior es decir 5 sitios:

6. Aserraderos JCE

7. Servicios Forestales Victoria

8. Aserraderos Loncoche S.A.

9. Promaest Ltda

10. Davidson Industry Ltda

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Resumen y Reunión de cierre

Una vez finalizada la evaluación de campo, los hallazgos se presentaron a la compañía durante la reunión de cierre.Se declaran todas las áreas de no conformidad según dos tipos de Solicitudes de Acción Correctiva (SAC):

SAC mayores: que deben ser atendidas y reevaluadas antes de que se proceda a la certificación; y

SAC menores: que no impiden la certificación, pero que deben ser atendidas dentro de un tiempo límite

acordado y que serán evaluadas durante la primera visita de vigilancia.

Referirse al Apéndice A para ver los registros completos de todas las SAC.

Referirse al Apéndice B para ver un registro completo de todas las Observaciones registradas.

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APÉNDICE A

Solicitudes de acción correctiva

SAC Nº Indicador Detalles de la SAC

01 6.1.1.4 Registrada con fecha>

12 11 2015 Fecha de

vencimiento> 12 11 2016

Fecha de levantamiento>

AA MM DD

No conformidad:

La Organización no siempre Implementa el SDD CERTFOR/PEFC para todas las empresas en la etapa (a) La recopilación de información,

Evidencia objetiva:

Se evidencia que en la planilla de gestión SDD no se incluye al proveedor Forestal Mininco no asegurando su debida diligencia.

Evidencia del levantamiento:

02 1.8 V4 Registrada con fecha>

12 11 2015 Fecha de

vencimiento> 12 11 2016


AA MM DD

No conformidad:

La organización no posee un acuerdo escrito con todos los subcontratistas que garantice que las materias primas/productos forestales de la organización están separadas físicamente de otros materiales.

Evidencia objetiva:

Se evidencia que el contrato de Forestal Tromen mantiene la razón social antigua de la empresa contratada.


Registrada con fecha>

AA MM DD Fecha de

vencimiento> AA MM DD


AA MM DD

No conformidad:

Evidencia objetiva:


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APÉNDICE B

Observaciones

Nota de guía:

Las observaciones manifestadas para el período completo de certificación debe mantenerse en cada informe.

Incluir los números de las listas de verificación y la referencia a las cláusulas correspondientes en la columna de indicadores.

La fecha de cierre solamente se completará una vez que se haya levantado la observación.

OBS Nº Indicador Detalles de la observación

Registrada con fecha> dd mm aa Fecha de levantamiento> dd mm aa

Observación:

Evidencia de seguimiento:


Observación:



Observación:


Fin del Resumen Público

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Información RESERVADA

PRINCIPIO 1

La organización está comprometida con la gestión de la Cadena de Custodia y asegura la integridad y validez de ésta y de los productos certificados que la organización produce. La organización provee todos los recursos humanos, tecnológicos y financieros necesarios para la implementación y control

de la Cadena de Custodia.

1. GESTIÓN DE CALIDAD

1.1. CRITERIO: El nombre y entidad legal del poseedor de la Cadena de Custodia está claramente definido.

Verificadores, Lineamientosy hallazgos

V1:¿Se ha identificado al dueño o poseedor de la Cadena de Custodia?

V2:¿Se ha identificado una persona responsable de la Administración de toda la Cadena de Custodia?

El poseedor de la cadena de custodia debe tener una personalidad jurídica capaz de responder ante la ley ante casos de uso fraudulento, negligente, ilegal o irresponsable del logo CERTFOR o PEFC, cuando corresponda o por otra falla del sistema de Cadena de Custodia, en tanto el responsable de la cadena de custodia estará a cargo de velar por la correcta mantención de la CdC.

Hallazgos En cumplimiento: Sí: x No:

Evidencia objetiva:

CMPC Maderas S.A.

Rut :95.304.000-K

Dirección Avda Alemania 751

Tel: 56 43 2636300

1.2. CRITERIO: La organización deberá tener procedimientos documentados, que describen el sistema completo de cadena de custodia e identifican los responsables de cada aspecto de ésta.

Verificadores, Lineamientos y hallazgos

V1:La organización establece por escrito procedimientos para su Cadena de Custodia. Dichos

procedimientos documentados deberán incluir, al menos, los siguientes aspectos:

i. Estructura de la organización, responsabilidades y autoridades relacionadas con la Cadena de Custodia,

ii. Descripción del flujo de la materia prima dentro del (de los) proceso(s) productivo(s)/comercial(es), incluyendo la definición de los grupos de productos,

iii. Procedimientos para que el proceso de la Cadena de Custodia cumpla con todos los requisitos establecidos en el presente Estándar, incluyendo:

- Identificación de la categoría de la materia prima,

- Separación Física de la materia prima certificada (para las organizaciones que apliquen la modalidad de Separación Física),

- Definición de grupos de productos, cálculo del Porcentaje de Certificación, cálculo de los Créditos de Volumen, gestión de las cuentas de créditos (para organizaciones que apliquen la modalidad de Control de Inventarios),

- Venta/transferencia de productos, declaraciones y etiquetado sobre los productos.

iv. Procedimientos para el Sistema de Debida Diligencia (SDD) CERTFOR/PEFC

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v. Procedimientos para auditorías internas.

vi. Procedimientos para la resolución de reclamos.

vii. Instrucciones especiales ante excepciones a la operación normal del sistema de Cadena de Custodia.

El manual o procedimiento de cadena de custodia no tiene que ser necesariamente un documento individual, sin embargo en aquellas partes donde el manual se refiera a una variedad de componentes del sistema de procesamiento (guías, notas, facturas, etc.), debe contemplar una copia del set completo de estos registros.

El Manual debe considerar las posibles excepciones al normal funcionamiento del sistema de Cadena de Custodia, entre las que se puede señalar a modo de ejemplo: Fuego, Inundaciones, Mezcla accidental de stock certificado y no certificado, Extravío de etiquetas y embalaje, Escasez de etiquetas y embalajes, Interrupción del suministro de productos certificados, entre otros.

Los registros asociados a la Cadena de Custodia deben conservarse por un mínimo de 5 años.


Evidencia objetiva:

El manual de cadena de Custodia CERTFOR Versión 12, Fecha 15 de Octubre 2015. Contiene todos los procedimientos valido tanto para las plantas como los sitios respectivos y aprobado por el Sr Rafael Correa Lira, Gerente de Medio Ambiente.

i. Manual de CDC Capitulo IV.1

ii. Manual CDC Capitulo IV.3.1 para aserraderos

iii. Recepción Rollizos V5 F:16-08-2015; “Facturación de CDC V9 F: 15-10-2015.

iv. Procedimiento SDD Versión 2 15-10-2014.

v. Procedimiento Auditoria interna Versión 8 Fecha 06-05-2015

vi. Procedimiento “Comunicaciones, participación y Consulta V6 08/05/2015

vii. Cada procedimiento tiene instrucciones especiales, ejemplo Recepción: capítulo 5.4.1.2 Condiciones anormales de operación en la recepción de materias primas

Se confirma el contenido de cada instructivo y/o Procedimiento acorde a lo requerido en el estándar CERTFOR.

1.3. CRITERIO: La organización deberá tener un programa de capacitación que asegura que todas las personas que tienen responsabilidades en la Cadena de Custodia han recibido oportunamente instrucción relacionada con su área de responsabilidad.


V1: El programa tiene material de capacitación adecuado. V2: Se mantienen registros de asistencia a cursos de capacitación. V3: Se actualizan las capacitaciones cuando se hayan producido cambios importantes en la Cadena de

Custodia. V4: La organización asegura y demuestra que todo el personal que realice actividades que afecten la

implementación y mantención de la Cadena de Custodia sea competente para ello, sobre la base de una formación, educación, destrezas y experiencia adecuadas.

V5: El encargado de realizar las Auditorías Internas y el responsable de Cadena de Custodia en la organización, acredita que ha realizado un curso de capacitación de Cadena de Custodia CERTFOR y/o PEFC.

El auditor debe examinar:

i. El programa de capacitación y sus contenidos.

ii. Registros de capacitación.

iii. Material de capacitación, verificar si es comprensible por las personas a quienes está dirigido.

iv. Una selección de individuos, con los cuales se verificará la comprensión de los contenidos de la capacitación.

v. Que los trabajadores y personal involucrado en la cadena de custodia tiene a su disposición la infraestructura e instalaciones necesarias para su efectivo funcionamiento, acorde a los requerimientos de este estándar.

vi. Que se controla el correcto funcionamiento de la cadena de custodia de la organización. Este control debe considerar auditorías internas, con un intervalo mínimo de un año, cubriendo todos los requerimientos de este estándar y estableciendo acciones correctivas y preventivas si son necesarias.

Que los resultados de este control son revisados por el responsable de la cadena de custodia por lo menos una vez al año, y que los registros de esta revisión son conservados por lo menos durante 5 años.


Evidencia La empresa cuenta con material actualizado y adecuado al estándar CERTFOR (Enmienda 2013) el cual se utiliza para las capacitaciones. Se incluye el SDD y sus aplicaciones confirmando la

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objetiva: actualización del material por cambio de estándar.

El enfoque de la capacitación es adecuado y cumple con todos los requerimientos del estándar. Se evidencia el plan de capacitación 2015.

Se evidencia los siguientes registros de asistencia de capacitación de CERTFOR PEFC según planta visitada.

Planta Plywood

Curso “Requisitos Cadena de Custodia “ Tema: Recepción y Despacho uso de Marca CERTFOR” Fecha 29 de Octubre 2015 Relator Sr Darwin Morales, 10 Asistentes Firmas Correctas.

Curso “Requisitos Cadena de Custodia “ Tema: Balance de creditos CERTFOR” Fecha 29 de Octubre 2015 Relator Sr Darwin Morales, 2 Asistentes Firmas Correctas.

Planta Mulchen .

Curso “Requisitos Cadena de Custodia “ Tema: Recepción y Despacho uso de Marca DDS CERTFOR”

Curso “Requisitos Cadena de Custodia “ Tema: Recepción y Despacho uso de Marca CERTFOR” Fecha 27 Octubre 2015 Relator Sr Darwin Morales, 6 Asistentes Firmas Correctas.

.

Remanufactura Coronel

Curso “Requisitos Cadena de Custodia “ Tema: Balance de creditos CERTFOR” Fecha 30 de Octubre 2015 Relator Sr Darwin Morales, 3 Asistentes Firmas Correctas.

Curso “Requisitos Cadena de Custodia “ Tema: Recepción y Despacho uso de Marca CERTFOR” Fecha 17 de Agosto 2015 Relator Sr Darwin Morales, 8 Asistentes Firmas Correctas.

Personal entrevistado demuestra conocer sus responsabilidades y competencia según su unidad y tareas criticas

Adicionalmente se observan las capacitaciones de los otros sitios.

El encargado de auditorías internas (Externo) Anita Smulders posee diplomas y estudios de SSC Américas SGS etc.

Todas las personas entrevistadas, principalmente Puntos de control críticos, comprenden los requisitos de CDC aplicables a su área.

Entrevistas:

Planta Plywood

Robinson Benavides Responsable COC y SSO

Luis Castro Recepcionista

Jose Salgado Recepcion

Julio Bravo Despacho

Carolina Muñoz Ingeniero en medio ambiente

Planta Mulchen

Cristhian Fuentes Responsable de COC y SSO

Miguel Sobarzo (Recepción)

Sergio Soto Recepción)

Luis Vilches (Despacho)

Cristian Mendez (Jefe area planificación)

Comercial

Valeska Polanco. Dirección del área comercial. OC o PO

Planta Coronel

Melania Monsalves – Asesor de prevención de turno

Luis Eugenio Tapia – Responsable de COC

Recepción Planta Juan Oñate

Despacho Cristian Pedreros.

Juan Muñoz, Presidente Sindicato Numero 2 Planta remanufactura Coronel.

Juan Araya, Presidente Sindicato Numero 1 Planta remanufactura Coronel.

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1.4. CRITERIO: El flujo de materias primas en el proceso deberá estar documentado.


V1: Existe un diagrama de flujo que muestra los movimientos relevantes de la materia prima dentro del proceso que se certifica.

V2: El diagrama de flujo es actualizado cada vez que se realiza un cambio significativo en el proceso.

El auditor debería verificar el diagrama de flujo corresponde a la realidad que presenta en la instalación industrial.

El diagrama de flujo debe identificar los puntos críticos donde pueden ocurrir mezclas de materia prima certificada y no certificada, cuando ello afecte la contabilización de material certificado, además de la fecha de última actualización y el responsable de este.


Evidencia objetiva:

En el Manual de CDC el capítulo 4 “Sistemas en revisión” se puede apreciar el diagrama de flujo actualizado según el tipo de negocio. No existen cambios significativos en cada centro en términos operativos.

1.5. CRITERIO: La organización deberá definir claramente los responsables y sus atribuciones


V1: La organización identifica al personal que realice actividades relacionadas directamente a la implementación y mantención de la Cadena de Custodia, así como establece las responsabilidades y autoridades del personal relacionado con la Cadena de Custodia para, al menos, las siguientes actividades: i. Adquisición de materia prima e identificación de su origen.

ii. Procesamiento de productos que incluye la Separación Física o el Control de Inventarios y su transferencia a los productos finales.

iii Venta y etiquetado del producto.

iv. Mantener registros y archivos.

v. Auditorías internas y control de no conformidades.

vi. Sistema de Debida Diligencia (SDD) CERTFOR/PEFC

Nota: Las responsabilidades y autoridades mencionadas anteriormente para la Cadena de Custodia pueden

ser asignadas a uno o más responsables.

Las responsabilidades y/o atribuciones pueden estar definidas en un cuadro de responsabilidades, descripciones de cargo, etc.


Evidencia objetiva:

Se evidencia el cuadro de responsabilidades en el Manual de CDC

i. Líder de Recepción y Despacho

ii. Jefe área de planificación

iii. Jefe depto. De comercio Exterior

iv. Capitulo Criterio 1.10 el cual define los responsables de almacenar los registro y archivos según origen

v. Se define tabla en procedimiento de auditoría interna indicando las responsabilidades de cada etapa de auditoría interna.

vi. Encargado de certificaciones industriales.

1.6. CRITERIO: La organización deberá realizar actividades de inspección y control de forma periódica.


V1: La organización lleva a cabo auditorías internas, al menos una vez al año, que cubren todos los requisitos de este Estándar, así como establecen las medidas preventivas y correctivas que pudieran ser necesarias.

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V2: Se revisa el informe de auditoría interna, al menos, una vez al año.

Nota: La Norma ISO 19011:2002 incluye orientaciones para la realización de auditorías internas.

Las revisiones generalmente se atribuyen a Auditorías Internas o de primera parte, aunque la empresa puede denominarlas de otra forma mientras que cumplen con los verificadores, estas revisiones pueden estar dentro de planes de control de otras normas y/o certificaciones, por ejemplo ISO 9001:2008


Evidencia objetiva:

La auditoría interna se realiza anualmente por una asesora externa Anita Smulders . El programa de auditoría interna se realiza en todos los sitios. Se evidencia el itinerario en el audit plan 2015 incluyendo todos los sitios del multisitio. Todos los informes se encuentran actualizados en el Sistema centralizado SIG Maderas.

Planta Plywood

Realizada el 09 Abril 2015, sin observaciones.

Aserradero Mulchen

Realizada el 16 de Abril 2015, Sin observaciones

Remanufactura Coronel.

Realizada el 15 de Abril 2014, 1 Sin Observaciones.

Se evidencia informe de auditorías internas del multi sitio incluyendo los hallazgos y levantamientos realizados. Plantas de CMPC Maderas; Plantas de Terceros, Gerencia de Logística y Servicios Internacionales y Portuaria CMPC. El informe es presentado a las gerencias respectivas. Se verifica el acta analizado y entregado a gerencia.

1.7. CRITERIO: La organización deberá contar con procedimientos adecuados para la gestión y resolución de reclamos.


V1: La organización establece los procedimientos necesarios para recibir y gestionar los reclamos de proveedores, clientes u otras partes interesadas en la Cadena de Custodia de la organización.

V2: Una vez recibido el reclamo, la organización deberá: i. Emitir al denunciante un acuse de recibo del reclamo.

ii. Recopilar y verificar toda la información necesaria para evaluar y validar el reclamo y así tomar una decisión al respecto.

iii. Comunicar de manera formal al denunciante la decisión tomada respecto a su reclamo y sobre el proceso de gestión del mismo.

iv. Asegurar que se toman las medidas correctivas y preventivas apropiadas sobre dicho reclamo.

La empresa puede definir un procedimiento de reclamos que una o integre otras formas de comunicación con cualquier parte interesada, por ejemplo sistemas de comunicación con clientes y proveedores, comunicación con la comunidad, etc. El auditor deberá determinar la eficacia de estos sistemas y las formas de respuesta


Evidencia objetiva:

Procedimiento “Comunicaciones, participación y Consulta V6 08/05/2015 recibe y gestiona todo los reclamos tanto internos como externos relacionados con la cadena de custodia.

Se confirma que el procedimiento contiene todo el proceso lógico de reclamo indicado en el verificador N° 2.

No se registran reclamos a la fecha, esto se confirma al filtrar por reclamos CERTFOR el sistema de revisión de comunicaciones.

1.8. CRITERIO: La organización deberá cubrir las actividades subcontratadas (tercerización) cubiertas por la Cadena de Custodia CERTFOR.


V1: La Cadena de Custodia de la organización cubre las actividades de los subcontratistas involucrados en la fabricación de productos cubiertos por el/los proceso(s) de la Cadena de Custodia de la organización, dentro o fuera del recinto de la empresa.

V2: La organización solo podrá considerar como actividades subcontratadas a aquellas actividades en las que

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la materias primas/productos forestales que reciba el subcontratista de la organización, esté separada físicamente del resto de los materiales y devuelva la materias primas/productos forestales a la organización tras la realización del trabajo subcontratado o cuando la organización siga siendo responsable de la venta o transferencia del producto al cliente.

Nota 1: Un ejemplo de subcontratación es la externalización de los procesos de corte y grapado por parte

de una imprenta con Cadena de Custodia donde el material impreso es transferido al subcontratista y devuelto a la imprenta tras la realización de las actividades subcontratadas.

Nota 2: Una organización que interviene en la adquisición de materia prima o en la venta de productos

finales deberá aplicar su propia Cadena de Custodia. Los términos “recibe materia prima de la organización” y “devuelve la materia prima a la organización” también consideran situaciones en las que el subcontratista recibe la materia prima directamente del proveedor en nombre de la organización o lo envía al cliente en nombre de la organización. La organización continúa siendo responsable de todas las partes de la Cadena de Custodia, incluyendo los requisitos relativos a la adquisición, venta y comunicación de la materia prima.

Nota 3: La subcontratación no se considera incompatible con el criterio 3b 2, verificador 3, que exige la

fabricación de un grupo de productos en el mismo emplazamiento.

V3: La organización se hace plenamente responsable de todas las actividades de subcontratación (tercerización) relativas a la Cadena de Custodia de la organización.

V4: La organización posee un acuerdo escrito con todos los subcontratistas que garantice que las materias primas/productos forestales de la organización están separadas físicamente de otros materiales.

V5: El programa de auditoría interna de la organización cubre las actividades del subcontratista.

Se entiende por tercerización aquellas actividades que son realizadas por terceros fuera de las instalaciones de la empresa y que transforman los productos, quedando fuera el transporte de materias primas/productos, servicios de casino, aseo, guardias, etc.

Hallazgos En cumplimiento: Sí: No: x

Evidencia objetiva:

Se evidencia los resultados e informes de auditorías internas realizadas a 25 Terceros vigentes realizadas por Anita Smulders. Se evidencian 24 Contratos de terceros. La organización se hace responsable de las

actividades de subcontratación relativas a cadena de custodia CERTFOR según señala en Procedimiento “Empresas de Servicios Terceros FSC y CERTFOR”.

Aserraderos JCE Servicio de Aserrado. Se recibe solo material certificado. Todo el material se transporta con guías de despacho CMPC Maderas. Todo el material está identificado con etiquetas. Los cuales permiten trazar el material hasta la guía de despacho de origen. Se trabaja con el sistema de CMPC “CPA TER”. Toda la información es en línea. Cpa win es el sistema utilizado. En recepción se entrevista a los Srs. Iván Retamal B. y don David Román Yañez. de la empresa de servicios ECOFOR. En despacho se entrevista a don Manuel Ruz de Aserraderos JCE. Recepción Guía de Despacho N° 1343522 fecha 09-11-2015 Forestal Mininco 100% Certificado Certfor CL04/0002FM Guía de Despacho N° 1133867 fecha 29-10-2015 Forestal Mininco 100% Certificado Certfor CL04/0002FM Guía de Despacho N° 4611021 fecha 23-10-2015 Forestal Mininco 100% Certificado Certfor CL04/0002FM Despacho GD: N° 269409 Fecha 04-11-2015 CMPC Maderas 100% Certificado Certfor CL06/0005 FC Despacho Mercado Nacional GD: N° 269611 Fecha 05-11-2015 Astillas CMPC Maderas 100% Certificado Certfor CL06/0005 FC Despacho mercado Nacional. GD: N° 269054 Fecha 26-10-2014 CMPC Maderas 100% Certificado Certfor CL06/0005 FC Traslado puerto Coronel.

No se hizo uso del logo por lo que no se dispone de etiquetas ni faldones.

Se evidencia Capacitación Despacho Certfor, 15 de Julio 2015 Relator Darwin Morales Contreras Capacitación: Entre otros 11 personas en la capacitación don Manuel Ruz entrevistado durante el proceso.

Se evidencia Capacitacion a personal ECOFOR Servicos Forestales de David Roman, Ivan Retamal, con fecha 09/11/2015 “Requisitos de recepción para material certificado y cadena de custodia Certfor.

No se evidenció riesgo significativo de mezcla.

Auditoría Interna realizada el 22 de Abril 2014 , La auditoria la conduce Anita Smulder Auditora

Todo el material ingresado es de Forestal Mininco.

Contrato Fecha 01 de Octubre 2013, Aserraders JCE representada por don Oscar Quezada S. y CMPC Maderas S.A. Representada por Jefe de Prevención de riesgos don Waldo Seguel obliga a las empresas de contrato a separar todo material de origen de Forestal Mininco y propiedad de CMPC

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Maderas e identificarlo en todas las instancias de procesamiento y/o transformación. El contrato presenta una fecha de validez de 5 años desde la fecha de firma del contrato.

Servicios Forestales Victoria Av. las industrias 1800 Los Angeles. Servicios de Aserrado, remanofactura, Plywood. Se recibe material certificado de CMPC Maderas además de otras compañías, el material de CMPC Maderas se encuentra debidamente segregado e identificado, minimizando los riesgos de mezclas de productos. Todo el material se transporta con guías de despacho CMPC Maderas. Todo el material está identificado con etiquetas. Se trabaja con el sistema de CMPC. Toda la información es en línea. CPA TER, CPR TER, CPP TER se utiliza el sistema según el servicio prestado. Recepción Guía de Despacho N° 239842 fecha 23-07-2015 Orden de Servicio N° 101404-1 Planta Plywood CMPC Maderas Certfor 100% CL06/0005FC Guía de Despacho N° 256082 fecha 16-09-2015 Planta Mulchen CMPC Maderas 100% Certificado Certfor CL06/0005FC Guía de Despacho N° 1813373 fecha 27-08-2015 Planta Los Angeles CMPC Maderas 100% Certificado Certfor CL06/0005FC Despacho GD: N° 1820036 Fecha 06 -11-2015 Despacho a puerto, CMPC Maderas, 100% Certificado Certfor CL06/0005FC GD: N° 1820035 Fecha 05 -11-2015 Traspaso Bodega CONPAC, CMPC Maderas, 100% Certificado Certfor CL06/0005FC GD: N° 1820033 Fecha 02 -11-2015 Traspaso Bodega CONPAC, CMPC Maderas, 100% Certificado Certfor CL06/0005FC


Capacitación: 22 junio 2015 Requisitos CoC Certfor Tercerizacion EESS Requisitos de tercerización Pamela Martínez , Emilio Pastenen Alvaro rabanal 7 personas entre ellos los citados. Relator Darwin Morales

No se evidencian etiquetas del estándar


Auditoría Interna realizada el 21 enero 2015 por Anita Smulders, 3 Observaciones.

Contrato Fecha 01 de Octubre 2013, entre Servicios forestales Victoria Rut 76.072.780-6 obliga a las empresas de contrato a separar todo material de origen de CMPC Maderas e identificarlo en todas las instancias de procesamiento y/o transformación.

Aserraderos Loncoche S.A. Servicio aserrado. No se evidencia contrato de incorporación con Aserraderos Loncoche. Se entrevista a encargado de despacho Erick Cevallos, según entrevistas este encargado comenta que ha recibido capacitación, sin embargo no se encuentran registros de capacitación,

No se hizo uso del logo por lo que no se dispone de plantillas para pintura

Capacitación: 22 junio 2015 Requisitos CoC Certfor Tercerizacion EESS Requisitos de tercerización Pamela Martinez , Emilio Pastenen Alvaro rabanal 7 personas entre ellos los citados. Relator Darwin Morales

Se evidencia Capacitacion a personal ECOFOR Servicos Forestales de David Roman, Ivan Retamal, con fecha 06/11/2015 “Requisitos de recepción para material certificado y cadena de custodia Certfor.


Auditoría Interna realizada el 02 febrero 2015 se encontraron 10 desviaciones, se evidencia acción correctiva y preventiva.

Solo se recibe material de Forestal Mininco Madera A. Todo el material está identificado con etiquetas. Se trabaja con el sistema de CMPC. Toda la información es en línea. Cpa TER es el sistema utilizado Recepción Guía de despacho N° 1845995 Fecha 10-11-2015 100% Certificado Certfor CL04/0002FM Guía de despacho N° 1345945 Fecha 06-11-2015 100% Certificado Certfor CL04/0002FM Despacho Guia de despacho N° 270973 Fecha 10-11-2015 Transporte a Pto. San Vicente Certfor CL06/0005FC Guia de despacho N° 269750 Fecha 05-11-2015 Transporte a Pto. San Vicente Certfor CL06/0005FC Guia de despacho N° 270118 Fecha 06-11-2015 Transporte a Planta remanofactura Coronel Certfor CL06/0005FC

Promaest Ltda Tratamiento térmico Se recibe solo material certificado. Todo el material se transporta con guías de despacho CMPC Maderas.

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Todo el material está identificado con etiquetas. Certificado FSC. Recibe Madera Aserrada y Molduras. Empresa Certificada Se trabaja con el sistema de CMPC. Toda la información es en línea. Cpa win es el sistema utilizado

No hay trabajos para CMPC Maderas en los últimos 12 meses.

Davison Industry Ltda Avenida Carbonífera 971, Parque industrial Coronel Servicio Pintado, Moldurado, Cepillado, Escuadrado. Se entrevista a Pamela Torres Encargada de CoC del sitio y Mauricio Fernández, encargado de recepción, despacho. Se recibe solo material certificado. Todo el material se transporta con guías de despacho CMPC Maderas. Todo el material está identificado con etiquetas. Certificado FSC. Recibe Madera Aserrada y Molduras. Empresa Certificada Se trabaja con el sistema de CMPC. Toda la información es en línea. Cpa win es el sistema utilizado Recepción Guía de despacho N° 255892 Aserraderos Bucalemu Fecha 15-09-2015 OS: 102427-1 100% Certificado Certfor CL06/0005FM Guia de despacho N° 237598 Aserraderos Bucalemu Fecha 14-07-2015 OS: 101144 100% Certificado Certfor CL06/0005FM Guia de despacho N° 269939 Remanofactura Coronel Fecha 06-11-2015 OS: 103786-3 101144 100% Certificado Certfor CL06/0005FM Despacho Guía de despacho N° 270295 Fecha 07-11-2015 OF: 833614-1 a Puerto San Vicente Arenal, Guía de despacho N° 238856 Fecha 14-07-20156 OF: 827390 a Puerto San Vicente Arenal,. Guía de despacho N° 270954 Fecha 10-11-2015 OF : 43731-1 Pto. Coronel


Capacitación: 03.07.2015 por parte de CMPC (3 personas) Requisitos CERTFOR Tercerizacion . Entre estos don Mauricio Fernandez encargado de recepción y despacho, Relator Darwin Morales

El material se recibe con etiquetas y una vez procesado se vuelve a etiquetar y enfardar. Algunos paquetes incluso tienen pintado el logo de CMPC. Se evidenció una adecuada gestión del material.


Auditoría Interna realizada el 22 de Enero 2015 2 observaciones Levantadas Contrato Fecha 01 de Octubre 2013, obliga a las empresas de contrato a separar todo material de origen de CMPC Maderas e identificarlo en todas las instancias de procesamiento y/o transformación. Se evidencia que el contrato de Forestal Tromen mantiene la razón social antigua de la empresa contratada. Se abre SAC Menor Nª 02

1.9. CRITERIO: Gestión de la cadena de custodia


V1: La organización deberá definir y documentar su compromiso de implementar y mantener los requisitos de la Cadena de Custodia de acuerdo con este Estándar. El compromiso de la organización deberá estar disponible para los empleados, proveedores y clientes de la organización, así como para otras partes interesadas.

V2: La organización deberá poner en práctica un sistema de gestión de acuerdo con los aspectos de este Estándar, que garanticen la correcta implementación y mantención del (de los) proceso(s) de la Cadena de Custodia. El sistema de gestión deberá ser apropiado al tipo, alcance y volumen de trabajo realizado.

Nota: Se podrán utilizar los sistemas de gestión de calidad (ISO 9001:2008) o medioambiental (ISO

14001:2004) de la organización para cumplir los requisitos mínimos del sistema de gestión definidos en el presente Estándar.

La documentación del compromiso con la CdC está basado en la disponibilidad de recursos para la gestión de la CdC, la mejora continua de ésta y su mantención en el tiempo, esto se debe corroborar en algún documento oficial y en terreno a través de consultas al personal.

Hallazgos En cumplimiento: Sí: x No: N/A

Evidencia objetiva:

Se evidencia la política y compromiso con los estándares voluntarios de la cadena de custodia CERTFOR con Fecha Agosto 2014 firmado por el gerente General Sr Francisco Ruiz Tagle. El documento se encuentra disponible en todos los medios para todas las partes interesadas y en todas las plantas y sitios.

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1.10. CRITERIO: Registros y Archivos


V1: La organización deberá establecer y mantener registros de su Cadena de Custodia que demuestren evidencias de cumplimiento de los requisitos de este Estándar, así como su efectividad y eficiencia. La organización deberá mantener, al menos, los siguientes registros relativos a los grupos de productos incluidos en la Cadena de Custodia: i. Registros de todos los proveedores de materias primas/productos forestales certificados, incluyendo

copias de los certificados de Manejo Forestal o Cadena de Custodia de los proveedores.

ii. Registros de todas las materias primas/productos forestales adquiridos, incluyendo las

declaraciones de la categoría de la materia prima y los documentos asociados a la entrega de las materias primas/productos forestales adquiridos.

iii. Registros del cálculo del Porcentaje de Certificación, Transferencia del Porcentaje a los productos

finales y gestión de la cuenta de crédito, cuando aplique.

iv. Registro de todos los productos vendidos/transferidos, incluyendo las declaraciones de la categoría

de las materias primas/productos forestales y documentos asociados a la entrega de los productos finales.

v. Registros del Sistema de Debida Diligencia (SDD) CERTFOR/PEFC, incluyendo registros de la

evaluación de riesgos y gestión de los suministros de riesgo significativo, si aplica.

vi. Registro de auditorías internas, revisión periódica de la Cadena de Custodia, no conformidades que

hayan tenido lugar y medidas correctivas adoptadas.

vii. Registros de reclamos y su resolución.

V2: La organización deberá mantener los registros durante un período mínimo de cinco años.

Nota: Los registros incluyen el o los medios de soporte y la información, incluyendo medios digitales.

El sistema de registros puede ser tercerizado, es decir, contratar alguna empresa externa para resguardar los registros solicitados.


Evidencia objetiva:

La compañía posee todos los registros indicados en V1, se verifica que en cada uno de los procedimientos generados se establecen los registros a utilizar, dentro de los cuales se encuentran todos los mencionados y aplicables de i al vii.

Se evidencian los siguientes registros históricos

GD Nª 1536467 Fecha 31-12-2010 Astillas 100% CL06/0005FC

GD Nª 1535429 Fecha 30-12-2010 Astillas 100% CL06/0005FC

GD Nª 1531736 Fecha 30-12-2010 Astillas CL06/0005FC

GD Nª 1531738 Fecha 30-12-2010 Astillas CL06/0005FC

Se evidencia adicionalmente registros de reclamos y debida diligencia.

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PRINCIPIO 2

Existe un sistema para verificar la categoría de la materia prima que ingresa a la Cadena de Custodia.

2. INGRESO A LA CADENA DE CUSTODIA

2.1 CRITERIO: Para cada entrega, la organización deberá clasificar la materia prima adquirida, de acuerdo a las

siguientes categorías: certificada, neutral u otras materias primas, siguiendo las especificaciones de la declaración bajo la cual se ha implementado la Cadena de Custodia.


V1: Es posible asignar a cada ingreso de materia prima las categorías definidas y asociarlas a un grupo de productos.

Nota: Los criterios para clasificar las materias primas como certificada, neutral u otras materias primas

para el uso del Logo, se encuentran detallados en el documento DN-02-10 Especificación para las Declaraciones CERTFOR/PEFC.


Evidencia objetiva:

El punto de ingreso de la cadena de custodia es la recepción de Materias Primas ubicada en la misma dirección de cada Planta. La compañía solo compra Madera en Rollizos y Madera Aserrada. Las materias primas se identifican según declaración y tipo. Se recibe solo material certificado 100% y de fuentes controladas.

2.2 CRITERIO: Cuando se haga uso de órdenes u otros documentos de solicitud de compra, la organización

deberá especificar si se requiere materia prima certificada.


V1: En estos casos, las órdenes de compra deben especificar lo siguiente:

i. Fecha en la cual la materia prima es comprada.

ii. Nombre del proveedor.

iii. Especificaciones sobre el contenido certificado –si procede- y volumen de materia prima que se comprará.

iv. Punto en el cual la materia prima entra en la Cadena de Custodia del comprador.

v. El requerimiento que la materia prima esté certificada de acuerdo al Estándar CERTFOR o a otro sistema de certificación homologado por PEFC.

La solicitud de Materias Primas Certificadas se puede realizar por los medios que la empresa disponga, siempre y cuando quede algún registro de esta solicitud


Evidencia objetiva:

Toda OC especifica los indicadores de i – iv y se confirma la calidad de certificado del material validado en la página web por cada proveedor.

Se utiliza un programa de pedido en el cual se especifican las características del material certificado que se requiere. Se dispone de un solo proveedor Forestal MININCO.

Se evidenció el Programa de abastecimiento de todas las plantas.

2.3 CRITERIO: La materia prima certificada deberá ir acompañado por una guía de despacho/factura u otro

documento que describe el material y que lleva el número de Certificado de MFS o CdC del actual propietario de la materia prima.


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V1: La guía de despacho/factura u otro documento que describe la materia prima, debe llevar:

i. El nombre de la organización que hace de cliente de la entrega.

ii. El nombre de la organización que provee la materia prima.

iii. Identificación de la materia prima,

iv. Cantidad y/o volumen entregado de la materia prima que figure en la documentación,

v. La fecha de emisión, entrega/periodo de entrega/ periodo contable.

Nota: Adicionalmente el documento deberá incluir para cada producto una declaración CERTFOR/PEFC

vi. La declaración formal de la categoría de la materia prima (incluyendo el porcentaje de materia prima certificada) específica para cada producto declarado que figura en la documentación, cuando proceda.

vii. La identificación del número de certificado de MFS o de CdC del proveedor que confirme la condición de proveedor certificado.

Nota 1: La declaración formal, es decir, el texto exacto de la declaración, así como los documentos que confirman la condición de certificado, se especifican en el documento DN-02-10 Especificación para las Declaraciones CERTFOR/PEFC.

Nota 2: La identificación del certificado podrá ser una combinación numérica o alfanumérica, normalmente denominada como “número de certificado”.

V2: Para cada entrega de materias primas que se incorpore al grupo de productos cubiertos por la Cadena de Custodia, la organización deberá obtener de él o los proveedores la información necesaria para identificar y verificar la categoría de la materia prima comprada.

V3: El personal que recibe la materia prima, revisa y registra los detalles de la guía de despacho/factura para la aceptación de cargas.

Es posible que la información solicitada en este criterio se incluya en otro documento que esté ligado a las guías o facturas a través de algún número único, esto debido a que en ocasiones el espacio disponible en los documentos no es suficiente para la cantidad de información a entregar


Evidencia objetiva:

Las guías y Facturas cumplen con los verificadores y las declaraciones requeridas. Personal de Recepción revisa e ingresa los Datos al CPA o CPR Win según corresponda.

Planta Plywood

Factura N° 3713 Numero de Liquidación 62328-8 Fecha 31-07-2015 100% Certificado Certfor CL04/0002FM



Guía de Despacho N° 4585513 Fecha 12 de Agosto 2015 100% Certificado Certfor CL04/0002FM

Guía de Despacho N° 1301437 Fecha 1 de Septiembre 2015 100% Certificado Certfor CL04/0002FM

Guía de Despacho N° 1239353 Fecha 27 de Julio 2015 100% Certificado Certfor CL04/0002FM

Planta Aserradero Mulchen




Guía de Despacho N° 1281906 Fecha 31 de Julio 2015 100% Certificado Certfor CL04/0002FM

Guía de Despacho N° 1282103 Fecha 31 de Agosto 2015 100% Certificado Certfor CL04/0002FM

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Guía de Despacho N° 1028652 Fecha 30 de Septiembre 2015 100% Certificado Certfor CL04/0002FM

Recepcion Madera Aserrada

Guía de Despacho N° 251025 Fecha 31 de Agosto 2015 100% certificado certfor CL06/0005FC

Guía de Despacho N° 250903 Fecha 31 de Agosto 2015 100% certificado Certfor CL06/0005FC

Planta Coronel (Rema)

Guía de Despacho N° 233758 Fecha 01 de Julio 2015 100% Certificado Certfor CL06/0005FC

Guía de Despacho N° 251517 Fecha 01 de Septiembre 2015 100% Certificado Certfor CL06/0005FC

Guía de Despacho N° 242788 Fecha 03 de Agosto 2015 100% Certificado Certfor CL06/0005FC

Guía de Despacho N° 234192 Fecha 01 de Julio 2015 100% Certificado Certfor CL06/0005FC Paneles

Guía de Despacho N° 51484 Fecha 23 de Julio 2015 CERTFOR Fuentes controladas (FSC CW) Proveedor juan carlos latsague

Guía Despacho: 270440 de 10/11/2015 100% Certificado Certfor Traslado Mulchen – Coronel.

Guía Despacho: 270132 de 06/11/2015 100% Certificado Certfor Traslado Mulchen – Coronel.

Guía Despacho: 270944 de 10/11/2015 100% Certificado Certfor Traslado Nacimiento – Coronel.

Guía Despacho: 269502 de 05/11/2015 100% Certificado Certfor Traslado Nacimiento – Coronel.

2.4 CRITERIO: No se aceptarán documentos asociados a la materia prima certificada que evidencien ausencia o alteración de aquella información que sirve para acreditar su categoría.


V1: Existe evidencia que se impide el ingreso a la Cadena de Custodia de materia prima certificada que está con su documentación incompleta o muestren alteración, o bien, estos son registrados como otras materias primas.

V2: Se conservan registros de los rechazos.

Por ejemplo, Lotes de materia prima donde hay evidencia de alteración, ya sea la ausencia o remoción de sellos de los lotes, o si la documentación que acompaña la madera está incompleta, ésta deberá ingresar como no certificada.


Evidencia objetiva:

No se reciben productos que evidencian alteración ya sea física o documentalmente. No se evidencian casos de documentación incompleta o alterada.

No existen rechazos por documentación incompleta la fecha

2.5 CRITERIO: La(s) factura(s) de las materias primas certificadas deberán describir adecuadamente el material y

corroborar su categoría de certificado.


V1: Se especifica la materia prima y el volumen. V2: Es posible asociar la factura a materia prima específica. V3: La factura tiene un número único.


Evidencia objetiva:

Todas las facturas verificadas incluye Volumen, MP, Numero de factura Única en caso de tener Guías de despacho es posible asociarlas con la factura Final.

2.6 CRITERIO: La organización deberá tener un sistema para verificar que el número de Cadena de Custodia del proveedor es legítimo y que cubre las materias primas y/o productos abastecidos.


V1: La organización solicita a todos los proveedores de materia prima certificada una copia o acceso a una copia de su certificado de Manejo Forestal o Cadena de Custodia CERTFOR/PEFC.

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Nota: Los criterios para los proveedores de materia prima certificada se definen en el documento DN-02-10 Especificación para las Declaraciones CERTFOR/PEFC”.

V2: La organización evalúa la condición de su proveedor certificado según los criterios para proveedores de materia prima certificada en base a la validez y alcance de los documentos recibidos de acuerdo con V1.

V3: El comprador verifica con CERTFOR y/o PEFC Council que el certificado de CdC o de MFS de su proveedor es válido, en los sitios web www.certfor.org o www.pefc.org respectivamente.

CERTFORCHILE mantendrá disponible la información sobre los certificados de CdC vigentes y sus periodos de validez, lo que permitirá a los usuarios y/o auditores realizar/aplicar trazabilidad, en su sitio web www.certfor.org, o la página de PEFC internacional http://www.pefcregs.info/search1.asp

Los auditores pueden utilizar esta información para verificar la validez de los certificados.


Evidencia objetiva:

Toda la documentación es complementada con el certificado de proveedor y la validación en la página CERTFOR o PEFC.

Solo existe un proveedor de materia prima el cual pertenece al mismo holding. El responsable demuestra competencia en la validación de proveedor en la página correspondiente.

2.7 CRITERIO: La organización deberá establecer el Sistema de Debida Diligencia (SDD) CERTFOR/PEFC a todos

sus proveedores, para minimizar el riesgo de que las materias primas procedan de Fuentes Controversiales.


“Ver Sección 6 de este informe”

Cuando se compra madera de proveedores no certificados, la organización debe ser capaz de demostrar, que el origen de la madera excluye las fuentes controversiales, de acuerdo a lo especificado en el Documento Normativo “DN-02-03 Sistema de verificación CERTFORPEFC para evitar materias primas procedentes de fuentes controversiales”.

3. SISTEMA DE CONTROL

3.1.1.1. Hay dos métodos para aplicar la cadena de custodia, es decir, el método de separación física y el método basado en porcentaje. Dependiendo de la naturaleza de los flujos de materiales y los procesos de la organización debe elegir el método apropiado.

Method Tick: Products:

SeparaciónFísica

Basado en Porcentajes

Basado en Porcentajes (credito)

x Madera Aserrada, remanufactura

http://www.certfor.org/

http://www.pefc.org/

http://www.certfor.org/

http://www.pefcregs.info/search1.asp

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PRINCIPIO 3A SEPARACIÓN FÍSICA N/A

Cuando se elige el sistema de Separación Física, se asegurará que no hay mezclas de materias primas/productos forestales certificados con otras materias primas/productos.

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PRINCIPIO 3B CONTROL DE INVENTARIO

Cuando se elige la modalidad de Control de Inventario, existe un sistema que vincula los ingresos de materias primas/productos forestales certificados con los productos finales, y es capaz de determinar

el porcentaje de certificación del producto.

3b.1 CRITERIO: La organización deberá conocer y monitorear el rendimiento del proceso involucrado en la

Cadena de Custodia.


V1: El rendimiento debe estar dentro de los límites normales del proceso particular que se trate.

Los auditores deben solicitar información adicional cuando los rendimientos presentan desvíos importantes con respecto a la media, de manera de verificar que no existan errores en la contabilización.


Evidencia objetiva:

Se confirma que los rendimientos y factores de conversión corresponden a la media de la industria en cuanto a los productos elaborados. Se confirma adicionalmente el origen de los factores por consumo los cuales conforman el factor de rendimiento final. Estos factores son calculados en tiempo real. El factor de astilla es histórico y fijo.

Ejemplos 2015:

Planta Plywood

Julio 42,3 %

Agosto 43,2 %

Septiembre 41,5 %

Astilla 30,7 %

Subproducto restante

Planta Mulchen (Madera Aserrada)

Julio 56 %

Agosto 56,3 %

Septiembre 57,3 %

Astilla 32,6 %

Remanufactura Coronel 58,2% rendimiento de planta

Julio 2015

Block 79,8 %

Blanks 77,2 %

Paneles 50,8 %

Molduras 70 %

3b.2CRITERIO: La Organización deberá definir el grupo de productos para el cual estará certificado


V1: La organización aplica los requisitos del proceso de Cadena de Custodia establecidos en este Estándar a cada grupo de productos específico.

V2: El grupo de productos está asociado a (i) un único tipo de producto o (ii) un grupo de productos derivados del mismo o similar material, por ejemplo, a especie, clase, etc. El material que forme el grupo de productos deberá tener la misma unidad de medida o unidades convertibles a la misma unidad de medida.

V3: El grupo de productos está asociado a productos que hayan sido fabricados por la organización en un único lugar de producción.

Nota: Este requisito no es aplicable a aquellas organizaciones y sus procesos donde el lugar de producción no pueda ser identificado de forma clara, por ejemplo, contratistas forestales, transportistas, comercializadoras, etc.

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Evidencia objetiva:

Todas las plantas fabrican uno o más productos indicados en el informe derivados del pino Radiata. Solo se fabrican en las plantas. Todo el proceso se desarrolla en las instalaciones de la compañía y solo será alimentado con material certificado (Porcentaje) y material proveniente de fuentes controladas. Existe un sistema de control el cual gestiona cada grupo de productos vigente

3b.3 CRITERIO: La organización deberá tener un sistema de inventario para el control de los ingresos de materias primas/productos forestales y salidas de productos certificados.


V1: El control del inventario está de acuerdo con la definición del grupo de productos del proceso y el flujo de venta de los productos certificados.

V2: Los inventarios se realizan en forma periódica.

La periodicidad de los inventarios es definida por la empresa, el auditor deberá evaluar si el espacio de tiempo entre inventarios se ajusta a los volúmenes y sistema de trabajo de la organización.


Evidencia objetiva:

Todos los productos que ingresan a la cadena de acuerdo a la orden de compra cumplen con la definición del grupo de productos establecido en el alcance

Se realizan 2 inventarios anuales de productos terminados e intermedios y 4 de materias primas.

El sistema CPA CPR Win gestiona las Guías de despacho y controla los ingresos.

3b.4 CRITERIO: La organización deberá ser capaz de contabilizar los volúmenes certificados.


V1: Existe un balance periódico entre el inventario inicial, los volúmenes comprados, pérdidas por procesamiento, inventario no procesado, inventario procesado y ventas.


Evidencia objetiva:

Se Evidencia el instructivo “BALANCE MATERIAL CERTIFICADO CERTFOR” Fecha 01-12-2015 en su versión 1

CMPC Maderas S.A., realiza el control del volumen Certificado a través de un balance de material desde el Input (ingreso) hasta su Output (salida), considerando los factores de conversión de cada grupo de producto, en cada proceso de transformación que implique un cambio de volumen. Este cálculo se realiza para cada Planta Industrial, más las Empresas de Servicios con contrato de maquila de forma independiente. Se evidencian los balances de las plantas visitadas.

3b.5 CRITERIO: Los cálculos de porcentaje de materia prima certificada se hacen según una de las dos

modalidades reconocidas por CERTFOR/PEFC. (a) Porcentaje Directo

(b) Porcentaje Promedio Móvil


V1: La ecuación utilizada para los cálculos de porcentaje de certificación es la siguiente:

100

CA

AA

VV

VP

Donde:

PA: Es el porcentaje de materia prima certificada.

VA: Es el volumen de materia prima certificada.

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VC: Es el volumen de otras materias primas.

Nota: Si el volumen de materias primas/productos forestales certificados incluye materia prima que no es 100% certificada, entonces debe haberse aplicado la ponderación y/o transformación pertinente para estimar VA y VC.

V2: Esta ecuación se aplica para las dos formas de cálculo de Porcentaje, es decir; Porcentaje Directo y Porcentaje Promedio Móvil.

V3: Los porcentajes de certificación se calculan con una unidad común a todos los productos contenidos en el grupo de productos. Las conversiones para obtener una unidad común en el grupo de productos se hacen con los rendimientos de cada producto en el proceso.En caso de necesitar realizar conversiones a una única unidad de medida, para poder realizar el cálculo, la organización deberá utilizar solamente coeficientes y métodos de conversión reconocidos de forma generalizada. Si no existiese un coeficiente de conversión oficial adecuado, la organización deberá definir y utilizar un índice o factor de conversión interno que sea razonable y demostrable.

V4: Si el producto adquirido incluye solamente una porción de materia prima certificada, entonces sólo aquella cantidad correspondiente al porcentaje de certificación declarado por el proveedor, podrá contabilizarse en el cálculo de la fórmula como materia prima certificada. El resto de la materia prima de ese producto deberá considerarse en la fórmula como “otra materia prima”.

V5: La organización que aplique el cálculo del Porcentaje Directo, deberá calcular el porcentaje de certificación en función de la materia prima incluida físicamente en los productos específicos del grupo de productos para el que se realiza el cálculo del porcentaje.

V6: La organización que aplique el cálculo de porcentaje por Porcentaje Promedio Móvil, deberá calcular el porcentaje de certificación para un grupo específico de productos y periodo de declaración, en función del material concreto adquirido durante el período de acopio de materias primas anterior al período de la declaración. El período de declaración, en el caso del cálculo del Porcentaje Promedio Móvil, no deberá exceder los 3 meses y el periodo de acopio de materias primas no deberá superar los 12 meses.

Ejemplo: Una organización que haya escogido un periodo de declaración de 3 meses y un periodo de acopio de materiales de 12 meses, calculará el Porcentaje Promedio Móvil para los siguientes tres meses a partir de la cantidad de materias primas adquiridas durante los 12 meses anteriores.


Evidencia objetiva:

Las plantas utilizan la modalidad de Crédito de Volumen para todos los grupo de productos. Los factores de conversión son comprobados y confirmados en la planilla de control de créditos CERTFOR. Solo se recibe material 100% certificado PEFC. Solo el material 100% PEFC se agrega a la cuenta de créditos previa validación y aplicación de factores de conversión aplicables. Ver sección créditos de volumen 3b.6

3b.6 CRITERIO: La transferencia de los porcentajes calculados a los productos finales se hace según una de las

dos modalidades del Estándar CERTFOR/PEFC.

(a) Declaración de Porcentaje Promedio

(b) Créditos de Volumen


V1: Si la organización decide transferir el porcentaje de certificación a través de la Declaración de Porcentaje Promedio, deberá utilizar el porcentaje de certificación calculado para todos los productos incluidos en el grupo de productos para el que se ha realizado el cálculo. Nota: Para utilizar el método de Porcentaje Promedio no se establece ningún umbral mínimo del porcentaje de certificación. Sin embargo, el porcentaje de certificación siempre se incluye en la declaración formal entregada al cliente. Un sistema de certificación forestal especifico o sistema de etiquetado podrá, sin embargo, establecer un umbral mínimo para la utilización de su propia etiqueta. (NT: En el caso del Sistema PEFC el porcentaje de certificación mínimo para poder etiquetar con el logo es de 70% - PEFC ST 2001:2010)

Ejemplo: Si el porcentaje de certificación calculado para un período de declaración de 3 meses es del 54%, todos los productos incluidos en el grupo de productos podrán, durante dicho período de declaración, ser vendidos/transferidos como productos certificados que incluyen un 54% de materia prima certificada en su composición, es decir, “54% certificado PEFC”

V2: Si la organización decide transferir el porcentaje de certificación a través de Créditos de Volumen, ésta deberá definir si llevará la cuenta de créditos como un cuenta única bajo PEFC o cuentas individuales para cada sistema homologado por PEFC. Nota: La organización que reciba una entrega de materia prima con dos marcas referentes a dos sistemas de certificación (por ejemplo, certificado PEFC y CERTFOR) o bien establece una cuenta de crédito para la marca múltiple (certificado PEFC/CERTFOR) o decide, para cada entrega, qué declaración (PEFC o CERTFOR) deberá ser incorporada en la correspondiente cuenta de crédito acumulado.

V3: La organización deberá calcular los Créditos de Volumen a partir de: i. El porcentaje de certificación y el volumen de los productos finales (V4),

ii. La materia prima entrante y la proporción entre la materia prima entrante y saliente (V5).

V4: La organización que aplique el porcentaje de certificación deberá calcular los Créditos de Volumen, multiplicando el

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volumen de productos finales del periodo de declaración por el porcentaje de certificación del período de declaración correspondiente. Nota: Ver ejemplo de Cálculo de Créditos de Volumen en el Capítulo 4 del presente Estándar.

V5: La organización que pueda demostrar un rendimiento verificable entre la materia prima adquirida y los productos finales, podrá calcular los Créditos de Volumen directamente a partir de la materia prima certificada, multiplicando el volumen de materia prima certificada adquirida por el factor calculado de adquisición/producción. Ejemplo: Si el volumen de materia prima certificada adquirida es de 70 m3 (ej. 100 m3 con la declaración de “70 % certificado PEFC”) y la relación adquisición/producción es 0,60 (ej. 1 m3 de madera en rollizos da lugar a 0.60 m3 de madera aserrada), la organización conseguirá un crédito acumulado de 42m3 de madera aserrada.

V6: La organización deberá crear y gestionar una cuenta de Créditos de Volumen con una unidad de medida única y deberá ingresar el crédito acumulado en dicha cuenta de crédito. La cuenta de crédito deberá establecerse para cada tipo de producto individual del grupo de productos, o para el grupo de productos completo, cuando se aplique la misma unidad de medida a todos los tipos de productos.

V7: La cantidad total de créditos acumulados en la cuenta de crédito no deberá superar la suma de créditos incorporados en dicha cuenta durante los últimos doce meses. El periodo máximo de doce meses podrá ampliarse al periodo medio de producción cuando el tiempo de la producción de los productos sea superior a doce meses. Ejemplo: Si el período medio de producción de madera para combustible (incluido el proceso de secado) es de 18 meses, la organización podrá ampliar el período máximo de 12 meses para el crédito acumulado a 18 meses.

V8: La organización deberá distribuir el crédito acumulado en la cuenta de créditos a los productos finales cubiertos por dicha cuenta. El crédito acumulado deberá distribuirse a los productos finales, de manera que se considere que los productos certificados contienen un 100% de materia prima certificada o un porcentaje menor al 100% cumpliendo el umbral mínimo de la propia organización. El resultado de multiplicar el volumen de productos certificados por el porcentaje de salida de la materia prima certificada incluida en los productos, deberá ser igual a la cantidad de volumen acumulado distribuido y que ha sido extraído de la cuenta de crédito. Nota: Ver ejemplo de Cálculo de Créditos de Volumen en el Capítulo 4 del presente Estándar.


Evidencia objetiva:

La organización cumple con todos los verificadores de este criterio. Se realiza muestra de un mes en el cual se confirman las guías de recepción, volúmenes, Factores de conversión aplicables y su origen, ingreso de créditos, cuenta de acumulación de créditos. Transferencias, ventas etc. Se confirma cuadratura en todo lo expuesto por los responsables.

Planta Plywood

Muestra Julio 2015

Ingreso 92.537 m3 rechazo de 0 m3 Total ingresado material certificado PEFC 100% 92.537 m3

Factor de transformación Julio 2015 42,3 % calculado en función de la División entre producción en M3 y Consumo

Crédito acumulado a Junio 2015

306.359 M3 Plywood

Astillas 0 M3

Total créditos mes Julio 2015

Plywood 39.143 M3

Astillas 33% 28.409 M3 ST

Total astillas crédito Julio 25.097 M3

Ventas Julio 0 M3

Acumulado Julio 2015 317.894.6 castigado por requisito de doce meses 27.608 M3

Se cumple el criterio de 12 meses eliminados

Planta Mulchen (aserradero)

Muestra Agosto 2015

Créditos acumulados Julio 2015 300.006 M3 de Madera Aserrada

Ingreso 47.477 m3 rechazo de 279 m3 Total ingresado material certificado PEFC 100% 47.198 m3

Factor de transformación Agosto 2015 56,3% calculado en función de la División entre producción en M3 y Consumo JAS (Diámetro (cm) al cuadrado *largo M)/10000) M3

93,3 % perdidas de operación en Agosto

24.792 M3 de crédito + 3.100 M3 de créditos transferidos de otras plantas

Total créditos mes Agosto 27.907 Madera Aserrada

Total astillas crédito Agosto 15.381 M3 Factor de conversión 32,6 %

Transferencia a sitios participantes 9.095 M3

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Disponible de créditos en Agosto 296.726 M3 (incluye eliminación de créditos vencidos)

Se cumple el criterio de 12 meses eliminados

Planta Coronel (Remanufactura)

Muestra Julio 2015

Créditos acumulados mes Junio

Block 8.180 M3

Blanks 12.724 M3

Paneles 30.903 M3

Molduras 38.174 M3

Ingreso

Madera Aserrada

100% 14.102 m3

FC 438,5

Créditos Julio 2015 Rendimiento de planta 58,2%

Block 738 M3 9% de participación

Blanks 1.149 M3 14% participación

Paneles 2.790 M3 34% Participación

Laminado 82,1 M3 1% participación

Molduras 3.447 M3 42% Participación

Factores individuales

Julio 2015

Block 79,8 %

Blanks 77,2 %

Paneles 50,8 %

Molduras 70 %

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PRINCIPIO 4

Existe un sistema para asegurar que todos los productos forestales que salen de la Cadena de Custodia como “certificado” están adecuadamente documentados y es posible prevenir la sustitución

de productos forestales certificados por otros productos.

4 SALIDA DE LA CADENA DE CUSTODIA

4.1 CRITERIO: La organización deberá comunicar a todos sus clientes su condición de certificada CERTFOR/PEFC y deberá proveer toda la documentación necesaria para demostrar que el producto está

certificado.


V1: En el punto de venta o transferencia al cliente de los productos declarados, la organización proporciona a dicho cliente una copia o el acceso a una copia de su certificado de Cadena de Custodia. La organización informa al cliente acerca de cualquier cambio en el alcance de su certificado de Cadena de Custodia y no hará uso indebido de dicho certificado.

Nota: En el caso de la certificación de una organización con múltiples instalaciones (multisitio) donde cada instalación individual recibe un documento independiente (vinculado al certificado principal) que confirma su condición de certificado, la organización (la instalación individual) proporciona a sus clientes copias de dicho documento y del certificado principal.

V2: La organización designa un tipo de documento para vincularlo a la entrega de todos los productos vendidos/transferidos. Dicho documento, incluyendo la declaración formal, deberá proporcionarse a cada cliente individual. La organización conserva copias de dichos documentos y garantiza que la información contenida en ellos no podrá ser alterada después de la entrega de los originales a los clientes.

Nota: La documentación asociada a cada entrega incluye el documento físico y la información que acredite su condición de certificada, incluyendo los medios de comunicación digitales.

La empresa decidirá con qué documento comunicará su estado de certificación,


Evidencia objetiva:

El cliente pone a disposición a clientes el certificado ante cualquier solicitud. La factura es el documento definido para las declaraciones.

4.2 CRITERIO: Los productos certificados pueden ser marcados con logos/etiquetas que llevan el logo CERTFOR

y/o PEFC.


V1: La organización que utilice un logo o etiqueta, sobre o fuera del producto, relativa a la certificación de Cadena de Custodia, deberá tener la autorización del propietario de la marca registrada del logo/etiqueta o del representante autorizado del propietario y su uso deberá llevarse a cabo de acuerdo a los términos y condiciones de dicha autorización.

Nota 1: Cuando la organización decida utilizar un logo/etiqueta, los requisitos de uso de dicho logo/etiqueta, especificados por su propietario, se convierten en parte integral de los requisitos de Cadena de Custodia.

Nota 2: En el caso de utilización del logo PEFC, la “autorización” es una licencia válida emitida por PEFC Council o cualquier otro organismo autorizado por él. Los “términos y condiciones” de la licencia implican el cumplimiento del Estándar PEFC ST 2001:2008 Nota 3: En el caso de utilización del logo CERTFOR, la “autorización” es una licencia válida emitida por CertforChile. Los “términos y condiciones” de la licencia implican el cumplimiento del documento DN-02-13 - Guía de Uso del Logo CERTFOR.

V2: La organización solo podrá etiquetar “sobre productos”, en aquellos productos certificados que cumplan los requisitos sobre el etiquetado de productos, especificados en el Estándar PEFC ST 2001:2008 y/o el documento DN-02-13 - Guía de Uso del Logo CERTFOR.

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V3: En caso que los productos sean etiquetados, se debe cumplir:

i. Los sellos y etiquetas son claramente legibles. ii. Cualquier evidencia de adulteración o remoción de un sello inhabilita la condición de certificado del grupo de

productos.

V4: En caso que ocurra la letra (ii), deberá existir un método específico de re-etiquetado. V5: La organización que haga declaraciones relativas al producto, sobre el propio producto o su embalaje (sin logo ni

etiqueta), relacionadas con la certificación de Cadena de Custodia, siempre deberá incluir la declaración formal y la organización que realiza dicha declaración deberá ser identificable.

Nota: El término “declaración formal” se refiere a la declaración con su texto exacto, tal y como se detalla en Estándar PEFC ST 2001:2008 y el documento DN-02-13 - Guía de Uso del Logo CERTFOR.

A través de este criterio, se solicita a la empresa que el acceso a las etiquetas y al material de embalaje este controlado,para evitar un mal uso de éstas


Evidencia objetiva:

La compañía no produce producto con logo.

4.3 CRITERIO: La organización deberá contar con uno o varios documento(s) asociado(s) a cada entrega de cualquier producto cubierto por la cadena de custodia.


V1: El o los documento(s) asociados a cada entrega de cualquier producto declarado deberán incluir, al menos, la siguiente información:

i. Identificación del cliente, ii. Identificación del proveedor, iii. Identificación del (de los) producto(s), iv. Cantidad entregada de cada producto que figura en la documentación, v. Fecha de entrega. vi. La declaración formal de la categoría de la materia prima (incluyendo el porcentaje de materia prima certificada)

específica para cada producto certificado que figura en el documento, cuando proceda. vii. La identificación del número de certificado de cadena de custodia o de manejo forestal del proveedor u otro

documento que confirme la condición de proveedor certificado.

Nota 1: La declaración formal, es decir, el texto exacto de la declaración, así como los documentos que confirman la condición de certificado, se especifican en el documento DN-02-10 Especificación para las Declaraciones CERTFOR/PEFC.

Nota 2: La identificación del certificado podrá ser una combinación numérica o alfanumérica, normalmente denominada como “número de certificado”.

Cuando el método lo permita y si el cliente lo requiere, la guía de despacho podría contener información sobre la cantidad de lotes


Evidencia objetiva:

Planta Plywood Astillas Factura N° 24080 Fecha 31-07-2015 100% Certificado Certfor CL06/0005FC Sin PL Factura N° 24798 Fecha 31-08-2015 100% Certificado Certfor CL06/0005FC Sin PL Guía de Despacho N° 246431 Fecha 16-09-2015 100% Certificado Certfor CL06/0005FC Sin PL Planta Mulchen Invoice Nota de Venta N° 4117-4120-4121-4118-4119 PL: 196375 Fecha 04-11-2014 BL: 952308614 Fecha 17-11-2014 Factura de Exportación N° 67992 Fecha 04 Noviembre 2014 DUS N° 6214228-6 Fecha : 31-12 2014 Nota de Venta N° 4131 - 4137 - 4138 - 4132 - 4134 – 4133 PL: 197383 Fecha 10-12-2014 BL: 565457552 Fecha 10-12-2014 Factura de Exportación N° 68428 Fecha 10-12- 2014 DUS N° 6265384-1 Fecha : 03-12 2014 Traspaso a otra planta de madera aserrada Guía de Despacho N° 1818179 Fecha 31 de Julio 2015 100% Certificado Certfor CL06/0005FC Packing con declaración Correcta.

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Guía de Despacho N° 251148 Fecha 31 de Agosto 2015 100% Certificado Certfor CL06/0005FC Packing con declaración Correcta. Astillas Guía de Despacho N° 1818180 Fecha 31 de Julio 2015 100% Certificado Certfor CL06/0005FC Sin PL Guía de Despacho N° 251158 Fecha 31 de Agosto 2015 100% Certificado Certfor CL06/0005FC Sin PL Planta Remanufactura Coronel Exportación Nota de Venta N° 1540-1541 PL: 195935 Fecha 04-11-2014 BL: 952303811 Fecha 04-11-2014 Factura de Exportación N° 67901 Fecha 04-11- 2014 DUS N° 6205513-8 Fecha : 27-10- 2014 Nota de Venta N° 1533 1539 PL: 196188 Fecha 12-11-2014 BL: 952355849 Fecha 25-11-2014 Factura de Exportación N° 67959 Fecha 12-11- 2014 DUS N° 6217780-2 Fecha : 05-11- 2014 Certificado Fitosanitario Nª 851936 Guía Despacho: 264273 de 17/10/2015 NV 46424-1 Planta – Pto San Vicente. 100% Cert. Certfor. Guía Despacho: 267223 de 27/10/2015 NV 46323-1 Planta – Pto Coronel. 100% Cert. Certfor. Guía Despacho: 268787 de 02/11/2015 NV 46698-1 Planta – Pto Coronel. 100% Cert. Certfor.

4.4 CRITERIO: La organización deberá tener un sistema para registrar anualmente las compras y ventas de

materia prima certificada.


V1: El registro se prepara de acuerdo a los requerimientos de CERTFOR, según el procedimiento "PS-02-08 - Registro de Materia Prima Certificada". De esta manera se deberá especificar el volumen de ingreso de materia prima (certificada y de otras categorías), volumen de producción, (certificada y de otras categorías), y el volumen de producto certificado vendido.

Esta información será manejada de manera reservada y será requerida por CERTFOR para monitorear el sistema, evitando las posibles rupturas en la CdC


Evidencia objetiva:

La empresa presentó la documentación según el procedimiento PS-02-08 Registro de Materia Prima Certificada correspondiente a 2014-2015 y fue enviada a CERTFOR según procedimientos. Contiene todos los volúmenes de compra producción y venta en el periodo señalado.

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PRINCIPIO 5

La organización se compromete a minimizar los posibles impactos ambientales y sociales negativos durante los procesos certificados bajo este Estándar.

5 SALUD Y MEDIO AMBIENTE

5.1 CRITERIO: Existe evidencia que durante el proceso, la organización cumple con los requerimientos legales de

salud, trabajo y seguridad.


V1: El responsable de la administración de la Cadena de Custodia tiene conocimiento de la legislación pertinente a sus operaciones.

V2: Periódicamente se actualizan los principales requerimientos legales y regulaciones aplicables. V3: Existe un programa de prevención de riesgos. V4: La organización deberá demostrar que:

i. No impide a los trabajadores asociarse libremente, elegir a sus representantes, ni negociar colectivamente con la empresa,

ii. No hace uso de trabajo forzado, iii. No impide la igualdad de oportunidades y de trato a los trabajadores. iv. Las condiciones de trabajo no ponen en peligro la seguridad o la salud de los trabajadores.

Un Sistema de Salud y Seguridad Ocupacional OHSAS 18001, puede ser considerado como una adecuada evidencia de cumplimiento de los requisitos a los que se refiere este Principio. Este criterio incluye requerimientos básicos de la Organización Internacional del Trabajo, que se encuentran en el verificador 4, estos puntos deben ser controlados con documentación y entrevistas a trabajadores, que comprueben que no existen falencias con lo solicitado.


Evidencia objetiva:

La empresa se encuentra certificada OHSAS 18:001:2007 multisitio , abarcando todos los sitios mencionados en el alcance Fecha de 30 Mayo 2009 vigente hasta 29 de Mayo 2018. Auditoría de re certificación realizada en Mayo por SGS.

Planta Plywood

Responsable

Jefa de Protección Planta: Robinson Inscrito en ministerio de salud.

Prevencionistas de Turno : Marco Hermosilla

Procedimiento

Manual sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional Versión 6 Fecha 30-04-2015

Reunión con Secretario de Sindicato, Presidente de Comité paritario y operario sindicalizado sin encontrar incumplimientos al V4.

Planta Mulchen

Responsable

Jefa de Protección Planta: Cristhian Fuentes Inscrito en ministerio de salud.

Prevencionistas de Turno : Roberto Gonzalez

Procedimiento


Reunión con Secretario de Sindicato 1 Presidente de Comité paritario y operario sindicalizado sin encontrar incumplimientos al V4.

Planta Coronel

Responsable

Ingeniero de salud y seguridad ocupacional Rodrigo Sanhueza Inscrito en ministerio de salud. Resolución vigente

Prevencionistas de Turno : Melania Monsalves ambos inscritos con resolución Vigente

Procedimiento


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Reunión con presidente de Sindicato Presidente de Comité paritario y operarios sin evidenciar incumplimiento al V4.

5.2 CRITERIO: La organización no emplea mano de obra infantil durante los procesos cubiertos por la Cadena de

Custodia


V1: No hay evidencia de mano de obra infantil trabajando en los procesos certificados

Referencias:

Código del Trabajo (1994) Art. 14

D.S 63 (2005) Art. 3

Ley 20.189 Modificación al Código del Trabajo, en lo relativo a la admisión al empleo de los menores de edad y al cumplimiento de la obligación escolar. (Art.13)


Evidencia objetiva:

No se evidencia menores de edad trabajando. Todos los trabajadores poseen contrato de trabajo. Se evidencia listado con todos los trabajadores de la compañía y sus fechas de Nacimiento.

5.3 CRITERIO: Existe evidencia que durante el proceso, la organización cumple con la normativa ambiental

aplicable


V1: El responsable de la administración de la Cadena de Custodia tiene conocimiento de la legislación pertinente a sus operaciones.

V2: Periódicamente se actualizan los principales requerimientos legales y regulaciones aplicables. V3: Se han identificado los principales impactos ambientales y existe evidencia de la gestión y la mitigación de estos

cuando corresponda.

Un Sistema de Gestión Ambiental (ISO 14001:2004), puede ser considerado como una adecuada evidencia de cumplimiento de los requisitos a los que se refiere este Principio.

El auditor debe verificar que los aspectos de cumplimiento con la normativa ambiental aplicable de los procesos incluidos en la CdC CERTFOR no son de magnitud tal que ponen en riesgo el sistema de certificación de la empresa.

Se considerará como evidencia razonable el levantamiento de información, conocimiento de la legislación aplicable y la existencia de planes de acción para el cumplimiento de la normativa que no esté gestionada en el momento de la auditoria de certificación o seguimiento.

En el caso de eventos ambientales de connotación pública, CERTFOR puede tomar acciones de acuerdo al procedimiento interno del sistema, “PI-01-03 Incidente Ambiental”


Evidencia objetiva:

El responsable de cadena de custodia tiene capacitación.

Carolina Muñoz ingeniero en medio ambiente

Una vez al mes se reúnen con Paula Nieto y Cristian fuenzalida Abogada ultima realizada 09 de Octubre 2015 con

Se evidencia Registro de capacitación al responsable de cadena de custodia con registro Fecha 26 de Noviembre 2014 “Nueva institucionalidad ambiental, Manejo de requisitos legales y certificación Relator: Paula Aguirre. 6 asistentes.

Se evidencia la matriz de impactos ambientales de todas las plantas. Se evidencian los RCA vigentes

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SECCIÓN 6: REQUISITOS SISTEMA DE DEBIDA DILIGENCIA (DDS) CERTFOR/PEFC

6.1 Requisitos Generales

6.1.1.1. La Organización lleva a cabo un Sistema de Debida Diligencia (SDD), en conformidad con el Estándar de Cadena de Custodia CERTFOR/PEFC, que esté basado en técnicas de gestión de riesgos para minimizar el riesgo de que las materias primas/productos forestales adquiridas (os) procedan de fuentes controversiales.?

Verificadores y Lineamientos:

El DDS se aplica a todas las organizaciones que utilizan la cadena de Custodia CERTFOR/PEFC y también todo el material certificado está sujeto a la DDS PEFC. Sin embargo, el material de entrada con una declaracion PEFC está exento de la evaluación del riesgo, por lo tanto, generalmente limitando el CERTFOR/PEFC DDS para materiales con declaraciones (PEFC Certificado PEFC y fuentes controladas) a la recolección de información.

Un elemento clave es la disponibilidad de la información pertinente sobre, entre otros, el origen y las especies de árboles de los suministros. El PEFC DDS es el mecanismo que proporciona el acceso a esta información en cualquier punto de la cadena de suministro certificada PEFC.

Las actividades de gestión forestal que impliquen: a) El no cumplimiento con la legislación local, nacional e internacional, relativa a las actividades forestales, en particular, en las siguientes áreas: - Trabajos silvícolas y cosechas forestales, incluyendo la conservación de la Biodiversidad y la conversión del bosque a cualquier otro uso; - Gestión de zonas declaradas de alto valor cultural o medioambiental; - Especies protegidas y en peligro de extinción, incluyendo los requisitos de CITES; - Temas de salud y empleo relacionados con los trabajadores forestales; - Los derechos de las Comunidades Indígenas sobre la propiedad, ocupación y uso; - Los derechos de terceras partes sobre la propiedad, ocupación y uso; - Pago de impuestos y Royalties.

b) El no cumplimiento de la legislación del país donde se realiza la cosecha forestal en relación con el comercio y las obligaciones aduaneras, en la medida que se refieren al sector forestal.

c) La utilización de árboles genéticamente modificados. d) La conversión del bosque a otro tipo de vegetación, incluyendo la transformación de bosques nativos en plantaciones forestales.

Nota: La política relativa a la exclusión de material proveniente de árboles genéticamente modificados se mantendrá vigente al menos hasta el 31 de Diciembre del 2015.

Hallazgos En cumplimiento: Si: x No:

Evidencia Objetiva

La subgerencia de intermediación y ventas Nacional de CMPC Maderas lleva a cabo un Sistema de Debida Diligencia (SDD), en conformidad con el Estándar de Cadena de Custodia CERTFOR/PEFC. Se evidencia el procedimiento de Sistema de debida Diligencia Fecha 15-10-2015 Versión 2 el cual incluye el SDD Responsable Sr. Darwin Morales Asistente certificaciones Industria. Se evidencia planilla de desarrollo del SDD explicado más adelante.

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6.1.1.2. El SDD CERTFOR/PEFC está implementado para todos los insumos correspondientes a materias primas/productos forestales que estén cubiertos por la Cadena de Custodia de la Organización, con la excepción de:

(a) Material reciclado, y

(b) Materias primas provenientes de las especies incluidas en los Apéndices I al III de CITES, que cumpla con la legislación internacional, europea y nacional aplicable en relación a CITES.


Esto incluye material certificado PEFC y material de fuentes no controversiales.

Hallazgos Cumplimiento: Si: x No:

Evidencia Objetiva:

El SDD se implementa principalmente para Otras Materias Primas y Material Certificado. De orígenes propios y de terceros. Se aplica a todo el material comprado

6.1.1.3. El SDD CERTFOR/PEFC de la Organización está respaldado por el sistema de gestión de la Organización, conforme a los requisitos del Principio 1 del Estándar de Cadena de Custodia CERTFOR/PEFC.?


Evidencia Objetiva:

La organización posee sistema de gestión 18001 además de robustos sistemas de control requeridos para desarrollar el sistema de debida diligencia y cumplir con los objetivos generales de aplicación. Todo el sistema de aplicación de SDD cuenta con el respaldo de las gerencias respectivas y apoyadas por un estricto procedimiento desarrollado por los responsables del multisitio.

6.1.1.4. La Organización Implementa el SDD CERTFOR/PEFC, en tres etapas, con respecto a:

(a) La recopilación de información,

(b) La evaluación de riesgos, y

(c) La gestión de los suministros de riesgo significativo.

Hallazgos Cumplimiento: Si: No: x

Evidencia Objetiva:

La compañía realiza el SDD en las 3 etapas fundamentales tanto para los proveedores certificados como para otras materias primas.

1. La recopilación de información,

(b) La evaluación de riesgos, y

(c) La gestión de los suministros de riesgo significativo.

De acuerdo al sistema de diligencia llevada a cabo solo se evalúa hasta la etapa b) puesto que todos los orígenes resultaron “no Significativos”. Sin perjuicio de lo anterior, el sistema está diseñado para abordar de acuerdo a lo señalado por el estándar, la gestión de suministro de riesgo significativo. Se evidencia planilla de control SDD detallada más adelante

Se evidencia que en la planilla de gestión SDD no se incluye al proveedor Forestal Mininco no asegurando su debida diligencia. Se abre SAC Menor Nª 1

6.1.1.5. Si la organización adquiere materias primas procedentes de las especies indicadas en los Apéndices I al III de CITES, cumple con la legislación internacional, europea y nacional aplicable en relación a CITES


Suministros incluyendo las especies que se enumeran en los apéndices 1, 2 o 3 de la CITES deberán ir acompañados de la autorización de exportación aplicable (s) y / o licencias. Para más información consulte el sitio web de la CITES en www.cites.org. Una base de datos que incluye todas las especies incluidas en los Apéndices de CITES se puede encontrar en www.speciesplus.net/.

Hallazgos Cumplimiento: Si: No: N/A x

Evidencia Objetiva:

N/A

La compañía solo compra especies exóticas Pinus radiata . La compañía no compra Especie CITES.

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6.1.1.6. La Organización no incluye materias primas/productos forestales sometidos a restricción procedente de países sujetos a sanciones aplicables de la Organización de Naciones Unidas (ONU), de la Unión Europea (UE) o del gobierno nacional que restrinjan a la importación/exportación de dichas materias primas/productos forestales.

Nota: El término “aplicable” significa que las sanciones sean aplicables a la Organización


Para obtener más información sobre las sanciones de la ONU visitar http://www.un.org/sc/committees/. Para obtener más información sobre las sanciones de la UE visite http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/index_en.htm. (Actualmente no hay sanciones a la madera).

Nota: Las sanciones que no son aplicables a la organización son por ejemplo las sanciones del gobierno nacional fuera del propio país de la organización. Por ejemplo una sanción por el gobierno de Suecia sobre las importaciones de madera de Dinamarca no afectaría a una organización alemana.


Evidencia Objetiva:

La compañía solo compra material a nivel nacional. Chile actualmente no se encuentra sancionado por algún organismo nacional o internacional.

6.1.1.7. La organización no usa Madera conflictiva


Compruebe las especies y los documentos comprados para verificar que el origen de la materia se conoce.

Para obtener más información sobre la prevalencia de los conflictos armados en todo el mundo visita http://acd.iiss.org/, la Base de Datos de Conflictos Armados del Instituto Internacional de Estudios Estratégicos.


Evidencia Objetiva:

La compañía no compra madera conflictiva. Previo a generación de contrato con el proveedor que incluye el predio y comuna de origen, se recopila información relevante del proveedor y origen la cual disminuye el riesgo de que la madera provenga de una fuente conflictiva.

6.1.1.8. La Organización no incluye en productos cubiertos por su SDD de CERTFOR/PEFC materias primas forestales procedente de organismos genéticamente modificados (OGM).


Evidencia Objetiva:

La organización no compra especies que han sido genéticamente modificados,

6.1.1.9. La Organización no incluye en productos cubiertos por su SDD de CERTFOR/PEFC materias primas forestales procedente de la conversión de bosques en otro tipo de vegetación, incluyendo la conversión de bosques primarios en plantaciones forestales


Evidencia Objetiva:

La organización no compra especies que han sido convertidas.

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6.2 Recopilación de Información

6.2.1.1. El SDD CERTFOR/PEFC se basa en la información proporcionada por el proveedor. La Organización deberá tener acceso a la siguiente información:

(a) Identificación de las materias primas/productos forestales, incluyendo su nombre comercial y tipo; (b) Identificación de las especies arbóreas incluidas en las materias primas/productos forestales por su nombre común y/o su nombre científico, cuando aplique;

(c) El país donde se cosecha la materia prima y, cuando sea aplicable, la región sub-nacional y/o concesión de cosecha.

Nota 1: Se requiere acceso al nombre científico de las especies en los casos en que el uso del nombre común pudiera suponer un riesgo de identificación errónea de las especies. Nota 2: Se considerará el uso del nombre comercial equivalente al nombre común en los casos en que todas las especies bajo el mismo nombre comercial tengan un riesgo equivalente de provenir de fuentes controversiales. Nota 3: Se requerirá el acceso al origen de las materias primas a nivel sub-nacional en los casos en que las regiones de un país no presenten un riesgo similar en relación con las fuentes controversiales. Nota 4: El término concesión de cosecha corresponde a un contrato exclusivo y a largo plazo para la cosecha forestal en un área geográfica definida de bosques de propiedad pública.

Nota 5: El término "país/región" se utilizará a continuación en este documento para identificar el país, la región o la concesión de cosecha de las materias primas/productos forestales.


La recopilación de información es el primer paso básico en el PEFC SDD. El objetivo es recibir información sobre las especies de árboles de origen, que pueden ser utilizados en la evaluación del riesgo posterior. Sin esta información, no es posible evaluar el riesgo en el nivel de origen. (ver 6.5.3 Evaluación de Riesgos).

La norma requiere la organización para tener "acceso a la siguiente información". Esto significa que el "acceso a la información" es el nivel mínimo requerido. No requiere que la organización tenga la información disponible físicamente cuando no sea necesario. La organización debe tener al menos un procedimiento en el lugar que les permita obtener la información de su proveedor cuando sea necesario. El procedimiento debe ser coordinado y confirmado por el proveedor. Se deberán documentar el procedimiento y la confirmación.

Una organización se ve afectada por este requisito de dos maneras:

• En primer lugar, como comprador del materia prima de entrada a su Cadena de Custodia PEFC, tendrá que organizar el acceso a la información con el proveedor.

• En segundo lugar, como el vendedor de material a un cliente certificado PEFC, el cliente certificado CERTFOR/PEFC le pedirá proporcionar (el acceso a) la información.

• La organización debería considerar, además, que su propio proveedor puede tener un acuerdo similar de tener el acceso a la información de su proveedor.


Evidencia Objetiva:

La empresa tiene acceso a toda la información requerida por este criterio. Previo a cualquier compra se valida el proveedor en función de su certificación ya sea Certificado Certfor u otras materias primas. Todas las guías de recepción contienen:

Nombre de Proveedor

N° Certificado S/A

Tipo de material y Especie (Según Códigos Internos)

Comuna

Rol

La planilla de control se actualiza anualmente y toda la información se encuentra disponible ante cualquier consulta de clientes.

Ej

Guía de Despacho N° 51484 Fecha 23 de Julio 2015 CERTFOR Fuentes controladas (FSC CW) Proveedor Juan Carlos Latsague

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6.3 Evaluación de Riesgos

6.3.1.1. La Organización realiza la evaluación de riesgo de compra de materias primas de fuentes controversiales para toda la materia prima forestal adquirida y cubierta por el SDD CERTFOR/PEFC de la Organización, con la excepción de:

a) Materias primas/productos forestales certificados recibidos con una declaración del proveedor con un certificado CERTFOR/PEFC. b) Otras materias primas/productos forestales recibidos con una declaración del proveedor con un certificado de Cadena de Custodia CERTFOR/PEFC.


SDD debe llevarse a cabo para todo el material (certificado y material procedentes de fuentes no controversiales (no certificada)). Las evaluaciones del riesgo sólo se llevan a cabo para el material ( no certificado) que no están cubiertos por un certificado de cadena de custodia CERTFOR/PEFC.

El propósito de la evaluación del riesgo, el segundo paso en la PEFC SDD, es determinar el riesgo asociado con un suministro específico. La evaluación se basa en la información proporcionada por el proveedor. Con el fin de llevar a cabo la evaluación de riesgos, será necesario contar con la información sobre las especies de origen y de los árboles disponibles.

Considerando que los indicadores de las tablas 2 y 3 representan una alta probabilidad (si uno de los indicadores aplica, el riesgo general será significativo) los indicadores de la Tabla 1 de la norma representa la combinación de una baja probabilidad sobre el origen y una baja probabilidad a nivel de la cadena de suministro.

Por lo tanto, las secciones hasta la tabla 1 inclusive, deben ser completados también cuando se utiliza material certificado.


Evidencia Objetiva:

La organización solo compra material Certificado y otras materias primas. Estas últimas las cuales revisten mayor riesgo debido a que se controla su riesgo mediante el programa de verificación del FSC asignándole la calidad de riesgo insignificante.

6.3.1.2. La evaluación de riesgos de la Organización clasifica los suministros en las categorías de riesgo "insignificante" o " significativo” ?


Evidencia Objetiva:


6.3.1.3. La evaluación de riesgos de la Organización se deberá realizar en base a la evaluación de:

(a) La probabilidad de que las actividades contempladas en la definición de fuentes controversiales tengan lugar en el país/región del suministro o para las especies arbóreas del suministro (de aquí en adelante se denominará probabilidad a nivel de origen) y;

(b) La probabilidad de que la cadena de suministro no haya podido identificar un suministro procedente de una potencial fuente controversial (de aquí en adelante se denominará probabilidad a nivel de la cadena de suministro).


Evidencia Objetiva:


6.3.1.4. La Organización determina el riesgo, sobre la base de la probabilidad a nivel de origen, la probabilidad a nivel de cadena de suministro y su combinación, con el propósito de clasificar todos los suministros como de riesgo "significativo" cuando uno o ambos niveles son evaluados como de alta probabilidad (ver Figura 1)


Tenga en cuenta que SOLAMENTE el material con "riesgo insignificante" puede ser utilizado en la fabricación de productos PEFC o venderse como material controlado PEFC.


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Evidencia Objetiva:


Figura 1: Categorías de Riesgo

Alta

Pro

ba

bilid

ad a

Niv

el d

e

Cade

na d

e S

um

inis

tro

Riesgo Significativo Riesgo Significativo

Baja

Riesgo Insignificante Riesgo Significativo

Probabilidad a Nivel de Origen

Baja Alta

6.3.1.5. La organización Utiliza las siguientes tablas que presentan los indicadores que se deberán utilizar para la clasificación de riesgo de los suministros.


Nota: Los indicadores de “baja probabilidad” a nivel de origen así como a nivel de la cadena de suministro (Tabla 1) describen diferentes opciones para un primer paso en la mitigación del riesgo (por ejemplo: entrega de información adicional) antes de empezar el proceso formal de mitigación de riesgo descrito en el punto 5. Por consiguiente, si el suministro se puede caracterizar por indicadores que indican “baja probabilidad” a nivel de la cadena de suministro o a nivel de origen, esta caracterización prevalecerá a la de un indicador de alta “probabilidad” del mismo eje.


Evidencia Objetiva:

Se evidencia que el registro del SDD contiene todos los indicadores según las tablas definidas por el SDD Certfor. Según los indicadores, todos los orígenes provienen de fuentes controladas por lo tanto son de categoría insignificante.

Tabla 1: Lista de indicadores de “baja” probabilidad a nivel de origen y a nivel de la cadena de suministro (riesgo insignificante).

Indicadores Hallazgo

Suministros: a) Materias primas/productos forestales certificados suministrados por un proveedor con certificado CERTFOR/PEFC, b) Otra materias primas/productos forestales suministrados con una declaración por parte del proveedor de un certificado de Cadena de Custodia reconocido por CERTFOR/PEFC.

a) suministros con una declaración X% certificada PEFC

b) suministros con una declaración de fuentes controladas PEFC.

Aunque exentos de la evaluación de riesgos, estos indicadores son todavía aparecen en orden:

- Apoyar la referencia en la cláusula 6.2.2

- Para demostrar la justificación de la exención en 6.3.1 a cualquier parte externa

Suministros declarados como certificados en base a un sistema de certificación forestal (no reconocido por PEFC) que esté respaldado por un certificado de Manejo Forestal o Cadena de Custodia emitido por un organismo certificador de tercera parte.

La organización debe ser capaz de demostrar que el sistema de certificación incluye:

a) certificación de tercera parte de la gestión forestal, que abarca las actividades definidas por el término fuentes controversiales *,

*Especial atención se le ha dado a la evaluación de la certificación de terceros y la verificación o el mecanismo de concesión de licencias para asegurarse de que estos sistemas cubren todos los elementos de la definición de fuentes controversiales PEFC. Lo más notable de los elementos que podrían estar fuera del alcance son; el

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uso de organismos genéticamente modificados en base forestal, la conversión de bosques a otro tipo de vegetación (incluyendo la conversión de bosques primarios a plantaciones) y no cumplir con las cuestiones de salud y laborales relacionadas con los trabajadores forestales. “

b) certificación de tercera parte de la cadena de custodia y,

c) un mecanismo de verificación que la materia prima no certificada no se origina de fuentes conflictivas donde se aplican las declaraciones basadas porcentuales.

Ejemplos de esquemas PEFC no aprobado de certificación forestal: Forest Stewardship Council, etc.

Suministros verificados por mecanismos de verificación o licenciamiento, gubernamentales o no-gubernamentales, que no sea un sistema de certificación forestal focalizado en actividades cubiertas por el concepto de fuentes controversiales.

La organización debe ser capaz de proporcionar evidencia sobre el alcance del mecanismo de verificación o la concesión de licencias.

Ejemplos de mecanismos de verificación y de concesión de licencias:

- FLEGT de la UE (http://ec.europa.eu/environment/forests/flegt.htm)

- Tropical confianza de bosque (www.tropicalforesttrust.com)

Suministros respaldados por documentación verificable que identifique claramente:

País de cosecha y/o región sub-nacional de donde la madera fue cosechada (incluyendo la consideración de la existencia de conflictos armados),

Nombre comercial y tipo de producto, así como el nombre común de las especies arbóreas y, cuando sea aplicable, su nombre científico completo,

Todos los proveedores de la cadena de suministro y la unidad de manejo forestal del origen de suministro

Documentos u otra información confiable que indique que las materias primas/productos forestales cumplen con las actividades contempladas en la definición de fuentes controversiales.

Se deberá prestar especial atención a la documentación proporcionada por un organismo gubernamental del país que puntúe menos de 5,0 en el Índice de Percepción de la Corrupción (CPI) de Transparencia Internacional (TI).

Ejemplos de documentos que indiquen el cumplimiento de las actividades mencionadas como las fuentes controversiales:

Las operaciones y la explotación forestal, incluida la conservación y la conversión de bosques a otros usos de la biodiversidad; la gestión de las zonas con valores ambientales y culturales de alto designados; especies protegidas y en peligro de extinción, incluyendo los requisitos de la CITES

- Documentación de la propiedad / derechos de uso de la tierra

- Los acuerdos contractuales o de concesión

- Informes oficiales de auditoría

- Los certificados de autorización ambiental

- Planes de manejo aprobados

- Informes de cierre coupé

- Códigos de conducta

- La información a disposición del público que demuestra la supervisión legislativa y riguroso seguimiento de la madera y de los procedimientos de control

- Los documentos oficiales emitidos por las autoridades competentes en un país de la cosecha

- Las evaluaciones de impacto ambiental

- Planes de gestión ambiental

- Los informes de auditoría ambiental

- Los informes de inventario forestal

- (CITES) licencia de exportación

Salud y trabajo las cuestiones relacionadas con los trabajadores forestales

- Prueba del pago de salarios (nóminas) de conformidad con la escala oficial nacional

- Contratos de trabajo

- Normas sobre horas de trabajo, etc.

- Los registros de capacitación

Los pueblos indígenas y de terceros, de propiedad,

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tenencia y derechos de uso

- Las evaluaciones de impacto ambiental

- Planes de gestión ambiental

- Los informes de auditoría ambiental

- Acuerdos de responsabilidad social

- Informes específicos sobre los derechos de tenencia y reclamaciones y conflictos

El pago de impuestos y regalías

- contratos

- Documentación IVA

- Recibos oficiales

Comercio y costumbres, en la medida en que el sector forestal está preocupado

- contratos

- notas comerciales, facturas Guías de despacho

- Licencias de importación, licencias de exportación

- Recibos oficiales por los derechos de exportación

- Listas de prohibición de exportación

- Premios de cuotas de exportación

[Marco Común Red TRAFFIC, WWF Global Forest & Trade para la evaluación de la legalidad de las operaciones forestales, Procesamiento de la Madera y del Comercio Anexo; Comisión Europea, Documento de orientación para el Reglamento de la Madera de la UE ",

CITES, http://www.cites.org/eng/disc/how.php

Nota 1: Se puede utilizar como evidencia de legalidad de los suministros, la verificación de las materias primas llevada a

cabo por una entidad de supervisión mediante un SDD y conforme a los requisitos del Reglamento del Comercio de la Madera de la Unión Europea (EUTR).

Nota 2: El punto 6.3.8 de este documento, describe un método geográfico para la identificación del riesgo insignificante.

Tabla 2: Lista de indicadores de “alta” probabilidad a nivel de origen.

Note: Ejemplos de referencias externas y explicaciones más detalladas se pueden encontrar en “PEFC GD 2001 Chain of

custody of forest-based products – Guidance for use”.

Indicadores Hallazgos

El índice de percepción de la corrupción (CPI) del país según Transparencia Internacional (TI) es menor que 5,0 Nota: Transparencia Internacional ha indicado que su índice de percepción de la corrupción no siempre es apropiado para las actividades forestales. Por lo tanto, cuando existan indicadores más apropiados, éstos podrán ser utilizados con un acuerdo previo del Consejo PEFC en consulta con Transparencia Internacional. Estos indicadores deberán estar listados en documento guía de la cadena de custodia.

El IPC se presenta en www.transparency.org

Vea la sección separada sobre CPI por debajo de esta tabla.

En el país/región prevalece un conflicto armado.

La Base de Datos de los conflictos armados del Instituto Internacional de Estudios Estratégicos: http://acd.iiss.org/

El país/región es conocido como un país con bajo nivel de gobernanza y aplicación de la ley forestal.

En la definición de este indicador, la organización puede utilizar sus encuestas internas o resultados de encuestas de organizaciones gubernamentales o no gubernamentales externas activas en el seguimiento de la gobernanza forestal y la aplicación de la ley y la corrupción como

http://www.cites.org/eng/disc/how.php

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- El Boletín del Banco Mundial FLEGT (http://go.worldbank.org/FMKUFABJ80);

- Reino Unido basada en Chatham House, (www.illegal-logging.info );

- Agencia de Investigación Ambiental (www.eia-international.org , Global Witness (www.globalwitness.org), etc.

La evaluación de la gobernanza de los bosques y la aplicación de la ley a nivel regional.

En una gran cantidad general de índices y herramientas de evaluación especificar la gobernanza en el plano nacional. La organización debe, en primer lugar basar la evaluación de riesgos a nivel de los países, a menos que tenga otras pruebas que ofrece más detalles sobre una región específica y / concesión. Se supone que los importadores de madera tienen algunos conocimientos básicos sobre las diferencias regionales por ejemplo, acerca de las diferentes regiones de Malasia

Las especies arbóreas incluidas en las materias primas/productos forestales son conocidas como especies en las cuales prevalecen actividades contempladas en la definición de fuentes controversiales.

Tabla 3: Lista de indicadores de “alta” probabilidad a nivel de la cadena de suministro

Indicadores Hallazgos

Los actores y pasos en la cadena de suministro, con anterioridad a la primera verificación por un sistema de verificación aceptado como un indicador de bajo riesgo, no son conocidos en esta matriz de riesgo.

En la determinación de los actores y los pasos en la cadena de suministro y los países en los que los productos han sido comercializados basta para identificar estos hasta el primer punto de la transparencia. Esto se demuestra a través de la verificación de cualquiera de los indicadores de la tabla 1.

Por ejemplo, la organización determina que en algún punto de la cadena de suministro de la oferta fue certificada PEFC. Se puede suponer que el suministro adicional de la cadena hasta el punto de cosecha es sin riesgo significativo.

Los países/regiones donde la madera y productos madereros han sido comercializados, con anterioridad a la primera verificación por un sistema de verificación aceptado como un indicador de bajo riesgo, no son conocidos en esta matriz de riesgo.

Igual que el anterior.

Las especies arbóreas contenidas en el producto no son conocidas.

Hay evidencia de prácticas ilegales por cualquier empresa en la cadena de suministro.

Cualquier evidencia identificada por la propia organización o en puesto en conocimiento de la organización por parte de terceros / fuentes externas tiene que ser considerado.

6.3.1.6. Se realiza una evaluación de riesgo de la primera entrega de cada proveedor individual?

Fue revisada y si es necesario, modificada al menos una vez al año?


Evaluaciones de riesgos actualizadas anuales deben estar disponibles para todos los proveedores de material "no certificado".

La redacción de la cláusula 6.3.6 indica que la evaluación de riesgos no tiene que repetirse para suministros idénticos / envíos de un mismo proveedor. Sobre una base anual, la evaluación de riesgos tiene que ser revisado

http://www.illegal-logging.info/

http://www.illegal-logging.info/

http://www.eia-international.org/

http://www.eia-international.org/

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y si es necesario revisarlo (por ejemplo, cuando el CPI del país ha superado el umbral de los 50) .Cuando una de las características del material vendido por el mismo proveedor, por ejemplo, otro país de origen, otra especie de árbol, otro tipo de producto, el material tiene que ser considerado como un 'nuevo' material por este proveedor y la evaluación de los riesgos se debe realizar.


Evidencia Objetiva:

Se evidencia la planilla Excel con los datos de evaluación del principal proveedor el cual provee material certificado solamente

6.3.1.7. Se realizó una evaluación de riesgo de cada entrega por un proveedor individual cuando ocurran cambios en relación a las características listadas en el punto 6.2.1.


¿Tiene la organización acceso a la siguiente información:

a) Identificación del Material/producto, incluyendo su nombre comercial y el tipo;

b) la identificación de las especies arbóreas incluidas en el material / producto por su nombre común y / o su nombre científico en su caso;

c) el país de la cosecha de la materia y donde sea aplicable la región sub-nacional aplicable y / o concesión de aprovechamiento.

La organización no incluye en los productos cubiertos por el CERTFOR/PEFC DDS cualquier material a base de madera originarias de la conversión de los bosques a otro tipo de vegetación, incluyendo la conversión de bosques primarios a plantaciones forestales.


Evidencia Objetiva:

La compañía tiene acceso al nombre comercial y tipo identificación de especie arbórea la comuna y rol de origen. Esta información se encuentra contenida en las guías de despacho procedente de cada Rol. En caso de faltar información se rechaza la carga.

6.3.1.8. La Organización realiza una evaluación de riesgo e identificar riesgo insignificante, en una área geográfica específica, de acuerdo a las siguientes condiciones ?

(a) La Organización deberá mantener actualizada: i. Una clara definición del área especificada.

ii. Una lista de especies arbóreas suministradas desde tal área.

iii. Evidencia apropiada para verificar que las fuentes de suministro están limitadas al área geográfica y especies arbóreas identificadas. (b) No aplica ninguno de los indicadores listados en las Tablas 2 y 3. (c) Se deberá realizar la evaluación de riesgo del área específica antes de la primera entrega procedente de dicha área. Esta evaluación deberá ser revisada al menos una vez al año. (d) Se deberá revisar, y si es necesario, modificar, la evaluación de riesgos específica, si ocurren cambios en el punto 6.3.8 (a).


La opción de llevar a cabo la evaluación del riesgo para múltiples entregas de una zona geográfica específica ha sido diseñado para, pero no se limitan necesariamente a, las organizaciones con un gran número de proveedores que compran de la misma área geográfica. Evita que una organización realice múltiples evaluaciones de riesgo idénticas en el que sólo los proveedores (conocidos) son diferentes.

El área geográfica en la que se basa la evaluación del riesgo tiene que estar claramente definida.En el caso de Chile corresponde a las Comunas.

6.3.8 establece que un enfoque orientada de un área de de riesgo no es posible si se aplica uno de los indicadores en el cuadro 2 o cuadro 3. Sin embargo, una organización puede llevar a cabo tal evaluación si para el indicador critico se establecen los procedimientos de mitigación específicas indicador críticos.


Evidencia Objetiva:

El resultado de todas las diligencias fue de carácter Insignificante.

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6.4 Comentarios o Reclamos Fundamentados

6.4.1.1. La Organización asegura que se investiguen los reclamos fundamentados de terceras partes sobre el cumplimiento del proveedor de los requisitos legales y otros aspectos relacionados con fuentes controversiales, y si dichos reclamos resultasen corroborados, se realice una (re-)evaluación de los riesgos asociados a esos suministros?


Esta cláusula se aplica nuevamente a todos los materiales para los que se implementa el PEFC DDS. El material con declaraciones PEFC que está exento de la evaluación de riesgos PEFC DDS (certificado PEFC y PEFC controlados) tiene que estar de acuerdo con esta cláusula. La conciencia y la investigación de preocupaciones justificadas serán parte de los procedimientos de la organización respecto al manejo de material con declaraciones PEFC. Esto asegura que estos materiales son parte de una "evaluación del riesgo" en términos del Reglamento de la Madera de la UE.


Evidencia Objetiva:

Existe un sistema de gestión de comunicación general y transversal aplicables para todo el multisitio. instructivo

6.4.1.2. En el caso de un reclamo fundamentado, el material originalmente excluido de la evaluación de riesgo (ver punto 6.3.1) deberá tener una evaluación de riesgo de acuerdo a los requisitos del punto 6.3.


Evidencia Objetiva:

En caso de reclamo de un proveedor o sitio excluido de la evaluación de riesgo se deberá generar un nuevo análisis de riesgo para determinar su categoría de riesgo.

6.5 Gestión de Suministros de Riesgo Significativo

(Esta Sección puede ser eliminada si se utiliza solo material certificado)

6.5.1 Generalidades

6.5.1.1. Para los suministros identificados de riesgo “significativo”, la Organización solicita al proveedor que le proporcione, si es posible, información adicional y evidencia que permitan a la Organización clasificar el suministro como de riesgo “insignificativo”?

El proveedor debe garantizar que:

(a) Proporciona a la Organización la información necesaria para identificar la(s) unidad(es) de manejo forestal de origen de las materias primas y la cadena de suministro completa relacionada con el suministro de riesgo significativo. (b) Permitirá que la Organización realice una inspección de segunda o tercera parte de las operaciones del proveedor así como de las operaciones de los proveedores anteriores en la cadena. Nota: Estos procedimientos se podrán asegurar mediante acuerdos contractuales o una auto-

declaración escrita del proveedor.


La gestión de los suministros de riesgo significativos es necesario si la organización desea ingresar los suministros para el que determinó un riesgo significativo en la evaluación del riesgo. El propósito de este paso es la mitigación del riesgo significativo para llegar al nivel de riesgo insignificante, sobre la base de la información adicional proporcionada por el proveedor.

La evaluación del riesgo ha revelado las áreas específicas de riesgo significativo. El proveedor tiene que proporcionar información adicional para que la organización pueda revisar el nivel de riesgo de significativo a insignificante.


Evidencia Objetiva:

El riesgo de todos los proveedores fue definido como insignificante.

Sin perjuicio de lo anterior, el sistema está diseñado para abordar de acuerdo a lo señalado por el estándar, la gestión de suministro de riesgo significativo.

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6.5.1.2. La Organización estableció un programa de verificación de segunda o tercera parte para los suministros clasificados de riego “significativo”?

El programa de verificación debe cubrir:

(a) La identificación de la cadena de suministro completa y de las(s) unidad(es) de manejo forestal de origen del suministro;

(b) La inspección en terreno cuando sea pertinente y

(c) La mitigación del riesgo, con las medidas preventivas y correctivas que se requieran.


La inspección in-situ sólo es necesario en los casos pertinentes. Cláusula 5.3.1 explica cuando la inspección in situ se puede evitar: " La Organización podrá sustituir la inspección en terreno por un control de la documentación cuando ésta ofrezca confiabilidad suficiente de que las materias primas/productos forestales provengan de fuentes no controversiales."


Evidencia Objetiva:

6.5.2 Identificación de la cadena de Suministro.

6.5.2.1. La Organización exige a todos los proveedores de suministros de riesgo “significativo“, información detallada de la cadena de suministro completa y de la(s) unidad(es) de manejo forestal de origen del suministro?


Nota: Estos procedimientos se pueden garantizar, por ejemplo, por acuerdos contractuales o una auto-declaración por escrito por parte del proveedor.


Evidencia Objetiva:

6.5.2.2. En los casos en los que se pueda verificar en alguna etapa de la cadena de suministro, que los suministros son de riesgo “insignificante” de acuerdo con los indicadores de la Tabla 1, no se exige a la Organización que revise toda la cadena de suministro hasta la unidad de manejo forestal de origen. Confirme el detalle con los proveedores


En la determinación de los actores y los pasos dentro de la cadena de suministro y los países en los que los productos han sido comercializados, es suficiente con identificarlos hasta el primer punto de la transparencia. Esto se demuestra a través de la verificación de cualquiera de los indicadores de la tabla 1.

Por ejemplo, si la organización determina que en algún punto de la cadena de suministro el material es certificado PEFC, se

puede asumir que la cadena de suministro después de ese punto y hasta el punto de cosecha no es riesgo significativo.


Evidencia Objetiva:

6.5.2.3. La información entregada permite a la Organización planificar y ejecutar inspecciones en terreno?


Evidencia Objetiva:

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6.5.3 Inspecciones en Terreno

6.5.3.1. El programa de verificación de la Organización incluye inspecciones en terreno de los proveedores que tengan un suministro clasificado de riesgo “significativo”?

Las inspecciones en terreno pueden ser ejecutadas directamente por la Organización (inspección de segunda parte) o por una tercera parte en representación de la Organización. La Organización podrá sustituir la inspección en terreno por un control de la documentación cuando ésta ofrezca confiabilidad suficiente de que las materias primas/productos forestales provengan de fuentes no controversiales.


Evidencia Objetiva:

6.5.3.2. La Organización demuestra que tiene el conocimiento y competencia suficiente en la legislación aplicable con respecto al origen de suministros de riesgo “significativo” y en la definición de fuentes controversiales?


Evidencia Objetiva:

6.5.3.3. Cuando la inspección en terreno se realice por una tercera parte en representación de la Organización, ésta demuestra que la tercera parte tiene conocimientos y competencias suficientes en la legislación aplicable, de acuerdo a los requisitos del punto 6.5.3.2?

Las terceras partes cumplen con los requisitos de competencia del Anexo de este documento.


La inspección in situ de las operaciones de un proveedor es necesaria cuando la revisión de la documentación adicional proporcionada por el proveedor no es suficiente para determinar un riesgo insignificante. El programa de inspección en el sitio se centra en los proveedores. Todos los proveedores de riesgo significativo deben ser inspeccionados. Sin embargo, no todos los suministros de un proveedor deben ser incluidos en la inspección. De todos los suministros clasificados como de riesgo significativos provenientes de un mismo proveedor, la organización debe tomar una muestra para ser verificado durante la inspección in situ.

Por lo tanto:

• El muestreo se basa en todos los suministros de riesgo significativos de un proveedor

• Si la organización ha recibido suministros de riesgo significativos de múltiples proveedores una muestra se determinará para cada proveedor

• Despachos de suministros por el mismo proveedor pueden ser considerados como un suministro.

El tamaño de la muestra (y) se determina como y = √x con (x) el número de suministros de riesgo significativo. El

resultado se redondea al número entero más próximo. Tenga en cuenta que la norma especifica dos formas diferentes de redondeode la muestra. En el segundo caso, que determina el tamaño de la muestra reducida (y =

0.8√x), el resultado se redondea al número entero superior.

Anexo Competencias (SDD CERTFOR)

1. El organismo certificador debe asegurarse de que los auditores demuestren la capacidad de aplicar conocimientos y habilidades en las siguientes áreas:

a) Principios, procedimientos y técnicas de auditoría (véase 7.3.1a de la norma ISO 19011): para permitir al auditor aplicar aquellos que correspondan a los diferentes tipos de auditoría y asegurar que las auditorías se realicen de una manera coherente y sistemática.

b) Situaciones organizacionales (ver 7.3.1c de la norma ISO 19011), incluyendo tamaño estructura, funciones y relaciones de la Organización, procesos generales de negocios y su terminología, y usos culturales y sociales tales como el conocimiento del idioma de trabajo de la Organización: para permitir al auditor comprender el contexto operativo de la Organización.

c) La legislación internacional aplicable, la gobernanza forestal específica del país, el sistema de aplicación de las leyes relevantes al suministro de materias primas forestales y las maneras de evitar la materia prima proveniente de fuentes controversiales: para permitir al auditor comprender las relaciones contractuales de la Organización con los proveedores y evaluar los procedimientos de la Organización para evitar la materia prima forestal proveniente de fuentes controversiales. El conocimiento y la comprensión en estas áreas deben cubrir:

- Los contratos y acuerdos,

- La gobernanza forestal y el sistema de aplicación de la ley de los países de origen de las materias primas no certificadas,

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- Tratados y convenios internacionales relacionados con el comercio de productos forestales (CITES).

2. El organismo certificador debe asegurarse de que los auditores demuestren la habilidad para aplicar la terminología, el conocimiento, la comprensión y la destreza en las siguientes áreas de la cadena de custodia de productos forestales:

a) Principios y requisitos del estándar de Cadena de Custodia,

b) Productos, procesos y prácticas en el sector específico, el flujo de materias primas, las mediciones y las medidas de control,

c) La aplicación de sistemas de gestión forestal y de sus industrias relacionadas, y la interacción entre sus componentes,

d) Los sistemas y tecnologías informáticas para la autorización, seguridad, distribución y control de documentos, datos y registros,

e) La aplicación de etiquetas de productos y declaraciones de CERTFOR/PEFC, y

f) La aplicación de las medidas para evitar el suministro de materias primas provenientes de fuentes controversiales, incluyendo la metodología e indicadores de evaluación de riesgos relevantes.

3. El organismo certificador debe proporcionar evidencia de seguimiento anual de la Cadena de Custodia por parte de los auditores, aplicando métodos tales como la auditoría de testigos, la revisión de los informes de auditoría o comentarios de la Organización, etc. basado en la frecuencia de su uso y el nivel de riesgo asociado a sus actividades. En particular, el organismo certificador deberá revisar la competencia de su personal a la luz de su performance con el propósito de identificar sus necesidades de capacitación.


Evidencia Objetiva:

6.5.3.4. La Organización define una muestra de suministros de riesgo significativo de un proveedor, que debe ser verificada por el programa de verificación?

El tamaño de la muestra anual deberá ser, al menos, la raíz cuadrada del número de suministros considerados de riesgo significativo (y=√x), redondeado al siguiente número entero. Donde previas inspecciones en terreno hayan demostrado ser efectivas en lograr el objetivo de este documento, el tamaño de la muestra podrá reducirse en un factor de 0,8 (por ejemplo: y=0.8 √x), redondeando al siguiente número entero.


Evidencia Objetiva:

6.5.3.5. Las inspecciones en terreno deberán cubrir:

(a) Al proveedor directo y todos los proveedores previos en la cadena de suministro con el objetivo de evaluar el cumplimiento de las declaraciones del proveedor sobre el origen de la materia prima, y (b) Al propietario/administrador de la unidad de manejo forestal de origen del suministro de materia prima o cualquier otro responsable de las actividades de manejo en dicha unidad de manejo forestal, con el objetivo de evaluar su cumplimiento de los requisitos legales.


Evidencia Objetiva:

6.5.4 Acciones Correctivas

6.5.4.1. La Organización definió procedimientos escritos para la aplicación de medidas correctivas para las no conformidades de los proveedores identificados por el programa de verificación de la Organización?


Evidencia Objetiva:

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6.5.4.2. El rango de medidas correctivas se basa en la escala y gravedad del riesgo de que las materias primas/productos forestales pueden ser de una fuente controversial y deberán incluir al menos una de las siguientes medidas

(a) Una clara comunicación de los riesgos identificados junto con una solicitud para corregir los riesgos identificados dentro de un plazo determinado, con el fin de garantizar que las materias primas/productos forestales de fuentes controversiales no serán suministrados a la Organización; (b) Solicitar a los proveedores que definan medidas de mitigación de riesgos en relación con las unidades de manejo forestal para que se cumplan los requisitos legales o para la efectividad del flujo de información en la cadena de suministro; (d) La cancelación de cualquier contrato u orden de compra de materias primas/productos forestales hasta que el proveedor pueda demostrar que se han implementado medidas adecuadas de mitigación de riesgos.


Evidencia Objetiva:

6.6 No Comercialización en el Mercado

6.6.1.1. Materias primas/productos forestales de fuentes desconocidas o de fuentes controversiales no son

incluidas en grupos de productos cubiertos por la Cadena de Custodia CERTFOR/PEFC de la Organización.


Hay una clara distinción entre el material que no se incluyó en la cadena de la organización de Custodia PEFC de la organización y el material que no se deben colocar en el mercado. La diferencia radica en el hecho de que la definición de fuentes controversiales PEFC se extiende más allá de la definición de la cosecha ilegal en el Reglamento de la Madera de la UE.

Por ejemplo, una organización recibe un suministro que se origina en una conversión de bosques a otros usos de la tierra (por ejemplo, el desarrollo agrícola) en cumplimiento con la legislación nacional. Desde la perspectiva EUTR este suministro está legalmente cosechado y se puede colocar en el mercado como tal. Desde la perspectiva PEFC este suministro es de una fuente de controversial y no se puede incluir en su cadena de custodia.

Aplicable para todas las empresas.


Evidencia Objetiva:

Solo se incluye productos forestales procedente de fuentes controladas y Certificados, la compañía no comercializa productos que no incluyan el sistema de debida diligencia.

6.6.1.2. Materias primas forestales que se sabe o se sospecha razonablemente que provienen de fuentes ilegales (Fuentes Controversiales definidas en el Estándar de CdC CERTFOR) no deberán ser procesadas, comercializadas ni ofrecidas en el mercado a menos que se proporcione evidencia documentada verificable, que permita clasificar a las materias primas suministradas como de riesgo “insignificante”.


Evidencia Objetiva:

Solo se incluye productos forestales procedente de fuentes controladas Certificados, la compañía no comercializa productos que no incluyan el sistema de debida diligencia.

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APÉNDICE C

1. INFORMACIÓN DE LOS CONTRATISTAS TERCERIZADOS O PROVEEDORES DE MATERIAL RECLAMADO

Completar la información para cada compañía involucrada en la tercerización o proveedores de material reclamado.

N° Nombre Dirección Negocio/ contacto Tipo de Servicio

1 Victor Sandoval Gallegos (Vicsa)

Longitudinal Sur, Km 520 Los Ángeles, VIII Región.

Aserradero Reproceso, verde o seco

2 Servicios Forestales Victoria (Servicio San Lorenzo)

Predio El Piñón Ruta 5 Sur, Km 496 Los Ángeles, VIII Región.

Aserraderos Re empaquetado

Empaquetado

3 Servicios Forestales Victoria (planta Los Ángeles)

Av. Las Industrias 1800, Los Ángeles, VIII Región.

Aserradero Plywood

Remanufactura

Machimbrado, bodegaje, ranurado, Trozado y Finger Joint

4 Servicios Forestales Victoria (Bodega Pozo y Reyes)

Hijuela Poco a Poco s/n, Los Ángeles, VIII Región.

Aserradero Bodegaje

5 Consolidados del pacific ltda. (Conpac)

Avda. Rocoto 2000 Talcahuano

Aserradero Bodegaje y distribución

6 Promaest Ltda. La Higuera Lote 2 Km 9,5 Camino a Santa Bárbara, VIII Región.

Aserradero Impregnado, embalaje HT

7

Láminas de maderas Silva y Cía. Ltda. (Laminas Chile)

Ruta Q 50, km 6 Charrúa, camino Cabrero

Plywood Secado de chapas

8 Agrícola y Forestal Bagaro Ltda.

Ruta 5 Sur Km 527, Mulchén, VIII Región.

Aserradero

Remanufactura

Aserrío, secado, clasificado, cepillado, pintado y moldurado

9 Forestal Tromen S.A. (Loncoche)

Planta Loncoche, Calle Longitudinal Sur 1549, Loncoche, X Región.

Aserradero Aserrío, secado, clasificado, cepillado

10 Aserraderos JCE Planta Constitución Las Cañas s/n, Constitución, VII Región.

Aserradero Aserrío, secado, clasificado, cepillado

11 Forestal Tromen S.A. (Planta Coronel)

Parque industrial Escuadrón, camino Concepción, Km. 20.

Remanufactura Modulado, secado, clasificado, empaque

12 Recinto de Acopio Sitrans (Talcahuano)

Avda. Rocoto 2000 Talcahuano, VIII Región.

Portuaria Almacenamiento, consolidación

13 Puerto Lirquén Puerto Lirquén, Concepción, VIII Región.

Portuaria Almacenamiento, consolidado

14 Puerto San Vicente Avenida Latorre 1590, San Vicente, Talcahuano, VIII Región.


15 Puerto Coronel Avenida Carlos Prats 40, Coronel, VIII Región.


16 César Rodríguez Servicios Madereros EIRL (Nahuelco)

Los Ingenieros 976 Parque Industrial Coronel, VIII Región.

Remanufactura Clasificado y Ripiado de Madera

17 Startec S.A. Santiago Watt 4819, Talcahuano, VIII Región.

Aserraderos

Remanufactura Bodegaje

18 Forestal Tricahue Ltda. Avenida Costanera s/n, Aserraderos Moldurado, Cepillado,

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Recinto Schwager, Bodega 10 Coronel, VIII Región.

escuadrado

19 Maderas Coronel Avda. Golfo de Arauco 3593, Parque Industrial Coronel, VIII Región.

Plywood Ranurado

20 Davidson Inc. Chile Avenida Carbonífera 971, Parque Industrial, Coronel, VIII Región.

Aserradero Remanufactura Elaborado, pintado, moldurado, cepillado, empaquetado

2. EVALUACIÓN DE RIESGOS (SÓLO PARA TERCERIZACIÓN)

Sí No

La compañía está tercerizando una amplia gama de actividades relativas a la producción x

La compañía está tercerizando a un contratista o a una cantidad de contratistas de manera regular

x

Los contratistas ordenan o clasifican el material durante el procesamiento tercerizado x

Los contratistas etiquetan el producto durante el procesamiento tercerizado x

Los contratistas no devuelven físicamente el producto certificado por el FSC luego de un procesamiento tercerizado (Si se devuelve a la compañía, la respuesta es “No”).

x

La compañía está tercerizando el procesamiento más allá de las fronteras nacionales x

Indicar el riesgo y las razones Alto

Se visitan 5 servicios de los 20 actualmente vigentes

El auditor considerará un acuerdo de tercerización como de ‘alto riesgo’ si para una de las situaciones mencionadas anteriormente se indica “Sí”.

Evaluación principal – Para las situaciones de alto riesgo, el número de muestreo debe ser por lo menos la raíz

cuadrada del número de contratistas (x) (y=x) redondeado al número entero superior.

Evaluación de vigilancia – Para las situaciones de alto riesgo, el número de muestreo debe ser por lo menos la

raíz cuadrada del número de contratistas (x) con 0,8 como coeficiente (y=0,8x) redondeado al número entero superior.

Las empresas subcontratadas certificadas no necesitan ser muestreadas.

3. VISITAS A ORGANIZACIONES TERCERIZADAS / PROVEEDORES DE MATERIAL RECLAMADO

Los siguientes sitios tercerizados se incluyeron en la muestra utilizada para la evaluación.

Copiar e ingresar + donde corresponda

Nombre del subcontratista o proveedor de material reclamado Compañía SGS

Aserraderos JCE + +

Servicios Forestales Victoria + +

Aserraderos Loncoche S.A. + +

Promaest Ltda + +

Davidson Industry Ltda + +

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1.1 Tariffs of PEFC Notification Fee

Annual PEFC Notification fee is based the annual wood based products turnover of the company. This fee is determined by the different PEFC offices and is collected by SGS on behalf of the PEFC office.

Turnover of the PEFC certified organisation (CHF) PEFC notification fee Tick

under 150,000 50 CHF

150,000 to 750,000 150 CHF

750,000 to 1.5 million 300 CHF

1.5 million to 15 million 600 CHF

15 million to 45 million 1000 CHF



450 million to 1.5 billion 4000 CHF

Over 1,5 Billion 5000 CHF

Double click on block and select “checked” to mark applicable turnover.

In case of multi-site certification the multi-site organisation’s turnover is calculated as a sum of turnovers of sites covered by the multi-site organisation.

Fin de la lista de verificación e información reservada de SGS de CoC

Fin del informe

informe de certificaciÓn de cadena de ......lv-cc-2007-13-01 lista de verificación de sgs de...

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