informe cuatrimestral de cumplimiento del programa de

ICPT-03-CI-16-AD Tercer Informe Cuatrimestral

Informe Cuatrimestral de Cumplimiento del

Programa de Trabajo Anual

Septiembre-Diciembre 2015

Mesa Directiva Junta de Coordinación Política Comisión de Administración

Enero 2016


El presente Informe de acuerdo a lo resultados se ha estructurado de acuerdo al índice temático del programa, como sigue:

A. Presentación

B. Subprograma de Situación Patrimonial y Control Normativo

C. Subprograma de la Subcontraloría de Auditoría

D. Subprograma de la Coordinación de Auditoría a Grupos Parlamentarios

E. Subprograma de la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Parlamentaria

F. Subprograma de la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Administrativa

G. Subprograma de la Subcontraloría de Responsabilidades, Quejas y Denuncias

H. Dirección por Calidad

I. Conclusiones


La Contraloría Interna del Senado de la República, en apego a las disposiciones contenidas

en la Ley Orgánica del Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos en su artículo

113, al Estatuto para los Servicios Parlamentarios, Administrativos y Técnicos en el artículo

66, a su Manual de Organización Administrativa, y las relativas al Sistema de Gestión de

Calidad, bajo la Norma ISO 9001:2008; presenta el Tercer Informe de Avance de

Cumplimiento (septiembre-diciembre) de las Acciones Contenidas en el Programa de

Trabajo Anual 2015, autorizado por los Órganos de Gobierno en el mes de febrero del año

2015.

En primera instancia se presenta lo relativo a la Dirección de Situación Patrimonial y Control

Normativo quien se encargó de incorporar el registro de servidores públicos, el seguimiento

de la evolución patrimonial de los funcionarios de la Cámara de Senadores, asimismo

proporcionó la asesoría, recepción y resguardo de las declaraciones de situación

patrimonial.

La Subcontraloría de Auditoría, realizó la revisión del ejercicio presupuestal del gasto del

segundo semestre de 2015, los procesos y procedimientos de las áreas que integran el

Senado, estos bajo un enfoque preventivo de auditoría sustentado en revisiones sobre

resultados del ejercicio de los recursos en apego a la normatividad aplicable.

En materia de Auditoría a Grupos Parlamentarios, los trabajos de fiscalización revisados

fueron los comprendidos en el segundo semestre de 2015, en las auditorías financieras, la

estrategia que se siguió en cada una de ellas, se basó en un esquema preventivo orientado

a fortalecer y mejorar controles internos, lo cual sirvió para la rendición de cuentas y el

cumplimiento de la normativa.

Las Subcontralorías de Evaluación de la Gestión Parlamentaria y Administrativa realizaron

la evaluación de los resultados correspondientes registrados en la DGPPF, a través del

análisis de las matrices de indicadores, los resultados obtenidos de estas revisiones,

concluyeron con la generación de acuerdos de mejora en los que se concretaron la

definición y registro de áreas de oportunidad.

La Subcontraloría de Responsabilidades, Quejas y Denuncias, atendieron y dieron trámite

a las quejas y denuncias formuladas, participó en los procedimientos de adquisición,

enajenación y contratación de arrendamientos, servicios y obras públicas llevadas a cabo

así como otros actos administrativos del ámbito de su competencia.

A través de la Dirección por Calidad se dio cumplimiento a la Misión, Visión, Objetivos y

Política de Calidad, elementos que se encuentran alineados a la consecución de los

objetivos y metas institucionales, bajo un esquema de mejora continua, tanto de sus

procesos como de su personal, la Contraloría Interna del Senado de la República mantiene

la certificación de procesos sustantivos y de apoyo, con base en los requisitos establecidos

en la Norma Internacional ISO 9001:2008.

A. Presentación


B. Subprograma de Situación Patrimonial y Control Normativo

Como resultado del cuatrimestre que se reporta, se programó la recepción de 25

declaraciones patrimoniales; sin embargo, por licencias de diversos legisladores, así como

movimientos en la estructura administrativa de ésta Cámara, fueron 89 las Declaraciones

que conforme lo prevé la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los

Servidores Públicos, se recibieron para resguardo, detallándose a continuación:

Al cierre de este reporte, se brindaron 89 servicios, de los cuales 71 fueron evaluados por

los usuarios conforme al análisis de las cédulas de consulta de satisfacción a usuarios,

arrojando los resultados que a continuación se indican:

En el periodo de septiembre - diciembre se atendieron al 100% los servicios

requeridos a la Dirección de Situación Patrimonial y Control Normativo.

En los servicios proporcionados por la Dirección de Situación Patrimonial y Control

Normativo, el índice de satisfacción de los usuarios fue del 99.01%, cumpliéndose

con los porcentajes establecidos en los objetivos de calidad de la Contraloría

Interna.

Inicial 35

Conclusión 30

Conclusión/Inicio 6

Modificación 3

Sub total 74

Inicio 7

Conclusión/Inicio 1

Conclusión 7

Sub total 15

Total 89

Declaraciones Patrimoniales

Servidores Públicos

Senadores


C. Subprograma de la Subcontraloría de Auditoría

Para el período que se reporta, se concluyeron nueve auditorías autorizadas en el

Programa de Trabajo Anual de Auditoría 2015, con impacto a las operaciones enero-junio

del mismo año, las cuales concluyeron en noviembre de 2015.

Dichas auditorías a la fecha reportan la conclusión del 100%, como se detalla en el siguiente

cuadro:

Es importante señalar, que como resultado de las auditorías arriba señaladas, se

formalizaron 35 nuevas sugerencias, las cuales se notificaron en tiempo y forma a las

Unidades Administrativas responsables de su atención.

Es conveniente señalar que se notificó a la Alta Dirección que la auditoría AU-19/2015,

programada para realizarse por la Dirección de Auditoría “B”, denominada Auditoría Integral

de Seguimiento de Observaciones y Sugerencias, se cancelaba, toda vez que por el

volumen de Observaciones y Sugerencias, se consideró conveniente que su seguimiento

se realizará en la Auditoría AU-14/2015, también denominada Auditoría Integral de

TRAZABILIDAD RUBRO % AVANCE

AU-10/2015

Auditoría Integral sobre el Inventario

Físico de Bienes Muebles, excepto los

bienes informáticos

100

AU-11/2015Auditoría Integral sobre Inventario Físico

de Bienes Informáticos100

AU-12/2015Auditoría Integral de Desincorporación de

Bienes Muebles Patrimoniales100

AU-13/2015Auditoría Especial sobre Asignaciones a

Grupos Parlamentarios100

AU-14/2015Auditoría Integral de Seguimiento de

Observaciones y Sugerencias 100

AU-15/2015

Auditoría Especial sobre la

Administración, Control y Seguimiento al

Padrón de Proveedores

100

AU-16/2015

Auditoría Financiera al 30 de junio de

2015, con impacto al rubro de "Efectivo y

equivalentes de efectivo"

100

AU-17/2015Auditoría Integral sobre Asistencias,

Faltas e Incidencias del Personal100

AU-18/2015Auditoría Especial al Pliego Petitorio

Sindical 2014100

Fuente: Programa de Trabajo Anual de Auditoría 2015


Seguimiento de Observaciones y Sugerencias, programada para llevarla a cabo por la

Dirección de Auditoría “A.

Informes y productos Los Informes de Resultados por Auditoría de las revisiones AU-10/2015 a la AU-

18/2015 fueron puestos a disposición de la Alta Dirección el 9 de diciembre de 2015.

Por lo que se refiere al reporte cuatrimestral de observaciones y sugerencias (SO-

03/2015), se encuentra en proceso de integración y análisis y se prevé su entrega

formal el 8 de enero de 2016, fecha programada en el Calendario Anual de

Productos Intencionados del ejercicio 2016.

Control de tiempos

Por lo que respecta a la utilización de tiempos en la realización de actividades

sustantivas así como otras actividades, se presenta el detalle de las horas/hombre

programadas, reales y sus variaciones correspondientes:

En lo general, por el cuatrimestre que se reporta, se utilizaron 309 horas por arriba de lo

programado, que representa el 2.7% del total, cabe señalar que dicha variación se hizo

evidente en la AU-10/2015 denominada Auditoría Integral sobre el Inventario Físico de

Bienes Muebles excepto los bienes informáticos, dado el volumen y complejidad de la

información revisada y las pruebas sustantivas y de cumplimiento ejecutadas. Variación que

en lo general no se considera significativa.

Seguimiento de Observaciones y Sugerencias

Es importante señalar que al 31 de agosto de 2015 se tenían 108 sugerencias

pendientes de solución, logrando durante el período septiembre a diciembre 2015

la implementación de 9, quedando por atender 99 al cierre del cuatrimestre que se

reporta.

Adicional a lo anterior y como resultado de las auditorías concluidas al 30 de

noviembre de 2015, se formalizaron 35 nuevas recomendaciones, las cuales su

fecha compromiso de atención se estableció al mes de febrero de 2016, como sigue:

PROG. REAL VARIACIÓN

AUDITORÍAS 3,669 3,734 65

PLANEACIÓN Y SEGUIMIENTO 1,039 999 -40

PRODUCTOS E INFORMES 646 678 32

OTRAS ACTIVIDADES 6,050 6,302 252

TOTAL HORAS/HOMBRE 11,404 11,713 309

ACTIVIDADHORAS/HOMBRE

Fuente: Programa de Trabajo Anual de Auditoría 2015 y reportes de tiempos.


A continuación se detalla el estado que guardan las observaciones y sugerencias al 31 de

diciembre de 2015:

Con lo que respecta a satisfacción de usuarios de servicios por parte de la Subcontraloría

de Auditoría, se obtuvo una calificación del 98.9 cumpliéndose con los porcentajes

establecidos en los objetivos de calidad de la Contraloría Interna.

Menos:

Más:

OBSERVACIONES SUGERENCIAS

3 108

99

9

0 35

134

PERIODO

Al 31 de agosto de 2015

Solventadas e implementadas durante el periodo

que se reporta

Saldo al 30 de noviembre de 2015 3

0

Nuevas Sugerencias

Suma al 31 de diciembre de 2015 3

Fuente: Sistema Integral de Control y Ev aluación (SICE).

Atendida por el Área: Con alguna acción pendiente, que corresponde realizar a otra área, que no es la auditada.

En Proceso: Atención parcial de las acciones propuestas por el auditor y /o el área responsable de su atención.

Sin Avance: Sin proporcionar ev idencia que demuestre la atención.

En Tiempo: Dentro de la fecha para su atención.

35

3 134TOTAL

En Proceso

Sin Avance

En Tiempo

2

0

0

1 17Atendida por el Área

ESTADO CANTIDAD CANTIDAD

55

27


D. Subprograma de la Coordinación de Auditoría a Grupos Parlamentarios

La labor de auditoría llevada a cabo por parte de la Coordinación en el tercer cuatrimestre

del año, con base en el Programa de Trabajo Anual 2015, consistió en la conclusión de

cinco auditorías al ejercicio presupuestal del período enero-junio de los grupos

parlamentarios.

Las auditorías practicadas en cumplimiento al artículo 113 de la Ley Orgánica del Congreso

General de los Estados Unidos Mexicanos y al marco normativo aplicable, abarcaron como

parte sustantiva de los objetivos: la revisión financiera y el fortalecimiento de la cultura de

control interno en materia de transparencia y rendición de cuentas en la gestión de los

recursos ejercidos para el trabajo legislativo de los grupos parlamentarios.

Entre los aspectos a destacar como parte de los resultados de auditoría, se ubica el avance

en la construcción del esquema normativo para dar cumplimiento a los términos del Décimo

Tercero Transitorio de la Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública.

La relevancia de estos trabajos permitirá la homologación y armonización en temas

contables, presupuestales y organizacionales.

Se señaló como acción preventiva avanzar en la mejora del modelo de control interno,

orientada a dar cumplimiento al nuevo marco legal que favorezca la medición de objetivos

administrativos y parlamentarios de los grupos. Asimismo, como parte del proceso de

auditoría, se dio seguimiento a las acciones tendientes para la atención de

recomendaciones determinadas en los informes de auditoría.

El porcentaje obtenido de satisfacción de los usuarios fue del 99%, el cual supera al

establecido en el objetivo de calidad determinado en 96%.

REVISIÓN SUSTANTIVA

Gestión Financiera

Cumplimiento normativo, de

legalidad y presupuestal

Recursos asignados por la

Cámara de Senadores a los

Grupos Parlamentarios


E. Subprograma de la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Parlamentaria

De conformidad con la programación de las actividades registradas para el ejercicio 2015

de la Contraloría Interna, la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Parlamentaria

presenta para el tercer cuatrimestre del año, el siguiente avance:

Prog Real %

12 Elaboración de Informe de

Evaluación de Resultados 2014

y Análisis de la Matriz de

Indicadores 2015 de la

Secretaría General de Servicios

Parlamentarios (SGSP).

10% 10% 10% 100%

13 Informe de Seguimiento al

Desarrollo de Áreas de

Oportunidad de la Secretaria

General de Servicios

Parlamentarios (mayo-agosto

2015).

100% 100% 100% 100%

14 Informe de Seguimiento al

Desarrollo de Áreas de

Oportunidad de los Órganos

Técnicos (mayo-agosto 2015).

100% 100% 100% 100%




Indicadores 2015 del Centro de

Capacitación y Formación

Permanente (CECAFP).

100% 100% 100%





Dirección General de Archivo

Histórico y Memoria Legislativa

(DGAHML).

100% 100% 100%




Indicadores 2015 de la Unidad

de Enlace para la

Transparencia y el Acceso a la

Información Pública (UETAIP).

100% 100% 100%




Indicadores 2015 del Centro de

Estudios Internacionales

Gilberto Bosques (CEIGB).

100% 100% 100%





Coordinación de Comunicación

Social (CCS).

100% 100% 100%

Avance de Cumplimiento del Programa de Trabajo Anual 2015 de la

Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Parlamentaria

ProductosSegundo cuatrimestre Avance

Sep Oct Nov Dic

100%

100%

100%

100%

100%


Como se puede observar en el cuadro anterior, la elaboración de los Informes de Evaluación

de Resultados 2014 y Análisis de la Matriz de Indicadores 2015 del Centro de Capacitación

y Formación Permanente, del Centro de Estudios Internacionales Gilberto Bosques y de la

Coordinación de Comunicación Social, así como de los Informes de Seguimiento al

Desarrollo de Áreas de Oportunidad, se concluyeron al 100%, conforme a lo programado.

El Informe de Evaluación de Resultados 2014 y Análisis de la Matriz de Indicadores 2015

de la Secretaria General de Servicios Parlamentarios, reportó un avance del 90% el

cuatrimestre anterior, para el mes de septiembre se realizó el 10% restante, concluyéndose

al 100% dicho informe.

Por lo que respecta a la elaboración del Informe de Evaluación de Resultados 2014 y

Análisis de la Matriz de Indicadores 2015 de la Dirección General de Archivo Histórico y

Memoria Legislativa, reprogramado para este cuatrimestre, durante el mes de Octubre se

cumplió al 100% su realización

Por otra parte, se continuó brindando el apoyo y la asesoría técnica necesaria a las

unidades de apoyo parlamentario y técnico, con el propósito de coadyuvar con el desarrollo

y conclusión de las áreas de oportunidad que se encuentren pendientes de atender.

En tal sentido, al término del tercer cuatrimestre del año, se atendieron 15 áreas de

oportunidad más, por lo que el Índice de Seguimiento al Desarrollo de Áreas de Oportunidad

de las Unidades de Apoyo Parlamentario y Técnico es de 85% de atención, es decir, 5

puntos porcentuales por arriba de la meta establecida en el Sistema de Evaluación del

Desempeño del Senado de la República, que es del 80%.


A continuación se presenta el registro y avance de las áreas de oportunidad por unidad

administrativa:

Des

arro

llada

En

proc

eso

En

espe

ra

Sin

ava

nce

Tota

l

SGSP

Secretaría General de Servicios

Parlamentarios1 0 0 0 1

Coordinación del Cuerpo Técnico

Profesional.5 4 0 0 9

Dirección General de Archivo

Histórico y Memoria Legislativa.10 4 0 0 14

Biblioteca "Melchor Ocampo". 11 4 0 0 15

Coordinación de Consultoría

Jurídica Legislativa.10 0 0 0 10

Dirección General de Apoyo

Parlamentario.15 0 0 0 15

Dirección General de Proceso

Legislativo.11 1 0 0 12

Total SGSP 63 13 0 0 76

Órganos Técnicos

Instituto "Belisario Domínguez" 12 0 0 0 12

Centro de Capacitación y

Formación Permanente13 0 0 0 13

Centro de Estudios Internacionales

Gilberto Bosques11 5 0 0 16

Coordinación de Comunicación

Social15 1 0 0 16

Unidad de Enlace para la

Transparencia y el Acceso a la

Información Pública

9 2 0 0 11

Total Órganos Técnicos 60 8 0 0 68

Suma Total 123 21 0 0 144

85%

Concentrado de Avance del Desarrollo de Áreas de

Oportunidad del 3er. Cuatrimestre de 2015

Unidad de Apoyo

Parlamentario y Técnico

Áreas de Oportunidad

Índice de áreas de oportunidad desarrolladas

Fuente: Cifras al 07/12/2015 del Sistema Integral de Control y Evaluación

(SICE) de la Contraloría Interna

SGSP: Secretaría General de Servicios Parlamentarios.


Es importante señalar que para el caso de las unidades de apoyo parlamentario para este

periodo fueron integradas al sistema las áreas de oportunidad derivadas del “Informe de

Evaluación de Resultados 2014 y Análisis de la Matriz de Indicadores 2015”, realizado a la

Secretaria General de Servicios Parlamentarios y a 5 áreas administrativas que la integran,

quedando pendiente la integración de las áreas de oportunidad de la Dirección General de

Archivo Histórico y Memoria Legislativa, ya que a la fecha no se ha realizado la reunión de

confronta respectiva, debido a que se encuentra sin titular.

Para el periodo septiembre-diciembre de 2015 de las 76 áreas de oportunidad registradas,

63 se encuentran como “Desarrolladas” y 13 “En proceso”.

Por otra parte, para el caso de los Órganos Técnicos en éste periodo también fueron

integradas al sistema las áreas de oportunidad originadas en el “Informe de Evaluación de

Resultados 2014 y Análisis de la Matriz de Indicadores 2015”, de los siguientes órganos

técnicos: Centro de Capacitación y Formación Permanente, Centro de Estudios

Internacionales Gilberto Bosques y la Unidad de Enlace para la Transparencia y el Acceso

a la Información Pública del Senado, quedando pendiente la integración de las áreas de

oportunidad de la Coordinación de Comunicación Social, ya que a la fecha no se ha

realizado la reunión de confronta respectiva.

En el periodo septiembre-diciembre de 2015 se reporta el siguiente avance: 60 áreas de

oportunidad “Desarrolladas” y 8 “En proceso”.

De los servicios y productos proporcionados por esta Subcontraloría el índice de

satisfacción de los usuarios fue del 100%, establecido en el Compromiso de Desempeño,

así como en el Programa de Trabajo Anual de esta Subcontraloría.


F. Subprograma de la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Administrativa

La Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Administrativa, de acuerdo con su Programa

Anual de Trabajo, durante el tercer cuatrimestre de 2015, elaboró dos informes sobre

Evaluación de la Gestión de las Unidades de Apoyo Administrativo, IE-02-T3-15-UAA y el

IE-03-T4-15-UAA (Con base en los resultados obtenidos en el Sistema de Evaluación del

Desempeño).

El objetivo de dichos informes fue el de verificar mediante trabajo de campo y de gabinete,

como los resultados de 2014 obtenidos por las UAA del Senado de la República, registrados

y emitidos por la DGPPF, contribuyen a la consecución de sus objetivos y metas, así como

analizar la Matriz de Indicadores de 2015 bajo la óptica de los criterios establecidos para su

integración y registro, a fin de sugerir recomendaciones que coadyuven a mejorar su gestión

administrativa en beneficio de las labores legislativas.

En el primer informe (IE-02-T3-15-UAA) se incluye lo relativo a la Tesorería, la Unidad de

Evento, la Dirección General de Informática y Telecomunicaciones y la Unidad de Pago a

Senadores.

El segundo informe (IE-03-T4-15-UAA) contiene lo procedente a las siguientes unidades de

apoyo: Secretaría General de Servicios Administrativo, Unidad de Resguardo

Parlamentario, Unidad de Servicios Médicos, Unidad de Atención a Senadores, Unidad de

Modernización Administrativa, Dirección General de Recursos Humanos, Dirección General

de Recursos Materiales y Servicios Generales, Dirección General de Asuntos Jurídicos,

Dirección General de Programación, Presupuesto y Finanzas y Dirección General de

Contabilidad.

En este contexto durante el tercer cuatrimestre de 2015, se analizaron las 14 Unidades de

Apoyo Administrativo, en cuanto a sus resultados obtenidos en 2014, así como en lo que

compete a la integración e implementación de la Matriz de Marco Lógico 2015,

respectivamente.

Para llevar a cabo los análisis mencionados, durante el periodo que se informa, la

Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Administrativa efectuó reuniones con los

enlaces y funcionarios de las diferentes Unidades de Apoyo Administrativo, en donde se

comentó, en menor o mayor medida, sobre los avances que se han tenido en el Sistema de

Evaluación del Desempeño.

En relación con el análisis de la Matriz de Indicadores 2015 de las Unidades de Apoyo

Administrativo, en términos generales, se observó en la mayoría de los casos, que tanto su

lógica vertical como su lógica horizontal son claras y válidas, ya que el conjunto de

actividades y componentes son suficientes para contribuir al logro de su Fin y Propósito; de

igual manera, el indicador, los medios de verificación y los supuestos en su mayoría son

congruentes con el Fin, Propósito, Componentes y Actividades.


De manera específica, en los informes respectivos también se efectuaron sugerencias y

recomendaciones para cada una de las unidades adscritas a la SGSA, en particular algunos

relacionados con la claridad, dimensión y construcción de sus indicadores.

En cuanto al seguimiento sobre el desarrollo de las diferentes Áreas de Oportunidad

detectadas, concertadas, en proceso y concluidas, se presentan los avances obtenidos por

unidad de apoyo administrativo:

En el transcurso del periodo de referencia, la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión

Administrativa, elaboró y envío oficios de seguimiento a las áreas de apoyo administrativo

involucradas, de lo cual se logró la concertación adicional de 11 áreas de oportunidad, 6

con la Dirección General de Asuntos Jurídicos y 5 con la Unidad de Modernización

Administrativa, así como el incremento de 20 a 40 áreas de oportunidad concluidas.

De los productos proporcionados por esta Subcontraloría el índice de satisfacción de los

usuarios de productos fue del 93%.

Detectadas Concertadas En Proceso Concluidas

5 5 2 3

5 5 0 5

6 6 0 6

4 4 3 1

4 4 0 4

6 6 6 0

8 8 5 3

8 8 0 8

6 6 3 3

6 6 0 6

5 5 4 1

63 63 23 40Totales

Unidad Administrativa

Seguimiento al Desarrollo de Áreas de Oportunidad

Área de Oportunidad

Dirección General de

Recursos Materiales y

Servicios Generales


Informática y

Telecomunicaciones


Recursos Humanos

Unidad de Pago a

Senadores

Unidad de Atención a

Senadores


Contabilidad

Unidad de Resguardo

Parlamentario


Programación,

Presupuesto y Finanzas

Unidad de Servicios

Médicos


Asuntos Jurídicos

Unidad de Modernización

Administrativa


G. Subprograma de la Subcontraloría de Responsabilidades, Quejas y Denuncias

Durante el tercer cuatrimestre del año 2015, correspondiente a los meses de septiembre,

octubre, noviembre y diciembre, la Subcontraloría reporta lo siguiente:

Procedimiento Administrativo de Investigación En cuanto a las Quejas que se iniciaron, resolvieron y se encuentran en desahogo, se muestra en el siguiente cuadro:

Respecto a las Denuncias se muestra a continuación lo que se llevó a cabo y lo que se

encuentra en desahogo por parte de la Subcontraloría:

Acuerdo Estatus No. de Epediente

CI/LXIII/Q/27/2015

CI/LXIII/Q/30/2015

CI/LXIII/Q/31/2015

CI/LXIII/Q/33/2015

CI/LXIII/Q/36/2015

CI/LXII/Q/14/2014

CI/LXII/Q/19/2015

CI/LXII/Q/21/2015

CI/LXII/Q/21/2014

CI/LXIII/Q/27/2015

CI/LXIII/Q/30/2015

CI/LXIII/Q/31/2015

CI/LXII/Q/10/2015

CI/LXII/Q/17/2015

CI/LXIII/Q/33/2015

CI/LXIII/Q/36/2015

Quejas

Iniciadas (5)

Concluidas (8)

En desahogo (3)

Acuerdo Estatus No. de Epediente

CI/LXIII/Q/27/2015

CI/LXIII/Q/30/2015

CI/LXIII/Q/31/2015

CI/LXIII/Q/33/2015

CI/LXIII/Q/36/2015

CI/LXII/Q/14/2014

CI/LXII/Q/19/2015

CI/LXII/Q/21/2015

CI/LXII/Q/21/2014

CI/LXIII/Q/27/2015

CI/LXIII/Q/30/2015

CI/LXIII/Q/31/2015

CI/LXII/Q/10/2015

CI/LXII/Q/17/2015

CI/LXIII/Q/33/2015

CI/LXIII/Q/36/2015

Quejas

Iniciadas (5)

Concluidas (8)

En desahogo (3)


Procedimiento Administrativo Disciplinario Referente a los expedientes de Procedimiento Administrativo Disciplinario se inició 1, se concluyeron 3 y se encuentran en desahogo 21 como se puede apreciar en el siguiente cuadro:

Procedimiento de Inconformidad

Estatus ExpedienteIniciados (1) CI/LXIII/PAD/35/2015

CI/LXII/PAD/18/2015

CI/LXIII/PAD/35/2015

CI/LXII/PAD/01/2015

CI/LXII/PAD/02/2015

CI/LXII/PAD/03/2015

CI/LXII/PAD/04/2015

CI/LXII/PAD/05/2015

CI/LXII/PAD/06/2015

CI/LXII/PAD/07/2015

CI/LXII/PAD/08/2015

CI/LXII/PAD/09/2015

CI/LXII/PAD/10/2015

CI/LXII/PAD/11/2015

CI/LXII/PAD/12/2015

CI/LXII/PAD/13/2015

CI/LXII/PAD/14/2015

CI/LXII/PAD/15/2015

CI/LXII/PAD/16/2015

CI/LXII/PAD/17/2015

CI/LXII/PAD/19/2015

CI/LXII/PAD/20/2015

CI/LXII/PAD/26/2015

CI/LXII/PAD/27/2015

CI/LXII/PAD/31/2015

Concluidos (3)

En desahogo (21)


Actos Administrativos

Se participó en los siguientes actos:

o 41 actas de entrega recepción y actas administrativas. o 08 Procesos Licitatorios y se participó en 31 eventos.

Al finalizar el cuatrimestre septiembre-diciembre del año 2015, se cumplió con la

participación de adquisición, enajenación y contratación de arrendamientos, servicios y obra

pública, la presencia en los actos de entrega-recepción de las oficinas administrativas y de

apoyo al proceso legislativo, por último el cumplimiento de los procedimientos de la atención

de quejas y denuncias que se presentaron por posible incumplimiento de las disposiciones

legales y normativas de los Servidores Públicos, así como el de los procedimientos de

inconformidades y recursos que concluyen en acuerdo o resolución.

El porcentaje de avance en los Procedimientos iniciados y atendidos fue del 75%, mientras

que en los procedimientos concluidos (Productos Intencionados) fue del 99%.

De los servicios proporcionados por esta Subcontraloría, el índice de satisfacción de los

usuarios fue del 99.51%, cumpliéndose con los porcentajes establecidos en los objetivos

de calidad de la Contraloría Interna.


H. Dirección por Calidad

Sistema de Gestión de Calidad

En cumplimiento a las acciones determinadas en el Programa de Trabajo Anual de

la Contraloría Interna 2015, cuyo objetivo es mantener la certificación de los

procesos sustantivos y de apoyo de este Órgano Interno de Control, a continuación

se presentan las actividades de mayor relevancia realizadas durante el 3er

Cuatrimestre del año.

Reporte de la Revisión por la Dirección

En el mes de Septiembre de 2015, se elaboró el Reporte de la Revisión por la

Dirección correspondiente al periodo Mayo-Agosto 2015, documento que muestra

el desempeño de los procesos, productos y servicios generados por la Contraloría

Interna. Este documento constituye un elemento importante para la toma de

decisiones ya que su esencia es identificar aquellas áreas de oportunidad para la

mejora.

Auditoría de Recertificación (Bureau Veritas Quality International - BVQi En el mes de Noviembre de 2015, se llevó a cabo el 2º Monitoreo de Nivel de

Conciencia al personal de la Contraloría Interna, cuyo objetivo fue repasar los

elementos estratégicos de planeación (Misión, Visión, Política y Objetivos de

Calidad) así como identificar el grado en que este Órgano Interno de Control ha

conseguido establecerse como un equipo de trabajo.

Los resultados de dicho monitoreo, mostraron que el personal participa y se interesa

por revisar y aplicar en el desarrollo de su trabajo los elementos estratégicos de

planeación, a efecto de fortalecer la consolidación como equipo de trabajo.

Capacitación

Dando continuidad al curso “Actualización y Mejora del Sistema de Gestión de

Calidad”, el cual dio inicio en junio de 2015, en los meses de octubre y diciembre

del mismo año, el personal de mando de la Contraloría Interna, concluyó el curso

de “Comunicación”, el cual estuvo orientado a desarrollar habilidades solidas de

comunicación que permitan propiciar un mejor ambiente laboral y trabajo en equipo;

en diciembre se cursó el correspondiente a “Auditor Interno Avanzado en Sistemas

de Gestión de Calidad”, las técnicas y conocimientos adquiridos se aplicarán en la

próxima auditoría interna que se realice al sistema.


Al cierre del ejercicio 2015, se obtuvieron los siguientes logros con base en lo programado:

Se llevaron a cabo 2 auditorías internas al SGC y debido al proceso de

Recertificación del sistema, en el mes de abril de 2015 la Alta Dirección instruyó se

realizara una auditoría interna previa a dicha Recertificación.

En junio de 2015, el Organismo Certificador Bureau Veritas Quality International

(BVQi), realizó la visita de seguimiento al SGC, dictaminando que se mantiene por

4ª ocasión la Recertificación de este Órgano Interno de Control.

Durante el periodo enero-junio 2015, se alcanzó un Nivel de Satisfacción de los

Destinatarios de Productos del 96.1%, obteniéndose una décima porcentual por

arriba de lo programado; lo anterior motiva a esta Contraloría Interna a continuar

esforzándose para mantener y en su caso incrementar dicho nivel de satisfacción

en pro-de la función legislativa.*

La capacitación ha fortalecido la competencia del personal, sin embargo se

continuará con esta práctica a fin de aplicar los conocimientos, técnicas y

herramientas adquiridas, durante el desarrollo de funciones y actividades.

En términos generales, se cumplió con actividades del Programa de Trabajo Anual

programadas para el ejercicio 2015 del SGC, no obstante, este Órgano Interno de Control

establecerá las acciones correspondientes, que coadyuven a mantener la mejora continua

en todos sus procesos, productos y servicios, así como fortalecer las competencias del

personal, lo cual sin lugar a duda generaran sinergia para el logro del Objetivo Institucional.

La retroalimentación que de las evaluaciones a los productos intencionados se realiza por

parte de los Órganos de Gobierno, proporcionan elementos de alto valor para la mejora de

las funciones y actividades desempeñadas, como del personal que labora en ello.


Conclusiones

Es importante mencionar que los resultados aquí plasmados son producto del trabajo

realizado a través de sus áreas de apoyo de la Contraloría Interna, logrando con ello el

cumplimiento de su Programa de Trabajo Anual 2015, el cual reflejó un proyecto a seguir

y definió los compromisos en el mismo, al presentar el cierre de este último cuatrimestre,

es evidente que cuenta con un equipo de trabajo que se ha capacitado, que tiene los

conocimientos técnicos y las competencias necesarias para lograr los fines establecidos,

este hecho aportó la certidumbre para alcanzar las metas, así como su misión, visión y

política de calidad como elementos estratégicos de este Órgano Interno de Control.

Los resultados obtenidos a través de las consultas de satisfacción de los Destinatarios y

Usuarios de productos y servicios cumplieron con los estándares establecidos en el Sistema

de Gestión de Calidad, conforme a la Norma ISO 9001-2008.

Debemos reforzar a efecto de mantener y de ser posible incrementar el nivel de calidad de

nuestros productos y servicios, que coadyuve de manera objetiva a elevar el nivel de

satisfacción, seguridad y confianza de las áreas Técnicas, Administrativas y Parlamentarias

que integran la Cámara de Senadores.

informe cuatrimestral de cumplimiento del programa de

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