ineficacia contractual

Sección 803

20052688 | Pablo Raúl Huaroc Alvarez

UNIVERSIDAD

DE LIMA INEFICACIA ORIGINARIA

Pablo Raúl Huaroc Alvarez

2

CONTENIDO

I. INTRODUCCIÓN .................................................................................................... 3

II. EFICACIA ............................................................................................................... 6

III. INEFICACIA............................................................................................................ 9

IV. CLASIFICACIÓN DE LA INEFICACIA .................................................................. 14

a. Ineficacia estructural e ineficacia funcional ........................................................ 15

b. Ineficacia Originaria y Sobreviniente .................................................................. 16

V. INEFICACIA ORIGINARIA: Nulidad ...................................................................... 23

a. Nulidad Absoluta y Nulidad Relativa .................................................................. 26

b. Nulidad y Anulabilidad ....................................................................................... 28

c. Nulidad textual ................................................................................................... 29

d. Nulidades virtuales ............................................................................................ 30

VI. CONCLUSIONES ................................................................................................. 30

VII. BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................... 31


3

I. INTRODUCCIÓN

El contrato es un acto jurídico1 en el cual cada una de las partes queda

obligada (vinculadas)2 por su libre albedrío, es decir, por su propia voluntad, por su

propia libertad para crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurídicas3 por

diversos intereses, económicos u otros, que la motivaron. Para que esta relación

obligacional surta efectos, es decir, para que cada una de las partes pueda exigir

el cumplimiento de la prestación a la otra, es necesario que este acuerdo cumpla

con los requisitos señalados por la ley los cuales son: agente capaz, objeto física y

1 Manuel de la Puente y Lavalle concluye que “la noción de acto jurídico tiene, en el fondo, dentro

de su propia teoría, el mismo contenido que la de negocio jurídico en la teoría de éste, y que

ambas cumplen adecuadamente su rol en el ámbito de sus respectivas teorías (DE LA PUENTE Y

LAVALLE, Manuel, “El Contrato en General”, Tomo I, Palestra editores, Lima, 2001 p. 29).

Juan Espinoza concluye que, “más allá de las etiquetas, debemos validar la utilidad de una

categoría jurídica, llámese negocio o acto (como lo prefiere Código Civil peruano), nos

encontramos frente a un supra concepto que nos va a servir como instrumento para encausar la

autonomía privada, así como interpretar y regular las diversas variedades y especies de actos y

negocios que surgen en la experiencia jurídica cotidiana.” (ESPINOZA ESPINOZA, Juan, “Acto

jurídico negocial: análisis doctrinario, legislativo y jurisprudencial”, Gaceta Jurídica, Lima, 2008, p.

45).

2 Según Vicenzo Roppo, “la vinculación es la característica por la cual el contrato, una vez

válidamente celebrado, vincula a las partes a realizar comportamientos y sufrir resultados

coherentes con la aplicación del programa contractual…” (ROPPO, Vicenzo, “El Contrato”, 1ª

edición peruana, Gaceta Jurídica, Lima, 2009, p. 477).

3 ESPINOZA ESPINOZA, Juan, “Derecho de la personas”, Gaceta Jurídica, Lima, 2008, p. 272.


4

jurídicamente posible, fin lícito, observancia de la forma prescrita con sanción de

nulidad según el artículo 140 del Código Civil.4

De acuerdo con el artículo 1351 del código Civil Peruano, el contrato es un

acuerdo de dos o más partes para crear, regular, modificar o extinguir una relación

jurídica patrimonial5 y aunque, según Manuel De La Puente y Lavalle, la definición

no lo diga, este acuerdo de dos o más partes es el acuerdo de las voluntades de

éstas y debe exteriorizarse mediante la declaración expresa6.

Así, el contrato es el medio por el cual las partes contratantes alcanzan sus

fines e intereses, al igual que en el common law, donde, según el doctor Julio C.

Cueto Rúa, se tiende a considerar el contrato como un instrumento utilizado para

alcanzar finalidades económicas7. Vemos así que el contrato, tanto en el sistema

del common law como en el nuestro, es un instrumento económico el cual crea

4 “Articulo 140º.- Noción de Acto Jurídico: elementos esenciales

El acto jurídico es la manifestación de voluntad destinada a crear, regular, modificar o extinguir

relaciones jurídicas. Para su validez se requiere:

1.- Agente capaz.

2.- Objeto física y jurídicamente posible.

3.- Fin licito.

4.- Observancia de la forma prescrita bajo sanción de nulidad”.

5 “Artículo 1351. Definición

El contrato es el acuerdo de dos o más partes para crear, regular, modificar o extinguir una relación

jurídica patrimonial”.

6 DE LA PUENTE Y LAVALLE, op. cit., p. 31.

7 TRIGO REPRESAS, et al., “Contratos”, Ediciones La Rocca, Buenos Aires, 2001, p. 40.


5

una relación, entre las partes contratantes, de carácter obligatorio de conformidad

con lo expuesto en el Código Civil peruano, donde los contratos son obligatorios

en cuanto se haya expresado en ellos8 y sólo producen efectos entre las partes

que los otorgan9.

Debido a que el contrato es un acto jurídico, quienes lo pactan regulan sus

intereses con el fin de satisfacer sus diversas necesidades, entonces es celebrado

para producir efectos jurídicos, y no para que no los produzca (presente aquí el

principio de conservación del acto jurídico)10.

Es por ello que la eficacia del contrato es el objetivo perseguido por quienes

lo celebran (las partes), lo cual también es el fin de la regulación de la autonomía

privada.11

Entonces, el contrato, pactado por las partes, es creado por éstas para

producir efectos, situaciones y/o beneficios que cada una de ellas crea,

conveniente, las favorecerá, pero hay veces en que por varios supuestos o

circunstancias, puede no producir los efectos para los que fue pactado por la

8 “Artículo 1361.- Fuerza vinculatoria del contrato

Los contratos son obligatorios en cuanto se haya expresado en ellos.

Se presume que la declaración expresada en el contrato responde a la voluntad común de las

partes y quien niegue esa coincidencia debe probarla”.

9 “Artículo 1363.- Relatividad del contrato

Los contratos sólo producen efectos entre las partes que los otorgan y sus herederos, salvo en

cuanto a éstos si se trata de derechos y obligaciones no trasmisibles”.

10 TORRES VÁSQUEZ, Aníbal, “Acto Jurídico”, 3ª edición, Idemsa, Lima, 2007, p. 737.

11 loc. cit.


6

partes. Estos casos se originan en los hechos o circunstancias en el nacimiento

mismo del contrato, diferenciándose de aquellos casos en los que se produce por

una causa después de su creación o nacimiento, llamados causas

sobrevivientes.12

Como dice Aníbal Torres Vásquez, “Si el acto jurídico no produce sus

efectos normales (todos o algunos de ellos) o deja de producir los efectos que se

han venido produciendo es calificado de ineficaz”13.

Es por ello que nuestro tema ineficacia originaria abordará los casos de

nulidad, anulabilidad y rescindibilidad para saber como dije líneas arriba se si se

originan en el nacimiento del contrato o después de este.

II. EFICACIA

La “eficacia” es el objetivo perseguido por las partes que celebran un

contrato14, ya que todo acto jurídico (como lo es el contrato) posee, desde la

perspectiva del deber ser, la finalidad o propósito, de producir ciertos y

determinados efectos y en estos radicará su eficacia.15

12

MESSINEO, Francesco, “Doctrina General del Contrato”, Tomo II, Ediciones Jurídicas Europa –

América, Buenos Aires, 1986, p. 261.

13 TORRES VÁSQUEZ, op, cit., p. 741.

14 Ibídem, p. 737.

15 ZANNONI, Eduardo A., “Ineficacia y nulidad de los actos jurídicos”, Editorial Astrea de Alfredo y

Ricardo Desalma, Buenos Aires, 1986, p. 124.


7

Se la puede definir como aquella cualidad del contrato, en cuanto este

produce sus efectos16, es decir, por ella debemos entender la aptitud17 que se

predica de él (del contrato) para alcanzar sus efectos propios.

De esta forma, Eduardo A. Zannoni afirma que “…un acto jurídico es

plenamente eficaz no sólo cuando configura idóneamente una relación jurídica

sino, además, cuando la relación jurídica, idóneamente constituida, realiza

plenamente los fines que determinaron la voluntad negocial”18.

Para comprender el concepto de eficacia debemos analizarlo junto con el

de la validez del contrato, de esta forma, Espinoza Espinoza afirma que “la validez

es el momento estático del negocio jurídico y se configura cuando el mismo cuenta

con todos sus elementos esenciales (agente, objeto, fin y formalidad, si se trata de

un acto ad solemnitatem). La eficacia es el momento dinámico del mismo y se

16

ROPPO, op. cit., p. 476.

17 Definido por la Real Academia como la “capacidad para operar competentemente en una

determinada actividad.” (REAL ACADEMIA ESPAÑOLA, DICCIONARIO DE LA LENGUA

ESPAÑOLA - Vigésima segunda edición,

http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=cultura, 08 de junio del 2010).

18 ZANNONI, op. cit., p. 125.

EFICAZ PRODUCE SUS

EFECTOS

(jurídicos)

CONTRATO

(Válido)

http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=cultura


8

configura como consecuencia de la validez, al producirse los efectos jurídicos del

negocio.”19 Explica también que, el negocio jurídico, en su aspecto fisiológico,

tiene dos momentos, el de validez, donde se estudia sus elementos esenciales (su

estructura), y el de eficacia, en el que se estudia los efectos jurídicos del mismo20.

Así, Eduardo A. Zannoni afirma que el concepto de validez no se opone al

de eficacia, sino que, la eficacia supone validez del negocio, pero no solo esto,

además, idoneidad funcional como precepto de autonomía privada21.

De esa forma, tenemos que la eficacia es una consecuencia directa de la

validez del contrato celebrado entre las partes, es la parte de la ejecución del

mismo, sin embargo, Espinoza Espinoza advierte que, nos podemos encontrar

frente a negocios jurídicos válidos pero ineficaces22.

Este fenómeno de la eficacia presenta una mayor significación sobretodo en

la versión negativa de la ineficacia, la cual se da, cuando el contrato, ya formado y

existente, no produce sus efectos23 (efectos que normalmente debería producir24).

19

ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 483.

20 Ibídem, p. 484.


22 ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 484.

23 ROPPO, op. cit., p. 476.

24 Ibídem, p. 676.


9

III. INEFICACIA

La naturaleza de la ineficacia se puede definir también con relación a la

naturaleza de la invalidez, y viceversa25, ambos están en relación genero -

especie26.

Así, tenemos que “la invalidez o nulidad es una especie de ineficacia”27, sin

embargo, no es la única, ya que un negocio válido puede tornarse luego ineficaz

por causas sobrevinientes pertenecientes a su base objetiva, extrínsecas28 a la

estructura negocial como tal29. En sentido amplio se puede decir que la nulidad

(entendiéndose a la nulidad como concepto de invalidez30), comprendiendo

también a la anulabilidad, pregona solo la ineficacia que proviene de la inidoneidad

estructural del negocio, y la ineficacia, también en sentido extenso, abarca

25


26 MARTÍNEZ COCO, Elvira, Apuntes de clase, ciclo 2010 – 1, Universidad de Lima, Lima, 2010


28Externo, no esencial. (REAL ACADEMIA ESPAÑOLA, DICCIONARIO DE LA LENGUA

ESPAÑOLA - Vigésima segunda edición,

http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=cultura, 08 de junio del 2010).


30 De esta forma, Cifuentes afirma que en general se puede admitir que el término invalidez tiene

correspondencia con el de nulidad, y suelen usarse indistintamente, sin embargo, advierte que en

el sentido semántico son diferentes pero, jurídicamente, nulidad tiene un alcance distinto de

inexistencia, el cual equivale al de invalidez (CIFUENTES, Santos, “Negocio Jurídico”, Editorial

Astrea de Alfredo y Ricardo Depalma, Buenos Aires, 1986, p. 569).

http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=cultura


10

diversos supuestos de inidoneidad funcional del negocio como lo son la

resolución, revocación, rescisión.31

Por otro lado, “la invalidez se configura por una patología de los elementos

esenciales del negocio o por presentarse un vicio en la manifestación de la

voluntad (error, dolo, intimidación y violencia) mientras que la ineficacia se

produce por la no configuración de efectos jurídicos del negocio”32.

De esta forma, se observa una conexión funcional entre la ineficacia y la

invalidez, toda vez que la invalidez apunta a la ineficacia del contrato y tiene como

consecuencia la ineficacia del mismo, porque es a través de la ineficacia que la

invalidez puede desarrollar su función remedial33.

Así, Messineo menciona, que la invalidez se da cuando le falta uno de sus

elementos constitutivos o cuando uno de estos está viciado ab origine34.

Además, Cifuentes hace notar que, la ineficacia es un concepto jurídico

más amplio que abarca diversas situaciones en las que los actos carecen de vigor,

fuerza o eficiencia para lograr sus efectos y que dentro de estas situaciones se

31

ZANNONI, op.cit., p. 127.


33 Así, Roppo explica que “la ineficacia tiene una función remedial cuando responde a un defecto o

perturbación del contrato, en el interés de la parte perjudicada por el defecto o perturbación, o por

un interés más general.” (ROPPO, op. cit., p. 677).

34 MESSINEO, op. cit., p. 264.


11

encuentra la nulidad o invalidez35 (entendiéndose a la nulidad como concepto de

invalidez36),

Entonces, un acto puede ser ineficaz porque carece de virtualidad para

configurar idóneamente una determinada relación jurídica, o porque aún cuando

ha configurado esa relación idóneamente, ésta deja de constituir una regulación

de los intereses prácticos que determinaron a los sujetos a concluir el negocio.37

Así mismo, la invalidez “designa una calidad del contrato, en cuanto

expuesto a remedios contractuales (como la nulidad y la anulación)38”, estos

remedios sirven principalmente para impedir los efectos del contrato, ello quiere

decir, hacerlo ineficaz39.

En pocas palabras, el contrato es ineficaz cuando no pueda obtenerse por

completo, o se hagan cesar, todos o parte de los efectos jurídicos expresados en

él (en la intención negocial)40. En cambio, la invalidez se da cuando se trata de

35

CIFUENTES, op. cit., p. 570.

36 De esta forma, Cifuentes afirma que en general se puede admitir que el término invalidez tiene

correspondencia con el de nulidad, y suelen usarse indistintamente, sin embargo, advierte que en

el sentido semántico son diferentes, pero, jurídicamente, nulidad tiene un alcance distinto de

inexistencia, el cual equivale al de invalidez (CIFUENTES, op. cit., p. 569).



39 loc. cit.

40 LOHMANN, Juan, “El negocio jurídico”, 2ª edición, Editora Jurídica Grijley EIRL, Lima, 1994, p.

516.


12

privar de tutela jurídica a efectos típicos e inherentes41 a la especie negocial

jurídicamente tutelados, o porque existe un vicio que deriva de la propia estructura

del negocio, o de sus elementos, o de específicas disposiciones legales42

.

Así tenemos el siguiente cuadro43:

INEFICACIA

INVALIDEZ

Es un estado sobre los efectos jurídicos

o de hecho

Constituye una apreciación del valor

jurídico

Atiende a la producción de efectos

Atiende a la no imputación jurídica de

los efectos queridos

Sin embargo, pueden coexistir la invalidez y la ineficacia, pero no

necesariamente, pues puede haber actos inválidos, aunque eficaces (así sucederá

si prescribe la acción de nulidad).44

41

RUIZ SERRAMALERA, Ricardo, “El negocio jurídico”, Madrid, 1980, p. 359; citado por

LOHMANN, op. cit., p. 518.

42 LOHMANN, op. cit., p. 518.

43 Ibídem, p. 519.



13

Entonces, podemos resumir los conceptos de eficacia, ineficacia y de

validez e invalidez con el siguiente cuadro45:

45

ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 486.

Acto Jurídico Aspecto estructural Aspecto funcional

Momento Fisiológico Validez Eficacia

Momento Patológico Invalidez Ineficacia

Rescisión

Anulabillidad

Nulidad

Resolución


14

IV. CLASIFICACIÓN DE LA INEFICACIA

Así pues, vemos que la ineficacia se da por varios supuestos. De esta

forma, tenemos que las más resaltantes clasificaciones de la ineficacia evocan a

su estructura, a su temporalidad y a su función. Así, Zannoni afirma que la doctrina

moderna suele contraponer, con distintas denominaciones, ambas categorías de

ineficacia46. Se alude, en ese sentido a ineficacia inicial y a ineficacia

sobreviniente, y a ineficacia estructural o intrínseca y a ineficacia funcional o

extrínseca, etc., estas denominaciones sintetizan en ideas no idénticas pero

próximas47.

Sin embargo, hay otras clasificaciones de la ineficacia no menos

importantes las cuales veremos a continuación:

46

Así, afirma que un acto puede ser ineficaz porque carece de virtualidad para configurar

idóneamente una determinada relación jurídica, o porque aún cuando ha configurado esa relación

de forma ideal, ésta deja de constituir una regulación de los intereses prácticos que determinaron a

los sujetos a consolidar el negocio. Entonces, el solo planteo de estas dos perspectivas implica que

hay que aceptar que hay ciertos supuestos en que la ineficacia es inherente al acto jurídico en

razón de defectos o vicios constitutivos, en tanto que hay otros supuestos en que la ineficacia

sobreviene en razón de que las estipulaciones de negocio, intrínsecamente idóneas, dejan de

constituir para los sujetos una regulación de intereses dotada de sentido. (ZANNONI, op. cit., p.

125).

47 Ibídem, p. 126.


15

a. Ineficacia estructural e ineficacia funcional

Cuando la ineficacia es estructural, el acto jurídico no produce efectos

porque al momento de pactar falta un elemento referido a su estructura o existe

algún vicio48 (“atinentes ya a cualquiera de sus presupuestos constitutivos:

Capacidad, poder de actuar o legitimación de los sujetos, inidoneidad del objeto,

ilicitud causal -los móviles determinantes, la base subjetiva del negocio - o al

contenido - vicios a la voluntad - o a las formas”49). Por ejemplo, falta la

manifestación de voluntad o cualquiera de los otros requisitos de validez

enunciados en el art 140 del código civil, o la voluntad está viciada por error, dolo,

violencia o intimidación. La causal de ineficacia estructural nace coetáneamente

con la formación del acto. 50

Si la ineficacia es funcional, el acto no obstante ser válido no produce

alguno o todos los efectos que le son propios por una causal extraña a su

estructura51 (la causa es extrínseca52). Es decir, su valor vinculante conduciría o

bien a obtener un resultado contrario a derecho, o a los fines o intereses prácticos

de los sujetos del negocio, no se entiende a la aptitud que el negocio tuvo como

fuente de una relación idónea sino que se apunta, más bien a destituirlo por

carecer de función económico-social53.

48

TORRES VÁSQUEZ, op, cit., p. 748.





53 loc. cit.


16

Así, en la resolución54, en la revocación55, en la rescisión56, etc., constituyen

éstas, hipótesis de ineficacia extrínseca o funcional del acto jurídico,

sobrevinientes a su celebración57

.

b. Ineficacia Originaria y Sobreviniente

Para comprender mejor esta parte habrá que definir la postura de los dos

tipos de doctrina que tenemos: la doctrina clásica y a la doctrina moderna, que si

54

La resolución no es el resultado de un nuevo contrato, sino que, supone la extinción del contrato

por virtud de un hecho posterior a la celebración, hecho que a veces es imputable a la otra parte o

extraño a la voluntad de estas. La resolución deja sin efecto retroactivamente el contrato (BORDA,

Guillermo, “Manual de contratos”, XVII edición, Editorial Perrot, Buenos Aires, 1995, p. 137), de esa

forma nuestro código civil manifiesta: “La resolución se invoca judicial o extrajudicialmente. En

ambos casos, los efectos de la sentencia se retrotraen al momento en que se produce la causa

que la motiva.”

55 “La revocación presupone causas sobrevinientes al negocio” previstas por la partes, caso que si

llegan a ocurrir una de las partes tiene el derecho de extinguir el contrato (ZANNONI, op. cit., p.

129), exige una causa jurídica que la justifique (BORDA, op. cit., p. 137).

56 Depende de la voluntad de las partes. Es un acuerdo de voluntades por el cual se deja sin efecto

un contrato. Por ello se llama distracto. Puesto que el acuerdo de voluntades ha podido crear un

vínculo jurídico, puede también aniquilarlo o extinguirlo. (BORDA, op. cit., p. 136).

“El distracto implica la ineficacia sobrevenida del negocio en virtud del reconocimiento de la

autonomía privada” (ZANNONI, op. cit., p. 128).

Según nuestro código civil, la rescisión deja sin efecto un contrato por causal existente al momento

de celebrarlo. Agrega que, la rescisión se declara judicialmente, pero los efectos de la sentencia se

retrotraen al momento de la celebración del contrato.



17

bien reconocen este tipo de ineficacia, los filtros para llegar a esta clasificación son

distintos.

Messineo afirma que el contrato a consecuencia de situaciones puede ser

expuesto a la eventualidad de no producir su efecto porque su trabazón58 ha sido

comprometida de diversas maneras. “Son éstos los casos de la nulidad y la

anulabilidad y, bajo otro aspecto, de la rescindibilidad y de la ineficacia. Son todas

hipótesis que rematan en el contrato tal como ha surgido y que, por lo tanto,

encuentran su origen en circunstancias o hechos coevos con el surgimiento del

contrato. Eso las distingue del otro grupo de vicisitudes del contrato que tienen su

raíz en circunstancias o hechos sobrevinientes. “59

Siguiendo esta línea de ideas, Roppo expresa que “se tiene ineficacia

originaria cuando el factor que la determina ya existe al momento de la celebración

del contrato. De allí que este nace ineficaz desde el inicio.”60 Continua diciendo

que, “son originariamente ineficaces: el contrato inválido (nulo, anulable,

rescindible); el contrato sometido a condición suspensiva, el contrato del falso

representante.”61 Así mismo, explica que se tiene ineficacia sobrevenida cuando el

factor que la determina, inexistente al momento de la celebración del contrato,

sobreviene luego, haciendo ineficaz un contrato que al inicio era eficaz62.

58

Conexión de una cosa con otra o dependencia que entre sí tienen.

(REAL ACADEMIA ESPAÑOLA, DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAÑOLA - Vigésima

segunda edición, http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=trabazón, 17 de

junio del 2010).

59 MESSINEO, op. cit., p. 261.



62 loc. cit.

http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=trabaz%C3%B3n


18

Como se puede desprender de estos autores, la ineficacia originaria es

causada por la nulidad, anulabilidad y la rescindibilidad; y la ineficacia

sobrevenida, por la resolución.

De otro lado, Zannoni explica que cuando la ineficacia se da en razón de

sus defectos o vicios en su estructura, ya se cualquiera de sus presupuestos

constitutivos63, la privación de los efectos incide ab origine64 impidiendo la

configuración de una relación idónea, de esta forma, prima la idea de nulidad del

negocio ya que, de un modo u otro, este no es apto para producir regularmente los

efectos jurídicos.65 Entonces, “el negocio mismo es inidóneo como fuente de

constitución, modificación o extinción de la relación jurídica que se pretendía

constituir, modificar o extinguir. Desde este punto de vista, la ineficacia que

deviene de la nulidad es originaria.”66

63

“Capacidad, poder de actuar o legitimación de los sujetos, inidoneidad del objeto, ilicitud causal -

los móviles determinantes, la base subjetiva del negocio - o al contenido - vicios a la voluntad - o a

las formas.” (ZANNONI, op. cit., p. 127).

64 Latín, desde el origen o desde el comienzo (ab origine: From the origin or commencement).

(http://www.sacklunch.net/Latin/A/aborigine.html, 17 Junio de 2010).


66 loc. cit.

http://www.sacklunch.net/Latin/A/aborigine.html


19

DOCTRINA CLÁSICA

DOCTRINA MODERNA

Tiene en cuenta el momento en que se

presenta la causa que da lugar a la

ineficacia.

Tiene en cuenta el momento en que se

produce la ineficacia.

De esta forma, autorizada doctrina clásica diferencia a la ineficacia

originaria de la sobreviniente teniendo en cuenta el momento en que se presenta

la causa que da lugar a la ineficacia. Entonces, si la causa es coetánea a la

celebración del contrato, la ineficacia es originaria, por lo tanto, la nulidad, la

anulabilidad y la rescisión son ineficacias originarias. 67

De otro lado, la ineficacia es sobreviniente si la causa es posterior a la

celebración del contrato, así, la única causal de ineficacia sobreviniente es la

resolución.68

Por otra parte, la doctrina moderna distingue a la ineficacia originaria de la

sobreviniente evocando una secuencia temporal69, es decir, teniendo en cuenta el

momento en que se produce la ineficacia (ya sea de pleno derecho o porque se le

declara así), asegura, de esta manera, que la ineficacia originaria se da de pleno

67

MARTÍNEZ COCO, op. cit.

68 loc. cit.



20

derecho al momento de la celebración del contrato, esto quiere decir, que la única

causa que da lugar a una ineficacia originaria es la nulidad.70

En cambio, la ineficacia sobreviniente se da cuando la causa es posterior o

cuando la causa, siendo inicial, requiere de una declaración judicial o arbitral

posterior de ineficacia. Entonces, para la doctrina italiana, la anulabilidad, la

rescisión, y la resolución son causas que dan lugar a la ineficacia sobreviniente71.

De esta forma tenemos72 :

70


71 De acuerdo con la doctora Martínez Coco, esta teoría explica mejor la realidad ya que no todos

los actos susceptibles de anularse o rescindirse llegan a serlo.

(MARTÍNEZ COCO, op. cit.).

72 Cuadro sinóptico de Eduardo Lavalle Zago (LAVALLE ZAGO, Eduardo, “Contratos”, Ediciones

Jurídicas, Lima, 1991, p. 203).


21

Así pues, vemos que la ineficacia originaria se da por causas, vicios, al

momento mismo de su celebración y la sobreviniente luego de celebrado este.

73

Gobierno de España - Ministerio de educación, http://www.mepsyd.es/descargas-

cnice/contenidos/practicas_juridicas_fp_grado_superior/07_Capitulo_6.pdf, 17 Junio de 2010.

INEFICACIA

ORIGINARIA

Existen defectos en la

celebración del contrato

INEFICACIA

SOBREVINIENTE

El negocio jurídico nace

válido, no obstante

deviene en ineficaz por

circunstancias

posteriores.73

http://www.mepsyd.es/descargas-cnice/contenidos/practicas_juridicas_fp_grado_superior/07_Capitulo_6.pdf

http://www.mepsyd.es/descargas-cnice/contenidos/practicas_juridicas_fp_grado_superior/07_Capitulo_6.pdf


22

Entonces, se tiene que la ineficacia originaria es causada únicamente por la

nulidad del contrato. Posición que compartimos, ya que esta teoría explica mejor la

realidad, debido a que no todos los actos susceptibles de anularse o rescindirse

llegan a serlo74.

De esta manera, como supuesto de ineficacia originaria tenemos a la

nulidad de la cual hablaremos en nuestro siguiente punto.

74



23

V. INEFICACIA ORIGINARIA: Nulidad

Para Torres Vásquez, la nulidad es una sanción de invalidez prescrita por

ley por adolecer el acto jurídico de la falta de un elemento sustancial o por la

existencia de defectos o vicios en el momento de su celebración. Esto quiere

decir, que la nulidad solamente se produce por una causa originaria, congénita,

orgánica. Consustancial al acto, como es la violación de una norma imperativa, la

falta de un requisito de validez o la existencia de vicios de la voluntad.75

Recordemos que, la invalidez es sinónimo de nulidad según varios

autores76 y que decir que un acuerdo es inexistente77 equivale a decir que es

nulo78

no es del todo cierto ya que el negocio nulo es un “particular modo de ser

del negocio, con propias características de disciplina y de eventual (y excepcional)

eficacia”79. Mientras que, la inexistencia se desenvuelve en el plano del “no ser”, la

nulidad es un “modo de ser” del negocio80. Como lo afirma autorizada doctrina

75

TORRES VÁSQUEZ, op. cit., p. 766.

76 Así lo afirman Cifuentes y Zannoni citados atrás.

77 “La inexistencia es la no configuración del negocio jurídico que, a diferencia de la invalidez, no

produce ningún tipo de efecto jurídico.” (ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 495).

78 GALGANO, Francesco, “El negocio jurídico”, Tirant Lo Blanch, Valencia, 1992, p. 263.

79 BELVEDERE, Andrea, “L`inesistenza negoziale tra dogmatica e semántica”, en AA. VV.

“L`invaliditá degli atti privati, CEDAM, Padova, 2001. (ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p.

495).



24

española, la cual dice que “el negocio inexistente se compara a un fantasma y el

nulo al nacido ya muerto”81.

Para Lohmann, la nulidad en general es aquella sanción civil (la cual puede

llevar conexas sanciones penales o administrativas) que consiste en privar de

efectos jurídicos al negocio inadecuadamente conformado, o para proteger de

ellos a las partes intervinientes del negocio, a los terceros y a la sociedad en

general cuando estos efectos constituyen atentados contra los intereses de

aquellos a quienes la ley protege82.

Carlos Ferdinand afirma que se denomina nulidad del acto jurídico a la falta

de eficacia jurídica de este83, agrega también que, los actos nulos son aquellos

cuya nulidad se produce por falta de alguno de los requisitos indispensables para

la constitución válida del acto, o por declaración de la ley84.

NULIDAD85

CONCEPTO

La nulidad ocurre cuando un negocio

jurídico presenta problemas

insubsanables desde su origen. Es un

negocio inexistente, aunque parezca

que exista.

81

DE CASTRO Y BRAVO, Federico, “El negocio jurídico”, reimpresión, Civitas, Madrid, 1991, p.

464. (ESPINOZA ESPINOZA, “Acto…”, op. cit., p. 498).


83 CUADROS FERDINAND, Carlos, “Acto Jurídico: Curso Elemental”, 4ª edición, Editorial San

Marcos, Lima, 1998, p. 216.

84 Ibídem, p. 219.

85 Gobierno de España - Ministerio de educación, op. cit.


25

CAUSAS

Vulneración de la norma imperativa86,

moral o en contra del orden público

Falta requisitos esenciales

Falta total de capacidad de una parte

No producirá los efectos previstos

86

“Articulo 219º.- Causales de nulidad

El acto jurídico es nulo:

1.- Cuando falta la manifestación de voluntad del agente.

2.- Cuando se haya practicado por persona absolutamente incapaz, salvo lo dispuesto en el

artículo 1358.

3.- Cuando su objeto es física o jurídicamente imposible o cuando sea indeterminable.

4.- Cuando su fin sea ilícito.

5.- Cuando adolezca de simulación absoluta.

6.- Cuando no revista la forma prescrita bajo sanción de nulidad.

7.- Cuando la ley lo declara nulo.(*)

8.- En el caso del artículo V del Título Preliminar, salvo que la ley establezca sanción diversa.

(*) Rectificado por Fe de Erratas publicado el 24-07-84”.


26

CONSECUENCIAS Puede hacerla valer cualquier

interesado y nos solo las partes

intervinientes en el negocio87

La nulidad es permanente y no puede

subsanarse

Si se ha ejecutado el negocio, hay que

restituir las prestaciones

a. Nulidad Absoluta y Nulidad Relativa

Modernamente, se reputa que sólo hay dos categorías de actos

imperfectos: actos nulos (con nulidad absoluta) y actos anulables (con nulidad

relativa)88.

Pero ya que nuestro tema es el de ineficacia originaria, nos centraremos en

aquellos actos nulos ipso iure, es decir, aquellos en los que no es necesario la

declaración judicial de su invalidez.89 Es decir, aquellos de nulidad absoluta (que

son de ineficacia originaria).

87

El artículo 220º del código civil peruano afirma que “la nulidad a que se refiere el artículo 219

puede ser alegada por quienes tengan interés o por el Ministerio Publico”. También “puede ser

declarada de oficio por el juez cuando resulte manifiesta” y “no puede subsanarse por la

confirmación.”

88 LEÓN BARANDIARÁN, José, “Comentarios al código civil peruano”, Tomo I, 2ª edición, Ediar

Soc. Anón. Editores, Buenos Aires, 1954, p. 323.

89 CUADROS FERDINAND, op. cit., p. 219.


27

Es de communis opinio, en la doctrina española, la afirmación según la cual

la nulidad de pleno derecho se diferencia de la anulabilidad en que mientras que

en la primera el contrato es nulo ab initio, sin que sea necesaria declaración

judicial alguna que así lo reconozca, en la segunda sí es necesaria la sentencia de

anulación provocada por la parte legitimada al respecto según designio del

legislador, si bien una vez recaído el pronunciamiento judicial, la ineficacia del

contrato se ha de entender ex tunc90, en virtud de un efecto retroactivo, incluso

frente a terceros (salvo los protegidos por la fe pública registral), de la sentencia.

En conclusión, la necesidad de accionar pidiendo la nulidad es característica

propia y exclusiva de la anulabilidad; la mera expresión “nulidad de pleno

derecho”, utilizada por el legislador (art. 6.3 CC91) es suficientemente demostrativa

de que dicha modalidad de ineficacia se produce sin necesidad alguna de

pronunciamiento judicial, como puro efecto de la ley, ipso iure y no ope iudicis.92

90

Ex tunc es una locución latina, que en español significa literalmente "desde entonces", utilizada

para referirse a una acción que produce efectos desde el momento mismo en que el acto tuvo su

origen, retrotrayendo la situación jurídica a ese estado anterior. Se opone a ex nunc, que se

traduce como "desde ahora".

Por ejemplo, una ley posterior que deroga a una ley anterior, se dice que tiene efecto ex tunc,

cuando anula retroactivamente los efectos de la ley anterior como si esta nunca hubiere existido.

(Wikipedia, http://es.wikipedia.org/wiki/Ex_tunc, 21 Junio del 2010).

91 El artículo 6 inciso 3 del Código Civil español manifiesta que “Los actos contrarios a las normas

imperativas y a las prohibitivas son nulos de pleno derecho, salvo que en ellas se establezca un

efecto distinto para el caso de contravención”.

92 PASQUAU LIAÑO, Miguel, “Nulidad y anulabilidad del contrato”, 1ª edición, Editorial Civitas,

Madrid, 1997, p. 175 – 176.

http://es.wikipedia.org/wiki/Lat%C3%ADn

http://es.wikipedia.org/wiki/Idioma_espa%C3%B1ol

http://es.wikipedia.org/wiki/Ex_nunc

http://es.wikipedia.org/wiki/Ley

http://es.wikipedia.org/wiki/Ex_tunc


28

b. Nulidad y Anulabilidad

De otro lado, tenemos las diferencias93 más resaltantes entre la nulidad y la

anulabilidad94 (entre nulidad absoluta y la relativa95).

NULIDAD ANULABILIDAD96

ORIGEN Afectación a los elementos

esenciales

Vicio de voluntad

93

Basado en las diferencias dadas por el profesor Juan Espinoza (ESPINOZA ESPINOZA,

“Acto…”, op. cit.).

94 El artículo 221º del código civil peruano enuncia las causales de anulabilidad afirmando que el

“acto jurídico es anulable:

1.- Por incapacidad relativa del agente.

2.- Por vicio resultante de error, dolo, violencia o intimidación.

3.- Por simulación, cuando el acto real que lo contiene perjudica el derecho de tercero.

4.- Cuando la ley lo declara anulable.”

95 La nulidad “por los sujetos que pueden proponerlas, las nulidades son absolutas y relativas.

Absolutas son cuando pueden ser deducidas por cualquiera y declaradas inclusive de oficio.

Relativas, en cambio, son aquellas que pueden ser propuestas solamente por las personas a las

que la ley a concedido ese derecho” (CUADROS FERDINAND, op. cit., p. 219).

96 Según el artículo 222º del código civil peruano el acto jurídico anulable es nulo desde su

celebración, por efecto de la sentencia que lo declare, sin embargo, esta nulidad se pronunciara a

petición de parte y no puede ser alegada por otras personas que aquellas en cuyo beneficio la

establece la ley.


29

FUNDAMENTO Interés público Interés privado

INTERPOSICIÓN Por las partes o un tercero Sólo por las partes

EFECTOS JURÍDICOS No pueden ser confirmados Pueden ser confirmados

PRESCRIPCIÓN 10 años 2 años

c. Nulidad textual

Este tipo de nulidad se da cuando un contrato o una específica regla

contractual son declaradas textualmente nulas por una norma, de esta manera, se

alivia enormemente el esfuerzo del intérprete, el cual tiene la función de

determinar si un contrato es nulo o no97.

Así, pueden indicarse tres órdenes de casos a los cuales corresponde98:

o La previsión textual sirve para hacer nulos contratos o reglas

contractuales que, si no existieran estas normas que los prohíben, quizá no serían

declarados nulos.

o La previsión textual sirve para hacer cierta una nulidad que de otra

manera sería dudosa y controvertida.

o La previsión no sirve únicamente para determinar o aclarar una

nulidad, sino que, también puede introducir un tratamiento del contrato nulo,

separado de la disciplina común.

97

ROPPO, op. Cit., p. 681.

98 Ibídem, p. 682-683.


30

d. Nulidades virtuales

A las nulidades textuales le son opuestas la nulidades virtuales, la cuales

son supuestos de hecho en los que el intérprete obtiene que el contrato es nulo

(en ausencia de una norma que lo declare como tal)99, ya que aplica alguno de los

criterios o principios generales del derecho100.

VI. CONCLUSIONES

1. La ineficacia Originaria es aquella, como su nombre lo indica, se da en el

origen, en la génesis del contrato.

2. Las causas, que originan la ineficacia en su génesis, son vicios de la

voluntad o contravenciones a lo que la ley expresamente indica o regula

(y/o a lo establecido por el artículo 140 del código civil peruano).

3. Como único supuesto de ineficacia originaria tenemos a la nulidad (nulidad

absoluta)

99


100 En el título preliminar del Código Civil peruano: “Articulo VIII.- Obligación de suplir los defectos o

deficiencias de la ley.

Los jueces no pueden dejar de administrar justicia por defecto o deficiencia de la ley. En tales

casos, deben aplicar los principios generales del derecho y, preferentemente, los que inspiran el

derecho peruano.”


31

4. La invalidez de un contrato genera la ineficacia de este pero la ineficacia de

este no genera la invalidez del contrato, ya que pueden haber contratos

válidos pero ineficaces (por ejemplo, aquellos con condiciones

suspensivas). Estaremos entonces en una relación de género-especie.

5. La nulidad es de interés público toda vez que todos los negocios jurídicos

tienen que estar en armonía con la legislación (orden público) y las buenas

costumbres.

6. La nulidad es un remedio a los vicios de la voluntad, a las fallas

contractuales, a los abusos por alguna de las partes, con lo cual no hay

subsanación.

VII. BIBLIOGRAFÍA

1. DE LA PUENTE Y LAVALLE, Manuel, “El Contrato en General”, Tomo I,

Palestra Editores, Lima, 2001.

2. ESPINOZA ESPINOZA, Juan, “Acto jurídico negocial: análisis doctrinario,

legislativo y jurisprudencial”, Gaceta Jurídica, Lima, 2008.

3. ESPINOZA ESPINOZA, Juan, “Derecho de la personas”, Gaceta Jurídica,

Lima, 2008.

4. ROPPO, Vicenzo, “El Contrato”, 1ª edición peruana, Gaceta Jurídica, Lima,

2009.

5. TRIGO REPRESAS, et al., “Contratos”, Ediciones La Rocca, Buenos Aires,

2001.

6. TORRES VÁSQUEZ, Aníbal, “Acto Jurídico”, 3ª edición, Idemsa, Lima,

2007.


32

7. MESSINEO, Francesco, “Doctrina General del Contrato”, Tomo II, Ediciones

Jurídicas Europa – América, Buenos Aires, 1986.

8. ZANNONI, Eduardo A., “Ineficacia y nulidad de los actos jurídicos”, Editorial

Astrea de Alfredo y Ricardo Desalma, Buenos Aires, 1986.

9. CIFUENTES, Santos, “Negocio Jurídico”, Editorial Astrea de Alfredo y

Ricardo Depalma, Buenos Aires, 1986.

10. LAVALLE ZAGO, Eduardo, “Contratos”, Ediciones Jurídicas, Lima, 1991.

11. LOHMANN, Juan, “El negocio jurídico”, 2ª edición, Editora Jurídica Grijley

EIRL, Lima, 1994.

12. CUADROS FERDINAND, Carlos, “Acto Jurídico: Curso Elemental”, 4ª

edición, Lima, Editorial San Marcos, 1998.

13. LEÓN BARANDIARÁN, José, “Comentarios al código civil peruano”, Tomo

I, 2ª edición, Ediar Soc. Anón. Editores, Buenos Aires, 1954.

14. MARTÍNEZ COCO, Elvira, Apuntes de clase, ciclo 2010 – 1, Universidad de

Lima, Lima, 2010.

15. PASQUAU LIAÑO, Miguel, “Nulidad y anulabilidad del contrato”, 1ª edición,

Editorial Civitas, Madrid, 1997.

16. BORDA, Guillermo, “Manual de contratos”, XVII edición, Editorial Perrot,

Buenos Aires, 1995, p. 136.

17. GALGANO, Francesco, “El negocio jurídico”, Tirant Lo Blanch, Valencia,

1992, p. 263.

ineficacia contractual

Documents