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Lineamientos metodolgicos para la construccin de indicadores de desempeo

rea de Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica ILPES/CEPALMarianela.armijo@cepal.org

CURSO INTERNACIONAL PLANIFICACION ESTRATEGICA Y POLITICAS

PUBLICAS

AECID/ILPES/CEPAL3 al 14 de Mayo de 2010Montevideo. Uruguay.

mailto:Marianela.armijo@cepal.org

Contenido Definiciones

Contextodelosindicadoresenlagestinorientadaaresultados

10pasosbsicosparaconstruirindicadoresdedesempeo

Seleccionandolosindicadoresdedesempeo

Recomendaciones

Es una herramienta que entrega informacin cuantitativa respecto del logro o resultado de los objetivos de la institucin, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos

Para qu sirve esta informacin?

TOMAR DECISIONES

Indicadores de Desempeo

Que indica o sirve para indicar

Latn = Indicare = Mostrar o significar algo, conindicios y seales

Desempeo: capacidad de una institucin paragestionar adecuadamente sus recursos y darcumplimiento a los objetivos y metas establecidos

Indicadores de Desempeo

UN INDICADOR ES UNA SEAL, UN AVISO, QUE NOS ENTREGA INFORMACIN

SE RELACIONA DIRECTAMENTE Y SIEMPRE CON UN OBJETIVO

Aumentar nivelde escolaridad

del pas

Aos promedio deescolaridad por

habitante del pas

Porqueesnecesarioconstruirindicadores

Esnecesario definir indicadores para:

Eficacia Calidad Eficiencia

PROYECTOS

PROGRAMAS

REC

UR

SOS

INSUMOS PROCESO PRODUCTOS RESULTADOS Eficacia Calidad Eficiencia Economa

Eficacia Calidad Eficiencia

Eficacia

(Eficiencia)

Bienes

SERVICIOS

PRESUPUESTO NACIONAL

Recursos Bienes y Servicios Beneficiarios

(resultados:Intermedio - final)

Presupuesto ($)

Produccin (Q)Resultados

(desde punto de vista de los beneficiarios)

Indicadores

Productos-Cobertura y focalizacin

-Oportunidad

-Carctersticas de Bs. y Ss.

-Costos

Indicadores

Misin y Objetivos

Estratgicos-Intermedio

-Final

Insumos / Procesos

INSTITUCIN

Indicadores

Actividades-Programas de trabajo

-Programacin

-Ejecucin de recursos

Proceso 2 Proceso 3

Proceso 1 Proceso 4

InsumosY

Recursos

Productos Estratgicos(Bienes y Servicios)

Proceso productivo Productos Resultados

Paraestoesnecesariocomprenderlacadenadeproduccinyresultadoesperado

Objetivos de Gobierno

Ministerios Ministerios Ministerios MInisterios

EntidadesEntidades

ProgramaPrograma

Y comprender que los objetivos de la institucin deben estar alineados con los Objetivos (prioridades) gubernamentales.

OBJETIVOS

INDICADORES

Operacionalizacinde objetivos

Agregacinde mediciones

Ministerios Ministerios Ministerios Ministerios

Programas

EntidadesProgramas

Divisin Divisin

Divisin

Dpto. Dpto.

Y para que se generen los resultados esperados las Institucionesdeben tener sus objetivos, definir resultados esperados y la forma de medirlos a travs de indicadores

Poresoesimportantecomprenderelconceptoysentidodelosindicadores

Sonherramientasdegestinqueproveenunvalordereferencia apartirdelcualsepuedeestablecerunacomparacinentre lasmetasplaneadasyeldesempeologrado

Unindicadordedesempeoes unaherramientaqueentregainformacincuantitativa respecto del logro o resultado de los objetivos de lainstitucin

Los indicadoresdedesempeosonmedidas quedescribencunbien seestndesarrollandolosobjetivosdeunainstitucin,aqu costoyconquniveldecalidad.

Enun sistemade cuentapblicaorientada a resultados, se requieredatossobre un conjunto de indicadores diferentes, que reflejan la informacinrequeridaparadistintosnivelesdetomadedecisiones.

Los legisladoresy losDirectores requieren informacinestratgica sobre lagestin de la institucin (resultados finales e impacto), mientras que losGerentes deDivisiones, Departamentos o Programas y sus staff requierendetallessobrelaprovisindeinsumos,lasactividades,losproductosfinalesyresultadosintermedios

La idea de incorporar indicadores y metas de desempeo al procesopresupuestarioesdisponerdeinformacinsobrelosnivelesdecumplimientode los objetivos planteados y resultados esperados de cada institucin yenriquecerelanlisisen laformulacindelpresupuestoysudiscusinenelCongreso.

LosindicadoresysusmetassepresentancomoinformacincomplementariaalProyectodeLeydePresupuestos,yunavezaprobadoste, lasmetas sevinculanconelseguimiento(monitoreo)delaejecucin.

QUETIPODE INDICADORESHAY?

Clasificacindelosindicadores

Segnqu miden(dimensionesdeldesempeo):

Eficacia Calidad Eficiencia Economa

Segnetapadelprocesoproductivo:

Insumos Procesos Productos(bienesyservicios)

Resultados(intermediosyfinales)

EFICACIA

EFICIENCIA

ECONOMA

CALIDAD

PROCESOS PRODUCTO RESULTADOS

DIMENSIONES

DESEMPENO

AMBITOS DE MEDICIN y DIMENSIONESAMBITOS: DESDE LA CADENA DE PRODUCCION

Proceso (Actividades - productos intermedios):

Actividades vinculadas a la produccin de bienes y servicios. Corresponden a las necesarias para generar los productos finalesde la institucin:

procedimientos de compralicitacionesprocesos tecnolgicosadministracin financieraetc.

- Porcentaje del presupuesto ejercido- Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado

Segun la Etapa del Proceso Productivo o Ambito de Medicion

Algunos ejemplos de Indicadores en el mbito de los Procesos:

Porcentaje de ejecucin del presupuesto

Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total

Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total

Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado

Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado

Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales

Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados

Porcentaje de subsidios asignados

Porcentaje de familias pobres catastradas

Porcentaje de normas de aviacin actualizadas

mbito de los Procesos productivos(Ejemplos para Actividades Centrales)

Definir aquellos procesos que son claves para la generacin de los productos (bienes y/o servicios):

procedimientos de compra

Adquisicin de insumos contratacin de empresas proveedoras

Licitaciones

Externalizacin de servicios - subcontratacin de empresas que proveen los productos

procesos tecnolgicos

Implementacin de servicios por internet - procesos para generar productos

Producto (productos finales):

Bienes y/o servicios pblicos producidos o entregados por la institucin para cumplir con su misin. Est dirigido al beneficiario final, o en algunos casos, intermedio.

- Porcentaje de alumnos que reciben la beca oportunamente- Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda- Metros cuadrados construidos promedio por vivienda entregada

MBITOS DE MEDICIN

mbito de los Productos:

Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:

Definir los requerimientos de los usuarios

Establecer las caractersticas de los productos

- Caractersticas tcnicas del producto- Tiempo de entrega a los usuarios

- Cobertura (todos los nios y nias del pas)

- Focalizacin (nios y nias en situacin riesgo social)

- Grado de satisfaccin de los usuarios

Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los Productos:

Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado

Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado

Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda

Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada

Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)

Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada

IndicadordeEFICACIA

Mideelgradodecumplimiento deunobjetivo.

Noconsideralosrecursosasignadosparaello

Ejemplo: Porcentajedebecasentregadasenrelacinalasprogramadas

Reduccindelatasadeanalfabetismo

Porcentaje de cobertura en la atencin de adultos mayores

(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del pas)*100

Adultos Mayoresdel pas Adultos Mayores

atendidos

COBERTURA

Eficacia/Cobertura:

Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de extrema pobreza

(Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de extrema pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100

Adultos Mayoresdel pas

Adultos Mayoresatendidos

Adultos Mayorespobres

FOCALIZACIN

Eficacia/Focalizacin:

EFICACIA (Cobertura)/Producto

Area de cultivo incluida en el Programa

Area Total del Programa de Cultivo

Direccin General de Servicios Agrcolas . Uruguay

Controles de emisiones de Buses Interurbanos

Total de Buses Inter urbanos

Subsecretaria de Transportes Chile

Reclusos con actividad industrial Total de reclusos

Direccin Nacional de Crceles Uruguay

PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL

PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA

PORCENTAJE DE COBERTURA DE C