importancia de la consulta
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Delia María Vázquez
Analista de Políticas
División de Política Regulatoria
Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económicos (OCDE)
Taller Internacional
del Análisis de Impacto Regulatorio
(RIA)
Importancia de la Consulta
Lima, Perú. Septiembre, 2016
Objetivos de la consulta
• Calibrar la definición del problema.
• Recolectar información y datos para hacer
el análisis costo-beneficio.
• Reunir opiniones y valoraciones sobre las
opciones/alternativas.
• Probar posibles alternativas de
intervención.
Beneficios de una buena consulta
• Transparencia y acceso a la información.
• Obtención de información de los agentes consultados.
• Creación de apoyo a las reformas y confianza en las instituciones.
• Anticipa problemas de cumplimiento: Facilita la aceptación, lo que después incide en menores costos de supervisión.
• Anticipación de los impactos (y remedios).
• Mediación entre intereses y administración de conflictos.
• Búsqueda del interés público a través del diálogo ciudadano.
Costos de una consulta deficiente
• Mala calidad de la RIA y el proceso de decisión regulatorio.
• Fallos regulatorios (de diseño e implementación).
• Costos excesivos, bajo cumplimiento, consecuencias inesperadas.
• Mala regulación que seguramente necesitará ser revisada, creando trabajo adicional.
• Costo económico, social y medio ambiental que puede ser significativo.
Consulta y RIA
• La consulta debe iniciar cuando “el gobierno tenga suficiente información para el público y se pueda dar un diálogo efectivo e informado”.
• La consulta es una parte importante de la RIA.
• Facilita información durante el proceso de la RIA (problema, objetivos, alternativas, impactos, implementación, etc.).
• Mejora la calidad de los datos.
• Mejora la calidad del análisis (supuestos, impactos, etc.).
• Ayuda a crear aceptación y facilita la implementación.
¿Cuándo se consulta?
El ciclo de gobernanza regulatoria
1. Desarrollar la política pública y
elegir los instrumentos
Regulación
2. Desarrollar nueva regulación
o revisar regulación existente
3. Implantar y hacer cumplir la
regulación
4. Monitorear y evaluar el
desempeño de la regulación
Problema de política pública
que requiere acción del gobierno
Otras
Herramientas
de política
Las 4 C’s Consulta
Coordinación
Cooperación
Comunicación
Mejora
Regulatoria
RIA
RIA
Principios del COAG (Australia)
• Continuidad: Proceso continuo que comienza en las etapas tempranas del desarrollo de regulación.
• Cobertura: Base amplia, que incluya a actores que pudieran verse afectados.
• Oportunidad: Comienza cuando se discuten objetivos y alternativas.
• Accesibilidad: Informar a las partes y brindarles información sobre alternativas.
• Transparencia: Objetivos de la consulta y dar respuesta a comentarios.
• Consistencia y flexibilidad: Procesos sistemáticos, pero que permitan ajustes de acuerdo a las circunstancias.
• Evaluación y revisión: Evaluar y mejorar las consultas.
Principios del BRE (Reino Unido)
• ¿Cuándo consultar?: Cuando hay oportunidad de influenciar el resultado.
• Duración: Al menos 12 semanas en RU.
• Claridad en el alcance e impacto: Claridad sobre el proceso, las propuestas, la posibilidad de influenciar el resultado y los costos y beneficios de las alternativas.
• Accesibilidad de los ejercicios de consulta.
• Carga de la consulta: Simplificarlas lo más que se pueda (uso de las TIC).
• Retroalimentación: Publicar un resumen de participantes, opiniones expresadas y cómo se consideraron las mismas.
• Capacidad para consultar: Evaluar la efectividad, compartir experiencias y buenas prácticas.
Procesos de consulta en países OCDE, 2008
¿A quiénes se consulta?
Tema/
Regulación
Contribuyentes
Instituciones gubernamentales/ locales, estatales
Expertos académicos
ONGs
Intereses organizados (sindicatos,
confederaciones)
Sector privado
Empleados de gobierno (maestros,
doctores, etc.)
Usuarios/beneficiarios/consumidores
¿Cómo se consulta?
Educar Informar y obtener
retroalimentación
Involucrar Planeación conjunta
Correo directo Líneas 01800 Reuniones públicas Talleres de planeación
Conferencias Focus groups Foros públicos Negociación y
mediación
Notas de prensa Entrevistas Grupos o comités
consultivos
Asociación
Sitio de internet Talleres Fuerzas de tarea
Cuestionarios
Circulación para
comentarios por escrito
Consulta informal
• Discrecional – ad hoc.
• Muchas formas – reuniones, llamadas, etc.
• Buena forma de iniciar contacto.
• Buena forma de obtener información inicial y crear confianza.
• No es costosa.
• Le falta transparencia y no es inclusiva.
Notificación
• Comunicación con el público vía web, medios,
etc.
• Paso inicial.
• Se puede llegar a muchos actores.
• Debe ser clara, oportuna y accesible.
• Debe dar tiempo a los grupos para prepararse
y participar.
Notificación pública y comentario
• Tiene base legal en ley o decreto.
• Buena forma de iniciar la consulta.
• Llega a todos los grupos que pueden participar.
• Abierta e inclusiva.
• Participación puede ser baja y carente de calidad.
Circulación para comentario
• Se invita a comentarios a grupos
específicos.
• Respuestas orales o escritas.
• Se usa normalmente al final del proceso,
cuando los grupos se conocen bien.
• Puede no ser transparente y abierta.
Audiencias públicas
• Reuniones públicas.
• Usadas al final del proceso.
• Buena manera de llegar a grupos aislados.
• Puede ser difícil de manejar y de compilar información masiva.
• Tiene que ser bien planeada.
• Puede ser costosa.
Paneles de empresas
• Forma de llegar a empresas antes de
terminar la propuesta y probarla con ellos.
• La selección de empresas debe ser
cuidadosa.
• Sirve para obtener información.
• Usada al final del proceso cuando se
prueba una medida más específica.
Grupos consultivos
• Designados por el gobierno con un objetivo específico.
• Pueden ser permanentes o temporales.
• Requieren apoyo para ser bien manejados.
• Sirven para obtener información y crear consenso.
• Deben ser independientes.
• Pueden ser costosos.
• Pierden relevancia fácilmente.
Planeación de la consulta
1. Objetivos.
2. Análisis del ambiente.
3. Definición de tiempos.
4. Coordinación interna e intersectorial.
5. Selección de los métodos de consulta.
6. Definición de población objetivo.
7. Definición del presupuesto.
8. Evaluación y documentación.
9. Seguimiento y retroalimentación.
1. Objetivos
• Explicar el problema a atender con la regulación o solución propuesta.
• Explicar el por qué regular (beneficios económicos, sociales, ambientales, etc.), si es el caso.
• Definir los resultados esperados de la regulación o de la solución propuesta.
• Describir cómo se diseñarán y desarrollarán las regulaciones o soluciones (proceso a seguir).
• Describir el alcance del proceso de consulta regulatoria (qué incluye y qué no incluye).
• Identificar a la autoridad a cargo de la consulta.
• Utilizar “lenguaje ciudadano”, fácil de entender.
2. Análisis del ambiente
• Análisis interno:
– Determinar el compromiso con la propuesta por parte de secretarios y alta gerencia gubernamental.
– Confirmar el apoyo político de alto nivel para la propuesta.
– Determinar que existe la autoridad política y legal para llevar adelante la propuesta regulatoria o alguna otra solución.
– Evaluar la consistencia de la propuesta con las prioridades gubernamentales (lo que se puede lograr en la práctica revisando el plan estatal o municipal de desarrollo, según el caso, los presupuestos, los discursos de los altos mandos políticos, etc.).
– Investigar sobre otra legislación, regulaciones en proyecto o jurisprudencia que pudieran tener un impacto en la consulta.
2. Análisis del ambiente
• Ambiente externo:
– Determinar el nivel de interés público (por medio del impacto potencial en los ciudadanos o, en casos de alta trascendencia, de estudios de opinión pública).
– Analizar cómo el público percibe la problemática.
– Evaluar las percepciones sobre la propuesta por parte de los actores interesados.
– Revisar las posiciones expresadas por los actores interesados en el pasado (por ejemplo, en consultas anteriores, comunicados de prensa, sitios de Internet, etc.).
– Determinar si la problemática es controversial y si hay un interés especial de la opinión pública o los medios.
– Evaluar los impactos económicos, sociales, ambientales, en la salud y otros relevantes.
– Revisar estudios sobre la problemática a tratar elaborados por entidades independientes, comisiones legislativas, cámaras empresariales, etc.
– Identificar las posibles posiciones de los diferentes órdenes de gobierno (federal, estatal y municipal).
– Analizar si ha habido casos de cabildeo previo por parte de los actores interesados.
– Identificar si habrá casos de decisiones difíciles, que involucren poner en la balanza distintos intereses.
– Determinar si algunos grupos se benefician más que otros.
– Revisar si otros gobiernos han resuelto la problemática en cuestión por los mismos medios que los contenidos en la propuesta.
3. Definición de tiempos
• Evaluar el nivel de conocimiento, comprensión y especialización de los actores interesados. Determinar si se requiere un conocimiento muy especializado de parte del público o del gobierno para llevar a cabo discusiones informadas.
• Identificar la información que debe proporcionarse a los actores a consultar.
• Determinar el mejor momento para llevar a cabo la consulta (evitar periodos vacacionales).
• Analizar si los tiempos límite para tomar una decisión son realistas.
• Incorporar los tiempos de las diferentes etapas del proceso (aprobación por parte de la alta gerencia, publicación, etc.).
• Preparar un plan de comunicación.
• Evaluar el tiempo requerido para que los participantes en la consulta entiendan los materiales, consulten a sus miembros y preparen sus posiciones.
• Incorporar el tiempo requerido para contratar expertos/consultores (por ejemplo, en caso de que se planee contratar un estudio de percepción, se deberá contemplar el tiempo para realizar la contratación, elaborar términos de referencia, etc.).
• Determinar cuántas sesiones de consulta pública se requieren, si es el caso.
• Identificar el tiempo necesario para procesar las opiniones recibidas e informar a los actores interesados.
4. Coordinación interna e intersectorial
• Discutir la propuesta con otros departamentos dentro de la misma secretaría.
• Realizar una investigación sobre si se han realizado consultas similares recientemente, ya sea en la propia dependencia o en otras.
• Resolver desacuerdos internos.
• Revisar los mandatos de otras dependencias para determinar si tienen competencia en el tema a consultar.
• Analizar áreas de cooperación potenciales con otras dependencias gubernamentales.
• Contactar, cuando sea necesario, a dependencias de otros órdenes de gobierno.
• Realizar reuniones para informar a otras dependencias sobre las medidas propuestas.
• Identificar las posiciones de otras dependencias con respecto a la propuesta.
5. Selección de los métodos de consulta
• Investigar sobre los métodos utilizados para consultas sobre el tema a atender o con los mismos actores.
• Evaluar las ventajas y desventajas de los diferentes métodos.
• Facilitar la participación de los actores a consultar por medio del método seleccionado.
• Determinar si diferentes actores deben reunirse en la misma sesión de consulta.
• Definir si el objetivo final es obtener un consenso.
• Considerar si el o los métodos seleccionados son los apropiados de acuerdo al alcance de la consulta.
6. Definición de población objetivo
• Definir el alcance de la participación de los actores interesados.
• Identificar qué regiones deben estar representadas en la consulta.
• Establecer criterios para la selección de la población objetivo.
• Determinar la disponibilidad de los participantes potenciales.
• Investigar a quién(es) se ha consultado en temas similares.
• Contactar a los principales grupos representativos de los actores interesados para obtener opiniones sobre quiénes deben participar.
• Hacer una búsqueda en Internet para encontrar grupos relevantes.
• Consultar a otros funcionarios y dependencias para identificar poblaciones objetivo.
• Hacer promoción al proceso de consulta en el portal de Internet de la dependencia, así como en otros medios como periódicos, radio y televisión.
• Enviar una carta a los grupos representativos de actores interesados para informar sobre el proceso de consulta.
7. Definición del presupuesto
• Determinar los recursos disponibles para la consulta.
• Definir si la consulta será facilitada por un tercero.
• Evaluar si los recursos disponibles son adecuados para el alcance de la consulta.
• Investigar si otras dependencias pueden dedicar recursos a la consulta en cuestión.
• Determinar si se requiere un evaluador, un experto en sistemas o algún otro servicio independiente.
• Calcular costos de viajes (en caso de que se deba realizar actividades en diferentes lugares).
• Definir si se requiere de renta de salones o espacios para reuniones.
• Calcular el costo de notificar a las poblaciones objetivo sobre el proceso de consulta (publicidad, correo, sitio de Internet, etc.).
• Determinar si se requerirán arreglos especiales para personas con capacidades diferentes.
8. Evaluación y documentación
• ¿Las opiniones recibidas fueron las esperadas?
• ¿Fue efectivo el método seleccionado para involucrar a diferentes grupos?
• ¿La percepción de los grupos consultados es que el proceso fue útil?
• ¿Fueron los métodos seleccionados adecuados para el objetivo a lograr?
• ¿Cuáles fueron las ventajas y desventajas de los métodos seleccionados?
• ¿Fue el nivel de participación el esperado?
• ¿La ruta crítica fue clara y se respetó? Si no fue así, ¿por qué?
• ¿Fue efectiva la información utilizada durante el proceso?
• ¿Se proporcionó información relevante a los participantes adecuados?
• ¿Fue la información accesible, relevante, proporcionada en “lenguaje ciudadano” y fácil de entender?
• ¿El presupuesto fue adecuado para el proceso?
• ¿Fueron efectivos los materiales de apoyo para generar deliberación y diálogo?
• ¿Cómo se utilizaron las opiniones recabadas por los actores consultados?
9. Seguimiento y retroalimentación
• Explicar cómo se utilizaron las opiniones
de los participantes.
• Elaborar y distribuir un informe de
resultados de la consulta.
• Incorporar un resumen de resultados de la
consulta en la RIA.
Tips prácticos
¿Por qué?
Clarifica el objetivo de la
consulta al inicio
Un código de práctica
puede ayudar a crear
confianza en la consulta y
estandarizarla
¿A quién?
Abierta y voluntaria
Ser específico en quién debe ser consultado
Revisar la información que dan los grupos
durante el proceso
¿Cuándo?
Establecer un marco y
calendario claros para
consulta
Alinear los objetivos de la consulta con el
proceso regulatorio
¿Cómo?
Usa un marco flexible:
Llega al mayor número de grupos
Responde los comentarios que recibes y úsalos: da seguimiento
Usa las TICs
Usa la consulta para
la RIA
www.oecd.org/regreform/
(52 55) 9138 7094
@delia_vazquez
@OCDE_Regmx
¡GRACIAS!