GUÍA BÁSICA PARA EL USUARIOPLATAFORMA CAPITARIA

BIENVENIDA

INTRODUCCIÓN A LA PLATAFORMA

MENÚ PRINCIPAL

CONFIGURACIONES

PLATAFORMA DE ACCIONES

PLATAFORMA DE FONDOS MUTUOS

VISTA DE MERCADO

VISTA DE MERCADO FFMM

DETALLE TRANSACCIONAL

PROFUNDIDAD DE MERCADO

FORMULARIO DE ÓRDENES

DETALLE TRANSACCIONAL

ÍNDICE

Con nuestra plataforma tendrás el control de tus inversiones, podrás comprar y vender en línea, depositar, solicitar rescates, hacer transferencias entre tus productos y muchas cosas más. Invierte en Acciones Locales, Acciones Internacionales y Fondos Mutuos, todo en un solo lugar.

Con esta guía básica para el usuario conocerás:

Cómo ingresar a la plataforma. Características y funciones del menú principal. Cómo utilizar la plataforma de Acciones. Cómo utilizar la plataforma de Fondos Mutuos.

BIENVENIDO A LA PLATAFORMA CAPITARIA

Si tienes consultas respecto a nuestraplataforma no dudes en contactarnos a través de:soportecb.chile@capitaria.com o llámanos al 25926771 / 25926678.

Para comenzar a usar la plataforma debes ingresar a la URL https://plataforma.capitaria.com

En caso de no tener o haber olvidado tu contraseña, podrás recuperarla haciendo clic en “¿Olvidaste tu contraseña?”, y se enviará automáticamente una nueva contraseña.La contraseña debe contener al menos 4caracteres y mínimo una letra.

INTRODUCCIÓN A LA NUEVA PLATAFORMA

1

Introduce tu número de RUT o ID sin puntos ni guión, luego ingresa la contraseña que ya hemos enviado a tu correo electrónico.

2

Te ofrecemos diversos productos de inversión y podrás encontrarlos en tus subcuentas. Cada subcuenta está asociada a un producto determinado. Para facilitar tu ingreso, podrás elegir la subcuenta a la cual deseas acceder.

Para reconocer los productos asociados es importante reconocer la nomenclatura de las subcuentas:

FFMM Son las subcuentas asociadas a los fondos mutuos.

INL Son las subcuentas asociadas a acciones nacionales.

CLP o USD Es la moneda base de la subcuenta.

Ejemplo:

INLCLP Es la subcuenta que utilizo para invertir en acciones nacionales que están expresadas en pesos chilenos.

3

MENÚ PRINCIPAL

Al ingresar podrás ver en la parte superior de la pantalla la barra principal.

Estará siempre a la vista independientemente del producto que estés operando.

De izquierda a derecha encontrarás:

Nuestro logo junto a la empresa en la cual estás operando.1

My Home, aquí se desprenden una serie de herramientas que serán clave para que puedas operar dentro de la plataforma. Bajo esta pestaña tendrás:

2

a.) En el botón MI CUENTA, podrías revisar la cantidad de dinero disponible que tienes para operar.

b.) En MANEJO DE FONDOS, podrás realizar depósitos b.1, rescates b.2 , y transferencias b.3 entre productos de una forma cómoda y sencilla. También podrás revisar el estado de cada solicitud en "Detalle de Fondos". *Detalle en página siguiente.

c.) En REPORTES, podrás acceder a nuestro portal de reportes, donde encontrarás la información necesaria para llevar pleno control de: tus órdenes, trades, movimientos de balance y estado de cuenta o cartola, pudiendo elegir las fechas correspondientes a cada consulta.

d.) En PERFIL DEL USUARIO, podrás actualizar tus datos personales y agregar, modificar o quitar tus datos bancarios desde donde depositas o solicitas retiros de fondos.

e.) En CAMBIAR CONTRASEÑA, podrás cambiar tu contraseña, la cual debe contener como mínimo cuatro caracteres y al menos una letra.

b.1) Para Depositar: Debes completar el formulario de depósitos que se desplegará en pantalla.

Paso 1Debes realizar la transferencia desde tu banco a la cuenta de Graf Corredores de Bolsa. Detalles de la cuenta en www.capitaria.com

Paso 2Completar el formulario de depósito con la información de la transferencia realizada, señalando:

Nota: Completar este formulario con información correcta, permitirá agilizar el proceso de depósitos.

Subcuenta a depositar. Monto depositado. Banco Origen desde donde se realizó la transferencia. Número de Cuenta cliente Banco Destino (Banco de Graf) Número de Cuenta Graf. y por último adjuntar el comprobante de transferencia.

b.2) Para Rescatar: Debes completar el formulario de rescates que se desplegará en pantalla.

Paso 1Debes simplemente señalar la subcuenta desde donde se realizará el rescate de dinero.

Paso 2El sistema automáticamente mostrará el máximo monto disponible que podrías rescatar.

Paso 3Debes ingresar el monto del rescate y el banco al cual será depositado el rescate.

Nota: Tu información bancaria, agregar o eliminar cuentas, la podrás manejar desde el “Perfil del Usuario” (My Home - Perfil del Usuario - Cuentas Bancarias).

b.3) Para Transferir: Debes completar el formulario de transferencias entre subcuentas que se desplegará en pantalla.

Paso 1Debes simplemente señalar la subcuenta de origen, el monto y la subcuenta destino.

Utilizando esta herramienta podrás mover tu caja disponible entre los productos en que deseas invertir.

De manera fácil podrás transferir desde la subcuenta de accionesa tu subcuenta de fondos mutuos o viceversa.

Nota: En caso de transferir entre subcuentas con diferente moneda, ejemplo, de pesos (clp) a dólares (usd), Graf Corredores de Bolsarealizará la conversión utilizando un tipo de cambio de mercado.

a.) Con el mouse sobre nuestro isotipo se desplegarán los productos de inversión que tienes contratados con Capitaria.

b.) Con un solo clic sobre la subcuenta deseada, la plataforma se refrescará ingresando al producto específico en donde podrás operar sus instrumentos.

La función más importante de la Barra Principal es la capacidad de navegar por todos tus productos de inversión.3

CONFIGURACIONES

a.) Desde acá podrás acceder a configurar tu plataforma y a otras funcionalidades de apoyo, tales como:

i. Confeccionar tu propio layout, eligiendo tus ventanas favoritas.

ii. Herramientas para la búsqueda avanzada de instrumentos.

iii. Abrir un “Chat” de ayuda para contactarnos.

iv. Abrir nuestro “Calendario de Eventos” para estar informado de las noticias que impacten a los mercados financieros.

A la derecha, se encuentra un menú de configuraciones y varias funcionalidades.4

Cuando ingreses a la plataforma de acciones podrás ver varias ventanas, las cuales llamaremos widgets.

Si bien, existen varios widgets, cuatro son los más importantes para operar.

1. VENTANA DE PRECIOS

2. PROFUNDIDAD DE MERCADO

3. DETALLE TRANSACCIONAL

4. FORMULARIO DE ÓRDENES

PLATAFORMA DE ACCIONES

VENTANA DE PRECIOS1

En la ventana de Precios podrás ver las cotizaciones en tiempo real de los instrumentos seleccionados.

En la parte superior del widget tienes dos buscadores de símbolos:

El buscador por símbolo: permite buscar los símbolos por su nemotécnico. Es decir, al escribir sobre el buscador mostrará todas las coincidencias con los nemotécnicos de cada acción. Ejemplo: LAN

El buscador por descripción: permite buscar los símbolos por algunas de sus características, es decir, al escribir sobre el buscador este mostrará todas las coincidencias con las características de cada acción.

Cada símbolo seleccionado se añadirá en forma de lista al interior de la ventana de precios.

En “Crear Nueva” podrás crear las listas que tu estimes convenientes, nombrándolas de manera independiente para identificar grupos de Acciones con características simi-lares. Esto te ayudará a organizarte mejor.

Las columnas dentro de la ventana de precios mostrarán distinta información sobre cada una de las acciones que seleccionaste para la lista particular.

La información de cada acción se mostrará en columnas, tales como: nombre, demanda, oferta, cantidades, precio de apertura, etc. En “Opciones” podrás administrar cada una de las columnas, es decir, agregar o eliminar las columnas con información que estimes conveniente.

Al seleccionar una acción dentro de la ventana de precios, esta se sincronizará con el resto de las ventanas de la plataforma. Ejemplo: si tienes LAN en tu lista de acciones y haces clic sobre ella, la ventana de Profundidad de Mercado y el Formulario de Compra o Venta mostrarán la información de LAN.

¿Qué es la profundidad de mercado?

Son las posturas u órdenes que están en el mercado, las cuales se muestran siempre comenzando por el mejor precio disponible para comprar y/o vender. Es decir, esta ventana muestra los precios disponibles y el listado de órdenes que existen en el mercado, información muy valiosa a la hora de operar ya que podrás identificar los volúmenes que están disponibles, como así también la liquidez con que se encuentra la acción.

Al poner una orden en el mercado, podrás monitorear el lugar en el que se encuentra. Tu orden se marcará con un color diferente para su mejor visualización.

PROFUNDIDAD DE MERCADO2

FORMULARIO DE ÓRDENES (COMPRA/VENTA)3

El formulario de órdenes es la herramienta que te permite colocar una orden en el mercado.

Primero, debes establecer si la orden a colocar es de compra o venta y luego, completar los campos respectivos. Es recomendable seleccionar la acción desde la Ventana de Precios para que el Formulario de Órdenes se sincronice con la información.

En este formulario debes seleccionar las características de la orden, siendo los principales campos:

El Tipo de Orden: Limit o Market

El Trade By: que es la cantidad o monto de la orden, Quantity o Amount respectivamente.

El precio.

DETALLE TRANSACCIONAL4

Esta ventana está compuesta por pestañas que contienen los detalles de tus transacciones y movimientos, tanto de caja como de custodia que realices.

Libro de Órdenes: muestra todo el detalle de las órdenes generadas. Además de mostrar las órdenes ejecutadas podrás encontrar también las que están pendientes, las órdenes que por alguna razón fueron rechazadas, y también las que fueron canceladas o modificadas por ti.

Libro de Trades: muestra solamente las órdenes que fueron ejecutadas en el mercado, es decir, las órdenes que efectivamente se convirtieron en una compra o venta de una acción. Aquí encontrarás el detalle del monto transado, el precio ejecutado, las comisiones y cargos realizados por la transacción.

Posiciones Abiertas: aquí encontrarás las órdenes que han sido ejecutadas (trades) y que generan una posición abierta. Podrás revisar tu exposición del día, las pérdidas o ganancias que genere la posición en base a los movimientos y cam-bios de precio de la acción transada.

Custodias: acá encontrarás el listado de tus acciones, o mejor dicho, el portafolio de acciones que posees, con su respectiva información, cantidad, precio de apertura, precio actual, monto invertido y la pérdida o ganancia del portafolio.

Resumen de Margen: es la pestaña que detalla la caja o efectivo que posees, más los márgenes disponibles para operar. Al costado derecho se muestra la caja inicial del día, tus depósitos, rescates efectuados y los resultados de las operaciones abiertas y cerradas, más sus costos operativos. Al costado izquierdo, se detallan los márgenes disponibles para invertir, los cuales pueden provenir, por ejemplo, de créditos o colaterales que aumentan tu capacidad de compra, así como también los márgenes bloqueados o usados cada vez que pongas una orden en el mercado.

PLATAFORMA FONDOS MUTUOS

Para comenzar a usar la plataforma ingresa a la URLhttps://plataforma.capitaria.com

Te ofrecemos diversos productos de inversión, y podrás encontrarlos en tus subcuentas.

Cada subcuenta está asociada a un producto determinado.

Para facilitar tu ingreso, podrás elegir la subcuenta a la cual deseas acceder.

1

Al ingresar a la plataforma de Fondos Mutuos encontrarás tres ventanas:

VISTA DE MERCADO FFMM.

FORMULARIO FONDOS MUTUOS.

DETALLE TRANSACCIONAL.

Utilizando el buscador situado en la esquina superior izquierda de la ventana, podrás buscar y agregar a la vista de mercado los Fondos Mutuos que desees y revisar sus respectivos factsheets haciendo clic al ícono ubicado a la derecha del nombre del Fondo Mutuo.

El buscador te permitirá encontrar:

AGF: administradora.

Serie: la serie del fondo.

Nombre: nombre del fondo.

Al hacer clic en “Añadir Fondo” cada símbolo seleccionado se añadirá en la lista al interior de la ventana.

VISTA DE MERCADO1

VISTA DE MERCADO FFMM2

Para mayor información, los factsheets de cada Fondo Mutuo se encuentran adjuntos al costado derecho de su nombre. Al hacer clic, se abrirá la información en detalle de cada uno en particular.

Al interior de la ventana podrás seleccionar un Fondo Mutuo, al hacerlo, este automáticamente se sincronizará con la ventana de Formulario de Órdenes. Ejemplo: si tienes el Fondo Mutuo XYZ y haces clic sobre este, en la ventana del Formulario de Órdenes se reflejará la información de XYZ para que puedas colocar la orden que desees.

FORMULARIO FONDOS MUTUOS2

Este formulario se utiliza para ingresar las órdenes de Fondos Mutuos. Debes elegir el tipo de orden y el monto a invertir o rescatar.

Existen cuatro tipos de órdenes.

Invertir: para invertir en el Fondo Mutuo. Rescatar: permite hacer retiros parciales del Fondo Mutuo. Rescate Total: permite liquidar todo lo invertido en el Fondo Mutuo. Cambiar: permite cambiar de un Fondo Mutuo a otro.

DETALLE TRANSACCIONAL3

Esta ventana está compuesta por pestañas que contienen los detalles de tus transacciones, los movimientos de caja y de tu portafolio.

Existen cuatro tipos de órdenes.

Libro de Órdenes: muestra todo el detalle de las órdenes generadas. Muestra las órdenes ejecutadas, las que están pendientes y las que por alguna razón fueron rechazadas o canceladas.

Portafolio: acá encontrarás el listado de tus Fondos Mutuos, o mejor dicho, el portafolio que posees con su respectiva información, la cantidad de cuotas invertidas, el valor cuota actual y la valorización actual de la inversión.

Resumen de Margen: es el cuadro donde se detalla la caja o efectivo que tienes, más los márgenes dispo-nibles para operar. Al costado derecho se muestra la caja inicial del día, los depósitos y rescates efectua-dos en este período. Mientras que al lado izquierdo, se detallan los márgenes disponibles para invertir (caja disponible menos el margen utilizado cada vez que pongas una orden para invertir).

Este documento fue elaborado por Capitaria SA. Prohibida su reproducción, copia, distribución o divulgación a personas, empresas, etc. no autorizadas o ajenas a la empresa.