Guía de impactos Emisores

Transacciones Versión 1.0

Noviembre de 2018

Contenido 1. Operaciones Bloqueo ................................................................................................................. 3

2. Operaciones fuera de Bolsa (antes operaciones especiales). .................................................... 3

3. Procesos especiales del emisor (fusiones, split, cambios de valor nominal, escisiones) ........... 4

Transacciones

1. Operaciones Bloqueo

Definición En desarrollo del principio de rogación, deceval procederá a realizar la afectación por un monto establecido sobre el saldo disponible de valores en cuentas de depósito de valores en posición propia o de terceros. Este bloqueo especificará el motivo por el cual se restringe la movilidad de los valores. Impactados. Los impactados son Emisores, Administradores, Depositantes directos y entidades de supervisión. Modalidades de Operación para Registro y Levantamiento

1. Por pantalla

El emisor, administrador o depositante directo pueden entrar al sistema y registrar el

bloqueo especificando los datos principales, la cuenta, el ISIN, el valor a bloquear, las fechas

en las cuales estará vigente el bloqueo y la causal específica; este proceso tendrá control

dual en deceval y es susceptible a solicitar documentación física para su aprobación.

2. Por Mensaje.

El mensaje ISO 20022 disponible para registrar un bloqueo es el semt.013.001.03, si la

operación tiene alguna inconsistencia se notifica de rechazarse la operación deceval envía

el mensaje semt 014.001.03 y de realizarse la anotación en cuenta se envía el mensaje

semt.015.001.03

2. Operaciones fuera de Bolsa (antes operaciones especiales).

Definición Las operaciones especiales son el registro de los saldos que un determinado inversionista, sea persona natural o jurídica posea en su portafolio. Este proceso se da por Donación, por Derecho de Herencia o por Cambio de Razón Social y la transferencia de valores puede efectuarse a uno o más beneficiarios. Impactados Los impactados con este proceso son los depositantes directos y emisores. Generalidades El proceso corresponde a un bloqueo bilateral porque es susceptible de control dual; es decir la operación debe ser incluida por un usuario y confirmada por otro diferente al que registró.

Funcionalidad El depositante directo antes de realizar el registro de la operación, deberá validar el saldo del inversionista para realizar la solicitud al Depósito. Opciones de ingreso:

1. Por pantalla.

Esta pantalla permite al depositante registrar las solicitudes de operaciones especiales.

● El usuario inicia sesión en el sistema y registra la operación en el sistema. ● Una operación podrá tener un origen y varias cuentas destino. ● En caso de error en los datos el sistema arrojará un aviso. ● El depositante directo deberá remitir los soportes legales al Depósito para la

validación de la operación. ● Estas son aprobadas por el equipo legal o por el equipo de operaciones o ambos

antes de que se realice la transferencia para que se complete la transferencia. Las aprobaciones dependen del tipo de ISIN. Según el tipo de ISIN, habrá tres o cuatro aprobaciones.

● en caso de rechazo se informará al depositante directo por carta física, y se podrá consultar el estado de la operación.

● Después de que la transferencia se haya aprobado completamente, se genera un informe y se envía al emisor con el fin de reportar a la Superintendencia Financiera de Colombia.

2. Por mensaje.

● Cuando se requiere hacer cambios de titularidad masivos se usará un mensaje propietario el cual transfiere los títulos de varias cuentas inversionista a las cuentas destino.

● Una vez enviado el mensaje, el sistema Tcs Bancs generará un mensaje propietario de respuesta.

● Estos mensajes no tienen control dual, por lo que los depositantes directos serán los responsables de la operación.

● Generalmente se usa cuando se realizan eventos corporativos.

3. Procesos especiales del emisor (fusiones, split, cambios de valor nominal, escisiones)

Se trata de eventos corporativos donde el emisor ordena a deceval a realizar cambios en los títulos de acuerdo al evento que se está realizando. Estos eventos pueden darse para títulos de renta fija o renta variable. Impactados Las entidades impactadas son los Depositante directo, administradores y emisores

Generalidades ● Los procesos realizados por pantalla cuentan con control dual.

● Para realizar cualquier evento de esta naturaleza el ISIN debe estar activo y no puede haber operaciones pendientes

Funcionalidad Para eventos donde se requiere constituir un nuevo título, deceval deberá crear el nuevo ISIN basado en todos los detalles del programa de la emisión. El emisor o deceval podrán incluir todos los detalles o componentes del evento corporativo que será procesado en el sistema a través del mensaje seev.031.001.03. El sistema arrojará resultados preliminares antes de efectuar el evento definitivo, esto con el fin de evidenciar cualquier error que pueda presentarse, después de realizarse las validaciones correspondientes, se procede a correr el proceso definitivo. Una vez terminado se informará al emisor y a los depositantes el estado final del proceso a través del mensaje seev.031.001.03.

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