Guía de impactos Custodios

Custodia Internacional Versión 1.0

Noviembre de 2018

Contenido 1. Creación y/o Modificación de Cuenta de Inversionista .............................................................. 3

2. Creación y modificación del Instrumento ................................................................................... 6

Creación de un ISIN ......................................................................................................................... 7

Consulta del instrumento ............................................................................................................... 8

Creación y mantenimiento de la proyección de pagos................................................................... 8

3. Instrucción de Ingreso - Retiro .................................................................................................... 8

Operaciones de Creación, Modificación, Reparación y Cancelación. ............................................. 9

Custodia Internacional

La custodia internacional es un servicio que ofrece deceval para la administración de los portafolios de inversión, que personas naturales o jurídicas posean en el exterior, a través de diferentes custodios y depósitos internacionales. Los títulos objeto de este producto corresponden a cualquier clase de instrumento de renta variable o de renta fija emitido en el extranjero. La propuesta de valor está definida por:

● Consolidar la administración de los portafolios locales e internacionales en (deceval).

● Registrar y controlar las operaciones nacionales y foráneas en un único sistema de

información TCS BANCS.

● Separación de portafolios propios y de clientes a nivel de beneficiario final en el depósito

en Colombia.

● Comunicación a través de estándares internacionales ISO 20022.

● Cuenta con el soporte técnico local, y atención en español.

● Expedición de certificados de los valores en depósito sobre los activos custodiados en el

exterior.

● Registro de prendas sobre los valores internacionales en deceval.

● Capacitación local.

● Compraventas con cumplimiento inmediato entre contrapartes en Colombia.

1. Creación y/o Modificación de Cuenta de Inversionista

Definición Esta opción se diseñó para permitir el registro y/o modificar las cuentas inversionistas que tienen saldos en Depósito, ya sean personas naturales o jurídicas donde se relacionan los detalles primarios, detalles corporativos, detalles de cuenta conjunta, detalles de dirección y detalles de contacto. Esta creación del Inversionista es responsabilidad del Depositante/ Administrador o Emisor, los cuales deben garantizar que la información registrada corresponde a la realidad de su cliente y validarla con los documentos de identificación o certificados de existencia y representación legal para las personas jurídicas. Funcionalidad El sistema permitirá actualizar, modificar o eliminar la información del inversionista ya sean sus datos personales, de contacto o de ubicación. Estos procesos tienen control dual, es decir una persona registra y otra aprueba. Dentro de las funcionalidades disponibles se encuentra la posibilidad de capturar la información principal de los inversionistas de forma consolidada para el mercado; es decir una cuenta única con

datos primarios y a nivel del depositante o emisor registrar información independiente de la ubicación y datos de contacto. Las funcionalidades contenidas dentro de este módulo son:

● Crear y actualizar los datos primarios de un inversionista ● Crear y mantener los datos de ubicación del inversionista ● Activar el estado de la cuenta del inversionista

Generalidades

● El inversionista contará con un ID único en el sistema y una relación particular con cada depositante directo.

● Para los inversionistas con NIT el sistema realizará la validación del dígito verificación. ● La información general del inversionista es vista por todo el mercado, pero los saldos

únicamente serán vistos por cada uno de los depositantes. ● Si se requiere realizar cambios sobre los detalles de ubicación del inversionista, únicamente

para el depositante debe hacerse por pantalla.

Impactados Los impactados con este proceso son las asignadas con los roles administradores, depositantes directos, emisores y custodios. Opciones de Creación y/o Modificación Los Depositantes, Emisores y/o Administradores pueden crear y/o modificar las cuentas inversionistas de las siguientes maneras:

1. Por pantalla. La creación de la cuenta inicia con el registro de la información por parte del usuario a través de la pantalla, posteriormente el sistema realizará validaciones de campos obligatorios, si éstas son exitosas el proceso continuará con los siguientes pasos:

● La solicitud de creación de la cuenta quedará en estado “En captura” ● Posterior iniciará el proceso de autorización, si el usuario autorizador confirma la

solicitud, ésta quedará en estado “Activo”, de lo contrario, cambiará a estado “Rechazado”

● Para modificaciones una vez el usuario envíe la solicitud se procederá a realizar el proceso de control dual y la cuenta quedará en estado “Modificar-Espera”.

● Las modificaciones realizadas sobre datos primarios son aprobadas por deceval, y los datos secundarios son aprobados por el mismo depositante por medio de pantalla.

● Posterior a la autorización, la cuenta cambiará a estado “Activo”. Si los cambios fueron aprobados se verán reflejados en el detalle de la cuenta, de lo contrario no se realizará ninguna modificación.

2. Por mensaje.

● El usuario enviará un mensaje acmt.001.001.07, con los detalles de la creación de la cuenta, o un mensaje acmt.003.001.07 con los detalles de la modificación. El mensaje de creación contiene los detalles primarios del inversionista, el rol y detalles de la cuenta.

● En caso de fallos en las validaciones de los campos obligatorios, el usuario recibirá un mensaje acmt.002.001.07 con los detalles de la excepción, para su revisión y corrección.

● En caso de éxito en la creación o modificación de la cuenta el usuario recibirá un mensaje acmt.002.001.07 con los detalles de la cuenta creada.

* Actividades en las cuales intervienen mensajes ISO 20022

A continuación, se detallan los mensajes asociados al flujo del proceso:

ID Mensaje Enviado por Tipo Proceso

1 Acmt.001.001.07 Emisor / Depositante / Administrador

Entrante Solicitud de la Creación de cuenta de inversionista

1 Acmt.003.001.07 Emisor / Depositante / Administrador

Entrante Solicitud de la modificación de la cuenta de inversionista

3/6 Acmt.002.001.07 deceval Saliente Respuesta de éxito o falla de la solicitud.

2. Creación y modificación del Instrumento

Definición deceval S.A. mediante la Resolución No. 01832 del 17 de octubre de 2006 fue designada como la agencia numeradora nacional en Colombia con el objetivo de entregar a los miembros y a la industria de valores como un todo un número de identificación internacional para valores (ISIN) en una estructura uniforme para ser utilizado en cualquier sistema de negociación y de administración de valores en la industria de valores internacional. El interés del Depósito Centralizado de Valores de Colombia S. A., es mantener informado a los diferentes entes que intervienen en el mercado de valores del sector financiero de cada una de las emisiones que se encuentran en circulación, así como suministrar la información necesaria para ejercer un mayor control sobre las mismas. Funcionalidad El aplicativo cuenta con las siguientes funcionalidades para el usuario:

● Crear un Isin ● Generación manual de la proyección de pagos ● Consultar un Isin ● Generación de información consolidada de los ISINES de un emisor o depositante en

particular. Este proceso permite realizar la creación de instrumentos los cuales tendrán la siguiente estructura.

Definiciones: Código de emisor: Es el código designado por deceval ante la Superintendencia Financiera para identificar a un emisor del mercado de valores. Clase de instrumento: Los instrumentos o ISINes están clasificados por su naturaleza y comportamiento de su operación en Renta Fija, Renta Variable o ETF Categoría y subcategoría: Define la clasificación de los instrumentos con el objetivo de organizar jerárquicamente las emisiones y están detallados en la norma icontec NTC 4064

Ejemplo: ● Emisor: COB07 ● Clase de instrumento: Renta Fija ● Categoría: Bonos ● Subcategoría: Bonos Ordinarios

Impactados Los impactados con este proceso son las asignadas con los roles administradores, depositantes directos, emisores y custodios.

Creación de un ISIN

Los Depositantes, Emisores y/o Administradores pueden crear los instrumentos a través de pantalla o vía mensajes propietario TCS

1. Por pantalla. ● El ISIN es generado con la lógica de creación conformada por 12 dígitos ● Al incluir los datos el sistema queda en estado en captura hasta el control dual

respectivo ● Si todas las validaciones se encuentran correctas el sistema cambia a estado activo

y si se rechaza quedará en estado inválido

2. Por Mensaje

Para la creación de un instrumento en el sistema el emisor/administrador o depositante deberá enviar un mensaje Propietario TCS denominado eisin, con la solicitud de creación así:

● Envío del mensaje o servicio web con la información de los campos obligatorios ● De realizarse las validaciones de reglas del negocio exitosamente el ISIN queda en

estado confirmado ● Si se rechaza la solicitud recibirá un mensaje propietario de TCS con el detalle del

rechazo. En este caso el usuario de creación podrá corregir y enviar nuevamente el mensaje.

Consulta del instrumento

El usuario del sistema una vez creado el instrumento tanto por pantalla como por mensaje, puede realizar las respectivas consultas, por cada uno de los campos; esta consulta es posible exportarla tanto en formato pdf como en Excel.

Creación y mantenimiento de la proyección de pagos.

Generalmente en la creación de los instrumentos, el sistema generará y administrará la proyección de pagos del instrumento. Es decir, calculará en el caso de los ISINES de renta fija los pagos de capital y rendimientos. Sin embargo, si el administrador requiere realizar una modificación o una anticipación de los pagos; existe la posibilidad de realizarlo manualmente por la pantalla, la cual puede ser consultada posteriormente y descargada en formato pdf o excel.

3. Instrucción de Ingreso - Retiro

Impactados Los impactados con este proceso son los depositantes directos y la Bolsa de Valores de Colombia. Generalidades

● Solicitud activación de servicio de custodia internacional.

● Tener el rol de depositante directo, Bolsa de Valores o Depósito local.

● Creación previa de ISIN internacional en el depósito

Funcionalidad Registro de instrucciones para ingreso y retiro de valores emitidos en el exterior bajo las modalidades libre de pago y pago contra-entrega. Los valores emitidos en el exterior están segmentados en Mercado Global Colombiano (MGC), Full Listing, Deuda Externa Colombiana emitida en el exterior, y Mercado Integrado Latinoamericano (MILA).

Para el registro de las operaciones de ingreso o retiro, es importante indicar que las mismas seguirán el protocolo de control dual, es decir, un usuario del sistema creado por el depositante directo registrará la operación, para que posteriormente sea aprobada por otro usuario en el sistema.

Operaciones de Creación, Modificación, Reparación y Cancelación.

Los Depositantes y la Bolsa de Valores pueden crear, modificar y cancelar instrucciones de traslados entre depósitos mediante las siguientes opciones:

1. Creación de instrucciones de ingreso y retiro a través de la pantalla (solo para depositantes).

● El usuario de back office registra la instrucción a través de la pantalla.

o El sistema realiza las validaciones de campos obligatorios, en caso de ser exitosas,

la solicitud de creación de la instrucción permanece en estado “pendiente”, de lo

contrario será marcada como “rechazada”.

● El usuario de back office aprueba la instrucción a través de la pantalla.

o El sistema realiza las validaciones de campos obligatorios, en caso de ser exitosas,

la solicitud de aprobación de la instrucción cambia a estado “aceptado”, de lo

contrario será marcada como “rechazada”.

● El usuario del back office podrá modificar los campos definidos como modificables por

deceval, antes de aprobar la instrucción a través de la pantalla.

2. Reparación de instrucciones de ingreso y retiro a través de la pantalla (solo para

depositantes).

Una vez la instrucción es aprobada por el usuario del back office, el sistema la enviará al sistema del

Custodio Global o Depósito Internacional correspondiente, de acuerdo a lo instruido. Si las

validaciones realizadas por los sistemas de los Custodios y Depósitos Internacionales son exitosas,

la instrucción se marcará como “Lista para liquidar”, en caso contrario, la instrucción será marcada

como “enviada a reparación” o “rechazada”, en este último caso la instrucción debe ser creada

nuevamente en el sistema.

● El usuario de back office podrá reparar la instrucción a través de la pantalla.

● El usuario de back office aprobará la “reparación” de la instrucción a través de la pantalla.

3. Cancelación de instrucciones de ingreso y retiro a través de la pantalla (solo para

depositantes).

● Si la instrucción no se encuentra en estado “liquidado” el usuario de back office podrá

cancelar la instrucción en cualquier momento. El estado de la instrucción cambiará a

“cancelado”.

4. Creación, modificación, reparación y cancelación de instrucciones de ingreso y retiro a

través de mensajes.

● El usuario envía un mensaje sese.023.001.03, con la instrucción de creación de ingreso o

retiro. El mismo mensaje es usado para la modificación y reparación de la instrucción.

● En caso de fallos en las validaciones de los campos obligatorios, el depositante recibirá

un mensaje sese.024.001.03 con los detalles del rechazo, para que si es el caso el

depositante directo realice la respectiva revisión y reparación de la instrucción.

● Una vez el sistema realice las validaciones respectivas, la solicitud pasa a estado “Lista

para liquidar” o “rechazada” o “enviada a reparación”.

● Al confirmar la creación, modificación o reparación de la instrucción el usuario recibirá

el mensaje sese.024.001.03.

● Respecto a cancelaciones, el usuario envía mensaje sese.020.001.03 cuyo mensaje

respuesta es el sese.027.001.03.

* Actividades en las cuales intervienen mensajes ISO 20022

-Si la operación es pago contra entrega, adicional al flujo expuesto, el sistema requerirá la confirmación del

traslado de los recursos a la cuenta correspondiente (ingreso), o transferirá los recursos a la cuenta

informada por el depositante (retiro)

A continuación, se detallan los mensajes ISO 20022 asociados al flujo del proceso:

ID Mensaje Enviado por Tipo Proceso

1 sese.023.001.03 Depositante/Bolsa

Entrante Solicitud de creación, modificación y reparación de instrucción de ingreso y retiro.

1 sese.020.001.03 Depositante/ Bolsa

Entrante Solicitud de cancelación de instrucción de ingreso o retiro.

3/5 sese.024.001.03 deceval Saliente Notificación de recepción de instrucciones, de estados y de confirmación.

7 sese.027.001.03 deceval Saliente Notificación de la cancelación de la instrucción.

Pacs.002/web service

Depositante Entrante Notificación de la transferencia de recurso para cumplimiento de operaciones contra pago.

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La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores presentaciones, reportes y/o cualquier comunicación realizada por bvc y deceval

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