CONTRALORÍA REGIONAL DE TARAPACÁ UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

Gobierno Regional de Tarapacá

Número de Informe: INVE 4/2013 1 de agosto de 2014

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE TARAPACÁ

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

C.E. Nº 142/14 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA.

!QUIQUE, ·- 1 AGO. 20111 2915

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, Informe de Seguimiento efectuado al Informe sobre Investigación Especial Nº 4, de 2013, debidamente aprobado, sobre presuntas irregularidades en la ejecución de proyectos financiados por el Gobierno Regional de Tarapacá.

Saluda atentamente a Ud.,

GABINETE· INTENDENTE RSCIBIOO .tff..~. -::/.4. ... ... . HOR A . ~·- .(.:3

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C. E. Nº 239/2014

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE TARAPACÁ

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO UNIDAD DE SEGUIMIENTO

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA

IQUIQUE, - 1 AGO. ZOH 2 91 ~,?

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe de Seguimiento efectuado al Informe de Investigación Especial Nº 4, de 2013, debidamente aprobado, sobre presuntas irregularidades en la ejecución de proyectos financiados por el Gobierno Regional de Tarapacá .

AL SEÑOR AUDITOR INTERNO GOBIERNO REGIONAL DE TARAPACÁ PRESENT E

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C.E. : 236/2014

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE TARAPACÁ

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA.

!QUIQUE, - 1 AGO. 2014 2 91 6

Cumplo con remitir a Ud., copia del informe de Seguimiento al Informe de Investigación Especial Nº 4, de 2013, emitido mediante oficio Nº 2.9.1.5. de .. 3..1 .. JU.L ... -20-l~ .... ... .. ... .... .... ... ... ... .. ... .... .. .. . , de esta Entidad de Control, para su conocimiento y adopción de medidas establecidas en las conclusiones de dicho Informe.

AL SEÑOR ALCALDE DE LA

.... _ MUNICIPALIDAD DE !QUIQUE /;~~)l~.ÍI.\ B,'R E s E N T E

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Saluda atentamente a Ud.,

C.E. : 237/2014

CONTRALORÍA CENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORiA REGIONAL DE TARAPACÁ

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA

!QUIQUE, - 1 AGO. 2014 2 91_ 8

Cumplo con remitir a Ud., copia del informe de Segui1~t!f·tO@,I Informe de Investigación Especial Nº 4, de 2013, emitido mediante oficio Nº .. ..... ~~.~, de . .l .1 .... IUL .. 20.1.4 ....................................... ..... ,de esta Entidad de Control, para su conocimiento y adopción de medidas establecidas en las conclusiones de dicho Informe.

Saluda atentamente a U f

AL SEÑOR SECRETARIO MUNICIPAL

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C.E.: 238/2014

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE TARAPACÁ

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA.

IQUIQUE, - 1 AGO. 2014 2 919

Cumplo con remitir a Ud., copia del informe de Seg~rc¡tal Informe de Investigación Especial Nº 4, de 2013, emitido mediante oficio N ...... : .. ~-, de ...... J J .Jl.IL . 201t ................... .................. , de esta Entidad de Control, para su conocimiento y adopción de medidas establecidas en las conclusiones de dicho Informe.

A LA SEÑORA DIRECTORA DE CONTROL MUNICIPALIDAD DE IQUIQUE _ ... ,- ........

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Saluda atentamente a U .,

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL TARAPACÁ

USEG 1: 7/2014 REF.Nº 10083/2014

11845/2014

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

SEGUIMIENTO AL INFORME DE INVESTIGACIÓN ESPECIAL Nº 4, DE 2013, SOBRE PRESUNTAS IRREGULARIDADES EN EJECUCIÓN DE PROYECTOS FINANCIADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL DE TARAPACÁ.

IQUIQUE, 3 i JU L 20H

De acuerdo con las facultades establecidas en la ley Nº 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República, se realizó el seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe de Investigación Especial Nº 4, de 2013, sobre presuntas irregularidades en la ejecución de proyectos financiados por el Gobierno Regional, con la finalidad de verificar el cumplimiento de las medidas requeridas por este Órgano de Control a la entidad examinada en dicho informe. La funcionaria que ejecutó esta fiscalización fue doña Michelle Bonvallet López.

El proceso de seguimiento consideró los antecedentes enviados por esa entidad mediante oficios Nº 20 y 591, de 6 enero y 14 de mayo de 2014, respectivamente, a este Órgano Contralor.

Los antecedentes aportados fueron analizados a fin de comprobar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas, arrojando los resultados que a continuación se indican:

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Nº Obs.

Numeral 4.2, Página N°12

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Descripción de la observación

Distribución de los equipos: Sobre el particular, resulta procedente informar que en visita inspectiva realizada a la Bodega Municipal de lquique, el día 21 de junio de 2013, se constató que los equipos computacionales y el respectivo mobiliario no habian sido distribuidos a los Centros de Salud Familiar, CESFAM, de la Comuna de !quique, Cirujano Aguirre, Cirujano Guzmán, Cirujano Videla y Sur; objetivo principal que dio origen a esta iniciativa de inversión.

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Respuesta de la entidad

Al respecto, el Gobierno Regional de Tarapacá, en adelante GORE, informó que en virtud de una visita a terreno efectuada el 6 de mayo de 2014, constató la entrega de los siguientes bienes:

Equipos Distribución Detalle 1 del según acta provecto

Computadores 28 24 Monitores 28 1 Teclados 28 24 Mouse 28 24 Muebles 28 28

Señala que en relación a la diferencia, el municipio informó que 27 monitores y 4 computadores, fueron robados desde dependencias de la bodega municipal el día 4 de noviembre de 2013, lo cual consta en parte N° 1406 de 2013, emitido por la Fiscalía Local de !quique.

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

Análisis de la respuesta y verificaciones realizadas

Efectuado el análisis de los antecedentes aportados por el GORE, entre ellos el Oficio N° 793, de 7 de mayo de 2014, emitido por esa entidad regional , a través del cual informó a la Municipalidad de !quique, el resultado de la visita en terreno del día 6 de mayo del presente año, es dable señalar, que la municipalidad no informó al Gobierno Regional de Tarapacá del robo de las especies señaladas precedentemente, tomando conocimiento esta institución en esa oportunidad de los hechos acontecidos.

Conclusión

En virtud del análisis efectuado se procede a mantener Ja presente observación, desde el punto de vista del seguimiento, toda vez que se constató el incumplimiento de cláusulas del convenio mandato completo e irrevocable del proyecto en análisis , suscrito por el Gobierno Regional de Tarapacá y la Municipalidad de /quique.

Al respecto Ja entidad deberá:

Lo expuesto anteriormente, evidencia 11

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t f · . . . . . . . egu anzar a a reve a a rans erenc1a debilidades de control interno, en el murnc1p10, de los bienes al municipio. sobre la salvaguarda de los bienes, y debilidades en la supervisión del proyecto, ya ~.

que, por una parte, no fueron distribuidos oportunamente, y por otra, el robo de las especies, no fue comunicada a la unidad mandante, es decir, al GORE.

Por otra parte, cabe precisar que a la fecha, 17 de junio de 2014, se constató que el GORE aún no efectuaba la transferencia de la propiedad de los bienes del proyecto fiscalizado a la unidad técnica, incumpliendo con ello lo dispuesto en el artículo décimo quinto del convenio mandato ~. suscrito entre el citado GORE y la Municipalidad de lquique, el cual establece que !a transferencia de tales bienes debe formalizarse a través de una resolución dictada dentro de los noventa días siguientes a la recepción conforme del equipamiento.

En lo sucesivo deberá dar cumplimiento al artículo 20, letra d), de la ley Nº 19.175, respecto de la facultad del mandante de supervisar y fiscalizar el proyecto en cuestión. Lo anterior, de manera de asegurar el cumplimiento de los objetivos del proyecto que fuere financiado con fondos del FNDR lo cual, cabe señalar, fue observado en el punto 1.2 "debilidades en Ja supervisión" de la Investigación materia del presente seguimiento.

No obstante Jo anterior deberá iniciar un proceso sumarial para determinar las eventuales responsabilidades administrativas derivadas de dicha inobservancia. y las consecuencias de la misma.

Acción derivada

Implementar medidas e informar en un plazo máximo de tres meses, respecto de la regularización de la transferencia de bienes, Jo que será verificado por la Unidad de Seguimiento de esta Contraloría Regional.

Instruir, informar y acreditar Sumario administrativo por el servicio.

N° Obs.

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Descripción de la observación

C01\1RALORÍA GENERAL DE LA REPG-JLICA CONTRALORÍA REGIONAL TARAPACÁ

Respuesta de la entidad

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

Análisis de la respuesta y verificaciones realizadas

Finalmente, es dable indicar que de acuerdo con la recepción de los bienes por parte del municipio, lo que consta en Memorándum Nº 118, éstos fueron entregados después de nueve meses a los CESFAM, es decir, entre el 16 y 17 de enero de 2014.

Conclusión Acción derivada

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL TARAPACÁ

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

CONCLUSIONES

En mérito de lo expuesto, cabe concluir que el Gobierno Regional de Tarapacá, ha realizado gestiones que han resultado insuficientes para subsanar la observación contenida en el presente informe.

En consideración a lo anterior, se mantiene la situación observada, con las acciones derivadas que se indican.

En relación al requerimiento realizado, ese organismo regional deberá remitir en un plazo de 1 O días hábiles, contados desde la recepción del presente informe, el acto administrativo que instruye el solicitado procedimiento disciplinario.

Por otro lado y en virtud de los antecedentes presentados por esa entidad regional, corresponde que el Municipio de !quique, incoe un procedimiento sumarial, a fin de determinar presuntas responsabilidades administrativas derivadas de los hechos descritos, esto es: Primero, el robo de los bienes adquiridos con fondos FNDR, de lo que se deja constancia mediante Parte Nº 1406 de 2013; y segundo, sobre la demora en la entrega de los bienes a los CESFAM en conformidad con el artículo DÉCIMO PRIMERO del Convenio Mandato del proyecto en comento, el cual establece en lo que importa que "la Unidad Técnica deberá designar un inspector fiscal para controlar el cumplimiento cabal y oportuno del objeto del presente convenio ... ".

En relación con lo anterior, esa entidad edilicia deberá remitir en un plazo de 1 O días hábiles, contados desde la recepción del presente informe, el acto administrativo que instruye el solicitado procedimiento disciplinario.

Acerca de las materias para las que se ha otorgado un nuevo plazo, éste comenzará a regir a partir del día hábil siguiente a la recepción del presente documento.

Transcríbase a la Municipalidad de !quique.

Saluda atentamente a Ud., / . ; íl , / . j I ,·

___ / (.aeec<.t¿~(J{_!''--;: H~CTOR RA MOS CUEVAS

J efe Contro l Ex terno Contraloria Reoional Tarapaca

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-www.contraloria.cl