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GESTION DE RIESGOS

Para Sistemas Integrados de

Gestión

UNIVERSIDAD NACIONAL

AGRARIA LA MOLINA

ESPECIALIZACION EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

La Molina, octubre 2013

Msc. Ing. Iván Jerí

PRIMERA PARTE

Introducción a la gestión de los riesgos

Conceptos y Principios básicos - ISO 31000SEGUNDA

PARTEProceso de gestión del riesgo

PLAN DE CONTENIDOS

Referencias Normativas Internacionales

IPER, :Evaluación de riesgos ambiental, calidad, inocuidadTERCERA

PARTETratamiento de los riesgos

Ing. Iván Jerí 2

Ing. Iván Jerí 3

Ing. Iván Jerí 4

Cree usted, que nunca estará expuesto a

un riesgo???

Video 1

http://www.youtube.com/watch?v=66BjtV-KIiw

Ing. Iván Jerí 5

Enviar comentarios o consultas al correo del [email protected]

http://www.youtube.com/watch?v=O-3tKvr58Z8




mailto:[email protected]

Video 2


Ing. Iván Jerí 6








Todas las actividades de una organización implican riesgos, que lasempresas gestionan; y que además son consultadas y comunicadas alas partes interesadas del negocio.

Las organizaciones se enfrentan a factores externo/internos que hacenincierto saber si se conseguirán sus objetivos.

Alcance de la gestión de riesgos:

La gestión de riesgos se puede aplicar a toda la organización, a susáreas principales, o a sus proyectos y actividades específicas.

INTRODUCCIÓN

Ing. Iván Jerí 7

¿Peligro o

riesgo?

Ing. Iván Jerí 8

TODO SISTEMA INTEGRADO DE

GESTION (SIG), CONLLEVA

INMERSO UNA GESTION DE LOS

RIESGOS!!

9Ing. Iván Jerí 9

Familia

OHSAS 18000

18001

Requisitos

18002

Guía para la

implementación

Familia

ISO 14000

14001

Requisitos

14004

Directrices

generales

Familia

ISO 9000

9001

Requisitos

9004

Guía para el éxito

sostenido de la

Organización

www.controlsac.com 10

EJEMPLO: MARCO NORMATIVO DE UN SIG

GESTION DE LOS RIESGOS

Ing. Iván Jerí 11

NORMAS CARACTERÍSTICAS DAÑOS A EVITAR

FUENTE O SITUACIÓN

(DESEADA / NODESEADA)

¿Apareceráel daño?

¿Qué pasaría si sucede?

METODODE

CONTROL

ISO 9000 CalidadNo conformidad

Se IDENTIFICAN los Peligros

Se EVALUAN los Riesgos

Tra

tam

ien

to d

el R

iesg

o(p

rog

ram

as)

ISO 14000 Ambiente Contaminación

OHSAS 18000 S y So Accidente

ISO 26000ResponsabilidadSocial

Conflicto

ISO 28000Seguridad Cadena de Suministros

Sabotaje

ISO 22000 Inocuidad Enfermedad

La gestión del riesgo permite:

- Aumentar la probabilidad de alcanzar los objetivos

- Estimular una gestión proactiva

- Mejorar la identificación de oportunidades y de amenazas

- Cumplir los requisitos legales y las normas internacionales

- Establecer una base fiable para tomar decisiones y mejorar loscontroles

- Asignar y utilizar de manera eficaz los recursos (tratamientos).

- Mejorar la eficacia y la eficiencia operacional

- Aumentar la protección ambiental y en seguridad/salud

- Mejorar la prevención de pérdidas.

Ing. Iván Jerí 12

TALLERES

Ing. Iván Jerí 13

Ing. Iván Jerí 14

REQUISITO PARA ESTE MODULO: TRAER NORMAS DE GESTION

¿QUÉ NOS DICEN LAS NORMAS

INTERNACIONALES SOBRE LA

GESTION DE LOS RIESGOS?

Ing. Iván Jerí 15

ORGANISMOS INTERNACIONALES DE NORMALIZACION

Comisión Internacional Electrotécnica

Unión Internacional de Telecomunicaciones

Organización InternacionalDe Metrología Legal


Internacionales

Regionales

Nacionales

Sectoriales

ISO, IEC, ITU, OIT

NTP, NTC, ANSI, IRAM

ASTM, USP,Codex alimentarius

Empresas

UE, CAN, Mercosur


PIRAMIDE DE LA NORMALIZACIÓN

4.5.1 Seguimiento y medición

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y

acción preventiva

4.5.4 Control de los registros

4.5.5 Auditoría interna

4.4 Implementación y Operación

4.5 Verificación

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y

autoridad

4.4.2 Competencia, Formación, toma de conciencia

4.4.3 Comunicación

4.4.4 Documentación

4.4.5 Control de la documentos

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

4.6 Revisión por la dirección

4.3.1 Aspectos

Ambientales

4.3.2 Requisitos

Legales y

otros

4.3.3 Objetivos,

Metas y

Programas

4.1 General

4.3 Planificación

4.2 Política

4. Requisitos ISO 14001

Ing. Iván Jerí 18

Planificación

4.3

Aspectos

Ambientales

4.3.1

Requisitos Legales

y Otros Requisitos

4.3.2

Objetivos,

Metas y Programas

4.3.3

PLANIFICACIÓN

Ing. Iván Jerí 19

Se debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) Identificar Aspectos Ambientales de actividades, productos y servicios que pueda controlar y sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental.

b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente (aspectos ambientales significativos).

• Se debe documentar esta información y mantenerla actualizada.

• Debe asegurarse que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento del sistema de gestión ambiental.

4.3.1 aspectos ambientales

Ing. Iván Jerí 20

Materia Prima

Transporte de Materia Prima

AlmacénTransformación

TransporteCliente

Disposición Por el Cliente

Reuso

Desperdicio

aspectos ambientales EN UNA

ORGANIZACIÓN

Cómo Identifico losaspectosambientales?

Ing. Iván Jerí 22

Actividad

Manejo de petróleo o

materiales peligrosos

Aspecto

Potencial de derrames

Impacto

Contaminación del suelo y

las aguas

Producto

Un televisor

Aspecto

Plomo y otras sustancias

tóxicas en el televisor

Impacto

Contaminación del suelo y

aguas en la disposición final

del televisor

Servicio

Mantenimiento de vehículos

Aspecto

Emisión de combustibles

volátiles durante el

reabastecimiento

Impacto

En la calidad

del aire

IDENTIFICACION DE aspectos /IMPACTOS

EJEMPLOS prácticos

Ing. Iván Jerí 23

Riesgos (probabilidad y gravedad)

Uso de recursos naturales y energía

Afectación a la comunidad

Cumplimiento legal

Consideraciones del negocio

Cada empresa define sus propios criterios de significancia (vienen a ser “reglas de juego”)

para la evaluación de los riesgos, por ejemplo:

¿CÓmo se defineN LOS ASPECTOS

SIGNIFICATIVOS?

Ing. Iván Jerí 24

Impactos

1

2

3

4

.

n

Puntajes: GRAVEDAD:

FRECUENCIA:

DURACIÓN:

7 ALTO

7 CONTINUO

7 TODO EL TIEMPO

5 MEDIO

5 EPISÓDICO

5 DÍAS

1 BAJO

1 ACCIDENTAL

1 HORAS

Criterios de EVALUACION / significancia

Aspectos

A

B

C

D

N

En resumen, complementando al método descrito, se debe tomar en cuenta que un aspecto ambiental es significativo si (de manera directa):

• Existe un reglamento o norma ambiental aplicable a ese aspecto.

• Se afecta a la comunidad.• Se afecta la imagen de la empresa.• Tiene impactos de efecto acumulativo

¿CÓmo se define LA significancia?

Ing. Iván Jerí 26

27

Ord

en d

e Mag

nitu

d (m

ultip

licar valo

res asignad

os a cad

a aspecto

s

ambien

tal)

F

A

S

E

Medio Ambiente Físico Medio Ambiente Biológico Medio Ambiente Social

Tierra

s Agrico

las

Ero

sión d

e suelo

Conta

min

ació

n d

el

suelo

Cantid

ad d

e agua

Calid

ad d

e agua

Calid

ad d

e aire

Clim

a

Eco

sistema

acu

ático

s

Eco

sistemas

terrestres

Esp

écies en p

eligro

Agricu

ltura

Vecto

res de

enferm

edades

Salu

d p

ública

Uso

de la

tierra

Uso

de serv

icios d

e la

com

un

idad

Activ

idad

es

econ

óm

icas de la

com

un

idad

Valo

res cultu

rales y

relgio

sos

Tu

rirsmo y recreació

n

225

CO

NS

TR

UC

CIO

N

Genereación

de ruido- - - - - 3 - - 5 5 - - 3 - - - - 1

3 Generación de

polvo1 - 1 - 1 3 1 1 1 - 1 - 1 - - - - 1

27 Generación de

residuos

sólidos

- - 3 - 1 1 - - 3 - - 3 1 1 - - - 1

1 Migración de

personas- 1 - 1 - - - - - - - 1 1 1 1 1 1 1

1 Generación de

empleo- - - - - - - - - - - - 1 - 1 1 1 1

27 Tránsito de

camiones /

maquinarias

3 3 1 - - 1 - - 3 1 - - - - - - - -

45

OP

ER

AC

ION

Emisiones

gaseosas - - - - - 5 3 - 1 1 - - 3 - 1 1 - -

45 Emisiones de

particulas- - - - - 5 3 - - - - - 3 - - - - -

675 Derrame de

HC- - - 5 5 - 5 - - - - - 3 - - - - 3

405 Generación de

residuos

sólidos

- - 5 - 1 3 - - 3 - - - 3 - - - - 3

1125 Alta

extracción de

volumenes de

agua

3 - - 5 5 - - 5 - - 3 - 1 1 - - - 1

Co

mp

on

ente

s d

el M

edio

A

mb

ien

teAspectos Ambientales del Proyecto

Criterios de Evaluación / Significancia

Se debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización.

• Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con la mejora continua.

PROGRAMAS AMBIENTALES

• La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:

a) La asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización.

b) Los medios y plazos para lograrlos.

4.3.3 Objetivos, metas y programas

Ing. Iván Jerí 28

• Los significativos.

• Los que puede afectar la organización.

• Los que corresponden a los compromisos de la organización.

• Los que son factibles en términos económicos y tecnológicos.

¿Cuales Aspectos Ambientales forman la base para los objetivos y metas?

OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES

Ing. Iván Jerí 29

Política Ambiental

(Incluso Prevención)

4.3.3

Objetivos y Metas

4.4.1

Estructura y Responsabilidades

4.4.2

Formación, toma de conciencia, competencia

4.4.6

Control Operacional

4.5.1

Seguimiento y Medición

4.4.3.ComunicaciónInterna y Externa

4.4.7 Preparación y respuesta ante Emergencias


Aspectos Ambientales Significativos

Actividades

Productos

Servicios

Aspectos Ambientales

Criterios de Significancia / Requisitos Legales

Programa Ambiental Responsabilidades

Métodos

Tiempos

Recursos

Mejora Continua

31

Aspecto Ambiental Significativo . . . Consumo de 800 litros de agua por unidad de producto en el 2002 (proceso “A”)

Uso sostenible de recursos naturales

Reducir el uso de agua al mínimo tecnológicamente factible en todos los procesos

Reducir el uso de agua en 20% por unidad de producto para enero 2004

Instalar equipo de reciclaje en proceso A

Diciembre de 2003

US$ 10 000

Sr. XXXXXXX (Jefe de planta).

Compromiso de la Política . . . . . . . .

Objetivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Meta Detallada . . . . . . . . . . . . . . . .

Acción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Recursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Responsable . . . . . . . . . . . . . . . . . .

EJEMPLO DE UN Programa ambiental

4.5.1 Seguimiento y medición

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

4.5.3 Investigación de incidentes, No conformidades,

acción correctiva y acción preventiva.


4.5.5 Auditoría interna


4.5 Verificación

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y

autoridad

4.4.2 Competencia, Formación, toma de conciencia

4.4.3 Comunicación, participación y consulta


4.4.5 Control de la documentos



4.6 Revisión por la dirección

4.3.1 IPER y Controles

4.3.2 Requisitos

Legales y otros

4.3.3 Objetivos y

Programas

4.1 General

4.3 Planificación

4.2 Política

NORMA OHSAS 18001:2007

Ing. Iván Jerí 32

Se debe establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para identificar continuamente los peligros, evaluar los riesgos y determinar los controles necesarios. Estos procedimientos deben tomar en cuenta:

a) Actividades rutinarias, no rutinarias y de emergencia.

b) Actividades de todo el personal en el lugar de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes)

c) Peligros originados fuera del lugar o en la proximidad del lugar de trabajo, capaz de afectar adversamente la salud o seguridad de las personas bajo el control de la organización.

e) Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la organización u otros.

f) Requisitos legales aplicables.

4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y

determinación de controles

Ing. Iván Jerí 33

Para determinar los controles, se debe considerar la reducción de los riesgos de acuerdo a la siguiente priorización:

a) Eliminación

b) Sustitución

c) Controles de ingeniería

d) Señalización, alertas y/o controles administrativos

e) Equipos de protección personal

La organización debe asegurar que los riesgos de SYSO y la determinación de controles son tomados en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento del sistema de gestión de SYSO.

4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y

determinación de controles

Ing. Iván Jerí 34

CRITERIOS DE EVALUACION (EJEMPLO)

Ing. Iván Jerí 35

Ing. Iván Jerí 36

Se debe establecer, implementar y mantener objetivos de seguridad y salud ocupacional documentados en las funciones y niveles relevantes dentro de la organización.

Los objetivos deben ser medibles, factibles, y consistentes con la política de SySO, incluyendo el compromiso de prevenir lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los requerimientos legales y otros que la organización suscriba y la mejora continua.

PROGRAMAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Deben incluir, como mínimo:

a) La responsabilidad y autoridad designada para lograr los objetivos a las funciones y niveles relevantes de la organización.

b) Los medios y plazos en los cuales los objetivos deben ser alcanzados.

4.3.3 objetivos y programa (S)

Ing. Iván Jerí 37

Nº

PPROIdentificación

Peligro a

controlarObjetivo Meta Indicador

Acciones

correctivas

/correcciones

01

PSSO-03

Programa de

capacitación de

levantamiento

de pesos.

Lesión a la

columna

Evitar la lesión a la

columna del personal

por una mala carga de

materias primas e

insumos.

Cero personas con

diagnóstico de

daño lumbar por

causa del trabajo.

N° personas

con daño

lumbar/año

Paralizar la tarea;

modificar el

proceso

(validación

médica).

Nº Actividades

Procedimiento/

documento a

consultar

Registro

que generaResponsable

1

Capacitación y sensibilización al personal en

levantamiento de pesas.N/A Check list

Jefe de control de

calidad

2

Colocación de avisos de levantamiento de objetos

pesados en lugares estratégicos

Instructivo de

levantamiento de

objetos pesados.

Constancia de

asistencia y

evaluación.

Jefe de

aseguramiento de

la calidad

3

Implementar carritos/Stokas para traslado de

mercadería muy pesada.

Instructivo de

evaluación

semestral.

Cuadro de

resultados de

evaluación.

Jefe de

administración

4

Análisis periódico de la columna vertebral del

personal.N/A

Certificados/

Constancias

médicas.

Jefe de

administración

Fecha

Responsable de

ejecución y

control

Presupuesto Elaborado por Revisado por Aprobado por

16/11/2010 Jefe de compras S/. 6,500.00 Jefe de Aseguramiento

de la calidad

Jefe de

AdministraciónDirector

Programa seguridad / salud OCUPACIONAL

4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño

4.5.2 Evaluación del sistema

4.5.3 Falla de seguridad, Incidente, No conformidad,

acción correctiva/preventiva


4.5.5 Auditoría interna.


4.5 Verificación y Acción Correctiva

4.4.1 Estructura, Autoridad y responsabilidades

4.4.2 Competencia, Entrenamiento y toma de

conciencia

4.4.3 Comunicación


4.4.5 Control de la documentos y datos



4.6 Revisión por la dirección y Mejora Continua

4.3.1 Evaluación

del riesgo

4.3.2 Requisitos

Legales y otros.

4.3.3 Objetivos

4.3.4 Metas

4.3.5 Programas

4.1 General

4.3 Planificación

4.2 Política

NORMA ISO 28000:2007

Ing. Iván Jerí 39

6. GESTIÓN DELOS RECURSOS

7. REALIZACIÓNDEL PRODUCTO

5. RESPONSABILIDADDE LA DIRECCIÓN

CAP. 1, 2, 3

4. SISTEMA DE GESTIÓN DELA CALIDAD

8. MEJORA CONTINUA

NORMA ISO 9001:2008

Ing. Iván Jerí 40

CAP. 1, 2, 3

4. SISTEMA DE GESTION DE

INOCUIDAD ALIMENTARIA

5. RESPONSABILIDAD

DE LA DIRECCION

6. GESTION DE

LOS RECURSOS

7. PLANIFICACIÓN Y

REALIZACIÓN DE

PRODUCTOS INOCUOS

8. VALIDACION,

VERIFICACIÓN

Y MEJORA DEL

SISTEMA

NORMA ISO 22000:2005

Ing. Iván Jerí 41

Ing. Iván Jerí 42

Ing. Iván Jerí 43

Actividades coordinadas para dirigir y controlaruna organización en lo relativo al riesgo

(Definición ISO 31000)

GESTION DEL RIESGO

Ing. Iván Jerí 44

Combinación de la probabilidad de un

suceso y de su consecuencia

Nota 1.- El término "riesgo" suele utilizarse sólo en el caso de que exista,

al menos, una posibilidad de consecuencia negativa.

Nota 2.- En algunas situaciones, el riesgo surge de la posibilidad de desviación con respecto al resultado o suceso previsto.

Guía ISO 73:2009

RIESGO

Ing. Iván Jerí 45

Efecto de la incertidumbre sobre la consecución de los objetivos.

NOTA 1 : Un efecto es la desviación, positiva y/o negativa, respecto a lo previsto.

NOTA 2: Los objetivos pueden tener diferentes aspectos (tales como financieros, de salud y seguridad, o ambientales) y se pueden aplicar al nivel estratégico, de un proyecto, de un producto, de un proceso o de una organización completa).

NOTA 3: El riesgo se caracteriza por referencia a sucesospotenciales (probabilidad) y a sus consecuencias.

(Definición ISO 31000:2009)

RIESGO

Ing. Iván Jerí 46

Posibilidad de que algún hecho se produzca.

NOTA 1.- En la terminología de la gestión del riesgo, la palabra "probabilidad" se utiliza para indicar la posibilidad de que algún hecho se produzca, que esta posibilidad está definida, medida o determinada objetiva o subjetivamente, cualitativa o cuantitativamente, y descrita de forma general o de forma matemática (tales como una probabilidad o una frecuencia sobre un periodo de tiempo dado).


PROBABILIDAD

Ing. Iván Jerí 47

La palabra inglesa "likelihood" no tiene una equivalencia directa en algunos idiomas; en su lugar se utiliza con frecuencia la palabra "probability“ (probabilidad). Sin embargo, en inglés la palabra "probability" se interpreta frecuentemente de forma más limitada como un término matemático.

Por ello, en la terminología de la gestión del riesgo la palabra "likelihood" se utiliza con la misma interpretación amplia que tiene la palabra "probability" (probabilidad) en otros idiomas distintos del inglés.


¿POSIBILIDAD O PROBABILIDAD?

Ing. Iván Jerí 48

Resultado de un suceso que afecta a los objetivos.

NOTA 1.- Un mismo suceso puede conducir a una serie de consecuencias.

NOTA 2.- Una consecuencia puede tener efectos positivos o negativos sobre laconsecución de los objetivos.

NOTA 3.- Las consecuencias se pueden expresar de forma cualitativa o cuantitativa.

(Definición 31000)

CONSECUENCIA

Ing. Iván Jerí 49

Elemento que por sí solo o en combinación con otros,presenta el potencial intrínseco de engendrar un riesgo.

(Definición 31000)

FUENTE DE RIESGO (ó PELIGRO)

Ing. Iván Jerí 50

Declaración de las intenciones y orientacionesgenerales de una organización en relación con lagestión del riesgo.

(Definición 31000)

POLÍTICA DE GESTIÓN DEL RIESGO

Ing. Iván Jerí 51

Aplicación sistemática de políticas y procedimientos a lasactividades de: Comunicación y Consulta; Establecimiento delContexto; e Identificación, Análisis, Evaluación, Tratamiento;Seguimiento y Revisión del riesgo .

(Definición 31000)

PROCESO DE GESTIÓN DEL RIESGO

Ing. Iván Jerí 52

Video

https://www.youtube.com/watch?v=YypDKMX12uU

Ing. Iván Jerí 53


https://www.youtube.com/watch?v=YypDKMX12uU


Ing. Iván Jerí 54

Relaciones entre los principios, el marco de trabajo y el proceso de gestión del Riesgo – ISO 31000

Conjunto de elementos que proporcionan los fundamentos y las disposiciones de la organización para:

El diseño, la implementación, el seguimiento, la revisión y la mejora continua de la gestión del riesgo en toda la organización.

NOTA 1 Los fundamentos incluyen la política, los objetivos, el mandato y el compromiso para gestionar el riesgo.

NOTA 2 Las disposiciones de la organización incluyen los planes, las relaciones, la obligación de rendir cuentas, los recursos, los procesos y las actividades.

MARCO DE TRABAJO DE LA GESTIÓN DEL RIESGO

Ing. Iván Jerí 56


Ing. Iván Jerí 57

PROCESO DE GESTIÓN DEL RIESGO

Es la definición de los parámetros externos e internos a tener encuenta cuando se gestiona el riesgo.

Se establecen el alcance y los criterios de riesgo de acuerdo conla política de gestión del riesgo de la organización.

ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO

Ing. Iván Jerí 59


Puede implicar, pero no se limita a:

- Definir las metas y objetivos de la gestión del riesgo.

- Definir las responsabilidades relativas a la gestión del riesgo.

- Definir el alcance, grado y amplitud de gestión del riesgo a realizar.

- La definición de la actividad, del proceso, de la función, del proyecto,del servicio o del activo (ver tiempos y ubicaciones).

- Definir las metodologías de apreciación del riesgo.

- Definir el método para evaluar el desempeño y la eficacia.

Ing. Iván Jerí 60

ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO

Entorno externo en que la organización busca alcanzar sus objetivos.NOTA.- El entorno externo puede incluir:

− El entorno cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo, a nivel internacional, nacional, regional o local;

− Los factores y las tendencias que tengan impacto sobre los objetivos de la organización; y − Las relaciones con las partes interesadas externas, sus percepciones y sus valores.

CONTEXTO EXTERNO

Ing. Iván Jerí 61


Entorno interno en que la organización busca alcanzar sus objetivos.NOTA.- El contexto interno puede incluir:

− El gobierno, la estructura de la organización, las funciones y la obligación de rendir cuentas;

− Las políticas, los objetivos y las estrategias que se establecen para conseguirlo;

− Las capacidades: recursos y conocimientos (Ej. capital, tiempo, personas, tecnología, procesos)

− Los sistemas de información, los flujos de información y los procesos de toma de decisiones;

− Las relaciones con las partes interesadas internas; La cultura de la organización;

− Las normas, las directrices y los modelos adoptados por la organización;

− La forma y amplitud de las relaciones contractuales.

CONTEXTO INTERNO

Ing. Iván Jerí 62


PLANIFICACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN

MISIÓN

VISIÓN

DIRECTRICES ORGANIZACIONALES

POLÍTICA

OBJETIVOS

PROGRAMAS

INDICADORES

MarketingFinanzas y costosCrecimientoDesarrollo de recursos humanosPlanes de investigación y desarrolloSatisfacción del clienteHigiene, seguridad, medio ambienteDesempeño operacionalIndicadores de calidad…..

RIESGO:

La oportunidad de que suceda

algo que tendrá impacto en

los objetivos.

Ing. Iván Jerí 63

Otros partes interesadas de la empresa

Cliente y mercado

Expectativas y

Necesidades

Plan del Negocio

VISIÓN Y PROPÓSITOS

ORGANIZACIÓNALES

POLÍTICAS Y OBJETIVOS

ESTRATEGICOS

OBJETIVOS DEL SISTEMA

1 2 3 4 5 6

P 1

P 5

P 2 P 3 P 4

P 6 P 7

¿CUÁL ES NUESTRA ESTRATÉGIA?

RIESGO:

La oportunidad

de que suceda

algo que tendrá

impacto en los

objetivos.

Ing. Iván Jerí 64

Objetivos

Estratégicos

Objetivos estratégicos /

operacionales (despliegue)Proceso

responsable

Frecuencia

de medición

Responsable

de

medición

Nombre del

IndicadorMeta

Asegurar el

crecimiento y la

rentabilidad de la

empresa

1. Asegurar la rentabilidad de la

empresa.Planificación

estratégicaMensual Meli Rentabilidad 30%

2. Incrementar el nivel de las ventas

de los servicios (montos > 50

dólares)

Planificación

estratégicaMensual Martha

% Eficacia de la

venta25%

3. Cumplir con los servicios

programados al inicio del mesPlanificación

OperativaMensual Martha

% Efectividad de

Planificación

operativa

90%

4. Mantener y controlar los insumos

del almacén de insumos y materiales

(monitoreos)

Gestión de

AlmacénMensual Lourdes

% Diferencia de

inventarios

(monitoreos)

2%

5. Mantener y controlar los insumos

del almacén de insumos y materiales

(Fumigaciones)

Gestión de

AlmacenMensual Mely

% Diferencia de

inventarios

(plaguicidas)

1%

6. Reducir los clientes morosos.Gestión

ComercialMensual Mely % Cartera Pesada 2%

Disminuir los

reclamos de los

clientes por

incumplimiento

de sus

requisitos.

7. Disminuir Nº reclamos por

servicios no conformes y en otros

procesos.

Gestión de

OperacionesMensual Pepe/Natalie Nº Reclamos 2

8. Cumplir con los tiempos de

elaboración de informes a clientes

(máximo en 5 días).

Gestión de

OperacionesMensual Lourdes

Informes

elaborados dentro

de fecha

95%

9. Asegurar la eficacia del

mantenimiento (óptimo uso de

equipos)

Gestión de

mantenimientoMensual Haydeé

% Eficacia del

Mantenimiento5%

10. Disminuir el número de facturas

anuladas

Gestión de

Facturación y

cobranzas

Mensual MarthaN° Facturas

Anuladas5%

EJEMPLO DE DESPLIEGUE ESTRATÉGICO

Proceso global que comprende la identificación del riesgo, el análisis del riesgo y la evaluación del riesgo.


APRECIACION DEL RIESGO

Ing. Iván Jerí 66

Ing. Iván Jerí 67

Proceso que comprende la búsqueda y la descripciónde los riesgos.

Nota 1.- Implica la identificación de las fuentes de riesgo, (el peligro), los sucesos, suscausas y sus consecuencias potenciales.

Nota 2.- La identificación del riesgo puede implicar datos históricos, análisis teóricos,opiniones informadas y de expertos, así como necesidades de las partes interesadas.

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

Ing. Iván Jerí 68


Consiste en generar una lista de riesgos exhaustiva basada enaquellos sucesos que podrían crear, mejorar, prevenir, degradar,acelerar o retrasar el logro de los objetivos.

Se debe realizar una identificación exhaustiva, ya que un riesgo noidentificado en esta etapa no se incluirá en análisis posteriores.

Se deben incluir los riesgos, tanto si su origen están o no bajo elcontrol de la organización, incluso aunque el origen o la causa delriesgo no pueda ser evidente.

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

Ing. Iván Jerí 69

Taller:

IDENTIFICACIÓN

DE RIESGOS

Ing. Iván Jerí 70

Ing. Iván Jerí 71

ANALISIS DE LOS RIESGOS

Proceso que permite comprender la naturaleza

del riesgo y determinar el nivel de riesgo.

Nota 1: El análisis del riesgo proporciona las bases para la evaluación del riesgo y

las decisiones sobre el tratamiento del riesgo

Nota 2: El análisis del riesgo incluye la estimación del riesgo.

ANÁLISIS DEL RIESGO

Ing. Iván Jerí 72


A fin de evitar ser subjetivos, al analizar las consecuencias y laprobabilidad, se recomienda emplear los mejores recursos ytécnicas de información disponibles:

a) registros pasados;

b) práctica y experiencia industrial;

c) literatura publicada pertinente;

d) marketing de ensayo e investigación de mercado;

e) experimentos y prototipos;

f) modelos económicos, de ingeniería y otros;

g) juicios de especialistas y expertos.


Ing. Iván Jerí 73

Visita detallada a la planta.

Tenga en cuenta en forma coordinada factores de la condición de

trabajo y del acto humano.

Establezca si los equipos y su operación tienen riesgos aceptables o

tolerables. Reduzca los riesgos en orden de importancia y viabilidad.

El estudio debe ser consistente con el método elegido.

Disciplina en la identificación y análisis.

Puede ser grupos de 3 a 6 personas: Especialistas adicionales solo

cuando se requieran. Personas con conocimientos suficientes para

formular y contestar las preguntas que se realicen.


Ing. Iván Jerí 74

Ing. Iván Jerí 75

DEFINIR CRITERIOS PARA LA

EVALUACION DE LOS RIESGOS

Términos de referencia respecto a los que seevalúa la importancia de un riesgo.

Nota.- Los criterios de riesgo (probabilidad y severidad) se pueden obtener denormas, leyes, políticas y otros requisitos.


CRITERIOS DEL RIESGO

Ing. Iván Jerí 76

Notas adicionales:

- Los términos de probabilidad, a veces se mencionan como posibilidad y en otrasse determinan en términos de recurrencia (frecuencia).

- Los términos de consecuencia, a veces se mencionan como sus sinónimos,severidad o impacto, entre otros.

Definición de los criterios de riesgo

Se deberían considerar lo siguiente:

- La naturaleza y los tipos de las causas y de las consecuencias quese pueden producir, y cómo se deben medir.

- El método de definición de la probabilidad.

- El método para determinar el nivel de riesgo (llamado también el“nivel de significancia” del riesgo).

- Las opiniones de las partes interesadas.

- El nivel al que el riesgo comienza a ser aceptable o tolerable.

- Aquellos derivados de los requisitos legales.

CRITERIOS DE RIESGO

Ing. Iván Jerí 77

78

CRITERIOS DE RIESGO

Ing. Iván Jerí

Nivel Probabilidad Descripción

A Casi ciertoSe espera que ocurra en la mayoría de lascircunstancias.

B ProbablePuede probablemente ocurrir en la mayoría delas circunstancias.

C Posible Es posible que ocurra algunas veces.

D Improbable Podría ocurrir algunas veces.

E RaroPuede ocurrir solamente en circunstanciasexcepcionales.

Nota.- Todos los criterios de evaluación deben estar claramente definidospara darle a la evaluación del riesgo las características de repetibilidad yreproducibilidad.

CRITERIOS DE EVALUACION: PROBABILIDAD

Ing. Iván Jerí 79

PROBABILIDAD DESCRIPCION FRECUENCIA DE APARICION

Casi seguro El evento ocurrirá anualmente Una vez al año o con más frecuencia

Muy posible El evento ha ocurrido varias veceso más durante su carrera

Una vez cada tres años

Posible El evento podría ocurrir una vezdurante su carrera

Una vez cada diez años

Improbable El evento ocurre en algún lugar, devez en cuando

Una vez cada treinta años

Raro Ha oído de que algo similar ocurreen otro lado

Una vez cada 100 años

Muy raro Nunca ha oído que esto ocurra Una vez cada 1000 años

Casi increíble Teóricamente posible, pero no seespera que ocurra

Una vez cada 10000 años

CRITERIOS DE EVALUACIÓN: PROBABILIDAD

Ing. Iván Jerí 80

DESCRIPTIVO DEFINICION

Severa La mayoría de los objetivos no se pueden lograr

Mayor Algunos objetivos importantes no se pueden lograr

Moderada Algunos objetivos afectados

Menor Efectos menores que se remedian fácilmente

Insignificante Impacto insignificante sobre los objetivos

CRITERIOS DE EVALUACIÓN: CONSECUENCIA

Ing. Iván Jerí 81

Nivel Consecuencia Descripción

1 Insignificante Nivel de daño y pérdidas financieras pequeñas.

2 MenorPérdida financiera media; tratamiento de primeros auxiliosen el sitio; efectos ambientales detenidos en el sitio.

3 ModeradaPérdida financiera alta; requiere tratamiento médico;descargas se detienen en el sitio con ayuda externa.

4 MayorPérdidas financieras considerables; lesiones grandes;pérdidas de capacidad de producción; descargas fuera delsitio sin efectos perjudiciales.

5 CatastróficaPérdida financiera enorme; muerte; liberación de tóxicosfuera del sitio con efecto perjudicial.

Nota.- Los criterios descritos, ya sean de probabilidad o severidad, puedendeterminarse para uno o más sistemas de gestión (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001,etc.); es decir puede o no encontrarse de manera integrada.

CRITERIOS DE EVALUACIÓN: SEVERIDAD

Ing. Iván Jerí 82

NIVEL DE SEVERIDAD

REDUCCION DE UTILIDADES

SEGURIDAD Y SALUD

MEDIO AMBIENTE HERENCIA SOCIAL Y CULTURAL

COMUNIDAD, GOBIERNO, REPUTACION, MEDIOS

LEGAL

Muy alto

> 500 millones

Muchas muerteso efectossignificativosirreversibles >50personas Daño ambiental

muy grave y a largoplazo, de lasfunciones delecosistema

Enjuiciamientos ymultas significativas

Alto > 400 millones

Una sola muertey/o discapacidadseverairreversible(>30%) a una ómás personas

Problemas sociales encurso. Dañosignificativo aelementos deimportancia cultural

Protestas graves al públicoo de los medios (coberturainternacional)

Violación mayor delos reglamentos.Litigios mayores

Medio

> 300 millones

Discapacidad odaño irreversiblemoderado(<30%) a una ómás personas

Efectos ambientalesgraves a términomedio

Atención significativaadversa a los medios,público, ONG

Violación grave delos reglamentos, coninvestigación oinforme a laautoridad, conenjuiciamiento y/oposibles hallazgosmoderados

Bajo

> 200 millones

Discapacidadobjetiva peroreversible querequierehospitalización

Efectos moderadosa corto plazo, queno afectan lasfunciones delecosistema

Problemas sociales encurso. Dañopermanente aelementos deimportancia cultural

Atención de los medios,preocupaciónintensificada por lacomunidad local. Críticasde las ONG

Muy bajo > 100 millones

No se requieretratamientomédico

Efectos menoressobre el medioambiente

Impactos ambientalessociales menores amediano plazo, sobrela población local. Ensu mayoría essubsanable

Atención médica o quejasadversas menores delpúblico local

Aspectos legales, noconformidades yviolaciones menores

CRITERIOS DE EVALUACIÓN: SEVERIDAD (Integrados)

CRITERIOS DE EVALUACIÓN (OTROS EJEMPLOS)

GUIA PARA UTILIZAR LA MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

TABLA – 1

CONSECUENCIA CLASIFICACIÓN DE LA LESIÓN O ENFERMEDAD

MUY BAJOLESIÓN CON TRATAMIENTO DE PRIMEROS

AUXILIOS

MENOR LESIÓN CON TRATAMIENTO MÉDICO

MODERADOLESIÓN CON TIEMPO PERDIDO HASTA 13

DÍAS

MAYORLESIÓN CON TIEMPO PERDIDO DE 13 DÍAS A

MAS

CATASTRÓFICOLESIÓN FATAL Ó CON INHABILITACIÓN

PERMANENTE

TABLA – 2

CONSECUENCIADAÑO/IMPACTO MEDIOAMBIENTAL /

PÉRDIDAS EN EL PROCESO

MUY BAJO HASTA U$$ 1.000

MENOR DE U$$ 1.000 A U$$ 5.000

MODERADO DE U$$ 5.001 A U$$ 50.000

MAYOR DE U$$ 50.001 A U$$ 500.000

CATASTRÓFICO DE U$$ 500.001 A MÁS

TABLA – 3

PROBABILIDAD FRECUENCIA

1 RAROEL EVENTO PUEDE OCURRIR EN

CIRCUNSTANCIAS EXCEPCIONALES

2 MENOR MENOS DE UNA VEZ POR CADA CINCO AÑOS

3 MODERADO MAS DE UNA VEZ POR CADA CINCO AÑOS

4 PROBABLE MAS DE UNA VEZ POR AÑO

5 MUY PROBABLE MAS DE UNA VEZ POR MES

TABLA – 4

PROBABILIDAD EXPOSICIÓN DEL PERSONAL

1 RAROMENOS DE UNA PERSONA QUE REALICE EL

TRABAJO POR DÍA

2 MENORENTRE 1 Ó 3 PERSONAS QUE REALICEN EL

TRABAJO POR DÍA

3 MODERADOENTRE 4 A 10 PERSONAS QUE REALICEN EL

TRABAJO POR DÍA

4 PROBABLEENTRE 11 A 20 PERSONAS QUE REALICEN EL

TRABAJO POR DÍA

5 MUY PROBABLEMAS DE 20 PERSONAS QUE REALICEN EL

TRABAJO POR DÍASeleccione el MAYOR valor de PROBABILIDAD de las Tablas (3 ó 4)

Seleccione el MAYOR valor de CONSECUENCIAS de las Tablas (1 ó 2)

Ing. Iván Jerí 84

RIESGO MEDIO

RIESGO ALTO

RIESGO BAJO RIESGO MEDIO

MENOR MAYOR

PR

OB

AB

LE

IMP

RO

BA

BL

E

CONSECUENCIA

Valores de las celdas = Debe definirse cada clasificación del riesgo.

PR

OB

AB

ILID

AD

CALIFICACION DEL RIESGO (SIGNIFICANCIA)

Ing. Iván Jerí 85

IMPROBABLE BAJO

POSIBLE

PR

OB

AB

ILID

AD

MEDIO ALTO

MODERADA MAYOR

BAJO

MENOR

CONSECUENCIAS

MEDIO ALTOPROBABLE ALTO

MEDIO

BAJO

Acción inmediata, especificar planes de acción y atención de la alta dirección

Gestionar mediante procedimientos de monitoreo o respuesta específicos

Gestionar mediante procedimientos de rutina, es improbable que se necesitela aplicación específica de recursos

CRITERIOS DEL RIESGO (SIGNIFICANCIA)

Ing. Iván Jerí 86

Riesgo alto o muy alto: se necesita atención de la alta dirección, especificarplanes de acción y responsabilidad de la dirección.

Riesgo medio: Gestionar mediante procedimientos de monitoreo o respuestaespecíficos, con responsabilidad especificada de la alta dirección.

Bajo riesgo: Gestionar mediante procedimientos de rutina, es poco probable quese necesite la aplicación específica de recursos.

Clase de posibilidad

Clase de consecuencias

1 2 3 4 5

A Media Alta Alta Muy alta Muy alta

B Media Media Alta Alta Muy alta

C Baja Media Alta Alta Alta

D Baja Baja Media Media Alta

E Baja Baja Media Media Alta

CRITERIOS DEL RIESGO (SIGNIFICANCIA )

Ing. Iván Jerí 87

Prob. Consecuencias

1 2 3 4 5

A H H E E E

B M H H E E

C L M H E E

D L L M H E

E L L M H H

Nota: los criterios y categorías deben darlecapacidad de gestión del riesgo a la organización.

E Riesgo extremo. M Riesgo moderado.

H Alto riesgo. L Riesgo inferior.

CRITERIOS DEL RIESGO (SIGNIFICANCIA)

Ing. Iván Jerí 88

Taller:

CRITERIOS

Ing. Iván Jerí 89

Ing. Iván Jerí 90

Ing. Iván Jerí 91

EVALUACIÓN

DEL RIESGO

Proceso de comparación de los resultados del análisis del riesgocon los criterios de riesgo para determinar si el riesgo y/o sumagnitud son aceptables o tolerables.NOTA: La evaluación del riesgo ayuda a la toma de decisiones sobre el tratamiento del riesgo.


EVALUACIÓN DEL RIESGO

Ing. Iván Jerí 92

Taller:

IPER

Ing. Iván Jerí 93

Ing. Iván Jerí 94

TRATAMIENTO DEL RIESGO

Proceso destinado a modificar el riesgo.

Nota 1.- El tratamiento del riesgo puede implicar:

− evitar el riesgo, decidiendo no iniciar o continuar con la actividad que motiva el riesgo;

− aceptar o aumentar el riesgo para buscar una oportunidad;

− eliminar la fuente de riesgo (PELIGRO);

− cambiar la probabilidad; o cambiar las consecuencias;

− compartir el riesgo con otra u otras partes (incluyendo los contratos y la financiación del riesgo); y

− mantener el riesgo en base a una decisión informada.

Nota 2.- Los tratamientos del riesgo que conducen a consecuencias negativas, en ocasiones se citan como "mitigación del riesgo", "eliminación del riesgo", "prevención del riesgo" y "reducción del riesgo".

Nota 3.- El tratamiento del riesgo puede originar nuevos riesgos o modificar los riesgos existentes.



Ing. Iván Jerí 95

Ing. Iván Jerí 96

JERARQUÍA DE LOS CONTROLES

En orden, los controles deberían consistir en:

Eliminar el riesgo Sustitución del riesgo Reingeniería Señalización, alertas y/o controles administrativos EPPs

Riesgo remanente después del tratamiento del riesgo.


RIESGO RESIDUAL

Ing. Iván Jerí 97

Preparación e implementación de los planes de tratamiento

Se debe documentar la manera en que se implantarán las opciones detratamiento elegidas. Se debería incluir lo siguiente:

− las razones que justifican la selección de las opciones detratamiento, incluyendo los beneficios previstos;

− las personas responsables de la aprobación del plan y las personasresponsables de la implementación del plan;

− las acciones propuestas;

− las necesidades de recursos, incluyendo las contingencias;

− las medidas del desempeño y las restricciones;

− los requisitos en materia de información y de seguimiento; y

− el calendario y la programación.


Ing. Iván Jerí 98

Taller:

PROGRAMAS DE

CONTROL

Ing. Iván Jerí 99

gesti+¦n de riesgos. octubre..pdf

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