formul. y evaluaci³n de proyectos sociales. apuntes de clase-f. salamanca(65)

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FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS SOCIALESAPUNTES DE CLASE FERNANDO SALAMANCA O. JOSE REINALDO SAEZ M.

Santiago de Chile, Marzo 2004

El Agua S.A. Consultores Asociados J.M. de la Barra 508, of. 7. Santiago. Fono-fax 6327410 e -mail el_agua@entelchile.net

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INDICE

Pgina RESUMEN PRESENTACIN I. MARCO GENERAL I.1. I.2. II.1. II.3. II.4. II.5. II.6. Programas y proyectos El ciclo de proyectos Informacin en base a estadsticas sociales Diagnostico y rbol de Problemas Cobertura de beneficiarios Seleccin de beneficiarios Localizacin 3 4 6 6 8 11 11 16 18 19 20 21 21 24 25 26 28 28 28 29 30 31 31 33 35 35 35 38

II. ANTECEDENTES Y SITUACIN PROBLEMA

III. MARCO INTERPRETATIVO Y PROPUESTA III.1. Marco analtico y alternativas de solucin III.2. Anlisis de prefactibilidad de alternativas de solucin III.3. Objetivos y metas III.4. El uso del marco lgico IV. PRESUPUESTO, ADMINISTRACION Y GESTION IV.1. Productos, requerimientos y presupuesto IV.1.1. Cuantificacin de los productos IV.1.2. Cuantificacin de los requerimientos IV.1.3. Tipos de presupuesto IV.1.4. Flujo de caja IV.2 Etapas y actividades IV.3. Modelo de gestin V. SUPERVISIN DE PROYECTOS V.1. Control financiero V.2. Control tcnico VI. EVALUACION EN PROYECTOS SOCIALES

VI.1. Los grandes modelos de evaluacin 38 VI.2. Caractersticas de los diseos evaluativos.38 VI.3. Los datos e instrumentos para la evaluacin de un proyecto 39 VI.4. Evaluacin en los sectores sociales 42 VI.5. Evaluacin ex ante.. 45 VI.6. Evaluacin de procesos o monitoreo ..... 45

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VI.7 Necesidades y exigencias de la supervisin y monitoreo de proyectos. 47 VI.8. Evaluacin del impacto o ex post. 48 VI.9. Evaluacin de eficiencia 49 VI.9.1. El modelo costo-beneficio ...49 VI.9.2. El modelo costo-efectividad 52 VI.10. Evaluacin de eficacia ...54 VI.10.1. El diseo experimental 54 VI.10.2. El diseo cuasi experimental .. ......55 VI.10.3. Modelos de regresin.57 VI.11. Diseos semiformalizados 57 VI.11.1. Serie temporal ..57 VI.11.2. Diseo no experimental antes-despus .58 VI.11.3. Diseo despus con grupo de comparacin . 59 VI.11.4. Diseo despus..59 VI.12. Diseos cualitativos...61 El uso de expertos en la evaluacin de acreditacin 62 BIBLIOGRAFA 64

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RESUMEN

La formulacin y evaluacin de programas y proyecto se contextualiza inicialmenteen el marco de las polticas pblicas y en particular de las relacionadas con problemas o necesidades sociales. Se describe el proceso de formulacin y evaluacin de proyectos dentro del ciclo de inversin pblica dentro del cual se establecen pautas o formatos bsicos a los proyectos sociales. Dentro de la formulacin del proyecto se describen los antecedentes cualitativos y cuantitativos que diagnostican la situacin problema y determinan la cobertura, tipo de acceso y localizacin del proyecto. Una vez diagnosticada la carencia, se propone una estrategia de intervencin fundamentada en un marco interpretativo y en el anlisis de otras alternativas de accin. La alternativa propuesta se operacionaliza en objetivos, metas y en un marco lgico de programacin. En tanto el proyecto demanda recursos fsicos, humanos y financieros, se aade a la formulacin del mismo la elaboracin del presupuesto, el cronograma y el modelo de gestin. Particular atencin se presta a modelos de gestin participativos. Secuencialmente a la formulacin de programas o proyectos se presentan la evaluacin de los mismos en dos modalidades: evaluacin de costo-impacto y evaluacin de resultados. En la primera modalidad se describen las tcnicas costobeneficio y costo-efectividad y en la segunda las variantes del diseo experimental y la evaluacin cualitativa. Por ltimo, se caracteriza el desempeo de los modelos evaluativos en los sectores sociales, con referencia a sus particularidades para una adecuada evaluacin.

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PRESENTACIN

Tanto

las polticas pblicas como las iniciativas de la sociedad civil tienen como herramientas operacionales a programas o proyectos. Los problemas o necesidades sociales se traducen en estas herramientas operativas, especialmente agrupadas por sectores sociales. La formacin de profesionales en programacin y evaluacin social implica la capacidad de formular y evaluar proyectos, en el marco de la necesidad de optimizar, mediante programas y proyectos, los recursos pblicos en una ptica de eficacia, eficiencia, equidad y participacin social. Estos apuntes se enmarcan en la necesidad ms general de formacin de recursos humanos en polticas, programas y proyectos en la amplia gama de necesidades sociales. Su utilidad reside en constituir un apoyo a la docencia, as como un instrumento permanente de asistencia para los profesionales que trabajan en proyectos tan variados como promocin de la salud, educacin, desarrollo comunitario, comunicacin, capacitacin y empleo y construccin y mantencin de infraestructura social. Su utilidad es extensiva a programas y proyectos en el mbito comunal y regional en el sector pblico, as como organismos gubernamentales relacionados con la agenda social. El documento se inicia con los componentes del diagnstico de la situacin problema y las metodologas en uso para la deteccin de necesidades. Posteriormente se extiende en las caractersticas de la estrategia de intervencin, su operacionalizacin y marco lgico. Detalla adems los elementos constitutivos del presupuesto y cronograma de trabajo. Se releva la gestin participativa en los proyectos, recogiendo el acento puesto por diversos organismos multilaterales en incorporar a beneficiarios/as, y en general a actores de la sociedad civil, en la formulacin, gestin y evaluacin de proyectos de desarrollo. Dentro de la evaluacin se distingue entre evaluacin de eficiencia y de impacto. En la primera opcin se destacan las tcnicas costo-beneficio y costo-efectividad y en la segunda, las variantes del diseo experimental y las estrategias cualitativas. Por ltimo, los apuntes precisan la aplicabilidad de los diseos evaluativos en los sectores sociales ms usualmente asociados a respuestas estatales a necesidades bsicas de la poblacin.

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INTRODUCCIN

Estos apuntes han sido diseados como material de apoyo a las clases lectivas y talleres decursos de Formulacin como de Evaluacin de proyectos sociales, dictados en diversos centros acadmicos y organismos pblicos. En ellos se enfatizan en los conceptos asociados a las herramientas operativas en planificacin, y se remarca la nocin de proyecto asociado tanto a la formulacin e implementacin de proyectos como de los programas, calificando la diferencia entre ambos niveles cuando sea pertinente. Los apuntes se ordenan en un Captulo introductorio sobre marco general y los Captulos subsiguientes en secciones correlativas segn el ciclo del proyecto (Captulo II): antecedentes y situacin problema en el Captulo III, la estrategia de intervencin en el Captulo IV; presupuesto, administracin y gestin de proyectos en el Captulo V; el Captulo VI se refiere a supervisin de proyectos y el Captulo VI a evaluacin de proyectos sociales. Se sintetizan los conceptos usuales en el diseo, implementacin y evaluacin de proyectos sociales y se agregan referencias a proyectos productivos de carcter local y con externalidades sociales. Se hace referencia, como evidencia emprica, tanto a investigaciones aplicadas como a proyectos evaluados o en desarrollo. Los apuntes recogen valiosas observaciones y crticas formuladas por alumnos de diversos cursos, pero las opiniones emitidas sobre las intervenciones sociales analizadas slo comprometen a los autores.

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I. MARCO GENERAL I.1. Programas y proyectos

Las

herramientas operativas de la planificacin son los programas y proyectos. Los programas tienen su origen ya sea en una respuesta institucional del Estado a movimientos sociales o en la deteccin de necesidades bsicas, como tambin en la modernizacin de las polticas sociales. Estn dotados de una base institucional slida y de larga data, y su expresin formal es usualmente un Ministerio o una agencia gubernamental especializada. Poseen adems personal profesional y administrativo que forma parte regular del aparato pblico. Sus recursos provienen del presupuesto ordinario de la nacin.

Diagrama 1.POLTICA SOCIAL

PROGRAMA 1

PROGRAMA 2

PROYECTO 1.1

PROYECTO 1.2

PROYECTO 2.1

PROYECTO 2.2

Los beneficiarios de los programas son grandes agregados de poblacin, generalmente categorizados por grupos de edad o por necesidades bsicas especficas. Los programas tienen cobertura de carcter nacional y su intervencin es llevada a cabo mediante bienes o servicios estandarizados. En ello generalmente no se contempla la participacin directa de los beneficiarios. Son precisamente estas caractersticas las que colocan a los programas bajo el juicio crtico acerca de su capacidad para garantizar niveles adecuados de equidad, de redistribucin o participacin social. Dentro del nuevo marco de la planificacin, ambas herramientas (programas o proyectos) deben enmarcarse en ciertos ejes recurrentes de planificacin que pretender dar respuestas a ciertos problemas o tpicos, que se sintetizan en el siguiente cuadro:

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