formación de auditor interno -uns

8/18/2019 Formación de Auditor Interno -Uns

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Curso Taller :

FORMACIÓN DE AUDITORES

INTERNOS BASADOS EN LASNORMAS ISO 9001:2008 YOSAS 18001:200!

Expositor : Ing. Carlos Rojas Cienfuegos.Expositor : Ing. Carlos Rojas Cienfuegos.Con Especialización de Sistemas Integrados de Gestión en la Universidad acionalCon Especialización de Sistemas Integrados de Gestión en la Universidad acional!a"or de San !arcos # $ima " cursos complementarios en la Universidad acional!a"or de San !arcos # $ima " cursos complementarios en la Universidad acional%graria $a !olina& $ima' %ctualmente la(ora para la empresa %groindustrias San )acinto%graria $a !olina& $ima' %ctualmente la(ora para la empresa %groindustrias San )acintoS.%.% del GRU*+ G$+RI% S.%.%' Consultor " ponente para las consultoras , " -S.%.% del GRU*+ G$+RI% S.%.%' Consultor " ponente para las consultoras , " -Consulting Group S.%.C " otal Consulting Group S.%.C referentes a Sistemas IntegradosConsulting Group S.%.C " otal Consulting Group S.%.C referentes a Sistemas Integradosde Gestión. Ex Inspector de la empresa SGS /E$ *ERU S.%.C.de Gestión. Ex Inspector de la empresa SGS /E$ *ERU S.%.C.

UNIVERSIDAD NACIONAL DELSANTA

E.A.P INGENIERÍA AGROINDUSTRIAL


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FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DELSISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN


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TIPOS DE AUDITORIAOBJETIVO ESPECIFICO

Conocer los tipos de auditoriasegún el propsito! según laorgani"acin in#olucrada $auditoria de certi%cacin&

UNIDAD I


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Auditorías de 1 era. ParteAuditorías de 1 era. Parte

““Auditorías InternasAuditorías Internas

C!ienteC!iente

E"#resaE"#resa

Auditorías de $da. ParteAuditorías de $da. Parte

““Auditorías C!iente%Pro&eedorAuditorías C!iente%Pro&eedor

E"#resaE"#resa

Auditorías de ' era. ParteAuditorías de ' era. Parte

““Auditorías Certi(i)a)i*nAuditorías Certi(i)a)i*n

E"#resaE"#resa

E"#resaE"#resa

Certi(i)ador Certi(i)ador

Ti#os de Auditoría a! SGTi#os de Auditoría a! SG


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Auditoria de su(i)ien)ia o del sistema o de intención o

documentaria o de escritorio o de eisión de la documentación!

"Auditoria de Con(or"idad o I"#!e"enta)i*n

La auditoria de con#ormidad$ %usca esta%lecer &asta dónde se &aentendido$ im'lementado ( o%serado el sistema documentado 'or'arte de la #uer)a la%oral$ 'or e*em'lo$ el auditor %usca laim'lementación de las dis'osiciones 'laneadas!

Se+,n !a eta#a a e-e)utar

TIPOS DE AUDITORIA


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T"#os $e au$"%or&as $e

'er%"('a'")* Auditor'a inicial

Auditor'a de segui(iento

Auditor'a de re)certi%cacin

TIPOS DE AUDITORIA


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UNIDAD IIPRINCIPIOS DE LA

AUDITORIA

OBJETIVO ESPECIFICO

" Conocer los principios de laauditoria *ue todo auditor de+econsiderar durante el desarrollode las auditorias&

PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA


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,os principios siguientes se asocian a los propiosauditores-" Co*$u'%a +%"'a . el /unda(ento de la

pro/esionalidad" ,a con%an"a! la integridad! la con%dencialidad $ la

discrecin son esenciales en la auditoria" ,rese*%a'")* "-#ar'"al . la o+ligacin de in/or(ar

con sinceridad $ e0actitud" ,os 1alla"gos! conclusiones e in/or(es de la

auditoria re2e3an sincera(ente $ con e0actitud lasacti#idades de la auditoria& Se in/or(a de los

o+st4culos signi%cati#os encontrados durante laauditoria $ no resueltos o de las opinionesdi#ergentes entre el e*uipo auditor $ el auditado&



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" Cu"$a$o #ro.es"o*al $e/"$o . la aplicacin de diligencia $criterio en la auditoria&

" ,os auditores proceden con cuidado de acuerdo con la i(portanciade la tarea *ue de+en dese(pe5ar $ la con%an"a puesta en ellospor el cliente de la auditoria $ por otras partes interesadas& Eltener la necesaria co(petencia es un re*uisito pre#io i(portante&

" I*$e#e*$e*'"a . la +ase para la i(parcialidad $ la o+3eti#idad delas conclusiones de la auditoria

" ,os auditores son independientes de la acti#idad *ue es auditada $

est4n li+res de sesgo $ con2icto de intereses&" E"$e*'"a . la +ase racional para alcan"ar conclusiones de laauditoria %dedignas $ reproduci+les en un proceso de auditoriasiste(4tico&

" ,a e#idencia en la auditoria es #eri%ca+le& Est4 +asada en(uestras de la in/or(acin disponi+le! $a *ue una auditoria eslle#ada a ca+o durante un periodo de tie(po $ con recursos

%nitos&



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UNIDAD IIINORMA ISO 19011:2011DIRECTRICES ,ARA LA

AUDITORIA TERMINOS YDEFINICIONES

OBETI3O ES,ECIFICO

" Conocer las de%niciones relacionadas a laacti#idad de auditoria con el %n de garanti"arel (arco conceptual re*uerido para lae3ecucin de la auditoria&

TER/INOS 0 DEINICIONES


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Au$"%or"a" Proceso siste(4tico! independiente $ docu(entado

para o+tener e"$e*'"as $e la au$"%or"a $e#aluarlas o+3eti#a(ente a %n de deter(inar 1asta*ue punto los 'r"%er"os $e au$"%or"a se cu(plen&Cr"%er"os $e au$"%or"a

" Con3unto de pol'ticas! procedi(ientos o re*uisitosutili"ados co(o una re/erencia&E"$e*'"as $e la au$"%or"a

" Registros! declaraciones de 1ec1o u otrain/or(acin *ue son rele#antes para los 'r"%er"os$e au$"%or"a $ #eri%ca+les&



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alla45os $e la au$"%or"a" Resultados de la e#aluacin de las e"$e*'"as $e la au$"%or"a

/rente a los 'r"%er"os $e au$"%or"a

Co*'lus"o*es $e la au$"%or"a" Consecuencia de una au$"%or"a! proporcionada por el e6u"#o

au$"%or despu6s de la consideracin de los o+3eti#os de la

auditoria $ de todos los 7alla45os $e la au$"%or"a

Cl"e*%e $e la au$"%or"a" Organi"acin o persona *ue solicita una au$"%or"a



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Au$"%a$o" Organi"acin o+3eto de una auditoria

Au$"%or" Persona con la co(petencia para reali"ar una auditoria

E6u"#o au$"%or

" Uno o (4s auditores *ue reali"an una auditoria a$udadopor e0pertos t6cnicos si es necesario

E#er%o %+'*"'o" Persona *ue aporta conoci(ientos espec'%cos o e0periencia al

e*uipo auditor



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,ro5ra-a $e au$"%or"a" Con3unto de una o (as au$"%or"a plani%cadas para un

periodo de tie(po espec'%co $ dirigidas 1acia un propsitoespec'%co&

,la* $e au$"%or"a" Descripcin de las acti#idades in situ $ los preparati#os de

una au$"%or"a

Al'a*'e $e la au$"%or"a" E0tensin $ l'(ites de una au$"%or"a

NOTA El alcance inclu$e t'pica(ente una descripcin delos e(pla"a(ientos /'sicos! unidades organi"ati#as!acti#idades $ procesos! as' co(o el periodo de tie(po

cu+ierto&



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UNIDAD I3COM,ETENCIA DE LOS

AUDITORESOBETI3O ES,ECIFICO

" Conocer las responsabilidades y competencias

del auditor solicitadas por la Norma ISO19011.

CO/PETENCIA DE LOS AUDITORES


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CO7PETE8CIAS DE,AUDITORRES,ONSABILIDADES DEL

AUDITOR Cu(plir con los re*uisitos Seguir plan $

procedi(ientos Per(anecer dentro del

alcance Co(unicar $ aclarar

re*uisitos de auditor'a Planear $ reali"ar tareas

indi#iduales! acertada $responsa+le(ente Recolectar $ anali"ar

e#idencia

Per(anecer alerta Reportar las o+ser#aciones Veri%car acciones correcti#as

Cooperar con el auditor l'der Retener $ proteger

docu(entos de la auditor'a 7antener con%dencialidad Actuar de (anera 6tica


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CO7PETE8CIAS DE, AUDITORRES,ONSABILIDADES

DEL AUDITOR LIDER Recolectar toda la

in/or(acin necesaria Seleccionar el e*uipo

auditor

Preparar plan de auditor'a Asignar tareas indi#iduales Asegurarse de *ue los

docu(entos de tra+a3oest6n preparados

Auditor'a de su%ciencia Representar al e*uipo de

auditor'a

,iderar reuniones deapertura $ cierre

Asegurar *ue la auditor'a se

desarrolla de acuerdo alplan Asegurarse *ue las

reuniones de enlace serealicen peridica(ente

Asegurar *ue los resultadosde la auditor'a seanreportados clara(ente $ atie(po


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Co-#e%e*'"a:EducacinE0periencia de tra+a3o

Entrena(ientoE0periencia en auditor'as IndependenciaCapacidad para entender

las acti#idades

CO/PETENCIAS DEL AUDITOR


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9ABI,IDADESPercepti#idad- 9a+ilidad para dar con el pro+le(ar4pido ! sin apresurarse a conclusionesPersistencia- 9a+ilidad para cu(plir las acciones

progra(adas! a pesar de o+st4culosVisin 2e0i+le- 9a+ilidad para #er las cosas desdedistintos puntos de #ista! para adaptarse al ca(+ioAcerca(iento disciplinado- 9a+ilidad de en/rentarun pro+le(a lgica $ siste(4tica(ente



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9a+ilidades sociales- 9a+ilidad para co(unicarse $ tra+a3ar congente de distintos ni#eles $ de di#ersos trans/ondos

9a+ilidades de presentacin- 9a+ilidad de e0presarpensa(ientos! ideas $ propuestas clara(ente! tanto oral(enteco(o por escrito&

9a+ilidades t6cnicas- 9a+ilidad para in#estigar $ +uscar elcu(pli(iento acertado en di#ersas 4reas


ABILIDADES


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CO7PETE8CIAS DE, AUDITOR

CARACTERISTICAS,OSITI3AS

Educado A(a+le Ser#icial

Constructi#o In/or(ati#o Percepti#o Justo

7ente a+ierta Diplo(4tico 9onesto 7aduro 7odesto Tiene Tacto


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CO7PETE8CIAS DE,AUDITORCARACTERISTICAS

NEATI3AS Cr'tico Argu(entati#o E(ite 3uicios Precipitado Agresi#o Desconsiderado Inconsistente In2e0i+le

Pere"oso Suscepti+le 8o pr4ctico

:Sa+elotodo; Indeciso Intrata+le Descuidado


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GESTION DE UN PROGRA/A DE AUDITORIAS

Considerar Im'ortancia de los 'rocesos ( +reas a auditar$ im'ortancia

am%iental de las o'eraciones ( los resultados de las

ealuaciones de ries,o

Estado de la actiidad

Resultados de auditor-as 'reias

Minimi)ar alteraciones en la Em'resa

Dis'oni%ilidad de los auditados ( auditores

El 'ro,rama suele ser anual o semestral

ACTIVIDADES = TEC8ICAS DE


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ACTIVIDADES = TEC8ICAS DEAUDITORIA

UNIDAD 3IACTI3IDADES Y TECNICAS DE AUDITORIA

OBETI3OS ES,ECIFICOS" Conocer los linea(ientos para ela+orar el

Plan de la Auditoria&" Conocer los aspectos relacionados con lapreparacin para una auditoria de ca(po&

" Conocer las pautas para la reali"acin deuna auditoria de ca(po&

" Conocer los co(ponentes de un In/or(ede auditoria&

" Discri(inar los aspectos relacionados alsegui(iento de acti#idades post auditoria&


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AUDITORIA

Etapas *ue de+en ser e3ecutadas para

la reali"acin de una auditoria-

" Recoleccin de in/or(acin&" Plani%cacin $ preparacin&" Reunin de apertura&

" Auditoria&" Reunin de cierre&" Segui(iento&


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AUDITORIA

RECO,ECCI>8 DE I8FOR7ACI>8

" Antes de co(en"ar a recolectar toda lain/or(acin re*uerida para una auditoria! elauditor l'der de+e esta+lecer la in/or(acin/unda(ental-

" ,a organi"acin a ser auditada&" ,a ra"n de la auditoria&" El alcance de la auditoria!

" ,as acti#idades $ co(ple3idad de las 4reas aauditar&" ,os criterios para la auditoria&


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AUDITORIA

RECO,ECCI>8 DE I8FOR7ACI>8" Fec1as&" Duracin&" Ta(a5o $ co(posicin del e*uipo&" Una #e" esta+lecidos los anteriores

puntos! el auditor puede co(en"ar arecolectar la in/or(acin re*uerida paraasegurar la e/ecti#idad de la auditoria&

" El alcance de la Auditoria descri+e losl'(ites de la auditoria en t6r(inos de-

" ?reas a ser auditadas&

" Partes o procesos de la organi"acin*ue de+en ser cu+iertas&" Una #isita pre#ia en el caso de

auditorias internas es sie(pre posi+le $reco(endada&


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AUDITORIA

,LANIFICACION Y ,RE,ARACIÓN9a+iendo recopilado toda la in/or(acinnecesaria! es la responsa+ilidad del l'der dele*uipo prepararse para la auditoria& Se de+ene3ecutar los siguientes procesos-

" Deter(inar la cantidad de tra+a3o in#olucradaas' co(o el tie(po *ue ser4 necesario . elta(a5o $ la co(ple3idad deter(inan este tie(po

" Organice las /ec1as *ue se a3usten a cada unode los interesados! co(unic4ndoles con lade+ida antelacin&

" Decida el en/o*ue&" Prepare el plan de auditoria


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AUDITORIA

,LANIFICACION Y ,RE,ARACIÓN" Prepare los docu(entos de tra+a3o" ,istas de #eri%cacin" For(atos" 8or(as! etc&" 8oti%*ue al auditado $ en#'e el progra(a" Es una pr4ctica (u$ +uena dar al auditado

tanta in/or(acin co(o sea posi+le antesde la auditoria&

" Asegúrese *ue el e*uipo est4 total(entepreparado&" O+tenga toda la docu(entacin necesaria

para re#isin& Esto puede incluir unaauditoria de su%ciencia&


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AUDITORIA

REUNIONES DE AUDITORIADurante una auditoria! el auditorl'der tendr4 *ue conducir #ariasreuniones con el %n de asegurar *uela auditoria progresa de acuerdo alplan& Estas incluir4n-

" Una reunin de apertura&

" Reuniones de enlace&" Reuniones de retroali(entacin conel representante de la direccin&

" Una reunin de cierre&


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A8 DE

APERTURA-" Presentar al e*uipo" O+3eti#o! alcance $ criterios" Re#isin del plan de

auditor'a" E0plicacin so+re el

(uestreo" Con%dencialidad" 76todo de in/or(e

"


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Reu*"o*es $e e*la'e $el e6u"#o:

"Para asegurar el progreso sin pro+le(as $e%ca" de la auditor'a"Para asegurar *ue se cu+re el alcance

"Para re#isar no con/or(idades

"Para reunir 1alla"gosReuni*n (ina! de en!a)e de! e2ui#o

.re'aración 'ara la reunión de cierre

Reisión de &alla),osDiscutir conclusiones

.re'arar el in#orme #inal


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Reu*"o*es $e re%roal"-e*%a'")* - Con el Representante de la Direccin $ otros Directi#os Para re#isar los 1alla"gos Para e0plicar no con/or(idades Para acordar acciones correcti#as


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A8 DE

CIERRE" Agradecer al auditado $ #ol#er

a presentar al e*uipo" Recapitular o+3eti#os! alcance

$ criterios" Re#isar plan" Repetir con%dencialidad $

(uestreo" In/or(ar so+re las /ortale"as $

4reas de (e3ora a ni#el glo+al

" Detallar 8C" Conclusiones" Preguntas $ respuestas

" Acciones correcti#as $pla"os

" Segui(iento


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ETA.AS DE UNA AUDITORIA

/ 0 .RE.ARACIÓN

1 2 E3ECUCIÓN

4 2 INFORME

5 2 SEGUIMIENTO

ACTIVIDADES 0 TECNICAS DE AUDITORIA


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.RE.ARACION DE LA AUDITORIA 0 .AUTAS

" Las auditor-as son costosas

" Las auditor-as de%en ser %ien 'laneadas ( conducidas

" Las auditor-as no de%en ser reali)adas 6'or sor'resa7

" Acordar siem're con el auditado #ec&as conenientes 'or adelantado8er 6.ro,rama de Auditor-a79

COSTOS /ÍNI/OS /34i"o e(e)to


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" Deter(inar #olú(en de tra+a3o

" Preparar progra(a" Preparar docu(entos de

tra+a3o

" De%nir 7etodolog'a

" 7antener in/or(ado alauditado


PLANIICACION


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PREPARACION DEDOC!EN"OSDE "RA#A$O

" %istas de&eri'caci(n

" )ormularios

" Est*ndares

" +u,as


LOGISTICA

: Viaje y arreglos

: Espacio privado de oficina

: Intérpretes



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INOR/ACION PREVIA

In#ormes de Auditoriasanteriores ( Reisiones de laDirección

Documentos del SIG;'rocedimientos$ mu< criterios se de%en cum'lir@" Com'le*idad de las o'eraciones



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.RE.ARACION DEL AUDITOR 0 ENTENDER EL SISTEMA LOS.ROCESOS!!!

" Ma'ear el sistema

2 .rocesos

2 Entradas B salidas 2 Controles

2 Secuencia de 'rocesos

2 Interacciones

" Ela%orar el .lan de Auditor-a!


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ACTIIDADES TECNICAS DE AUDITORIA 0 El auditor de%e're'ararse 'ara!!!

Se,uir el 'roceso de un etremo &asta el otro$eri#icando la e#icacia del control

No limitarse solo a determinar la con#ormidad de las actiidades con lo esta%lecido en los 'rocedimientos

Ealuar tam%i


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PLAN DE AUDITORIACONTENIDO

O%*etio ( alcance

Lu,ares$ #ec&as ( recursos

Criterio; Documentos ore=uisitos a'lica%les

Inte,rantes del E=ui'o de Auditoria

Crono,rama de actiidades$con tareas asi,nadas a los

auditoresDe%e ser acordado con elauditado


PREPARACION DE LA AUDITORIA

El E=ui'o de Auditoria de%e ser in#ormado de;•O%*etios$ Alcance ( Criterio de la auditoria

•Detalles de los sectores ( actiidades a

auditar

El E=ui'o de Auditoria de%e;•Reco'ilar la in#ormación 'reia necesaria

•Ela%orar la a,enda de Auditor-a

•.re'arar los documentos de tra%a*o;

Listas de eri#icación Formatos



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1!0 El SIG est+ im'lementado (

#unciona se,n la 'lani#icación@

4!0 El SIG es e#ica)@ Es ca'a) 'ara lo,rar los o%*etios ( alcan)ar la

satis#acción de las 'artes interesadas@

/!0 El SIG est+ diseHado con#orme alas normas a'lica%les@



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LISTAS DE 3ERIFICACION

" Ser#ir co(o a$uda (e(oria

" Asegurar *ue se cu+ren todos los asuntos $ puntos rele#antes

" Asegurar pro/undidad $ continuidad de la auditor'a

" A$udar en la ad(inistracin del tie(po

" Organi"ar la to(a de notas" Es parte del reporte de auditor'a

AS,ECTOS IM,ORTANTES

" ,as listas de+en ser espec'%cas para el Siste(a de


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LISTAS DE3ERIFICACION ;FORMATO:

De3e espacio para notas

Re/erencia a los criteriosde la auditor'aRe/erencia a los

docu(entos del Siste(aRe/erencia a los

registros&


/AL USO DE LISTAS DEVERIICACI5N

Usada como cuestionario$disminu(e la isión$ (entor'ece la comunicación

Un se,uimiento mu( estrictode la lista de eri#icación$'uede ocasionar la omisiónde as'ectos im'ortantes de laauditor-a

C S C C S O


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E6ECUCION DE LA AUDITORIA %

ETAPAS

• Reunión inicial

• Reco'ilación de eidencias

• Reunión #inal

RECOGIENDO INOR/ACION

Entreistas

Reisión de documentos

O%seración



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EIDENCIAS O3ETIAS In#ormación eri#ica%le

Se %asan en;

0 Entreistas0 Eamen de documentos

0 O%seración de actiidades ( condiciones

0 Resultados de mediciones ( ensa(o

0 Re,istros




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ENTREISTAS 0 T


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RECO.ILACION DEEIDENCIAS

El auditor mantiene el control

Lista de 'artici'antes

Auditar dentro de la actiidad'laneada

Tomar notas

Reca%ar eidencias o%*etias

en todas sus #ormas


RECO.ILACION DEEIDENCIAS

Inesti,ar todo lo necesario

Se,uir la 'ista de auditor-a

Tomar muestras re'resentatias

eri#icar la coincidencia entre'rocedimientos escritos ( larealidad



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RECO.ILACION DE EIDENCIAS eri#icar lo e'uesto durante las entreistas

Comunicar al auditado las No Con#ormidades

Determinar si las No Con#ormidades constitu(en

casos aislados o si son ,enerali)adas Re,istrar las No Con#ormidades




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7UESTREO DE RE


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AUDITORIA

OSERACIONES

: O%sere siem're la eidencia #-sica; as'ectos

e=ui'os$ instrumentos

condiciones$ control o'eracional

.rocedimientos dis'oni%les

O'eraciones en curso

.untos de emisión Re,istros O'eracionales

Instrumentos conmediciones de 'rocesos

Alarmas

Lim'ie)a ( Or,ani)ación

Carteles de comunicación

Recordatorios de Toma deConciencia

Eti=uetas de Cali%ración

Letreros de .eli,ro

O7ser&a)iones 8 9u: 7us)ar



55/79

O+ser#aciones de

instru(entosPara *u6 se usa8ecesita

(anteni(ientoSe le dio

(anteni(iento9a$ un registroCu4l es la lectura




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8OTAS

Sie(pre to(e notas

E0pli*ue la necesidad deto(ar notas al auditado

9aga sus notas- Co(prensi#as Acertadas Precisas ,egi+les




57/79

AD7I8ISTRA8DO E, TIE7PO El tie(po es sie(pre

corto Plani%*ue +ien 8o per(ita *ue su

auditor'a se des#'e 8o ca#e de(asiado

pro/undo 8o se en/o*ue en

tri#ialidades

Decida el ta(a5o de la(uestra $ ap6guese a el&




58/79


>u< es una No Con#ormidad@!!!

No cum'limiento de un re=uisito de las'artes interesadas

Re=uisito; necesidad o e'ectatia esta%lecida o im'l-cita Re=uisito le,al o re,ulatorio

Una O'ortunidad 'ara me*orar el desem'eHo$ losresultados ( la satis#acción de 'artes interesadas



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;ALLA


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Reporte de nocon/or(idadClaro $ precisoCo(prensi+le

Descri+e elpro+le(a

E0plica elre*uisito

Re/erencia lae#idencia



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CONTENIDO DEL RE.ORTE DE NO CONFORMIDAD

Area?.roceso

Jalla),o 8eidencia o%*etia9Re=uisito Incum'lido

Firma

Clasi#icación


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E#idencia o+3eti#a" :Datos *ue respaldan lae0istencia o #eracidad de algo;

" 8ota&),a e#idencia o+3eti#apuede o+tenerse por (edio dela o+ser#acin! (edicin!ensa$o prue+a u otros (edios&



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EJE7P,O - Departa(ento Produccin +olas de acero Turno de la 7a5ana

de operarios /ueron #istos no usando cascos ni"apatos de seguridad& ,os cascos esta+andisponi+les a la entrada del 4rea $ los "apatos de

seguridad 1a+'an sido asignados la se(ana anterior&

,a Instruccin BA)P)G claúsula H! re*uiere *ue todoel personal *ue entre al departa(ento deproduccin de+e usar los cascos $ "apatos de

seguridad& ,a instruccin esta+a clara(ente #isi+lea la entrada del 4rea&


ACTIVIDADES 0 TECNICAS DE AUDITORIA % REDACCIONE6E/PLO 1


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Area?.roceso

Jalla),o

Re=uisito

Firma

Clasi#icación

AUDITORIA DE CALIDAD

INOR/E DE NO CONOR/IDAD

SECTOR>PROCESO .....................................................

O;SAS 1?@@1 % Re2uisito ..B Cate+oría /A0OR /ENOR

Des)ri#)i*n

Auditor

Durante el turno de la maHana 5 de /5 o'erarios #ueronistos sin usar cascos ni )a'atos de se,uridad!

La Instrucción A0.0/ clasula $ re=uiere =ue todo el

'ersonal =ue entre al de'artamento de 'roducción

de%e usar cascos ( )a'atos de se,uridad!

Producción de Lentes Div.W-4

A. U. Ditor

NC N,"ero...............

/UNDIAL S.A.

AUD/01

e)a.....................23/12/2001

E6E/PLO 1



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E$E!P%O - EscenarioProducci(n / Departamento de %entes2

"urno de !a3ana.

" 2 de 14 operati&os no utili5aban

protecci(n 67orras de nylon8. %as7orras estaban disponibles en laentrada.

" I201 cl*usula : re;uiere ;ue todoel personal dentro de 2 utilice

7orras de nylon. Esto se especi'caclaramente al in7reso.

C S C C S U O

ACTIVIDADES 0 TECNICAS DE AUDITORIAREDACCI5N E6E/PLO $


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Incident Number …....................

NONCONFORMITY REPORT

Company under Audit: XY p!c Note Number .............................

Area under re"ie#: I$O %&&' C!au(e Number………………………………………. ……………………………………

Cate)ory MA*OR+ MINOR+ + delete one

,e-iciency

Auditor

Durante mañana 4 de 18 empleados no utilizaban gorras protectoras de nylonWI4-01, cl. 6, especiica sobre el uso de !stas. "l est#ndar re$uiere $ue la compañ%aobser&e las condiciones 'umanas y ambientales para su eecto sobre la calidad del

producto

(roduccion- Di. )entes.W-4 6.4

*. +. Ditor

AreaProb!emaReui(ito/(0FirmaCa!i-icaci1n

REDACCI5N E6E/PLO $

ACTIVIDADES 0 TECNICAS DE AUDITORIAE6E/PLO '


67/79

ESCE8ARIOAl pasar por los al(acenes el auditor

#eri%ca *ue en el recipiente para poner los

residuos peligrosos se est4n colocando losresiduos co(unes! contra#iniendo loesta+lecido en el procedi(iento

:Segregacin de Residuos; art& H&& Esto se1a podido #eri%car en casos en los cualesindistinta(ente se usan los recipientes no

adecuados ni de acuerdo a lo esta+lecidoen el (encionado procedi(iento&

E6E/PLO '

ACTIVIDADES 0 TECNICAS DE AUDITORIA REDACCIONE6E/PLO '


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Area?.roceso

Jalla),oRe=uisito

Firma

Clasi#icación

Auditor

VARIOS

"" c

A # $itor

No se está segregando los residuos de acuerdo a loplanificado, por ejemplo, en el recipiente para ponerlos residuos peligrosos se están colocando losresiduos comunes, contraviniendo lo establecido en elprocedimiento “Segregación de Residuos” art. 5.6.sto se !a podido verificar en " casos en los cuales

indistintamente se usan los recipientes no adecuadosni de acuerdo a lo establecido en el mencionadoprocedimiento.

AUDITORIA DE CALIDAD

INOR/E DE NO CONOR/IDAD

SECTOR>PROCESO .......................................

ISO 1@@1$@@ Re2uisito ..BCate+oría /A0OR /ENOR

Des)ri#)i*n

NC N,"ero...............

/UNDIAL S.A.

AUD/02

e)a.....................23/12/2001

E6E/PLO '


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Atención

Sea cauteloso no sa;ueconclusiones apresuradas<

Ase7=rese de tener e&idencia

completa


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Auditor Auditado

NOCONOR/IDAD

TO/AR

DISPOSICI5N

TO/AR

DISPOSICI5N

INVESTIGAR

CAUSA

INVESTIGAR

CAUSA

DETER/INARACCI5N

CORRECTIVA

VERIICACI5NI/PLE/ENTACI5N

VERIICACI5NEICACIA



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INFORME DE AUDITORIA

• rea auditada

• Lu,ar ( Fec&a

• E=ui'o de Auditor-a

• .artici'antes

• Documentación a'lica%le

• O%*etio $ Alcance ( Conclusiones

• Resumen de los resultados$ #ortale)as ( de%ilidades del SIG

• No con#ormidades ( o%seraciones



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Cara'%er&s%"'as $e los I*.or-es $e au$"%or"a

,os In/or(es pueden ser #er+ales oescritos&

Se reportan todos los resultados $no slo las no con/or(idades&,os In/or(es agregan #alor al

Siste(a de


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Receptores de In/or(es

Ver+ales

Auditadosdirectos


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Caracter'sticas de calidad del

In/or(eContenido" In/or(ati#o" Basado en 1ec1os

" Co(pleto" E0acto $ preciso

For-aFor-a" Conciso" ,egi+le" Claro $ entendi+le" Presentacin

adecuada


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In/or(e con prontitud

8o lo de3e para despu6s 8unca espere tener tie(po disponi+le!

posterior(ente Prepare los Reportes de 8o con/or(idad ! a la

+re#edad In/or(es entregados a tie(po agregan #alor



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Contenido del In/or(e %nal

Alcance de la auditoria! o+3eti#os $ Criterio deAuditoria

Progra(a de auditoria! identi%cacin de auditores Resultados de auditoria inclu$endo irregularidades

E#aluacin del e*uipo auditor so+re cu(pli(ientode re*uisitos $ criterio de auditoria Capacidad del Siste(a en relacin a los o+3eti#os

de%nidos Resú(en de la auditoria! inclu$endo

O+ser#aciones $ no con/or(idades ,ista de distri+ucin



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Reporte FinalReporte co(pleto ,istas de #eri%cacin

co(pletasReportes de 8o Con/or(idad7atri" de an4lisis @opcional



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SE


79/79

/UC;AS GRACIAS POR SU ATENCI5N

In+. Car!os A!7erto Ro-asCien(ue+os

ro-as)Fot"ai!.)o"

Ce!u!ar ??'H'
mailto:[email protected]:[email protected]:[email protected]

formación de auditor interno -uns

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