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FIBA (Florida International Bankers Association)

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Education & Training

Contenido

Acerca de FIBA Pagina 3

Nuestra asociación con Florida International University Pagina 4

Certificados AML

o AMLCA Pagina 6

o CPAML Pagina 8

Programas de desarrollo profesional

o Taller y capacitación de FATCA Pagina 9

o Certificado en AML para banca corresponsal Pagina 10

o Certificado y taller de evaluación de riesgos de

AML/CFT Pagina 11

o Certificado de AML para Gerentes, Presidentes y

Ejecutivos Pagina 12

o Certificado en AML para agente bursátil Pagina 13

o Certificado en AML para banca privada Pagina 14

o Certificado en Financiación del Comercio

Exterior Pagina 15

Teleconferencias Pagina16

www.fibatraining.net Education & Training

2

Contenido

FIBA cuenta con un foro donde los bancos internacionales y las entidades financieras pueden plantear cuestiones que afectan su negocio y reunirse con sus pares del sector.

FIBA y sus miembros se dedican a fomentar los más altos estándares profesionales y éticos.

FIBA les informa a los miembros sobre reglamentos nuevos o propuestos de manera oportuna y trabaja en estrecha colaboración con los organismos reguladores.

FIBA presenta documentos de análisis y puede adoptar posturas públicas en nombre de sus miembros con legisladores y organismos reguladores sobre cuestiones que afectan las

finanzas y la banca internacional.

La membresía de FIBA es una herramienta integral para directivos de instituciones financieras debido a sus recursos y conexiones de liderazgo.

FIBA les brinda valor a las instituciones financieras a través de sus programas de educación profesional continua, como su prestigiosa certificación en AML.

Miembros de FIBA por :

Paquetes accesibles de programas de capacitación y educación enfocados en temas candentes del sector.

Red de contactos profesionales con el Quién es

quién en el sector.

Conexión con las autoridades reguladoras del sector y con los legisladores.

Foro para tratar cuestiones emergentes del sector y oportunidades para participar en comités especializados.

Programas especiales para esclarecer cuestiones clave.

La membresía diversificada incluye a bancos y prestadores de servicios financieros no bancarios.

Acceso a información ampliada sobre BSA/AML (ley del secreto bancario/antilavado de dinero), gestión del riesgo y mejores prácticas.

Certificación otorgada por banqueros para banqueros.

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Cooperación y Liderazgo Ético Education & Training

3

Acerca de los programas de FIBA-FIU

Se crearon programas de capacitación de FIBA para:

Ayudar a las instituciones financieras a avanzar al mismo ritmo que los rápidos cambios del panorama normativo.

Ayudar a marcar nuevos rumbos en la lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.

Ofrecer a las instituciones financieras una fuente de capacitación en anti lavado de dinero en la que puedan confiar.

Evitar que los bancos incumplan las normas de los organismos reguladores.

FIBA y su asociación con Florida International University

¿Por qué asociarse con FIU?

Las certificaciones FIBA AMLCA y FIBA CPAML ofrecen una combinación de casos prácticos, ejemplos reales y teoría que son elementos invaluables del contenido académico. Están diseñadas para contribuir a que su personal y directores adquieran conocimientos prácticos e implementen métodos basados en el riesgo para cumplir con las normas de AML/CFT aceptadas en el ámbito internacional.

Certificaciones FIBA-FIU

Estas son algunas de las áreas en las que se beneficiará su institución

INSTITUCIONES FINANCIERAS NACIONALES (EE. UU.) Usted adquirirá conocimientos prácticos

del enfoque de cumplimiento basado en

el riesgo, de acuerdo con los requisitos

normativos de BSA/AML/OFAC.

Tomando al Manual del FFIEC como

nuestra base, recorremos casos prácticos

reales y le ayudamos a planificar

estrategias para evitar que su institución

repita los errores cometidos por otras

instituciones o que tome riesgos

innecesarios que puedan ser costosos en

términos de multas y de la reputación de

su institución.

INSTITUCIONES FINANCIERAS EXTRANJERAS

Usted adquirirá conocimientos profundos

sobre la forma en que las instituciones

financieras mundiales y estadounidenses

implementan las mejores prácticas y sobre

cómo evaluar los riesgos para su

institución.

También obtendrá la experiencia

necesaria para operar en un ámbito

global, utilizando las normas

internacionales para la prevención del

lavado de dinero y la financiación del

terrorismo.

FIBA y la Oficina de Educación para Ejecutivos de la Facultad de Negocios de FIU concuerdan a la perfección porque ambas entidades consideran que la capacitación y la educación de alto nivel son una necesidad.


4

El Valor de la Certificación en AML de FIBA

¿Por qué debería optar por la Certificación en AML de FIBA?

Las certificaciones en AML de FIBA son muy respetadas por los organismos reguladores del sector y los encargados del cumplimiento de la ley. Ofrecen

la información práctica que hoy en día necesitan los profesionales en antilavado de dinero para realizar su trabajo de manera efectiva.

Las certificaciones en AML de FIBA son reconocidas por una institución académica internacional, Florida International University, y son brindadas por una asociación especializada en operaciones comerciales internacionales, FIBA.

Las tarifas de inscripción están diseñadas para que sean económicas, de modo que su institución pueda enviar a

varios integrantes del personal gerencial y de cumplimiento de toda la empresa.

Los principales profesionales financieros en antilavado de dinero contribuyeron a crear el contenido académico. Se reúnen de forma regular para garantizar que el contenido esté actualizado, sea relevante y completo.

Las Certificaciones en AML de FIBA se encuentran disponibles en

todo el mundo a través de una oferta en línea muy interactiva.

También se encuentran disponibles sesiones de educación

presencial y se ofrece capacitación en sus oficinas para toda la

empresa.


5

Certificación AMLCA

Elegibilidad/Preparación

Los participantes deben ser empleados del sector financiero. Se espera que los asistentes completen un listado completo de lectura antes del curso presencial, el cual facilitará la aprobación del examen. El listado de lectura incluye la versión más reciente del Manual BSA/AML de FFIEC, boletines de GAFI y la FinCEN y otras pautas relevantes.

Tiempo de lectura previsto: 10 a 15 horas

Oficiales de cumplimiento de BSA/AML

Consultores

Auditores bancarios

Abogados

Quién debería asistir

Inglés o español Capacitación en línea

Capacitación presencial

Capacitación privada en su oficina o país

Formato/Idioma

Identificar

•Identificar y examinar los riesgos principales de lavado de dinero que enfrenta una institución financiera.

Implementar

•Establecer, implementar y mejorar los controles, políticas, procedimientos y procesos internos para cumplir con los requisitos normativos pertinentes y mitigar el riesgo de AML.

Informar

•Identificar, investigar e informar de forma adecuada las actividades sospechosas.

Ofrecido por Internet, el curso de certificación en línea está diseñado para el estudio independiente auto dirigido, permitiendo que los estudiantes avancen a su propio ritmo. Los participantes tendrán 90 días para completar los materiales de lectura, descripciones en PowerPoint, pruebas de práctica y el examen final. El formato en línea utiliza un espacio de intercambio único en el cual los estudiantes responden preguntas de casos prácticos e interactúan con sus compañeros y con el instructor.

Los participantes deberán completar un listado completo de lectura antes de asistir al curso presencial, el cual tiene una duración de 2 días. Después de la clase, se les enviará por correo electrónico acceso al sistema para completar pruebas de práctica y examen final . Tendrán 90 días para completar dicha certificación.

FIBA puede certificar a todo el personal de las instituciones financieras. Comuníquese con FIBA para

solicitar información con respecto a la capacitación personalizada para toda la empresa.

Certificación AMLCA en línea

Certificación AMLCA presencial

Certificación AMLCA en sus oficinas


6

Módulo I: De la prevención del lavado de dinero al combate del financiamiento del terrorismo La historia reciente de AML/CFT Leyes, reglamentaciones y organizaciones interna-

cionales Preocupaciones de estructura consolidada

Módulo II: De la teoría a la práctica: un enfoque de AML basado en el riesgo Evaluación del riesgo institucional identificación, debida diligencia y debida

diligencia ampliada del cliente Mantenimiento de registros y requisitos de informes Oficina de Control de Activos Extranjeros

Módulo III: Mitigación de riesgos mediante controles Internos Controles internos Riesgos y mitigación de riesgos

Módulo IV: Encontrar alertas de lavado de dinero: Monitoreo, identificación, investigación y presentación de informes Monitorear actividades sospechosas Informar actividades sospechosas Responder a procesos gubernamentales

Módulo V: Preparación para auditorías e inspecciones de los entes reguladores Preparación para auditorías e inspecciones.

Módulo VI: Capacitación y comunicación con la Junta Directiva y la gerencia Capacitación Comunicación con la Junta Directiva y la gerencia

Certificación AMLCA

Pruebas de práctica

Examen de certificación

Educación continua

Las pruebas de práctica en línea ayudan a los participantes a prepararse para el examen de certificación. Existe un total de 23 pruebas, cada una de las cuales se puede tomar dos veces para estar mejor preparados para rendir el examen.

El examen consta de 100 preguntas abarcativas que se deben responder en 1 hora y 45 minutos. Los asistentes que aprueben el examen con un resultado del 75 % o más recibirán la prestigiosa Certificación FIBA AMLCA.

Para mantener la certificación

vigente, los asistentes deben participar

en 20 horas de educación continua

en AML cada dos años. Los créditos

de educación continua en AML se

pueden obtener a través de una

variedad de programas, como la Conferencia de FIBA de Cumplimiento

contra el Lavado de Dinero, los seminarios en línea y los eventos de

FIBA, la capacitación en AML en las

oficinas de su institución, capacitación

en AML a través asociaciones de

comercio locales y otros programas

de capacitación en AML aprobados.

Contenido


7

Certificación CPAML

Elegibilidad/Preparación

Los participantes deben tener

conocimientos básicos sobre el

cumplimiento y el análisis de AML ,tener

un mínimo de tres (3) años de

experiencia en un puesto de dirección

y/o ser supervisores del área de

cumplimiento.

Antes del inicio del programa

presencial, los participantes deben

revisar el libro de FIBA CPAML, que

consta de 8 casos prácticos. Durante el

programa presencial, los participantes

deberán completar los ejercicios y

contribuir activamente en el análisis de

los mismos.

Oficiales de cumplimiento con más

de tres años de experiencia

continua

Gerentes de departamentos de AML

Gerentes de riesgo

Consultores en AML

Quién debería asistir

Inglés o español

Capacitación presencial

Capacitación privada en su oficina o país

Formato/Idioma

Incrementar

•Incrementar las capacidades de análisis crítico para la toma de decisiones eficaces por parte del gerente de AML.

Identificar

•Identificar los objetivos y estrategias principales para la presentación de informes eficaces a la alta gerencia y a la junta directiva.

Mejorar

•Mejorar los planes de procesos de administración en general, inclusive el desarrollo de proyectos integrales.

Este curso de nivel avanzado incluye casos prácticos y ejemplos

reales de los desafíos que enfrenta un Oficial o Gerente en AML

responsable del área de cumplimiento en la institución financiera.

Esta certificación se centra en el análisis y la interpretación de

cumplimiento de AML necesarios en un entorno normativo basado

en el riesgo.

Desarrollo e implementación de una evaluación de riesgos.

Realización de actualizaciones de KYC y recomendaciones

Gestión de cumplimiento con informes de inspecciones o

acciones de supervisión.

Gestión de un departamento de AML mediante listas de

tareas diarias, semanales y mensuales.

Selección e implementación de un sistema de monitoreo

de transacciones.

Investigación y documentación de Informes de actividad

sospechosa (Suspicious Activity Reports, SAR)

Para mantener la certificación vigente, los asistentes deben

participar en 20 horas de educación continua en AML cada dos

años. Los créditos de educación continua en AML se pueden

obtener a través de una variedad de programas, como la

Conferencia de FIBA de Cumplimiento contra el Lavado de Dinero,

los seminarios en línea y los eventos de FIBA, la capacitación en

AML en las oficinas de su institución, capacitación en AML a través

asociaciones de comercio locales y otros programas de

capacitación en AML aprobados.

El examen en línea consta de 3 preguntas tipo ensayo que se

deben responder en un lapso de tiempo de 90 minutos. El

candidato debe demostrar una comprensión de la aplicación de

las leyes y regulaciones de AML en una variedad de escenarios de

la "vida real". Los asistentes que aprueben el examen con un

resultado del 80 % o más recibirán la prestigiosa Certificación

FIBA CPAML.

Contenido

Educación Continua

Examen de Certificación


8

Resumen del programa La Ley de Cumplimiento Tributario de Cuentas en el

Extranjero (Foreign Account Tax Compliance Act,

FATCA) es un desarrollo importante en los esfuerzos

de EE. UU. para mejorar el cumplimiento tributario de

activos financieros extranjeros y cuentas en el

extranjero. FATCA requiere que las instituciones

financieras extranjeras (Foreign Financial Institutions,

FFI) informen al Servicio de Impuestos Internos (IRS)

de EE. UU. las cuentas financieras en poder de

contribuyentes estadounidenses o de entidades

extranjeras en las que contribuyentes

estadounidenses tengan un porcentaje de

participación sustancial (en general, 10 % o más).

Con el fin de identificar a los clientes que son los

contribuyentes de EE. UU., las FFI deberán aplicar la

debida diligencia, identificación, controles y sistemas

de información. No cumplir con FATCA será costoso

y puede someter a las FFI a una retención impositiva

del 30 % en los pagos de fuentes de EE. UU., incluidos

los dividendos, intereses y ganancias brutas de la

venta de activos que puedan generar dividendos o

intereses de Estados Unidos.

Módulo I: FATCA 101

Contexto histórico y promulgación de la Ley HIRE,

Capítulo 3 contra Capítulo 4

Terminología y definiciones clave de FATCA

Principios básicos de FATCA

Impacto práctico en las operaciones comerciales

Módulo II: Reglas de clasificación Definición de FFI

Definición de NFFE

FFI consideradas compatibles

Dueños beneficiarios exentos

Efecto de los acuerdos intergubernamentales

(Intergovernmental Agreements, IGA)

Grupos afiliados expandidos

Módulo III: Identificación de titular de cuentas y reglas

de documentación Reglas de identificación y debida diligencia para

titulares de cuentas preexistentes.

Reglas de agregado de cuentas

Búsqueda electrónica de Indicadores de EE. UU

Certificación adicional necesaria cuando se

identifican Indicadores de EE. UU.

Consulta a ejecutivos de cuenta

Titulares de las cuentas recalcitrantes

Modificación de los procedimientos de

incorporación de nuevos titulares de cuentas.

Formularios de IRS y Certificados de retención (W8).

Módulo IV: Portal de FATCA en línea del IRS Proceso de inscripción y asignación de GIIN

Oficial de certificación responsable en relación con

el cumplimiento de FATCA.

Módulo V: Requisitos de presentación de informes y

retenciones Informes de FATCA

Retención impositiva sobre FFI no participantes y

Titulares de las cuentas recalcitrantes

Módulo VI: Desarrollos internacionales Foro global de la OCDE

Otros esfuerzos multilaterales: G5 piloto, IRS

Aprender cómo afecta FATCA a su negocio y sus

operaciones.

Saber lo que FATCA requiere de usted en su función

en la institución.

Comprender las claves de FATCA: requisitos de

debida diligencia y de identificación de cuentas de

EE. UU. Entender cómo registrar su FFI e informar las

cuentas de EE. UU. como lo requiere FATCA.

Entender cómo informar las cuentas de EE. UU. y

aplicar la retención impositiva del 30 % que podría

ser necesaria en el caso de determinados pagos.

Aprender sobre la expansión internacional del

intercambio de información impositiva a través de los

esfuerzos de la OCDE.

Oficiales de cumplimiento y operaciones de

BSA/AML

Agentes bursátiles

Profesionales de gestión de riesgos

Administradores de fondos o activos

Fideicomisarios y administradores de fideicomisos

Este curso está aprobado por 7 créditos de educación

continua para profesionales que han obtenido su

certificación FIBA AMLCA o CPAML.

Los participantes recibirán un certificado al finalizar el

curso.

Taller y Capacitación de FATCA

Objetivos principales

Quién debería Asistir

Educación Continua

Contenido

Certificado de finalización


9

Resumen del programa Los riesgos de la corresponsalía bancaria son un

motivo de preocupación para los entes reguladores,

banqueros y agentes de bolsa de valores.

Recientemente, las instituciones financieras de

EE. UU. han enfrentado multar severas como

resultado de tener programas de cumplimiento de

BSA/AML débiles para sus cuentas bancarias de

corresponsales extranjeros. Las distintas secciones de

la Ley Patriota de EE. UU. y la reglamentación de

aplicación de la Ley de Secreto Bancario se

encuentran en su forma definitiva desde hace unos

años.

Este curso no analizará tanto la reglamentación, sino

más bien las aplicaciones prácticas de los requisitos

normativos, con un especial énfasis en las cuentas

anidadas.

Este curso está diseñado tanto para las instituciones

financieras estadounidenses que ofrecen

corresponsalía, como para a las instituciones

financieras extranjeras que tienen o que buscan una

relación de corresponsalía con EE. UU. Las

instituciones financieras estadounidenses adquirirán

conocimientos prácticos para aplicar a su

programa de cumplimiento.

Las instituciones financieras extranjeras tendrán una

mejor comprensión y apreciación de la relación

corresponsal y podrán demostrarle a su banco

corresponsal de EE. UU. su programa de

cumplimiento para responder a los requisitos

contractuales.

Breve historia y expectativas normativas.

Definición de Banca Corresponsal con una

mención de los MSB extranjeros.

Metodología de calificación de riesgos de las

instituciones financieras extranjeras

Programa de debida diligencia

Casos prácticos

Programa de monitoreo de transacciones

Investigación del nombre

BSA/AML de la Banca Corresponsal y

consideraciones contractuales de la OFAC.

Entender los riesgos asociados con el banco

corresponsal extranjero.

Aprender la aplicación práctica de abordar esos

riesgos para documentar un programa de

cumplimiento.

Personal de cumplimiento de AML/CFT

Personal de auditoría

Reguladores/supervisores de instituciones

financieras

Personal de marketing

Gerentes de negocios

Consultores

Este curso está aprobado por 7 créditos de

educación continua para profesionales que hayan

obtenido su certificación FIBA AMLCA o FIBA

CPAML.

Inmediatamente después de la capacitación, los

participantes realizarán un examen. Los

participantes recibirán un certificado después de

aprobar el examen.

Certificado en AML para

Banca Corresponsal


Contenido


Se deben estudiar y revisar los casos prácticos

antes de asistir a la clase. La lista de lectura

"sumamente recomendable" es para revisión de

estudiante, pero no es necesaria para la

finalización del curso.

Tiempo de lectura estimado: 5 a 7 horas

Preparación avanzada


Educación Continua


10

Resumen del programa

El Certificado y taller de evaluación de riesgos de AML/CFT de FIBA está diseñado para ofrecer procesos de conocimiento y práctica para desarrollar el perfil de riesgo de una institución financiera. El taller capacitará a los participantes en la comprensión y la realización de una evaluación de los riesgos de AML/CFT que sea funcional y útil para desarrollar controles internos. La capacitación también abarcará la identificación de áreas de riesgo y los procesos internos que podrían contribuir a las pérdidas financieras y de reputación. El curso se presenta de una manera dinámica e interactiva, lo que requiere contribuciones de los grupos, el diálogo de los participantes y una presentación oral. Como parte del curso, se presentará un caso práctico y los participantes contribuirán en su análisis y entrega de una resolución narrativa por escrito.

El curso se presenta en un entorno presencial interactivo que requiere la participación del grupo. Como un taller, cada grupo llevará a cabo:

una evaluación del riesgo institucional para establecer el perfil de riesgo de una institución financiera,

la clasificación de riesgo de un cliente

corporativo y

un caso práctico real que requiera diálogo,

análisis y presentación oral de los

participantes.

Los participantes deben traer una computadora portátil para utilizar durante el evento.

Entrega de conocimientos prácticos diseñados para:

Desarrollar el perfil de riesgo de una institución financiera.

Analizar las características de un cliente

corporativo y asignar su calificación de riesgo.

Identificar los riesgos y debilidades para poder

implementar controles internos a fin de evitar

incumplimientos sistémicos que pueden causar

pérdidas financieras o de reputación.

Personal de cumplimiento de AML/CFT Personal de auditoría

Personal dedicado a la banca privada y otros

servicios al cliente Personal del área comercial

Reguladores/supervisores de instituciones financieras

Bancos, agentes de bolsa y otras instituciones

no financieras.

Este curso está aprobado por 6 créditos de educación continua para profesionales que hayan obtenido su certificación FIBA AMLCA o FIBA CPAML.


Certificado y taller de

Evaluación de Riesgos de AML/CFT


Aspectos Destacados


Educación Continua



11


Este curso se centra en las responsabilidades y

los desafíos específicos que enfrentan los

gerentes y la junta directiva. También se revisan

las soluciones prácticas y se dará una guía que

los gerentes y directores pueden utilizar como

"mejores prácticas" y que pueden proporcionar

un criterio para medir los programas de

cumplimiento en AML/BSA en sus instituciones.

Los directores externos se enfrentan a un

desafío especial en el marco normativo actual.

Los directores pueden no tener un

conocimiento de primera mano de las

operaciones diarias de sus bancos, ya que no

son empleados. Sin embargo, se espera que

están tan informados sobre el programa de

AML del banco, su eficacia y sobre cualquier

problema potencial como la gerencia y el

departamento de cumplimiento.

Es probable que ocurran fallas normativas si la

gerencia no entiende plenamente sus

responsabilidades. La falta de suficiente apoyo

gerencial o la falta de comprensión del rol

crítico de la gerencia pueden conducir a serios

problemas para la institución financiera.

Definición de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.

Marco global de AML/CTF.

Roles y responsabilidades de AML/CTF de la junta directiva.

Roles y responsabilidades de AML/CTF de la

gerencia superior. Gestión de riesgos de AML/CTF.

Pilares de un programa AML/CFT eficaz.

Conozca a su Cliente.

Información general sobre calificación de riesgo de clientes.

Monitoreo de transacciones.

Retención de registros.

Rol de los supervisores.

Resumen del programa de sanciones.

Esfuerzos de lucha contra la corrupción.

Principales 10 deficiencias de AML.

Consecuencias del incumplimiento.

Cómo proteger su institución financiera.


Inmediatamente después de la capacitación, los participantes deberán completar con éxito un breve examen grupal oral. Los participantes recibirán un certificado de finalización después de aprobar el examen.

Certificado de AML para

Gerentes, Presidentes y Ejecutivos

Aspectos Destacados


Educación Continua


12


El Certificado en AML para agente bursátil es un programa de certificación profesional de un día

completo que le brindará un panorama general e

integral y una comprensión de los desafíos actuales

en la lucha contra el lavado de dinero (Anti-Money

Laundering, AML) que enfrentan los agentes

bursátiles y las mejores prácticas de la industria.

Este programa de certificación único, desarrollado

en colaboración con los profesionales de la

industria de Estados Unidos y América Latina,

ofrece a los participantes una visión profunda de

los desafíos que los agentes bursátiles enfrentan en

el cumplimiento de los requisitos de AML de EE. UU.

y las principales prácticas internacionales.

Mientras que los requisitos básicos para los bancos

y los agentes bursátiles son similares, hay desafíos

únicos que enfrentan agentes bursátiles al

implementar y mantener un programa integral de

AML. Esta capacitación le ayudará a contribuir con

los esfuerzos de su organización para mantener un

programa sólido de cumplimiento de AML,

mientras le brinda la oportunidad única de

participar en un ambiente interactivo con colegas

de cumplimiento en AML y compartir experiencias

y desafíos comunes.

Requisitos para agentes bursátiles con respecto al cumplimiento de AML y la OFAC.

Resumen sobre el lavado de dinero a través

de agentes bursátiles. Deficiencias comunes citadas por la SEC.

Un enfoque basado en el riesgo para el cumplimiento de AML y la OFAC.

Agentes de presentación, compensación e intermediación.

Estructuras complejas y riesgos de AML.

Cuentas de intermediarios.

OFAC y Personas Políticamente Expuestas.

Desafíos de monitoreo de transacciones.

Requisitos de pruebas independientes.

Riesgos de AML relacionados con intermediarios extranjeros.

Desafíos para el agente bursátil en el ámbito

internacional.

Cuestiones de FATCA relacionadas con el

intercambio de información

intergubernamental.

Dependiendo de la ubicación de su curso,

información específica del país en relación

con las leyes de AML locales. Casos prácticos.

Este curso está aprobado por 6,5 créditos de educación continua para profesionales que hayan obtenido su certificación FIBA AMLCA o FIBA CPAML.

Los participantes recibirán un certificado al finalizar el curso.

Certificado en AML para Agente Bursátil

Aspectos Destacados


Educación Continua

Banqueros que realizan operaciones con títulos valores

Agentes bursátiles estadounidenses

Agentes bursátiles internacionales

Oficiales de cumplimiento

Representantes registrados



13


Este programa se centra en mejorar las habilidades y las técnicas de los banqueros privados con experiencia para ayudarles a adquirir la información financiera personal de los clientes que no solamente es necesaria en el entorno altamente regulado actual, sino que también les ayudará a ofrecer servicios más completos a sus clientes.

Los módulos del Certificado en AML para banca privada de FIBA se centran en lo que los banqueros pueden hacer, en forma coherente con los requisitos normativos y de cumplimiento actuales, y lo que pueden hacer para ser más eficaces en el desarrollo de una relación de gestión de patrimonios más amplia con los "clientes adecuados“ mediante la venta de los "productos correctos" de la "manera correcta".

Este programa le ayuda a contribuir más a su organización al ampliar sus conocimientos y afilar sus conocimiento de AML y sus habilidades para resolver problemas. Las habilidades de venta le ayudarán a construir la lealtad del cliente con usted y su organización. Este programa también le ayudará a:

Potenciar las habilidades de comunicación de ventas necesarias en la profesión.

Desarrollar técnicas para banqueros sobre la venta de productos más adaptados a sus clientes.

Entender mejor las necesidades financieras más amplias de sus clientes.

Modulo I: La base ética de un negocio exitoso

"Venderles a las personas adecuadas“

Modulo II: La ética de la construcción de relaciones de cuentas

"Vender los productos correctos“

Modulo III: La ética de la gestión de cuentas

"Vender de la manera correcta"

Inmediatamente después de la capacitación, los participantes deberán completar con éxito un breve examen. Los participantes recibirán un certificado de finalización después de aprobar el examen.

Certificado en AML para Banca Privada

Aspectos Destacados

Examen/Certificado de finalización

Contenido

Banqueros privados, banqueros de relación, y gestión bancaria. El candidato ideal para este curso deberá tener al menos 3 años de experiencia en la banca privada. Este curso no está diseñado para enseñar los conceptos básicos de cumplimiento.



Educación Continua


14

Generalidades

La velocidad del comercio a nivel mundial pone

mucha presión sobre la necesidad de contar con

personal calificado para manejar el negocio de

Comercio Exterior.

La crisis global nos muestra la importancia de

mantener al personal actualizado y propiamente

entrenado para poder identificar riesgos en su etapa

inicial.

Las Instituciones financieras están asignando

profesionales al Área Internacional y es necesario

brindarles un programa con una visión profesional y

práctica sobre las exigencias del negocio y los

riesgos conexos. A: Revisión de conceptos básicos de Comercio Exterior

(opcional)

B: Identificación y Análisis de los flujos de Comercio Exterior del cliente • El ciclo del negocio

C: Necesidades y expectativas de cada una de las partes intervinientes • Empresas e Instituciones Financieras (Bancos en EE.UU. y en

mercados emergentes)

D: Dominio en el uso de los Productos de Comercio Exterior • El léxico del Comercio (Incoterms)

• Servicios de Comercio Exterior • Cartas de crédito ( C.C.) versus otras alternativas de

cobranza garantizada. • C.C. transferibles versus C.C. Back-to-back. • Uso extendido de C.C. Stand-by.

• Financiación del Comercio Exterior. • Facilidades con liquidez y sin fondeo. • Plazo, calendarios de repago y precio. • Necesidades financieras en la cadena de suministros.

E: Reducción del impacto que los Riesgos de Comercio Exterior tienen sobre el Balance General del Banco

•El rol de las agencias de créditos a la exportación. •Factoring - forfaiting y sindicaciones •Mitigantes del riesgo comercial y soberano

F: Lavado de dinero basado en el Comercio Exterior •Conocer al cliente y su negocio. •Sobrefacturación y Subfacturación. •Banca Corresponsal. Uso de contrapartes confiables.

Personal con dos años de experiencia listos para

asumir responsabilidades en comercio exterior.

Oficiales de Comercio Exterior que brindan apoyo

a clientes que operan a nivel Internacional.

Analistas de Cumplimiento y de Riesgo a quienes

recientemente se les asignaron responsabilidades

de Comercio Exterior, sin tener experiencia previa

en este segmento del negocio.

Certificado en Financiación del

Comercio Internacional

Contenido

Quienes deben asistir

Comprender los flujos de Comercio Exterior y los

participantes principales.

Aprender el léxico de Comercio Exterior y las

necesidades y expectativas de cada participante en

todo tipo de transacción.

Revisar las características de los Servicios y la

Financiación de Comercio Exterior ; Aprender cómo

y dónde utilizarlos.

Entender como estructurar una oferta eficaz para

los clientes cubriendo Servicios y Financiación de

Comercio Exterior.

Comprender los Riesgos inmersos en toda

transacción de Comercio Exterior, incluido el riesgo

político.

Entender cómo funcionan las técnicas básicas de

estructuración para mitigar Riesgos en Comercio

Exterior.

Aprender a utilizar las características de los productos

en diferentes tipos de situaciones.

Identificar el AML aplicado a transacciones

comerciales.

Probar su conocimiento a través de estudio de casos.

Objetivos del Seminario


Entrenamiento dirigida por un instructor

Trabaje a su propio paso, con 90 días de acceso al

curso

Más de 16 horas de presentaciones de PowerPoint

grabadas

Casos de Estudio y Discusiones

Examen Final

Certificado de Finalización

¿ Qué está incluido?

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Muchas de las teleconferencias son gratuitas.

Cada sesión es grabada y archivada y se encuentra disponible para después del evento.

Cada teleconferencia contará con materiales de presentación y oportunidades para interactuar con los presentadores para formular preguntas o hacer comentarios.

La conveniencia de las teleconferencias permiten ser recibidas de forma simultánea a un gran numero de empleados.

Todo lo que se necesita para participar es una conexión a Internet.

Los inscritos reciben créditos de educación continua para las Certificaciones FIBA AMLCA y FIBA CPAML.

Los inscritos reciben un Certificado de Asistencia.

Teleconferencias

Aspectos Destacados

Recibir créditos de educación continua.

Mantenerse actualizados.

Las teleconferencias están disponibles en inglés y en español.

Beneficios Adicionales

FIBA tiene el orgullo de

presentar una variedad

de teleconferencias sobre

los temas más vigentes.

Nuestras teleconferencias

brindan una gran

plataforma para aprender

acerca de temas

emergentes, nuevos

procedimientos y

actualizaciones

normativas.


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