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NOTA DE ASESORÍA
Evaluación de las Políticas y lasNormas de Desempeño sobreSostenibilidad Social y Ambientaly Políticas de Divulgación deInformación de la CorporaciónFinanciera Internacional (CFI)Mayo 2010
Oficina del Asesor en Cumplimiento/OmbudsmanCorporación Financiera Internacional (CFI),Organismo Multilateral de Garantías de Inversiones (OMGI)
Miembros del Grupo del Banco Mundial
COMPLIANCE ADVISOR OMBUDSMAN
Acerca de la CAO
La CAO (Oficina del Asesor en Cumplimiento/Ombudsman) es un puesto independiente quereporta directamente al Presidente del Grupo del Banco Mundial. La CAO examina lasreclamaciones de comunidades afectadas por proyectos de desarrollo emprendidos por el sectorde financiamiento privado y de seguros miembros del Grupo del Banco Mundial, la CorporaciónFinanciera Internacional (CFI) y la Agencia Multilateral de Garantía de Inversiones (OMGI). LaCAO trabaja para responder rápida y eficazmente dichas reclamaciones a través de arreglos demediación presididos por la Ombudsman de la CAO o por medio de auditorias sobre elcumplimiento que aseguran la adhesión a políticas pertinentes.
La CAO también ofrece asesoramiento y guía a la CFI y OMGI, y al Presidente del Grupo delBanco Mundial, sobre la manera de mejorar los resultados ambientales y sociales de losproyectos de la CFI y OMGI.
La misión de la CAO es servir como un mecanismo de recursos justo, confiable,efectivo e independiente y mejorar la responsabilidad/rendición de cuentas social
y ambiental de la CFI y OMGI.
Para mayor información sobre la CAO, por favor visitar www.cao-ombudsman.org
Acerca del rol de Asesoría de la CAO y las Notas de Asesoría
En su capacidad de asesor, la CAO provee asesoramiento al Presidente del Grupo del Banco Mundial y a lagerencia de la CFI y OMGI en cuanto a políticas más amplias ambientales y sociales, directrices,procedimientos, recursos y sistemas. Esta asesoría se basa a menudo en la experiencia y las introspectivasobtenidas de la investigación y auditorias en los roles de la CAO de cumplimiento y ombudsman. El objetivoen esta función de asesoría y en la preparación de esta Nota de Asesoría es identificar y ayudar a abordartempranamente los temas sistémicos y potenciales problemas.
NOTA DE ASESORÍA
Evaluación de las Políticas y lasNormas de Desempeño sobreSostenibilidad Social y Ambientaly Políticas de Divulgación deInformación de la CorporaciónFinanciera Internacional (CFI)Mayo 2010
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ContenidoSiglas
Prefacio
Resumen Ejecutivo
Sección I: Antecedentes
Sección II: Planteamiento
Sección III: Metodología
Sección IV: Hallazgos y Recomendaciones
Resumen de Recomendaciones
Pie de Nota
Glosario
Reconocimientos
Tablas y Cuadros
Cuadro A: Actividades Esenciales de la Evaluación Realizada por la CAO
Tabla A: Recomendaciones Prioritarias
Tabla 1: Distribución del Personal de la CFI
Tabla 2: Muestra de Cartera por Región
Tabla 3: Muestra de Cartera por Industria
Tabla 4: Indicadores de Participación de la Comunidad Anfitrionaen la Muestra de Cartera
Tabla 5: Recomendaciones a Nivel de Políticas
Tabla 6: Recomendaciones a Nivel de Implementación
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SIGLAS
AIF Asociación Internacional de Fomento (International Development Association - IDA)A&S Ambiental y SocialBIRF Banco International para la Reconstrucción y Fomento
(International Bank for Reconstruction and Development - IBRD)CAO Asesor en Cumplimiento/Ombudsman
(Office of the Compliance Advisor/Ombudsman)CFI Corporación Financiera Internacional (International Finance Corporation - IFC)DOTS Sistema de monitoreo de los resultados de desarrollo
(Development Outcome Tracking System)EPFI Instituciones Financieras de los Principios Ecuador
(Equator Principles Financial Institutions)FPIC Consentimiento anterior, libre e informado (Free, Prior, and Informed Consent)IF Intermediarios FinancierosIEG Grupo de Evaluación Independiente (Independent Evaluation Group)OMGI Organismo Multilateral de Garantías de Inversiones
(Multilateral Investment Guarantee Agency - MIGA)OIT Organización Internacional del Trabajo (International Labour Organization - ILO)ONG Organización No GubernamentalPPS Políticas y Normas de Desempeño de Sostenibilidad Social y Ambiental
(Policy and Performance Standards on Social and Environmental Sustainability)PS Normas de Desempeño (Performance Standards)
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PREFACIOLa CFI y OMGI marcaron un cambio en la manera en la que abordaban los riesgos sociales y ambientales cuandoadoptaron en el 2006, las Políticas y Normas de Desempeño sobre la Sostenibilidad Social y Ambiental y lasPolíticas de Divulgación de Información (“ Marco de Sostenibilidad “). La filosofía inherente en las nuevas políticas yestándares mostró un desplazamiento que va desde un enfoque de satisfacer un grupo de requisitos establecidos,hacia un enfoque”basado en los resultados”. Las Normas de Desempeño requieren que las compañías cliente secomprometan desde el inicio con las comunidades anfitrionas con el objetivo de desarrollar relaciones constructivasy mantenerlas a través del tiempo. Sin embargo, el nivel de compromiso varía dependiendo de la naturaleza de lasoperaciones de la compañía y sus riesgos e impactos asociados.
Cuatro años después de la adopción del nuevo Marco de Sostenibilidad, nos es posible evaluar los resultadosgenerados a nivel de proyecto de la aplicación de las políticas y estándares. La evaluación realizada por la CAOse basa en nuestro previo trabajo como asesor en relación al marco de las políticas de la CFI, y tiene comoobjetivo hacer recomendaciones pragmáticas enfocadas a mejorar la implementación a nivel de proyecto eintensificar el impacto de la CFI en el desarrollo local.
La experiencia de la CAO demuestra que un compromiso acertado entre la compañía y la comunidad, creaprevisibilidad para las comunidades anfitrionas alrededor de los impactos y medidas de mitigación, a nivel delproyecto y puede ayudar a prevenir conflictos relacionados con proyectos del sector privado. Esta introspecciónla hemos obtenido de nuestro grupo de casos de los últimos diez años, y se demuestra por la existente cantidadde trabajos de asesoría de la CAO. Por esta razón creemos que la implementación efectiva es un desafío clavepara el Marco de Sostenibilidad y para el éxito de la misión de la CFI.
De acuerdo con el mandato de la CAO, esta revisión se centra en los compromisos de la CFI y los requisitos de lascompañías cliente con impacto directo en las comunidades anfitrionas, y las relaciones compañía-comunidad. Hemosencontrado, tanto grupos de excelencia de los cuales se pueden sacar lecciones, como espacio para ser mejorado.Específicamente, encontramos carencias que requieren más atención en el compromiso de la compañía-comunidad anivel de proyecto. Por ejemplo, el compromiso con las comunidades afectadas, relacionado a las actividades demitigación del proyecto, podría ser mejorado a través de una mejor articulación de los impactos en el desarrollo local,y de una entrega de información actualizada sobre el proyecto a las comunidades anfitrionas. También encontramosdiferencias substanciales entre la teoría y la práctica en la implementación de los requisitos de la CFI para los clientesde los Intermediarios Financieros (IF). Un aumento en los recursos dedicados a la supervisión y evaluación ambiental ysocial de la cartera IF de la CFI, podría ayudar a cerrar esta brecha.
Más aún, existen oportunidades para que la CFI refuerce sus propios sistemas de manejo para mejorar losresultados sociales y ambientales para las comunidades anfitrionas. Esto podría ser logrado quizás revisando losincentivos para que el personal de inversión integre mejor las consideraciones sociales y ambientales en la tomade decisiones, y proveyendo mayor apoyo a los especialistas ambientales y sociales para apoyar a los clientes máspequeños y con menor capacidad.
Creo que las recomendaciones de la CAO van a ayudar a reforzar el manejo del riesgo ambiental y social de laCFI, alentando tanto al personal como a las compañías cliente para que estén más a la escucha de los interesesde las comunidades locales en los países en donde la CFI realiza sus negocios. Es solamente a través de unaimplementación efectiva de las políticas y los estándares que podemos estar seguros de lograr fuertes resultadosen el desarrollo que beneficien a todas las partes interesadas, especialmente a aquellas comunidades que vivencon los proyectos en el terreno.
Meg TaylorVice Presidenta, Asesoría en Cumplimiento/OmbudsmanMayo 2010
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Resumen EjecutivoEsta Nota de Asesoría representa la contribución de laCAO a la revisión y actualización del Marco deSostenibilidad de la CFI que consiste en Políticas y Normasde Desempeño sobre la Sostenibilidad Social y Ambiental(PPS) y Políticas sobre Divulgación de Información.
Enfoque de la CAO
El Marco de Sostenibilidad fue adoptado en Abril de2006, lo que significa que la implementación de laspolíticas y estándares se encuentra en una etapainicial. Por lo tanto, la CAO se ha concentrado en laimplementación de la CFI hasta la fecha, enfocándoseespecíficamente en áreas de políticas que tengan unimpacto directo en las comunidades locales y lasrelaciones comunidad-compañía. La CAO luegoevaluó la adaptabilidad del Marco de Sostenibilidaddel cambiante modelo de cómo hacer negocios de laCFI: la descentralización, y el acento en los mercadosde vanguardia; la utilización cada vez mayor deproductos de inversión tales como préstamoscorporativos, de capital, e inversiones enintermediarios financieros; y el aumento de losServicios de Asesoría. Al desarrollar este enfoque, laCAO aplicó la introspectiva de sus funciones deombudsman y cumplimiento, y la retroalimentaciónde un grupo de evaluación de pares, del grupoestratégico de asesores de la CAO, de organizacionesno gubernamentales, y de la gerencia de la CFI.
Preguntas Esenciales
El trabajo de asesoría de la CAO abordó las siguientespreguntas esenciales:
• ¿La aplicación de los PPS por parte de la CFI en sucartera, ha apoyado el establecimiento de requisitosde transparencia para las compañías cliente y clarasexpectativas y previsibilidad tanto para lascompañías cliente como para las comunidades anivel de proyecto?
• ¿El sistema de manejo social y ambiental de la CFIy su capacidad de supervisión, han sidoadecuadamente reforzados para apoyar el cambiodesde un estilo de cumplimiento de procesoshacia otro de responsabilidad/rendición decuentas para los resultados, asegurando así laefectividad e impacto de los PPS?
Revisión de las Actividades
Para abordar estas preguntas, la CAO llevó a cabo unapequeña revisión de la cartera de los proyectos del CFIprocesados bajo los PPS y encargó un minucioso estudio enel terreno sobre las percepciones de las partes interesadaslocales en relación a cinco proyectos de la CFI (ver CuadroA). Luego de esto, la CAO se entrevistó con personal deinversión y especialistas sociales y ambientales (A&S), paraverificar los hallazgos y someter a prueba las conclusionespara su relevancia sistémica.
Por último, el extensivo programa de alcance a la sociedadcivil realizado por la CAO en los países miembros de la CFI,proporcionó un valioso aporte para evaluar la efectividad delas Políticas sobre Divulgación de Información de la CFI.
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Cuadro A: Actividades Esenciales de la Evaluación Realizada por la CAO
30 proyectos
Evaluación de losdocumentos de la CFIy de la compañía
Minievaluaciónde cartera
5 proyectos
Trabajo de campo ydiscusiones ampliascon la comunidad ycon la compañía
cliente
Estudiode percepciones
de partesinteresadas
localesAcceso a la infor-mación de la CFI
Reuniones conpartes interesadasen países miembros
Encuestade CAO y
extensión ala sociedad
civil
Hallazgos
La Nota de Asesoría presenta los hallazgos yrecomendaciones de la CAO dentro de tres ampliosconceptos organizados alrededor de un grupo deocho preguntas.
A. Previsibilidad para las ComunidadesAnfitrionas y las Compañías Cliente
1. ¿Las Normas de Desempeño crearonprevisibilidad alrededor de los impactos y lasmedidas de mitigación para las comunidadesanfitrionas y compañías cliente?
La CAO concluyó que si bien es cierto que las Normasde Desempeño han alentado la consulta con lascomunidades anfitrionas a lo largo de una gama deinversiones, existen todavía desfases en el compromisorelacionado a las actividades de mitigación de losimpactos y los planes de acción, así como en lafunción informativa sobre el impacto en el desarrollo.Estos desfases minan los esfuerzos para establecerrelaciones constructivas y asegurar el apoyo de lacomunidad. Más aún, la claridad de los requisitos parala compañía cliente, establecidos en los planes deacción, varía a través de las inversiones.
2. ¿Cuál es el enfoque de la CFI en cuanto alAmplio Apoyo de la Comunidad ?
La implementación del compromiso de la CFI deAmplio Apoyo de la Comunidad ha sido altamenterestrictiva y no transparente. Como resultado, la CFIperdió la oportunidad de tener un rol de líder paraayudar a avanzar la implementación de los procesosde aprobación local. La aplicación del compromiso dela CFI de Amplio Apoyo de la Comunidad hacambiado a través del tiempo, sin embargo, estoscambios no han sido comunicados claramente.
B. Las Normas de Desempeño en elContexto del Cambiante Modelo de HacerNegocios de la CFI
3. ¿Cuál ha sido la experiencia de la CFI al aplicarlas Normas de Desempeño a las compañíascliente con menos capacidad?
El trabajo de la CFI con compañías con menoscapacidad tiene un fuerte potencial de impacto en eldesarrollo, sin embargo, sería necesario armonizarmejor con este objetivo los incentivos tanto para elpersonal como para las compañías cliente. Mientras
que las compañías con menos capacidad necesitanayuda para mejorar sus sistemas de manejo, losServicios de Asesoría de la CFI no estáninmediatamente disponibles para ayudarlas.
4. ¿Qué es lo que funciona bien y dónde seencuentran los desafíos en la aplicación de lasNormas de Desempeño a las diferentesactividades de la CFI?
La CFI ha implementado las Normas de Desempeño enel contexto de inversiones de capital y préstamoscorporativos utilizando un enfoque en la calidad de lossistemas de manejo A&S de las compañías cliente.Delinear las fronteras de la diligencia debidarepresenta todavía un desafío para este tipo deinversiones. Más aún, existe una falta de claridad ydesfases en la infraestructura institucional en cuanto ala aplicación de las Normas de Desempeño a losServicios de Asesoría.
5. ¿Cómo se ha asegurado la CFI de un manejoadecuado del riesgo ambiental y social para susinversiones en intermediarios financieros (IF)?
A pesar del progreso, existe todavía un desfase esencialentre los requisitos A&S teóricos y su aplicación práctica.Un débil apoyo por parte del personal de inversión y lagerencia, junto con substanciales limitaciones en losrecursos, dificultan los esfuerzos de los especialistas A&Spara mejorar el desempeño A&S de los clientesintermediarios financieros. Los incentivos proveen unmecanismo ideal para que la CFI asegure un acertadodesempeño A&S.
Los requisitos A&S de la CFI representan estándaresmás rigurosos de lo que los reguladores y otrosinversionistas generalmente esperan de unintermediario financiero. Con la adopción de losPrincipios Equator, la CFI se ha vuelto una pionera deestándares en los mercados financieros, y como tal,puede jugar un papel cada vez mayor en la difusión yaplicación de los estándares A&S en el sector.
C. Sistemas de Manejo y Divulgación deInformación de la CFI
6. ¿Cuán efectiva ha sido la CFI en establecerprocesos y prácticas para apoyar unaimplementación efectiva de los PPS?
El compromiso de una compañía, su capacidad, y lainfluencia y apalancamiento de la CFI son factoresimportantes para lograr un fuerte desempeño A&S. A
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pesar de que la CFI aborda implícitamente estosfactores de riesgo, no ha establecido guías eindicadores, tampoco ha establecido un sistemaseparado para evaluar y monitorear el riesgo en susinversiones. Los informes anuales de monitoreoentregados por las compañías cliente no sonconsistentes en su calidad, esto crea vacíos en elconocimiento para la CFI. Para completar laintegración de las preocupaciones A&S dentro delmanejo de riesgo de la CFI, ésta debe considerar unaposición organizacional más efectiva para suDepartamento de Desarrollo Social y Ambiental.
7. ¿Apoyan los incentivos y la cultura institucionalde la CFI una integración efectiva de los temasambientales y sociales?
La efectividad de la diligencia debida A&S de la CFI seve afectada por el apoyo del personal de inversión. LaCAO encontró que es inconsistente el apoyo delpersonal de inversión para el manejo de los riesgos eimpactos A&S . Existe un desfase entre laspercepciones del valor de los aportes A&S de la CFI porparte del personal de inversión por un lado, y de laretroalimentación de la compañía cliente por el otrolado. El personal de inversión no pareceadecuadamente incentivado para apoyar el manejo deimpacto y riesgo A&S.
8. ¿Cuán transparente y accesible es la CFI para suspartes interesadas en los países miembros?
Las políticas de divulgación de la CFI suponen unapresunción a favor de la divulgación. Sin embargo, laspolíticas socavan esta misma presunción al especificarcuál es la información que puede ser divulgada, enlugar de establecer una lista limitada de la informaciónque no puede ser divulgada. La CAO encontró que esmuy bajo el nivel de conocimiento acerca de la CFI enlos países miembros. La puerta más importante paraque las partes interesadas tengan acceso a lainformación de la CFI es su página web. Sin embargo,la CFI no mantiene al día la información públicadisponible acerca de sus inversiones.
Más aún, el idioma es un obstáculo mayor para elacceso efectivo a la información para las partesinteresadas que no hablan inglés en los paísesmiembros de la CFI.
Recomendaciones
La CAO ha preparado recomendaciones para abordarcada una de las 8 áreas de hallazgos. El conjuntocompleto de recomendaciones se presenta en lasTablas 5 y 6 (ver pag. 29 y pag. 30). Para ayudar aidentificar dónde se pueden realizar los beneficios mássignificativos, la CAO ha presentado las siguientesrecomendaciones prioritarias para la CFI, que seresumen en la Tabla A:
• Mejorar el compromiso a nivel de proyecto• Abordar las carencias en el desempeño A&S de lacartera de intermediarios financieros de la CFI
• Mejorar la capacidad de la CFI para incorporar losfactores de riesgo A&S en los procesos de tomade decisiones.
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Tabla A: Recomendaciones Prioritarias
A. Mejorar el compromiso a nivel de proyecto
Hallazgos:• Los planes de acción no son a menudodivulgados a las comunidades, y no se las poneal día en cuanto al progreso de laimplementación.
• No se está involucrando a las comunidades demanera consistente en las discusiones relacionadasa las actividades de mitigación de los impactos.
• Carencias en la retroalimentación a lascomunidades y en la función informativa sobrelos beneficios para el desarrollo minan losesfuerzos para establecer relacionesconstructivas y apoyo comunitario.
• Las prioridades para las comunidades anfitrionasson los beneficios en el desarrollo local y el empleo.
• La CFI no suministra información actualizadaacerca de sus inversiones.
Recomendaciones:• Arreglar los desfases en el compromiso de lacompañía cliente en cuanto a las medidas demitigación A&S.
• Asegurarse que las compañías cliente divulguensus planes de acción y mantengan a lascomunidades actualizadas sobre el avance delos trabajos por lo menos una vez al año.
• Mejorar la función informativa a nivel deproyecto por parte de las compañías cliente yde la CFI.
• Alentar a las compañías cliente a queinvolucren a las comunidades alrededor de losbeneficios del proyecto.
• Adaptar los incentivos para el personal deinversión para reflejar el valor del desempeñoA&S.
B.Abordar los desfases en el desempeño de los A&S en la cartera de intermediarios financieros de la CFI
Hallazgos:• Existe todavía un desfase considerable entre losrequisitos A&S en teoría y su aplicaciónpráctica.
• Las limitaciones internas inhiben los esfuerzosde la CFI para mejorar el desempeño A&S desus clientes IF:
- El débil apoyo por parte del personal de inversiónobstaculiza la efectividad de la CFI para lograr unacertado desempeño A&S.
- Los especialistas A&S que trabajan con los IF realizansu trabajo con limitaciones considerables de recursos.
Recomendaciones:• Aumentar el nivel del personal de evaluación ysupervisión A&S de la cartera IF de la CFI.
• Defender las preocupaciones A&S en elDepartamento de Mercados FinancierosGlobales, a través de una sensibilización de lagerencia; y la responsabilidad/ rendición decuentas, a través de incentivos para el personalde inversión y en los departamentos.
C. Mejorar la capacidad de la CFI para incorporar los factores de riesgo A&S en los procesos de toma dedecisiones
Hallazgos:• Para lograr un fuerte desempeño A&S, esimportante escoger compañías clientecomprometidas.
• Trabajar con compañías que empiezan con bajoniveles de capacidad exige recursos intensivospero tiene un importante impacto potencial enel desarrollo.
• La clasificación de los riesgos A&S de la CFItodavía cumple importantes funciones internas.
• La clasificación de riesgo A&S de la CFI parapréstamos corporativos mezcla riesgos realescon factores mitigantes / agravantes.
Recomendaciones:• Clasificar proyectos únicamente en base a suriesgo subyacente.
• Además del riesgo de proyecto, separar yprofesionalizar la evaluación de:- El compromiso de la compañía cliente;- La capacidad de la compañía cliente; y- El área de influencia/apalancamiento de la CFI
• Tomar decisiones sobre la inversión y laasignación de recursos basadas en unacuidadosa consideración de todos los factoresde riesgo mencionados anteriormente.
Sección I:AntecedentesASESOR EN CUMPLIMIENTO /OMBUDSMAN (CAO):MISION Y MANDATO
La Oficina del Asesor en Cumplimiento/Ombudsman(CAO) es el mecanismo de recurso independiente parala Corporación Financiera Internacional (CFI) y elOrganismo Multilateral de Garantía de Inversiones(OMGI), que reporta directamente al Presidente delGrupo del Banco Mundial. El mandato de la CAO esabordar las reclamaciones de personas afectadas porproyectos, con la meta de mejorar los resultadossociales y ambientales en el terreno y de promover unamayor responsabilidad/rendición de cuentas de la CFI yOMGI. La CAO tiene tres roles. Como ombudsman, laCAO ayuda a las partes interesadas locales a resolvertemas de preocupación a través de una negociaciónasistida. En su función de cumplimiento, la CAO realizaevaluaciones y auditorias de desempeño social yambiental de la CFI/OMGI. En su rol de asesor, la CAOprovee consejo al Presidente y a la gerencia de la CFI yde OMGI sobre temas más amplios ambientales ysociales relacionados a políticas, estándares,procedimientos, directrices, recursos y sistemasestablecidos, para asegurar una evaluación ymonitoreo adecuados de los proyectos del CFI/OMGI.
La Labor de Asesoría de la CAO en elContexto de un Marco de ProcesoEvolutivo de las Políticas de la CFI
La CAO ha tenido una importante participación en elmarco del proceso evolutivo de las políticas de la CFI.El desarrollo de las Políticas y Normas de Desempeñoen la Sostenibilidad Social y Ambiental (PPS) de la CFI,resultó de una evaluación de la CAO sobre las Políticasde Salvaguardia de la CFI en 20031. Más recientementela CAO presentó sus comentarios sobre el Informe delProgreso de la CFI en los primeros 18 meses de laaplicación de los PPS. Estas contribuciones previas seencuentran disponibles en www.cao-ombudsman.org.
Los PPS y las Políticas sobre Divulgación de Informaciónentraron en vigor el 30 de abril 2006. Juntasconstituyen el Marco de Sostenibilidad de la CFI.Cuando la Junta de Directores Ejecutivos de la CFIaprobó el Marco de Sostenibilidad, pidió que la CFI
evaluara su experiencia luego de los primeros tres añosde la implementación2. Esta Nota de Asesoríarepresenta la contribución de la CAO a la revisión yactualización del Marco de Sostenibilidad de la CFI. Hasido terminada a tiempo para que sea considerada porla CFI y sus partes interesadas en el contexto delproceso de revisión y actualización.
Contribuciones Independientes de la CAOy del Grupo de Evaluación Independiente(IEG) al Proceso de Evaluación yActualización de la CFI
La CAO provee su contribución al proceso deevaluación y actualización de la CFI como una vozindependiente junto con el Grupo de EvaluaciónIndependiente del Grupo del Banco Mundial (IEG).
El IEG está realizando una evaluación del uso eimplementación por parte del Grupo del BancoMundial de sus Políticas de Salvaguardia en el BancoInternacional para la Reconstrucción y Fomento (BIRF) yen la Asociación International de Fomento (AIF), tantopara las Políticas de Salvaguardia anteriores al 2006como para las Normas de Desempeño después del2006, en la CFI y OMGI3.
La CAO ha trabajado junto con el IEG para asegurar unenfoque complementario y evitar una duplicación delos esfuerzos. Al seleccionar los proyectos para laevaluación de cartera realizada por la CAO, se diopreferencia a proyectos que también estaban siendoanalizados por el IEG. Al tomar en cuenta algunos delos mismos proyectos, el enfoque y evaluación del IEGson considerablemente más importantes en alcance yen amplitud que los temas y preguntas que cubre. Encomparación, la evaluación realizada por la CAO fuediseñada para enfocarse en temas de consecuenciadirecta para las partes interesadas locales impactadas,en conformidad con el mandato de la CAO y su ampliaexperiencia como mecanismo de recursoindependiente de la CFI y OMGI para comunidadesafectadas por proyectos.
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Sección II:PlanteamientoEnfoque de la Nota de Asesoría de la CAO
Tres años después de la adopción del Marco deSostenibilidad de la CFI, la mayoría de los proyectos que hansido procesados bajo los PPS están recién empezando agenerar resultados. Por esta razón la evaluación de la CAOse enfocó en la implementación por parte de la CFI de losPPS a la fecha, concentrándose específicamente en loscompromisos de la CFI y los requisitos de la compañía clientecon un impacto directo en la comunidades anfitrionas, aligual que en la relación compañía-comunidad y en laefectividad del sistema demanejo subyacente de la CFI.
Extrayendo Lecciones de la Experiencia de la CAO
Al desarrollar su enfoque, la CAO extrajo susexperiencias y lecciones tanto de las funciones deombudsman como de cumplimiento, a través de unarevisión interna de reclamaciones en el pasado y de lacantidad existente de trabajo de asesoría llevado acabo por la oficina, todo esto fue complementado conentrevistas al personal de la CAO. Específicamente, laexperiencia de la CAO demuestra que un acertadocompromiso compañía-comunidad, crea previsibilidaden cuanto a los impactos y las medidas de mitigación anivel de proyecto, y puede ayudar a prevenir conflictosalrededor de proyectos del sector privado4. Más aún,los esfuerzos de la CAO de extensión a la sociedad civildurante un periodo de 24 meses,5 suministraron unaporte valioso para evaluar la efectividad de lasPolíticas de Divulgación de Información de la CFI.
Incorporando Cambios en Contexto
Como parte de su evaluación, la CAO analizó losfactores tanto internos como externos para la CFI, quepodrían influir la efectividad de su marco de políticas.La CAO analizó específicamente si el actual marco depolíticas de la CFI y sus prácticas de implementacióncontinuaban siendo apropiados para una instituciónque está pasando por cambios considerables.
i. Cambios de la CFI en la mezcla de productos y enel modelo de hacer negocios
A lo largo de esta última década, el modelo de hacernegocios de la CFI ha cambiado significativamente; mientrasque hasta la década de los 90 la CFI era primordialmente uninversionista para financiamiento de proyectos, hoy en día el
financiamiento a proyectos representa solamente unaminoría de las inversiones. Esto puede ser atribuido a uncrecimiento en el uso de otros tipos de productos tales comopréstamos corporativos, inversiones de capital, garantía deriesgos, financiamiento para el intercambio y comercio einversiones en intermediarios financieros (IF).
La CFI ha reforzado su enfoque en los mercados devanguardia, incrementando sus actividades en AIF ypaíses post conflicto6. Durante el último año fiscal de laCFI los proyectos en los países AIF representaron 42 porciento de las inversiones de la CFI y más de 46 por cientode los nuevos proyectos de asesoría7. Durante el mismoperiodo de tiempo las inversiones en mercadosfinancieros y proyectos de fondos representaron 48 porciento de las nuevas inversiones. El reciente caos en losmercados financieros ha llevado a un importantecrecimiento en el financiamiento para el intercambio ycomercio, y la CFI posiblemente aumente más aún suparte en las inversiones de capital y en los préstamos acorto tiempo para responder a las necesidades mientraslas compañías se adaptan al frágil ámbito económico.
ii. Crecimiento en los Servicios de Asesoría
Los Servicios de Asesoría han llegado a representar unaimportante proporción de las actividades de la CFI. Losriesgos e impactos A&S varían significativamente entre losdiferentes tipos de productos de asesoría, encontrandoque algunos producen riesgos A&S substanciales.
Las actuales Políticas de Sostenibilidad de la CFI estipulan quelas Normas de Desempeño deben ser utilizados comoreferencia, además de la ley nacional, cuando la CFI proveeServicios de Asesoría para inversiones de gran escala.
iii.Esfuerzos de descentralización de la CFI
La CFI ha emprendido una estrategia de descentralizacióncon el objetivo de construir relaciones más estrechas con lascompañías cliente y gobiernos por medio de una presenciacada vez mayor del personal de la CFI en los países dondeopera. Esta descentralización se lleva acabo alrededor de lasoficinas regionales por ejemplo en Hong Kong, Istambúl,Johannesburgo y Sao Paulo (ver Tabla 1, pag. 8).
La CFI está descentralizando tanto al personal como lafunción de toma de decisiones sobre proyectos, desdesu sede hacia oficinas regionales.
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iv. Eventos externos
Con el lanzamiento y adopción de los Principios Equator8
y la adopción por parte de 77 instituciones financierasinternacionales, las Normas de Desempeño de la CFI hanevolucionado en estándares globales para el manejo deriesgo A&S en el financiamiento de proyectos en losmercados emergentes, esto ha extendido la influencia dela CFI más allá de su propia cartera.
En los últimos años las responsabilidades de derechoshumanos del sector privado han sido ampliamentedefinidas en el trabajo del representante especial deNaciones Unidas para Empresas y DerechosHumanos, John Ruggie9. Esta tendencia presentapara la CFI una oportunidad de actualizar los PPS deacuerdo con este nuevo marco estratégico depolíticas para empresas y derechos humanos.
Características Claves de las Políticas y lasNormas de Desempeño
Para determinar el enfoque de esta evaluación, la CAOconsideró varias características claves de los PPS al igualque el cambiante contexto externo en el cual opera la10
CFI:
i. Marco basado en los resultados
Los PPS representan un marco basado en resultados.Este marco permite flexibilidad a la CFI y a suscompañías cliente para determinar las maneras delograr los resultados deseados basados en riesgosespecíficos al proyecto, en lugar de trabajar con unconjunto de requisitos de procedimientos inflexiblesadjuntos a proyectos de categoría de riesgo A&S.
En consecuencia, las Normas de Desempeño permitenque se tomen acciones adaptadas a los riesgos eimpactos anticipados de un proyecto en particular. Seestá llevando a cabo una evaluación de los desfasesentre el actual diseño A&S de un proyecto o eldesempeño, y las regulaciones aplicables y las Normasde Desempeño; y en los”planes de acción10” y se
establecen en un conjunto de acciones concretas paraabordar estos desfases que después son integradoscomo parte del acuerdo legal entre la CFI y sucompañía cliente. Subsecuentemente, la compañíacliente tiene la tarea de implementar estos requisitosutilizando, y a veces actualizando, su sistema demanejo social y ambiental.
ii. La importancia de la participación comunitaria
Las Normas de Desempeño especifican requisitosadicionales para un compromiso temprano ycontinuo de las compañías con sus comunidadesanfitrionas. Las comunidades anfitrionas tienen queser informadas sobre los proyectos y sus impactos yriesgos anticipados y se debe buscar su aporte conrelación a las medidas de mitigación propuestas. Losniveles de consulta y participación comunitariarequeridos, aumentan de acuerdo con el nivel deimpactos y riesgos anticipados.
iii.Papel central de los sistemas de manejo de lacompañía cliente
Los PPS ponen un fuerte énfasis en la calidad ycapacidad en los sistemas de manejo A&S de lacompañía que implementa medidas diarias demitigación A&S, al igual que en crear y mantenerrelaciones con las comunidades anfitrionas. Debido aque la CFI se ha encontrado cada vez másinvolucrada en inversiones corporativas, tales comopréstamos corporativos e inversiones de capital, enlugar de préstamos para proyectos específicos, esaún más importante el énfasis en los sistemas demanejo de las compañías cliente.
Preguntas Centrales para la EvaluaciónRealizada por la CAO
Las preguntas centrales abordadas en la evaluaciónrealizada por la CAO son:
• ¿La aplicación de los PPS a través de su cartera,ha ayudado a la CFI a establecer requisitos de
Año Fiscal 2004 Año Fiscal 2009
Oficinas de Campo 963 (43%) 1,827 (54%)
Washington 1,291 (57%) 1,575 (46%)
Total 2,254 3,402
Tabla 1: Distribución del Personal de la CFI
9
transparencia para la compañía cliente yexpectativas claras y previsibilidad tanto para lascompañías cliente como para las comunidades anivel de proyecto?
• ¿Han sido adecuadamente reforzados el propiosistema de manejo social y ambiental de la CFI ysu capacidad de supervisión para apoyar elcambio desde un cumplimiento de los procesoshacia responsabilidad/rendición de cuentas paralos resultados, asegurando de esta manera laefectividad e impacto de los PPS?
Para mayor información, ver el trabajo sobre elenfoque de CAO en www.cao-ombudsman.org.
Actividades Centrales de la EvaluaciónRealizada por la CAO
Evaluación de Cartera
La CAO evaluó documentos pertinentes de treintaproyectos de la CFI procesados bajo los PPS. Lamuestra de proyectos equilibraba la necesidad derepresentatividad de la cartera de la CFI con elobjetivo de evaluar proyectos que pudieran ofrecerintrospectivas relevantes a las preguntas hechas. LaCAO reconoce que es difícil sacar conclusionessistémicas de una muestra limitada de proyectos. Paraverificar los hallazgos y poner a prueba lasconclusiones de la revisión de cartera de proyectos yobtener una relevancia sistémica, la CAO llevó acaboreuniones con los especialistas sociales y ambientalesde los proyectos evaluados, con personal pertinentedel Departamento de Desarrollo Ambiental y Socialde la CFI, y con personal del departamento deinversiones con el objetivo de aprender más sobre susexperiencias al aplicar los PPS (ver sección sobreMetodología, pag. 11).
Para más información sobre la selección de proyectos,ver el papel de la CAO”Método de Selección deproyectos” en www.cao-ombudsman.org.
Estudio de las Percepciones de las PartesInteresadas Locales
La CAO encargó al Consesus Building Institute (CBI)11
llevar a cabo un estudio de las percepciones de laspartes interesadas locales. Se seleccionaron cincoproyectos para ser evaluados en profundidad a travésdel trabajo en el terreno. Las percepciones de las partesinteresadas locales en cada proyecto fueroncomprobadas a través de entrevistas confidenciales yconversaciones con una amplia gama de partesinteresadas locales, incluyendo líderes de la comunidad,grupos civiles, y organizaciones sin fines de lucro locales.Se buscó igualmente los puntos de vista de lascompañías cliente de la CFI con relación a su experienciatrabajando con la CFI y las Normas de Desempeño (versección sobre Metodología, pag. 11).
Otros Aportes
Durante la realización de esta Nota de Asesoría sebuscaron comentarios y otros aportes de varias partesinteresadas y de pares incluyendo: el Grupo Estratégicode Asesores de la CAO; el Grupo de Evaluación dePares que fue convocado para esta Nota de Asesoría;la gerencia de la CFI; IEG; y representantes de lasociedad civil en el contexto de las Reuniones Anualesdel Grupo del Banco Mundial, Primavera del 2009, (versección sobre Metodología, pag. 11).
10
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Sección III:MetodologíaEvaluación de Cartera
Todos los proyectos seleccionados para la evaluaciónde cartera fueron procesados bajo las Políticas yNormas de Desempeño de la Sostenibilidad Social yAmbiental (PPS) de la CFI. Al seleccionar los proyectospara la evaluación, la CAO equilibró dos objetivosmayores al escoger la muestra de proyectos. Por unlado, la CAO seleccionó proyectos ampliamenterepresentativos de la cartera de la CFI en términos deextensión regional y sectorial, al igual que en términosde categoría de riesgo social y ambiental. Por otrolado, la CAO seleccionó proyectos que tuvieran elpotencial de generar introspectivas pertinentes encuanto a la efectividad e impactos del nuevo marcosobre áreas de políticas de impacto directo encomunidades locales.
La muestra de proyectos se compone de 18 proyectosdel sector real que fueron escogidos entre los sectoressensibles. Los sectores sensibles fueron definidos comoaquellos sectores en los cuales los proyectos activaronNormas de Desempeño 4,5,7 u 812 en más de la mitadde los proyectos. Entre estos sectores, la CAO separóaquellos en los cuales la CFI ha invertido varias vecesdesde la adopción de los PPS, y seleccionó proyectosen miras a obtener un punto de
vista interegional (ver Tablas 2 y 3). La muestra deproyectos también incluye ocho proyectos deintermediarios financieros escogidos para lograr unaamplia representación regional entre los proyectos delsector financiero que también puedan representarriesgos sociales y ambientales. En este caso, losproyectos seleccionados aplicaron las Normas deDesempeño o estaban relacionados con sectoressensibles identificados a través de nuestra selección delsector real. Por último, cuatro proyectos que eransujeto de reclamaciones ante la CAO, fueron evaluadospara poder obtener introspección específica adquiridade estos proyectos. La CAO reconoce que estosproyectos tal vez no sean representativos de la carterade la CFI en su totalidad.
Posteriormente la CAO se reunió con personal deinversión y especialistas ambientales y sociales (A&S)de la CFI, para verificar los hallazgos y poner a pruebalas conclusiones de la evaluación de cartera y delestudio de las percepciones de las partes interesadaslocales por su relevancia sistémica.
La CAO realizó una evaluación de documentosinternos de una muestra de treinta proyectos, estaevaluación involucró análisis de una variedad dedocumentos tanto de la CFI como de compañías
Región Número de proyectos
Medio Oriente y África delNorte
3
África Sub Sahariana 8
América Latina y el Caribe 4
Asia del Sur
Asia del Este y el Pacífico 7
Europa y Asia Central 5
Mundial 1
Total 30
Tabla 2: Muestra de cartera por Región
Industria Número de proyectos
Agro industria 7
Petróleo, Gas, Minas y Químicos 4
Infraestructura 4
Manufactura y Servicios 7
Mercados Financieros 8
Total 30
Tabla 3: Muestra de cartera por Industria
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cliente. La evaluación de la documentación de la CFIincluía Informes del Directorio Ejecutivo; Compendiosde Evaluaciones Sociales y Ambientales; Documentosde Evaluación Social y Ambiental; requisitos legales dela compañía cliente; indicadores de los resultados dedesarrollo monitoreados por la CFI; Informes deSupervisión de Proyecto; documentación de la CFIsobre Amplio Apoyo de la Comunidad; ydocumentación de evaluaciones de pares CES. Laevaluación de la documentación de la compañíacliente incluyó Evaluaciones del Impacto Social yAmbiental; planes de acción, (incluyendo según surelevancia: planes de acción de reubicación, planes dedesarrollo de Pueblos Indígenas, etc); informes anualesde monitoreo; e informes de sostenibilidad.
Estudio de las Percepciones de las PartesInteresadas Locales
Los proyectos seleccionados por la CAO para elEstudio de la Percepciones de las Partes InteresadasLocales, realizado por CBI, son muestras escogidas apropósito que representan las diferentes regiones ydepartamentos de industria de la CFI, e incluyeproyectos que han activado los requisitos de la CFIpara una Consulta Libre, Anterior e Informada quelleve a un Amplio Apoyo de la Comunidad13. Encomparación con la cartera general de la CFI y de lacartera de muestras de la evaluación realizada por laCAO, esta muestra más pequeña analizada para esteestudio de percepciones de las partes interesadas,tiene una mayor concentración de proyectos conimpactos ambientales y sociales importantes.
CBI y sus asociados mundiales entrevistaron a laspartes interesadas en cinco proyectos de inversión dela CFI ubicados en India, Perú, Filipinas y Mozambique.El estudio cubrió un proyecto en agroindustria, dos eninfraestructura, uno en financiamiento subnacional yuno en industrias extractivas. El propósito de esteestudio era evaluar si la aplicación de las Normas deDesempeño ha dado como resultado expectativasclaras y previsibilidad para las compañías ycomunidades en cuanto a impactos en el proyecto ymedidas de mitigación.
El procedimiento de entrevistas tenía como objetivoabordar varios temas, incluyendo:
• La experiencia de las partes interesadas con laconsulta y el proceso de evaluación anterior a laimplementación del proyecto (¿qué pasó, fuepercibida como adecuada, cómo se realizó lacomunicación?);
• La previsibilidad de los impactos y eventos (¿seentendieron los impactos y fue claro el proceso?);
• Los resultados del involucramiento de las partesinteresadas (¿algo cambió después delinvolucramiento, se abordaron laspreocupaciones, se percibieron como adecuadaslas medidas de mitigación, cómo se realizó/serealiza la comunicación?);
• La comparación con otras experiencias (¿cómo secompara esta experiencia con las interacciones delas partes interesadas en cuanto a otros proyectosde desarrollo?); y
• La relación CFI-compañía (¿claridad de los roles yresponsabilidades, capacidad de la CFI para jugarun papel productivo?).
Retroalimentación de los Participantes delPrograma de Alcance a la Sociedad Civilde la CAO
Hasta la fecha, la CAO ha realizado el programa dealcance por medio de talleres y reuniones que hanjuntado más de 700 organizaciones de la sociedad civilde 30 países diferentes. Los participantes de lasociedad civil fueron”auto seleccionados”, lo quesignifica que fueron convocados en el país,típicamente una organización no gubernamental(ONG) nacional con buena credibilidad y conocimientolocal, seleccionó participantes de un gruporepresentativo de la sociedad civil para que asistieran acada evento. La CAO verificó las listas de participantespara asegurarse que se incluyeran a individuos con unbuen nivel de experiencia pertinente.
Con ayuda de CBI, la CAO recolectó información delprograma de alcance para evaluar su efectividad yconsolidar recomendaciones de los participantes de lasociedad civil. Esta evaluación utilizó tres fuentesprincipales de datos: 96 fichas de evaluación, llenadaspor los participantes del programa de alcance al finalde las reuniones; una encuesta enviada por CBI víacorreo electrónico a 452 participantes de los talleresdel programa de alcance de la CAO, todo esto resultóen 74 respuestas completas; 17 entrevistas realizadaspor CBI, con un grupo de discusión con representantesde la sociedad civil, personal de la alta gerencia de laCAO, especialistas de la CFI y personal gerencial de losmecanismos independientes de responsabilidad/rendición de cuentas de 3 otras institucionesinternacionales de desarrollo.
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Sección IV:
A. PREVISIBILIDAD PARA LASCOMUNIDADES ANFITRIONAS YLAS COMPAÑÍAS CLIENTE
Actual enfoque de la CFI: En lugar de proveer unconjunto normativo de requisitos de procedimientocausados por una inversión de categoría de riesgoA&S, las Normas de Desempeño (PS) representan unmarco basado en resultados que permite a la CFI y suscompañías cliente flexibilidad al determinar los mediospara alcanzar los resultados deseados basados enriesgos específicos del proyecto, identificados en lasevaluaciones A&S. Las acciones tomadas por lacompañía, que requieren satisfacer el PS, sonintegradas en los planes de acción, y estipuladas comoparte del acuerdo de inversión entre la CFI y lacompañía cliente. El propio sistema de manejo A&S dela compañía juega un papel principal en laimplementación de los requisitos del plan de acción.
El compromiso de la compañía con las comunidadesanfitrionas es otro aspecto importante del Marco de lasNormas de Desempeño. Se espera que las compañíascliente de la CFI se comprometan con las comunidadesdesde el inicio, para así establecer relacionesconstructivas y mantenerlas a lo largo del tiempo.Dependiendo de la naturaleza de las operaciones de lacompañía y sus impactos y riesgos asociados, elcompromiso puede variar desde limitado hastaextenso, cubriendo desde la difusión de la informacióna la consulta, de la participación de la comunidad en latoma de decisiones a negociaciones de buena fe, quelleven a acuerdos mutuos. La CFI se compromete aasegurarse que exista un Amplio Apoyo de laComunidad antes de presentar la inversión a la juntade directores, donde las inversiones puedanrepresentar importantes impactos adversos en lascomunidades afectadas.
Las preguntas que hicimos:1. ¿Crearon las Normas de Desempeñoprevisibilidad alrededor de los impactos ymedidas de mitigación para las comunidadesanfitrionas y las compañías cliente?
2. ¿Cuál es el enfoque de la CFI en cuanto alAmplio Apoyo de la Comunidad?
1. ¿Crearon las Normas de Desempeñoprevisibilidad alrededor de los impactos ymedidas de mitigación para las comunidadesanfitrionas y las compañías cliente?
Lo que constatamos:• Las Normas de Desempeño han alentado el
compromiso de las comunidadesanfitrionas en una variedad de inversiones,incluyendo proyectos con un impactoanticipado de bajo nivel.
La evaluación de la CAO encontró que los especialistasA&S de la CFI, abordan ahora temas sociales enproyectos con impactos relativamente bajos, los queanteriormente tal vez no se hubieran beneficiado deeste tipo de atención. Existe ahora un cierto nivel departicipación comunitaria, generalmente en la mayoríade los proyectos con categoría de riesgos B14.
Entrevistas con partes interesadas locales de cincoproyectos financiados por la CFI15, sugirieron que,generalmente las compañías cliente involucradas secomprometieron efectivamente con las comunidadesanfitrionas alrededor de temas de preocupaciónsubrayados como prioritarios por estas comunidades.Específicamente, las partes interesadas en esta muestra deproyectos expresaron un alto nivel de satisfacción con lamanera en que las compañías cliente de la CFI manejaronla adquisición de tierras y los temas de reubicación.
Los resultados de una encuesta a clientes inversionistasde la CFI en 2009, sugieren que el foco en elparticipación comunitaria está generando resultadospositivos desde la perspectiva de sus compañías cliente:52 por ciento de las compañías cliente afirmaronque”mejores relaciones con las partes interesadas” erauna área de cambio positivo que resultaba de los aportessociales y ambientales de la CFI.16
• Las comunidades no están siendoadecuadamente integradas en lasdiscusiones alrededor de las actividades demitigación de impactos.
Muchas partes interesadas locales comunicaron suspreocupaciones17 que el compromiso de las compañíasque operan en sus comunidades no aborda
Hallazgos Y Recomendaciones
14
suficientemente las medidas de mitigación de impactos.De hecho, las entrevistas con las partes interesadasrevelaron que en muchos casos, los miembros de lacomunidad no tenían conocimiento de las medidas demitigación de la compañía. La evaluación de carterarealizada por la CAO encontró lagunas parecidas encuanto al compromiso con la comunidad por parte delas compañías cliente de la CFI, en relación a lasactividades de mitigación de impactos. Pruebasdocumentadas demuestran que solamente un pocomás de la mitad de los proyectos evaluados, quedesarrollaron planes de acción, fueron divulgadospúblicamente por las compañías cliente de la CFI (verTabla 4). Ninguno de estos proyectos demostró que seles puso al tanto a las comunidades afectadas, por lomenos una vez al año, sobre la implementación de losplanes de acción, tal como requiere el Norma deDesempeño 1 .
Más aún, a pesar de que la CFI verifica habitualmenteque las compañías cliente hayan establecidoMecanismos de Reclamación, donde estos fuesen unrequisito, no existe suficiente evidencia de que se hayaevaluado su utilización y calidad. La retroalimentaciónde las partes interesadas locales24 sugiere que losentrevistados a veces no tenían conocimiento de laexistencia de sistemas de reclamaciones, de cómousarlo, a quién contactar, y cómo hacer unseguimiento. Algunos entrevistados en un proyectoexpresaron que una variedad de reclamaciones estabantodavía pendientes. De acuerdo a la experiencia de laCAO, las comunidades anfitrionas a quienes se lesinforma de las medidas de mitigación A&S planificadas,pueden actuar como un sistema temprano de alerta,presentando sus preocupaciones a la compañía amedida que surgen. Esto permite a la compañíaabordar las preocupaciones antes de que setransformen en una confrontación o en un conflictopotencial. Esta interacción local puede reforzar losesfuerzos de supervisón de la CFI al empoderar a laspartes interesadas locales y al permitir que la CFIdependa menos de la información suministrada por lascompañías cliente.
“Los mecanismos de reclamaciónefectivos son una parte importante de laresponsabilidad corporativa de respetarlos derechos humanos. Un granobstáculo para que las víctimas accedana estos mecanismos disponibles, desdela compañía o industria hasta los nivelesnacionales e internacionales, es la faltade información disponible sobre estosmecanismos“.25
Profesor John Ruggie, Representante Especial de lasNaciones Unidas sobre Empresas y Derechos Humanos
Las Normas de Desempeño se beneficiarían de una mayorclaridad a nivel de la participación comunitaria requeridade las compañías cliente, cuyas operaciones causansolamente impactos limitados. En la experiencia de laCAO, tal compromiso puede ser todavía positivo: porejemplo para verificar las suposiciones de la compañía quelas partes interesadas también perciben los impactoscomo mínimos; para proveer oportunidades paraarmonizar las expectativas de las compañías y de lascomunidades y para identificar oportunidades deaumentar los beneficios en el desarrollo local.
• Las carencias en la retroalimentación a lascomunidades y en la información sobre losbeneficios en el desarrollo minan losesfuerzos para establecer relacionesconstructivas y apoyo comunitario
Entrevistas con partes interesadas locales26 revelan que envarios casos las preocupaciones de las partes interesadashabían sido abordadas, pero no les fueron comunicadaslas medidas de mitigación. Por ejemplo, en un caso, lagente de la localidad había expresado su temor en cuantoa ruido y contaminación del aire. La compañía habíarespondido invirtiendo en tecnologías específicas paramitigar dichos impactos, sin embargo, no habíacomunicado estas medidas de mitigación a la comunidad.
En los PPS Evaluación de carterade CAO
Planes de acción divulgados a las comunidades PS1, párrafo 2618 8 de 15 proyectos (53%)19
Comunidades actualizadas sobre la implementación del plande acción
PS1, párrafo 2620 0 de 15 proyectos (0%)
Proyectos estableciendo mecanismos de reclamación PS1, párrafo 2321 10 de 19 proyectos (53%)22
Planes de acción difundidos en la página web de la CFI Políticas de Divulgación, párrafo 1323 14 de 15 proyectos (93%)
Tabla 4: Indicadores de Compromiso con la ComunidadAnfitriona en la Evaluación de Muestra de Cartera
15
Entrevistas con las partes interesadas también revelaron queen muchos casos, los miembros de la comunidad no estabanal tanto de las actividades de la compañía con impactospositivos para la comunidad, tal como la compañía quepagaba para bombear agua potable en las áreas residencialescomo parte del suministro de agua a sus nuevas instalaciones.En otro proyecto, las entrevistas revelaron claramente que sereforzó el apoyo comunitario debido a la provisión por partede la compañía de nueva Infraestructura local, esto resalta lobenéfico que puede ser para las compañías involucrarseproactivamente con las comunidades anfitrionas en cuanto abeneficios en el desarrollo.
Sin embargo, la evaluación de cartera realizada por la CAOreveló que existía poca evidencia de que las compañías clientede la CFI hicieran un seguimiento y reportaran sus impactosen el desarrollo a las comunidades anfitrionas.
Más aún, la CFI no hace un seguimiento específico de losresultados de desarrollo para las partes locales afectadas, en susistema de seguimiento de los resultados de desarrollo (DOTS).
• Los beneficios en el desarrollo local y elempleo son prioridades para lascomunidades anfitrionas así como laspreocupaciones sobre trabajadores migrantes
El desarrollo local, el empleo y las preocupaciones sobretrabajadores migrantes surgieron como temas deprioridad para las partes interesadas de la comunidadque fueron entrevistadas. Las partes interesadas en dosproyectos diferentes enunciaron preocupaciones similaresacerca de los trabajadores migrantes.
Los trabajadores migrantes eran considerados como unaamenaza para el empleo local, y en un proyecto, comoportadores de riesgos de enfermedades y crimen.Organizaciones no gubernamentales locales en estos dos
proyectos enfatizaron el estatus de vulnerabilidad de lostrabajadores migrantes.
“ Ellos han traído trabajadores de otrolado. Dicen que son calificados peronosotros miramos y vemos que trabajancon una pala y eso no representa unapersona calificada, es solamente unaexcusa para no proveer trabajos paranuestros jóvenes”.27
Representante comunitario de un proyecto financiadopor la CFI.
Al momento las Normas de Desempeño no proveenorientación para las compañías cliente alrededor de estostemas. Sin embargo, la CFI ha puesto a disposición algúntipo de guía en cuanto a condiciones de vida adecuadaspara los trabajadores28 y de cómo manejar los impactos dela migración interna en los proyectos29.
• La claridad de los requisitos para la compañíacliente varía a lo largo de las inversiones
En el enfoque basado en los resultados de las Normas deDesempeño, los planes de acción establecen las medidas demitigación que la compañía cliente necesita tomar paraabordar cualquier desfase entre el desempeño actual y losrequisitos de los estándares. La Divulgación de Información delos planes de acción ayuda a crear previsibilidad en cuanto alos requisitos de la compañía cliente. Una gran mayoría deplanes de acción que la CAO evaluó30 como parte de laevaluación de cartera se basaba en un análisis completo yabierto, y ofrecía una gama de acciones esenciales paraayudar a que las operaciones de la compañía cliente estén enlínea con las Normas de Desempeño.
Recomendaciones• La CFI debe crear previsibilidad para las comunidades y las compañías cliente con lassiguientes acciones:
– Asegurándose que las compañías cliente divulguen los planes de acción a las comunidades anfitrionas e informando, porlo menos anualmente, sobre el progreso en la implementación de los puntos del plan de acción, tal como lo determinaPS1;
– Abordando regularmente la calidad y el uso de los mecanismos de reclamación con las compañías cliente;– Proveyendo mayor claridad en cuanto a los niveles mínimos de compromiso con las partes interesadas para losproyectos con bajo impacto;
– Alentando a las compañías cliente a comprometerse con las comunidades alrededor de los beneficios de losproyectos, comunicando de forma clara y realística las expectativas en cuanto a las oportunidades de empleo local, ymonitoreando y reportando datos clave sobre los beneficios en el desarrollo para las partes interesadas locales;
– Considerando cómo abordar los aspectos relacionados a los trabajadores migrantes en el Estándar de Desempeño 2;– Definiendo claramente los requisitos del plan de acción, especificando fechas límites, e incluyendo indicadorespara medir el logro.
16
La medida en la que los planes de acción crearonclaridad alrededor de los requisitos exactos de lacompañía, variaba a través de las inversiones revisadaspor la CAO. Con la excepción de dos planes de acción,todos los otros proveían claros requisitos de acciónpara la compañía y los priorizaban, 20 por ciento noincluían fechas fijas para su implementación. Laevaluación realizada por la CAO identificó variosejemplos de planes de acción de alta calidad que sedistinguían por su clara articulación sobre las accionesrequeridas, la coordinación de las fechas limites confechas concretas, y la entrega de indicadores que laCFI podría usar para medir la implementación.
Ya que los planes de acción constituyen el acuerdoprincipal entre la CFI y sus compañías cliente encuanto a las acciones A&S requeridas, desde unaperspectiva legal, es muy importante la claridad delenguaje y las expectativas. Un lenguaje preciso ayudaa proveer apalancamiento para que la CFI se aseguredel cumplimiento de los requisitos para la compañíacliente, en caso de que hubiera un pobre desempeño,particularmente si la CFI ya ha desembolsado unaparte significativa de su inversión.
2. ¿Cuál es el enfoque de la CFI en cuanto alAmplio Apoyo de la Comunidad?
Lo que constatamos:• La CFI puede jugar un rol importante en el
progreso de la implementación práctica delos procesos de aprobación local
Hoy en día existe un extenso reconocimiento que losproyectos exitosos del sector privado no puedenrealizarse en contra de una fuerte oposición de las partesinteresadas locales. Las compañías líderes buscanregularmente procesos de participación con lascomunidades anfitrionas, con el objetivo de lograr unentendimiento mutuo acerca de las modalidades de su coexistencia y el apoyo comunitario para sus operaciones.
Si bien es cierto que los procesos de aprobación local sonparticularmente importantes, en términos de respeto delos Derechos de los Pueblos Indígenas31, el mismo temase extiende igualmente a otras comunidades afectadaspor proyectos. Esta es un área en donde los defensoresde los derechos pueden chocar con los enfoques de lascompañías, que tienden a ver los procesos de aprobaciónlocal con un lente de manejo de impactos y riesgos A&S.¿Deben los procesos de aprobación local, acerca de losderechos de la comunidad, dar o retener su“consentimiento anterior, libre e informado“(FPIC) para losproyectos propuestos? ¿O se trata esencialmente de labúsqueda por parte de la compañía de obtener”una
licencia social para operar” con el objetivo de lograr unámbito operacional previsible?
En la práctica, estos diferentes enfoques sobre losprocesos de aprobación local se enfrentan a los mismosdesafíos de implementación: ¿De quién se necesitaobtener el consentimiento, especialmente cuando unproyecto tal como un oleoducto, afecta a una gama departes interesadas? ¿Cómo se puede obtener elconsentimiento de comunidades con una multitud depuntos de vista y voces, a veces contradictorias, sobre unproyecto propuesto? ¿Cómo puede una compañíamantener el apoyo comunitario a través del tiempo?
Mientras continua el debate sobre qué deben incluir losprocesos de aprobación local, los diferentes actores estántratando de aplicarlos en la práctica. Varios documentosde guía suministrados por diferentes actores en estecontexto, tal como la guía de implementación para elConvenio 169 de la Organización Internacional delTrabajo (OIT)32 y guías FPIC realizadas por ONGs,33
presentan muchos elementos en común con las guías deimplementación preparadas por compañíasvanguardistas,34 para los procesos de aprobacióncomunitario. Estos documentos usualmente describen elproceso de relación en el cual las compañías dan a laspartes interesadas un acceso oportuno a la informaciónen el idioma local; un proceso de participación en lasdecisiones que afectan directamente a las comunidades;y, a veces, negociaciones directas sobre resultadosespecíficos, y acuerdos de cómo compartir los beneficios.Estos documentos estipulan que los procesos de tomasde decisiones de las comunidades deben ser respetados,y se debe proveer cierto tipo de garantía para que losdiferentes grupos dentro de la comunidad, incluyendo losgrupos vulnerables, puedan participar. Más aún, las guíasde las compañías usualmente ubican los procesos deaprobación local en el contexto del programa general dedesempeño social de la compañía. Estas identificanfactores de riesgo e impacto que activan diferentesniveles de participación comunitaria requerido, yendo delacceso a la información hasta arreglos negociados yasociaciones estratégicas con las partes interesadaslocales.
Los procesos de aprobación local tienen como objetivoespecífico reforzar la voz de las partes interesadas, enlo que de otra manera sería una relación desigual. Niel Convenio 169 de la OIT, ni los procesos deaprobación local presentados en otros tipos de guía,garantizan el poder de veto para individuos osubgrupos pequeños dentro de las comunidades. Aunasí, las compañías que están nerviosas debido a losprocesos de aprobación local, generalmente expresanuna preocupación sobre el”derecho al veto“.
17
• El enfoque de la CFI al Amplio Apoyo de laComunidad no es transparente
Las políticas de la CFI separan los requisitos de suscompañías cliente para comprometerse con lascomunidades en un proceso de ”consulta libre anterior einformada,35“ del propio compromiso de la CFI deasegurarse que exista un Amplio Apoyo de la Comunidadpara el proyecto. Al determinar el Amplio Apoyo de laComunidad, la CFI toma en cuenta un número de diferentesfactores.36 El proceso usualmente involucra discusiones conlas partes interesadas locales. Además, para proyectos conciertos tipos de impactos en Poblaciones Indígenas, elEstándar de Desempeño 7 establece los requisitos de lacompañía cliente para entrar en procesos de negociación debuena fe con las comunidades afectadas.37
Con las compañías y las partes interesadas de lacomunidad, que tratan de hacer funcionar los desafíosde la implementación alrededor de los procesos deaprobación local, la CFI puede jugar un rol importanteayudando a sus compañías cliente a implementarprocesos que lleven a aprobaciones locales, o al AmplioApoyo de la Comunidad. Si la experiencia de la CFI deayudar a sus compañías cliente a implementar este tipode proceso fuese compartida públicamente, podría servirpara poner al corriente prácticas emergentes.
En la práctica, la CAO encontró que la aplicación porparte de la CFI de su compromiso de Amplio Apoyo de laComunidad ha sido esporádica y no transparente. La CFIno divulga cuáles proyectos han activado el compromiso,tampoco cómo ha determinado el Amplio Apoyo de laComunidad. Entrevistas con representantes decomunidades locales38 en dos proyectos que activaron elcompromiso de Amplio Apoyo de la Comunidad de laCFI, indican que las comunidades impactadas no estabanal tanto del este compromiso, ni de sus esfuerzos paraalcanzar apoyo para el proyecto.
Este enfoque de Amplio Apoyo de la Comunidad, tal comose establece en las Políticas de Sostenibilidad, le permite a laCFI mantener control completo sobre el proceso, sinembargo, corre el riesgo de quitar el resultado deseado delproceso de compromiso de las manos de las partesinteresadas locales— tanto compañías como comunidades.
Otro resultado adicional de las políticas de la CFI y de suproceso hacia el interior, es que la determinación BCS seha vuelto un evento recurrente, antes de la aprobaciónde la junta de directores de la CFI. Esto puede enviar unaseñal a las compañías cliente de la CFI, que el apoyocomunitario necesita ser logrado solamente una vez en eltiempo, en lugar de ser mantenido durante la vida de lasoperaciones. Aun si el Amplio Apoyo de la Comunidades considerado puramente como un instrumento de
manejo de riesgo, este mensaje crea expectativascontrarias a un manejo efectivo del riesgo.
• La CFI aplica Amplio Apoyo de la Comunidadsolamente a algunos proyectos de alto riesgo
La CAO evaluó el pedido por parte de la CFI de AmplioApoyo de la Comunidad en tres de sus proyectos, yencontró que su enfoque involucraba una diligenciadebida significativa, lo que apareció en dos de los trescasos. La guía de la CFI para la aplicación es muy complejay parece haber contribuido a una aplicación altamenterestrictiva del compromiso de Amplio Apoyo de laComunidad. Esto se ilustra por el hecho de que la CFI no laaplica a menos que anticipe importantes impactosadversos, y no para proyectos en varios estados deimplementación, tal como en su temprano estado deplanificación, como más tarde en sus fases de operación.
En el caso de las industrias extractivas, por ejemplo, la CFIbusca raramente asegurarse del Amplio Apoyo de laComunidad para proyectos en su fase de exploración, asu juicio estos proyectos necesitan mayor definición encuanto a su campo de aplicación, a las comunidadesafectadas o a los impactos en la comunidad, como paranecesitar la implementación de su compromiso de AmplioApoyo de la Comunidad. Esto sigue siendo el caso, a pesarde que las compañías cliente de la CFI necesitarán obtenerla aprobación local para el eventual desarrollo del proyectoy que las interacciones tempranas tienen una fuerteinfluencia en la calidad de las relaciones más tarde.
La CAO estima que el enfoque adoptado por la CFI, encuanto a los procesos de aprobación local, resulta enuna pérdida de oportunidad valiosa para la CFI depoder ayudar a sus compañías cliente a abordar unode los aspectos más desafiantes de sus operaciones —lograr el apoyo local a través del tiempo- y a contribuirtransparentemente a esta práctica en evolución.
• La CFI ha cambiado su aplicación de AmplioApoyo de la Comunidad a través del tiempo
La implementación de Amplio Apoyo de la Comunidadpor parte de la CFI ha evolucionado durante el tiempo.Inicialmente adoptada como parte de la Respuesta delDirectorio del Grupo del Banco Mundial a la Revisiónde las Industrias Extractivas, el Amplio Apoyo de laComunidad tenía que ser aplicado a todos los nuevosproyectos en los sectores de petróleo, gas y minas.Con la adopción de las Normas de Desempeño, estecompromiso se extendió para ser aplicado a proyectosde alto impacto en todo los sectores.
Con el tiempo, la CFI ha restringido su aplicación deAmplio Apoyo de la Comunidad en los sectores de
18
petróleo, gas y minas, para solamente proyectos dondela CFI piensa que puede definir impactos anticipados ysupone que van a ser significativos. Esto ocurrió en líneacon la práctica en otros sectores, tal como se estableceen las Normas de Desempeño.
Si bien es cierto que al inicio hubo un periodo deambigüedad interno, esta práctica ha sido codificada enlos Procedimientos de Revisión Social y Ambiental de laCFI.39 Mientras que el cambio procedural ha sido deayuda para los especialistas A&S, la CAO estima que elcambio de la CFI en su enfoque de las industriasextractivas, no ha sido comunicado claramente a unaaudiencia externa ni a la junta de directores de la CFI.
B. LAS NORMAS DE DESEMPEÑO EN ELCONTEXTO DEL CAMBIANTE MODELO DECÓMO HACER NEGOCIOS DE LA CFI
Actual enfoque de la CFI: El modelo de hacer negocios yla cartera de la CFI están cambiando. La institución se hadescentralizado, ha aumentado su enfoque en mercados devanguardia, ha crecido en los últimos años y continuahaciéndolo. La descentralización y el enfoque en mercadosde vanguardia, han traído consigo un número cada vezmayor de préstamos a compañías cliente con menor ypequeña capacidad. La mezcla de productos de la CFItambién está cambiando: con 48 por ciento de nuevasinversiones el año pasado, las inversiones indirectas enintermediarios financieros representan ahora el sector másamplio que recibe financiamiento de la CFI, y un mayorporcentaje de las inversiones de la CFI tiene como metaapoyar las operaciones de las compañías en general pormedio de inversiones corporativas tal como los préstamoscorporativos o inversiones de capital.40Más aún, los Serviciosde Asesoría de la CFI han crecido significativamente en losúltimos años y en la actualidad 32 por ciento del personalde la CFI trabaja en los Servicios de Asesoría41.
La CFI utiliza el mismo conjunto de Normas deDesempeño en todas las regiones e industrias, paradiferentes tipos de inversiones,42 independientementede la capacidad de las compañías cliente, al inicio.Mientras las Normas de Desempeño progresaron enbase a una tradición de manejo de impacto A&S paraproyectos de inversiones financieros relativamente biendefinidos, estos se aplican ahora a una gama de tiposde producto que incluyen préstamos corporativos einversiones de capital. La CFI aplica las Normas deDesempeño para seleccionar inversiones en losintermediarios financieros, y estos son utilizados comoreferencia, además de la ley nacional, en lugares dondela CFI provee Servicios de Asesoría para proyectos deinversión de gran escala43.
Las preguntas que hicimos:
3. ¿Cuál ha sido la experiencia de la CFI al aplicar lasNormas de Desempeño a compañías cliente conmenos capacidad?
4. ¿Qué funciona bien y dónde están los desafíos alaplicar las Normas de Desempeño a los diferentestipos de actividades de la CFI?
5. ¿Cómo se ha asegurado la CFI de tener un manejoadecuado de los riesgos sociales y ambientales,para sus inversiones en intermediarios financieros?
3. ¿Cuál ha sido la experiencia de la CFI alaplicar las Normas de Desempeño acompañías cliente con menos capacidad?
Lo que constatamos:• Trabajar con compañías que empiezan con
un bajo nivel de capacidad exige muchosrecursos pero tiene un impacto potencialsignificativo en el desarrollo.
Cuando la CFI trabaja con compañías que empiezan conmenos capacidad para manejar los riesgos A&S, puede
Recomendaciones
• La CFI debe hacer transparente su determinación deAmplioApoyo de la Comunidad y ayudar a susclientes a lograr aprobación local en diferentes circunstancias del proyecto con las siguientes acciones:
– Adoptando un marco de trabajo transparente, basado en principios, que establezca cómo determinar el nivelapropiado de compromiso que vaya desde la Divulgación de Información hasta negociaciones de buena fe,estableciendo alarmas e indicadores para cuando sea necesario que la compañías se involucren en procesos deaprobación local;
– Informando qué proyectos de la CFI aplicaron el compromiso de Amplio Apoyo de la Comunidad, las bases paradeterminar esto, y documentando diferentes aspectos del compromiso que hayan llevado a la aprobación local:por ejemplo, ¿cómo ha incorporado la compañía en sus procesos de toma de decisiones, las normas culturales ensu compromiso con las comunidades?;
– Suministrando guías deAmplioApoyo de la Comunidad más flexibles, que estén adaptadas a las diferentes circunstanciasdel proyecto, y expandiendo su aplicación pragmáticamente, más allá de las circunstancias de más alto riesgo.
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ser significativo el potencial para cambios positivos enlas prácticas de la compañía. Existe un claro beneficiode desarrollo al extender la aplicación de losestándares internacionales del manejo de impacto yriesgo A&S, más allá de actores importantes y bienestablecidos, a compañías de menor escala. Lascomunidades y el medio ambiente impactados por elproyecto pueden obtener ganancias significativasgracias a prácticas mejoradas de las compañías; sinembargo, las mejoras pueden tomar tiempo yrequieren apoyo significativo de la CFI para tener éxito.
La evaluación realizada por la CAO demostró que laevaluación de la CFI no registra sistemáticamente lacapacidad de las compañías cliente, ni tampoco haceun seguimiento de los cambios logrados en lacapacidad debido a la intervención de la CFI. De igualmanera, la cantidad de tiempo y esfuerzo requeridospor parte del personal A&S para trabajar concompañías cliente con menos capacidad, no ha sidoadecuadamente incentivado ni reconocido.
• Las compañías cliente con menos capacidadnecesitan apoyo para mejorar sus sistemasde manejo
La calidad del sistema de manejo de las compañías es muyimportante para lograr un mejor desempeño A&S y a suvez cumplir con las Normas de Desempeño de la CFI. Así,es aquí donde la ayuda de la CFI es más necesaria paratrabajar con compañías con menos capacidad.
La evaluación de cartera realizada por la CAO, mostróinstancias en donde las compañías cliente pedíanespecíficamente mayor ayuda para cumplir con los
requisitos A&S, donde los especialistas A&S no parecíantener ni el tiempo ni los recursos para proveer esta ayuda.El Estudio de Percepciones de las Partes InteresadasLocales realizado por la CAO demuestra igualmente eldeseo de las compañías cliente de ver un mayorinvolucramiento de la CFI en el refuerzo de lascapacidades para poder implementar las Normas deDesempeño, en lugar de que operen como”proceso desugerencia y auditoría “, como lo dijo una de lascompañías, haciendo por ejemplo recomendacionessobre desempeño A&S al inicio, y realizando al finalauditorías del cumplimiento con las Normas deDesempeño, con poca ayuda entre las dos partes.
• Los Servicios de Asesoría de la CFI no estánfácilmente disponibles para ayudar a lascompañías cliente con menos capacidad
Las entrevistas realizadas por la CAO revelaron que lasinversiones de la CFI y el personal A&S, tienendificultades para movilizar Servicios de Asesoría paraayudar a sus compañías cliente.
La CFI tiene cuidado de evitar ofrecer un subsidio indirectoa sus compañías cliente ofreciéndoles Servicios de Asesoríaque ayuden a las compañías a satisfacer los requisitos decumplimiento A&S. En este contexto, no es fácil hacer ladiferenciación entre aspectos de cumplimiento de losNormas de Desempeño por un lado, y el trabajo dedesarrollo o de valor añadido, por otro.
Se podría mantener que el trabajo de la CFI paraayudar a que las compañías con menos capacidadlogren importantes avances en el desempeño ameritaun apoyo de asesoría para su inherente valor de
Recomendaciones
• La CFI debe evaluar y calificar explícitamente la capacidad de sus compañías cliente, para:– Monitorear a lo largo del tiempo las mejoras en la capacidad y el desempeño;– Utilizar la calificación de la capacidad de la compañía cliente, junto con el riesgo inherente del proyecto(categoría de riesgo A&S), para determinar la necesaria cantidad de personal y de esfuerzos de supervisión;
– Recompensar al personal de la CFI (de inversiones y especialistas A&S) que trabajan exitosamente concompañías con menos capacidad.
• La CFI debe encontrar maneras más efectivas de apoyar a compañías cliente más pequeñas ycon menos capacidad, con las siguientes acciones:
– Calibrando cuidadosamente el compromiso de compañías con menos capacidad e invirtiendo solamente encompañías comprometidas a un patrón sostenible de mejoras en el rendimiento A&S;
– Permitiendo a las compañías con más menos capacidad un marco de tiempo más largo, para que puedan satisfacerlas Normas de Desempeño, siempre y cuando se tome acción inmediata para enfrentar riesgos altos;
– Proveyendo incentivos positivos para las compañías cliente, tales como tasas de interés reducidas, para lascompañías que mejoran significativamente su desempeño A&S;
– Ofreciendo apoyo y refuerzo de las capacidades para mejorar los sistemas de manejo A&S, por medio deServicios de Asesoría de la CFI o de arreglos comerciales con consultores calificados.
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desarrollo. Por lo tanto, los Servicios de Asesoría paraayudar los sistemas de manejo y la capacidad A&S delas compañías, no deben ser considerados comoun”subsidio” sin considerar las especificidades decada proyecto o las situaciones de la compañía cliente.
Dar apoyo a compañías cliente con menos capacidad,podría también ayudar a prevenir una situación endonde las Normas de Desempeño de la CFI se vuelvantan prohibitivos como para que la CFI se involucre conmuchas compañías más pequeñas y con menorcapacidad, que estén comprometidas a mejorar eldesempeño A&S, pero que todavía no han sidoexpuestas a las expectativas y estándares de losmercados internacionales.
4. ¿Qué funciona bien y dónde están losdesafíos al aplicar las Normas deDesempeño a los diferentes tipos deactividades de la CFI?
Lo que constatamos:• La CFI implementa las Normas de Desempeño
en préstamos corporativos a través de unenfoque en los sistemas de manejo.
Las Políticas sobre Sostenibilidad Social y Ambientalestablecen la aplicación de las Normas de Desempeñopara todas las inversiones directas de la CFI, sinespecificar cómo se deberían realizar. En la práctica, laCFI aplica las Normas de Desempeño a las inversionescorporativas a través de un enfoque en los sistemas demanejo A&S de las compañías cliente. La CFI evalúa siuna compañía tiene disponible sistemas adecuadospara manejar los riesgos inherentes A&S de susoperaciones, y requiere que este sistema seaactualizado, donde sea necesario, para asegurar quelas futuras actividades satisfagan las Normas deDesempeño. Este enfoque está codificado en losProcedimientos de Revisión Social y Ambiental de laCFI.
• La delineación de los límites de ladiligencia debida continúa presentando undesafío para las inversiones corporativas
Es un desafío delinear límites apropiados para ladebida diligencia A&S de la CFI, en los casos en dondela CFI invierte a nivel corporativo en compañíascomplejas que llevan consigo riesgos diversos en varioslugares. Otras áreas donde una definición clara de loslímites de la debida diligencia A&S puede presentar undesafío, son los riesgos en la cadena de oferta yproblemas heredados.
No es realista esperar que los especialistas A&S de laCFI evalúen todos los subsidiarios de las compañíascliente en diferentes lugares. Sin embargo, enfocarsesolamente en el sistema de la compañía en su sede,sin evaluar la capacidad de manejar los riesgosinherentes de las operaciones en las filiales o con lossubcontratistas claves, puede llevar a que la CFI ignoreriesgos importantes para las partes interesadas localesy para el medio ambiente, lo que a su vez puedepresentar riesgos para su reputación.
La evaluación realizada por la CAO constató que el espacioresultante para un juicio profesional ha causado ciertainconsistencia en la aplicación de las Normas deDesempeño, en el contexto de préstamos corporativos einversiones de capital. El asesoramiento disponible para lasinversiones corporativas en general y/o de capital, indicanque las evaluaciones A&S deben ser aplicadas a la totalidadde la gama de las operaciones realizadas por la compañíacliente de la CFI, lo que incluye cualquier subsidiario ocompañía bajo control de manejo44. Mientras que algunosde los especialistas A&S de la CFI parecen evaluarúnicamente el sistema y la calidad del manejo A&S de lacompañía cliente en su sede, otros pasan a evaluar lasactividades y los sistemas de manejo A&S de las filiales,cuando se considera que estas representan riesgos A&S.
Los actuales procedimientos y prácticas de la CFI lallevan, en algunas inversiones, a realizar la debidadiligencia relacionada a decisiones basadas en el tipo deproducto, las estructuras del financiamiento o los límitesde su influencia o apalancamiento. La experiencia de laCAO demuestra que pueden presentarse dificultadesespecíficamente donde la CFI determina los límites de sudebida diligencia, basada en factores que no sean los deriesgos A&S inherentes en la inversión.
• Existe una falta de claridad y desajustes enla infraestructura institucional en cuanto ala aplicación de las Normas de Desempeñoa los Servicios de Asesoría
Los Servicios de Asesoría han llegado a representaruna importante proporción de las actividades de laCFI. Los impactos y riesgos A&S varíansignificativamente entre los diferentes tipos deproductos de asesoría, algunos de ellos presentanriesgos A&S importantes. Las actuales Políticas sobreSostenibilidad Social y Ambiental de la CFI, establecenque las Normas de Desempeño deben ser usadoscomo referencia, además de la ley nacional, cuando laCFI provee Servicios de Asesoría para inversiones degran escala. Estos requisitos establecen la relevanciade las Normas de Desempeño basada en la escala delproyecto, más que en su riesgos A&S inherentes.
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La Infraestructura Institucional para la aplicación de lasNormas de Desempeño a los Servicios de Asesoría, estáevolucionando. Recientemente se han adoptado guíasmás detalladas de la debida diligencia A&S para losServicios de Asesoría como parte de procedimiento deRevisión Social y Ambiental de la CFI45. Sin embargo, laCAO ha encontrado que en la actualidad no está clarodentro de la CFI, ni el lenguaje de las Políticas deSostenibilidad Social y Ambiental de la CFI, ni las líneasde responsabilidad/rendición de cuentas para eldesempeño A&S en su implementación práctica. A pesarde que la experiencia de especialistas A&S se obtiene delpersonal de asesoría, ellos no tienen una función deaprobación oficial para proyectos de asesoría, y losespecialistas A&S no se encuentran disponibles paraprocesar los proyectos de asesoría.
5. ¿Cómo se ha asegurado la CFI de tener unmanejo adecuado de los riesgos sociales yambientales para sus inversiones enintermediarios financieros (IF)?
Lo que constatamos:• Los requisitos A&S de la CFI representan unestándar más riguroso de lo que losreguladores y otros inversionistasusualmente esperan de los intermediariosfinancieros (IFs)
La CFI requiere que cada cliente IF establezca sistemaspara verificar que las compañías a la que ellos prestancumplan con las leyes y regulaciones nacionales.Cuando la cartera de los IFs está compuesta deindustrias de alto riesgo, los clientes IF de la CFI exigenque las compañías en las que invierten implementenlas Normas de Desempeño de la CFI —independientemente del tipo de préstamo o inversión.
En comparación, para adoptar los Principios delEcuador, los IFs tienen que comprometerse a aplicar lasNormas de Desempeño solamente para inversiones definanciamiento de proyectos.
Estos requisitos tienen un potencial impactosignificativo en el desarrollo: pueden apoyar laimplementación de la regulación A&S nacional ydiseminar la aplicación de un manejo acertado A&S endiferentes países e industrias, lo que a su vez extiendeel alcance de la CFI.
Los requisitos A&S de la CFI representan un estándarmás riguroso de lo que los reguladores y otrosinversionistas usualmente esperan de los IFs. Esto haceque tome mucho tiempo la efectiva implementaciónde dichos requisitos, ya que solamente algunos IFsempiezan con acertados sistemas de manejo A&S.
• A pesar del progreso, todavía existendesfases significativos entre los requisitosA&S teóricos y su aplicación práctica
Durante algunos años, la CFI ha mejorado su capacidady debida diligencia A&S para los IFs. La CFI haenfrentado desafíos que están bien documentados46
para alcanzar un acertado desempeño A&S entremuchos de sus clientes IF. La revisión de cartera realizadapor la CAO identificó ejemplos que confirmaron laexistencia continua de importantes desafíos para laimplementación en la cartera IF de la CFI, tales como lossistemas de manejo A&S que existen en papel pero queno son implementados adecuadamente, y los errores decategorización y de adopción de las Normas deDesempeño de clientes IF para subproyectos relevantes.
Recomendaciones
• La CFI debe utilizar la actualización de sus políticas para clarificar y reforzar la aplicación de lasNormas de Desempeño a diferentes tipos de inversiones, con lo siguiente:
– Suministrando información accesible y transparente acerca de cómo aplica sus Normas de Desempeño a losdiferentes tipos de productos, e incorporando los principios subyacentes en sus Políticas de SostenibilidadSocial y Ambiental;
– Utilizando consistentemente un riesgoA&S subyacente de inversión para determinar los límites de la debida diligencia.
• La CFI debe reforzar sus sistemas internos para aplicar las Normas de Desempeño a los Servicios deAsesoría con lo siguiente:
– Clarificando los requisitos en las Políticas de Sostenibilidad Social y Ambiental de la CFI, basando suaplicabilidad en la pertinencia y en la substancia, más que en la escala del proyecto;
– Poniendo a la disposición especialistas dedicados para los Servicios de Asesoría;– Poniendo el examen de los proyectos A&S en las manos de los especialista A&S;– Instituyendo la función de aprobación para los especialistas A&S.
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• Las limitaciones internas de la CFIobstaculizan los esfuerzos para mejorar eldesempeño A&S de los clientes IF
La experiencia obtenida de las mejores prácticas en losdepartamentos de inversión de la CFI demuestra que elcompromiso por parte de la gerencia departamentaljuega un papel fundamental al señalar la importancia deun acertado manejo de riesgo A&S, tanto para elpersonal de inversión como para las compañías clientede la CFI. Dicho compromiso se manifiesta en un interésconstante por las preocupaciones A&S, por ejemplo enlas reuniones de tomas de decisiones, al igual que en elapoyo de la gerencia y del uso del apalancamiento de laCFI donde el desempeño de la compañía cliente es débil.
Mientras que el manejo mejorado de los riesgos A&S delos clientes IF aparece en prácticamente todos losInformes de la Junta Directiva de la CFI como una razóncentral y de beneficio para la inversión propuesta de laCFI, cierta cantidad de personal de inversión que trabajacon los IFs, parece considerar los requisitos A&Ssolamente como uno de los varios”extras”institucionales con los que tienen que lidiar los clientes IFde la CFI. Estos temas son a menudo relegados para serdiscutidos solamente cuando el convenio ha avanzado yla relación con el cliente IF se ha establecido.
Cuando falta el apoyo del personal de inversión, sedebilita la efectividad de la CFI para lograr una acertadaimplementación A&S, y como consecuencia de esto laspreocupaciones A&S no se presentan como parte integraldel trabajo de la CFI en las interacciones con los clientes IF.
En contraste, los recientes esfuerzos concertados paramejorar el desempeño A&S de la cartera IF de la CFI enla región de África, han mostrado éxitos iniciales. Lasmejoras en el desempeño resultaron tanto de ladisponibilidad de especialistas A&S dedicados en laregión como del apoyo de la gerencia regional de la CFI.El apoyo de la gerencia se demostró en varias instanciascuando las decisiones de inversión fueron debidamenteinfluenciadas por consideraciones A&S pertinentes.
En la práctica, para integrar totalmente lasconsideraciones A&S en los procesos de inversión de laCFI, ésta necesita evaluar el compromiso de sus clientesIF para manejar sus riesgos A&S como una importantepantalla de inversión. Más aún, la CFI necesitaasegurarse de un temprano compromiso por parte delos especialistas durante la vida del proyecto, ycontinuamente en las discusiones con los clientes através de relevantes inversiones IF.
En realidad, los especialistas A&S que trabajan con losdepartamentos de Fondos y Mercados FinancierosGlobales de la CFI realizan su trabajo bajoconsiderables limitaciones. Por ejemplo en el añofiscal 2009 de la CFI, cinco especialistas A&S(apoyados por consultores que equivalían a tresoficiales de tiempo completo) supervisaban unacartera de 432 proyectos de intermediariosfinancieros, 125 de los cuales fueron visitados. Otros85 proyectos fueron evaluados para inversión.
Debido tanto a las limitaciones en los recursos, comoa la falta de apoyo interno, no es posible, bajo elmarco de trabajo actual, implementarsistemáticamente sugerencias de buenas prácticastales como la participación sistemática en visitas deevaluación de inversiones, visitas seleccionadas asubproyectos financiados por clientes IFs de la CFI, ytiempo suficiente para apoyar a los IFs a establecersistemas de manejo A&S
• La CFI puede hacer más para proveerincentivos a los clientes IF para lograr unacertado desempeño A&S
La CFI no parece incentivar a sus clientes IF hacia undesempeño A&S. No hay incentivos positivos para quelos clientes IFs mejoren sus sistemas de manejo A&S. LaCAO ha identificado un uso muy limitado depenalidades para clientes IF como resultado de un pobredesempeño A&S, y ninguna instancia en donde la CFIdejó de invertir en tales circunstancias.
Este poco uso del apalancamiento de la CFI significaque los clientes IFs pueden consentir a comprometerseen papel sin incentivos para su rendimiento, y losespecialistas A&S enfrentan desafíos considerables si losclientes no se comprometieron totalmente con losobjetivos A&S antes de la aprobación del proyecto.
• La CFI puede jugar un papel másimportante en la difusión y aplicación de losestándares A&S en el sector financiero
La CFI ha empezado a acudir exitosamente a losreguladores bancarios y ambientales para ayudar adesarrollar marcos de trabajo regulatorios para elmanejo de riesgo A&S, notablemente a través de unproyecto piloto trabajando con la Comisión RegulatoriaBancaria de China y el Ministerio de ProtecciónAmbiental de China, para incluir las Normas deDesempeño en la regulación bancaria de China.La adopción de los Principios del Ecuador, que tambiénincluyen las Normas de Desempeño, por parte de una
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creciente red de Instituciones Financieras de losPrincipios del Ecuador (EPFI) representa hasta la fecha, elimpacto más importante de la CFI en los estándares A&Sen el sector financiero. Luego de un período decrecimiento en la membresía de la red, las EPFIs estánenfrentando una creciente presión para mejorar latransparencia y la responsabilidad/rendición de cuentas.Se encuentran ahora en el proceso de aumentar su red,a través de la elaboración de reglas de buen gobierno yun aumento en los requisitos de su función informativapara los miembros. Esto representa una oportunidadpara que la CFI use su relación especial con la red EPFI yayudarles a reflexionar durante el proceso de refuerzobasado en la propia experiencia de la CFI, tanto en elárea de aplicación de las Normas de Desempeño a otrostipos de inversiones como en la mejoría de sutransparencia y responsabilidad/rendición de cuentas.
C. LOS SISTEMAS DE MANEJO YDE DIVULGACIÓN DE LAINFORMACIÓN DE LA CFI
El enfoque actual de la CFI: Las Políticas y Normasde Desempeño de la CFI fueron adoptados en elcontexto de los esfuerzos institucionales para integrartotalmente las consideraciones ambientales y sociales(A&S) en los procesos de inversión, y por lo tantocolocar en la”corriente principal” estas consideraciones,en línea con las funciones modernas de manejo deriesgo. La completa integración de las consideraciones
A&S tiene implicaciones para la estructuraorganizacional y los incentivos; para los procedimientosy prácticas; para las decisiones sobre personal ypresupuesto; al igual que para los atributosinstitucionales menos tangibles tales como la culturainstitucional y las actitudes.
Paralelamente, la CFI adoptó su actual Política sobreDivulgación de Información y respondió al creciente interéspúblico en la institución y sus actividades al adoptar”lapresunción a favor de la divulgación”. En realidad, laspolíticas pasan luego a definir exactamente qué tipo deinformación debe ser divulgada, quedando todo el restoconfidencial. Existe una demanda para que la CFI sea másaccesible y ponga a disposición más información sobre simisma y sus actividades, particularmente la información decómo procede con sus inversiones, después de obtener laaprobación de la junta directiva, y si se han materializadolos beneficios en el desarrollo que se intentaban obteneren el nivel de aprobación de proyecto.
Las preguntas que hicimos:
6. ¿Cuán efectiva ha sido la CFI en establecer procesosy prácticas para apoyar la efectiva implementaciónde los PPS?
7. ¿Apoyan los incentivos y la cultura institucional dela CFI, la efectiva integración de los temas sociales yambiéntales?
Recomendaciones
• La CFI debe mejorar aún más su manejo del desempeñoA&S de su cartera de intermediariosfinancieros, con las siguientes acciones:
– Integrando totalmente las preocupaciones A&S en las decisiones de inversión, de prioridades de la gerencia,calificaciones departamentales e incentivos para el personal de inversión;
– Invirtiendo solamente donde las IFs estén enteramente comprometidas a manejar los riesgos A&S de sucartera, en línea con los requisitos de la CFI;
– Involucrando tempranamente a los especialistas A&S en discusiones con clientes y en las visitas deevaluación, cuando las inversiones IF presentan riesgos A&S;
– Proveyendo incentivos a clientes para un desempeño A&S acertado, por ejemplo bajando las tasas de interéspara los clientes que mejoran su desempeño A&S, y desinvirtiendo o utilizando las políticas de opciones deventa en inversiones de capital donde los clientes IFs no están dispuestos a mejorar un desempeño A&Sinadecuado;
– Incrementando la cantidad de personal para la debida diligencia A&S para los IFs.
• La CFI debería usar su experiencia y su papel como pionero de estándares para ayudar adifundir y aplicar los estándares A&S en el sector financiero, con las siguientes acciones:
– Incrementando su trabajo con reguladores financieros nacionales para ayudar a incorporar los estándaresA&S en los regímenes regulatorios para los IF;
– Asesorando a la red EPFI en asuntos tales cómo aplicar los Principios del Ecuador, más allá delfinanciamiento del proyecto, y de cómo reforzar su transparencia y responsabilidad/rendición de cuentas.
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8. ¿Cuán transparente y accesible es la CFI para laspartes interesadas, en sus países miembros?
6. ¿Cuán efectiva ha sido la CFI en establecerprocesos y prácticas para apoyar la efectivaimplementación de los PPS?
Lo que constatamos:• Escoger compañías cliente comprometidas
es importante para alcanzar un fuertedesempeño A&S
Como financista, la CFI depende de sus compañíascliente para implementar acertados manejos de impactoy riesgo A&S en sus proyectos de acuerdo con susNormas de Desempeño . En instancias donde unainversión de la CFI no se dirige al financiamiento de unproyecto o actividad específica sino que apoya lasactividades de la compañía en general, su habilidadpara llevar a sus compañías cliente a un manejo A&S esrelativamente limitada, lo que a su vez hace que elcompromiso de la compañía sea aun más decisivo.Como resultado, es de mucha importancia la habilidadde la CFI de obtener adecuadamente el compromiso dela compañía cliente para un acertado manejo A&S .
• La participación de los especialistas A&Sdurante las etapas previas y finales de losacuerdos de inversión es irregular
Si bien es cierto que los acuerdos de inversión acertadosno pueden remplazar la importancia de trabajar concompañías comprometidas, la manera en la cual la CFIusa su apalancamiento con sus compañías clientepuede impactar en el desempeño A&S.
Hasta la fecha no existe una guía clara diseñada paralos especialistas A&S sobre cuál es la mejor manera deabordar les preocupaciones A&S en los diferentes tiposde inversión.
La evaluación de cartera realizada por la CAO encontróque es inconsistente el grado en el cual la CFI usa suapalancamiento con compañías cliente para mejorar eldesempeño A&S, también difiere de acuerdo al tipo deinversión. En el contexto de préstamos de inversión, losejemplos de buenas prácticas muestran la directaincorporación de específicos temas prioritarios A&S enlos acuerdos de inversión, además de una referenciaestandarizada al plan de acción en su totalidad. Lasacciones relacionadas a las preocupaciones de prioridadA&S son entonces vinculadas como condicionesespecíficas de desembolso. La CFI está tambiénconsiderando mejorar sus apalancamiento eninversiones de capital al incluir opción de venta oderechos de reembolso, para poder abandonar las
inversiones de capital en donde las compañías clienteno están dispuestas a resolver su débil desempeño A&S.
Más aún, la CAO constató que ha habido un descensoen el uso del Memorándum de Aprobación Social yAmbiental de la CFI. Este proceso de aprobación A&S,que ha estado en vigor hace algún tiempo, debe ocurrirantes de que un proyecto sea presentado para suaprobación a la junta de directores de la CFI.
Sin embargo, en 25 por ciento de los proyectosevaluados por la CAO, dicho documento no fuepreparado. Entrevistas con el personal de la CFIrevelaron que el momento más critico para la inclusiónde los A&S y de la firma final, sería mejor en un estadiomás tardío, cuando se negocia el acuerdo de inversióncon la compañía cliente de la CFI. La CAO identificóejemplos de buenas prácticas que ilustran laparticipación de especialistas A&S en este estadio, juntocon oficiales de inversión y del abogado del proyecto.
• Una insuficiente información en losinformes anuales de monitoreo, crea vacíosen el conocimiento para la CFI en cuanto aldesempeño de la compañía cliente
La CFI confía en que sus compañías cliente implementensus Normas de Desempeño de acuerdo con los requisitosestablecidos. La CFI también se apoya mucho en lainformación suministrada por la compañía cliente, sobreel desempeño A&S de las inversiones, suplementandocon visitas de supervisión de especialistas A&S. En losúltimos años las visitas de supervisión de los especialistasA&S han aumentado significativamente, lo que hacontribuido a la reducción de”vacíos en elconocimiento”desde 12.5 % en el año fiscal 2008 a 6.4% en año fiscal 200947. Este esfuerzo coincidió con unaumento importante de la cartera de la CFI.
La revisión de cartera realizada por la CAO encontróque hay carencias reales en la calidad de los informesanuales de monitoreo preparados por las compañíascliente de la CFI. En cerca de un tercio de los proyectosque la CAO revisó, la CAO juzgó como no satisfactorioslos informes de monitoreo anual de las compañíascliente, muchas veces debido a que no se suministrósuficiente información para poder juzgaradecuadamente el desempeño de la compañía.
Las deficiencias en la información no indicannecesariamente problemas de desempeño en el terreno,sin embargo, pueden resaltar debilidades en la calidaddel monitoreo y la función informativa A&S de lascompañías cliente, lo que puede ser abordado con laayuda de la CFI para así beneficiar la calidad del manejoA&S general de las compañías. Más aún, las compañías
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cliente que entregaron información insuficiente parapoder juzgar su adecuado desempeño, no parecenhaber sido contadas como parte de”el vacío en elconocimiento de la CFI”48, lo que actúa como indicadorrelevante del desempeño institucional.
• Suministrar herramientas puede ser efectivopara mejorar la consistencia de la aplicaciónde las Normas de Desempeño
Las Normas de Desempeño permiten una adaptaciónflexible de los requisitos A&S para riesgos de inversionesespecíficos y para los impactos anticipados. Un desafíonatural para implementar este enfoque es asegurarse dela consistencia de la aplicación por parte de un equipodiverso de profesionales a lo largo de regiones eindustrias. En consecuencia, la CFI ha reforzado la funciónde aseguramiento de la calidad. El equipo deaseguramiento de la calidad ha sido establecido,recientemente ha cambiado su posición y se reportaahora directamente al Director del Departamento deDesarrollo Social y Ambiental de la CFI. Estos canales parareportar inyectan mayor independencia de la que existíadentro del grupo de apoyo de inversiones. Los equipos delíderes regionales han sido nombrados y tienen comotarea asegurar la consistencia de la aplicación de laspolíticas entre los especialistas A&S y a lo largo de lasindustrias. También se ha desarrollado un programa”deacogimiento”, específico para los nuevos especialistas.
Hasta el momento los esfuerzos se han enfocado en laimplementación de sistemas de control y aseguramientode la calidad, con menos énfasis en suministrar lasherramientas para los especialistas. Las entrevistas hanrevelado que los especialistas A&S encuentran que sebeneficiarían de tener más herramientas y orientación,entre las sugerencias están:
(i). Plantillas para listas de chequeo de evaluación porsector; y
(ii). Plantillas para informes anuales de monitoreo quesean actualizadas con los últimos requisitos depolíticas y con pertinentes referencias técnicas delas nuevas Directrices Ambientales, de Salud ySeguridad.
• La categorización de riesgo A&S cumpletodavía una función importante internapara la CFI
Desde hace mucho tiempo la CFI ha evaluado ycategorizado los riesgos A&S subyacentes de susinversiones. En línea con el cambio hacia un marco deriesgo basado en los resultados, la CFI ha efectivamentedesvinculado los requisitos específicos para la compañíacliente, de su decisión de categorización de riesgo A&S.
Sin embargo, la categoría de riesgo A&S de una inversióntodavía influye cierto número de procesos y decisionesinternas, tales como la frecuencia de visitas de supervisiónde la CFI; la decisión de saber si se ha logrado un AmplioApoyo de la Comunidad, y el nivel de supervisiónrealizado por la junta de directores de la CFI. Más aún, deacuerdo a la experiencia de la CAO, la categorizacióntodavía juega una importante función directriz para lascompañías cliente y otras partes interesadas.
• La guía de categorización de la CFI paraprestamos corporativos mezcla riesgos realescon factores de mitigación/exacerbación
La CAO encontró que la actual guía de la CFI49 sobre lacategorización de riesgos A&S para inversionescorporativas, aconseja a los especialistas A&S considerarla propia esfera de influencia de la CFI en la decisión decategorización junto con el perfil de riesgo A&Sinherente a la inversión. Mientras que los dos factoresson pertinentes al determinar el riesgo general de lainversión, esta mezcla de combinación de riesgo A&Scon el apalancamiento CFI, es problemática ya quepodría conducir a que a un préstamo corporativo se leasigne una categoría de riesgo más baja en base a unalimitada influencia de la CFI sobre la compañía, más queestrictamente en base a los riegos subyacentes de lainversión. Como resultado, esto hace que los riesgosreales que acarrea la CFI sean menos visibles para la CFI.
• La CFI podría evaluar los diferentes factoresde riesgo A&S de forma más clara
Una evaluación completa del perfil de riesgo A&S de unainversión debe considerar tanto los riesgos operacionalesA&S subyacentes a la inversión, como los factores quepueden mitigar o exacerbar tales riesgos. Los ejemplos deestos factores incluyen el compromiso y capacidad de lacompañía cliente de la CFI para abordar los riesgos A&S, yla propia influencia y apalancamiento de la CFI sobre lacompañía. La CAO encontró que en la mayoría de losproyectos, el personal de la CFI evalúa el compromiso dela compañía cliente, sin embargo, no existen indicadoresestablecidos para formalizar esta evaluación y estosresultados no son monitoreados separadamente a lo largodel tiempo, ni utilizados explicita y sistemáticamente enlas decisiones de la CFI relacionadas a la asignación derecursos y de personal, de incentivos, etc.
El análisis y el actual monitoreo del desempeño de la CFInecesitan separar claramente los factores de riesgo A&Ssubyacentes a una inversión; el compromiso de lacompañía, su capacidad, y la influencia y elapalancamiento de la CFI. Para cada inversión, el riesgooperacional A&S subyacente debe ser evaluado encontraste al compromiso y capacidad evaluados de la
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compañía cliente, al igual que contra el apalancamiento dela CFI para asegurarse que en la práctica se implementeadecuadamente la mitigación de riesgos. Los factores decompromiso de la compañía cliente y su capacidad, debenser evaluados cuidadosamente cuando el apalancamientode la CFI es limitado, como a menudo es el caso en lasinversiones de capital o inversiones indirectas.
• Las preocupaciones A&S están ahora mejorintegradas en el manejo de riesgo de la CFI anivel de gerencia, sin embargo, este procesosigue incompleto
La CFI ha tomado medidas para integrar aspectos A&S ensus procesos de toma de decisiones, especialmente a nivelde la alta gerencia. Por ejemplo, las reuniones trimestralesdel Comité de Riesgo Corporativo de la CFI abordanahora regularmente las preocupaciones A&S junto conotros aspectos de riesgo. Se aconseja a los equipos deinversión que tomen en cuenta la calificación de riesgoA&S al considerar inversiones repetidas. Las compañíascon un débil desempeño A&S, que no aborden esteproblema, deben ser excluidas de beneficiarse deinversiones repetidas o Servicios de Asesoría de la CFI50, yse debe inducir la desinversión de proyectos que nodemuestren mejoras que puedan ser medidas51.
Sin embargo, la integración de las consideraciones A&S enlos modelos de negocios de la CFI continua incompleta.Una área que necesita mayor consideración es la posicióninstitucional del Departamento de Desarrollo Ambiental ySocial de la CFI. En la actualidad el departamento sereporta a la Vicepresidencia de Servicios de Asesoría de laCFI, que no tiene otras responsabilidades relacionadas conlas inversiones de la CFI.
Otra área que requiere mayor atención para completarel proceso de integración, es la necesidad de incentivosadecuados para el personal de inversión, área que seráexaminada más detalladamente a continuación.
7. ¿Apoyan los incentivos y la culturainstitucional de la CFI la efectiva integraciónde los temas sociales y ambientales?
Lo que constatamos:• La efectividad de la debida diligencia A&S
se ve afectada por el apoyo del personal deinversión
La CAO constató que los esfuerzos de la CFI de generaruna”corriente principal” han ayudado en muchasinstancias a integrar las preocupaciones A&S en la tomade decisiones de inversiones. La evaluación de carterarealizada por la CAO identificó numerosos ejemplos de
Recomendaciones
• La CFI debe mejorar sus propios procesos para apoyar un fuerte desempeñoA&S a nivel de proyecto,con lo siguiente:
– Evaluando sistemáticamente el compromiso del cliente utilizando indicadores establecidos;– Invirtiendo solamente en compañías que estén totalmente comprometidas a manejar sus riesgos ambientalesy sociales inherentes a sus negocios;
– Proveyendo guía y capacitación para los especialistas A&S sobre cómo abordar aspectos A&S en los acuerdosde inversión, para los diferentes tipos de inversión;
– Involucrando a los especialistas A&S en el diseño y finalización de los acuerdos de inversión, junto con lafunción de autorización para el acuerdo final;
– Suministrando herramientas adicionales y plantillas para que los especialistas A&S estén al día con losactuales Normas de Desempeño y con las Directrices Ambientales de Salud y Seguridad;
– Ayudando a las compañías cliente a mejorar su monitoreoA&S y su función informativa, a través de plantillas mejordiseñadas para el informe anual de monitoreo, y contactando a las compañías cliente antes de la emisión del primerinforme para asegurarse de un entendimiento mutuo sobre los requisitos específicos de la función de información;
– Reevaluando si la definición de”vacío en el conocimiento”, como indicador institucional de la CFI, captaadecuadamente el riesgo real de la falta de conocimiento sobre el desempeño A&S en su cartera;
– Evaluando y monitoreando sistemática y separadamente una cantidad de factores de riesgo relevantes: RiesgosA&S inherentes a las inversiones (reflejados en su categoría de riesgos A&S); el compromiso de la compañía, lacapacidad de la compañía; y el nivel de influencia y apalancamiento de la CFI sobre la compañía cliente;
– Tomando decisiones sobre inversión y asignación de recursos, basadas en una cuidadosa consideración detodos los factores de riesgo relevantes;
– Considerando cuál es la posición institucional más efectiva para el Departamento de Desarrollo Ambiental ySocial de la CFI—por ejemplo, estableciendo canales de reporte al Vicepresidente, a la Gerencia de Riesgo odirectamente al Vicepresidente Ejecutivo.
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especialistas que recibieron un buen apoyodepartamental para las inversiones, por ejemplo: untemprano involucramiento de los especialistas en la vidadel proyecto; apoyo a los especialistas para abordardesafíos difíciles A&S en lugar de cuestionar lanecesidad de abordarlos; permitiendo que losespecialistas se involucren en el diseño de los acuerdosde inversión; facilitando el acceso de los especialistas alpersonal de la compañía cliente; y dando apoyo durantelas discusiones con las compañías cliente.
• Existe un desfase entre las percepciones deuna cantidad de personal de inversión, y laretroalimentación de la compañía cliente,sobre el valor de los aportes de la CFI enaspectos A&S
Si bien es cierto que el proceso de”corriente principal”todavía no está terminado, la CAO encontró diferenciassignificativas en el nivel del apoyo que reciben losespecialistas en los diferentes departamentos de inversión.
Las entrevistas revelaron que varios oficiales deinversión cuestionaban la necesidad de implementarespecíficos requisitos A&S propuestos por losespecialistas, o limitaban el acceso directo de losespecialistas a las compañías cliente de la CFI, en lugarde encontrar formas de abordar estas preocupacionesde manera mutuamente aceptable.
Estos hallazgos coinciden con los resultados de unaencuesta de personal realizada por IEG52, que revela quesolamente el 43 por ciento de los oficiales de inversiónencuestados pensaba que es positivo el impacto de lasNormas de Desempeño en la relación de la CFI con suscompañías cliente, mientras que 39 por ciento de losoficiales de inversión pensaba que el impacto era másbien negativo.
Las percepciones del personal de inversión contrastancon las respuesta de las compañías cliente de la CFIregistradas en una encuesta a clientes de la CFI en 2009,ésta reportó que 77 por ciento de los representantes decompañías cliente calificó el aporte A&S de la CFIcomo”esencialmente de ayuda”. Más aún, la habilidadA&S es una área de ventaja competitiva para la CFI: las
compañías cliente encontraron que el aporte A&S de laCFI era la mejor ventaja de trabajar con la CFI más quecon un banco comercial53.
• El personal de inversión no estáadecuadamente incentivado para apoyar elmanejo de riesgos e impactos A&S
Los incentivos del personal de inversión están alineadoscon las fichas de calificación de los departamentos deinversión, que establecen indicadores frente a los cuales sejuzgará el desempeño del departamento. En este nivel, laCFI monitorea su”vacío de conocimiento” A&S54, que esun indicador del desempeño que capta los desfases en lainformación de la CFI sobre el desempeño A&S en sucartera. Este indicador es actualmente específicosolamente para el Departamento de Desarrollo Ambientaly Social de la CFI, y no se refleja en las fichas de calificacióndel departamento de inversión o en los incentivos para losgerentes de cartera, a pesar del rol que juegan los oficialesde inversión como relacionadores públicos con lascompañías cliente. Más aún, el desempeño A&S se reflejaindirectamente como el factor que determina lacalificación de Monitoreo de los Resultados de Desarrollo.A pesar de que se juzga a los departamentos de inversiónen relación a estas calificaciones, esto no parece sersuficiente para incentivar al personal de inversiones y lagerencia a que den un apoyo homogéneo acertado paraun fuerte desempeño A&S.
8. ¿Cuán transparente y accesible es la CFI paralas partes interesadas en sus países miembros?
Lo que constatamos:• Es muy bajo el nivel de línea de base del
conocimiento de la CFI en sus países miembros
La experiencia de la CAO al comunicarse con las partesinteresadas, demuestra globalmente que el papel, lasactividades y las políticas de la CFI son poco conocidas enlos países miembros de la CFI: los hallazgos del programade alcance a la sociedad civil55 realizado por la CAO y suencuesta subsiguiente56, revelan que dos tercios de los querespondieron a la encuesta no tenían conocimiento de laCFI y sus proyectos en sus país, anteriormente a lasreuniones de alcance a al sociedad civil. Cerca del 75 por
Recomendaciones
• La CFI debe dar incentivos al personal de inversión para que contribuya a alcanzar un fuertedesempeñoA&S, con lo siguiente:
– Adaptando los incentivos del personal para que reflejen el valor del desempeño A&S;– Incluyendo los vacíos en el conocimientoA&S de la CFI como indicadores en las notas calificadoras del departamento;– Incorporando la retroalimentación de especialistas A&S en las evaluaciones de desempeño del personal deinversión y de los jefes de departamento.
ciento dijo que no estaban al tanto, antes de la reunión, dela existencia de los estándares A&S de la CFI.
Entrevistas con las partes interesadas locales57 mostraronque esta falta de conocimiento se extendía incluso a lasmuchas partes interesadas que tiene impactos directos dealgún proyecto de la CFI. De 5 proyectos seleccionados,muy pocas partes interesadas de la comunidad estaban altanto de la existencia de la CFI, y aún menos de losestándares A&S a los que se había comprometido cadacompañía cliente. En un proyecto, de 31 partes interesadasentrevistadas, solamente la CFI y los representantes de lacompañía estaban al tanto de la participación de la CFI eneste proyecto en particular. En otro proyecto, solamente losempleados de la gerencia de la compañía estabanfamiliarizados con los estándares de la CFI, mientras que lamayoría de los oficiales de la compañía de medio y bajonivel, tenía solamente un conocimiento mínimo de lasNormas de Desempeño.
Casi todos los encuestados en el programa de alcance a lasociedad civil destacaron que el mapeo de la CAO de losproyectos de la CFI en”Google maps“, es una fuenteexcelente que a ellos les gustaría ver aumentada y difundidapara mejorar el conocimiento de las partes interesadas sobrelas actividades de la CFI.
• La CFI no actualiza habitualmente lainformación pública sobre sus inversiones
La página web de la CFI provee información sobresus actividades para que las partes interesadaspuedan conocer los proyectos en el país. Esta funciónse ve debilitada por el hecho de que el progreso decualquier proyecto, después de la aprobación de lajunta directiva, no se encuentra sistemáticamentereflejado en la información disponible al público.Todo esto tiene como resultado que la informaciónde la pagina web de la CFI a menudo estádesactualizada de mucho años.
• El idioma es un obstáculo mayor para elacceso efectivo a la información de laspartes interesadas cuyo idioma no es elinglés en los países miembros de la CFI
El idioma fue citado como un obstáculo mayor paraacceder a la información suministrada por la CFI58. Sea quelas partes interesadas accedan a la información en línea oen papel, la mayoría de la información de la CFI está eninglés. La página web pública de la CFI provee unacantidad significante y detallada de información específicaal proyecto, al igual que información institucional sobre laCFI; sin embargo, esta información está disponiblesolamente en inglés. En los casos en donde losdocumentos institucionales están traducidos a otrosidiomas, tal como las Normas de Desempeño, éstospueden ser solamente encontrados navegando en el sitioque está en inglés, en lugar de estar directamentevinculados desde sitios básicos en idioma extranjero.
• Las estipulaciones de la actual política deDivulgación de Información socavan supresunción a favor de la divulgación
La apertura y el acceso a la información al público aseguranla responsabilidad/ rendición de cuentas institucionales yotorgan a las partes interesadas nacionales y locales laoportunidad de identificar y expresar sus preocupaciones. LasPolíticas de Divulgación de Información de la CFI establecenlas reglas que gobiernan el acceso público. Las políticasafirman una presunción a favor de la divulgación, perosocavan la misma presunción al definir específicamente cuáles la información que puede ser divulgada. Un enfoquealternativo fue adoptado recientemente en las nuevaspolíticas de Acceso a la Información del BIRF, que permiteque todos los documentos estén disponibles al públicoexcepto aquellos en una lista limitada de excepciones59. Lasestipulaciones de las políticas del BancoMundial demuestranque una presunción a favor de la divulgación puede serimplementada efectivamente, protegiendo simultáneamentetanto la confidencialidad de la información suministrada porel cliente, como la integridad de los procesos internosdeliberativos.
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Recomendaciones
• Mejorar la transparencia y apertura institucional con lo siguiente:– Enmendando las Políticas sobre Divulgación de Información de la CFI para implementar en la práctica supresunción a favor de la divulgación;
– Acercándose proactivamente a la sociedad civil en los países miembros y construyendo coaliciones para ayudara la CFI a entender el contexto de las partes interesadas;
– Actualizando la página web pública cuando existan cambios materiales en el proyecto;– Revisando regularmente la información sobre los proyectos para asegurarse de que esta información refleje elestado actual de estos proyectos;
– Utilizando la herramienta de mapeo de Google para ilustrar las ubicaciones de los proyectos en la página web de la CFI;y suministrando información básica sobre los proyectos de la CFI en el idioma local relevante, además del inglés.
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La CAO estima que la adopción del siguiente conjuntode recomendaciones reforzará el impacto y laefectividad del Marco de la Sostenibilidad de la CFI.Han sido presentadas las recomendaciones quedesencadenaron cambios en los requisitos ycompromisos establecidos en el Marco de Trabajo de laSostenibilidad de la CFI. Las recomendaciones restantesestán organizadas de acuerdo a la estructura de esta
nota, por ejemplo, en tres secciones organizadasalrededor de ocho preguntas. Para ayudar a identificardónde se pueden obtener los beneficios másimportantes, la CAO ha esquematizado lasrecomendaciones prioritarias para la CFI, estasrecomendaciones se presentan en el resumen ejecutivoy se destacan nuevamente en la siguiente tabla.
Resumen de las Recomendaciones
Hallazgos Recomendaciones
Cambios Sugeridos para el Marco de Trabajo de Sostenibilidad de la CFI
Políticas:• Las Políticas de la CFI establecieron la aplicación de lasNormas de Desempeño para todas las inversionesdirectas de la CFI, sin especificar con mayor detalle elenfoque de la CFI.
• Existe una falta de claridad en cuanto a la aplicación delas Normas de Desempeño en los Servicios de Asesoría.
Políticas:1. Clarificar la aplicación de las Normas de Desempeño
para los diferentes tipos de producto y para los Serviciosde Asesoría.
Normas de Desempeño :• La CFI puede jugar un rol importante en ladesmitificación de los procesos de aprobación local.
• La preocupación sobre trabajadores migrantes es unaprioridad para las comunidades anfitrionas.
Normas de Desempeño :2. PS1: Presentar un marco de trabajo más claro para los
factores que definen cuál de los diferentes riesgos A&Se impactos desencadenan los diferentes niveles deinvolucramiento.
3. PS1: Clarificar los requisitos de involucramiento para losproyectos de bajo impacto.
4. PS2: Abordar el tema de trabajadores migrantes.
Políticas de Divulgación de Información:• Las estipulaciones de las actuales Políticas sobre laDivulgación de Información socavan su presunción afavor a de la divulgación.
• La CFI no actualiza generalmente la información públicasobre sus inversiones.
Políticas de Divulgación de Información:5. Cambiar el enfoque para implementar en la práctica la
presunción a favor de la divulgación.6. Actualizar habitualmente la página web de la CFI con
información sobre los proyectos existentes.7. Asegurarse que esté a disposición la información básica
sobre la CFI y sobre los proyectos en los idiomasrelevantes.
Tabla 5: Recomendaciones a Nivel de Políticas
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Hallazgos Recomendaciones
A. PREVISIBILIDAD PARA LAS COMUNIDADES ANFITRIONAS Y LAS COMPAÑÍAS CLIENTE
RECOMENDACIÓN PRIORITARIA: Mejorar el compromiso a nivel de proyecto
• A menudo no se informa a las comunidades sobre losplanes de acción, tampoco se actualiza la información sobreel progreso de la implementación.
• No se está involucrando a las comunidades de una formaconsistente en las discusiones alrededor de las actividadesde mitigación de impacto.
• Las carencias en la retroalimentación en lascomunidades y en la función de información sobre losbeneficios en el desarrollo, socavan los esfuerzos paradesarrollar relaciones constructivas y obtener apoyocomunitario.
• El desarrollo local y el empleo son prioridades para lascomunidades anfitrionas.
• La CFI no provee información actualizada sobre susinversiones.
• Abordar las brechas en el compromiso de lascompañías cliente alrededor de las medidas demitigación A&S.
• Asegurarse de que las compañías cliente divulguen susplanes de acción y actualicen a las comunidades sobre laevolución por lo menos una vez al año.
• Mejorar la función de información, a nivel de proyecto,por parte de las compañías cliente y la CFI.
• Alentar a que las compañías cliente se comprometancon las comunidades alrededor de los beneficios delproyecto.
• Adaptar los incentivos al personal de inversión paraque reflejen el valor del desempeño A&S.
Planes de Acción:• La claridad de las exigencias de un plan de acción,varían a través de los proyectos.
Involucramiento de la comunidad:• Si bien es cierto que la CFI verifica habitualmente elestablecimiento de Mecanismos de Reclamación, existeevidencia limitada de que se están evaluando su uso y suefectividad.
Planes de Acción:8. Definir claramente los requisitos de planes de acción, con
fechas de terminación e indicadores para medir los logros.Involucramiento de la comunidad:9. Abordar, con las compañías cliente, la calidad y uso de
los mecanismos de reclamación.
Amplio Apoyo de la Comunidad• No es transparente la forma de abordar el AmplioApoyo de la Comunidad por parte de la CFI.
• La CFI aplica el Amplio Apoyo de la Comunidadsolamente a pocos proyectos de alto riesgo.
Amplio Apoyo de la Comunidad10. Adaptar las guías de Amplio Apoyo de la Comunidad a
las diferentes fases del proyecto y permitir flexibilidaden la aplicación para circunstancias de bajo impacto.
11. Divulgar qué proyectos desencadenaron el AmplioApoyo de la Comunidad y cómo se determinó estecompromiso.
B. LAS NORMAS DE DESEMPEÑO EN EL CONTEXTO DEL CAMBIO DEL MODELO DE HACERNEGOCIOS DE LA CFI
Apoyo de la CFI para las compañías cliente:• Los Servicios de Asesoría no están fácilmentedisponibles para apoyar a las compañías de bajacapacidad.
• Las compañías de baja capacidad necesitan apoyo paramejorar sus sistemas de manejo.
• Los Informes Anuales de Monitoreo, preparados por lascompañías cliente, presentan vacíos en la información.
Apoyo de la CFI para sus compañías cliente:12. Ofrecer capacitación/refuerzo de capacidades sobre
sistemas de manejo A&S.13. Ofrecer mejor apoyo para la función de información
anual de la compañía cliente.14. Otorgar más tiempo para las que las compañías de baja
capacidad satisfagan las Normas de Desempeño(enfocándose inmediatamente en los riesgos altos).
15. Proveer incentivos para un desempeño A&S débil/fuerte:- Bajas tasas de interés;- Desinversión, ej. políticas de opción de venta en caso de
inversiones de capital.
Tabla 6: Recomendaciones a Nivel de la Implementación
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Hallazgos Recomendaciones
La aplicación para las inversiones corporativas:• La categorización de la CFI de riesgo A&S parapréstamos corporativos, mezcla riesgos reales confactores de mitigación/exacerbación.
• La delineación de los limites de la debida diligenciacontinúa siendo un desafío en las inversionescorporativas.
• No existe una guía clara, diseñada para especialistasA&S, sobre la mejor manera de abordar laspreocupaciones A&S en los diferentes tipos deinversiones.
La aplicación para las inversiones corporativas:16. Uso de los riesgos A&S subyacentes de las operaciones
para determinar los límites de la debida diligencia.17. Proveer guía a los especialistas sobre cómo abordar las
preocupaciones A&S en los acuerdos legales paradiferentes tipos de inversiones.
Aplicación de los PPS a los Servicios de Asesoría:• Existen vacíos en la infraestructura institucional encuanto a la aplicación de las Normas de Desempeñopara los A&S.
• Los especialistas A&S no tienen la función deautorización para los proyectos A&S.
• No existen especialistas dedicados para procesarproyectos A&S.
Aplicación de los PPS a los Servicios de Asesoría:18. Permitir la disponibilidad de especialistas dedicados
para los Servicios de Asesoría.19. Poner en las manos de los especialistas A&S el
examen de los proyectos.20. Establecer la función de aprobación A&S.
RECOMENDACIÓN PRIORITARIA B: Llenar los vacíos del desempeño A&S en la cartera IF de la CFI
• Existen todavía desfases importantes entre losrequisitos teóricos A&S y su aplicación práctica.
• Limitaciones internas inhiben los esfuerzos de la CFIpara mejorar el desempeño A&S de sus clientes IF:
- el débil apoyo por parte del personal de inversión,obstaculiza la efectividad de la CFI para lograr unatinado desempeño A&S.
- los especialistas A&S que trabajan con los IFs, realizansu trabajo bajo importantes limitaciones de recursos.
• Incrementar el nivel de personal para la supervisión yevaluación A&S de la cartera IF de la CFI.
• Defender las preocupaciones A&S en el Departamentode los Mercados Financieros Globales, a través de unasensibilización de la gerencia y la responsabilidad/rendición de cuenta, por medio de incentivos para losdepartamentos y el personal de inversión.
Aplicación de las Normas de Desempeño a la cartera IFde la CFI:• Existen todavía desfases importantes entre losrequisitos teóricos A&S y su aplicación práctica.
• La CFI puede hacer más para proveer incentivos a losclientes IF para un atinado desempeñoA&S.
• Las limitaciones internas inhiben los esfuerzos de la CFIpara mejorar el desempeño A&S de sus clientes IF:
- El débil apoyo por parte del personal de inversiónobstaculiza la efectividad de la CFI para lograr unatinado desempeño A&S.
- Los especialistas A&S, que trabajan con los IFs, realizansu trabajo bajo importantes limitaciones de recursos.
Aplicación de las Normas de Desempeño a la cartera IFde la CFI:21. Involucrar tempranamente a los especialistas A&S en las
discusiones con clientes IFS y en las visitas deevaluación.
22. Proveer recursos adicionales a los especialistas A&S querealizan la debida diligencia A&S.
23. Integrar totalmente las preocupaciones A&S en lasdecisiones de inversión, en las prioridades de manejo yen los incentivos.
Manejo A&S en mercados financieros/ CFI comopioneros de estándares:• La CFI puede jugar un papel cada vez mayor en ladifusión y aplicación de los estándares A&S en el sectorfinanciero.
Manejo A&S en mercados financieros/ CFI comopioneros de estándares:24. Aumentar los esfuerzos para elevar la categoría de los
estándares regulatorios nacionales.25. Asesorar EPFIs para aumentar la transparencia y
difusiónde información.
32
Hallazgos Recomendaciones
C. SISTEMAS DE MANEJO & Divulgación de Información DE LA CFI
RECOMENDACIÓN PRIORITARIA C: Mejorar la capacidad de la CFI para incorporar los factores deriesgo A&S en los procesos de toma de decisiones
• Para lograr un fuerte desempeño A&S, es de sumaimportancia escoger compañías cliente comprometidas.
• Trabajar con compañías que empiezan con un bajo nivelde capacidad exige recursos intensivos pero tiene unimportante impacto potencial en el desarrollo.
• La categorización de riesgo A&S de la CFI todavíasatisface funciones internas importantes.
• La categorización de riesgo A&S de la CFI para préstamoscorporativos mezcla riesgos reales con factores demitigación/ exacerbación.
• Categorizar los proyectos en base únicamente a suriesgo A&S subyacente.
• Además del riesgo del proyecto, separar yprofesionalizar la evaluación de:
- El compromiso de la compañía cliente;- La capacidad de la compañía cliente; y- La esfera de influencia/apalancamiento de la CFI.• Tomar las decisiones sobre inversión y asignación delos recursos basadas en una cuidadosa consideraciónde todos los riesgos enumerados anteriormente.
Evaluación:• Para lograr un fuerte desempeño A&S es de sumaimportancia escoger compañías comprometidas.
• Trabajar con compañías que empiezan con un bajo nivelde capacidad exige recursos intensivos.
Acuerdos de inversión:• Es inconstante el involucramiento de especialista A&Sdurante el diseño y finalización de los acuerdos deinversión.
• Existe un uso cada vez menor del Memorándum deAutorización A&S.
Supervisión:• La insuficiente información en los informes de monitoreoanual, crean vacíos en el conocimiento del desempeño delas compañías cliente.
• El suministro de herramientas puede ser efectivo paramejorar la consistencia de la aplicación de las Normas deDesempeño.
Estructura organizacional:• Continua incompleto el proceso de integración de laspreocupaciones A&S en el manejo de riesgo de la CFI.
Evaluación:26. Invertir solamente en compañías cliente
comprometidas a manejar los riesgos A&S en susnegocios.
27. Evaluar y calificar la capacidad de la compañía clientey monitorear los avances a lo largo del tiempo.
Acuerdos de inversión:28. Involucrar a los especialista A&S en el desarrollo del
acuerdo de inversión, incluyendo la función deaprobación/firma final.
Supervisión:29. Utilizar la capacidad de la compañía cliente y el riesgo
del proyecto para determinar la cantidad de personal ylos esfuerzos de supervisión.
30. Generar plantillas de informes de monitoreo anual queestén actualizadas con las Directrices Ambientales deSalud y Seguridad.
Estructura organizacional:31. Considerar el mejor lugar para el Departamento de
Desarrollo Ambiental y Social de la CFI.
Tabla 6: Recomendaciones a Nivel de la Implementación
33
Hallazgos Recomendaciones
C. SISTEMAS DE MANEJO & Divulgación de Información DE LA CFI
RECOMENDACIÓN PRIORITARIA C: Mejorar la capacidad de la CFI para incorporar los factores deriesgo A&S en los procesos de toma de decisiones
Cambios en la estructura de incentivos:• El tiempo y esfuerzo exigido del personal A&S paratrabajar con compañías de baja capacidad no esadecuadamente incentivado.
• La efectividad de la diligencia debida A&S se vedirectamente impactada por el apoyo del personal deinversión.
• El personal de inversión no está adecuadamenteincentivado para apoyar el manejo del impacto y riesgoA&S.
Cambios en la estructura de incentivos:32. Incentivar el trabajo con compañías con baja
capacidad.33. Reevaluar la definición del indicador”vacío de
conocimiento”.34. Incluir el indicador”vacío de conocimiento”A&S en las
fichas de calificación del departamento de inversiones.35. Incentivar al personal de inversión para ayudar a
lograr un fuerte desempeño A&S.36. Incluir especialistas A&S en las evaluaciones de
desempeño del personal de inversión.
Transparencia de la CFI:• El nivel básico de conocimiento sobre la CFI es muy bajoen sus países miembros.
• El idioma es un gran obstáculo para un acceso efectivo ala información para las partes interesadas que no hablaninglés.
• No es transparente el enfoque de la CFI frente al AmplioApoyo de la Comunidad.
• La CFI no suministra información actualizada sobre susinversiones.
Transparencia de la CFI:37. Poner a disposición la información institucional y la del
proyecto, en idioma local además del inglés.38. Actualizar la página web pública cuando existan
cambios materiales en el proyecto.39. Realizar un trabajo de extensión a la sociedad civil en
los países miembros.40. Utilizar el mapeo Google para ilustrar las ubicaciones
de los proyectos de la CFI.
34
1 Revisión de las Políticas de Salvaguardia de la CFI –Negocios y Núcleo: Logrando Excelentes ResultadosAmbientales y Sociales, CAO 2003.
2 www.ifc.org/enviro;www.ifc.org/policyreview.3 Luego de que la CFI implementara las Políticas yNormas de Desempeño de la Sostenibilidad Social yAmbiental (PPS) en Abril 2006, éstas fueron adoptadas(y adaptadas) por OMGI en Octubre 2007.
4 Ver Notas de Asesoría de la CAO: “Mejorando elImpacto en el Desarrollo Local de la CFI y OMGI aNivel de Proyecto”(2008) y”Guía para Diseñar eImplementar Mecanismos de Reclamación paraProyectos de Desarrollo” (2008).
5 Entre Noviembre 2007 y Noviembre 2009.6 Informe Anual de la CFI 2009, página 24.7 Para mayor información ver: Informe Anual de la CFI2009, páginas 56-57.
8 Los Principios del Ecuador se basan en las Normas deDesempeño Ambiental y Social de la CFI. VerEquator-Principles.com.
9 Profesor John Ruggie, Representante Especial de lasNaciones Unidades del Secretariado General sobreDerechos Humanos y Corporaciones Transnacionales.
10 Un Plan de Acción identifica las medidas específicasnecesarias de mitigación para que un proyectocumpla con las leyes y regulaciones pertinentes ysatisfaga los requisitos de Normas de Desempeñode la Sostenibilidad Social y Ambiental. Ver Normade Desempeño 1 : Evaluación Social y Ambiental ySistemas de Manejo, párrafo 16.
11 El Consensus Building Institute (CBI) es unaorganización sin fin de lucro creada porprofesionales de punta y teóricos en los campos denegociación y resolución de conflictos. Verwww.cbuilding.org.
12 Estándar de Desempeño 4: Comunidad Salud ySeguridad, Estándar de Desempeño 5: Adquisiciónde Tierra y Reubicación Involuntaria; Estándar deDesempeño 7: Pueblos Indígenas; Normas deDesempeño 8: Patrimonio Cultural.
13 Ver Políticas de Sostenibilidad Social y Ambiental dela CFI, párrafo 20.
14 Los proyectos con limitados impactos potencialesadversos sociales o ambientales son pocos en número,generalmente específicos a un lugar, altamentereversibles y rápidamente abordados con medidas demitigación. Ver Políticas de Sostenibilidad Social yAmbiental de la CFI, párrafo 18.
15 Como parte del Estudio de las Percepciones de lasPartes Interesadas Locales realizado por la CAO comocomponente de su contribución a ”Evaluación yActualización del Marco de Sostenibilidad“.
16 Ver resultados de la Encuesta de Clientes deInversión de la CFI 2009.
17 Como parte del Estudio de Percepción de las PartesInteresadas locales realizado por la CAO.
18 “El cliente va a divulgar el Plan de Acción a lascomunidades afectadas”.
19 15 de los 19 proyectos de la revisión de carteracategorizados A o B han desarrollado Planes de Acción.
20 “Más aún, el cliente suministrará informes periódicosque describan el progreso con la implementación delPlan de Acción en temas que involucren riesgos oimpactos continuos en las comunidades afectadas, yen otros temas que el proceso de consulta o elmecanismo de reclamación ha identificado como depreocupación para aquellas comunidades”, Norma deDesempeño 1 , párrafo 26.
21 “El cliente va a responder a las preocupaciones delas comunidades relacionadas con el proyecto. Si elcliente anticipa continuos riesgos o impactosadversos sobre las comunidades afectadas, el clienteva a establecer un mecanismo de reclamación pararecibir y facilitar una resolución de laspreocupaciones y reclamaciones de las comunidadesafectadas acerca del desempeño social y ambientaldel cliente… El cliente va a informar a lascomunidades afectadas sobre el mecanismo en elcurso del proceso de involucramiento con lacomunidad”, Norma de Desempeño 1 , párrafo 26.
22 La revisión de cartera realizada por la CAO incluía 19proyectos categorizados A o B. No todos losproyectos tienen necesariamente que establecerMecanismos de Reclamación. Ver Norma deDesempeño 1 , párrafo 23.
23 “Junto con los ESRS, la CFI pondrá a disposicióncopias electrónicas de, cuando existan, vínculos acualquier documento pertinente sobre evaluación deimpactos ambientales y sociales preparado por o ennombre del cliente, incluyendo el Plan de Acción”,Política de la CFI sobre Divulgación de Información,párrafo 13.
24 Como parte del Estudio de Percepciones de PartesInteresadas Locales realizado por la CAO.
PIE DE NOTA
35
25 Doc.N.U. A/HRC/11/13/22 April 2009/paras. 100;Doc.N.U. A/HRC/8/5/7 abril 2008/ párrafo 93;DOC.N.U A/HRC/11/13/22 April 2009/paragraph 107.
26 Como parte del Estudio de las Percepciones de lasPartes Interesadas Locales realizado por la CAO.
27 Estudio de las Percepciones de las Partes InteresadasLocales realizado por la CAO.
28 “Alojamiento de trabajadores: procesos yestándares”, NOTA DE GUIA pública realizada por laCFI y EBRD, Agosto 2009.
29 “Proyectos y Gente: Guía para Abordar la MigraciónInterna Inducida por los Proyectos”, CorporaciónFinanciera Internacional, Diciembre 2009.
30 La muestra para revisión de cartera realizada por laCAO incluía 30 proyectos de la CFI con categoría deinversiones A,B,C y F. 15 de los 19 proyectosrevisados de Categoría A & B habían desarrolladoPlanes de Acción A&S.
31 Declaración de Naciones Unidas sobre los Derechosde Pueblos Indígenas, disponible enhttp://www.un.org/esa/socdev/unpfii/en/declaration.html (accesible en 3/22/2010).
32 Convención 169 de la Organización Internacionaldel Trabajo en cuanto a Pueblos Indígenas en PaísesIndependientes, adoptado en Junio 1989.
33 Por ejemplo”Business, Human Rights andIndigenous Peoples: The Right to Free, Prior andInformed Consent’, Submission to the UKGovernment Joint Committee on Human Rights,sobre los derechos de los pueblos indigenas a unconsentimiento libre anterior e informado, ForestPeoples Programme and Law Department,Middlesex University Business School, Mayo 2009.
34 La mayoría de este tipo de guía está preparada eimplementada por compañías operando en lasindustrias extractivas.
35 Las Políticas y Normas de Desempeño de la CFI deSostenibilidad Ambiental y Social, EstándarDesempeño, párrafo 21.
36 Anexo al Procedimiento de Revisión Social yAmbiental, 14 de Agosto 2009, Sección 3.5.1.‘Free, Prior and Informed Consent and BroadCommunity Support’.
37 Estándar de Desempeño 7, párrafo 11-15.38 Como parte de las Percepciones de las PartesInteresadas Locales.
39 Procedimientos de Revisión Ambiental y Social 14de Agosto 2009, sección 3.2.1.
40 Para mayor información ver Informe Anual 2009 dela CFI.
41 Desde el 28 de Febrero 2010.42 Políticas sobre Sostenibilidad Social y Ambiental dela CFI, párrafo 12.
43 Políticas sobre Sostenibilidad Social y Ambiental dela CFI, párrafo 27 al 30.
44 Ver Procedimientos de Revisión Social y Ambiental,14 de Agosto 2009 3.2.6.
45 Procedimientos de Revisión Social y Ambiental, 14de Agosto 2009, el capítulo 11 se enfocaespecíficamente en proyectos con Servicios deAsesoría, con y sin vínculos a la inversión existente.
46 Por ejemplo: “Evaluación Independiente de laExperiencia de la CFI con Intermediarios Financierosen Países de Vanguardia”, realizado por el GrupoIndependiente de Evaluación, Abril 2008 y hallazgosen”el Microfinanciamiento de Pequeñas y MedianasEmpresas por medio de Intermediarios Financieros,AF 1994-2006”, 2007.
47 Informe Anual 2009 de la CFI, página 109.48 La brecha de conocimiento A&S consiste en elporcentaje de compañías de la cartera de la CFI: conun balance total de préstamo/capital mayor a 0dólares; que no estén en morosidad; de las cuales laCFI no tiene conocimiento del desempeño A&S pormás de dos años.
49 Nota Interna de Interpretación numero 1 de la CFI,borrador de trabajo, Marzo 7 del 2008,“Categorización Social y Ambiental de lasInversiones de la CFI Definidas como InversiónCorporativa”.
50 La CFI se compromete a no proveer Servicios deAsesoría a compañías cliente con bajas calificacionesde riesgo A&S”hasta que no se hayan iniciadoacciones para corregir las áreas de problema”. Versección 11.2.2 del procedimiento de Revisión Socialy Ambiental, 14 de Agosto del 2009.
51 Es del conocimiento de la CAO que han ocurrido porlo menos dos desinversiones durante el ultimo añofiscal como resultado de un bajo desempeño A&S.
52 Encuesta realizada en el contexto de”Evaluación dela Experiencia del Grupo del Banco Mundial conPolíticas de Salvaguardia y Sostenibilidad (1999-2008)”, realizada por el Grupo de EvaluaciónIndependiente, (a publicar).
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53 Los números son el punto de porcentaje en ladiferencia entre la calificación de los clientes de susatisfacción con la CFI y la calificación de los clientesde los bancos comerciales en donde estos últimosson sus proveedores alternativos. La calificación desatisfacción es el porcentaje de clientes que calificana la CFI y a los bancos comerciales como superior alpromedio o excelente.
54 Referirse al pie de página 47.55 El programa de extensión a la sociedad civil realizadopor la CAO junto más de 700 organizaciones de lasociedad civil de 30 países diferentes.
56 Con ayuda del CBI, la CAO recopiló datos delprograma de extensión para evaluar la efectividad delmismo y consolidar recomendaciones de losparticipantes de la sociedad civil.
57 Como parte del Estudio de Percepciones de lasPartes Interesadas Locales realizado por la CAO.
58 La retroalimentación del programa de extensión dela CAO-verificado con ayuda del CBI.
59 Las Políticas de Acceso a la Información del BIRFfueron aprobadas por la Junta de DirectoresEjecutivos el 1 de Julio del 2010. Ver”Hacia unaMayor Transparencia- Repensando las Políticas deDivulgación del Banco” (CODE 20080094, COGAM2008 0048), 15 de Diciembre del 2008.
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Glosario
Plan de Acción: Un Plan de Acción identifica lasmedidas necesarias específicas de mitigación paraque cualquier proyecto cumpla con las leyes yregulaciones aplicables y satisfaga los requisitos deNormas de Desempeño de la CFI.
Servicios de Asesoría: La CFI provee una variedadde Servicios de Asesoría a la empresa privada ygobiernos en países en desarrollo. Estos servicioscubren una amplia gama que incluye asesoría parala privatización; políticas públicas relacionadas a lasempresas; y temas específicos a la industria. Lascaracterísticas distintivas de esta categoría,comparadas con las inversiones de la CFI, es que nodepende del capital de la CFI.
Informe Anual de Monitoreo: Documentopreparado por la compañía cliente que presenta eldesempeño social y ambiental del año anterior.
Junta de Directores Ejecutivos: La Junta deDirectores Ejecutivos de la CFI está constituida porrepresentantes de sus países miembros que se reúnenregularmente en la sede de la CFI en Washington DC.Los Directores Ejecutivos evalúan y aprueban todoslos proyectos de inversión y proveen orientación engeneral a la gerencia de la CFI.
Categorización: La CFI utiliza la categorización deriesgos social y ambiental para indicar el nivel deriesgos social y ambiental que presenta unainversión propuesta. A los proyectos se les asignauna categoría A, B, o C, en orden descendiente delriesgo social y ambiental, o IF, en el caso deinstituciones financieras que dan préstamos acompañías cliente que pueden presentarpreocupaciones ambientales y sociales.
Compañía Cliente: Una compañía cliente de laCFI es una entidad legal a la cual la CFI proveeproductos financieros o servicios. Usualmente uncliente es una compañía, una institución financierau otra empresa privada.
Mecanismo de Reclamación de la Compañía-Comunidad: Métodos, procedimientos y rolesinstitucionalizados para la resolución de preoc-upaciones o reclamaciones a nivel de proyecto,presentadas por individuos o comunidades encuanto al desempeño o comportamiento de lacompañía, de sus contratistas, o de sus empleados.
Impacto en el Desarrollo: Se refiere a los efectosdirectos e indirectos de los proyectos de desarrollo enlas comunidades y en la sociedad en general.
Memorándum de Aprobación Social yAmbiental: Otorgado por el Departamento deDesarrollo Ambiental y Social, el Memorándum deAprobación Social y Ambiental es un documentoque afirma que el proyecto cumple con losrequisitos aplicables ambientales y sociales, detallacualquier acción de mitigación pendiente yrequisitos de monitoreo, y recomendaciones encuanto a otras obligaciones de la compañía cliente.
Resumen de la Revisión Ambiental y Social:Para cada inversión propuesta de categoría A o B, laCFI emite un breve resumen de los hallazgos yrecomendaciones de su evaluación.
Calificación de riesgo ambiental y social: Unacalificación interna de la CFI utilizada pararepresentar el nivel de riesgo ambiental y social deuna compañía. (1 = Bueno, 2 = Promedio, 3 =Cuidado, 4 = Bajo los Estándares).
Revisión de las Industrias Extractivas: Revisióndel papel de Grupo del Banco Mundial en lossectores de petróleo, gas y minas realizado entre2001 y 2004.
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Glosario
Conocimiento del uso de los Fondos dePréstamo: Información detallada, disponiblepara la CFI y otros inversionistas, sobre la maneracómo será utilizado el dinero invertido por la CFIen la estructura de la compañía cliente.
Normas de Desempeño : Una serie deEstándares que se aplican para manejar los riesgossociales y ambientales y los impactos, y de estamanera mejorar las oportunidades para el desarrollode los proyectos en los que la CFI y OMGI invierteno actúan como socios.
Esfera de influencia: Área que incluye el/los lugar(es) principales del proyecto de la CFI, pero tambiénsus instalaciones, incluyendo instalaciones asociadas,rutas para el transporte, áreas potencialmenteafectadas por impactos acumulativos o sucesospredecibles pero no planeados.
Marco de Sostenibilidad: Políticas y Estándaresde Rendimiento de la Sostenibilidad Ambiental ySocial (PPS) y Políticas sobre Divulgación deInformación, que entraron en vigencia el 30 deAbril de 2006. Las Políticas y las Política deDivulgación demuestran el compromiso de la CFI,mientras que las Normas de Desempeño establecenlas expectativas de la CFI sobre el desempeñoambiental y social de sus compañías cliente.
Resumen de las Inversiones Propuestas:Resume los elementos principales de una inversión;cubre: información sobre los patrocinadores, sobrelos accionistas, el costo del proyecto, el propósitodel proyecto y los temas ambientales.
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Reconocimientos
Autoras Principales: Julia Gallu, Clare Gardoll y Amar Inamdar (CAO)
Contribuciones: Personal de la CAO
Estudio de las Percepciones de las Partes Interesadas Locales: Consensus Building Institute (CBI) yasociados.
Evaluación de Pares: Clive Armstrong (Economista principal, Departamento de Petróleo, Gas, Minas yQuímicos, Corporación Financiera Internacional), Jouni Eerikainen (Oficial Principal de Evaluación, Grupode Evaluación Independiente (IEG), Grupo del Banco Mundial), Ramanie Kunanayagam (Jefe, DesempeñoSocial, BG Group), Charles di Leva (Abogada Principal, Banco Mundial), Viraf Mehta (Director Ejecutivo,Partners in Change), Shawn Miller (Director, Manejo de Riesgo Social y Ambiental, Citigroup), AnnePerrault (Abogada Principal (Biodiversity & Trade), Center for International Environmental Law), FrancesSeymour (Director General, Centre for International Forestry Research).
Diseño: Studio Grafik, Herndon, VA
Carátula: Asociación Chichigalpa por la Vida (ASOCHIVIDA) reunión de miembros,Chichigalpa, Departamento de Chinandega, Nicaragua 2009 (CAO).
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COMPLIANCE ADVISOR OMBUDSMAN
Compliance Advisor/Ombudsman (CAO)2121 Pennsylvania Avenue, NWWashington, DC 20433, USATel: + 1 202 458 1973Fax: + 1 202 522 7400E-mail: [email protected]
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